档案监理工作计划范文

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从当前我国档案馆的实际情况来看，所馆藏的档案信息具有数量多、时间跨度长等特点，并且在对这些档案进行管理的过程中大多采用封闭式管理方式，即加强档案的收藏，要求不丢失案卷。但是我们需要注意的是，管理者在对档案进行管理的过程中，对于每个时期的档案管理都采用不同的整理质量与整理规格，这就导致其出现各种各样的问题，其主要体现在以下几个方面：1）档案信息在管理的过程中编号并不具有规范化特征，缺乏目录号，出现了“一卷多册”的现象；2）管理者在编制案卷标题的过程中不够规范化，编制的标题与其中的内容不符，这就不利于管理者后期的管理；3）档案馆内大多数案卷都没有目录，当管理者将先进的信息技术应用在其中时，用户根本不能够对档案信息的检索。由此看来，这些问题在很大程度上制约了档案事业的健康发展，这就需要管理者针对问题采取最有效的措施，这样才能够提高档案管理水平。

二、加强基础工作有利于提高档案管理水平

通过实践经验证明，要想在实际工作中提高档案管理水平，就需要管理者规范自己的行为，采取最科学合理的管理方法对档案信息进行管理。

1、档案馆藏去粗取精，对档案信息全面普查

对于馆藏信息进行全面复查是实现档案管理规范化的首要工作。目前，大多数档案馆在对当心信息进行管理的过程中都不会进行清查，知识很多档案信息繁杂、凌乱，这既不利于管理者的管理，因此我们很有必要对档案信息进行全面普查，针对于其中已经过期或者无用的文件剔除，这样才能够提高档案信息的管理效率。

2、案卷重新组合，实现档案信息管理的规范化

在档案馆内，有大部分案卷过厚，内容相对较为混杂，这就需要管理者对其进行重新组合，将其中联系紧密的文件组合在一起，而其中若还存在缺少页码或者没有案卷标题的档案，还要求管理人员在重新加工一遍从而保证案卷的规范化。通过对案卷的重新组合，不仅能够提高档案管理水平，还能够提高档案的利用率，有助于档案信息管理实现现代化与自动化。

3、对案卷统一分类，方便用户对档案信息的检索

在档案管理工作中，通过计算机技术、网络技术的应用有利于用户对档案信息的检索，因此再来满足用户的需求，管理者在对案卷进行管理的过程中必须要严格按照国家现行的相关规定编制一套完善的分类规则，然后严格按照这一规则进行分类，并统一档案信息的分类号，这样也就有利于档案管理实现规范化与标准化，达到理想的管理效果。

4、规范题名保证检索查准率

档案的分类号保证了检索查全率，而题名准确才能保证检索的查准率。但仅保证查全率是不行的，还须同时保证查准因此在著录时要统一规范题名。凡是要求批复的文件写“请示”，凡不要求批复的文件则写“报告”等等这样就可在检索中区分出每份文件的实质作用。

三、加快数据准备推进档案现代化管理进程

在档案管理基础工作的各个环节中，计算机数据的准备工作是一个大工程，尤其是对于那些建馆时间较长的综合性档案馆来讲，由于馆藏案卷多著录工作不仅量大而且复杂，如果没有一整套规范化和科学化的工作程序与方法，会使计算机因数据准备不足而无法使用，甚至直接影响档案管理工作现代化的进展速度。

1、分清轻重缓急，循序渐进

档案管理的一个重要目的，就是要使档案为社会所用。而实现计算机管理档案的目的是为了提高档案的利用率。综合性档案馆在推进计算机管理的过程中，应先根据各全宗的重要程度、价值大小、利用率高低和是否开放的情况对所有全宗进行排队，将那些可以开放的核心档案和社会利用率较高的档案进行优先加工整理。这样就可以加快档案管理计算机化的进程和提高社会利用的效率。

2、分级次著录，省时省力

在著录过程中，可以将案卷分为三个层次进行著录，即：将那些反映问题单一或查考价值不高的档案进行案卷级著录，对那些一卷内几个文件涉及同一个内容且又排在一起的档案进行文件组合级著录，而对那些重要文件或反映问题庞杂的文件则进行文件级著录。这样处理不仅能将揭示档案的主题内容和特征，而且也可以减少著录条目和录入条目既节约了时间、人力与财力又提高了效率。

3、分门别类，充分利用档案原基础

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1.1档案工作缺乏制度化的管理程序

当前档案管理不规范主要表现在：一是档案收集不规范。在收集过程中，制度形同虚设，想交就交，不想交就不交，档案收集考核不明确；二是档案整理不规范。近几年发展较快，新档案人员不断进入，档案人员的专业素质参差不齐，在立卷过程中有的没有按照卷内文件目录顺序进行排序组卷，卷内目录与实际整理文件不相符，卷内资料漏失现象比较普遍。三是档案利用不规范。档案管理人员对档案借阅内松外紧，借出的档案没有按期归还。

1.2档案工作缺乏长期性、连续性的发展规则

档案工作在各级领导的重视下进行了档案的达标升级工作。但达标工作作为一项运动，一次考试在进行，整个过程加班加点，在短时间内取得了一定的效果，但达标以后，就出现后力不足，没有长期性和连续性，再由于部分领导对档案综合管理的参与程度不够，对档案在工作中的重要作用的认识不足，甚至有部分还认为档案室就是资料没有地方存放了就放的地方，档案室在某些人眼中成了废纸仓库，档案工作缺乏应有的长期性和连续性的发展规则。

1.3软件开发应用问题

目前我国各地档案部门已建立的计算机档案检索系统有限多相似之处，有很多是低水平的重复，是一种浪费。很多单位过分注重自己出成果而不愿采用别的单位研制的软件，同时封锁一技之长的技术经验。应当注重借鉴国外的先进经验，重视通用软件开发应用和标准化工作，通用软件提供灵活扩充的功能和自编程软件接口。各单位间相互学习、相互促进、集众家所长，研制优化通用的各类应用软件。

1.4计算机应用两种知识的结合问题

在应用计算机的开发试验中，曾出现两种欠妥的做法。一是完全依赖计算机专业技术人员去研制，因为他们对档案管理业务缺乏足够的了解，以致实用性差；二是主要由档案工作者去研制，以致功能低。只有对档案管理业务有着深刻的了解，对改进档案业务有着科学的创想，才能搞好计算机档案管理系统的分析、设计与应用，既要重视计算机软件知识，又要重视档案管理业务知识，二者缺一不可。因此，特别是今后为扩大计算机在档案管理中的应用范围，更需要两种知识的结合，更需要档案业务人员的主动进取精神。

1.5档案管理现代化的准备不充分

虽然一些档案管理部门已经开始进行档案管理现代化的普及工作，并且较多的基层档案管理工作人员也开始进行档案管理现代化的准备工作，但是以目前的情况来看进行档案管理现代化的准备工作仍然显得不充分。在一些档案管理部门中，档案管理人员已经开始使用采购的计算机等档案管理现代化设备进行档案管理的工作，但是由于进行档案管理现代化的过程中必须有着高质量的数据输入才能很好地实现，因此在这样的情况下，档案管理现代化工作人员在短期内无法进行很好的计算机数据输入，也就决定了在进行实际的档案管理现代化的工作中无法很好地进行档案管理工作。并且由于档案管理现代化工作所输入的数据量十分巨大，而且大多数是需要手工完成的，因此在准备不充分的情况下进行档案管理现代化的工作显然效果不好。

2.实现档案管理现代化中的思考

2.1树立现代化档案管理理念

思想是行动的先导，没有先进、科学的档案管理理论的指导，整个档案管理的发展便会受到影响，也就谈不上档案管理的现代化。由于纸质载体的时空局限性阻碍了档案信息的快速传递和资源共享，因此电子档案以其存贮方式的高密度、传输迅速、体质轻巧等优势受到人们的厚爱，以计算机技术为主体的信息技术革命浪潮，以不可阻挡之势猛烈地冲击着社会的各个方面，也冲击着档案工作人员的传统理念和思维方式。在这种情况下，档案工作人员应用先进的思想理念武装头脑，着眼科技发展的趋势，运用科学的眼光看待档案管理积思考解决档案新新载体方面的问题，如电子档案的法律效力、信息安全、成本收入、载体寿命等，站在时空的高度，总结档案载体从难到易，档案信息传播与转化从慢到快，档案信息利用的时限性逐渐减弱等规律，思考电子档案取代纸质档案时，档案管理工作应当怎样实现自身的价值。同时，为适应档案新载体的保护，思考档案馆库的建筑风格，档案库房的设计、室内设计的布置等，立足现实，放眼未来，思考档案工作的各个方面，才能逐步实现档案管理的现代化，促进档案事业朝着健康的方向发展。

