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[中图分类号]G40-057 [文献标识码]A [论文编号]1009-8097（2013）08-0059-07 [DOI]10.3969/j.issn.1009-8097.2013.08.012

对美国教育技术学博士学位论文进行内容分析，可以在一定程度上展示美国的教育技术领域在研究什么、怎样研究，促进我们更深入地理解教育技术的内涵。内容分析的核心在于建立分析框架，它决定着整个研究的方向与质量。本研究以1995-2004年美国产生的935篇教育技术学博士论文为研究对象，构建了内容分析框架，尽力做到系统、科学和严谨，保证同一维度中的类目具有互斥性、完备性和较高的效度。

一、分析框架的初步提出

1.从对教育技术的理解出发，确定主要分析维度

本研究基于刘美凤教授的教育技术的广义定位理论和AECT'94定义及其他一些美国学者对教育技术的理解。

教育技术的广义定位理论认为教育技术的知识构成包括三方面：教育技术知识I和教育技术知识II属于研究内容方面，教育技术知识III属于方法论方面。该理论还探讨了教育技术的知识来源问题。那么，美国博士论文到底研究了教育技术知识中的哪些内容？采用了哪些方法？依据了哪些理论，或者利用或转化了哪些学科的知识？所以，分析框架拟包括研究内容、研究方法、理论基础3个一级维度。

AECT'94定义分析了教育技术的研究范畴和影响这些范畴的主要来源，以及教育技术的实践领域。因此，在框架的“研究内容”维度，可以从研究范畴和实践领域两方面分析。定义中对影响范畴的来源的分析，为本研究的“理论基础”维度的分类提供了参考。

2.参考已有的教育技术内容分析框架，设置框架类目

1988年后，伊利（Donald P.Ely）连续四次采用内容分析法对教育技术的文献进行回顾，并从中预测教育技术的发展趋势，其中的很多趋势也被后来的事实所证明。伊利的框架对研究主题进行了详细的分类，在管理、技术开发、设计与开发、评价、教育过程/服务这些方面都有子类目。1989年，迪克和迪克（Walter Dick&W.David Dick）的框架对文章的研究类型进行了分类：文献回顾、方法类、理论类、经验和实验、描述研究、评价研究、专业相关。1995年，里夫斯（Thomas C.Reeves）的框架从研究目标和研究方法两个维度来考察，研究目标包括理论研究、经验研究、解释性研究、后现代研究、开发研究、评价研究，研究方法包括定量、定性、批判性理论、文献回顾、混合方法。2000年，奥萨赫（BaderA.Al-Saleh）的框架对论文类型、分析主题、研究方法、目标群体进行了分类。另外，还参考了Edward， P.Caffarella、祝智庭、焦建利等的分析框架。

3.分析美国教育技术学博士论文的题目，丰富框架类目

我们分析了935篇论文的题目，发现这些论文题目的字数较多，研究问题很小，对研究范围规定明确，从多个维度命题。这样，分析框架就需要分多个维度和层次，并丰富了框架的类目。例如，很多论文探讨具体学科的问题，如数学、科学、外语等，所以可以考虑学科问题，并分析教育技术如何解决这些问题。另外，论文关注的群体多样，学生、教师、妇女残疾人、军人、黑人等，所以可以考虑关注群体。

二、分析框架的修改

1.分析框架的三轮测试

经过测试，我们对框架进行了修改与补充。前两轮，分别抽样选取了200篇摘要进行分析。第三轮，对所有论文的摘要进行了分析，笔者作为主评判员，并邀请其他5名教育技术学硕士生作助理评判员，对内容评判进行互相校验。

2.访谈相关专家

我们访谈了一些专家，对框架进行了修改。专家包括有美国教育技术学博士求学经历的博士、教育技术学领域的知名学者，还有熟悉内容分析法的博士。

3.德尔斐法完善分析框架

我们采取德尔斐方法对10位专家进行了两轮的意见征求，对分析框架进行了修改和完善。专家组的质量是保证德尔斐方法信度和效度的关键因素。本研究选择专家的标准为：（1）对教育技术有深厚的理解；（2）在国内教育技术领域具有较强的学术影响力；（3）愿意参加本次意见征求。通过领域专家推荐和专业期刊的查询，我们形成了专家组，他们均为有多年教育技术研究经验和丰富研究成果的教授或副教授，来自北京师范大学、华东师范大学、华南师范大学、上海外国语大学、北京大学等开设教育技术学专业时间较长的学校；既有老一辈专家，又有中青年专家。教育技术基本理论是他们共同的研究方向之一，对教育技术有着深厚的认识与理解，在国内教育技术领域有着较强的学术影响力。

