政府资金申报材料范文

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篇1

企业要想更好的发展，资金的筹集至关重要，因此我国各类企业都在积极地进行不同渠道的融资，根据自身企业的发展特点，通过不同的方式争取得到国家的资金扶持。本文将会从实际出发，结合所在企业特点，分析企业如何才能更好的申报项目，从而获得国家的扶持资金，得到更好的发展。

年产120万吨矿渣粉项目由武钢金资公司和新加坡昂国集团共同投资新建，也是成立的合资公司武汉武新新型建材有限公司（以下简称武新公司）的一期项目。项目自2011年5月20日开工，于2011年12月31日顺利完工并投产，总投资约1.45亿元。主要建设内容是建设矿渣卸料及输送、矿渣储存及输送、矿渣粉磨及废气处理、矿渣粉储存及汽车散装系统，中央控制室及总配电站、空压机站、总平面工程及给排水工程等。自项目建设期至投产后，金资公司先后申报到国家、省、市的各项政策扶持，累计获得3000余万元，如国家发改委项目补助1000万元、湖北省工业转型升级及技术改造贴息扶持资金500万元、武汉市循环经济专项资金164万元等，在资金申报过程中积累了丰富的经验。

在项目申报的过程中，总结自身项目及其竞争项目申报资金的优劣性，分析其他项目失败原因不外乎有以下几种情况；一是项目本身没有竞争性；二是好项目选错扶持资金；三是没有充分地理解扶持资金的申报关键点，项目闪光点没有体现凸现出来。如果企业要想避免非项目自身原因导致的失败，提高申请政府扶持资金的成功率，尽可能多的争取到国家或地方政府的扶持资金，企业必须要做到以下几点：

第一，通过政府各部委的网站、或直接到政府有关主管部门与有关人员交谈、或通过专业人士以及中介机构等去了解和把握，需要做到对国家支持专项计划、政策与配套资金的申请办法、时间、申报材料的编写、注意事项、申报流程及申报要领等有一个较全面的宏观了解。

第二、选择适当的申报项目。众所周知，一个项目（课题）一般都经历研发、中试、小规模、成果转化、产业化、技改几个阶段。一个企业都经历初创期、成长期、成熟期、衰退期这几个企业生命周期中的阶段。但是对于一个特定的企业来说，它所拥有的技术也并非一种，其产品也是有很多种，因此企业可以根据其不同的产品、技术阶段来定位企业的生命周期中所处的阶段。如果将企业的技术、产品等众多因素进行组合，会有很多种组合方案，每一个组合方案也都具有自己特点和特性。这对于某一个具体的政府扶持资金来说，企业要从这些具有各自特性的技术、产品以及定位不同方案中做出选择，以最有优势的方案来申报国家某一扶持资金，这样就可以做到有的放矢，提高申报扶持资金的成功率。如果企业选择的方案不能有效的挖掘公司申报扶持资金最大优势，甚至会出现好项目连初审都没有通过的惨重失败。

第三，提前做好前期必要地准备工作。除了需要全面详细了解本企业拥有的核心技术、产品、市场等方面的优劣势和发展潜力，分析企业的财务发展状况，把企业内在价值展示出来之外，还需要注重公司无形资产的累积，譬如专利证书、商标、著作权；产品的测试和鉴定报告；科技成果鉴定报告；申请科技进步奖；良好企业信用等级；用户使用报告；出口创汇企业评选情况；IS09000质量体系认定证书；高新技术项目（企业）或软件企业认定证书等，这些报告或证书都可以作为申报项目的旁证材料，有的甚至是项目要求不可缺少的附件。因为各部委从公布开始申报至结束申报的整个周期往往只有两至三周时间，所以一定需要提前准备。

第四，需要有高质量地申报材料。根据申报的基金或者国家政策扶持计划项目的要求，准备真实、准确、严谨、高质量的申报材料，使其能展示出公司的技术、实力等方面的优势，使评委们能在较短时间内抓住其关注点，并能充分的理解、正确把握企业的申报材料所提供的信息点。

篇2

而与兴业太阳能同时申报2010年国家财政部“金太阳示范工程”20MW屋顶电站的株洲南车时代集团则就没有这么幸运，他们申报的方案最终落选，没有获得财政资金的支持。

申请政府财政专项资金真的存在捷径或秘诀吗？记者认真而深入地研究了兴业太阳能此次如何成功申请20.8MW屋顶电站“金太阳示范工程”项目过程。

兴业太阳能的样本

中国兴业太阳能技术控股有限公司（以下简称“兴业太阳能”）是一家港交所主板上市公司（股票代码：0750）。

从2010年9月10日开工建设，到今年3月10日实现近12万平方米厂房封闭，今年6月将实现光伏电池、组件、玻璃和铝合金产品配套的投产。去年12月，获批的园区20.8MW光伏电站是我国政府支持的最大一个“金太阳”项目，并由国家财政部、科技部、住建部、能源局授予九华为“太阳能光伏发电集中运用示范区”。

“2010年底，我们高度重视这个项目，该项目从立项开始，到成功申报获批为‘金太阳示范工程’项目后，就一鸣惊人地成为湖南‘两型社会’建设的焦点之一。”湘潭市副市长、九华示范区管委会工委书记杨亲鹏告诉记者。

“我们很幸运地获批这个示范工程项目，加上各级政府这么关心支持我们，我们有责任、有义务，也有信心尽快建设好这个太阳能屋顶电站。”湖南兴业太阳能科技有限公司董事长谢文认真地告诉记者。

据了解，湖南兴业太阳能产业园准备6月底正式投产，太阳能屋顶电站主体工程也将随之建设完成，届时，这个项目将是湖南省去年获批的全国13家“金太阳示范工程”中第一家率先建成并投入运营的企业。

从世界各地发展太阳能产业的经验来看，光伏产业如果离开政府的支持，企业几乎无能为力。兴业太阳能当初为申报这个项目，也颇费了一番功夫。

“或许你都难以想象，这个数额巨大的项目申报工作只是短短一个月时间完成的。”当初负责此项工作的兴业太阳能总经理助理周青告诉记者。

按照周青提供的信息，记者上网查看，周青提到的财政部文件为《关于加强金太阳示范工程和太阳能光电建筑应用示范工程建设管理的通知》（财建[2010]662号），该文件下发日期为2010年9月21日，而要求各地财政部门必须在10月30日之前将申报材料报至财政部。

如何在如此短的时间内，完成这个看来几乎不可能完成的任务呢？

“我们是通过财政部的网站获得这个通知的。因为，我们有每天浏览财政部网站的习惯。不过，我到地方财政部门打听时，当时地方财政部门还没有正式收到这个文件。”周青告诉记者。

记者也了解到，财政部下发文件的同时，将文件通过财政部网站公布出来，就是起到公平、公正、公开的目的。地方财政部门接到财政部下发纸质通知文件相对要滞后几天甚至一周或更长时间。

“我们成立了专门的申报小组，首先是对照文件精神，并结合自身实际进行分析，最后决定我们参与申报。”周青向记者回顾起当时申报的情况。

“我们每年都要参与很多金太阳屋顶计划类似的示范工程项目。对应申报积累了很多经验，不过，这次申报的时间显然非常紧张。现在来看，分工合作非常重要，申报小组要各负其责。技术组负责方案设计，政府组负责对接政府沟通，材料组负责材料收集。这或许是我们成功的秘诀之一。”周青向记者透露。

根据财政部2010年662文件精神，此次申报的“金太阳示范工程”重点为：建筑面积充裕、电网接入条件较好、电力负荷较大的经济技术开发区、高新技术产业开发区、工业园区、产业园区等，进行用户侧光伏发电项目集中连片建设。湖南兴业太阳能产业园正好符合这一要求。

为此，周青争分夺秒地展开了紧锣密鼓地工作。

申报初稿在一周后就提交政府部门审批。由于“金太阳示范工程”要逐级审批，而且每级政府都要求财政、能源、科技、环境、电力部门立项和审批。

“每个环节都不能有疏忽或耽误时间，否则就有可能导致申报失败。”周青严肃地告诉记者。

“我们一开始就向政府部门申请援手，并获得了地方政府的大力支持。”周青告诉记者。九华示范区为兴业太阳能申报这个大型太阳能屋顶电站召开了专门会议，全力支持兴业太阳能申报工作。

周青告诉记者，申报材料流程分为三步走：第一步是提交公司项目所在的九华示范区管委会的发改局、财政局及产业局，获得园区立项；第二步提交湘潭市财政局、科技局及发改委。三部门同时立项获批后第二部结束；第三部则是提交湖南省财政厅、能源局（能源局隶属发改委）、环保厅、电力局以及科技厅。

“最后一步至关重要。作为如此重大的省级项目，省级环评以及电力局同意并网则是重中之重。”周青强调说。

除此之外，规划好申报时间，按时申报也是非常重要的一环。

挑战仍存

借用托尔斯泰的名言，成功的企业往往是相似的，不成功的企业则各有各的不同。

有关专家也为兴业此次成功申报总结几点成功要素：

1获取消息早，准备工作比较充分；

2吃透政策，结合自身实际，对症下药，申报材料针对性强；

3团队作战，分工合理，执行效率高，有利于短期内快速完成申报；

4联合政府，争取支持，申报材料通过率比较高；

5及时沟通，查漏补缺，随时可申报材料存在的缺陷进行补救。

兴业的成功自然值得庆贺，其他失败的企业则不必气馁。遵循上面这些所谓的秘笈，并不能确保企业项目申报成功。

目前来看，面对各级政府部门存在的名目繁多的财政专项支持资金，企业有时候真觉得有点无所是从，不知道从何下手。

业内人士告诉记者，目前政府各部门均有很多针对企业的专项支持资金，具体的申报要求不一而足。但最复杂的莫过于类似“金太阳示范工程”之类的专项支持资金了。

篇3

二、项目申报验收

项目建设完成后，项目业主要如实撰写申请验收报告，并附有关申报材料（验收书面申请、项目建设申请表、企业或专合社营业执照复印件、土地流转合同及花名册、相关证明文件等），向镇人民民政府申报。镇人民政府及时对项目建设情况的真实性、合规性、合法性进行认真审查核实。项目经镇人民政府审查合格后并形成审核意见报市农业局。市农业局接到审核意见后及时组织相关人员到项目建设单位验收。初步验收通过后，市农业局将验收结果在项目所在镇村、《今日》和农业局外网网站进行公示，公示时间不得少于5个工作日。公示期满无异议的项目，由市农业局提出项目奖补资金意见的报告，并将该报告与项目申报材料、初步验收材料报市推进办。

畜牧业类实施细则

一、项目前期审查

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由国务院部委认定或批准为国家级研发机构。

（二）扶持标准

1、凡对被认定为国家实验室、国家工程实验室、国家重点实验室、国家工程研究中心、国家工程技术研究中心、国家级企业技术中心、国家质检中心等研发机构，区财政专项资金一次性资助300万元。

2、独立法人或企业内设的国家级研发机构得到上级资金资助，上级资助资金在200万元以上的，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例追加匹配资金200万元；上级资助资金在200万以下的，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例予以1：1追加匹配资金；同一机构同时获得国家财政资助和市级财政资助的，按就高不就低原则匹配。

3、对特别重大项目资助需要超过以上标准的，需一事一议。

（三）申报材料

1、国务院部委批准认定的相关证明复印件；

2、上级拨款凭证；

3、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

二、鼓励发展外资研发机构

（一）申请条件

1、注册资金在5000万美元以上或世界500强等外资企业直接设立的研发机构；

2、在经营期内，企业注册资本未减少；

3、由市主管部门认定或批准。

（二）扶持标准

1、对注册资金1000万美元以上或一次性增加注册资金1000万美元以上的外资研发机构，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例资助300—500万元人民币。

2、对注册资金不足1000万美元或一次性增加注册资金不足1000万美元的外资研发机构，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例资助100万元人民币。