2.2学会现代化管理技术

目前，计算机和网络技术的应用已深入社会的各个领域和角落，通过计算机网络传输档案信息，可以广泛的实现档案信息共享。而实现档案的信息共享就要求我们既要有扎实的档案管理理论基础，又要掌握与信息技术相关的计算机应用与管理知识，这样才能做到相辅相成，互相促进，互为转化，适应信息社会发展的需要。档案管理人员要学会用计算机和网络知识，通过技术处理，采取必要的手段加以鉴定、利用和保密控制等，以适应科学技术、信息技术网络技术的发展和社会各方面对档案利用的需要。

2.3建立现代档案管理体制

目前，档案管理体制滞后于形势的发展，仍沿用计划经济体制下的模式，关系不顺，相互封闭，各自为政，设施陈旧，得不到应有的重视，浪费了大量的信息资源。实现档案管理工作的现代化，必须要有现代化的管理档案管理体制，档案馆与行政机会之间建立合理的关系，档案馆设施设备要达到现代化的要求，以利于档案事业的科学合理发展，最大限度的充分发挥其档案管理职责。

在具体工作中，现代档案管理体制应将传统的档案服务提升为信息和知识服务，在不同的类型档案管理部门进行档案制度建设的试点与探索，进一步理顺与档案行政管理部门的关系，使其朝着有利于档案工作的方向发展。同时，要加强档案工作制度建设，以制度保障档案工作的正常开展，以制度来协调各方向关系，要将依法治档纳入档案管理现代化的主旋律。宏观上，依照档案法检查督促档案行为实现宏观的间接指导，微观上依据健全的档案标准化体系，体现档案管理现代化的可操作性。

2.4建立现代化档案工作机制

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doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.16.000

[中图分类号]R197；G271 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2016）16-0-01

0 引 言

档案是卫生行业党建工作的重要记录，里面记录着医疗行业的发展情况，对加快医疗卫生事业的发展，提供了强有力的保证。随着社会的发展，人们对医疗卫生行业提出了更高的要求，要求医疗机构党建工作档案管理工作更加规范，并加强党建档案的收集和整理，充分发挥党建档案的重要性，使档案在医疗机构中发挥出重要的作用。本文结合医疗机构当前的发展情况，对如何提高党建工作档案规范化管理进行了阐述。

1 医疗机构党建工作档案的重要性

医疗机构主要是为百姓服务的重要机构，能够保证人们的身体健康，党建工作作为医疗机构中的重要组成部分，为了使其在医疗行业中发挥重要的作用，需要结合党建工作在医疗机构实施的概况，加强对医疗卫生体质改革，紧紧抓住党建工作主线，充分发挥党建工作在卫生行业中的重要作用，提高党员干部的思想政治素质，改进医疗服务，提高医疗质量，促进医疗卫生行业的持续健康发展。

2 医疗机构党建工作档案管理存在的问题

医疗卫生行业是我国的一项重要行业，对确保人们的健康具有重要作用。党建档案是医疗卫生行业中的重要内容，但是在医疗卫生行业内部，存在着对医疗卫生行业认识程度不足、党建档案不规范和不完整的情况，无法充分发挥党建工作的重要作用。主要表现为：第一，党建工作内容不明确，存在片面性，党建档案建设不规范和不全面；第二，党建工作内容划分不明确，没有及时对档案进行记录，导致查阅不方便，有价值的档案没能得到收集和整理；第三，医疗机构基层党支部工作人员没有意识到档案管理的重要性，导致档案收集效率不高；第四，医疗机构还在使用传统的档案管理制度，导致党建档案特色不突出。

3 医疗机构党建工作档案规范化管理方法

3.1 加强对档案管理人员培训，完善党建工作档案管理制度

首先，需要档案管理人员从思想上意识到档案规范化管理的重要性，强化党建档案的收集和整理意识。其次，加强对档案管理人员培训，提升档案管理人员的专业素质，使档案管理人员明确党建档案的目的，熟知条目建立的流程，为党建档案的规范化管理提供前提条件。最后，建立健全的党建工作档案管理制度，确保党建工作的规范化，对医疗机构的党建档案实施情况进行了解，制定出一套科学、系统和可操作性较强的档案管理制度，增强档案材料的收集和整理，减少档案管理工作的随意性。

3.2 设立科学合理的归档科目

医疗机构人员需要对党建档案进行科学分类，确保档案分类的清晰性，在大科目下进行小科目分类，方便档案查阅，从而有助于党建工作的总结和检查。同时，党建机构人员工作时还需要细心、仔细，加强对医院日常档案的收集和整理，确保党建档案资料的齐全性和完善性。机构人员可将党建档案的收集和整理作为医疗机构的一项基础性工作，确保党建工作档案的规范性，充分发挥党建档案在医疗机构中的重要参考价值。

3.3 重视党建工作特色档案收集

医疗机构是广大人民群众重点关注的机构，需要注重党建工作的特色化管理，将党建工作作为提供健康服务的特色机构，党建工作的一切工作内容都需要围绕“以患者为中心”和“为患者服务”而展开，将党建档案管理作为医疗机构中的特色档案管理。为了更好地展现档案的特色性，组织医务人员需要在基层开展义诊活动，加强对医疗结构档案的宣传，确保档案管理的优质性。

3.4 建立电子档案

医疗机构要想确保档案管理的规范化，必须摒弃传统的档案管理方式，将科学技术融入档案管理中，建立电子档案，促进信息技术的发展，强化现代化管理手段，推动档案管理的数字化建设。电子档案是科学技术的产物，相对于纸质档案具有记录方便和准确率高等特点，能够及时记录医疗机构中活动的影像。医疗机构人员需要结合医院党建档案的实际情况，建立电子党建工作档案，确保档案信息记录的及时性和时效性，促进档案检索的便捷性，使电子档案取得良好的应用效果，实现资源共享。

4 结 语

医疗卫生行业作为人们普遍关注的行业，需要意识到党建工作档案规范化管理的重要性，本文通过对当前医疗卫生行业党建工作的开展情况进行研究，并结合医疗卫生行业的发展特点，将档案作为医疗机构的重要信息资源，为党建工作提供翔实的史料和重要的依据，以期保持党建的特色，保障卫生行业的健康发展。

主要参考文献

[1]王顺新.浅谈基层医疗机构档案的规范化管理和利用[J].办公室业务，2013（10）.

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Abstract: The management of personnel files to conform the requirements of the times, update the content, scope of personnel file management, file collection way, method and personnel files of service object is our personnel file managers need to face and think seriously of the problem. The personnel file management present situation and the existence question, proposed for the archives management of modernization and informatization construction of data.

Key words: file management; data; modernization; information technology

中图分类号：[C8] 文献标识码：A文章编号

一、档案管理现状及问题分析

1.对档案的重视程度不够。长期以来，相当一部分人包括部分领导干部对档案工作的认识都存在一些误区，认为档案工作就是抄抄写写、保管的事务性工作，不是单位的主要工作，不能给单位创造经济效益，只要“守好摊”，不丢失，不泄密，能应付外调、查档就行了。这表明一些人对档案工作缺乏了解，忽视档案工作，这种轻视档案工作的思想已无法适应现在的管理需求。

2.人事档案交接手续不严密，重视不够。档案管理人员大多不是专职的，所以在离岗或调动工作时，移交档案、手续不按程序办理，该检查的不检查，该清理的不清理，该签字的不签字，导致档案数量、材料等问题责任不明、界限不清。甚至有人认为，档案交接只是一串钥匙的问题，使得人事档案交接工作前后脱节，出现人事档案管理硬件设施不完善、档案管理人员培训不到位等现象。

3.管理力量薄弱，管理水平不高，管理手段落后。大部分工作人员没有经过专业的档案知识培训，对档案的重要性、管档要求，档案材料的收集、整理、归档、装订等业务不太了解，档案收集意识淡薄。而且大多数档案管理人员身兼数职，对档案工作精力投入不足。一些归档的材料还不够真实准确，归档材料未能及时、准确地得到补充，使存档的材料不能真实地反映本人现实情况，导致人事档案的不完整。

