经济效应论文范文

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（一）发展虚拟经济带来的负面影响

虚拟经济过度发展，形成虚假繁荣，于是经济就像泡沫一样膨胀，最终结果是泡沫破裂，发生传递性强、破坏力大的金融危机。虚拟经济的过度增长，会导致财政风险，这是因为旧产业的衰退和新产业的不能及时形成会造成两种后果：一方面经济增长放慢或中断，会使财政收入锐减；另一方面是不能实现充分就业，陡然增加财政支出，扩大赤字，迫使经济发展陷入困境。四是酿成政治动荡。虚拟经济过度增长客观上要求重新分配国民收入，而众多投机商的加盟，势必会加剧贫富两极分化，由此引发一系列社会问题，并酿成政治动荡。

（二）发展虚拟经济对推动中国经济的积极作用

虚拟经济通过各种金融工具，可增加投资者的吸引力。近几年，中国在实施积极的财政政策、大力扩张政府投资之后，民间投资并未跟进，投资需求不足主要表现为民间投资增速不断下滑；同时在降息等扩大内需的政策出台之后，不仅社会储蓄倾向并未减弱，贷款需求不足反而有增强的趋势，银行存贷差急剧增大。解决这一问题的根本措施是大力发展虚拟经济，将间接投资转化为直接投资，培育民间资本。主要是扩张股票市场，开始规模性地尝试发展证券投资基金，发展地方产权交易市场等。

中国经济曾出现过通货萎缩，经济增长速度放慢，物价下跌，信用紧缩。其货币方面的原因在于货币化和虚拟经济的发展对货币的需求日益增大，货币供给量却由于信用的紧缩而偏小，结果人们货币支付能力不足，供给相对过剩，导致经济衰退。解决这一问题就要发展虚拟经济，考虑活跃资本市场和短期融资市场发展的需要，加大货币供给量，将货币供给量的控制目标主要放在流动性最强的货币上，同时发展股市和债市，使之与增大货币供给量同步。

在发达的金融市场条件下，虚拟资本是趋利流动的，其虚拟资本的载体有价证券，特别是金融衍生工具，能够借助现代信息、通讯金融等条件，非常灵敏地由效率低的领域向效益高的领域运动，使有限资源发挥最大效益，实现这种“虚拟性”产权在不同地区、不同行业、不同企业间的转移，按效率最大化原则不断重新分配和组合，进一步实现了存量资本在实体经济各部门之间的再优化配置，从总体上提高实体经济的运行效率。

经济全球化就是全球范围内经济的市场化、开放化，生产要素在全球范围内流动，资源在全球范围内配置。发展虚拟经济，提高资本市场的吸引力，有利于我们获得更多的国内资本要素，支持现代化基础建设和高科技领域发展，有利于融资者在世界范围内选择成本最低的资本，选择利润最丰厚的项目，实现全球范围内各种资源的最佳投资组合。

对在中国适度发展虚拟经济的几点建议

1.要有正确的金融发展战略。金融适度发展是虚拟经济适度发展的先决条件，否则最终会产生泡沫经济，我们一方面要制定循序渐进、依托实物经济发展的金融发展战略，同时，结合本国国情，制定科学的调控措施，避免出台激进的金融改革政策；另一方面必须提高金融资产质量，减少经济增长中水分的“虚幻”性增长，减少引发金融风险的隐患。为此，一是实施制度创新，适度推动金融工具的发展和应用；二是进一步解决金融部门所有者缺位和内部个人控制问题，建立利益与风险、权利与责任相对称的现融资体制；三是在全社会进行信用观念宣传教育，形成良好的遵法守信环境；四是保持虚拟经济与实体经济的基本匹配，防止泡沫经济的形成。

2.要与产业结构调整相协调。发展虚拟经济应与产业结构调整相协调。一是在产业选择上以高新技术产业，高增长产业、有发展优势产业和经济支柱产业为对象，为其提供虚拟化支持；二是加快区域产业调整，为产业转换与区域性专业化分工提供转换空间和依托；三是产业调整、制度安排与产业政策制定必须符合国情，警惕和防范虚拟经济可能带来的危害与冲击。国家可以综合考虑利用税收、财政贴息、政府采购等政策，通过金融租赁公司，更有效地支持产业结构调整，促进国民经济稳定、持续发展。

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(二)乘数效应乘数的表现形式在于乘数原理在经济活动中的作用，对于乘数在经济活动中的运用，其不同变量发生改变时会产生同一个连锁反应，同时某一个变量受到影响，其他的相关变量则会出现成倍的变化。而随着工业时代的来临，则出现了增量财产权，它的运行特征具有动态以及扩张性，并且在经济生活中表现出狂热的利润性质，增量财产权中的变量均受到影响，其变量出现成倍，具有连锁的反应，因此体现出经济生活作用中的乘数效应。独立的经济法主体行为对其他的经济法主体、社会成员的权限及其义务、社会以及国家的经济生活有着重要的影响，从而形成放大效应。目前随着我国虚拟经济进一步的发展，资本出现了较强的流动性，且由于乘数效应的出现，导致了经济法主体行为额放大效应尤为明显。

(三)社会分工合作随着增量财产权时代的来临。大部份企业生产产品目的均发生转变，由满足生产者生活需求消费转变为获取利益的目的。因此企业必须将各项生产的效益提升，对分工合作进行深入的实施。从微观的角度看，我国的中小大型企业将产品分成很多个环节进行生产，如某一个环节出现生产的问题，则会导致之前的工作完全报废，而后面的环节也无法继续操作，从而会整个生产的各个环节造成无效的后果。而站在宏观角度进行分析，其各个不同企业之间也具有紧密的关系，这种关系均体现出分工合作;而相同企业链之间的企业，其出现的牵一企业将整个企业的相关局势进行整顿。由此可见，社会化的分工进入深化阶段，其与之前的社会分工具有显著的差异。它促进了各个经济法主体行为之间，以企业为根本的关系更加紧密，且相互之间具有相辅相成的联系，不再是独立以及割裂的，同时任何的经济法主体行为都会不同程度的对其他一些经济主体造成一定的影响。这种社会分工合作是根据劳动力对其生产利益结合的方式，虽然将生产的效益不同程度的进行了提升，出现了累积效应。但同时造成了经济法主体行为不同程度的对其他一些经济主体的影响有所加大，导致出现的多种负面以及正面的影响程度均超过自身能力的控制范围，有时会出现以无数倍的能量向外界传播，因此导致放大效应的出现。同时由于我国科技信息以及网络技术的不断发展，导致这种放大效应更加快速的展开。

二、经济法主体行为放大效应对经济法的影响主要在基础理论以及集体制度方面

(一)社会本位思想经济法基础理论中的重要组成部分为社会本位思想，可将社会本位思想简单解释为社会的公共利益均受到法律的保护，经济法主体行为对它的形成具有重要的影响。随着现代工业的市场经济不断发展，人类对市场的各种环境均出现了相互依赖的现象，并且个人要借助并依赖他人的条件来对自身的经济行为进行仔细选择，同时他人对经济行为的选择也要依靠个人所作的选择。因此促进了不同的经济法主体之间的关系的变化，其利益之间的结合以及相互之间的影响力非常紧密，社会公共的利益均会受到单个经济法主体行为放大效应的影响。经济法主体行为放大效应的出现导致人类对自身利益顾及的同时还要对社会公共利益进行密切的重视。企业的社会责任理论传统的企业法理论中的企业其实是一个相对独立的主体。将股东所得的利益实行最大化性质，是其最终目的。本着对股东负责人的态度，其实是因为股东是一个经济组织及实现利益的工具。但是随着现代工业市场化不断的发展，作为经济法中的主体，企业经济法行为中的放大效应急剧加大，企业中的个人行为影响着其他不同层次的社会人员。对于这种情况的出现，必须将企业坚持的行为以及对股东所得的利益进行整合。

(二)对经济法具体制度的影响随时工业市场经济的发展，美国、法国、日本等多个发达工业的国家都相继制定了产品召回制度。经济法主体行为放大效应是对这一制度进行推动的主要因素。召回制度的建立可以有效的将一些有问题的产品及时的召回，以避免不必要的伤害出现。同时经济法主体行为放大效应所造成的不良后果可通过召回制度进及时的阻断。而从有效的对社会的经济秩序以及人们的利益进行维护。

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1“后奥运经济”效应潜在因素

（1）奥运前后投资总量的波动。从2001年申奥成功后，中国进行了大量的奥运投资，而奥运会主办国最主要的经济风险就是近期的奥运投资需求膨胀带动远期需求的急剧萎缩。从投资总量看，奥运前投资需求巨大，但奥运后相关需求却急剧下降，导致社会总需求出现一个明显的下降。尽管北京奥运会投资开始较早，但是奥运投资引起的投资需求的波动不可避免。目前我国经济增长主要依靠投资需求拉动，奥运前后投资需求的波动必然会影响我国经济的平稳增长。

（2）奥运后支柱行业的走向。在准备奥运会过程中，北京特色的支柱产业也逐步形成。主要包括建筑业、通讯业、金融保险业、房地产业、商业零售业、旅游业等。这几大支柱产业在奥运后都可能面临经济增速下降的风险，尤其是目前占经济总量比重较高的建筑业、房地产业在奥运前后的巨大变化将会引起整体经济的剧烈波动。同时，从事这些产业的职工，在奥运前相当长一段时间是增加的，但是奥运后相当大一部分人将重新寻找工作，这就增加了就业压力。

（3）经济周期因素。根据我国GDP增长趋势分析，短周期平均波长为四年，中周期平均波长为八年。从中周期波动角度分析，2004年是该轮经济周期的波峰，按照八年推算，2008年将进入周期性衰退阶段。这可能会对后奥运经济具有“放大效应”，从而加速奥运会结束后国民经济下滑的速度。再者，从2007年后半年开始，国内经济出现过热的趋势，CPI、PPI指数不断上涨，出现通货膨胀的压力，对中国经济造成了不利的影响，也加重了奥运后中国经济衰退的可能性。

（4）奥运会本身是一种资源，如果没有后续产业的支撑是难以摆脱困境的。建筑业、房地产业的大规模投资已经造成了大量的泡沫存在，如果泡沫不能很好的消除，将会导致消费水平下降、银行不良贷款急剧增加，造成一系列不良影响。

2中国“后奥运经济”效应不会发生的因素分析

（1）投资惯性的存在。一项大的工程并不是一年两年就能完成的，项目一旦启动，就需要连续投资，政府在基础设施方面的连续巨额投资，在带动经济增长中起了重要的作用。对于转型中的中国经济，相对于工业更新换代方面的投资，奥运会的投资并不是最大的投资，并且举办2010年上海世博会、2012年广州亚运会，还需要继续进行大量的场馆及配套设施建设，引导投资走向的因素还是继续存在的。

（2）中国与发达国家的工业存在着很大的差距。中国正处在经济结构转型时期，经济现代化还有很长的发展过程，由于中国的工业化尚未完成，固定资产投资方面如基础设施建设投资、成套先进设备引进投资等，工业升级方面如产业升级、产品升级、技术升级等，这些都需要继续进行大量的投资。科技创新、高端人才的培养、高新技术产业的发展同样也需要大量的投资。对于投资引导型的中国经济，其引导经济继续增长的因素还是存在的。