3、对特别重大项目资助需要超过以上标准的，需一事一议。

（三）申报材料

1、市主管部门批准认定的相关证明复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

三、鼓励培育省（市）级研发机构

（一）申请条件

由市主管部门批准认定为市级企业技术中心或市级工程技术研究中心。

（二）扶持标准

1、由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例一次性给予市扶持资金30%的匹配扶持，最高资助不超过300万元。

2、对新落户本区的国内省（市）级研发机构，参照本市技术中心补贴标准由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例给予相应扶持。

（三）申报材料

1、市主管部门批准认定的相关证明复印件；

2、上级拨款凭证；

3、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

四、积极扶持区级研发机构

（一）申请条件

企业通过区科委、区经委等部门按相关认定标准每年12月份组织的专家评审，被认定为区级企业技术研究中心。

（二）扶持标准

由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例一次性给予30万元资助。

（三）申报材料

1、区科委、区经委批准认定的相关证明复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

五、鼓励承担市级以上重大科技项目

（一）申请条件

申报的课题（项目）获得国家重大科技计划（含863计划、973计划、科技攻关计划、重点新产品计划、星火计划、火炬计划、创新基金等）项目以及市重大产业科技攻关计划（含市科教兴市重大产业科技攻关、重大科技攻关、重点科技攻关、科技小巨人工程计划、重点新产品计划、火炬计划、创新资金、农业成果转化等）项目立项或资助的。

（二）扶持标准

1、申报的课题（项目）得到上级部门立项资助并要求匹配的，根据上级财政实际到帐金额由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例给予同步匹配。

2、申报的课题（项目）得到国家主管部门立项的，按上级资助总额的5—10%由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例予以匹配，每项匹配资金总额最高不超过100万元。资助金额超过100万元的，需一事一议。

3、申报的课题（项目）得到市主管部门立项的，按上级资助总额的5—10%由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例予以匹配，每项匹配资金总额最高不超过50万元。资助金额超过50万元的，需一事一议。

（三）申报材料

1、企业营业执照、税务登记证复印件；

2、项目合同书（或证书）、上级拨款凭证复印件。

六、鼓励加强技术研发

（一）申请条件

1、项目单位有承担项目的资金、技术力量及设施设备；

2、项目单位应有专利、版权等自主知识产权，或在项目完成后可以形成自主知识产权。

（二）扶持标准

1、重大项目：符合区主导产业（含航天航空、现代装备、电子信息、生物医药、新能源、新材料等专业领域）的自主创新项目。项目经专家评审综合评分在80分以上，区财政专项资金给予50-80万元的资助；对项目产值达到2000万元以上、且专家评审综合评分在90分以上，区财政专项资金给予80—100万元资助；超过以上标准的特别重大项目，需报区政府一事一议。

2、技术创新项目：推动我区以企业为主体、对提高区域高新技术产业的竞争能力、促进我区产业领域技术创新有重大推动作用的研发项目或产学研合作项目。对专家评审综合评分在70分以上的项目，区财政专项资金资助15-20万元；对专家综合评分在60分以上的项目,区财政专项资金资助8-12万元。

3、科学研究项目：为推动经济发展，促进社会事业进步开展的研究课题，主要包括农业科技攻关、农业技术研究、公共卫生、信息技术、环境保护、水环境治理等研究课题。项目经专家评审通过后，区财政专项资金给予6-10万元的资助。

4、决策咨询项目（软课题）：根据区经济、科技和社会发展情况，结合高新技术产业发展和国际大都市新城建设的重点、难点和紧迫问题，开展调研与咨询研究的重大课题。项目经专家评审通过后，区财政专项资金给予6-10万元的资助。

（三）申报材料

1、企业营业执照、税务登记证、上一年度财务报表复印件（资产负债表、损益表）；

2、项目计划任务书、有关项目查新报告、自主知识产权的证明材料（如专利证书、版权证书、著作权证书）等；已经完成的科研、技术攻关项目的有关成果证明材料复印件。

（四）其他事项

项目资助资金分两次拨付，在下达项目时先拨付80%，项目到期时，企业提交验收申请，区科委组织专家验收合格后，拨付其余资金；如项目成果被认定为市高新技术成果转化项目，可免于验收。上年度应完成而未完成项目或未通过验收的单位，下一年度申报不予受理。

七、鼓励共享仪器设施设备

（一）申请条件

1、所使用的仪器设备属于区域内高校、科研院所以及市研发公共服务平台成员单位；

2、所使用的仪器设备是企业开展该项技术创新的必要设施，购置原值在20万元人民币以上而企业确实未购置。

（二）扶持标准

区财政专项资金资助项目研发和测试等发生费用总额的50%，每个项目最多可资助10万元，同一企业一年最高不超过20万元。

（三）申报材料

1、区内企业与区域内高校、科研院所、市研发公共服务平台成员单位签订的使用仪器设备的协议书或合同、仪器设备原值证明，以及发生相关费用的凭证复印件；如使用市研发公共服务平台成员单位的仪器设备，还需提供成员单位加盟市研发公共服务平台的相关证明和该仪器设备在市研发公共服务平台的编号复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

八、资助企业设立博士后工作站

（一）申请条件

已经国家有关部门批准在该企业设立博士后科研工作站。

（二）扶持标准

对设立博士后科研工作站的企业，区财政专项资金根据工作站建设进度，在建立初期和建设中期分别给予20万元、30万元的扶持。

（三）申报材料

1、企业博士后科研工作站建立初期

（1）企业工商执照及税务登记证书复印件；

（2）国家有关部门批准建立企业博士后工作站的批文复印件。

2、企业博士后科研工作站建设中期

（1）企业博士后工作人员进站证明及有关协议复印件；

（2）工作站科研成果及自主知识产权相关证明复印件。

九、资助进站博士后科研

（一）申请条件

1、博士后进入本区企业博士后科研工作站、或经区博士后创新实践基地办理相关登记手续进入实践基地，工作一年以上。

2、博士后主持的科研项目被市级以上有关部门立项。

（二）扶持标准

区财政专项资金给予每人10万元的一次性科研资助。

（三）申报材料

1、企业博士后科研工作人员进站证明及有关协议复印件；

2、科研项目被市级以上部门立项的相关证明（在博士后创新实践基地办理登记手续的博士后出具区博士后创新实践基地项目立项书）复印件；

3、博士后科研人员学历、学位证明等复印件。

十、鼓励培育科技小巨人企业

（一）申请条件

1、经市有关部门认定为市科技小巨人企业和市科技小巨人培育企业；

2、经区有关部门认定为区科技小巨人企业（即市科技小巨人培育企业）和区科技小巨人培育企业。

（二）扶持标准

1、对市科技小巨人企业和市科技小巨人培育企业，按市相关要求由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例予以1：1匹配。

2、对区科技小巨人培育企业,由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例资助，总额不超过30万元。

（三）申报材料

1、市、区两级科技小巨人企业评定相关证明和上级拨款凭证复印件；

2、企业营业执照、税务登记证、上年度纳税证明复印件。

十一、资助专利申请的费

（一）申请条件

1、申报资助的专利已被国家知识产权局受理，且没有署名权和专利权的权属纠纷；

2、申请主体为专利的第一申请人（包括职务发明和非职务发明）。

（二）扶持标准

区财政专项资金对每项发明专利资助2500元，实用新型专利资助800元，外观设计专利资助400元。

（三）申报材料

1、国家知识产权局出具的专利申请受理通知书复印件；

2、市专利机构开具的费发票复印件；

3、企业营业执照、上年度纳税证明，或个人本区户籍证明复印件。

十二、资助申请国外发明专利

（一）申请条件

1、申报资助的专利已被其他国家知识产权局受理或授权，且没有署名权和专利权的权属纠纷；

2、申请主体为专利的第一申请人。

（二）扶持标准

1、每获得一个国家专利申请的，受理后资助15000元，获得授权后区财政专项资金资助15000元。

2、在香港或澳门申请发明专利的，受理后资助5000元，获得授权后区财政专项资金资助5000元。

3、每项发明专利最多资助3个国家或组织的申请。

（三）申报材料

1、国家主管部门批准的涉外专利机构出具的国外或港澳发明专利申请费用结算账单和发票复印件；

2、国外专利部门申请受理或授权的相关证明材料及中文译件复印件；

3、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

十三、奖励发明专利授权

（一）申请条件

1、申报资助的专利已经被国家知识产权局授权，且没有署名权和专利权的权属纠纷；

2、申请主体为专利的第一申请人（包括职务发明和非职务发明）。

（二）扶持标准

每获得一项发明专利授权后，区财政专项资金给予3000元的一次性奖励。

（三）申报材料

1、授权的专利证书复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明，或个人本区户籍证明复印件。

十四、资助市知识产权示范企业

（一）申请条件

市政府有关部门认定为市知识产权示范企业。

（二）扶持标准

区财政专项资金一次性给予市扶持资金50%的匹配资助。

（三）申报材料

1、市政府主管部门认定的相关证明复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

十五、资助专利示范、试点、培育企业

（一）申请条件

被列为市专利示范、试点、培育企业的区内企业。

（二）扶持标准

获得市专利示范、试点、培育企业的企业，区财政专项资金给予10万、8万、6万元的一次性资助。

（三）申报材料

1、市政府主管部门认定的相关证明复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

十六、资助企业制定和实施专利战略

（一）申请条件

被列为市企业专利战略制定试点项目的承担单位。

（二）扶持标准

区财政专项资金根据市财政资助金额一次性给予100%匹配。

（三）申报材料

1、市政府主管部门认定的相关证明复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

十七、鼓励制定国家技术标准

（一）申请条件

企事业单位参与制定的国家技术标准（含国际标准、行业标准）经批准并。

（二）扶持标准

企事业单位参与制定的国家技术标准后，区财政专项资金对第一起草者一次性奖励20万元；对非第一起草者一次性奖励5万元。

（三）申报材料

1、经批准并的国家技术标准文本复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

十八、鼓励软件企业和软件产品登记

（一）申请条件

由市政府有关部门批准，企业被认定为软件企业或产品获得软件产品登记证书。

（二）扶持标准

1、对经市主管部门认定的软件企业，区财政专项资金一次性资助1万元。

2、对经市主管部门认定获得软件产品登记证书的企业，区财政专项资金一次性资助5000元。

（三）申报材料

1、市主管部门认定或批准的证明材料复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

十九、鼓励加快自主品牌建设

（一）申请条件

获得“中国世界名牌产品”、“中国名牌产品”、“中国驰名商标”、“市名牌产品”、“市著名商标”等荣誉称号。

（二）扶持标准

1、获得“中国世界名牌产品”、“中国名牌产品”、“中国驰名商标”等荣誉称号的企业，视其对社会及地方的贡献情况，区、镇（含街道和相关园区）两级按财力分配比例一次性奖励30～60万元。

2、对获得“市名牌产品”、“市著名商标”等荣誉称号的企业，视其对社会及地方的贡献情况，区、镇（含街道和相关园区）两级按财力分配比例一次性奖励10～30万元。

3、同年获得同一产品系列荣誉称号的，按就高原则补贴；同年获得两个产品系列荣誉称号的，其中一项减半补贴。

（三）申报材料

1、企业品牌获奖证书复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

二十、奖励发明专利转让

（一）申请条件

1、申请主体必须是注册纳税在本区的企业；

2、授权的发明专利已转让。

（二）扶持标准

1、对在区外转让的发明专利权人，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例一次性奖励其技术转让所得总额的1%，最高不超过10万元。

2、对在区内转让的发明专利权人，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例一次性奖励其技术转让所得总额的1.5-3%。其中，转让金在500万元以下的项目，给予3%的资助；在500—1000万元之间的项目给予2-3%的资助；在1000万元以上的项目，给予1.5-2%的资助；此项资助最高不超过20万元。

（三）申报材料

1、国家知识产权局出具的登记簿副本、专利证书（原件及复印件）、转让合同及该项纳税单复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明，或个人本区户籍证明复印件。

