小水电论文范文

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1目前存在的主要问题

根据对平和县的小水电站进行的初步调查发现，建于上世纪七、八十年代的小水电站主要存在以下问题：

（1）机组设备本身存在缺陷。由于当时设备制造技术水平所限，加上这些年来企业对老电站维护投入不足，导致整个机组跑、冒、渗、漏现象严重，机组整体故障率高，发电能力大大下降。

（2）设备陈旧。调查中发现，有的电站机组已超期年限，电气设备老化严重，绝缘性差，绝大部分器件已属淘汰产品，备品备件解决困难，随时都有可能发生事故。

（3）机组主要性能参数与电站实际运行参数不匹配，水轮机处于非最优工况区运行，导致机组运行效率低、振动及噪音大，而且机组使用寿命也将大大缩短。产生这一问题的主要原因为：①早期建成的一些小水电站，由于当时客观条件限制，常常出现“有机找窝”或“有窝找机”现象。②许多老电站的机组生产于特殊年代，不按电站具体条件而硬性套用定型图纸，而我国早期编制的水轮机模型转轮型谱中可供各水头段选用的转轮型号少，不少小水电站只能套用相近转轮。③电站设计时由于缺少必要的水文资料，导致电站建成后实际的来水量和水头与设计工况不符；或电站由于泥沙淤积，下游水位提高，使得电站的发电水头降低，导致机组的运行工况偏离最优工况。

（4）电站运行管理技术、方法落后，监控、操作、记录等均需人工进行，自动化管理程度低。当机组发生异常、状态发生变化或参数超限时，难以及时报警，安全可靠性差。值得一提的是，该类电站职工长期在噪音严重的机组旁值守，其身心健康必将受到严重影响。

（5）电站技术人员观念陈旧，信息相对封闭，缺乏培训，许多先进的管理经验和经济实用的新材料、新技术、新设备得不到很好的推广应用。

2小水电站的改造建议

2.1对小水电站的现状进行全面调查评估。建议由行业主管部门（例如市水电局）牵头，会同各县行业主管部门对全市小水电站进行注册登记，并组织有关专家组对电站的设备状况（包括检修及事故停机时间）、技术水平（机组的先进性和运行管理现代化程度）、能量转换效率和安全隐患等进行全面调查和评估。在此基础上编制切实可行的老电站技术改造规划，建议参照水库大坝评估方法，按电站存在问题的类型和严重程度，将全国小水电站分为一、二、三类，对于问题严重的三类电站，限期进行技术改造。

2.2制定相关政策支持小水电站技术改造。调查表明，老电站经改造后，平均效率能提高15%左右，可更为高效利用水利资源，有利于节约型社会建设。同时，老电站技术改造几乎不会对生态环境造成任何破坏，如果引入“一体化设计”的新理念，反而会有利于生态环境的改善，在水电开发受生态环境制约愈来愈严重的今天，其意义更为重大。但目前，经济发达的地区，老电站技术改造工作进展较好，而经济欠发达地区老电站技术改造工作举步艰难，究其原因主要是政策和观念问题。建议参照病险水库除险加固的办法，由国家出台相关政策，如中央财政补助、税收优惠和新电新价政策等，鼓励投资流向老电站技术改造。

2.3加大监督和检查力度。小水电行业主管部门应对各地老电站技术改造规划、国家相关政策执行情况及国家财政资金使用情况加大监督和检查力度，并会同地方行业主管部门，组织有关专家及时对完成技术改造后电站的运行效果进行评估和验收。2.4加强人才培养和技术培训。行业主管部门应采用多种形式加强小水电规划、设计、施工和管理人员的技术培训工作，切实引导先进的规划设计理念、先进的运行管理方法以及先进实用的新材料、新技术、新设备在小水电建设和管理中的应用。

3改造效益

对近年来我县的实践表明，小水电站实施技术改造后社会、经济和生态环境效益明显，主要体现在：

（1）显著的社会效益。小水电站技术改造工程可大大提高电站运行的安全可靠性，电站噪音明显降低，职工劳动强度显著减轻生产条件得到改善，从而更好地保障职工的身心健康和生命安全。

（2）显著的经济效益。一般情况下，技术改造后，机组的能量转换效率平均能提高15%左右，对于可实行增容的电站，发电量的提高幅度可更大，如对我县老电站全部进行技术改造，相当于新增2.5万多kW装机,每年可增加发电量7500万kwh。从而不仅使我县有限的水电资源充分发挥作用，有益于节约型社会建设，而且具有十分明显的经济效益。

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从表1可看出，2004年的估计，北美和欧洲需要更新改造的小水电总容量达到680万kW，这是个不小的数目。加上中、南美洲，中东及非洲，全球估计接近1000万kW。他们对更新改造设备的投入按每千瓦100美元估计，共需10亿美元。事实上，许多改造项目，每千瓦100美元是不够的。

以上统计数字均未包括中国的。

中国小水电大规模建设始于70年代，许多电站迄今已运行10～30年以上不等。据前几年不完全统计，大致情况如下（见表2）：

经初步了解，有更新改造、扩容需求的小水电站约为8000MW，这些电站普遍技术性能差，不同程度存在许多技术问题：如运行不稳定，长期在非优工况下运行，出力不足；或泥砂磨损与汽蚀严重，转轮亟待更换；有的原设计、水文资料不足，使机组选型不当等等。

受世界银行委托，亚太地区小水电研究培训中心于2004年对新疆小水电改造规划作了专题考察，提出了报告。详情见本文实例研究之二。

2改造扩容工作需要有序进行

对旧电站的更新、改造、扩容和开发新电站一样，也应当有序进行，而不能随意、一轰而上。面对全球现有水电站需要更新、改造与扩容的巨大潜力，众多的国际机构，包括世界银行、国际能源署以及国际水电协会等等都纷纷看好这个市场，给予了充分重视。他们注意到，更新改造对现有电站运行性能的改善、效益的提高、寿命的延长都能起到显著作用。为此，世界银行于2004年就委托法国电力公司水电工程中心研发、编制一套旧电站更新、扩容的规划、决策大纲，用以促进现有电站的业主们对旧电站重新投资，予以更新。该大纲于2004年12月编制完成，其目的是帮助决策人员对水电站的更新扩容工作制订出合理的规划以及最佳的实施时间表。

这个大纲全名“大坝与水电站更新改造扩容的规划与决策大纲”，可用以指导大坝与水电站改造扩容过程中的选站、审批、投资及实施等各个环节，使之有序顺利开展并获得较高的内部收益率（IBR）。大纲里所指的更新改造还包括大坝安全与水资源的优化利用。

如前节所说，全球水电站更新改造与扩容的潜力约为1000万kW（不包括中国），水电设备协会（HEA）估计，总需投资至少10亿美元。这么大的投资规模必须在合理规划指导下，有序进行。

水电站是一项长期投资、运行费用极低的工程，可以惠及几代人。项目的初期投资一经归还（如10年左右），这项水电资源所提供的财务、经济、环境和社会效益几乎可延续上百年，作为水与能源交换的一种主要方式，它可以成为全社会持续发展的一个重要工具。

虽然改造扩容工作可以使现有旧电站发挥最大效益，从而对水资源的可持续利用作出贡献，但是电站的性能在运行年限内还受其他一些因素的影响，例如设计、施工和维修的质量。因此，有必要深入研究并明确改造、扩容的具体内容及其定位。

一般说，正确的维护、修理对保证水工结构和机电设备的正常运行是十分重要的，但维修不能完全消除设施的老化过程，因此到了一定时段，为了避免电站收入减少，以及运行维修费用的增加，更新改造仍是必须的。国外有专家把维修和更新改造对电站性能的影响定性地画出一幅曲线图，形象地表示更新、改造的时间。如图1所示，当电站性能降低到加速恶化前，就必须利用更新改造将其恢复到原设计水平；还可通过扩容等手段，进一步提高性能。如何确定这个点，就是我们所要研究的问题。

更新改造与维修和新建项目都有很大不同。并有可能陷于二者之间而被忽视，使决策人不能正确估计改造扩容的方案在满足水与能源增长的需求中的作用。这也是世界银行要求开发这种决策方法的原因，使决策人能够正确评估改造扩容的效益。

3改造扩容规划决策大纲的框架

法国电力公司编制的这个决策大纲为改造扩容项目提供了一个实用的决策方法，用以选择易于吸引投资、便于实施的优化项目。大纲的实施按下列6个步骤进行（见图2）：

1）先对大坝和水电站作一个基本情况评估，包括扩容和性能优化方案的鉴定；

2）对已明确的水量和电力供应、以及安全、环保与社会发展的需求进行审查；

3）根据上述2个步骤所取得的资料，明确可能改造扩容项目的规模；

4）以多条件定性分析的方法对一批可能的项目进行筛选，选出一批数目适当的项目供研究；

5）以多条件定量的方法对选出的项目进行排队，包括深入的经济分析以及确定风险等级、社会与环境性能、融资的可能情况和实施的时间进度等等；

6）对首选的几个项目编制一份实施计划，包括时间进度、预期的融资安排、设备采购措施、初步工作计划以及对可行性研究的任务要求。

上述大纲框架的最主要部分是各种需求的系统分析以及能否及时引入资金的情况，这二者影响最终结果。此外，这个大纲的方法也是为了将可比的项目数限制在合理的范围内，从而尽可能精简方案评估过程。

当然，这种方法并不能到处生搬硬套，而仍需要因地、因项目制宜，从明确主要目的开始，并对有些已经具备开工条件的项目多加考虑。

4改造、扩容的决策人与投资人需考虑的重点

除了上述决策方法外，法国电力公司还研究提出了一些建议供决策人和融、投资方考虑：

1）为便于旧电站基本情况评估，业主应建立并保存正确的运行、维修记录；

2）在决策过程中，应明确界定业主和运行单位各自应负的责任，以保证继续维护与改造扩容工作的顺利转换；

3）非结构性措施如水管理优化等应予充分挖掘；

4）改造、扩容实施（施工期）的“机会之窗”应充分论证、确定（如影响和费用损失最小的停机时间）；

5）在充分利用设备供应商的现代新技术的同时，独立专家在决策过程中的重要作用也应予以重视；

6）采取与决策过程中不同阶段相适应的创新、灵活的设备订购方式；

7）为保证改造、扩容效益的持续性，还应建立一套新的健全的电站维护方案；

8）决策人在考虑新设施的方案时，还应同时研究现有设施扩容的方案；

9）对改造扩容的项目应考虑其现有环境与社会情况的处置，适当分配合作伙伴之间的利益、成本和责任；

10）应采用适当的规程以保证改造扩容项目的合理开发与实施；

11）对有些不能产生直接效益的改造扩容项目，如大坝安全项目，则需要多边投资机构的支持；

12）必须提高各类决策人（如电力公司，有关部门和投融资商等等）对改造扩容的特殊效益的认识。

资金筹集问题

改造扩容项目的内部收益率IBR是很有吸引力的，常可达到20％以上，可以说是典型的高收益项目。但是，水电站的改、扩工程在头几年内的资金流还是要比火电站等项目差，所以仍可能面临资金不足的挑战。从图2的进程中看，选择对投资人具有吸引力的项目是第4步（即项目筛选）所需注意的重要条件。

在水电站的改造、扩建项目中，采用公、私合作多渠道融资及分期投入的方式是可行的。对多机组的水电站，改造、扩建期较长，但只要在第一台机改、扩完工后，即可先行投产，资金收入情况就会好转。这种分期投产的方式可以减少对投资的需求，还可以降低工程成本。因此，项目业主应当充分利用改扩项目的这种分期投入的创新的方法。当然，在项目实施的初期，还是需要多边投资机构（这是从国际上说。但从国内说还是要政府机构）的支持，而在部分机组投产后，就可由私营企业接管，继续投资。对于一些资本金不足的私营企业，政府仍是重要的推动者和靠山。

