合规工作报告范文

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篇1

一、 组织领导

组  长：XXX

副组长：XX X XXX

成  员：XXX  XXX

二、 工作安排

1. 领导小组负责领导全行自查工作

2.各部门分别由部门负责人组织对本部门经营活动按照总行排查内容要求，分别对信贷、理财、国际业务及其它业务的合规性进行自查，并按时上报领导小组。

3.领导小组将各部门自查情况汇总上报分行风险管理部。

三、投入工作量

4月15日起组织各部门抽出专人进行为期4天的专项自查，4月19日形成自查报告，4月20日上报分行。

三、 发现问题

（一） 信贷业务的合规性

（二） 理财业务的合规性

XXX支行在理财业务办理过程中，严格按照总行规定的业务流程操作，充分提示客户理财产品的存在的风险，在首次购买理财的客户进行风险评估，每笔理财业务所有凭证当日上传风险监控系统，总行对业务操作的合规性进行监督。

XXX支行的理财销售由柜员持银行从业考试合格的《个人理财》资格证办理。在销售理财的环节上，对于三个月以上的理财业务的办理，XXX支行的监控影音资料存储周期达不到理财产品到期的时限。

（三） 其他业务的合规性

资产类业务。投资类业务、同业业务暂无。

负债类业务。大额存款存入时，经办人员和授权人员双人操作并核对存入现金的数量，核对现场客户身份信息并进行身份证联网核查。支取5万以上须经授权，授权人员授权时需使用指纹进行授权，在授权环节中进行二次核对，无违规现象不存在风险隐患。

表外资产业务。银承、保函、信用证暂没有发生。

结算类业务。1.票据业务暂未发生；2.开户管理。XXX支行自XXX成立以来个人及对公结算账户的开立及撤销严格按照制度执行。在自查过程中，发现在XXX成立之前有部分年度的对公结算账户客户资料不全、未年检、临时账户超期的情况；3.对账管理。年初以来XXX支行月对账率能够按照制度要求达到100%，季对账率达到70%。

财务管理。能够按照分行年初制定的费用标准进行列支，支行财务支出由支行长进行审批，记账人员记账后由分行审核，按照规定需要分行审批的费用报分行审批后进行账务处理，自查不存在不合规的情况。

内部控制。根据总、分行内控制度文件，制订了支行的内控制度，涵盖了各部门、各岗位，能够严格执行岗位制约约束，防范风险隐患。

案防管理。严格执行《安全保卫工作实施细则》规定， 各项制度及应急预案健全，定期测试 110 报警系统保证良好运行，消防、自卫器材配备齐全，能够定期调阅监控录像并进行应急预案演练。目前，XXX支行存在自助设备客户区无应急报警按钮，营业室窗口监控针对点钞机计数显示不清晰，二楼开放办公区监控存在死角问题。

信息科技管理。操作系统、设备、通迅等维护工作统一由分行科技部管理。支行机房由专人负责，定期检查网络及监控系统运行情况，发现问题能够及时上报分行科技部门。

国际业务合规性。自查范围涉及全部已开展的各类业务，在经常项目项下、外币现钞业务、个人结售汇业务、国际收支申报等方面都能够严格执行XXX国际业务各项规定及外管政策要求，遵循“了解自己的客户”、“了解客户的业务”、“尽职审查”的准则，能够严格审核贸易背景并留存资料备查，内控制度和业务操作规程健全。

四、 违规金额

无违规金额发生。

五、 对违规责任人处理情况

无违规责任人。

六、 整改措施及结果

篇2

全市城镇规划和建设工作围绕市委提出的打好“城镇化发展攻坚战”的工作目标，不断完善城镇健康发展体制机制，加强城镇规划编制，充分发挥城镇规划的导引作用；加强城市基础设施、公共服务和民生工程建设，提高城镇的承载能力，以新区和产业园区建设带动城镇的发展，带动农村人口向城镇聚集，增加城镇人口，全市城镇建设不断加快。20__年，全市城镇建成区面积达__6.75平方公里，城镇人口达161.95万人，城镇化率达到39.5%。主要工作成绩如下：

（一）城镇规划体系不断完善

各级人民政府及相关职能部门认真落实规划相关法规，加快编制完善城镇各项规划工作，并以新修编的城市总体规划为指导，为城镇建设发展提供保障。目前，《__市城市总体规划（2010-2030）》、《__新区概念规划和城市设计》、《__市园博园修建性详细规划》、《__市美丽__景观控制概念性规划设计》正进一步完善；__市江风禄源片区概念性规划、东笋片区控制性详细规划等规划编制项目中期成果已通过专家评审，迎龙区水系规划、老城区六田沟、五小沟综合治理规划等各类专项和片区规划正在进一步优化完善，《__市城镇化发展方案》正实施政府采购中。12个县区均已完成县城总体规划，逐步完善乡镇规划体系，通过加强规划引导，严格规划管理，为促进辖区经济和城镇建设的有序发展提供有力支撑。__区共编制了永乐镇等7个乡镇的总体规划，1个乡镇控制性详细规划、1个乡镇修建性详细规划、主要交通干线沿线50户以上的164个村屯规划设计。乡镇总体规划、控制性详细规划、修建性详细规划、村庄规划的编制完成率分别为100%、16.7%、16.7%、18.7%。__县先后完成县城城南组团、城北组团、城西组团3个重点片区控制性详细规划编制，完成了县城区给排水、道路路网、环卫、燃气、节水、照明等专项规划，编制完成__等6个镇区控制性详细规划以及那满镇露美村等__个村屯的村庄规划。__县目前已经完成了全县12个乡（镇）总体规划以及181个行政村的村庄规划编制工作，完成了城市市政设施等7个专项规划编制工作，进一步完善了城市基础功能，提高了城市综合承载能力。