三、分析框架的确定

最终确定的分析框架如表1所示，包括4个一级维度，每个维度都有具体的类目，逐级分类。同一维度中的类目之间有两种关系，一种是每篇论文分别从这几个方面分析，即这几项必选，在表1中用灰色区域表示；另一种是每篇论文可能只属于这些类目中的一个或者多个，但不是所有，在表1中用白色区域表示。例如，第一维度中的4个类目（研究目的、研究内容等）之间为第一种关系，即每篇论文都会从这4个方面分析；“研究目的”中的4个类目之间的关系为第二种关系，即每篇论文的研究目的是其中之一。

四、分析框架的类目描述

对框架类目进行描述就是清晰地界定框架中的每一个类目，它有三个作用：让不同的评判者对框架有共同的理解，掌握类目的界限，在内容评判中易达成一致；有助于研究结论的表述；让读者了解框架的具体含义，利于学术交流。

1.研究目的

每个研究都有一定的指向性，解决什么样的问题、得到什么样的结果。

（1）基础研究

进行探寻和求证规律的活动，指向具有普遍性，可以为现有学科的知识体系增添新的东西。目的在于发展和完善理论，阐明新的理论或重新评价原有理论，回答“是什么”和“为什么”的问题。

（2）应用研究

指向特定的问题，具有直接的实际应用价值。目的在于应用或检验理论来解决实际的问题或提供直接有用的知识，回答“怎么用”的问题。

（3）开发研究

指向方法和策略。目的在于发明或优化方法、策略和产品，回答“如何改进”的问题。

（4）评价研究

评价一项活动或方案在一定情境下的价值，帮助在特定情境下制定决策，回答“效果如何”的问题。

2.研究内容

（1）教育技术的基本理论研究

指有关教育技术学学科自身的研究，可以为其知识体系增添新的东西，或者讨论这一学科发展的问题。

1）学科建设

是指关于教育技术学学科发展的研究。

①专业人员能力素质：教育技术学专业毕业生和领域工作人员需具备的能力素质、能力标准等方面的研究

②专业伦理道德规范：教育技术学专业研究和实践需遵守的伦理道德规范的研究

③课程设置：教育技术学专业需要开设的主干课程

④学科历史与发展：有关教育技术学科发展的过去、现在和未来的研究

⑤学科定位：有关教育技术学的研究对象、定位的研究，回答“教育技术是什么”的问题

⑥专业名词、概念、内涵的界定：有关教育技术学专业中重要的名词和概念的界定

2）知识体系研究

指关于教育技术知识的研究，建立相关学科知识的基础之上，来源于教育教学实践又能够指导实践问题的可以操作的理论原则、操作程序、方法、技能与技巧、资源与过程的设计、开发、应用、管理、评价以及方法论等方面的知识。

①教育实践问题的解决方案方面的知识：根据教育教学实践中的问题，寻找并依据、利用和转化与教和学相关的科学与技术理论知识和经验知识，通过研究、实验或探索，创造性地形成教育教学实践问题的解决方案，包括解决问题的指导原则、操作程序、方式或方法、技能或技巧以及对所需资源的要求方面的知识

②与促进教学有关的过程的理论：对解决方案的过程进行设计、开发、应用、管理和评价的理论。过程指的是指向实现目标的一系列的操作或活动

③与促进教学有关的资源的理论：对解决方案所需的资源进行设计、开发、应用、管理和评价的理论

④教育技术的方法论：有关教育技术的方法论研究，如系统方法和形成性研究方法

⑤教育技术学的分支理论：从其他学科的视角研究教育技术，从而形成的理论或知识，如教育技术的批判理论等

（2）教育技术的应用研究

是指应用已有的理论、方法或媒体来解决实际的问题。

1）问题层次

①宏观：大规模的问题，如一个学校、企业和组织的整体性改进或规划方案

②中观：中等规模的问题，如一门课程、一个系统、一个班级等

③微观：小规模的问题，如一个单元、一堂课、一个媒体材料等

2）研究范畴

①问题解决的方案规划：根据教育教学实践中的问题，寻找并依据、利用和转化与教和学相关的科学与技术理论知识和经验知识，通过研究、实验或探索，创造性地形成教育教学实践问题的解决方案。包括：

系统方案设计；采用系统方法，对较为综合和复杂的系统进行设计，包括分析、设计、开发、实施和评价等步骤

教学模式：在一定的教学思想指导下，围绕教学活动中的某一主题，形成相对稳定的、系统化和理论化的教学范型

课程开发：根据社会对教育活动的需求、学习者的基本条件和特征、教育者和教育机构的特征而制定能有效地适应社会需求及其变化发展的教育活动、教学活动的程序或模式，并开展相应的实施和评价活动