6实例研究

实例研究之一：土耳其

土耳其具有世界水电资源的1％左右，土耳其电力总局（EUAS）和其他一些主管部门研究的成果表明，土耳其的技术经济可开发的水电资源为3500万kW，其中有340万kW正在开发施工中。

土耳其电力总局拥有100多座水电站，总装机容量1160万kW，其发电量为全国电力的113。这些电站中，有的是早在1902年投产的，容量从0．2～240万kW。直至2004年以前，还没有进行过改造工作。2004年，土耳其电力总局委托法国电力公司水电工程中心（EDF-CIH）制订一个规划大纲并对优选的项目提出一份可行性研究报告。该任务从2004年7月开始，2005年3月完成，并另由法国电力公司未参与该规划开发工作的几位工程师对规划大纲进行评估，以保证大纲为水电专家所理解，并有现实意义。

这个实例研究了在土耳其如何应用这个大纲，对决策有什么予期，大纲又怎样指导具体改造扩建项目的实施。在完成需求审查和原有设施基本情况的评估等过程后，确定了5个规模不同的项目，从一项设备的改造到整个电网全部设施的更新。该5个项目为：

1）更新135万kW的柯班电站；

2）对幼发拉底河流域所有水电站全面运行情况的更新；

3）对萨卡耶河流域主要水电站的改造；

4）提高少数几个主要水电站的水轮机效率；

5）改进少数几个主要（有战略意义的）水电站的服务设施，如担任旋转备用和全停电后的起动能力等等。

按照大纲工作步骤进行，柯班水电站被选为在土耳其进行改造、扩容的最佳项目。建在幼发拉底河上的柯班电站是土耳其第三大水电站，分两阶段建成的：柯班1站为4台15．75万kW，于1974年投产；柯班2站为4台18万kW，于1985年投产。

然后对柯班改造项目进行可行性研究，以确定项目的具体细节，包括所需成本与收益。该项目的改造任务为：

1）更新水轮机导叶以减少渗漏；

2）将柯班1站的发电机定子线圈更换为F级绝缘以增加机组出力；

3）将柯班2站的发电机定子接线恢复到原来的性能与效率；

4）改造频率与电压调节系统；

5）改造机组控制系统；

6）实施一套全自动控制系统。

根据评估结果，业主决定实施改造计划，于2006年开工，2011年完工。编制工程设计与设备订货任务的咨询单位已经选定。主要招标工作计划于2006年底起动。目前，业主正在为此筹资。

“大纲”在土耳其改、扩项目中的成功应用，说明其实用性，可作为决策者的有力工具，并适应国家在时间和任务范围方面的限制。该大纲可使改扩项目的决策和实施过程更为有效，并保证所选项目在水电对持续发展的一般贡献范畴内发挥全面效益。

实例研究之二：中国新疆

受世界银行委托，亚太地区小水电研究培训中心于2004年派专家组对新疆小水电作了系统调查，并对20余座电站作了深入的考察。考察报告认为新疆现有119万kW小水电站运行时间都已有20～40年，存在问题很多。经分析和初步规划、筛选，提出了有必要改造、技术上可行、且今后有能力归还贷款的15座小水电站，作为第一批改造项目，这批项目原有装机总容量10．4万千瓦，改造、扩容后可增容2．98万kW，约为原有装机容量的29％，需要投入资金约1亿元，平均每千瓦投资3600元，远低于当地新建电站投资6000～8000元／kW。说明更新改造的经济效益是十分明显的。

考察报告指出，现有小水电存在的问题为：机组性能落后，制造质量差；控制、保护设备陈旧，自动化程度低；机组部件磨损与汽蚀严重；有的设备严重老化，绝缘下降等等。并提出技术改造的规划方案与原则。对需要改造的电站进行分类，采取不同改造方式。针对电站具体情况，因地制宜、进行优化设计，紧密结合和妥善处理各个电站的不可变或不宜改变的制约条件，在有限的投资情况下，尽量增加年发电量、提高电站经济效益。不同电站大体分类如下：

1）需要对设备进行整体更换的；

2）主设备局部改造，辅机及电气控制、保护设备整体更换；

3）对现在的实际水头或流量比原设计大的或小的电站，可增容改造或减容改造。

改造规划除对上述各类改造提出了详细技术方案和措施，还对增容改造的电站提出了一些关键性技术环节。

从规划的原则、实施细则及其可操作性来看，和法国电力公司编制的“大纲”，有许多相似之处，又有一些不同之处，可以互为补充。利用二者结合的方法，可作为今后一个国家或一个地区小水电改造规划的指导，可能产生理想的效果。

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1水轮机的选择

水轮机是水电站一个十分重要的设备，水流的动能和势能转换成机械能就是通过水轮机来实现的。水轮机选择合理与否，直接影响到机组的效率和运行的安全性、经济性。

1.1机组台数的选择

农村小水电站机组台数与电站的投资、运行维护费用、发电效益以及运行人员的组织管理等有着密切的关系。通过多年设计和运行经验表明：农村小水电站机组台数一般为1～4台，且型号应尽量相同，以利于零部件通用和维修管理方便，其中每座电站2台机组居多。

1.2水轮机型号的选择

水轮机型号的选择合理与否，直接影响到水轮机的运行效率、汽蚀和振动等。选择型号时，既要考虑水轮机生产厂家的技术水平和运输的方便程度，又要确保水轮机常处于较优的运行工况，即尽量处于水轮机运转特性曲线图的高效区。尤其是机组运行时，水头的变化不要超过水轮机性能表的水头范围，否则会加剧水轮机汽蚀和振动，降低水轮机效率。

1.3机组安装高程的确定

水轮机的安装高程不能超过水轮机允许的最大吸出高度，否则会引起水轮机转轮的汽蚀、振动等不良现象，因而缩短机组的运行寿命。

（1）卧式机组：安=Z下+hs-/900-D/2

（2）立式机组：安=Z下+hs-/900

式中Z下——尾水渠最低水位（m）；

hs——水轮机理论吸出高度（m），查水轮机应用

范围图及hs=f(H)曲线；

D——水轮机转轮直径（m）；

——水电站厂房所在地的海拔高程（m）。

为了消除或减轻水轮机汽蚀，可将计算出的安降低0.2～0.3m确定安装高程。

2电气主接线的拟定

小水电站的电气主接线是运行人员进行各种操作和事故处理的重要依据之一。农村小水电站装机容量往往有限，一般装机台数不超过4台，相应电站的电压等级和回路数以及主变的台数都应较少。考虑到小水电站（尤其是单机100kW以下的微型电站）的机电设备供应比较困难，运行和管理人员的文化、业务素质普遍较差，从进站到熟练掌握操作、检修、处理故障及优化运行等也有一个过程。因此，农村小水电站的电气主接线在满足基本要求的前提下，应力求采用简单、清晰而又符合实际需要的接线形式。

对于1台机组，宜采用发电机—变压器组单元接线；对于2～3台机组，宜采用单母线不分段接线，共用1台主变；对于4台机组，宜采用2台主变用隔离开关进行单母线分段，以提高运行的灵活性。

3电气测量及同期装置

并入电网运行的小水电站电气测量应包括：三相交流电流、三相交流电压（使用换相断路器和1只电压表测量三相电压）、有功功率、功率因数、频率、有功电能、无功电能、励磁电流和励磁电压等的监视和测量。发电机的测量、监视表计、断路器、互感器及保护装置等装在控制屏上（发电机控制屏）；电网的表计、断路器、同期装置等装在同期屏上（总屏）。

4保护装置

农村小水电站主保护装置的配置应在满足继电保护基本要求的前提下，力求简单可行、维护检修方便、造价低及运行人员容易掌握等。

4.1过电流保护

单机750kW以下的机组，可以采用自动空气断路器的过电流脱扣器作为过流及短路保护，其动作整定值可以通过调整衔铁弹簧拉力来整定，整定值一般为发电机额定电流的1.35～1.7倍。为了提高保护的可靠性，还可采用过流继电器配合空气断路器欠压脱扣器作过流及短路保护，继电器线圈电源取自发电机中性点的1组（3只）电流互感器，继电器动作值亦按发电机额定电流的1.35～1.7倍整定。

原理：当发电机出现短路故障时，通过过流继电器线圈的电流超过其动作值，过流继电器常闭接点断开，空气断路器失压线圈失电而释放，跳开空气断路器主触头，切除故障元件——发电机。

4.2欠压保护

当电网停电时，由于线路上的用电负荷大于发电机容量，此时电压大幅度降低，空气断路器欠压线圈欠压而释放，跳开空气断路器，以防电网来电造成非同期并列。

4.3水阻保护

当发电机因某种原因(如短路、长期过载、电网停电等)突然甩负荷后，机组转速会迅速升高，这种现象叫飞逸。如果不及时关闭调速器和励磁，可能造成事故。一般未采用电动调速的农村小水电站可利用三相水阻器作为该保护的负荷。

水阻器容量按被保护机组额定功率的70%～80%左右考虑。如果水阻容量过大，机组甩负荷瞬间，将对机组产生较大的冲击电流和制动力，影响机组的稳定，严重时可能造成机组基础松动。反之，如果水阻容量过小，达不到抑制机组飞逸转速的目的。水阻器采用角钢或钢板制成三相星型、三角型均可。

对于单机125kW及以下的电站，水阻池内空，以长为机组台数×（0.7～1）m，宽为（0.7～1）m，深为0.6～0.8m为宜，同时考虑机组容量大小，应在短时间内（如3～5min）不致于将池中的水煮沸。

在调试水阻负荷大小时，应在水中逐渐施加水阻剂，调试水阻负荷，直到达到要求为止。

4.4变压器过载、短路保护

变压器高压侧采用跌落式熔断器（或SN10-10型少油断路器）作过载、短路保护。运行经验表明，额定电压为6～10kV的跌落式熔断器只能用在560kVA及以下的变压器,额定电压为10kV的跌落式熔断器只能用在750kVA及以下的变压器。当变压器容量超过750kVA时，应采用油断路器。跌落式熔断器熔丝按下列公式选择：

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因此，小水电如何面对竞争激烈的电力市场，迎接电力体制改革，如何进行财务评价，才能更准确更合理地反映小水电站的优劣，做好上级主管部门和投资者的参谋，推动小水电的健康发展，是小水电财务评价工作者责无旁贷的任务，也是一个亟待进一步探讨的课题。

1小水电财务评价方法应适应市场经济发展的要求

目前执行的《评价规程》采用的是还贷期反推电价或新电新价，这不符合市场经济规律，反推电价过高不能被市场所接受，过低不利于小水电事业的发展，笔者认为应按静态投资，现行上网电价和贷款条件测算最大还贷能力和资本金，资本金比例不得小于规定的20％，并对各种可能的方案进行最大还贷能力和资本金测算，供投资者决策时参考。

2借款偿还期和年运行费

按有关文件规定，50MW以下的小型水电站贷款偿还期仅6年（从施工第1年开始），而50MW及以下的小水电站施工期也要2年～4年，还款期仅4年～2年，一般情况下，按现行上网电价是还不清贷款的。从目前一些地方的小水电建设情况来看，银行认为小水电的收入稳定、回收可靠，不存在大的投资风险，还贷期可以长些，甚至有些银行投资的电站出现了每年只要求还利息的情况。