（二）城镇建设取得一定成效

1.加大城镇基础设施建设投入力度。20__年全市城市基础设施完成投资__0.18亿元，村镇建设投资约16.9亿元，全市在建房屋建筑和市政基础设施项目1174项，在建房屋建筑施工面积约967.__万㎡，同比增长23.87%。竣工项目231个，竣工面积约127.65万㎡，同比增长23.__%。重大城建项目强力推进，__矿山机械生活区拆迁回建及旧房改造等项目、金马园路已动工建设，__大道、__大桥即将建成通车，__大道、第五届园博园等项目加快推进，城市基础设施进一步完善，城市新区框架不断拉大，城区综合承载力进一步加强；__县总投资7.1亿元建设敢壮大道、布洛陀大道、花园大道二期、荣鑫路延长线、明珠路等“两纵两横”市政道路项目，目前已全面建成通车，为城南片区新增开发面积2平方公里。名镇名村建设加快推进，共完成投资2032.5万元，其中__县__村完成投资160万元、__区__镇__村完成投资807万元、__县__村完成投资1065.5万元。

2.产城融合发展助推城镇建设。一是大力推进生态型铝产业示范基地建设，将工业园区作为城市核心区和城镇化发展方向来建设。2012年以来，全市累计投入资金10亿元用于园区路网、管网、绿化等基础设施建设。完善和提升以平果、__、靖西为主的三大铝生产基地，加快建设以__石化工业园为主的化学铝和配套产业基地，大力推进以__工业园区和____铝产业示范园为主的产学研基地建设。初步形成了“以铝为主、多业并举”的工业发展新格局，以工业化推动城镇化发展，为加快城镇建设奠定了坚实的基础。二是加强城市新区和产业园区互动发展，推进城镇产业园区发展规划与城镇新区规划的全面对接，推动城镇加快发展。20__年全市工业园区完成工业总产值896.34亿元，全市工业园区总产值占规模以上工业总产值的92%。同时，创新园区管理体制，增强园区的综合服务能力，做好城市新区和产业园区建设，为产业布局、项目建设、生产运营服务，进一步完善城镇基础设施，壮大产业经济，实现城镇建设与园区建设互动发展。

3.实施扩权强县（镇）政策，加快县域经济发展，推动城镇建设。市人民政府将市职能部门的446项管理权限细化、落实到县一级政府及有关试点镇，解决好承接各项工作的人、财、物问题。帮助县（区）和扩权试点镇完善工作机构、工作机制，做好扩权强县（镇）政策的承接以及后续管理工作。抓好扩权强镇试点镇的推进工作，进一步激活县域经济自身发展的潜力，切实增强县域经济可持

续发展的能力和实力，促进县域经济加快发展，同时推动城镇的加快发展。4.保障性安居工程扎实推进。2006年至20__年，全市累计开工建设各类保障性住房82416套，面积546.48万平方米，基本建成65984套，面积436.05万平方米，分配入住47358套。通过实施保障性住房等民生工程建设，大力推进房地产市场开发，有效解决了城镇居民、转移到城镇的农村人口住房难问题，带动了更多的农村人口入城镇居住、创业，为全市城镇加快发展奠定了良好的基础

5.户籍制度改革稳步推进。认真贯彻落实上级深化户籍制度改革的决策部署，不断完善各项配套政策，放宽城镇落户入户条件，鼓励、引导农民工和外来进城务工经商人员向城镇转移落户，提高城镇户籍人口比例，__区近年来城区人口每年以近万人递增。

（一）规划编制及规划管理制约问题

1.城市局部区域的控制性详细规划或专项规划滞后于城市建设。有的是边建设、边规划，规划赶不上变化，变化随意更改规划，甚至出现“建了拆、拆了再建，刚铺好又挖”的低效益、浪费人力物力的情况，影响了城市建设的系统性、科学性。一些乡镇的城镇建设由于缺乏高水平总体规划的有效指导，城镇建设呈现出短期性、随意性，缺乏合理性和超前性，不能适应市场经济发展和农业现代化对小城镇建设的要求。

2.规划管理有待加强。一是管理力度不够，导致城乡结合部、城中村违法建设现象普遍，职能部门对违法建设现象查处力度有待提高；二是只注重城区及重点部位的管理，对乡镇规划、公路沿线的规划管理跟不上，规划没有得到很好的实施。

（二）土地制约问题

一是征地折迁难度大，由于征地拆迁补偿低，失地农民生产生活安置不到位，很多农民不积极配合征地拆迁工作；二是建设用地指标紧缺，特别是国土资源部《关于强化管控落实最严格耕地保护制度的通知》国地资发[20__]18号文件出台后，国家对土地审批严格控制，现有的用地指标已满足不了项目建设和社会事业发展的需要，限制了城镇建设的快速发展。

（三）资金制约基础设施建设问题

受资金制约，城市配套设施还不健全，道路成网率不高，交通要道通行不畅，城市排污能力亟待加强，市政线路管网较乱、标高不等，污水处理厂、垃圾处理、公厕、停车场等配套设施还不完善，还有是公立幼儿园、中小学校的建设与需求还有很大差距。

（四）人口制约问题

一是我市城镇普遍缺乏有竞争力的产业，安排就业能力有限，工资待遇不高，对转移人口的吸引能力不强，二是提供公共服务，特别是在教育和社会保障方面与人们的要求还有很大差距。三是农民担心失去原有的宅基地以及田地、林地承包权而不愿落户城镇，导致城镇人口扩张速度缓慢，影响了城镇发展。如20__年__县，全县仅有69人办理落户城镇，其中投靠亲属落户城镇人员落户47人、购房落户__人、招聘落户8人。

（一）各级人民政府要进一步提高对城市规划建设管理工作的认识。要强调城市规划编制的科学性、执行的连续性和管理的严肃性，把严格执行规划、维护城市形象的意识变为各级领导和广大市民的自觉行动。对一些未编制控制性详细规划或专项规划的区域和规划滞后已起不到指导作用的城镇，要及时组织规划修编，在规划修编前要作好策划，规划过程中要组织专家评审，力求规划具有科学性、适用性。规划一经批准，就要严格执行，不得随意修改。市、县两级职能部门要加大对乡镇规划工作的指导，明确从业人员须具备相应的专业知识。

