公司上市申报材料范文

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篇1

（二）封面

1、标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样；

2、发行人名称；

材料侧面须标注公司名称，正本需注明。

（三）份数

申请材料首次报送三份，其中一份为原件。提交发行审核委员会（以下简称“发审会”）审核之前，补报九份材料。发审会通过后，除原件留中国证券监督管理委员会存档外，其余申请材料退发行人。

二、向社会公开募集股份（以下简称“公募增发”）申请材料目录

第一章 发行人公募增发的申请

1－1 发行人公募增发的申请

1－2 主承销商对发行人申请公募增发的推荐意见

第二章 有关本次发行的授权文件

2－1 董事会决议公告及股东大会通知公告（公告复印件）

2－2 股东大会决议

2－3 股东大会的决议公告（公告复印件）

2－4 发行人最近一次股份变动公告（公告复印件）

2－5 发行人营业执照（复印件）

第三章 招股文件

3－1 招股意向书

3－2 发行公告

3－3 发行方案

第四章 有关本次募集资金运用的文件

4－1 有全体董事签字的募集资金运用可行性分析

4－2 政府有关部门同意投资立项（包括固定资产、技改项目等）的批准文件

4－3 资产评估报告和／或审计报告（涉及收购资产或股权）

注：4－2为参考文件

第五章 发行申请材料的附件

5－1 发行人最近三年经审计的财务报告（在下半年申报发行申请材料的，应附上经审计的当年中期财务报告）

5－2 经注册会计师审核的盈利预测报告（如有）

5－3 法律意见书

5－4 会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告

5－5 全体董事签字的关于前次募集资金使用情况说明

5－6 主承销商尽职调查报告

5－7 承销协议

5－8 发行人承诺函

5－9 主承销商承诺函

5－10 注册会计师对发行人内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行评价的管理建议书

5－11 一年来信息披露情况简介

5－12 近一年股价走势

5－13 验证笔录

5－14 各中介机构及签字人员的证券从业资格证书

篇2

夜深了，荣大的灯还亮着。

这足以叫很多人暗自感到庆幸。要知道，这家公司的灯光明暗程度简直和中国资本市场的火爆程度成正比。假使这里一派灯火通明，通宵达旦，资本市场一定很火；反之，可能大不妙。

荣大，全称荣大伟业商贸有限公司。这是一家打印店。不同于街边其他打印店，它的神秘之处在于，打印的是上市申报材料。每年，全中国大约90%的申报材料出自这里。

中国股市温度计

筹备一份上市申报材料能有多难？几乎每个街边数码打印店都能实现：只要给黑白内页套好页码、放好隔页纸、加上彩色封皮，然后装订成册即可。

当初，张亚波也这么想。几年前，当他还是投行小兵的时候，第一次做材料，有善意的前辈提醒他去荣大打印。很快，张亚波就感受到了荣大的好。一份上市文件可能有1000页，甚至多达1500页，不同的原件有不同的页码，再编成新文件后又需要新的页码。若是其中有错误、疏漏，还得推倒重来。在荣大，则完全不需要为这些程序上的繁琐浪费时间。

对于东奔西跑的投行新兵们来说，这实在是个意外之喜。

不久前，有位投行经理做了一个项目建议书，本以为这么简单的事，随便哪家街边小店都会做，不过事实证明，从选纸、打印效果到装订，与店员反复沟通，折腾了很久，做出来的材料依然不如人意，最后，他只得转身再去荣大。

“这些事没做过，根本不明白。”有人说。一个普通的打印店员很难知道一个证监会官员希望看到怎样的材料。而在荣大，从项目建议书到招股书制作，都有丰富的经验。更有甚者，投行人在一些程序上的小疏漏，还会被打印员发现并指出。

“他们已经把一个细分行业做到了非常专业的程度”。荣大一位前员工罗荣说。

在荣大，打印员分成A、B、C三个等级，一个新员工需要经过3个月的入职培训才可成为C级员工，之后随技艺娴熟能力逐步晋升B级、A级，领班则相当于技术主管。事实是，荣大内部已形成一种学徒机制。一方面有经验的老员工带新员工，另一方面新老员工分工有序，比如夜间赶工的通常是最有经验的，因为天一亮，这些材料可能就要报到证监会。

“荣大分工很细致，甚至在前台接待上都有固定的模式。”时美印刷财经业务部门负责人吕小利说。材料制作完成后，荣大也可根据客户的要求，按时把材料送到指定地点。

对于荣大来说，时间是个微妙的东西。同一天下午，5点钟报进证监会的材料和6点报进去的材料，仅仅相差一小时，审核时间可能就不一样。尤其是在每年3月、6月、9月，若是错过了每个季度的最后一天，申报材料又得新增一个季度的内容，会增加很多会计、审计成本。

2011年3月，上百家券商几乎挤满了荣大的过道，焦急等待，却也不敢贸然换一家打印店。“还剩七八天时间，你敢贸然找一个都没试过的印刷点吗？”张亚波说。上市是件严谨的事，即便再便宜的街边小店，券商们也不敢尝试。这是小钱，企业、券商都不在乎，但对印刷的品质，他们都近乎苛刻。按照现有的书面审查制度，发审人员不会亲自去企业，他们对一家企业的了解，几乎就指望着这本材料。

教训不是没有。“有段时间，证监会看到一个格式不规范的申报材料，当场就批了券商。”吕小利说。因为资料出错而耽误项目，这样的风险小券商们可承受不起。通常来说，荣大的出错概率很小，如果安排得当，时间也能保证。

