战略性新兴产业论文范文

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以中国286个地级及以上城市(以下简称城市)作为研究对象，数据主要取自《中国城市统计年鉴2011》、《中国区域经济统计年鉴2011》，除人均绿地面积为市辖区数据外，其它都为市域数据。

1．2研究方法

1．2．1熵值法可以克服多指标变量间信息的重叠和人为确定权重的主观性，所给出的指标权重值比层次分析法和专家经验评估法有更高的可信度，计算过程如下:

1．2．2Moran＇sI指数通过对GlobalMoran＇sI的全局自相关统计量的估计，分析区域总体的空间关联度和空间差异程度，文中通过Arcgis9．0软件的SpatialAutocorrelation(GlobalMoran＇sI)模块实现。

1．3指标体系建立

在遵循指标选取的系统性、完整性、有效性和可量可比性的原则的基础上，根据波特的竞争优势理论(产业发展四要素及两个附加要素)和产业周期理论(产业初级阶段的要素投入)，依据数据的典型性、可获得性和代表性，从资源环境支撑、社会经济支撑、科技创新支撑、政策体制支撑四个方面选取35个三级指标，构建出区域战略性新兴产业支撑条件评价指标体系(表1)。

2结果与分析

2．1资源环境支撑条件首先，对2010年资源环境支撑条件6项指标的286个城市的原始数据进行整理，利用熵值法计算出286个城市资源环境支撑条件优越度，将所得数值录入ArcGIS9．0软件，通过自然断点法按四级分类得到如图1a，同样按照上述过程得出社会经济、科技创新及政策体制支撑条件的空间分异。资源环境支撑条件优越度最高的十个城市分别是鄂尔多斯、河源、嘉峪关、威海、石嘴山、许昌、十堰、伊春、黄山和金昌。最低的十个城市分别是宜宾、晋中、南平、临汾、吕梁、宿州、孝感、茂名、内江、贵港，十个最高值地区和十个最低值的均值相差3倍之多。从我国整体区域来看，资源环境支撑条件较好的城市较为分散，且很少是大城市，而条件较差的城市大部分位于成渝地区、秦岭淮河一带和广西西南部。影响战略性新兴产业发展的资源环境因素主要是人均建成区面积，权重约0．443，其次是人均绿地面积0．377、未达标工业废水排放量0．028、工业二氧化硫排放量0．014、工业烟尘排放量0．044、生活垃圾无害化处理率0．093。战略性新兴产业趋向拥有优良环境、宽松工业园区用地的城市布局，排名前十位的城市具有宽松的用地条件和优良的城市环境为其发展提供了良好的建设基础，为从业人员提供了良好的生活环境。而排名后十位的城市向外拓展受限，人口又相对集中，人均用地面积、人均绿地面积相对较小。

2．2社会经济支撑条件影响战略性新兴产业发展的社会经济因素主要有交通与通讯，权重约为0．477，金融环境0．286，经济基础0．119，市场环境0．117，可以看出支撑一个地区战略性新兴产业发展最大的社会经济因素是交通通信条件和金融环境。从图1b中可以看出社会经济支撑条件较好的城市主要位于东部沿海地区及中西部的省会或重要城市。排名前十的城市有上海、北京、深圳、苏州、天津、广州、东莞、重庆、宁波和大连，大部分都处在东部发达地区的核心区，这些地区经济基础较好，有着沿海及沿江便利的交通通信条件，也是我国重要的金融中心及次金融中心，人口众多，人民生活和消费水平较高，市场较为成熟，为发展战略性新兴产业提供了良好的对外交流条件、金融环境和产品市场。排名后十位的城市，如平凉、白银、固原、思茅、丽江、武威、昭通、临沧、定西和陇南，处在经济较为落后的西南偏远地区，这些地区交通通讯设施较为落后，金融环境及招商引资的条件相对较差，人民整体生活水平及消费能力较低，十个最高值地区和十个最低值地区的均值相差31倍之多。

2．3科技创新支撑条件科技创新因素主要有科技支撑，权重系数为0．582(普通高等学校个数0．141、专利申请量0．28、国家重点实验室个数0．161)，人才支撑权重系数为0．418(科学研究从业人员占总从业人员比重0．059、信息传输及计算机软件从业人员占总从业人员比重0．046、文化从业人员占总从业人员比重0．027、每万人在校大学生数0．286)。科技创新支撑条件较好的城市集中在长三角地区、京津地区、广州、深圳及中西部省会城市，排名前十的城市分别是北京、重庆、上海、苏州、广州、武汉、西安、成都、杭州和南京，这些地区高校、科研院所及从事计算机软件业、文化创意产业等有关创新和高科技行业的公司数量众多，相关领域的从业人员数量较多，专利成果数量占国内比重较大，如2010年北京高校89所，两院(科学院、工程院)科研院所60家、科技创新从业人员102．72万人，专利授权量3．4万件在全国都居首位。排名后十位的城市有白银、石嘴山、鹤壁、防城港、黑河、双鸭山、中卫、鹤岗、克拉玛依和金昌，这些地区大多是中西部的资源型城市，高等院校及科研机构少，从事科研、计算机软件及文化创意产业的人员也相对较少，城市创新环境欠佳。排名靠前的十个城市和排名最后十个城市均值相差25倍之多。另外，图1c中科技创新条件较好的一、二级优势区范围较小，286个城市的平均创新支撑条件优度为0．055(资源环境支撑条件0．25、社会经济支撑条件0．072、政策体制支撑条件0．158)，我国整体创新能力有待提高。

2．4政策体制支撑条件政策体制因素主要是科学支出占财政总支出比例，权重系数约为0．616，政策环境0．384。支撑条件较好的地区主要集中在长三角地区、珠三角地区、山东半岛及京津地区。十个最高值城市分别是深圳、北京、上海、广州、中山、苏州、佛山、合肥、杭州和珠海，十个最低值城市为广安、武威、钦州、防城港、阜新、广元、七台河、贵港、陇南和松原，十个最高值城市和十个最低值城市均值相差43倍之多。长三角地区、珠三角地区、山东半岛和京津地区的产业环境及对外开放程度决定了这些城市对新技术及新产品的重视程度较高，政府层面上分配较大部分的财政支持新技术及新产品项目的研发，可以及时察觉到国内和世界范围产业发展动态，为实现产业结构快速转型出台一系列政策法规引导战略性新兴产业发展壮大。

2．5综合支撑条件的空间分异

综合支撑条件测度将战略性新兴产业发展综合支撑看作一个底面是正方形，四条棱(资源环境支撑、社会经济支撑、科技创新支撑及政策体制支撑)都垂直于底面，长棱和短棱顶端相连的不规则物体，其条件优越度为这个不规则物体的体积(图2)，则体积计算公式为。其中，Imax为资源环境支撑、社会经济支撑、科技创新支撑及政策体制支撑中值最大的，Imin为四方面支撑中值最小的，Ia和Ib为其余两个方面的支撑，R是底面正方形的边长，这里假设为1，由此得到286个城市综合支撑条件的值(表2)。基于模型测定的战略性新兴产业发展综合支撑条件优越度属于无量纲且取值范围在0～1之间，经过Arcgis9．3软件空间可视化并将综合支撑条件的值与其均值、四分位点值进行比较，参照自然断点法将我国战略性新兴产业发展综合支撑图3我国战略性新兴产业发展综合支撑条件差异Fig．3RegionaldifferentiationofcomprehensivesupportconditionforthedevelopmentofstrategicemergingindustryinChina件分为:优势突出区域(≥0．18)、优势良好区域(0．18～0．13)、优势一般区域(0．13～0．08)和优势不显著区域(0．08～0)四个等级(图3)。采用Moran＇sI指数，在Arc-GIS9．3中调用SpatialAutocorrelation(GlobalMoran＇sI)，计算得到Moran＇sI=0．25，Z=18．89。正态分布99%置信区间双侧检验阈值为2．58。正的全局空间自相关指数Moran＇sI，说明286个城市综合支撑条件具有明显的空间集聚特征，即存在发展支撑条件好的地区相互邻接，发展支撑条件差的地区相互邻接的现象。我国战略性新兴产业发展优势突出区域主要集中在东部的津京地区、山东半岛临海区、珠三角核心地区、长三角核心区、江苏省南部、浙江省北部、辽东半岛、福建南部和中西部地区的一些省会或重要城市。这些区域的资源环境、社会经济、科技创新和政策体制支撑等都有较好的基础，综合支撑条件得分较高。优势良好区域主要集中在京津区、山东半岛西部、长三角扩展区、珠三角扩展区及中西部地区的一些省会或重要城市。优势一般区域大部分集中在中西部地区及东部的部分地区。优势不显著区域主要集中在甘肃中部和南部、四川北部和南部、广西西南部地区。

3讨论

(1)战略性新兴产业是处在产业发展初期阶段的产业，具有高技术和资金投入的特点，决定了在四个支撑条件中，科技创新和社会经济支撑是基础。政策体制在战略性新兴产业发展的初期起着关键作用，新产业发展初期阶段力量十分薄弱，需要依靠政府的指引和资金投入促使其逐渐进入成熟阶段。资源环境可以更加突显一个地区的优势或劣势，但并不是战略性新兴产业产生和发展的决定性因素。科技对战略性新兴产业的作用是巨大的，技术可以促使产业发展呈现成长、淘汰和稳定的过程，因此，科技创新是战略性新兴产业产生和发展的决定性因素，而我国科技创新条件较好的一、二级优势区范围较小，286个城市的平均创新支撑条件优度为0．055，整体创新能力有待提高。发展战略性新兴产业应采用不均衡发展战略，在同时具备四个支撑条件的地区优先重点发展，形成战略性新兴产业的中心，再向地区梯度推移。因此，在辽东半岛、京津地区、山东半岛、长三角、珠三角及省会城市优先重点发展，再向地区推移、辐射，形成多个战略性新兴产业中心结构。(2)结合实证讨论，如《广州市战略性新兴产业发展规划》中提出全面发展七大战略性新兴产业较为合理。因此，广州市等优势突出区域应利用其综合优势全方位发展战略性新兴产业，实现战略性新兴产业发展的多元化、层次化和高端化，利用优惠的政策环境、发达经济基础、强劲科技创新活力加强与世界各国战略性新兴产业的合作和竞争，提高出口创汇能力和国际市场占有率。《石家庄市"十二五"战略性新兴产业发展规划》提出建立以生物产业为优势、以新一代信息技术产业为特色，建立全面的战略性新兴产业体系。但该市发展战略性新兴产业也存在较多问题如:高端人才缺乏、产业外向度低、相应的基础设施等还不太完善以及面临着京津发达地区产业重构和竞争的挑战。因此，如石家庄市这样的优势良好区域应避免基础设施、人才队伍等某一方面的掉队，全方位用战略性新兴产业对传统产业进行改造，建立起从设计到生产、从城市到重点乡镇完整的战略性新兴产业生产运行体系，提高战略性新兴产业在国民经济中的比重。另外，应发挥本区特色避免与优势区域战略性新兴产业选择趋同，发挥政府的宏观引导和调控作用，引导和规范战略性新兴产业健康、有序化发展。《玉林市"十二五"战略性新兴产业发展规划》中提出要将七大战略性新兴产业都作为发展的重点领域，而本地区最具优势的是以柴油机为重点的动力机械制造业和现代中药产业，其他行业优势不足。因此，如玉林这样的优势一般区域应充分发挥本地优势，集中财力、物力、人力，重点建立一两套完整的战略性新兴产业生产体系，其他行业的新兴产业应以配合优势区域和优势良好区域为主。优势不明显区域发展战略性新兴产业有很大阻力，而根据亚当斯密的绝对优势理论每个国家或地区都应该生产本地区具有优势的产品再通过贸易来获得不具备优势的产品。所以，优势不明显区域应以提高人民福祉和保护生态环境为主要任务，通过市场贸易来满足本地战略性新兴产业产品的需求，只有在一些经济条件较好、交通便利的主要城市发展一定量如生物质液体燃料制取、天然生物制品医药和现代中药等不需要高投资、高科技的特色战略性新兴产业。(3)正的全局空间自相关指数Moran＇sI说明286个城市综合支撑条件具有明显的空间集聚特征，即存在综合支撑条件好的地区与综合支撑条件好的地区相邻接、综合支撑条件差的地区与综合支撑条件差的地区相邻接的现象。因此，我国发展战略性新兴产业要采用集群发展模式，形成两个一级产业集群［20］即:长株潭－珠三角－闽南战略性新兴产业集群、赣北－皖中－长三角战略性新兴产业集群。五个二级产业集群［21］即:哈大长战略性新兴产业集群、辽东半岛战略性新兴产业集群、京津冀战略性新兴产业集群、山东半岛战略性新兴产业集群、呼包鄂战略性新兴产业集群，在集群内部要协同发展，避免产业选择趋同和重复建设。

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（二）新能源产业集群发展随着山东经济快速发展，加快新能源产业开发利用，既有利于缓解经济快速发展和健康发展“两难”，也有助于推动战略性新兴产业成为新的经济增长点。研究认为，山东应立足区位优势，着重发展太阳能、风能、核能、地热能、海洋能五大新能源产业，拉长太阳能产业链，建设大型风电场，拓展核能、地热能、海洋能三大新能源领域。太阳能方面，除已形成“世界太阳能利用看中国，中国看山东，山东看济南”的格局之外，德州“世界太阳城”建设也如日中天，山东同时还助推淄博、东营、潍坊、威海等特色太阳能产业集群加速发展。风能方面，山东重点在烟台、青岛、威海、滨州、东营、潍坊等地区建设大型风电场，并逐步向浅近海域发展。核能方面，烟台海阳、威海荣成核电项目正在稳妥推进。

（三）高端装备制造产业集群发展高端装备制造作为制造类产品的“高端工作母机”，技术要求高、产品附加值大、辐射范围广，是推动整个工业转型升级的引擎，是产业链拓展延伸的关键。在自2011年山东省经信委陆续下发的“三批山东省高端装备制造产业基地（园区）名单”中，先后认定济南、烟台、潍坊、淄博、东营等5大山东省高端装备制造产业基地，乐陵、临沂经济开发区、威海南海新区等38个山东省高端装备制造产业园区，如图1所示。由图1可以看出，山东省高端装备制造产业近年来发展规模不断扩大，产业基地（园区）数量逐渐增多。但是，从总体布局来看，山东省高端装备制造产业主要集聚在潍坊、东营、德州、烟台、滨州，产业布局较为分散，集聚效应有待加强。图2是根据上述山东省战略性新兴产业集群发展现状整理所得。21世纪山东经济增长的关键在于战略性新兴产业价值链的打造。山东省立足发展低碳经济，加快推动科技成果转化，大大促进了山东省战略性新兴产业的发展。由图2可以看出，目前，山东省已基本形成了鲁西北、鲁中、半岛三大战略性新兴产业集群，鲁南地区新医药产业发展态势良好，其他产业也正逐步发展。但是，山东省的战略性新兴的发展尚存在一些问题，这阻碍了山东省取得更大的规模效益。

二、山东省战略性新兴产业集群发展存在的问题

（一）产业布局分散，集聚效应难以发挥发展战略性新兴产业是山东省抢占新一轮经济制高点的主要驱动力，山东省各地区在充分利用本地区资源禀赋、发挥区位优势的基础上加以贯彻落实应当积极鼓励。但一些地区不计区位条件、技术基础、产业环境，一哄而上式的发展不仅适得其反，而且可能导致各城市间产业定位雷同、产业结构性矛盾突出甚至恶性竞争的后果。以高端装备制造产业为例，山东省陆续认定5个产业基地、38个产业园区，是出于“全省一盘棋”的大局考虑，但新兴产业发展耗资巨大且需后期持续投入，再加上一些地方之间缺乏全局配合，这样很容易造成一大批“小、散、弱”的企业纷纷建立，即使存在一定地域上的企业集聚，也难以实现企业协同配合、资源优势共享、集群效应带动的产业体系。

（二）产业层次偏低，创新能力不足战略性新兴产业发展前景广、带动系数大、综合效益好，山东各地都将其作为新一轮产业投资重点。然而很多地区的战略性新兴产业发展都是体现在企业数量不断增多，设备安装不断增加，产能、产量不断增长，这就导致新兴产业核心竞争力缺失，高端领军人才不足，同质建设普遍存在。以风电产业为例，东营、潍坊、烟台、威海、青岛等地的风电项目陆续开展，风电装机容量成倍增长，但是核心风机专利还牢牢掌握在外国大企业手中。我们仍处于产业价值链的最低端，离成为“领导者”还有很长的路要走。

（三）发展环境有待完善，有效市场需求不足战略性新兴产业从无到有，既需要政府“有形的手”的大力扶持，也需要充分发挥市场“无形的手”的激励功能。在新兴产业发展之初，政府通过规划引导来吸引企业和资本进入这个广阔的潜在市场。但新兴产业的产品被大众普遍接受需要一个过程，在面临市场需求快速回落的成长放缓阶段，产能过剩、产品滞销，加之后期投入持续增加，政府财政吃紧，银行借贷和社会资本对新兴产业投资热情不高，战略性新兴产业就会面临发展瓶颈。

三、山东省战略性新兴产业集群发展建议

（一）引导产业合理布局，促进产业整体协同山东省各地区在选择战略性新兴产业发展领域时，应结合本地产业布局和战略定位，坚持有所为有所不为，切忌“一窝蜂”式的重复性建设。以新兴产业的产业基地和产业园区为载体，逐步形成整体协同的专业化产业网络，鼓励发展为大企业提供专业化供应配套的中小企业，力求在集群内形成高品质的新兴产业企业长廊。

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    一、问题的提出

    战略性新兴产业是国家在应对2008年国际金融危机过程中提出的一个新的政策概念。为了尽快形成我国在战略性新兴产业领域的领先优势，中央和各级地方政府密集出台了一系列旨在优化战略性新兴产业政策环境、加快战略性新兴产业培育发展的产业政策。其中有关国家发展战略性新兴产业基本思路和重点措施的产业政策集中体现于2010年10月18日国务院的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中。《决定》不仅明确提出“现阶段”将选择节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七个重点领域作为我国战略性新兴产业战略布局的重点，而且提出了培育发展这七个战略性新兴产业的基本思路和政策要点——即“三大任务”和“五大支持政策”。其中，“三大任务”分别是强化科技创新、积极培育市场和深化国际合作；“五大支持政策”分别是加大财税金融等政策扶持力度、设立战略性新兴产业发展专项资金、制定完善促进战略性新兴产业发展的税收支持政策、鼓励金融机构加大信贷支持以及大力发展创业投资和股权投资基金。

    以《决定》为核心的既有战略性新兴产业政策框架所确定的政策思路和工具是否符合我国战略性新兴产业的现实基础？是否符合战略性新兴产业自身发展的一般规律和要求？是否能够最大程度地发掘和拓展我国发展战略性新兴产业的经济优势并以最有效率的方式使用我国作为后发国家有限的资本、科技、高素质劳动者和政策资源？是否能够支撑形成具有中国特色的战略性新兴产业成长路径和发展模式，从而最终实现我国在面向未来的国际产业竞争中获得比较主动的位置？由于战略性新兴产业作为政策概念的提出先于国内外的理论研究，因此有关这些现实重大政策问题的学术研究还远远没有形成一致的结论，甚至有些问题的研究至今仍处于空白。基于此，本文将我国既有战略性新兴产业政策的理论合理性作为研究框架设计和问题提出的出发点和提炼学术研究政策含义的落脚点。