二十一、奖励发明专利实施

（一）申请条件

申请主体必须是对已授权的发明专利实施产业化企业。

（二）扶持标准

1、企业实施经转让的发明专利，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例可按企业已支付转让金的1.5-3%给予一次性奖励，最高不超过20万元。

2、企业实施自有发明专利，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例可按实际产生的经济效益一次性奖励10-20万元。

（三）申报材料

1、发明专利当年年费发票、专利证书复印件；

2、专利转让合同以及经税务部门认可的新产品销售清单、纳税核定单复印件；

3、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

二十二、鼓励高端制造业发展

（一）申请条件

经认定，属航天航空、现代装备、电子信息、新材料、新能源、平板显示等高端制造业领域内的重点企业，且企业对提升区域经济实力有较大贡献，或者列入市、区重点推进的重大产业新建项目。

（二）扶持标准

1、对企业新建产业投资项目，根据项目前期建设投资情况，给予一年期贷款基准利率50%的贴息，单个项目最高不超过1000万元。

2、对企业实施技术改造的项目，根据项目实际投资额给予一年期贷款基准利率50%的贴息，单个项目最高不超过500万元。

3、对投资大、建设周期长、特别重大的新建产业项目，根据实际情况，可给予项目投资100%的贴息，贴息期最长不超过3年。

4、以上贴息均由区、镇（含街道及相关园区）两级按财力分配比例予以资助。

（三）申报材料

1、企业营业执照、上年度纳税证明复印件；

2、项目简介和实际发生额相关证明复印件。

二十三、鼓励智力密集型服务业发展

（一）申请条件

1、符合《产业发展重点支持目录（2008）》（沪府办发〔2008〕41号）前十类；

2、对提升区域经济实力有实际贡献。

（二）扶持标准

对企业自主申报扶持项目（交通补贴、房租补贴、人才补贴），经有关部门联合评审后，确定年度扶持的企业（项目）数量，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例资助每个项目20—50万元的。超过50万元的项目一事一议。

（三）申报材料

1、企业营业执照、上年度纳税证明复印件；

3、企业的书面介绍及相关项目发生费用证明复印件。

二十四、鼓励智力密集型服务业载体建设

（一）申请条件

1、获得市现代服务业集聚区、生产业功能区和创意产业园区称号的园区；

2、列入区“三点一线”发展架构的现代服务业集聚区（点）；

3、区政府同意设立的其他现代服务业集聚区、生产业功能区、创意产业园区和物流园区。

（二）扶持标准

1、获得市现代服务业集聚区和生产业功能区称号的园区，根据市服务业发展引导资金，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例给予1：1的匹配。

2、符合申请条件的功能区（集聚区、园区），由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例给予规划制作费用最高不超过总额的50%、金额不超过80万元的补贴。

（三）申报材料

1、申请配套资金扶持的，需提供市拨付集聚区（功能区）引导资金相关证明复印件；

2、申请集聚区（功能区、创意产业园区和物流园区）规划制作、咨询论证、平台建设扶持的，需提供有关集聚区设立的证明以及相关经费投入的证明复印件。

二十五、鼓励引进企业总部（一）

（一）申请条件

1、经市主管部门认定的外资地区总部；

2、在经营期内，企业注册资本未减少。

（二）扶持标准

1、参照市对外资总部扶持标准（见《市人民政府办公厅转发市商务委等八部门关于<市鼓励跨国公司设立地区总部的规定>若干实施意见的通知》），由区、镇（含街道及相关园区）两级按财力分配比例给予市本级财政扶持资金100%的匹配。

2、对特别重大的项目，报区政府一事一议。

（三）申报材料

1、经市有关部门认定为外资地区总部的相关证明及拨款凭证复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

二十六、鼓励引进企业总部（二）

（一）申请条件

1、内资企业总部或地区总部是指在本区设立的以投资或授权形式，对多个区域内的企业、机构行使管理、采购、营销、结算、投资决策和研发服务职能。其中地区总部在管理区域内投资或者授权管理的企业不少于5个。

2、内资企业总部总资产达到20亿或净资产达到6亿元；地区总部注册资金5000万元以上且资助期内年均营业额在5亿元以上。

（二）扶持标准

1、参照对外资地区总部扶持标准，由区、镇（含街道及相关园区）两级按财力分配比例给予资助。

2、对特别重大的项目，报区政府一事一议。

（三）申报材料

1、申报企业书面材料（公司概况、业务范围、销售收入及纳税等情况介绍）；

2、企业营业执照、税务登记证复印件，及公司章程、验资报告；

3、申报企业近期（1年以内）经审计的资产负债表及损益表复印件；

4、申报企业投资或者授权管理企业的营业执照复印件及验资报告，主要投资者委托申报企业进行授权管理的委托书复印件。

二十七、鼓励企业技术改造节能降耗（一）

（一）申请条件

1、年综合能耗在5000-10000吨标准煤的企业和部分年综合能耗在2000-5000吨标准煤的能耗超标企业；

2、项目实施单位必需具备完善的能源计量、统计和管理体系。

（二）扶持标准

对于符合条件的重点用能企业开展能源审计工作，在审计项目完成通过验收后，区财政专项资金资助5万元。

（三）申报材料

1、国家和本市、本区有关部门的项目立项文件复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

二十八、鼓励技术改造节能降耗（二）

（一）申请条件

1、单个项目年节能量在200吨（含200吨）标准煤以上的节能技改项目；

2、项目实施单位具备完善的能源计量、统计和管理体系。

（二）扶持标准

1、根据节能技术改造项目所取得的实际节能量（年节约每吨标准煤奖励300元），由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例给予单个项目奖励，最高不超过50万元；

2、获得市主管部门节能技改奖励的项目，由区、镇（含街道及相关园区）两级财政按财力分配比例根据市有关要求配套奖励。

（三）申报材料

1、国家和本市、本区有关部门的项目立项文件复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

二十九、鼓励技术改造节能降耗（三）

（一）申请条件

1、企业年耗能在500吨标准煤以上；

2、参加培训的人员应具有大专以上学历，中级以上技术职称，具备一定的节能管理或工程经验。

（二）扶持标准

区财政专项资金按每人1500-2000元的培训费用标准补贴给企业。

（三）申报材料

1、企业营业执照、上年度纳税证明复印件；

2、企业培训节能工程师发生费用的相关凭证复印件。

三十、鼓励产业结构调整腾出空间发展优势产业

（一）申请条件

1、列入年度市重点推进的签约项目；

2、列入年度区推进的签约项目。

（二）扶持标准

1、对于列入市重点推进的项目，区财政专项资金按市核拨的专项扶持资金给予1：1匹配；

2、区推进项目参照当年度市专项扶持资金标准给予专项扶持。

（三）申报材料

1、企业调整方案；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件；

3、上一年度能耗表（区统计局盖章）复印件；

4、列入区推进项目的相关证明复印件。

三十一、鼓励申报高新技术企业

（一）申请条件

企业申报高新技术企业并经市高新技术企业认定办公室受理。

（二）扶持标准

对企业申请认定高新技术企业发生的相关费用，区财政专项资金一次性补贴5万元。

（三）申报材料

1、市高新技术企业认定办公室受理单复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

三十二、支持企业债券融资

（一）申请条件

1、成功发行企业债券或短期融资券的企业；

2、已列入区中小企业债券融资备选企业，进入企业债券和短期融资券发行准备阶段，并已支付有关发行费用。

（二）扶持标准

对企业发行企业债券或短期融资券所承担的担保费、评级费、审计费予以50%的补贴。

（三）申报材料

1、上级主管部门批准发行企业债券或短期融资券相关证明复印件；

2、区有关部门出具债券融资备选企业相关证明复印件；

3、企业与中介机构签署的有关合同及支付相关费用凭证复印件；

4、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

三十三、鼓励企业上市

（一）申请条件

1、已列入区中小企业上市培育企业，进入上市阶段的；

2、引进成功上市或借壳上市的企业。

（二）扶持标准

1、对由有限公司变更为股份有限公司，取得股份有限公司营业执照，且已在证监局辅导备案的企业，区财政专项资金一次性补贴50万元；对已通过证监局辅导验收，且申报材料经证监会正式受理的企业，区财政专项资金再一次性补贴100万元。

2、对拟上市企业因上市原因而筹措的银行贷款的拟上市企业，由区、镇（含街道及相关园区）两级按财力分配比例按中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的一年期利息予以50%的补贴，最高不超过150万元。

3、对实行借“壳”上市并将其工商注册和税务登记迁至本区内的公司，区财政专项资金一次性奖励100万元。

（三）申报材料

1、改制后的股份制企业营业执照、上年度纳税证明复印件；

2、企业辅导备案公告复印件；

3、证监会正式受理、证券交易所上市等相关证明材料复印件；

4、企业银行贷款合同复印件。

三十四、支持青年创新创业（一）

（一）申请条件

1、以从事高新技术的开发、生产与经营为主业；

2、企业主要负责人为35周岁以下的创业青年。

（二）扶持标准

区财政专项资金根据“YBC—紫竹专项基金”今后三年扶持项目给予相应支持（由YBC—紫竹专项基金办公室负责日常管理和运作）。

（三）申报材料

1、企业营业执照、税务证复印件；

2、“YBC”项目计划任务书。

三十五、支持留学生创新创业（二）

（一）申请条件

1、留学回国人员回国未满5年，且在本区注册兴办研发型、实体型企业未满3年，从事自主知识产权技术开发；

2、申报主体是留学回国人员创办的企业，所资助款项用于企业科研项目的孵化和产业化。

（二）扶持标准

区财政专项资金一次性资助5-10万元。

（三）申报材料

1、企业工商执照及上年度纳税证明复印件；

2、留学人员身份、户籍、学历、学位证明等复印件。

三十六、鼓励引进创业风险投资

（一）申请条件

创业投资企业对注册纳税在本区企业或企业自主创新项目进行风险投资，资金实际到位。

（二）扶持标准

1、对成功引进世界著名投资公司风险投资的项目，引导基金可按其实际到位资金跟进投资；

2、引导基金还可以通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业；

3、对风险投资公司投资本区企业的，区财政专项资金根据其实际到位资金按银行同期贷款利息数给予补贴，其中对区内投资公司投资给予100%的贴息，对区外投资公司投资给予50％贴息，贴息期最长不超过三年。

（三）申报材料

1、创业投资机构与区内企业签订风险投资的合同或协议复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明以及风险投资机构实际到位资金的相关凭证复印件。

三十七、鼓励科技中介机构服务（一）

（一）申请条件

科技中介机构为注册纳税在本区的企事业单位科技项目开展技术扩散（如技术产权交易所、技术市场等）、成果转化（如生产力促进中心等）等提供了切实有效的专业化服务。

（二）扶持标准

1、对注册纳税在区内的科技中介机构，区财政专项资金根据其服务项目的中介费用最高给予20%的奖励；

2、对注册纳税在区外的科技中介机构，区财政专项资金根据其服务项目的中介费用最高给予10%的奖励。

（三）申报材料

1、科技中介机构的营业执照、上年度纳税证明复印件；

2、与区内企事业单位签订的科技中介服务项目合同书、中介费用的相关凭证复印件。

三十八、鼓励科技中介机构服务（二）

（一）申请条件

1、办公地点在莘闵园区、863（）软件孵化基地、沧源科技园、紫竹大学生创业中心、漕河泾创新创业园、吴泾科技园等孵化器内；

2、科技中介机构为区内企事业单位开展科技中介服务（包括技术扩散、成果转化、科技评估、创新决策与管理咨询等）的业务收入占其年度业务总收入的20%以上。

（二）扶持标准

科技中介机构租赁指定孵化器的自用办公用房，按孵化器同期房租标准，租用面积在100平方米以内，区财政专项资金当年度给予50%的房租补贴；租用面积在100平米以上的，按100平方米的标准核算。