②设计：运用系统方法分析教学问题和确定教学目标，建立解决教学问题的策略方案、试行解决方案、评价试行结果和对方案进行修改的过程。包括：

需求分析：找出存在的问题和差距以确定目标和途径

教学环境：教与学赖以存在物质环境和人文环境

教师特征：研究教学过程中的教师的心理、性格等特征

学习者特征：影响学习过程有效性的学习者的经验背景的各个方面

任务分析：在确定需求之后，对需要进行的任务的分析

教学策略：对完成特定的教学目标而采用的教学活动的程序、方法、形式和媒体等因素的总体考虑

学习策略：学习者在充分考虑自身条件和环境条件的前提下，为取得最佳学习效果的主动性调控行为。主要体现在资源管理和学习方法的选择上

讯息设计：对讯息的形态进行操作的计划，包括注意、知觉和保持的基本原理，这些原理指导发送者和接收者之间交流的讯息形态的具体设计

教学资源：专门为教和学设计的有关软件资源

③开发：把设计方案转化为物理形式的过程。包括：

媒体开发：即对硬件和软件的设计与开发

资源开发：对媒体所需材料、资源的设计与开发

④应用：使用各种媒体或资源，以促进学习或改进绩效的活动，包括：

效果评价：研究媒体使用对于某一目标的实现情况，即效果。常采用实验研究，结论表现为有无显著性差异

影响应用的因素分析：分析影响媒体使用的各种因素，或只分析其中的一种，如教师、政策、文化等

政策法规：影响教育技术的推广和使用的社团或组织的规则和行为

文化与道德问题：团体或组织中媒体需要考虑的文化或道德方面的问题

健康问题：媒体对用户（中小学生等）身心健康的影响

教育技术应用标准：国家、政府或学术团体制定的技术应用的标准

应用的策略：研究如何使用媒体或资源，以促进学习、教学或者绩效

应用状况：分析某个国家、机构或学校的技术应用情况

推广应用：为了使革新能被采纳而通过有计划的策略进行传播的过程

⑤管理：通过计划、组织、协调和监督来控制教学技术

管理者素质：管理者应具有的素质

组织管理：对一个组织或者团队进行的管理

项目管理：计划、监督和控制教学设计和开发项目，或其他项目

信息管理：管理过程中人们收集、加工和输入、输出的信息总称，包括信息的收集、传输、加工和储存等过程

知识管理：对人力资本与资源、知识及其载体的管理，是基于知识的企业管理、对知识型组织的管理，目标是提高组织的知识生产力、知识增值率和知识创新能力

人员管理：管理企业、组织或其他团体中的人力资源

资金管理：对企业、组织或其他团体中的资金的管理

设备与资源管理：计划、监督和控制设备、资源支持系统和相关的服务

传送系统管理：计划、监督和控制媒体传送系统中的过程和产品

⑥评价：对计划、产品项目或课程等的价值确定

评价对象：论文的评价对象可能是下面其中之一。项目评价：对在限定时期内执行某一特殊任务的活动进行评估：产品评价：对某一物品的优点、效果或者价值进行评估；成本效益评价：对某一技术、产品或方案等应用的成本和效益比例的评价；评价模型的设计与开发：设计和开发某一个评价/测量模型，该模型可以被多次测量某一类型的对象；评价模型的评价：对某一个评价/测量模型的信度和效度进行评价

评价方式：论文的评价方式可能是下面其中之一。诊断性评价：活动开始之前，对事物的情况进行“摸底”；形成性评价：搜集达标方面的信息，并将这些信息作为进一步发展的基础：总结性评价：搜集达标方面的信息和使用这些信息来作出利用方面的决策

3）应用领域

论文解决的问题属于哪个领域或行业，包括学校教育：远程教育：由各类学校或其他社会组织实施，教师和学生在时空上的相对分离；企业与组织：解决企业、公司或者其他组织中的管理、发展、绩效和培训等问题；卫生：解决医疗、卫生、健康、医生等方面的问题；政府：解决政府管理、政策制定等方面的问题；科研：解决科学研究中的问题；图书馆/博物馆：解决图书馆、博物馆或其他数字资源中信息的查询、加工和利用等问题；大众传媒：大众传播，如报纸、广播、电视方面的传播研究。其中，学校教育、远程教育、企业和组织是主要的实践领域，我们进行详细分类。

①学校教育

从研究主题分类。信息技术与课程整合：研究如何将技术尤其是信息技术应用于教学中；网络教学：研究如何使用网络进行教学的问题：教学设计：研究学校教学中如何使教学效果达到最优化的过程；教师教育：研究教育教学中的教师问题，如教师的素质、教师培训等：教学资源的研究与利用：研究学校图书馆、博物馆、教学资源中心等的使用问题

