SMS在实验室安全管理的应用

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民用航空类院校实验室是开展科研活动及教学活动的重要场所，为培养高级专业技术人员提供了重要保障，是民航类高校科技创新的基地。随着科学实验与教学的需要，实验室规模在不断扩大，仪器设备的数量也越来越多，伴随着各类实验室不安全事件时有发生，暴露出部分高校在实验室安全管理方面存在着一些问题和不足，尤其是缺乏一套系统的安全管理体系。因此，借鉴民航领域空中交通管理、民用运输机场以及航空公司各单位成熟有效的安全管理体系（sms）建设经验，结合民航类高校实验室安全管理的各个环节，构建一套系统的民航高校实验室安全管理体系很有必要。

一、SMS概述

1.SMS的概念

民航安全管理经历了3个阶段，分别是机器安全时期、人素安全时期和系统安全时期。在机器安全时期，也即民航发展初期，安全管理的重点主要聚焦于提升机器的可靠性和稳定性，随着航空器自身的安全性越来越高，人为因素的不安全事件所占比例逐渐提高，因此，民航安全管理的重点逐渐转移到人的因素。在民航安全管理的系统安全时期，安全管理综合考虑了人、机、环境等因素。SMS来自于系统安全理论，是民航系统安全管理时期产生的一种有效的安全管理方法。它运用系统管理的理念与方法来管理安全，通过对系统的工作进行整体的剖析，进而识别危险源，对危险源按照发生可能性和后果严重性两个维度进行分析，然后对风险进行评价，划定风险等级，根据风险等级制定风险缓解与控制措施，最终实现安全的闭环管理。SMS始终融入于运行管理过程之中。安全管理体系分为安全政策和目标、风险管理、安全保证和安全促进等4个组成部分，这4个组成部分又称为安全管理体系的“四大支柱”。安全政策和目标是SMS的提纲挈领部分，明确了SMS的总体框架和要求。安全风险管理是SMS的核心，主要是对系统进行工作分析，识别危险源，进而进行风险分析和风险评价，制定风险控制措施。安全保证通过标准与规章的符合性验证，保证SMS按照预期运行。安全促进提供了必要的培训和交流。SMS中的4个组成部分，每一部分又由数目不同的要素组成，共包含12个要素。

2.SMS在民航领域应用

SMS在民用航空领域应用已经非常普遍。美国1996年出台了系统安全管理方案（SSMP）和安全风险管理（SRM）相关文件；加拿大1998年提出《加拿大民用航空安全框架》，要求在航空组织中建设安全管理体系；我国2005年成立了SMS领导小组和办公室，将“航空安全管理体系（SMS）建设工程”列入“规划实施的重大项目”。2008年4月中国民航局飞行标准司下发了咨询通告《关于航空运营人安全管理体系的要求》（AC-121/135-FS-2008-26），对我国运输航空公司安全管理体系（SMS）的建设工作提出了建议。目前，SMS已成为解决民航安全问题的重要依据。面对航空业的安全压力与挑战，SMS大大提高了民航企业安全管理的水平和效率。SMS在我国各空中交通管理单位、民用运输机场、运输航空公司已经得到广泛应用，部分通用航空机场和通用航空公司也开始了SMS的建设工作。

3.民航高校实验室

SMS建设的必要性（1）高校实验室作为科研与教育的重要场所，其安全直接关系到师生的生命安全和国家财产安全。（2）部分民航类高校实验室安全管理未形成体系化的管理模式，管理较零散，规范化、标准化程度较低，管理效率低下。（3）目前许多民航类院校通过了民航局CCAR-147部（民用航空器维修培训机构合格审定规定）等规章的审核，校内实验基地同样作为校内维修培训机构的培训场所、无人机驾驶员培训场地等，其培训操作等工作流程与航空公司非常相似，因此在民航类高校实验室开展SMS建设非常有必要。

二、民航类高校实验室SMS建设存在的问题

1.安全管理基础薄弱

（1）部分高校在实验室管理方面注重教学与科研，轻于实验安全管理。在此情形下，部分师生安全教育不足，安全意识淡薄，安全素养不高。（2）实验室安全管理人员数量不足，未能形成足够的安全监管力量，而且实验室仪器设备、实验材料等种类繁多，涉及学科较广、安全要求不统一，安全管理人员缺乏相对应的专业安全知识，不能形成有效的监管。相比之下，民用航空运营单位在行业监管部门常年高态势的安全监管压力与自身形成的良性循环促使下，从业人员安全素养较高，安全意识较强，利于SMS的建设实施。

