公司知识产权管理范文

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我国新修订的《计算机软件保护条例》规定，计算机软件是指计算机程序和有关文档。计算机程序是指为了得到某种结果而可以由计算机等具有信息处理能力的装置执行的代码化指令序列，或者可被自动转换成代码化指令序列的符号化指令序列或者符号化语句序列。文档指用来描述程序的内容、组成、设计、功能规格、开况、测试结果及使用方法的文字资料和图表等，如程序说明书、流程图、用户手册等。同一计算机程序的源程序和目标程序为同一作品。由于计算机软件的易复制性，自它诞生那一天就面临着被非法复制和使用的威胁，所以为了保证软件知识产权不受侵犯，保护软件开发者的权益，促进软件工业的发展，世界各国都从法律上对软件知识产权予以保护。软件知识产权保护是软件技术得于继续创新的根本，因而政府保护软件知识产权义不容辞。

目前国际社会已形成以《着作权法》保护为主，《着作权法》（包括《计算机软件保护条例》）、《专利法》、《商标法》、《反不正当竞争法》《合同法》实施交叉和重叠保护（如：源程序及设计文档作为软件的表现形式用着作权法保护，同时作为技术秘密又受《反不正当竞争法》的保护）为辅的趋势。由于软件具有技术含量高的特点，使得对软件法律保护成为一种综合性的保护，对于我国企业来说，切忌对仅依靠某项法律或法规解决软件的所有知识产权问题抱有幻想。

（二）软件企业实施知识产权管理的必要性

对于软件企业来说，其日常运营活动主要包括软件市场调研、软件研发及软件产品销售等。软件作为知识产权所保护重要客体之一，势必导致软件企业必须重视企业的知识产权管理工作，否则企业依靠软件所带来的财富将荡然无存。因此，软件企业实施知识产权管理工作是十分必要的，归纳起来主要有以下两点：

1、降低潜在的侵犯他人知识产权的法律风险软件企业在软件研发初期就要有意识地预防有意或无意地侵犯他人的知识产权。要做到这一点，必须注意以下几个问题。严格按照国际通行做法，避免侵犯他人知识产权，如购买一份软件只能装入“单机”使用；必须意识到，复制软件并向他人提供是一种商业。只有在和拥有该软件知识产权的企业达成协议后，方能进行关于该软件的商业性活动；通过知识产权管理平台熟悉其他企业的软件，在开发软件时避免使用别人的知识产权，确实要使用时，必须和产权所有者协商解决；企业应聘请法律顾问，在可能遇到法律纠纷时，要向公司法律部门咨询，经其严格评估后方能实行。

2、避免及防范知识产权侵权由于我国软件知识产权侵权现象严重，软件企业必须积极应对，最大限度地保护和利用自己的知识产权，以取得最大的经济利益，这就需要企业必须采取必要的知识产权管理，从而能够最大程度地防范他人侵权所造成的损失。另一方面，软件企业若对知识产权管理工作较为重视，可以对该领域内的研发水平、研发成果何一个初步的了解，以此能够对整个市场及技术领域进行把握，从而能够避免无价值研发的财产损失，同时也能够避免可能由于重复开发而导致的侵犯他人知识产权的被诉风险。

二、软件企业知识产权管理策略分析

（一）制定知识产权管理目标

企业知识产权管理目标可分为以下个层次：

1、宏观战略目标。应有利于促进我国软件行业的进步、经济增氏和社会发展。

2、中观目标。知识产权的立法宗旨是软件企业知识产权战略的中观目标。如我国《专利法》中明确规定“保护发明创造专利权，鼓励发明创造，有利于发明创造推广应用”,就是企业在确立专利战略的中观目标。企业应激励员工发明创造的积极性，保护好自主知识产权，并推广应用于企业与社会。

3、微观目标。最终实现企业的经济效益目标，并与社会效益相得益彰。只有制定了准确与有效的管理目标后，企业才能够真正朝着所制定的知识产权管理目标去发展，从而促使企业能够健康成长。

（二）设立企业知识产权管理组织

软件企业知识产权管理组织机构的设置，就是根据企业知识产权管理的总目标，把企业知识产权管理的各要素配置在一定的位置上，确定其活动条件，规定其活动范围，形成相对稳定的、科学的知识产权管理体系。根据国内外知识产权管理的经验，设置企业知识产权管理组织机构必须遵循以下原则：

1、目标明晰。每个机构以及这些知识产权管理机构的每一部分，都与特定的知识产权管理任务、目标有关，否则就没有存在的意义。知识产权管理组织机构的设立与运作必须以“事”为中心，因“事”而设机构、定职务、配人员。人与“事”要高度配合，不能以人为中心，因人设职，因职找“事”.因此，在知识产权管理组织机构设置中至关重要的一项原则就是目标、任务明晰原则。

2、分工合作。企业知识产权管理组织机构的设置，必须根据专业化原则进行分工，明确每一具体的知识产权管理部门及个人的职责，但分工要适当，既要考虑分工的专业化，又要从合作的角度来考虑把各种分工组合起来，对类似的工作应该尽可能组合在一个部门，这样可以减少部门与部门、人与人之间的工作矛盾，提高工作效率。

3、权责对等。企业的每一个知识产权管理机构都应按权责对等原则设置。有一定的职务就应担负一定的责任，同时也应享有相应的权力。责任是随权力而产生，又是权力的对等物，权力是为了更好地履行职责。责任与权力应该一致，每一个知识产权管理机构都不应有权无责、有责无权或权责不相称，更要避免“因人设事”地建立机构。

（三）建立保密协议制度

软件企业与企业员工、外聘人员之间应建立合法的劳动关系，以及应就企业商业秘密（技术秘密和经营秘密）的保密事宜进行约定，建立劳动利益关系合同以及保守企业商业秘密的协议。一些目前不宜马上实行劳动合同的企业，也通过建立或者健全本企业的有关规章制度的方式进行过渡，以鼓励企业员工的创造性劳动，明确企业开发过程中产生的软件技术成果归属关系，以预防l瓜业技术人员流动时造成的技术流失和技术泄密等软件企业非常“苦恼”的问题。因此，签订保密协议对于企业知识产权的保护与管理是十分必要和有效的。

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一、把确立正确的安全生产观念作为思想政治工作的主要内容

人们是否重视安全生产,是否遵守安全生产的规则,关键在其是否有安全意识、是否确立了安全生产的观念。因此,安全生产工作中的思想政治工作,要把牢固确立安全生产观念作为主要内容,通过思想政治工作帮助各级管理人员和职工树立四种理念:

一是树立“以人为本”的安全生产理念。安全生产工作体现了“三个代表”重要思想和科学发展观“以人为本”的本质特征,反映了广大职工群众的迫切愿望,是经济社会可持续发展的前提和保障。安全生产的核心是对人的管理,因此要把重视人的生命放在第一位,充分发挥职工在生产经营的每个环节当中的安全主体地位和作用,教育职工珍惜生命,善待自己。

二是树立“安全发展”的科学发展理念。我们在抓安全生产工作时必须转变发展观念、创新发展模式,提高发展质量,用科学发展观统领安全生产领域的各项工作。“安全发展”的本质,就是要把发展建立在安全保障能力不断增强、安全生产状况持续改善、劳动者生命安全和身体健康得到切实保证的基础上。

三是树立“安全生产是最大的政治”的思想理念。安全生产是政治稳定和社会稳定、和谐的前提条件之一,只有从业人员的安全、健康得到了保障,职工队伍才能思想稳定;只有生命安全得到切实保障,才能调动激发人们的创造活力和生活热情;只有使重大事故得到遏制,减少事故造成的创伤和震动,社会才能安定有序;只有顺应客观规律,讲求科学态度,才能有效防范事故,实现人与自然的和谐相处。

四是树立“安全就是效益”的价值理念。安全价值理念主要体现在安全投入与生产效益的关系上。安全既然是企业发展的基础,那就必然是经济效益的基础。安全这个基础不仅能给企业带来间接的效益回报,还能产生直接的效益。只有生产安全了,才能减少事故带来的经济、信誉损失和由此产生的负面影响,企业才可以获得更大的经济效益和社会效益。

二、利用思想政治工作的宣传优势营造安全氛围

抓好安全生产工作的一项重要任务就是要形成安全氛围。如果一个单位安全氛围好,就能够感染人、鼓舞人、约束人,并直接影响企业的日常安全管理和员工的安全行为。思想政治工作在宣传方面的优势是其他工作方法无法替代的。因此,我们在抓安全生产工作时,要充分利用思想政治工作营造安全氛围,把思想政治工作中宣传、教育、鼓动等优势手段应用于安全管理的全过程。

第一要利用思想政治工作宣传阵地开展多种形式的安全生产宣传教育。

第二要利用思想政治工作的方法途径营造安全文化氛围。

第三要通过思想政治工作发挥党员在安全生产中的带头作用。

第四要通过思想政治工作发动群众组织开展各项活动,形成“人人讲安全、事事讲安全”的良好风气。

三、安全生产中的思想政治工作要突出重点

1.针对职责分工:层层展开。针对企业领导层,思想政治工作的重点要放在提高决策层的安全生产意识上。因为,领导干部对安全生产工作的认识和重视程度,决定着企业安全生产的好坏。通过思想政治教育,使他们树立科学发展观,统筹协调处理好安全与生产、安全与效益、安全与效率、安全与质量的关系;使他们明确思路,在工作中不仅要“贵钱”,更要“贵人”,把安全生产与经营发展等各项工作同步规划,同步部署,同步推进,协调发展。

针对专职安全监管人员和职能部门,思想政治工作的重点要放在增强他们的责任感,提高管理能力上。通过思想政治工作,使他们认清责任,不辱使命,加强对企业安全生产措施、安全生产责任、安全生产设施设备等环节的监管,推动企业安全生产标准化管理和企业安全生产标准化运作。

针对于特种作业人员,思想政治工作应抓住其工作特点和可能引发的危险及状态展开,使他们充分认识岗位安全的重要性。同时,要帮助他们熟练掌握本工种的专业知识和操作技能,掌握预防、改善和控制危险的手段和方法,提高他们对突发险情的快速反应能力和应急处理能力。

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一、凡我市已设立的股份公司要严格按照国资企发〔1995〕42号文件规定，在年度分红送配股时，维护国有股权益，出现不规范的情况应立即纠正。

二、各有关部门在贯彻42号文件中有何问题及建议，请及时与市国有资产管理局联系。

附件：国家国有资产管理局关于在股份公司分红及送配股时维护国有股权益的紧急通知国资企发〔1995〕42号国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市和计划单列市国有资产管理局（办公室、处）：