因此，在进行财务评价时没有必要对还贷期做硬性规定，应由市场来决定，即由业主、银行根据项目的还贷能力和各方的期望值协商确定，只有这样才能符合实际情况。

小水电年运行费包括发电成本中的修理费、工资及福利和其它费用。在《评价规程》中职工福利按工资总额的14％计，随着社会主义市场经济的完善，保险金、劳保统筹、住房基金等过去没有的费用，现在也应运而生了，按有关文件，它分别占固定资产投资的0．25％，工资总额的17％和10％左右，这些都应计入小水电的年运行费用中。

3财务评价主要指标－财务内部收益率财务评价指标包括财务内部收益率及贷款偿还期等主要指标，并以财务净现值、静态回收期等为辅助指标。将财务内部收益率（FIRR）与行业的基准收益率ic进行比较，当FIRR≥ic时，即认为该水电项目具有盈利能力，在财务上可以考虑接受。

众所周知，财务评价主要是考察项目本身获利多少，是否具有财务生存能力。从笔者最近参与的几个小水电项目财务评价来看，由于项目的融资方式较好，按现行电价和当地政府给予的优惠政策计算，这些项目的还贷能力和资本金分红率均能被各方股东所接受，但就是财务内部收益率达不到财务基准收益率的要求。项目在计划部门审批时受到质疑。如果一定要达到或超过财务基准收益率的要求，则需要反推上网电价，而反推的上网电价，电网又不能接受。这样一些相对较好的水力资源被闲置而浪费。笔者认为，财务评价方法中无需同国民经济评价一样，设置一个类似社会折现率的行业财务基准收益率，因为投资者也无需从什么行业的角度来考察项目。另外，同一行业的建设项目外部条件也千差万别，我国地域辽阔，东西部水资源量、利用程度差异均较大，各不相同，也很难定出一个全国都适用的数值，即使是某一地区，亦因贷款利率、物价指数的变化而非一恒定性。可以断言，计算出来的财务内部收益率小于基准收益率的项目并非实际盈利能力差的项目，常会出现一些看好的小水电，而财务内部收益率达不到财务基准收益率的要求。因此建议在修订有关财务评价的规范时，不宜以此做为评价的主要依据，对于单一水电项目，应当以投资者可以接受的最低项目融资成本作为项目可行的依据。即使要保留财务基准收益率这一参数，有关部门也应加强测算工作，并随银行贷款利率和经济政策的调整而调整，定期公布。目前这一工作相对滞后，如《评价规程》仍为10％，而现在银行5年期以上贷款年利率为5．76％，较制定《评价规程》时的电力行业贷款利率11．6％，已下降了5．84％，显然财务基准收益率10％已不合理。从目前来看，财务基准收益率以5年以上贷款利率5．76％加1～2个百分点的风险系数（约7％～8％）小水电建设项目就会有利可图。

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1995年7月水利部颁发了《小水电建设项目经济评价规程》（SL16-95），以下简称《评价规程》。随着市场经济体制改革的深化和电力市场情况的变化，原国家计委2001年4月23日了“国家计委关于规范电价管理有关问题的通知”（计价格［2001］701号），通知要求新投产机组按发电项目经营期核定平均上网电价。

市场化后，许多私人、社会法人，纷纷投资小水电。作为投资者追求的是利润；作为电网，通过市场的竞争，竞价上网，电价低、质量高的电站成为首选。因此，在新形势下小水电如何进行财务评价，才能更准确更合理地反映小水电站的优劣，据以判别项目的财务可行性，是一个亟待进一步探讨的课题。

1小水电财务评价方法

《评价规程》采用的是“新电新价”或还贷期反推电价，以全部投资财务内部收益率及固定资产投资贷款偿还期为主要指标，并以财务净现值、投资利润率、投资利税率、静态投资回收期及资产负债率为辅助指标。将求出的所得税后财务内部收益率（FIRR）与小水电的基准收益率ic进行比较，当FIRR≥ic时，即认为建设项目财务评价可行。

根据原国家计委计价格［2001］701号文，上网电价改为按经营期核定；对水电企业，经营期按30年计算，原则上按18～25年归还贷款计算还本付息额。

《评价规程》规定小水电生产经营期一般采用20年，那么在进行财务评价时只要在生产经营期20年内还清贷款，没有必要对还贷期做硬性规定，应由市场来决定，即由业主、银行根据项目的还贷能力和各方的期望值协商确定，只有这样才能符合实际情况。

建议：（1）上网电价等于或低于同期投产的其它电站。

（2）选择所得税前净现金流量进行计算（融资前分析），它不受融资方案和所得税优惠政策改变的影响，用于考察项目是否基本可行（将求得的所得税前财务内部收益率FIRR与设定的基准收益率ic进行比较，当FIRR≥ic时，即认为项目的盈利性能够满足要求），并值得去融资。

资本金比例不得小于规定的（占项目）总投资20%，对各种可能的资本金方案进行最大还贷能力测算和资本金现金流量计算，供投资者决策时参考。当资本金内部收益率大于或等于最低可接受的收益率时，说明资本金获利水平大于或达到了要求，项目是可以接受的。

2财务基准收益率

基准收益率是企业或行业或投资者以动态的观点所确定的、可接受的投资方案最低标准的收益水平，确定基准收益率的基础是资金成本和机会成本，而投资风险和通货膨胀是必需考虑的影响因素。由于小水电项目资金来源于自有资金和贷款，其最低收益率不应低于新筹集权益投资的资金成本与贷款利率的加权平均值，即不应低于项目加权平均资金成本。

《评价规程》财务基准收益率为10%，而现在银行5年期以上贷款年利率为6.12%，显然已不合理。从目前来看，财务基准收益率在5年期以上贷款利率6.12%加向银行贷款而支付的手续费及一个适当的风险贴补率约为7%～8%（项目的现金流量是按基年不变价计算的，已排除通贷膨胀因素的影响），小水电建设项目就会有盈利。

于财务基准收益率，笔者认为，在市场经济条件下，无需行业统一设定，可由评价者自行设定。因为不同的人，或者从不同的角度考虑，对投资收益会有不同的期望值，投资者无需从什么行业的角度来考察项目；另外，同一行业的建设项目外部条件也千差万别，我国地域辽阔，东西部水资源量、利用程度差异均较大，各不相同，也很难定出一个全国都适用的数值。

3年运行费

《评价规程》中职工福利按工资总额的14%计，随着社会主义市场经济的完善，保险费、劳保统筹费、住房基金、医保失业基金等过去没有的费用，现在也应运而生了，按有关文件，它分别占固定资产价值的2.5‰，工资总额的17%、8%～10%和10%，这些都应计入小水电的年运行费用中。

4应付利润

《评价规程》中应付利润，按资本金的15%计算，即应付利润率为15%。而现在银行5年期以上贷款年利率为6.12%，显然已不合理。

众所周知，可分配利润（税后利润）提取盈余公积金、公积金后为可供投资者分配的利润，可供投资者分配的利润提取分配给投资者的应付利润为未分配利润（还贷利润），应付利润按应付利润率计算。由于应付利润按生产期统一一个应付利润率计算，往往出现生产期前几年可供投资者分配的利润小于应付利润，未分配利润（还贷利润）为0。实际上投资者在生产期前几年得不到按应付利润率计算的应付利润，因此应由可供投资者分配的利润大于应付利润的年份弥补生产期前几年应付利润的不足。

5资产负债率

资产负债率表示企业总资产中有多少是通过负债得来的，是评价企业负债水平的综合指标。《评价规程》中资产负债率是反映小水电项目层次的财务风险程度和偿还债务能力的指标。

一般认为小水电的收入稳定、回收可靠，不存在大的投资风险，从项目层次上小水电项目自身收益可以偿还债务，银行又规定了资本金最低比例，经考察发现，小水电项目建设期最大资产负债率，比银行贷款占固定资产投资的比例，仅多几个百分点，因此项目层次的资产负债率计算意义不大，我们认为无需计算该指标。

篇6

近几年来，随着小水电开发社会化，融资方式市场化，从根本上解决了制约小水电发展资金问题，有效地促进了小水电开发，在湖南省部分地区掀起了水电开发。尤其是湖南省的郴州、永州等地小水电开发势头强劲。目前，郴州市小水电装机达到了57万千瓦，在建电站90多处，装机20多万千瓦。汝城县截至2002年底，全县水电装机总容量达到了9万多千瓦，目前在建电站18处装机达6万多千瓦，总投资达3.8亿元。永州市的江华、江永和蓝山三县目前在建电站装机容量达17万千瓦，总投资7亿多元。邵阳市在建电站73处，装机14万千瓦。但是，湖南省各市(州)在小水电开发方面发展很不平衡。湘南发展较快，湘西发展较慢，有的地区基本处于停顿状态。

小水电开发的社会化日益成熟。从小水电本身的效益来看，投资小水电具有经济效益好，回报稳定，风险小的特点。因此，在当前湖南省小水电开发市场上，资金来源多样化，既有国家的、集体的，也有个人的。这样一种多形式、多渠道筹资体系保证了小水电开发的资金来源。据不完全统计，湖南省在建水电站中，外地投资商独资或合股开发电站约占在建总规模的20%，国有合资的占20%，私人集资入股办电的占52%，其它方式投资的约占8%。

二、小水电开发的经验

近年来，湖南省小水电之所以能够快速发展，在短短的几年时间内取得令人瞩目的成就，主要归功于有好思路、好政策，日益成熟的市场化投融资机制以及良好的发展环境。我们可以把其归纳为一句话，就是“政府引导、政策扶持、统一规划、市场运作、股份制开发”。

第一，政府引导，政策扶持为小水电的发展提供了政策支持，也是促进小水电发展的源动力。发展小水电首选要有好的思路。好思路是小水电快速发展的前提条件，没有好的思路，就不会有积极的行动。正是因为有了好思路，看到发展小水电的好处，一些县市解放思想，大胆创新，将发展小水电作为振兴县域经济的支柱产业来抓，积极探索加快小水电发展的措施和办法，寻找合理的政策支持。正如怀化市的领导同志所说，怀化市“过去靠水电起家，现在靠水电当家，将来要靠水电发家”。郴州市提出“以林兼水、以水发电、以电促工、以工富县”的水电开发发展思路。

其次要有好的政策。好的政策可以营造优越的投资环境，好的投资环境可以大量吸引投资，从根本上解决农村水电开发的资金问题。湖南省水能资源主要分布在一些老少边山穷地区，经济相对比较落后的地区。解决资金问题，是加快小水电开发的关键。最有效而且切实可行办法就是制定优惠政策，优化水电产业发展环境，吸引投资。湖南省有二十多个市、县地方政府出台了加快水电开发的优惠政策。如郴州的汝城县、宜章县、临武县、永兴县、桂东县、资兴市，永州的江华县、江永县、蓝山县、道县，株洲的炎陵县，怀化的溆浦县等。郴州市委、市政府对水电资源开发非常重视，以文件的形式把机关干部职工入股办电站与不允许机关干部职工经商办企业严格区分开来，鼓励机关干部职工带头参股办电站。各地出台的优惠政策主要从水电建设项目的审批立项、办电形式、上网电量电价、用地、税收等各方面给予政策优惠。最关键的优惠政策主要体现在以下几个方面。

一是优惠的税赋政策。有许多市县对新建小水电站实行6%的增值税政策，在县级政府权限内减免一些收费项目，降低投资者的生产经营成本；

二是优惠合理的上网电价和电量。从湖南省几个水电开发较快的县来看，在保证新建小水电站电量上网的前提下，制订合理的上网电价。据我们了解，上网综合电价一般在0.2元/千瓦时左右，较高的达到了0.25元千瓦时左右；