2.民航高校缺乏

SMS体系文化氛围（1）部分民航类高校实验室安全管理未形成有系统、有体系的管理模式，管理较零散，体系化管理意识不足。（2）SMS在除民用航空以外的领域应用较少，部分师生对SMS概念较陌生。（3）高校实验室管理人员与民航运营单位沟通交流不足，有的交流仅限于业务领域合作，对实际运行交流较少，未能认识到SMS在民航运营过程中发挥的巨大作用。

3.民航高校

SMS建设缺乏监管与指导在民航运营单位SMS建设和实施过程中，民航各级监管单位全程参与监督与指导。（1）管理文件方面，民航局发布了空中交通管理、机场等单位的《SMS建设指南》《SMS建设要求》等指导文件。（2）体系初步建设完成后，民航各级监管单位会对体系建设情况进行评估验收。（3）实施过程中，不定期开展体系实施情况效能评估。而在民航类高校实验室SMS体系建设中，无体系建设指南和要求，在体系建设和实施过程中缺乏行政监管机构进行指导和评估。

三、SMS在民航高校实验室的应用

纵然民航类高校实验室SMS的建设存在一些问题，鉴于SMS在民航运营单位应用中所取得的安全成效，其在民航类高校实验室应用过程中可以通过参考民航运营单位SMS的建设指南和要求等文件，并在建设和实施过程中与民航运营单位加强交流，以期取得较好效果。

1.民航高校实验室SMS要素分解

通过参考民航运营单位SMS的建设指南和要求等指导文件，借鉴民航运营单位SMS的建设与实施经验，结合民航类高校实验室的实际，对民航类高校实验室SMS各个部分和要素进行了分解。民航高校实验室SMS主要要素分解如图1所示。

2.民航高校实验室

SMS构建民航高校实验室SMS构建应针对SMS的4大部分和12个要素分别进行详细建设和完善。（1）民航高校实验室的安全政策应对SMS的建设成果进行总体理念和行为准则的概括，有助于完善安全管理的体制机制。安全目标是实验室安全管理预期应达到的目标，作为后期安全绩效考核的关键依据。安全政策与目标下的5个要素，应再进行细化与分解，然后分别予以完善。例如，实验室安全责任制，应建立一套实验室安全管理的责任机制，明确实验室各级管理机构、各类人员的安全责任。（2）民航高校实验室风险管理是SMS的核心部分，包括系统工作分析、危险源识别、风险分析评估和风险缓解几个步骤。在系统工作分析阶段需要对实验室的安全管理工作进行全面的剖析和分解，把系统性工作分解为不同的环节：在危险源识别阶段，针对各个工作环节，在结合以往的安全数据和信息的基础上确定重点危险源；在风险评估阶段，运用风险矩阵法得出风险值，依据评估值将风险进行分级，分为可接受的、缓解后可接受的、不可接受的3个等级；在风险缓解阶段，根据风险评估的结果，制定合理的风险控制措施，对风险进行有效的控制和缓解。控制措施实施后，应对风险再次进行评估，评估后风险为可接受的，应将控制措施标准化，并纳入培训内容。民航高校实验室SMS风险管理流程如图2所示。（3）安全保证是民航高校为确定实验室SMS的运行是否符合建设的标准和要求而开展的一系列活动。例如，对于变更管理要素，就是高校实验室系统主动地识别由于实验室扩大规模和实验室现有系统、设备、操作程序等的变化，新设备或程序的引入所带来的危险源，并制定、实施及随后评估用于管理危险源导致的安全风险的策略，保证将变更带来的风险控制在可接受范围之内，以确保变更的实施。（4）安全促进是通过积极安全文化的培育，进而建立有利于实现民航高校实验室安全目标的一系列理念、标准、态度、任务，以及社会和技术措施等。通过各种培训、宣传教育、组织演练以及沟通、信息分享等，促使实验室管理人员的安全管理水平不断提高。

四、结语

民航类高校的各类实验和培训因其与民航企业实际运行有相似之处，因此，针对其安全管理工作，构建一套完善的实验室SMS体系，对于提高实验室安全管理的系统性以及安全管理工作的效率和水平有着重要意义。目前，SMS在民航运营单位应用普遍且效果显著，借鉴民航运营单位的SMS建设经验，结合民航类高校实验室安全管理实际，为SMS在民航类高校实验室应用提供思路，以期优化实验室安全管理工作，提高实验室安全管理水平。

作者：刘德华 韩中华 王子龙 单位：滨州学院飞行学院 广州民航职业技术学院 航空港管理学院 金鹿（北京）公务航空有限公司