最近一个时期，某些股份公司在决定分红和送配股事宜时，对国家股、国有法人股和个人股采取同股不同权、不同利的做法，损害了国有股权益。为保障国有股正当权益不受侵犯，推动股份制试点企业健康发展，特作如下通知。

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二、居住在与我国有外交关系国家的外国人提供的当地公证人出具的公证文书，须经该国外交部或其授权的机构和中国驻该国使（领）馆认证（根据领事条约，两国互免认证的除外），其内容只要不违反我国法律和政策的规定，房地产管理机关应予采证。

三、华侨、外籍华人以及外国人在与我国无外交关系的国家办理的公证文书，原则上需经该国外交部及与该国和我国均有外交关系的第三国驻该国使（领）馆认证。

如果华侨、外籍华人办理这些认证手续确有困难，可请求房产所在地的县以上的侨务部门根据本部门所掌握的情况，出具确认是该国公证人出具的公证文书的证明，如果该公证文书的内容不违反我国法律和政策的规定，房地产管理机关可视该项房产的具体情况予以采证。

四、香港同胞提供的经司法部委托的26位律师之一办理的公证文书应予采证。

五、澳门南光公司、澳门南光（集团）有限公司、中国银行澳门分行及澳门工会联合总会、澳门中华教育会、澳门中华总商会、澳门街坊会联合总会等机构、社团为本机构、社团工作人员和会员出具的证明文书，房地产管理机关应予采证。

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团队建立时间 2006年

同方威视技术股份有限公司（简称“同方威视”）是全球领先的安检产品和安全检查解决方案供应商。公司成立于1997年，源于清华大学。同方威视立足于自主创新，紧贴客户需求，为全球140多个国家和地区[1]的客户提供安检领域最先进的创新技术、品质卓越的产品以及综合的安检解决方案和服务。

同方威视系列安检产品及服务已进入民航、海关、铁路、公路、城市轨道交通、邮政物流、公安司法、大型活动赛事等众多领域，助力客户保护国土安全和人民生命财产安全，得到世界各国用户的广泛认可。“同方威视”已成为国际业界的知名品牌。

作为一家负责任的中国高科技企业，同方威视立足安全领域，致力于成为安检行业的全球市场领导者，以持续的创新科技提升客户价值，努力创造出更多先进的安z产品、解决方案和服务回馈社会，让国家更安全！让世界更安全！

团队介绍

同方威视知识产权部同方威视知识产权部负责公司知识产权管理工作，在知识产权部团队的努力下，已为公司建立了完善的知识产权战略体系、管理架构体系、制度体系和集团化知识产权管理平台；建立了专业高效的知识产权保护体系、知识产权预警机制，推动公司知识产权保护和运用水平的大幅提升。

知识产权部目前11人，采取产品线纵向知识产权管理与IP业务横向业务管理相结合的矩阵管理架构。纵向上专利工程师负责不同产品线的专利申请、保护、预警等所有知识产权管理工作，横向上知识产权部按照业务分为专利申请组、检索预警组、法律事务组、综合管理组，由四位知识产权高级经理分别统筹管理。

除知识产权部外，同方威视在不同事业本部都设有专利管理员，负责本部门的专利管理工作，知识产权部还统筹管理各子公司的知识产权工作，建立了集团化知识产权管理制度、政策和平台。

目前同方威视知识产权部已成长为一支富有凝聚力和战斗力的专业管理团队，部门队伍专业结构、知识架构、资源架构、管理架构健全完善，部门将以专业、高效的工作为公司业务保驾护航，积极支持公司经营发展。

团队业务概况

公司整体知识产权概况

同方威视通过全面的知识产权战略布局，将知识产权的保护和应用贯穿到技术研发、市场拓展等环节，建立了完善的知识产权管理体系，形成了严密的知识产权保护网。以强化专利运营管理水平、提升专利运营能力为主线，着重加强知识产权运营战略储备和布局，注重培养知识产权人才，使知识产权与市场运营相结合，不断提升公司知识产权运用能力，驱动公司技术创新，提升公司知识产权国际化运营能力和水平，加强知识产权对公司经营的支持和保障。

同方威视是国家和北京市知识产权示范企业，中关村知识产权领军企业，是首都知识产权国际交流基地，公司积极参与知识产权立法修法活动，积极参加国知局、北知局及行业协会的社会公共事务，为加强国家知识产权战略在企业的贯彻落实和推动行业知识产权战略实施做出一定贡献。

知识产权管理重点

同方威视知识产权工作，注重知识产权与业务的融合，扎实推进知识产权对研发、市场、经营的支撑保障与驱动作用。知识产权战略与技术创新战略和市场经营战略同步实施，紧紧围绕公司总体战略规划，以公司经营战略为中心，立足国内外竞争新态势和发展新环境，立足公司发展阶段和特点，有的放矢开展知识产权工作；根据各产品/技术特点、研发和市场规划，组织推动各业务单元制定有针对性的各产品线的知识产权战略。

重视组织机构和制度体系的搭建，重视推进国际化知识产权人才队伍的建设，培养了一批具有国际视野的高水平的“知识产权国际化决策队伍、知识产权国际化管理队伍和国际化发明人队伍”。

重视专利质量管理工作以及国内外专利布局工作，深入推进实施专利质量管理，重点采取一系列措施，按照知识产权国际化保护水平从发明人、资源、审查员、知识产权管理人员等环节加强管理，确保专利质量。

团队成果及荣誉

知识产权管理成效

同方威视已建立完善的集团化知识产权管理制度体系与管理体系，在组织架构上采取“二级管理架构”，在业务管理上采取“集中管理为主、同时兼顾各业务单元特点给予充分授权”的管理模式。同方威视知识产权部于2016年搭建知识产权集团化管理信息平台，完成集专利、商标、软件著作权等全面网络化管理、总部与二级业务单元共同使用的信息管理平台。

同方威视建立了完善的知识产权保护体系和机制，建立了完善的知识产权预警机制和体系，同方威视重视专利质量的管理，《威视专利质量管理指南》和《威视国外专利布局指南》。同时，知识产权部重视对专利、商标、软件著作权等无形资产的管理及运营，不断提升团队的法律事务处理能力，遵守和利用各国法律制度，支撑保障企业运营。

知识产权部重视国外知识产权制度的研究和利用，先后完成《中、美、欧专利撰写指南》，《企业专利保护》、《巴西知识产权保护环境研究报告》、《波兰知识产权保护环境研究报告》等课题，不断完善企业国内外专利申请和保护实践经验并积极运用。

主要获奖情况

1.一种可组合移动的集装箱检测系统，2003年获国家专利金奖

2.一种车载机动式照相检测系统，2007年获国家专利优秀奖

3.一种车载移动式集装箱检查系统，2008年获北京市发明专利特等奖

4.一种用射线对液态物品进行安全检查的方法及设备，2009年获国家专利金奖

5.产生具有不同能量的X射线的设备、方法及材料识别系统，2012年获国家专利金奖

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一、知识产权战略

德国企业知识产权战略的特点主要体现在三个方面：第一，在实施知识产权战略过程中，大企业成为主要推进者。如德国1/6左右的专利均由西门子、奔驰等大企业申请；而在欧洲申请专利和PCT的67%以上集中在德国前十大公司。第二，德国企业会根据公司总体发展战略来制定知识产权战略，将知识产权战略作为企业战略的一部分。第三，德国企业在制定知识产权战略时会区分行业，不同行业知识产权战略的重点会有所不同。例如，汽车销售行业的专利战略会将重点放在研发制动系统和申请专利上，而应用化学领域的汉高公司则更重视注册和保护商标。

美国和日本企业为了巩固其产品在市场竞争中的优势地位，都非常重视专利战略。为了提高国际竞争力，保持技术上的垄断地位，美国把专利战略放在重要位置，在知识产权转让方面规定在美国当地生产的美国公司可以优先转让，从而通过垄断技术获取高额利润。日本的专利战略则是通过制度规定专利申请的步骤、应遵循的原则，以及专利是独占使用还是技术转让。从申请步骤来看，一项技术研发成功后，是否申请专利需要先征求发明单位的意见，再通过专利策划机构联系发明人商讨确定。此外，申请专利要依次严格审查专利申请范围、技术可行性、经济可行性和权利稳定性。最后还要分析专利是适合独占使用还是技术转让。对开发自由度影响较大、具有明显竞争优势和基础专利一般选择独占使用，其他情况可考虑技术转让。在选择时还会考虑收益和技术发展趋向等因素。

德国、美国、日本企业的知识产权战略虽然特点不同，但企业均已意识到将知识产权管理上升到企业战略层面的重要性，且在实践中见证了实施知识产权战略所带来的技术和经济的垄断效应或独占效应。

二、知识产权组织体系

国外先进企业的知识产权组织体系虽不尽相同，但都建有专门的知识产权管理机构，这些机构均作为核心管理层参与企业的战略制定和实施，且知识产权管理部门均与研发部门、法务部门和市场部门联系密切。

德国企业在管理知识产权方面主要构建了三种组织体系：一是由法律部管理知识产权。如奔驰公司由总部法律部管理知识产权，而研发部则设在各子公司和分公司。二是由研发部管理知识产权。如先正达的研发部下设知识产权部，派专人在瑞士总部、美国和英国分公司管理专利事务和商标事务，工作人员的聘用和考核由知识产权部统一进行。三是由企业法律部和研发部共同管理知识产权。如汉高公司将知识产权工作集中在总部，总部的法律部下设商标域名部，研发部下设专利部，分别管理公司的商标域名和专利。

美国知识产权管理组织体系一般为集权式管理。如IBM公司将知识产权的管理权集中在美国当地总部，通过总部设置的研究所来管理所有的知识产权事务；总部下面又设有法务部门和专利部门，负责处理相关事宜；专利部门还划分了六个技术领域，每个领域的专利经理由1名专利律师承担。此外，该公司在亚洲、非洲、欧洲、中东等地均设有子公司，由总部统一领导和管理，执行总部的知识产权政策，定期向总部提交业务报告。

日本知识产权管理组织体系主要包括两种：一是分散管理制，主要以东芝公司为代表。东芝公司的知识产权组织架构由知识产权总部、研究所和事业部构成，各研究所和事业部下设专利部、科和组。本部包括七个部门：策划部门、技术法务部门、软件保护部门、专利一部、专利二部、专利申请部门、专利信息中心和商标设计部门。每个研究所和事业部下设知识产权部，由承担技术工作的副所长或者总工程师负责其行政、产品研发之初的专利挖掘、专利调查和专利关系图的制作等工作。二是行列管理制，主要以佳能公司为代表。该公司把知识产权法务部按照行列管理分成产品类和技术类，前者包括四个部门，分别负责知识产权法务、知识产权策划、专利业务和专利信息相关事宜；后者包括七个部门，通过技术分类来管理专利。