（3）据统计数据显示：奥运会对中国GDP的推动效果在2007年仅为0.22%，2008年加上旅游收入也将止于0.25%左右。与往届奥运会相比，北京奥运会确实投入了较多资金，但与中国的经济规模相比，这一数字并不大，并且这些投入是分摊在很多年，因此，中国经济其实对奥运的依赖非常小，奥运结束后经济的下滑也仅限于如此程度。

（4）改革开放30年，中国经济快速发展的同时，由于政策的倾向，使得众多的外资企业纷纷到中国投资，建立了非常好的产业发展基础，而且随着道路交通等公共设施的改善，为外商到中国投资提供了更加便利的条件，因此未来中国还是会吸引外商来投资的。

（5）奥运会实际上是一个让世界了解中国、让中国了解世界的契机。作为一种最有价值的宣传方式，奥运会后会有更多的人知道中国，会有更多的人来到中国投资、旅游，因此，不管是第一产业、第二产业还是第三产业都很有可能成为外商投资的新热点。

（6）中国仍然处在人口红利的阶段，单位劳动力成本还处在相对比较低的水平，对带动中国工业化、城市化进一步发展还是很有利的，这些都不会受到奥运会的影响。

3我国对后奥运经济的规避及应采取的应对措施

（1）合理设置比赛场馆，提高其赛后利用率。2008年奥运会比赛场馆分为新建馆和改建馆。在新建馆中，有少数是临时性场馆，这主要是考虑到一些冷门项目比赛过后，其专用场馆利用率不高，采取临时性场馆赛后可拆除，避免场馆资源的浪费。另一部分是永久性设施，对于这部分场馆要提高其赛后利用率，如承办各种国际国内赛事、向市民开放使用等。历史表明，赛后场馆利用率过低，场馆维护负担沉重是过去一些西方发达国家发生后奥运经济的一个重要导火索。有效的避免这一问题的产生，将有效的减少甚至避免后奥运经济对我国经济产生的负面效应。

（2）合理控制投资需求，为支柱产业寻求新的经济支撑。投资需求是一国总需求的主要组成部分，它的多少、增长速度的快慢将直接影响到一国的总需求，进而影响国家的经济状态。奥运会后投资需求会有下降是正常的，关键在于需要寻找其他新的手段保证经济的增长。可见，合理安排奥运前后的投资规模、平抑投资总量的明显波动，将有助于保持举办地区甚至整个国家经济的稳定。

（3）合理调整赛后经济，要充分利用财政政策和货币政策的组合作用。针对我国目前经济发展过快及消费价格指数不断创新高的形式，“适度从紧”是我国2008年货币政策的指导思想。在2008年上半年，各类需求由于奥运会的因素，还会成向上发展的趋势，这就要求使用适当紧缩的财政政策和紧缩的货币政策其目的在于控制通货膨胀，防止通胀情况进一步加强。

（4）积极利用奥运这个“中国品牌”。举办奥运是一个让中国走向世界、让世界了解中国的途径，是一个在国际上打造“中国品牌”，提升国际影响力的重要手段。中国通过申办和主办奥运会，受到了西方媒体的更多的持续关注，这种长周期、高频率的报导，对扩大中国的国际影响力，树立国家品牌有着重要作用。国家兴、企业兴，国家品牌打响了，企业小品牌要紧跟着大品牌进入国际市场，创造更多世界知名的中国企业。

（5）重视促进城市文明建设，这是奥运可持续发展的重要方面。2008奥运会提出“科技奥运、绿色奥运、人文奥运”，提倡“共建共享”，这在城市管理上对我国提出了更高要求，政府应当借此机会加强城市管理的力度和质量，使我国城市的发展上一个新台阶。

参考文献

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由于事实上采取了与美元挂钩的固定汇率制度，近年来随着经常项目与资本项目“双顺差”的持续增长，为保证人民币汇率稳定，中国的外汇储备不断攀升，业已超过3000多亿美元；与此同时，自2002年2月起美元对欧元和其它主要工业国家货币持续贬值，人民币相对其它货币也在相应贬值。这一现象已引起国内外众多学者的关注。国内外有关人民币具体低估幅度的看法较多，其中以美国高盛公司经济学家胡祖六的估计值最大，约为15%.近来，国外不少经济学者及政策制定者纷纷提出中国应对人民币重新估值，某些日本学者和政府官员甚至指责人民币弱势是向世界，尤其是向日本输出通货紧缩。因此，无论从经济角度还是从政治角度，人民币均面临前所未有的升值压力。

在进出口贸易总额同GDP之比已达50%的今天，人民币升值肯定会对中国经济产生负面影响，但这种影响到底有多大？持续的时间会有多长？目前已发表的文献尚无法就这些问题得出量化的回答。本文通过应用China_QEM模型就人民币汇率升值对中国宏观经济的影响进行模拟，得出了有一定参考价值的数量结论。

汇率的变动将首先影响到中国的国际收支，之后通过对经济总量及价格的影响波及宏观经济的其它变量。在事实上采用固定汇率制、对资本项目实施严格管制并且利息率市场化程度还很低的情况下，汇率变动将不会对短期资本流动产生大的影响。另外，由于中国对外直接投资尚在起步阶段，数额相对较少，因而基本上可假定，国际收支表中的金融项目是由外商来华直接投资所决定的。同时，由于数据来源的限制，在经常项目下，China_QEM模型也只考虑了商品进出口，未包括服务进出口等其它项目。因而，在引用本文所列China_QEM模型拟合结果时须加以注意。

在确定基准方案的基础上，我们利用ChinaQEM模型对汇率的三种调整方式进行了模拟，结果如下。

模拟方案一人民币一次性中幅升值的效应分析

本方案假定，2004年第一季度人民币升值5%，之后汇率保持在新水平。

人民币升值，将首先影响到进出口价格、进出口额以及人民币实际汇率和外商直接投资。与基准方案相比，升值后人民币进口价格将下降5%.

工业品出厂价格指数受人民币进口价格指数下滑的影响，自第二季度开始明显低于基准方案，在持续低于基准方案约5年之后方趋于平稳。届时，与基准方案相比，工业品出厂价格指数约下降1.5%.

消费者价格指数受人民币进口价格指数的影响较小，但受工业品出厂价格指数影响较大，它与基准方案的偏离略晚于工业品出厂价格指数，自2004年第三季度才开始低于基准方案，但偏离时间长于工业品出厂价格指数，下降幅度也大于工业品出厂价格指数。8年之后与基准方案相比，消费者价格指数间的差距仍在扩大，与基准方案相比降幅接近2%.以消费者价格指数计算的通货膨胀率在最初两个季度几乎与基准方案相同，但第3个季度起开始低于基准方案约0.25个百分点，之后降幅渐渐回落，两年后虽仍低于基准方案，但已可基本忽略不计。

受工业品出厂价格和进口价格下跌的双重影响，人民币出口价格指数与基准方案相比，2004年第一季度将下降2.83%，自第二季度起下降幅度将有所减缓，至第三季度下降幅度达到最小，之后下降幅度将渐渐回升，在约8个季度后下降幅度稳定至3.3%左右。

尽管人民币出口价格指数呈下降态势，但由于人民币升值，美元出口价格指数仍呈上升态势，因而导致出口相对价格大幅上扬。2004年第一季度出口相对价格比基准方案上升2.29%，2004年第二季度上升2.47%，2004年第三季度上升幅度最高，达到2.56%.之后上升幅度逐渐下降，在人民币升值约8个季度后趋于稳定。届时，与基准方案相比，升幅约在1.8%左右。

尽管人民币进口价格和工业品出厂价格均呈下降态势，但进口相对价格仍大幅下跌。2004年第一季度，由于工业品出厂价格指数尚无变化，进口相对价格下跌幅度与人民币进口价格指数的下跌幅度相同，为5%.之后，随着工业品出厂价格指数的下降，进口相对价格下降的幅度有所减缓，至5年后降幅稳定在约3.6%左右。

人民币升值后，受进出口相对价格以及国内产出水平下降的影响，进出口额呈现下降态势，但由于J曲线效应，以人民币计价的出口额下降幅度在最初的5个季度内要小于以人民币计价的进口的下降幅度。之后出口下降幅度超过进口下降幅度，约在5年后两者下降幅度之差稳定在0.35个百分点左右。与此相对应，以美元计价的进出口额自人民币升值后却一直呈上升趋势。与基准方案相比，除第一季度出口增幅略小于进口增幅外，出口增幅在第2个至第6个季度均高于进口增幅，之后进口增幅开始高于出口增幅，约在4年后进出口增幅之差稳定至0.35个百分点左右。

相对于价格指数的下跌幅度而言，人民币升值对现价总消费的影响很小，仅使现价总消费下降不到0.7%；同时受消费者价格指数下滑的影响，不变价总消费却在短暂下降后一直呈上升趋势，8年之后与基准方案相比上升约1.2%.

名义固定资产投资在人民币升值后虽有所下降，但下降幅度极为有限。在汇率调整4年后下降幅度稳定在0.4%左右。

人民币升值，在最初的约6个季度内对名义政府消费基本无影响。此后政府消费与基准方案相比开始有所下降，至6年后降幅稳定在0.5%左右。

综合上述各因素的作用，与基准方案相比，名义GDP在人民币升值后下降较快，但在连续下降约10个季度之后降幅趋于平稳，约为0.6%左右。各价格指数虽均呈下降趋势，但各自下降开始的时间与速度有较大差别，因而GDP减缩指数在人民币升值最初的约8个季度内与基准方案相比却出现一定幅度的上升。其升幅在第2个季度达到最大，为基准方案的1.15%，之后升幅开始减小，约在3年之后较基准方案有所下降。在人民币升值8年之后较基准方案约下降0.7%左右。在上述两项因素的作用下，实际GDP同比增长率仅在人民币升值的前4个季度内低于基准方案，其中第一季度低1.29个百分点，第二季度低1.41个百分点，第三季度低1.32个百分点，第四季度低0.96个百分点。但在第2年的前3个季度，实际GDP同比增长率却出现一定程度的反弹，较基准方案反而高出0.4至0.6个百分点。之后，虽仍高于基准方案，但超出的幅度却只在0.2个百分点上下波动。

由于中国利率市场化程度较低，证券市场规模还很有限，企业固定资产投资的资金来源还基本限于商业银行贷款，居民储蓄的主要形式也还是把钱放入银行（与存款利息率的高低基本无关）。鉴于企业固定资产投资已基本属于追求利润最大化的行为，资本使用者成本（由通货膨胀率、折旧率、利息率以及税率共同决定）已成为决定企业投资的主要因素，货币供应量的多少主要取决于货币需求，而在利息率不变的情况下，货币需求基本取决于经济增长和相应的物价水平。因此从模拟结果看，货币供应量Ml受人民币升值的影响很小，8年后相对于基准方案也只下降了不足0.5%，但由于人民币升值对消费的影响，准货币的供应量（M2-Mi）相对于基准方案却在8年后下降了1.5%.不过总的来看，正如以消费者价格指数计算的通货膨胀率所显示的那样，通货收缩的压力仅表现在最初两年，之后对货币供应量基本不再有大的影响。