三是优化服务，营造良好的投资环境。搞好服务，营造良好的投资环境是促进水电开发另一重要环节。地方政府着眼于水电事业的长远发展，既不越权干预水电企业的内部事务，又认真履行政府的自身职能，搞好服务，大力整治和规范水电开发的外部环境，为水电开发营造良好的投资环境。如溆浦县在新办水电企业的审批上，水电、计划等部门采取“一个窗口报到、一并式审批、一条龙服务”的办事制度。并规定各有关部门未经县政府批准，不得随意到水电企业检查、收费或摊派。对阻挠、破坏水电开发建设和生产经营的行为，各级政法部门可依法从速从严给予查处。汝城县狠抓经济发展环境治理，积极推行水电项目“投资前、建设中、投产后”的三段式服务体系，认真抓好重点项目建设的跟踪指导工作。随时掌握电站进度，及时解决电站存在的困难，为电站建设做好后勤服务工作，确保投资者投资放心，建设舒心。有些市县政府还把所有经过可行性论证的电站项目通过多种形式向社会进行公布，实行公开竞争。

第二，市场运作，股份制开发是解决小水电开发资金问题的关键。随着小水电开发社会化程度不断扩大，需要按照市场经济规律，改革了过去计划经济条件下形成的投资体制和经营机制。在小水电开发过程中，充分利用市场对资源的优化配置功能，面向社会，面向市场，按照精简效能，效益优先的原则，积极推行以股份制和股份合作制，吸纳社会民间资金。引导和鼓励各种投资主体参与水电开发，从根本上解决了小水电开发的资金问题。如桂东县利用股份制这一符合现代企业制度的企业组织形式，通过机关干部带头参股，鼓励职工参股，国家、集体、个人一起上，促进小水电开发的效果十分明显。据统计，从1998年至2001年，桂东县国家投入小水电建设资金只有370万元，但通过市场途径融资达2.6亿元。

第三，统一规划，加强管理是促进水电有序开发手段。为保证水能资源科学、合理、有序开发，按照水资源优化配置，发挥最大综合效益，必须严格执行流域规划，按照“流域、梯级、滚动、综合”开发的原则制订小水电发展规划，防止水能资源浪费。

三、教训和问题

1、有些地区在小水电开发问题上思想不够解放，思想观念比较落后。有些地区在小水电开发上，还抱着等、靠、要的思想，希望国家或政府投资开发小水电，不会利用市场这一广大的融资渠道，因而小水电开发迟迟启动不起来，开发的面推不开。

2、过去，小水电开发完全靠政府包办，由于资金没有完全到位，匆忙开工，造成一些半拉子工程，既影响了资金效益的发挥，又造成了不良的社会影响。因此，在今后的小水电开发过程要避免类似的事情发生。

3、信贷渠道不畅，导致建设资金不足，是制约了农村小水电发展的一个关键因素。

4、小水电上网电价不合理，电力销售市场发育缓慢，上网电量得不到保证，阻碍了小水电发展。

5、部分地区对水资源统一管理有待加强，资源开发未严格按照流域规划进行，审批程序不严，无序开发等现象时有发生。

篇7

从表1可看出，2004年的估计，北美和欧洲需要更新改造的小水电总容量达到680万kW，这是个不小的数目。加上中、南美洲，中东及非洲，全球估计接近1000万kW。他们对更新改造设备的投入按每千瓦100美元估计，共需10亿美元。事实上，许多改造项目，每千瓦100美元是不够的。

以上统计数字均未包括中国的。

中国小水电大规模建设始于70年代，许多电站迄今已运行10～30年以上不等。据前几年不完全统计，大致情况如下（见表2）：

经初步了解，有更新改造、扩容需求的小水电站约为8000MW，这些电站普遍技术性能差，不同程度存在许多技术问题：如运行不稳定，长期在非优工况下运行，出力不足；或泥砂磨损与汽蚀严重，转轮亟待更换；有的原设计、水文资料不足，使机组选型不当等等。

受世界银行委托，亚太地区小水电研究培训中心于2004年对新疆小水电改造规划作了专题考察，提出了报告。详情见本文实例研究之二。

2改造扩容工作需要有序进行

对旧电站的更新、改造、扩容和开发新电站一样，也应当有序进行，而不能随意、一轰而上。面对全球现有水电站需要更新、改造与扩容的巨大潜力，众多的国际机构，包括世界银行、国际能源署以及国际水电协会等等都纷纷看好这个市场，给予了充分重视。他们注意到，更新改造对现有电站运行性能的改善、效益的提高、寿命的延长都能起到显著作用。为此，世界银行于2004年就委托法国电力公司水电工程中心研发、编制一套旧电站更新、扩容的规划、决策大纲，用以促进现有电站的业主们对旧电站重新投资，予以更新。该大纲于2004年12月编制完成，其目的是帮助决策人员对水电站的更新扩容工作制订出合理的规划以及最佳的实施时间表。

这个大纲全名“大坝与水电站更新改造扩容的规划与决策大纲”，可用以指导大坝与水电站改造扩容过程中的选站、审批、投资及实施等各个环节，使之有序顺利开展并获得较高的内部收益率（IBR）。大纲里所指的更新改造还包括大坝安全与水资源的优化利用。

如前节所说，全球水电站更新改造与扩容的潜力约为1000万kW（不包括中国），水电设备协会（HEA）估计，总需投资至少10亿美元。这么大的投资规模必须在合理规划指导下，有序进行。

水电站是一项长期投资、运行费用极低的工程，可以惠及几代人。项目的初期投资一经归还（如10年左右），这项水电资源所提供的财务、经济、环境和社会效益几乎可延续上百年，作为水与能源交换的一种主要方式，它可以成为全社会持续发展的一个重要工具。

虽然改造扩容工作可以使现有旧电站发挥最大效益，从而对水资源的可持续利用作出贡献，但是电站的性能在运行年限内还受其他一些因素的影响，例如设计、施工和维修的质量。因此，有必要深入研究并明确改造、扩容的具体内容及其定位。

一般说，正确的维护、修理对保证水工结构和机电设备的正常运行是十分重要的，但维修不能完全消除设施的老化过程，因此到了一定时段，为了避免电站收入减少，以及运行维修费用的增加，更新改造仍是必须的。国外有专家把维修和更新改造对电站性能的影响定性地画出一幅曲线图，形象地表示更新、改造的时间。如图1所示，当电站性能降低到加速恶化前，就必须利用更新改造将其恢复到原设计水平；还可通过扩容等手段，进一步提高性能。如何确定这个点，就是我们所要研究的问题。

更新改造与维修和新建项目都有很大不同。并有可能陷于二者之间而被忽视，使决策人不能正确估计改造扩容的方案在满足水与能源增长的需求中的作用。这也是世界银行要求开发这种决策方法的原因，使决策人能够正确评估改造扩容的效益。

3改造扩容规划决策大纲的框架

法国电力公司编制的这个决策大纲为改造扩容项目提供了一个实用的决策方法，用以选择易于吸引投资、便于实施的优化项目。大纲的实施按下列6个步骤进行（见图2）：

1）先对大坝和水电站作一个基本情况评估，包括扩容和性能优化方案的鉴定；

2）对已明确的水量和电力供应、以及安全、环保与社会发展的需求进行审查；

3）根据上述2个步骤所取得的资料，明确可能改造扩容项目的规模；

4）以多条件定性分析的方法对一批可能的项目进行筛选，选出一批数目适当的项目供研究；

5）以多条件定量的方法对选出的项目进行排队，包括深入的经济分析以及确定风险等级、社会与环境性能、融资的可能情况和实施的时间进度等等；

6）对首选的几个项目编制一份实施计划，包括时间进度、预期的融资安排、设备采购措施、初步工作计划以及对可行性研究的任务要求。

上述大纲框架的最主要部分是各种需求的系统分析以及能否及时引入资金的情况，这二者影响最终结果。此外，这个大纲的方法也是为了将可比的项目数限制在合理的范围内，从而尽可能精简方案评估过程。

当然，这种方法并不能到处生搬硬套，而仍需要因地、因项目制宜，从明确主要目的开始，并对有些已经具备开工条件的项目多加考虑。

4改造、扩容的决策人与投资人需考虑的重点

除了上述决策方法外，法国电力公司还研究提出了一些建议供决策人和融、投资方考虑：

1）为便于旧电站基本情况评估，业主应建立并保存正确的运行、维修记录；

2）在决策过程中，应明确界定业主和运行单位各自应负的责任，以保证继续维护与改造扩容工作的顺利转换；

3）非结构性措施如水管理优化等应予充分挖掘；

4）改造、扩容实施（施工期）的“机会之窗”应充分论证、确定（如影响和费用损失最小的停机时间）；

5）在充分利用设备供应商的现代新技术的同时，独立专家在决策过程中的重要作用也应予以重视；

6）采取与决策过程中不同阶段相适应的创新、灵活的设备订购方式；

7）为保证改造、扩容效益的持续性，还应建立一套新的健全的电站维护方案；

8）决策人在考虑新设施的方案时，还应同时研究现有设施扩容的方案；

9）对改造扩容的项目应考虑其现有环境与社会情况的处置，适当分配合作伙伴之间的利益、成本和责任；

10）应采用适当的规程以保证改造扩容项目的合理开发与实施；

11）对有些不能产生直接效益的改造扩容项目，如大坝安全项目，则需要多边投资机构的支持；

12）必须提高各类决策人（如电力公司，有关部门和投融资商等等）对改造扩容的特殊效益的认识。

5资金筹集问题

改造扩容项目的内部收益率IBR是很有吸引力的，常可达到20％以上，可以说是典型的高收益项目。但是，水电站的改、扩工程在头几年内的资金流还是要比火电站等项目差，所以仍可能面临资金不足的挑战。从图2的进程中看，选择对投资人具有吸引力的项目是第4步（即项目筛选）所需注意的重要条件。

在水电站的改造、扩建项目中，采用公、私合作多渠道融资及分期投入的方式是可行的。对多机组的水电站，改造、扩建期较长，但只要在第一台机改、扩完工后，即可先行投产，资金收入情况就会好转。这种分期投产的方式可以减少对投资的需求，还可以降低工程成本。因此，项目业主应当充分利用改扩项目的这种分期投入的创新的方法。当然，在项目实施的初期，还是需要多边投资机构（这是从国际上说。但从国内说还是要政府机构）的支持，而在部分机组投产后，就可由私营企业接管，继续投资。对于一些资本金不足的私营企业，政府仍是重要的推动者和靠山。

6实例研究

实例研究之一：土耳其

土耳其具有世界水电资源的1％左右，土耳其电力总局（EUAS）和其他一些主管部门研究的成果表明，土耳其的技术经济可开发的水电资源为3500万kW，其中有340万kW正在开发施工中。

土耳其电力总局拥有100多座水电站，总装机容量1160万kW，其发电量为全国电力的113。这些电站中，有的是早在1902年投产的，容量从0．2～240万kW。直至2004年以前，还没有进行过改造工作。2004年，土耳其电力总局委托法国电力公司水电工程中心（EDF-CIH）制订一个规划大纲并对优选的项目提出一份可行性研究报告。该任务从2004年7月开始，2005年3月完成，并另由法国电力公司未参与该规划开发工作的几位工程师对规划大纲进行评估，以保证大纲为水电专家所理解，并有现实意义。

这个实例研究了在土耳其如何应用这个大纲，对决策有什么予期，大纲又怎样指导具体改造扩建项目的实施。在完成需求审查和原有设施基本情况的评估等过程后，确定了5个规模不同的项目，从一项设备的改造到整个电网全部设施的更新。该5个项目为：