（二）加大城镇规划区内违法建筑整治力度。要通过社会宣传、鼓励群众举报、部门查处、依法强拆等工作方式加大对违法建筑的整治力度，对突破规划、乱占滥建行为依法查处，严厉打击违法建筑行为，要避免以罚代管，选择性执法等行为，坚决遏制违法建筑蔓延势头；要通过完善巡控、查处和问责制度，建立违法违规建筑监管长效机制；通过规范审批，编制村庄规划，将农民建房纳入依法有序管理轨道；通过整顿干部队伍，使职能部门树立履职尽责、敢抓敢管、勇于担当的良好作风。

（三）逐步完善征地补偿机制。一是将失地农民纳入城镇医疗、养老保障、城市最低生活保障范围，实现社会保障均衡化。改变目前的失地农民养老保险制度，现行的失地农民养老保险个人缴纳部分比城镇职工养老保险少交8000元，但60岁后每月所得养老金比城镇职工少700元。据了解，全市约2.07万失地农民没有人参加失地农民养老保险，建议将失地农民养老保险参照城镇职工养老保险执行；二是扶持村集体开发利用好“三产用地”。开发利用好三产用地是改善和保障失地农民的生活水平，发展村级集体经济的重要保障。政府在用地指标的落实上应予以照顾，在项目的报批过程中，有关职能部门能简化手续，加快项目的审批速度，减免项目审批相关费用，减轻集体负担，并加强对项目的协调指导，帮助村级集体完善项目的开发建设，确保项目产生经济效益；三是建立教育培训保障机制。重视失地农民的教育培训，加大以职业技术、岗位技能为重点的就业培训，提高失地农民转岗就业能力，使失地农民充分就业，既提高村民综合素质，又保证农民生活水平不降低。

（四）多措并举保障城镇建设用地。随着城镇建设的加快发展，城建用地供需矛盾突出，要完成市委提出的“城镇化发展攻坚战”的工作目标，必须给城镇建设留有相应的发展用地空间。为此，在做好土地利用总体规划的前提下，一是要用足政策，积极向自治区争取建设指标。要积极创造良好的向上争取指标环境，职能部门要认真梳理项目用地情况，使项目符合自治区预留机动指标用地条件，企业要把项目做好，为向上争取指标搭好平台，要通过全市上下的齐心协力，多途径上争用地指标；二是充分利用、盘活存量土地。要千方百计挤存量、抓闲置。充分利用闲置的厂房、院落土地

篇3

为认真做好2017年危险废物规范化管理考核工作，我局组织污控股和环境监察大队联合行动，对全县危险废物产生及经营单位进行了筛查，重点对3家危险废物产生单位，对照《工业危险废物产生单位规范化管理指标及抽查表》和《危险废物（含医疗废物）经营单位规范化管理指标及抽查表》进行了现场检查，督促企业落实危险废物污染防治的主体责任，对不达标内容，提出了整改要求并下发了整改通知。

二、工作开展情况

按照省环保厅《关于印发<“十三五”省危险废物规范化管理督查考核工作方案（修订）>的通知》（环固化发〔2017〕20号）要求，我局制定了《县2017年危险废物规范化管理考核工作方案》，按照《工业危险废物产生单位规范化管理指标及抽查表》和《危险废物（含医疗废物）经营单位规范化管理指标及抽查表》，对辖区内重点危险废物产生单位及经营单位组织开展了危险废物规范化管理考核工作，考核结果如下：

（一）考核重点危险废物产生企业3家，达标企业1家，基本达标2家；

三、存在问题

通过对本次检查情况进行汇总梳理，危险废物规范化管理主要存在以下问题：

（一）部分企业未对危险废物管理人员和从事危险废物收集、暂存、利用等工作人员进行业务培训。

（二）危险废物贮存间未设置禁止无关人员进入的标识。

（三）部分企业环评文件中未对危险废物贮存间进行评价。

（四）部分企业危险废物贮存期超过一年，未获相应环保部门有效批准。

（五）部分企业危险废物产生、贮存、利用处置台账不规范

四、下一步工作打算

2017年我县危险废物规范化管理工作有效开展，并取得了良好的效果。今后，我县将继续把危险废物规范化管理工作纳入日常执法，并组织专项执法检查，加大执法检查力度，不断提升我县危险废物规范化管理水平。

篇4

其次，在规范化服务标准的具体学习措施上下功夫。每星期利用二、五学习的时间，认真组织全所员工学习了《收费窗口规范化服务考核细则》，全体员工对此都高度重视，利用二、五学习时间逐章逐条的学习，大家认真聆听考核细则，并展开了热烈讨论，针对规范的贯彻执行发表了各自的看法和建议。为使这次活动不仅仅成为一次从上到下的达标，而是真正激发员工的热情，提高员工的认识，我们力求使规范的精神切实落实到每个员工的思想中、工作上。同时，组织员工站在车主的角度上审视自身服务上的不足，开展自查自纠的讨论，从而使员工们认识到服务质量和车主的满意度是企业成功的决定要素，从而以高度的热情和自觉性投入到工作中去。最后，我们加强了对员工日常操作的检查监督，特别是在着装及文明用语方面的检查，并加强了在达标活动中先进个人的表扬，通过上述措施使员工从思想上认识到提高服务水平的自觉性。

篇5

《实施办法》为进一步有效规范本市药品不良反应报告和监测工作，巩固已有成效、提升报告质量，不断提高公众安全用药水平奠定了良好的基础。《实施办法》共分八章，五十六条。八章内容分别为：总则、职责、报告与处置、药品重点监测、评价与控制、信息管理、法律责任、附则。其中第三章“报告与处置”分为四节，包括：基本要求、个例药品不良反应、药品群体不良事件、定期安全性更新报告。

详情可登陆上海市食品药品监督管理局（网址：）专题专栏内阅读《上海市药品不良反应报告和监测管理实施办法》。

篇6

个人业务工作报告，是申报专业技术资格的必备材料之一，不仅是个人业务工作情况的总结，也是业务水平、能力、成果的展示，更是评审委员会了解与评价申报人业务水平和能力的重要依据之一。报告写得好不好，直接影响到专家对申报人的评价结果，所以写好个人业务工作报告很重要。