周正荣，40多岁，身材结实。熟悉他的人说他为人谦逊、低调。此外，关于这位创始人，我们所知甚少，他和他创办的企业一样，像是冰箱里的一只手表，冰冷、准确、勤奋并且不为人知。

2008年后，周正荣基本退出荣大运营。部分取而代之的是一个1985年出生的年轻人，履历显示，他于2004年入职荣大。在荣大，这样的事不在少数。人员的稳定、分工的细致、流程化的管理和高效率的升迁制度，这些保证了荣大的服务品质。

2011年，身为东方证券投资银行业务总部董事的张亚波不再亲自跑荣大。像当年的前辈一样，他会告诉新来的手下：去荣大吧。

风起的时候

起初，这是个不被留意的市场。

事实上，周正荣的生意是资本市场的温度计，随之疯狂地上下起伏。

“停发阶段，荣大几乎遭遇了灭顶之灾，一点上市的活都没有。” 吕小利说。

熬过艰难的几个月后，荣大很快就抓住了资本市场复苏的机会。周正荣是个训练有素的退伍军人，不过他粗中有细。这一次，他把心思花在了更细致的地方。

2006年下半年，资本市场回暖。荣大决心提供更加体贴的服务，留住客户。但凡同楼有房间退租，无论多高的价钱，荣大都会拿下用于接待券商。荣大提供专门的接待室、休息室，券商们无需在宾馆与打印店间奔忙，可直接在荣大办公，甚至在荣大开小型会议。同时，荣大还提供饮用水、食物，把券商从外部琐事中解放出来。

2007年，荣大被券商们挤得满满的。2008年，荣大迁到现址，员工数由50多人增加到100多人，并相继在上海、深圳开设分店。这时，同行们才发现自己已然错失良机。

“时美进入这个领域早于荣大，但看盘子太小，就没重视。”吕小利说。但现在，年上市公司及筹备上市公司数量正在急剧增长。最让他动心的不是市场，而是高利润。“净利润能够在50%或者40%左右”。

周正荣不是没有野心。2007年，荣大开始进军利润可观的财经公关领域。不过，缺乏专业积累的荣大很快碰了钉子。公司成立半年多，才接到第一个业务，具体执行时，还请了另一家财经公关公司帮忙。

暗战迭起

周正荣拥有别人求之不得的东西。

财经印刷，这个市场曾经引来过好些人的垂涎。吕小利就是其中的一个，他很清楚，街边小店不可能抢走这块市场。这就是说，只有时美及其他大型连锁机构，才有机会分一杯羹。现在，他要动手了。

差不多花了半年，时美才争取到第一单申报材料。先是给在荣大抢不到位的券商做一些小材料，随着对小材料的满意，对方逐步开放为重组、增发资料，最终，把申报材料交给了时美。

篇3

这场由中国证监会掀起IPO财务审查风暴还在继续发酵。有业内人士预测，在等待过会的879家公司中，可能将有一半被撤回，光伏、纺织、制造行业最甚。

财务事项占企业所有申报材料的比重往往超过60%，也是企业能否通过上市审核的关键所在。自IPO在2009年重启以来，被否的200多家公司中，财务有问题的占五成以上。此次证监会发起的IPO在审企业财务报告专项检查，实际上是以信息披露为核心的新股发行制度改革向在审阶段的延伸。

短期来看，在证监会加强财务造假监管的重压之下，主动撤回发行申请的公司不断涌现，也鲜有公司愿意在此时提出发行申请。那么，新股的“堰塞湖”现象有望得到缓解。而从长远来看，如此严厉的监管，有望使新股上市后业绩就变脸的现象明显减少。

但如果只是局限于非常规性的专项检查，对新股的顽疾来说，只是一时之策，笔者觉得管理层应继续探索建立一套切实可行的长效机制，净化IPO公司还需要各个环节的完善与配合。例如，如果IPO造假公司一经发现，即面临上市后短时间内被迫退市的结局，并重罚相关中介机构和保荐人员，自然会让财务造假者闻风丧胆。

此外，在审企业被终止审查并不是什么新鲜事，几乎每年都会发生。当然，此次被终止审查的企业，或许存在自己主动撤回材料的，但无论如何，财务专项核查的威力正在体现。

不过，按照证监会的提法，是不是企业被终止审查或主动撤回材料，监管部门就对“问题”企业不闻不问了呢？相关负责人曾表示，凡是进入行政受理程序的企业，就必须承担申报文件真实、准确、完整的责任。若没有把握，就将申报材料撤回。

篇4

由国务院部委认定或批准为国家级研发机构。

（二）扶持标准

1、凡对被认定为国家实验室、国家工程实验室、国家重点实验室、国家工程研究中心、国家工程技术研究中心、国家级企业技术中心、国家质检中心等研发机构，区财政专项资金一次性资助300万元。

2、独立法人或企业内设的国家级研发机构得到上级资金资助，上级资助资金在200万元以上的，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例追加匹配资金200万元；上级资助资金在200万以下的，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例予以1：1追加匹配资金；同一机构同时获得国家财政资助和市级财政资助的，按就高不就低原则匹配。

3、对特别重大项目资助需要超过以上标准的，需一事一议。

（三）申报材料

1、国务院部委批准认定的相关证明复印件；

2、上级拨款凭证；

3、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

二、鼓励发展外资研发机构

（一）申请条件

1、注册资金在5000万美元以上或世界500强等外资企业直接设立的研发机构；

2、在经营期内，企业注册资本未减少；

3、由市主管部门认定或批准。

（二）扶持标准

1、对注册资金1000万美元以上或一次性增加注册资金1000万美元以上的外资研发机构，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例资助300—500万元人民币。

