员工行为管理履职报告范文

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近年来，随着银行业监管的日趋深入和自身内部控制需要，各商业银行越来越重视员工行为规范教育、监督等管理工作，从制度、措施、手段上进行了一系列实践和创新。与此同时，一些基层商业银行重大风险事件及案件频发，反映了该类行重经营轻管理、放松员工行为监督的现状。因此，对基层商业银行来说，把握员工行为特征管理现状，探索当前复杂形势下的员工行为管理新思路、新方法，既是内控案防的现实要求，也是推动自身可持续发展的重要保证。

一、基层商业银行员工行为管理现状

随着商业银行公司治理结构的完善，特别是近年来内部控制的持续强化，各行已初步形成“员工行为管控”组织管理体系。

（一）建立了管控制度体系，但监督管理方式有待整合

近年来，各商业银行先后制定了《员工职业行为守则》、《员工行为禁止规定》和《员工违规行为处理规定》等，构建了“正面有规范、反面有禁止、违反有处罚”的员工行为规范制度体系，明确员工行为规范和行为“”以及惩处结果，各级行通过组织学习教育、贯彻落实，促使员工谨记在心、行止有序、规范从业。

因员工行为涉及思想道德、职业规范、业务管理等多个层面，其管理制度由商业银行不同部门制定，具体涉及人力资源、监察、合规及相关业务管理等部门，员工行为管理无牵头管理部门，使得各项制度在实施过程中，不同专业部门有不同要求，不能形成合力，员工行为监督资源及方式亟待整合。

（二）实行了案件防范责任制，但履职考核有待强化

各基层商业银行根据《案件防范工作责任制》，明确全行案件防范工作实行“行长负总责，分管副职和部门负责人各负其责，纪检监察部门组织协调”的工作机制；一些基层行还结合本行实际，制定了《员工行为动态管理办法》，在指导思想上融入“以人为本”理念，尊重员工，发挥员工的创造性和主观能动性，突出提高员工自我教育、自我约束、自我管理、自我完善的能力。

从负面效应看，基层机构负责人在内控案防、员工行为管理工作实施过程中，由于受到认识、精力、手段等方面的制约，存在一手硬、一手软现象。同时，上级行制定考核办法时，往往重经营指标、放低风险管理权重，在考核计分时，以“不出大事”来简单衡量基层负责人履职效果，使一些基层行内控履职应履未履、过程控制应控未控、员工违规行为应纠未纠。

（三）开展了员工不良行为排查活动，但排查手段有待创新

近年来，随着外部风险持续渗透，各基层行开展了员工异常行为的排查活动，重点排查员工是否参与非法集资、违规担保及经商办企业等。各基层行通过谈话了解、问卷调查、社会走访、日常考察、业务检查、风险管理信息、举报等渠道和方式，收集了解员工行为动态，发现可疑线索，及时处置，切实消除案件风险隐患，扎实推进案件事故风险预警防控工作，起到了一定威慑作用。

从员工异常行为排查方式看，存在工具手段不足问题，监测范围较窄，不能覆盖员工全部异常行为。一是系统监测方式未能同步升级。从暴露的重大风险事件分析看，违规手段不断翻新，相应的系统数据资源、监测模型研发却难以同步跟进。二是现场检查的局限性制约了检查的深度广度。受检查时间、业务种类、样本抽取、检查人员技能等诸多影响，检查方案所包含的要点难以有效覆盖和全面查清。三是反侦察手段大大增加了操作风险管控难度。一些蓄意违规人员更专注研究检查方法，采取弄虚作假、掩盖真实交易等手段规避监测检查，使隐藏的问题长期不被暴露。

二、员工行为控制的难点问题及成因分析

目前，从基层商业银行内控管理实际效果及员工行为管控现状来看，存在方法较单一、缺少有力抓手和硬性控制等管理难点，员工行为管控方法与新形势下的新要求还存在一定差距，主要反映在以下几方面。

（一）重形式轻内容，影响了活动开展收效

尽管基层银行依据监管形势及本行管理要求，开展了一系列内控案防活动，但在实际活动开展过程中，一方面内控文化传导逐级衰减情况较为突出，系列内控文化活动往往被基层行简化成为读文件、走形式，收效甚微；另一方面内控文化引导与外部诱惑的博弈日趋激烈，价值取向的多元化使部分员工极易受社会诱惑和不良倾向的渗透，少数意志薄弱者心理失衡、私欲膨胀，置管理规定于不顾，谋取不正当利益，如某基层银行员工贪图高回扣私自代售理财产品案、虚构房贷及小企业贷款手续，使该行声誉和资金损失巨大。

（二）重经营轻管理，削弱了制度执行力

目前，部分基层管理人员“唯指标论”意识较强，对内控管理工作重视不够，在实际工作中表现为重营销轻管理、重结果轻过程，当市场、服务与管理发生冲突时，往往是制度为营销让路，甚至以创新名义突破制度约束，打球，片面追求经营业绩。这种以业绩论英雄、重数字轻控制的结果是过程管理失效、风险隐患聚集，如少数管理人员本应承担机构内控案防重要职责，却暗示甚至直接参与、指使下属违规操作业务，负面影响较大。

（三）重理解轻处理，违规行为未能有效抑制

一方面，违规处理标准比较宽泛，在处罚标准及情节严重程度掌握上有较大弹性；另一方面，基层行严格管理和严格问责工作有所弱化，特别是处罚机构在对违规责任人处理时，往往从保护、理解的角度出发，处理层次能低则低，力度能小则小，警示效应不足，未能引起全行重视；监测或检查发现问题、异常苗头时，往往大事化小、小事化了，其责任追究方面，酌情或不予处理，未能做到以处促纠，一定程度上滋长了此类违规行为，极易引发重大事故、案件。

（四）客观上不可测因素众多，控制手段滞后

一方面，不可测因素多，预防难。俗话说“知人知面不知心”。员工行为取决于多个条件，任何一起事件、社会气候都会对员工思想行为造成影响。银行不可能对员工的生活圈、社交圈、消费圈情况了如指掌，特别是八小时以外。另一方面，控制手段滞后，覆盖面不广。目前。控制手段主要是“人盯人”的方式，监督的手段也比较单一。机构部门负责人主要通过个别了解谈话、社会走访、人事考察、业务检查、员工报告等方法，完全依赖于信息量的多少和机构负责人的判断，科学性、有效性有待提高。

（五）主观上存在认识模糊、在岗人员素质不高现象

一方面，少数管理人员存在模糊认识，认为对人的行为控制有“侵犯个人隐私”的嫌疑，会影响干群关系，甚至认为“员工行为动态排查”都是多余的、无效果的。另一方面，从基层银行人员配备情况来看，柜员、营销、管理人员配备都较紧张，新员工上岗，老员工的换、轮岗，一般是跟原先岗位人员跟班学习，甚至只是简单的交接后就上岗。同时，一些重要岗位对工作人员的素质有一定的要求，由于无合适人选，使得一些重要岗位的工作人员长期未能轮岗，为维护优质客户的稳定，一些营销只进行了形式上的轮岗。

三、加强员工行为控制管理的几点建议

将制度约束、技术控制、员工职业道德教育有机结合起来，建立科学、有效的员工行为控制机制，是完善基层行内控管理、化解重大隐患、抵制重要风险发生的重要举措。针对基层商业银行存在的管理缺失，建议采取以下措施，强化员工行为的管控。

（一）培育员工的企业行为文化，使之成为影响和支配员工行为精神力量

企业行为文化是商业银行企业文化的重要组成部分，是企业经营作风、管理智慧、人际关系的动态体现，包括共同行为规范理念和具体岗位行为规范理念。对基层银行来说，行为文化主要包括行长行为、模范人物行为、员工行为等。行长是一个行文化的旗手，应具备领导的才智和科学决策能力，以自我领导力，放射人格魅力，影响全行员工。模范人物是优秀商业银行文化价值观的“人格化”代表，应成为本行员工学习的榜样、员工仿效的标杆，为本行员工行为规范和积极进取指明方向。

（二）引入标准化管理手段，防控员工异常业务行为的发生

员工行为标准化就是为企业中每一个部门和岗位订立行为标准，包括每一个部门和岗位的工作目标、工作内容、工作程序及实现工作的人的素质和能力要求。对基层银行来说，实行业务行为的标准化、精细化管理，是抑制和杜绝员工的违规行为发生的重要举措。标准化工作包括制定标准，组织实施标准和对标准实施进行监督。在异常行为防控工作中，首先要制定异常标准和控制措施，如明确岗位作业标准、安全标准、具体风险特征及控制标准，组织培训，使员工熟悉岗位标准要求；通过控制约束、岗位分离、事中控制等方式，推行标准贯彻。

（三）实行综合治理，加强员工行为的激励约束

一是整章建制，加强制度执行力建设，做到有章必循，违章必究。二是营造尊重、理解、关心员工的氛围。领导理解员工的心态和正当要求，关注员工的物质、精神需求和价值取向的变化，为员工搭建有用武之地的平台。三是进一步加大对违规行为的处罚力度。排查工作要横到边、竖到底，对排查出来的不良行为，根据具体情况对相关人员采取教育转化、诫勉谈话、回访监督、离岗待岗等方式，及时消除不良行为和安全隐患。四是建立台账，对员工的异常行为、帮促活动等进行详细记录，确保帮促工作实事求是、客观公正，并且要公布违规情况，发挥监督和威慑作用。

（四）健全管理工作制，强化员工行为动态管理

一是信息反馈制度。由商业银行各级机构、各专业部门要公布举报信箱和举报电话，收集行内外有价值的信息，构建信息网络。二是定期分析制度。通过员工思想行为动态分析会，对员工思想行为做出评价，确定重点关注人员，落实帮教、转化、监督、管理工作。三是沟通谈话制度。机构、部门负责人要加强与员工，特别是重点关注对象的沟通谈话，及时了解员工思路动态、化解不良情绪。四是排查处置制度。组织对员工行为排查，发现苗头及异常情形，及时跟踪监控，发现问题及时处理。

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但是，随着中交集团的不断壮大和海外业务的快速发展，市场竞争力及品牌知名度的不断提升，公司的一举一动均会受到竞争对手和国际社会的密切关注，中国企业的软肋——合规经营成为击败或压制中国企业的“制胜法宝”。为保障顺利实施大海外战略，中交集团建立并实施了海外业务合规风险管理体系，加强对海外业务风险管理。