二、总体要求

业务工作报告要全面、客观、真实地反映个人任现职以来的政治思想、职业道德、专业技术水平能力、工作成绩及履行职责情况等。

业务工作报告一般可分为五个部分：一是个人自然情况、简历及专业工作经历；二是思想品德及职业道德；三是专业工作能力、主要工作业绩成果及所取得的效益、奖励情况；四是、论著、研究报告等学术水平情况；五是继续教育情况。

三、业务工作报告的主要内容

个人简历应按工作岗位、职务的变动分别、分段填写。专业工作经历主要指任现职以来所从事的代表个人能力与水平的专业工作，同时应注明个人所起作用(主持、参加、独立承担等)。

政治思想和职业道德主要指遵守国家法律、法规，有良好的职业道德和敬业精神等方面，包括个人任现职以来所获的荣誉。

专业工作能力、主要工作业绩成果及所取得的效益奖励情况，是业务工作报告的主要部分，内容要详实。要求提供反映出水平、能力的主要专业工作总结，特别是要把所取得的成果、效益及在促进集团公司发展中起到的主要作用在报告中体现出来。即：主持哪些课题，课题进展情况，有哪些创新，取得哪些突破，通过哪类鉴定，获得什么奖励，专家对此评价等。

论文、论著、研究报告及工作经验总结，这一部分主要反映了申报人本专业理论知识、学术水平，应在业务工作报告中反映出来。报告中除了概括论文、论著、研究报告及工作经验的主要内容及学术水平、价值外，还要注明的刊物名称及时间，以及个人承担情况(独立、合著等)。

继续教育主要指任现职以来参加的本专业业务学习与培训，也包括学历教育。报告中要写明反映继续教育学习的课程、(政工专业继续教育内容，根据政工专业技术人员工作实际和需要确定，每年上半年为和省委要求的当年形势政策教育的主要内容，下半年为政工干部专业知识学习)。形式、时间等，(根据文件规定，中高级人员每年接受继续教育的时间不少于72学时，初级人员不少于40学时)，特别要总结出学习后的收获和提高以及对工作中的指导作用。

四、其它要求

1、业务工作报告是个人任现职以来本职业务工作的高度概括，不要把任现职前的工作再总结进来，也不能写成流水账。

2、业务工作报告所反映的水平、能力、效益、成果应客观、真实，要与所提供的证明材料相符，属集体创造的成果应注明个人部分的作用。

3、专业理论知识、专业技术工作能力、业绩成果等方面的总结，要对应所申报级别的资格条件要求去写。

篇7

近来，江苏盱眙农商行按照省联社和监管部门要求，进一步强化法人治理结构，着力规范运作程序，促进法人治理工作取得明显成效。

完善法人治理组织架构。一是健全专门委员会设置。在董事会增设了内部控制专业委员会，强化对内控管理、安全保卫、案件防控等拟定年度计划、实施方案、检查督查等情况的分析与评价。在监事会增设监督委员会，重点强化监事会对董事会、高管层决议的重大事项实施监督，同时加强对董事、高管人员职务行为的检查督查。二是完善法人治理制度。对原有的董、监事会及高管层制度进行完善。同时，充实了贷款审查委员会、科技创新委员会、财务审查委员会、内控管理委员会工作议事规则等13项制度办法。三是配足人力资源。董事会设立办公室配备2人（其中专职董事会秘书1人）、监事会设立办公室配备2人负责董、监事会日常工作，各专业委员会明确本行职工董、监事作为具体联络人，负责专业委员会信息收集、会议材料的集中审核汇总上报工作。形成董、监事会及各专业委员会，经营层及专业委员会工作的常态化、制度化、规范化。

规范改进法人治理运作。一是明确董、监事会会议频率。按照本行《章程》规定和监管部门要求，规定董、监事会每年至少召开四次会议，并根据需要召开临时会议。原则上第一、第二、第三、第四次会议召开时间分别每年度2月底前、4月中下旬、8月上旬、10月下旬。二是明确董、监事会会议内容。主要包括但不限于董监事会工作报告、行长室工作报告、内审工作报告、案件防控工作报告、安全保卫工作报告、内部控制分析及评价报告、关联交易控制报告、合规风险工作报告（2月底还要提供年度经营目标、财务决算与预算报告、利润分配方案信息披露报告等）。同时，对每次董、监事会董、监事提出的意见和建议，在下一次会议上由董事长对落实情况向董、监事报告。三是规范董、监事会运作程序。相关会议通知和会议材料在会议召开前10日送达各董监事和监管部门。各专业委员会提交董、监事会议案必须事先经各专业委员会审议通过。同时，确保各专业委员会会议时间和议程安排必须保证委员能够充分审议相关事项，防止倒逼专业委员会通过相关决议。

着力强化履职考核评价。一是建立信息沟通交流机制。对省联社法人治理的相关文件、制度等，监管部门下发指引、管理办法、监管意见、检查意见、重要通知等监管文件以及本行工作计划、工作总结、管理制度等，及时抄送各董、监事学习掌握了解。二是建立董、监事培训与调研机制。每年开展两次董、监事参加相关经济金融形势、法律法规和支持文件的学习培训活动，同时，围绕本行转型发展、强化内控管理、拓展中间业务等内容，每年度组织董、监事参加两次调研，并要求董、监事在规定的时间内提供书面调研报告。三是建立考核评价制度。今年第四次监事会通过了《盱眙农商行监事会对董事、监事、高管人员履职考核评价办法》，明确考核内容、考核时限、考核方法和程序。对被评为不称职的董、监事，监事会将向股东大会建议及时予以更换。

篇8

申明:本网站内容仅用于学术交流，如有侵犯您的权益，请及时告知我们，本站将立即删除有关内容。 “嫣然医院2013年工作报告中仍无财务报表”