模拟方案二人民币一次性较大幅度升值的效应分析

本方案假定，2004年第一季度人民币升值10%，之后汇率保持在新水平。

升值后人民币进口价格较基准方案下降10%.工业品出厂价格指数在前两个季度几乎与基准方案相同，但自第三季度开始出现明显下滑，到8年后与基准方案相比降幅达3%以上。消费者价格指数基本与工业品出厂价格指数同时下降，但与基准方案相比，其降幅高于工业品出厂价格指数，8年后与基准方案相比降幅已接近4%.以消费者价格指数计算的通货膨胀率在最初两个季度几乎与基准方案相同，但第三季度起开始低于基准方案约0.5个百分点，之后降幅渐渐回落，与方案一相似，两年后虽仍低于基准方案，但已可基本忽略不计。与此同时，人民币出口价格指数在人民币升值后即开始低于基准方案，虽第2、3个季度下降幅度有所减缓，但之后降幅逐渐加大，约在8个季度后降幅稳定在6.7%左右。

与方案一相似，进口相对价格最初较基准方案下降达10%，之后随着工业品出厂价格的下降，进口相对价格降幅缓慢回升，8年后回落至7%左右。出口相对价格最初上升较快，前5个季度均在5%以上，但自第3个季度起升幅开始下降，约在8个季度后稳定在3.7%左右。由于J曲线效应，人民币升值后，在以人民币计价的进出口额与基准方案相比均呈下降趋势的同时，出口额的降幅在最初5个季度内小于进口额的降幅。之后，出口额降幅将大于进口额的降幅，约在5年之后两者下降幅度之差稳定至0.7个百分点左右。以美元计价的进出口额在人民币升值后均呈现大幅上升的趋势，同时，与基准方案相比，只有第2到第5个季度的出口额升幅高于进口额升幅，自第6个季度起进口额升幅开始超过出口额升幅，并在约4年后两者之差稳定在0.7个百分点左右。

与基准方案相比，人民币升值10%，对现价总消费的影响从最初的些许影响到两年后稳定在低于基准方案1.3%左右，而不变价总消费只在第2、3个季度出现短暂下降，之后则一直呈上升趋势，8年后与基准方案相比上升约2.5%左右。

名义固定资产投资与基准方案相比下降幅度很小，在汇率调整4年后下降幅度稳定在0.8%左右。

人民币升值后的最初5个季度内，名义政府消费基本与基准方案一致，此后政府消费开始下降，但降幅在6年后将只有1%左右。

与方案一类似，名义GDP在人民币升值后呈下降的态势，但在10个季度之后将稳定在略高于1%.GDP缩减指数在最初约8个季度内较基准方案出现一定幅度的上升，升幅在第2个季度最大，达2.27%，随后开始缩小，并于3年之后开始低于基准方案，8年后将较基准方案下降1.2%左右。实际GDP同比增长率仅在幅度上与方案一有所差别，其趋势基本相同，也是先降后升，最后稳定在高于基准方案0.4个百分点左右。

与方案一类似，货币供应量Ml受人民币升值的影响不大，8年后相对基准方案也只下降0.9%左右。准货币的供应量（M2-M1）在8年后相对基准方案下降了约3%.通货紧缩的压力只体现在最初两年。

模拟方案三人民币小幅渐进式升值的效应分析

本方案假定，人民币自2004年第一季度起每季度升值1%，连续升值5个季度，之后保持不变。

相对于一次性大幅调整，如进行持续的小幅调整但最终调整的幅度相同，则由于误差修正机制的存在，系统调整的过程将大大缩短，对宏观经济的冲击要小一些。以价格的变化为例，无论消费者价格指数、工业品出厂价格指数，还是人民币进出口价格指数，与方案一相比，相对于基准方案，它的下跌幅度均会有所减少。相对于一次性大幅升值，人民币小幅渐进式调高币值的做法，对进出口的影响在前两年明显减弱，但对更长期的影响基本与一次性大幅调整接近。同样的情形可见于其它名义类变量，如名义GDP、名义总消费及名义固定资产投资等。然而值得注意的是，不变价总消费在第一年较方案一有所上升，而在第二年和第三年明显低于方案一，同时在长期也要略低于方案一。相比之下，实际GDP同比增长率第一年要高于方案一，而第二年低于方案一，但随后却基本与方案一相同。

尽管从长期看，方案三与方案一中以消费者价格指数计算的通货膨胀率基本相同，但在前6个季度，方案三却高于方案一或与方案一持平，表明人民币的渐进式升值所产生的通货收缩压力要明显小于瞬间调高人民币币值的做法。同时从长期看，无论以M1或M2-M1所表示的货币供应量均高于方案广。

结论及政策建议

综合上述，采用China_QEM模型对人民币升值进行政策模拟的结果与经济学理论基本相符，如汇率调整之后所出现的J曲线效应、人民币升值所引致的通货收缩压力等。

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在决定事物的性质中最重要的标准是事物规模，这一过程是对尺度效应的有效定义，它影响着事物之间运行的规律变化。增量财产权是为了增加其利润及财富，忽视自身的一些消费需求，因此其产量以及产能都得到了进一步的提成，并且此量累积到规定程度，则事物性质会开始发生变化，从而促进了尺度效应所产生的作用。同时尺度效应所产生的作用中最为明显的表现是规模效应。规模效应包括了多个方面，即生产、消费、产品等。随着我国大型企业越来越多，其生产规模也急剧加大，就生产规模而言，可将生产的效益提高，对成本进行降低，但如果生产的某一个环节出现了严重的问题，所产生的影响及后果不大规模的。同时也会导致消费以及产品的规模效应等出现放大效应的问题。因此经济法主体行为放大效应对人类的经济生活有着重大的影响。

(二)乘数效应

乘数的表现形式在于乘数原理在经济活动中的作用，对于乘数在经济活动中的运用，其不同变量发生改变时会产生同一个连锁反应，同时某一个变量受到影响，其他的相关变量则会出现成倍的变化。而随着工业时代的来临，则出现了增量财产权，它的运行特征具有动态以及扩张性，并且在经济生活中表现出狂热的利润性质，增量财产权中的变量均受到影响，其变量出现成倍，具有连锁的反应，因此体现出经济生活作用中的乘数效应。独立的经济法主体行为对其他的经济法主体、社会成员的权限及其义务、社会以及国家的经济生活有着重要的影响，从而形成放大效应。目前随着我国虚拟经济进一步的发展，资本出现了较强的流动性，且由于乘数效应的出现，导致了经济法主体行为额放大效应尤为明显。

(三)社会分工合作

随着增量财产权时代的来临。大部份企业生产产品目的均发生转变，由满足生产者生活需求消费转变为获取利益的目的。因此企业必须将各项生产的效益提升，对分工合作进行深入的实施。从微观的角度看，我国的中小大型企业将产品分成很多个环节进行生产，如某一个环节出现生产的问题，则会导致之前的工作完全报废，而后面的环节也无法继续操作，从而会整个生产的各个环节造成无效的后果。而站在宏观角度进行分析，其各个不同企业之间也具有紧密的关系，这种关系均体现出分工合作;而相同企业链之间的企业，其出现的牵一企业将整个企业的相关局势进行整顿。由此可见，社会化的分工进入深化阶段，其与之前的社会分工具有显著的差异。它促进了各个经济法主体行为之间，以企业为根本的关系更加紧密，且相互之间具有相辅相成的联系，不再是独立以及割裂的，同时任何的经济法主体行为都会不同程度的对其他一些经济主体造成一定的影响。这种社会分工合作是根据劳动力对其生产利益结合的方式，虽然将生产的效益不同程度的进行了提升，出现了累积效应。但同时造成了经济法主体行为不同程度的对其他一些经济主体的影响有所加大，导致出现的多种负面以及正面的影响程度均超过自身能力的控制范围，有时会出现以无数倍的能量向外界传播，因此导致放大效应的出现。同时由于我国科技信息以及网络技术的不断发展，导致这种放大效应更加快速的展开。

二、经济法主体行为放大效应对经济法的影响主要在基础理论以及集体制度方面

(一)对经济法基础理论的影响

经济法主体行为放大效应不仅对经济法基础理论的形成具有影响，同时对其未来的发展造成了深刻的影响。

1．社会本位思想

经济法基础理论中的重要组成部分为社会本位思想，可将社会本位思想简单解释为社会的公共利益均受到法律的保护，经济法主体行为对它的形成具有重要的影响。随着现代工业的市场经济不断发展，人类对市场的各种环境均出现了相互依赖的现象，并且个人要借助并依赖他人的条件来对自身的经济行为进行仔细选择，同时他人对经济行为的选择也要依靠个人所作的选择。因此促进了不同的经济法主体之间的关系的变化，其利益之间的结合以及相互之间的影响力非常紧密，社会公共的利益均会受到单个经济法主体行为放大效应的影响。经济法主体行为放大效应的出现导致人类对自身利益顾及的同时还要对社会公共利益进行密切的重视。

2．企业的社会责任理论

传统的企业法理论中的企业其实是一个相对独立的主体。将股东所得的利益实行最大化性质，是其最终目的。本着对股东负责人的态度，其实是因为股东是一个经济组织及实现利益的工具。但是随着现代工业市场化不断的发展，作为经济法中的主体，企业经济法行为中的放大效应急剧加大，企业中的个人行为影响着其他不同层次的社会人员。对于这种情况的出现，必须将企业坚持的行为以及对股东所得的利益进行整合。

篇6

增长极理论在中国得到了广泛的应用，各地区纷纷制定了经济发展规划，力图打造区域增长极来带动经济发展。学术界对极化效应的著述较为丰富，对扩散效应的研究则较少。虽然打造区域增长极能够实现经济的快速发展，但也会带来地区间发展差距扩大的问题，从而对区域经济的整体协调发展产生不利影响。

一、扩散效应的发生机制

（一）增长极概述

根据法国经济学家佩鲁的理论，由主导产业中的创新企业在某些大城市进行聚集而形成的产业之间密切协作关系是促进区域经济增长的重要途径。这些企业通常是位于城市中心，具有生产、贸易、金融、信息、运输、服务和决策等多种功能，就像一个“磁极”，能够对周围地区的生产要素产生吸引作用，同时也能将自己的生产要素扩散到周围地区，从而既促进自身的经济增长，又推动其他地区的经济发展。佩鲁将这样的“磁极”成为增长极。增长极包含了两方面内涵：一是作为经济空间上的某种推动型工业；二是作为地理空间上的产生集聚的城镇，即增长中心。极化效应和扩散效应分别指增长极对周围区域生产要素的吸引作用和扩散作用。前者容易造成核心地区与周围区域的经济发展差距扩大，后者使得增长极的发展能够带动整个区域经济的发展[2]。极化效应和扩散效应是同时并存的复合过程。在经济开始起飞的初级阶段，极化效应占主导。当经济发展进入成熟阶段，扩散效应占主导。关于生产要素，笔者认为，不应仅包括资本、劳动力和科学技术，还应包括信息、制度和文化习俗等更广义的范围，它们共同作为扩散效应的载体促进区域经济的发展。