合规经营的需要

受自身原因、市场环境及合规监管等因素影响，中国海外业务面临合规经营的重大挑战。一方面，目前中交集团业务遍布上百个国家和地区，但多集中在经济欠发达的亚非拉国家，这些国家经济、法律制度不够健全，市场营销环境不够规范，加之集团员工合规意识薄弱，对当地法律法规的了解不够全面，生产经营过程中极有可能出现违规行为。另一方面，当前海外合规监管环境日趋严格，世界各国及一些国际组织对企业合规行为愈来愈重视，多方联合对企业的不合规行为进行强力打击。美、英等发达国家制定了《海外反腐败法》，对企业合规行为进行约束，联合国相关国家签署了《反腐败公约》，经济合作与发展组织相关国家签署了《国际商务交易活动反对行贿外国公职人员公约》，世界银行集团了《诚信合规指南》；世界各大多边发展银行（MDB）也签署了协议，对发现在多边发展银行资助的发展项目中从事欺诈腐败活动的企业和个人实行交叉制裁，被一家多边发展银行制裁的企业可因同一不当行为遭到其他签约发展银行的制裁。一旦出现违法、违规行为，企业损失的不仅仅是经济利益和市场声誉，更有可能丧失市场。

因此，建立海外业务合规风险防范体系，规范海外市场经营行为，不仅是中交集团防范海外合规风险的需要，也是其适应外部市场环境变化，参与市场公平竞争，保障中交集团可持续发展，实现“做强做优、世界一流”的必要条件。通过建立海外业务合规风险管理体系，使中交集团海外业务满足境外国家有关法律法规及国际组织有关规则的要求，防范重大合规风险事件的发生，有效保障中交集团“大海外”战略的实现。

基本思路

为建立适应自身经营业务特点的海外业务合规风险管理体系，中交集团首先认真研究了国家相关法律法规、世界银行合规要求、国际合规惯例以及国际最佳实践，对集团合规管理现状进行了细致分析；对从事海外业务的有关单位进行深入调研，多次召开海外业务合规专题研讨会，找出风险较高的业务流程及环节，分析集团现有合规管理工作与有关要求及国际最佳实践的差距。针对采购、投标、合同、付款、捐赠与赞助、业务招待、员工行为和第三方管理共高风险领域，分别对业务流程、业务内容、控制措施、人员情况等管理现状进行了详细分析，并将管理现状与最佳实践进行对标，找出了合规管理的薄弱环节，参照最佳实践提出了改进方向。例如，在第三方管理方面，国际调查研究指出“使用第三方是导致产生腐败贿赂行为的最常见因素之一，其中以聘用具有政府背景或由政府指定合作方的风险最高”，集团根据最佳实践，增加了对任何新聘用或已有的第三方合作伙伴进行合规尽职调查的流程，建立了第三方合规风险评估标准，根据风险大小进行分级管理。

中交集团构建海外业务合规风险管理体系的基本工作思路是：通过深入调研与全面对标，找出合规风险较高的业务及关键环节。建立合规监督机制，设置独立的合规管理组织体系。梳理并设置合规审批权限，实施合规风险分级分类管理。建立员工自查、管理部门负责人审查、合规官审查和合规官交叉审查组成的四道合规管理防线，形成全员参与、职责清晰、全程监督的合规管理格局。　整体设计

在深入调研及明确思路的基础上，中交集团借鉴国际最佳合规管理实践，按照国际通行做法，联合国际著名管理咨询机构，对海外业务流程与制度进行了整体设计。针对合规管理关键环节，建立了具有针对性、有效性和可操作性的海外合规风险防范机制，构建了权责分明、流程清晰的海外合规风险控制体系，切实有效地提升了集团识别、应对海外业务合规风险的能力。

1.构建海外合规风险管理制度体系和组织架构。

制定了《海外业务合规风险管理办法》等9项办法及配套操作流程指引，确定了海外业务合规风险管理的基本政策、工作体制与机制。办法首先对合规管理内容、合规职能组织体系，合规官的履职，任免、考核和培训，合规工作信息传达与沟通，重大合规风险上报与应对等内容作出了详细规定。其次，办法针对海外业务员工行为、第三方聘用、采购、投标、合同签订、业务招待、捐赠与赞助、业务付款共八个高风险领域，设置合规审批、审查等预防控制程序，形成制度与操作流程紧密衔接、配套使用的体系性文件。

为了保证办法的可操作性，每一项办法均配有操作流程指引。在操作流程指引中，针对每一个高风险领域，详细规定了控制环节、控制目标、管理职责、控制措施、实施步骤，以及信息传递路径，确保按照办法规定实施合规管理。

设立包括决策层、经营管理层、职能部门直至海外办事处的合规管理组织机构，赋予各层次机构应负的职责与权限。在集团、集团所属单位及海外分（子）公司、办事处三个管理层级设立合规官。合规官按照合规风险管理职能报告路径，就重大合规事项向上级合规官进行独立汇报和沟通。组织机构的设立遵循独立性原则，承担合规风险管理职能的部门和人员不得承担市场营销、采购等可能与其合规职责发生利益冲突的职责，保证处理问题时的公允性和客观性。

2.综合运用内控措施控制高风险事项。

在具体实施过程中，综合运用授权控制、不相容职务分离控制、预防性控制与发现性控制等内控措施办法进行合规风险防控。例如，业务招待管理，按照事项和金额设置合规审批权限，进行合规审批权授权控制，随着招待金额的提高，审批层级由两级直至增加到五级，通过多层次把关防范违规行为；业务招待必须事前申请，进行预防性控制，防止发生违反业务招待合规基本原则的行为；业务招待报销必须审批，进行发现性控制，及时监控招待是否符合申请事项。

多种内部控制措施的综合应用，使每一个高风险领域都形成了目标明确、环环相扣的合规控制机制。

四道防线

1.明确员工合规职责及行为合规要求，建立防范合规风险第一道防线。

一是将员工行为合规作为集团的一项基本政策，细化行为准则，签订合规声明，落实员工合规责任。

二是把好高风险岗位员工的聘用关。招聘高风险岗位员工时进行合规背景调查，对新入职员工的教育背景、工作经历、个人诚信等基本信息进行严格审查，面试环节增加个人诚信、合规意识方面的考察，并向其说明公司的合规政策。对高风险岗位员工的选拔和任用，纪检监察部门需签署廉政鉴定意见，本人签订合规声明和廉洁从业承诺。

三是进行合规培训，针对不同对象，分层次、分类别地进行培训，使员工能够全面准确理解合规要求，知晓违规责任及处罚后果。

四是建立员工合规操守考核制，将考核结果纳入年度绩效考核，强化员工合规意识及合规义务的履行。

2.对高风险事项进行合规审查，建立防范合规风险的第二道防线。

对高风险事项进行事前合规审查，从源头上防止发生违规事件。例如，招聘高风险岗位员工时，要对候选人进行合规背景审查，了解是否有违法犯罪、受到行业禁入限制等情况。选择合作方时，要进行合规尽职调查，了解其所在国家或地区的营商环境、公司受益人、董事及高管情况、在市场的声誉以及诉讼等情况。进行业务招待前要进行合规审批，审批时要充分考查礼品和款待的价值是否符合当地风俗习惯和社会经济条件的正常标准；礼品和款待的场合、对象、频率、接受者的职位和社会地位是否符合业务招待的基本原则。

3.设置合规官，建立防范合规风险的第三道防线。

中交集团将合规官作为合规管理的关键要素之一。在集团及所属单位及3人以上的海外分（子）公司、办事处设合规官，合规官主要职责，一是负责识别、评估、监测和报告合规风险，提出风险防范和应对方案；二是对第三方聘用、采购招标、投标、合同管理、业务招待、业务付款等审批事项中高风险环节进行合规审查；三是受理违反合规管理的内外部投诉和举报，对违规事件组织调查等。此外，集团各级合规官均具有就重大事项直接向上级合规官报告的权利。合规官的设置，明显提高了及时识别、预防合规风险的能力。

4.构建合规交叉审查，建立防范合规风险的第四道防线。

定期抽调合规官对海外各单位进行合规交叉审查，既对合规管理流程的执行情况进行审查，也对合规官的履职情况进行审查。

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为从根本上解决困绕我行的基础管理差，内部控制力弱的问题，我行于年初召开了高规格的会计基础工作会议。会议认真查找了我行会计基础管理方面问题，深入分析了问题存在的原因，提出了提高我行会计内控管理水平的具体措施。

会后不久，会计结算部正式单设。作为会计结算部的负责人，我把贯彻落实会计基础管理工作会议精神作为首要任务和工作切入点，并从以下几个方面开展了工作

1、以抓《中国农业银行云南省分行会计内控管理尽职指引》和在会计基础管理工作会议上签订的《会计基础管理及内控建设责任书》的落实为契机，把各级行的行长、分管行长、会计部门(职能所在部门)负责人、会计主管、监管员以及人事、监察等相关职能纳入会计内控管理组织体系，大家各司其职、齐抓共管、相互制约、相互监督、一体考核，让会计内控管理关系更清晰，会计内控管理层次得到提升。

2、坚持按季组织开展监管检查工作，促进会计内控管理水平逐步提高。会计监管是内控管理的重要组成部分和操作风险的重要防线。对这一块工作的重视我一刻也没有放松过，尽管面临这样或那样的困难，我还是坚持按计划、按程序每季度对各县支行各经营机构组织开展一次认真细致的检查。做到每次检查都有方案、有通知、有记录、有整改、对责任人有处理。监管的内容也严格按照会计监管制度的规定和案件专项治理的要求逐条细化，不敢有丝毫的马虎。

从已经结束的前三季度监管来看，累计查出问题273个次，绝大部分问题已得到整改或改善，处理或建议处理责任人96人次，其中扣发考核性工资44人次，扣款金额7750元，向州分行员工违规行为积分管理办法领导小组办公室提请积分建议52人次。我把实质重于形式作为监管的重要原则，通过持续、认真细致的监管，我们的会计内控管理水平有了明显的进步。

3、坚持值班制度，提高预警信息核销的及时性和真实性，充分发挥会计监控系统的监督作用。

州分行会计结算部分设后，我对会计监管系统的在线值班非常重视，明确责任到人并严格执行值班员每日在线值班监控预警信息，督促网点机构会计主管按时核销预警信息。对督办信息及时分配给包片监管员进行核实回复。节假日轮流值班，值班员轮班或休假交接时，通过“值班交接”功能进行交接。值班工作的加强，直接促进了我行预警信息核销效率的提高，更重要的是对会计人员产生了一种持续的强大的监督和震慑作用。