周筱赟：准备实名向国家审计署举报

继民政部指名要求嫣然基金“信息完全公开”后，这场旷日持久的“慈善保卫战”出现新逆转。知名公益人士分别就嫣然医院所有者、5300多万元善款去向等问题进行激辩，红十字总会亦已委托第三方会计师事务所进驻红基会，对红基会拨付嫣然天使基金的5000多万元进行专项审计核查——这场注定将改变中国慈善现状的战役越发朝着明朗化方向发展，但爆料者周筱赟仍向记者表示，不信任红十字会的调查结果，准备向国家审计署写信实名举报，要求审计署介入调查。

“我拿到嫣然医院的2013年度工作报告，”周筱赟向记者展示文件，“2013年完成唇腭裂手术697例（救助545例，自费152例），按嫣然提供的人均手术成本4000多元，去年医院在唇腭裂救助这一块只花费了200多万元。”

但记者发现，工作报告中载有“嫣然之旅”、义诊等活动信息，加之李亚鹏提及的“序列治疗”概念，花费应远不止200万。周筱赟对此表示，“那就请公开完整的财务报表，让大家看看钱怎么花的。”他指出手中的工作报告“不完整”——“我查到《民办非企业单位登记管理暂行条例》，嫣然医院必须年检，年检须提供年度工作报告。而审计报告是年度工作报告的一部分，这份报告中没有涉及审计方面。”

周同时表示，自己与李亚鹏“死磕”，实际是希望通过此事让两会代表提出提案议案，尽快立法确定公益组织的强制财务公开制度。“我从公益人士那里获知，民政部已下发新的公益组织年检规范，今年出现很多新要求，如区分公益捐赠和非公益捐赠，严查关联交易等—某种程度上是因为我的影响。”周兴奋地说。 “将对捐赠人进行毫无保留的信息公开”

嫣然基金：希望媒体及公众对“爆料”进行理性解读

与周筱赟式的兴奋不同，处于官方与民间双重压力之下的嫣然天使基金，行事相当低调，除在微博表示静候第三方审计结果外，绝少对外发声。而此前盛传的“嫣然慈善晚宴将停办”传闻，亦未有人回应。本刊记者经过多番努力，取得嫣然官方对于多个关键问题的独家解答。

嫣然官方对记者表示，近期的系列事件对基金正常工作造成了极大影响，“一方面我们要接受来自民政部、上级主管单位等一轮轮沟通和审查，另一方面，还要不断与捐赠人及企业沟通，这导致我们年初正常工作的滞后。”但嫣然亦强调，基金及医院的工作人员心态依旧积极，“正在准备接下来的教育及艺术项目，医院也在积极筹备国际最高医学标准的JCI认证的相关工作。”

面对公众最关心的“第三方调查结果何时出炉”，嫣然官方解释道，审计工作即将完成，“我们比任何人都期待结果的公布”。公布程度仍以相关法律法规为准，但“对于捐赠人，可以毫无保留地公布相关信息”。嫣然同时表示，作为中国红基会下设的专项基金，嫣然天使的信息披露始终符合法律法规的规定。

周筱赟的“死磕”为嫣然与李亚鹏造成了不小的困扰，嫣然官方表示，无法阻止周的“爆料”，但希望媒体及公众可以进行理性解读。同时，作为一个没有独立法人主体资格的公益机构，嫣然希望主管单位能尽快对外公布调查报告，“不放弃利用法律武器来捍卫自己的权利。” 南都娱乐*嫣然天使基金

Q：面对种种质疑，嫣然会不会以“裸晒”来证清白？

A：首先，嫣然的信息披露及程度符合国家相关规定，如果公众质疑法律法规的透明度那我们应该与相关政府部门探讨制度的修订，而不应让嫣然基金承受不合理的指责。其次，我们对捐赠人愿意最大化的信息公开，当然，未来公益及舆论环境更为健康时，我们愿意率先公布更多信息。

Q：事件对嫣然的公信力造成影响，将采取什么措施进行补救或重塑？

篇9

为了全面开展好联社合规部的各项工作，建立健全有效的合规风险管理体系，加强合规文化建设，提高合规风险管理的有效性，根据《商业银行合规风险管理指引》及《山东省农村合作金融机构合规工作指导意见》，结合全县农村信用社实际，制定本指导意见。

一、做好信用社绩效考评汇总工作

合规部继续做好对各相关部室所报的基层信用社业务考核表进行考核汇总工作，对业务考核表进行合规审查，确保考核汇总表公开透明、公平公正，并及时转交稽核部、人事综合部、会计部发放工资。

二、加强合规文化建设，做好合规宣传教育

（一）加强合规文化宣传。一是继续坚持每周四下午定时发送合规短信，确保合规短信及时发送至全社每名员工的手机中，增强员工合规操作意识。二是做好合规短信征集工作。并按季做好短信编制、备案、审查工作，增强短信的针对性和时效性。不断加强对合规短信发送情况与效果进行检查督导，及时更新了各级发送人员的手机号码。三是做好合规信息报送。根据办事处要求，及时总结合规工作经验，及时报告合规风险信息，每月向办事处上报优秀合规信息2篇。四是做好合规宣传工作。结合自身实际，不断拓宽合规宣传渠道、积极创新合规宣传方式、努力提高合规宣传效果，大力推动合规信息平台建设，在内、外网，报纸，杂志上开辟合规宣传专栏，刊发合规简报。五是确保办公用计算机全部使用合规屏保，加强检查，并积极做好合规屏保后续修订工作。六是征集合规宣传漫画，出版漫画集并组织评奖。

（二）开展合规知识教育活动。一是组织全社员工对银监会法律法规清理结果进行学习，提高全员法律法规意识。二是对本联社各部门的规章制度和操作流程进行全面梳理，并建立了年度规章制度梳理审查登记薄。三是加强合规知识学习。组织加强对法律法规、监管知识、管理制度、操作流程的学习，对不同专业每月组织一次合规知识集中学习。四是举办合规知识大奖赛活动。