（二）扩散效应的发生机制

扩散效应的发生主要可以概括为在中心地区影响下以区域生产要素量的聚集和质的优化等方式，实现区域经济的增长。本文中笔者从产业带动和区域环境改善两个角度进行分析。

1.产业关联带动扩散效应的发生。产业关联是指产业间以各种投入品和产出品为连接纽带的技术经济联系。产业关联的方式主要有产品劳务联系、生产技术联系、价格联系、劳动就业联系和投资联系。当中心区的产业经济处于发展时期，对生产要素的需求扩大，但由于运输成本的问题生产企业只利用当地的生产要素进行生产，对周边地区产业的前向关联效应很弱。另外，创新企业获得的高额垄断利润产生强大的吸引力，造成了周边区域内资本和劳动力的净流出，进一步延缓了当地的经济增长速度。可以看出，这一阶段整个区域内极化效应占主导，扩散效应不明显。

当中心地区产业经济发展处于成熟阶段，众多厂商的进入使得市场竞争性增强，新产品的生产趋于标准化，中心区的生产要素价格上涨。为进一步获得竞争优势，厂商增加了对区农业产品和工业制成品的需求，甚至将生产线转移到区，使得中心地区产业对当地产业的前向关联效应增强。前向关联效应的增强又进一步带动了资本和劳动力从中心区向区的回流，促进了区经济的进一步发展。可以看出，在这一阶段整个区域内的扩散效应不断增强。

2.区域环境的改善促进扩散效应的发生。这里的环境包括自然地理条件和人文经济条件。自然地理条件包括地形、水源、矿产、气候等等。人文经济条件包括人口、能源、法制、行政效率等等。不同要素禀赋的地区受扩散效应波及的程度和方向都不同。扩散效应具有选择性。从扩散效应的空间方向来说，扩散效应的强弱和距离成反比，并且通常沿着铁路、公路等交通线输送，带动沿线经济的发展。从扩散效应的波及程度方面来说，扩散效应受到区不同的产业结构、基础设施、人力资本和政策措施的影响。一个良好的区域经济环境拥有较高的市场效率和投入产出水平，使得扩散效应回流的生产要素能够在当地得到更优的配置，从而带来区域经济更快更好的发展。而这样的地区往往成为新的增长极。总而言之，一个地区受扩散效应的影响与该区域的地理位置和综合经济环境相关，与前者成反比，与后者成正比。

二、“哈大齐工业走廊”概况

（一）“哈大齐工业走廊”简介

“哈大齐工业走廊”是指由黑龙江省的省会哈尔滨经大庆到齐齐哈尔，规划建设用地总面积为837.1平方公里的新型工业经济园区。这三个城市形成一条直线，从哈尔滨到大庆，从大庆到齐齐哈尔，各100余公里，沿途包括位于哈尔滨和大庆之间的安达和肇东两个县级市。“哈大齐工业走廊”位于松嫩平原腹地，该地区以肥沃的黑土著称，草场广阔。走廊内及周边地区盛产玉米、大豆和中药材,奶牛等畜牧业发展迅速;食品和药材加工原料充足。哈尔滨、大庆、齐齐哈尔三市是黑龙江省装备、石化、食品、医药工业最为集中的地区,科技人才实力较强。走廊绵延280余公里，三市之间高速公路基本贯通，基本上形成了以大庆为中站的两小时经济带。

（二）“哈大齐工业走廊”的经济情况分析

2006年哈尔滨、大庆、齐齐哈尔三市的GDP分别为2094.1亿元、1620.3亿元和481.6亿元，人均GDP分别为21374元、60493元和8860元。从GDP角度可以看出，哈尔滨、大庆两市的经济发展水平要大大高于齐齐哈尔市。三市的产业结构总体上呈现重化工业特征，第二产业产值占到三市总产值的55%。其中大庆市的第二产业最为发达，2006年产值为1387.7亿元，占该市GDP的85%，第一、三产业产值分别为50.8亿元、181.8亿元，分别占该市GDP的3%和12%。哈尔滨市的第三产业最为发达，2006年产值为1010.8亿元，占该市GDP的48%，第一、二产业产值分别为312.4亿元、770.9亿元，分别占该市GDP的15%和37%。齐齐哈尔市的第一、二、三产业产值为121.1亿元、141.9亿元、218.5亿元，分别占该市GDP的25%、30%和45%。①

三、“哈大齐工业走廊”的扩散效应分析

黑龙江省在“哈大齐工业走廊”的建设规划中将重化工业作为区域内经济发展的主要方向，从短期来看，笔者认为，“哈大齐工业走廊”的建设会产生巨大的极化效应，而扩散效应相对较弱。但从长期来讲，扩散效应将会逐渐超过极化效应，区域内经济发展水平趋于均衡。

（一）短期内“哈大齐工业走廊”的建设在省域内的扩散效应较弱

1.投资环境的巨大差异使得资本和劳动力向走廊内净流入，区的经济发展暂时难以获得足够的生产要素支持

“哈大齐工业走廊”的经济基础要优于省内其他市区。政府在用地政策、财税政策、科技与人才政策、投资政策等方面都给予了很大优惠措施。经济基础和政策环境的不平衡使得工业走廊的经济规模在达到一定的程度之前，生产要素不可能向区大规模流出。区在难以获得足够的资本、技术和劳动力的情况下难以支撑经济的快速发展，从而使得在发展初期，“哈大齐工业走廊”的扩散效应较弱。

2.将重化工业作为主导产业短期内对地区产业的带动作用不强

“哈大齐工业走廊”的产业发展定位为大力发展装备制造业、石化工业、食品工业、医药工业、高新技术产业等。除食品工业以外，其他产业都属于资本和技术密集型产业。由于周边县市的经济结构以传统的种植业和畜牧业为主，缺乏足够的资本、技术和人力资源。经济基础的巨大差异使得“哈大齐工业走廊”的产业链条难以迅速延伸到周边地区，对区产业的拉动作用不强。另外，资本和技术密集的产业特征使得“哈大齐工业走廊”的建设创造的就业数量有限，难以有效解决周边地区的就业问题。

3.市场垄断的存在限制了扩散效应的延伸

扩散效应的发生需要在中心地区与地区之间存在一个要素自由流动的市场，需要存在一个专业化分工和彼此竞争的企业群体。笔者认为，扩散效应与区域内市场的垄断程度成正向相关。垄断使得市场交易内部化，厂商数量变小，市场规模萎缩，创新能力弱，从而对区域内产业带动作用小。垄断企业发展产生的扩散作用较弱。

首先，垄断企业内部一体化的产业链条削减了同行业企业的市场空间。哈尔滨、大庆、齐齐哈尔三市的国有大中型企业规模庞大，并且原材料的生产、加工、销售等大部分环节在企业内部完成。这种企业内部一条龙式的生产方式虽然可以节约成本，但也阻止了各个环节上外部企业的进入，造成市场垄断，挤压了区同类企业的生存空间。

其次，单一的产业结构和稀少的企业数量限制了服务行业的发展。哈尔滨、大庆、齐齐哈尔三市的国有大中型企业，数量较少，并且产业结构单一。结构和数量的特征使得这些企业之间的信息交流以直接为主，从而市场中介等生产服务类企业无法发展，市场交易不活跃，对周边地区就业机会的创造较少。

最后，社会保障的不平衡限制了人才的自由流动。“哈大齐工业走廊”内国有企业职工的社会保障水平要高于非国有企业职工，更高于周边县市的劳动者。社保水平的差异使得人力资源配置不合理，市区内国有企业高素质劳动力过于密集，即使人力资本的边际生产力下降也难以将其配置到资源稀缺的县市。区由于缺乏足够的人力资本支持，经济发展缓慢。

（二）长期内“哈大齐工业走廊”的建设在省域内将带来较强的扩散效应

随着哈尔滨、大庆、齐齐哈尔三市经济的进一步发展，市区内的人力资本价格和土地价格将会上涨，交通拥挤和环境污染等城市化问题将会凸显。生产和生活成本的上升使得工厂和劳动力外迁，生产要素流出规模的扩大促进了周边地区经济的发展，改善了当地的基础设施和市场环境，从而吸引更多的投资，并有能力承接哈尔滨、大庆、齐齐哈尔三市的产业转移。

1.“哈大齐工业走廊”建设的扩散效应将首先沿着滨州铁路沿线传递

滨州铁路是贯穿哈尔滨、大庆、齐齐哈尔三市交通的主动脉，又有哈大高速相伴随。三市处于广阔的松嫩平原上，交通十分发达。随着“哈大齐工业走廊”建设进一步开展，三市的经济规模将进一步扩大，市场联系日益紧密。由于滨州铁路沿线经济基础优于其他地区，扩散效应的发生必然沿着滨州铁路进行，带动沿线肇东、安达、杜尔伯特三市县经济的发展。三地产业将被纳入到哈尔滨、大庆、齐齐哈尔三市主导产业的产业链条中，进而有可能成为新的经济增长极。

2.“哈大齐工业走廊”建设的扩散效应将率先依托周边县市食品加工工业的发展实现

工业走廊内部及周边地区发展农牧业具有得天独厚的条件，也正因为如此，“哈大齐工业走廊”的建设规划将食品加工工业作为地区发展的主导产业之一。随着市场化程度的进一步发展和农业科技水平的进一步提高，地区农业生产也将呈现规模化和标准化特征。伴随市场消费需求的扩大，一些从事食品加工生产的乡镇企业将会涌现和聚集，从而使得食品加工业将会先于其他产业形成规模，成为当地的主导产业。食品加工业的发展将会加速当地资本和劳动力的积累，为其他产业的发展创造有利条件。

3.“哈大齐工业走廊”建设的扩散效应与区域内城市化水平的提高同步扩大

“哈大齐工业走廊”的建设首先将促进哈尔滨、大庆、齐齐哈尔三座城市城市化水平的进一步提高。主要体现在城市人口数量的进一步增加，市区建成面积的进一步扩大，现代服务业的进一步发展，市民文化水平的进一步提高。其次，将促进市郊及乡镇城市化水平的提高。哈尔滨、大庆、齐齐哈尔三市城市化进程必将对其他地区产生示范效应，使得当地的软、硬环境建设向现代化建设的标准看齐。环境的改善不但改善了居民的生活条件，也会产生新的聚集效应，推动经济的进一步发展，而经济的发展又进一步提高了城市化水平。扩散效应与城市化二者相辅相成，互相促进。

四、提高“哈大齐工业走廊”扩散效应的政策措施

在可预期的时间范围内，“哈大齐工业走廊”的建设将对区域内经济的整体发展产生巨大促进作用。但如果政策措施处理不当，有可能加剧极化效应，大规模的扩散效应则无法实现。二者的不平衡可能导致区域经济发展的不平衡，城乡二元结构凸显，收入差距扩大，影响社会稳定。这些可能产生的经济社会问题与中国目前倡导的科学发展观和建设和谐社会的精神相背离，因此必须合理规划，把握正确的经济发展方向，防止类似问题的发生。