（三）申报材料

1、企业营业执照、上年度纳税证明复印件；

2、为本区企事业单位开展科技中介服务的项目合同书以及相关服务费用凭证复印件；

3、与指定孵化器签订的房屋租赁合同书以及交纳房租费用的相关证明复印件。

三十九、加强孵化器建设（一）

（一）申请条件

1、具备独立法人资格，能提供3000平方米以上的孵化物理空间，并配备通讯、网络与办公等方面的共享设施；

2、管理规范，可为企业提供商务、资金、信息、咨询、市场、技术开发与交流等多方面的服务；

3、在该机构提供的场地内的在孵企业达30家以上。

（二）扶持标准

1、对孵化器建立专业技术实验室、技术测试等共性技术平台、为入孵企业技术创新和新产品开发提供专项技术服务等，区财政专项资金给予项目总费用10%—30%的支持，同一项目最高不超过30万元。

2、对孵化器构建科技创新服务平台，为企业提供管理、金融、法律等服务发生的费用，区财政专项资金给予10%--20%的相应补贴，同一项目每年最多不超过10万元。

（三）申报材料

孵化器公益性项目和重点支持项目的计划任务书及其相关费用凭证复印件。

四十、加强孵化器建设（二）

（一）申请条件

1、办公地点在莘闵园区、863（）软件孵化基地、沧源科技园、紫竹大学生创业中心、漕河泾创新创业园、吴泾科技园等孵化器内；

2、企业注册资本200万元以下，营业时间不满3年。

（二）扶持标准

企业租赁指定孵化器的办公用房，按孵化器同期房租标准，租用面积在100平方米以内，当年度区财政专项资金给予50%的房租补贴；租用面积在100平米以上的，按100平方米的标准给予50%的房租补贴。

（三）申报材料

1、企业的营业执照、及当年度纳税证明复印件；

2、与指定孵化器签订的房屋租赁合同书以及交纳房租费用的相关证明复印件。

四十一、奖励获得市级以上科学技术奖

（一）申请条件

科技项目获得国家级、市级科学技术奖。

（二）扶持标准

1、对注册、纳税在本区的企事业单位的获奖项目，区财政专项资金按上级奖励金额给予100%的匹配奖励。

2、对经营地在本区的企事业单位的获奖项目，区财政专项资金根据其对地方的贡献情况给予50%的匹配奖励。

3、对获得国家级、市级最高科学技术奖的个人，区财政专项资金根据上级奖励金额分别给予10%的匹配奖励。

（三）申报材料

1、项目单位工商营业执照、上年度纳税证明复印件；

2、项目获奖批文或获奖证书、上级资金拨款凭证复印件。

四十二、奖励区科技成果奖

（一）申请条件

项目经区科技成果奖评审委员会按有关要求评定为区科技成果奖一、二和三等奖。

（二）扶持标准

1、对获得区科技成果奖一等奖，区财政专项资金奖励3万元。

2、对获得区科技成果奖二等奖，区财政专项资金奖励2万元。

3、对获得区科技成果奖三等奖，区财政专项资金奖励1万元。

（三）申报材料

区科学技术成果奖获奖凭证复印件。

四十三、资助两院（中国科学院、中国工程院）院士购房

（一）申请条件

在本区企业签约服务两年以上。

（二）扶持标准

院士在本区购买自住商品房，区财政专项资金一次性资助房款总额的20%，但最高不超过50万元。

（三）申报材料

1、院士与本区企业签订的工作协议复印件；

2、院士的专家证明复印件；

3、院士购房合同（房产证）与购房发票复印件。

四十四、为研发机构高级人才子女就读提供优质服务

（一）申报条件

1、监护人为受聘于区内研发机构的高级技术人员和高级管理人员。

2、监护人持本市户口（含蓝印户口，下同）或市居住证。

3、符合接受义务教育的适龄儿童。

（二）相关标准

1、受惠对象享有本区同龄户籍学生同等优惠待遇。

2、选择本区民办学校的，由区教育考试中心推荐，同等条件下优先予以解决。

3、选择本区公办学校的，由区教育考试中心按就近入学的原则安排入学或根据家长要求，提供适当的公办学校给予选择。

4、研发机构高级人才子女在校期间的评优、奖励等与其他学生享受同等待遇。

（三）申报材料

1、入读小学需提供监护人及子女的本市户口或居住证、预防接种卡、购（租）房合同、研发机构高级人才证明及聘用证明复印件。

2、入读中学需提供监护人及子女的本市户口或居住证、毕业生材料（毕业生登记表、预防接种卡、体育合格登记表、体质健康卡、小学毕业证书）、购（租）房合同、研发机构高级人才证明及聘用证明复印件。

3、转学需提供监护人及子女的本市户口或居住证、学籍档案（转学证明、学籍卡、预防接种卡、体育合格登记表、体质健康卡），购（租）房合同、研发机构高级人才证明及聘用证明复印件。

四十五、为研发机构高级人才医疗卫生提供优质服务

（一）申报条件

高级技术人员和高级管理人员受聘于区内研发机构一年以上。

（二）服务方式

1、研发机构高级人才所在社区卫生服务中心提供适宜的社区卫生服务，建立个人电子健康档案，定期开展健康服务咨询和特定项目的体检，提供常备、常用药物的使用指导及个性化的就医指导及疾病的预防和管理。

2、区域医疗中心为研发机构高级人才提供专家级的“健康卫士”服务，区内二级甲等医院具有高级职称的专家与研发机构高级人才结对，根据研发机构高级人才及其直系家属的需要及时提供优质便捷的医疗指导和服务。

3、研发机构的高级人才直系家属到医院就诊，医院给予优先挂号、优先检查、优先化验、优先收费、优先配药、优先住院的“六优先”服务。

（三）申报材料

1、研发机构高级人才证明及聘用证明复印件；

2、企业申请材料及上年度纳税证明复印件。

四十六、为研发机构高级人才家属就业提供优质服务

（一）申报条件

1、受聘于本区研发机构的高级技术人员和高级管理人员的亲属；

2、具有本市户籍或居住证、在劳动年龄段、有劳动能力并有就业愿望。

（二）服务方式

1、对有市场就业能力的优先积极推荐实现就业。

2、对就业条件差难以通过市场就业，且家庭生活特别困难，需要接受就业援助的本市户籍人员进行托底安置。

3、对需要了解各项劳动保障政策以及其他相关事项的安排专人进行职业指导。

4、需要参加政府补贴培训的提供指导并对本市户籍人员办理职业培训帐户卡。

5、个人想创业的提供专家咨询、辅导。

6、其它就业服务方面的按有关规定提供帮助。

（三）申报材料

1、研发机构高级人才证明及聘用证明复印件；

2、企业申请材料及上年度纳税证明复印件。

四十七、加强政府采购支持

（一）申请条件

1、已列入国家政府采购目录；

2、已被授予“中国名牌产品”、“名牌产品”称号；

3、列入《市专利新产品认定目录》名单；

4、已被市有关部门认定为市重点新产品；

5、企业已实施的被市有关部门确定为高新技术成果转化项目的主要产品；

6、已被国家或市重大工程项目中采购使用的企业产品。

符合以上条件之一即可申请。

（二）扶持方式

1、梳理本区自主创新产品目录，列入自主创新产品采购计划，加强自主创新产品采购管理。

2、对符合条件的企业产品，区招管办通过组织产品推介、优先采购、合同优惠等形式予以支持。

（三）申报材料

1、企业产品被市有关方面认定的相关证明复印件；

2、企业营业执照、上年度纳税证明复印件。

四十八、附则

（一）申报对象

本操作办法适用于注册和纳税在本区的企事业单位，以及区

域内高等院校、科研院所等单位或个人。

（二）操作流程

1、申报对象在区政府网站（）或区科技网下载表格，按本操作办法要求准备书面申报材料；

2、区科委在区证照办理中心服务窗口统一接收各项申请材料；

3、区科委根据各项目操作办法的主管部门分工情况，分别送达主管部门在区证照办理中心的窗口，各主管部门同时做好受理登记。未在区证照办理中心设窗口的主管单位，需指定人员到区科委窗口接收材料并做好受理登记；

3、各主管部门审核批准后，把符合条件的单位名单及享受政策扶持的标准函送区财政局；

4、区财政局按相关要求做好资金划拨，每月将《区科技政策扶持奖励申请表》及对应的专项资金拨款单反馈给区证照办理中心的区科委服务窗口。

（三）受理时间

篇5

普遍缺乏细化和量化指标。如交通警察支队申报项目，是在原一、二期电子警察系统的基础上重建的，其申报的绩效目标缺乏与重建前项目之间相关量化的描述；林业局项目，项目阶段性目标与国家造林技术要求不符。该单位提供的阶段性目标为“2012年苗木平均高度2.5m，成活率和保存率达85%以上”，与国家造林技术要求“造林后第三年的保存率按国家造林技术要求应为90%以上”不相符；城市职业技术学院项目绩效目标不明确，没有制定合适的可测评绩效指标，将全日制学生人数增量作为绩效考核指标，其目标导向不正确。有些项目虽提出了绩效总目标和阶段性目标，但并未提供支持绩效目标实现的具体材料，也没有根据项目特点选用个性指标对项目预算情况进行分析，项目绩效目标与预算申报资料相关性较小。

预算申报缺乏明确的支出标准。如口岸局申请综合费明细项目中，较多项目均无详细开支说明依据。农业局项目申报材料中缺乏路网内路面现有状况的分析和今后路面状况变化的预估分析；林业局项目，欠缺造价估算的技术指标，缺少苗木规格标准、肥料与施用数量指标和工价；城市职业技术学院兼职教师和合同工人员聘用经费项目本年度申报的预算金额，计算依据不充分；科学技术局引进国家重点实验室专项资金项目的预算不够详细，只是宽泛地给出了一个资金安排，不利于专家对预算额度安排的合理性进行评估以及今后绩效考核工作的开展。

缺乏专门的专项资金管理办法。作为一个专项资金，应该有一套专门的资金管理方法和使用审核流程，既保证专款专用，又保证资金安全。本次评价的项目在资金使用方面普遍缺乏专项使用资金管理办法，项目实施的保障程度偏低。

申报项目不规范。如交通警察支队电子警察项目，方案中所涉及的设备、指定产品的品牌与型号不符合《招投标法》的相关规定，设备的技术参数没有涵盖三种以上不同的产品的品牌与型号；口岸局综合费明细项目的设置不合理，与单位的日常公务经费项目容易混淆，“口岸大通关共建费”与专项业务费之间，“珠港澳口岸合作”等经费与接待费在支出类型上存在相互交叉情况；农业局项目申报材料未明确项目起止时间，项目管理和实施的责任单位、责任人，实施详细地点，具体实施方案和预期实施目标，投资规模、筹资渠道和资金详实用途，具体建设内容和实施进度计划等要素。

预算支出不够明细。如农业局项目，生态农业园区基础设施配套工程未明确造价明细；公路局项目，养护核心材料费用，没有列支明细，经费支出偏低，欠合理；林业局项目，没有提供资金使用分类说明，如材料费（苗木、肥料）、人工费的分类说明。支出的明细程度不够，给专家评价项目申报额度的准确性判断带来了较大程度的困难。

普遍缺乏实施计划方案。在绩效预算评价体系中，实施计划方案是重要内容，科学合理的实施计划方案是项目得以成功的重要条件保障，但评价中发现项目普遍缺乏这一重要内容。如林业局项目，未明确改造采用的改造方式，混交方式，改造造林树种组合和配置原则不明确；文化广电新闻出版局项目，虽然对2010年度的预算明细做了明确的规定，但缺乏更细的执行方案，在实际操作过程中，容易偏离项目实施的初衷。

篇6

PPP示范项目申报材料呈现出来的特点主要有：

1、申报项目数量多，质量参差不齐

项目总数达到700多，单交通类就有157个，相比第一批的两类项目（新增和存量转换共计120多个），第二批数量上有了大幅度增加，反映出地方政府对运作PPP的热情高涨，认识在加深，动员工作也更扎实。有的项目申报材料准备精心，内容要素齐备，方法深度符合规范，质量很高；但也有的项目申报材料极简单，要素缺失，甚至出现实施方案只有一页的！