4.档案管理人员对档案的重要性宣传不到位。一是档案管理人员对人事档案的重要性未进行广泛宣传，使得本人和档案管理人员对档案中缺少的材料不能及时补充、完善、更新；二是人事档案管理基本上是兼管，属于非专业人员管理。由于受专业和时间限制，档案管理人员也不能及时地掌握档案管理工作的新知识、新技术。

5.档案管理人员对人事档案重要性认识不足。认为只要有一份好工作就行了，档案可有可无。对个人档案采取忽视的态度，有些人连自己的人事档案在哪里都不清楚，甚至有人认为自己的档案不应在本人所属的单位，而由本人保管；有些应该归档的材料不能及时交档案管理人员存档。这些思想和观念必然导致人事档案材料不全或缺失。

6.人事档案管理手段落后。在档案管理手段上，没有单独的计算机和档案管理软件，查阅人事档案信息仍采用手工查找。档案的存储依旧使用古老的铁皮柜，占地面积大，使用空间也不能完全合理应用。

二、促进档案数据现代化管理进程

在档案管理基础工作的各个环节中计算机数据的准备工作是一个大工程尤其是对于那些建馆时间较长的综合性档案馆来讲由于馆藏案卷多著录工作不仅量大而且复杂如果没有一整套规范化和科学化的工作程序与方法会使计算机因数据准备不足而无法使用甚至直接影响档案管理工作现代化的进展速度。在著录工作中只要掌握了以下重点便基本可以取得著录工作“多”、“快”、“好”兼而有之的效果。

1、分清轻重缓急，循序渐进。档案管理的一个重要目的就是要使档案为社会所用而实现计算机管理档案的目的是为了提高档案的利用率。综合性档案馆在推进计算机管理的过程中应先根据各全宗的重要程度、价值大小、利用率高低和是否开放的情况对所有全宗进行排队将那些可以开放的核心档案和社会利用率较高的档案进行优先加工整理。这样就可以加快档案管理计算机化的进程和提高社会利用的效率。

2、分级次著录，省时省力。在著录过程中可以将案卷分为三个层次进行著录即将那些反映问题单一或查考价值不高的档案进行案卷级著录对那些一卷内几个文件涉及同一个内容且又排在一起的档案进行文件组合级著录而对那些重要文件或反映问题庞杂的文件则进行文件级著录。这样处理不仅能将揭示档案的主题内容和特征而且也可以减少著录条目和录入条目既节约了时间、人力与财力又提高了效率。 3、分门别类，充分利用档案原基础。对于那些案卷基础较好又具备全引目录的案卷在著录时可以直接在全引目录上面分类标引而对那些特殊形式的档案如“房档”、“案件”等则可用计算机程序将人名、地址、时间用案卷目录直接录入然后用计算机统一给出分类号。这样分门别类地充分利用档案目录的原有基础可以减少著录环节大大地提高著录速度。

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（一）档案管理意识还不够强

具体表现在一是档案管理机构不健全。部分单位档案管理组织机构不健全或认为档案管理不重要，至今没有争取到机构编制，也没有设置档案管理机构，甚至有些基层单位还没有专人管理档案。二是档案管理责任意识淡薄。一些基层单位对档案管理在思想认识上有误区，主要领导不重视，档案管理人员兼职管理，时间精力摆布不到位，导致档案管理混乱，音像资料和原始文件保存不完整等。三是档案管理力量薄弱。一些单位缺乏人手，没有专职人员管理档案，由办公室或者离退休老同志兼职帮助管理，责任意识淡薄，对档案资料的收集、整理、归档、装订、保存等不到位，导致一些重要档案资料整理归档不及时，档案管理工作明显滞后。

（二）档案管理工作还不够科学规范

一是档案管理秩序混乱。一些基层单位由于长期缺乏科学有效的管理方法和手段，一些规章制度不够规范，档案资料收集归档等缺乏有效制约考核，造成了管理秩序混乱。二是档案整理不规范。部分基层单位对档案管理工作不够重视，对新进工作人员、调入人员或者退休人员的档案没有及时归档，同时缺乏统一标准，档案目录与实际内容很多不符，给查找利用带来不便，也造成了档案资料的遗失遗漏等问题发生。三是档案管理手段落后。由于体制的问题，档案管理员一直没有专职的，大部分都是兼职，一些年龄较大的同志被单位领导安排担任档案管理员或者档案管理人员变动频繁或者青黄不接，同时一些老同志计算机水平较低，不知道如何运作计算机操作档案管理系统软件，往往造成工作被动，档案管理系统形同虚设，无法推广使用，导致档案管理工作不能保持系统性和完整性。四是档案管理基础性工作还有待加强。档案室硬件设施不齐全，部分单位档案基础设施落后陈旧，办公室和档案室混用，甚至还没有专用档案室；有些档案室达不到“八防”要求，引起档案资料霉变、虫蛀，影响档案美观整洁完整；有些单位设备配置、档案装具都达不到标准要求，甚至有些单位的档案室还没有最基本的档案装具。

（三）档案管理人员的整体素质还有待提高

一是档案管理思想更新不及时。许多档案人员对新时期新形势下，对档案工作岗位的价值缺乏认知，思想上没有与时俱进，对干好档案工作缺乏使命感、责任感。二是档案管理员业务技能较差。一些档案管理员对档案工作的法律法规、政策和规章制度等知识知之甚少，缺乏档案专业知识和工作经验，档案管理工作基础不扎实，还不能适应档案管理的需要，档案管理整体质量不高。三是档案管理员不够专业。不少基层单位缺乏专业的方面档案管理人员，档案管理还处于边干边摸索的阶段，对一些档案管理的专业术语和概念相互混淆，迷糊不清，制约了档案管理工作水平提升。

（四）档案管理保障服务能力有待提升

一是档案管理信息化建设落后。一些基层单位、部门包括兼职档案管理员对档案信息化建设工作的重视程度不够，认为做好纸质文件材料的归档工作就可以了，导致本单位、本部门形成的电子档案建立不及时、疏于管理，电子档案流失严重，直接影响档案信息化建设进程。二是档案管理数字化建设滞后。电子文件档案形成后没有及时输入档案管理系统，数字档案信息资源开发利用率低，无法做到资源共享，不能满足社会对档案信息资源的需要。三是档案管理员不适应工作。随着计算机的普及，办公自动化设备的应用，视听型档案资源不断涌现，一些档案管理人员素质不能适应这种变化需要。

二、档案管理的有关对策

（一）切实加强领导，提高思想认识

搞好档案管理工作，领导重视是关键。一是充实机构，落实责任。明确管理档案工作，指定专人负责全部档案日常工作及年度目标考核，研究解决档案工作中存在的问题。二是配齐配强档案管理队伍。通过公开招聘、内部交流、提拔任用等形式，选拔文化程度高、思想素质强、文字能力水平高、计算机操作熟练、业务能力精通的工作人员充实档案管理队伍。三是加强档案管理宣传工作。通过组织学习档案管理的相关规定，提高档案法制意识、责任意识、大局意识，在全社会形成良好的档案管理工作环境。

（二）完善基础设施，优化软硬件环境

一是加强基础设施建设。加大档案管理建设经费的投入，配齐各种档案设施设备。二是注重提升素质能力。要加强业务知识学习。坚持以个人自学为主，向书本学、向领导学，立足岗位，在学中干，在干中学，不断提升档案管理员的业务素质与管理水平。要强化业务培训。采取“走出去”的方式，组织档案管理员到档案管理先进单位、先进地区以及本地本部门档案馆跟班学习，实现理论与实践的有机结合；采取“请进来”的方式，邀请档案管理专家、学者到单位举办档案管理知识讲座，对全体同志进行档案业务知识授课，提升档案管理知识普及率。要强化信息化培训。适应档案管理信息化的要求，加大对档案管理员信息化方面培训，最大限度减少档案信息的泄密，确保档案管理的安全系数。

（三）建立健全管理体系，提高科学管理水平

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中图分类号：TB857+.3文献标识码： A

从对准格尔电厂一期2×330MW新建工程、广安电厂二期2×300MW、三期（2×600MW）扩建工程、平海电厂一期2×1000MW新建工程、金堂电厂一期2×600MW新建工程、威信电厂一期2×600MW新建工程等发电工程项目档案资料的收集和整编情况来看，主要影响档案资料整编收集齐全的原因有：