三、加强合规风险管理，提高合规管理水平

（一）加强合规管理工作的检查指导。一是年初制定年度、季度工作指导意见。根据合规工作指导意见，细化完善工作措施抓好贯彻落实，推动合规工作有序开展。二是做好日常工作交流沟通。按季召开全社合规联络员联席会议，定期研究合规风险管理情况，形成合规组织体系有效联动的管理合力。三是组织开展合规风险检查工作。合规风险检查内容包括：合规管理体系运转情况、合规风险类别、风险影响程度、风险生成原因、违规事件整改效果等，形成合规风险检查报告，及时上报联社高级管理层与办事处。

（二）做好各类合规风险管理报告报送工作。一是建立合规风险事项报告制度。按季收集合规风险信息或风险点，对合规风险进行评估、监测，提出风险预警和化解措施，形成合规风险报告，按季及时向高管层和专业部门反馈。二是建立合规工作报告制度。根据联社合规风险管理操作规程和工作计划完成情况，按季编制《合规工作报告》和《合规风险事项报告》，季末15日内完成书面报送工作。

四、加强营业网点规范化服务建设，提高优质文明服务水平

结合辖内营业网点实际情况，继续打造一批具有信用社特色和优势的营业网点，严格按照省联社统一标准，建设形象好、功能全、辐射面广、服务水平高的精品网点，在硬件设施配备上，计划统一配备客户专用点钞机、自动扎把机、led利率屏、宣传电视、客户等候排椅、雨伞架、书报架、手机充电站、饮水机、绿色花卉植物、银联提示牌等，明年计划对5家信用社进修装修改造。在优质文明服务方面，继续强化营业网点优质文明服务建设。计划每一季度对营业网点在岗职工、大堂经理、保安人员进行一次规范化服务培训，每月对各营业网点规范服务情况现场检查、电视监控非现场检查，对检查中所发现的问题及时进行督导整改，对相关责任人进行了相应的处罚，对优质文明服务做到较好的先进个人进行物质奖励。计划初，做好《县农村信用合作联社营业网点规范服务管理考核办法》、《县农村信用合作联社规范化服务准则》进一步修改工作。

篇10

1、内部审计部门应当履行以下基本职责：

(1)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估;

(2)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等;

(3)在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为;

(4)至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。

2、其他职责：

(1)内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告;

内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。

(2)内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价;

(3)内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等;

(4)内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中;

(5)内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档;内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间;

(6)协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作;

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据自治区人大常委会委员、自治区人大法制委员会主任委员景智和介绍，在立法工作方面，截至目前，本届自治区人大常委会共制定、修改地方性法规和作出法规性决定39件，批准银川市人大常委会地方性法规18件。这些法规、决定的制定和实施保证了宪法和法律、行政法规在我区的贯彻实施，使我区经济社会生活的各个方面进一步做到了有法可依，为我区改革开放和现代化建设提供了有力的法制保障。

在监督工作方面。截至目前，本届自治区人大常委会共听取和审议专项工作报告65项，对部分工作报告进行了满意度测评，提出了审议意见，有效地保障和促进了全区经济社会全面协调可持续发展，维护了人民群众的根本利益。尤其是将民生计划报告纳入人代会会议议程，开创了人代会审议民生计划报告的先河，属全国首创；共开展集中视察活动9次，对17部法律法规执行情况进行了检查，保证了党的方针政策和法律法规在我区的贯彻实施，推动了依法行政和司法公正，保护了公民、法人和其他组织的合法权益，促进了我区各个领域的法治化进程。在人事任免方面，坚持党管干部和依法任免的有机结合，本届人大常委会共依法任免国家机关工作人员177人次，一大批思想好、能力强、作风硬的同志被选入国家机关领导岗位，为宁夏各项事业发展提供了可靠的组织保障。景智和告诉记者，在立法创新方面，首先是指导思想和理念的创新，实现了5个转变：从侧重经济立法向社会、民生立法并重转变；从管理型立法向服务型立法转变；从数量速度型立法向质量效益型立法转变；从粗放型立法向精品型立法转变；从注重制定新法向法规的系统化转变，统筹好法规的立、改、废工作。其次是工作机制的创新。多年来，自治区人大常委会一直积极探索和不断实践加强和改进地方立法工作的新机制、新方法，制定了许多切实有效的措施并付诸实施，地方立法的民主化、科学化水平进一步提高。第三是法规制度设计的创新。本届人大常委会一直把解决实际问题，突出地方特色，有所创新，作为提高地方立法质量的重要标志。本着立足实际、先行先试的创新精神，对某些立法领域进行了积极探索，部分法规的制定走在了全国省级人大的前列，如自治区刑事被害人困难救助条例、食品加工小作坊和食品摊贩管理办法等，都是全国首部相关领域的省级地方性法规，特别是刑事被害人困难救助条例，颁布实施1年多来，共救助180多位刑事被害人及其近亲属，支付救助金200余万元，社会反响强烈，两会期间已有代表委员建议在国家层面上出台相关法律。另外，在法规的内容上坚持从实际出发，规定了一些具有前瞻性的创新性条款。

2011年，自治区人大常委会的主要任务是进一步加强立法工作，提高立法质量，深入推进科学立法、民主立法；进一步做好监督工作，增强监督实效；进一步密切同人大代表的联系；进一步加强常委会及其机关自身建设。

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银行个人工作报告1时光荏苒，一年的时间转瞬即逝。回首即将过去的2020年，有领导的关心与教诲，有同事的支持与帮助，有攻坚克难之后的喜悦与欣慰，也有惆怅彷徨之后的不悔抉择。虽然我还是一个从事银行工作刚刚两年的辅助员工，但是经过努力，我今年的业绩从年初的个人存款____多万增加到现在的____多万，净增____多万，已经成为支行揽储方面业绩第一名。现将我一年中的工作情况作如下总结：