2、对注册资金不足1000万美元或一次性增加注册资金不足1000万美元的外资研发机构，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例资助100万元人民币。

3、对特别重大项目资助需要超过以上标准的，需一事一议。

（三）申报材料

1、市主管部门批准认定的相关证明复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

三、鼓励培育省（市）级研发机构

（一）申请条件

由市主管部门批准认定为市级企业技术中心或市级工程技术研究中心。

（二）扶持标准

1、由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例一次性给予市扶持资金30%的匹配扶持，最高资助不超过300万元。

2、对新落户本区的国内省（市）级研发机构，参照本市技术中心补贴标准由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例给予相应扶持。

（三）申报材料

1、市主管部门批准认定的相关证明复印件；

2、上级拨款凭证；

3、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

四、积极扶持区级研发机构

（一）申请条件

企业通过区科委、区经委等部门按相关认定标准每年12月份组织的专家评审，被认定为区级企业技术研究中心。

（二）扶持标准

由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例一次性给予30万元资助。

（三）申报材料

1、区科委、区经委批准认定的相关证明复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

五、鼓励承担市级以上重大科技项目

（一）申请条件

申报的课题（项目）获得国家重大科技计划（含863计划、973计划、科技攻关计划、重点新产品计划、星火计划、火炬计划、创新基金等）项目以及市重大产业科技攻关计划（含市科教兴市重大产业科技攻关、重大科技攻关、重点科技攻关、科技小巨人工程计划、重点新产品计划、火炬计划、创新资金、农业成果转化等）项目立项或资助的。

（二）扶持标准

1、申报的课题（项目）得到上级部门立项资助并要求匹配的，根据上级财政实际到帐金额由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例给予同步匹配。

2、申报的课题（项目）得到国家主管部门立项的，按上级资助总额的5—10%由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例予以匹配，每项匹配资金总额最高不超过100万元。资助金额超过100万元的，需一事一议。

3、申报的课题（项目）得到市主管部门立项的，按上级资助总额的5—10%由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例予以匹配，每项匹配资金总额最高不超过50万元。资助金额超过50万元的，需一事一议。

（三）申报材料

1、企业营业执照、税务登记证复印件；

2、项目合同书（或证书）、上级拨款凭证复印件。

六、鼓励加强技术研发

（一）申请条件

1、项目单位有承担项目的资金、技术力量及设施设备；

2、项目单位应有专利、版权等自主知识产权，或在项目完成后可以形成自主知识产权。

（二）扶持标准

1、重大项目：符合区主导产业（含航天航空、现代装备、电子信息、生物医药、新能源、新材料等专业领域）的自主创新项目。项目经专家评审综合评分在80分以上，区财政专项资金给予50-80万元的资助；对项目产值达到2000万元以上、且专家评审综合评分在90分以上，区财政专项资金给予80—100万元资助；超过以上标准的特别重大项目，需报区政府一事一议。

2、技术创新项目：推动我区以企业为主体、对提高区域高新技术产业的竞争能力、促进我区产业领域技术创新有重大推动作用的研发项目或产学研合作项目。对专家评审综合评分在70分以上的项目，区财政专项资金资助15-20万元；对专家综合评分在60分以上的项目,区财政专项资金资助8-12万元。

3、科学研究项目：为推动经济发展，促进社会事业进步开展的研究课题，主要包括农业科技攻关、农业技术研究、公共卫生、信息技术、环境保护、水环境治理等研究课题。项目经专家评审通过后，区财政专项资金给予6-10万元的资助。

4、决策咨询项目（软课题）：根据区经济、科技和社会发展情况，结合高新技术产业发展和国际大都市新城建设的重点、难点和紧迫问题，开展调研与咨询研究的重大课题。项目经专家评审通过后，区财政专项资金给予6-10万元的资助。

（三）申报材料

1、企业营业执照、税务登记证、上一年度财务报表复印件（资产负债表、损益表）；

2、项目计划任务书、有关项目查新报告、自主知识产权的证明材料（如专利证书、版权证书、著作权证书）等；已经完成的科研、技术攻关项目的有关成果证明材料复印件。

（四）其他事项

项目资助资金分两次拨付，在下达项目时先拨付80%，项目到期时，企业提交验收申请，区科委组织专家验收合格后，拨付其余资金；如项目成果被认定为市高新技术成果转化项目，可免于验收。上年度应完成而未完成项目或未通过验收的单位，下一年度申报不予受理。

七、鼓励共享仪器设施设备

（一）申请条件

1、所使用的仪器设备属于区域内高校、科研院所以及市研发公共服务平台成员单位；

2、所使用的仪器设备是企业开展该项技术创新的必要设施，购置原值在20万元人民币以上而企业确实未购置。

（二）扶持标准

区财政专项资金资助项目研发和测试等发生费用总额的50%，每个项目最多可资助10万元，同一企业一年最高不超过20万元。

（三）申报材料

1、区内企业与区域内高校、科研院所、市研发公共服务平台成员单位签订的使用仪器设备的协议书或合同、仪器设备原值证明，以及发生相关费用的凭证复印件；如使用市研发公共服务平台成员单位的仪器设备，还需提供成员单位加盟市研发公共服务平台的相关证明和该仪器设备在市研发公共服务平台的编号复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