4、注重提高会计主管的业务素质与履职能力。会计主管履职到位与否，是会计内控好坏的关键一环，20xx年，我认真贯彻落实会计主管委派制，倡导提高会计主管待遇，加大考核力度，提高会计主管履职能力。20xx年，我督促对在同一机构履职满一年的会计主管进行轮换调整，全州九个营业机构共轮换会计主管六名，新委派会计主管三名，增派会计副主管两名。我按月组织召开由分管行领导、直管网点会计主管、会计结算部人员、网点负责人等人员参加的会计主管例会，分析内控形势，学习新的文件精神，研究解决管理中存在的实际问题。以会代训，提高会计主管的业务素质与履职能力。

二、深入学习实践报告科学发展观，认真组织部门员工和业务条线参加《员工行为守则》教育检查活动。

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20xx年，是我公司业务发展承前启后的关键年，也是进一步开拓市场、聚集客户的奠基之年，更是提升服务质量，树立企业形象，创立自身品牌的重要一年，做好今年的各项工作，意义十分重大，全公司上下要团结一致，开拓进取，优化服务，强化监管，为实现公司稳健拓展，更好地服务于地方经济社会发展打牢基础。

一、指导思想

20xx年度，公司发展要在省、市金融办的领导下，在行业主管部门的指导下，在全体员工的共同努力下，切实以《宁夏省小额贷款公司暂行办法》规定为切入点，规范管理，加强监督。要以公司各制度规范为标准，认真履职，按章操作，认真做好贷前调查、贷款审批、贷后管理、资金监管、风险防范等各环节工作，并严格按员工职业道德规范要求，强化员工服务水平和业务技能的提升，努力实现公司稳步、健康和可持续发展。20xx年度，公司拟继续向中小企业、微小企业、个体工商户、城镇居民及“三农”行业发放贷款，全力确保全年贷款在资产质量分类上均处于正常水平，且年内不发生差错及案件事故。

二、具体工作

（一）做细工作，促进信贷业务健康发展

一是各信贷业务人员要进一步收集整理国家、省、市信贷政策、制度、办法及行业指导意见，进一步加强信贷人员业务培训，切实结合公司发展实际拟定年度信贷业务发展规划，真正做到目标明确，责任到人。

二是要认真做好贷款业务发展市场调查，切实结合公司业务开展，进一步开拓和细分信贷市场，逐渐培育公司优质客户群，不断提升公司核心竞争力。

三是做好信贷资金的经营管理和分配调剂，随时把握公司贷款投向和投量，以此提高优质贷款占比，并及时催收到期、逾期贷款本息，从而促进贷款质量的进一步提升。

四是严格按照公司信贷管理制度要求，做好贷款调查、发放、贷后管理、回收等工作，为努力完成年度目标任务，做细做实工作。五是切实按要求建立好贷后管理台帐，做好贷款信息统计，以此建立贷款及贷款客户资料分类管理制度，实现贷款业务档案管理规范化。六是认真做好贷款客户信用等级评定和授权额度的资料收集、整理和上报工作，并进一步加强与风控、财务等部门的密切配合，做好不良贷款和应收未收利息的清收工作，为防范贷款风险创造条件，以不断提高经济效益和社会效益。

（二）强化监管，努力降低贷款风险

一是要以强化监管为目标，不断细化贷款风险管理办法、风险评价标准、风险评估等制度和细则，全力做好贷款风险评审和贷审会日常工作。

二是要以降低贷款风险为根本，结合工作实际制定公司贷款发放的调查、审查、风险预测、贷款风险分类认定、风险评价、防止风险的措施、贷后监管、贷款代偿管理、公司资产质量的检测、不良贷款压缩目标等考核办法，真正做到项目细化，指标量化，考核有依据。

三是要以跟踪检查为重点，适时监督检查贷后业务管理工作执行情况，并根据监督检查情况撰写检查报告，随时向公司报告风险管理情况，以及时完善工作中的漏洞，并适时提出整改措施。四是要以整体联动为要求，监督并协助信贷、财务等部门加大不良贷款的清收力度，并详细拟定风险控制方案，定期报送风险监测报告，以规范贷款业务操作规程，逐步健全贷款风险评价体系，促进风险管理不断科学化，为实现公司资产保质增质保驾护航。

（三）加强监督，实现财务管理规范化

一是各财会人员要在财务总监的领导下认真履职尽责，严格执行财务管理、会计核算等相关职责。

二是要进一步结合公司财务工作实际，探索建立更加科学合理、操作性强的财务管理实施细则，为做好公司财务计划、组织和控制工作，更好地协调处理对内对外经济活动创造条件。

三是要根据公司年度发展规划，制定经营计划，编制财务预算，以期及时、准确、完整地反映公司资产状况和经营情况。四是要积极主动地参与公司经营管理，切实加强资金管理，测评预警财务风险，优化资产配置，并严格执行国家财税政策和企业资产管理等制度，加强公司财务内部审计，促进财务管理规范化。五是严格程序和规程办理财务收支，依法缴纳国家税收，及时向有关部门报送财务报表，并配合信贷部门做好贷款的收贷收息工作。

（四）加强管理，不断提高员工凝聚力和战斗力

一是要以公司办公室为监督主体，加强企业员工的日常管理，促进公司行政、人事及员工行为守则落到实处，切实做好公司后勤保障工作。

二是要根据公司发展规划、各岗位工作实际等制定年度人力资源规划，合理配置人力资源，并制定员工绩效考核办法，凝聚员工合力，调动工作积极性，为促进公司利益最大化，提供人力支持。

三是加强对外宣传工作力度，并详细制定企业形象推广计划，定向推介公司产品及服务，提升企业在市场竞争中的认知度，为企业发展创造条件。

四是严格按要求做好员工考勤、会议组织、公司财产登记、印章管理、信贷业务档案管理等工作。

五是搞好对内对外衔接和协调工作，促进公司运转及时高效。五是要搞好企业文化建设，逐步培育、完善具有自身特色的企业文化，进一步增强员工的凝聚力、向心力。

三、总体要求

一是各部门要以年度工作目标和计划统揽全局，进一步细化工作，分解任务，确定指标，落实责任。

二是各部门要结合工作实际，加大培训力度，让本部门员工进一步加强学习，熟悉政策，不断增强和树立服务借款人的意识和本领。

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一、财务评价工作概述

（一）财务评价工作理念

近年来，河北省电力公司坚持“依法理财、科学理财”的工作思路，依据SMART原则，以定性指标、定量指标为基础，层层分解对标指标，建立了以《企业年度业绩考核办法》为统领，以《财务工作评价办法》和《财务资产部员工绩效考核办法》为补充的“三维一体”考核评价体系。

（二）财务评价的范围和目标

通过“三维一体”评价体系建设，实现了财务评价对所有对标指标、业务类型以及全体财务人员的全员、全方位、全过程评价，实现了充分调动公司管理层以及广大财务人员的积极性，建立有效的激励和约束机制，促进公司系统企业加强管理，提高经济效益，助推公司建设“一强三优”现代公司的目标。

二、财务评价指标体系

（一）企业年度业绩考核指标体系

企业年度业绩考核体系是河北省电力公司依据国家有关法律、法规及国家电网公司有关规定，对所属企业及企业负责人进行管理并强化其责任意识、约束其经营行为的管理方式。

年度业绩考核指标分为基本指标和分类业务指标。基本指标由安全指标、党风廉政建设指标、职工队伍稳定等指标组成。分类业务指标根据企业业务特点确定，主要包括：人力资源指标、财务考核指标、物资管理指标、经济法律管理指标、民主管理指标、精神文明建设、集体资产监管等。

2011年度河北省电力公司财务考核指标主要包括：1.成本费用累计完成率；2.计提折旧准确性；3.三项可控费用；4.流动资产周转率；5.资金上缴率；6.竣工决算完成率；7.年度现金流量预算偏差率；8.趸售县公司利润总额；9.财务工作质量。

以上指标的考核部门为各单位财务资产部，配合部门为发展策划部、营销部以及审计部。公司考虑各单位规模以及业务处理复杂程度不同，分别设置了不同的难度系数，以确保对各单位考核更加公平、合理、科学。

（二）公司系统财务工作评价体系

为深入推进财务集约化管理，科学全面地评价各单位财务管理工作，充分发挥评价工作的激励导向作用，促进公司财务管理水平和工作质量的不断提高，河北省电力公司财务部围绕年度财务考核指标，建立了更为全面的公司系统财务工作评价体系。

此体系的建立遵循“客观公正、促进工作、注重实效”的原则，以提高财务工作效率和质量为目标，运用科学的评价体系和评价方法，全面、客观、公正地评价各单位财务管理工作水平。评价范围为河北省电力公司所属各单位，包括分公司、全资子公司及控股子公司，并将财务工作评价得分作为省公司评选年度“财务工作先进单位”的主要依据。

财务管理定性评价体系由评价内容、评价指标、评价标准和评价方式等要素构成。各单位综合评价分为基础评价和辅助评价两部分。

1.基础评价

基础评价主要从六个专业类别角度，对各单位日常财务管理工作进行全方位评价。评价内容主要包括预算管理、会计核算、资产管理、资金管理、价格综合管理、评价稽核六个专业类别。具体评价内容如下：

（1）预算管理类主要包括：年度预算报告、现金流量预算、预算执行与分析和成本管理等内容。

（2）会计核算类主要包括：会计基础工作、报表管理、快报管理、税收管理和信息化应用等内容。

（3）资产管理类主要包括：资产管理、工程项目资金管理控制和竣工决算等内容。

（4）资金管理类主要包括：账户管理、资金管理和融资管理等内容。

（5）价格综合管理类主要包括：电价管理、队伍建设和综合管理等内容。

（6）评价稽核类主要包括：财务稽核对标管理、财务风险管理和内部控制等内容。

2.辅助评价

辅助评价主要是对年度重点工作落实、重大奖励和处罚事项的评价，对基础评价起修正和补充作用。辅助评价的主要内容包括：

（1）完成省公司重点工作情况，是指经省公司研究后，认为需单独进行考核的年度省公司重要的财务工作。

（2）省公司绩效考核情况，是指各单位因财务工作获得省公司绩效考核奖励时，省公司按照绩效考核奖励分值的两倍予以评分。

（3）单项奖励，主要包括：财务工作入选国网或省公司典型经验所给予的奖励；参加省公司及以上级别财务类别比赛或竞赛，并获得相应名次所给予的奖励；获得省公司“五小”创新成果评比奖项所给予的奖励；财务工作获得其他奖励事项，经认定对省公司财务工作产生良好影响的；在省公司或国网公司报刊、杂志、网站发表正面宣传公司财务工作的报道。