一、加强学习，提升自身素质

一年来，我能够认真学习银行方面的业务知识，不断提高自己的理论素质和业务能力。在学习的过程中，我逐渐总结出了符合自身特点的学习方法，即比较学习。跟其他同事比，我个人欠缺的就是我需要学习的;跟其他支行比，我们薄弱的就是我需要加强的;跟其他银行比，与我们不同的就是我需要探索的。

二、开拓创新，寻找新的市场增长点

只有不断开发优质客户，扩展业务，增加存款，才能提高效益。我利用个人的社会关系网，与拆迁公司建立联系，通过拆迁公司，我得到了大批具有储蓄潜能的客户名单。然后逐个登门拜访，拒绝、冷眼甚至辱骂不可避免，但是值得庆幸的是，通过这种方式，我在原有的营销和维护个人客户，帮助客户理财的基础上，还挖掘了不少新客户，吸引了大笔新的存款。

三、忠诚执着，为支行事业发展尽职尽责

银行是我学生时代就蒙昧以求的工作场所。毕业之后，我非常幸运的得到了这份理想的工作。但是要成为一名合格的银行工作人员也并不是一件非常容易的事情，必然需要不断地学习、持续的磨练。工作一年多后仍然不是银行正式员工的事实让家人有些担忧，他们甚至为我找了他们认为更好的出路。是坚持自己的理想，还是体谅家人的感受，说实话我徘徊过、矛盾过。但是理性的思考之后，我毅然决定留在支行，继续努力，用我的成绩实践自己当初的畅想，也打消家人的顾虑。

新的一年里，我为自己制定了新的目标，为了让自己尽快成长为一名合格的银行员工，我将着重从以下几个方面锻炼自己、提升自己。

一、业务方面。不断更新自己的银行业知识库，既要熟悉传统业务，又要及时掌握新兴业务;既要有较高的理论水平，也要有熟练操作具体业务的能力;既要学习自己职责范围内的专业知识，也要主动了解银行的贷款、存款、结算等其他领域的相关知识。

二、素质方面。养成强烈的责任意识和服务意识，认真对待每一位顾客。严格要求自己，作风正派，洁身自爱，自觉维护银行工作人员的良好形象。

三、心理方面。不断经受磨练，理智面对挫折和失败，把行程成熟、稳健的心理状态作为自己的成长目标。

明年，我的业绩目标是个人存款到达__个亿。我会不断探索、开拓创新、尽职尽责、尽心尽力，自己成长的同时，为支行事业的发展做出属于我的一份贡献。

银行个人工作报告2时间过得很快，转眼间，2020年已经接近尾声。回顾本年度的工作，在银行领导的正确领导下，自身的思想素质、业务能力和综合素质都有了较大的提高，我个人也获得了长足的发展和巨大的收获。

作为一名银行柜员，我认真积累日常工作经验，潜心钻研新的业务技能，为我行的发展做出了自己应有的贡献。现将本年度个人工作情况总结汇报如下：

一、坚持学习，不断提高政治思想素质和工作能力

学则进，不学则退。时代要求我们必须坚持与时俱进，刻苦学习，在学习中汲取工作能力，汲取前进的动力，汲取创新的活力。只有加强学习，才能使自己在思想上、理论上、业务上真正成熟起来，更好的搞好本职工作，保质保量的完成工作任务。我的工作准则就是“干一行、爱一行、精通一行、勤勤恳恳、踏踏实实”。

通过学习，进一步增强了我的政治敏锐感，在具体事情面前能够保持清醒头脑，立场坚定，处处以集体利益为重，先集体、后个人，思想逐步走向成熟。在生活中，积极向周围领导和同事们学习，使自己的交际能力不断提高，解决、思考问题逐步走向周全。

二、认真履行岗位职责，努力完成各项工作任务

自工作以来，我坚决服从组织和领导的安排，克服各种困难，勤奋工作，较好地完成了各项工作任务。

(一)兢兢业业，恪尽职守。

平时，我积极主动地承担起接送钞的任务。在本职工作上，我觉得自己有许多需要学习需要加强的方面。因此，在开始工作时，除了认真学习我行相关业务操作书籍外，我还虚心的向周围其他同事请教办理业务中遇到的问题。更利用休息时间，学习其他柜台的业务，以此使自己能尽快掌握全面的银行业务，提高自己的业务素质。

通过平时的积累，我在调离原来的储蓄柜台，换做对公业务时，能很快的适应新工作，大大缩减了过渡的时间。同时我也刻苦练习操作系统等业务技能，使自己能够拥有为客户提供优质、高效、快捷服务的本领。

现在以后的工作中，我一定要继续保持积极的学习态度和创新意识，同时虚心的像其他同事请教经验，使自己能尽快的适应这个岗位，不辜负领导的期望。

(二)把握全局观念，积极支持、配合单位领导开展各项工作。

认真落实支行各项工作要求，保质保量完成上级下达的各项工作任务;加强管理，搞好团结，凝聚士气;积极参与制订各项计划和规划，搞好分析和预测，合理建议，准确决策，促使我行各项业务健康、持续、快速的发展。认真履行岗位职责，充分发挥龙头柜员的作用。

首先是要合理安排临柜人员现金业务，充份调动各员工的工作积极性，建立“分工明确、权责一致”的岗位责任制和工作质量考核制。创建良好的学习氛围，组织内部员工学习业务知识、规章制度、政策法规等，开展多种形式的岗位练兵，提高内部员工的业务素质。

(三)突出抓好业务规范操作和各项内控管理措施的检查落实。

银行结算业务是一个高风险的部位，结算业务的内控建设应该被摆在极为重要的位置。从规范结算业务的柜面操作与加强管理两方面入手，做好龙头柜员即时、定期和不定期的自查，努力消除各种风险隐患，确保将结算部位风险降到最低限度。抓好重点业务、重点环节、重点时段的自律监管，发现问题立即督促纠正，并积极配合上级主管部门的监管辅导。

(四)提升服务理念，全面提高规范化服务水平。

服务是银行的生命线。每位员工都赞同这个理念，每一位员工都认识到这一点，促进服务的深层次、高水平、全方位发展，增强我行在同业之间的竞争力。规范化服务这也是积极营销的一个表现。提高了服务质量，可以为客户提供比其它银行更加优质和更具特色的服务，由此我们就可以保持良好的客户资源。