    针对已经提出的战略性新兴产业培育发展的政策思路，我们提出以下两个方面的质疑：首先，既有的政策框架是否涵盖了培育和发展战略性新兴产业的主要内容——科技、市场和国际合作是否是我国占领战略性新兴产业制高点最重要的三个因素？是否还存在科技、市场和国际合作之外的影响战略性新兴产业领先优势形成的其他关键变量？其次，即便在既有的政策框架下，那些被提及的主要变量又是如何影响战略性新兴产业发展绩效的？即：(1)对于主导技术路径上的主导技术、甚至主导技术路径本身都还不明确的产业，其科技创新的方向如何，其科技创新方式具有哪些特征？如果不能理解战略性新兴产业的技术创新方向和方式，那么简单地提高创新强度就没有任何意义；(2)对于中国这样一个刚刚步入中等收入行列的发展中国家，愿意而且能够消费这些基于新兴技术产品的实验性消费者从何而来？当前政策所大力推崇的应用示范工程与理论上最理想的“实验性或领导性消费者”在何种意义上还存在差距？在此基础上，更大规模的新兴技术产品大众市场又如何形成？(3)对处于国际产业竞争焦点、从而各国政府可能严格控制技术溢出和产品流动的战略性产业，国际合作的主体是谁，国际合作的领域和方式又如何？为了回答这三个“基本思路”层面的问题，一个“好”的有关战略性新兴产业的学术研究的任务，是应当提出一个能够识别并包容影响战略性新兴产业发展绩效关键变量的分析框架，然后在这个框架下再进行有关主要变量对战略性新兴产业发展绩效影响机制的分析。

    从政策工具的层次看，以《决定》提出的“五大支持政策”为代表的我国既有的战略性新兴产业政策的重心，很显然仍然放在了传统的财政性和金融性产业政策工具上。因此，我们针对战略性新兴产业政策提出的理论问题是，这些应用到传统产业行之有效或部分有效的激励性政策措施是否同样适用于战略性新兴产业的培育和发展？或者更具体地说，按照一般的逻辑，激励性政策的主要政策目标是激励以企业为主的经济主体加强对技术和产业的投资，相应地，“加强投资激励”是否是我国战略性新兴产业培育发展面临的根本性障碍？尽管未来我国战略性新兴产业的培育和发展必然是一个经济主体基于经济理性进行物质和非物质投资的过程，但适用于传统产业发展和传统产业政策分析的理论工具是否可以简单嫁接到对战略性新兴产业的研究中去？如果不能，那么战略性新兴产业对产业政策、或者更广泛意义上的政府角色和功能提出了哪些特殊的要求？无论是理清适应战略性新兴产业的政策思路，还是提出能够加快这类产业培育发展的具体政策措施，这些规范性的政策分析和理论研究都必须以实证意义上对战略性新兴产业的理论内涵和经济学性质的正确理解为基础。

    二、战略性新兴产业的理论内涵和经济学属性

    《决定》对战略性新兴产业的定义是，“以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业”。可以看出，《决定》更多的是从战略性新兴产业对经济社会发展的功能和意义的角度出发来定义战略性新兴产业的。要把战略性新兴产业由一个强调“绩效”和“结果”的政策概念转变为可以进行理论和经验分析的学术概念，就必须首先提炼战略性新兴产业这一概念的经济学内涵。只有很好地抽象出战略性新兴产业概念的经济学属性，才能尽可能充分地调动既有的经济学理论工具对有关战略性新兴产业的一系列问题进行学术分析，才能将战略性新 兴产业理论研究纳入既有的经济学语言体系，避免这类研究成为空中楼阁。

    直观地看，战略性新兴产业概念涉及三个关键词，即产业、新兴产业和战略性。产业一词在经济学中有比较明确的定义，即生产具有相互替代性的产品的企业群体。新兴产业一词主要出现于技术创新领域有关“产业动态性(industry dynamics)”问题的研究，指的是处于产业生命周期中“初创期”的产业。新兴产业的经济学意义在于，它在“产品替代性”的基础上增加了一个时间或阶段的维度。如果产品替代性强调的是企业竞争性的话，那么引入时间维度的新兴产业强调的就是处于产业初创期的企业行为的特征。这里初创期指的是产业从技术培育到产业化再到产业进入者数量达到最大值之间的时期。①根据有关产业生命周期的研究，新兴产业的初创期持续时间因行业而存在显著的差异，有些产业的初创期仅仅持续两三年，有的则甚至持续50多年(Klepper和Graddy，1990)。初创期的持续时间主要是由产业所基于的主导技术的成熟度决定的。其中，主导技术指的是某个新市场中出现的首个集成了大多数能够满足客户需求的技术特征的新产品或新工艺(Murmann和Frenken，2006)；②成熟度指的是技术机会，即原有技术被新的技术创新所改进或替代的可能性的大小。主导技术的成熟度是刻画战略性新兴产业特征的一个重要经济学维度。由于主导技术出现以后，产业竞争的焦点迅速由突破性的新产品创新转向旨在降低产品成本的过程技术创新，这时，基于规模经济性的市场竞争使得企业数量快速下降，因此从时间维度观察新兴产业可以发现，主导技术越接近成熟，产业的初创期越接近尾声。

    战略性新兴产业的新兴性决定了这类产业相对于成熟产业必然具有显著的动态性。根据有关产业动态性的研究，市场成熟度是在技术成熟度之外刻画产业动态性的另外一个重要维度。由于在主导技术出现之前，存在对潜在主导技术的不同理解，大量新企业(可能是新设企业，也可能是相关行业或无关行业既有企业的跨行业投资)携自己的产品或工艺技术进入该行业。大量新企业的进入不仅导致产业市场集中度下降，更重要的是，多样化的技术竞争大大提高了市场结构的流动性，即市场份额在企业间的分布快速转换。因此，战略性新兴产业的市场成熟度，一方面指的是一般产业生命周期理论关注的市场规模的扩张速度，另一方面指的是产业组织结构的稳定性。随着新兴产业逐渐向成熟产业演化，在市场规模增速逐渐下降的同时，市场结构的流动性不断下降，产业组织结构逐渐向多种外生因素决定的长期均衡结构收敛。分行业截面来看，市场成熟度和主导技术成熟度并不存在简单的单调递增关系。因此，理论上任何一个现实的新兴产业都可以定位于由这两个维度决定的二维空间中，或者说，理论上这个二维空间上的任何一个点都对应一个潜在的新兴产业的某个特定的成长阶段。

    战略性新兴产业的最后一个关键词是“战略性”，也是战略性新兴产业涉及的三个关键词中最缺乏经济学理论共识的概念。战略性新兴产业的“战略性”所体现的经济学性质主要体现在以下两个方面，一是产业所基于的主导技术的未来性和突破性；二是产业所面向的现实的和潜在的市场需求规模巨大。第一个特征决定了主导技术的投资具有长期性和不确定性，因而需要更加“耐心”的投资和更加多样化的高强度学习和探索；第二个特征决定了战略性新兴产业的发展绩效涉及一国发展的深层次经济利益。也正因此，与传统产业相比，政府往往会通过更加积极的产业政策、在更加广泛的领域参与产业的培育和发展，战略性新兴产业培育发展不仅是企业层次、更是国家层次的博弈竞争的过程。

    需要强调的一点是，把技术培育作为产业生命周期的起点，很容易产生这样的误解，即战略性新兴产业所基于的技术也必定是新兴的，与此相关的一个误导性的观点是，战略性新兴产业的发展必然是由新兴技术的进步推动的。战略性新兴产业的主导技术通常是、但并不必然是新兴技术。战略性新兴产业的发展可能是由于既有技术经过“适用性的创新改进”或“技术融合”拓展了更加广阔的产业空间，也可能是因为一项新兴技术在成功应用到新的市场以后获得迅速的发展和完善。事实上，经济发展的历史并不缺乏这方面的案例，以无线通信技术发展为例，其原型技术并不是针对通信功能的技术，而是德国物理学家用来检测电磁波的实验设备，而无线通信技术的主要改进和完善是直到近年这项技术由公共安全领域应用到大众消费市场以后才实现的(Day等，2000)。所以，新兴产业和传统产业(或既有产业)的成长路径并不是独立并行的，既有技术和新兴技术、传统产业和新兴产业的交叉融合是战略性新兴产业培育发展的一种重要模式。也正因为传统技术和产业与新兴技术和产业的高度关联性，使新兴产业竞争中的最终胜出者往往并不是新设企业，而是传统产业中在位企业多元化投资后形成的进入者(Dinlersoz和MacMillan，2009；Geroski，2003)。

    三、战略性新兴产业问题的理论分析框架

    由于战略性新兴产业具有主导技术的不确定性和市场结构的高流动性，因而战略性新兴产业的出现和发展常常为产业领导者地位的确立和后发国家实现经济赶超提供重要的机会窗口。例如，在ICT技术兴起的时候，美国凭借其强大的基础研究能力和有效的资本市场确立了其在半导体、计算机产业的领先地位。后发赶超国家常常是通过开辟新的技术路径、而不是沿袭发达国家既有的技术路径实现对传统产业强国的赶超。例如，日本通过发展数控机床技术实现了在机床行业对美国和欧洲的赶超，美国利用生物技术兴起的机会实现了对德国和瑞士等传统制药强国的赶超。对韩国经济增长经验的研究也表明，赶超国家的技术突破不是在比较优势显著的传统产业部门，而是在技术模式具有创新频率高、技术轨道可预见性弱等特点的新兴产业部门(典型如电子行业)实现的(Lee和Lim，2001)。然而，新兴的技术机会只是为后发国家提供了在新兴产业领域实现领先或赶超的可能性。如果后发国家不具备适宜的资源基础和制度土壤，那么战略性新兴产业并不会自然成长。因此，提出一个能够包容影响战略性新兴产业发展绩效的关键变量及其影响机制的综合性分析框架对于推进该领域的理论研究是重要的。在对战略性新 兴产业问题进行概念化的基础上，本文探索性地提出一个既具有一般性、又适用于战略性新兴产业问题研究的“要素、匹配、层次”理论分析框架，该框架除了考虑影响产业发展绩效的关键因素以及这些因素发挥作用的层次这两个基本问题外，还进一步引入了要素之间的相互适应和动态匹配的问题。其基本逻辑如下：一是识别影响战略性新兴产业发展绩效的关键因素。一国某个产业在国际市场竞争优势的形成通常需要技术性因素、经济性因素和制度性因素的共同作用。但是，历史经验显示，不同的要素在不同的产业领域和不同的发展阶段其作用的显著性又存在差异(Mowery和Nelson，1999)。因此，识别关键要素并刻画这些要素发挥作用的主要机制，是战略性新兴产业研究的第一步。二是研究这些关键因素之间的相互适应性和动态匹配特征，即要素之间的协同演进和共同内生问题。三是分析这些要素及其互动主要发生在什么位置和层次(国家、产业还是企业？)如下图所示。

    

    本框架第一个维度的工作是提炼影响一国战略性新兴产业发展绩效的关键因素。我们将这些因素大致划分为技术性因素、经济性因素和制度性因素三种类型。首先来看技术性因素。要理解战略性新兴产业，就必须首先理解战略性新兴产业所基于的新兴技术和主导技术的差异性和动态性。前者的理论基础主要是技术范式理论，后者的理论基础主要是技术生命周期理论。技术范式主要揭示的是技术之间的特征的差异性，这种差异性既可能体现为特定技术作为一种问题解决模式自身所具有的特征，即技术所基于的特定的自然科学原理或技术创新的规则，也可能是特定技术所面临的知识环境的差异性，技术自身及其所处知识环境之间的差异性具体体现在特定技术的创新机会、可收益性、累积性和知识基础的差异等方面。在特定的技术范式约束下，技术的演进总是遵循某种特定的方向和技术路径运行，新兴技术进步的过程既包含新的技术范式和技术路径的出现，也包含在既有技术范式下技术沿某个特定路径的完善。特定新兴技术发展的过程既因技术范式的差异而存在特殊性，也存在一般性和共性。与新兴技术演进直接相关的两个模型分别是A-U模型和Hamilton模型。A-U模型可以视为Vernon理论在技术层面的应用，该模型将完整的技术创新过程分为流动阶段、转换阶段和明确阶段，流动阶段和转换阶段技术创新的鲜明特点分别是经常性的重大产品创新和重大过程性创新，流动阶段和转换阶段的分水岭是主导设计的形成；明确阶段则是产品技术和过程技术都基本成熟后以改进型的产品创新和过程创新为主要特征的创新阶段(Utterback，1994)。Hamilton在A-U模型的基础上进一步提出了新兴技术演进模型。他的模型从企业创新策略的角度将新兴技术演进分为发现、探索、承诺和竞争等四个既衔接又部分重叠的阶段。其中，发现阶段的创新主要是科学推动的，技术进步具有非连续性；探索阶段的创新主要以发现可行的技术应用领域、技术完善、形成明显的市场概念和知识产权保护为突出特征；承诺阶段的核心是选定技术路径和商业化战略、进行大规模的投资、从而培育特定的竞争能力，这个阶段的活动主要包括选择主导设计、商业模式的创新以及出售或授权知识产权等；竞争阶段的活动主要包括强化先动优势、产业进入和退出等(Hamilton，1985)。

    影响战略性新兴产业发展绩效的经济性因素至少包括产业基础、市场结构、企业战略和市场需求四个方面的内容。其中，前三个要素都是供给方面的因素。产业基础主要指的是与战略性新兴产业具有技术相关性或市场相关性的传统产业的资源和优势，例如，美国和德国在医疗设备产业兴起时形成的竞争优势就与这两个国家之前在电子设备领域已经形成的竞争优势有直接的关系。这里的市场结构除了SCP范式意义上的市场集中度内容外，更主要指的是新兴产业中的重大创新和生产要素如何进行配置和组织。产业组织有时会成为制约具有巨大潜在市场价值的新兴技术被成功商业化的重要障碍。例如，美国生物领域之所以不能在生物技术已经基本成熟的情况下形成成熟的产业模式、进而为投资者创造现实的商业价值，其主要原因是企业之间机会主义的短期交易、而不是长期的关系性合作，企业内部研发的分割、而不是多学科知识的融合，科学和商业边界的过度模糊导致科学研究和商业效率的同时下降等产业组织因素的存在(Pisano，2006)。企业战略包括企业的总体战略和创新、营销等职能性战略。在知识经济和价值链网络化的时代，商业模式越来越成为企业战略的核心内容，商业模式的成功与否决定了企业在多大程度上能将企业内部或外部的技术转化为现实的经济价值(Chesbrough和Rosenbloom，2002)。市场规模和客户需求特征是影响战略性新兴产业发展绩效的需求方面的因素。市场规模决定了研发和生产的规模经济性，因而有利于形成配置效率(生产规模)和动态效率(创新)相互增强的机制(Mowery和Nelson，1999)，而一国或地区市场需求的性质则常常成为主导技术和新兴技术能否在激烈的竞争中胜出的关键因素：客户、特别是“领导性客户”在创新过程中的积极参与是新兴技术和产品功能不断完善、技术性能持续提升的重要因素(Von Hippel，2005)。另外，“实验性消费者”不仅是新兴技术最初的市场来源，而且是对不成熟技术反馈需求信息、甚至直接改进技术的重要知识来源，因而对于主导技术选择具有决定性的意义(Malerba等，2003)。

    制度性因素主要通过以下两种机制影响战略性新兴产业发展的效果：一是制度性因素决定了产业系统中各类主体的抱负水平和激励水平，从而决定了整个系统学习的强度；二是作为集体行动的规则，制度起到协调创新系统不同主体的目标和行为的作用。制度性因素大致可以分为政府的激励结构、产业政策以及企业制度和治理结构三个方面。政府的激励结构是政府行为目标和导向的基础，决定了政府在战略性新兴产业中的基本态度、功能和角色；在层级制的行政体制下，地方政府的所有权和控制权的配置和行使对于公共资源的使用效率起到决定性作用(周黎安，2008)。产业政策既包括财政、税收、金融等传统的支持性政策工具，也包括技术路线图等协调性政策手段以及具有供给共性技术和基础技术功能的科技基础设施建设。虽然不同部门的产业政策可能会遵循某些共同的原则，例如，应当鼓励技术和企业的 多样性和竞争，应当加强大学的科学研究和教育培训功能等(Mowery和Nelson，1999)，但有效的产业政策通常都是部门特定的。另外，战略性新兴产业竞争的动态性，有利于战略性新兴产业培育和发展的微观制度(企业制度和治理结构)不仅能够有效地解决传统企业理论研究的委托问题，而且还要符合“创新型企业”的制度要求，即战略化(保证企业的资源向长期的战略性领域投资)、融资支持(保证企业的战略行动能够得到足够的资金支持)和协调(企业内外部活动的协调一致)(Lazonick，2005)。

    “要素、匹配、层次”分析框架的第二个维度是研究优势来源之间的相互适应性和动态匹配特征，该视角的研究包含三个层次：(1)技术性因素和制度性因素的匹配。一方面，技术性因素会影响制度设计的逻辑和特征，例如，产业的技术范式决定了技术进步的模式——科学推动型还是需求拉动型，产品架构技术的特点决定了关键技能和知识形成的位置(Fujimoto，2008)，从而决定了一国产业政策的着力点和基础设施建设的重点领域；另一方面，战略性新兴产业技术趋于成熟的背后是这些产业的部门创新系统的不断完善和优化，是整个国家的创新系统由旧的模式向新的结构进行深刻转变的过程。创新系统所嵌入的新旧制度体系转型的成本和特点决定了系统内技术演进的速度和方向。每次重大的技术创新都会伴随着由共性技术、基础设施和经济组织方式所共同构成的技术体系和经济体系的整体变迁，即技术进步和制度变迁常常表现为“技术经济范式(Techno-Economic Paradigm)”的协同演进。也正因为每次技术革命的扩散都要遭遇根植于旧的技术经济范式在制度上的巨大抵抗(包括老式的实践、标准、习惯、思想和惯例等)，所以每次技术革命的扩散都会在拓展期(deployment)之前经历一个大约二三十年的导入期(Installation)(Perez，2010)。因此，一个完整的有关战略性新兴产业的制度分析必须既要包含一个最优的制度框架设计的静态分析，也要包含新旧制度变迁的动态分析，特别是对于某些并不适应战略性新兴产业的技术要求、但应用在传统产业身上却看似行之有效的既有制度安排，这种有关制度锁定和突破的研究显得更有价值。

    (2)技术性因素和经济性因素的相互适应。一方面，在不同的技术范式下，不同产业的市场结构和企业的创新行为会表现出差异性，例如，生物医药、电子等以科学为基础的产业，由于其创新的技术机会丰富，因而产业的市场结构分散且企业的创新资源主要投向重大的产品创新；对于基础化工、冶金等连续流程类的产业，由于技术相对成熟，因而市场集中度高且企业的技术创新主要以生产工艺的持续改进为主；对于机械等产品工程类的产业，由于技术机会一般，因而市场集中度介于前面两类行业之间，企业既注重产品创新也注重有利于新产品技术工程化和降低生产成本的工艺技术创新(Marsili，2001)。另一方面，经济性因素也会影响技术进步的速度和方向。例如，市场集中度会影响技术创新的强度，且二者的关系可能是非线性的；具有不同战略资源、处于不同战略位置的企业会内生地选择不同的技术路径和产品架构；市场需求对技术的影响更加显著，有关“需求拉动”型技术进步的强有力的证据是，一些新兴技术(如互联网、计算机和移动通信等)获得快速的发展不是因为科学上取得了新的突破，而是因为出现了新的更有前景的市场。

    (3)经济性因素和制度性因素的相互匹配。经济性因素和制度性因素的相互替代和补充关系在有关战略性新兴产业的商业化问题研究中尤为重要。企业将新兴技术进行商业化的机制通常包括策略性的手段和制度性的手段。其中，策略性的手段包括先动优势、保密、互补性资产和人力资源政策等；制度性的商业化手段通常有专利、政府采购、奖励和补贴等。策略性手段和政策性手段之间的关系既可能是相互补充的，也可能是相互替代的。一方面，制度性的安排会对策略性机制的有效性产生影响。例如，企业策略性商业化手段的有效性越弱，政府的研发补贴对企业内部研发支出的激励作用就越弱；另一方面，企业的策略性活动也会影响某些制度设计的有效性，例如，考虑到企业在商业化手段方面的差异性，最优专利制度的设计应该更有“弹性”——如引入“专利展期”制度，也即将专利保护期缩短，每次保护期结束后原专利持有人都需要重新向审查机构提出申请以获得下一个时期的专利保护(Cornelli和Schankerman，1999)。