基础评价和辅助评价的各项评价标准及评价由省公司绩效考核专责负责汇总整理各月绩效考评情况。

财务工作评价得分依据基础评价得分与辅助评价得分求和得出，即：

财务工作评价得分=基础评价得分+辅助评价得分。

基础评价得分满分为100分，按照六个专业类别评价得分加权平均计算得出，即：

基础评价得分=∑单类评价内容得分×对应权重。

权重依据各专业当年度工作量、工作性质和重要性等因素确定。

单类评价得分依据各项指标得分求和得出。辅助评价采取加减分形式，评价得分直接求和计算得出。

考评得分情况，通过省公司门户网站财务资产部网页、季度例会等方式进行。

（三）财务资产部员工绩效考核体系

为进一步提升部门精益化管理水平，客观准确地评价员工绩效，激发员工潜能，形成有效的激励与约束机制，河北省电力公司结合部门实际，建立了财务资产部员工绩效考核体系。

1.组织机构设置

财务资产部成立绩效考核工作小组，负责提出部门绩效管理体系建设目标，制定绩效管理制度、绩效指标及其标准；监督绩效考核的实施。

2.考核内容、标准及考核方式

财务资产部内部以月度和年度为周期进行绩效考核。主要针对各级考核对象的工作业绩、能力、态度和质量、时间等因素考核。

（1）月度绩效考核

1）省公司奖惩考评

省公司奖惩考评是指省公司对财务资产部进行的业绩考核奖惩。

考评标准为：

奖惩事项可以落实到具体责任人员的，按照该事项1:15的比例对相关人员进行奖惩，并由主要责任人员提出分配意见。

奖惩事项无法落实到具体责任人员的，该事项对应的奖惩资金全部纳入部门奖惩考评资金进行二次分配。

2）履职和执规考评

履职考评是指对岗位基本职责履行情况的考评，包括两部分：一是对工作计划和领导交办临时性任务完成情况的考评；二是对日常工作表现的考评，主要是对员工态度、能力、业绩等的综合评价。

执规考评是指对公司各项规章制度的执行情况进行考评。规章制度主要包括：安全生产、工作纪律、保密等公司有关员工行为规范及部门有关管理制度。

履职和执规考评采取百分制，达不到考核标准的，视情况和后果扣分。考评标准为：没有按时完成工作的，视工作性质、延后情况及影响每项扣5-10分。其中：国网公司及公司领导布置工作未按时完成扣10分；列入月度工作计划的工作未完成扣8分；其他工作未完成扣5分。

分值分配：牵头处室60%、配合处室30%、主管主任10%；处长50%、责任人40%、配合人员10%。配合处室、配合员工的配合工作及时准确，对进度没有影响的，不参与扣罚。

工作质量或效果存在差错的，视影响及严重程度每项扣5-10分。其中：国网公司及公司领导布置工作出现差错每项扣10分；列入月度工作计划的工作出现差错的每项扣8分；其他工作出现差错每项扣5分。

分值分配：牵头处室60%、配合处室30%、主管主任10%；处长50%、责任人40%、配合人员10%。配合处室、配合员工的配合工作及时准确，对质量效果没有影响的，不参与扣罚。出错环节由配合处室或配合人员直接造成的，牵头处室及人员权重减半，责任处室及人员权重加倍。

员工违反公司劳动纪律、保密规定等员工日常行为规范的，每发生一次扣10分。

3）部内专项奖惩考评

部内专项奖惩考评是指：一是获得省公司以上级表彰及荣誉称号所给予的奖励；二是在标准化创新、“五小成果”、管理创新实践等方面获得省公司级表彰或奖励所给予的奖励；三是在省公司级主要刊物、网站正面报道财务工作，产生正面影响所给予的奖励；四是被省公司通报批评、公司领导公开批评所给予的惩罚；五是其他经部门绩效考核工作小组认定应实施的奖惩。

部内专项奖励考评采取加减分制，考评标准为：员工获得省公司以上表彰及荣誉称号，奖励30分；获得省公司级表彰及荣誉称号，奖励10分。

在标准化创新、“五小成果”、管理创新实践等方面获得省公司级表彰或奖励每项加10分，在标准化创新、“五小成果”、管理创新实践等方面获得省公司以上级表彰或奖励每项加30分。

宣传报道：员工在省公司级主要刊物、网站正面报道财务工作，产生正面影响的，每篇加2分；在省公司以上级主要刊物正面报道财务工作，产生正面影响的，每篇加3分。影响重大的，在此基础上由绩效考核工作小组酌情加分。

被省公司通报表扬、公司领导公开表扬的，落实后加10分；被省公司以上级通报表扬的，加30分。被省公司通报批评、公司领导公开批评的，落实责任后扣10分；被省公司以上级通报批评的，扣30分。

除上述事项外的其他事项，员工也可以提出考核申请，报请绩效考核工作小组批准后实施。

上述事项在执行中遇到的具体执行事宜，需研究确定的，应在确定后形成补充标准。

对省公司有明确规定的其他事项，经绩效考核工作小组会议研究确定后，按照公司规定执行。

4）考核方式

实行绩效考核工作小组月度会议制度。次月初第一周召开绩效考核工作小组会议，研究确定上月考核事宜。

实行奖惩事项提出机制。各处处长应按部门绩效考核专责要求，及时提出本处考核事项建议。部门绩效考核专责汇总后，提交会议讨论。获得的公司绩效考核奖惩，由绩效考核专责根据本办法统一提出奖惩建议，交由绩效考核小组讨论。分管主任及部门主任可在会议上补充提出奖惩事项。

绩效考核小组对考核事项的确定，以考评标准为基础。新补充、明确的考评标准，列入当月《部内考核通报》。

（2）年度绩效考核

1）考核内容和标准

考核内容包括履职考评、执规考评、业绩奖惩考评及能力、态度、满意度考评。履职、执规和业绩奖惩考评为12个月的平均分；能力、态度、满意度考评采取加分考评，总加分最高不超过60分。

工作能力、态度、满意度考评内容及标准见附件“满意度综合评议指标表”。

2）考核方式

采用部门全员全方位评价方法，从工作态度、能力和成效三方面对员工进行满意度加分考评。

年初，部门员工对上年工作做出书面总结，在部门年度会上述职，部门全体员工对被考核员工进行年度绩效评分，被考核员工年度满意度考评成绩为部门全体员工评分的平均分（其中其他员工占分数比重的60％、主管处长占比10％、其他处长平均分占比10％、部门主任评分占比20％）为该员工满意度得分。

员工年度绩效考核结果=员工月度绩效考核平均分+员工年度满意度考评得分

（3）考评结果应用

1）绩效考评结果作为计算职工薪酬的组成部分。

部门员工奖金=个人基本奖金+绩效考评奖金，其中：

个人基本奖金=奖金基数×本员工岗位责任系数×80%

绩效考评奖金=（当月奖金总额-部门负责人奖金-个人基本奖金总额）×分配比例

分配比例=（本员工岗位责任系数×本员工绩效考核得分）/[∑（员工岗位系数×员工绩效考核得分）]

2）绩效考评结果作为员工评先选优的主要依据和评选优秀人才、职称评聘的重要依据，年度绩效考评成绩记入个人档案。

3）年度绩效考评结果与岗位动态管理相结合，对不合格者，提出书面警示，实行培训或调整工作岗位。

4）根据对考评结果的分析，有针对性地开展员工潜能开发和教育培训工作。

三、评价体系的效果

上述三项评价体系相辅相成，不可分割，构建起了科学统一的“三维一体”财务工作评价体系，通过对该体系的深化应用，使得财务管理者抓住了“点”，把握住了企业核心考核指标；理顺了“线”，梳理了各专业年度重点工作；形成了“面”，确保了财务评价体系的全员参与。自“三维一体”财务工作评价体系建立实施以来，河北省电力公司财务工作取得了显著成效，一是进一步规范了业务行为。财务评价办法不仅是对各项基础财务工作结果的一种评价，也是对各项业务的一种规范，各单位可以按评价内容标准，对本单位工作进行改进完善，进一步提高了工作效率和工作质量。二是更好地发挥了对广大员工的激励作用。评价体系将定性评价与定量分析相结合，明确了考核标准，量化了工作指标，更加有效地激发各单位创先争优意识，促进了财务管理水平整体提升。三是促进了省公司财务管理水平的整体提升。评价标准的便于基层单位更好地理解领会省公司管理要求，有助于省公司重点工作的贯彻落实，同时也为基层单位搭建了一个展示平台，使各基层单位在做好“规定动作”的同时，积极开展“自选项目”，财务人员参与管理对标、“五小创新”以及专业竞赛的热情空前高涨，并更加注重财务工作的对外宣传，很好地提升了财务形象，促进了财务管理水平的整体提升。

四、评价体系优化方向

（一）复杂指标简单化，提高评价的操作性

指标贵精不贵多，河北省电力公司将在实践的基础上，进一步调整优化评价指标构成，找准反映和促进财务工作的核心指标，这一化繁为简的做法也将减轻财务人员的负担，提高评价工作的操作性。

（二）指标调整动态化，提高评价的针对性

篇6

在日常工作及生活中勤奋学习，刻苦钻研，在实践中不断充实、完善自己。学习是迅速成长，走向成熟的重要途径。当前，我们国家进入全面建设小康社会和社会主义和谐社会的新时期，市场经济发展很快，法律关系、经济关系、社会关系更加纷繁复杂，不学习就难以适应形势，不用心就必然做不好工作，不上进就要遭受淘汰。XX年我深知监察工作的重要性，作为一名合格的监察人员知识结构不可以单一，应具备法律、财务、管理等综合知识，只有通过不断的汲取各类知识，才可以更加有效的做好的监督工作。这一年认真研究了集团公司纪检监察工作的相关规定、公司内部管理制度、iso相关知识、5s、6西格玛、初级会计、劳动合同法、合同法等知识，参加了公司的iso培训、集团法务部的合同法培训，通过学习自己的业务能力有了明显提高。

二、加强自身及我室人员爱岗敬业的教育，增强我室工作人员的责任心和使命感，以企业当家人的态度进行监督管理工作，切实履行公司财产的守护责任。主要是培养新员工，使其尽快熟悉业务，胜任角色，通过到基层学习实际操作业务，并加强与集团公司监察审计室领导、同事交流，经过充分的沟通交流，不断积累知识、经验，业务能力、视野有所提升。

三、加强公司员工思想政治教育工作，依法履职。

为加强廉政教育工作，做到事前监督，防微杜渐，警钟长鸣，我室组织部门主管以上员工签订廉政责任状，市场部全体员工签订廉政自律书。通过建立上级领导对下级领导廉政责任制，层层抓落实，保证廉政教育工作得到有效贯彻落实。