1.要结合地方特色大力发展农牧产品加工工业。“哈大齐工业走廊”内拥有肥沃的黑土和广阔的草场，但长期以来农副产品加工工业产值一直不高，就业效应和财富效应较小。究其原因，主要是缺乏资金和技术，以及科学合理的规划。当地政府应该将农牧业的发展提高到和工业发展同等的地位上来，将农牧业产品加工工业的发展定位为面向全国以及世界市场，并加强政策和资金、技术的扶持力度。应该加快食品工业产业升级步伐，实施标准化生产，对农牧业产品进行深加工，提高产品附加值。应该以市场为导向，以科技为依托开发新产品，注重营养价值的提高和口味的改善，加强品牌建设，建成以绿色食品为特色的新型食品工业体系。

2.加快国有企业的市场化改革。对国有企业负担的社会职能进行剥离，如学校、医院等机构通过资源整合让其自负盈亏，做大做强第三产业。减少国有企业在生产链条各环节的垄断程度，鼓励非公有制经济参与市场竞争。对企业的福利制度进行改革，由免费发放生活用品向提高资金补贴转变。创造良好的环境大力发展中小企业，适当发展劳动密集型产业，加快发展生产服务业。改变资源型城市单一的产业结构，促进各城市产业结构的多样化。

3.加强学习交流，开拓渠道促进人才流动。可以组织各级地方领导到市党校进行集中学习，提高执政水平。同时应当选派专家学者到基层，对当地劳动者进行技术培训，大力发展适合当地产业特色的职业技术教育。提高九年制义务教育水平，建立各地学校教师间的交流机制。扩大社会保障体系的覆盖面，将农村纳入到城市的社会保障体系当中。提高基层技术人员的待遇水平，想方设法留住人才。

4.加强地方信用环境建设，建立有效的融资体系。首先，加强宣传教育，提高政府官员和生产经营者的诚信意识。其次，加强执法力度，对于欺诈、违规经营以及恶意欠款者依法追究法律责任。再次，完善相关政策法规，规范企业经营，提高企业的财务透明度，确保银行等金融机构能够获得真实可靠企业信息。最后，大力发展农村商业银行和农村信用合作社，鼓励邮政储蓄在农村地区增设网点，鼓励发展小额贷款。同时应当鼓励农村地区金融创新，建立适合当地情况的融资体系。

参考文献：

[1]茶洪旺，李健美.区域经济管理概论[M].北京：人民大学出版社，2006：130-165.

[2]崔功豪，魏清泉,刘科伟.区域经济分析与规划[M].北京：高等教育出版社，2006：234-256.

[3]陈秀山，张可云.区域经济理论[M].北京：商务印书馆，2003：56-87.

[4]孙久文.区域经济规划[M].北京：商务印书馆，2003：98-167.

篇7

从引入证券交易税前后资产组合的变化方面分析

假设市场上有三种两期(t0,t1)资产:股票、债券和看涨期权。股票的初始价格S0=20元,三个月后,在状况U下,其价格S0u=22元,在状况D下,价格S0d=18元,状况U和状况D的概率均为0.5,该股票不支付股利。而且,三个月后,一个欧式看涨期权的到期价格为21元,无风险债券的年利率为12%.

不考虑证券交易税,3个月后该股票的市场价为22元时,投资者将以21元买进期权,到期时以22元卖出去,赚取差价1元。同样,股票的市场价为18元时,投资者将不行使该期权。设股票数量为Q,那么如果一个Q份股票与一个空头在未来有同样的收益,则:

22Q-(22-21)=18Q

得Q=0.25,投资组合的价值为18Q=18×0.25=4.5元。

为得到同样的无风险收益率,投资于债券的价值应为4.5e-012×(3/12)=4.37元。

假设无套利行为,在期初时,看涨期权的价值必须使投资组合的价值等于债券的价值,即

4.37=0.25×20-C0

得C0=0.63.C0×1/Q+4.37×1/Q×e0=20,即C0×1/Q的多头看涨期权与4.37×1/Q=17.47的债券的组合在期初时的价值将等同于股票的初始价值。在状态U下,该投资组合的价值为1/Q×1+17.47e-0.12×(3/12)=22元,状态D下价值为18元。

其他条件相同,现在将对交易双方的资产交易各征收1%的证券交易税,那么在买进股票期权时,投资者实际支付21×(1+1%)=21.21元,卖出股票期权时,仅收到22×(1-1%)=21.78元。此时,3个月后看涨期权的收益在状态U下是21.78-21.21=0.57,在状态D下为0.

按上面程序,分别得Q=0.144,投资组合的价值为18×(1-1%)×Q=2.57,C0=0.39,即一个包含0.39×1/Q=2.72的多头看涨期权与1/Q×2.57e=17.28的债券的投资组合将等同于支付了证券交易税后的股票资产,该投资组合的期初价值也是20.

可以看出,在引入证券交易税后,投资者对衍生金融工具(看涨期权)的需求会增加,而对固定收入证券(债券)的需求则相对减少。

从对不同资产征税所取得的税收收入方面分析

现在假设仅对股票期权这一资产征收1%的交易税,该期权的税后价值在状态U下是0.57×(1-1%)=0.56,在状态D下是0.依次用同样的计算,可得Q、C0和B0分别为0.143,0.386和17.293.从期权交易中征得的全部税收即为(1/0.143)×0.386×1%=0.03,这样国家征得的税仅相当于原税收收入的10%.

现在继续延伸,对债券也征收1%的证券交易税。该税将直接作用于利率(假定为12%),使收益率仅为原来的99%.运用前面的公式,为与股票得到同样的收益率,期权与债券的数量都必须增加,而期权这种衍生金融工具的增加量会更多。对债券征税所得的税收只有0.005,而总税收收入则增加到0.035,仍旧低于原税收收入。在对所有的资产都征收1%的税之后,实现的税收收入也仅占预期收入的11%.当然,对所有资产均征收统一税率(如1%)的交易税不是支付中性(payoff-neutral)的,在1%的交易税下,对股票征税的税收收入大约是从与该股票有同样支付的投资组合所得税收收入的10倍。

从证券交易税的时效方面分析——以瑞典为例

一、瑞典开征证券交易税的实践

瑞典的证券交易税从1983年10月起开征,到1991年12月废除,共经历了8年,大致分为三个阶段:

1.开征阶段:1984年1月至1986年6月。从1983年起,瑞典的工会组织基于社会公平的原因就强烈要求政府开征证券交易税。工会认为证券交易是一种非生产性的活动,而一个给予从事这种活动的人高收入的社会是不公平的。因此,他们建议政府对直接从事国内证券经纪的机构征税。虽然瑞典财政部和商业部门反对征税,但国会最终同意于1984年1月1日正式实施证券交易税。征税范围为国内股票及其衍生金融工具的交易,实行双向征收,买卖国内资产的税率为5‰,也即一次交易对双方的总税负为1%,而股票期权交易是在基础股票交易1%的税率上额外增加1%,达到2%.开征初期,证券交易税征税范围和税率的设计反映了当时对于不同金融工具有用性的认识,人们普遍认为税率越高的金融工具有用性越低。

2.修改阶段:1986年7月至1990年3月。从1984年征收开始,证券交易税的税收收入情况总是令人不满意,证券交易税税收收入占总税收收入的比重比较低。

鉴于工会组织的进一步要求,国会对证券交易税做了两方面的修改:(1)扩大征税范围。由于1986年大部分投资者在利率期货和期权交易中遭受巨额损失,1987年国会决定将征税范围扩大到固定收入证券,1989年又进一步扩大到政府债券及其衍生工具。(2)提高税率。本着收益中性的原则,1986年7月国会将原征税范围内的交易税税率翻倍,而期限越长的金融工具税率越高。此次修订的主要目的是增加税收收入。

3.废除阶段:1990年4月至1991年12月。税制修订后,证券交易税税收收入有了明显的增加,1987年为37.4亿瑞典克朗,1988年达到40.1亿瑞典克朗。但据瑞典财政部统计,税率提高100%仅能够增加22%的收入,征税效率十分低下。造成这种状况的原因可归纳为两方面:其一,国内外投资者通过离岸账户大量避税。外国投资者直接转移到伦敦或纽约证券交易所进行交易;国内投资者则在国内先建立一个离岸账户,建立时支付相当于一次证券买卖所纳证券交易税3倍的税收,之后所有的交易均通过国外证券交易所买卖,不再征税。1986年提高税率后,瑞典国内11只最活跃股票的60%的交易量主要集中在伦敦证券交易所,而这些交易额约占瑞典全国证券总市值的30%.其二,对固定收入债券征税使政府债券及其衍生工具的交易量锐减。据估计,对固定收入债券征税的第一个星期,长期债券的交易量就减少到1987年平均水平的25%.这种情况严重影响到政府货币政策的实施效果.于是,1990年4月,政府不得不停征政府债券及其衍生工具的交易税。到1991年12月,瑞典的证券交易税全部停征。

二、证券交易税的时效性

瑞典的实践如果延伸到世界范围,从一个侧面反映了证券交易税并不是长期有效的税种,它不仅取决于资本控制的有效性,还取决于金融市场的发达程度。在证券市场发展初期,由于市场上投机盛行,征收证券交易税对其有一定调节作用。例如,股票交易的投机性比债券交易大,收益相对也大,对股票交易征收较高的税率,可在一定程度上抑制股票交易的投机行为。但是,随着证券市场的发展,证券交易税并不是必要的税种。从美国国际税收网提供的95个国家的税收情况看,开征证券交易税的国家和地区仅有27个。而且,越来越多的国家和地区正在对证券交易税进行改革.

