科研项目立项申请书范文

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（一）国外母语选修课课程设置现状： 母语选修课课程设置现状： 课程设置现状

早在上个世纪 80 年代，亚、非、欧、美等各洲 60 个国家中，普通高中开设选修课的 国家就占 76.7%，20 年后的今天，这个比例只会更高。由此看出，普通高中设置选修课已 成为基础教育的发展趋势。外国母语选修课比中国课程改革时间早，创新性强，实施状况 良好，选修课分类明晰，有条不紊，代表国家有美、英、日，

详细情况如下： 美国实行指定选修和任意选修相结合，根据课程的内容，分为语言和文学两大类，语言类有的称为 英语 ，包括语言技能、实用写作、有效交流等课程；文学类包括当代文 学、英国文学、美国文学、欧洲文学等。对选修课设置不作统一规定，由各州和学校自行 安排，学校对此没有强行选课的规定；英国则是将组合选修和任意选修相结合，与语文有 关的有英语、古典语文、戏剧研究、艺术史、拉丁语、西班牙语、俄语、印地语、英国文 学、希腊语、汉语、意大利语等，绝大多数学校都把选修科目分成 5~6 组，供学生选择； 日本于 20__ 年制订并于 20__ 全面实施的高中课程，实行普通教育的学科有 10 科，国语 科列在首位，包含 6 个科目：国语表达ⅰ（2 学分） 、国语表达ⅱ（4 学分） 、国语综合（4 学分） 、现代文（4 学分）、古典（4 学分）和古典讲读（2 学分） 。其中只有 国语表达ⅰ 为必修科目，其他均为选修。

（二）我国语文选修课课程设置与教学现状研究： 语文选修课课程设置与教学现状研究： 课程设置与教学现状研究

我国高中选修课程设置及实施的时间较短，对于选修课的课程设置及实际教学已有的研究有：

1. 关于新课标选修课课程设置的研究： 选修课课程设置的研究《普通高中语文课程标准（实验）》共设置了 诗歌与散文 、 小说与戏剧 、 新闻与 传记 、 语言文字应用 、 文化论著研读 等五个系列，每个系列又可开设若干模块，这些 选修课与大学开设的课程紧密联系，模块设置各具特色。北京教育科学研究院基础教育教 学研究中心主任王云峰发表于《中学语文教学》20__ 年第 8 期上的《把握好高中选修课的 特点》，对高中选修课的特点进行了分析。 但新课标对选修课的一些概念阐述不清， 如 对于希望进一步学习的学生， 建议从五个系列的选修课程中任意选修4个模块， 获得8学分 对语文学习兴趣浓厚并希望进一步 深造的学生，建议在此基础上，再从这五个系列里任意选修3个模块 。进一步学习和进一 步深造的标准是什么_课标对此没有提出更详细的说明，造成的实际情况是全国开设选修 课的学校，几乎所有参加高考的学生都修满7个模块，没有因学生学习兴趣与想报考学校 不同而选择不同的模块。 山东师范大学的杨旭东在硕士论文《高中选修课的历史比较与现实思考》中将现行选 修制度分为三类：限定性选修课、任意选修课和定向选修课。

2.关于高中语文选修课教学现状的研究：高中语文选修课教学这块也引起了国内学者、高中教师的广泛关注，其研究主要体现 在教学理念、教学方式，教学内容选取以及教学评价反思几个方面，具体阐释如下：

（1）教学理念与教学方式的相关研究：

北京教育科学研究院基础教育教学研究中心主任王云峰发表在《中小学信息技术教 育》20__ 年第 6 期上的《积极建设网络课程学习平台，有效推进高中选修课实验》提出了 信息共享在选修课中的重要性。 山东省XX市第八中学的教师孙晋诺发表在《语文建设》20__ 年第 2 期上的《高中选 修课教学的"三多"与"三少"》一文，对高中语文选修课教学提出了三点意见：多整合归纳 少逐篇讲析、多训练语言少依靠活动、多具体指导少空口说教。 江苏省XX市田家炳实验中学的韩旭东发表在《现代语文（教学研究）》20__ 年第 10 期上的《高中语文选修课程的教学策略初探》对语文选修课授课方式进行了讨论。 浙江师范大学教育学院的徐才根和XX市乍浦中学的曹跃平、 孙晓峰在 《教学月刊 （中 学版）》20__ 年第 10 期上发表的《关于高中选修课中校长角色的思考》提出了校长角色 的转换问题。 江苏XX市季市中学的刘晓红发表在《考试周刊》20__ 年第 26 期上的《精准高考目 标，体悟审美愉悦 例证现代散文选修课的一种教法》将选修课与高考进行了联系，并 对散文选修课教学提出了看法。

（2）教学内容的相关研究：

部分省市教育部门以及教育学者针对部分学校选修课走过场，形同虚设的问题进行了 相关讨论： 安徽省XX市教育局教研室的刘志胜的《高中语文选修课开设时间的思考》对必修课 与选修课开设时间进行了讨论。 广东XX市玉兰中学

的李园香发表在《中学语文（上旬 教学大参考）》20__ 年第 9 期上的《高中话文选修课"同质化"现象及对其的反思》对学校将选修课当作必修课上的问 题进行了分析。 评价体系的相关研究 （3）教学评价体系的相关研究；

东北师范大学王文娟在硕士论文《高中语文新课程教学改革活动中实施选修课（人教 版）的思考》中针对课程设置、授课方式及评价制度进行了分析，并提出了几种可行性比 较高的评价方式：测验法、调查法、自我评价法、学生成长记录袋、问卷法等。 扬州大学教育科学学院的潘洪建、吕玉、邹双武发表在《调查与分析》上的《高中选 修课学习的成绩、问题与对策》中对选修课给学生带来的收获与不足之处进行了分析，通 过调查发现现行考核制度无法体现选修课价值。

二、课堂研究的主要问题、重点和难点

（一）主要问题：

本课题主要研究高中语文选修课的课程设置和具体教学存在的问题及解决策略。通过 把握新课标对语文选修课的相关规定，参考国内外学者对选修课的设置及教学研究，在有 一定理论研究的基础上，深入到XX市重点高中语文教学中去，观察并记录一线语文教师 对于选修课的教学实况，采访一线语文教师、学校高层领导，了解这些基层教育者对人教 版语文选修教材的看法，听取他们对选修课的设置和实施的意见和建议；同时，以问卷调 查的形式，了解目前学生对于选修课的学习状况，从中揭示出选修课在当前语文教学中存 在的问题，分析问题产生的影响因素。整理访谈资料，总结一线教师对选修课的教学的经 验教训，学校领导对选修课设置与教学的期望和预期，从而建立一套科学、有效的选修课 教学理论，为立志从事高中语文教育教学的师范生在选修课教学方面提供可行性意见和建 议。具体而言，关于XX市高中语文选修课的课程设置与教学分析研究主要包括：

1． 实践学校选修课的课程选择和教学进度（课时）安排；

2． 一线教师在选修课教学中的教学表现记录和分析；

3． 教师、学生对选修课教材、教学等的看法；

4． 相对于必修课，学生在学习选修课中存在的问题；

5． 实践学校教师、领导对于选修课教学的意见和建议；

（二）重点和难点：

本课题研究的重点应放在XX市部分高中选修课的教学状况上。昆明实施选修课是最 近两年的事，起步比其他省市晚，不可避免地存在着一些问题。通过实地考察研究，揭示 一线教师在选修课教学过程中存在的问题，分析问题产生的原因，引起社会广泛关注和重视。另外，从一线教师选修课的教学过程中吸取经验教训，积极思考，开拓创新，试着结合教育学理论和一线教师的实践经验，总结归纳出一些高中语文选修课的教学理论，从而 为新一轮的高中语文教师选修课教学指明方向。 本课题的研究难点在于教学问题原因分析、选修课理论与一线教师实施的内在联系总 结等几个方面。教学过程中问题产生的原因可能很多，不仅仅是教师单方面的原因，而是 学校、家长、社会等多方面的因素的综合作用。因此，想要试图解决选修课教学中存在的本质的、固有的问题，是有难度的。另外，通过新课标选修课设置和一线教师的实际教学 之间的联系、差距，反观理论可能具有的缺陷或，在实际教学中对理论的灵活掌握，这些都是本次研究的难点。需要在实践学校认真观察，客观有效的记录，认真归纳总结所得的一手材料，从资料中得出理论，用事实说话。

三、研究方法

（一）观察法：

1．采取非结构式观察法对教师教学进行观察，对一线语文教师在选修课教学过程中 所运用的教学方法以及教学过程中的典型事件进行轶事记录，如新颖的导入、有创意的提 问等等，与必修课教学进行对比，总结选修课在实际教学中的特点、问题等。

2．采取实况详录法，观察记录教师在选修课集体备课中的表现，从中总结教师选修 课教学经验、教学方法等。

3．采用结构式观察法，对学生在选修课学习中的反应进行时间抽样，每十分钟记录 一次，看学生在这段时间内积极听讲，注意力集中的情况，从而反观教师的选修课教学。

（二）问卷调查法：

1．对实践学校的一线语文教师进行问卷调查。问卷内容主要包括教师对选修课教学 的重视程度，对选修课教材的熟悉程度，对选修课教学目标的把握情况等等。

2．对实践学校高二下学期学生进行随机抽样调查。调查学生对选修课的重视程度， 对选修课知识的掌握情况，对目前所选课程的感兴趣程度等等。

（三）访谈法：

1．对实践学校高层领导进行访谈； 结合该校现实情况，向相关领导了解该校选修课课程设置的过程，选修课实施过程中 遇到过哪些问题，现在该校选修课的实施状况等相关问题。并让学校领导对选修课的设置 和实施提出意见和建议。

2．对一线语文教师进行访谈； 在观察教师的课堂教学表现后，结合学生课堂表现，对教师进行访谈。

访谈主要内容包括：教师对该课有哪些新的教学理念，该课教学目标的设计；教学过程中出彩的地方，要询问设计背后的理念和方法；同时，询问教师对选修课设置的看法，对现行选修课教材 分析与讲解中存在的问题，以及选修课的集体备课方式等等。

四、学术价值

（一）弥补相关课题研究的不足；

1．XX市高中选修课政策实行时间较短，相关课题研究较少。本课题的研究能起到 一个补充作用。

2．其他省市相关课题研究过于理论化、理想化。本课题深入一线教育，收集一手文 献资料，理论与实际相结合，从实际教学中获得理论，避免了主观推断造成的理想化。

（二）丰富和完善相关课题的研究；

1.进一步完善新课标的实施理论；

2.为其他学者的进一步研究提供有效性的数据和结论，为其撰写相关论文提供条件， 有利于他们进行更为深入的科研调查。

五、理论意义和实践意义

目前对于语文选修课实施状况的研究还处于起步阶段，现在着眼于这一课题的研究具有很大的拓荒、原创价值。它所开发出的持续的、系列的普通高中任意选修课教材和在实 验过程中建立起来的普通高中任意选修课实施的有效机制，从而形成一线教学、在校免费 师范生的双赢局面。 首先，对于在职语文教师而言，可以监督其对新课标相关规定的贯彻落实，完成自身 教学的总结和反思，在一定程度上提高了教师的教学水平。 其次，在校师范生是最大收益者。通过研究成果的推广，使准教师们了解一线教师选 修课的教学概况，从中吸取经验教学，为将来的选修课教学奠定基础，争取在就业后能够 很快适应新课改，上好选修课，防止刚毕业生就培训的尴尬局面。 最后，对参与实践的学生来说，本次实践培养了小组成员的组织协调能力，团队合作能力，资料整理、分析能力，提高了科研实践能力。

六、预期效益

（一）研究论文：

整理访谈记录、观察记录、分析调查问卷，针对选修课在实际教学中的不同问题，选 取侧重点，写一至两篇研究论文，要求真实可信，有学术价值和实用价值。引起学术界、 教育界对高中语文选修课的设置和实施现实问题的广泛关注。同时，对在校师范生未来选 修课教学起到指引作用。

（二）预期成果推广：

1．召开成果交流会，向更多的人介绍我们的课题研究。

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2系统设计

2．1角色分配

该系统为面向多角色用户的服务平台，不同类型的用户所具有的操作权限也不同。基于角色分配开发用户管理模块，实现对用户权限的统一管理，主要涉及系统管理员、项目申报人、评审专家（包括业务评审专家和财务评审专家两类）和系统访客四种角色，根据业务流程中各类角色用户的职能分配相应的功能和操作权限。其中每个角色的详细功能说明如下：

（1）系统管理员。即科研管理部门人员，具体负责项目申报、评审、立项、执行和结题等全过程的监督管理，主要职能包括：申报人员管理、评审专家管理、业务受理、预审申请书、组织管理评审工作等。

