合规工作报告范文

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篇1

一、 组织领导

组  长：XXX

副组长：XX X XXX

成  员：XXX  XXX

二、 工作安排

1. 领导小组负责领导全行自查工作

2.各部门分别由部门负责人组织对本部门经营活动按照总行排查内容要求，分别对信贷、理财、国际业务及其它业务的合规性进行自查，并按时上报领导小组。

3.领导小组将各部门自查情况汇总上报分行风险管理部。

三、投入工作量

4月15日起组织各部门抽出专人进行为期4天的专项自查，4月19日形成自查报告，4月20日上报分行。

三、 发现问题

（一） 信贷业务的合规性

（二） 理财业务的合规性

XXX支行在理财业务办理过程中，严格按照总行规定的业务流程操作，充分提示客户理财产品的存在的风险，在首次购买理财的客户进行风险评估，每笔理财业务所有凭证当日上传风险监控系统，总行对业务操作的合规性进行监督。

XXX支行的理财销售由柜员持银行从业考试合格的《个人理财》资格证办理。在销售理财的环节上，对于三个月以上的理财业务的办理，XXX支行的监控影音资料存储周期达不到理财产品到期的时限。

（三） 其他业务的合规性

资产类业务。投资类业务、同业业务暂无。

负债类业务。大额存款存入时，经办人员和授权人员双人操作并核对存入现金的数量，核对现场客户身份信息并进行身份证联网核查。支取5万以上须经授权，授权人员授权时需使用指纹进行授权，在授权环节中进行二次核对，无违规现象不存在风险隐患。

表外资产业务。银承、保函、信用证暂没有发生。

结算类业务。1.票据业务暂未发生；2.开户管理。XXX支行自XXX成立以来个人及对公结算账户的开立及撤销严格按照制度执行。在自查过程中，发现在XXX成立之前有部分年度的对公结算账户客户资料不全、未年检、临时账户超期的情况；3.对账管理。年初以来XXX支行月对账率能够按照制度要求达到100%，季对账率达到70%。

财务管理。能够按照分行年初制定的费用标准进行列支，支行财务支出由支行长进行审批，记账人员记账后由分行审核，按照规定需要分行审批的费用报分行审批后进行账务处理，自查不存在不合规的情况。

内部控制。根据总、分行内控制度文件，制订了支行的内控制度，涵盖了各部门、各岗位，能够严格执行岗位制约约束，防范风险隐患。

案防管理。严格执行《安全保卫工作实施细则》规定， 各项制度及应急预案健全，定期测试 110 报警系统保证良好运行，消防、自卫器材配备齐全，能够定期调阅监控录像并进行应急预案演练。目前，XXX支行存在自助设备客户区无应急报警按钮，营业室窗口监控针对点钞机计数显示不清晰，二楼开放办公区监控存在死角问题。

信息科技管理。操作系统、设备、通迅等维护工作统一由分行科技部管理。支行机房由专人负责，定期检查网络及监控系统运行情况，发现问题能够及时上报分行科技部门。

国际业务合规性。自查范围涉及全部已开展的各类业务，在经常项目项下、外币现钞业务、个人结售汇业务、国际收支申报等方面都能够严格执行XXX国际业务各项规定及外管政策要求，遵循“了解自己的客户”、“了解客户的业务”、“尽职审查”的准则，能够严格审核贸易背景并留存资料备查，内控制度和业务操作规程健全。

四、 违规金额

无违规金额发生。

五、 对违规责任人处理情况

无违规责任人。

六、 整改措施及结果

篇2

全市城镇规划和建设工作围绕市委提出的打好“城镇化发展攻坚战”的工作目标，不断完善城镇健康发展体制机制，加强城镇规划编制，充分发挥城镇规划的导引作用；加强城市基础设施、公共服务和民生工程建设，提高城镇的承载能力，以新区和产业园区建设带动城镇的发展，带动农村人口向城镇聚集，增加城镇人口，全市城镇建设不断加快。20__年，全市城镇建成区面积达__6.75平方公里，城镇人口达161.95万人，城镇化率达到39.5%。主要工作成绩如下：