总之,证券交易税的功能有两个:一是增加财政收入,二是实施宏观调控。证券市场发展初期,政府一般侧重于增加财政收入的职能。瑞典征收证券交易税的最初目的是维护社会公平,调节贫富差距。虽然征收证券交易税能够抑制交易频率、引导资金流向、减少短线投机,但在维护社会公平方面效果较差,导致了证券交易税调节功能在瑞典的失效,因此,其保证财政收入的功能也不能很好地得以实现。这种财政收入功能的有限性表现在税收收入的增加伴随以效率的损失。由于征税,提高了资金成本而减少了真正意义上的生产和投资,降低了证券市场的流动性,造成了证券市场上价格调节失灵和资源配置紊乱。

我国证券交易印花税改革的取向

结合证券交易税有效性的分析,我国证券交易印花税在改革过程中不能仅考虑税收收入问题,还要考虑到征税的效率。

一、从我国证券市场的长远效率看,证券交易税收的改革应该侧重于宏观调控功能

自1990年深圳开征股票交易税以来,我国证券税收的聚财功能得到充分体现。但在世界范围,宏观调控是征收证券交易税的首要目标。20世纪80年代初,欧美国家证券税制改革的目标是稳定证券市场,在税种搭配、税率设计方面充分体现了既有利于宏观调控,又有利于长期投资和抑制短期投资的特点。因此,长远来看,证券交易税收的改革还应该侧重于宏观调控功能的发挥。

1.我国证券交易印花税税收收入将缺乏继续增长的可能。证券交易印花税是我国证券市场的主体税种,曾是我国税收收入中最强劲的增长点。从今后发展看,证券交易税并不能一直保持强劲增长的态势。目前我国证券交易成本非常高,仅次于丹麦,居世界第二;同时,由于受市场走弱的影响,2001年前5个月证券交易印花税收入仅为136.7亿元,比去年同期累计减收78.2亿元,减少了36.4%;2002年1~9月证券交易印花税收入完成92亿元,比去年同期下降62.3%,减收152亿元.随着证券市场的成熟、证券法规的完善,以及证券税收体系的不断健全,证券交易税的收入功能必将大打折扣。

2.证券交易税的宏观调控职能越来越重要。以我国台湾为例,1990年证券交易税税率上调至6‰,几天之内股票指数从12000多点下跌到2500点;1993年下调证券交易税税率至3‰后,股市连续4天上扬,反应十分迅速。我国证券交易印花税作为政府宏观经济调控的手段,也发挥了越来越重要的作用。证券交易印花税最早于1990年7月1日在深圳证券市场开征,当时试行“对卖方征收0.6%”的税率,此后经过3‰—6‰—3‰—5‰—4‰几次税率调整,证券交易印花税在不同的阶段起到了不同的作用。

鉴于我国证券市场处于初期发展阶段,证券交易印花税的改革方向应该是有利于宏观调控,有利于证券市场高效、平稳和有序运行。

篇8

2005年7月21号，中国人民银行宣布对汇率制度进行改革，实行以市场供求为基础，参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。人民币汇率不再盯住单一美元，形成更富弹性的人民币汇率机制。我国银行间外汇市场人民币对美元汇率持续走高，2008年4月10日，人民币对美元的汇率首次突破7.0大关，升到6.9920。

一、人民币升值的起因

从形成人民币升值压力的国际背景来看，日本和西方国家要求人民币升值的直接理由就是我国持续多年的贸易顺差。日本经济自从上世纪80年代的泡沫经济破灭以来，已连续十几年的低迷和衰退。在2001年，日本政府就提出了人民币币值被低估的问题，并称因为我国的出口产品和日本相竞争，造成了日本经济困难。2002年12月，日本财务省黑田东彦、盐川正十郎等官员先后公开指称，我国在向世界输出“通货紧缩”，并将全球经济不景气的责任归咎于我国，要求人民币升值。2003年7月的亚欧财长会议上，日本鼓动欧美、亚洲的一些国家开始附和日本人的“倡导”。

从2004年下半年至今，欧元区经济一直疲弱不振。为了缓解经济增长压力，欧洲也加大了对人民币的施压力度。欧洲人认为，我国所谓的“盯住美元”政策(即1美元兑换8.28元人民币的固定汇率)，意味着欧元过度地承担了美元疲软带来的全球经济调整后果。

2004年6月19日，在美国最大的工商业团体——美国制造业协会的牵头下，“健全美元联盟”决定力促政府动用“301条款”来迫使人民币升值。2005年4月6日美国国会参议院通过“舒梅尔—格拉汉姆”提案。该提案声称，我国政府在6个月内将人民币升值，否则我国出口到美国的商品将面临高达27.5%的惩罚性关税。美国财政部宣称，要在2005年10月15日左右的下半年年度报告中，将我国明确列入汇率操纵的名单之列，这使人民币汇率制度改革更倾向于提早进行。

美国压迫人民币升值除了经济原因外，还有深远的政治考虑，即防范我国迅速崛起所带来的影响。我国经济的崛起，意味着原有经济格局下的利益分配正在发生变化，使得西方一些国家对我国产生了防范和敌视心理。

近几年，由于我国出口迅猛扩张，2007年我国贸易顺差扩大到2622亿美元，比2006年增长47.7%。持续的贸易顺差使我国和主要贸易伙伴的贸易摩擦接连不断，多年成为世界上遭受反倾销最多的国家。持续多年的贸易顺差还造成国内通货膨胀压力增加。因此，2005年7月21日，随着我国政府关于人民币汇率体制改革措施的出台，其汇率将参考一篮子货币来确定。

二、人民币升值对我国经济产生的负面效应

1.抑制出口，增加进口

近几年来，我国贸易出口不仅保持较快增长，而且国内生产总值比重基本稳定在20%左右，成为拉动我国经济快速增长的重要因素。我国的出口行业主要有纺织、服装、化工，电子机械制造业等，这些行业对人民币汇率的变化非常敏感。人民币升值后，我国出口企业成本相应提高，引发出口产品价格上扬，原有出口优势逐步丧失，出口产品的国际竞争力削弱，进而导致出口利润空间的萎缩，不利于出口的持续扩大。尤其严重影响那些以低价格取胜、科技含量较低的产品出口。如：纺织服装业附加值低，出口价格弹性较低，降价空间很小，主要以价格为竞争手段，是受影响最大的行业。

另一方面，人民币升值，进口商品相对以往价格便宜，将会增加我国贸易进口，影响国内产品的需求，对略有缓解的通货紧缩又形成新的压力。部分商品尤其是奢侈品消费会被进口替代，分流部分国内消费人群，最终导致货物贸易顺差逐步缩小。由此会引发一国减少国民收入的乘数效应，使我国的国民收入减少。

2.影响外国对我国的直接投资

据我国商务部数据表明，自上世纪90年代中期，我国吸引外商直接投资一直维持在400亿美元以下的水平，近两年增势更猛。据海关统计，截止2007年，外商投资企业进出口总值12549.28亿美元，占全国进出口总值的57.73%。数据表明，外商直接投资已成为我国经济发展的一支重要力量，我国经济的发展是同出口和外国直接投资密不可分的。

人民币升值，外商在我国的投资成本，如：投资建厂购置设备、人力资本的成本提升，对投资规模和本地化进程受到影响。其次，外商投资企业的各类产品和服务中有相当部分是面向国际市场，人民币升值给这此企业的产品走向海外市场受影响。再者，人民币升值，将造成国际投机资金大量流入我国，增加我国通货膨胀的压力，可能导致直接投资的减少和生产基地的转移。因此，人民币升值将导致对外资吸引力的下降，不利于引进外资，并加速资本外流，减少外商对我国的直接投资。3.导致国内就业压力加大

人民币升值严重打击劳动密集性企业的出口，进一步加大就业压力。目前，我国新增就业机会主要依靠出口和外国对华的直接投资，人民币升值将抑制出口，扩大进口，出口企业和外贸生产企业将会陷于困境。人民币升值还会导致我国非贸易品如土地、劳动力等生产要素价格的上升，从而减弱国内需求，给就业市场带来严重的负面影响。同时，人民币升值不仅会使外资流入减少，同时也将刺激我国的海外投资，迫使我国的企业向海外进行产业转移，促使国内一些制造业萎缩，减少我国的就业机会，增加我国的失业率。

4.影响货币政策的有效性和金融市场的稳定

人民币一旦升值，迫使央行在外汇市场上大量买进外汇，从而使以外汇占款形式投放的基础货币相应增加，造成资金使用效率低下，影响货币政策的有效性。人民币升值导致购买力提高，从而加重通货紧缩，这会影响我国培育和刺激内需政策的效应。另外，人民币的升值，财政赤字增加，影响货币政策的稳定。尤其是对金融市场发展相对滞后的国家，大量短期资本通过各种渠道流入资本市场的逐利行为，容易引发货币和金融危机，给经济持续健康发展造成负面影响。

5.引发房地产大涨，推动股市上扬

人民币升值，房地产业受到投资者的青睐，投资者能获得与升值幅度相应的收益。人民币升值，外资的投机性需求进一步被激发，外资大量、快速地进入房地产市场，对房价上涨形成较大的压力，导致我国房地产业的健康发展受到挑战。

随着人民币升值预期的不断加强，上千亿美元的游资涌入我国，这些资金正在寻找投资机会，只要股票市场基本面转好，这些资金将大规模转向股市，从而推动股市的上涨。巨额资金进入股市和房市，会促使股价、房价上涨，从而出现泡沫经济。

三、对策与建议

1.重新定位经济发展战略，调整相关政策

要解决人民币升值产生的负面效应，就必须对包括外贸政策、外资政策、产业政策在内的宏观经济相关战略和政策进行调整，统筹内需和外需。政府要发挥宏观调控政策的控制和引导作用，通过分析及定位我国经济结构中最为脆弱的环节，实施一系列针对性措施与政策，减小我国经济可能受到的负面影响。在政策上扶持产品出口企业，在WTO协议允许的范围内，给予相关产品出口补贴或者提高出口退税额，缩小国内外市场产品价格的差距，恢复产品的国际竞争力，减少国际市场的受损额。调整外资税收政策，提高外资利用水平，促进对外贸易的平衡发展，减少与主要贸易伙伴之间的摩擦，化解人民币升值压力。

2.调整和优化产品结构，增强出口企业国际竞争力

出口企业以人民币升值为契机，加强产业结构调整和技术升级，优化出口产品的结构，提高出口产品的档次、附加值和科技含量。加强成本控制，在保证质量的基础上不断降低生产成本，提高产品的国际竞争力。进行生产技术的改造，以市场化为主要手段实现产业从劳动密集型向资本密集型和技术密集型产业升级，使企业逐步走向国际化。建立能够有效运转的产品销售系统，减少流通环节的费用，形成低成本的出口竞争优势。

3.提高货币政策调控水平，通过金融手段规避外汇变动风险

央行应积极研究资产结构调整方案，盘活某些类别资产的流动性，恢复资产结构的弹性。在外汇收入和支出方面建立平衡关系，培育人民币远期和期货交易市场，大力发展汇率风险规避工具。目前，在国际金融领域，各种衍生证券交易、货币互换、利率互换、远期利率协议、外汇市场掉期交易、远期和约等金融工具十分常见和流行。我国金融业要精心制定自身管理风险和承担风险的策略，要不断提高金融产品的创新能力和定价能力，在竞争环境中为客户提供更好的金融产品和金融服务。在金融创新和改进服务的同时，金融机构也能提升自身的国际竞争力。密切关注预期变化，加强预期指导，使我国经济可以更平衡、稳定和持续地发展。

参考文献：

[1]张晓扑:人民币均衡汇率研究[M].北京:中国金融出版社2001

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那么，关系市场营销与传统的交易市场营销相比有哪些区别呢？它为何能使企业更具盈利性，从而使企业获得持久的竞争优势呢？下面就二者的区别进行比较：