八、资助企业设立博士后工作站

（一）申请条件

已经国家有关部门批准在该企业设立博士后科研工作站。

（二）扶持标准

对设立博士后科研工作站的企业，区财政专项资金根据工作站建设进度，在建立初期和建设中期分别给予20万元、30万元的扶持。

（三）申报材料

1、企业博士后科研工作站建立初期

（1）企业工商执照及税务登记证书复印件；

（2）国家有关部门批准建立企业博士后工作站的批文复印件。

2、企业博士后科研工作站建设中期

（1）企业博士后工作人员进站证明及有关协议复印件；

（2）工作站科研成果及自主知识产权相关证明复印件。

九、资助进站博士后科研

（一）申请条件

1、博士后进入本区企业博士后科研工作站、或经区博士后创新实践基地办理相关登记手续进入实践基地，工作一年以上。

2、博士后主持的科研项目被市级以上有关部门立项。

（二）扶持标准

区财政专项资金给予每人10万元的一次性科研资助。

（三）申报材料

1、企业博士后科研工作人员进站证明及有关协议复印件；

2、科研项目被市级以上部门立项的相关证明（在博士后创新实践基地办理登记手续的博士后出具区博士后创新实践基地项目立项书）复印件；

3、博士后科研人员学历、学位证明等复印件。

十、鼓励培育科技小巨人企业

（一）申请条件

1、经市有关部门认定为市科技小巨人企业和市科技小巨人培育企业；

2、经区有关部门认定为区科技小巨人企业（即市科技小巨人培育企业）和区科技小巨人培育企业。

（二）扶持标准

1、对市科技小巨人企业和市科技小巨人培育企业，按市相关要求由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例予以1：1匹配。

2、对区科技小巨人培育企业,由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例资助，总额不超过30万元。

（三）申报材料

1、市、区两级科技小巨人企业评定相关证明和上级拨款凭证复印件；

2、企业营业执照、税务登记证、上年度纳税证明复印件。

十一、资助专利申请的费

（一）申请条件

1、申报资助的专利已被国家知识产权局受理，且没有署名权和专利权的权属纠纷；

2、申请主体为专利的第一申请人（包括职务发明和非职务发明）。

（二）扶持标准

区财政专项资金对每项发明专利资助2500元，实用新型专利资助800元，外观设计专利资助400元。

（三）申报材料

1、国家知识产权局出具的专利申请受理通知书复印件；

2、市专利机构开具的费发票复印件；

3、企业营业执照、上年度纳税证明，或个人本区户籍证明复印件。

十二、资助申请国外发明专利

（一）申请条件

1、申报资助的专利已被其他国家知识产权局受理或授权，且没有署名权和专利权的权属纠纷；

2、申请主体为专利的第一申请人。

（二）扶持标准

1、每获得一个国家专利申请的，受理后资助15000元，获得授权后区财政专项资金资助15000元。

2、在香港或澳门申请发明专利的，受理后资助5000元，获得授权后区财政专项资金资助5000元。

3、每项发明专利最多资助3个国家或组织的申请。

（三）申报材料

1、国家主管部门批准的涉外专利机构出具的国外或港澳发明专利申请费用结算账单和发票复印件；

2、国外专利部门申请受理或授权的相关证明材料及中文译件复印件；

3、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

十三、奖励发明专利授权

（一）申请条件

1、申报资助的专利已经被国家知识产权局授权，且没有署名权和专利权的权属纠纷；

2、申请主体为专利的第一申请人（包括职务发明和非职务发明）。

（二）扶持标准

每获得一项发明专利授权后，区财政专项资金给予3000元的一次性奖励。

（三）申报材料

1、授权的专利证书复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明，或个人本区户籍证明复印件。

十四、资助市知识产权示范企业

（一）申请条件

市政府有关部门认定为市知识产权示范企业。

（二）扶持标准

区财政专项资金一次性给予市扶持资金50%的匹配资助。

（三）申报材料

1、市政府主管部门认定的相关证明复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

十五、资助专利示范、试点、培育企业

（一）申请条件

被列为市专利示范、试点、培育企业的区内企业。

（二）扶持标准

获得市专利示范、试点、培育企业的企业，区财政专项资金给予10万、8万、6万元的一次性资助。

（三）申报材料

1、市政府主管部门认定的相关证明复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

十六、资助企业制定和实施专利战略

（一）申请条件

被列为市企业专利战略制定试点项目的承担单位。

（二）扶持标准

区财政专项资金根据市财政资助金额一次性给予100%匹配。

（三）申报材料

1、市政府主管部门认定的相关证明复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

十七、鼓励制定国家技术标准

（一）申请条件

企事业单位参与制定的国家技术标准（含国际标准、行业标准）经批准并。

（二）扶持标准

企事业单位参与制定的国家技术标准后，区财政专项资金对第一起草者一次性奖励20万元；对非第一起草者一次性奖励5万元。

（三）申报材料

1、经批准并的国家技术标准文本复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

十八、鼓励软件企业和软件产品登记

（一）申请条件

由市政府有关部门批准，企业被认定为软件企业或产品获得软件产品登记证书。

（二）扶持标准

1、对经市主管部门认定的软件企业，区财政专项资金一次性资助1万元。

2、对经市主管部门认定获得软件产品登记证书的企业，区财政专项资金一次性资助5000元。

（三）申报材料

1、市主管部门认定或批准的证明材料复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

十九、鼓励加快自主品牌建设

（一）申请条件

获得“中国世界名牌产品”、“中国名牌产品”、“中国驰名商标”、“市名牌产品”、“市著名商标”等荣誉称号。

（二）扶持标准

1、获得“中国世界名牌产品”、“中国名牌产品”、“中国驰名商标”等荣誉称号的企业，视其对社会及地方的贡献情况，区、镇（含街道和相关园区）两级按财力分配比例一次性奖励30～60万元。