三、知识产权创造管理

在知识产权创造环节，德国企业为了在竞争中取胜，非常重视知识产权的投入。美国和日本企业则通过一套完善的激励机制来鼓励员工发明创造。美国的IBM公司设有一套累积计点制度。该制度对专利申请人进行计点，发明专利计3点，能在公司技术公报上刊载的发明计1点。当点数累积到12点时，公司会奖励3600美元的发明业绩奖。另外，发明人如果第一次申请专利就被采纳，还会额外获得首次申请奖1500美元，之后如申请的专利被授权，还可再得到500美元的发明申请奖。

日本公司为了鼓励员工发明创造，也会设置多种奖项。包括：发明申请奖、首次申请奖、特别功劳奖和申请补偿奖等，只要发明或知识产权被采纳，发明人就可以获得奖金，已经去世和离职的员工也不例外。

这些制度和举措使得德国、美国和日本的专利申请量、专利授权量排名居高不下。因此，在一定程度上可以看出知识产权创造环节的制度设计和投入是必要的。

四、知识产权运用管理

国外企业高度重视知识产权的商业化应用。德国在运用知识产权方面主要有两种做法：一是积极开展产学研合作，在知识产权创造上，通过雇用高校和科研机构人员作研究员或提供科研经费，在高校和科研院所设立实验室，专门展开关键领域和核心技术的研发。对科研院所已经开发出来并且已经取得专利的成果进行多方面评估，只要具有潜在市场价值，就果断购买该成果，并利用自身优势在最短时间内实现产业化运用。如此便能通过企业、高校和科研院所的优势互补形成基础研究和商业化运用的良性循环。二是由国立科研机构来推动知识产权的运行。如德国的马普学会，在1970年成立之初只是个专利办公室，后转为公司，配有管理、技术、法律和专利等方面的专业人才，负责企业的技术转移工作。专利运行费用由学会承担，但如果许可成功，专利许可收益也要按比例分配一部分给学会，一般为学会、研究所和发明者各得1/3收益。

美国的知识产权运用则体现为知识产权许可战略的实施。21世纪初，美国建立了以创造利润为核心的动态的知识产权许可模式，该模式从研发投资开始，依次经过知识产权、许可收入再回到研发投资。美国大部分企业通过将自身拥有的高质量的知识产权资产许可给其他企业使用，从而获得大量许可费，并可牢固控制被许可企业的产品和研发成本。这种许可交易模式让美国技术和市场优势型企业通过优势互补提高了技术扩散速度，缩短盈利周期。

日本的知识产权运用主要包括三个方面：一是将知识产权成果转化为产品，通过生产和销售差异化产品来保证企业获利。二是通过知识产权许可或转让，获得高额许可收入。三是融资时以知识产权作为担保。在知识产权运用过程中，企业会通过定期核查知识产权的数量和权利期限、正确评估知识产权资产的价值、对知识产权的成本和收益进行比较等多种方式，提高知识产权的运用效率，以增加企业利润。

由此可以看出，知识产权只有通过产业化或商业化运用，才能转化为企业的利润。因此，我们不仅要从意识上重视知识产权的商业化运用，更要结合多种方式实现知识产权的商业化运用。

五、知识产权保护管理

在知识产权保护方面，三个国家通过多种方式相结合来实施知识产权保护策略。德国通过对研究成果价值进行评估来选择如何保护知识产权。企业在申请专利前，先进行价值评估，根据评估结果，选择公开、自用、许可他人使用、申请专利或作为商业秘密。专利获得授权后，对每项专利的价值再进行评估，有价值就缴费维持，无价值则选择放弃，价值巨大甚至触及企业核心利益、技术公开后容易被模仿而企业维权难度较大的，选择作为商业秘密进行保护。当然，对无法很好保密的发明创造则会选择及时申请专利。

美国主要通过制度规范来对知识产权进行保护。美国很多企业在专利发明制度“先发明制”下，为了保护知识产权、稳定创新成果，建立了一套完整的对技术发明进行文字记录的制度。另外，在对实验进行记录的基础上，还建立了完善的发明呈报制度。这些做法不仅能够让企业有效控制和利用技术发明成果，还能提供技术发明过程中的证据，在发生知识产权纠纷时能够有效获得法律保护。

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1引言

贯彻实施知识产权管理体系（贯标）对企业来说，可以降低企业经营中的知识产权风险与负面影响，提高企业的核心竞争力，提高竞争优势，创造产品附加值。实现企业知识产权管理规范管理。贯彻知识产权管理体系（贯标）对企业知识产权专员个来说，可以促进个人全面发展，拓宽个人视野，拓展工作人脉，提升综合能力。

2步骤

2.1总动员

因为企业贯彻知识产权管理体系涉及整个公司：人力资源部、物资采购部、生产技术部、科研部门、质量管理部、技改部、行政管理中心以及知识产权管理委员会等，所以企业要统一思想，齐心齐力，完成最后的认证工作。

2.2制定相关制度文件

为了健全和完善公司的知识产权管理体系，促进知识产权活动的系统化、规范化，要制定企业知识产权管理工作手册，要制定知识产权认证管理制度文件以及程序文件，要制定知识产权管理体系记录文件目录、空白记录表单格式并执行。制订公司《知识产权手册》及知识产权管理体系配套文件，真实地描述了公司的知识产权管理体系过程与运作程序。知识产权手册在整个知识产权管理规范认证有举足轻重的作用，它是公司知识产权管理纲领性文件，对内作为知识产权管理活动的法规性文件，用以协调公司、统一知识产权管理活动；对外可以阐明整个公司的知识产权管理体系，作为对外提供知识产权管理活动的保证和第三方审核（例如中知、中规公司）的依据；是公司知识产权管理体系运行时需遵守的纲领性文件，是企业实施知识产权管理的准则，是公司以此统一和协调知识产权管理体系和产品实现过程的各项活动纲领性文件，是监视评定、评价企业满足顾客、法律法规和自身要求的能力。所以要求企业全体员工认真学习，严格遵守并贯彻执行知识产权手册及知识产权管理体系相关文件里面的各项规定和要求，以满足企业知识产权认证的要求，更好的创造、运用以及维护公司的知识产权。

2.3贯彻执行《企业知识产权管理规范》

企业要充分运用专利手段，建立企业专利数据库。建立健全的知识产权管理体系和制度，强化公司各阶层知识产权意识，提升知识产权创造能力、运用能力，全面提升企业自主创新能力和核心竞争力，促进公司经济发展。围绕核心技术、核心产品，以逻辑性强、规律排布的方式整理公司产品、技术信息，建立企业专利数据库，检索查询，使之成为企业重要的战略资源之一，充分利用专利技术成果，改善研发工作效率，提高核心竞争能力。重点围绕公司核心技术、产品申请专利，提高保护力度。重视对竞争对手及同行的技术进展监控，定期提交预警报告，作及时作出应对决策。

2.4知识产权管理体系的建立、知识产权管理流程建立

企业要按照企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013）标准要求，结合企业的实际情况，建立知识产权管理体系并形成了文件，包括知识产权手册、知识产权管理制度、程序文件、记录表单及其他管理、技术标准等系统化文件。实施和保持知识产权管理体系并持续改进其有效性、适宜性。公司知识产权管理体系文件包括：知识产权方针和目标；知识产权手册；知识产权管理程序文件；知识产权管理制度；知识产权记录表单。

2.5知识产权管理程序文件，知识产权管理制度的建立

企业建立了知识产权管理机构知识产权管理委员会，承担以下职责：制定企业知识产权发展规划；建立知识产权管理绩效评价体系；参与监督和考核其他相关管理机构；负责企业知识产权的日常管理工作。公司知识产权相关部门负责落实与知识产权管理体系相关的知识产权工作。根据企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013）标准要求，企业应当规定建立、实施并保持知识产权管理体系以及支持组织过程有效和高效运行所需的文件，包括相关记录。包括知识产权管理制度，程序文件、知识产权记录的编写。这些体系文件的编写要求必须是流程优化、接口处理、语言表达、节点控制、进度跟踪、文件审核、修改调整、最后统稿成批、报批运行。

2.6知识产权管理体系审核

（1）审核包括审核的启动、文件评审（文审报告）、现场审核的准备（审核计划、检查表）、现场审核活动的实施（审核技巧、不符合报告）、审核报告和审核完成、审核的后续工作。（2）内部审核：有时称第一方审核，由组织自己或者以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的（例如确定管理体系的有效性或者获得用于改进管理体系的信息），可作为企业自我合格声明的基础。在很多情况下，尤其在中小型企业，可以由与正在被审核的活动无责任关系、无偏见以及无利益冲突的人员进行，以证实审核的独立性。（3）外部审核：包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方，由其他人员以相关方的名义进行；第三方审核由独立的审核组织进行，如监督机构或提供认证或者注册的机构。（4）内部审核与外部审核的依据与标准是企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013）和知识产权管理法律法规，审核包括审核准则、审核发现、审核证据、审核结论；审核方案、审核计划、审核范围等相关内容。（5）审核应覆盖受审方知识产权管理体系中涉及重要知识产权管理要求的每一个现场和部门（例如知识产权管理部门、人力资源部门、研发部门、专利或商标使用部门现场等）。（6）审核的原则：保密性、独立性、基于证据方法的原则，为了确保信息安全，审核员应对审核过程获得的信息保密，审核是要建立在可得到足够信息样本的基础上，而且抽样的合理性也与审核结论的可信性密切相关，要保证审核的公正性、审核结论的客观性，整个知识产权管理体系审核必须具有客观性、独立性与系统性。（7）审核完成后，就要形成审核报告，审核报告应提供完整、准确、简明和清晰的审核记录，审核报告应当包括的内容有审核目的、审核范围、审核组长和成员、现场审核活动实施的日期和地点、审核准则、审核发现与审核结论。（8）审核结论是评价企业知识产权管理体系的有效实施、保持和改进。（9）后续活动：包括审核后续整改及证书颁发，受审方确定和实施纠正、预防或改进措施，并向认证机构报告实施纠正、预防或改进措施的状况，认证机构委派的审核员对纠正、措施的完成情况及其有效性进行验证，验证纠正、措施在现场验证、书面验证。

3结语

最后形成知识产权管理体系制度文件、程序文件，也通过知识产权管理规范认证后，企业就要为保持目标，保持整个知识产权管理体系持续发展的后续运行。让验证获得证书的企业知识产权管理体系，继续满足审核准则以及有关认证要求，确保企业知识产权管理体系的有效性、长期性、稳定性以及常态化。