1电厂领导对档案工作前期重视不够，只重视工期、进度，而对档案工作未纳入工作重点；

2档案机构不健全，没有按照国家档案局要求的“四个同时”开展工作；

3很多新建工程由于前期没有兼职及专职档案人员进行档案资料的收集，而兼职人员不知道收集什么，该收什么；

4参与设计单位多、杂，对各设计单位无统一档案管理要求；

5参与建设的施工单位多，还有分包现象，对各施工单位统一档案管理要求不够；

6设备生产厂家多、对各设备生产厂家统一档案管理要求不够；

7涉及的政府部门多、批准及取件时间长；

8建设单位人员参差不齐，水平不一，对档案管理的重视差距大；

9业主单位由多家投资，单位组成相互协作配合不够密切；

10基建期建设单位各部门没有配备兼职负责档案管理的人员，使得所形成的资料不能及时收集归档。

通过对广安电厂基建期档案专项达标验收投产的情况看，只要各级领导重视，档案人员负责落实，各参建单位认真负责执行，基建期各专工认真执行档案规定，完全能搞好基建期档案达标投产验收。

广安电厂是由华电集团持股80%、四川巴蜀电力开发公司持股20%，按《公司法》和现代企业制度组建的独立法人企业。公司于1996年6月成立，现已形成总资产27.9亿元。公司实行董事会领导的总经理负责制，法人治理结构完善，公司坚持以创建“环保型、学习型，国际一流火电企业”为长期战略目标，发扬“团结、开拓、务实、高效”的公司精神，以诚信创新的作风面向市场，规范操作，先后获得了四川省“重点建设先进单位”、“最佳文明单位”、“社会治安综合治理模范单位”、“天府杯优质工程金奖”，国电公司“电力建设无事故工程”、“安全文明生产达标企业”、“双文明单位”等30多项荣誉称号。

广安电厂三期是在二期扩建工程的基础上由西南电力设计院进行优化设计，计划建设两台600MW国产亚临界燃煤发电机组，同步安装烟气脱硫装置，以500千伏电压等级接入系统，三期工程动态总投资45.6亿元； 标志着广安电厂240万千瓦的装机规模将得以实现；工程建设将标志川渝两省火电高峰建议的正式启动，将为两省经济的发展做出成绩，满足电网负荷增长，调整电源结构，缓解电网丰枯供电矛盾，提高川渝电网调峰能力作出应有的贡献。

华电集团公司、广安电厂、西南电力设计院等单位参加了5号、6号机的预验收工作，先后整编了近5200册，由于5、6号机18个月完成发电，在工期紧，时间短、任务重，各配合单位多的情况下，对档案整编及归档管理存在问题进行了整改。

华电集团公司、广安电厂领导对档案工作很重视，在档案机构设置、档案专业人员、档案设备配置、数字化档案馆建设上给予很大的支持，参会人员观看了PPT后很受鼓舞，认为非常值得观看，广安电厂的现代化管理，是四川发电企业第一家、一级标准，网上浏阅量大，利用率很高，完成了全公司6台机全部档案数字化管理工作，达到了远程在网上查阅，网上看图，名列同行业前列，受到了参与人员的一致好评，

在各单位极积配合下搞好档案达标投产预验收整改工作，完工的基础上，经电厂申请，上报华电集团、四川省档案局，由省档案局组织专家进行档案专项达标验收考核，参加单位如下：四川省档案局、 广安市档案局、华电集团公司、广安电厂、西南电力设计院、施工单位、监理单位组成达标验收组，分小组按项目分项进行打分，经过各组的综合评分如下：

1测评表及合同管理扣1分 2档案不完整扣1分3档案揭标不准确扣1分，4设备文件、检修设备、无年检设备记录扣1分、5竣工监理文件不规范扣1分，6项目档案安全设施不齐扣0.5分，7数字化档案馆建设加分1分，8与同行业比配置2名专职档案人员少，加0.5 分；

经过档案投产达标验收小组的综合评定，同意档案验收综合得分为96分，达到了优秀级。

针对火力发电厂基建期档案存在的问题，主要采取以下对策和措施：

1针对电厂领导对基建期档案工作前期重视不够，国家档案局要多办档案培训班，各级档案部门要多强调档案工作的重要性；

2档案机构不健全，各级档案部门、档案人员要多宣传《国家档案法》，大力宣传“四个同时”；

3很多新建工程由于前期没有专职档案人员，进行档案资料的收集，而兼职人员不知道收集什么，各级档案管理部门、各集团公司要求厂家及时配备专职档案管理人员；

4参与设计单位多、杂，对各设计单位无统一档案管理要求，各集团公司、档案人员要及时提出统一档案管理要求；

5参与建设的施工单位多，还有分包现象，对各施工单位统一档案管理要求不够，各集团公司、档案人员要及时提出统一档案管理要求；

6设备生产厂家多、对各设备生产厂家统一档案管理要求不够，各集团公司、档案人员要及时提出统一档案管理要求；

7涉及的政府部门多、批准及取件时间长，要求有专人跟踪取件；

8建设单位人员参差不齐，水平不一，对档案管理的重视差距大，档案人员要加强档案知识的宣传，并组织必要的档案知识培训；

9.业主单位多由几家公司投资，相互配合不够，档案人员要提出统一档案收集归档、签字等要求，要有专人跟踪文件；

10.基建期建设单位各部门没有配备兼职负责档案的人员及时收集归档，极积建议和督促公司领导配备必要的档案兼职人员；

通过此次检查使我认识到：

1进一步完善档案管理制度，实现“统一管理分级负责”；

2进一步加强档案规范管理，作好统一协调，加强档案知识的培训，不断提高档案人员的业务水平；

3进一步加强企业文化建设，树立重视档案管理的氛围；

4极积开发利用档案资源，提高档案利用率；

5要经常性编研成果和成果，要定期对档案制度进行必要修编，让档案制度与企业的改革和发展同步，让档案充分为企业服务；

6要创造条件发挥档案人员的极积性，规范奖罚制度，提高积极性；

7加强档案的规范化管理，建全制度，有章可循，完善借阅归还制度，确保档案资料安全；

8加强档案的收集，做到在开工前、施工中、完工后的文件形成及各个时期介入档案资料的收集；

9对会议类资料文件的收集，要求会议组织方负责收集，及时崔归档，杜决归档的随意性，确保归档的完整率；。

10要加强档案人员专业知识的培训和学习，创造机会让他们向同行业档案人员学习交流，不断提高自己的档案管理水平；

11要加强数字化档案馆建设，认真学习数字化档案的各项流程工作，学会不同格式电子文件转换、实现现代档案办公，实现远程查阅、远程查看文件、图纸等档案管理知识。

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目前，邵阳市直一、二级机构有近200个单位档案工作规范化管理未达到省二级以上标准，为促进这些单位档案工作发展，我局决定2012年开展市级标准认证工作，纳入全年工作计划，并经市委常委会议研究同意，纳入“档案工作规范化管理年”活动一项重要内容。年初，在印发的《邵阳市档案工作规范化管理年》（邵档发[2012]2号）中推出市级认证标准，文件中确定“8月为评估合格认证月”。6月，我局印发了《关于开展首批档案工作规范化管理合格认证检查的通知》（邵档业[2012]4号）文件，首批确定134个单位为合格认证检查对象。8月份，全局领导、干部分成6组开展合格认证检查。截止目前，一共检查了99个单位，达到市级合格标准有50个，限期改正有49个，其中书面限期改正28个，口头限期改正21个，较好地促进了基层单位档案工作的发展。

二、认证检查的特点

1.追究性特点。根据《档案法》第六条规定“国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导”，《档案执法监督检查工作暂行规定》第八条规定“县级以上档案行政管理部门对各自管辖范围内档案法规的贯彻实施情况进行监督检查。档案执法监督检查应与档案业务工作密切结合，检查的内容和重点应根据档案法规实施的情况具体确定”。为此，我们按“检查的内容和重点”结合本地的实际情况，加大对基层单位档案工作薄弱环节的监督指导，以认证的形式，重点检查薄弱环节，促进工作发展。这样，依法检查，合格底线，不容打折。凡是认证不合格的单位，依法追究，限期改正。认证检查与其他检查有明显的不同，非浅尝辄止，而是追究到底，直到合格。追究性特点，提示我们“开弓没有回头箭”。

2.必检性特点。凡未达到档案工作规范化管理省二级标准以上的单位，都在合格检查认证之列，一改过去对那些档案工作管理差的单位没有一个较硬的措施来监督的局面，“江边洗萝卜，一个个来”。同时也强化了档案行政管理部门的职责，就是不能容许档案工作不合格的存在，没认证的必须检查认证，不合格的必须抓紧改正。合格认证评估借鉴《湖南省档案工作规范化管理标准》的评估模式，按照《邵阳市档案工作合格标准评分细则》的内容全面检查评估，集检查、监督、指导为一体，采用100分制，其中组织管理20分，保管保护25分，基础业务工作35分，开发利用20分。通过听、看、评、议等程序，将认证检查情况向被检查单位反馈。必检性特点，告诉我们档案行政管理部门赢得了“发球权”。