（2）项目申报人。即具体开展项目申报的科技人员，主要职能包括：维护个人基本信息、填写项目申请书、项目预算书、中期执行报告、项目结题验收报告及成果共享报告等。

（3）评审专家。即参与项目立项评审、结题验收评审的业务专家和财务专家，主要职能包括：维护个人基本信息、评审项目立项申报书、项目中期检查报告和项目结题验收报告等。其中业务专家主要评估项目执行的技术可行性，财务专家主要针对项目执行的财务预算和开支情况进行审查。

（4）系统访客。即其他管理人员，可以自由浏览系统首页的科研项目通知通告等信息，但不能执行项目申报、评审等流程。

2．2功能模块

注册与登录模块：所有用户信息与腾讯通RTX（RealTimeeXchange）绑定，所有用户可通过RTX系统完成注册。该系统将科研管理部门人员默认为系统管理员，由系统管理员对每位注册的用户分配角色。由于一个项目生命周期的完成，需要项目申报人、项目管理人员、业务评审专家和财务评审专家4类人员的协同工作。同一个人在项目管理流程中存在职能变换的可能，比如申报人员由于资历丰富，可以作为申报人员申请科研项目，同时又可以作为专家来评审其他科研项目，因此系统为每位用户设立了2种角色，即申报人员和业务评审专家（或财务评审专家）。系统管理员可以通过统一分配角色，在系统内设立专家数据库，并默认其余用户都为项目申报人员。登录时，根据输入的用户名和密码与RTX中用户的注册信息进行验证，信息无误则登录成功。在无需进行任何操作时，所有用户都可以以系统访客的身份浏览系统首页中的内容。通知通告模块：由系统管理员负责，用于日常科研项目信息的，包括下达项目申报通知、项目资助通知、中期检查通知、结题验收通知和评审结果等，并默认按照时间先后顺序排列，系统管理员可以根据需要置顶信息。项目管理模块：该模块为整个系统的核心部分，分为项目申报与受理、项目评审流程管理、在研项目管理、项目验收管理4个子模块。项目申报人员、评审专家和系统管理员进入各自的项目管理界面后，通过选择年度和项目类型进入相应的项目执行流程。项目执行过程包括项目申报、项目初审、专家评审、下达任务书、项目中期执行报告、项目结题验收报告和项目成果推广报告等。不同模块中提供相应阶段所需要的电子表格下载。以项目申报业务流程为例，项目申报人员登入个人账户提交项目申请书，由系统管理员进行初审，初审完成后由科研项目管理部门将项目分配给该研究领域的专家进行评审；专家通过登入个人账户查看所负责评审的项目，将评审意见表上传到系统中；系统以EXCEL表形式自动生成全部项目的专家评审意见结果，统一由科研项目管理部门进行汇总。系统管理员可以按照项目执行进度对项目进行统计与管理，使整个管理过程更加及时有效，并能对实施过程中的变化进行监督并做出提醒，使得项目实施过程更加可控和严谨。成果共享模块：主要针对项目结题验收中被评定为优秀等级的科研项目，由该项目负责人提交项目执行过程的详细报告及成果使用情况说明，由科研管理部门进行审核后，到成果共享专区，供广大地震科技工作者学习与借鉴。

2．3系统体系结构

针对科研项目管理系统的特点，结合国内外先进的管理信息系统开发方案与管理思路，采用基于J2EE的B／S模式即浏览器／服务器（Browse／Server）模式，B／S模式易于用户使用与维护。系统架构采用：Spring，Hibernate，JSP，Tomcat6和MySQL数据库。Spring是一个轻量级的IoC和AOP容器框架，简单轻便，同时对主流的框架提供了很好的集成支持；Hibernate是一个对象关系映射框架，实现数据持久化；JSP是一种动态网页技术标准，用它开发的Web应用是跨平台的；Tomcat6是Web应用服务器，具有运行时占用的系统资源小，扩展性好等优势；MySQL数据库具有体积小，速度快，总体拥有成本低等优点。

3系统特色

（1）通过二次开发

将企业级通讯平台（RTX）与科研项目管理系统进行绑定，使用户注册与登录更加便捷，管理员可按照用户所在的部门进行角色分配，申报人员和专家用户可以通过RTX接收系统管理员的信息，使得信息与接收更加高效，促进地震科研项目管理业务流程不断优化，提升项目申报、评审等实施过程的工作效率和服务水平。

（2）采用B／S模式使得各地震台站不需要部署客户端应用程序

只需计算机支持浏览器即可访问本系统，解决了省地震局直属的13个地震台站分布较分散的问题，服务器端项目管理系统的升级、数据库维护都不需要修改客户端的配置及程序，不影响客户端的使用。

（3）通过对地震科研项目管理的特点和流程分析

集成信息化、网络化技术和现代管理思想，利用先进的Internet／Intranet技术，推动地震科研项目管理网络化和现代化，在集中的科技数据库管理系统基础上，提供地震科研项目管理、查询、信息、科技成果展示和信息共享服务，为科研项目管理的完整流程提供全方位的服务，提高科技管理和服务水平。

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1.科技成果知识产权化及其研究的意义

长期以来，无论是政府还是科技人员都十分重视科技成果的应用转化，1996年国家颁布了《中华人民共和国促进科技成果转化法》预以支持，相关的理论研究也比较多，在农业领域，国家甚至制定了专门的法律——《中华人民共和国农业技术推广法》、并设有专门培养硕士研究生的农技推广专业。相对而言，科技成果的知识产权化问题，尚未引起特别的重视。

科技成果知识产权化的意义主要表现在以下几个方面：

1）是自主创新发挥积极作用的必要条件。“自主创新”是科技发展十六字方针的核心，在科学意义上，旨在强调国家有能力持续不断地造出新的科技成果；在经济社会发展意义上，旨在强调这些科技成果能够支撑经济社会全面协调可持续发展，有助于我国综合国力的提高并领先世界，这既是我国科技进步的根本任务，也是自主创新发挥积极作用的本质所在；但从法律意义上看，自主创新的积极作用，有赖于这些科技成果的内容仅为我所掌控，或他人虽知晓但我有排他使用权，前者是技术秘密权的特征，后者是专利权等知识产权特征。

2）是一切科技投资获得回报的基本保障。科技研究一般分为基础研究、应用研究和试验发展三部分。基础研究在战略上属于引领未来，但在科学上仅服务于应用研究和试验发展；能直接应用于生产的只能是后两类研究的成果。包括基础研究在内的一切科技投资，获得回报的最终源泉，都是后两类研究成果在生产上垄断应用所产生的高额利润。也正如此，受利益驱动我国每年全社会投入的r&d经费，后两类研究占绝大部分，比如2004年应用研究和试验发展经费所占比重分别为20.4%和73.4%，而基础研究仅占6.0%，这也是历年来达到的最高比例。但应该看到，科技成果的垄断应用须以这些成果已取得知识产权为基本保障。我们这方面有过深刻教训，万燕vcd事件和近几年dvd专利费事件从正反两个方面充分说明了，科技投资欲取到经济上的回报，最终成果必须知识产权化。

3）是提高科技投资效益和科技成果创新高度的有力措施。应用研究和试验发展的投资效益及其成果的创新高度，以发明专利授予量及其比例最有指标意义。

据国家公布的科技统计数据显示，2004年全年共取得省部级以上科技成果31720项（基础理论成果2839项，应用技术成果27363项，(基础理论成果2839项，应用技术成果27363项，软科学成果1518项）。其中，发明专利授权量为2865项，仅占登记成果总数的9.0%，占应用技术成果也不到10.5%。由于为这些登记成果计投入累计投入资金达11253.4亿元，相当于平均投入3.93亿元才能产生一件发明专利。加之我国r&d经费历年来94.0%以上被用于应用研究和试验发展，可见我国科技投资的效益不高，成果的知识产权化程度低。

2004年国家知识产权局全年授予的专利为190238件，国内和国外的授予量分别为151382件和38910件，所占比例程度高的发明专利只有18241件，不到12.1%，而在国外的专利中发明件，比例高达80.0%。从全年总的发明专利授予量看，国内也只占37.0%，国外高达63.0%。而且国内与国外的这种差距，多年来一直如此。这些数据充分显示了我国科技成果创新程度不高。

 

知识产权的取得均须具备一定的条件，不同种类的知识产权还存在一定的差别，比如专利均以实用性、创造性、新颖性为实质要件。实用性意味着获得专利的发明创造不能是一种纯理论的方案，它必须能够在实际中得到应用，并能生产积极的效果，而这正是一切科学研究的最终目的；在创造性上发明专利比实用新型专利要求更高，须“突出的实质性特点和显著的进步”；新颖性要求申请专利的技术不能与已有技术中的内容一模一样，它以技术是否已经公开为判断标准，但又以技术完全公开为获得专利的前提。因此，在应用研究和试验发展项目的立项之初，将科研成果是否采用知识产权保护措施、采用何种知识产权等，作为评判是否给与立项、资助科研经费数额的参考标准之一，并可以通过强行专利检索制度，排除内容雷同项目的立项，避免不必要的投资浪费；课题完成后，可直接借用成果实际采用的知识产权形式，作为成果创新高度的衡量标准之一。促使科研成果的知识产权化，无疑有助于科技投资效益和科技成果创新高度的提高。

值得注意的是，促使科技成果的知识产权化，并对此进行研究，不意味任何科研项目的成果，包括应用研究和试验发展的成果，都必须有知识产权化的结果，其目的旨在通过促使科技成果知识产权化的过程，提高科技投资的效益和科技成果的创新高度，辨别科技意义上的成果与法律意义上成果的区别，为科技投资获得回报，自主创新发挥积极作用创造必要条件。

2．造成科技成果知识产权化程度低的原因

造成科技成果知识产权化程度低的原因有很多，人们可以从不同的角度加以分析，但根本原因还在于制度上的缺陷。

1）科技成果知识产权化未成为应用研究和试验发展项目立项、验收、评价的强制标准。

不将成果知识产权化作为科研立项的强制评审标准，在我国由来已久。比如，从2003年5月1日开始执行的教育部科学技术研究项目管理办法》及所附的《教育科学技术研究项目申请书》，就没有将项目成果知识产权化列为教育部立项的评审标准，自然它也不会成为项目验收、评价的强制标准。

根据教育部制定的《教育部科学技术研究项目结题（验收）报告》标准格式，教育部科学技术研究项目结题验收及评估标准主要体现在以下三个方面：①研究取得的成果（受资助项目数、被引用次数、收录论文期刊的影响因子分别是多少、专利申报和获奖情况）；②成果转化情况，取得的经济、社会效益、（附证明材料）；③该项目的人才培养情况。将“成果转化取得的经济、社会效益”作为项目验收的评价标准，无疑是正确的，因为它是一切科学研究的根本目的。在教育界，“项目的人才培养情况”比“成果转化情况”相对容易得分，实务中最核心的标准还是“研究取得的成果”，但其中“受资助项目数、被引用次数、收录论文期刊的影响因子”最为重要。这就是人们为什么热衷于的原因之一。

尽管国家科技部《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》（国科发政字[2003]94号）第四条明确规定：“申请国家科技计划项目应当在项目建议书中写明项目拟达到的知识产权目标，包括通过研究开发所能获取的知识产权的类型、数量及其获得的阶段，并附知识产权检索分析依据。”但从国家高技术研究发展计划（863计划）《课题申请书》、很难看出成果知识产权化已作为立项的强制评审标准，因为该《课题申请书》中的“成果提供形式”列举了9种：发明专利、新产品（或农业新品种）、新装置、新材料、新工艺（或新方法、新模式）、计算机软件、技术标准、论文论著和其它，将“发明专利”与“新产品、新装置、新材料、新工艺”并列在一起，是否意味着后者的创造性不高，不准备申请专利或当作技术秘密处理，还是无需明确知识产权的保护形式。其实质是混淆了科学意义上的成果和法律意义上成果的区别，“成果提供形式”中的成果仍是科学意义上的概念。另外，也看不出采用不同的知识产权成果形式在立项、获得经费等方面有何不同。更重要的是，倘若申请人在申请书中也明确了将采取某种知识产权化的成果形式，比如发明的形式，但科技部制定的〈国家高技术研究发展计划（863计划）课题任务合同书〉，并未规定预期成果目标不能实现时项目负责人应当承担何种责任。从法律上讲，合同以约定各方当事人的权利义务为主要内容，但缺乏违约责任作保障的合同义务是无意义的。