2、对获得“市名牌产品”、“市著名商标”等荣誉称号的企业，视其对社会及地方的贡献情况，区、镇（含街道和相关园区）两级按财力分配比例一次性奖励10～30万元。

3、同年获得同一产品系列荣誉称号的，按就高原则补贴；同年获得两个产品系列荣誉称号的，其中一项减半补贴。

（三）申报材料

1、企业品牌获奖证书复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

二十、奖励发明专利转让

（一）申请条件

1、申请主体必须是注册纳税在本区的企业；

2、授权的发明专利已转让。

（二）扶持标准

1、对在区外转让的发明专利权人，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例一次性奖励其技术转让所得总额的1%，最高不超过10万元。

2、对在区内转让的发明专利权人，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例一次性奖励其技术转让所得总额的1.5-3%。其中，转让金在500万元以下的项目，给予3%的资助；在500—1000万元之间的项目给予2-3%的资助；在1000万元以上的项目，给予1.5-2%的资助；此项资助最高不超过20万元。

（三）申报材料

1、国家知识产权局出具的登记簿副本、专利证书（原件及复印件）、转让合同及该项纳税单复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明，或个人本区户籍证明复印件。

二十一、奖励发明专利实施

（一）申请条件

申请主体必须是对已授权的发明专利实施产业化企业。

（二）扶持标准

1、企业实施经转让的发明专利，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例可按企业已支付转让金的1.5-3%给予一次性奖励，最高不超过20万元。

2、企业实施自有发明专利，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例可按实际产生的经济效益一次性奖励10-20万元。

（三）申报材料

1、发明专利当年年费发票、专利证书复印件；

2、专利转让合同以及经税务部门认可的新产品销售清单、纳税核定单复印件；

3、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

二十二、鼓励高端制造业发展

（一）申请条件

经认定，属航天航空、现代装备、电子信息、新材料、新能源、平板显示等高端制造业领域内的重点企业，且企业对提升区域经济实力有较大贡献，或者列入市、区重点推进的重大产业新建项目。

（二）扶持标准

1、对企业新建产业投资项目，根据项目前期建设投资情况，给予一年期贷款基准利率50%的贴息，单个项目最高不超过1000万元。

2、对企业实施技术改造的项目，根据项目实际投资额给予一年期贷款基准利率50%的贴息，单个项目最高不超过500万元。

3、对投资大、建设周期长、特别重大的新建产业项目，根据实际情况，可给予项目投资100%的贴息，贴息期最长不超过3年。

4、以上贴息均由区、镇（含街道及相关园区）两级按财力分配比例予以资助。

（三）申报材料

1、企业营业执照、上年度纳税证明复印件；

2、项目简介和实际发生额相关证明复印件。

二十三、鼓励智力密集型服务业发展

（一）申请条件

1、符合《产业发展重点支持目录（2008）》（沪府办发〔2008〕41号）前十类；

2、对提升区域经济实力有实际贡献。

（二）扶持标准

对企业自主申报扶持项目（交通补贴、房租补贴、人才补贴），经有关部门联合评审后，确定年度扶持的企业（项目）数量，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例资助每个项目20—50万元的。超过50万元的项目一事一议。

（三）申报材料

1、企业营业执照、上年度纳税证明复印件；

3、企业的书面介绍及相关项目发生费用证明复印件。

二十四、鼓励智力密集型服务业载体建设

（一）申请条件

1、获得市现代服务业集聚区、生产业功能区和创意产业园区称号的园区；

2、列入区“三点一线”发展架构的现代服务业集聚区（点）；

3、区政府同意设立的其他现代服务业集聚区、生产业功能区、创意产业园区和物流园区。

（二）扶持标准

1、获得市现代服务业集聚区和生产业功能区称号的园区，根据市服务业发展引导资金，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例给予1：1的匹配。

2、符合申请条件的功能区（集聚区、园区），由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例给予规划制作费用最高不超过总额的50%、金额不超过80万元的补贴。

（三）申报材料

1、申请配套资金扶持的，需提供市拨付集聚区（功能区）引导资金相关证明复印件；

2、申请集聚区（功能区、创意产业园区和物流园区）规划制作、咨询论证、平台建设扶持的，需提供有关集聚区设立的证明以及相关经费投入的证明复印件。

二十五、鼓励引进企业总部（一）

（一）申请条件

1、经市主管部门认定的外资地区总部；

2、在经营期内，企业注册资本未减少。

（二）扶持标准

1、参照市对外资总部扶持标准（见《市人民政府办公厅转发市商务委等八部门关于<市鼓励跨国公司设立地区总部的规定>若干实施意见的通知》），由区、镇（含街道及相关园区）两级按财力分配比例给予市本级财政扶持资金100%的匹配。

2、对特别重大的项目，报区政府一事一议。

（三）申报材料

1、经市有关部门认定为外资地区总部的相关证明及拨款凭证复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

二十六、鼓励引进企业总部（二）

（一）申请条件

1、内资企业总部或地区总部是指在本区设立的以投资或授权形式，对多个区域内的企业、机构行使管理、采购、营销、结算、投资决策和研发服务职能。其中地区总部在管理区域内投资或者授权管理的企业不少于5个。