1）更新135万kW的柯班电站；

2）对幼发拉底河流域所有水电站全面运行情况的更新；

3）对萨卡耶河流域主要水电站的改造；

4）提高少数几个主要水电站的水轮机效率；

5）改进少数几个主要（有战略意义的）水电站的服务设施，如担任旋转备用和全停电后的起动能力等等。

按照大纲工作步骤进行，柯班水电站被选为在土耳其进行改造、扩容的最佳项目。建在幼发拉底河上的柯班电站是土耳其第三大水电站，分两阶段建成的：柯班1站为4台15．75万kW，于1974年投产；柯班2站为4台18万kW，于1985年投产。

然后对柯班改造项目进行可行性研究，以确定项目的具体细节，包括所需成本与收益。该项目的改造任务为：

1）更新水轮机导叶以减少渗漏；

2）将柯班1站的发电机定子线圈更换为F级绝缘以增加机组出力；

3）将柯班2站的发电机定子接线恢复到原来的性能与效率；

4）改造频率与电压调节系统；

5）改造机组控制系统；

6）实施一套全自动控制系统。

根据评估结果，业主决定实施改造计划，于2006年开工，2011年完工。编制工程设计与设备订货任务的咨询单位已经选定。主要招标工作计划于2006年底起动。目前，业主正在为此筹资。

“大纲”在土耳其改、扩项目中的成功应用，说明其实用性，可作为决策者的有力工具，并适应国家在时间和任务范围方面的限制。该大纲可使改扩项目的决策和实施过程更为有效，并保证所选项目在水电对持续发展的一般贡献范畴内发挥全面效益。

实例研究之二：中国新疆

受世界银行委托，亚太地区小水电研究培训中心于2004年派专家组对新疆小水电作了系统调查，并对20余座电站作了深入的考察。考察报告认为新疆现有119万kW小水电站运行时间都已有20～40年，存在问题很多。经分析和初步规划、筛选，提出了有必要改造、技术上可行、且今后有能力归还贷款的15座小水电站，作为第一批改造项目，这批项目原有装机总容量10．4万千瓦，改造、扩容后可增容2．98万kW，约为原有装机容量的29％，需要投入资金约1亿元，平均每千瓦投资3600元，远低于当地新建电站投资6000～8000元／kW。说明更新改造的经济效益是十分明显的。

考察报告指出，现有小水电存在的问题为：机组性能落后，制造质量差；控制、保护设备陈旧，自动化程度低；机组部件磨损与汽蚀严重；有的设备严重老化，绝缘下降等等。并提出技术改造的规划方案与原则。对需要改造的电站进行分类，采取不同改造方式。针对电站具体情况，因地制宜、进行优化设计，紧密结合和妥善处理各个电站的不可变或不宜改变的制约条件，在有限的投资情况下，尽量增加年发电量、提高电站经济效益。不同电站大体分类如下：

1）需要对设备进行整体更换的；

2）主设备局部改造，辅机及电气控制、保护设备整体更换；

3）对现在的实际水头或流量比原设计大的或小的电站，可增容改造或减容改造。

改造规划除对上述各类改造提出了详细技术方案和措施，还对增容改造的电站提出了一些关键性技术环节。

从规划的原则、实施细则及其可操作性来看，和法国电力公司编制的“大纲”，有许多相似之处，又有一些不同之处，可以互为补充。利用二者结合的方法，可作为今后一个国家或一个地区小水电改造规划的指导，可能产生理想的效果。

篇8

众所周知，贵州山区的地质条件极为恶劣，山地的高低不平也会给水流失现象严重。对山区进行小水电开发时，建造取水坝、厂房以及引水扭枢纽的过程中，极易造成区域的水土流失现象，再加上工程进行之前对地质勘察不足的原因，更会造成滑坡、垮塌等现象，对土地土质造成破坏，一旦土地的生产力下降，其保持水分的能力也会随之下降，从而引发水土流失，导致泥石流的产生。

1.2对生态环境的影响

山区是自然生态系统的重要区域，其中包括森林生态系统、河流湿地生态系统、灌丛生态系统、农田生态系统等。在对山区进行小水电开发施工的过程中，闸坝的修剪、厂房的建设、材料厂和推渣场的设置、生活垃圾的排放等可能会对部分的生态环境造成破坏，甚至会对大面积生态环境造成影响。

1.3对水环境的影响

山区小水电在进行开发的过程中，大量的施工废水、生活污水等可能会流入到附近的河流或渗入地下水流，对附近的水源造成一定的污染，尤其是对一些机械进行清洗维护时，所产生的含油污水对水源的污染更为严重，导致附近河流水源的PH值发生变化，无论是附近水域还是其中水生物都受到严重的破坏。

1.4生态水问题

目前，贵定在建的两个水电站均属引水式电站，每个电站均有近4公里的引水隧道，而水电站开发商受利益驱使，有可能大量引水发电，从而极易造成原河床生态水无法保障，影响到原河床生物环境的用水需求。

1.5库尾沙化问题

水利设施特别是大型水库建设，库尾沙化是难以避免的问题，库尾的沙化将造成部分农田无法耕作，农作物减产，特别是对当地生态环境造成不利的影响，因此，水库建设中的库尾沙化问题必须引起当地政府的高度重视。

1.6其他的影响

山区小水电开发施工的过程中，会使用大量的机械，而机械的运行会产生噪音，对附近居民以及生物造成声环境污染。另外，施工过程中所产生的扬尘、二氧化硫、一氧化碳等会对大气环境造成污染，尤其是在爆破施工过程，所产生的化学污染气体对大气环境污染更为严重。此外，施工过程中所产生的固体废弃物、生物垃圾等随意丢弃的现象，会对附近的卫生环境造成严重的影响。

2山区小水电开发对生态环境的保护对策

2.1完善小水电开发环境保护

立法山区小水电在进行开发的过程中，给生态环境带来不好影响的主要原因，是在环境保护立法上的控制不够全面，对此，必须要完善小水电开发环境的保护立法。首先，应明确环境保护立法的主体及权限，并根据山区小水电开发的特征来完善和改进确定立法的程序，尤其是在立法确定的过程中，需要考虑到法律背后可能涉及到的各种利益问题，要巧妙运用立法技术来进行协调，提高环境保护立法运行的效率。其次，在立法的过程中，应确定立法的侧重点，主要是侧重于生态环境的防范，同时要制定生态环境保护的预警机制，由于山区地质地貌、地形特点都会存在很大的差别，因此，在完善预警机制时，必须要重点考虑到山区所具备特点，同时还要将生态环境保护与山区的经济、社会及需求等建立有效的联系，这样才能确保生态环境保护立法的完善性。

2.2建立健全的山区小水电开发可持续发展机制

我国对于山地区域不断开发，山区小水电开发已成为山区开发的重点工程，为了避免山区开发对生态环境造成的持续性污染，应建立健全的山区小水电开发可持续发展机制。首先，应对以往山区小水电开发的机制进行分析，了解传统发展机制中存在的弊端，结合当今市场的发展形势，不断完善山区小水电开发机制。其次，要对山区小水电开发建立可持续的发展机制，要本着山区小水电开发不以牺牲生态资源环境为代价为原则，确保生态环境系统发展的良性循环。另外，在保障生态环境良性发展的基础上，对山区的小水电工程进行开发，从而实现山区经济、资源、环境等的发展。

2.3全面提升人员的生态保护意识

近些年来，山区小水电开发对生态环境的破坏已经突现出来，从整体情况来看，主要是因为人员对生态保护意识薄弱而引发的，因此，应全面提升人员的生态保护意识。山区大多数都处在偏远的位置，在山区居住的人民具有生产力水平偏低、经济条件较差、人口素质较低、生产工艺不发达等特征，大多数人员的生态保护意识都不高，未能认识到生态环境在受到破坏后给人们生活带来的影响，因此，针对这种情况，特别是作为小水电开发监督部门，要加强生态保护的宣传工作，让更多的人员了解生态保护环境的重要性，通过保护生态环境来富足自己的生活，保护生态环境从自身做起，从而确保贵定小水电开发建设的科学合理性。

2.4加强对山区小水电开发的监督和管理

贵定县小水电在开发过程中，如果监督和管理不到位就会造成水土流失，对生态环境、水环境等造成影响，对生态环境的影响极为严重，对此，必须加强山区小水电开发的监督和管理工作。首先，要加强对山区小水电开发过程的监督管理，由于小水电施工过程中可能会涉及到大量的施工机械操作、施工材料的使用以及市场场地的占用等，任何一个环节如果出现问题的话，影响的不仅是小水电工程的施工质量，更可能对生态环境造成极大的影响，因此，要严格对每个施工环境进行监督和管理，一旦发现施工不合理，不符合相关规范要求就必须及时改进，确保山区小水电开发的规范性。其次，要从生态环境保护的角度进行监督和管理，山区小水电开发的过程中，能不对生态环境产生破坏尽量不要去对其产生影响，一方面要保证整个开发过程的规范化进行，另一方面要将对生态环境的破坏控制到最低，确保小水电开发的可持续发展。第三，对水电站引水过程中保证预留生态水的监管，监管部门要严格规划要求，督促电站预留生态水，特别是在枯水期，要随时抽查生态水预留量，做到宁可不发电，也要保证生态用水量的排放，不以牺牲环境为代价。第四是库尾沙化问题的解决，要求生产企业制定处理方案，要将库尾沙化治理作为电站的一项常态工作来抓，尽量将库尾沙化给环境带来的影响降到最低，以实现电站的近期利益与长远利益有机结合。

篇9

上世纪70年代末，我国开始重视水利水电工程的环境影响新问题，有关的探究也开始增多。1988年12月颁布了《水利水电工程环境影响评价规范》（试行）（SDJ302-88），使得水利水电工程的环境影响评价工作更加规范和深入。1992年11月颁布《江河流域规划环境影响评价规范》（SL45-92），强调流域规划要把流域的环境保护作为目标，首次规定了流域规划要进行环境影响评价。1993年国家环境保护局了《环境影响评价技术导则》(HJ/T2.1～2.3-93)，1997年11月又了《环境影响评价技术导则—非污染生态影响》(HJ/T19-1997)，明确指出《导则》是水电及梯级水电开发项目环评的技术指导性文件。迄今为止，我国的水电开发多是进行单项工程的环境影响评价，而梯级开发的环境影响评价很少。笔者结合单项工程和梯级开发工程，对环境的影响进行探究。

1流域水电开发的环境效益分析

流域水电的建设可兼顾防洪、航运、供水、浇灌等多种水资源的开发利用。假如流域水电开发及其它水资源开发利用合理、正确，从宏观上分析，将对环境有所改善，是具有环境效益的。

1.1水电梯级开发可发挥梯级效益

梯级水电开发可提高水资源的利用率，协调水资源综合利用之间的矛盾，获得梯级效益。上游水电站水库调节径流可增大下游所有梯级水电站的保证出力和年发电量；上、下游水库联合调度，可协调发电和其它用水要求的矛盾；上游水电站削减洪峰、蓄存洪量，可提高下游各级水电站防洪标准，减小泄洪设施规模；上游电站水库有时可为下游电站缩短初期蓄水时间。梯级连续开发，可优化布置各级水电站的施工进度，施工期互相搭接施工高峰又互相错开，利用上游水库蓄水时机减少下游电站的施工导流流量，减少施工队伍转移的费用和时间，提高施工设备和场地的利用率，可缩短总体工期，减少总投资。