四、充分发挥监察审计的监督作用，尽职尽责的做好监督工作，保证企业健康、稳定地发展壮大。

1、物资采购及工程项目验收监督

XX年度共组织对502项，涉及金额共计约24463.5万元的物资采购合同（订单）、原料采购、外贸合同及其它合同项目审查；参与市场询价共计94件，涉及金额446.1万；参与招投标、采购商务谈判共计11次价值1625.3万元。包括：脱脂清洗线招标及商务谈判工作、机修车间设备、佛洛林公司调试延期费用商务谈判、公司财产保险询价、公司物流供应商招标等。通过对加强各类合同审计监督管理，有效规避经营风险，降低了采购成本，避免了合同纠纷和招投标违规违纪情况的发生。截至今日未发生较大违规案件。参与门卫室门窗、日本生田双面铣边机、水平连铸除尘设备、公司环保新设工程等6项验收工作。本年度所有原辅料到货基本全程参与验收，确保原料安全入库。定期参加车间生产消耗、固定资产等盘点工作，确保盘点工作的公正性。

五、完善公司管理制度。通过组织学习制度，狠抓落实，保证制度的合理性、科学性，并做到持续改进。本年度先后组织了对公司以下制度进行完善和增设。

（1）会同人力资源部对《劳动人事制度》的修订和增加条款共计38项，主要对工作纪律、员工守则、员工仪表、着装以及薪资保密等。

（2）为加强了对公司保安队伍管理工作，提高安全保卫工作的工作效能，我们拟定并试行了《保安管理规定》《保安人员绩效考核办法》《保安班长权责》。经过制定制度将职责明确，责任到人，保安队伍的工作效率和责任心得到明显提高，为公司及员工的人身财产安全提供保障。

（3）拟定并下发《员工着装和厂区车辆停放管理通知》规范厂区摩托车、小车、自行车的停放区域，明确员工进入生产区域的着装规定，提高企业形象。

（4）拟定并试行《监控系统管理办法》，确定监控室监控系统的使用、维护规定。

（5）拟定《原辅材料验收程序》，规范原辅料自过磅到验收入库程序，明确验收人员的权责，将过磅、检验、复磅等工作进行标准化，防止发生数据记录错误，并明确物流公司在验收过程的责任权限。

（6）拟定《物资采购程序文件》《关于规范物资采购的管理办法》

明确各部门的职责、权限；规范了使用部门对物资使用情况的跟踪与反馈；由于使用需求不同将采购程序进行分类，分为普通、紧急、特殊采购，以保证不同性质的采购能够按照时间和其他特殊要求及时采购到位；明确了公司领导及相关部门主管审批时间、责任权限并制定跟踪监督办法，避免审批效率不高，而影响采购物资供应；提出减少紧急采购的建议，规范了申购程序，降低采购成本。

（7）拟定并发文《关于禁止员工参与“地下”的通知》，通过管理通知告知全体员工要知法、遵法，维护企业形象，防止参与“”免于被骗取钱财。

（8）根据iso要求，修订了监察审计室程序文件和作业指导书，为规范监督打下基础。

六、案件调查和违纪处理

1、设立举报投诉电话、信箱和电子信箱，拓宽监督渠道。受理投诉举报案件5件，通过及时展开调查，查清事实，发文公布，维护了员工权益，监察审计室部门的公平、公正、公开处理违纪行为的职能得到员工认可和信任，提升了监督部门严肃执行的工作形象。

2、其他违规事件调查分析报告共计8件。为领导决策提高数据支持。

3、狠抓制度落实，规范员工行为，为企业创造一个井然有序，和谐共进的工作环境，保证企业高效率的运营。本年度处理员工举报信件13件，处理关于违反劳动纪律、生产违规操作、责任事故等案24件，处理违纪员工34名，其中受行政警告处分有4人、辞退1人。

六、审计工作

全年完成审计工作3项，重点开展了对在制品浮亏分析、物流运输等资金的审计，通过审计，促进了公司廉政建设。为领导管理决策提高相关数据。

七、法律事务

1、关于违规发货至乐清富泰问题、屋顶通风器供应商催款律师函问题、绿化工程供应商催款、员工工资索赔纠纷等6项工作进行全面调查分析，并积极协调处理，免遭诉讼之苦。

2、修订了《物资采购合同》、《劳动合同》、《劳动服务协议》等,通过对物资采购合同的修订，完善了采购物资质量、违约责任等条款,并得到集团监察审计室的肯定。

八、通过与集团监察审计室领导沟通交流，不断提高了本部门的业务能力，并积极配合集团监察审计室对我司年度审计工作,并跟踪落实审计报告要求的整改情况。不断完善企业风险控制管理制度，为企业健康发展保驾护航。

九、其他工作：

篇7

在日常工作及生活中勤奋学习，刻苦钻研，在实践中不断充实、完善自己。学习是迅速成长，走向成熟的重要途径。当前，我们国家进入全面建设小康社会和社会主义和谐社会的新时期，市场经济发展很快，法律关系、经济关系、社会关系更加纷繁复杂，不学习就难以适应形势，不用心就必然做不好工作，不上进就要遭受淘汰。08年我深知监察工作的重要性，作为一名合格的监察人员知识结构不可以单一，应具备法律、财务、管理等综合知识，只有通过不断的汲取各类知识，才可以更加有效的做好的监督工作。这一年认真研究了集团公司纪检监察工作的相关规定、公司内部管理制度、ISO相关知识、5S、6西格玛、初级会计、劳动合同法、合同法等知识，参加了公司的ISO培训、集团法务部的合同法培训，通过学习自己的业务能力有了明显提高。

二、加强自身及我室人员爱岗敬业的教育，增强我室工作人员的责任心和使命感，以企业当家人的态度进行监督管理工作，切实履行公司财产的守护责任。主要是培养新员工，使其尽快熟悉业务，胜任角色，通过到基层学习实际操作业务，并加强与集团公司监察审计室领导、同事交流，经过充分的沟通交流，不断积累知识、经验，业务能力、视野有所提升。

三、加强公司员工思想政治教育工作，依法履职。

为加强廉政教育工作，做到事前监督，防微杜渐，警钟长鸣，我室组织部门主管以上员工签订廉政责任状，市场部全体员工签订廉政自律书。通过建立上级领导对下级领导廉政责任制，层层抓落实，保证廉政教育工作得到有效贯彻落实。

四、充分发挥监察审计的监督作用，尽职尽责的做好监督工作，保证企业健康、稳定地发展壮大。

1、物资采购及工程项目验收监督

2008年度共组织对502项，涉及金额共计约24463.5万元的物资采购合同（订单）、原料采购、外贸合同及其它合同项目审查；参与市场询价共计94件，涉及金额446.1万；参与招投标、采购商务谈判共计11次价值1625.3万元。包括：脱脂清洗线招标及商务谈判工作、机修车间设备、佛洛林公司调试延期费用商务谈判、公司财产保险询价、公司物流供应商招标等。通过对加强各类合同审计监督管理，有效规避经营风险，降低了采购成本，避免了合同纠纷和招投标违规违纪情况的发生。截至今日未发生较大违规案件。参与门卫室门窗、日本生田双面铣边机、水平连铸除尘设备、公司环保新设工程等6项验收工作。本年度所有原辅料到货基本全程参与验收，确保原料安全入库。定期参加车间生产消耗、固定资产等盘点工作，确保盘点工作的公正性。

五、完善公司管理制度。通过组织学习制度，狠抓落实，保证制度的合理性、科学性，并做到持续改进。本年度先后组织了对公司以下制度进行完善和增设。

（1）会同人力资源部对《劳动人事制度》的修订和增加条款共计38项，主要对工作纪律、员工守则、员工仪表、着装以及薪资保密等。

（2）为加强了对公司保安队伍管理工作，提高安全保卫工作的工作效能，我们拟定并试行了《保安管理规定》《保安人员绩效考核办法》《保安班长权责》。经过制定制度将职责明确，责任到人，保安队伍的工作效率和责任心得到明显提高，为公司及员工的人身财产安全提供保障。

（3）拟定并下发《员工着装和厂区车辆停放管理通知》规范厂区摩托车、小车、自行车的停放区域，明确员工进入生产区域的着装规定，提高企业形象。

（4）拟定并试行《监控系统管理办法》，确定监控室监控系统的使用、维护规定。

（5）拟定《原辅材料验收程序》，规范原辅料自过磅到验收入库程序，明确验收人员的权责，将过磅、检验、复磅等工作进行标准化，防止发生数据记录错误，并明确物流公司在验收过程的责任权限。

（6）拟定《物资采购程序文件》《关于规范物资采购的管理办法》

明确各部门的职责、权限；规范了使用部门对物资使用情况的跟踪与反馈；由于使用需求不同将采购程序进行分类，分为普通、紧急、特殊采购，以保证不同性质的采购能够按照时间和其他特殊要求及时采购到位；明确了公司领导及相关部门主管审批时间、责任权限并制定跟踪监督办法，避免审批效率不高，而影响采购物资供应；提出减少紧急采购的建议，规范了申购程序，降低采购成本。

（7）拟定并发文《关于禁止员工参与“地下”的通知》，通过管理通知告知全体员工要知法、遵法，维护企业形象，防止参与“”免于被骗取钱财。

（8）根据ISO要求，修订了监察审计室程序文件和作业指导书，为规范监督打下基础。

六、案件调查和违纪处理

1、设立举报投诉电话、信箱和电子信箱，拓宽监督渠道。受理投诉举报案件5件，通过及时展开调查，查清事实，发文公布，维护了员工权益，监察审计室部门的公平、公正、公开处理违纪行为的职能得到员工认可和信任，提升了监督部门严肃执行的工作形象。

2、其他违规事件调查分析报告共计8件。为领导决策提高数据支持。

3、狠抓制度落实，规范员工行为，为企业创造一个井然有序，和谐共进的工作环境，保证企业高效率的运营。本年度处理员工举报信件13件，处理关于违反劳动纪律、生产违规操作、责任事故等案24件，处理违纪员工34名，其中受行政警告处分有4人、辞退1人。

六、审计工作

全年完成审计工作3项，重点开展了对在制品浮亏分析、物流运输等资金的审计，通过审计，促进了公司廉政建设。为领导管理决策提高相关数据。

七、法律事务

1、关于违规发货至乐清富泰问题、屋顶通风器供应商催款律师函问题、绿化工程供应商催款、员工工资索赔纠纷等6项工作进行全面调查分析，并积极协调处理，免遭诉讼之苦。

2、修订了《物资采购合同》、《劳动合同》、《劳动服务协议》等,通过对物资采购合同的修订，完善了采购物资质量、违约责任等条款,并得到集团监察审计室的肯定。

八、通过与集团监察审计室领导沟通交流，不断提高了本部门的业务能力，并积极配合集团监察审计室对我司年度审计工作,并跟踪落实审计报告要求的整改情况。不断完善企业风险控制管理制度，为企业健康发展保驾护航。