863计划项目的验收及评价标准，从〈863计划课题验收专家评议表〉可以看出：“技术指标”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否达到合同规定的技术指标为衡量标准，由于863计划“课题申请书”中的“成果提供形式”混淆了科学技术意义上的成果形式和法律意义上的成果形式，因此科技成果知识产权也没有成为863计划项目结题验收及评价的标准。

2）在有关个人利益的制度设计上科研成果知识产权化几乎没有作用。

以现行的〈安徽省高等学校教授任取资格考评标准〉为例，教授资格评审的三角标准为“学历”“科研”、“论文论著”三方面。

“科研”条款设计了8项，与科技领域有关的有6项，须具备其中的一项：“①获省、部级四等奖以上的技术负责人或获厅、局级二等奖的课题第一二完成人。②作为主要骨干参加1项以上省级科研项目，或获科研经费每人年均0.5万元以上。③完成省、部级以上重点攻关课题，或是工程项目的主要技术负责人、设计人，并且该项目经有关专家鉴定已产生较好社会经济效益；或科研成果经省主管部门组织鉴定达国内先进水平。④在科技开发、科技推广、科技服务方面解决了难度较大的技术问题，经省主管部门组织鉴定认为有较高水平，并产生较好的社会经济效益。⑤获得1项以上国家发明专利或2项以上实用新型专利，并产生较好的社会经济效益。⑥创建新的学科领域，填补省内空白。”在该6项中有1项要求成果获奖励，有4项要求成果取得良好的社会经济效益或达到国内先进水平或填补省内空白，还有1项仅要求作为主要骨干参加了省级科研项目，是否完成或成果如何无关紧要，此为最低要求。在这6项中有1项涉及到科研成果知识产权化问题，但它又以“产生较好的社会经济效益”为必要条件。

 

“论文论著”条款设计了10项，须具备其中的一项。最基本的两项是①在省级以上学术刊物上发表专题学术论文6篇以上，其中在国家级重点期刊上发表2篇以上。代表作经同等专家鉴定达到教授学术水平。②公开出版10万字以上的学术专著1部，如系合著，本人撰写不少于10万字，且在国家级重点期刊上发表专题学术论文2篇以上，代表作经同行专家鉴定达到教授学术水平。另外，有3项涉及到：成果获奖可以降低论文的要求，但无关成果的知识产权化问题。

显然，在安徽省教授资格评审中，获得省级科研项目或成果获奖，并最为重要，为不可缺少的必要条件。这就是现实中人们为何积极申报项目或热衷于申报奖励、重视，忽视知识产权化问题的原因之一。相对而言，企业出于抢占市场考虑，其科技成果的知识产权化程度肯定比高校、独立科研机构高。如前文提到的2004年全国取得的31720项省部级以上科技成果中，其有发明专利授权量2865项，其中企业（含科研转型企业）发明专利授权量最多，占49.7%（1424件）；大专院校次之，占24.4%（699件）；独立科研机构占19.9%（570件）。如果同它们完成的科技成果总数比较，企业发明专利授权量所占的比例也最高，为13.8%，大专院校和独立科研机构分别为10.2%、8.3%，但这还不包括企业有大量的实用新型专利。

3）过高的申请和维持知识产权的费用也是科技成果知识产权化的一大障碍。

在科技成果为客体的知识产权，从取得的程序看，可以分为4类，一是由特定国家行政机关审批而取得，如发明专利权、植物新品种权，二是向特定军事家行政机关申请登记（非审批）而取得，如实用新型专利权，集成电路布图设计权，三是由权利人自己采取保密措施而取得并维持，如技术秘密权，四是自成果完成之日自动取得，如计算机软件版权。在这些知识产权中又以发明专利权最为常态。

    以发明专利权为例，有关发明专利申请的费用共有17种，其中绝大部分由申请人承担。根据《国家计委、财政部关于调整专利收费标准的通知》（计价格[2000]2441号）（以下简称《通知》的规定，该17种费用具体为：申请费（900元）、文件印刷费（（50元）、说明书附加费（从第31页起50元，从第301页起100元）、权利要求附加费（从第11项起150元）、优先权要求费（每项80元）、审查费（2500元）、维持费（每年300元）、复审费（1000元）、著录事项变更手续费（发明人、申请人、专利权人变更200元，专利机构、人委托关系变更50元）、恢复权利请求费（1000元）、无效宣告请示费（3000元）、强制许可请求费（300元）、强制许可使用裁决请求费（300元）、延长费（第一次长期请求费300元，再次延长期请求费2000元）、中止程序请求费（600元）、登记印刷费（250元）、印花费（5元）。在这17种费用中，任何一个申请案都不可少的有6种，高达5000元。

    发明专利权取得后，缴纳年费是权利人的一项法律义务，《通知》所确定的年费标准是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。

    3．提高科技成果知识产权化程度的措施

    1）应将科技成果知识产权化纳入应用研究和试验发展项目立项、验收的强制评估标准。

首先，应当树立科研成果有科学技术意义上的成果与法律意义上成果的区别意识，不能将两者混为一谈。法律意义上的成果就是已知识产权化的成果。因此，应将科技成果知识产权化作为一项有别于科学意义上的独立指标，纳入科研项目立项、验收的评审标准。

其次，应将科技成果知识产权化作为一项强制的标准纳入基础研究之外的科研项目立项，验收的评审过程中。这意味着应用研究或实验发展项目，都不能回避知识产权化问题。当然，强调科技成果知识产权化作为一项强制标准，并不是说任何一个应用研究或实验发展项目的成果都必须确保知识产权化。它旨在强调成果能知识产权化的项目要明确采用何种知识产权保护形式，项目成果不能知识产权化的，原因又是什么，另外，由于不同的知识产权形式对成果的创造性要求不同，投资者应当将其作为确定科研经费的标准之一。

    再次，应采用法律的形式确保成为强制评审标准。这不仅要求项目的“申请书”、“验收报告”有明确的成果知识产权化要求，而且要将成果知识产权化的承诺作为项目完成人的法律义务，并在合同书或任务书中明确违反该项义务应当承担的法律责任。

    最后，应当吸纳知识产权法专家参与科研项目的立项、验收的评审工作。《科学技术评价办法》（国科发基字[2003]308号）第18条规定：“建立健全评价专家库。评价专家库应包括来自研究与发展机构、大学、企业等单位的科学技术专家、经济学家和管理专家等。并应当根据科学技术的发展趋势和管理工作的需要及时更新。”本文认为，吸纳经济学家和管理专家参与项目的评价是非常正确的，但将法律专家排除在外不恰当。

    2）有关个人利益的制度应当充分肯定成果知识产权化的作用和地位。

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1.科技成果知识产权化及其研究的意义

长期以来，无论是政府还是科技人员都十分重视科技成果的应用转化，1996年国家颁布了《中华人民共和国促进科技成果转化法》预以支持，相关的理论研究也比较多，在农业领域，国家甚至制定了专门的法律——《中华人民共和国农业技术推广法》、并设有专门培养硕士研究生的农技推广专业。相对而言，科技成果的知识产权化问题，尚未引起特别的重视。

科技成果知识产权化的意义主要表现在以下几个方面：

1）是自主创新发挥积极作用的必要条件。“自主创新”是科技发展十六字方针的核心，在科学意义上，旨在强调国家有能力持续不断地造出新的科技成果；在经济社会发展意义上，旨在强调这些科技成果能够支撑经济社会全面协调可持续发展，有助于我国综合国力的提高并领先世界，这既是我国科技进步的根本任务，也是自主创新发挥积极作用的本质所在；但从法律意义上看，自主创新的积极作用，有赖于这些科技成果的内容仅为我所掌控，或他人虽知晓但我有排他使用权，前者是技术秘密权的特征，后者是专利权等知识产权特征。

2）是一切科技投资获得回报的基本保障。科技研究一般分为基础研究、应用研究和试验发展三部分。基础研究在战略上属于引领未来，但在科学上仅服务于应用研究和试验发展；能直接应用于生产的只能是后两类研究的成果。包括基础研究在内的一切科技投资，获得回报的最终源泉，都是后两类研究成果在生产上垄断应用所产生的高额利润。也正如此，受利益驱动我国每年全社会投入的R&D经费，后两类研究占绝大部分，比如2004年应用研究和试验发展经费所占比重分别为20.4%和73.4%，而基础研究仅占6.0%，这也是历年来达到的最高比例。但应该看到，科技成果的垄断应用须以这些成果已取得知识产权为基本保障。我们这方面有过深刻教训，万燕VCD事件和近几年DVD专利费事件从正反两个方面充分说明了，科技投资欲取到经济上的回报，最终成果必须知识产权化。

3）是提高科技投资效益和科技成果创新高度的有力措施。应用研究和试验发展的投资效益及其成果的创新高度，以发明专利授予量及其比例最有指标意义。

据国家公布的科技统计数据显示，2004年全年共取得省部级以上科技成果31720项（基础理论成果2839项，应用技术成果27363项，(基础理论成果2839项，应用技术成果27363项，软科学成果1518项）。其中，发明专利授权量为2865项，仅占登记成果总数的9.0%，占应用技术成果也不到10.5%。由于为这些登记成果计投入累计投入资金达11253.4亿元，相当于平均投入3.93亿元才能产生一件发明专利。加之我国R&D经费历年来94.0%以上被用于应用研究和试验发展，可见我国科技投资的效益不高，成果的知识产权化程度低。

2004年国家知识产权局全年授予的专利为190238件，国内和国外的授予量分别为151382件和38910件，所占比例程度高的发明专利只有18241件，不到12.1%，而在国外的专利中发明件，比例高达80.0%。从全年总的发明专利授予量看，国内也只占37.0%，国外高达63.0%。而且国内与国外的这种差距，多年来一直如此。这些数据充分显示了我国科技成果创新程度不高。

识产权的取得均须具备一定的条件，不同种类的知识产权还存在一定的差别，比如专利均以实用性、创造性、新颖性为实质要件。实用性意味着获得专利的发明创造不能是一种纯理论的方案，它必须能够在实际中得到应用，并能生产积极的效果，而这正是一切科学研究的最终目的；在创造性上发明专利比实用新型专利要求更高，须“突出的实质性特点和显著的进步”；新颖性要求申请专利的技术不能与已有技术中的内容一模一样，它以技术是否已经公开为判断标准，但又以技术完全公开为获得专利的前提。因此，在应用研究和试验发展项目的立项之初，将科研成果是否采用知识产权保护措施、采用何种知识产权等，作为评判是否给与立项、资助科研经费数额的参考标准之一，并可以通过强行专利检索制度，排除内容雷同项目的立项，避免不必要的投资浪费；课题完成后，可直接借用成果实际采用的知识产权形式，作为成果创新高度的衡量标准之一。促使科研成果的知识产权化，无疑有助于科技投资效益和科技成果创新高度的提高。

值得注意的是，促使科技成果的知识产权化，并对此进行研究，不意味任何科研项目的成果，包括应用研究和试验发展的成果，都必须有知识产权化的结果，其目的旨在通过促使科技成果知识产权化的过程，提高科技投资的效益和科技成果的创新高度，辨别科技意义上的成果与法律意义上成果的区别，为科技投资获得回报，自主创新发挥积极作用创造必要条件。

2．造成科技成果知识产权化程度低的原因

造成科技成果知识产权化程度低的原因有很多，人们可以从不同的角度加以分析，但根本原因还在于制度上的缺陷。

1）科技成果知识产权化未成为应用研究和试验发展项目立项、验收、评价的强制标准。

不将成果知识产权化作为科研立项的强制评审标准，在我国由来已久。比如，从2003年5月1日开始执行的教育部科学技术研究项目管理办法》及所附的《教育科学技术研究项目申请书》，就没有将项目成果知识产权化列为教育部立项的评审标准，自然它也不会成为项目验收、评价的强制标准。

根据教育部制定的《教育部科学技术研究项目结题（验收）报告》标准格式，教育部科学技术研究项目结题验收及评估标准主要体现在以下三个方面：①研究取得的成果（受资助项目数、被引用次数、收录论文期刊的影响因子分别是多少、专利申报和获奖情况）；②成果转化情况，取得的经济、社会效益、（附证明材料）；③该项目的人才培养情况。将“成果转化取得的经济、社会效益”作为项目验收的评价标准，无疑是正确的，因为它是一切科学研究的根本目的。在教育界，“项目的人才培养情况”比“成果转化情况”相对容易得分，实务中最核心的标准还是“研究取得的成果”，但其中“受资助项目数、被引用次数、收录论文期刊的影响因子”最为重要。这就是人们为什么热衷于的原因之一。