1、主要营销职能

交易营销：传统营销职能（如广告、推销、订价、产品构思等）为主，企业经常通过大规模传统营销活动吸引顾客购买，并经常降价促销。

关系营销：交往营销职能为主，交往营销的效果是由兼职营销人员的工作实绩、服务体系适应顾客需要程度、顾客与服务人员合作的愿望和能力等因素决定的。

2、顾客对价格的敏感程度

交易营销：顾客对价格相当敏感，除了提高产品和企业形象之外企业很难采取其它有效措施来维持彼此持久的关系。

关系营销：通过与顾客建立长期稳定的合作关系作为主要竞争手段，因而竞争对手很难破坏这种关系，顾客对价格不太敏感。

3、客源构成

交易营销：强调市场营销，以吸引现实和潜在客户为主，同时一定程度上重视与老顾客的关系。

关系营销：重视保持老顾客，必要时开拓新客户。

4、营销职能与其它职能的关系

交易营销：专职营销人员负责营销工作，营销与其它职能无重要联系。

关系营销：专职营销人员只完成营销计划与执行工作，兼职营销人员和其它与顾客打交道人员也同样重要。因此，营销职能与生产、人事职能紧密结合。

从以上对交易营销与关系营销区别的分析，我们大致可以了解到交易营销只是把顾客作为交易的对立面，把双方关系当成单纯的商业往来，至多强调了交易过程中应当帮助、满足顾客。而关系营销则认为，企业应同顾客在平等的基础上建立互利互惠的“伙伴关系”，在更大范围内以伙伴关系的发展推动交换的实现，所以卖方必须随时与顾客联系，对他们提出各种有用的建议，提供各种方式的服务，所以“公司不是创造购买，它们要建立各种关系。”从这个意义上说关系营销较交易营销更好地抓住了营销的实质，是真正的营销导向思维方法：深入分析当前的营销环境，明确本企业应使用哪些资源，进行哪些营销活动才能与具体的顾客建立市场，保持并发展相互之间的长期互惠关系，从而使企业与顾客之间赢得长久的竞争优势。

承前所述，关系营销为何能提高顾客对企业产品的忠诚度呢？笔者认为，关键在于关系营销能坚持以下两条原则：

1、坚持对顾客有选择性、个别式的沟通。

2、通过增强买卖双方之间相互依赖性和不可更换性发展和加强企业与顾客之间的长期关系。因而，其营销策略有长远规划。

具体阐述如下：诚如杰克逊所述：“交易营销更适合于短浅眼光和低转换成本的顾客，如商品购买者，而关系营销则用于具有长远眼光的和高转换成本的顾客，如办公用品的购买者。”可见关系营销并不适合所有客户，但对于那种专门使用某一特定产品系统和期望得到一贯和及时服务的顾客却有效。因而，企业应该通过市场环境分析，提出对企业销售有重大影响值得并必须建立关系管理的主要客户，建立起主要客户个人及家庭成员的年龄、性别、收入、职业、教育程度、居住地以及爱好、兴趣等各种资料，分类管理，以便与顾客进行联络和沟通。

在激烈竞争的市场环境下，企业要保持长期盈利能力，买卖双方之间的关系应该是长期合作的关系，而长期合作关系的建立有赖于企业与顾客之间的连续往，即创造“更亲密的工作关系和相互依赖关系”。既然关系营销在于长期发展同顾客的连续性关系，那么，它通过人员、商品等载体向客户表达对其利益的关切之心，随时提供各种建议，有针对性地提供各种服务，因而能够充分满足客户个性化、多元化的需求，由于买卖双方都为这一交往的建立和发展投入了大量的时间和金钱，寄予了很高的期望，同时由于企业对于一般性的广告、人员推销、公共关系等关系交易手段的组合运用，也能相辅相成地创造更有效、更经济的方法来争取顾客，因而即使处在买方市场，买卖双方的相互依赖性也会增强，使顾客认识到保持与企业联系，双方受益；中断联系，双方受损。

企业与顾客之间的相互依赖性，决定了企业营销必须有长期战略规划并按照规划与顾客进行沟通和联系，而其策略、方案和所需资源，必须遵循不同对象传播不同信息的原则，根据资料库所显示的顾客特征及其偏好，依其不同习性，通过不同的方式和渠道，分别传递专门信息。

那么，如何建立健全关系营销机制呢？

首先，转变管理人员和服务人员观念，使其认识到保持老顾客、形成顾客对本企业的忠诚度，比吸引新顾客更加重要，管理人员特别是服务人员是企业与关系顾客联系的桥梁，他们的观念如何决定了企业与关系顾客之间关系的稳定与否。

要建立、保持并加强企业与顾客之间的关系，企业的营销过程应包括以下几个阶段：与顾客初次接触，建立关系；保持现有关系使顾客愿意继续购买本企业的产品或服务；发展持久关系，使顾客愿意扩展双方之间的关系，大量购买本企业的产品和服务，或购买本企业新推出的产品或服务，企业必须搞好买卖双方相互关系各个阶段的营销计划和执行工作。否则，企业与顾客之间的关系就会破裂，失去老顾客，不仅会引起口头的不利宣传，而且会迫使企业花大量的人、财、物去吸引新顾客。企业应该使这一观念在管理人员、服务人员心中生根，企业管理人员不仅要重视传统营销因素组合中的竞争手段如广告、推销、订价、产品构思，而且要有真正营销导向的思维方法，开展关系营销的实践活动。

第二，培育员工对企业的忠诚度，使员工仅仅在观念上认识到关系顾客的重要性是远远不够的，企业必须使员工愿意做好关系顾客的工作。企业应该创造良好的内部环境，建立公平合理的奖惩、晋升制度，针对员工多方面的精神需求，为其创造良好的工作环境和人际关系以及文化环境，同时为适应员工自我成就的需要，企业应经常听取员工的意见，吸引有能力的员工参与企业管理，并为员工提高能力、施展才华提供各种机会，企业员工能在企业获得充分满足，自然而然就会增强对企业的归属感，忠诚度必然会随之提高。

第三，强化服务意识，加强对服务人员的培训，建立健全的服务体系，服务人员包括专门营销人员和兼职营销人员，他们直接与顾客接触，如果能给顾客留下好的印象，企业与顾客之间的关系就会增强；相反，就会失去顾客。因此，应该加强对服务人员的培训，激励服务人员做好服务工作和其它营销工作。建立健全的服务体系，应该以顾客需求为核心，根据顾客需求制定整体规划，及时调整企业营销、生产、人事管理等职能。同时，对关系营销对象即每一主要客户，指派专人负责，明确每个专业服务人员负责的关系对象、目标、责任和评价效果的标准，并通过反馈与追踪系统，掌握产品与顾客、销售与成本之间的关系，并规划预测下期的策略和效果。

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以技术革命为推动力的知识经济的发展，一方面使社会财富迅猛发展，另一方面，使广大消费者生活水平提高，并使消费者需求发生如下变化：

1、消费者需求趋于个性化。由于知识经济使消费者受教育的程度和文化水平获得普遍的提高，从而促使消费者的消费需求和消费行为趋于个性化。同时由于知识经济带来科技与知识的创新、从而引导消费者消费的个性化。因而，要求企业一改工业经济时代那种单一的、大批量的营销方式、转向实行个性化和多样化的营销方式。

2、消费者行为趋于理性化。在知识经济时代，由于消费者文化水平的提高，他们能够借助发达的信息网络、全面、迅速地搜集与购买决策有关的信息。例如消费者借助电脑咨询软件迅速收集有关产品信息，并拟定与评估不同的购买方案，从中选择最佳的购买决策。

3、消费者的需求从低层次的生理需求向高层次需求转变，即从物质需求向精神需求转变。如消费者从原来的对衣食住行最低的生理需求向文化教育、娱乐等精神需求转变。

4、消费者面临更多的产品选择。知识经济促进因特网迅速发展，从而使国外市场冲破地区界限、行为界限和时间界限，购买者可以在任何地区、任何时间通过网络搜寻及选择理想的卖者，销售商之间发生激烈的竞争，从而使购买者能够自由地选择国内外的卖者，消费者对产品越来越挑剔。

第二、对产品的影响：

一是知识经济使产品的外延与内涵发生巨大的变化。从产品的外延看，知识经济时代不仅农产品、工业品成为商品，知识、服务、信息及技术都成为商品，即与知识相关的无形产品成为消费者主要的消费对象。从产品的内涵看，由于知识成为知识经济的核心要素，要求产品中的知识含量提高了。因而，衡量产品价值的标准产生了变化，即由传统的以物质为基础转为以知识含量为基础进行衡量。二是以信息技术为核心的知识经济，囿于住处技术发展日新月异，使产品的设计、开发和使用周期日益缩短，因而，要求企业快速开发新产品，并迅速将新产品投入市场。

第三、对价格的影响：

以数字化、网络化为主要特征的信息技术革命，使Internet广泛运用，从而要求企业同用户面对面进行定价。

第四、对分销的影响：

知识经济对传统分销方式，即主要通过中间商向最终用户销售产品的方式发生巨大的冲击。而网上交易却逐渐频繁起来，企业必须尽早适应这种变化。

第五、对企业营销管理的影响：

对原来传统的营销管理模式，即受地理位置和时间的约束，实行松散型的管理，不能不是巨大的挑战。

面对信息产业和高科技产业为基础的知识经济对我国企业营销产生深刻的影响，我国企业要迎接挑战，必须进行营销创新。这主要包括营销观念、营销制度及营销管理的创新。

企业营销观念的创新。营销观念创新是企业营销创新的核心和前提。营销观念的创新，需要企业从满足顾客需求的传统营销观念转变为不仅满足顾客需求，还要创造顾客需求的新的营销观念。这缘于知识经济时代，科学技术日新月异的发展，产品生命周期大大缩短，新产品层出不穷，由此引起社会需求的变化与企业之间的激烈竞争，这必然驱动企业经营哲学的不断更新。其次，要求企业从偏狭的国内营销观念转向全球营销观念。知识经济时代推进了经济全球的发展，使国内外市场连成一个整体。因而，企业必须树立全球营销观念，才能推进企业发展。

营销制度创新。创新是指建立一种新的生产函数，即对各种要素的一种“新组合”，它包括引进新产品和提供一种产品的新质量；采用新的技术、新的生产方式；开辟新市场获得原材料和新来源；实行企业组织新形式。

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市场营销观念从产品观念、生产观念、推销观念、营销观念到社会营销观念的逐步演进是基于当时的市场环境发展和变化的，每一种营销观念都深刻地烙上了那个时代的印记。如今新经济的迅猛发展正改变着整个营销环境。美国营销大师唐？舒尔茨称当前的市场为“21世纪市场”。他说：“21世纪的市场是消费者统治的市场，是互动以及不断发展的。它是互联网和万维网时代，也是电子商务的时代——便捷、快速、消费者居于统治地位——不幸的是，我们现在的营销和营销传播思想与方法都是按历史市场来设计的。”的确，我们的营销观念还存在诸多与新经济不相适应的方面，应该看到当前一个时期以至未来，营销观念的发展着重体现在“四个更加重视”：一是更加重视战略。传统计划经济下诞生的国有企业，甚至包括一些知名的民营企业，大都没有明确的经营目标和长期的战略规划，常常为了追求眼前的利润，只重视商品一时的畅销，不注重维护、创造企业的经营特色，在生产经营设施和技术开发上不愿进行大的投资，浮躁和急功近利的特征明显。未来企业营销将更强调可持续发展，要求企业营销必须重视战略的制订、战略与战术的协调以确保市场营销作用的充分发挥。