2、内资企业总部总资产达到20亿或净资产达到6亿元；地区总部注册资金5000万元以上且资助期内年均营业额在5亿元以上。

（二）扶持标准

1、参照对外资地区总部扶持标准，由区、镇（含街道及相关园区）两级按财力分配比例给予资助。

2、对特别重大的项目，报区政府一事一议。

（三）申报材料

1、申报企业书面材料（公司概况、业务范围、销售收入及纳税等情况介绍）；

2、企业营业执照、税务登记证复印件，及公司章程、验资报告；

3、申报企业近期（1年以内）经审计的资产负债表及损益表复印件；

4、申报企业投资或者授权管理企业的营业执照复印件及验资报告，主要投资者委托申报企业进行授权管理的委托书复印件。

二十七、鼓励企业技术改造节能降耗（一）

（一）申请条件

1、年综合能耗在5000-10000吨标准煤的企业和部分年综合能耗在2000-5000吨标准煤的能耗超标企业；

2、项目实施单位必需具备完善的能源计量、统计和管理体系。

（二）扶持标准

对于符合条件的重点用能企业开展能源审计工作，在审计项目完成通过验收后，区财政专项资金资助5万元。

（三）申报材料

1、国家和本市、本区有关部门的项目立项文件复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

二十八、鼓励技术改造节能降耗（二）

（一）申请条件

1、单个项目年节能量在200吨（含200吨）标准煤以上的节能技改项目；

2、项目实施单位具备完善的能源计量、统计和管理体系。

（二）扶持标准

1、根据节能技术改造项目所取得的实际节能量（年节约每吨标准煤奖励300元），由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例给予单个项目奖励，最高不超过50万元；

2、获得市主管部门节能技改奖励的项目，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例根据市有关要求配套奖励。

（三）申报材料

1、国家和本市、本区有关部门的项目立项文件复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

二十九、鼓励技术改造节能降耗（三）

（一）申请条件

1、企业年耗能在500吨标准煤以上；

2、参加培训的人员应具有大专以上学历，中级以上技术职称，具备一定的节能管理或工程经验。

（二）扶持标准

区财政专项资金按每人1500-2000元的培训费用标准补贴给企业。

（三）申报材料

1、企业营业执照、上年度纳税证明复印件；

2、企业培训节能工程师发生费用的相关凭证复印件。

三十、鼓励产业结构调整腾出空间发展优势产业

（一）申请条件

1、列入年度市重点推进的签约项目；

2、列入年度区推进的签约项目。

（二）扶持标准

1、对于列入市重点推进的项目，区财政专项资金按市核拨的专项扶持资金给予1：1匹配；

2、区推进项目参照当年度市专项扶持资金标准给予专项扶持。

（三）申报材料

1、企业调整方案；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件；

3、上一年度能耗表（区统计局盖章）复印件；

4、列入区推进项目的相关证明复印件。

三十一、鼓励申报高新技术企业

（一）申请条件

企业申报高新技术企业并经市高新技术企业认定办公室受理。

（二）扶持标准

对企业申请认定高新技术企业发生的相关费用，区财政专项资金一次性补贴5万元。

（三）申报材料

1、市高新技术企业认定办公室受理单复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

三十二、支持企业债券融资

（一）申请条件

1、成功发行企业债券或短期融资券的企业；

2、已列入区中小企业债券融资备选企业，进入企业债券和短期融资券发行准备阶段，并已支付有关发行费用。

（二）扶持标准

对企业发行企业债券或短期融资券所承担的担保费、评级费、审计费予以50%的补贴。

（三）申报材料

1、上级主管部门批准发行企业债券或短期融资券相关证明复印件；

2、区有关部门出具债券融资备选企业相关证明复印件；

3、企业与中介机构签署的有关合同及支付相关费用凭证复印件；

4、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

三十三、鼓励企业上市

（一）申请条件

1、已列入区中小企业上市培育企业，进入上市阶段的；

2、引进成功上市或借壳上市的企业。

（二）扶持标准

1、对由有限公司变更为股份有限公司，取得股份有限公司营业执照，且已在证监局辅导备案的企业，区财政专项资金一次性补贴50万元；对已通过证监局辅导验收，且申报材料经证监会正式受理的企业，区财政专项资金再一次性补贴100万元。

2、对拟上市企业因上市原因而筹措的银行贷款的拟上市企业，由区、镇（含街道及相关园区）两级按财力分配比例按中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的一年期利息予以50%的补贴，最高不超过150万元。