尽管国家科技部《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》（国科发政字[2003]94号）第四条明确规定：“申请国家科技计划项目应当在项目建议书中写明项目拟达到的知识产权目标，包括通过研究开发所能获取的知识产权的类型、数量及其获得的阶段，并附知识产权检索分析依据。”但从国家高技术研究发展计划（863计划）《课题申请书》、很难看出成果知识产权化已作为立项的强制评审标准，因为该《课题申请书》中的“成果提供形式”列举了9种：发明专利、新产品（或农业新品种）、新装置、新材料、新工艺（或新方法、新模式）、计算机软件、技术标准、论文论著和其它，将“发明专利”与“新产品、新装置、新材料、新工艺”并列在一起，是否意味着后者的创造性不高，不准备申请专利或当作技术秘密处理，还是无需明确知识产权的保护形式。其实质是混淆了科学意义上的成果和法律意义上成果的区别，“成果提供形式”中的成果仍是科学意义上的概念。另外，也看不出采用不同的知识产权成果形式在立项、获得经费等方面有何不同。更重要的是，倘若申请人在申请书中也明确了将采取某种知识产权化的成果形式，比如发明的形式，但科技部制定的〈国家高技术研究发展计划（863计划）课题任务合同书〉，并未规定预期成果目标不能实现时项目负责人应当承担何种责任。从法律上讲，合同以约定各方当事人的权利义务为主要内容，但缺乏违约责任作保障的合同义务是无意义的。

863计划项目的验收及评价标准，从〈863计划课题验收专家评议表〉可以看出：“技术指标”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否达到合同规定的技术指标为衡量标准，由于863计划“课题申请书”中的“成果提供形式”混淆了科学技术意义上的成果形式和法律意义上的成果形式，因此科技成果知识产权也没有成为863计划项目结题验收及评价的标准。

2）在有关个人利益的制度设计上科研成果知识产权化几乎没有作用。

以现行的〈安徽省高等学校教授任取资格考评标准〉为例，教授资格评审的三角标准为“学历”“科研”、“论文论著”三方面。

“科研”条款设计了8项，与科技领域有关的有6项，须具备其中的一项：“①获省、部级四等奖以上的技术负责人或获厅、局级二等奖的课题第一二完成人。②作为主要骨干参加1项以上省级科研项目，或获科研经费每人年均0.5万元以上。③完成省、部级以上重点攻关课题，或是工程项目的主要技术负责人、设计人，并且该项目经有关专家鉴定已产生较好社会经济效益；或科研成果经省主管部门组织鉴定达国内先进水平。④在科技开发、科技推广、科技服务方面解决了难度较大的技术问题，经省主管部门组织鉴定认为有较高水平，并产生较好的社会经济效益。⑤获得1项以上国家发明专利或2项以上实用新型专利，并产生较好的社会经济效益。⑥创建新的学科领域，填补省内空白。”在该6项中有1项要求成果获奖励，有4项要求成果取得良好的社会经济效益或达到国内先进水平或填补省内空白，还有1项仅要求作为主要骨干参加了省级科研项目，是否完成或成果如何无关紧要，此为最低要求。在这6项中有1项涉及到科研成果知识产权化问题，但它又以“产生较好的社会经济效益”为必要条件

“论文论著”条款设计了10项，须具备其中的一项。最基本的两项是①在省级以上学术刊物上发表专题学术论文6篇以上，其中在国家级重点期刊上发表2篇以上。代表作经同等专家鉴定达到教授学术水平。②公开出版10万字以上的学术专著1部，如系合著，本人撰写不少于10万字，且在国家级重点期刊上发表专题学术论文2篇以上，代表作经同行专家鉴定达到教授学术水平。另外，有3项涉及到：成果获奖可以降低论文的要求，但无关成果的知识产权化问题。

显然，在安徽省教授资格评审中，获得省级科研项目或成果获奖，并最为重要，为不可缺少的必要条件。这就是现实中人们为何积极申报项目或热衷于申报奖励、重视，忽视知识产权化问题的原因之一。相对而言，企业出于抢占市场考虑，其科技成果的知识产权化程度肯定比高校、独立科研机构高。如前文提到的2004年全国取得的31720项省部级以上科技成果中，其有发明专利授权量2865项，其中企业（含科研转型企业）发明专利授权量最多，占49.7%（1424件）；大专院校次之，占24.4%（699件）；独立科研机构占19.9%（570件）。如果同它们完成的科技成果总数比较，企业发明专利授权量所占的比例也最高，为13.8%，大专院校和独立科研机构分别为10.2%、8.3%，但这还不包括企业有大量的实用新型专利。

3）过高的申请和维持知识产权的费用也是科技成果知识产权化的一大障碍。

在科技成果为客体的知识产权，从取得的程序看，可以分为4类，一是由特定国家行政机关审批而取得，如发明专利权、植物新品种权，二是向特定军事家行政机关申请登记（非审批）而取得，如实用新型专利权，集成电路布图设计权，三是由权利人自己采取保密措施而取得并维持，如技术秘密权，四是自成果完成之日自动取得，如计算机软件版权。在这些知识产权中又以发明专利权最为常态。

以发明专利权为例，有关发明专利申请的费用共有17种，其中绝大部分由申请人承担。根据《国家计委、财政部关于调整专利收费标准的通知》（计价格[2000]2441号）（以下简称《通知》的规定，该17种费用具体为：申请费（900元）、文件印刷费（（50元）、说明书附加费（从第31页起50元，从第301页起100元）、权利要求附加费（从第11项起150元）、优先权要求费（每项80元）、审查费（2500元）、维持费（每年300元）、复审费（1000元）、著录事项变更手续费（发明人、申请人、专利权人变更200元，专利机构、人委托关系变更50元）、恢复权利请求费（1000元）、无效宣告请示费（3000元）、强制许可请求费（300元）、强制许可使用裁决请求费（300元）、延长费（第一次长期请求费300元，再次延长期请求费2000元）、中止程序请求费（600元）、登记印刷费（250元）、印花费（5元）。在这17种费用中，任何一个申请案都不可少的有6种，高达5000元。

发明专利权取得后，缴纳年费是权利人的一项法律义务，《通知》所确定的年费标准是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。

3．提高科技成果知识产权化程度的措施

1）应将科技成果知识产权化纳入应用研究和试验发展项目立项、验收的强制评估标准。

首先，应当树立科研成果有科学技术意义上的成果与法律意义上成果的区别意识，不能将两者混为一谈。法律意义上的成果就是已知识产权化的成果。因此，应将科技成果知识产权化作为一项有别于科学意义上的独立指标，纳入科研项目立项、验收的评审标准。

其次，应将科技成果知识产权化作为一项强制的标准纳入基础研究之外的科研项目立项，验收的评审过程中。这意味着应用研究或实验发展项目，都不能回避知识产权化问题。当然，强调科技成果知识产权化作为一项强制标准，并不是说任何一个应用研究或实验发展项目的成果都必须确保知识产权化。它旨在强调成果能知识产权化的项目要明确采用何种知识产权保护形式，项目成果不能知识产权化的，原因又是什么，另外，由于不同的知识产权形式对成果的创造性要求不同，投资者应当将其作为确定科研经费的标准之一。

再次，应采用法律的形式确保成为强制评审标准。这不仅要求项目的“申请书”、“验收报告”有明确的成果知识产权化要求，而且要将成果知识产权化的承诺作为项目完成人的法律义务，并在合同书或任务书中明确违反该项义务应当承担的法律责任。

最后，应当吸纳知识产权法专家参与科研项目的立项、验收的评审工作。《科学技术评价办法》（国科发基字[2003]308号）第18条规定：“建立健全评价专家库。评价专家库应包括来自研究与发展机构、大学、企业等单位的科学技术专家、经济学家和管理专家等。并应当根据科学技术的发展趋势和管理工作的需要及时更新。”本文认为，吸纳经济学家和管理专家参与项目的评价是非常正确的，但将法律专家排除在外不恰当。

2）有关个人利益的制度应当充分肯定成果知识产权化的作用和地位。

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在知识经济下，我国对科技的重视及支持力度日益加大，不断加强各种渠道的科技经费的投入。科研经费已经成为高等学校的一项重要资金来源，同时还可以增强高等学校的经济实力。有调查显示，目前，国家自然科学基金研究任务主要由高等学校承担，在863、973等高科技研究领域中，高等学校大约占据半壁江山，在国家科技攻关项目中，高等学校所占比例也不容忽视。因此正确认识加强高等学校科研财务管理的重要性，分析科研财务管理面临的问题，构建完整系统的科研经费管理体系，成为高等学校财务管理者面临的新挑战。

一、某高等学校科研经费管理的现状

1、某高等学校基本概况

某高等学校为教育部直属全国重点大学，是一所以理工为主，经、管、文、法等多学科协调发展相结合的综合性大学，拥有在国内高等学校中处于前茅的多个主干学科，建立了一批以高新技术为主要内容的新兴边缘学科专业。学校以人才培养与科学研究为中心，本科生教育与研究生教育并重，已形成综合协调发展的多学科体系。

2、某高等学校科研经费管理现状

当前学校财经工作实行“统一领导，一级核算，二级管理”的原则。财务处是学校财经管理的唯一职能部门，负责对全校财经活动实施归口管理。学校一切财力均应由财务处统一核算和管理，做到既有分级分类管理，又有统筹规划安排，加强财务收支的计划性、统一性和完整性。校内所有预算外收入均属学校财力，必须纳入财务处统一核算管理，实行“多口进”“单口出”的管理制度。同时某高等学校现行科研经费管理模式主要是按照部门职能划分，科研管理部门负责项目的申报立项及其合同管理等工作，财务部门负责科研项目经费的下拨及日常收支核算工作。在科研人员立项前，由科研管理部门进行动员，发动教师及科研人员积极申报，然后按照申报条件和有关规定进行严格审查，申报人选题后，科研管理部门指导其填写申请书，待项目批准立项后，由主管部门将科研经费拨至学校财务管理部门，再由财务管理部门按照资金来源的不同划分至不同的项目类别中。项目负责人负责控制科研课题经费的支出，财务部门按照国家相关的管理办法核算管理。

二、高等学校科研经费管理面临的问题

科研经费作为预算外资金核算管理，由于受传统资金管理方式的影响，形成了预算内资金管理严格而预算外资金管理松散的格局，科研经费管理面临着一些需要解决的难题。

1、部门管理职能划分各自独立

当前某高校科研经费管理各部门的职能划分明确，相对独立，便于工作职责的确认及考核，使知识和信息逐层流动，决策从顶层塔尖向底层流动，有利于各种政策方针上传下达，有助于科研管理职能的发挥，但是随着高等学校科研面临的环境越来越复杂，市场变化迅速，这种结构的适应性已经降低。但是对于科研项目管理来说，这样的管理模式就有些欠缺，各个部门行政界定分明，缺乏交叉，体制僵化，缺乏必要的灵活性，对外界的变化反应不敏捷，使不同形式的科研活动，在人员组成、工作思路、运作方式等方面存在差异。

2、科研经费支出结构不合理

由于科研人员在科研项目管理方面缺乏正确的思想认识。认为科研项目和经费主要靠学校科研管理部门和科研人员去争取，因此经费的所有权归课题组所有，学校无须过问或过多干涉。科研经费实行课题负责人制，经费到位后学校扣去留成部分，余下的经费都由课题组自己去支配，财务部门在实际核算的过程中，只能对每一笔业务的合法性与合规性进行会计审核，由于不了解整个项目预算中的各类支出比例，无法对经费使用的正确性和合理性进行有效的监督，分析其总体支出会发现在项目支出中，日常差旅费及会议费的支出数额庞大，而设备费、材料费等类费用比重很少，日常核算未能按照项目申请预算书控制开支范围和标准，使得科研支出结构不优化。

3、科研经费使用失去控制

某高等学校中的科研项目实施过程中，由于项目负责人都是学术型人才，对于项目经费管理缺乏经验，对经费使用控制方面不是十分熟悉，在使用经费时缺乏计划，用到哪儿算哪儿，常出现经费前紧后松或前松后紧的情况，有的甚至最后没有足够的经费来完成计划研究内容，而有的项目已经结束可是经费结余很多。而财务部门由于不了解项目的进行程度，无法在经费使用过程中将经费的使用进度和项目的进度相结合控制，也无法按照预算来控制支出，这也是造成实际开支与预算、决算不相符的一个重要的原因。

4、科研项目预算缺乏科学性

某高等学校目前面临的又一问题是科研项目预算与实际开支相悖，造成这一现象的根源一方面在于经费管理与项目管理的脱节，另一方面在于科研人员在科研项目管理方面缺乏正确的思想认识。由于科研项目和经费主要靠学校科研管理部门和科研人员去争取，因此，许多人认为科研经费是科研人员争取来的，经费的所有权归课题组所有，学校无须过问或过多干涉。在项目立项申请时的预算编制直接由项目课题组来预测编制，财务部门并未参与编制，项目经费预算缺乏科学性，根据个人的意愿进行经费划分，并没有进行正确的经费预算。即便是经过经费预算的项目，也由于申请者对相关设备等投入情况不熟悉，只是大概估计，因此二者之间有一定的出入。