（一）城镇规划体系不断完善

各级人民政府及相关职能部门认真落实规划相关法规，加快编制完善城镇各项规划工作，并以新修编的城市总体规划为指导，为城镇建设发展提供保障。目前，《__市城市总体规划（2010-2030）》、《__新区概念规划和城市设计》、《__市园博园修建性详细规划》、《__市美丽__景观控制概念性规划设计》正进一步完善；__市江风禄源片区概念性规划、东笋片区控制性详细规划等规划编制项目中期成果已通过专家评审，迎龙区水系规划、老城区六田沟、五小沟综合治理规划等各类专项和片区规划正在进一步优化完善，《__市城镇化发展方案》正实施政府采购中。12个县区均已完成县城总体规划，逐步完善乡镇规划体系，通过加强规划引导，严格规划管理，为促进辖区经济和城镇建设的有序发展提供有力支撑。__区共编制了永乐镇等7个乡镇的总体规划，1个乡镇控制性详细规划、1个乡镇修建性详细规划、主要交通干线沿线50户以上的164个村屯规划设计。乡镇总体规划、控制性详细规划、修建性详细规划、村庄规划的编制完成率分别为100%、16.7%、16.7%、18.7%。__县先后完成县城城南组团、城北组团、城西组团3个重点片区控制性详细规划编制，完成了县城区给排水、道路路网、环卫、燃气、节水、照明等专项规划，编制完成__等6个镇区控制性详细规划以及那满镇露美村等__个村屯的村庄规划。__县目前已经完成了全县12个乡（镇）总体规划以及181个行政村的村庄规划编制工作，完成了城市市政设施等7个专项规划编制工作，进一步完善了城市基础功能，提高了城市综合承载能力。

（二）城镇建设取得一定成效

1.加大城镇基础设施建设投入力度。20__年全市城市基础设施完成投资__0.18亿元，村镇建设投资约16.9亿元，全市在建房屋建筑和市政基础设施项目1174项，在建房屋建筑施工面积约967.__万㎡，同比增长23.87%。竣工项目231个，竣工面积约127.65万㎡，同比增长23.__%。重大城建项目强力推进，__矿山机械生活区拆迁回建及旧房改造等项目、金马园路已动工建设，__大道、__大桥即将建成通车，__大道、第五届园博园等项目加快推进，城市基础设施进一步完善，城市新区框架不断拉大，城区综合承载力进一步加强；__县总投资7.1亿元建设敢壮大道、布洛陀大道、花园大道二期、荣鑫路延长线、明珠路等“两纵两横”市政道路项目，目前已全面建成通车，为城南片区新增开发面积2平方公里。名镇名村建设加快推进，共完成投资2032.5万元，其中__县__村完成投资160万元、__区__镇__村完成投资807万元、__县__村完成投资1065.5万元。

2.产城融合发展助推城镇建设。一是大力推进生态型铝产业示范基地建设，将工业园区作为城市核心区和城镇化发展方向来建设。2012年以来，全市累计投入资金10亿元用于园区路网、管网、绿化等基础设施建设。完善和提升以平果、__、靖西为主的三大铝生产基地，加快建设以__石化工业园为主的化学铝和配套产业基地，大力推进以__工业园区和____铝产业示范园为主的产学研基地建设。初步形成了“以铝为主、多业并举”的工业发展新格局，以工业化推动城镇化发展，为加快城镇建设奠定了坚实的基础。二是加强城市新区和产业园区互动发展，推进城镇产业园区发展规划与城镇新区规划的全面对接，推动城镇加快发展。20__年全市工业园区完成工业总产值896.34亿元，全市工业园区总产值占规模以上工业总产值的92%。同时，创新园区管理体制，增强园区的综合服务能力，做好城市新区和产业园区建设，为产业布局、项目建设、生产运营服务，进一步完善城镇基础设施，壮大产业经济，实现城镇建设与园区建设互动发展。

3.实施扩权强县（镇）政策，加快县域经济发展，推动城镇建设。市人民政府将市职能部门的446项管理权限细化、落实到县一级政府及有关试点镇，解决好承接各项工作的人、财、物问题。帮助县（区）和扩权试点镇完善工作机构、工作机制，做好扩权强县（镇）政策的承接以及后续管理工作。抓好扩权强镇试点镇的推进工作，进一步激活县域经济自身发展的潜力，切实增强县域经济可持