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2戚机公司自主知识产权管理与保护的举措

2.1建立自主知识产权管理组织机构组织机构的设立为规范戚机公司自主知识产权管理工作奠定了基础，戚机公司于2006年3月成立了知识产权办公室，由总工程师直接领导，技术、工艺、产品设计、质量、信息、财务等多部门组成一个紧密的网络管理机构。知识产权办公室作为归口管理部门，组织制定自主知识产权管理制度;负责制定自主知识产权长远发展规划及年度实施计划;组织、协调、指导、检查各部门的自主知识产权进展工作;组织自主知识产权宣传、培训工作;组织专利的申请、检索，数据的分析、跟踪，将专利信息传递至技术人员或相关部门，做好专利权的保护。

2.2健全完善自主知识产权管理制度随着企业自主创新能力的增强，企业逐步成为市场和技术创新的主体，专利的及时注册登记工作显得尤为重要。戚机公司建立并不断完善专利的管理办法，保证了自主知识产权工作的有序开展。2006年戚机公司制订了《公司专利管理办法(暂行)》并于2008年进行了修订完善，2012年对《知识产权管理办法》再次进行了修订，进一步加强了对知识产权信息的利用和风险的防范。

2.3加强自主知识产权管理队伍的建设根据戚机公司知识产权管理机构设置，配备了专、兼职人员。专职人员主要负责公司整体知识产权工作，如专利申请、实施专利管理、组织优秀专利申报、做好专利权利保护、跟踪专利信息和技术发展、市场调研信息整理等管理工作;兼职人员为工作网络机构中各部门负责人及网络管理人员，分管各部门在技术开发、工艺改进、技术信息调研、专利申请与审定等方面的工作。目前，戚机公司有1名专利管理人员具备江苏省知识产权工程师资质，有13名人员取得省知识产权工程师培训合格证书。

2.4加强自主知识产权保护力度建立个性化、专业化的企业专利数据库以及包含主要竞争对手、关键技术拥有者相关经营信息、技术信息的二级数据库，从而帮助公司避免重复低效研究，规避侵犯他人权利的风险，为戚机公司实施产品市场跟踪、技术决策提供专业服务。

2.5健全规范地管理专利文档戚机公司对专利申请工作实施动态管理，自行开发了企业专利数据库软件(见图3)，对产品类型、申请单位、申请类型、申请人进行分类，及时掌握专利项目的申报、受理及专利的申请日期、申请号、专利号、专利授权日期、专利证书号、年费交纳、专利获奖等情况，并定期向公司内部各单位。

2.6建立专利管理考核激励机制为扭转“重研制、轻专利”的思想，鼓励员工发明创造，戚机公司从绩效考评、提职提级、课题立项、成果鉴定、成果评奖等环节着手，对各类科技进步奖、发明奖的评选以是否取得相应专利权为前提，将员工的提职提级与是否获得专利权相挂钩，从而提高了员工技术创新的积极性，提升了员工知识产权的保护意识，有效地保护了企业的自主知识产权。

2.7自主知识产权纳入科技管理体制(1)从开题、立项抓起，戚机公司自2008年以来，对“3000马力交流传动调车内燃机车研制”等共计45个项目，在立项时就要求对“本项目的技术要点描述、使用的检索数据库、使用的检索词(中英文)和专利分类号、对比文献清单、检索结论、本项目知识产权成果的前景”等6方面进行描述，提出专利申请要求，形成专利检索报告。(2)努力规避风险，注重自我保护，密切注意专利动向，对于侵犯和损害本公司和发明人权益的申请或专利，及时通过法律程序予以排除，保护公司权益。例如:在与GE公司合作项目的实施过程中，戚机公司特别成立了专项工作小组，明确了工作内容和相应的负责人，制订了涉外知识产权保护工作计划，检索了GE公司在中国境内涉及铁路机车、柴油机等方面的专利文献，供科技人员参考。

2.8技术———专利———标准三结合戚机公司在技术创新过程中充分利用自身的研发技术优势，以技术发明为先导，以专利保护、制定标准为两翼，扩大戚机公司在内燃机车领域的影响力，即实现“技术专利化、专利标准化、标准产业化”。目前，以公司专利技术制定企业标准的有15项，制定中国南车标准的有5项。

2.9加强自主知识产权保护意识培训戚机公司为进一步提高全体员工的知识产权保护意识，高度重视知识产权特别是专利的培训工作:①积极组织人员参加中国南车、江苏省以及常州市举办的各种知识产权方面的培训班;②加强对员工的分层培训，通过组织专利讲座、印发专利知识宣传资料、订阅报刊等形式，提高了普通员工的知识产权保护意识;同时对科技人员进行了专业培训，要求做到自主研发不剽窃、不侵权;专利项目严加保护，不随意转让。到目前为止，戚机公司举办了8期“专利实务知识与专利检索”培训，共培训800余人次;③在满足保密要求的前提下，通过企业涉外知识产权纠纷案例，对核心人员进行知识产权保护重要性的宣传教育，使其知识产权保护意识有了质的提高。

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在当代知识经济的环境中，企业竞争的表现形式发生了质的变化，由过去的资本的竞争逐步转变为知识的竞争。因此，知识产权成为企业参与市场竞争并取得或者保持竞争优势的关键要素，而知识产权的管理是企业加强或者保持竞争优势的根本途径之一。但是，从总体看，我国企业的知识产权管理工作与企业发展需求和国际知识产权制度的发展态势还不相适应，存在着知识产权意识薄弱，创新能力不足、自主知识产权缺乏，知识产权管理制度不完善，知识产权流失严重，知识产权管理机构不健全，运用知识产权的能力较低等问题。本文围绕知识产权管理的运行机制进行分析，以期对我国企业知识产权管理工作有所裨益。

一、企业知识产权管理组织机构的模式选择

在知识产权管理机构的设置中，我们应当考虑两个要素，一是知识产权管理部门应成为一个专门的机构；一是要解决知识产权管理部门与上级组织的关系问题。由于知识产权在现代竞争中所起的巨大作用，企业内部的知识产权管理部门的职能应以知识产权的取得、利用、保护为核心，将其作为专门的知识产权管理机构，有利于集中精力做好知识产权的管理工作，以更好的发挥知识产权在竞争中的关键作用。知识产权部门在企业中的关系归属，应当以知识产权管理部门权力的实现方式来确定其隶属关系。权力实现的方式我们可分为直线权力的实现与参谋权力的实现。直线权力是某项职位或某部门所拥有的包括做出决策、命令等权力，也就是指挥权。参谋权力是某项职位或某部门所拥有的辅权力，包括提供咨询、建议等。一般地，如果知识产权管理部门隶属于最高管理者，其所获得的是直线权力；如果其隶属于研究与开发部门或隶属于法律部门，其所获得的是参谋权力。

从国外企业的管理模式看，在隶属关系问题上，国外企业的知识产权管理部门有的直属总公司经理管辖，是企业中技术与经营两个部门的支撑单位。知识产权管理部、技术部、经营部共同组成企业的核心，与生产部、财务部一道组建成企业最高层组织管理机构。如IBM公司、三菱公司均属于集权管理的组织机构；有的属于集权与分散相结合的折衷模式，如日本的东芝公司。以IBM公司、东芝公司的知识产权管理模式为例：

IBM公司设有知识产权管理总部，其职责是负责处理所有与IBM公司业务有关的知识产权事务，如专利、商标、著作权、半导体芯片、布图设计保护、商业秘密及其他有关知识产权的事务；知识产权管理总部内设两大部：法务部和专利部。法务部是负责相关法律的事务；专利部负责专利事务。专利部下设6个技术领域，每一个领域由一名专利律师担任专利经理。

东芝公司知识产权管理部门是由知识产权本部和四个研究所、11个事业本部，及在各研究所和各事业部下属分别设置专利部、科、组共同构成。本部内设7个部门，分别是：策划部，技术法务部，软件保护部，专利第一、二部，专利申请部，设计商标部，专利信息中心。各研究所和各事业部配置知识产权部，直接隶属于负责技术工作的副所长或总工程师，主要担负该研究所、事业本部的知识产权行政事务，并负责从产品研究开发初期的专利发掘、专利调查制作专利关系图到国内外专利的申请等所有业务。

我们认为，由于不同模式的各自的特点，企业可根据实际情况选择适合于自身的组织模式。从知识产权在现代竞争的地位来分析，知识产权管理部门不仅应作为一个专门的机构，并且其作为核心部门应当直接归属于企业的最高管理者，这样才能高效、充分的发挥知识产权在企业发展、市场竞争中的积极作用。另外，不同类型的企业，在知识产权管理部门内部的组织架构方面可结合本企业的经营方式有所侧重。比如作为技术生产型企业，专利的取得及利用应当是企业的重心，那么在知识产权管理机构设置中，应当围绕专利权的取得、利用、管理、保护等各个环节规划内部管理部门的建立，这点可从上述IBM公司及东芝公司的知识产权内部管理机构的设置可见一斑；如果是贸易服务型的企业，商标权的取得、运用则应当是重点。但我们也应认识到，知识产权其实是一个权利集合，对企业的经营来说，知识产权管理应当是权利体系的运用与实现，比如专利与商标、商业信誉、商业秘密、著作权等权利其实是相互联系的一个整体，对此在企业竞争过程中我们应当进行综合考虑，将这些权利作为一个有机整体来进行管理部门的设置，也就是说，我们在知识产权管理体系的设置中，应当将所有与企业竞争有关的知识产权考虑进来，不能片面强调某一项权利的管理而忽略其他的权利。

二、知识产权管理的模块设计

围绕企业的发展目标及知识产权制度的特点，企业知识产权的管理内容可分为四大模块，即知识产权的战略管理、知识产权的取得管理、知识产权的实现管理、知识产权的组织管理。

1.企业知识产权战略管理

企业作为市场竞争的主体，在知识产权管理方面应当确立自身的目标定位，因此，知识产权的战略管理首先是知识产权战略的制定，这是从宏观角度针对关涉全局的问题所做的长期性规划。知识产权战略是指“运用知识产权保护制度，为充分地维护自己的合法权益，获得与保持竞争优势并遏制竞争对手，谋求最佳经济效益而进行的整体筹划和采取的一系列策略与手段”。知识产权战略管理就是从企业战略的高度出发，对企业知识产权的取得、保护、实现制定的长远的规划，并在战略的实现过程中确保企业的战术运用符合战略目标的要求。