    我们提出的分析框架的第三个维度是分析这些使得一国在战略性新兴产业获得竞争优势的要素以及各种要素之间的互动发生在经济系统中的哪个层次—国家、产业还是企业。首先，从发展的效果看，有可能一国在几乎所有的战略性新兴产业领域都形成显著的领先优势，也可能仅在某些部门形成行业性的群体优势，但也可能仅在特定产业的少数企业形成独特的竞争优势。其次，从影响的因素和机制看，技术性、经济性和制度性因素都可能发生在不同的层次：一国在战略性新兴产业领域形成的竞争优势可能是由于国家层面存在某种具有一般性、普遍性的环境性因素，也可能是由于部门层次存在的某种部门系统性的因素，也可能是由于企业内部存在的某种独特的资源或能力使然。尽管不同层次的因素和作用机制之间常常是紧密联系的，例如，很难严格区分企业的紧密合作和互动是部门层次的产业组织因素还是企业层次的能力原因，创新型企业的制度基础既可能是国家层面的有效的产权制度(包括知识产权制度)，也可能是源于特定企业独具的企业家抱负和组织能力。但对于绝大多数的影响因素和作用机制，还是可以将其置于某个特定层次的问题背景下进行分析(Mowery和Nelson，1999)。有关层次分析的最主要的理论意义在于，它可以促使研究者进一步思考形成产业竞争优势的特定来源的微观机制到底是什么，这种研究的政策含义也是显而易见的，即可以更加明确政策作用的对象和主体。

    “要素、匹配、层次”分析框架对于推进战略性新兴产业问题研究的贡献在于，它涵盖了影响战略性新兴产业培育发展绩效的所有关键因素，因而具有理论的一般性和综合性；该框架考虑到了各种因素之间的相互适应问题，因而具有动态性和理论框架的自洽性；同时该框架提出了影响作用和互动机制发生的层次，因而对于 问题提炼、实证性经验研究以及产业政策制定都具有一定的指导性和启发性。当然，战略性新兴产业问题的新颖性决定了，对于战略性新兴产业的研究还远远没有形成成熟的理论模型和标准的研究方法。因此，我们提出的分析框架也仅仅是探索性的，其合理性和有效性还需要更多实践经验的支持。

    注释：

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【中图分类号】G124 【文献标识码】E 【文章编号】1004-7069（2009）-04-0075-02

发展文化产业是一个全新的课题。正因为文化产业与文化事业在性质、功能、地位和发展道路上有很大的不同，所以，我们必须在思想观念、领导方式、组织机构、管理体制和运作机制上进行革新。中国的先进文化，是由文化事业、文化产业和文化公益事业共同构成的有机整体，它们可以统称为先进文化产业。由于我国的社会主义经历了由计划体制到市场经济的转变历程，而这一过程还将经历相当长的时间，所以把上述文化的三种形态作适当的区别和联系，正确处理其关系，是必要的。然而，它们不是绝对对立的，是可以在一定条件下互相转化和相互促进的，因为他们的目的都是为了满足广大人民群众的精神生活的需要。它们之所以可以统一起来，是根源于文化产业产品的商品性与意识形态性可以相容，以及社会利益与个人利益可以统一。只有以文化产业的方式去办文化事业和文化公益事业，才有利于先进文化的发展，才有利于国家和人民的利益。认真学习贯彻十六大精神，我们认为发展文化产业必须充分调动以党和人民为核心的社会主义新型主体的积极性和创造性，加速有中国特色社会主义文化产业战略性调整，并建立加快发展文化产业的相应机制，使主体创造的文化客体发生重大的变化和发展。尤其在当今的知识经济时代，我们更应该提倡现代科学的思维方式，确立全球性视野和战略性思维，在全球化文化产业运动变化中把握其发展趋势，积极借鉴发达国家先进经验，研究和把握国际文化产业发展链上的新联系、新属性，探索其新本质和新规律，扬长避短，力争在更高层次和更大范围内，实现有中国先进文化产业的自主性、独创性和拓展性，开辟发展的新境界。和平与发展时代主题的凸现，为文化产业的战略性调整提供了良好的契机;而我国体制创新、文化创新、科技创新的进一步深化则为建立发展文化产业的促进机制提供了保障。因此，推进中国先进文化产业的战略性调整和建立有效的促进机制，时机已经成熟。

一、实施三大战略性调整

1、战略性调整的第一个决策:借鉴外国的先进经验，遵循一般发展规律，建设我国较为完整的文化产业体系。必须确立精神产业战略新理念。文化产业是精神生产力的当代形态，有别于一、二、三次物质产业，在人类正在面临的“科技综合体革命”中，我们把它命名为“精神产业”，以凸显其“精神”特征和“当代生产”特征，体现经济与文化的有机结合。文化业在西方发达国家得到迅猛发展，相应的，其理论研究也走在前面，但其根本缺陷是，只停留在“文化工业”层面上，没有从基础理论和精神生产的现代形态上作深人研究。然而，在西方，发展文化产业的战略性观念已成为社会观念并深人人心。所以，一方面，我们要借鉴他们大力发展文化产业的经验和机制;另一方面，要在全社会倡导精神产业的战略性理念，形成有中国风格和中国气派的精神产业理论与实践的崭新体系，赶超人类文明的新水平。必须发挥优势，建构门类齐全的文化产业体系。诚然，西方发达国家由于科技发达，文明程度高而在文化产业发展中占得先机，并保持其超强势头。然而中华民族却具有发展文化产业的独特优势和丰富资源;有通过改革开放正在焕发新的生机与活力的社会主义制度;有集中力量办大事的优良传统;有世界上无以伦比的中华民族优秀文化传统和人文精神;有经过长时期努力奋斗而建立起来的成建制、成规模的精神生产技术设备和硬件设施。因此，按照六大支柱产业建构门类齐全的精神产业体系正值其时。

必须推进“两大创新”，做好制度创新这篇大文章。科技创新和体制创新是我们发展先进文化产业的重要一环。我们推进体制创新，目的是要发挥后发优势，实现跨越发展。我国的精神产业，总体上处于后发状态。但从辩证和发展的观点看问题，后发未尝不是一种优势。比如我们的科技、教育比较落后，但因为后发，可以少走弯路、多走捷径，直接借鉴当代科技和教育的最新成果，不必走漫长之路。而且，落后可以激发奋力拼搏、勇于超越的进取精神，这正是促进落后向先进转化的重要动力。只要我们勇于突破阻碍社会生产力解放和发展的体制，把办文化事业转变为大力发展文化产业，努力学习和认真借鉴世界各国先进技术、科学管理经验，充分发挥后发优势，那末，有中国特色的精神产业必定能在实现中国第三步战略目标中发挥中坚作用。必须跟踪当代世界文化产业发展的最新动态和前沿信息。我们不单要了解文化产业过去的历史和当今的现状，更要明了文化产业未来的发展趋势和走向，做到知己知彼、百战不殆，提高主动性，避免盲目性，决心在未来竞争中先拔头筹。

2、战略性调整的第二个决策:结合建设小康社会和现代化的进程，按照特殊规律，突出有特色的文化产业系统中支柱产业门类。

首先，在党和国家的路线、方针、政策的层面上，必须确立文化产业优先发展战略原则，从而实现宏观决策逐步由以物质生产为重心向以精神生产为重心的战略转移，迎接新世纪知识经济的大挑战。其次，根据“有所为有所不为”、“量力而行”的原则，在战略上，清晰地规划对我国政治、经济、军事和文化具有举足轻重影响的文化产业几大门类支柱，如教育产业、智力产业、技术产业。集中力量做强做大几个产业，实现大集团突破，抢占文化制高点，力争在国际上有更大的发言权。在战术上，集中全国智力资源、物力资源、财力资源和信息力资源，瞄准方向，力争在某些方面、某些领域、某个战略性项目、某项战略性技术、某项关键性产品和某个枢纽环节，实现重大突破，抢占新兴产业、边缘产业的桥头堡，兴名牌、推精品、出力作。

三、战略性调整的第三个决策:根据科学性、先进性、预见性和发展性原则，合理规划中国先进文化产业的发展方向和精神生产力布局。

文化产业战略性调整的科学性，指的是文化产品的科技含量和蕴含在文化产品中的科学精神和人文精神，以及在产品、产业规划布局上的协调、合理、美观，经得起历史的检验;先进性，指的是生产技术的现代化，人的观念以及人自身的现代化和代表先进文化的前进方向;预见性，指的是发展精神产品和精神产业要具有未来眼光、宽广视野和历史洞察力，能把握住文化产业的发展趋势;发展性，指的是要能贯彻可持续发展战略，使精神产业和文化产品永葆繁荣兴旺和长盛不衰。

据此，应当确定下列两大规划预期:预期之一，文化产业战略性调整的方向和目标:提升国民经济增长素质，促进产品更新换代和产业升级;提升精神产品的思想、道德和文化含量;提升社会和公民的文明程度。从而提升中华民族全面赶超先进文明的内蕴力和发展力，为小康社会和实现现代化提供精神文化动力支撑。预期之二，文化产业战略性调整中的生产力布局。首先，根据我国精神生产力地区发展的不平衡性和发展的多层次性，按照“开展竞争和适度垄断”原则，合理规划产业结构和产品结构布局。在特区、沿海城市和发达地区，可利用原有优势，集中人才资源开展大规模的经济、社会和涉及国家安全的重大科研活动，发展高新技术产业群、产业带，发展具有国际竞争力的文化企业集团，发展优势明显的文化支柱产业，还可设立文化产业发展特区，生产高、精、尖和具有中国优秀传统文化特色的顶级产品，参与国际文化产业竞争。在其他地区可凭借自己的优势，紧紧抓住国家实施西部大开发战略的契机，集合力量，嫁接国内外科研成果和专利技术发明，加大招商引资力度，发展一批文化名牌产品、一批文化企业集团和一批文化支柱产业;形成特色鲜明、利用一切显现的和潜在的文化资源优势的精神产业门类。其次，实行外延扩大再生产与内涵扩大再生产并重的方针，着力发展一批文化内涵丰富的产品。

二、建立四大发展机制

建立符合我国国情和文化产业规律的导向机制。

其一，政治导向。文化产业的政治导向，必须坚持党的基本理论、基本路线、基本纲领，有利于促进改革、发展与稳定，有利于发展先进文化，有利于全面建设小康社会。要在实践过程中创新方式方法，一是变指令性为导引性。.文化政治导向的运作方式不能满足于以往的灌输、说教等形式，而要由硬变软，把思想教育和灌输的政治内容内化为人们思想意识的有机组成部分。二是把以传播者为中心变为以接受者为中心，潜移默化地培养文化消费者的政治立场，使受众从被动接受变为主动接受。三是变狭隘的突击的政治宣传为广泛的持续的、春风化雨般的人文浸润和理性教育。其二，观念导向。其关节点是摆脱制约文化产业发展的认识上的误区，摈除把文化产业只作为政治附属物的观念;摈除把一切文化产品都意识形态化的观念;摈除文化只是娱乐休闲的观念;摈除文化非商品性的观念。从而确立文化产业具有必然性和现实性的观念;确立经济文明观、经济文化一体化的新观念;确立文化产业的市场观念;确立文化产业的全球观。其三，产业导向。其目的是尽快确立文化的产业化导向，构筑产业化发展框架，出台符合产业化发展的政策。产业向要顺应经济全球化的趋势，要按加人WTO要求加快与国际接轨;要符合可持续发展战略的要求;要符合最广大人民群众的根本利益。

篇5

一．研究述评及问题提出

金融是现代经济的核心，是引导经济资源配置的重要动力机制。在我国，产业政策在经济社会发展中具有重要的导向性作用，是我国经济发展体系的中心，而金融也已成为我国经济发展与产业结构优化调整的核心支持机制。对于金融发展理论的研究，一直受到国内外金融学术界的重视。1970年以来出现的金融发展理论系统研究了金融发展对经济增长的影响，发现金融发展在理论上是经济增长的动力之一[1][2]，在金融发展与经济增长的实证研究方面工商管理论文，Greenwood（1990）[3]、King（1993b）[4]、P.Arestis(1997)[5] 、Beck(2000)[6]等也证明了这一点。中国作为最大的发展中国家，20年来无论是经济增长还是金融发展都取得了举世瞩目的成就。对于产业结构问题的探讨，就我国国内而言，谈儒勇(1999)[7]运用1993-1998年的季度数据对两者关系进行了实证研究，发现我国金融中介和经济增长之间有着显著的相关关系，丛林(2002)[8]、张金瑞(1990)[9]、庄卫民(2003)[10]等分别对技术进步、产业发展与经济发展问题展开了探讨，揭示了技术进步对产业发展与经济发展的支持机理，此外，宋泓明(2004) [11]等较为系统地探讨了产业结构的调整问题，为国内学者展开对产业结构优化调整问题的研究具有重要的引导性作用。对于金融支持产业结构调整问题的探讨，已经成为国内金融学术界的研究热点，由于这方面的研究刚起步，已有的研究成果不是太多，龚仰军（2002）[12]等主要从宏观视角探讨了金融发展与产业结构调整的关系，并局限于对产业结构调整的宏观考察，没有通过产业结构调整的过程划分，来深入揭示金融支持产业结构调整的内在机理。顾海峰（2010）[13][14] 则对产业结构的调整过程进行了划分，并构建了金融支持产业结构优化调整的整体性框架，该框架理论认为，金融支持产业结构的优化调整过程，应包括金融支持产业类型的优化选择、金融支持产业结构的合理化和金融支持产业结构的高级化等过程。其中：产业类型的优化选择是实现产业结构优化调整的前提条件，产业结构合理化是实现产业结构优化调整的中间环节与重要保障，而产业结构高级化才是实现产业结构优化调整的最终目标。而顾海峰（2010）[15]则讨论了金融支持产业结构合理化演进的对策问题。

本研究认为，产业优化选择的主要目标是从低附加值的一般性产业样本中，遴选出具有高附加值潜力的战略性新兴产业中国。因此，从产业结构优化调整与升级过程来分析，产业优化选择是实现产业结构优化调整与升级目标的重要前提条件。特别是国家进入“十二五”时期工商管理论文，随着国务院对于战略性新兴产业规划的出台，彰显出理论研究严重滞后的现状。正是在这样的理论与实现背景下，本研究针对“区域性产业优化选择的金融支持机理与对策”问题展开深入探讨。本研究的主要贡献在于：在金融发展视角下，以分析产业优化选择的原则与思路为切入点，针对产业优化选择的金融支持机理问题展开深入探讨，在此基础上，选取上海市作为区域样本，分别从政策性金融层面与市场性金融层面系统性地提出区域性产业优化选择的金融支持对策。本研究将为政府制定科学高效的产业发展政策与金融财政政策，提供重要的理论指导与决策参考，具有非常重要的理论与现实意义。

二．产业优化选择的原则与思路

（1）产业优化选择的原则

①比较优势准则。区域比较优势基准的理论来源于古典经济学家大卫·李嘉图的比较成本分析法以及赫克歇尔—俄林资源禀赋学说。虽然在区域各个时期的发展过程中不同的区域都具有某种资源的相对优势，但某一区域不可能同时具有各个方面的相对优势，这客观上要求重点发展那些可以充分利用相对优势的工业部门。区域性战略性新兴产业的选择必须突出产业的地域属性，即强调与外部环境的适应性。

②产业关联准则。根据美国发展经济学家赫希曼提出的产业关联度原则，优先考虑那些对较多产业有带动和促进作用的产业。在他的《经济发展战略》一书中，依据投入产出的基本原理，对产业间关联度与工业化的关系进行了详细的研究。研究中发现，任何一个产业部门都不是孤立存在的，而是通过供需关系与其他部门相互联系、相互依赖并形成产业链条，产业彼此之间存在着密切的关联效应。产业关联度越大，该产业在国民经济中的地位就越高，对经济增长的作用就越大。

（2）产业优化选择的思路

产业选择的思路就是基于产业发展潜力指标，来实现从一般性产业向战略性新兴产业的筛选功能。其中，发展潜力标准包括三个方面内容:

①技术进步潜力。20世纪50年代，索罗运用著名的索罗剩余计算出技术进步对经济增长的贡献远大于资本的增长和劳动力的增长对经济增长的贡献。继索罗之后，罗默、赫尔普曼等又进一步建立了技术进步对经济增长贡献的内生模型。在发达国家，技术进步对经济增长的贡献率，20世纪初只占5%左右，40-50年代上升到20%-40%工商管理论文，80年代以来已经达到60%-80%。一般主要从科技进步速度、科技劳动者比率、劳动生产率上升率等指标来衡量产业技术进步的程度。本研究选用技术进步速度作为衡量指标，其中：

科技进步速度n = Y/ Y - α·( K/ K) - β·( L/ L) ，这是由柯布—道格拉斯生产函数推导所得， Y/ Y 为产业产出的增长率，K/ K为资本投入增长率，L/ L为劳动投入的增长率，α、β分别为资本和劳动的产出弹性。

②市场增长潜力。本研究选用需求收入弹性，作为衡量产业市场发展潜力的指标。所谓需求收入弹性是指某种产品的需求增长率与人均收入增长率之比，反映随着国民收入增加而引起的对各产业最终需求的变化，收入弹性大于1的产业和产品，说明随着收入的增加，需求增加更快中国。只有需求收入弹性大的产业，在未来的发展中才能占有较高的市场份额，获得较高的利润。

③增长表现:本研究选用产值增长率作为衡量产业增长表现的指标。

本研究通过给科技进步速度、需求收入弹性、产值增长率等指标社定一定的评价权重系数，即可得到任何产业的加权平均值，该数值就反映了每个产业的发展潜力程度。最后，本研究通过选择加权平均值比较高的产业作为战略性新兴产业，这就是本研究设计的产业优化选择的战略性思路。

三．金融支持产业优化选择的机理性架构

产业优化选择机制包括具有明确的政策指向性的政府直接或间接干预的政策性选择机制和市场性选择机制。无论在何种机制下，金融都会发挥重要作用，因为产业选择的过程就是资金向优质产业流动和集中的过程，需要金融的资金形成和导向机制来实现。金融支持产业选择的机制主要包括政策性选择机制和市场性选择机制。其中，政策性选择是指在政府通过直接或间接干预来实现产业选择时，金融的支持作用体现在通过政策性金融和政府对市场性金融活动的适当干预使金融资源流向优质产业，促进产业类型结构的优化配置。市场性选择是指通过市场竞争机制使金融资源流向边际收益高的优质产业。两种产业选择机制并非是对立的，因为在市场经济条件下，政府的产业选择也要通过市场性选择来实现，要充分利用市场机制的作用。

本研究认为，金融支持产业选择的过程，就是通过金融资源的初次优化配置来实现产业类型结构优化配置的过程。也就是说工商管理论文，通过金融支持产业优化选择的过程，实现战略性新兴产业从一般性产业样本的顺利遴选目标。需要说明的是，战略性新兴产业占据政府产业目录的比重大小，完全取决于金融资源在产业优化选择过程中的配置效率，也就是产业优化选择的金融支持效率。因此，本研究所构建的金融支持产业优化选择的机理性架构，以及下面将给出的金融支持对策，具有至关重要的意义，其直接关系到产业优化选择的金融支持效率问题。本研究认为，金融支持产业选择功能的实现应通过政策性金融和市场性金融相互配合、相互协调、共同完成。随着我国社会主义市场经济体系的逐步完善，一方面，应逐步提升市场性金融支持产业选择的作用程度，充分发挥市场性金融对产业选择的作用机制，使我国市场性金融更好地发挥产业选择功能。另一方面，也必须重视政策性金融的产业选择作用，特

别是关注政策性金融对那些具有重要战略意义的、无法获得市场性金融支持的战略性新兴产业的支持力度。国际上各国产业政策的实践证明，在任何发达国家产业政策实践中，市场机制作用总存在“失灵”的阶段或范围，一旦出现市场机制作用“失灵”的阶段或范围，政策性金融就要发挥其功能和作用。基于上述分析，本研究所构建的金融支持产业优化选择的机理性架构，如图3-1所示。从图上可以发现，金融支持产业优化选择的机理性架构，主要包括政策性金融支持体系对产业优化选择的支持过程和市场性金融支持体系对产业优化选择的支持过程。其中：政策性金融支持体系是通过政策性金融支持机制作用于信贷体系与资本市场体系而形成的，市场性金融支持体系是通过市场性金融支持机制作用于信贷体系与资本市场体系而形成的。金融支持产业优化选择的过程，就是通过政策性金融支持体系与市场性金融支持体系之间相互协调作用，通过金融资源的优化配置工商管理论文，保障产业优化选择目标的顺利实现。