2、咨询机构作用彰显

从评审情况看，有咨询机构参与协助的申报项目，材料质量明显要高过无咨询机构参与的申报材料。本次示范项目申报是在财政部76号文近一年，第一批示范项目清单后大半年，地方政府和市场参与者在经过比较充分的动员后进行的。借助市场提供的机会，参与PPP服务的咨询机构数量得以充实、专业能力获得快速成长，为政府方客户运作PPP提供了良好的专业服务支撑，总体上切切实实提高了项目准备的质量。

3、政府方实施机构主体合规性差

这批申报项目近1/3在第一阶段的定性筛选中出局，重要原因是项目确定的实施机构主体不符合规范。财政部113号文第十条规定“政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。”但是，相当一部分申报项目，将国有平台公司或其他国有企业，定位为项目实施机构，这是完全错误的一种项目结构设计。我们知道，实施机构是在PPP项目中代表政府方的主体，是公权力的代表，应该由具有公权力代表资格的政府机构出任。但是，由于我们长期以来形成的政企不分，政府和国有企业之间的边界模糊问题，使得大量基建项目的前期工作由国有企业承担和完成。当项目运作方式转换成PPP时，地方政府仍然习惯性认为，下属部门及国有企业应按“谁家孩子谁抱”的原则，把PPP项目简单视为分配任务，交由原先负责项目前期工作的国有企业继续负责，后者自然“被动”成为实施机构。

4、存在变相融资

虽然财政部57号文明令禁止将变相融资包装为PPP项目，我们还是遗憾地从第二批申报项目材料中发现多起名为PPP，实质是固定回报、明股实债的变相融资。当然，经过博弈，地方政府变“聪明”了，他们即便想通过PPP变相融资，在实施方案等书面材料上包装更加隐蔽，识别难度大了。我认为，单靠项目入选评审这一道关筛选判断还不够，今后应结合建立动态跟踪检查机制，对PPP全过程进行监管，让“假、伪”PPP无处遁形。

5、按绩效付费意识弱

申报材料中，不少项目实施方案似乎直接脱胎于可行性研究报告，对于PPP实施方案应该包含什么内容，这些要素如何展开和设计不甚清楚。例如，编制人对“产出说明”不能正确理解，常常将其描述为硬件设施的工程、技术指标，而没有意识到PPP的产出说明是专指以绩效指标反映的项目综合产出―服务能力及其效果。导致的直接结果是，申报项目的回报机制中按照绩效付费思路设计很少，即使提到内容也不准确。大多数项目体现的还是“建设工程+融资回报”的思路。

6.两个评价论证的责任主体不清

由于了有关操作指引和填报要求，第二批申报项目的PPP物有所值评价和财政承受能力论证至少内容形式上有了，完全缺失两个评价论证的申报材料很少。但是，究竟应该谁来做PPP项目的评估论证，认识和操作方面尚存在误区。我认为，物有所值评价（VFM）和财政承受能力论证（FAA）可以看作项目按PPP模式运作的可行性研究，由综合部门如发改、财政在一个区域/一级财政的层面上根据项目重要性、优先度以及一定时期内的财政承受力总盘子进行综合权衡和取舍更为合理。

申报项目中屡见不鲜的由某个行业管理部门甚至国资平台公司自行委托咨询机构做VFM+FAA的做法，很容易让两个评价论证流于形式：谁也不会让咨询机构评价出一个不可行的结论！更进一步，项目单位及行业管理部门也无法掌握评价论证所需的优先顺序、综合财力等关键数据和信息。承接的咨询公司同样很难保持独立公正性，这个问题应该引起重视。

7、社会资本中民企外资少

在进展比较快的、有披露投资人的申报项目中，多数是央企和其他地方国企扮演社会资本角色，民营企业、外资企业作为社会资本的很少。这一现象反映出地方政府PPP项目的潜在投资人市场还有很大的拓展空间，但需要政府注意民营外资参与PPP项目的关切，真心诚意地引商、兴商和稳商。

给政府PPP项目准备及采购工作提几条建议：

一、过去半年多，各级地方政府出于规范中介服务机构市场，引导更多有经验有能力的专业服务机构有序进入PPP咨询服务，同时也提高政府方采购咨询服务的效率，建立了许多不同层级的咨询机构库，有省级、地市级，甚至还有县级。存在大量重复的报名、提交资料，有的地方还提出交纳投标保证金、履约保证金，或者先免费编制一个PPP项目的实施方案来测试水平等闻所未闻的奇招、怪招，让咨询公司不胜其烦，苦不堪言。同时，重复建库也浪费了政府的大量行政资源。强烈建议在国家层面推动建立一个分类别的咨询机构库和专家库，实行动态管理，各级政府需要时都可以引用。

二、建议在PPP实施方案中及PPP综合管理信息平台上，将PPP运作时间计划（至少涵盖项目识别、准备及采购三阶段的时间表）作为一项重要的必填要素和考核标准。明确的运作时间计划一方面对政府行为提出了约束性要求，形成所谓按时序的项目储备库（pipeline）；另一方面也给潜在投资人提供接触项目、开发项目的重要指示性信息。这在国际上是通例，在我国大范围推广应用PPP的今天，有必要考虑它的作用和管理意义，尽快推行。

篇7

__年，市科技发展计划贯彻落实“创新驱动”战略，围绕培育战略性新兴产业，重点推进新能源、新材料和现代装备制造业，加快发展生物医药、医疗器械及材料、节能环保、通信与电子信息、物联网等新兴产业，实施现代服务业科技支撑工程；围绕推进冶金、纺织、化工、机械等传统产业升级，重点支持急需解决的共性技术、关键技术及配套技术；围绕科技惠及民生等重点，推进科技创新“三个一批”行动方案，组织10个科技计划。为切实做好各类科技计划项目的申报工作，现将有关事项通知如下：

一、计划类别

本年度张家港市科技计划共设置10个类别：

科技计划名称

市科技支撑（工业）计划

市科技成果转化培育计划

市科技支撑计划（农业）

市科技支撑计划（社会发展）

市软科学计划

市科技基础设施建设计划

市产学研合作创新计划

市国际科技合作计划

市知识产权战略推进计划

市专利实施计划

其中，市国际科技合作计划、科技基础设施建设计划中的科技公共服务平台只安排指导性计划，其他科技计划项目实行科技经费支持。

二、申报条件

符合申报条件的企事业单位按《__年张家港市科技计划指南》（以下简称《指南》）要求自主申报。申报单位、申报项目和项目负责人应符合以下三项基本要求及各类计划申报的特定要求（特定要求详见《指南》的相关计划部分）。

（一）申报单位的基本要求

1.申报单位须在我市登记注册，具有独立法人资格；

2.申报单位应具备实施相关项目的必要条件：

（1）具有较强的研究开发能力，具备为完成项目所必须的资金投入、人才条件、技术装备和产业化基础；

（2）企业单位应具有规范的管理制度，资产、资信及经营状况良好；

（3）鼓励产学研合作，由两个以上单位联合申报，必须明确各自在项目中承担的任务，并附合作协议；

（4）为鼓励企业加大自主创新力度，原则上要求项目申报单位建有研发机构，一般要求项目承担单位上年度研发投入占销售收入比重不低于2%（以2013年度研发项目备案相关证明材料为准）；

（5）项目承担单位须有自主知识产权，必须满足以下三项条件之一：①具备有效发明专利和有效实用新型专利共3件以上；②2013年新申请发明专利和实用新型专利各2件；③2013年已申请或授权外观专利5件以上。须在申报材料中提供授权专利证书、受理通知书、缴费凭证等附件，佐证专利工作情况；

（6）有应结未结项目的单位，在申请本年度科技计划项目前，应提供项目进展情况汇报，并列出结题计划表，向项目主管单位和市科技局做出书面承诺和说明，未提供相关说明的列入科技信用不良记录。列入科技信用档案不良记录的单位，限制申报项目。为及时准确做好科技统计工作，对于未按要求完成科技统计的单位予以限制申报。

（二）申报项目的基本要求

为贯彻落实市委、市政府相关要求，对于市重点培育的创新型标兵企业、重点科技成长型企业、获得苏州市级以上人才项目的科技人才企业、区镇重点支持的科技公共服务平台和载体的创新项目给予倾斜支持，申报项目须同时符合《指南》支持的领域或方向；实施内容相同或相近的同一项目不能同时申报两个或多个不同计划；申报项目内容具体，目标明确并可考核，能形成专利、软件著作权、自主专有技术等自主知识产权，实施周期一般不超过两年。

（三）申报项目负责人的基本要求

项目第一负责人要确保在职期间能完成项目任务。有下列情况之一的项目负责人不能申报新的市级科技计划项目：①截至20__年底，承担市级科技计划项目应结未结的；②目前已承担省、苏州市级、本市级科技计划在研项目3项（含3项）以上的；③已承担江苏省科技成果转化专项资金项目，尚未结束验收的。

三、申报材料要求

1.各类计划的《项目申报书》样式见本通知附件，申报单位注意控制申报材料篇幅，参照申报书限定字数填写；

2.申报单位应确保申请材料内容的真实性、合法性，弄虚作假获得市科技计划项目经费的单位，一经发现，除追回资金外，将记入科技信用档案，三年内不再受理该单位申报的各类科技计划项目；

3.附件清单中要求提供“查新 报告”的，查新重点为创新点的新颖性及专利状况；要求提供“研发投入统计资料”的，是指企业在税务部门办理研发费加计抵扣核准享受税收优惠的汇算清缴单；

4.纸质申报材料统一用A4纸打印，按封面、项目信息表、项目申报书、相关项目要求的附件材料顺序装订成册（采用书本式装订，切勿用塑料夹），其中，项目信息表、项目申报书须在网上申报结束后在系统内下载后打印（有水印）。纸质申报材料一式一份。

四、申报流程

1.意向报告：申报单位对照本通知“申报条件”和《指南》的特定要求，向项目主管单位报告申报意向；

2.网上申报：登录“__科技信息网”进入“科技计划项目申报平台”注册激活，明确单位项目负责人和联系人的帐户和权限，由各单位管理员填写单位信息。对照《项目信息表》和《项目申报书》要求完成申报系统内各栏目的填报，上传相关附件和佐证材料；网上申报结束后，下载打印纸质文本，按要求装订纸质申报材料。

3．主管单位审查：申报材料须经项目主管单位审查，限额申报的要进行筛选和排序，再推荐报市科技局。申报主体是市直属单位和事业单位的，项目主管单位为本条线市级主管部门；申报主体是企业单位的，项目主管单位为所在区镇科技管理部门（保税区、经开区科技管理部门为科技人才局，冶金工业园为综合管理局，各镇为经服中心）。经项目主管单位审核通过后，递交受理窗口。

五、申报时间与地点

申报日期：

网上申报受理截止时间：__年*8月25日。

纸质申报材料受理时间：__月26日-__月31日。

受理地点：

市生产力促进中心科技服务大厅受理窗口。

联系方式：

1.市生产力促进中心窗口：

电话__

篇8

与这种机制转变相对应，“通道制”也就有了以下几个方面的积极意义：

“通道制”改变了运用行政机制来遴选和推荐发股公司，提高了市场机制对股票发行的影响力度。一个突出的现象是，在指标制条件下，各地方政府为了获得尽可能多的发股指标，用尽了各种方式进行行政性“攻官”；各家拟发股公司为了获得发股指标，用尽了各种方式向当地政府部门“攻官”；券商等中介机构为了获得主承销商等资格也用尽各种方式向地方政府部门和拟发股公司“攻官”。在这个过程中，不仅腐败现象严重发生，而且因发股指标具体落实到哪家公司所引起的地方政府部门内部的各种矛盾也不再少数。在通道制条件下，发股通道具体落实哪家公司不再由地方政府部门决定，而由券商根据拟发股公司的具体情况决定，由此，上述现象自然消解了。