知识产权战略管理已经在西方各企业广泛使用，并在提高、保持企业竞争力方面起着重要的作用。但目前，我国企业对知识产权战略管理认识不足，大多数企业只是被动地、局部地去应付一些可能侵权的行为，没有从战略高度系统地审视知识产权等无形资产的运营策略，没有将知识产权战略和企业发展目标的制定结合起来。在这方面，海尔集团集团是一个成功的典范，其从一个濒临破产的集体小厂发展到国际知名公司，与其知识产权战略的制定及实现具有直接的关系。海尔在1987年就建立了知识产权部门，并逐步制定适合自身发展的知识产权战略，围绕战略目标实施知识产权规划，用技术创新与品牌管理两条腿走路，最终确立了自己在同行业中的龙头地位。现在又提出了参与国际标准的制定，由单一的技术竞争、专利竞争向国际标准竞争，从而占据更具优势的至高点，掌握国际竞争的主动权的知识产权战略目标。

知识产权战略管理是企业知识产权管理体系的核心与灵魂。我国企业应该从战略管理的角度,将知识产权纳入企业的发展战略，制定与企业的外部环境和内部现状相匹配的知识产权战略规划，实施知识产权战略规划管理。

但战略的实现是通过一系列战术目标实现完成的，本文认为企业知识产权管理战略的制定固然重要，但实现该战略的具体步骤更需要我们关注，这是战略实现的前提与基础。

2.企业知识产权的取得管理

知识产权作为法律上的权利，在权利取得方面具有严肃的法律性，除著作权、商业秘密权属于自动取得外，其他知识产权的取得如专利权、商标权、集成电路布图设计权、植物新品种权等都要求权利主体履行必要的行政手续，经行政主管部门审核批准后，才能取得相关权利。否则，作为知识产品创造者的企业对自己创造出的知识产品就不存在法律上的权利，不能获得法律的保护。另外，知识产权权利的申请是一项技术性很强的工作，需要专门的人员从事这项工作。因此，企业在知识产权取得方面应当建立严格的规章制度，加强权利取得的管理，确保应当取得权利的知识产品能获得法律的保护。

3.企业知识产权的实现管理

知识产权只有通过知识产权的实现才能体现其存在价值，知识产权作为一项财产权利，权利主体经济利益的取得必须通过权利的实现完成。知识产权的实现管理是企业取得知识产权的目的所在，应当是知识产权管理的中心。结合我国知识产权法律制度的规定，本文认为知识产权的实现包括如下几项内容：知识产权的实施；知识产权的转让、许可；知识产权的保护等。目前我国很多企业把知识产权的实现管理停留在保护层面上，知识产权资本化运作意识比较薄弱，缺乏有效的知识产权运营策略及实现技巧，这大大妨碍了知识产权的实现，阻滞了企业竞争力的提高。

4.企业知识产权的组织管理

知识产权的组织管理主要包括知识产权管理组织与管理制度的建设。管理组织指管理机构与人员。管理组织建设包括企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、人员的职责、权限和相互关系的安排等。管理制度指企业围绕知识产权战略的实现在知识产权的取得、实现等各方面进行规范管理的规章准则，是企业员工在企业生产经营活动中须共同遵守的规定和准则的总称。

知识产权组织管理是企业知识产权管理体系的基础。加强企业知识产权组织管理，建立完善的企业知识产权管理制度，明确界定知识产权的管理部门、所辖关系、职权范围以及奖惩责任，任用高层次、高素质、知识结构多元化的知识产权管理人员，通过高质量的组织建设，是保障企业知识产权有效管理的基础。

三、企业知识产权管理的制度构成

企业知识产权管理制度的构成与上述知识产权的管理模块应当是密切联系、互成一体的关系，因此管理制度要以企业知识产权的战略、知识产权的取得、实现以及管理机构的设立为中心，并以此为基础，体现企业知识产权管理的制度体系。

1.建立知识产权激励制度

员工是企业技术创新的动力和源泉。提高员工的知识产权意识，调动员工的积极性，是企业知识产权管理的重要内容。因此，企业建立知识产权激励制度是必不可少的。激励通常包括精神激励和物质激励。

2.建立知识产权取得制度

由于法律在不同种类的知识产权在取得方面有不同的要求，有的是自动取得，有的申请取得，有的是登记取得等，因此企业内部必须针对不同类型的知识产权建立起与企业生产经营相关的知识产权取得制度，这样才能企业的知识产品才能获得法律的保护。

3.建立知识产权保密制度

知识产品具有无形性，一旦公开就可能进入公有领域。企业应当针对不同的知识产品结合法律的具体要求制定相应的保密制度。

4.建立知识产权评估制度

企业对其拥有的无形资产应当定期进行评估，因为无形资产是企业总资产的重要组成部分，对其进行评估，有利于及时掌握企业资产的变化，调整企业发展战略。

5.建立知识产权实现制度

企业获得知识产权根本目标在于实现知识产权的价值，因此，对于企业所拥有的知识产权应当尽快的进行转化，在知识产权的实现制度中，主要包括知识产权的实施制度，知识产权的转让、许可制度，知识产权的投资制度。

6.建立知识产权侵权纠纷应对制度

一方面，在日常生产经营中设立预防机制，尽量避免侵权纠纷的发生；另一方面，一旦侵权纠纷发生,能够迅速作出反应，防止损害后果的扩大，减少损失，维护自己的合法权益。

7.建立知识产权信息检索制度

企业应建立网络化的知识产权信息系统，收集、整理、研究和利用知识产权情报信息，并充分利用政府部门构建的知识产权信息网络，重点是专利文献的研究和利用，通过对专利文献的系统分析、综合比较跟踪预测科技动态、行业动态和市场走向，弄清竞争对手技术发展动向和该技术领域的发展趋势，监视与企业有关的国内外专利申请动向，明确自己的主攻方向，超前介入未来起主导作用的技术领域。

参考文献:

[1]张 涛:企业知识产权管理体系的组织设计要素及原则［J］．现代管理科学，2007，（2）

[2]于 涛:国外知识产权管理模式分析[J]．电子知识产权，2003，（6）

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[分类号]G306　G359.1

1　引　言

21世纪伊始，日本提出“知识产权立国”的发展战略，相继推出一系列政策，2002年7月颁布“知识产权政策纲要”，同年11月“知识产权基本法”付诸实施。日本政府意识到，知识产权信息披露是战略性开发知识产权的前提，于2003年“知识产权战略计划”，首度提出促进知识产权信息披露。作为响应，日本经济产业省率先提出一个“专利与技术信息披露试验模型”，在13家日本企业参与试验的基础上，于2004年正式颁布了“知识产权信息披露参考导引”(下简称“导引”)。本文解析“导引”下的日本知识产权信息披露机制，阐释日本知识产权信息披露的背景、指导思想、披露载体、披露项目、实施案例及其对我国的启示。冀望他山之石，可以攻玉，对建立健全我国知识产权信息披露机制，切实贯彻实施《国家知识产权战略纲要》有所裨益。

2　“导引”的出台背景与指导思想

2.1　背景

在“知识产权立国”国策刺激下，日本企业纷纷开展基于知识产权的管理，知识产权成为企业核心资产。知识产权信息作为反映企业核心价值的一面明镜，其重要性与日俱增。2002年日本投资者关系学会的一项问卷调研表明：投资者认为，对于财务报表中未揭示的无形资产，最重要的是信息披露。显而易见，资本市场的参与者，包括机构投资者、私人投资者、分析师对知识产权信息均需之若渴。然而，当下的现实是企业知识产权信息披露极不充分。Shunsuke Watanabe主持的一项调查Ⅲ显示，在100家日本顶尖制造企业中，仅有52家以某种形式披露技术和专利信息，其中只有大约10家企业提供量化信息。企业和资本市场参与者之间的信息不对称导致逆向选择风险，其结果是两败俱伤：优秀企业的投资价值被低估，企业资本成本上升，从事知识产权管理的积极性受挫；资本市场停滞不前和投资者盈利机会的丧失。因此，日本经济产业省适时推出“知识产权信息披露参考导引”，建立起一套知识产权信息披露的机制，旨在通过专利与技术信息的自愿披露，促进企业与资本市场的相互理解，进而推动知识产权的战略性开发，提升日本产业竞争力，实现日本“知识产权立国”的长远目标。

2.2　指导思想

“导引”有着精心设计的指导思想：①严格的自愿披露原则：企业知识产权信息披露完全在自愿基础上进行，并非法定义务或必须遵守的规则；②知识产权信息披露是表征企业实施知识产权管理的一个明证：力图通过若干信息项目的披露呈现出一幅企业知识产权管理的真实画面，从而提供一个测量工具，帮助市场评判企业高层在投资公关活动中传递的讯息是否可信、企业是否有可持续发展潜力；③知识产权信息披露须以隐含的假定和定量的数据来证实：与有形资产不同，专利等知识产权难以估值，需要对披露的知识产权信息作出说明。导引倡导企业给出支撑所披露信息的隐含假定和定量数据；④知识产权信息披露须在集团和部门两个层次进行：在集团层次的信息披露包含了集团所有分公司和附属机构，这样分公司和附属机构之间的许可收入可相互抵消，从而揭示出集团的实际盈利能力；在部门层次的信息披露代表了公司的实际业务领域，反映出公司各项业务的盈利能力；⑤知识产权信息披露不受限于公司规模：不仅适用于大型企业，对中小企业以及新办企业同样适用。

3　“导引”指出的信息披露载体与披露项目

3.1　知识产权信息披露载体

作为信息披露方，企业需要根据所披露信息的内容和接受者的需求，选择合适的披露载体。“导引”推荐的知识产权信息披露载体有媒体财经要闻、商业报告、公司年报、有关投资者关系的文件、口头解释与网站出版物。从投资者偏好来看，他们尤其青睐对公司知识产权管理方向的简明扼要的综述式披露，这需要企业将散落在公司年报、投资者关系公告等处的信息集成为专门的“知识产权报告”

3.2　知识产权信息披露项目

“导引”罗列了企业需披露的十项知识产权信息项目：

3.2.1　核心技术和商业模式包括对企业核心技术的说明，各业务领域R&D投资支出，R&D愿景和商业模式的阐述。核心技术是企业核心竞争优势的源泉，R&D投入、愿景和商业模式预示着公司的未来方向。上述信息的披露有助于投资者预测公司发展潜力和发展方向，把握公司的赢利结构。

3.2.2　R&D与商业战略定位包括对每一个R&D领域的商业战略的概述。对日本企业而言，商业战略、R&D战略和知识产权战略是三位一体、无缝运营的。因此，分析每个R&D门类的公司商业战略有助于投资者认识公司未来现金流来源并预测增长潜力。当然，上述信息的披露只涉及公司商业战略的大致方向，不深入到具体细微的商业秘密、机密信息的披露。