图3-1金融支持产业优化选择的机理性架构图

三．政策性金融支持上海产业优化选择的政策设计

产业优化选择的目标在于从处于低附加值状态的一般性产业中遴选出具有高附加值潜力的战略性新兴产业，因此，必须强化金融对产业优化选择的支持功能。金融支持产业优化选择的过程应体现政策化扶持原则，这种政策化原则不仅体现在政策性金融方面，也要体现在市场性金融方面中国。以政策性金融支持上海产业选择的思路是：通过政策性金融机构或政府间接干预金融市场等手段，来引导金融对上海产业优化选择的支持活动，从而实现上海政策性金融支持产业优化选择的功能，优化上海产业选择的效率，提升上海一般性产业向战略性新兴产业的遴选效率。具体而言，主要从以下方面给出支持政策：

（1）政府应积极引导政策性金融机构参与支持上海的产业选择活动。比较全国各个城市，上海具有深厚的文化底蕴、产业生态环境、金融生态环境等优势，由于战略性新兴产业发展潜力水平指标值很大，但因其处于发展初期而导致产值较低的发展水平，这时最需要政策性金融机构的支持。具体的政策支持流程为：

①通过本研究提出的产业发展潜力指标评价模型，政府从中选取产业发展潜力指标居前的若干产业作为战略性新兴产业，然后重新对选出的若干产业进行反复比较筛选，确定上海的战略性新兴产业。

②一方面，政府积极引导国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行等政策性银行在各自的政策性信贷领域参与对上海已确定战略性新兴产业的政策性信贷支持；另一方面，政府应引导政府全资或控股的政策性信用担保机构积极开展对上海已确定战略性新兴产业的担保业务，通过担保方式来支持上海已确定战略性新兴产业的融资。

（2）政府应采取财政补贴或贴息方式引导商业性金融机构参与支持上海的产业选择活动，这是通过政府干预商业性金融活动来实现产业选择的政策性金融支持目标，也属于政策性金融的支持范畴。由于战略性新兴产业在发展初期所表现出的低产值产业发展水平，难以满足以利益最大化为目标的商业性金融资本的信贷要求，如果信贷利率过低，则损害商业性金融机构的利益，如果信贷利率过高，则战略性新兴产业难以接受高启的融资成本。这时工商管理论文，政府应通过财政补贴或贴息方式，通过补偿市场利率与商业性金融机构发放给战略性新兴产业的实际贷款利率之间的差异部分，来引导商业性金融机构积极参与支持上海的产业选择活动。

具体的政策支持流程为：首先，政府对参与上海战略性新兴产业信贷支持的四大国有商业银行、城市商业银行、股份制商业银行等商业银行，实行财政补贴或贴息，引导商业银行参与上海战略性新兴产业的信贷支持活动；其次，政府通过财政补贴或贴息方式，来引导商业性担保机构参与战略性新兴产业的融资担保。再者，政府通过财政补贴或贴息方式，来引导信托机构、金融租赁机构等非银行金融机构参与支持上海战略性新兴产业的选择活动。

（3）政府应通过制定地方性产业政策，来积极引导资本市场对战略性新兴产业的并购活动，并利用资本市场强大的资金支持功能，从而有利于战略性新兴产业获得资本市场的金融支持。

具体的政策支持流程为：政府制定地方性产业政策，明确对投资于战略性新兴产业的企业给予营业税、所得税等税收优惠，并引导上海或外市的上市公司利用资本市场的资金支持功能，通过增发或配股方式来并购战略性新兴产业的经营企业股权，一旦并购成功，意味着上海战略性新兴产业得到了资本市场的资金支持。

四．市场性金融支持上海产业优化选择的政策设计

市场性金融支持上海产业选择的思路是：通过市场性金融手段，来引导市场性金融对上海产业选择的支持活动，从而实现上海市场性金融支持产业选择的功能，优化上海产业选择的效率，提升上海一般性产业向战略性新兴产业的转换效率。市场性金融支持活动必须基于市场化原则开展金融支持活动，这明显不同于基于政府干预原则的政策性金融。具体而言，主要从以下方面给出支持政策：

（1）政府应积极改善上海的金融生态环境，推进上海金融组织与企业组织之间良好协作机制的构建，并充分发挥上海地方性金融组织在支持上海战略性新兴产业方面的示范性作用。具体的政策支持组成体系主要包括：

①政府应积极改善上海的金融生态环境，良好的金融环境有利于金融支持活动的开展。改善上海的金融生态环境工商管理论文，政府要加强企业的诚信建设，发起建立企业诚信信息数据库，确定企业的信用等级，公布企业的信用执行状况，为金融信贷提供一个良好的金融生态环境。良好的金融生态环境对于处于发展初期的战略性新兴产业获得市场性金融支持尤其重要，因为金融信贷风险的发生，不仅仅取决于产业（项目）本身，还取决于信贷主体（企业）的诚信状况。

②政府应积极推进上海金融组织与企业组织之间的良好协作机制，良好的银企协作机制有利于降低金融信贷风险的发生。商业银行信贷是基于风险内部化的，如果没有贷款抵押或质押标的，则商业银行将承担全部风险，根本无法实现风险的转移与分散功能，而战略性新兴产业的承担载体往往处于发展初期而无法提供足够的贷款抵押或质押标的，因此，一般而言，由于商业银行与贷款企业之间存在较大的信息不对称，商业银行出于风险控制而放弃为战略性新兴产业的载体企业提供贷款。于是，由政府推进而建立的上海金融组织与企业组织之间的良好协作机制，对于支持上海战略性新兴产业发展已显得尤为重要。

③政府应充分发挥上海地方性金融组织在支持上海战略性新兴产业方面的示范性作用。处于发展初期的战略性新兴产业因呈现低产值发展水平状态，难以获得一般商业性金融机构的青睐，而这时作为市场性金融机构的上海城市商业银行、上海信托公司、上海金融租赁公司、上海财务公司等地方性金融机构，在坚持市场化运作原则下，优先为上海战略性新兴产业的载体企业提供金融支持，当然，这需要政府的引导与协调，因为政府毕竟拥有大部分地方性金融机构的控股权，所以这样的政策性协调、市场化运作机制对于支持上海战略性新兴产业的发展完全是可行的工商管理论文，也是容易操作的，这是社会主义市场经济发展的金融支持典型模式。此外，还可为其他非地方性商业金融机构参与上海战略性新兴产业的支持活动启到了非常重要的示范性引导作用中国。

（2）地方性产权交易市场作为多层次资本市场体系的重要组成部分，政府应尽快建立与完善上海的产权交易市场，形成上海战略性新兴产业的资金引导机制。战略性新兴产业的载体企业可能因无法获得银行信贷支持而缺乏对战略性新兴产业的支持，这时，如果上海具有一个完善的产权交易市场，则载体企业可以在产权交易市场通过企业产权的转移，使拥有资金实力的新股东成为战略性新兴产业的支持载体，从而有助于上海战略性新兴产业的发展。

建立与完善上海的产权交易市场，实际上为上海战略性新兴产业提供了一种直接融资的可行路径，上海产权交易市场的建立与完善，有助于上海战略性新兴产业资金引导机制的形成，也是对上海战略性新兴产业间接融资的重要补充，拓展了上海战略性新兴产业的融资渠道。政府应尽快进行上海产权交易市场的筹建工作，上海产权交易市场的筹建工作主要包括制定产权市场的参与主体、产权市场的交易标的形式、产权市场的交易标的的评估与定价、产权市场的交易规则、产权市场的监管制度等交易监管政策，并提供科学有效的交易风险管理方案、高效的交易操作软件、固定的交易场所、专业化运作的工作人员等一系列软硬件设施。

五．结论与展望

产业结构优化调整与升级的过程应包括产业选择、产业结构合理化与产业结构高级化三大过程，其中，产业优化选择过程的主要功能是实现产业类型结构的优化配置，产业结构合理化过程的主要功能是实现产业比例结构的优化配置，产业结构高级化过程的主要功能是实现产业技术结构的优化配置。而在实现产业结构优化调整与升级目标的整个过程中，产业优化选择过程的主要目标是从低附加值的一般性产业样本中，遴选出具有高附加值潜力的战略性新兴产业，因此，产业优化选择过程是实现产业结构优化调整与升级目标的重要前提，而产业优化选择目标的实现必须依赖于金融支持。本研究主要探讨区域性产业优化选择的金融支持机理与对策问题。本研究构建的金融支持产业优化选择的机理性架构，主要包括政策性金融支持体系对产业优化选择的支持过程和市场性金融支持体系对产业优化选择的支持过程。其中：政策性金融支持体系是通过政策性金融支持机制作用于信贷体系与资本市场体系而形成的工商管理论文，市场性金融支持体系是通过市场性金融支持机制作用于信贷体系与资本市场体系而形成的。金融支持产业优化选择的过程，就是通过政策性金融支持体系与市场性金融支持体系之间相互协调作用，通过金融资源的优化配置，保障产业优化选择目标的顺利实现。该研究成果将为政府制定科学高效的产业发展政策与金融财政政策，提供重要的理论指导与决

策参考，具有非常重要的理论与现实意义。

产业结构优化调整与升级对于我国社会经济发展的重要性与战略意义是显而易知的，在国家关于培育与发展战略性新兴产业的重要现实背景下，加强对战略性新兴产业的金融支持这一重大课题的研究，已经成为国内外金融学学术界的重要研究使命。特别是进入“十二五”时期，国务院对于战略性新兴产业规划的出台，彰显出理论研究严重滞后的现状，为了更好地指导战略性新兴产业政策制定的科学性与高效性，从事这一重大课题的研究无疑将具有非常重要的意义。因此，本研究成果将为这一重大课题的研究作一前期研究基础，为金融学术

界继续深入进行这方面的研究作一良好的铺垫。

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一、 引言

战略性新兴产业，顾名思义，其突出特点为产业发展的战略性和新兴性。因此战略性新兴产业的发展对于我国经济的全局发展都具有高度的战略意义，其自身又代表了世界产业发展的前沿，对于要素使用需求也具有较高的要求。因此战略性新兴产业的发展将对我国社会经济方方面面产生深远的影响，而其中一个重要方面就是对我国就业的带动作用。因此考察战略性新兴产业对就业的拉动作用将从一个侧面反映战略性新兴产业的发展状况，同时也是研究战略性新兴产业发展成果的重要参考。

二、 战略性新兴产业对就业带动作用分析

战略性新兴产业所具有的战略性与新兴性的本质特征决定了其对于就业的体量和结构都具有重要的影响。其主要逻辑在于，战略性新兴产业作为前沿产业，其拥有的先进技术可以产生更高的生产效率，其广阔的发展前景对于就业具有较高的吸引力。从另一个方面来讲，作为战略性产业，战略性新兴产业也需要劳动力的大量涌入，推动产业发展进入健康的轨道，逐步在国民经济中占据重要地位。通过这两方面的作用，战略性新兴产业在稳定我国就业市场的同时也将推动我国就业结构向高端化方向发展。

1. 战略性新兴产业带动就业增加。战略性新兴产业作为具有广泛关联的产业群，其发展需要周边产业的支持，也需要拓展上下游产业环节，从而将构建多层次的产业链。因此战略性新兴产业的发展在带动产业链形成的过程中也必将强有力地带动就业体量的增长，这对于稳定我国经济增长将具有重要意义。同时战略性新兴产业所具有的广阔发展前景也使得其对就业量的需求具有巨大的潜力，将为社会提供大量的就业机会，发挥其对国民经济的“战略性”价值。

2. 战略性新兴产业提高就业结构。战略性新兴其对前沿技术的广泛应用和需求还需要大量可以提业技术更新、商业模式创新的技术人才与企业家人才，其对于生产生活方式的改造也需要大量适应现代经济社会发展的专业人才的参与。因此，战略性新兴产业的“新兴性”在就业领域表现为推动就业结构的升级。战略性新兴产业的发展在提高产业附加值的同时也增加了高端人才的就业机会，促进供给端技术型和企业家型人才的成长，以涌现大量具备适应全球技术竞争和商业竞争的人才，这将大大提高我国人力资源的质量，成为我国打造现代化经济强国、科技强国的重要人才基础。

三、 战略性新兴产业发展带动就业体量增长作用的测度

如前讨论，战略性新兴产业的“战略性”要求其带动就业体量增长，表现为产业发展对就业带动的效率。结合可获得数据与经济学的现有研究方法，本文将以就业弹性作为研究战略性新兴产业带动就业体量增长的测度指标。

1. 就业弹性的测度方法。就业弹性是指当影响经济变化的其他因素恒定的情况下，产业产值增长（或减少）一个百分点所引起的就业变化的比率。就业弹性系数具体反映就业弹性的强弱程度，它是与经济增长和就业增长两因素有关系，即就业增加率与产业产值增加率的比值，

εi=（1）

当就业弹性大于零时，其值越大就说明当产业产值变化同等比例时，所带动的劳动增加率越高，说明产业发展对就业的带动作用较强；相反，当就业弹性较小时，说明当产业产值变化同等比例时，所带动的劳动增加率越低，产业发展的带动作用就较为有限。而就业弹性小于0时，如果产业的产值在持续增加，那么就说明生产效率在大幅提高，所需劳动力不升反降，劳动力需要重新配置到其他产业领域。因此本文将采用就业弹性来考察战略性新兴产业对我国就业的带动作用情况。

2. 战略性新兴产业就业弹性的测度。在考察战略性新兴产业就业弹性之前首先应当来考察我国整体就业弹性的情况，以获得研究战略性新兴产业的参照。根据《中国统计年鉴》的数据以及式（1），可得整体国民经济的就业弹性。可以看出，自从2002年以来我国就业弹性呈现出总体下行的趋势，在2012年之后又略有回升。这说明我国整体产业对劳动的带动作用在下降，我国产业发展越来越偏重于非劳动密集型产业。但是近年来随着结构调整初见成效，对就业具有较强带动作用产业的发展效果愈加明显，因此从2012年开始就业弹性出现反弹。这是我国经济、产业逐步转型在就业市场的充分体现。

而分三大产业来看，其中第一产业从2003年开始其就业弹性稳定在负值区，且在持续减少，2013年下降到了-0.71.说明第一产业产值扩张的同时农业就业人口在持续减少，说明我国农业的生产效率在显著改善，农业劳动人口也在持续外流。第二产业和第三产业就业弹性波动较为明显，如第二产业在2005年时就业弹性达到了0.34，而在2008年下降到了0.10。但是到了2012年又涨回到了0.41。这说明作为战略性新兴产业发展的基础环境，二三产业的生产效率的变化也存在着较为显著的波动，其技术路径较为复杂，产业总体发展仍在转型中徘徊。

本文以战略性新兴产业发展规划正式提出的2009年为时间下限，根据2009年～2013年《高技术产业统计年鉴》，以战略性新兴产业发展依托产业的各二级分类产业数据来考察战略性新兴产业的就业弹性。从计算结果中可以看出，自战略性新兴产业发展以来，各产业就业弹性的走势与第二产业就业弹性走势较为一致，总体波动多呈现反复。

通过比较可以看出，我国战略性新兴产业的就业弹性大部分都远在全国平均水平以上，并主要集中在0.3～0.5的区间。并且其中低于平均水平的产业就业弹性多为负值。这说明部分产业在产值增长过程中，在局部年份出现了劳动力流出的现象，但是总体而言我国战略性新兴产业对就业的带动作用较为明显，产业每一个百分比的产值变动都可以带动较多的就业。尤其是2012年以后，诸多产业的就业弹性均出现了较大幅度的提高，这也解释了国民经济就业弹性在2012年之后出现的回升现象。

具体来看，其中生物医药、通信设备制造、电子器件和元件、办公设备等就业弹性较高，保持在0.5附近甚至是1.0以上，说明这些产业每增加一个百分比的产值就可以带动更多的就业。因此在经济转型期，更应当大力发展这些新兴产业，可以起到稳定就业，保持经济增长动力的作用。而仪器仪表、视听设备制造、化学药品制造等产业由于产业链较短，对就业带动作用增长较为有限。但是如航空航天设备制造、飞机制造、通信设备制造等重工业领域具有广阔的发展前景，目前就业弹性仍较低，其中飞机制造甚至在2013年下降为负值，这些产业的就业弹性还有很大的提升空间。因此应当继续大力发展这类的战略性产业，充分发挥其对于就业的带动作用。

四、 战略性新兴产业推动就业结构升级作用的测度

如前文所分析，战略性新兴产业对就业带动作用的另一个重要表现就是其技术和商业模式的"新兴性"要求就业结构高端化发展。因此本文引入就业偏度来测算各行业对就业的相对吸引力。

为了考察战略性新兴产业推动就业结构升级的作用，本文选取了就业偏度指标来测度战略性新兴产业发展以来，通过对就业的吸引产业发展对就业结构产生了何种影响。

1. 就业偏度的测度方法。就业偏度即就业的偏向程度，其计算公式为：

φi=-1（2）

即产业产值占比与劳动力占比的比值与1之间的差距。当就业偏度小于零时，表明该产业产值占比小于劳动力占比，产业增长较慢，劳动处于过剩的状态，急需转移劳动力，产业缺乏对劳动力的吸引力；而就业偏度大于零时，产值占比小于劳动力占比，表明该产业发展较好，且处于扩张阶段，具有对劳动力的吸引力，劳动力配置向其倾斜。但是当就业偏度增大时，说明产业产值占比的增加大于就业占比的增加，说明产业对于劳动力吸引力下降，甚至劳动力出现了外流的情况。如果就业偏度逐年持续减少，那么说明产值增加的同时劳动力以更快的速度增加，产业正在吸引劳动力的流入，就业结构向着有利于该产业的方向发展。

2. 战略性新兴产业就业偏度的测度。首先本文利用《中国统计年鉴》的相关数据，通过计算发现，我国第一产业就业偏度呈现明显的上升，并且在2002年和2003年还处于负值状态，并逐步接近于零，这说明我国第一产业一直处于劳动力过剩状态，并且在不断向其他产业转移。而到了2012年和2013年第一产业就业偏度分别达到了2.670和3.231。而第二、第三产业就业偏度在显著下降，分别从2002年的1.071和0.479下降到了2013年的0.451和0.219.说明我国劳动力持续从第一产业流出而向二三产业配置。并且第三产业就业偏度还要小于第二产业的就业偏度，说明第三产业对劳动力的吸引力相较于第二产业更强。

其次，本文利用2009年～2013年《高技术产业统计年鉴》的数据，以《中国统计年鉴》中各地区GDP和就业人员为总产值和总就业，通过代入式（2）计算整理可以看出，在考察期内，我国战略性新兴产业所有行业的就业偏度都要远远大于二三产业的平均水平，普遍保持在7.0或8.0以上，部分产业甚至达到了10.0以上。这说明我国战略性新兴产业总体保持着对劳动力的强大的吸引力，产业自身发展处于快速扩张阶段，就业偏度总体呈现下降趋势，对劳动力的吸收能力持续增强，就业结构因为战略性新兴产业的发展而逐步升级。而在所有战略性新兴产业中，又以生物医药、通信设备制造和计算机整机制造业对劳动力的吸引力为最强，到2013年时就业偏度分别达到了15甚至是24以上。但也要看到，广播电视设备制造、雷达及配套设备制造等产业的就业偏度呈现出持续下降的发展趋势，这有可能说明产业发展进入到了一个新的阶段，产业对于技术的需求逐步超过了对劳动力的需求，产业的要素禀赋正在发生变化。因此总体战略性新兴产业发展处于一种快速扩张的阶段，需要继续大力扶持相关产业的发展。但也要顺应个别产业新的发展需要，有针对性地制定出差异化的人才政策，保障产业的顺利发展。