“通道制”培育了券商的市场竞争意识和市场竞争行为。2年多来，券商明显改变了“指标制”条件下的通过“攻官”来争取主承销商资格的行为，将主要注意力集中到了发股公司的质量选择、做好公司改制和上市辅导工作和严格审核拟发股公司的申报材料等方面，同时，为了能够持续地推荐高质量的公司发股，一些券商加大了培育企业的力度；为了保障推荐拟发股公司的工作能够顺利展开，少返工或不返工，有效利用发股通道，争取较好的发股收入，券商对发股公司申报材料的内部审核制度也逐步严格完善。应当说，如今券商在股票发行市场中的行为，与指标制条件下相比，已有了根本性变化。

“通道制”较为有效地保障了“发审会”的工作质量提高。在“指标制”条件下，拟发股公司既拥有发股指标又拥有地方政府部门的推荐函，在申报材料不合规的场合，“发审会”要取消其发股资格极为困难。在1993-2001的7年多时间内，被取消发股资格的拟发股公司屈指可数，绝大多数没有通过“发审会”审查的公司被要求修正、补充或重新制作申报材料后再上“发审会”，因此，“发审会”的公正评判功能受到明显影响并在一定程度上成为“橡皮图章”会。实行“通道制”以后，“发审会”公正评判的功能明显增强，一个突出的现象是，2年多来未能通过“发审会”的拟发股公司不论是绝对数还是比例数都明显增加。

“通道制”的负面效应

发股“通道制”虽有其积极功能，但同时也存在着一些不容忽视的负面效应。这些负面效应主要来源于两个方面：一是发股“通道制”依然在相当程度上贯彻着“指标制”机制，所不同的是，原先发股指标是通过行政机制下达给地方政府，现在发股通道则直接下达给券商；二是发股“通道制”中依然贯彻着“指标制”中存在的“合规性审核”机制，由此，不免引致一系列负面效应发生。

“通道制”抑制了券商之间的有效竞争。在“通道制”条件下，虽然证券主管部门在分配通道数量时考虑到了各家券商的实力状况和业绩状况，采取了一定的差别对待措施，从而，使各家券商所获得的通道数量不尽相同（例如，有的券商拥有8个通道，有的券商拥有6个、4个、2个通道），但在三个机制的制约下，这种通道的数量差别并没有有效激发券商在发股市场中的竞争：

其一，排队机制。券商使用通道采取排队机制，即按照发股申报材料报送中国证监会和上“发审会”的顺序进行排队，先来后到，发股1家再申报1家，由此，实力较强的券商只能与实力较弱的券商一同排队，等待审核和核准，这样，排队机制弱化了各家券商在通道数量上的差别。

其二，发审机制。发股申报材料上“发审会”后，一旦未能通过，券商和拟发股公司可根据“发审会”提出的修改意见进行补充修改，并可不按照排队顺序再次上“发审会”，由此，使一些实力较弱的券商可通过多次修改发股申报材料来达到通过“发审”，这一过程再次降低了券商之间建立在实力差别基础上的竞争。

其三，发股安排机制。2001年7月以后的2年左右时间内，股指和股价持续走低，受此制约，证券监管部门在发股上市安排中有意放慢了步速，由此，与排队机制相联系就发生了这样一种情形，拥有8个通道的券商每年实际可发股仅2～4只，而拥有6个、4个、2个通道的券商每年的发股数量也在2～4只。

合规性发审未能有效确立股票发行的政策导向。“通道制”中继续贯彻合规性发审机制，合规性发审的工作机理是，只要拟发股公司的申报材料符合相关法律法规规定（即“合规”），就应核准该公司的发股申请。从理论上说，这一机理似乎是成立的，但从我国实践情况来看，它实际上存在着明显不足之处。关键问题在于，这种合规性发审缺乏市场竞争机制，给拟发股公司和券商以误导。这是因为相关法律法规对公司发股的条件只做出了最低线要求（实际上，各国法律法规也只做出最低线要求），由此，在缺乏竞争机制的条件下，就很容易使发股公司和券商等中介机构将主要注意力集中于制作合规的发股申报材料，轻视甚至忽视发股公司的素质提高。事实上，不论是“指标制”还是“通道制”都给拟上市公司一个误导信号——只要各项文件合规就可申请发股融资，由此，只要公司经营业绩大致符合发股上市要求，在辅导期内拟发股公司和主承销商及其他中介机构都集中精力制作文件使其达到合规要求，而对企业的业绩成长、市场竞争力、发展潜力等直接关系资金配置效率、上市公司前途和股市发展前景的重大事项却明显重视不足，由此，上市公司的整体素质提高也就受到影响。

不利于保荐人制度的切实贯彻。保荐人制度的核心是落实券商等中介机构在推荐保举上市公司中的法律责任以激励券商之间的服务质量竞争。在一些发达国家和香港地区，保荐人的法定职责可延续至所推保的公司上市后的两年时间内，即如若这些上市公司在上市后两年时间内发生了与已公开披露的信息严重相悖的行为或现象，主承销商或其他保荐人应承担相应的法定经济责任；如若发现这种不一致是券商与上市公司合谋的结果，那么，相关当事人甚至可能要承担刑事责任。但是，在继续实施“通道制”的条件下，保荐人制度的这些最基本规定，由于以下三个机制，可能难以切实落实或明显打折：

其一，通道数量。保荐人制度基本要旨是，通过落实券商对所推保上市公司质量的法律责任来推进券商之间的服务质量竞争，实现优胜劣汰，但在通道制条件下，服务质量高的券商受通道数量（和排队机制）制约难以推保更多的公司发股上市，而服务质量较低的券商则可通过多次修改发股申报材料实现所推保的公司发股上市，由此，在提交发股公司申报材料到“发审会”审核通过阶段，保荐人制度的效应不明显。

其二，实质性发审。合规性发审中实际上贯彻着实质性发审。所谓实质性发审，是指证券监管部门对每家发股公司的申报材料中每项内容进行详尽的实质性审查，如若发现疑点则要求该公司和券商进行修改完善，待实质性审查通过后再提交“发审会”审核通过。这一机制的运用实际上意味着，每家公司的发股上市都得到了证券监管部门的“信用担保”，因此，一旦发生上市公司质量发生问题，保荐人虽然逃脱不了干系，但证券监管部门也需分担责任；可一旦需要由证券监管部门分担责任，保荐人的法律责任落实就将打折扣甚至处于说不清状态。通海高科就是一个可资借鉴的突出案例。

其三，发股上市的行政性安排。由证券监管部门运用行政机制安排发股上市步速，这是中国特有的现象。这种现象的存在一方面说明了发股上市并非只是一个市场行为，它更多的是一种行政安排，另一方面则给券商回避保荐人责任以口实。一个可设想的例子是，1家拟发股公司在申报材料通过了“发审会”审核后，在行政安排中发股上市所耗费的时间较长（如6个月、8个月等），由此使得原先估算的投资项目因条件变化难以继续投资或投资收益有了较大的变化，其后果应由谁承担？如果由保荐人承担，恐怕不公平。但如果保荐人可因此免责，那么，这一口实将被普遍运用。“通道制”的负面效应还可从其他角度进行分析，但以上足以说明，这种股票发行制度因有着内在的缺陷应予以改革。

取消“通道制”落实保荐人制度

中国股票发行制度的目标模式应是登记制，但立即实行登记制，眼下各方面条件尚不充分具备，因此，需要有一个让监管部门、券商等中介机构、拟发股公司、投资者等市场参与者逐步了解熟悉股票发行市场内在机制的过程（当然，这一过程不能耗时太长）。由此，从核准制到登记制的路程只能分两步走：第一步是实行核准制下的“通道制”，第二步是实行核准制下的保荐人制度。

2001年4月迄今，我们已走过了第一步，现在是迈开第二步步伐的时候了，即取消“通道制”、实行保荐人制度。所谓取消“通道制”，是指各家券商在推保拟发股公司过程中不再受发股“通道”的数量限制，由此，实力较强的券商可多推保拟发股公司，在发股市场中充分展示其竞争优势。在取消“通道制”的条件下，保荐人制度将得到较为充分的落实，主要表现在：

第一，由于发股家数已不再受“通道”数量限制，所以，各家券商承销股票的家数在很大程度上就取决于拟发股公司的质量和券商制作申报材料的质量，这样，券商就不得不努力提高其选择高质量拟发股公司的能力、对这些公司进行辅导和培育的能力和制作既合规又具竞争力的发股申报材料的能力，而这些能力的提高与保荐人制度的要求是完全一致的。

第二，由于发股家数不再受“通道”数量限制，通过发股市场所供给的股票数量将明显增加，由此，一方面将改变长期来由“指标制”和“通道制”所造成的股票供给严重不能满足投资需求从而发股高溢价的状况，推进股价向投资型回归；另一方面，又将促使证券监管部门将主要精力从实质性审核和控制发股步速转向监管发股行为，迫使券商在充分预期股市动态的基础上优化服务质量、注重培育发股公司、完善股票承销机制，变以数量取胜为以质量和信誉取胜，变争取短期收入为争取长期市场。这些变化与保荐人制度的要求是相符的。

第三，由于发股家数不再受“通道”数量限制，拟发股公司不需再为获得发股通道而向券商“攻关”，实力较弱的券商不再可能以“合作”为名将通道卖给实力较强的券商，证券监管部门也不再面临券商为增加发股通道而进行的“攻关”。由此，围绕“通道”而发生的各种不规范甚至腐败现象将自然消失，取而代之的是拟发股公司、券商、证券监管部门彼此间的约束机制有效形成。如若拟发股公司不重视自身素质的提高，券商将不再选择它；如若券商不重视行为的规范化，证券监管部门将对其进行严厉监管乃至惩处。这种各个主体各自履行自己的职责并相互制约的机制，是保荐人制度的内在要求。

一些人强调，一旦取消了“通道制”，各家券商报送的发股申报材料将大幅增加，由此，证券监管部门将处于两难境地：要按规定期限审核完这么多的发股申报材料，人手不足；要推延审核时间，又违反有关审核期限的规定。

这种认识是不能成立的。审核发股申报材料的人手不足，完全可以通过增加审核人员的数量来解决（增加审核人员数量的方法也多种多样）；而如果考虑到，按照登记制要求，逐步取消实质性审核，则审核人员数量不足的问题就更容易解决（原因是，在登记制条件下，本来就不需要对发股申报材料进行全面详尽的审核）。

一些人强调，如若大规模发股上市将严重影响股市投资者的利益，因此，还需要运用行政机制“有序”地安排发股步速。

这种认识是似是而非的。股市投资者并非仅以目前已入市的投资者计算，它应包括拥有资金而有意向入市的投资者。在中国13亿人口中，已入市的投资者还只是一个小数；在上千万个企业中，已入市也只是一个小数。中国股市的发展应着眼于众多的投资者要求，只有股票供给规模达到比较充分从而股价具有投资价值的时候，才可能使真正的投资者大规模入市，这决定了发股规模必须着力扩大。

另一方面，限制发股步速并不能真实有效地维护现有股市投资者的利益。股市投资者的收益直接来源于股价的变动，其实质是股市投资者的可选择空间。在控制发股步速的条件下，众多中小投资者无法预期股市走势，其操作机制是，每当股市走势好转就加快发股步速，每当股市走势下落就放慢发股步速，结果常常是“庄家”获利而中小投资者利益受到严重损失。2000年的“赚了指数赔了钱”，2001年7月以后的股指持续下落，都引致了大多数投资者利益的损失。毫无疑问，在取消“通道制”条件下，发股规模可能有一个快速扩容的过程，它可能引致发股价格从而交易价格的下落，就此而言，现有投资者的利益可能暂时受到某些影响，但因上市公司质量提高了、股市具有投资价值了，这样，就长远而言，投资者的利益是能够得到市场机制保障的。事实上，即便不讲发股规模扩大，随着公司债券等非股票类证券品种的增加和规模扩大，股市价格也将面临回归本位的走势。