3.强制性特点。认证合格除评估总分要求在60分以上，还强调必须具备3个条件：一是必须健立健全档案管理各项工作制度。如档案工作人员岗位职责、保密、库房管理、安全保卫、查阅利用、立卷归档、电子文件归档管理等制度，缺一项扣0.5分，缺3项制度（含3项）的为不合格标准。二是必须不存在安全隐患。三是必须各门类档案整理达到80%的记分比例。如文书档案、业务或专业档案、会计档案、基建档案、特殊载体档案等门类档案整理规范（10分），每门类档案整理计2分。这3条是档案执法监督下达整改通知前提条件，10项行为所涵盖的内容，我们从中选择这3条，是基层单位普通存在的薄弱环节，把它作为合格认证检查的重点，也是单位必须做好档案工作的底线。同时，也是我们开展认证工作的底气，具有较强的强制性。强制性特点揭示认证检查的底线和底气所在。

三、认证检查的意义

1.加大依法行政力度，形成长效机制。合格认证检查的推出，检查对象广，按《档案法》规定属地管理的原则，任何单位无一例外，对档案工作规范化管理未达到省二级以上标准的单位都有了约束机制。档案工作搞得差的，限期改正，搞得好的，鼓励争创省二级以上标准，使档案工作监督指导得以全面展开，具有追究性、必检性、强制性三大特点，加大了依法行政的力度，并且合格证不搞终身制，3-4年复查一次。由此，激活整个认证体系，形成了对基层单位档案管理长效的监督机制。

2.促进平衡发展，消除死角隐患。我市共有省特级档案室 28个，市直单位省一级档案室65个，而还有为数不少的单位没有达到省二级标准，档案工作缺乏争先创优、上等达标意识，发展不平衡。开展档案合格认证检查，不管你愿不愿意，回避不回避，都要进行认证，这样对后进单位有较大的促进作用。确保合格的底线，单位再无理由借口，推诿不动，停滞不前，促使全市档案工作全面、平衡发展。特别是消除了基层单位档案工作存在的安全隐患，以及《档案法》难以辐射到的死角。

3.完善认证体系，打造高低呼应的格局。档案工作认证管理，是国家档案局在《加强对基层单位档案工作的监督指导的意见》文件中，给予充分肯定的一种监督指导方式。但仅有的《湖南省档案规范化管理标准》的自愿申报认证模式，尚不足以推动工作全面开展，新建立的市级标准合格认证检查模式，能弥补省级上等达标辐射面的不足。省、市标准一高一低，一柔一刚，这样就自然形成高低呼应、刚柔相济的认证格局，使认证管理体系更逐完善。

四、认证检查的不足

1.出台模式还不够规范。合格认证工作在今年全市档案工作会议上进行了部署安排，合格认证标准在《邵阳市档案工作规范化管理年》文件中推出，而没有单独行文，相应的认证管理办法，由于种种原因没有及时跟进，合格认证管理办法正式出台，要争取市委、市政府两办的名义，甚至以市政府的名义印发，这样文件出台规格高，执行力度大。

2.宣传、行动还不够深入。合格认证工作是我市档案工作的一项新生事物，市直动了，县区没动，这项工作要进一步宣传贯彻落实，统一认识，统一标准，统一行动，要努力形成合格认证大势所趋的氛围。同时对基层单位要掌握认证的主动权，分期分批督促他们达到合格标准。对基层单位也要相应开展以合格标准为内容的专门培训、指导，如我局9月份组织了未合格单位开展档案整理“三集中”立卷活动。

篇8

省院机关档案工作有着扎实的基础，党组把档案基础设施建设放在非常重要的位置。2014年，我们进行了机关新址的维修改造，办公条件的改善为档案工作的发展创造了条件。借省院办公条件改善之机，我们把档案库房建设作为重点优先考虑，在布局安排、资金、投入方面都给予特别的支持，共投入600多万元，建成了上下两层900多平方米的智能化档案库，包括纸质档案库房、实物档案库房、电子档案库房、目录库、数字化室、综控室、整档室、阅档室等多个区域。省院党组高度重视档案信息化建设，档案库房建设中，信息化投入占比重很高，不仅满足了当前的工作需求，也为将来的发展预留了足够空间。2015年又投入130多万进行档案数字化扫描，使档案信息化工作又迈上了一个新台阶。2015年10月，最高人民检察院检察长到省院视察，对省院智能化档案库室建设和信息化建设予以充分肯定。

今天，省检察院通过省档案局档案工作目标管理认定，成为全省第一家档案工作目标管理6A级单位。这既是对省检察院档案工作的充分肯定，也是一次全面检查。我们要把这次6A认定作为新的起点，按照中办、国办《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》文件要求，进一步规范和完善省院机关以及全省检察机关的档案工作，提高档案工作水平。

要更加重视档案工作，把档案工作放在应有的位置。全省各级检察院党组要更加重视档案工作，将这项工作放到更加重要位置来抓，在人财物上给予更多支持和保障，加大资金投入，完善基础设施，健全档案管理体制，着力抓好业务建设和人才培养，按照最高标准和要求，进一步做好档案管理各项工作。

要更好地发挥档案服务检察中心工作的作用。进一步挖掘档案的利用价值，为检察中心工作服务、为检察业务服务，为党和国家工作大局服务。档案有很重要的利用价值，现在我们开发、装备一系列的信息化手段，都是要发挥档案的服务功能，便于查询，便于寻找历史印记，起到鉴古知今、服务现实工作的作用。

要进一步推进档案工作的规范化、精细化、信息化。现在我们档案库房的基础设施、硬件条件比较先进。硬件提升了，软件也要提升上去，就是我们的管理工作也要相应提升，要提升档案的规范化、精细化、信息化。一是加强规范化建设。档案工作本身就是要求非常规范的工作，我们的司法工作也要求非常规范。司法办案是否规范，最后会落脚到卷宗和档案。希望通过档案工作的规范化，反促检察业务的规范化，以档案管理水平的提高来推动检察工作的整体发展。二是加强精细化建设。过去的管理是粗放型的，下一步还要努力实现管理方式由粗放式管理到精细化管理、管理水平由低水平到高水平的飞跃，充分发挥档案核心价值，提供精准的服务。三是加强信息化建设。档案工作在整个检察机关的信息化建设中占有很重要的地位。要进一步提示档案信息化水平，在信息化应用上下功夫，加大信息化在档案工作中的应用力度，推动档案信息化上一个新台阶，在打造“智慧检察”、“数字检察”中发挥更大的作用。

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1、工程概况

惠州大亚湾引水工程是大亚湾中海壳牌石化项目的配套工程之一。工程位于广东省惠州市境内，从东江、西枝江取水，输水到大亚湾石化区交水点，为中海壳牌石化厂及大亚湾经济开发区提供生产、生活用原水。引水工程主要建筑物可概括为“四站、三洞、两段、一库”组成，即由东江下源泵站、西枝江新湖泵站、永湖彩塘加压泵站、风田加压泵站、永湖隧洞、羊公坑隧洞、双流溪隧洞、风田调节水库及两段输水管道等建筑物组成，引水线路总长约56km，采用混凝土预应力管有压管道输水，风田水库以上47.74km为DN2000单管道输水，风田水库以下8.24km为两条DN1600管道输水。工程设计引水流量4.8m3/s，日供水量33万吨，工程总投资4.57亿元。

该项目由广东省水利水电勘测设计研究院设计，2002年5月开始初步设计工作，2003年9月开工建设，目前工程已基本完工。为保证工程的设计质量、设计工作进度和工程投资等进行有效的监督和管理，从初步设计开始，大亚湾中海壳牌石化项目配套工程建设指挥部委托了黄河勘测规划设计公司对项目设计过程实施跟踪监理，适时监控，对设计成果进行审核。本文简要介绍惠州大亚湾引水工程设计监理工作实施情况，并对设计监理工作的有关问题进行讨论。