五、 结论与政策建议

综合以上的计算可以看出，战略性新兴产业的发展对我国就业带动作用是显而易见的。各子产业的就业弹性普遍高于第二产业和第三产业的平均水平。因此从就业带动方面来说，战略性新兴产业确实发挥了“战略性”产业的战略作用。而其就业偏度也都远远高于第二和第三产业，说明其对劳动的吸引力较为明显，我国就业结构正因为战略性新兴产业的发展而产生变化，其发展代表了我国产业发展的新方向，因此战略性新兴产业也展现出“新兴产业”对劳动力配置该有的吸引力。为了更好地促进战略性新兴产业和就业的发展，本文认为应当作如下的改进：

1. 深化户籍改革，打破城乡二元体制，提高劳动力的配置效率。加强劳动力的流动性，不应当让劳动力的流动出现严重的制度障碍和地缘障碍。让市场机制在劳动力配置中发挥基础性作用，提高劳动力的配置效率，这也是战略性新兴产业充分发挥对就业带动作用的重要前提。

2. 因地制宜地确立产业发展规划，挖掘产业发展潜力，重点扶持具有较强带动作用产业的发展。通过计算可知，生物制造、电子设备制造、办公设备制造等产业具有较高的就业弹性，但同时其就业偏度却相对较低。这说明要想充分达到带动就业的作用目的，我国各地仍需结合地区实际，因地制宜地选择和发展此类就业带动显著的产业，以提高经济转型发展的效率，发挥战略性新兴产业的就业带动作用。

3. 建立培养现代化多层次人才培养机制。在持续推进高考等基础教育制度改革的同时，大力发展高等教育，使得教育发展适应社会发展的需求，为战略性新兴产业未来发展所需的技术、商业、组织等方面的人才提供成熟稳定的培养机制，使得可以源源不断地涌现创业人才、创新人才和服务人才，推动产业全面快速发展。

4. 提高人才结构的国际化水平，拓宽人才交流的国际化通道。为了适应战略性新兴产业的全球化竞争需要，还需要能够创新制度，对战略性新兴产业发展急需人才施行专项政策，吸引海外高端人才来我国工作，同时也要鼓励我国人才走出去，在国际舞台展露才华，内外联动，以推动我国产业发展更加紧跟世界潮流，在国际竞争中立于不败之地。

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二、战略性新兴产业发展与传统应用型本科人才培养的矛盾

（一）产业发展动态性与人才培养陈旧僵化间的矛盾

战略性新兴产业不是永恒发展的，有自身的发展周期，会随着经济的变革而产生，随着政策环境的成熟而发展，也会随着科技的更迭而消亡。目前来说，战略性新兴产业还处于萌芽状态，而在这一时期，其产业技术会随内外部环境的变化而调整，以适应社会经济、科学技术和资源环境的变化，这就对传统的僵化的人才培养提出了新的要求。而目前，许多应用型本科与现代新兴技术息息相关的一些教学内容较少，教学设置脱离实际，课程内容陈旧,更新缓慢,跟不上现代产业的发展与要求，难以满足现代产业对现代高技术人才的需求。

（二）产业发展综合性与人才培养割裂片面间的矛盾

战略性新兴产业是现代科学技术的综合体，对一国的经济发展起着至关重要的作用,是建立在强大的学科交叉基础上的技术密集型产业,新兴产业的发展决定着经济命脉与国民生活水平以及国家安全,是一个国家综合国力的综合体现。如信息产业的发展融合了云计算、物联网、光电子器件、新型微电子等现代技术，目前许多应用型人才培养往往强调某一个方面的技术能力要求，忽视了一定的跨学科技术能力培养，以及具有动手能力及革新创新能力,持续自主学习能力,这些都是新兴产业对人才知识水平更高的要求，这就要求目前割裂片面知识能力导向的人才培养必须做出改变以适应新兴产业的需要。

（三）产业发展协同性与人才培养教研失衡间的矛盾

战略性新兴产业一方面需要不断充分利用自己的己有科技存量以适应市场需求,另一方面需要积极引入市场机制,不断将科技成果转化为现实的生产力，政府、企业、高校、科研院所协同机制已经成为战略新兴产业高速的助推器。而目前很多应用型人才培养存在产学研用流于形式，相互分离无法形成合力，没有产生预期的效果，并且存在师资情况、学校教学设备的供需失衡；教学、改革进程滞后；课程实验、课程设计与毕业设计（论文）等环节过于形式主义等一系列不适应新兴产业岗位群对传统应用型人才知识、素质、能力的综合要求。

三、战略性新兴产业背景下人才培养模式改革路径

复合型科技人才是战略性新兴产业发展中最重要的组成部分，基于战略性新兴产业的发展，应用型本科人才培养应该进一步明确人才培养目标定位，改革课程教学体系和评价体系，不断推进产学研用协同发展，破解理论学习和实践学习间的藩篱，着力提高人才培养质量。

（一）准确定位人才培养目标

在战略性新兴产业背景下，人才培养单位要深入分析人才需求动态、把握人才需求特点的基础上，结合自身的办学历史、学科优势、行业背景及区域环境，凸显自身优势与特色，科学制定符合自身定位、特色鲜明的人才培养目标。培养目标中要明确人才培养规格，对适应战略新兴产业岗位群所需具备的知识、素质、能力等方面提出明确要求，准确定位人才培养的服务面向。

（二）科学制定人才培养方案

以实现培养目标为出发点，以知识、能力、素质协调发展为主线，制定人才培养方案。按照“厚基础、宽口径、强实践、重创新”的人才培养理念，重新设计、整合培养环节与课程结构。强化实践能力、创新意识、创新思维和创新能力的培养，科学、有效的设置课程及实践环节；将知识、能力、素质与使之得以实现的知识点、课程、实践等具体培养环节相对应；校企联合制定培养方案，充分把握战略性新兴产业未来发展方向，体现时代性和前瞻性。

（三）加快课程体系改革

理清人才的知识、能力、素质的结构，适应当前及未来岗位群对学生的综合要求，以此为主线，加强课程间的连续性与有效衔接，注重课程体系的科学性与完整性；注重课程内涵建设，更新更新课程内容，不断吸收新兴产业中涌现的新知识、新技术和新方法，保持课程教学内容的先进性、科学性和前瞻性；集中优质的教学资源，建设好专业核心主干课程；处理好必修课与选修课、基础课与专业课、理论课与实践课的关系；实现通识教育与专业教育相结合、理论教育与实践教育相结合、知识能力与素质培养相结合。通过多种方式让校外战略新兴产业单位参与设计课程体系、教学内容，真正将社会需求对知识、能力及素质的要求充分反映到应用型本科人才培养的课程体系中；借鉴和引入校外优质教学资源，继续推进课程开放平台及优质教学资源网络的建设，扩大优质教育资源的受益面，加快数字校园建设，实现专业教学资源库、课程开放平台等优质教育资源的集成共享。

（四）深化实践教学改革

全面落实实践教学的基本要求，根据多元化人才培养要求，科学构建实践教学体系。制定实践教学方案、实践教学标准和实践成绩考核办法，合理增加实践教学比重。深化实验实习教学改革，积极推进学校实验实习教学内容、方法、手段、队伍、管理模式的改革与创新，通过工学结合、工学交替、项目教学等实践教学模式让学生在干中学、学中干。拓展校际之间、校企之间的合作，加强实习基地建设，做好各类实习实践基地建设工作；进一步推进政产学研工作，加强实践教学组织与管理，加强与企事业单位的联系，建立校企联合培养机制；全方位、多途径培养学生创新精神与创新能力，鼓励教师开展以学生为主体的创新性实验探索；加强创新创业教育和就业指导服务，开发创新创业类课程，纳入学分管理，把创新创业教育贯穿人才培养全过程。

（五）推进教学课程的国际化

将“国际化”教育作为未来面向战略新兴产业人才培养的重要途径，借力国际化办学道路，打破现在的单一封闭的人才培养模式，给学生提供更多的选择；通过加强国际交流与合作，推进教师和学生的国际化，培养能够适应企业“走出去”战略需要的国际化科技人力资源；学习借鉴先进国家课程体系、课程内容的科学性、先进性，对现有课程体系、内容进行优化改造，构建体现国际水准，能够促进学生全面、个性的发展，塑造学生融合本土和国际文化素养集成优势的课程体系，从而提升课程质量。

（六）创新教育教学方法

以教研室或专业为单位，实施制度化的教学研究活动，搭建教师相互交流的平台，促进教学方法的改进；依托各级教学研究改革项目，推进教学方法改革与实践，总结经验加以推广，发挥示范和辐射作用；推进信息技术在教学中的广泛应用，借助网络教学信息平台，教师通过教学场景、情景模拟、教学方案等设计，充分发挥其对教学过程的主导作用，开辟与学生进行双向沟通的桥梁。以学生为中心作为培养活动的出发点和归宿点，形成以自主式、合作式、研究式为主的学习方式，努力培养学生的批判思维和创新能力。通过科研活动服务于学生创新能力的培养，调动学生的积极性和主动性，早进课题、早进实验室、早进团队，提升科研能力和自主创新意识。最终形成教学与科学研究相互提升的良性循环机制。

（七）稳步推进教师能力提升计划

优秀的师资是保证人才培养质量的重中之重，大力推进教师能力提升计划，打造既擅长科研、教学又富有产业创新经验的“双师型”师资队伍。全面增强师资队伍的工程师实践意识和能力，着力建设高水平工程型师资队伍，建设一支既擅长科研、教学又富有产业创新经验的“双师型”师资队伍。大力培养和引进“双师型”教师，不断优化研究、实践和教学的专职和兼职教师的结构。在教师评价上，在现有教学科研评价体系的基础上，加大学生培养质量评价指标改革的权重，即将教师培养毕业生优秀程度、科技贡献程度及产业实践程度等绩效指标引入教师评价系统，以实现对学生培养绩效的综合客观评价。

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关键词： 新兴产业；创新能力；评价指标体系

Key words： emerging industries；innovative ability；evaluation index system

中图分类号：C934 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）10-0015-03

0 引言

后危机时代，中国传统产业的发展受到很大的挑战，应运而生的新兴产业作为新的支柱产业，是推动经济转型升级的重要基础，是经济持续健康发展的重要支撑。近几年，过去以传统产业集群为主的地区正在进行转型升级，新兴产业和高新技术产业正在迅速改变着集群的面貌。本文将基于技术创新对新兴产业发展的作用，探讨影响新兴产业发展的关键因素，构建新兴产业创新能力评价体系。

1 相关研究综述

1.1 新兴产业 国内外很多学者都对新兴产业的内涵进行了界定，但没有形成统一的概念。有些学者将其界定为“Emerging Industries”，指正在产生或将出现的产业；有些则界定为“New Industries”，指已经形成了的“新”产业。本文综合现有的观点，认为新兴产业的内涵应该包含以下几个方面：首先，根据产业生命周期理论进行分析，新兴产业应该处于产业生命周期的初期阶段即形成阶段；其次，要求产业的发展初具规模，并且具有一定的影响力；此外，新兴产业的概念是针对现有的产业提出的，它是通过技术创新等活动实现的，代表着产业发展中科学技术的新水平，同时也代表着市场对整体经济发展的新要求以及产业发展和产业结构调整的新方向[1]。

关于新兴产业的发展和特点，众多学者一致认为技术创新是其发展的重点和支撑。其中，吴传清等将科技创新作为战略性新兴产业发展的驱动力和灵魂[2]；黄幸婷等认为中国战略性新兴产业的发展要加强产业创新联盟的建设，促进产业创新驱动与产业发展的结合[3]；史忠良和何维达在研究新兴产业的形成过程时提出，新兴产业形成的关键因素是技术的进步[4]。

1.2 产业创新 根据熊彼特的创新理论，产业结构调整和升级的过程中包含了对非创新资源的舍弃和创新资源的流动，这很好的解释了产业转变中的“突变”特质[5]。从某种程度上，产业的调整和升级可以看做是在扬弃现有资源的基础上，新的产业进入，旧的、不符合发展要求的产业退出的产业重组过程。就新兴产业而言，在发展市场经济的背景下，通过技术在空间的转移、技术的进步和不断革新等核心推动力，推动着新兴产业的发展和成熟。从这个角度来说，熊彼特的创新理论可以被看做新兴产业成长的理论基础。

产业创新最早是由西方国家提出的，其研究着重于工业创新，而工业创新又是以技术创新为基础。综上所述，可以从三个层面来理解产业创新的内涵：第一个层面是指在国家层面，对于其他国家的产业而言，所表现的产业创新竞争实力，即宏观方面的创新。第二个层面是指一个国家范围内的某个区域的产业因其资源特点和创新环境及能力的不同而表现出的竞争实力，即中观层面的创新[6]。第三个层面是指具体到某一产业内部的企业因外部环境或自身所具备的资源的差异而表现出的竞争实力，即微观层面的创新[7]。本文讨论的产业创新即是第二个层面的创新。

2 新兴产业创新能力评价模型

知识经济时代，技术创新作为提高产业竞争力的核心要素，为产业发展起到了重要的支撑作用，其所带来的竞争实力甚至超越了产业内部所有细分的整合。现有的研究中，学者们对技术创新的研究主要包含在其内涵、过程和测量等方面。对于技术创新能力的评价和测量主要集中在“以系统观点强调技术创新能力的整体性和系统性建立模型”，“以过程为研究对象来构建模型”，“以影响因素为对象构建模型”等方面。

李廉水和周勇提出了从技术创新实力、技术创新潜力、技术创新支撑力、技术创新体制四个维度对产业技术创新能力进行评价，通过对江苏、上海、浙江三个地区的制造业的实证研究，最终建立了包含19个指标的评价指标体系（2005）[8]；张华胜在对中国制造业的创新能力评价进行研究时，提出从创新的投入变量、产出变量、过程变量和创新基础设施变量四个方面建立了创新能力评价指标体系，其中投入变量以R&D研究为主，基础设施变量则选择了组织保障、技术基础、对外交流、融资方式、政策环境五个因素进行阐述（2006）[9]；李海涛在对产业技术创新能力进行分析时，选择了从创新环境、创新行为和创新绩效三个维度着手，特别强调了经济发展和基础设施建设不可忽视的作用（2007）[10]；Carayannis等人（2008）通过对企业层面创新能力的研究，提出了与之相关的“状态、倾向、绩效”三要素模型，在此模型的基础上，引入投入、生产、产出等影响因素，构建了复合创新指标体系，用于测评企业的创新能力[11]；熊魏在企业层面对技术创新能力进行研究，研究通过创新投入、创新实施、创新产出、创新管理四个方面对技术创新能力进行测度（2012）[12]。

在对新兴产业的研究中，众多学者通过其特点分析均认为技术创新对新兴产业的发展起着至关重要的作用。而在对新兴产业发展现状的研究中，学者们都肯定了新兴产业在经济发展中的积极作用，同时也提出了我国新兴产业发展存在的一些问题。诸如学者苗振清从正面阐述了科技创新体系对新兴产业的发展有积极的促进作用[13]。陈盛详等认为我国新兴产业的发展存在着技术创新体系不完善，产业的核心竞争能力不足的问题，他们认为，新兴产业在发展中存在的问题具体体现在资金投入不足、科技中介服务网络不健全、科技成果转化率低以及知识产权保护制度不完善、自主创新技术不足等方面[14]。李新男学者也认为新兴产业的发展存在支撑设施不完善的情况[15]。李伟娜认为新兴产业的发展除了受到上述因素的影响外，还受到技术创新机制的制约，这也是中国新兴产业发展亟待解决的问题[16]。

综合现有学者对技术创新的测度指标的研究，以及技术创新在新兴产业发展中的作用和与之相关的制约新兴产业发展的相关影响因素研究，本文选择创新行为、创新支撑、创新效益三个因素，构建新兴产业创新能力评价模型，具体见图1。

3 新兴产业创新能力评价指标体系

考虑到指标之间必须具有独立性和逻辑性，指标的选取要建立在科学性和实用性的基础之上，指标数据的可获得性以及可对比性等，参考国家统计局、地方统计局的统计数据、新兴产业主管部门对新兴产业的评价等，基于新兴产业发展的现状，采取以科技指标为主、经济和社会发展指标为辅的方法，以科学性、客观性、合理性、独立性、动态性、可操作性为原则，从技术创新行为、技术创新效益、技术创新支撑三个维度，设定指标。

3.1 技术创新行为 技术创新行为可以看做技术开发，它是技术创新的源头，是形成新产品、新工艺和新技术的必要步骤，是指在生产的过程中，为了获得新的知识、工艺和技术等，采用新的生产方式和经营管理模式实施过程中的行为、活动。常见的技术创新行为包括研发研究和技术组合等。由此可见，技术创新行为是新兴产业发展的基础，是提高新兴产业竞争力的重要前提。当前统计部门和主管部门对产业层面技术创新行为的评价多集中在R&D经费投入、R&D从业人数等，结合学术界认同的地区科技投入、政府科技投入、R&D投入产出效率、每万人科学家和工程师数量、R&D投入强度等指标，又考虑到新兴产业政府大力提倡发展的产业，在政策和税收等方面给与了关注和支持。因此，最终确定R&D投入强度、R&D从业人数、R&D投入产出效率、地区科技投入、产业内每万人科学家和工程师数量、科技合作项目六个指标进行衡量。具体见表1。

3.2 技术创新效益 技术创新行为对新兴产业的发展起着重要的作用，它是提高新兴产业竞争力的必要条件，其对新兴产业创新能力的影响通过技术创新效益反映出来。其中，新产品和新工艺是技术创新产出最重要的表现形式，因此在有关技术创新产出的测度理论和方法的研究中，通常把对新产品的测度作为主要评价的指标。参考统计和主管部门在分析产业创新能力时采取的专利申请量、专利授权量、技术市场成交额、总产值、销售收入、出口额等指标，考虑到新产品产值（增长率）及其所占比重、发明专利占专利申请总数的比重等指标反映创新质量的结构性指标，以及由于金融危机的影响，企业对品牌的构建意识逐渐增强，品牌逐渐成为评价行业的指标之一，作为以技术为核心的新兴产业对品牌的构建更应关注。因此，最终选取新兴产业新产品销售收入占总收入的比率、新兴产业新产品利润与产业总利润的比率、新兴产业新产品销售增长率、新兴产业新产品利税率、技术市场交易额、新兴产业年均专利授权量、名优品牌商标数量七个指标来进行衡量。具体见表2。

3.3 技术创新支撑 技术创新的支撑能力可以在一定程度上对新兴产业创新能力的提升起到促进或阻碍的作用，对产业内技术创新的氛围和环境造成影响，最终可能改变产业投入―制造―产出整个过程。学者孙韬将科技成果转化服务平台、创新资金服务平台、人力资源服务平台、社会环境支撑平台、企业文化服务平台作为技术创新支撑的内涵[17]。综合来看，通常把创新平台、科技服务机构、地区生产总值、政府财政支出等指标作为主要评价的指标。统计部门如国家、广东省统计局在研究新兴产业时，也对科技服务平台、外商投资企业数、基础设施建设（信息网络建设、工业园区建设）等情况都进行了关注。因此，最终选取五个指标来量度技术创新支撑维度。具体见表3。

4 结论

新兴产业是在金融危机的背景下，在经济转型升级的契机中形成的一类具有创新性、先导性和方向性的产业，其发展对于国家和地区的经济发展具有至关重要的作用。本文在研究现有学者对新兴产业特点和现状的研究基础上，结合技术创新测量指标，构建了新兴产业创新能力评价模型，并基于该模型结合统计局和政府等的评价指标，构建了包含技术创新行为、技术创新效益、技术创新支撑三个维度及17个直接测度指标的广东省新兴产业创新能力评价体系，为广东省新兴产业的发展提供参考。

参考文献：

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[3]黄幸婷，杨煌.后危机时代战略性新兴产业发展研究-基于核心技术联盟知识创造过程的视角[J].中国科技论坛，2010（5）.

[4]史忠良，何维达.产业兴衰与转化规律[M].经济管理出版社，2004.

[5]熊彼特.经济发展理论[M].北京：商务印书馆，1990：73-74.