切实贯彻保荐人制　应重视的几个问题

值得强调的是，取消“通道制”只是推进保荐人制度的必要条件，不是充分发挥保荐人制度功能的充要条件，要切实贯彻保荐人制度，在继续实行核准制和股票发审制度的条件下，应重视解决好如下几个问题：

逐步弱化证券监管部门对发股申报材料的实质性审核。合规性审核有两种情形：实质性审核和报备性审核。二者的差别不仅在于审核程序、审核内容的不同，而且在于审核目的、审核机制的不同。实质性审核中贯彻的基本机制是行政机制，其内在涵义是只有经过监管部门审查通过的公司才是具备发股条件的“好”公司，但无数的事实证明，行政机制并不具备选择“好人”的功能，因此，经过实质性审核的发股公司既有“好”的也有“不好”的还有“坏”的。报备性审核，只要求券商和拟发股公司将发股申报材料按照规定内容报送证券监管部门备案，一旦发现其中有不实内容（包括虚假内容），则后果完全由券商和拟发股公司承担。中国现今暂时难以达到报备性审核的条件，但应努力向这一方向进取，因此，在实施保荐人制度的同时，应逐步减少实质性审核的内容并积极简化实质性审核的程序。2001年4月以来，中国证监会在这方面已做出了大量努力，但也还有相当多工作需要做。

调整发股排队机制。在“通道制”条件下，发股审核中需要排两个队：一是根据申报材料的送达顺序进行审核排队，二是在初步审核通过后进行上“发审会”的排队。如若拟发股公司不能通过“发审会”，则只需加入上“发审会”的排队，无需加入前一排队。这种排队机制不利于鞭策券商制作高质量发股申报材料，不利于支持券商之间的市场竞争，也与保荐人制度的要求相差较远，因此，有必要予以调整。

篇9

科技型中小企业技术创新基金(以下简称创新基金)是1999年经国务院批准，科技部、财政部共同管理的一项专门用于扶持和引导科技型中小企业技术创新活动的政府专项资金。创新基金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持技术的第一次商品化过程，重点支持种子期项目和初创期企业，通过无偿资助、贷款贴息等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，对促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程等起到积极的作用。

1 福州市创新基金工作的现状及存在问题

福州市作为科技部指定的直接从事为科技型中小企业申报创新基金项目服务的服务机构，只有福州市生产力促进中心与福州市高新技术产业创业服务中心两家。前者主要为除孵化器内企业外的全市科技型中小企业创新基金申报提供企业申报注册、材料形式审查、项目申报、申报咨询等科技服务，并接受项目推荐单位、项目组织单位委托，协助项目监理、验收工作。而后者的服务对象主要为孵化器与各科技创业园内的高新技术企业，服务功能类同。两家服务机构自赋予创新基金服务职能以来，在上级有关职能部门领导下，至2007年共受理并推荐了200多项科技创新项目，其中61项获得国家创新基金的立项支持。

福州市科技型创新基金申报工作开始于2003年，由于科技部该专项基金刚设立不久，地方科技管理部门、科技服务机构及大部分的中小企业对该基金的申报要求及操作程序均不甚明了，对创新基金申报的规范运作存在畏难情绪，加之创新基金服务机构本身也缺乏材料的审核经验，未能给予企业及时明确的指导，以至于2003～2005年3年间，福州市仅有28个项目获得科技部立项。经过各级管理部门的共同努力，特别是2006年福州市设立地方科技创新资金后，进一步拉近了与科技部创新基金项目申报条件的距离，福州市每年争取到的国家创新基金项目呈逐年递增的趋势。但就目前情况而言，在国家创新基金项目申报和管理工作方面，无论从申报项目的数量上看，还是从争取基金的规模上看，我们都远远地落后于其他沿海兄弟城市，这无疑将导致福州市科技型中小企业发展的滞后，对我市经济发展将产生消极影响。由于地区科技、经济发展的不平衡，客观上造成创新基金申报工作成效的差异。但除此之外，拥有一批专门为中小企业提供申报国家创新基金技术服务的人才队伍也是重要的因素之一。以2006年、2007年福州市、宁波市申报国家创新基金的情况（见下表）进行说明：

从上表可以看出，宁波市2007年争取国家创新基金项目37项，比2006年增加14项，增长61%，2007年获国家创新基金资助额2045万元，比2006年增加995万元，增长95%。而同期福州市仅争取国家创新基金项目19项，比2006年增长36%，获国家创新基金资助额1035万元，比2006增长116%，虽然进步明显，但与宁波市相比，无论从项目立项数量还是从获得创新基金额度，宁波市都是福州市的近一倍，这与宁波市多年来重视发挥科技服务机构的作用分不开的。因此，加强福州市创新基金服务机构的建设，培养一批熟悉国家创新基金申报程序和管理工作的专业队伍，建立一种为科技型中小企业申报创新基金提供从申报材料组织到技术、管理、财务方面技术咨询的全程专业技术服务的新型科技服务机制，对促进我市科技型中小企业发展壮大，提高申报国家创新基金的工作成效，具有十分重要的现实意义。

2 创新基金服务机构的作用和定位

2.1 创新基金服务机构发挥的作用

创新基金项目申报自1999年科技部、财政部共同创立起，就严格按规范的申报程序运作，它相对国家其他科技计划项目，申请材料准备工作难度会大一些。福州市负责国家创新基金项目申报、监理、验收等管理工作的职能部门由于人员编制配备等客观原因，在上述工作中难以统筹兼顾、面面俱到；同时，企业普遍反映对项目申报程序、要求等相关事宜了解不够，项目材料难写，企业财务报表编制质量要求高，提出了申报材料的深度不好把握、对文件精神理解有偏差、对网上申报及附件录入上传等申报环节不熟悉等问题。因此，利用创新基金服务机构聚集的专业人员优势，来协助科技型中小企业完成项目申报的各项工作是十分必要的。

创新基金服务机构的主要任务是为科技型中小企业提供科技导入、项目评估、专家咨询等知识服务。在以往长期的科技服务中与不少中小企业建立了联系，比较了解中小企业的情况；在科技查新、项目咨询、可行性分析等业务中已经积累了丰富的工作经验；另外，创新基金服务机构还初步组建了一支稳定、可靠的专家队伍，能够胜任各个技术领域的咨询、调研任务。所以，在帮助中小企业完成项目申报前期准备工作方面，创新基金服务机构已经具备一定条件和优势，不但能发挥科技服务机构的优势，也会极大地提高创新基金项目申报和管理工作的效率和质量。

2.2 创新基金服务机构的业务定位

2.2.1 规范项目申报材料，把握编撰技巧

科技型中小企业创新基金项目评审的唯一依据就是企业通过科技部科技型中小企业创新基金网络上传的申报材料，不进行实地调研，也不约见项目当事人，材料组织的完善与否，是影响项目立项的关键。项目可以进行适当的包装，但包装不是弄虚作假，而是通过详细分析、评估本企业拥有的核心技术和生产市场方面的优势、劣势、发展潜力以及财务状况，把本企业的内在价值以及科技创新方面的潜力充分挖掘出来。

申报材料的撰写有一定的规律和技巧。一个项目有时既可以申请贷款贴息又可以申请无偿资助，这时企业就要判断申请哪一种资金支持方式。二者在资金数额上没有多大差别，但相对来说，贴息容易获得，因为贴息涉及到银行贷款，能达到有效吸引金融机构对科技型中小企业投资的目的，起到了创新基金的引导作用。

创新基金申报材料要求反映企业经营管理、财务管理、技术开发、生产销售、产品质量、资金流量、应收应付、债权债务、发展规划等，因此申报创新基金不仅要了解一个项目，而且要了解企业运行的全过程，要证明企业负责人具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。而目前福州市有些中小企业特别是孵化器里的企业，第一次操作，不知从何说起，申报材料普遍存在过于简单、技术创新点不突出、项目成熟性把握不好、项目投融资阐述不完善以及夸大企业的经营业绩等问题。

创新基金服务机构应对当年的科技型中小企业技术创新基金相关文件资料进行全面的分析研究，掌握项目指南变化情况、重点支持领域及各领域申报的必备要求与限制条件等，指导企业准确定位，找准切入点，把握优势领域，结合企业自身特点组织申报；其次，还要指导企业从研发力量、技术依托和产品性能等方面考虑问题，选择适合企业自身发展特点的项目进行申报；此外，申报材料还要体现项目的技术先进性、项目成熟性、市场可容性，以及企业经营业绩及债权债务等经济指标、技术创新及激励机制、营销策略、人力资源情况等，材料应充分展示企业资源优势与完成项目的技术可行性。

2.2.2 善于捕捉项目推荐申报

创新基金服务机构应善于利用自身与政府各级管理部门、高校、科研院所联系密切的优势，从工业高科技计划、农业科技计划、星火计划、社会发展计划、科技合作计划以及科技成果推广计划中选择优秀项目；从国家“863”计划、科技攻关计划及专利成果中挖掘项目；还可以从企业委托查新项目、新产品开发计划项目中寻找好项目，另外还可以从各行业技术中心创新项目中挖掘项目推荐上报。工作中，应围绕创新基金申报条件，在不违反相关限制规定的情况下，灵活应用申报规范，最大限度地为企业创造申报条件，争取尽量多的项目往国家推荐申报，遵循“以数量求质量，以质量促立项”的原则。

2.2.3 履行服务机构职责，推进项目实施

科技创新基金要求具有创新基金工作职能的服务机构协助科技管理部门（项目组织单位）做好项目的征集、筛选和认证工作，并接受推荐单位、项目组织单位委托，协助项目监理、验收工作。

创新基金服务机构要组织专家对创新基金项目的实施进行跟踪管理，促进地方、企业、专家、科技管理部门职能的实现，积极帮助企业协调解决项目实施过程中出现的问题，把项目申报、实施、监理、验收工作逐步落到实处。

创新基金服务机构还要严格监督企业匹配资金到位情况，包括创新基金支持是否按计划到位，省科技厅及地方科技管理部门匹配资金、金融机构贷款、企业自筹及其他资金是否落实。

2.3 提升创新基金服务机构服务水平的对策

创新基金服务机构对于中小企业技术创新的重要性已为理论和实践所证明。可以说，创新基金服务机构正是基于中小企业技术创新的迫切需求而产生的。为切实提高福州市创新基金服务机构对中小企业创新基金项目申报的服务能力，需要从政策法规、经营管理、业务拓展、人才培养等方面多做努力。创新基金服务机构可以借中小企业创新基金申报这个平台，充分展示自己在产学研合作、与政府职能部门联系密切及熟悉创新基金项目申报程序与运作等方面的优势，开展特色服务，推动科技服务机构的建设，拓展科技服务机构需求空间。可以采取：

（1）由政府科技部门牵头联合县（市）区政府及地方科技服务机构共同实施中小企业技术创新服务网络计划。创新基金服务机构发展最直接的动力是地方中小企业的服务需求，创新服务只有植根于地方，并在此基础上形成区域性的网络，才能卓有成效地为广大中小企业提供服务。

（2）加大科技型中小企业创新基金的培训宣传工作力度，大力宣传创新基金的战略意义、现实意义和重要作用，可采用编辑宣传材料或制作多媒体，召开工作会议，举办培训班、座谈会、技术讲座，通过新闻媒体、网络、报刊进行宣传等方法，使更多企业真正了解创新基金的作用意义、性质特点、申报要求、申报程序；对参加评审的专家进行宣传，使他们在了解国家科技型中小企业创新基金的申报及评审要求的基础上，对自己手中的项目进行评估，考虑是否提出申报请求。

（3）在政府推行中小企业产学研合作的过程中，充分发挥行业协会如生产力中心协会、各行业技术创新中心等社团组织的作用，通过行业协会等组织沟通双方，由行业协会或行业技术创新中心等确定对整个行业有用的共性技术，然后再经由大学或研究机构进行研发；或建立产学研技术创新联盟，吸收专业行业协会、行业技术创新中心参加，通过他们与企业界以及与大学和研究机构的密切关系，促进产学研合作的有效开展。