三、某高等学校科研经费管理体系的构建

1、成立科研经费管理委员会

由于某高等学校现行部门管理职能划分各自独立，缺乏交叉，影响对科研经费的全面管理效率。为了能使科研经费管理与科研项目管理有效地结合，某高等学校应该在科研组织结构中增加科研经费管理委员会。科研经费管理委员会的主要职能在于对经费管理和项目管理进行全方位的监控，将科研项目的管理与经费的管理相结合，通过管理与控制使科研项目的进度与经费的使用进度能够相匹配。该委员会并不需要成为具体的实体部门，是由学校主管领导、科研管理部门与财务部门以及科研人员共同组成，形成一个对科研项目的管理和监督机制。在项目立项之初，从不同的角度来指导、审核项目课题组的预算编制工作；在项目的实施过程中，科研管理部门的委员会成员应该负责管理控制科研项目的预算计划，财务部门的委员会成员应该控制科研项目的经费使用进度，二者之间应每月或每季度进行核对，以便于经费的使用合理化；在项目的结束验收阶段，委员会应该将项目的经费使用情况作一个完整的总结，项目结束的同时，经费也将结账，按照国家及学校相应的管理办法将项目经费进行结算。这样，就能保证整个项目的管理与经费的管理相结合，使科研经费管理真正做到项目全过程的管

理，确保了科研项目的事前、事中、事后全过程的监控管理，从而提高科研经费的使用效率。

2、严格控制科研项目支出额度

在构建科研项目核算体系时，应充分考虑到改进计算机化方法。在现行的财务核算软件的辅助账务处理系统中，增加设置“项目预算管理”模块，用来科研项目经费预算和核算管理。当科研项目经申请、评审、批准并立项后，主管部门会分批将经费拨入学校，项目负责人凭到款凭证、项目预算书及科研管理部门的拨款单到财务部门办理经费入账，财务部门应根据资金性质的不同划分类别，并在“项目预算管理”模块中，设立相应独立的项目账号，实行一项一号对应，并根据批准后的项目预算书中的支出明细，增加科目对项目的控制，在财务系统“项目预算管理”模块中项目对应科目的同时，进行科目预算限额的设置，这样，在实际支出核算过程中，项目负责人根据合规的原始单据报销，在预算申请书内的费用额度就可以正常报销，如果该项目在某个科目中的支出达到了金额限制，就无法继续开支。

3、建立科研经费核算管理依据

经费核算管理是为了提高高等学校科研项目成本的投入产出率，增强科研机构的成本竞争优势，根据科研经费控制相关的管理应根据以下根据：第一，科研经费管理政策与办法。高等学校的科研项目根据经费来源不同划分为纵向课题、横向课题和校级课题三类。纵向课题是高等学校承担各级政府科研主管部门下达的科研项目，并从财政部门取得专项经费拨款；横向课题是高等学校接受企事业单位委托，通过开展科技开发、转让等服务获得科研事业收入；校级课题是高等学校内部科研立项或实施纵向配套，从事业费中拨出资金用于科研工作。第二，科研项目立项预算书。第三，科研项目经费基准计划：经费基准计划是按照项目进行的时间分段的经费预算计划，可以用测量和监督项目经费的实际发生情况，并能够很好的将经费支出与科研进度联系起来，这是按照时间对项目经费支出进行控制的重要依据。

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科研部门的主要产品是科研成果，为了提高科研的质量，建立完善的质量管理体系是十分必要的。以福建省环境科学研究院质量管理体系的运行为借鉴，对科研部门如何建立质量管理体系进行一些探讨。

1 任何组织都需要管理

当管理与质量有关时，称为质量管理。质量管理是在质量方面指挥和控制组织的协调活动，通常包括制定质量方针、目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进等活动。实现质量管理的方针目标，有效地开展各项质量管理活动，必须建立相应的管理体系，这个体系就叫质量管理体系。它可以有效达到质量改进。ISO 9001是国际上通用的质量管理体系。

质量管理体系是指“在质量方面指挥和控制组织的管理体系”，实现质量管理的方针目标，有效地开展各项质量管理活动，必须建立相应的管理体系，这个体系就是质量管理体系。

2 科研项目质量管理的全程控制

2.1 项目立项阶段（设定质量目标）

科研项目的特点决定了科研项目的质量目标很难完全用量化的方法控制，只能是定性、定量方法的结合，在科研项目的计划中对项目的质量计划往往也是作部分量化，大多是规范性的要求。结合科研项目的特点，以管理过程为基础进行质量控制，主要目的就是要保证科研项目能够在合理的工期内，用尽可能低的成本达到尽可能高的质量水平，并注意在管理和效果间取得平衡。

从提出需求开始，到签定科研项目协议为止，是项目管理的关键。这一过程主要包括三个方面，即组织和评审项目申报书、组织项目可行性论证和签订项目合同。

2.1.1 项目申报人应根据《年度项目申报指南》，以及当前的研究热点，结合自己的专业特长，明确项目的研究方向，确定拟申报的项目名称和关键词。

2.1.2 项目立项查新。项目申报人应查阅与项目相关的研究内容，了解该项目的研究背景，判断自己的项目是否已有人开展了相近的研究工作或其研究深度。

2.1.3 项目申报人应综合以上内容填写《科技项目计划申报书》。科研管理部门根据项目情况组织本部门学术委员会和有关专家（与自己项目有关的专家应回避）进行审核，科研管理部门应将专家评审意见及时反馈，合理归纳与采用。

2.1.4 《科技项目计划申报书》经评审合格，填写《项目评审/推荐意见表》。经批准后，签订合同。合同评审记录随质量记录一同归档保存。

2.2 项目研究阶段（制定质量计划和质量控制）

此阶段是科研项目全过程的重点和核心。科研项目管理工作包括科研项目的开展和控制两个方面：一是在课题开展过程中，提供项目合同书中确定的对项目的各种支持条件，对所依托的项目或子项目进行成本核算，对其经费开支进行监督，负责项目经费的财务管理和核算，审批仪器设备支出、协作费用支出等。二是对课题研究的正常开展进行检查监督和控制，建立起全过程、全方位的跟踪反馈的监督检查机制，了解执行情况，及时反馈问题，寻求解决办法，确保项目按计划顺利进行。

在合同签订后，项目负责人全面负责承担科研项目的综合技术、经济指标、质量、进度；负责组建项目技术组。负责人应组织对实施过程进行策划。策划应建立在项目组充分讨论的基础上，最终形成书面的项目组织实施方案。实施方案的内容应包括：项目的详细分拆情况、到某一阶段的任务与要求、实验的具体方案、人员的分工情况、重要节点的设置与检查方法、经费的使用计划、风险分析等等。项目组织实施方案应真实客观反映项目的实施路线，同时也是考核个人工作的依据。

项目组成员运用正确的设计方法进行具体的科研设计工作，对项目成品的质量和进度负直接责任。

在项目组织实施方案的基础上制定《项目专项质量计划》。报科研管理部门，科研管理部门组织相关专家对《项目专项质量计划》进行科学性、合理性审核。

科研管理部门负责全过程中项目组和各相关部门的信息交流及协调工作；负责监督项目工作进度有否按计划进行，《科技项目进展和经费使用报告表》（由项目组填报，科研管理部门核对）；有关信息应形成记录，并作为质量记录在项目结束后归档保存。

科技项目计划申报书的主要内容为项目概况、项目必要性和可行性、解决的主要问题和实现目标、关键技术、效益分析、项目实施方案、进度安排、经费预算、本部门审查意见。

科技项目进展和经费使用报告表的主要内容为项目概况、项目进展情况、经费使用情况、投入产出分析、下年度实施计划。

2.3 项目审核阶段（质量改进）

对科研项目的总结评价（审核），就是对科研项目的投入与产出进行学术价值、经济效益和社会效益综合性的绩效评价。福建省环科院对项目研究报告编制完成后，采取项目负责人、部门审核、院部审核和审定的三级审核制度，科研项目质量管理中的三级审核制度是科研单位全面检查项目完成情况，提高科研项目效率与质量的有效手段。对实施过程进行认真策划，注重项目负责人作用的发挥，对预研项目的主要过程实施分阶段质量控制，有利于掌握研究进度和解决关键技术，从而实现研究项目全过程质量管理。

项目研究结束后，项目负责人应组织项目组成员进行技术总结，应委托具有法定资质的单位就项目名称和关键词进行技术查新并出具《技术查新报告》。及时编制《研究报告》和《工作报告》。项目研究报告编制完成后，首先进行内部审核，填写《技术文件内部审核单》。《科研项目内部审核单》的主要内容为项目概况、项目负责人审查意见、责任部门审查意见、科研管理部门意见、院技术审核意见、审批或审定。项目组应根据部门审核、院部审核的意见再次组织编写人员进行修改并编制修改说明。

2.4 验收阶段、成果鉴定（质量保证）

验收过程主要是对研究项目的审查,包括科研工作总结报告和财务决算审计报告,验收部门对照任务书的有关内容(如研究目标、研究内容、预期成果、关键技术、技术文件)进行，并仔细核算财务决算报告和审计报告，确保项目以通过验收。

成果鉴定是确定预研成果水平的重要手段。鉴定时应尽可能收集证明成果水平的客观评价资料,如文章发表的档次、数量、被引频次、查新报告、成果的反响与应用情况等,鉴定结论应准确科学。

项目组根据验收意见修改完善报告，形成科研报告终稿。经审批后，项目负责人应填写《科技成果鉴定/验收申请书》，同时准备申请书附件正式向验收部门提出验收申请。科研管理部门应协助项目负责人做好专家评审工作。项目通过鉴定/验收后，项目负责人应填写《科技成果鉴定/验收证书》，送项目下达部门确认，《科技成果登记表》，报送有关部门。并按《环境科技档案管理办法》的有关规定归档。

2.5 科研项目归档

科研档案是指在科研工作中形成的、具有保存价值的科技文件资料，是科技活动的真实记录。严格规范科研档案管理在科研质量管理中十分重要，可以保证科研工作的准确性和科研记录的完整性，利于基础资料的保存并使其发挥应有的科学价值。

科研活动过程中将产生大量的技术文件和记录，科研项目验收（评审）通过后，项目责任人应按《科研项目成果归档目录表》中所要求的内容提供归档材料，以保证科研成果及时归档。

其中原始记录是科研活动的第一手资料，技术文件主要包括研究活动产生的记录：项目建议书、申请书、合同、调研报告、研究方案（实验记录、检测记录、讨论记录）、总结报告、验收报告等。

科研项目管理活动产生的质量记录记载了管理部门对科研项目的监督管理情况，如《合同评审记录》、《项目专项质量计划》、《技术文件内部审核单》、《信息交流记录表》等。科研档案工作是科研管理的重要组成部分，是追溯科研成果的源头，应高度重视管理，把科研课题档案工作与科研计划、检查、验收和成果管理紧密结合起来，实行同步管理。

3 结论

ISO9001系列质量体系已被世界上110多个国家和地区所广泛采用，在产品或服务责任日益受到人们重视的今天，已成为一项重要的预防性措施。按照ISO9001标准建立质量管理体系，构建科学合理、职责明确的质量管理体系的组织机构，建立文件化的科研过程质量管理。各机构（单位）通过第三方审核，为顾客提供了质量保证。对于通过了质量管理体系认证的机构（单位），说明已建立了一个完整质量体系;能够有效控制项目研发（生产）过程的质量；具有发现潜在的质量问题、提出相应的预防措施能力。

ISO9001质量管理体系是在不断改进中得以完善的，该体系进入正常运行后，仍然通过内审、管理评审等自我评价手段对质量管理体系进行监督控制，使质量管理体系能够保持完善。定期评审质量目标的实现情况，寻找管理中的差距和改进的机会，保持质量管理体系的持续改进，才能提高质量管理的有效性和效率，使认证资质的持续有效。