九、其他工作：

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市分行会计部：

20XX年是我在XX支行担任会计主管的第一年。在这一年中，我从一个完全没有接触对公业务的个人客户经理，迅速的转变成为一名会计主管，除积极学习相关业务知识，努力工作之外，能够认真履行工作职责，较好的完成了各项工作任务，现将一年来的工作情况述职如下：

一、认真贯彻落实会计基础管理精神，狠抓会计内控建设。

1、坚持按月开展自查工作，促进会计内控管理水平逐步提高。自查是内控管理的重要组成部分和操作风险的重要防线。对这一块工作的重视我一刻也没有放松过，尽管面临这样或那样的困难，我还是坚持按计划、按程序每月对支行全部网点开展一次认真细致的检查。做到每次检查都有方案、无通知、有记录、有整改、对责任人有处理、有通报。监管的内容也严格按照会计监管制度的规定和案件专项治理的要求逐条细化，不敢有丝毫的马虎。把实质重于形式作为自查的重要原则，通过持续、认真细致的自查，支行的会计内控管理比以往年度水平有了明显的进步。

2、建立全面的岗位责任制，把岗位职责落实到每一个岗位、每一个员工，做到每一项工作有人管，每一个工作有人抓，防止出现相互推托、工作脱节的现象，按照岗位责任制进行严格考核，使我支行内控制度得到了进一步完善。

二、认真贯彻和执行各项会计、出纳制度及操作规程，发现问题，及时整改，促进会计出纳工作基础规范化水平的提高

1、在工作中，我始终坚持以提高柜面服务质量为目标，从工作制度、员工素质入手，高标准，严要求，苦练业务技能，强化管理考核。一年来，我认真贯彻和执行总行各项会计、出纳制度及操作规程，发现问题，及时整改。比如：对挂失业务、全国支票、汇兑业务等关键业务进行了规范，改变了以往登记簿登记不规范、资料不全的问题，对于发生的交换差错事故及时整改，防止了各类差错隐患的再次发生。

2、在工作中，我坚持日常及时制度检查和事后稽核通报，加强内控管理。各项会计出纳制度是员工做好本职工作的基本依据和行为准则，在制度的贯彻落实上，我注重双管齐下、标本兼治。一是充分发挥日常内控的监督和规范，时监督和监控检查的机会，使我支行内控工作制度化、规范化。二是正确处理好事后稽核发现的问题。首先按照我行各类文件的相关规定，对临柜会计出纳业务进行即时、定期、不定期的监督和审核，其次做好和事后稽核的沟通工作，正确处理好事后稽核中心发现的相关差错，及时做好事后稽核差错的分析反馈工作，及时给予出错柜员通报，查找问题原因，及时落实整改。从各个环节加强对柜面业务的管理，提高了我支行的内控机制。

3、注重提高自身的业务素质与履职能力。会计主管履职到位与否，是会计内控好坏的关键一环。由于我之前的岗位是个人客户经理，因此，如此之大的角色转换对我的业务要求非常高，如果自己不对会计业务有一定的了解，就无法对支行的会计风险进行把控，因此，我坚持学习业务，虚心向老员工请教，积极与直管领导，主管行长进行沟通，通过自己的努力，熟悉业务，进入角色。

三、加大力度强化风险管理。

1、对公账户对账工作方面

在过去的一年中，营业部高度重视对账工作。在一、二、三季度对账工作中，营业部重点账户对账率达到了100%，完成了分行对账工作要求。

2、定期组织案防例会，强化员工风险意识

营业部按月组织全行案件防控工作会议，并定期传达总分行业务风险文件制度;定期配合综合部开展员工行为专项自查、互查工作;按照分行要求建立声誉风险防控体系，并定期组织演练。

3、加强晨会学习，堵截柜面风险

在每日晨会中，营业部开辟了风险防控工作专栏，组织进行每日风险提示工作。重点对突发事件处理、柜面风险防控、案件防控动态、操作风险防范等工作环节进行逐个剖析，在员工思想上构筑了牢固的风险防范平台。在过去的一年中，营业部有两人共两次次堵截了柜面诈骗案件，培训效果明显。

4、突发事件处理工作方面

按照分行文件制度要求，营业部梳理并建立了多项突发事件处理预案，如防抢劫处理预案、防火预案、声誉风险处理预案、理财产品应急处理预案等，并定期配合支行综合部组织全行范围的突发事件模拟演练工作。通过上述演练工作，进一步强化了员工突发事件处理能力，为在今后的工作中更好的处理突发事件打下了坚实的基础。

四、存在的问题

业务指标方面

1、20XX年支行营业部的中间业务相对偏低。总结原因，主要存在以下几方面问题。首先，支行的地理位置比较偏僻，客户的结构也较为单一，部门没有人手能够外出营销;其次部门经理工作监督存在疏漏，在产品培训及员工辅导工作上存在不足;最后，员工主动营销意识薄弱、营销能力有所欠缺，产品营销工作无论从员工营销开口率还是营销成功率上均为达到预期的效果。

2、存款业务方面，支行的存款90%来自于海关的存款，因此海关收税的高低严重影响支行的存款业务，而个人客户的数量又较少，来行办理业务的客户绝大多数都为老客户，所以营业部存款余额增长乏力。

4、对公网银对账工作推进迟缓

20XX年，营业部对企业账户签约管理工作重视度较高，全员几乎都参与到银企对账工作中，但是有极个别企业老总在国外治病，无法回国，造成支行的3季度对账率未达到双百。

基础管理方面

20XX年支行发生一笔重大差错，原因是在我休假期间，支行员工手工修改重空号码，造成严重的串号使用凭证。原因有以下几方面：

①、我对员工的管理不够严格。

②、员工的风险意识太差，我没有尽到相应的风险管理责任。

柜面服务方面

员工主动服务意识有待提高，柜面服务规范性有待加强。集中体现在，营业大堂人员主动服务意识不足，更多时候员工仍是被动接受客户咨询，提供被动服务;柜面规范服务的持续性不足，部分员工不能保证工作日全时段的规范化服务。

工作执行力方面

在过去的一年中，我在工作执行力上尚存差距，集中体现在：

1、工作计划性需加强，部分工作计划考虑不够充分;

2、制度落实不到位，部分业务流程为按照制度要求落到实处，检查监督力度不足;

3、对员工的风险教育需进一步加强。

五、20XX年工作目标

1、加大员工的技能、服务培训力度

部门将以分行五岗位考试要求为模板、以支行服务检查要求为基准，定期、持续开展员工操作技能及服务培训工作，并按月进行评比。同时，加强检查落实工作，全面提升营业网点服务核算水平。

2、加强业务知识学习，全面降低差错率

部门需加强员工培训工作，来满足支行日新月异的业务对新员工的要求。同时，加大核算质量的考核力度，制定支行13年新的考核办法，联合全部网点，共同考核，赏罚分明，并与年度考核挂钩。最终实现审计检查及分行会计部差错考核双达标的目标。

3、加强风险培训

由于20XX年的重大差错，使我认识到，对于新员工来讲，风险意识需要日日灌输，天天培训，13年部门将大力加强风险方面的考核，一旦发现有可能出现风险的错误操作，支行将严肃处理，绝不姑息。

4、加强部门员工主动营销的意识

部门将以旺季营销为契机，对部门营销意识较好的员工进行大力的表彰，对不主动营销的员工进行较严厉考核，并形成制度，全年执行。

范文二

一、指导思想和工作重点

(一)指导思想

以十六大精神为指导,解放思想,实事求是,开拓创新,围绕学院2014年总体工作思路,在认真落实教学管理工作和学生管理工作的基础上,抓好专业建设,师资队伍建设和毕业生就业工作,继续加强实践教学,突出课程建设工作,努力实现各专业的培养目标.

(二)工作重点

1、教学管理工作

2、专业建设特别是课程建设工作

3、加强各项规章制度建设

4、师资队伍建设工作

5、毕业生就业工作

6、学生管理工作

二、加强常规教学管理,完成各项常规教学任务

完善的常规教学管理是实现专业培养目标的重要保证.我系的常规教学管理工作运行良好,但在评估工作过程中仍然暴露出一些问题,为此,在新的一年,我们将一方面坚持计划,规划的规范 性,制度性,减少弹性;同时,加强教学管理工作中检查,督促的经常性,持续性,有效性.

1、要求各任课教师根据所任教课程的特点,认真完成好各教学环节,做好课前,课中和课后的各项相关工作.

2、吸取迎评工作中的经验教训,建立,健全相关教学文件,加强档案建设与档案管理工作.齐全,完整,高质量的教学文件是保证教学质量的关键.我们在新的一年将大力加强相关教学文件的建立,健全工作.如理论教学中的教学大纲,考试大纲,教学档案,教案,教学日志,听课记录,点名册,作业及作业批改纪录等;实践教学涉及到的基本教学文件如实践教学大纲,实践教学任务书,计划书,审批表,总结 ,实习/实训报告 (含报告批改记录,报告成绩),实习/实训指导记录等都要建立健全,并在教学检查和期末评定中作为考核项目.

3、各任课教师应在遵循教学规律,坚持教学原则的前提下,围绕专业培养目标积极探索高职高专的教学模式和教学方法.教学过程中必须充分考虑到学生的文化素质及专业特点,做到因材施教,实现教与学的有机结合,杜绝照本宣科.