从学校的类别来看，论文研究的领域有以下几类：

学前教育：幼儿教育、学龄前儿童的教育

中小学教育：在美国称为K-12教育

普通高等学校教育：从社区学院到研究性大学，不包含专门开设远程教育的学校。又可分为医学、军队、体育、理工科、文科、艺术、政治/经济、其他、没有区分

成人教育：针对成人开展的教育、教学

职业技术教育：针对工程、技术等职业开展的教育

其他教育：家庭教育：研究家庭在儿童教育中所起的作用、父母如何影响儿童的学习；宗教教育：宗教开办的学校，或者培养牧师、宗教人员的学校；特殊教育：有关残疾人、智力障碍、学习困难学生的教育问题；文化教育：有关公民素质、学生文化素质的教育；4-H教育：社会性的青少年教育，培养学生的动手能力（Hand）、头脑（Head）、心灵（Heart）、健康（Health）；健康教育：有关公民的健康、卫生教育

②远程教育

需求分析与规划：远程教育项目的需求分析与系统规划

发展状况：分析国家、区域、学校的远程教育发展状况

远程教育传送系统：实施远程教育的一些技术手段，如印刷品、广播、电视、网络等

工作人员分析：分析远程教育领域的各类工作人员，如远程教师、辅导教师、服务人员、研究人员等

教学过程和模式：分析远程教育过程的发生发展规律，以及一些进行远程教育的教学和实施模式

学习资源建设：如何设计、开发远程教育资源

学习者分析：分析远程教育中的学习者特征

学习策略：分析远程学习者如何进行学习

远程学习者的失学问题：分析远程教育中学生失学的现象、原因、对策等

交互设计与分析：分析远程教育中师生、生生之间的教学的交互和情感的交互，并设计策略以促进交互

协作学习：远程教育中，学生以小组形式进行的学习

质量保证：为使人们确信某个远程教育项目能够满足质量要求，在质量体系内实施并按照需要进行证实的全部有计划的和系统的活动

学习支持服务：为了促进远程学习者的学习，给学生提供信息、资源、人员和设施服务的总和

③企业与组织

企业绩效技术：企业或组织改进绩效、促进发展的问题

企业人员素质分析：研究企业某个岗位的员工需要的素质，或者现有的素质

常规企业培训：研究企业如何对员工实施培训，不包括使用信息技术进行的培训

企业e-learning：研究如何用计算机、网络来培训员工

组织文化与学习：研究一个组织中如何形成文化、促进学习，以促进组织发展

组织变革：研究组织发展和变革中的现象和规律

4）关注的媒体

多数应用研究类的论文涉及了媒体，从三方面分析：

①媒体类型：具体类目见表1

②是否为专门教育开发的媒体：如教学、课件、群件技术、Webquest、WebCT、电子教学设计工具

③研究角度：从哪些角度研究媒体，包括；

媒体性能：研究媒体的属性、特征，他们将会影响到媒体的设计与开发

媒体设计：设计某一媒体

软件或资源开发：开发软件或者相应的资源

媒体使用：研究使用媒体的策略、方法、制度等

媒体效果：研究媒体使用对于某一目标的实现情况，即效果评价

媒体文化：研究使用媒体的文化环境

构建环境：构建使用媒体的建筑物、硬件、软件等环境

5）关注的群体：具体类目见表1

6）应用学科：研究某一门学科的问题。类目见表1

3.研究方法

研究方法可以分为三个层次：方法论、一般研究方法、具体研究方法。收集数据的方法、收集数据的手段、分析数据的方法则作为工具帮助上述这些方法的实现。

（1）方法论

方法论是指导研究的思想体系，关于认识世界、改造世界的最一般的方法理论，包括有基本的理论假定、研究逻辑和思路等。

（2）一般研究方法

适用于各门科学的一般的研究方法，自然科学、社会科学和思维科学共同适用的科学研究方法。包括：

①系统科学方法：是按照事物本身的系统性，把对象放在系统的形式中加以考察的一种科学方法

②归纳法：是一种由个别到一般的论证方法，即用若干个别性事物来证明观点的方法

③演绎法：从普遍性结论或一般性事理推导出个别性结论的论证方法

（3）具体研究方法

适用于某一科学研究领域的特殊方法，贯穿于整个研究过程的程序和操作方式。

①理论研究；对复杂问题的性质和关系，从理论上加以分析、综合、抽象和概括，以发现其规律或一般性结论

②实验研究：根据一定的假设，创造能验证实验假设的系统和环境，主动控制研究对象，排除无关因素的干扰，从而探索事物的因果关系

③调查研究：在理论指导下，通过运用观察、问卷、访谈、个案研究以及测验等科学方式，搜集资料，从而对现状作出科学的分析，并提出具体工作建议的一整套实践活动

④人种学研究：是对人以及人的文化进行详细地、动态地、情境化描述的一种方法，探究的是特定文化中人们生活方式、价值观念和行为模式

⑤案例研究：在现象和其背景的界限不清晰时，使用多种资料源调查现实世界当前现象的一种实证的探究。目的是产生新理论和证明已有理论

⑥历史研究：对过去发生事件的了解和解释，目的在于通过以往时间的原因、结果或趋向的研究，有助于解释目前事件和预测未来研究

⑦内容分析研究：对文献内容进行客观、系统、定量的分析，其目的是弄清或测度文献中本质性的事实或趋势

⑧相关与比较研究：相关研究是对两个或以上的变量间是否相关及相关程度进行判定，目的是建立相关或用于预测；比较研究是按一定标准对彼此有联系的事物加以对照分析，以确定它们的共同点和差异点，共同规律和特殊本质