1.2发展水电清洁能源，减少环境污染

水力发电作为清洁能源被利用，水电不仅可以代替部分火电、核电，具有调峰的优点，在电网平安运行中起到重要的功能，还可提高水资源的利用效率而基本上不改变其水质，不排放污染物。例如[1，在电网系统中，建设一个装机容量为2000MW的水电站代替同等规模的燃煤火电厂，这样每年可节约原煤500万t，减少排放二氧化硫24万t，减少排放氮氧化物4400万kg，一氧化碳115万kg，少产生废碴140万t，省却了火电厂所需要的冷却水运行和排放，既可节约水资源，又可避免对水环境造成热污染。因而发展水电，在取得相同电能的同时，可减少环境污染。

1.3减灾防灾，保护环境

近30年来，美国密西西比河流域由于洪水引起的直接损失达几十亿美元，在美国共计有40%以上的城市和1400万hm2的土地均遭受洪水的威胁；1970年水灾给罗马尼亚和匈牙利造成了100亿列伊和77亿福林的损失，沉没了约106万hm2的耕地，全部或部分沉没800多个居民点[2；我国1998年洪水，主要为长江、松花江、西江、闽江洪水，受灾面积大，农田受灾面积2229万hm2，成灾面积l378万hm2，死亡4150人，倒塌房屋685万间，直接经济损失达2551亿元。水电站往往同时兼有抵御自然水文灾难的功能。水库运行可以调节河川径流，控制水位，梯级水库可联合调度调节，比单个水库更能提高抗御洪、涝、旱、碱等自然灾难的标准和降低灾难的影响程度，有效地保护生态环境及生物的生境，减少水灾和旱灾对人类及动、植物的破坏，减少水土流失和土壤侵蚀，减少洪水造成的污染扩散和疾病流行，为人们提供相对稳定、平安的生活和生产环境。

1.4水电站水库的人工湿地功能

水电开发，在一个流域上建设一个或多个水库。水库库区形成许多库湾，生长了多种水生植物和动物，成为人工湿地，为湿地动、植物提供了生存条件，因此在库区和库周会增加多种适合湿地环境的动、植物物种，提高了局部区域的生物多样性价值，增加了水域的综合功能。

人工湿地的形成，可改善当地的环境小气候条件。水库水体的影响，可使四周陆地性气候得以改善摘要：无霜期延长、温差缩小、降低了最高气温、增加了湿度。有关的探究表明，水面上空空气的透明度比成片的房屋群高8%～10%；水面上空紫外线辐射比陆地高30%；水库或水域上的气温在炎热季要降低4～5℃；相对湿度提高10%～15%[1。

黄河龙羊峡水库蓄水后，国电公司西北勘测设计院、青海省电力局和气象局于1990年就龙羊峡水库对局地气候的影响进行了观测探究。主要探究成果如下摘要：

(1)对降水的影响。距离龙羊峡水库库岸10km左右范围内，年降水量增加约3%，距库岸较远的山区年降水量增加约12%，影响范围内的夜雨量增加明显。

(2)对湿度的影响。距离龙羊峡水库库岸10km左右范围内，全年各月相对湿度均有增加，其中冬季增加最明显，1月份增加24%。

(3)对气温的影响。距离龙羊峡水库库岸10km左右范围内，年平均气温略有升高，月平均气温其中有5个月升高，12月份升高最大为3℃，1月份升高1.2℃；6个月降低，10月份降低最大为0.7℃。而对这一范围以外的区域影响很小。

(4)对风的影响。对水库四周地区风的影响，主要表现为静风频率减少，“湖陆风”方向上风频的增加、风向转换时间变化和风速略有减小。

1.5水电站水库的景观和旅游功能

水电站水库形成人工湖泊，在功能上增加了美学和旅游价值。在水电开发的基础上，合理优化水工建筑物的布置和造型，并适当加以装饰设计，使其在景观上起到美化环境的功能。可根据具体要求和地势环境条件，修建人工港湾、池塘，放缓岸坡，建造森林公园、草坪、花圃及景观建筑，修建水上娱乐设施，组成新的水环境景观系统。北京十三陵抽水蓄能电站，在上池四周开辟了草坪、花坛，种植了树木，利用地势修筑了护坡，环池修建游览道路和一些景观建筑物，在上池旁的山顶将防火瞭望塔修成仿明古塔，电站的上池现己成为十三陵风景区的一个新景点。另外，利用电站工程弃碴填筑冲沟，形成人工阶地，经绿化美化并修筑了人工景观建筑物，建起了蟒山国家森林公园，现已成为旅游区[3。国外如莫斯科的水体系统由希姆金水库、卡拉梅舍大水库、别列文水库、雅乌斯回水河段、莫斯科河等水体组成，将水体系统进行美化后，有很好的景观效果，成为市民休闲娱乐的风景区；在明斯克利用斯维斯洛奇河支流上的梯级电站水库和许多小池塘，修建了滑水专用水道、浴场、码头和森林公园等，成为旅游胜地[2。

1.6水库的供水、浇灌对环境的改善

水电站水库有调整河道径流的功能，库水和发电后的下泄水具备稳定、可控制供水和浇灌的条件。

(1)供水摘要：水库改善了抽水站取水的条件并利用势能使之降低造价；水库可以降低水中的含沙量、色度、氧化度等，使自来水厂净化简便；水库使河水水量、水质季节性变化减小，保证水厂运行的稳定、均衡，促进地区经济的发展，改善当地居民的生活环境，提高生活质量。

(2)浇灌摘要：天然状态下的河流水资源，由于径流量的季节性变化，不可能保证流域内浇灌面积大幅度增加。建设水库后，径流得到充分利用，使浇灌面积大大增加，并使作物产量大幅度提高。有关探究表明，干旱和半干旱地区，水浇地的粮食收成比没有浇灌的高1～1.5倍；气候较湿润地区，浇灌后的收成可提高50%[2。

2流域水电开发对环境的主要不利影响分析

流域水电开发，非凡是梯级开发，一般规模较大，使流域的自然环境发生了改变,对环境产生若干不利影响，可分为施工期、水库初期蓄水期和运行期3个阶段进行分析。

2.1电站施工期对环境的不利影响

水电站施工期对环境的不利影响，主要表现在工程占地的影响、施工截流的影响、施工采石取土的影响和其它施工项目的影响。

2.1.1工程占地的影响

水电站开发要修筑水库及其它水工建筑物，需要占用较大面积的土地，可分为施工占地和工程占地。施工占地基本上属临时占地，对环境的影响主要是植被破坏、水土流夫等，影响为相对短期并可以恢复；工程占地主要是水库沉没占地，属永久占地，对环境的影响较大，水库沉没区达到了根本改变自然状态的程度。主要的影响是破坏原有的植被，对生态环境的影响；沉没原有部分耕地和村庄，造成移民搬迁和一些设施的迁建；非凡是水库沉没区的移民，有些工程移民量很大，在移民搬迁和安置方面，建新的村镇，要搞基本建设，新开耕地要破坏植被，造成新的水土流失，并改变了局部自然条件，破坏了原有的区域生态平衡。

在水电梯级开发中，如工程施工布置合理，可减少施工占地。例如一个梯级工程的料场和部分施工占地，可同时为其它梯级工程服务，可减少那些工程的占地影响。

2.12施工采石、取土的影响

采石、取土施工对环境的主要影响是造成水土流失。

(1)采石施工。会破坏原有山体的表层植被，使表层较薄的土层流失；采石使山体原有形态发生变化，有些坡面变陡，并且爆破使岩石松动，轻易造成流失，严重的可能发生塌方或泥石流，造成灾难性破坏；采石使山体，影响景观。

(2)取土施工。取土破坏植被，开挖面土层松动，轻易造成水土流失；取土使表层具有一定肥力的土壤损失，非凡是占用耕地取土，对施工后的覆垦很不利；取土场面，还轻易造成扬尘；取土会损失部分土地资源。

2.1.3其它施工项目的影响

水电项目施工一般规模较大，施工人数和施工机械较多，又比较集中，对四周自然环境和社会环境产生一定影响，主要的影响分析如下。

(1)对水环境的影响。工程施工均在水系河道四周，场地平整、截流、围堰填筑、隧洞排水、砂石骨料加工冲洗、混凝土拌和浇筑及养护、化学灌浆、材料水上运输、施工机械冲洗、附属企业生产废水排放、施工营地生活污水排放、职工医院排放废水、垃圾、废料及化学药品等，都会对水域环境造成污染。

(2)施工弃碴对环境的影响。水电施工一般弃碴量较大，开挖山体、隧洞产生大量的废碴，堆放在固定的碴场，因此在设计碴场时就应考虑到环境影响。废碴中混有残留炸药、废油、废化学药品等，有些可能还有放射性物质。假如废碴处置不当，残留在其中的有害物质会对环境产生影响；碴场管理不好，会造成流失，严重的还会形成泥石流，对环境造成较强的破坏；有些堆碴占地会造成土地资源的损失；碴场影响自然景观。

(3)施工对大气环境的影响。工程施工爆破、骨料加工筛分、水泥仓库装卸、混凝土拌和、施工材料运输、施工机械运行等，造成施工场地扬尘、施工道路扬尘，影响大气环境质量。附属企业生产和施工营地生活燃煤烟气排放，其废气和悬浮颗粒物等对大气环境质量造成影响。

(4)施工噪声对环境的影响。施工噪声主要包括摘要：开挖爆破噪声、施工机械运转噪声、骨料筛分作业噪声、砂石混凝土拌和系统生产噪声、机动车辆行驶噪声等。其中开挖爆破噪声属点噪声源，影响是瞬时和间断的；施工机械运转噪声也属点噪声源，影响一般是连续的；骨料筛分作业噪声、砂石混凝土拌和系统生产噪声，属固定线噪声源；机动车辆行驶噪声属运动噪声源。这些噪声，会在整个施工期中影响当地的声环境，施工结束后影响会自行消失。

(5)施工对交通的影响。施工截流，使局部河道条件和水文条件发生变化，水运通航受到影响，运输量和运输条件等都发生改变。施工期间，施工车辆大量增加，使道路车流量加大，增加当地公路交通的密度，会对交通条件产生影响。

(6)施工对人群健康的影响。水电站工程造成一定数量的居民搬迁、安置，这部分居民的生活环境将有较大程度的变化，可能会引起人群健康新问题。例如摘要：移民建镇使原来相对分散的居民集中居住，流行性疾病传染的机会增加；移民搬至安置区后，对该地区的地方病缺乏抗御能力等。施工期间，大量施工人员进入施工区，形成施工人群。人员高度集中，如当地有流行性疾病、地方病及自然疫源性疾病等，可能会蔓延和发展，或由外地人员带来其它传染病而成为主要流行病。另外，施工人群要进行施工作业，有些作业对人体平安和健康具有一定的影响，如摘要：开挖爆破、接触一些有毒化学药品、高噪声机械操作、高粉尘作业等。

(7)其它影响。施工对四周地区的自然景观造成影响，破坏了景观的连续性和协调性。有些工程施工影响到文物古迹。

2.2水库初期蓄水阶段对环境的不利影响

水库初期蓄水阶段对环境的影响主要是对下游河道和下游用水的影响。当水库库容较小时初期蓄水时间较短，对下游的影响也较小，但库容大时，初期蓄水时间较长，对下游的影响较大。例如，吉林松江河水电梯级开发小山电站，初期蓄水时间约为2个月。在这期间使松江河干流下泄水量大幅度减少，影响了下游沿江村屯和抚松镇的生活、生产用水及林蛙的养殖；影响了两岸过江交通的影响；同时对下游北江水电站正常运行造成影响。为补偿以上影响，曾采取了相应的策略办法，合计补偿费用约194万元。