3.2.3　知识产权概述包括企业核心知识产权的类型及当前用途和潜在用途。企业核心知识产权来自自主开发和对外收购两条途径。企业是否有能力收购与其商业战略匹配的知识产权关系到企业未来的现金流。此类信息披露有助于投资者预测公司现金流增长潜力。对企业核心知识产权的披露须揭示核心知识产权与公司特质及其竞争优势的关联。此外，还需提供新产品销售额占销售总额百分比的时间序列变化情况。

3.2.4　技术市场销路和市场优势分析包括在竞争优势领域内知识产权和技术的积累、技术用途、潜在用户、市场增长能力等。此类信息披露有助于投资人预测未来现金流的大小、节奏和增长潜力。企业知识产权带来差异化的产品或服务，对企业管理层而言，分析该产品或服务市场的特征、规模、增长潜力以及知识产权赋予企业的市场竞争力很有好处。这里要求企业发挥管理层的想象力并提出带有前提条件的分析材料。

3.2.5　R&D与知识产权组织机构图，R&D联盟包括R&D组织结构图、企业知识产权机构、R&D战略联盟等。此类信息披露有助于投资人明确公司未来发展方向和战略性知识产权管理方向。企业的组织配置应当与其管理战略和市场环境相融合，分析企业组织效率需要披露以下信息：在整个公司组织结构中R&D机构和知识产权管理机构的定位，比如是控股公司结构还是公司内公司结构；R&D联盟概述；对公司介入外部实体的概述，比如参与某个专利池。当然，信息披露不用涉及具体细节。

3.2.6　知识产权收购管理、商业秘密管理、预防技术泄露政策包括对根据企业商业战略所实施的知识产权收购管理、商业秘密管理、预防技术泄露政策的陈

述。此类信息披露有助于投资人研判企业经营流程的健全性。对知识产权收购管理、商业秘密管理和预防技术泄露的一体化运作，将有效制约对企业知识产权可能的损害和提高企业财富生产的效率。

3.2.7　许可证活动对公司业务的重要性需区分两种情形：对于专利许可收入在公司收入中占支配地位的企业而言，需要披露按主要技术领域分列的许可收入和支出以及其合理性；对于采纳了专利主要自用战略的企业而言，需要披露企业的战略性专利许可政策，交叉许可情况等。此类信息披露有助于投资人明晰企业实际现金流和预测其稳定性。

3.2.8　专利组合对公司业务的重要性

同样区分两种情形：对于专利许可收入在公司收入中占支配地位的企业而言，需要披露按主要部门或技术领域分列的专利数量及其战略合理性；对于采纳了专利主要自用战略的企业而言，需要披露按主要部门或技术领域分类的专利数量、按用途分类的专利数量及其战略合理性。按用途可将专利分为企业正在使用的专利、计划未来商业化的专利、防御专利、其他专利。

3.2.9　知识产权组合政策包括对企业知识产权组合管理的陈述。此类信息披露有助于投资人降低机会成本，创造经济价值。可通过多种方式组织信息披露：按业务、技术或专利类型，按专利使用的方式，按专利的特征，按知识产权组合政策的性质，以区分R&D投资分配，企业依赖或试图依赖何种知识产权产生利润，分析企业将来的赢利能力和中长期发展潜力。

3.2.10　防范风险对策包括企业作为原告或被告涉及的知识产权侵权诉讼，专利、许可协议、相关法律、条例变化对企业现金流的影响，以及应对上述情形的措施。

4　日本企业知识产权信息披露示例

自“导引”颁布以来，日本企业根据自身情况，纷纷开始践行知识产权信息披露。本文选择日立和三菱电子两大企业，比照“导引”，考察两家企业的知识产权信息披露状况。

由表1可见，三菱电子对知识产权信息的披露是蕴含在公司年报中，报道比较简略，侧重于宏观的知识产权组织结构和发展战略揭示，附有按部门和技术领域分列的核心技术和专利一览。日立采用专门报告的形式披露公司知识产权信息，报道翔实，全面覆盖了“导引”指向的10个披露项目，充分展示了日立2008年在知识产权管理上的努力和取得的成就。

5　对我国的启示

2008年，历时三年制定的《国家知识产权战略纲要》正式实施，标志着中国知识产权工作提升至国家战略高度。知识产权信息好比知识产权运行肌体的血液，只有血脉畅通，肌体方能周而复始地实现知识创造的循环。当前，我国知识产权信息披露缺乏指导性准则。因此，其对我国有着重要启示：

5.1　尽快出台中国的知识产权信息披露准则

目前，我国已跻身知识产权大国，但知识产权信息披露仍零散而缺乏系统性，亟需制定参考标准来规范引导。日本采纳的自愿披露而非强制实施的原则使企业的知识产权信息披露有着相当的操作弹性和灵活性。“导引”是日本政府从产业政策和知识产权政策的角度提出的一个标杆，期望作为企业和市场间就知识产权进行沟通的通用语言，但又为企业的实际操作留有空间。这种既提供参考标准，又容许企业自主选择的做法，非常吻合我国向“服务型政府”转型的思路，值得我们学习借鉴。

5.2　指引中国企业重视知识产权信息披露的准确性并兼顾其与商业秘密、技术诀窍保密之间的平衡

这是日本导引最值得我们学习借鉴之处。“导引”要求企业对披露的知识产权信息作出适当解释，倡导企业给出支撑所披露信息的隐含假定和定量数据。“导引”设计的按集团和部门两个层次披露知识产权信息的做法也保障了信息披露的公正性。此外，“导引”要求不披露高度不确定或可能误导投资者的信息；在披露揣测性的信息时，要同时披露揣测成立的前提条件。知识产权信息披露可最大限度地发挥知识产权信息的外部性，造福社会，但“导引”也周到地考虑到企业保护商业秘密和技术诀窍等机密信息的需求，因此，“导引”指向的信息披露项目大都着眼宏观的战略方向，并不涉及微观的技术细节。这是我国在制订知识产权信息披露准则时要吸取的精华。

5.3　开展中国企业知识产权信息披露试点工作

日本实践业已证明，知识产权信息披露导引可以而且能够成为企业与资本市场对话的通用语言。事实上，中国企业有着开展知识产权信息披露的内在动力。大型企业披露知识产权的动力主要来源于避免信息不对称带来的逆向选择风险，使企业在知识产权管理上的不菲投入得到正确的评估；中小企业和新办企业披露知识产权信息的动力来自于同资本市场对话融资的需求。当前，我国创业板市场正式推出。对于知识产权占据绝大部分管理资产的创业板公司而言，知识产权信息披露效果更为显著，应该成为其信息披露的重要内容。总之，无论是对于我国在知识产权管理上日益重视、日趋规范的大型企业(比如华为)，还是对于大量对资本市场求资若渴的我国中小企业，都需要相应准则指引企业开展知识产权信息披露工作。当然，中国企业的知识产权信息披露工作应循序渐进，可先从大型央企、上市公司、创业板公司开始试点。

篇11

在实践当中，知识产权服务机构是一个比较宽泛的概念，并且与其他相关法律、评估、交易等服务机构存在一定的业务交叉。为了给知识产权服务机构明确一个相对清晰的范围，国家知识产权局办公室专门以国知办发规字〔2012〕83号文件，制定印发了《全国知识产权服务品牌机构培育管理办法（试行）》。根据该办法所述，知识产权服务机构指提供专利、商标、版权、地理标志、植物新品种等各类知识产权“获权―用权―维权”相关服务，促进智力成果权利化、商用化、产业化的专业化服务机构。

总体上看，我国知识产权服务机构的业务以代企业申请专利、商标等相对低端化的服务内容为主。与此相对应，为企业提供知识产权战略分析及产品市场开发策略、风险评估和预警等高端信息服务的能力和水平则明显不足，知识产权商用化等相对高附加值的业务有待进一步拓展和提升。可以说，当前知识产权服务业的发展严重滞后于经济和科技的发展进程，特别是与国内其它服务业相比，实力较为薄弱，仍然处于发展的初级阶段。

经过两年的培育，各品牌培育单位在各个方面均获得很大进步，服务的广度和深度有了显著提升，服务效果也有了质的飞越。

来自国家知识产权局的一项研究成果表明，随着对知识产权服务业务的深入挖掘，知识产权数据加工、软件开发、评估、交易、咨询、托管、投融资、司法鉴定等其他服务已经形成。在政府的政策引导和环境营造下，知识产权联盟、专利运营、风险预警、战略制定、知识产权运营教导等新兴高端服务形态和服务机构不断涌现，服务方式不断创新，服务内容日益丰富，服务成效初步显现。

国家知识产权局副局长甘绍宁在“首批全国知识产权服务品牌机构评鉴会”上发言指出：“知识产权服务贯穿于知识产权的创造、运用、保护和管理各个环节，涉及知识产权、法律、信息、商用化、咨询及培训等各个领域，随着创新创造的活跃，知识产权服务分工逐步细化，服务形态日益丰富，服务链条不断延伸。”

在46家首批全国知识产权服务品牌机构当中，以上提到的各种业务类型基本都已涵盖其中。

传统业务精细化

申请业务是知识产权服务机构的传统服务内容，是其他知识产权服务业务的基础。在知识产权服务中，专利服务是十分重要的环节步骤，我国《专利法》实施30年来的实践证明，在受理专利申请近千万件案件中，通过专利服务的申请量占总量65%以上，在累计授权专利500多万件中，通过专利服务获授权的更达到90%左右；特别是涉外知识产权服务更是达到100%。从上述数据分析，不难看出专利服务，在推动我国实行专利制度的初级阶段起到了不可估量的重要作用。

知识产权机构是知识产权服务业的市场主体，而知识产权服务的品牌化方向便是要将服务做大、做深、做细。按照国家知识产权局提出的知识产权服务品牌机构培育单位重点培育方向，传统的知识产权服务要向综合性知识产权服务方向发展，除专利业务外，还要开展商标、植物新品种等其他类别知识产权服务，实现业务门类多元，服务内容多样。

知识产权专业法律服务是知识产权服务业务的自然延伸。国家知识产权局提出，培育单位的知识产权法律服务业务要以专利、商标、著作权、商业秘密、不正当竞争等法律服务为主营业务，同时积极开展海外知识产权维权服务，为企业上市、并购、重组、清算等提供知识产权尽职调查服务。