⑨设计研究：通过形成性研究过程，采用逐步改进的设计方法，把最初的设计付诸实施，检测效果，根据来自实践的反馈不断改进设计，甚至排除所有缺陷，形成一种更为可靠而有效的设计

（4）收集数据的方法

①观察法：在自然条件下，通过感觉器官或借助科学仪器，有目的、有计划地感知客观对象从而获得科学事实

②实验法：综合采取随机取样和随机安排、前测和控制组等方法，对影响研究内部效度的无关变量进行严格地控制

③前实验法：对无关变量没有控制，因而效度很低

④准实验法：在现场背景下难以对无关变量进行充分的控制，只能做到最大限度地保证实验的内部效度

⑤访谈法：以口头形式，根据被询问者的答复搜集客观的事实材料，以说明样本所要代表的总体的一种方式

⑥问卷法：根据研究需要而编制成的一套问题表格，由调查对象回答的一种收集资料的工具

⑦测量法：利用工具按照规则给对象或事件赋值，能充分地测出研究中的变量、概念或现象，从操作意义上提供研究所需的数据

⑧文献法：对文献进行查阅、分析、整理并力图找寻事物本质属性

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中图分类号：G643 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2016）45-0235-02

一、国际化评审的重要意义

博士培养质量反映一个国家的人才素质和科技水平，而博士学位论文质量是培养质量的重要体现。博士论文国际化评审，即论文采用全英文书写，主要由外籍专家评审，并采用全英文的方式进行毕业论文答辩。对博士论文进行国际化评审，有利于比较和借鉴国外的先进经验，以评审促进博士培养质量和学位论文质量提高，从而培养出一批具有全球视野和国际竞争力的拔尖创新型人才。同时国际化评审有利于增进国际交流与合作，扩大我国大学的国际学术影响力。因此，进行博士学位论文的国际化评审有着重要的意义。

二、探索国际化评审的必要性

首先，随着我国研究生培养国际化程度的提高，一些高校花大力气建设了一批全英文专业，吸引了越来越多的留学生到我国攻读全英文博士学位。有些高校甚至聘请了国际知名外籍教授担任全职教授或兼职博导。这部分博士生毕业全部撰写英文论文。采取国际化评审的方式，更符合这些师生的实际需求。

其次，众多高校与国外高校合作建设了一大批双学位博士生项目。试行博士论文国际化评审，有利于博士生的培养标准进一步与国际接轨。同时也吸引了国外优质留学生生源来我国攻读双学位项目。

三、国际化评审的实践背景

此前，国内少数高校曾进行过博士论文国际化评审的尝试[5]，但是并未有大范围的实践。国内对博士学位论文的国际化评审方式尚处于摸索阶段，尚待完善和改进。因此，本文以上海交通大学生物学学科的博士学位论文国际化评审实践为借鉴，通过分析和总结，试图为今后国内的博士论文国际化评审探索提供参考。

我校的生物学科近年发展迅速，在教育部第三次学科评估中位列第三，且博士培养的国际化程度较高，因此生物学科成为我校985三期试点国际化评审的学科之一。本文以该学科进行的博士论文国际化评审为例，通过分析专家的评阅意见，力求从国际专家的评阅意见中总结出先进经验，为今后提高博士培养质量提供借鉴。

四、评审的侧重点分析

参加评审的既有来自德国、英国、美国等国的欧美专家，也有来自日本、韩国、新加坡、中国台湾等国家和地区的亚洲专家，还有来自欧美著名大学的华裔专家，以及国内知名大学和研究机构的专家。通过对总计32份国际评审专家的评阅意见的分析，发现来自不同国家和地区的专家，评阅的重点既有相似之处，又有侧重点的不同。

生命科学是一门研究生命活动规律的实验科学，讲究的是发现未知，各国专家都关注论文的创新性，以及创新的实用价值。不过专家们评阅关注的点各有不同。

（一）欧美专家

欧美专家往往会对论文的研究领域、研究目的、研究策略、实验步骤、实验结果逐一细致分析，指出闪光点。欧美专家关注作者作为独立的研究者，选取合适的实验方法，并熟练运用，使之为解决科学问题服务的能力，并同样看重课题合作研究者对文章的贡献。欧美专家不光看重论文作者作为第一作者完成的研究，也看重作者作为第二甚至第三作者，协助他人完成的相关课题。尤其重视作者是否在本领域内影响因子高的SCI期刊上发表了论文。同时，欧美专家尤其关注英文的写作，特别是摘要和前言的写作。大到文章的结构，语言的陈述，小到图表图例的格式，参考文献的标注，语法和拼写错误等，都会在评阅意见中指出。