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[7]黄顺存.产业创新概念界定述评[J].技术与创新管理，2008（6）：30-34.

[8]李廉水，周勇.创造业技术创新能力评价与比较研究――以长三角为例[J].科学学与科学技术管理，2005（3）：21-23.

[9]张华胜.中国制造业技术创新能力分析[J].中国软科学，2006，（4）：15-23.

[10]李海涛.产业技术创新综合能力评价[D].苏州大学硕士学位论文，2006：8-10.

[11]Elias.G.C，Mike.P.Measuring firm innovativeness：towards a composite innovation index built on firm innovative posture，propensity and performance attributes[J].Innovation and Regional Development，2008，1（1）：90-107.

[12]熊魏.大中型建筑企业技术创新能力评价体系研究[D].武汉科技大学硕士学位论文，2012：20-38.

[13]苗振清.科技创新体系促进战略性新兴产业发展的作用机制分析[J].河南农业大学学报，2012，04.

[14]陈盛详.制度创新驱动与战略性新兴产业发展研究[J].改革与战略，2012，10.

篇9

我国政府于2010年确定了战略性新兴产业的七大领域——节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车。发展七大战略性新兴产业能够在一定程度上缓解我国经济下行压力，尤其是在内需不足以弥补出口总额下降的态势下，战略性新兴产业可作为经济增长的新引擎。近年来，我国战略性新兴产业持续保持较快增长。根据中国国家统计局的数据，“十二五”期间我国战略性新兴产业规模不断扩大，七大行业总体增速约是GDP增速的两倍，近年战略性新兴产业增加值占GDP比重也处于持续增长中。尽管我国战略性新兴产业正逐步成为支撑经济增长的中流砥柱，但产业发展仍面临很多制约因素，其中一个突出问题就是融资较难，我国战略性新兴产业的企业创新仍需要更多的资金支持。战略性新兴产业具有前期投入大、投资回收期长的特点，政策性融资是新兴科技企业不可忽视的重要融资渠道之一。政策性融资不仅可以在一定程度上弥补商业性融资市场的缺位，同时也是财政支持科技的市场化行为。与税收等优惠政策相比，用低息有偿方式资助初创期的新兴科技企业并保证资金良性循环，更能考验政府智慧和运作能力。本文从政策性融资视角出发，对我国战略性新兴产业的融资现状及效应进行分析，并尝试提出政策性融资优化策略，有利于提高我国战略性新兴产业的政策性融资效率，这对战略性新兴产业的成长具有重要的推进作用。

一、理论界对战略性新兴产业的政策性融资必要性的论证

战略性新兴产业中的企业往往具有技术优势和创新能力，它们对整个产业的结构调整与升级十分重要。然而这些企业自身发展的特点和商业性金融机构的投资偏好相悖，导致这些企业的外源融资能力较弱。latimerAsch（2000）认为在商业性金融机构眼中，中小企业所需资金规模较小，很难形成贷款的规模效应，可图之利甚少。中小企业融资难是一个世界性的普遍问题，自20世纪30年代英国人麦克米伦提出中小企业融资缺口——“麦克米伦缺口”开始，许多国家纷纷采取政策性金融手段来破解中小企业融资困境。纪琼骁（2003）指出中小企业融资难的实质是一种市场失灵，这一问题只能通过组建致力于支持中小企业发展的政策性金融机构才能得到根本解决。政策性融资是指企业充分利用各级政府为了优化产业结构、促进高新技术成果转化提供的政策性支持，或政府为了支持新兴科技企业的快速发展而提供政策性资金支持的融资行为。对于科技型中小企业来说，政策性融资在融资成本、融资风险等方面都比其他融资方式有很大的优越性。Arrow（1962）指出通过政策性金融对企业研发活动进行资助可以有效地缓解商品市场的非有效性。在科技型中小企业发展初期，政府扮演着关键的角色，如果没有财政资金的支持，很多核心技术很难实现突破，更谈不上产业化。财政补贴是财政资金扶持产业发展的常用手段，但大量的研究表明，政府直接资助企业创新的政策手段，往往由于信息不对称和企业的逆向选择行为，产出效率并不高（如安同良等，2009）。陆国庆等（2014）指出尽管政府对战略性新兴产业的补贴十分重要，但补贴方法和效率有待改善。政府如果过度干预企业补贴资金投向，会扭曲资金使用效率，致使大部分政府补贴资金流向产能投资领域，我国太阳能电池行业的产能过剩就是最好的例证1。相比之下，政策性融资是财政支持金融化、市场化的有效途径。国内部分学者从政策性融资的视角，对战略性新兴产业的金融支持问题进行了剖析。顾海峰（2011）提出了“两体一制”的战略性新兴产业演进的政策性金融支持体系，即通过政策性金融支持机制，引导商业银行和金融市场的金融资源流向战略性新兴产业。王伟、魏寒（2012）提出，服务于科技型中小企业的政策性融资体系应建立在以政策性银行为中心、以信用担保机构为基本手段、以企业发展基金为补充的基础上的市场化运作体系。总之，以新兴科技型中小企业为核心的战略性新兴产业在发展初期，其融资来源主要还是依靠政府的政策导向。尽管国内学术界关于政策性融资促进产业成长的理论研究积累了很多成果，尤其是政策性融资破解中小企业融资难的研究也并不鲜见，但针对战略性新兴产业的政策性融资这一课题仍停留在理论探讨阶段，缺乏实证方面的检验，某些问题的研究深入性不够，例如政策性资金配置效率、政策性融资的最优模式仍是值得深入思考的问题。

二、我国战略性新兴产业的政策性融资方式分析

从我国来看，政策性融资对战略性新兴产业的发展和升级的培育主要方式包括通过国家政策性银行发放的政策性贷款，政府通过政策性担保、财政贴息等方法引导商业性金融机构的信贷倾向于战略性新兴产业，以及国家和政府设立的专项扶持基金等。

（一）政策性贷款在我国，政策性银行是发放政策性贷款的主要承担者，其中国家开发银行是我国支持战略性新兴产业的主力银行。战略性新兴产业的项目需要中长期性的资金支持，定位于开发性金融的国家开发银行在战略性新兴产业中扮演着重要的角色。在2010～2015年期间，国家开发银行先后为我国民用航天领域遥感卫星、中航工业航空发动机航空产业链和中泰化学循环经济等重点项目提供资金支持，在江苏、安徽、湖北、广东和深圳“四省一市”试点探索新型平板显示、基因工程、数字医疗设备、生物医药、新材料、智能电网等战略性新兴产业融资模式。根据国家开发银行公布的年度报告，该行2010～2015年间累积发放战略性新兴产业贷款12582亿元，不仅为新一代信息技术、海洋生物工程等领域提供了发展资金，同时也为推动先进制造业整合和开发、构建银企合作机制助力。

（二）政府专项基金近几年，为响应建设创新型国家的战略部署，各大部委分别建立了扶持产业发展的基金或专项，如发展改革委的高技术产业化专项、科技部的国家重点新产品计划、工业和信息化部的电子信息产业发展基金等，这些扶持基金通过无偿补助或贷款贴息的方式，支持战略性新兴产业的发展。除了各部委之外，地方政府对战略性新兴产业的财政投入规模也在持续扩大。如2012～2014年，浙江省财政从战略性新兴产业专项资金中统筹安排7.4亿元，支持107家重点企业研究院建设；广东省财政设立战略性新兴产业银企合作专项资金，在2011～2015年期间安排50亿元，通过贷款贴息方式，扶持战略性新兴产业发展。一直以来，我国对科研项目的财政支持多遵循“点对点”、“项目对项目”的方式，而这种方式对科技企业的研究及成果转化的促进效应有待科学评估。在借鉴外国经验的基础上，2009年10月，国家发展改革委、财政部联合启动实施了“新兴产业创投计划”，由中央财政资金与地方政府资金、社会资本共同发起设立新兴产业创业投资基金，通过设立创业投资企业，或以股权投资模式直接投资创业企业等方式，引导社会资金支持初创期、早中期新兴企业的发展。这种方式最大的优势在于，可以把政府的货币资本与社会的人力资本、民间资本有效结合起来，把公共政策的效应与市场化机制有机结合起来。该项基金不仅实现了资金来源多元化，而且将进行完全的市场化运作。2011年，战略性新兴产业领域的中小企业纳入“新兴产业创投计划”支持范围。截至2015年末，我国“新兴产业创投计划”已累计支持设立206家创业投资企业，资金总规模557亿元，该投资基金对拓宽战略性新兴产业企业融资渠道发挥了重要作用。

（三）政策性融资担保政策性融资担保是通过各级政府投资或控股的政策性担保机构来解决企业的融资问题。绝大部分发达国家和地区都把建立政策性中小企业信用担保体系，作为政府扶持中小企业发展的重要抓手。如美国的小企业管理局在中小企业融资中起到了很好的政策性融资担保作用。从我国现有的担保机构来看，尽管数量众多，但是平均注册资本金小，在保余额小，且大多为商业性担保机构，有些尽管以政策性担保公司名义，但实际上政策性不足，承担不了政策性融资担保公司的职责。根据中国融资担保业协会的数据，截至2015年底，全国融资性担保行业共有法人机构8402家。总共注册资本为9311亿元，在保余额1.91万亿元，平均资本仅为1.11亿元，平均每家担保机构在保余额2.27亿元，放大倍数仅为2倍，乘数效应难以发挥，并未形成全国性的担保机构，这种分散性降低了担保公司的公信力和银行认可度。在这8402家担保机构中，国有控股占18.7%，民营及外资控股占81.3%。也就是说国内的担保公司大部分是商业性的。即使是以政策性为名义的担保公司，由于需要接受国有资产保值增值目标、公司绩效等方面的考核，在开展政策性担保和再担保业务时因缺乏政策性扶持而显得力不从心。近年来各级政府积极推进政策性融资担保体系的建设、支持科技型中小企业的发展。如浙江省成立专业性科技型担保公司，为省内科技型、创新型企业拓宽融资渠道；浙江省政府《浙江省人民政府关于推进政策性融资担保体系建设的意见》；2015年云南率先构建政策性融资担保体系，由省级财政筹措资金20亿元，组建云南省信用再担保有限公司；甘肃省在《小微企业互助贷款风险补偿担保基金管理办法》中提出优先支持战略性新型产业。但总体看来，尽管政策性融资担保是政府扶持下的市场化运作模式，但是由于我国的政策性融资担保体系尚未健全，因此短期内很难在战略性新兴产业发展中发挥作用。

三、战略性新兴产业政策性融资效应实证分析

（一）模型的构建与样本的选择在本文的实证分析中，主要从政策性贷款和创业投资引导基金两个角度对战略性新兴产业的政策性融资效应进行考察。其中，受限于数据的可得性，本文研究的政策性贷款数据仅包括国家开发银行公布的相关数据。另外，本文的实证分析立足于宏观角度，故从产业增加值和发明专利授权件数两个方面来衡量战略性新兴产业的产出规模。本文实证分析的数据分别来源于相应年份的中国国家统计局《全国年度统计公报》、《全国科技经费投入统计公报》、国家开发银行年度报告、国家知识产权局《战略性新兴产业发明专利统计分析总报告》。由于我国战略性新兴产业发展战略提出年限尚短，且对外公开披露的信息有限，其中部分指标在2015年的数据官方并未公布，考虑到数据的可得性，本文考察的样本区间为2010年至2014年5个年度。其中，计量分析中所采用的各指标变量及含义见表1。由于本文的样本期间较短、变量较多，为降低模型的拟合误差，本文的模型采取逐一变量回归、纵向比较的建立方式。其中，产业增加值的政策性融资效应比较模型为式（1）、（2）、（3），发明专利授权的政策性融资效应比较模型为式（4）、（5）、（6）：

（二）实证结果分析1.政策性贷款对战略性新兴产业的融资支持分析。从政策性贷款方面来看，2014年国家开发银行发放战略性新兴产业贷款2182亿元，其中2011年最高（2825亿元），2010～2014年的平均增速为29.78%（见图1）。但比较来看，2012～2014年国家开发银行对战略性新兴产业的贷款发放增速明显要低于同期政策性贷款发放总体的增速，且以2012年相差最为明显。通过政策性贷款与国内生产总值之比，可以反映出政策性银行服务于国民经济发展的能力。图2的结果可以看出，政策性贷款总余额占GDP的比重大致在12%左右，而政策性银行在战略性新兴产业领域投放的贷款占战略性新兴产业增加值的比重在2014年是4.49%，其中最高为2011年的11.67%，近年有递减的趋势，这说明政策性贷款对战略性新兴产业的投放增速要低于战略性产业增加值的增速。两组数据比较来看，政策性贷款对GDP的贡献度明显高于其对战略性新兴产业的贡献度。2.政府创业投资引导基金。从政府新兴产业创业投资引导基金来看，截至2014年末，国家新兴产业创业投资计划资金规模574亿元，2010～2014年的平均增速为52.25%，最高为2011年的93.58%。相比之下可以看出（见图3），明显高于同期全国财政科技支出的总体增速。3.战略性新兴产业政策性融资效应回归分析。利用样本数据和模型（1）至（6）分别进行回归分析，回归结果来自于Eviews6.0，整理如表2所示。从表2的回归分析结果中可以得出三个结论。第一，政策性贷款对战略性新兴产业的融资效应不明显。表2可以看出，在战略性新兴产业的政策性贷款（sEil）与战略性新兴产业增加值（sEiAV）、战略性新兴产业增加值占GDP比重（sEiAVP）、战略性新兴产业发明专利授权（sEiiPA）及其占比（sEiiPAP）的回归模型中，回归系数在10%的置信水平下均未通过显著性检验，而政策性贷款（nDRl）与GDP、境内外发明专利授权（iPA）的回归系数均通过了1%置信水平的检验。这说明，政策性贷款对我国的国民经济、科技发展有明显的促进作用，而其在战略性新兴产业领域的融资效应不明显。第二，政府创业投资引导基金对战略性新兴产业有明显的融资效应。表2可以看出，在国家新兴产业创业投资计划资金（sEiVC）与战略性新兴产业增加值（sEiAV）、战略性新兴产业增加值占GDP比重（sEiAVP）、战略性新兴产业发明专利授权（sEiiPA）及其占比（sEiiPAP）的回归模型中，回归系数均通过了相应置信水平下的显著性检验，sEiVC每增长1%，sEiAV、sEiiPA会分别增长0.54%和0.27%，这说明国家产业创业投资基金对战略性新兴产业的带动作用明显；在财政科技支出（EsT）与GDP、境内外发明专利授权（iPA）的回归模型中，回归系数也分别通过了1%、5%置信水平下的显著性检验，EsT每增长1%，sEiAV和sEiiPA会分别增长0.95%和1.17%，即国家科技支持的科技、经济效应也是显著的；将以上两组结果比较来看，第二组数据要高于第一组，这说明国家财政科技投入的融资效应要高于在战略性新兴产业领域的融资效应。第三，提高战略性新兴产业的政策性融资效应不等于融资规模的扩大。同样从表2可以看出，如果产业创业投资基金在财政科技支出比例（sEiVCP）提高的话，战略性新兴产业增加值（sEiAV）、战略性新兴产业增加值占GDP比重（sEiAVP）、战略性新兴产业发明专利授权（sEiiPA）以及战略性新兴产业发明专利授权占比（sEiiPAP）均会显著提高，分别为15.82%、0.55%、7.51%和0.63%。但政策性贷款在战略性新兴产业领域的投放占比（sEilP）对上述变量的回归系数在10%的置信水平下均没有通过显著性检验。这说明如果仅仅依靠提高政策性贷款投放数量，不会对战略性新兴产业发展的起到撬动作用。通过以上分析可以看出，我国政策性资金的投放规模有限，在战略性新兴产业领域的投放增速低于整个产业的发展增速。同时，提高战略性新兴产业的政策性融资效应不能仅依靠政策性资金在战略性新兴产业领域的投放规模增大，而应考虑如何提高融资效率、创新融资模式、健全政策性融资体系。

四、战略性新兴产业的政策性融资优化策略

（一）建立战略性新兴产业政策性银行我国目前已建立的政策性银行——国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行，虽然在近年来不同程度地加大了对战略性新兴产业的扶持力度，但由于自身的分工、职责不同，所承担的任务不同，都不会将战略性新兴产业作为其重点扶持的对象，它们在该领域所扶持的多为国家级重点项目或者初具规模的大型企业，而战略性新兴产业中数量众多的中小企业很难通过政策性银行获得资金支持。从国外经验来看，建立专门服务于产业的政策性银行已有先例，如韩国于1954年成立的韩国产业银行是由政府批准设立的国家政策性银行，自1990年开始担任企业金融作用开始培养高科技产业。因此，可借鉴国外的发展经验，设立以产融结合为出发点的战略性新兴产业政策性银行，从而打通社会资金流通渠道，扩大政策性资金对战略性新兴产业的覆盖面和规模。

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中图分类号：F24

文献标识码：A

doi：10.19311/ki.16723198.2017.02.040

1 我国产业经济学人才培养现状

战略性新兴产业是具有高知识密集、高技术密集和高创新性的新兴产业，对新兴技术类和产业经济类人才具有强烈的需求。当前正是我国大力发展战略新兴产业的关键时期，因此与之相适应的产业经济人才培养问题显得日益突出，同时适应新兴产业发展的产业经济学学科相关教学资源也亟待升级改造。

在当前战略新兴产业迅猛发展的趋势下，产业经济学的培养目标是着力培养具有创新精神和实践应用能力，适应新兴产业发展的复合型高端人才。然而在目前的教学体制和资源约束下，我国在产业经济类高素质创新人才培养方面存在着许多问题，主要体现在教育观念、教学内容陈旧，教学模式的方法呆板；过于强调理论，脱离实际，缺乏社会实践，难以适应新兴产业发展对于人才培养的需要。由此造成的后果是，虽然近几年培养产业经济类人才在数量上有较大幅度的增长，但是新兴产业发展急需的、具有创新意识和创新精神、能够参与国际竞争的产业经济类创新性人才目前仍然是非常紧缺。另一方面，虽然产业经济学课程也已经围绕教学理念、教学内容、教学方法和教学手段等方面开展教学研究工作，然而紧密结合战略新兴产业发展需求的人才培养模式研究以及新兴产业教学资源研究仍显不足，基本停留在教学内容、教学方式等理论改革上，并未真正提出适应现代新兴产业发展的产业经济学教学理念，关于新兴产业经济类人才培养方式和有效途径研究尚不多见，面向新兴产业发展和需求的产业经济学教学资源也亟待整合、更新和升级改造。

目前战略性新兴产业人才的培养存在三个主要问题。

1.1 人才培养观念的保守

传统的教育观念认为经济学作为社会科学学科，学科教学的重点在于理论知识的教授。老师致力于在课堂上向学生灌输知识，忽视对学生思维逻辑的训练；课堂之外，师生进行学习交流的机会不多，课程考核仍然以考试分数为主，学生为应对考试就会对理论知识死记硬背。这种情况下，学生对知识的理解必然不深刻，逻辑思维体系就不易建立。而产业经济学作为一门应用经济学，强调用理论知识解决实际经济问题。在填鸭式的人才培养观念下，学生的基本理论知识虽然有所掌握，但应用知识于实践的能力不强。

1.2 培养目标和培养方式的单一

和国外人才培养目标相比，我国产业人才培养目标就显得比较单一。我国人才培养注重基础知识的积累，而国外注重学生思维逻辑的训练。当今社会发展需求的是既有深厚知识基础，又有创新思辨的人才。因此，学校就应该以市场为导向培养符合社会需要的人才。这就要求学校转变单一的人才培养模式。目前人才培养侧重于校内单方面培养，而与产业企业合作的比较少。学生参加讲座、例会的机会虽然多，但是参与校企合作开发的项目的机会不多。这种单一校内培养方式不利于产业经济类学生将理论与实际很好的结合，使得学生学术研究的价值大打折扣。中国的学术论文数量是世界上最多的，但是真正被认可的成果却是少数，这也与我们单一人才培养模式有关。