2、设计监理的主要工作任务和工作内容

2.1设计监理的主要工作任务

设计监理单位受业主委托进行工程设计监理，工作任务主要有三项；一是对设计成果质量进行控制，依据国家和行业的有关规范、规程、法规，减少设计中的错误和遗漏，提高设计质量；二是对设计工作进度进行控制。督促设计单位按设计合同规定提供有关设计文件和图纸，满足工程进度要求；三是协调业主与设计单位的关系。按照公平、公正、独立、自主的原则，以事实为依据，以法律、法规及设计合同文件为准绳，协调、处理好双方发生的矛盾和纠纷。其中最主要的任务是设计成果质量控制和设计工作进度控制。

2.2设计监理的主要工作内容

2.2.1工程勘察监理

（1）协助业主编审勘察任务书。主要审查勘察工作计划，勘察范围要求、提交成果的内容和时间。

（2）审查勘察单位的勘察纲要。审查勘察纲要是否符合合同规定，能否实现合同要求，即对其方案的合理性、手段有效性、设备的适用性、试验的必要性、进度的时间性进行审核。

（3）进度控制：监督勘察单位人员、设备是否按计划进场；根据实际勘察速度预测勘察进度，必要时应及时通知勘察单位予以调整。

（4）质量控制：监督是否按勘察纲要实施勘察工作。督查勘察项目是否完全；勘察点线有无偏、错、漏；钻探深度、取样位置及样品保护是否得当；检查试验条件是否具备，试验项目是否齐全，试验操作是否规范等。

（5）审查勘察报告。检查勘察报告的完整性、合理性、可靠性和实用性，以及对设计施工要求的满足程度。

（6）审核勘察费的结算。根据勘察进度，按合同规定签发支付费用通知。

（7）签发补勘通知书。

（8）协调勘察工作与设计、施工的配合。

2.2.2初步设计阶段

（1）结合工程项目特点，收集设计监理所需要的技术资料；

（2）协助业主拟订设计委托合同或设计任务书；

（3）审查设计单位提交的设计大纲，专业大纲和项目计划；

（4）配合设计单位开展技术经济分析，参与设计方案的比选工作，促进方案优化设计；

（5）参与主要设备、材料的选型，审核主要设备材料清单；

（6）设计进度控制。核查设计力量是否切实保障，项目工作计划是否切实执行；

（7）审核工程概算，控制工程投资。工程初设概算投资一般应控制在可研阶段投资估算范围之内，如果突破概算投资，最多不超出可研阶段投资估算10％；

（8）设计质量控制，审核工程项目设计图纸，审查设计成果文件，必要时抽查设计计算书，提出设计监理审查报告；

（9）根据合同规定，签发支付勘察设计费通知；

（10）业主委托的其他相关业务。

2.2.3招标设计阶段

大亚湾引水工程招标阶段业主聘请了招标机构，负责施工招标管理工作。由招标编写招标文件商务部分内容，由设计单位编写招标文件技术规范内容。设计监理主要工作是帮助业主审查招标文件。

（1）配合业主和设计单位，拟订工程项目施工招标方案；

（2）协助业主准备工程项目施工招标条件；

（3）协助业主审查招标委托合同文件；

（4）审查施工招标文件及招标图纸，审查设备采购标书文件，提出审查意见；

（5）协助业主组织现场勘察与答疑会。

2.2.4施工图设计阶段

（1）审核施工图阶段设计大纲，施工图设计的内容和范围是否符合设计合同要求；

（2）主持编制供图计划，协调设计出图与工程施工用图的矛盾，设计单位有计划供图，满足工程施工需要；

（3）审核施工图纸质量。审核施工图是否符合相应规程规范要求，审查设计计算方法及采用参数是否正确，图面表达是否准确、清楚，各专业施工图是否协调一致，对设计图纸提出设计监理审核意见；

（4）审查主要设备、材料性能及数量清单；

（5）审核设计变更，对重大的设计变更提出变更设计的审查意见和建议；

（6）督促设计单位按照合同要求提供施工图纸，按计划供图，保证施工用图；

（7）检查设计单位人员投入情况，包括人员素质、数量等；

（8）检查设计单位质量保证体系、质量保证措施落实情况；

（9）协调设计单位、业主、施工单位的关系；

（10）根据合同规定，签发支付设计费通知。

3、设计监理工作实施

3.1建立精简高效的现场设计监理机构

高素质的监理人员是搞好设计监理工作的根本。按照设计监理合同要求，黄河设计公司在现场组建了大亚湾引水工程设计监理部，抽调了各专业技术骨干和公司部分退休专家，进驻现场开展设计监理工作，参与设计监理的人员都具有教授级或高级工程师技术职称，专业负责人一般具有从事大型水电工程设计的丰富经验，大多都曾担任过公司专业总工或专业室主任职务，具有专业技术成果审查把关的能力和水平。根据监理机构设置及人员组成情况，明确了各级监理人员的工作任务和职责责任。

3.2编写设计监理工作计划书和监理工作细则

设计监理单位在接受业主委托后应编制设计监理工作计划书，一般由项目总监组织编写，报送业主批准并由业主转发给设计单位。大亚湾引水工程设计监理工作计划书主要包括以下几个方面内容：工程概况；监理服务的阶段、范围和目标；监理的工作内容；监理的组织机构和职责分工；设计监理控制措施和管理制度；监理人员进场计划以及各种监理工作用表格式等。设计监理工作计划书是全面开展设计监理工作的纲领性文件，经业主批准后，业主、设计单位和设计监理单位三方都要共同遵守执行。

监理部还组织编制了设计监理细则，根据设计阶段、工作内容、专业特点等，分阶段、分专业进行编写，使各专业设计监理工作实施和操作更详细、更具体。设计监理细则由设计监理专业负责人负责编写。

3.3实现设计监理工作制度化、程序化、规范化管理

设计监理工作计划书中明确规定了设计监理管理制度、控制措施及监理人员工作任务和职责权限，制定了设计监理工作用表。设计监理工作细则规定了各专业工作的具体内容和要求，工作程序和流程，明确其管理点和控制点。监理过程中严格按照规定的职责和责任分工负责，按照规定的工作程序和要求开展工作，按照规定的工作流程和时序传递文件和信息，按照规定的工作用表提交资料和成果文件。使得各级设计监理人员职责分明、目标确定、工作有序、成果规范，实现设计监理工作制度化、程序化、规范化管理。

3.4实施全过程跟追检查与阶段性成果全面审查相结合的控制措施

水电工程项目一般周期长，需要分阶段设计、逐步深化、不断优化、连续渐进的设计过程，相应设计监理也需要全过程的监控，跟踪检查，分阶段审查，对设计质量和设计工作进度进行全过程的控制。

设计监理通过设计方案技术讨论会，中间成果汇报会、监理工作例会等多种形式，检查设计工作进展情况、工作进度计划落实情况、设计方案及中间成果质量情况，发现问题，及时与设计项目组沟通解决。对阶段性设计成果进行全面的审查，提出设计监理书面审查意见和建议。施工图审查结论分为：“通过”、“复核”和修改三种，并填写图纸审核意见单、签盖设计监理审核章，未经设计监理审核通过的图纸不能用于工程施工。

通过全过程动态管理和控制，不但使设计工作计划得到落实，设计工作深度达到设计阶段要求，设计成果质量得到有效保证，而且可以及时发现问题，及时与项目设计人员沟通，避免了设计工作的返工和人力、时间等资源的浪费。

3.5增强服务意识，坚持独立、公正、科学原则，处理好与建设各方的关系

现场设计监理机构开展监理工作过程中，与参与工程建设的各方，不管有无直接的合同关系，都有一定的工作关系，必然要发生联系。设计监理必须坚持服务宗旨，增强服务意识，坚持以独立、科学、客观、公正的原则，对待和处理好各种矛盾，协调好各种关系，建立和创造团结和谐的氛围环境，设计监理工作才能顺利开展。

3.6编制设计监理工作月报和工作总报告书

设计监理部每月提交设计监理工作月报，月报的主要内容包括：设计单位当月完成的工程勘测设计任务情况、设计质量与工作进度控制情况，合同执行情况，重要事件、现场会议及来往信函文件情况，设计监理当月主要工作情况以及工程设计、设计监理、建设管理等方面存在的问题及工作建议。重大问题必要时可提出专题报告报送业主。通过工作月报，业主可以全面了解掌握项目勘测设计工作进展情况和设计监理工作情况。