2.3电站运行期对环境的不利影响

水电站运行期对环境的不利影响可分为3个影响区来分析，即摘要:河流、湖泊等水域水位升高区；水库相邻地区；下游及引水断流区。

2.3.1对河流、湖泊等水域水位升高区的影响

水电站运行后，水库蓄水便其上游部分河段和相连的湖泊等水域的水位升高。水电站运行期也是库区及库岸、水位升高区的重新平衡的过程，主要有3方面的影响摘要：库区淤积和库岸浸蚀；蓄水对地质环境的影响；蓄水对四周地下水位的影响；蓄水对水生生物的影响。

(1)库区淤积和库岸浸蚀。水库蓄水后形成库盆，库区的淤积和库岸浸蚀，对库区水环境造成影响，并影响到水库的功能。大量的探究表明，水库淤积形成的主要来源为摘要：从汇水流域进入水库的泥沙；由于库岸的改变、岛屿冲垮、库岸坡上不同的重力功能等产生的入库泥沙；由于水中悬移质沉降、淤积，成为库底沉积物，从而导致其重力固结、含水量减小、有机物质矿化。

山区中、小型水库淤积多为推移质泥沙，平原中、小型水库淤积多为悬移质泥沙，大型水库开阔地带的淤积既有悬移质泥沙又有推移质泥沙，水库沿岸地带和变动回水区则推移质居多。随着水库的运行年限的增加，库底淤积也会逐渐加重，淤积的面积也会逐渐增加。例如伏尔加河上的库伊贝舍夫水库，建库5年淤积占库底总面积的22.5%，8年后增加到32.5%；鄂毕河上的新西伯利亚水库，建库8年淤积占库底总面积的55.0%，14年后增加到69.6%[2。

从水库蓄水开始，由于侵蚀功能和堆积功能，在新的水边线地带开始了库岸形成的过程。大型水库的运行经验表明，库岸的形成正是冲蚀和堆积直接功能的结果，从地质、地球化学和生态过程角度分析，库岸可分为多种类型摘要：以崩塌、坍落、侵蚀、滑坡、流沙和剥蚀等形式表现的库岸为冲蚀型库岸；以地球化学功能和冲蚀功能为主形成的库岸为冲蚀—喀斯特型库岸；以生态功能和冲蚀功能结合情况下形成的库岸为冲蚀一泥炭型库岸及其它类型的库岸；在地质、地球化学和生物过程和堆积共同功能下，形成泥沙三角洲库岸、淤泥盐岩型、漂浮泥炭型、贝壳泥炭型、贝壳石灰岩型和芦苇植物型库岸[2。

水库发育，除了库岸形成外，还有其它过程和现象，如摘要：沉没、浸没、地下水位上升及上升区岩层的物理力学性质变化等，水库沿岸地带形成新的工程地质条件。在水库淤积和库岸形成的过程中，会造成水土流失、生态环境变化、水质的变化等，水库运行后，在较长的时间里，逐渐形成工程和自然环境新的协调和平衡。

(2)蓄水对地质环境的影响。水库蓄水后会诱发地震，1973年在伦敦举行了第一次有关水库和地震的学术会议，1979年在新德里召开了有关大坝平安和地震新问题的国际大坝会议，1980年在伦敦又召开了全英工程师学会有关这一新问题的学术讨论会。

(3)蓄水对四周地下水位的影响。水库蓄水后，将导致沿岸地带水文地质条件实质性的改变，首先是地下水状态发生变化，水库渗漏在最初几年中较为剧烈，对含水层影响最大。通常在水库的近坝部分出现地下水升高的最大值，而在水库上游，地下水位升高则相应较小，影响范围也小。

水库四周的地下水位升高会引起土地的浸没和沼泽化。当地下水位上升到距地面1.0～1.5m，干旱地区达到2.0～3.0m时，浸没就开始了，当潜水层达到耕作层时，造成土壤湿度过大，以至大多数包气带破坏，结果是使大片土地沼泽化。在森林和森林草原地区库岸沼泽化相对严重，在干旱气候条件下，土壤常会发生盐渍化。水库影响区域浸没带的形成，地下水位升高，区域自然综合体发生改变，生态环境发生变化，生物物种、种群结构、生物量等都会随之改变。原有的生态结构被破坏，需经过较长的时间，才能达到新的平衡。

(4)蓄水对水生生物的影响。水库蓄水后，使部分陆地变成为水域，浅水变成了深水，流动的水变成相对静止的水，电站运行及汛期泄水等，都会对水生生物造成影响。

①对水生动物的影响摘要：水域由河道型变为湖泊型，使得水生动物的区系组成发生了变化。对鱼类的影响较大，主要有迫迁，即水库蓄水和泄水沉没和冲垮鱼类原有的产卵场地，改变产卵的水文条件；对洄游鱼类的阻隔，大坝切断了天然河道或江河和湖泊之间的通道，使鱼类觅食洄游和生殖洄游受阻；对鱼的伤害，鱼类经过溢洪道、水轮机等，因高压高速水流的冲击而受伤和死亡。例如，美国的哥伦比亚河和斯内克河，每年汛期大坝泄洪，因含氮气过饱和造成幼萨门鱼死亡。又如，美国缅因州的爱德华水电站，始建于1830年，坝长280m，主要功能为发电。但水坝妨碍了鲑鱼、条纹鲈鱼和其它6种鱼类洄游产卵繁殖，造成对水生生态的破坏，为此联邦政府下令强行拆除电站。

②对水生植物的影响摘要：主要是对浮游植物和高等水生植物的影响。水库形成的头几年，对浮游植物区系组成、生物量、初级生产力等都产生影响，常因藻类的大量繁殖而加重水库的富营养化，影响水库的水质。对高等水生植物的直接影响主要是沉没，间接改变了水域的形态特性、土壤、水的营养性能、水位状况和原始种源，而影响了高等水生植物的生存和生长。

③对底栖生物的影响摘要：主要是建库后水文条件、水温、水质和底质的变化对底栖生物组成及生物量的影响。

2.3.2对水库相邻地区的影响

对水库相邻地区的影响，主要是对库周地区的生态环境的影响，即对生物地理群落的影响。水库沉没使林地减少，人为生产活动的增加，使林地等植被遭到破坏，人工生态恢复又需要一定的时间，使植物资源量减少。由此，破坏了部分野生动、植物的生境，使野生动物和植物种类减少，数量下降，森林植物群落减少，使生物多样性受到影响。

2.3.3对下游及引水断流区的影响

(1)水电站调峰运行对下游的影响。有些水电站运行期中有调峰运行时段，有的水电站在电网中就是调峰电站。调峰运行是根据电网中用电的需求情况进行调节，因此，发电向下游泄水量随需要而变化，对下游地区的航运和用水有影响。但可以通过一些办法来解决，如摘要：控制下泄的保证水量；监控上游来水量，合理布置电站运行调度；根据电网总的用电峰、谷规律，适时预告，将信息及时传达到下游等。广东省北江飞来峡水利枢纽，其电站具有不完全日调节能力，参和系统调峰运行。电站的调峰运行是根据电力系统的负荷情况和水库天然来水情况进行。当天然来水量在250～630m3/s时，电站调峰工作容量约在9～14万kW;枯水期一般可调峰2～4h,时段为18～21点。电站调峰运行同样要保证水库下泄流量≥200m3/s，满足了下游正常通航和用水的要求，在枯水期这一下泄流量改变了建库前下游的断航状态。

(2)对引水式电站断流段的影响。引水式电站是利用天然河道落差，由引水系统集中发电水头的电站；还有些电站既用挡水建筑物、又用引水系统共同集中发电水头，成为混合式水电站。引水式电站会造成挡水建筑物至发电厂房段的河道断流，或是永久性断流，或是间断性断流，跨流域引水发电，可造成较长河段的断流或流量减少。河道断流造成的影响很大，主要是对森林植物、动物的栖息环境、断流段的小气候等生态环境的影响，这种影响往往是破坏性的和不可逆转的。必须要采取必要的可行办法，来保护断流段的生态环境，如摘要：从挡水建筑物下泄一定的水量，保证该段的生态环境用水，将这部分水称为生态需水量，或称最小生态用水量。

4结语

(1)水电开发项目，非凡是梯级开发，是河流流域水资源利用的宏伟工程，它既可以改造自然，造福人类，又可以对环境造成一定程度的破坏。水电开发对环境影响的探究，就是要将新问题提出，要明确工程建设和环境之间的关系，有助于工程环境影响评价工作质量的提高，有利于处理好建设项目和环境保护之间的矛盾。

(2)要努力做到水电开发建设和环境保护协调发展，在水资源开发利用的同时，注重针对由于开发项目造成的环境新问题，采取强有力的环保策略和办法，使工程对环境的影响减到最小，使受到破坏的环境尽快得到恢复。并注重在水电工程建设时，应尽量兼顾当地环境新问题的解决。

(3)河流流域是一个完整的生态系统，流域水电梯级开发对环境的影响，不同于单一电站对环境的影响，在空间尺度上、时间尺度上、影响内容上、评价方法和目标上，都有差别。应在单个水电站环境影响探究和评价的基础上，进一步开展水电梯级开发对流域累积环境影响的探究，主要包括摘要：累积环境影响的基本概念和理论；累积影响形成的主要途径；累积影响的评价方法和模式的构建；评价的指标体系等。

(4)目前，应尽早开展流域开发的环境影响评价工作。在流域水资源综合开发规划阶段，就要进行环境影响评价，以期在流域开发决策前，对流域资源的合理利用、自然环境、生态系统的结构和功能、流域环境的承载能力、区域污染源和污染物排放总量控制、污染防止办法等方面进行评估和论证，按区域经济可持续发展的要求，调整流域开发方案。

参考文献摘要：

[1方子云编著.水利建设的环境效应分析和量化[M.北京摘要：中国环境科学出版社，1993.

[2Γ.B.沃洛巴耶夫、A.B.阿瓦克扬主编，李砚阁、程玉慧等译，杨景辉等校.水库及其环境影响[M.北京摘要：中国环境科学出版社，1994.

[3刘兰芬，陈凯麒，朱瑶.十三陵抽水蓄能电站工程的水土保持及景观恢复办法效果分析[J.电力环境保护，2000，16(3).

[4中国水力发电年鉴编辑委员会.中国水力发电年鉴第五卷，1995-1997[M.北京摘要：中国电力出版社，1998.

[5国家环境保护总局自然生态保护司编.非污染生态影响评价技术导则培训教材[M.北京摘要：中国环境科学出版社，1999.