3、对实行借“壳”上市并将其工商注册和税务登记迁至本区内的公司，区财政专项资金一次性奖励100万元。

（三）申报材料

1、改制后的股份制企业营业执照、上年度纳税证明复印件；

2、企业辅导备案公告复印件；

3、证监会正式受理、证券交易所上市等相关证明材料复印件；

4、企业银行贷款合同复印件。

三十四、支持青年创新创业（一）

（一）申请条件

1、以从事高新技术的开发、生产与经营为主业；

2、企业主要负责人为35周岁以下的创业青年。

（二）扶持标准

区财政专项资金根据“YBC—紫竹专项基金”今后三年扶持项目给予相应支持（由YBC—紫竹专项基金办公室负责日常管理和运作）。

（三）申报材料

1、企业营业执照、税务证复印件；

2、“YBC”项目计划任务书。

三十五、支持留学生创新创业（二）

（一）申请条件

1、留学回国人员回国未满5年，且在本区注册兴办研发型、实体型企业未满3年，从事自主知识产权技术开发；

2、申报主体是留学回国人员创办的企业，所资助款项用于企业科研项目的孵化和产业化。

（二）扶持标准

区财政专项资金一次性资助5-10万元。

（三）申报材料

1、企业工商执照及上年度纳税证明复印件；

2、留学人员身份、户籍、学历、学位证明等复印件。

三十六、鼓励引进创业风险投资

（一）申请条件

创业投资企业对注册纳税在本区企业或企业自主创新项目进行风险投资，资金实际到位。

（二）扶持标准

1、对成功引进世界著名投资公司风险投资的项目，引导基金可按其实际到位资金跟进投资；

2、引导基金还可以通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业；

3、对风险投资公司投资本区企业的，区财政专项资金根据其实际到位资金按银行同期贷款利息数给予补贴，其中对区内投资公司投资给予100%的贴息，对区外投资公司投资给予50％贴息，贴息期最长不超过三年。

（三）申报材料

1、创业投资机构与区内企业签订风险投资的合同或协议复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明以及风险投资机构实际到位资金的相关凭证复印件。

三十七、鼓励科技中介机构服务（一）

（一）申请条件

科技中介机构为注册纳税在本区的企事业单位科技项目开展技术扩散（如技术产权交易所、技术市场等）、成果转化（如生产力促进中心等）等提供了切实有效的专业化服务。

（二）扶持标准

1、对注册纳税在区内的科技中介机构，区财政专项资金根据其服务项目的中介费用最高给予20%的奖励；

2、对注册纳税在区外的科技中介机构，区财政专项资金根据其服务项目的中介费用最高给予10%的奖励。

（三）申报材料

1、科技中介机构的营业执照、上年度纳税证明复印件；

2、与区内企事业单位签订的科技中介服务项目合同书、中介费用的相关凭证复印件。

三十八、鼓励科技中介机构服务（二）

（一）申请条件

1、办公地点在莘闵园区、863（）软件孵化基地、沧源科技园、紫竹大学生创业中心、漕河泾创新创业园、吴泾科技园等孵化器内；

2、科技中介机构为区内企事业单位开展科技中介服务（包括技术扩散、成果转化、科技评估、创新决策与管理咨询等）的业务收入占其年度业务总收入的20%以上。

（二）扶持标准

科技中介机构租赁指定孵化器的自用办公用房，按孵化器同期房租标准，租用面积在100平方米以内，区财政专项资金当年度给予50%的房租补贴；租用面积在100平米以上的，按100平方米的标准核算。

（三）申报材料

1、企业营业执照、上年度纳税证明复印件；

2、为本区企事业单位开展科技中介服务的项目合同书以及相关服务费用凭证复印件；

3、与指定孵化器签订的房屋租赁合同书以及交纳房租费用的相关证明复印件。

三十九、加强孵化器建设（一）

（一）申请条件

1、具备独立法人资格，能提供3000平方米以上的孵化物理空间，并配备通讯、网络与办公等方面的共享设施；

2、管理规范，可为企业提供商务、资金、信息、咨询、市场、技术开发与交流等多方面的服务；

3、在该机构提供的场地内的在孵企业达30家以上。

（二）扶持标准

1、对孵化器建立专业技术实验室、技术测试等共性技术平台、为入孵企业技术创新和新产品开发提供专项技术服务等，区财政专项资金给予项目总费用10%—30%的支持，同一项目最高不超过30万元。

2、对孵化器构建科技创新服务平台，为企业提供管理、金融、法律等服务发生的费用，区财政专项资金给予10%--20%的相应补贴，同一项目每年最多不超过10万元。

（三）申报材料

孵化器公益性项目和重点支持项目的计划任务书及其相关费用凭证复印件。

四十、加强孵化器建设（二）

（一）申请条件

1、办公地点在莘闵园区、863（）软件孵化基地、沧源科技园、紫竹大学生创业中心、漕河泾创新创业园、吴泾科技园等孵化器内；

2、企业注册资本200万元以下，营业时间不满3年。

（二）扶持标准

企业租赁指定孵化器的办公用房，按孵化器同期房租标准，租用面积在100平方米以内，当年度区财政专项资金给予50%的房租补贴；租用面积在100平米以上的，按100平方米的标准给予50%的房租补贴。