设计监理工作全部完成后，编制设计监理工作报告书提交给业主，对各设计阶段的设计监理内容、设计监理结果以及设计监理建议进行汇总，对设计监理工作进行全面总结。

重视设计监理文件、档案管理工作，及时进行文档的整理、编制工作，设计监理工作完成后，及时按规定进行文档移交和归档。

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惠州大亚湾引水工程是大亚湾中海壳牌石化项目的配套工程之一。工程位于广东省惠州市境内，从东江、西枝江取水，输水到大亚湾石化区交水点，为中海壳牌石化厂及大亚湾经济开发区提供生产、生活用原水。引水工程主要建筑物可概括为“四站、三洞、两段、一库”组成，即由东江下源泵站、西枝江新湖泵站、永湖彩塘加压泵站、风田加压泵站、永湖隧洞、羊公坑隧洞、双流溪隧洞、风田调节水库及两段输水管道等建筑物组成，引水线路总长约56km，采用混凝土预应力管有压管道输水，风田水库以上47.74km为DN2000单管道输水，风田水库以下8.24km为两条DN1600管道输水。工程设计引水流量4.8m3/s，日供水量33万吨，工程总投资4.57亿元。

该项目由广东省水利水电勘测设计研究院设计，2002年5月开始初步设计工作，2003年9月开工建设，目前工程已基本完工。为保证工程的设计质量、设计工作进度和工程投资等进行有效的监督和管理，从初步设计开始，大亚湾中海壳牌石化项目配套工程建设指挥部委托了黄河勘测规划设计公司对项目设计过程实施跟踪监理，适时监控，对设计成果进行审核。本文简要介绍惠州大亚湾引水工程设计监理工作实施情况，并对设计监理工作的有关问题进行讨论。

2、设计监理的主要工作任务和工作内容

2.1 设计监理的主要工作任务

设计监理单位受业主委托进行工程设计监理，工作任务主要有三项；一是对设计成果质量进行控制，依据国家和行业的有关规范、规程、法规，减少设计中的错误和遗漏，提高设计质量；二是对设计工作进度进行控制。督促设计单位按设计合同规定提供有关设计文件和图纸，满足工程进度要求；三是协调业主与设计单位的关系。按照公平、公正、独立、自主的原则，以事实为依据，以法律、法规及设计合同文件为准绳，协调、处理好双方发生的矛盾和纠纷。其中最主要的任务是设计成果质量控制和设计工作进度控制。

2.2 设计监理的主要工作内容

2.2.1 工程勘察监理

（1）协助业主编审勘察任务书。主要审查勘察工作计划，勘察范围要求、提交成果的内容和时间。

（2）审查勘察单位的勘察纲要。审查勘察纲要是否符合合同规定，能否实现合同要求，即对其方案的合理性、手段有效性、设备的适用性、试验的必要性、进度的时间性进行审核。

（3）进度控制：监督勘察单位人员、设备是否按计划进场；根据实际勘察速度预测勘察进度，必要时应及时通知勘察单位予以调整。

（4）质量控制：监督是否按勘察纲要实施勘察工作。督查勘察项目是否完全；勘察点线有无偏、错、漏；钻探深度、取样位置及样品保护是否得当；检查试验条件是否具备，试验项目是否齐全，试验操作是否规范等。

（5）审查勘察报告。检查勘察报告的完整性、合理性、可靠性和实用性，以及对设计施工要求的满足程度。

（6）审核勘察费的结算。根据勘察进度，按合同规定签发支付费用通知。

（7）签发补勘通知书。

（8）协调勘察工作与设计、施工的配合。

2.2.2 初步设计阶段

（1）结合工程项目特点，收集设计监理所需要的技术资料；

（2）协助业主拟订设计委托合同或设计任务书；

（3）审查设计单位提交的设计大纲，专业大纲和项目计划；

（4）配合设计单位开展技术经济分析，参与设计方案的比选工作，促进方案优化设计；

（5）参与主要设备、材料的选型，审核主要设备材料清单；

（6）设计进度控制。核查设计力量是否切实保障，项目工作计划是否切实执行；

（7）审核工程概算，控制工程投资。工程初设概算投资一般应控制在可研阶段投资估算范围之内，如果突破概算投资，最多不超出可研阶段投资估算10％；

（8）设计质量控制，审核工程项目设计图纸，审查设计成果文件，必要时抽查设计计算书，提出设计监理审查报告；

（9）根据合同规定，签发支付勘察设计费通知；

（10）业主委托的其他相关业务。

2.2.3 招标设计阶段

大亚湾引水工程招标阶段业主聘请了招标机构，负责施工招标管理工作。由招标编写招标文件商务部分内容，由设计单位编写招标文件技术规范内容。设计监理主要工作是帮助业主审查招标文件。

（1）配合业主和设计单位，拟订工程项目施工招标方案；

（2）协助业主准备工程项目施工招标条件；

（3）协助业主审查招标委托合同文件；

（4）审查施工招标文件及招标图纸，审查设备采购标书文件，提出审查意见；

（5）协助业主组织现场勘察与答疑会。

2.2.4 施工图设计阶段

（1）审核施工图阶段设计大纲，施工图设计的内容和范围是否符合设计合同要求；

（2）主持编制供图计划，协调设计出图与工程施工用图的矛盾，设计单位有计划供图，满足工程施工需要；

（3）审核施工图纸质量。审核施工图是否符合相应规程规范要求，审查设计计算方法及采用参数是否正确，图面表达是否准确、清楚，各专业施工图是否协调一致，对设计图纸提出设计监理审核意见；

（4）审查主要设备、材料性能及数量清单；

（5）审核设计变更，对重大的设计变更提出变更设计的审查意见和建议；

（6）督促设计单位按照合同要求提供施工图纸，按计划供图，保证施工用图；

（7）检查设计单位人员投入情况，包括人员素质、数量等；

（8）检查设计单位质量保证体系、质量保证措施落实情况；

（9）协调设计单位、业主、施工单位的关系；

（10）根据合同规定，签发支付设计费通知。

3、设计监理工作实施

3.1 建立精简高效的现场设计监理机构

高素质的监理人员是搞好设计监理工作的根本。按照设计监理合同要求，黄河设计公司在现场组建了大亚湾引水工程设计监理部，抽调了各专业技术骨干和公司部分退休专家，进驻现场开展设计监理工作，参与设计监理的人员都具有教授级或高级工程师技术职称，专业负责人一般具有从事大型水电工程设计的丰富经验，大多都曾担任过公司专业总工或专业室主任职务，具有专业技术成果审查把关的能力和水平。根据监理机构设置及人员组成情况，明确了各级监理人员的工作任务和职责责任。

3.2 编写设计监理工作计划书和监理工作细则

设计监理单位在接受业主委托后应编制设计监理工作计划书，一般由项目总监组织编写，报送业主批准并由业主转发给设计单位。大亚湾引水工程设计监理工作计划书主要包括以下几个方面内容：工程概况；监理服务的阶段、范围和目标；监理的工作内容；监理的组织机构和职责分工；设计监理控制措施和管理制度；监理人员进场计划以及各种监理工作用表格式等。设计监理工作计划书是全面开展设计监理工作的纲领性文件，经业主批准后，业主、设计单位和设计监理单位三方都要共同遵守执行。

监理部还组织编制了设计监理细则，根据设计阶段、工作内容、专业特点等，分阶段、分专业进行编写，使各专业设计监理工作实施和操作更详细、更具体。设计监理细则由设计监理专业负责人负责编写。

3.3 实现设计监理工作制度化、程序化、规范化管理

设计监理工作计划书中明确规定了设计监理管理制度、控制措施及监理人员工作任务和职责权限，制定了设计监理工作用表。设计监理工作细则规定了各专业工作的具体内容和要求，工作程序和流程，明确其管理点和控制点。监理过程中严格按照规定的职责和责任分工负责，按照规定的工作程序和要求开展工作，按照规定的工作流程和时序传递文件和信息，按照规定的工作用表提交资料和成果文件。使得各级设计监理人员职责分明、目标确定、工作有序、成果规范，实现设计监理工作制度化、程序化、规范化管理。

3.4 实施全过程跟追检查与阶段性成果全面审查相结合的控制措施

水电工程项目一般周期长，需要分阶段设计、逐步深化、不断优化、连续渐进的设计过程，相应设计监理也需要全过程的监控，跟踪检查，分阶段审查，对设计质量和设计工作进度进行全过程的控制。

设计监理通过设计方案技术讨论会，中间成果汇报会、监理工作例会等多种形式，检查设计工作进展情况、工作进度计划落实情况、设计方案及中间成果质量情况，发现问题，及时与设计项目组沟通解决。对阶段性设计成果进行全面的审查，提出设计监理书面审查意见和建议。施工图审查结论分为：“通过”、“复核”和修改三种，并填写图纸审核意见单、签盖设计监理审核章，未经设计监理审核通过的图纸不能用于工程施工。