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2有效提升水利水电工程设计质量时应遵循的原则

提升水利水电工程设计质量是水利水电工程发展的重要目标，但与此同时，也应符合国家的规范要求，需要遵循以下的原则。首先，建设工程的设计过程应该符合国家的法律法规，运用有效的、法律范围内的手段进行设计和工程的实施。其次，应该满足水利水电工程建设的行业要求，对于人才的分配、材料的配置、机器的使用都应进行科学有效的管理，以不断优化水利水电工程的各个环节，在遵循设计原则基础上，有效提升工程的设计质量。

3有效提升水利水电工程设计质量时应注意的问题

3.1加大监督力度，规范工作流程

目前，在市场体制经济化和利益化的驱动下，很多并不具有该专业设计资质的公司也加入到了工程的设计行业中，极易导致工程设计不专业，出现质量问题。因此，政府监督部门应加强管理，加大市场的监督力度，整顿水利水电工程内部结构中不合理的地方，严格审查与处理并不具有设计资质能力且非法垄断的公司，改变设计行业中鱼龙混杂的情况，从而促进市场的自由公平竞争，让公司在合作中成长，在竞争中提高。

3.2提高水利水电工程设计人员的专业素质水平和设计创新意识

水利水电工程的质量是否过关，设计人员的工作水平起到至关重要的作用。设计人员作为水利工程设计的主体，应不断提高专业素质水平与设计创新能力。因此水利水电建设工程在选拔设计人才时，应全面考核，考验面试人员的综合素质水平。其次，对于公司的设计人员应采取定期培训考核的方式，不断激发设计人员的内在潜质。

3.3有效提升水利水电工程设计质量应增强服务意识

在水利水电工程实施过程中，为了使施工单位与业主达成共识，有效提高工程的质量，水利水电工程的施工单位应增强服务意识，加强与业主的合作交流。在工程施工的过程中，如果施工单位与业主的观点态度不同，双方利益发生冲突，施工单位应该积极主动地与业主进行沟通，了解业主对工程的要求，从而改进工程中的不足，并使业主进一步了解本工程的设计，最终双方达成共识，共同获益，同时保证水利水电工程的质量。

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论文正文：

水电厂丰水期清污效益探究

1、拦污栅前垃圾堆积对电厂丰水期运行造成的危害

电厂自1号机投产发电以来,几年的生产发电运行情况充分说明丰水期机组运行没有及时清除拦污栅前垃圾会导致水头损失,并影响水轮发电机组的安全及出力。半沉浮的树枝、木头流过拦污栅后流入水轮机流道,撞击导叶、桨叶使机组振动或摆动过大而造成剪断销、连杆断损等事故,对机组安全运行危害较大。竹尾、水草、稻草等工农业生产、生活垃圾在拦污栅前逐日堆积而造成水头损失,使水轮发电机组不能在额定的水头正常运行,危及了水轮发电机组的安全和出力,直接影响了生产发电和发电经济收入。

1.1 2002年丰水期机组运行状况及经济效益

2002年丰水期,1、2、3、4号机组均投入生产发电运行,日平均流量达1050m3/s,4台机组全开满发,运行流量充沛(单机流量263m3/s)。4月2-6日,上下游水位差达7.8m(机组额定水头7.8m),但由于竹尾、水草等垃圾逐日在电厂进水口拦污栅前堆积,堆积厚度高达1~1.2m,造成水头损失达80cm,机组仅能带14.5MW出力运行,是额定出力的80%;4月7日水头损失达100多cm,机组仅能带10MW运行,不得不将机组全停,利用泄水闸弃水排除拦污栅前垃圾,机组全停时间达1.5h。4月10日由于树枝、木头流过拦污栅,流入水轮机流道撞击导叶、桨叶使机组振动或摆动过大而造成1号机剪断销断损5根,被迫停机抢修达12h;6月14、15日,1、2号机组接连故障,剪断销、连杆断损10多根,停机抢修达50h。2002年4-9月累计损失发电量250万kWh,直接经济损失100万元(出售电价按综合电价0.40元/kWh计算,下同)。

1.2 2003年丰水期机组运行状况及经济效益

2003年5月4-10日,4台机组全开满发,入库流量达1000m3/s,上下游水位差7.8m。与2002年丰水期情况相仿,由于拦污栅前垃圾没有清除造成水头损失达80cm,机组仅带14.5MW出力运行,是额定出力的80%。5月11日水头损失达130cm,机组仅带10MW运行,不得不再次将机组全停,利用泄水闸弃水排除拦污栅前垃圾,全停时间达2h;8月15、16日,由于树枝、木头流过拦污栅,流入水轮机流道撞击导叶、桨叶使机组振动或摆动过大而造成1、2号机组接连发生剪断销、连杆断损等事故,被迫停机抢修30h。2003年4-9月累计损失发电量达300万kWh,直接经济损失120多万元。

2、电厂采取清污措施后的发电经济效益比较

2003年年终总结时,电厂领导、职工一致意识到,电厂丰水期运行的工作重点应是加大力度及时清除拦污栅前垃圾。吸取2002、2003年的教训,电厂在进水口平台拦污栅顶部增设了PW20/4耙斗式清污机,同时组建清污班,负责及时清除拦污栅前垃圾,以减少水头损失,提高机组出力,确保机组安全多发电。2004年丰水期间,清污班员工及时有效的清污工作对提高发电量、增产增收的效果是显著的。

与2002、2003年(同等自然条件因素)比较,2004年增加发电量350万kWh,增加发电经济收入140万元。2005年电厂总结上年度的工作,提出要进一步搞好拦污栅前垃圾清除工作,激发清污班员工工作的积极性和主动性。电厂对清污班员工增加2项福利:其一,电厂出资为清污班员工注射预防传染病毒疫苗;其二,电厂给清污班员工每人每天2元的清污补贴。在2005年丰水期间(4-9月),清污班员工克服各种不利的外界因素,放弃节假日休息,认真及时地清除拦污栅前垃圾。2005年4-9月份水头损失从80cm减至30cm,出力从14.5MW增加到17.8MW,机组安全得以保障。

与2002、2003年(同等自然条件因素)比较,2005年增加发电量450万kWh,增加发电收入180多万元,与2004年比较,增加发电量150万kWh,增加发电经济收入60多万元。2006年电厂的年度工作计划明确提出全年的生产发电任务为2.98亿kWh。为确保完成全年的生产发电任务,电厂和运行车间领导都意识到及时清除拦污栅前垃圾是确保机组安全、增加发电潜力的有力保证。

为了使PW20/4耙斗式清污机的运行完好率达到100%,2006年1月23日,电厂组织相关技术人员对清污机进行了一次系统全面的检查,对耙斗机构进行了技术改造,并对清污机的行走机构和提升机构进行了维修维护,确保清污机在丰水期的安全高效运行。2006年4-9月,水头损失从60cm减至20cm,出力从15.5MW增加到17.8MW。与2002、2003年(同等自然条件因素)比较,2006年增加发电量550万kWh,增加发电收入220多万元,与2004、2005年比较,增加发电量160万kWh,增加发电收入64万元。

3、确保丰水期机组安全高效运行的建议和措施

a)为减少拦污栅前垃圾对机组的危害,确保丰水期机组正常运行,提高经济效益,在电厂进水口拦污栅前1~2km处,增设浮动式拦污排,把大部分垃圾堵拦在进水口拦污栅前,减少拦污栅前的垃圾清除工作,有利发电。

b)在泄洪闸增设排漂孔用作排除垃圾,即在丰水期电厂机组全开时流量仍多的情况,需要通过泄洪闸弃水,在调节水库水位的时候,就可以利用排漂孔调节水位,也可用排漂孔排除部分垃圾,以减少清污工作,有利发电。

c)增装清污机械设备,可在进水口平台拦污栅的顶部安装清污机,以确保清污工作基本能达到机械化作业,提高清污效率和效果。

篇12

在小额外贸出口环节，灰色操作依然十分常见。主要原因还是在于，许有许多中小企业不开增值税发票，缺少出口资质，且不能报关，就通过这种灰色操作来完成。电子商务大多都是通往网络的流程来进行，如商品的订购与支付，买卖爽的合同、订单及作为销售凭证的票据，也都是通过网络的方式来完成，而在这些存在于电脑内的数据是可以提前更改的。因此，可以发现，如果还是按照传统的账簿管理方式来管理现代化小额电子商务是不可行的，电子商务税收征管以及稽查管理都难以顺利开展。

2.征税会影响小额外贸电子商务的发展

小额贸易电子商务与传统的贸易方式来进行对比，其优点在于利润较高、资金周转较快，投资风险也相对较小等。大额贸易则虽然在此些方面有所不及，但其利润要求可以控制在5%以内，而小额外贸的利润要求则较高，风险更小。在线交易平台敦煌网CEO王树彤对外宣称，其网站卖家平均交易额所带来的利润在30%左右。小额电子商务的蓬勃发展不仅带动电子商务物流的发展，并且使得出口企业之间的贸易碰撞[2]。如，小额出口企业利润减少，2012年Q2可以看出，我国中小企业B2B电子商务市场营收规模为39.5亿元，增长比为21.5%环比增长6.5%，从整个增长速度来看较为缓慢。2012年第二季度，我国B2B发展环境较为激烈，B2B运营间竞争也是如此。

3.税务部门水平落后阻碍了小额外贸电子商务征税的发展

目前，我国信息化整体水平偏低，各地区都有不同的管理体系，正因如此，各地信息应用系统拥有不同的体系、重复开发、功能交叉，信息没有一个资源共享的平台，直接造成了利用率差、交流不畅等低级错误。在税务信息化的建设过程中，许多不规范的问题并没有及时解决，直接决定我国税务信息根基薄弱，业务流程、数据结构和接口等方面的不合法现象。我国税务行业信息平台的起步较晚，目前的信息话技术也很难适应这个新的时代，更不说去适应电子税收的征收了。

二、实例解析

敦煌网成立于2004年，并以小额贸易平台而著称，当然，它的主要内容并不是单一的信息服务，其流程相似于eBay，同时直接介入到交易环节，用淘宝的方式卖阿里巴巴B2B上的货物。虽然敦煌网成立于2004年，且一直专注与小额外贸业务，但也是通过了4年的不懈努力才真正的开创了一个小额外贸电子商务的高峰时期[3]。其207年的在线交易额度约1.4亿元，2008年直接翻涨近10，达到了14亿元，接下来的09年，相对去年则更是增长了11亿元的好成绩，三年一共增长了近18亿元的交易额，到2010年直接飙涨到了60亿元的额度，2011年则首次突破三位数，达到100亿元的交易额敦煌网为小额跨境电子商务实现了可行性，消除了小额电子商务的会员费，取而代之通过交易成功后来收取相应的佣金，很好的为小额电子商务开创了一条全新的道路。敦煌网的交易过程实质是在卖家的报价基础上，按照一定的百分比增加相应的佣金费用，把最后增加的费用和卖家的报价相加呈现给买家，交易成功后，敦煌网则直接收取赢得的费用。电子商务交易中的物流和支付是整个流程最重要的部分，敦煌网优势如何应对的？首先，在物流方面，敦煌网则是与UPS、DHL、EMS等信誉较高的公司联手合作，并且能在一个集装箱内装入多个客户的货物，使得成本费用更加节省；其次，在支付方面，敦煌网则是联手PayPal、Global Collect等知名度较高的第三方平台支付来保证买卖双方的资金安全。

三、相关建议与对策

1.实行有步骤的纳税政策

在西方国家，有着许多贸易壁垒，如绿色壁垒、技术壁垒、蓝色贸易壁垒等，在不同保护形势下避开了激励的贸易竞争，得到了很好发展。小额跨境贸易出于起步阶段，因此，国家相关政策应当给与过度来缓解征税，实施相应的鼓励措施，来对中小企业进行相应的保护。如，中小企业在一定的时间内，可以免去税收，等到中小企业发展成熟后，再根据其经营的年限，企业的业绩来实行相应的税收政策。这样，既能够保证中小企业在电子商务上的发展，也能很好的避免国家的损失。

2.加大主动纳税的宣传力度

2012年期间，一起空姐代购事件给我们做了一个很好的反面教材，案件中的空姐从本质上来讲属于无意识犯罪，但最后还是被判刑11年的有期徒刑，后果可见一斑。而在西方发达国家中，自行申报纳税已经发展成了每个公民应尽的责任和义务，因为他们明白，这种行为是利国利民的。与之对比，我们应该进行反思，不仅如此，更要加大对在线商户进行纳税宣传及税收法律知识的宣传，并对依法纳税人给与奖励，养成一个良性的纳税分为。同时政府也要加大力度投入到纳税监管体系的建立中来。