（二）亚洲专家

亚洲专家会详细分析作者的写作和实验思路，并同样关注作者的科研水平，包括对所研究领域背景知识的了解程度，以及对实验方法和技能的全面掌握和熟练运用。和欧美专家相似的还有，亚洲专家同样重视作者在影响因子高的SCI期刊上发表的论文。对论文的写作细节的关注度也和欧美专家类似，也都提到了前言和摘要的写作，用词的准确性，图表图例、参考文献、语法和拼写错误等。不同的是，亚洲专家尤其关注论文的实验部分，设计是否合理，数据是否充分，结论是否有说服力等都是关注的重点。并且，亚洲专家往往会关注作者下一步的研究方向。

（三）欧美华裔专家

欧美华裔专家和亚洲专家相似的是，也会详细分析作者的写作和实验思路，并同样重视论文的实验设计和实验结果的分析。作者对本研究领域背景知识的了解程度，也是华裔专家关注的重点之一。这和欧美、亚洲专家也类似。华裔专家也重视作者发表的SCI论文，但程度不及欧美和亚洲专家。虽然所有参加了国际评审的博士生都发表了较高水平的SCI论文，但是只有约三分之一的华裔专家的评阅意见中提及了SCI论文。而绝大部分欧美专家和亚洲专家都对作者发表的SCI论文有所提及，并把发表SCI论文作为博士生科研水平的重要体现。华裔专家特别重视的是论文的独创性、工作量以及研究深度。华裔专家还重视分析问题和解决问题的能力，论文写作细节如拼写和语法错误等也有提及。不同的是，华裔专家往往会对下一步的研究方向提出自己的建议。

（四）国内专家

国内专家和国外专家相似的是，关注作者分析和解决科学问题的能力，且关注论文实验的设计和的分析，以及论文涉及的工作量和研究成果的现实意义。和华裔专家相似的是，国内专家一般也会提出对下一步研究方向的建议。和国外专家明显不同的是，评阅意见中几乎不提及作者发表的SCI论文。国内专家会对论文写作上的细节有所关注，如指出图表和图例的标注错误，但是对英文用词的准确性，拼写和语法错误等，未有提及。

五、启发与思考

一方面，多份海外专家的评阅意见提到论文已经达到国外知名高校授予博士学位的水平，这表明国内生物学科博士生的培养已经达到了一定的水平。同时虽然各国专家的评阅重点有所区别，但是所有专家都特别重视论文的独创性。独创性既包括独立思考，独立解决科学问题，又包括提出创新的观点，使用创新的方法，得出新颖的结论。因此，创新能力的培养一直是博士生培养的重点。

另一方面，虽然近年来各高校都对博士毕业有发表一定水平的SCI英文论文的要求，但是，从专家的评阅意见来看，国内博士的英语写作能力尚待加强。除个别专家提到论文作者的英文流利外，其他都曾详细地指出作者用词、拼写和语法的错误。因此今后在博士培养中，撰写英文论文的能力需要作为一个培养重点。目前我校已经开设专门针对博士生的学术论文写作课程，旨在提升博士生撰写英文学术论文的能力。

综上，博士学位论文进行国际化评审是博士生培养与国际接轨的必要准备。国内博士论文虽内容已经达到一定水平，但与国际先进水平尚有差距。因此，今后应该继续推进和推广博士论文国际化评审，努力学习国外培养博士生的先进经验，提升博士生培养的总体水平。

参考文献：

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博士生一般应在第四学期放假前提交论文选题报告以及文献综述，并由3-5位教师组成的小组负责答辩、评分。为了保证博士论文写作时间(博士论文写作时间通常需要一年以上)，院研究生秘书将在提交开题报告后一周内上网公布开题报告的提交日期、选题及学生姓名，以便于监督。

(二)文献综述报告要求

文献综述报告既是撰写博士论文中绪论的基础，又是绪论的主要内容。用较长篇幅对论文研究领域的相关历史、前人工作、已有的科学理论、方法应用等进行概括和评述，这是博士学位论文与其他学术论文明显区别的地方。因此，从撰写学位论文的角度看，认真完成文献综述是非常有意义的。