各品牌培育单位严格按照国家知识产权局提出的培育方向，全面整合服务资源，不断拓展服务内容，扩大服务范围，完善专业法律服务。

上海专利商标事务所有限公司将培育知识产权服务品牌作为公司一项长期的、一贯的和持续的方针，制定了与公司发展战略目标相适应中长期规划，并结合公司年度工作计划逐年抓好各项工作的落实，不断提升公司的服务品牌和品质，努力将公司培育成为国内领先、国际一流的知识产权服务机构。经过两年的培育，公司在主动应对市场挑战和客户需求，积极探索培育知识产权服务品牌的途径与方法，在提升公司服务品牌的品质和影响力、提高服务质量和效率、以及提供人员专业能力和综合素质方面均已取得较好成效。

北京三友IP集团是北京三友知识产权有限公司集结分别以知识产权、知识产权法务、知识产权咨询以及知识产权国际事务为核心业务的四家机构组成的综合性知识产权服务集团。集团致力于全方位服务于客户，建立了包括申请、法律法务、侵权诉讼、维权打假、战略定制、检索咨询、评估交易以及翻译服务在内的具有集成创新意义的“一站式知识产权服务链”。北京三友IP集团汇聚了国内一流的知识产权机构、律所、咨询机构、培训机构、翻译公司等优良服务资源。集团内各家机构各具优势、业务互补、资源共享，其创新的组织架构、精英化的服务团队、优质的资源配置使三友能够更快速地实现以客户需求为导向的发展战略，为客户的知识产权保护、知识产权管理水平以及知识产权商业化效率提供更优质高效的解决方案。

天津滨海科纬知识产权有限公司以促进企业技术创新与知识产权保护、推动企业自主知识产权管理运用、提升企业无形资产价值为目标，为企业提供知识产权服务、知识产权战略咨询、知识产权管理咨询、知识产权托管、专利信息利用等个性化全方位的知识产权服务。公司依托自主构建的知识产权信息资源库，已为50余家企业提供了企业专题专利数据库及知识产权战略分析平台的开发与应用服务。公司已完成50余项企业知识产权战略咨询项目和专利信息服务项目。当前正在合同执行中的企业知识产权战略研究项目有11项、企业知识产权管理规范实施项目15项，专利侵权分析及检索项目有5项、专利布局项目2项，企业知识产权托管服务项目有3项。

南京经纬专利商标有限公司成立以来服务量逐年持续快速增长，同时积极拓展知识产权领域的全方位深层次的特色服务。如为企业提供知识产权信息、预警和法律服务，担任企业知识产权战略推进顾问，提供企业知识产权管理规范“贯标”服务，开展知识产权服务示范平台研究等。迄今，经纬公司已发展成为能够提供知识产权综合的中介机构。2013年江苏省知识产权保护协会批准设立“江苏省知识产权高端服务研究中心”并依托经纬公司运行，为进一步拓展特色服务打下了良好的基础。

郑州睿信知识产权有限公司提出了“基础业务高端化，高端业务常态化”的发展目标。按照公司总经理陈浩的解释，该目标的提出，是基于优质客户的创新需要和自身的发展需求应运而生的，在实施过程中，有效提高了委托人知识产权创造、运用、保护和管理能力，同时也促进了公司服务能力、服务意识、服务水平的提升，挖掘和引领了市场的知识产权需求。

创新服务品牌化

除了知识产权和法律服务等传统服务之外，还有多家品牌培育单位将着力的重点放在知识产权咨询服务和信息服务领域。在咨询服务服务方面，以知识产权战略咨询和管理咨询为核心内容，为企业知识产权战略制定、行业发展规划、重大项目知识产权评议、企业知识产权管理规范贯彻、专利布局、标准涉及专利的处置等提供咨询和辅导。在信息服务方面，着重加强知识产权高端工具开发和信息平台建设，开发知识产权检索、分析、管理等高端软件工具，建设战略性新兴产业重点领域知识产权信息平台，开发专利数据库产品，开展专利数据深度加工，形成自主品牌的成熟产品，定制化开发行业或企业个性化专利数据库，并充分利用云计算、大数据、移动互联网等新兴技术，不断创新知识产权信息服务模式。

北京华智大为科技有限公司专注并且专精于专利情报分析和专利咨询服务，在这个行业服务多年并获得了良好的口碑。据公司总经理李东亚介绍，华智大为及其控股子公司的客户群主要集中在互联网、通信等信息行业，有诸多的海内外上市公司，这些客户的共同特征都是重视知识产权，有自己独立和强大的知识产权部门，对专利的认识比较深刻，有相应的服务有需求。

江苏佰腾科技有限公司是一家纯民营的知识产权服务机构，核心业务是以互联网为平台，提供整体的知识产权解决方案，减少企业重复研发、避免知识产权侵权，以此帮助企业提升创新能力。培育期间，佰腾科技以线上平台服务结合线下高端服务为路径，通过为企事业单位提供全方位的知识产权和科技创新服务，不断提升产品、服务和系统各个层面的核心竞争力。

江苏省专利信息服务中心自进入培育期以来，始终坚持以专利信息服务需求与服务成效为导向，不断进行服务模式的创新，更将服务模式创新作为平台发展的战略重点。为推进这一战略的落地实施，成立了平台理事会，协调管理平台的各项事务，建立了一套以政府、高校、科研院所、企业、服务机构及社会公众为核心服务对象的服务模式和体系。一是建成了“一体两翼”的服务模式。以专利信息服务中心为主体，有效整合国内外与知识产权关系密切的服务资源和不同领域的知识产权专家资源。目前平台拥有45家联盟单位和76名专家。二是建成了线上、线下的双轨服务模式。依托江苏省知识产权公共服务平台线上实现智能推送热点知识产权新闻资讯。同时，可在线下进行更密切的交流和服务。三是建成了三级知识产权网络及实体服务体系。目前全省共有8家公共服务分平台，200多家企业平台。

北京东方灵盾科技有限公司除为企业提供权威的专利数据库服务外，还为企业提供了多项专利信息增值服务，专业范围涵盖生物医药、电子信息、航空航天以及新材料等4个国家重点支持的高新技术领域，服务内容涉及企业的知识产权战略咨询、专利技术战略制定、竞争对手分析以及行业专利技术分析等等。“通过我们的信息服务产品以及高端咨询服务，为科研院所提供数据挖掘和设计新途径，也为企业技术创新提供专业化的知识产权信息情报和法律诉讼、价值评估依据。同时，在价值挖掘核心理念的指引下，以为客户提供专利信息增值服务为切入点，改变以往客户经理被动响应用户需求的服务模式，主动为用户设计适合的服务套餐，将以往盲目的产品推销变为基于用户价值挖掘的关怀式顾问服务。”北京东方灵盾科技有限公司总裁孙瑞阳表示。

上海硅知识产权交易中心有限公司是国家知识产权局七个专题信息中心中唯一的集成电路信息中心，拥有中国唯一的电子信息（集成电路）行业专利数据库，收录国际七国两组织范围的专利数据，拥有国内最早、规模最大的IP核信息库。培育期间，中心在知识产权服务领域，围绕分析咨询、数据库建设、知识产权培训、专利运营、司法鉴定等方面开展业务，并取得了一定的成效。中心通过与知识产权出版社的合作，建成了“上海硅知识产权交易中心专利信息服务平台”，提供专利数据库服务，主要提供对中国大陆专利和国外专利的检索和管理，平台主要提供以下几种检索方式：表格检索、逻辑检索，专利专题库导航，IPC分类导航，中国专利法律状态检索。一些检索方式还提供二次检索、过滤检索、同义词检索等辅助检索手段。该专利信息服务平台先后为普华基础软件股份有限公司及上海华虹NEC电子有限公司等软件及半导体行业企业提供试用服务，并得到了好评。

知识产权培训服务也是知识产权服务的一项重要内容。品牌培育单位在知识产权专业培训服务方面取得了显著成绩，为客户提供了知识产权、管理、运营、专利信息分析预警等实务技能的专业培训服务。

北京市知识产权服务中心作为一个知识产权公益性机构，积极为知识产权服务机构建立合作平台，为知识产权服务机构与企业之间搭建沟通桥梁，为服务主体提供专业化知识产权服务。知识产权培训是中心的主要服务项目之一。据该主任庞铁介绍，经过培育后，中心知识产权培训服务卓有成效，培训质量明显提高。培育期内共举办全国专利人资格考前培训8期，每年培训人数200余人，培训效果显著，考试通过率大大高于全国平均水平；中心紧紧围绕企业关心的知识产权管理和保护、知识产权交易等热点问题，深入区县、园区，举办知识产权专题培训18期，累计培训人数为700余人；同时派出师资队伍，为园区、大学孵化器组织的企业知识产权管理人员培训班授课，收到较好效果。

发展路径差异化

如果说技术创新是机构发展的助推器，那么模式创新则是机构发展的倍增器。在创新服务模式方面，品牌培育单位不断拓展服务思维、挑战高端服务领域。同时，各品牌培育单位在创新过程中还十分注意坚持个性化服务和差异化路线，力求打造卓尔不群的服务品牌。这一点在高端服务领域表现尤为突出。

知识产权商用化服务被业界普遍视为知识产权服务领域中的高端型和高难度业务。其中既包括制定知识产权交易、许可、转让、运用转化策略、专利池建设维护、专利许可谈判、专利联盟建立等知识产权运营服务，也包括开发知识产权的金融产品或衍生品、开展知识产权无形资产评估和专利价值分析、提供知识产权质押、保险和证券化等知识产权金融服务。

上海盛知华知识产权服务有限公司成立之初便借鉴国际上先进的科研成果转化的专业化运作模式，建立了由“发明评估增值专利发展市场许可/转让谈判合同”等步骤组成的专业化工作链。公司经过多年实践建立起一套规范的知识产权管理及技术转移服务和管理流程。服务流程的建设和完善使得项目运行的更加有序，极大的提高了工作效率。

长期以来，路浩知识产权联盟一直坚持创新理念，创新服务模式，为给客户提供知识产权一条龙式服务，业务涵盖专利、商标、著作权和植物品种权等各种知识产权的国内外申请、法律服务、专题咨询、交易服务、评估服务和翻译服务等六大板块的36项服务，构建了国内罕有的知识产权服务产业链。此外，路浩还自主搭建了“路浩知识产权商城”，极大地促进了交易服务的快速发展。商城作为综合性国际知识产权经营服务平台的网络窗口，以路浩知识产权联盟强大的专业团队为支撑，为供需双方提供信息集散、项目评估、谈判支持和履约跟踪四个方面的13类36种服务。通过多途径宣传网上商城，进一步完善了知识产权交易的国际网络窗口，建立了知识产权交易数据库，在知识产权许可、转让等交易服务方面提高了知名度。培育期间，路浩完成专利权转让300余件，完成商标权转让60余件，正在推进的技术转移项目有10余项。