（4）充分利用现代科技信息网络资源，依托海峡信息网、福州科技信息网、福州农业服务信息网等已有设施，建立科技项目、专家数据库，建设全市科技服务网络平台，实现信息共享，不断完善创新基金服务机构的服务功能。

（5）加强队伍建设，提升创新基金服务机构的服务质量和水平。可以通过向社会公开招聘方式，选拔创新和服务意识强、富有敬业精神的优秀人才从事科技服务工作。科技服务机构人员应注重自身综合业务素质的提高，关注并了解国家创新基金工作动态及变化特点，熟练掌握创新基金网络工作系统及相关操作规程，提高服务能力，对当年国家创新基金项目申报指南的重点支持领域及各领域申报限制条件应熟记于心。只有这样，才能对企业的各种咨询提供及时的指导帮助。

以市场为导向加强服务能力建设是创新基金服务机构发展的永恒主题，创新基金服务机构首先是一个市场主体，是市场竞争的一份子，为了自身的生存和发展，必须敢于面向市场。因此，如何认真研究市场，深入了解市场，把握市场脉搏，找准市场定位，是广大创新基金服务机构普遍面临的课题。科技服务作为一个新兴的产业还在发展过程中，各种资源需要我们去挖掘，服务领域需要我们去开拓，生存和发展的空间需要我们通过开展特色服务、精品服务、有效服务去占领。没有特色就没有生命，没有特色就没有发展。创新基金服务机构应当根据本地区的市场需求，结合自身实际，不断巩固主导业务，拓展新兴业务，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。

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2010年5月，湖南省政府办公厅《关于加强信用信息工作促进中小企业健康发展的意见》，其中第3条明确要求各级政府及有关部门将中小企业信用报告作为资金扶持的重要参考依据。省农业综合开发办公室积极响应，将企业信用信息基础数据库中的企业信息作为“农业综合开发贴息项目”审查的依据，改变了单纯依据商业银行核实贷款信息真实性的历史，大大提高了项目审查工作的效率。

据湖南省农业综合开发办公室工作人员介绍，以往审查“农业综合开发贴息项目”申报资格，主要是以企业提供的申报资料为主，对申报信息存在疑问的，向提供贷款的商业银行进行核实。因为政府、银行和企业之间存在严重的信息不对称，出现了一些企业通过报送虚假材料骗取贴息的现象，比较常见的有：个别没有贷款的企业通过与商业银行联合作假，获得了贷款贴息；个别企业为了获得更多的贴息资金，虚报贷款信息，如将“短期流动资金贷款”报送为“长期固定资产贷款”，将“2年”的贷款期限报送为“5年”，将不属于本年度贴息范围内的贷款（以前年度发放的贷款或尚未发放的贷款）时间改为“本年度发放的贷款”等等。对于这些问题，只要商业银行与企业联合造假，省农业综合开发办公室很难辨别信息的真伪。

从2010年开始，湖南省农业综合开发办公室通过人民银行长沙中心支行，查询了所有申报企业在人民银行企业信用信息基础数据库中的信息记录，并以此为准，对企业申报材料的真实性进行判断，对存在信息不符的企业，实行一票否决。于是，出现了31户“2010年度农业综合开发贴息项目”申报企业被否定申报资格的结果。

信用信息基础数据库如何应用

企业信用信息基础数据库的信息由贷款信息发生机构报送，目前所收录的信息包括以下四类：第一类是企业基本信息，包括企业身份信息，高管人员信息、资本构成信息，对外投资信息等；第二类是财务信息，主要是企业过去两年的年度资产、负债、所有者权益、利润及利润分配信息；第三类是信贷信息，包括未结清信贷信息、已结清信贷信息、未结清不良信贷信息、已结清不良信贷信息、欠息信息、当前对外担保信息等：第四类是非银行信息，包括诉讼信息、社保信息、电信信息、公积金信息、法院信息、税务信息、奖励信息、处罚信息、许可信息、资质信息、认证信息等。其中信贷信息可以细致到每一个企业每一个合同项下的每一笔借据信息，包含具体的企业名称、合同号码、借据编号、信贷机构、信贷品种、发放日期、贷款金额、起止时间、当前余额、还款状态以及详细的担保信息等。

“农业综合开发贴息项目”审查工作中，需要通过商业银行核实的信息包括贷款银行、贷款种类、贷款起止日期、贷款额度、合同号码等，这些信息在企业信用信息基础数据库中均有全面展示。并且，企业信用信息基础数据库包含了同一企业在不同贷款机构的所有信贷信息，免去了项目审查机构向多家商业银行分别进行信息核实的烦恼。此外，企业信用信息基础数据库能够提供有关企业信用状况的客观记录，可以辅助项目审查机构判断企业的信用度，尽可能让有限的资金投放到优质、诚信的企业中去，最大限度地提高贴息资金使用效率。

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一、做好建设规划工作

根据全省“万村千乡市场工程”的工作目标、要求和各市“万村千乡市场工程”的建设情况，经综合平衡，现制定了《*年度省级“万村千乡市场工程”建设项目规划表》（附件1）。各地级以上市经贸主管部门要根据全省的规划并结合本地实际情况，制定本市的“万村千乡市场工程”实施规划。要鼓励、引导承办企业在尚未建立农家店的乡镇和行政村建店，重点建设改造村级日用消费品农家店。

二、做好申报工作

（一）申报企业条件。

流通企业向所在地商务主管部门自愿申请承担“万村千乡市场工程”项目建设，提出拟实施的地区及拟建设的农家店数量。

1．在广东省范围内依法登记设立，以经营生活必需品为主的各种所有制连锁经营企业；

2．拥有建筑面积不少于800平方米的日用消费品配送中心，配送商品品种（单品）1500种以上，已经发展日用品连锁店不少于10个；或拥有建筑面积不少于1000平方米的农资配送中心，配送农资商品品种两大类以上且单品数量在30种以上，已经发展农资连锁店不少于100个；

3．工商营业执照显示具备2年以上从业经验；

4．商品分类分品种摆放，有相匹配的仓储设施，有必要的商品配送运输工具；

5．制定了*年“万村千乡市场工程”实施规划；

6．自愿与县（市、区）经贸部门签订不销售假冒伪劣商品承诺书；

7．已建立商品的准入制度和可追溯制度，有与连锁经营方式相适应的台帐管理制度。

（二）申报程序。

各县（市、区）经贸局会同当地财政局按照规定，组织本地区符合条件的企业做好有关申报工作（省直有关企业按属地管理原则向项目所在地的县经贸、财政部门提出申报），并对申报单位的申报材料进行初审加具意见后，报地级以上市经贸、财政主管部门审核，地级市以上经贸、财政部门将本地区申报企业的材料审核汇总后统一报省经贸委、省财政厅。

（三）申报材料。

1．县（市、区）经贸、财政部门联合行文推荐；

2．地级以上市经贸、财政部门验收报告；

3．企业书面申请报告，内容包括建设背景、建设内容、总投资及资金来源、建设条件、资金使用的绩效目标(新增销售收入、利润、税收等)以及增加社会就业等；

4．《广东省省级“万村千乡市场工程”专项资金申报表》（附件2），《*年度省级“万村千乡市场工程”配送中心项目申报表》（附件3）、《*年度省级“万村千乡市场工程”农家店项目申报表》（附件4），须附每个项目（配送中心和农家店）的营业执照复印件（加盖申报企业公章，并注明“此件与原件相符”），表格可在省经贸委网站“市场建设”栏目下载；

5．申报企业工商营业执照复印件（加盖申报企业公章）；

6.涉及药品经营或设立药品专柜的需提供药品零售经营资格证以及县级食品药品监督管理部门出具的“经验收合格，同意上报”的意见；

7．当地国税、地税部门出具的上一年度有关企业税收证明（包括纳税金额）。

申报材料需用文字材料（用A4纸打印装订成册）报送，同时发送电子版至省经贸委邮箱。

（四）申报时间。

申报材料和电子文档请于9月25日前由地级以上市经贸、财政部门汇总后统一报省经贸委和省财政厅，逾期不予受理。

（五）申报注意事项。

各地经贸主管部门要会同当地财政部门认真做好申报企业的资格审核工作，确保所报送材料的真实性、完整性、准确性、及时性，提高文件材料的报送质量。

三、项目建设标准

（一）项目必须在*年1月至9月底建设或改造完成；

（二）无销售假冒伪劣产品、坑农害农的记录；

（三）达到四个统一，即统一配送、统一管理、统一标识、统一价格；

（四）各地要按照《商务部关于“万村千乡市场工程”项目验收的通知》（商建发〔*〕533号）、《商务部关于加强“万村千乡市场工程”项目建设质量的通知》（商建发〔*〕600号）和《商务部办公厅关于做好“万村千乡市场工程”项目复查工作的通知》（商办建函〔*〕129号）、《农家店建设与改造规范》（SB/T10393—*）、《农资农家店建设与改造规范》、《关于进一步加强万村千乡市场工程项目建设的通知》（粤经贸市场〔*〕777号）等文件的精神，准确把握配送中心和农家店验收的标准。

四、验收工作

（一）各地县（市、区）经贸部门应会同当地财政部门于9月10日前完成本地区*年省级“万村千乡市场工程”项目验收工作，并将企业申报材料和验收报告报各地级以上市经贸、财政主管部门。

（二）各地级以上市经贸、财政主管部门应对本地区上报的“万村千乡市场工程”项目进行复检验收，并于9月25日前将有关申报材料和地级以上市的验收报告报省经贸委、省财政厅。

（三）省经贸委和省财政厅在收到各地级以上市经贸、财政主管部门的验收报告后，组织开展对地级市进行交叉抽查，省经贸委会同省财政厅届时派员进行督查。

五、扶持方式

省扶持“万村千乡市场工程”建设资金采取补助的扶持方式，即根据省认定的申报企业的实际情况给予一定数额的资金补助。补助资金由省财政厅按规定通过财政部门核拨到承办企业。

六、省财政厅根据有关规定，对下拨的扶持资金开展绩效评价。省经贸委、省财政厅将按规定对资金的实施情况进行监督检查，发现问题及时解决。被检查的用款企业要主动配合检查人员做好相关工作，提供相应的文件、资料，不得阻碍检查工作的正常进行。

七、申报企业要对扶持资金实行专账核算、专账管理、专款专用，严禁截留、挪用。对弄虚作假、截留、挪用等行为，依照国务院《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）的有关规定处理。

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国际科技合作计划面向地方国际科技合作项目，在立项中对地方申报项目予以适当倾斜。地方申报项目应紧紧围绕当地政府科技工作的中心任务，解决与地方经济建设、科技进步和社会发展直接相关的关键技术难题。

一、重点资助范围

1、与科技部在“*”期间组织实施的12个重大科技专项有关的国际科技合作项目。

2、“*”计划、“*”计划、科技攻关计划中重点开展的国际科技合作项目。

3、在地方经济建设和社会发展中的关键性科技国际合作项目。

4、双边或多边政府间科技合作议定书中具有符合下列特点的项目：

——具有科技优势、接近国际先进水平、有能力以平等身份参与到国际大科学计划中的项目；

——以我为主、为我所需，需要开展国际合作解决我国科技发展过程中带有共性的科技难题的项目。

5、我国中央政府部门和地方政府已开展的重点科技合作项目；

二、申报项目必备条件

——项目申报单位具有项目配套资金；

——国际合作伙伴具有相匹配的资金投入，并有协议或书面承诺；

——双边或多边政府间国际科技合作议定书项目，第一项目承担单位应为中央一级研究院、所。

三、申报材料要求

1、《国际科技合作重点项目计划项目申请书》及附表（由国外方合作伙伴填写）；

2、属于中央政府部门开展的科技合作项目需提供合作协议书复印件；

3、曾列入国家科技发展计划的项目需提供相应计划的立项通知书复印件。

以上材料均需一式三份，书面申报材料和计算机软盘。

四、联系方式

联系人：

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