二是更加重视合作。“商场如战场”，竞争的成功建立在对手失败的基础上的，这是传统的竞争观念。这种观念在我国企业的市场营销上表现得尤为突出。我们看到的国内企业竞争基本上都是低水平的价格战和广告战，其结果往往是两败俱伤。这种传统的营销竞争观念显然落伍了，客观上要求实行资源共享、优势互补的双赢的战略联盟、企业间合作已是大势所趋。

三是更加重视“知本”。以前企业营销活动中更多地依靠的是有形的资本，一旦资本缺失，营销活动就难以开展。而知识经济时代企业要重视资本更要重视“知本”即营销人才的作用，没有资本但如果有“知本”，企业营销同样可以开展。美国通用公司总裁曾经说过：“如果我一夜之间失去了所有的财产，而只要我们的员工还在的话，我同样可以重新开始。”从这话中我们不难看出营销“知本”的重要性。“知本”，是未来营销致胜的核心资本。

四是更加重视顾客。从营销观念的发展进程中就可看出，每一次营销观念的重大变革，无不是向重视顾客方向更进一步发展的结果。未来营销观念的演进也是如此，不过，更加重视的是顾客的个性化需求、差别化需求亦或更加细化、深化的需求。

■营销策略

提到营销策略大家自然会想到营销4P，那么首先我们还是分别来看看4P的发展趋势吧。一是在产品方面。随着市场由以“产品技术为中心”向以“客户为中心”的转变，服务正成为企业竞争的焦点。据有关调查显示，服务正在成为IBM最大的一张王牌。2001年IBM服务的营业收入占IBM全部营收的1/3.在IBM的盈利模式里，有这样一个算式：产品+服务=1+3=4，也就是说，1元的产品加上服务后可以卖到4元，这充分体现了服务的价值。二是在价格方面，价格构成因素发生变化，知识因素、创新成本等计入价格之中；价格导向发生转变，即由传统的以生产成本为导向的定价策略转为真正以需求为导向的产品定价策略；定价方式也发生变化，通过网络技术运用价格策略的方式出现。三是渠道方面。渠道结构由金字塔式向扁平化转变。如有的企业由多层次批发环节变为一层批发，还有一些企业在大城市设立配送中心，直接面向经销商、零售商提供服务。这种扁平化结构的销售渠道通过通路层次的减少来提高企业和消费者的利益，增加了品质保证；同时也有利于企业把握消费者需求。渠道方式实施E化分销。互联网技术和电子商务的飞速发展为企业渠道E化提供了广阔的空间。E化渠道以跨时空、交互式、拟人化、高效率为特征，能够适应新经济时代消费者快速、便捷并富有个性的需求。四是在促销方面，网络广告、网络公共关系兴起。网络使得企业与企业、企业与公众之间可以通过网络进行双向互式沟通，站点宣传、网上新闻、栏目赞助、参与或主持网上会议、发送电子推销信、在网络论坛和新闻组发送信息传单等等网络公共关系出现。与此同时，电子邮件广告（E－mail）、电子公告牌（BBS）广告、Usenet广告和Web广告等新型网络广告形式将成为未来广告的重要组成部分。

其实从营销策略的发展趋势，营销策略并不一定就是4P，营销组合的变革趋势明显。“4P”是产品（Production）、价格（Price）、地点（Place）、促销手段（Promotion）为代表的以生产为中心的营销四要素组合的总称。在整个20世纪80代与90年代，企业的营销更多的运用“4P”策略，后来在“4P”营销观的基础上，加上了“权力（Power）与关系（Publicrelation）”形成6P营销策略组合。近年来，营销学者从顾客的角度又提出了新的营销观念与理论，即“4C”组合理论，包括Customer（顾客的需求和期望）、Cost（顾客的费用）、Convenience（顾客购买的方便性）以及Communication（顾客与企业的沟通）。最近随着高科技产业的迅速崛起，高科技企业、高技术产品与服务不断涌现，营销新组合出现，即“4V”营销组合。所谓“4V”是指“差异化（Variation）”、“功能化（Versatility）”、“附加价值（Value）”、“共鸣（Vibration）”的营销组合理论。它强调的是顾客需求的差异化和企业提供商品的功能的多样化，以使顾客和企业达到共鸣。如今美国营销学教授舒尔茨提出了4R营销组合，即与顾客建立关联（relance）、提高市场反应速度（response）、运用关系营销（relationship）、回报是营销的源泉（reward）。4R营销组合的最大特点是以竞争为导向，在新的层次上概括了营销的新框架。它根据市场不断成熟和竞争日趋激烈的态势，着眼于企业与客户的互动与双赢。

■营销组织

营销组织的发展趋势主要朝三个方向发展：学习型营销组织。《学习型组织。第五项修炼》是彼得。圣吉博士提出的一种新的管理科学理论。它是在总结以往理论的基础上，并通过对4000多家企业的调研而创立的一种具有巨大创新意义的理论，如今愈来愈引起理论界及企业的浓厚兴趣，并被喻为“21世纪的管理圣经”。彼得。圣吉在研究中发现，1970年名列美国《财富》杂志“500强”排行榜的大公司，到了20世纪80年代已有1／3销声匿迹。这些不寻常的现象引起了彼得。圣吉的思考。通过深入研究，他发现，是组织的智障妨碍了组织的学习和成长，并最终导致组织的衰败。组织智障，顾名思义，指的是组织或团体在学习及思维方面存在的障碍。这种障碍最明显地表现在：组织缺乏一种系统思考的能力。这个障碍对组织来说是致命的，许许多多的企业因此走向衰落。因而要使企业茁壮成长，必须建立学习型组织，即将企业变成一种学习型的组织，以此来克服组织智障。建立学习型组织前提是进行五项修炼：第一项修炼，自我超越。第二项修炼，改善心智模式。第三项修炼，建立共同愿景。第四项修炼，团队学习。第五项修炼，系统思考。

网络型营销组织。近年来，随着竞争的激化和复杂、顾客需求的多样化，很多企业已逐渐认识到要保持竞争优势必须改变组织结构，没有任何一个企业可以靠单干保持竞争优势，越来越多的企业走上了战略联盟的道路，营销的重点从交易转至关系，采用关系营销战略，进而又不断地转移到管理独立组织间的战略联盟，企业从交易型营销向网络组织型营销模式转变，企业及其市场环境间的传统外部界线变得日益模糊不清，企业不断开发与供应商、分销商、顾客的战略营销伙伴关系，以取代传统的竞争模式。西方国家已出现了营销交流公司、营销联合公司、虚拟公司等网络组织形式，通过网络的开发，网络成员都提供了一种其他成员所缺乏的核心能力，网络成员通过高度复杂的信息和决策支持系统互相连接在一起形成一个价值增值系统，为企业带来优势。

虚拟营销组织。所谓虚拟组织，是指为实现对某种市场机会的快速反应，通过互联网技术将拥有相关资源的若干独立企业集结以及时地开发、生产、销售多样化、用户化的产品或服务而形成的一种网络化的战略联盟经济共同体。在这个经济共同体之中，在有限的资源背景下，为了取得竞争中的最大优势，合作各方仅保留自身最关键的功能，而将其他功能通过各种形式借助外力进行整合弥补，以最大效率地发挥协同优势，构造强有力的战略竞争联盟。

■营销管理

营销管理的趋势主要体现为“三个转变”：一是从硬式管理向柔性管理的转变。传统宝塔式等级组织相对应的是，传统营销管理的特点主要体现为集中管理和硬性管理，通过大量硬性指标和规章制度来强化对营销人员的管理，且营销管理者与被管理者之间的双向沟通缺乏，营销管理的效率不高，组织绩效低下。可以说这种滞后的营销管理在新经济的冲击下不堪一击。在传统工业经济时代，生产和经营是通过庞大的规模和集中的管理来来获得高效率的；但是在新经济时代，知识型营销人员增多，靠强制性的硬式管理不但不能见效相反只会起反作用。知识型员工更需要与管理者的沟通，过去你说我听的指令型管理模式需要改变为双向沟通。知识和信息在营销中的应用正成为现代营销管理的发展方向，如以数字化管理为代表的柔性营销管理。此外，知识经济时代企业不再把传统工业经济时代沿袭下来的速度、数量、产值作为追求的目标，不再只注重以往的流水线、节拍等严密的分工组织形式和工艺流程，而是重视人的主观能动性、独立性和创造性。

二是从忽视企业内外部协调向运用客户关系管理系统联结内外部营销管理转变。传统营销管理观念存在着明显与新经济不相适应的方面，即营销管理缺乏内外部协调。传统营销管理要么是只重视内部的产品和人员的管理，要么只重视外部公共关系的开展，而没有将内外部营销管理有机地结合起来，新经济强调的是持续发展，重外轻内或重内轻外都将妨碍企业的长期发展。营销的目的是要满足顾客的需求，因而企业要在重视企业内部营销管理的同时，将重心转移至外部顾客服务上来，特别注意通过加强内部的管理来实现外部的顾客满意目标。客户关系管理（CRM），是一种倡导企业以客户为中心的营销管理思想和方法，成为未来营销管理的发展趋势。

三是从忽视营销管理的整合到大力实施整合营销管理的转变。市场营销策略包括4P，营销管理的整体效果取决于4P的整合程度。根据木桶原理，即木桶盛水的多少取决于木桶的最短边而非最长边。那么营销效果的高低实际上是取决于4P中的最弱的方面，而非做得最好的方面。我们的企业在进行营销活动时，非常重视促销（尤其是广告）和价格。这未免有失偏颇。可以预见未来在营销管理中强化营销组合的整合程度将是营销管理成败的关键。整合营销（IM：IntegratedMarketing）是一种通过对各种营销工具和手段的系统化结合，根据环境进行即时性动态修正，以使交换双方在交互中实现价值增值的营销理论与营销方法。这一营销方式必将成为未来营销管理的又一趋势。

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2.石油企业优化营销工作流程

在进行营销工作的优化时，石油企业必须在以顾客需求为中心的前提下简历一个完整的营销系统和精细的营销管理制度。合理，科学，规范的现代经济营销管理策略是对于企业优化健全营销活动的重要保证。在进行营销策略的制定时，应该由由营销部门对工作进行协调，实施整体的营销活动，而满足顾客需求这个宗旨也是始终贯穿于营销活动之中的。石油企业在进行营销经济管理策略的制定和实施时，应该注重优化营销工作的流程。充分利用营销策略支持技术和产量的，认真整合梳理并优化营销工作流程。确保每一个环节严谨可靠准确。

3.强化企业经济营销策略的准确性

石油企业要想得到快速的发展必须要把市场的需求作为经济营销策略的重中之重，放在各项营销活动的首位。企业要通对市场需求进行预测，而后通过研究准确去定位市场。这就要求企业要有完备的信息收集，分析，预测，修善系统，对于市场的需求进行预测时必须准确。首先就应该做好分析市场需求变化的工作，要能从新的角度去探索和发现新的销售领域，促使企业开发新的石油产品。其次，要加强企业的销售网点建设，像客户提供安全可靠优质低价的石油产品，满足客户日益增长的物质需要。在向客户提供各种优质低价实用的石油产品的同时，也要为客户提供优质的售前售后服务，引导客户在用电方面观念的转变，让他们能够秉持科学的用电观念。