三、加强专业建设,突出课程建设

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二、加强自身及我室人员爱岗敬业的教育，增强我室工作人员的责任心和使命感，以企业当家人的态度进行监督管理工作，切实履行公司财产的守护责任。主要是培养新员工，使其尽快熟悉业务，胜任角色，通过到基层学习实际操作业务，并加强与集团公司监察审计室领导、同事交流，经过充分的沟通交流，不断积累知识、经验，业务能力、视野有所提升。

三、加强公司员工思想政治教育工作，依法履职。

为加强廉政教育工作，做到事前监督，防微杜渐，警钟长鸣，我室组织部门主管以上员工签订廉政责任状，市场部全体员工签订廉政自律书。通过建立上级领导对下级领导廉政责任制，层层抓落实，保证廉政教育工作得到有效贯彻落实。

四、充分发挥监察审计的监督作用，尽职尽责的做好监督工作，保证企业健康、稳定地发展壮大。

1、物资采购及工程项目验收监督

2010年度共组织对502项，涉及金额共计约24463.5万元的物资采购合同(订单)、原料采购、外贸合同及其它合同项目审查;参与市场询价共计94件，涉及金额446.1万;参与招投标、采购商务谈判共计11次价值1625.3万元。包括：脱脂清洗线招标及商务谈判工作、机修车间设备、佛洛林公司调试延期费用商务谈判、公司财产保险询价、公司物流供应商招标等。通过对加强各类合同审计监督管理，有效规避经营风险，降低了采购成本，避免了合同纠纷和招投标违规违纪情况的发生。截至今日未发生较大违规案件。参与门卫室门窗、日本生田双面铣边机、水平连铸除尘设备、公司环保新设工程等6项验收工作。本年度所有原辅料到货基本全程参与验收，确保原料安全入库。定期参加车间生产消耗、固定资产等盘点工作，确保盘点工作的公正性。

五、完善公司管理制度。通过组织学习制度，狠抓落实，保证制度的合理性、科学性，并做到持续改进。本年度先后组织了对公司以下制度进行完善和增设。

(1)会同人力资源部对《劳动人事制度》的修订和增加条款共计38项，主要对工作纪律、员工守则、员工仪表、着装以及薪资保密等。

(2)为加强了对公司保安队伍管理工作，提高安全保卫工作的工作效能，我们拟定并试行了《保安管理规定》《保安人员绩效考核办法》《保安班长权责》。经过制定制度将职责明确，责任到人，保安队伍的工作效率和责任心得到明显提高，为公司及员工的人身财产安全提供保障。

(3)拟定并下发《员工着装和厂区车辆停放管理通知》规范厂区摩托车、小车、自行车的停放区域，明确员工进入生产区域的着装规定，提高企业形象。

(4)拟定并试行《监控系统管理办法》，确定监控室监控系统的使用、维护规定。

(5)拟定《原辅材料验收程序》，规范原辅料自过磅到验收入库程序，明确验收人员的权责，将过磅、检验、复磅等工作进行标准化，防止发生数据记录错误，并明确物流公司在验收过程的责任权限。

(6)拟定《物资采购程序文件》《关于规范物资采购的管理办法》

明确各部门的职责、权限;规范了使用部门对物资使用情况的跟踪与反馈;由于使用需求不同将采购程序进行分类，分为普通、紧急、特殊采购，以保证不同性质的采购能够按照时间和其他特殊要求及时采购到位;明确了公司领导及相关部门主管审批时间、责任权限并制定跟踪监督办法，避免审批效率不高，而影响采购物资供应;提出减少紧急采购的建议，规范了申购程序，降低采购成本。

(7)拟定并发文《关于禁止员工参与“地下xx”的通知》，通过管理通知告知全体员工要知法、遵法，维护企业形象，防止参与“xx”免于被骗取钱财。

(8)根据iso要求，修订了监察审计室程序文件和作业指导书，为规范监督打下基础。

六、案件调查和违纪处理

1、设立举报投诉电话、信箱和电子信箱，拓宽监督渠道。受理投诉举报案件5件，通过及时展开调查，查清事实，发文公布，维护了员工权益，监察审计室部门的公平、公正、公开处理违纪行为的职能得到员工认可和信任，提升了监督部门严肃执行的工作形象。

2、其他违规事件调查分析报告共计8件。为领导决策提高数据支持。

3、狠抓制度落实，规范员工行为，为企业创造一个井然有序，和谐共进的工作环境，保证企业高效率的运营。本年度处理员工举报信件13件，处理关于违反劳动纪律、生产违规操作、责任事故等案24件，处理违纪员工34名，其中受行政警告处分有4人、辞退1人。

六、审计工作

全年完成审计工作3项，重点开展了对在制品浮亏分析、物流运输等资金的审计，通过审计，促进了公司廉政建设。为领导管理决策提高相关数据。

七、法律事务

1、关于违规发货至乐清富泰问题、屋顶通风器供应商催款律师函问题、绿化工程供应商催款、员工工资索赔纠纷等6项工作进行全面调查分析，并积极协调处理，免遭诉讼之苦。

2、修订了《物资采购合同》、《劳动合同》、《劳动服务协议》等,通过对物资采购合同的修订，完善了采购物资质量、违约责任等条款,并得到集团监察审计室的肯定。

八、通过与集团监察审计室领导沟通交流，不断提高了本部门的业务能力，并积极配合集团监察审计室对我司年度审计工作,并跟踪落实审计报告要求的整改情况。不断完善企业风险控制管理制度，为企业健康发展保驾护航。

九、其他工作：

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按照会议的有关要求，现就本人一年工作履职及思想廉政情况报告如下：

一、工作方面

2014年，面对公司严峻的经营形势和不断提升油库服务水平的新要求，我带领油库全体员工努力工作，克服多品号运行、周转频繁、安全管控难度增加等困难，全年周转油品**万吨，油库自动化管控程度和服务水平进一步提升。主要有以下几方面亮点：

一）油库运行服务更加规范

一是收发油作业平稳有序。年初，油库对柴油付油工艺管线进行了伴热保温处理，为整个冬季运行0#柴油创造了条件；运行过程中，油库精确安排每批次收发油油罐和流程，每班次精确计算油品收付量，及时高效地完成了公司内配和外销保供任务；油品升级置换期间，油库合理安排倒罐作业，各班组员工执行有力，在预定时间内圆满完成了油品升级置换工作。二是油品计质量规范操作。油库每月自行组织新老罐区液位仪、温度计精度的校对核准工作，进一步完善了油库收发油计量、测温测密测水、油品取样留存等操作的相关规定，各班组计量员严格执行，全年累积测取油品1000余次，送检油样187次，确保了油库计量的准确性和油品质量的可追溯性。三是综合差量治理多措并举。油库每半年组织一次付油流量计标定工作，付油岗员工认真细致地核对每车付油数据，先后2次发现因流量计核心处理器故障造成的付油异常差量。同时，油库每月专项开展了鹤位精度分析复核工作，及时掌握付油精度变化情况。此外，油库通过精细铅封编号管理、车辆黑名单管理等有效举措，加大门卫岗对车辆铅封、车况完好情况的检查力度，有效规避了人为因素造成的综合差量，油库配送综合差量率呈逐月下降趋势。四是油库服务举措更加务实。在公司的大力支持下，油库将原开票室改建为客户休息室，开放了卫生间，购置了桌椅，配备了饮用水，制定了客户服务承诺和休息室管理规定，改进了TAS账号系统分配权限，规避了“客户挑口”弊端，优化了夜班交班模式缩短了客户提油等候时间，“窗口”服务形象得到有效提升。

二）油库安全形势总体受控

一是注重机制完善，安全基础不断夯实。重新明确了油库安全职责分工，配备到位了专职安全管理人员，与全体员工签订了《岗位安全承诺书》，梳理了油库“一岗双责”及安全操作规程；修订完善了《油库安全管理制度》及《油库现场应急处置预案》；定期印发了班组月度安全工作简报、安全通知单、问题整改通知单，进一步健全了油库安全基础资料，为油库重点工作推进落实提供了基础保障。二是注重安全培训和教育，安全素养整体提升。油库早交班会坚持开展安全经验分享和安全讲话活动，全年播放安全教育视频260余次；组织开展了安全事故通报、《新安全生产法》、《新环境保护法》等安全法规学习答题20余次；各班组扎实开展安全应急预案培训、桌面推演、实战演练60余次；“安全生产月”期间，油库在公司要求的基础上策划开展了安全警示语征集、消防技能比武等活动。通过一系列活动和培训举措，员工安全意识、风险防范意识和应急处置能力得到显著提升。三是强化隐患排查和治理，作业风险有效防控。2014年，油库进一步加大了现有设备及工艺隐患的治理力度，共完成隐患改造项目17项，发生改造费用约 42万元。在施工作业中，油库重点加强了作业过程的监管和防控，严格执行作业票证审批制度，加大了对外来人员安全教育及防范措施的检查力度，从源头消除风险确保作业安全。同时，油库认真开展周、月、季度自查自纠活动，接受上级公司及地方政府部门各类专项检查16次。全年，油库共查出隐患问题71项，其中完成整改69项，未整改问题均登记隐患台账并制定相关防范措施。

三）设备设施保障更加到位

一是建立完善设备管理制度，管理基础逐步夯实。按照分公司的要求，油库及时建立完善了设备登记、维护保养、故障应急处置等12项制度规定；重新修订了《油库设备操作规程》，增加了新增设备设施的使用操作要求，进一步规范了员工的日常操作；编制了《油库应急故障处理手册》，制定了设备故障应急处置规程，通过油库制度规定的完善，设备管理工作更加有章可循。二是充分发挥内外部优势，维修保障及时到位。通过在油库内划分设备责任区、应用设备ERP管理模块、实施设备维修月度考核奖励等举措，充分调动岗位员工的工作积极性，做到油库设备设施小问题能够及时解决，既节约了维修费用又提高了员工的动手能力。同时，油库依托外部维保力量和检测队伍定期或不定期开展设备设施的检查维护，先后开展了设备设施优化改造、防雷防静电、可燃气体报警、消防泡沫管线等检测工作，解决了油气回收柴油气相管憋压、付油区罩棚灯节能改造、流量计累积量偏差大等难题，为油库降费增效、平稳运营提供了保障。三是加强现场管理，库区环境整洁有序。按照公司定置化管理相关要求，油库结合自身实际，对现场定置化物品进行了补充和更换，增加了罐区、付油区等重点区域的安全警示标识和地坪耐油区，配置了司机停车指示牌和油气回收软管托架，并对油库停车场进行了分区划线。同时，为保证库区现场环境的整洁，在责任区承包管理的基础上，油库细化明确了责任区的工作内容及标准，定期或不定期开展检查督促，有效激发和调动了员工的工作主动性，油库现场标准化、目视化管理水平得到明显提升。

四）员工队伍建设更加有力

一是突出业务技能培训，员工综合实力明显提升。通过班组内部交叉换岗培训，各班组均能实现内部岗位轮换、替岗作业，培养涌现出了多名“多岗通”、“全库通”骨干员工，大大提升了班组整体运行效率；通过消防器材使用与维护、消防自动化系统应用等培训，员工的安全意识和应急处置能力得到全面提升；通过职业礼仪培训、“我说我岗”活动的开展，员工行为礼仪更加规范，履行岗位职责主动做好工作的意愿更加明确，员工爱岗敬业的风气正在酝酿形成。二是突出绩效考核导向，队伍作风明显好转。年初，油库重新修订完善了《员工绩效考核办法》，制定了明确、量化的岗位考核细则，并组织员工学习执行，每月油库定期召开民管组会议，对奖金考核兑现情况充分讨论，奖勤罚懒、赏功罚过，激励督促员工形成遵规守纪、爱岗奉献的职业素养，有效调动和保护了多数员工的工作主动性和积极性。同时，通过组织一般管理人员借用竞聘活动，开辟了操作岗位员工向上晋升的有效渠道，起到了积极的导向作用。