通过全过程动态管理和控制，不但使设计工作计划得到落实，设计工作深度达到设计阶段要求，设计成果质量得到有效保证，而且可以及时发现问题，及时与项目设计人员沟通，避免了设计工作的返工和人力、时间等资源的浪费。

3.5 增强服务意识，坚持独立、公正、科学原则，处理好与建设各方的关系

现场设计监理机构开展监理工作过程中，与参与工程建设的各方，不管有无直接的合同关系，都有一定的工作关系，必然要发生联系。设计监理必须坚持服务宗旨，增强服务意识，坚持以独立、科学、客观、公正的原则，对待和处理好各种矛盾，协调好各种关系，建立和创造团结和谐的氛围环境，设计监理工作才能顺利开展。

3.6 编制设计监理工作月报和工作总报告书

设计监理部每月提交设计监理工作月报，月报的主要内容包括：设计单位当月完成的工程勘测设计任务情况、设计质量与工作进度控制情况，合同执行情况，重要事件、现场会议及来往信函文件情况，设计监理当月主要工作情况以及工程设计、设计监理、建设管理等方面存在的问题及工作建议。重大问题必要时可提出专题报告报送业主。通过工作月报，业主可以全面了解掌握项目勘测设计工作进展情况和设计监理工作情况。

设计监理工作全部完成后，编制设计监理工作报告书提交给业主，对各设计阶段的设计监理内容、设计监理结果以及设计监理建议进行汇总，对设计监理工作进行全面总结。

重视设计监理文件、档案管理工作，及时进行文档的整理、编制工作，设计监理工作完成后，及时按规定进行文档移交和归档。

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2、建立详细的投标文件中标通知书、监理合同和开标文资源档案，工作计划《部门年度工作计划》。此档案的建立应在动态下保持良好使用功能。

3、提升本部门人员专业水平。招标部在安排各部门培训的同时，应着力对部门人员的素质提升。XXXXXXX经理肩负对下属的培训、管理和工作指导职责。所以，招标部计划对全部门人员进行工作培训，从而使部门的综合能力得到提高。

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中图分类号：G271文献标识码： A 文章编号：

开发档案信息资源，服务于社会主义市场经济建设。城市规划档案所提供的各种信息对于城市改造、社区建设、市政工程、道路交通、环保绿化等城市建设和管理都是不可缺少的科学依据。关键是使人们认识到城市规划建设档案的作用。

一、目前城市建设档案管理的状态

改革开放以来，我国城市建设管理部门、档案管理部门以及相关建设单位日益重视城市建设项目的档案管理工作，相继出台了很多管理条例，加大了执法检查的力度，相应的加强了监督指导，因此，城市建设项目的档案工作取得了很大的成就。但是成就和问题并存，城市建设项目的档案管理工作也存在很多的问题，这些问题也急需要解决，主要包括：

（一）部分领导对建设项目档案管理不够重视

部分领导法律观念与档案意识比较淡薄，不重视城市建设项目的档案管理工作。有些领导认为城市建设项目的档案管理工作可以做也可以不做，并没有实质性的意义，所以没有把它列入到工作计划中去，也就没有放到工作的议事日程中来，这样就不会相应的建立城市建设项目的档案管理制度，也就缺少城市建设项目的档案管理人员与档案管理机构。

（二）重视项目的进度，忽略档案的收集

有些城市建设单位非常重视建设项目的进度和质量，但是却缺乏相应的档案收集工作或者不重视档案的收集工作，缺少健全的归档制度，没有相应的归档监督与制约措施，这样就会分散档案的管理，使档案收集的不齐全，从而给城市建设项目工作带来很大的损失。

（三）部分兼职档案员素质有待提高

目前，我国很多城市建设单位都很大量的兼职档案员，城市建设单位的临时观念使档案管理人员的队伍不稳定，兼职很多，职务调动的也很频繁，责任心不强，素质不高，这些因素都会影响城市建设项目的档案管理工作。

二、城市建设档案管理措施

（一）依法加强管理

要对城市建设项目的档案管理工作依法加强管理。城市建设单位一定要认真学习、熟悉《基本建设项目档案管理暂行规定》、《档案法实施办法》、《档案法》以及《实施档案法办法》等有关法律法规，树立城市建设项目的档案管理观念，加强对城市建设项目的档案管理工作的宣传，增强观念，从而加强对城市建设项目档案的依法管理。城市建设项目的档案管理工作一定要做到分工明确，实行领导责任制，从而将城市建设项目的档案管理工作列入工作计划中去，提到有关领导的议事日程上来。另外，还要制定城市建设项目档案管理的工作计划，健全档案管理的各项制度，为城市建设项目的档案管理配置相应的结构，经费、人员、配备库房以及其他的必要设备，从而为城市建设项目的档案管理工作营造一个良好的外部环境和条件。

（二）实施集中统一管理

城市建设的档案管理要实行集中统一管理。城市建设单位在工作时产生的资料文件一定要集中交给档案室，从而便于档案室的统一管理，任何个人和单位都不能把档案占为己有，或者以各种理由拒绝把档案交给档案室管理。在城市建设项目的档案管理工作中，一定要确保档案的齐全和完整，一般而言，城市建设项目档案管理工作收集的档案主要包括建设项目前期准备、项目施工过程、竣工验收等环节产生的各种资料。实施集中统一管理在城市建设项目的档案管理工作中发挥着重要的作用。它不但可以确保城市建设项目的档案管理可以有序进行，而且有利于城市建设项目档案的查找。

（三）实施“三纳入”“四同步”措施

实施“三纳入”、“四同步”的措施。我们通过大量的实践得出结论，实施“三纳入”、“四同步”是城市建设项目的档案管理工作的关键所在。“三纳入”主要指的是把城市建设项目资料文件的归档、整理、积累以及形成纳入到建设项目管理计划、纳入到城市管理的各项程序、纳入到有关人员和有关部门的职责范围。“四同步”主要指的是城市建设项目的施工、管理、监督和城市建设项目档案的监督指导、收集以及整理同步进行，城市建设项目的预算经费以及设计和城市建设项目档案管理的人员、机构、库房、经费以及设施设备同步落实，城市建设项目的运行、变更以及竣工验收和城市建设项目档案的齐全、完整、登记、管理、归档制度、专项验收以及档案移交同步完成，城市建设项目的质量检查以及进度和城市建设项目档案的执法检查同步进行。城市建设项目从立项到竣工是一个涉及面非常广，周期非常长的巨大工程。所以实施“三纳入”、“四同步”可以使城市建设项目的档案和工程建设相协调，我们要在城市建设项目开始立项的时候就开始建立城市建设项目的档案，有关监督部门也要在监督的时候，确保工程的文件资料及时归档。在我国，城市建设工程实行的事建设工程监理制，也就是说，业主和监理单位签订协议的时候，不但要监理工程的质量，而且要监理工程的档案，让城市建设项目的档案管理工作成为项目管理的重要内容，从而形成比较完善的档案管理制度，这样也可以更好的实施“三纳入”、“四同步”。

（四）提高档案人员个人业务水平

提高档案人员的业务水平对城市建设项目的档案管理具有极其重要的作用。任何项目发展的关键因素就是人，我们一定要重视城市建设项目档案管理队伍的建设，努力建立城市建设项目档案管理的网络，利用多种措施提高档案管理人员的个人业务水平和综合素质，例如定期培训、加强沟通与交流、开座谈会以及举办研讨会等等，从而提高档案管理人员的综合素质和业务水平，充分发挥档案管理人员的主观能动性。城市建设项目的档案管理人员要不断参加培训进行学习，努力提高业务素质能力，档案管理人员不仅要提高档案管理的专业能力，而且要学习工程建设的标准、技术规范以及相关法律法规，增强档案管理的意识。

三、结语

现代化的城市建设工作一般都是从整理土地、建造道路、铺设通讯与电力线路、架设供水供气管道以及保留适当的绿地开始的。改革开放以来，我国社会主义经济飞速发展，城市建设也从重视改善基础设施以及追求粗放型的城市化，到重视城市形象以及追求和谐的人居环境，从这一点可以看出，我国城市建设的内涵与外延都在发生着显著而又深刻的变化。实际上，要想建设好一个城市非常不容易，而想要管理好一个城市就更加不容易了，俗话说“三分建设，七分管理”就是这个道理，所以城市管理是一个很复杂的系统工程。为了做好城市管理工作，我们一定要加强城市建设项目的档案管理工作。