参考文献：

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1.1科技项目立项阶段管理

在科技项目立项阶段，必须做好科技项目的筛选和顶层设计，坚持科技项目服从并服务于国家、单位学科发展战略；确保科技成果的实用性。在公平、公正、公开的环境下，发挥科研人员的作用，积极参与立项活动，并做好科技项目储备。科技项目立项申请工作流随着社会、市场的需求，科研院所研究的内容和类型越来越复杂。主要分为科技研究，应用研究两个部分；侧重点也有所不同，主要分为技术攻关、技术现场试验、高技术科业化以及科技平台建设等，有区分、有交叉。项目申请材料完成后,按照工作流程，单位组织申报材料的初审活动，技术专家必须认真、公正，确保申报材料符合本单位的研究方向和定位、符合项目上级主管部门的成果要求和科研技术的先进性。审查的重点包括：项目的目的、意义、重要性、必要性、创新性,对学科的发展、国内外技术现状和发展趋势的探讨，研究的方向、内容、技术路线和经费预算、预期成果等。进行全面审查后并提出修改建议。科技管理人员对编写的申请材料按照申请指南等进行形式审查。做到详细了解项目主管单位对项目的立项政策导向及相关信息，仔细阅读、理解申报通知，如《项目申报指南》和《项目申请书填写说明》等技术文件，同时查阅国内外相关领域的最新动态，结合科研院所自身需求，尽量做到有的放矢，提高科技项目立项的成功率。

1.2坚持项目实施阶段的质量管理

当申报的科技项目获得批准立项后，各项目组按照任务书、设计的要求，开展项目实施活动。为确保项目研究工作的质量，实现项目的预期目标，必须实行三级质量检查，即：自查、互查、单位组织抽查。建立项目工作进展情况的定期报告、质量检查、年度的技术总结评估制度，年度部门成果交流、原始资料检查制度。科技管理部位通过这些管理制度，及时协调解决项目进行过程中出现的问题，矛盾，为项目正常运作创造良好环境，为按时完成项目结题起到保证作用。科技项目野外、原始资料质量抽查工作流程如图3所示。

1.3加强科技项目结题阶段的管理

根据项目进展实施时间的安排，科研项目进入结题阶段。项目结题质量，能反映科研项目水平、项目管理的能力和本单位科研水平。能为以后项目的延续研究和申报奠定基础。因此，研究管理部门和单位要高度重视项目的成果审查工作。根据工作流程，科研管理部门要组织项目成果初审，邀请相关的专业技术专家对照项目任务书或设计书对项目的完成情况和原始资料进行认真检查。包括：技术路线、任务目标、实验数据等，并提出整改意见和建议。对需要更为深层次研究的项目，提出继续申报下次课题建议。推动科研项目的延伸和管理水平。科技项目结题工作流程如图4所示。科研管理人员在这个过程中，了解项目基本情况和项目评审的基本过程，积极配合上级主管部门对项目进行评审工作。

2.其它工作管理流程

2.1科研协作合同管理流程

在科技项目整个过程中，外协是一个重要过程。外协包括：科研、实验测试、工程、施工、购买软件、设备加工等。必须有一个完善的合理的合同管理制度和工作流程。合同管理流程分为合同书的签订和外拨经费用的过程。科技管理部门不仅要了解国家的法律法规，还要了解科技研究的工作过程，有为单位、科研人员负责的工作态度，按要求组织好合同的签订活动。合同管理流程如图5所示。

2.2科技奖项申报工作流程

科技奖项的申报是科技项目成果的重要体现。一方面可以充分调动科研人员积极性和创新能力，推动科技项目出成果、出人才、出效益。另一方面加快科技成果转化，整合和集成重要科技成果，扩大科技成果的应用前景。每年国家、省、部、局、院和专业协会开展各类的科技奖申报工作，科研院所应遵循“公平、公正、公开”的原则，确保申报质量。研奖项申报的科技奖项申报工作流程如图6所示。

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科研管理是对知识创造活动的管理，而科研项目的立项则是为这种脑力劳动提供资金支持。科研项目的立项情况已成为衡量一个科研单位科研实力的硬指标。而实际上，科研项目获得立项未必可以按照计划的那样产生科研成果，一些科研项目或因为种种原因而进展迟缓，或为了勉强结题而草草完成研究，结果是难以形成创新的成果，甚至为了结题而出现学术不端行为。对于科研管理部门来讲，每份申请书都有单位盖章推荐的信誉保障。科研项目的立项仅仅是一个开始，项目的失败将直接给一个单位的科研管理信誉带来损失。因此，对科研项目管理存在一些风险，管理部门应充分识别这些风险并妥善加以应对，对提高自身科研信誉，促进单位科研项目按期开展按质完成具有重要价值，值得重视。

1 常见的科研项目管理风险识别

1.1 主观因素失败风险

指一些项目负责人申报科研项目并不是为了创造新知识，而是为了其他目的不良目的，导致项目立项后并没有取得显著效果。常见的不良申报动机有：

一是作为职称晋级的跳板。一般的，晋升职称均要求申报人具有科研项目成果获奖证书。项目负责人只求达到基本结题，然后利用关系等参加评奖，获得证书。

二是作为获取经济效益的工具。一些项目负责人申报科研项目的动机就是看好充足的立项经费。例如省部级科研项目需要经费数十万元不等，加上本单位的立项科研奖励或科研经费匹配，项目立项往往能为负责人带来可观的经济效益。在获取经济效益的同时，负责人可能不重视项目的完成质量，只求达到基本结题要求即可，形不形成创新性成果则显得无关紧要。

1.2 人力资源风险

主要是指预先计划的科研人员因为种种原因无法投入到实际科研工作中来。技术人员不但要研究项目，还要推广项目，既要组织生产销售、施工安装，又要售后服务，工作内容繁杂，使得科技人员分身无术不能专心致志地埋头科研工作。

每个科研项目都临时组建有研究团队，研究团队的学历和职称可以体现团队的科研实力，这也是评价项目立项的一个重要指标。

首先项目申报时“挂名”现象普遍。项目研究团队往往是为了申报而临时组建的，团队的协作无法得到保障。甚至有些高级职称、高学历的成员仅仅起挂名的作用。项目立项后，如何开展，则主要是项目负责人的事情，一些成员可能至始至终都未参与项目研究环节，结果导致项目智力资源投入不足，项目进度缓慢，创新度不高。

第二，临时组成的研究团队成员常来自一个单位的不同部门，甚至来自不同的单位，由于成员分属不同部门或单位，都有各自的工作或各自的科研任务，因此要聚集成一股科研力量往往较难，科研团队就如一盘散沙。

第三，成员包括项目负责人可因疾病、怀孕生产、退休、工作调动等无法参与既定的研究任务，导致项目进展受阻。而补充新成员，难免耽搁时间。

1.3 成本风险

成本风险主要是指项目研究经费不足导致项目一时难以顺利开展。其原因主要有：

一些自筹经费的项目是最有可能遭遇成本风险的。科研项目一般可以分为重点项目、一般项目及自筹经费项目。自筹经费项目经费常难以保障，而一些单位或不给予内部资助，或只给予少量的科研经费补助。项目获得的经费多寡直接影响着项目的成本支出能力。

其次，因为实验设备、器材、元器件因为社会物价或国际行情上涨而上涨的，也能导致一些项目成本支出过大，经费不足，难以维持科研所需。

第三，项目组因为不了解市场行情，或不懂资源采购及项目财务管理等，导致项目申报时经费预算偏少，或经费使用不合理，超支严重，结果导致项目出现经费不足的情况。

1.4 客观因素失败风险

这是指科研项目的自然属性风险，各类实验研究的结果往往不以人的主观意愿为转移，结果常与预期偏差，甚至实验证明假设错误，或失败的。科研项目的这种自然属性风险往往难以控制。实验失败，科研经费已经支出，要想“此路不通另辟蹊径”重来，可能研究的时间和经费都不允许了。

此外，如他人同类研究项目走在了前面，创新的成果或结论已经发表，一切滞后的项目如果继续研究就属于重复研究了。这时项目就面临被迫中止或被迫更改研究方向的命运，但无论如何对项目组都是一个巨大的挑战，失败的风险骤增。

1.5 技术及研究平台风险

这类风险应在项目立项评审环节严格把关，其风险主要为：

第一个技术风险主要是指项目组没有相关技术能力来完成实验研究。例如一些项目成员由于职称、学历不足，科研经验少，科研成绩不够而明显给人缺乏承担项目能力的印象。项目标书撰写再好，但应交给有实力的团队去完成。

第二个技术风险是指现有科技发展水平无法实现项目计划研究内容的。

第三是一些实验研究高度依赖高尖端的实验设备及相应实验室。

2 常见科研项目风险的对策

针对以上科研项目常见的风险问题，本文从科研管理政策上、制度上、方法上、态度上提出了以下几方面的应对措施。

2.1 应对项目负责人不良申报动机策略

一是加强职称申报的内部评审，对于严重超期未结题，以及虽有立项项目但却无相关科研成果（如论文）产出的，则该项目视为无效。

二是凡是有未完成的省级科研项目者一律不允许再申报其他科研项目。对于项目因为主观因素失败被追回和撤销的，应取消其1-3年的申报资格。

三是改变项目拨款方式，改为分期拨款，或根据项目设计的研究阶段分期拨款，拨款前增加中期检查环节，审查项目前一个研究阶段进展情况，是否有预期成果产出。如中期检查不合格，则暂停项目经费的拨款。立项部门如一次性拨付的，承担单位内部财务管理还可使用分期拨付方式进行，甚至可以冻结不良项目的经费。

2.2 项目人力资源风险应对措施

一是严格限制高级职称、高学历者参与科研项目的名额。如要求承担有省级科研项目的副高人员，参与他人省级科研项目不得超过2项等。

二是鼓励固定的项目团队。固定团队的主要或骨干成员其研究领域应该相近相似或所属专业一致，辅助人员可以忽略。科研项目的推荐和立项评审应向有长期合作关系和良好科研业绩的团队倾斜。其优点在于：当负责人如因故无法继续主持研究，团队的其他骨干成员可以代替之。

三是加强对项目团队科研业绩的检查。每年定期检查该团队的科研业绩情况，给予稳定有效的科研团队以工资待遇上的改善，科研经费上的重点扶持。否则，科研业绩不突出的团队就应面临解散或经济处罚的命运。

2.3 项目成本风险的应对措施

一是加强项目立项前财务审查。让专业财务人员审查其经费预算合理性，并及时进行修改完善。

二是科研管理部门每年应准备一笔科研风险应对金，用于处理因物价上涨导致的成本紧张等问题。也可用于部分前期研究好，经费不足的自筹经费项目的追加经费。

三是应允许自筹经费项目继续申报其他方面的科研项目，争取第二次立项。一般的，同级科研项目不允许再次立项，故可鼓励那些局级自筹项目再次申报省部级项目。

四是对部分经费不足但完成能力存疑的项目，应要求项目组自行垫付前期经费，可由项目成员个人集资，待项目完成后，单位科研管理部门给予一次性经费补助。一味的追加经费，项目仍然有敷衍了事的风险，因此事后补偿可以有效避免类似风险。

2.4 项目客观风险的应对策略

一是酌情允许项目以“失败”来结题。因为一些失败也蕴含着较高的科技价值，如实验失败但证了伪，或可让其他研究者避免重蹈覆辙。实验失败，常可以为研究指引正确的方向。因此，面对这类尽心尽力研究仍不得不失败的项目应给予容纳和接受。

二是要求项目组在项目出现失败、重复研究的情况下，尽快变更项目研究范围，或适当改变研究内容，争取使项目达到基本结题的要求。避免项目因自然属性风险而被立项部门撤销。

三是在项目被迫终止研究的情况下，项目负责人应将相关的研究经费如实退回，避免项目失利造成更大的经济损失，将项目失败的损失控制在可接受的范围内。承担单位和项目立项部门应酌情考虑承认项目负责人申报的项目有效，可以用于职称评审使用。即追回项目研究经费，但不撤销其项目资格。

2.5 技术与实验平台风险应对措施

一是加强项目立项评审环节中的科研团队实力评估，重点检查成员职称高低搭配情况，各成员个人科研经历和科研业绩情况。对于承担能力不足的项目组谨慎立项资助。

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中图分类号：G642.0 文献标识码：A 文章编号：1674-9324（2012）08-0149-02

建国以来，我国大型能化企业尽管在科技管理方面取得了较大发展，但仍普遍存在方法不当、理念落后、体系不健全等问题。这些问题的存在致使国内大型能化企业科技研发能力差、创新能力不足，使企业的发展遇到了“瓶颈”。开展陕西大型能化企业科技管理模式与科技管理体系研究，对提升集团企业科技管理水平和科技创新能力、科技管理制度改革和创新、完善功能定位设计和配套制度建设、强化激励约束机制建设等方面具有重大的理论和现实意义。