续发展的能力和实力，促进县域经济加快发展，同时推动城镇的加快发展。4.保障性安居工程扎实推进。2006年至20__年，全市累计开工建设各类保障性住房82416套，面积546.48万平方米，基本建成65984套，面积436.05万平方米，分配入住47358套。通过实施保障性住房等民生工程建设，大力推进房地产市场开发，有效解决了城镇居民、转移到城镇的农村人口住房难问题，带动了更多的农村人口入城镇居住、创业，为全市城镇加快发展奠定了良好的基础

5.户籍制度改革稳步推进。认真贯彻落实上级深化户籍制度改革的决策部署，不断完善各项配套政策，放宽城镇落户入户条件，鼓励、引导农民工和外来进城务工经商人员向城镇转移落户，提高城镇户籍人口比例，__区近年来城区人口每年以近万人递增。

（一）规划编制及规划管理制约问题

1.城市局部区域的控制性详细规划或专项规划滞后于城市建设。有的是边建设、边规划，规划赶不上变化，变化随意更改规划，甚至出现“建了拆、拆了再建，刚铺好又挖”的低效益、浪费人力物力的情况，影响了城市建设的系统性、科学性。一些乡镇的城镇建设由于缺乏高水平总体规划的有效指导，城镇建设呈现出短期性、随意性，缺乏合理性和超前性，不能适应市场经济发展和农业现代化对小城镇建设的要求。

2.规划管理有待加强。一是管理力度不够，导致城乡结合部、城中村违法建设现象普遍，职能部门对违法建设现象查处力度有待提高；二是只注重城区及重点部位的管理，对乡镇规划、公路沿线的规划管理跟不上，规划没有得到很好的实施。

（二）土地制约问题

一是征地折迁难度大，由于征地拆迁补偿低，失地农民生产生活安置不到位，很多农民不积极配合征地拆迁工作；二是建设用地指标紧缺，特别是国土资源部《关于强化管控落实最严格耕地保护制度的通知》国地资发[20__]18号文件出台后，国家对土地审批严格控制，现有的用地指标已满足不了项目建设和社会事业发展的需要，限制了城镇建设的快速发展。

（三）资金制约基础设施建设问题

受资金制约，城市配套设施还不健全，道路成网率不高，交通要道通行不畅，城市排污能力亟待加强，市政线路管网较乱、标高不等，污水处理厂、垃圾处理、公厕、停车场等配套设施还不完善，还有是公立幼儿园、中小学校的建设与需求还有很大差距。

（四）人口制约问题

一是我市城镇普遍缺乏有竞争力的产业，安排就业能力有限，工资待遇不高，对转移人口的吸引能力不强，二是提供公共服务，特别是在教育和社会保障方面与人们的要求还有很大差距。三是农民担心失去原有的宅基地以及田地、林地承包权而不愿落户城镇，导致城镇人口扩张速度缓慢，影响了城镇发展。如20__年__县，全县仅有69人办理落户城镇，其中投靠亲属落户城镇人员落户47人、购房落户__人、招聘落户8人。

（一）各级人民政府要进一步提高对城市规划建设管理工作的认识。要强调城市规划编制的科学性、执行的连续性和管理的严肃性，把严格执行规划、维护城市形象的意识变为各级领导和广大市民的自觉行动。对一些未编制控制性详细规划或专项规划的区域和规划滞后已起不到指导作用的城镇，要及时组织规划修编，在规划修编前要作好策划，规划过程中要组织专家评审，力求规划具有科学性、适用性。规划一经批准，就要严格执行，不得随意修改。市、县两级职能部门要加大对乡镇规划工作的指导，明确从业人员须具备相应的专业知识。

（二）加大城镇规划区内违法建筑整治力度。要通过社会宣传、鼓励群众举报、部门查处、依法强拆等工作方式加大对违法建筑的整治力度，对突破规划、乱占滥建行为依法查处，严厉打击违法建筑行为，要避免以罚代管，选择性执法等行为，坚决遏制违法建筑蔓延势头；要通过完善巡控、查处和问责制度，建立违法违规建筑监管长效机制；通过规范审批，编制村庄规划，将农民建房纳入依法有序管理轨道；通过整顿干部队伍，使职能部门树立履职尽责、敢抓敢管、勇于担当的良好作风。