博士生应阅读大量中外文献，文献的最小阅读量为50篇，其中外文文献至少应占三分之二，并在此基础上撰写文献综述报告(1万字左右)。综述应对所读文献加以分析和综合归类，阐述现有文献的主要理论、观点、方法，指出现有文献已经解决的问题、所做出的贡献和不足之处，由此而提出需要进一步研究的问题。文献综述中对所提到的理论、观点、方法、结论、数据以及重要概念必须标注其文献出处，即参考文献。当文献综述正文中涉及到某一参考文献时，按国际惯例进行标注。英文文献用作者姓氏和发表年份加上圆括号来标注，例如(morgan，XX);中文文献用作者姓名和发表年份加上圆括号来标注，例如(卢现祥，XX)。当文献作者有两个时，标注方式如(ball and mankiw，XX)。当文献作者多于两个时，标注方式如(sommers etetal，XX)或(卢现祥等，XX)。如果同一作者有一个以上同一年份的文献被引用，那么在文献标注和参考;文献目录里就要增加一个标识符，如(1985a)，(1985b)。如果文献中已经提到了作者姓名，则只需在作者后面用发表年份加圆括号标注，例如“f.modigliani(1960)指出……”。在文献综述的末尾要列出综述中标注过的所有参考文献，参考文献目录一般按姓氏或姓氏汉语拼音的字母顺序排列，也可以按文献在综述中出现的先后顺序排列，参考文献目录的具体格式要求参见学校关于博士生论文写作规范。

(三)选题报告要求

选题报告要明确说明：论文准备研究什么主题，国内外对这一主题研究的进展情况，你对这一主题所要研究解决的问题是什么，解决这些问题准备采用哪些方法。论文预期的创新点是什么。学校有统一印制的选题报告表，需要填写的内容大体如下：

(1)论文的选题，以及选题的科学根据、目的、意义、国内外研究概况和预测。

(2)论文的主要内容，即所要解决的理论与实际问题。

(3)论文的预期目标，预计达到的水平或技术指标。

(4)研究中的难点或技术关键，你准备如何解决。

(5)计划进度。

(6)具备的研究条件及资料准备情况。

二、硕士生

(一)开题报告时间安排

选择两年毕业的研究生，应在第三学期(10月初)完成开题报告;选择3年毕业的研究生，应在第四学期末(6月初)完成开题报告。由各专业导师组长确定开题报告的具体时间。

篇4

我最近每周都要跟新来的博士生见一次面。每次我都能看到他们的紧张和焦虑。这是可以理解的，因为我给博士生们的论文研究方向与他们之前硕士阶段的积累差别很大，一切都要重新学起。前两天我的一个学生跟我讲，老师，我这三个月以来，感觉需要学的东西的太多了，脑子有点不够用，学得东西也不系统，心里很不踏实，跟热锅上的蚂蚁一样，我不知道我这状态是不是有问题。我的回答是，你的状态很对，很正常，至少比我当年正常。

话说十多年前我开始在香港读博士的时候，也是研究方向改变非常大。大到什么程度呢？我以前是做岩石力学的，来到香港后，老板的项目是土力学相关的。

你可别以为岩石和土表面上看起来差别不大，其实他们的研究手段、理论基础都是自成体系，说是隔行如隔山也毫不为过。就我个人来讲，对新的研究方向，我是一点也不懂。不懂怎么办啊？灰溜溜回去，这不成逃兵了吗？

要说这新的领域的基础知识不懂怎么办啊？看书也看不懂，怎么办？那就从零开始吧，于是我没日没夜地穿梭于香港科大、港大、理工几所大学旁听它们的土力学相关课程。一个学期下来，我感觉自己的理论基础明显提高，至少我对老板项目中出现的很多概念逐渐懂了，我的自信心也逐渐提升，并开始制定下个学期继续旁听新课程的计划，因为要学的东西太多了，甚至有点乐此不疲的感觉。

这个时候，我的博士导师却无情地把我叫停了。我现在还清楚地记得导师是这么跟我说的：“基础知识固然重要，但你的思维不能一直这么发散下去，而应该把精力转到你的博士课题上，即使学习也要有针对性，辅助知识的学习要围绕你的博士论文方向展开。这就跟你学习一个软件的开发与应用一样，你不能，也不可能把这个软件所有背景的理论和知识全都搞懂，然后才去碰这个软件，而是一开始就要用这个软件去解决一个问题，当你的问题解决了，软件也学会了。另外，我还要告诉你，博士生不是硕士生，更不是本科生。本科生我会给他们一个具体的任务去做，甚至会告诉他们每步具体做什么，最后的结果合乎逻辑就可以了。而博士生则不同，给你的博士论文方向，都是非常有挑战性的。所谓挑战性，就是不确定性，如果你很清楚会有什么样的结果，就谈不上挑战了，也就没意思了，因为你能容易得到答案的东西，别人也能。作为博士生，你一定要清楚，博士论文是要你自己去完成的，你的研究计划、实验、计算等所有的一切都由你自己去操作。不要什么都来问我，因为有些东西我也不知道。 ”