1.3 教学内容的滞后

教学所用的教材内容滞后。编写一本教材往往要花费大量的人力、财力和精力，然而战略性新兴产业发展的速度比较快、情况又比较复杂，所以产业经济学的教材一般要滞后于当前战略性产业发展的实际。一些产业政策条例和产业案例得不到及时更新，学生掌握的信息过时，这会影响学生对战略性新兴产业发展态势的把握和对其发展前景的思索。

2 战略性新兴产业对产业经济学人才培养的需求

战略性新兴产业对人才资源有很强的依赖性，既需要掌握高精尖技术的技术人才，还需要熟悉产业战略布局的产业经济人才。产业经济人才是以产业为主要研究对象，掌握专业的产业理论知识的人才。培养高层次的产业经济人才，对战略性新兴产业的发展和我国经济增长有不可替代的作用。战略性新兴产业发展要求具有创新意识和创新精神的产业经济人才参与。虽然近几年培养的产业经济类人才在数量上有较大幅度的增长，但是新兴产业发展急需的、能够参与国际竞争的产业经济类创新性人才目前仍然非常o缺。因此，要实现战略性新兴产业的高效发展，就要求对高层次产业经济学人才的培养提出新的要求。

2.1 培养更多的产业经济高层次人才

目前高层次人才特别是经济学方面的人才是不足以支撑战略性新兴产业发展的。根据中国统计年鉴整理了2005年至2014年之间我国较高层次的人才数量。从趋势上可以看出不管是硕士还是博士的人数整体上逐年增加，海归人数也在增加。经济学研究生人数也从2005年的1.87万人增加到2014年的2.8万人。但是这些受过较高层次教育的人才在总量上占比全国总的受教育人数还是较少。

2.2 培养有国际视野的产业经济人才

随着中国对外开放的深入，中国的经济与世界经济已经不可分割。中国作为发展中国家，经济发展模式在某种程度上会借鉴欧美发达国家的经济发展模式。中国经济正处于转型时期，产业结构升级转型要求主导产业的更换升级，这就要求产业经济人才要有国际视野。通过阅读国外最新产业经济文献，了解现下最先进的产业经济理论，选择符合我国实际的主导产业，使战略性新兴产业往更具国际竞争力的方向发展。

2.3 培养有创新能力的产业经济人才

如果说本科教学就是让学生学会发现问题，那研究生教学就要求学生开始学会提出问题，并尝试解决问题。战略性新兴产业发展过程中出现的许多问题，还没有得到解决，学术界对其研究还不够完备。这些都需要一批具有创新精神的人才来完善学术研究，对问题的解决提出比较符合实际的方案。培养有创新精神的产业经济人才，除了要求阅读大量的文献和著作来开拓思维，还要求深入战略性新兴产业发展的部门，进行实地考察。当然这些都要求教育设施的改善、教学资源的整合和正确的教学引导。培养创新型人才，符合我国经济发展的长远需要，有利于战略性新兴产业发挥更强大的带动作用。

3 适应战略新兴产业人才培养需求的教学改革创新

产业经济学人才掌握专业的产业经济理论知识，可以运用所学很好的帮助战略性新兴产业进行布局规划，推进战略性新兴产业的健康发展。我国战略性新兴产业发展时间虽较短，但发展环境复杂，面临的问题较多，急需产业经济类人才改变其发展现状。这也使得它的发展必然会对高校产业经济教学提出新的要求。

3.1 提高师资水平与教材内容更新

一方面，教师是教学的主体，教师教学的质量直接影响到学生吸纳知识的效果。高校产经教师不但要有丰富的知识储备和教学经验，还要树立新的教学理念，改变呆板的授课方式，引导学生的学习兴趣；另一方面，教材是学生学习和掌握知识的重要途径。好的教材有清晰明了的概念，丰富的内容，逻辑合理的结构，简便易懂。现在战略性新兴产业发展取得了一些成就，也存在一些新的问题。产业经济学教材要结合战略性新兴产业发展的这些实际情况，添加最新产业案例，附上最新产业政策条例，从而引导学生以新的视角思考战略性新兴产业发展的方向和趋势。

3.2 注重实验教学

产业经济学作为一门应用经济学科和市场运作紧密联系。这就要求学校不仅要做好产业经济的理论教学，还要加强其实验教学，提高学生理论与实践结合的能力和具体动手操作能力。进行实验教学就是将产业经济学与互联网技术结合，建设产业系统平台，使学生可以在平台上对相关知识进行计量操作。虽然一些产业经济问题的实验结果，不能代表现实产业经济发展的真实情况，但是实验教学可以使学生很好的了解产业结构演变的规律，积累自身分析和预测产业发展趋势的经验。实验的过程也可以让学生熟练相关计量软件的运用，为进一步的学术研究打下基础。这比纯粹的理论教学更有成效，也算是对理论教学的一个补充和巩固。学生也更能展现出积极性和创造性。

3.3 注重实践教学

社会实践不仅可以让学生掌握课本知识，对其进行深层次的剖析，形成自己的理论体系；还可以培养学生的动手能力和学习兴趣。学校为了鼓励学生进行社会实践，可以与当地企业进行沟通合作，共建实践教学基地，拓宽学生校外实践渠道。并可以充分利用学校和企业的师资力量对一些学生进行指导，辅助学生更好的完成实践项目。另外，学校可还以请企业优秀工作人员来校讲座会谈，与学生互动交流。

4 适应战略性新兴产业人才培养需求的体制机制创新

战略性新兴产业对高层次人才的需求越发强烈，这不仅要求对人才培养的教学方式进行改革创新，还要求对现有人才培养体制进行改进和创新。市场是资源配置的决定性因素，产业经济人才的培养要以市场为导向；培养创新型产业经济人才需要社会各界发挥自己的作用，形成产学研结合的校企合作模式；创新人才的培养需要自由的学术氛围，相对自由的学术环境有利于活跃学生的思维。

4.1 以市场为导向

学校培养的人才最终会走向社会，服务于企业。现在很多高校毕业生掌握的知识理论和学习技能是和社会脱节的，并不符合市场需求。学校对产业经济学学生的要求更多的是学好课本知识，查看产业理论文献。但是只偏重理论教学，就会使培养出来的学生实用性不强。结合战略性新兴产业对产业经济学教学的新要求，创新人才培养模式就要改变高校在产业经济学课程设计上有理论性而无实践性的状况。这就要求高校在培养产业经济学人才时，把握市场动向，在培养学生的基础知识积累的同时，将学生推向企业学习，锻炼其实践能力和动手能力。

4.2 形成校企合作模式

高校与企业双向合作，整合高校资源。一方面，学校可以为产业经济学专业的学生提供机会，鼓励他们去有关战略性新兴产业的企业实习，切身体会战略性新兴产业当前的发展状态。尽可能给学生机会，参与相关产业的合作项目，策划相关部分的方案。在企人员可以对学生的策划方案给予指导和点评；另一方面，学校可以请一些优秀产业经济学校友来校指导学生有效学习产业经济学。还可以请相关战略性新兴产业的高层次技术人员和专家来校授课，让师生更全面的了解战略性新兴产业的发展现状。

4.3 加大对高层次人才培养资助力度

高层次人才培养具有高消耗性。国家对高校高级人才的培养进行投资资助时，要做好整体性培养资助规划。要结合重大科研项目、重点基地和重点学科建设的实践对高校高层次人才进行培养，形成一套完整的资助体系。可以通过科研启动经费、研究生津贴等方式资助优秀青年后备人才。将中青年教师作为重点培养资助对象，纳入高校高层次人才储备队伍进行培养。并和国外高校保持学术探讨，让优秀人才出国培训，学习和吸收国外先进的产业经济学的学术成果。

4.4 科研环境的改善

环境可以分为软环境和硬环境。学术氛围是软环境，学术讨论的自由与否影响学生发散性思维的培养。教师在给出自己的观点后，要允许学生自由讨论，并允许他们提出质疑。学生和老师在一个比较平等的位置时，学生才会畅所欲言，从而激发创造性思维的形成。学术讨论的过程，是师生相互学习的过程。而像好的师资队伍、先进的实验平台这些就是硬环境，战略性新兴产业的研究需要进行实验研究，而实验的成功需要优秀的教师进行指导，因此师资力量的提升也有利于优秀学生的培养。学校教学资源的有效整合，科研资源的优化配置，专业平台的建设，对打破僵化的教学模式和提高学生自身的学术素养有重要的意义。

5 结束语

战略性新兴产业关系到我国经济发展的未来和趋势。面向新兴产业需求的创新型人才培养是大力发展战略性新兴产业的支持和保证。要根据战略性新兴产业的发展要求和高校人才培养模式的现状，整合优化产业经济学的教学资源，进行面向战略新兴产业需求的教学改革创新和体制机制创新，从而推动创新型产业经济人才培养，使产业经济人才面向市场，适应社会需要。

参考文献

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[5]王艳荣.基于人才培养的产业经济学教学方法设计[J].当代教育理论与实践，2013，（4）：101102.

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本文为2014年度“江苏省社科应用研究精品工程”课题《苏南现代化示范区建设背景下常州高端装备制造业与生产业协同发展研究》（14SWC-132）;2014年度江苏省科技厅软课题《江苏战略性新兴产业发展市场环境建设研究――以常州高端装备制造业为例》（BR2014013）阶段性研究成果;江苏省“2014年度高校‘青蓝工程’优秀青年骨干教师基金”资助

中图分类号：F127 文献标识码：A

收录日期：2014年11月3日

近年来，随着江苏实施战略性新兴产业发展规划和坚强宏观政策的引导、加大体制机制改革、加大要素支撑、加强科技创新、积极培育市场、推进开展国际合作等各项政策措施的逐步落实，江苏战略性新兴产业培育与发展实现了较快发展。新能源、新材料、生物技术、新医药、节能环保、新一代信息技术、新能源汽车、高端装备制造业等重点产业成长壮大，江苏战略性新兴产业呈现出集聚快速发展的姿态。然而，由于战略性新兴产业处于产业周期的初期阶段，并且发展有着很强的特殊性，一方面不仅需要突破技术瓶颈、科技成果应用与产业化，另一方面更需要加强产业市场环境的建设与优化。而目前江苏在战略性新兴产业市场环境建设方面，与战略性新兴产业的发展要求也有一定距离，市场环境建设已成为发展江苏战略性新兴产业的需要突破的瓶颈之一。在江苏战略性新兴产业的培育和发展过程中，如何发挥市场基础性的作用，建立适应江苏战略性新兴产业发展良好的国内外市场环境，推动战略性新兴产业培育和发展，是江苏战略性新兴产业发展需要解决的重要问题。

一、江苏战略性新兴产业市场环境建设思路

目前，对江苏战略性新兴产业发展已经出台了一系列发展规划以及促进科技创新和市场环境改善的政策措施。但是，由于战略性新兴产业还处于发展的初级阶段，目前仍然存在市场体系不统一、地区分割、地方保护、部门利益冲突的情况，缺乏有序的市场竞争和有效的资源配置。因此，江苏战略新兴产业市场环境建设，要围绕战略性新兴产业发展的基本特性，以市场为主导，利用我国市场需求巨大的优势，充分发挥市场配置资源的基础性作用，通过政府规划引导、政策激励和组织协调，创新模式，培育市场需求，规范市场，营造市场环境，建设统一开放、竞争有序的技术市场、人才市场、商业市场、服务市场、资本市场体系，促进产业快速发展。同时，要考虑对接和适应复杂多变的国际市场，采取有效的政策措施扶持江苏战略性新兴产业及企业利用国际资源、吸纳领先技术、开拓国际市场，拓展江苏战略性新兴产业发展的国际市场环境建设，充分参与国际化市场的竞争。

二、江苏战略性新兴产业市场环境建设对策

战略性新兴产业的市场环境建设，面临着国内市场环境与国际市场环境，同时面临诸如技术、融资、政策、体制和法制等市场障碍。根据主要发达国家战略性新兴产业市场环境建设的经验和教训，从完善市场需求、财税金融政策、技术创新、市场机制等多方面入手，开展战略性新兴产业的市场环境建设。

（一）优化和完善江苏战略性新兴产业发展的国内市场环境

1、加大财政扶持，完善税收政策，优化财税政策环境

（1）建立稳定的战略性新兴产业财政投入增长机制。在江苏省、市、县三级层次，设立支持战略性新兴产业发展的专项资金，支持和引导各类资本投向区域战略性新兴产业发展的重要领域、重要环节、重大关键技术、重大工程、重大成果产业化、重大应用示范工程及创新能力建设等。同时，利用科技财政资金支持项目，积极向上争取国家和省专项扶持资金，帮助战略性新兴产业企业申报国家和省科技重大专项、高新技术产业化专项、重点行业结构调整专项和发展等各项专项资金。

（2）完善、落实战略性新兴产业税收支持政策。对照国家和省级税收优惠政策标准，对符合战略性新兴产业重点发展领域的企业或项目给予税收优惠，对具有自主知识产权的出口企业在产品技术开发、融资信贷、更新改造、税收减免和出口退税等方面给予扶持。对重点领域高技术企业研发投入税收加大抵扣力度。加大对地方的税收返还扶持政策，增加部分用于支持地方战略性新兴产业的发展。明确战略性新兴产业领域企业获得的政府补助资金免征所得税，种子生产企业免征所得税的政策。对具有自主知识产权支撑的高新技术产品参与国际竞争及与税收减免和出口退税扶持。

2、拓宽融资渠道，发展创业投资，创新投融资环境

（1）拓宽产业发展与技术创新的融资渠道。支持发展不同层次的资本市场，发展债券市场，扩大公司债、企业债、短期融资券、中期票据、中小企业集合票据等发行规模，推动股权投资基金等机构与上市企业联动发展，建立有利于促进企业技术创新、商业模式创新的系统推动机制，通过市场化的方式，不断发掘战略性新兴产业优质企业;其次，发展不同层次市场之间的转板机制，逐步实现各层次市场有机衔接;第三，实施金融服务创新力度，为战略性新兴产业提供差别化信贷优惠;第四，抓紧建立完善知识产权等无形资产评估、担保、质押贷款机制，加大对发展势头良好企业的信贷支持。积极支持保险机构开展战略性新兴产业研究开发、成果转化及产业化的保险业务。引导民间资金逐步转向战略性新兴产业投资领域。

（2）大力发展创业投资。积极推动设立战略性新兴产业创业投资引导基金，设立多元化的产业投资基金，优先投向战略性新兴产业园区、产业链。通过设立引导资金和税收优惠等方式，鼓励和吸引更多社会资金创建创业投资基金或股权投资基金。充分运用市场机制，带动社会资金投向处于创业早中期阶段的战略性新兴产业创新型企业。健全投融资担保体系。引导民营企业和民间资本投资战略性新兴产业。

（3）开拓直接融资方式。积极推动业务规模大、综合实力强、在国内同行业领先的企业在境内主板上市;支持业绩突出、成长性好的高科技中小企业在中小企业板或创业板上市，引导有条件的企业境外上市融资。探索设立非上市新兴产业创新型公司柜台交易系统，增加非上市公司柜台交易场所，活跃非上市企业的股权交易，扩大股权融资规模。

3、完善市场机制，建立统一、开放市场体系。市场决定资源配置是市场经济的一般规律，市场经济本质上就是市场决定资源配置的经济。对于战略性新兴产业的市场培育和市场环境的建设，同样要发挥市场决定作用，建立市场机制配置资源的市场体系。政府的各种产业规划要着重于提供权威、及时的信息引导性规划，避免出台计划性、指令性规划;其次，要打破战略性新兴产业发展地方、部门利益的市场壁垒，加速建设有利于战略性新兴产业健康发展的统一开放、竞争有序的技术市场、人才市场、商业市场、服务市场、资本市场体系。同时，政府要公平支持各种不同的技术路线，通过制定资源、能耗、安全、环保等标准，建立市场准入的技术门槛。让市场选择新兴产业的技术方向，充分发挥企业作为技术创新、产品创新的主体地位作用。加快资源型产品价格形成机制改革，建立反映稀缺性和环境要素营销的资源价格和税收体系，利用市场机制推动和引导企业创新。

4、推动政府采购，开拓市场应用环境，培育和创造市场需求

（1）对国有企业和政府投资项目的招标条款进行审查，在满足需要的情况下，以战略性新兴产业产品为主。对引进国外重大技术装备和产品的国有企业和政府投资项目进行审查，杜绝盲目引进和重复引进。尽快研究出台政府采购的管理办法和实施细则，加快统筹推进战略性新兴产业产品政府采购工作;积极探索在政府投资项目工程招投标领域中对战略性新兴产业产品的优惠政策，在更大范围内推动战略性新兴产业产品的市场应用。

（2）组织重大产业创新及示范应用。促进战略性新兴产业的规模化发展为目标，选择部分较为成熟、有望取得突破的重点方向，依托优势企业和重点科研单位，实施重大产业创新工程及示范工程。扩大节能与新能源汽车示范应用试点范围，进一步深入组织实施太阳能光伏和并网输配、高性能宽带信息网（3Tnet）、医疗健康、智能制造、材料换代等示范推广工程。

（3）创造市场应用环境。借鉴发达国家扶持战略性新兴产业的国际通行做法，在市场准入、示范应用、政府采购、财政补贴、知识产权、市场秩序等方面加大扶持，引导培育市场消费。建立以市场准入和运行监管为核心的监管体系，放宽战略性新兴产业的市场准入政策，鼓励产业内的价格适度竞争，保证公平公正的市场竞争和市场活力。充分运用价格杠杆、完善基础设施等手段，优化新技术和新产品的市场应用环境。例如，在电动汽车方面，可采取电动汽车充电电价优惠、加快电动汽车充电网络建设、实行电动汽车优先策略等措施;在新能源产业方面，可采取提高可再生能源发电上网电价、加快智能电网建设等措施;在节能环保产业方面，可实行节能减排差别价格。

5、建设技术公共服务平台，推进知识产权和技术标准体系建设，健全技术创新公共服务环境

（1）推进公共服务平台建设。结合战略性新兴产业发展的各项实际服务需求，从政策、资金、环境、人才、技术各方面致力于培植产业服务平台的专业化、系统化、市场化。大力推动创新信息、共性技术交流、技术交叉对接、专业数据库共享等知识密集型的高水平、国际化的公共服务平台的建设，以完善有利于促进区域技术创新、产业发展的服务体系。加快推进形成产业联盟、技术交流、品牌创建以及创新创业集聚的良好市场环境。

（2）加强知识产权体系建设。加强重大发明专利、商标等知识产权的申请、注册和保护，鼓励国内企业申请国外专利。健全知识产权保护相关法律法规，制定适合战略性新兴产业发展的知识产权政策。建立公共专利信息查询和服务平台，为全社会提供知识产权信息服务。针对我国企业在对外贸易投资中遇到的知识产权问题，尽快建立健全预警应急机制、海外维权和争端解决机制。大力推进知识产权的运用，完善知识产权转移交易体系，规范知识产权资产评估，推进知识产权投融资机制建设。

（3）加强技术标准体系建设。制定并实施战略性新兴产业标准发展规划，加快基础通用、强制性、关键共性技术、重要产品标准研制的速度，健全标准体系。建立标准化与科技创新和产业发展协同跟进机制，在重点产品和关键共性技术领域同步实施标准化，支持产学研联合研制重要技术标准并优先采用，加快创新成果转化和产业化步伐。

（二）开拓战略性新兴产业发展的国际市场环境。根据当前国际战略性新兴产业的态势和发展趋势，江苏战略性新兴产业发展要明确在国际市场的产业优先发展次序、竞争水平和关键环节。与国际市场需求有效结合，开拓和利用国际市场，提升产业适应国际市场能力，拓展江苏战略性新兴产业发展的国际化市场环境。