总之，以上就是2020年个人工作总结报告。在工作中虽然取得了一定的成绩，但是我离优秀的银行柜员要求还有一定的距离。在以后的工作中，我会进一步改进和提升自己，充分发挥自身特长和自己的主观能动性和工作积极性，协调好各个方面关系，发挥自己的工作潜能。

银行个人工作报告3光阴似箭时光如梭，转眼间一年又过去，本文为大家分享银行保安个人工作报告，让我们共同阅读吧~回顾在胡市支行一年来的工作。可以说成绩尚可，但也存在不足。为了更好地做好今后的各项工作，现对一年来保安工作总结如下两点：

一、银行安全保卫是一项特殊的、并具有很大危险性的工作，可我没有因此而胆怯、畏惧。我们必须秉承严肃认真的工作态度，干好日常看似平淡的工作，要想得到，做得全。坚决完成上级领导和银行交给我的每一项任务，做到让领导放心，让银行安心，让储户有信心。随着农行胡市支行安全保卫工作的不断开展，我经常思索：如何才能更进一步地做好安全防范工作，如何提高我的自身的素质和工作能力!

二、回顾一年来的工作,在取得成绩的同时,我也清楚地看到自身存在的差距和不足。突出表现在:

1、思想上依赖组织性较强,关键时刻缺少敢拍板决断的大将风格,显得不够自信与畏怯;

2、有时候办事不够机动圆练,太过墨守陈规;

3、洞悉问题,解决问题能力还是不够,对问题的预见性不够,离银行和公司的要求还有一定的距离;

4、业务知识方面特别是相关法律法规掌握的还不够扎实;

5、我的工作方法还有待进一步的创新和改进;

6、工作上还存在一些不如人意的地方。

所有这些,我们将在今后的工作中痛下决心,加以克服和改进,全力以赴把今后的工作做得更好、更出色。来年及今后的工作要求将会更高,难度将会更大,这就对我的工作提出了新的更高的要求。我一定正视现实,承认困难,但不畏困难。我们将迎难而上,做好工作。

银行个人工作报告4在全行员工忙碌紧张的工作中又临近岁尾。年终是最繁忙的时候，同时也是我们心里最塌实的时候。因为回首这一年的工作，我们会计出纳部的每一名员工都有自已的收获，都没有碌碌无为、荒度时间。尽管职位分工不同，但大家都在尽努力为行里的发展做出贡献。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，为了总结经验，发扬成绩，克服不足，现将今年的工作做如下简要回顾和总结：

今年我在财务部从事出纳工作，主要负责现金收付，票据印章管理，开具发票和银行间的结算业务，刚刚开始工作时我简单的认为出纳工作好像很简单，不过是点点钞票，填填支票，跑跑银行等事务性工作，但是当我真正投入工作，我才知道我对出纳工作的认识和了解是错误的，出纳工作不仅责任重大，而且有不少学问和技术问题，需要理论与实践相结合才能掌握.在平时的工作中我能严格遵守财务规章制度，严格执行现金管理和结算制度，做到日清月结，定期向会计核对现金与帐目，发现现金金额不符，做到及时汇报及时处理，根据会计提供的凭证及时发放工资和其它应发放的经费，坚持财务手续，严格审核有关原始单据，不符要求的一律不付款，严格保管有关印章，空白支票，空白收据，库存现金的完整及安全，及时掌握银行存款余额，不签发空头支票和远期支票，月末关帐后盘点现金流量及银行存款明细，并认真装订当月原始凭证，每月及时传递银行原始单据和各收付单据，配合会计做好各项帐务处理及各地市资金下拨款，严格控制专款专用和银行帐户的使用.

以上是我今年工作以来的一些体会和认识，也是我在工作中将理论转化为实践的一个过程，在以后的工作中我将加强学习和掌握财务各项政策法规和业务知识，不断提高自己的业务水平，加强财务安全意识，维护个人安全和公司的利益不受到损失，做好自己的本职工作，和公司全体员工一起共同发展，新的一年意味着新的起点、新的机遇、新的挑战，我决心再接再厉，更上一层楼。回顾一年的工作，自己感到仍有不少不足之处：

1、只是满足自身任务的完成，工作开拓不够大胆等;

2、业务素质提高不快，对新的业务知识学的还不够、不透;

3、本职工作与其他同行相比还有差距，创新意识不强。

以上是我的个人工作总结，向全行领导及员工作以汇报。这一年中的所有成绩都只代表过去，所有教训和不足我们每个人都牢记在心，努力改进。工作是日复一日的，看似反复枯燥，但我们相信“点点滴滴，造就不凡”。有今天的积累，就有明天的辉煌。

银行个人工作报告52020年，我在银行的正确领导下，在同事们的支持和帮助下，以科学发展观为指导，认真执行银行的工作方针政策，立足本职，服务客户，较好地完成自己的工作任务，取得了一定的成绩，获得银行领导的肯定和客户的满意。现将2020年工作情况具体总结如下：

一、取得的工作成绩

2020年，我勤奋努力工作，全面完成工作任务，取得了较好的工作成绩。除完成一线前台的柜员工作外，我利用一切机会销售银行理财产品，共销售银行理财产品____万元，其中：基金____万元，保险____万元，银行卡____万元。

二、认真学习，提高政治思想觉悟和业务工作水平

2020年，我在工作上除了学习政治理论外，重点是学习银行的各项制度、工作纪律及理财业务知识，做到学深学透，掌握在脑海里，运用到实际工作中，为自己做好各项本职工作打下坚实的基础。通过学习，我熟悉和掌握了银行的各项制度、工作纪律及基本理财业务知识与技能，增强了履行岗位职责的能力和水平，做到与时俱进，增强大局观，能较好地结合实际情况加以贯彻执行，完成银行布置的各项工作任务，取得良好成绩。

三、树立服务意识，做好服务工作