一、科技项目管理体系研究

项目管理是一个完整的管理体系，从项目选择与确定开始，项目负责人的任命、计划的拟订和实施、项目的跟踪与控制、项目完成的总结与评价，是一套完整的流程。大型能化企业科技项目的管理也应该遵循这个流程，以保证项目的顺利完成。由于项目规模的大小、重要性、时限性等不同，相应的管理流程侧重点可能不同，但管理流程的总体内容不变。大型能化企业科技项目管理流程如图1-1所示。

图1-2 科技项目存档管理

1.科技项目的立项管理。包括：（1）科技项目题目征集，要求题目有一定的创新性，符合所在单位生产技术发展的实际，有利于提高单位的技术创新能力。具体情况，从理论和实践两方面予以论证。（2）编写与项目申报指南，科技项目指南明确了申报主体、申报应该提交的材料、申报的期限、项目的专业类别、项目负责人的资格、项目团队的构成、项目的选择范围及领域。（3）申请者提交项目建议书。项目申请者本着科学合理、实事求是的原则向申请者所在单位提科技计划项目建议表、科技计划项目申请书、科技计划项目建议书、科技计划项目资金预算申报书和科技计划项目汇总表。（4）科技项目立项评审。科技项目立项评审是集团科技部对科技项目申请书组织审查、批准的过程。（5）科技计划项目责任书的签订。科技计划项目责任书的签订是立项程序完成的标志，并且为项目实施过程管理验收管理和后评估提供依据。

2.科技项目过程管理。科技项目的计划管理：科技项目计划的目的是为了确定整个项目在时间、资金、人员等方面的安排，从各方面保证项目在执行过程中的效率和效益。科技项目的对外技术协作管理：对于需要合作进行研究的项目，可以选择国内外专业技术水平较高、协作技术内容承担能力强的科研院所与高等院校。中期检查与评估：及时了解项目进展情况，监督、规范项目经费的使用，对实施期限超过3年的项目一般要进行中期检查或中期评估。科技项目的中止与变更管理：科技项目在实施过程中，出现情况时，集团科技部或项目组织单位可以对科技项目进行及时调整、中止或撤销。

3.科技项目管理的验收管理。项目的验收是指科技管理部门对项目承担者是否完成项目合同书或计划任务书所规定的考核目标以及对任务的认定。科技项目结项验收的组织：科技项目的验收一般成立验收委员会。验收委员会由熟悉项目的科技、财务和管理专家组成，一般为7～13人（人数应为单数）。科技项目验收的内容和方式：根据已获得批准的项目的可行性报告、合同文本或计划任务书约定的内容和确定的考核目标为依据。科技项目验收采取专家现场验收、专家函审、会议验收、权威机构检测验收等方式。科技部根据项目具体情况，有针对性地采其中一种或取多种验收方式进行。项目验收的结果分类：（1）通过验收并有重大突破；（2）通过验收；（3）需要复议；（4）不通过验收。

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Abstract: the army colleges and universities engaged in research work, in order to better serve the teaching and the construction of the army modernization, to strengthen the construction of subject, improve the quality of teaching has a positive role in promoting. But the army colleges' scientific research management problems, restricted military scientific work function. With the state and the military construction project management in the continuous development and application of scientific research in military academies, the project management is in ceaseless development, scientific research management should gradually refined, and the project management is a scientific work to fine is one of the important ways.

Key words: military academies; project management

[中图分类号] G642.0 [文献标识码]A[文章编号]

一、军队院校科研管理的特点

军队院校科研项目与一般科研项目相比，除具备目标性、一次性、唯一性、寿命周期性、相互依赖性外，还表现出的不确定性更大，风险更高，更为复杂，突发性与冲突性更为强烈等特点，并具有不同级别的保密性。以军队院校的组织机构的内外部关系为基础，结合军队院校科研管理工作实践，分析出军队院校科研管理工作主要有如下特点:

（1）复合型项目多，协调难度大

因国防科研试验任务和武器装备建设发展的客观需要，军队科研项目的涉及面非常广，而且许多课题的研究需要多专业协调进行，呈现出复合型项目多，持续时间长、差别大，课题在科研进行中遇到的不确定因素多，时间节点和研究经费控制难等特点，这就要求科研管理者对不同专业领域的研究人员进行部署和协调，工作难度很大。

（2）科研人员任务分散，控制力度小

同研究所或研究院等专门科研部门的管理相比，院校的科研管理最大的不同点是:院校科研人员的工作不仅仅是科学研究，还担负着教学与训练等任务；机关对科研人员往往不具有行政所属关系，对科研人员在时间、精力投入等方面的控制力度较小。

（3）管理人员少任务重，保障要求高

军队院校精简整编后，机关人员少，工作量大而课题研究的质量要求高，尤其是有时要出一些咨询性的研究报告，难度大，准确性要求高，机关组织协调的难度大，保障要求高。而科研课题较多、成果比较多、学术交流频繁、管理任务重，科研保障常常需要协调的比较多，这就给科研管理者提出了很高要求。

二、传统的军队院校科研管理模式的弊端

1．重“管”轻“理”

军队院校科研管理是一项探索性、创造性都比较强的工作，起着计划、组织、协调和控制等作用，需要处理好“管”与“理”的关系。但是军队院校科研传统管理长期以来存在着重“管”轻“理”的现象。人们头脑中形成了一种思维定式，认为“管理”就是“管”，对“理”不够重视，不愿意认真、细致的去做“理”的工作。“管”与“理”是科研活动管理模式中的两个重要方面，既要“管”又要“理”，二者缺一不可，要改变传统科研管理的重“管”轻“理”意识，强化服务意识。因为“管”不是目的，只是手段。军队院校科研项目管理的主要目的在于通过“管”和“理”去调动科研人员的工作积极性，从而提高科研人员的科研水平，产出更多更好的科研成果，圆满完成科研项目。

2．重“量”轻“质”

纵观近些年来军队院校科研管理状况，发现科研成果数量不少且逐渐增加，但高质量的学术论文、高级别的课题立项及成果获国家级别的获奖数却增加不多，一些军队院校在具体的科研项目管理上，由于利益的驱动，存在着盲目立项，重立项申请，不重研究过程，导致研究的成果不高。这说明军队院校科研项目管理工作必须强化质量意识。在管理上，既要做“大”，也要做“强”，要从以前注重科研量的扩张向质量并举、以质为主转变。在科研课题立项方面，军队院校要力争有一定数量的国家自然科学基金和社会科学基金课题，努力承担一些高级别的科研课题。在科研成果方面，成果获奖尤其是高质量奖励既是军队院校创建名牌工程的需要，也是军队院校办学水平得到社会认可的重要途径之一，更是为国防和军队建设作贡献的实际体现。对一些可能产生高质量成果并获得大奖的研究课题，科研管理部门应积极创造条件，以确保课题高质量完成。

3．重“闭门造车”轻“开放策划”

军队院校科研传统管理过程中，“闭门造车”的倾向普遍存在，很长一段时间军队院校大门的封闭，也导致了信息的闭塞，军校与军校之间，军校与地方大学之间缺乏必要的交流和沟通，在一些科研项目立项之后，一些研究人员视野狭窄，知识结构单一，只知道立足于本单位的信息资源，不愿走出去，请进来，单干，蛮干的现象较为突出。军校科研项目管理大多习惯于自上而下的垂直计划管理模式，其特点是：在管理方法上，采取从外向内，自上而下的方式进行集权管理，且科研的指令多来自于外部的计划，在管理过程中，局限于立项后至成果鉴定这一阶段，即局限于项目的实施阶段，忽视科研成果的转化和应用等。可以说，军队院校科研传统管理模式是计划经济体制的产物，必须进行改革，必须改变从前那种“闭门造车”式的课题申报、立项、研究方式，代之以“开放策划”式的方式。

总之，军队院校科研传统管理模式，已经不利于军事科研的长远、协调、可持续发展。军队院校科研项目管理工作不能因循守旧，要与时俱进，就必须在管理观念、体制等方面进行创新。因此，引进先进的项目化管理模式势在必行。

三、军队院校科研实行项目管理的理论分析

军队院校科研项目管理的理论，必须建立在对军事科研项目的生命周期及阶段的科学划分上，必须基于军事科研项目的生命周期及阶段进行周密的工作分解上，解决应该进行那些工作和不进行那些工作的问题，同时还要建立军队院校科研项目的三级管理体系，进行科学的责任界定和工作分配，以解决每项工作由谁来做的问题。

1．军队院校科研项目生命周期及阶段

从科研项目管理的现状来看，军队院校科研项目管理分为前期、中期和后期，前期和后期管理指标比较明显，提高科研项目申报立项成功率，使科研项目获得各种奖励往往是科研人员追求的目标，效益也是十分明显，有一套固定的管理程序。由于科研人员本身既是军人又是院校教员，不只是从事科研工作，还要从事日常教学和管理，实际上造成科研项目中期管理比较复杂。所以中期也是科研项目管理中的难点和重点。虽然目前对科研项目按阶段进行管理，但在项目实施阶段的管理力度不够，没有真正从科研项目生命周期考虑项目的全过程。科研项目生命周期是一个完整的相互联系、相互影响的过程，仅靠加强某一个过程的管理是不能有效完成项目的目标。

2．军队院校科研项目工作结构分解

根据军队院校科研项目的阶段划分以及科研项目全生命周期管理流程，制作军队院校科研项目管理工作分解结构（WBS），如图1 所示。

图1 军队院校科研项目管理WBS

（1）科研项目方向规划管理

科研项目方向规划管理是项目孕育阶段的管理，即根据军队发展的要求和需要，结合院校自身优势，收集有关科研信息，提炼和筛选重点科研方向，项目选题指南，并对征集的选题进行评审，选择重点方向列入立项计划。

（2）科研项目立项管理

科研项目的立项管理是项目管理的关键，主要包括三个方面：即项目申请，项目可行性论证和项目审批。以装备指挥技术学院试验技术项目立项为例，立项程序一般是：先由申请人填写申请书，再由申请人所在单位审查，然后统一由专家初审，再经系批准后上报学院科研管理部门，最后经学院统一审查后上报到上一级科研项目管理机构，由上一级科研项目管理机构批准项目，项目才能确立。

（3）项目实施管理

科研项目实施阶段主要是指科研项目立项后，组织实施直至科研成果验收前这一阶段，该阶段是项目控制的核心。科研项目实施阶段管理包含两方面的含义：一是对以科研过程为核心的各个阶段一般性的管理；二是对科研项目过程各要素(进度、质量、成本等要素)及其相互作用关系的管理。

（4）项目验收管理

科研项目的成果产出是委托方、项目承担者、项目管理者共同关心的问题，如何合理科学地衡量项目的产出和绩效是验收管理的焦点。科研项目的验收管理有利于决策者今后对项目的管理，也有利于今后资源的分配。

3.建立军队院校科研项目的三级管理体系

军队院校科研项目管理涉及到院校级科研管理部门、系(部)或者二级学院(以下简称系)级研管理部门和项目组，按照项目流程控制的思想，需要对相关部门进行相应的责、权、利分配，以一定的组织形式固定下来，并制定相应的岗位规范和管理制度。军队院校科研项目的实施主体是各个具体项目组，对科研项目的管理主体是系级科研管理部门，决策主体是院校级科研管理部门。建立军队院校科研项目管理相应的流程、制度、岗位等是科研项目管理的基础条件。

军队院校科研工作实行院校、系（部）、项目组三级管理，院校主管科研的领导和院校级科研管理部门构成一级(层)管理，主要负责科研方向战略规划；系(部)级科研管理部门构成二级(层)管理，主要负责科研服务与管理；项目组构成三级管理，主要负责具体项目实施和协调，如图2所示。

图2 军队院校科研工作实行院校、系（部）、项目组三级管理

军队院校科研工作实行院校、系（部）、项目组三级管理是一种使院校原有的以科研职能部门（如科研部）为主体的管理模式转变为以系（部）和项目组管理为主体的管理模式，这种模式使军队院校能够主动适应军队改革和形势发展的需要，调整院校职能部门与系（部）之间的责权利关系，使军队院校科研管理工作更加科学化，从而提高科研管理水平与效益。

参考文献

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高校科研项目的评价是一个多属性决策的问题，既要对项目作出定性的评判，又需要得出定量的分析，这样才能作出更合理、客观的评价。而在制定评估指标时，以往都是根据专家等权威人士的意见确定评估体系中各方面所占的权重，这就不可避免受到主观因素的影响。为了提高科研项目评估的准确性，我们需要改进以往的做法。而层次分析法则为人们科学制定高校科研项目评估指标的权重提供了一种新的视角和方法。

层次分析法是指将与某项决策有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，通过建立数学模型进行数学计算，对这项决策做出定量分析。