1、完善国际市场合作机制，推进国际贸易政策环境的改善。建立促进战略性新兴产业发展的国际交流与合作机制。战略性新兴产业发展要融入国际贸易体系，必须要积极拓展国际市场。首先，可以借助政府力量推动发达国家放宽对中国高新技术及设备的出口限制，扩大江苏高技术产品国际贸易的范围。同时，引导外资投向江苏战略性新兴产业，丰富外商投资方式，拓宽外资投资渠道，不断完善外商投资软环境。其次，简化江苏战略性新兴产业企业境外投资、国外资本入境投资江苏战略性新兴产业的审批程序。加大对江苏战略性新兴产业企业境外投资的外汇支持，鼓励有条件的战略性新兴产业企业在境外以发行股票和债券等多种方式融资。同时，加快落实战略性新兴产业企业海关分类管理措施，大力推进分类通关改革，为江苏战略性新兴产业重点培育企业提供相关通关便利措施，也为江苏战略性新兴产业领域引进的海外专家通关便利提供有效支撑。完善相关出口信贷、保险等政策，支持拥有自主知识产权的技术标准在国外推广应用。支持战略性新兴产业企业通过境外注册商标、境外收购等方式，培育国际化品牌，开展国际化经营，参与高层次国际合作。

2、畅通国际市场信息渠道，促进产业与国际市场需求的信息对接。目前，经济发展已经进入高度发达的信息经济时代。战略性新兴产业发展要建立畅通的国际合作信息渠道，建立及时跟踪国际市场需求和国际领先技术的信息平台，组织引导我国战略性新兴产业与国际需求对口，有国际竞争力的企业参与国际市场竞争，鼓励和扶持举办战略性新兴产业专业国际展会和产品推广活动，促进中外技术创新型企业信息交流和项目对接。同时，结合国际市场需求和江苏战略性新兴产业企业的技术、产品分类，引导参与不同的国际市场竞争，避免企业国际化市场的同质竞争;其次，要注重关注国际市场的未来需求，鼓励江苏战略性新兴产业企业开拓发达国家市场和国际新兴市场，促进江苏战略性新兴产业的技术领先。制定具有领先性、针对性、鼓励性的贸易投资指南，以支持江苏各类经营主体创造新产品开拓国际市场、提升应对国际未来市场的先见性。

3、加强国际市场公共服务平台建设，创造平等竞争的国际市场环境。加强以国际贸易准则咨询、人才培训、企业海外维权、建立海外知识产权保护体系、产业预警体系等为主要内容的公共服务平台建设，为战略性新兴产业拓展国际市场、吸纳国际资本、参与国际并购、设立海外研发中心、建设海外生产体系、采购国际先进技术设备、引进国际创新商业模式、利用国际人才资源发挥积极作用，为战略性新兴产业在高附加值环节开展国际合作、提升参与国际分工能力提供高水平的全流程市场化服务。同时，通过建立支持产业发展的公共服务平台，积极协同行业组织帮助企业做好反倾销、反补贴的防范措施，专业应对国际贸易保护主义，指导战略性新兴产业企业积极利用世界贸易组织通报咨询机制等方式应对国外各种非关税壁垒，减少国际贸易摩擦，创造平等竞争的国际市场环境。

主要参考文献：

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一、战略性新兴产业的内涵和特征

战略性新兴产业是“以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重要引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。”“战略”和“新兴”是其质的规定，“战略”是对国家层面和全局发展而言；“新兴”是对传统产业和成长阶段而言。准确把握战略性新兴产业的内涵特征，不仅是增进共识、深入贯彻中央和四川省委部署的认知前提，也是履职尽责、推动战略性新兴产业健康发展的先决条件。从国内外的理论研究和实践探索来看，战略性新兴产业具有以下主要特征：

1.发展先导性

战略性新兴产业作为着眼未来、超越传统的新经济形态，深度融合新兴科技和新兴产业，体现先进生产力的发展方向，是引导未来经济社会发展趋向、推动人类文明进步和经济社会转型升级的重要力量，代表科技前沿。战略性新兴产业以新能源为动力，以新材料为原料，应用智能技术或生物技术，注重循环利用和生态环保，为绿色、低碳、智能、普惠发展提供物质技术条件，能够有效地破解能源资源短缺、生态环境恶化等瓶颈制约，促进经济发展与生态建设相协调、人与自然相和谐，推动可持续发展。战略性新兴产业既源于当代最新科学发现和技术进展，又为科技创新成果的深度应用和产业化提供平台，是对科技突破引领产业革命规律的深刻认识和主动运用，其竞争空间一定是全球范围，核心技术一定是世界前沿。当今世界的战略性新兴产业以纳米、生命、信息、环境和认知科学相融合为特征，集中在能源、环境、健康等最有可能取得突破的领域，代表了未来科技创新的方向。战略性新兴产业是新兴产业中能够成长为先导产业或支柱产业的那一部分，具有强烈的信号指示作用，客观反映未来发展重心和政策走向，引导资本关注、研发投入、人才集聚，推动淘汰落后产能、改造传统产业，促进存量升级、增量上档，重塑产业格局，提升经济发展层次和水平。

2.全局带动性

战略性新兴产业集中体现了国家战略需要，不是一般的产业概念，而是为了解决重大紧迫的经济社会发展问题、抢占未来发展制高点而科学选择的特殊产业，“正外部效应”明显，超越经济意义，带动全局影响社会，关联度高辐射力大，渗透性强。战略性新兴产业大多突破现有技术体系，交叉融合多种科技要素，与上下游产业关联度高，具有很强的前向效应和后向效应。不仅包括由重大技术发展形成的最终产品，也包括围绕重大技术而形成的产业链条体系，对相关产业的发展具有巨大的带动作用。随着战略性新兴产业产品进入市场，内化其中的新知识和新技术随之溢出和扩散，往往引发诸多产业技术更新，既带动传统产业升级、形成新的经济增长点、提高经济整体效率，又促进相关产业共同创造就业机会、提高社会消费水平，发挥着基础和支撑作用，渗透于生产生活的方方面面。战略性新兴产业扩张力强、辐射面广，是提升国家综合实力的核心要素之一，关系经济命脉和国家安全，同时能够促进消费升级和民生改善，带动生产体系的变革和生活方式的变化，甚至影响思维方式和伦理道德，改变整个社会面貌。 

3.创新依赖性

创新是战略性新兴产业的内源驱动，没有创新就没有战略性新兴产业。战略性新兴产业既没有定型设备和标准体系，也缺乏显性需求和配套政策，无论技术工艺还是产品市场，都需要从头做起、“无中生有”，所以特别依赖科学技术、体制机制和商业模式等系统创新驱动。与需求拉动、资源供给和区域转移等形成的产业相比，战略性新兴产业由核心技术的突破诱发产生，是从“凝聚物质资源”到“凝聚知识技术”的根本性转变，有时一项新技术的出现甚至会对整个产业产生颠覆性影响，其核心技术占据着产业链的高端、控制着价值链构成，决定着产业发展的方向、水平和效益。战略性新兴产业往往代表新的生产力，需要新的生产关系与之适应、新的体制机制与之匹配，且有赖于重点领域和关键环节的改革作保障，完善经济、科技、法律等相关制度，健全人才、市场、金融、中介服务和考核评价等体系，否则，技术创新的种子难以破土成长。战略性新兴产业是技术性和经济性的统一，具有供给创造需求的特点，能否走过技术发明、成果转化、产业兴起的发展阶段，最终取决于消费者的认知水平和市场的接受程度，这就要求从研发、设计、管理和营销等各个环节加强创新，发展有利于扩大需求的商业模式，提供专业服务和增值服务，积极引导大众体验和消费，努力培育和占领市场。同时也要看到，“创新”常常伴随“风险”，“新兴”往往比较“脆弱”，战略性新兴产业集高科技、高投入、高风险于一体，发展中可能面临较大的技术选择风险、成果转化风险和市场竞争风险等，需要以科学审慎的态度对待。

4.较高成长性

战略性新兴产业具有良好的经济技术效益和长远盈利特征，产业成长性强，在市场需求、增长速度、经济效益等方面大大超出行业平均水平，其地位和影响力趋于上升，市场空间大，发展速度快，综合效益好，发展前景远大。战略性新兴产业其产品科技含量高、应用范围广，随着营销渠道臻于成熟，营销方式不断完善和产品公众认知度的提高，消费需求快速增长，市场空间十分广阔。战略性新兴产业既有以创新为动力的良好基因，又有较大利润空间的吸引，还有国家产业政策的扶持，具有快速成长的内在因素和外部环境。其投资规模、产出份额、产业增长率等均高于一般性产业，呈现出非线性发展态势。战略性新兴产业既可在技术垄断和供给不足情况下，通过控制生产要素和产品流向，掌握产品标准和商务规则，又可通过不断技术创新，缩短产品更新周期，始终占据高端领先地位，保持较高利润水平。同时，还能够减少资源消耗和环境污染，避免系统性、机制性浪费，实现良好的经济社会效益。

二、战略性新兴产业的方向和路径

1.突破核心技术

在战略性新兴产业的国际竞争中，常常呈现出低端技术市场化与高端技术政治化并存的现象。关键核心技术引不来、买不到，必须依靠自主创新。就现实而言，各地对战略性新兴产业投资热情高、规模冲动强，但多处于高端制造的低端环节，关键核心技术“空心化”是致命弱点。在宏观层面，没有关键核心技术作支撑的产业扩张，可能造成新一轮的技术重复引进、雷同式布局和低层次恶性竞争；在微观层面，缺乏核心技术的企业，规模越大风险越大，巨量投资有可能在一夜之间变为不良资产。“要抢占未来经济科技发展的制高点，就不能总是跟踪模仿别人，也不能坐等技术转移”，必须在突破关键核心技术上下功夫，防止成为“只有四肢没有大脑的‘世界工厂’”。因此，围绕产品攻关是当务之急，完善产业创新链条是关键所在，攻克共性技术是基础。在高端人才缺乏、科技体制不适的情况下，应以更广的眼界和更大的魄力，坚持内源式和外源式创新相结合，立足现有基础，强化省部、省院等合作，围绕产品集中优势力量，锁定目标实施联合攻坚，重点攻克制约产业发展的关键技术、核心技术和系统集成技术，力求在新一代信息技术、新能源、高端装备制造、新材料、节能环保、生物医药等领域具有相对优势的重大关键产品上率先取得突破。事实表明，以国家和政府为主的单向科技投资体制，难以形成投资—受益—再投资的创新链，导致科技人员没有足够的创新动力、企业缺乏应有的研发耐心。应坚持市场化导向，加强利益联结，允许并鼓励高校、院所科研人员在高科技企业兼职兼薪，支持合格企业建立院士工作站、博士后流动站等，构建企业主导技术创新和研发投入的体制机制。建立产学研创新联盟，完善知识产权交易市场，布点建设软件园、大学科技园、科技创业园等孵化器，实施一批重大产业创新发展工程和产业化示范工程，促进科技研发的最前端与市场应用的最后端融为一体，避免“学院式”研发、“作坊式”生产。共性技术研究是技术开发的基础阶段，有助于突破核心技术和关键领域的瓶颈，形成技术优势。由于共性技术具有准公共性，单靠市场机制很难实现，需要政府加大投入、组织攻关。应把握好科技超前部署的规律，结合国家“十二五”科技规划、知识创新工程和自然科学基金项目等的实施，加强交叉领域的技术和产品研发，构建共性技术服务平台，实现技术标准、科技信息、基础数据、重大仪器设备等资源共享，提高基础性、前沿性技术研究水平，为突破关键核心技术创造条件提供支撑。

2.培育重点企业

战略性新兴产业处于产业生命周期的初始阶段，尤其需要发挥重点企业的示范带动作用，以形成龙头牵引、整体推进的发展态势。要着力培育一批有国际竞争力的重点优势企业，促进一般加工向高端制造、产品竞争向品牌竞争、四川制造向四川创造转变。坚持主体多元，着力扶优做强，塑造竞争品牌。战略性新兴产业体现国家战略意图，需要多元主体支撑，必须打破所有制壁垒，放宽准入领域，提供公平进入机会，让不同所有制企业在竞争中强筋骨、增活力。既要依靠国有企业支撑引领，在那些企业不愿干、干不好而国家战略又需要的领域中着力；又要重视发挥民营企业特别是科技型中小企业的生力军作用，与大型企业在战略性新兴产业上形成配套，在大项目上分工协作；同时还要注重发挥军工企业的技术优势，促进军民融合式发展，形成充满活力、富有弹性的多元主体结构。在分类指导、突出重点中扶优做强，是发展战略性新兴产业的通行做法和有效之举。扶优，就是选择基础较好、带动力强、具有竞争优势的企业加以重点扶持；做强，就是整合集成各类资源，动态调整激励政策，推动重点企业做强做大。尤其要引导企业以产权多元化改革为突破口，转换经营机制，强化企业管理，通过创业板股票发行上市、引进战略投资者、兼并重组等多种方式，实现产权结构多元化，提升企业素质和发展水平。产品体现企业实力，品牌代表企业形象。企业参与市场竞争实质是产品和品牌的竞争，关键要拿出优质产品、创出自主品牌。要引导重点企业围绕终端产品加强研发设计，不断改进和提升产品性能，形成相互比较、相互追赶的产品竞争格局，以产品和品牌优势抢占市场。 

3.建设特色基地

基地是产业发展的空间载体，特色是产业基地的灵魂所在。发展战略性新兴产业，必须以特色基地建设为依托，推动技术突破向产业化发展，走集约集聚之路，优化重点布局。突出产业特色，配置优质资源。要围绕国家信息、软件、新能源、民用航空、生物、新材料等六大高技术产业基地建设，着力提高资源配置效率和利用水平，强化要素集聚和技术集成，打造特色产业集群。形成战略性新兴产业集聚发展的空间格局，是遵循科技规律、经济规律和生态规律的必然要求。应结合国家级和省级高新技术产业化基地建设情况，科学规划、合理布局，既“深耕”存量、改造提升，又强化创新、重点推进，引导战略性新兴产业向产业依托条件好、基础设施完善、生态承载能力强、科技资源富集的区域集聚，防止布局分散、资源浪费。没有以“专”为基础的特色打造，就会缺乏参与竞争的制胜“法宝”。四川省钒钛、稀土、天然气、水能等资源优势突出，装备制造、生物领域、多晶硅等产业基础较好，在新一代信息技术、航空航天技术、大功率风力发电机组的研发制造等方面具有较强实力。要发挥这些优势，以专业园区为依托，彰显特色、打造亮点，建设一批产业集聚度高、专业特色鲜明的产业化基地。区域竞争表面上是有形资源的争夺，实质上是聚集能力的较量。战略性新兴产业的基本指向是高端领域，发展的关键在于配置和集聚优质资源。应坚持充分发挥市场的基础性作用与政府引导推动相结合，积极推动平台向基地集中、人才向基地集聚、政策向基地倾斜，吸引实力雄厚、带动力强的大企业、大项目和大型研发机构、营销中心进入，推动产业向高端、高效、高辐射方向发展。 转贴于

4.深化国际合作

战略性新兴产业往往具有高成本和复杂性，在全球范围内呈现出在产业链上共同投资、联合开发、密切合作等新的特点和趋势，谁能优化利用国际科技与人才资源，谁就能拥有更大的创新能力。必须以更加开放的思维、更加开阔的视野，推进智力、资本和市场的深度合作。要善于合作竞争，提高利用水位，拓展发展空间。随着国际分工的深化，与竞争对手结成合作伙伴、实现互利共赢已成为理性共识和发展策略。要坚持在合作中竞争、在竞争中合作，利用自己的竞争优势与国外大企业合作，开展产业招商和“补链式”招商，有重点、有针对性地引进一批急需的新技术及其配套项目，努力提升自己的技术、管理水平和市场竞争能力。当前，要以实施成渝经济区规划、启动天府新区建设和加快建设新加坡—四川创新科技园等重大项目为契机，做好整体性、差异性、互补性产业承接，促进优势互补，谋求共赢发展。引进技术的目的在于促进应用、推动创新。要坚持以我所需、为我所用的原则，更加注重技术的学习、消化和吸收，将主要投入用到本土技术能力的培养上，着力改变重引进轻吸收的现状，实现引进一批技术、催生一批创新、发展一批产业，避免“引进—落后—再引进—再落后”的恶性循环。在经济全球化背景下，“两种资源”“两个市场”实质上是“一种资源”“一个市场”，既要“引进来”利用、又要“走出去”发展。在目前战略性新兴产业的国际分工格局尚未完全形成的情况下，要抓住机遇，大力支持四川战略性新兴产业领域的重点产品、关键技术和产业服务开拓国际市场，提高国际化经营水平，在更高起点、更大范围、更高层次上进行技术创新和交流合作。

三、战略性新兴产业的要素和保障

1.培育市场需求

市场需求是决定产业发展的根本动因。只有经济系统中存在一定市场容量，新兴产业才会被系统接纳，产业发展的程度和速度才有保证。没有市场，再好的技术也只是空中楼阁，再好的产品也只能昙花一现。要把握战略性新兴产业科技创新起点推动与市场需求末端拉动共同作用的特点，加强培育、积极拓展，变隐性市场为显性市场、潜在市场为现实市场。预测市场空间，培育初期市场，扩大国内需求，重视专利和标准。总体来看，战略性新兴产业需求潜力巨大，但具体产品千差万别，必须加强评估、科学预测。既要立足国内需求、也要放眼国外市场，既要对接国家战略、也要满足多样需要，既要考虑现有需求程度、也要适应将来需求层次，防止“跟着感觉”立项、“拍着胸脯”上马。初期市场对消费者具有“首因效应”。战略性新兴产业领域的新技术、新产品在市场导入期往往受到诸多因素影响。要发挥政府引导作用，实施重大应用示范工程、国产首台首套装备风险补偿、消费品购买者补贴等措施，利用规划、政策等手段创造市场。从全球范围看，政府采购被作为提振高新技术产业的第一推力。政府采购跑好了第一棒，社会购买就会跟进，自主研发才有信心，初期市场才能得以培育。扩大内需既是我国经济内生增长的战略方针，也是发展战略性新兴产业的重要支撑。“母国市场效应”表明，“本土的预期型需求可能催生产业的国家竞争力，而市场规模和成长模式则有强化竞争力的效果”。要用好市场条件，坚持扩大内需的方针，通过国内市场实现规模经济，促使战略性新兴产业获得国际竞争优势。战略性新兴产业的专利、标准、规制等具有先入为主和“路径依赖”的特征，抢先一步就会占领制高点，后来者只能亦步亦趋。在这个意义上，低层次竞争是生产和制造的竞争，高层次竞争是专利和标准的竞争。要加快实施知识产权战略，做好重大技术结点的抢先突破和专利注册，一旦技术可行性确立，及早遴选、制定行业或国家标准，抢占国际标准，掌握市场话语权，摆脱“被牵着走”的困境。

2.强化项目支撑

项目聚集要素、整合资源，是发展战略性新兴产业的重要平台。人才、资金跟着项目走，技术、产业依托项目生。要着力搭建以企业为主体、以项目为载体的运行平台，发挥项目承载聚合、拓展创新、带动示范的功能作用，推动战略性新兴产业发展。要选准项目，促进“落地”，动态管理。科学选择战略性新兴产业项目非常重要，选对了就能跨越发展，选错了就会贻误时机。要突出前瞻，跟踪现代科技前沿，着眼引领未来，选择相对稳定并有发展前景的产品；要发挥优势，对接国家确定的战略性新兴产业和有关政策，坚持优势优先，根据资源禀赋、生态环境、区位优势、人才基础和战略需求，选择能带动一批产业兴起的发展项目；要加强论证，遵循产业发展规律，听取专家和企业家等各方意见，开展决策咨询，瞄准良好的经济技术效益优选项目。项目落地，要素才会跟进、规划才不悬空。抓“落地”，就是要抓大不放小，既发挥大项目的支撑带动作用，又发挥小项目的配套补充作用，千方百计加快项目进度和设施配套，将投资的货币形态和科技成果尽快转化为实物形态。四川省确定的“十二五”期间发展战略性新兴产业的重大关键产品、重点培育产品、区域特色产品，需要有足够的要素配置和工作力度才能加快落地、早见成效。战略性新兴产业具有动态性，随着不同阶段经济社会的发展和科学技术的进步，其涉及的产业领域也会发生变化。要建立动态管理、梯次推进的项目库，及时调整发展路线图和项目规划，不断优化、完善要素配置，形成开工建设一批、储备论证一批的良性循环，促进战略性新兴产业适应需求、走在前沿。

3.加强政策扶持