（三）逐步完善征地补偿机制。一是将失地农民纳入城镇医疗、养老保障、城市最低生活保障范围，实现社会保障均衡化。改变目前的失地农民养老保险制度，现行的失地农民养老保险个人缴纳部分比城镇职工养老保险少交8000元，但60岁后每月所得养老金比城镇职工少700元。据了解，全市约2.07万失地农民没有人参加失地农民养老保险，建议将失地农民养老保险参照城镇职工养老保险执行；二是扶持村集体开发利用好“三产用地”。开发利用好三产用地是改善和保障失地农民的生活水平，发展村级集体经济的重要保障。政府在用地指标的落实上应予以照顾，在项目的报批过程中，有关职能部门能简化手续，加快项目的审批速度，减免项目审批相关费用，减轻集体负担，并加强对项目的协调指导，帮助村级集体完善项目的开发建设，确保项目产生经济效益；三是建立教育培训保障机制。重视失地农民的教育培训，加大以职业技术、岗位技能为重点的就业培训，提高失地农民转岗就业能力，使失地农民充分就业，既提高村民综合素质，又保证农民生活水平不降低。

（四）多措并举保障城镇建设用地。随着城镇建设的加快发展，城建用地供需矛盾突出，要完成市委提出的“城镇化发展攻坚战”的工作目标，必须给城镇建设留有相应的发展用地空间。为此，在做好土地利用总体规划的前提下，一是要用足政策，积极向自治区争取建设指标。要积极创造良好的向上争取指标环境，职能部门要认真梳理项目用地情况，使项目符合自治区预留机动指标用地条件，企业要把项目做好，为向上争取指标搭好平台，要通过全市上下的齐心协力，多途径上争用地指标；二是充分利用、盘活存量土地。要千方百计挤存量、抓闲置。充分利用闲置的厂房、院落土地

篇3

为认真做好2017年危险废物规范化管理考核工作，我局组织污控股和环境监察大队联合行动，对全县危险废物产生及经营单位进行了筛查，重点对3家危险废物产生单位，对照《工业危险废物产生单位规范化管理指标及抽查表》和《危险废物（含医疗废物）经营单位规范化管理指标及抽查表》进行了现场检查，督促企业落实危险废物污染防治的主体责任，对不达标内容，提出了整改要求并下发了整改通知。

二、工作开展情况

按照省环保厅《关于印发<“十三五”省危险废物规范化管理督查考核工作方案（修订）>的通知》（环固化发〔2017〕20号）要求，我局制定了《县2017年危险废物规范化管理考核工作方案》，按照《工业危险废物产生单位规范化管理指标及抽查表》和《危险废物（含医疗废物）经营单位规范化管理指标及抽查表》，对辖区内重点危险废物产生单位及经营单位组织开展了危险废物规范化管理考核工作，考核结果如下：

（一）考核重点危险废物产生企业3家，达标企业1家，基本达标2家；

三、存在问题

通过对本次检查情况进行汇总梳理，危险废物规范化管理主要存在以下问题：

（一）部分企业未对危险废物管理人员和从事危险废物收集、暂存、利用等工作人员进行业务培训。

（二）危险废物贮存间未设置禁止无关人员进入的标识。

（三）部分企业环评文件中未对危险废物贮存间进行评价。

（四）部分企业危险废物贮存期超过一年，未获相应环保部门有效批准。

（五）部分企业危险废物产生、贮存、利用处置台账不规范

四、下一步工作打算

2017年我县危险废物规范化管理工作有效开展，并取得了良好的效果。今后，我县将继续把危险废物规范化管理工作纳入日常执法，并组织专项执法检查，加大执法检查力度，不断提升我县危险废物规范化管理水平。

篇4

其次，在规范化服务标准的具体学习措施上下功夫。每星期利用二、五学习的时间，认真组织全所员工学习了《收费窗口规范化服务考核细则》，全体员工对此都高度重视，利用二、五学习时间逐章逐条的学习，大家认真聆听考核细则，并展开了热烈讨论，针对规范的贯彻执行发表了各自的看法和建议。为使这次活动不仅仅成为一次从上到下的达标，而是真正激发员工的热情，提高员工的认识，我们力求使规范的精神切实落实到每个员工的思想中、工作上。同时，组织员工站在车主的角度上审视自身服务上的不足，开展自查自纠的讨论，从而使员工们认识到服务质量和车主的满意度是企业成功的决定要素，从而以高度的热情和自觉性投入到工作中去。最后，我们加强了对员工日常操作的检查监督，特别是在着装及文明用语方面的检查，并加强了在达标活动中先进个人的表扬，通过上述措施使员工从思想上认识到提高服务水平的自觉性。