二、进行大学生科研立项评估的一般流程

（一）适当的科研项目评估方法

选择适当的科研项目立项评估方法，各高校可以借鉴国家各部委和省市地方政府比较通行的科研项目评估方法，即专家评估法，采用三段式程序，对待评项目进行基本评估、同行评估和领域评审。

1、基本评估主要是申报材料是否符合要求，项目提供的评估依据和法定程序是否合理的形式审查。关于课题是否重复申报也同样归属于基本评估的评估范围内，主要包括审查项目主要内容是否已经得出结论。

2、同行评议即为邀请相关的同行专家依据项目申请书进项书面评审，由此我们应该建立起科研项目立项评估的指标体系，更具体、全面地研究方案的科学性与可行性。

建立指标体系的主要工作是指标的选取和指标之间结构关系的确定。指标体系要全面反映出所要评价系统的各项目标要求，尽可能地做到科学、合理、可操作，且符合实际情况。主要包括以下几个方面：

① 必要性

通过当今社会对所研究项目的长远要求和现实要求，考察立项研究项目满足社会发展的目标需求状况，从应用的角度考察该项目的实际实施价值。

② 技术先进性

技术先进性是指考察项目关键技术的成熟性和总体方案可行性已达到行业领先或先进水平，突出技术成果的自主创新。对技术先进性的评估主要依靠同行业资深专家的项目分析与指导。

③ 创新性

创新性是指在目前的研究水平下，所研究项目关键的理论创新点与国内外研究已有结论相比较的新颖程度。对创新性的评估主要依靠专业信息检索系统提供的最新研究报告书，从而得出评估的结论。

④ 可行性

可行性通过研究项目的社会、经济预期效益和可持续发展能力来分析项目成果的可行性。

预期效益指科研项目研究的成果将会对经济、社会、文化等各个方面发挥的重要作用，包括预期经济效益和预期社会效益。预期经济效益指项目的研究成果所引起的相关关联方产值和效益的明显增加。预期社会效益则是指项目的研究与完善为社会科技和文化等产业带来的变革与进步，其意义已不仅仅体现在物质层面，非物质的精神历练和文化教育在同样包括其中。

⑤ 合理性

合理性是指各项用于研究的资源配置的合理性。包括：项目经费承受程度、项目成本预测和项目推广应用的规模。

在确定了科研立项评估指标之后，则应确定评估指标的权重。为了使各个考核指标之间能够进行重要程度的比较，并且实现量化分析，层次分析法引入了九分位的相对重要的比例标度

评价主体需要进行一系列的两两比较来确定指标的相对重要性。假设评价主体认为选题必要性比选题先进性分值稍高，介于同等重要和略微重要之间，则数值2可以表达这个判断。如果评价主体认为选题先进性比条件可能性略微重要，则数值3可以表达这个判断。一般地，假设判断具有传递性，则选题必要性相对条件可能性的重要性用6来描述，从而形成了一个判断矩阵A。矩阵A中各元素表示横行指标对各列指标的相对重要程度的两两比较值，需要完成10个两两比较。这些信息可以用表2所示的两两判断矩阵来表示。矩阵中的对角线上的数据都是1，其余数据为相应判断值的倒数。

利用矩阵中的数据可得到指标权重的准确估计值，权重提供对每个指标相对重要性的测度。

根据上述计算方法，求得特征向量即为评估指标的待定权重系数。

这种评估确认的方法在实践中是一种比较有效的方法，可是如果将其运用至实际大学生科研项目的评估，仍应从形式和内容上加以改进。

3、领域评审即由项目领域有关的专家进行答辩评审，根据所研究领域内的需求情况，从研究项目的必要性和迫切性、适应性和可靠性、研究工作的水平、项目最终成果的应用价值等作出全面客观的评审。

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1沈冶机械科技项目管理与运作

1.1企业科技项目管理及重要性科技项目管理是系统的组织计划、协调管理的经营活动。它所着力解决的是两个层面的问题:一是企业层面的运行;一是项目层面的运行,通过组织有序、管理规范、职责明晰、协调有力的运行,实现项目管理过程的高效运转。做好科技项目的管理工作,有利于规范科技项目的管理,有利于保障科技项目的实施,有利于推动科技计划的贯彻实施,有利于企业科技发展目标的实现,有利于推动企业技术进步以及自主创新能力的提高。

1.2科技项目来源与分类(1)项目来源:省、市及上级部门下达的科研任务;公司签订的新产品合同;与大专院校共同研发的项目;公司根据企业自身发展需要编制年度科研计划的项目及中、长期发展规划的项目等。2009年沈冶机械承担省市上级部门科技项目8项,与大专院校合作2项。2010年承担省市科技项目4项,与大专院校合作2项,企业自立项目8项。(2)项目分类:项目根据技术难度和工作量分为基础研究、新产品开发、现有产品生产工艺和生产设备进行重大技术改进、在现有技术基础上进行改进的项目或产品质量攻关。1.3项目运作程序、方法及要求企业科技项目运作程序包括项目立项申请、项目立项评审、项目立项批准、项目实施和项目验收等。

1.3.1项目的立项申请由技术中心下设的各研究所根据公司的科技发展规划自立项目编制立项申请,对技术含量高、投资较大的项目要进行可行性论证和方案设计论证等工作并撰写项目可行性研究报告。

1.3.2项目立项评审与批准由公司的技术管理办公室组织技术委员会、专家委员会对项目申请书、项目可行性研究报告进行评审,报副总工程师审定,主管技术的副总经理批准立项。

1.3.3签订项目任务书公司与项目承担单位签订项目任务书,明确项目的责任、权利、义务。

1.3.4项目实施(1)制订详细的项目实施计划[1~6]。其内容包括项目主要研究内容、项目预期达到的技术指标及经济效益分析、项目详细的经费预算、项目研究人员以及研发实施进度计划等。(2)计划内容的实施。项目组人员根据计划内容和分工,按时间节点开展工作并按时按质完成各自任务。第26卷第4期2010年8月有色矿冶NON-FERROUSMININGANDMETALLURGYVo.l26.№4August2010(3)计划内容执行情况检查与协调。项目负责人要全面掌握项目的进展情况,了解各专业人员的工作动态,协调各专业人员的工作,处理项目实施过程中出现的问题,对处理不了的问题及时反馈给技术管理办公室;(4)召开项目实施调度会。技术管理办公室不定期(至少每季一次)地组织召开由相关部门和有关人员参加的科研调度会,检查项目实施计划的执行情况,沟通信息,处理问题,制定下一步的实施要求和实施措施;(5)项目实施总结。总结内容包括项目实施计划执行情况、技术经济指标完成情况及存在的问题和建议。

1.3.5项目验收项目研究结束后,项目组按要求提出工作总结报告、技术研究报告、专项经费决算报告等材料,提出验收申请,经审核符合验收条件的科技项目由技术管理办公室组织技术委员会、专家委员会对项目进行评定并写出评定意见,对达到预期目标的项目予以验收,对未达标的,指出问题并提出建议,由项目组改进与完善,达标后再予以验收。

2目前沈冶机械科技项目实施过程中存在的主要问题分析

沈冶机械于2006年10月进入省级企业技术中心,技术中心紧紧围绕公司的科技发展战略、产业发展规划开展了卓有成效科研开发活动,取得了明显的成效。近几年来,共承担科研项目200余项,其中包括多项省市政府的科研和产业发展重大重点项目,在实践中不但增强了自身的研发能力,拓展了技术中心的科研开发领域,随着企业科技项目的增多,现行科研项目的管理能力明显落后。下面就沈冶机械科技项目实施过程中存在的主要问题进行分析:

(1)项目多,而且杂。为了保持竞争力,公司技术中心下设的研究所有时出现了上百个项目同时进行的局面。造成了一个多项目的环境和很多新的问题。

(2)有的项目负责人存在急功近利的做法,对项目的技术可行性、经济可行性和实施应用条件缺乏全面、系统、前瞻性的分析;有的项目负责人贪大求全,预期目标虚高定位,主观夸大项目预期目标,效益指标预测失真,技术水平先进性评估过高等。2009年在公司实施的110项攻关项目中,通过验收的项目只有50%,很多项目起点低,水平不高。

(3)科研项目组中缺少具有市场营销知识的人员,不能及时掌握市场动态和客户需求,无法将研发项目与市场产业有机的衔接。创新技术难以取得成果转化,形成新产品。公司在研发的新产品中,有的作为储备的项目几年内没有市场需求,造成人财物的浪费。

(4)科技项目过程管理模式比较落后。没有真正从现代项目管理的规律出发,未能建立项目的监督和监理机制;,项目的开展,更多地依赖项目组成员的自觉性,缺乏对科技项目过程的有效控制,课题完成的质量不高。尽管有的项目在实施过程中实行了节点控制,但它的意义已经与原来的一般过程控制出现了很大偏离。目前沈冶机械科技项目管理采取的是职能式管理进行运作的,在遇到比较多的项目一起实施时,相关的项目员工就有日常职能工和项目工作的冲突。例:2009年攻关项目中,有20%的项目由于生产任务紧张,终止项目的进行、有5%的项目由于人员的变动终止项目、有10%的项目随意更改了项目内容。发生变化的项目不能及时反馈到技术管理办公室,造成信息滞后,监管失控。

(5)在资金和核算管理方面存在的问题。2009年,沈冶机械大约有半数的科技项目由于项目负责人在项目立项时不能给出资金的预算,或者预算不规范,不准确,致使在项目管理中不能监控和项目完成后的评估。且公司成本核算体系不能支撑项目核算需要,没有按照立项的项目予以独立的核算支出。因此,无法准确核算项目成本。

(6)项目管理水平低,造成一些科技项目效益不高。沈冶机械没有专职从事项目管理的人员,现有管理人员不具备相应的专业知识,项目管理仍处于较低水平,粗放型的项目管理是造成一些科技项目效益不高的主要原因。

3沈冶机械科技项目可行的管理模式探讨

改革目前的科技项目管理体制,建设高效、系统、科学的项目管理机制,是目前沈冶机械科技项目管理工作的重点。

(1)转变观念,树立新的管理理念。随着市场竞争日益激烈,企业对科技需求数量和质量的不断提高,迫切要求增强科技项目管理的整体效益,这就要求我们转变观念,遵循科学研究活动的规律,把科学决策、民主决策贯串于科技项目论证、立项、实施的全过程。树立新的管理理念,科技活动是多层次的,因此管理方法也应是多层次,而不应是用一个模式,一种方法进行管理。如:在项目立项时,可外请专家把关,保证技术的先进性。基础研究项目、新产品研发可采用计划管理模式,技术攻关计划可采用集中管理模式。不同层次的科技活动有不同的目标,要相应有不同的政策、不同的管理方法。

(2)科技项目管理与组织整合。沈冶机械应建立独立的项目管理职能部门,受公司的高层直接领导,在科技项目管理的全过程都要制定相应的制度,来保证全过程的顺畅管理。对于项目的管理要建立定期检查制度,对项目实行跟踪管理,及时掌握项目的进展、计划实施、项目经费的使用;并对项目的进度、完成的质量和阶段性成果以及存在的问题进行监督和检查,对解决项目进行中存在的问题进行指导和帮助,纠正研究方向。同时要进行科技项目之间的整合,企业内同时运行多个项目时,可根据项目的优先等级、资源需求情况、技术类别等进行统一的规划,促进项目的有效运行。

(3)科技项目实施过程中的管理专家与技术专家(学科带头人)整合。项目的实施,不只是单纯的技术研发,还包括项目的组织管理。谁来组织实施,如何组织实施,相应的责、权、利如何界定等,都会影响着项目实施的管理效率。因此,在项目管理部门需要配备既懂项目实施,又懂项目管理的专职人员,在项目的具体组织实施过程中,充分发挥技术人才与管理人才的整合作用,起到互补型的倍增效应。特别是跨部门合作的项目,项目管理专家的综合管理优势尤为重要。

(4)建立项目评估体系。对项目评估的总体目的是客观公正地反映实际情况,实施、推进或总结整个项目。建立科学的项目评估体系,以关键技术、共性技术和核心技术的创新与集成水平、自主知识产权、潜在的经济效益、社会效益为主要评估标准,从企业科技创新的战略目标出发,综合考虑技术、市场、经济环境、社会等各种影响因素,对项目进行综合评价选优,提高项目立项的科学性。同时还要尽可能地规避风险,使有限的资金能发挥更大的作用,提高科技经费的经济、社会效益。

(5)加强项目管理培训工作。定期开展有关项目管理的各种培训,培训包括:项目时间进度管理、成本管理、资源管理、项目可行性分析评价、风险评估方法等。通过培训提高项目管理的水平,及项目的整体效益,促进项目管理体制和机制逐步完善,培养出高素质的项目管理专业人才。