（三）申报材料

1、企业的营业执照、及当年度纳税证明复印件；

2、与指定孵化器签订的房屋租赁合同书以及交纳房租费用的相关证明复印件。

四十一、奖励获得市级以上科学技术奖

（一）申请条件

科技项目获得国家级、市级科学技术奖。

（二）扶持标准

1、对注册、纳税在本区的企事业单位的获奖项目，区财政专项资金按上级奖励金额给予100%的匹配奖励。

2、对经营地在本区的企事业单位的获奖项目，区财政专项资金根据其对地方的贡献情况给予50%的匹配奖励。

3、对获得国家级、市级最高科学技术奖的个人，区财政专项资金根据上级奖励金额分别给予10%的匹配奖励。

（三）申报材料

1、项目单位工商营业执照、上年度纳税证明复印件；

2、项目获奖批文或获奖证书、上级资金拨款凭证复印件。

四十二、奖励区科技成果奖

（一）申请条件

项目经区科技成果奖评审委员会按有关要求评定为区科技成果奖一、二和三等奖。

（二）扶持标准

1、对获得区科技成果奖一等奖，区财政专项资金奖励3万元。

2、对获得区科技成果奖二等奖，区财政专项资金奖励2万元。

3、对获得区科技成果奖三等奖，区财政专项资金奖励1万元。

（三）申报材料

区科学技术成果奖获奖凭证复印件。

四十三、资助两院（中国科学院、中国工程院）院士购房

（一）申请条件

在本区企业签约服务两年以上。

（二）扶持标准

院士在本区购买自住商品房，区财政专项资金一次性资助房款总额的20%，但最高不超过50万元。

（三）申报材料

1、院士与本区企业签订的工作协议复印件；

2、院士的专家证明复印件；

3、院士购房合同（房产证）与购房发票复印件。

四十四、为研发机构高级人才子女就读提供优质服务

（一）申报条件

1、监护人为受聘于区内研发机构的高级技术人员和高级管理人员。

2、监护人持本市户口（含蓝印户口，下同）或市居住证。

3、符合接受义务教育的适龄儿童。

（二）相关标准

1、受惠对象享有本区同龄户籍学生同等优惠待遇。

2、选择本区民办学校的，由区教育考试中心推荐，同等条件下优先予以解决。

3、选择本区公办学校的，由区教育考试中心按就近入学的原则安排入学或根据家长要求，提供适当的公办学校给予选择。

4、研发机构高级人才子女在校期间的评优、奖励等与其他学生享受同等待遇。

（三）申报材料

1、入读小学需提供监护人及子女的本市户口或居住证、预防接种卡、购（租）房合同、研发机构高级人才证明及聘用证明复印件。

2、入读中学需提供监护人及子女的本市户口或居住证、毕业生材料（毕业生登记表、预防接种卡、体育合格登记表、体质健康卡、小学毕业证书）、购（租）房合同、研发机构高级人才证明及聘用证明复印件。

3、转学需提供监护人及子女的本市户口或居住证、学籍档案（转学证明、学籍卡、预防接种卡、体育合格登记表、体质健康卡），购（租）房合同、研发机构高级人才证明及聘用证明复印件。

四十五、为研发机构高级人才医疗卫生提供优质服务

（一）申报条件

高级技术人员和高级管理人员受聘于区内研发机构一年以上。

（二）服务方式

1、研发机构高级人才所在社区卫生服务中心提供适宜的社区卫生服务，建立个人电子健康档案，定期开展健康服务咨询和特定项目的体检，提供常备、常用药物的使用指导及个性化的就医指导及疾病的预防和管理。

2、区域医疗中心为研发机构高级人才提供专家级的“健康卫士”服务，区内二级甲等医院具有高级职称的专家与研发机构高级人才结对，根据研发机构高级人才及其直系家属的需要及时提供优质便捷的医疗指导和服务。

3、研发机构的高级人才直系家属到医院就诊，医院给予优先挂号、优先检查、优先化验、优先收费、优先配药、优先住院的“六优先”服务。

（三）申报材料

1、研发机构高级人才证明及聘用证明复印件；

2、企业申请材料及上年度纳税证明复印件。

四十六、为研发机构高级人才家属就业提供优质服务

（一）申报条件

1、受聘于本区研发机构的高级技术人员和高级管理人员的亲属；

2、具有本市户籍或居住证、在劳动年龄段、有劳动能力并有就业愿望。

（二）服务方式

1、对有市场就业能力的优先积极推荐实现就业。

2、对就业条件差难以通过市场就业，且家庭生活特别困难，需要接受就业援助的本市户籍人员进行托底安置。

3、对需要了解各项劳动保障政策以及其他相关事项的安排专人进行职业指导。

4、需要参加政府补贴培训的提供指导并对本市户籍人员办理职业培训帐户卡。

5、个人想创业的提供专家咨询、辅导。

6、其它就业服务方面的按有关规定提供帮助。

（三）申报材料

1、研发机构高级人才证明及聘用证明复印件；

2、企业申请材料及上年度纳税证明复印件。

四十七、加强政府采购支持

（一）申请条件

1、已列入国家政府采购目录；

2、已被授予“中国名牌产品”、“名牌产品”称号；

3、列入《市专利新产品认定目录》名单；

4、已被市有关部门认定为市重点新产品；

5、企业已实施的被市有关部门确定为高新技术成果转化项目的主要产品；

6、已被国家或市重大工程项目中采购使用的企业产品。

符合以上条件之一即可申请。

（二）扶持方式

1、梳理本区自主创新产品目录，列入自主创新产品采购计划，加强自主创新产品采购管理。

2、对符合条件的企业产品，区招管办通过组织产品推介、优先采购、合同优惠等形式予以支持。

（三）申报材料

1、企业产品被市有关方面认定的相关证明复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

四十八、附则

（一）申报对象

本操作办法适用于注册和纳税在本区的企事业单位，以及区

域内高等院校、科研院所等单位或个人。

（二）操作流程

1、申报对象在区政府网站或区科技网（下载表格，按本操作办法要求准备书面申报材料；

2、区科委在区证照办理中心服务窗口统一接收各项申请材料；

3、区科委根据各项目操作办法的主管部门分工情况，分别送达主管部门在区证照办理中心的窗口，各主管部门同时做好受理登记。未在区证照办理中心设窗口的主管单位，需指定人员到区科委窗口接收材料并做好受理登记；

3、各主管部门审核批准后，把符合条件的单位名单及享受政策扶持的标准函送区财政局；

4、区财政局按相关要求做好资金划拨，每月将《区科技政策扶持奖励申请表》及对应的专项资金拨款单反馈给区证照办理中心的区科委服务窗口。

（三）受理时间