江苏佰腾科技有限公司持续推进专利运营能力建设，并形成新的业务亮点。公司依托江苏（佰腾）专利运营中心，大力推进专利运营工作，并取得初步成效。目前，运营中心共转让专利284件，实现交易额457.01万元。其中，为打造地区独具特色的专利池，提升区域产业升级速率，中心为部分区域进行专利布局，实现业务收入395.5万元；为提升企业二次开发效率，中心为南京、南通、无锡等多家企业提供专利引进服务，实现业务收入61.51万元。此外，中心为无锡中星微电子有限公司、华为技术有限公司、成都电子科技大学、河海大学常州分校等专利大户提供专利运营托管的长效服务，帮助企业实现专利价值的最大化，服务企业转型升级。目前，中心托管专利达1000件，加上佰腾科技拥有的自有专利224件，中心专利储备达1224件。依托优势资源，公司正在着手选择一个核心技术领域，建立起属于佰腾科技牵头管理运营的专利池，迅速地在专利运营业务上的形成突破，培育高端运营模式。

专利权质押贷款可以使知识产权的商业价值被市场认可，是科技型中小企业融资方式的一个重大的突破，同时也成为知识产权服务机构提供的一项新型重点服务项目。

天津兴泰资产评估有限公司为国内外众多客户提供各种目的无形资产评估、有形资产评估及项目咨询服务。在培育期内，公司完成知识产权评估30笔，完成评估金额约6.8亿元。其中完成知识产权质押评估20笔，为科技型中小企业融资2亿元，其余为知识产权投资及交易评估。对天津市炜杰科技有限公司拥有的四项专利技术进行了资产评估，并办理了专利质押，获得2000万元专利权质押贷款，这是天津市企业首次以专利权为质押物获得的银行贷款。采用收益现值法对天津富康农业开发有限公司法定代表人所拥有的十三项专利技术“玉米收获机综合摘穗装置”、“卧式不对行玉米收割机割台”等进行了评估，确定了其资产公允价值，实现了企业知识产权融资1500万元。

也有的知识产权服务机构以控股、参股、换股或股东交叉重建等形式，将业务扩张到知识产权服务链条包括、咨询、软件、交易等在内的各个环节，以降低成本，增强竞争力。

篇12

一、知识产权信托概述

近年来，由于知识产权人本身资金缺乏、知识产权市场交易信息不对称，尤其是中介服务市场不健全等原因，企业、个人手中拥有着大量的闲置专利而没有转化为生产力，这从一个侧面反应了我国知识产权科技成果转化率低，知识产权的转化急需找到一个新的突破口。其实，中国知识产权产业化的现状并不复杂，只要在知识产权中介市场做足功夫，健全知识产权交易体制，产业化程度就会明显提高。这就是引入知识产权信托制度，知识产权人通过信托方式委托信托机构经营管理其知识产权，不但可以让知识产权人享受其智力成果带来的丰厚利益，而且也不用负担管理之责。

所谓知识产权信托，是指知识产权权利人，为了使自己所属的知识产权产业化、商品化以实现其增值的目的，将其拥有的知识产权转移给受托人，由信托投资公司代为经营管理、运用或处分该知识产权的一种法律关系。

二、信托制度在知识产权中应用的价值

信托制度作为一种现代财产管理制度，为何可以用于知识产权的利用呢?笔者认为，主要有以下三点:

1.知识产权人缺乏专业的推广其知识产品的经验。一方面，知识产权人往往是作品或者发明的创造者，让他们抛弃创作或发明而从事专业的推广活动.这无疑会导致社会人力资源的浪费:另一方面，知识产权价值的无形性、不易确定性等特点会让其转让增加不少难度，并且还要花费大量的时间、精力。对于发明创造者而言，他们并不具有推广、宣传、谈判等市场经验，这也会让他们在交易中处于不利地位。此时信托乃是他们的最佳选择:由一个专业的信托机构来完成交易，这既保障了知识产权人的经济利益，又节省了大量的时间精力，何乐而不为呢?

2.信托制度是一种高效的财产管理制度。专业的知识产权信托机构对于知识产权成果的有效管理能够实现以下功能:

首先，信托制度能够为知识产权人防御风险。我们知道，知识产权不同于其他财产权，它必须通过投入市场、完成转化才能实现其价值。然而，山于知识产权的特殊性，其权利人在保有、维持知识产权方面存在着许多风险:知识产权的维持成本高昂，使得权利人面临着经济枯竭的风险:知识产权产品价值的不确定性，便得其权利人存在着评估失误风险:知识产权人在拥有其权利的同时也伴随着各种侵权行为发生的风险:在其许可他人使用或转让过程中也存在着对方当事人违约的风险。在引入了信托制度以后，这些风险就会随之降低，甚至排除.在知识产权信托制度中，一方面，信托财产转移后，风险即转移给受托人，由有经验和能力的信托机构来防御和处理管理中的风险。另一方面，信托机构拥有一流的专家团队、评估系统和后续防御措施，能够专业化的为知识产权人管理和利用其知识成果产出收益。

其次，信托制度能够实现知识产权的保值增值。信托制度具有保值与增值功能，其与知识产权结合后，不仅能够有效的防止知识成果价值的丧失与减少，还可以通过其专业化的运作流程将知识产权商品化、产业化，实现成果增值，获得商业利润。

3.知识产权信托为知识产权转化提供了新途径。我国的知识产权人往往是自然人，知识产权的许可、转让主要通过权利人与需求者单项交易的方式实现。这一交易方式必然导致的后果是:一方面，知识产权人拥有大量的发明专利而苦于寻找实施途径或者造成知识产权的闲置，别一方而，许多企业需求专利等知识产权，却不知从何处得到。’引入信托制度后，当委托人把知识产权交给受托人时，并不需要对该知识产权的价值进行评估，而信托机构不仅具有较强的市场操作能力、丰富的推销经验、一流的专业团队，还掌握着大量的市场需求信息，与数量庞大的生产企业(即知识产权需求方)保持着千丝万缕的联系。信托机构能够轻松的实现供需之间的互通，这必将成为知识产权权利人和需求知识产权的企业之间的桥梁。gwyOO.

三、信托在知识产权应用中的问题及完善措施

我国《信托法》第7条规定:“设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产。本法所称财产包括合法的财产权利。"2001年I月10日颁布的《信托投资公司管理办法》第21条的表述就更为明确，该规定明确将知识产权信托纳入信托投资公司的经营范围。2007年I月23日中国银行业监督管理委员会重新《信托公司管理办法》，该法第16条规定:“信托公司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务:(一)资金信托:(二)动产信托:(三)不动产信托:(四)有价证券信托:(五)其他财产或财产权信托……。”《信托公司管理办法》重新回到《信托法》的起点，用“财产权”概括了包括知识产权在内的财产性权利。可见，虽然我国法律未明确规定信托公司可以经营知识产权信托业务，知识产权信托在立法七仍未引起官方的重视，但知识产权信托在法律上是站得住脚的。

2000年9月，武汉国际信托投资公司率先在全国开展了专利信托业务，为专利权人期待以久的专利信托机构终于诞生，但仅仅是昙花一现，不到两年的时间便宣告失败，其中原因不得不另人深思:理论研究上的缺陷和实践中各种配套设施的不健全都会使得知识产权信托这一制度在现实条件下实施起来相当困难，这必将成为我们再次构建知识产权信托机构应当思考的问题。笔者认为，目前我国知识产权信托制度在实践中主要面临的困难有:权属不明，这使得作为委托人的知识产权人和作为受托人的信托机构法律定位不明确，不能够正确的履行自己的权利:大部分知识产权都有一定的权利期限，在知识产权的权利期间内存在着各种法律风险，如专利无效、期限届满等，这也可以说是知识产权信托首当其冲的风险;知识产权信托登记制度不完善，尤其是登记机关不明确，登记制度的无章可循会使知识产权信托当事人的利益保障受到威胁。

钊对我国知识产权信托在实践中存在的各种问题，笔者认为应该对症下药，从以下几个方面进行完善:

(一)明确权属

知识产权信托的运行机制应为，权利人将其知识产权转移到信托公司名下，信托公司即享有信托财产的所有权继而成为法律上的权利人，委托人即原权利人成为受益权人，签订信托合同后，应当在知识产权局进行登记。这种割裂信托财产权的管理属性和利益属性的制度设计大大提高了信托管理的效率。武汉市专利信托业务开展时，我国还没有出台《信托法》，所以当时关于信托财产的归属问题并不明确。武汉市专利信托机构采取的是以合同的形式明确当事人的权利义务关系，并将此合同交由当地专利行政管理部门登记备案，来保证此信托行为生效。不难看出这种合同形式使专利“所有权”并没有在法律上予以转移，这样造成的后果是:一方面受托人没有有效的专利处置权，所以在专利的转化实施中无法以专利权人的名义去谈判转让或许可实施事宜。另一方面委托人扔然拥有专利所有权。这使他们很难尊重信托投资公司对专利的经营管理，他们可以撇开信托公司，借助信托效应进行私下交易。这极大的影响了专利信托的顺利进行。

(二)完善知识产权信托风险防范体系

知识产权信托风险，主要是指知识产权管理过程中由于种种问题带来的收益不确定性以及给受益人、受托人带来损失的可能性。在知识产权信托过程中，知识产权侵权、被诉无效、知识产权不能转化等情况几乎难以杜绝，这些都会使信托无法达到预期收益，受托人也要承受巨大的诉讼费用。笔者认为，要防范各种风险，最重要的是提高受托人对知识产权的鉴别能力。知识产权就像金融资产一样，有时是价值大而风险小，有时却是价值诱人但风险更大，受托人在受理知识产权信托时，应谨慎选择、认真挑选知识产权项目。但是，百密一疏，谁都不可能是商场上的常胜将军，因此，有必要引进保险制度,也就是信托公司与保险机构共同设计知识产权信托保险，当知识产权信托遭遇因各种原因引起的损失时，由信托公司和保险公司共同进行承担的一种风险分散机制。

〔三)完善信托登记，确立信托登记机关

知识产权登记制度的不完善是困扰知识产权信托实践急需解决的问题，一套完善的信托登记制度是必不可少的。信托登记制度的建立是一种法律制度的构建，所涉及的内容也方方面面，如信托登记机关、登记范围、登记内容以及登记效力等，在这些内容当中，最核心的就是知识产权信托登记主管机关的确定。有不少学者建议建立一个独立的知识产权信托登记机关，但笔者更赞同在原有知识产权登记机关下进行信托登记。