如今，我经常跟我的学生讲搞科研要有打开局面的能力。什么叫打开局面？就是第一步要迈出去。我是怎么迈出去的呢？记得当年我对新的研究领域总感觉深入不进去，无从下手的感觉。在被逼无奈的情况下，我想起了国内我这个领域有位老教授，老教授早就退休了。但我从文献上查出这个老先生很厉害，我就想去跟他请教。老实说我是一个面子很薄的人，凡事只要自己能做的就不愿意去求人，也没那个胆子。后来实在是没招了，趁一次开会的机会，我拐弯抹角地打听到老教授的住处，硬着头皮就去了。

开门的是老先生的夫人，开始误以为我是传销，或推销东西的，不让我进门，急得我满头大汗。后来我急中生智，把我香港的学生证拿出来，说我是来向教授请教问题的，并把我国内的导师名字报上，老两口子才相信我，才把我请进屋里。老太太还给我沏茶倒水，把一群孩子带走，随手把门带上。老先生递给我一条毛巾，让我擦擦汗。面对一个从未谋面的老人，我把我的一肚子苦水都倒了出来老先生虽然已是耄耋之年，但思维敏捷，专业问题讲得头头是道，最让我感动的是非常谦虚，一直说他自己做得也不好，很多深入的科学问题还没搞清楚，看到有像我这样的年轻人能在香港教授的指导下深入这个领域很是高兴，临走还送了我一套专著，那可是老人家一辈子的结晶。

从那一天开始，我对我博士论文这个新的领域不再害怕了，这就是成长，开拓性的成长。

比我的论文好

博士论文是憋出来的，说这句话的人是我十几年前的一个朋友。当时我还在读硕士，有一段时间我在他们学校做实验，和我这朋友住一个宿舍。我这哥们跟我讲这样一个故事，其实是说给我的博士生们的。因为最近，我的一个博士生被我说哭了。我的这个学生其实背景很好，基础很扎实。他的博士论文也是偏理论，偏计算的。按照我之前跟他讨论的博士论文的基本框架，他的研究进展一直是比较顺利的，阶段性的成果已经验证了我们之前的构想。但有个地方他卡住了，一卡就是一个月。这一个月里，他三天两头过来跟我讨论，问我这个难题如何解决？

我年龄相仿，硕博连读。他的研究方向偏理论，需要推导很多公式。我白天泡在实验室，他一天到晚不出宿舍，推导公式，编程序。晚上睡觉的时候，我们经常聊一聊，交流一下学习心得。我问他研究进展如何，他说还可以，但推导公式经常卡壳，很郁闷。我问他遇到这种情况，怎么解决？这么天天憋在宿舍里也不是个事啊，应该经常找人讨论讨论，没准就有灵感。哥们说，讨论固然也重要，但关键的地方还得靠自己。

两年以后，我去香港读博士，我这朋友继续在国内完成他的博士论文。一晃十多年过去了，期间大家为了生活和各自的科研，联系并不多。直到最近一两年，我遇到清华的一个朋友，是他的师弟，提起我这哥们佩服不已，说：“我这师兄现在可了不得了，别看他没出国，但科研成果一点也不比你们国外的差，厉害得很啊。”我说，一点也不意外，当时我就有种预感，你这师兄肯定行，因为他坐得住，能把自己一连几天憋在宿舍里，而且乐此不疲，这不是一般人能做到的。再加上脑瓜聪明，情商又高，这样的人，想不成功都难。

我讲这样一个故事，其实是说给我的博士生们的。因为最近，我的一个博士生被我说哭了。我的这个学生其实背景很好，基础很扎实。他的博士论文也是偏理论，偏计算的。按照我之前跟他讨论的博士论文的基本框架，他的研究进展一直是比较顺利的，阶段性的成果已经验证了我们之前的构想。但有个地方他卡住了，一卡就是一个月。这一个月里，他三天两头过来跟我讨论，问我这个难题如何解决？我说我也不知道。他不信，说我肯定知我说我也不知道。

道，告诉他就行了，因为我之前发的论文里提到过，但没有详细介绍。

我说我不知道，其实也不是一点思路也没有。我之所以没告诉他我之前的解决方法，因为老实讲，我的方法并不完美，是有缺陷的。于是我尝试着把我的另一思路跟学生讲，让他尝试着实现。他说太难，太麻烦，太耽误时间，眼看 Confirmation的时间越来越近，担心做不出来。我说不行！做简单的东西没有意义。你这么拈轻怕重，还读博士干什么？学生见我要发火了，什么也没说就退出去了。这一退不要紧，一退就是一个月，一个月没有消息！同时这个月我为了申请基金，忙得焦头烂额，学生的事也顾不上了。