二、思想作风及廉政建设方面

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一、思想创新，更新观念是抓好内生动力机制建设的前提

思维决定行为，农村信用社如何让员工转变思维观念，让培育内生动力的理念深入人心，并转化为员工的自觉行动，应主要做好三点。

一是以规划统一意志，将培育内生动力的发展作为既定目标。将农村信用社发展战略和“培育内生动力”思路以规划的形式转变为意志，通过一系列的战略分解与宣传工作，将“培育内生动力”转变为和员工具体岗位息息相关，看得见、摸得着的工作目标，进一步统一员工思想。

二是以制度强化思维，将培育内生动力的理念转变为农信社具体管理举措。农村信用社调整经济责任制，将科技创新等工作列入考核指标，在各项管理制度中进一步融入内生动力培育的理念。

三是以文化营造氛围，将培育内生动力的理念转化为员工自觉自发行动。农村信用社将“培育内生动力”的理念，融入企业文化之中，丰富企业文化内涵。要强化员工科技意识、质量意识，重视信用社内功的修炼。通过信用社网站、内部刊物等媒体，大力宣传以培育内生动力为核心的优秀企业文化；通过“创先争优”、“员工读书”等各类活动，强化员工行为自觉性，将这种培育内生动力理念转变为员工自觉自发行动。

二、管理创新，全员参与是抓好内生动力机制建设的基础

人是生产力中最活跃的因素。农村信用社在内生动力机制建设中，关键在人才的使用，在于把人的作用在战略转型和持续发展等方面发挥好。

一是要强化社员股东的作用。股东是推动农村信用社内生动力机制建设最重要源泉，也是推动农村信用社向前发展的生命力。因为股东参与对农村信用社经营关注，同时会带来各方市场信息、案防信息和产品信息。现在有不少股东对农村信用社经营和发展不太关心，农村信用社既要强化股东思想教育，又要引导股东依法行使权利和履行义务。股东大会是农村信用社的最高权力机构，要按时按程序召开股东大会，依法作出决议并确保决议得以执行。农村信用社章程具有内部“法规”的约束力，法人治理相关方要充分尊重并严格遵守章程。

二是要强化农信社高管作用。高管班子要同心同德，各司其职、各负其责。充分发挥理事会、监事会、经营管理层作用，主动争取理事特别是非执行理事、监事对农村信用社的关心支持。对农信社各个时期重大事项、工作重心，定期或不定期向理事、监事会成员通报，主动寻求到他们的关心，这是一个非常重要的工作过程。理、监事成员要提高自身金融素质、忠于职守、依法尽责履职，积极提出在农信社经营管理发展过程中独立、服众的观点和意见。

三是强化内外部审计的作用。内部审计要尽责履职，农村信用社审计有三个层次，理（董）事会审计委员会对理（董）事会、理（董）事长负责，监事会审计委员会对监事会、监事长负责，高级管理层内审部门对主任负责。三条审计线必须独立、有效运行，这对内生动力机制建设起着直接作用；外部审计是提高农村信用社内生动力机制建设的重要标准之一。定期聘请外部审计机构对农村信用社各项经营进行全方位审计很重要，外部审计在其进场前、离场时，要同主管部门、监管部门开展会谈，对管理部门关注的重点、风险管理指标、监管指标及经营制度执行情况进行沟通交流。外部审计专业机构要认真审计、对审计负责、要出具审计报告、纠正经营偏差，促进信用社依法合规经营。农村信用社要按规定向上级有关部门报送外审机构出具的审计报告，对存在问题要认真梳理逐项落实整改、纠正。

四是要强化内部队伍的作用。农村信用社干部员工对各项制度执行到位是激发农村信用社内生动力机制建设重要源泉之一。要加强员工队伍建设，培育员工的忠诚度，增强员工的归属感。如果决策、制度、规程在员工中执行不到位，内生动力机制建设就会成为一句空话。因此，增强职工活力、提高制度执行力就会对内生动力机制建设、稳健运行、科学发展起到良性推动作用。

三、科技创新，科学化操作是抓好内生动力机制建设的关键

科学技术就是生产力，要高度重视信息科技的支撑作用。在当今科技信息时代，农村信用社如果不重视科技信息在经营管理和风险管控中的作用，还用手工加算盘那一套，就必将要淘汰。农村信用社离开科技支撑就不可能使内生动力制度化，IT系统就不具备技术性和先进性，也就更没有内生动力的有效性。

近年来，省联社出台了多个信息科技系统建设的文件，农村信用社要以此加快核心业务系统和信息管理系统的建设进度，进一步提高信息科技系统的支撑能力。要遵循自身市场定位，建设技术领先具有竞争优势的系统。对农村信用社各项业务产品、管理、内控、考核等都要有一个科技管理系统。信用社主管部门要科学论证和统筹规划，加快信息科技研发，增强科技支撑作用，对开发的IT系统要综合考虑内部控制和风险管理的因素，满足信用社业务的不断发展需要。

一是建设研发平台。农村信用社主管部门要组建一支既懂业务又熟悉计算机技术的科技队伍，专门负责各项业务产品信息研发工作，培育员工科技创新思维，开展卓有成效科技创新活动，提高企业科研成果质量。通过科技立项活动，进一步激发员工科技创新热情，并从中产生一大批企业自主研发的先进技术，逐步凸显农信社技术竞争优势，有力带动科技创新工作。

二是引进高端技术。农村信用社要积极开展与国内外先进科技金融技术交流与合作，准确把握行业技术发展方向，了解技术发展动态。还要与高校、科研院所进行多种形式的联合，利用专业机构研发基础优势，保持技术成果的先进性，提高研发质量与速度。

三是引进高端装备。农村信用社要打造技术装备领先优势，加大设备引进力度，加大基础设施及先进设备投入，提高科学化水平，更好地适应市场发展的需要。

四、文化创新，企业文化是增强内生动力机制建设的有效途径

企业文化对内生动力机制建设非常重要，要重视农村信用社品牌文化建设，将打造独有的品牌作为企业文化建设的核心。如果农村信用社品牌文化建设好了，不仅能够超过资本的价值，而且能创造更好的经济效益和社会效益。

农村信用社要坚守科学的市场定位，充分发挥信贷服务，使更多的人就业、更多的人增加收入，改善和提高生活水平，促进社会和谐稳定。农村信用社要结合社区和村社的探索，参与社区及村社活动，热心社区及村社的公益，积极宣传金融知识，大力推销金融产品，发展社区客户，便民惠民，进而富民，赢得好的口碑，实现客户结构更优、产品结构更优、服务质量更优，这样农村信用社就会呈现良性发展态度，发挥企业文化的作用，增强市场的竞争力。

五、制度创新，制度管人是抓好内生动力机制建设的根本保证

好的制度能使坏人变好人，坏的制度能使好人变坏人。好的制度是在实际中逐步制定完善出来的，农村信用社的制度建设非常重要，从农村信用社发展过程来看，光靠人管是不行的，还要靠制度，强化制度流程，完善合规机制，力求规模服从质量，发展基于合规，要把一切权力和操作规程关入制度的笼子里。

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一、HSE主要工作完成情况  

（一）基础工作开展情况

各执勤站在大队的监督下完成了全员签订《健康安全环保责任书》21份、《承诺书》133份，坚决落实了目标任务逐级分解、责任到人；修订完善了《四大队HSE综合管理手册》，各级HSE职责更加明确；5月份根据支队下发模板编制基层岗位责任清单，并开展研讨对不足之处进行完善修订，共修订岗位责任清单3类16份；建立了员工个人HSE健康档案110份，对员工身体健康实施追踪管理；全大队共计开展（大队）安全例会5次，（执勤站）安全例会24次；（大队）安全活动5次，（执勤站）安全活动106次。

（二）风险识别和隐患排查

强化执勤训练、现场监护、灭火救援、设备设施等关键环节的风险辨识与评估，识别危害因素85个，制定上报了《设备设施风险控制记录汇总表》、《生产操作风险控制记录汇总表》及《生产管理活动风险防控记录表》，保证风险可控、受控；3月中旬迎接了支队HSE一季度管理审核的工作，并根据审核出现的各项问题，严格落实整改并上报；5月上旬迎接了公司HSE大检查，共发现问题4项，通过大队指导系统分析问题产生的根源，查找管理中的薄弱环节，提出有针对性的纠防措施，确保隐患风险及时排除。

（三）大队安全检查工作开展情况  

大队始终坚持对所属执勤站严格监管，随时掌握各执勤站安全管理动态。大队在年初制定了新的审核计划，3名科级干部认真制定、实施个人安全行动计划，除坚持每月开展一次安全检查之外，另不定期对各执勤站进行专项抽查，全大队共组织开展安全检查28次，查出问题43项，提出建议和措施43项，积极协调解决各执勤站存在的问题及隐患，确保安全生产履职落到实处，并将信息及时录入HSE系统，对重复出现的问题，追溯深层原因，采取加大监督验证力度和开展重点内容培训等方法，减少和杜绝类似问题反复，HSE管理水平有效提升。

（四）安全教育开展情况

大队根据年初制定的上半年培训计划，分层次、有重点地开展全员安全教育培训，以案例分析、操作规程、风险识别和防控等内容的学习，在完成季度安全培训的同时，分别开展了“冬季行车注意事项”“HSE管理原则”、“安全生产管理”、“安全生产法”、“严格规范公务用车”等5次专题安全教育，各执勤站共计开展了各类安全教育24次，事故分析26次，结合单位实际举一反三，达到了良好的教育效果。根据岗位调整，及时修订了《四大队安全组织机构》和《四大队关键岗位人员清单》，完成员工培训档案，以及新入岗，转岗人员的教育。大队对4名岗位异动员工进行了岗位异动培训，主要以员工行为准则、企业文化、HSE基础知识为教育重点，教育完毕后进行考核。

（五）基层队站标准化建设实施情况

根据消防支队基层站队HSE标准化建设标准，结合四大队标准化工作要求和具体工作实际，大队全面开展了以执勤站为单位的基层站队HSE标准化建设巩固工作。

整体上实现基层HSE管理科学规范，现场设备设施完整可靠，岗位员工规范操作，生产作业活动风险得到全面识别和有效控制。按照标准对HSE工作进地（车库、营区、宿舍、装备等方面），列出问题清单，针对现状进行了分析，进行整改。

根据营区目视化要求，对营区大门、车库门重新粉刷；对器械重新加固；对电器设备进行维修，损坏的电器设备上报更换。   

（六）开展道路交通安全风险识别，两批驾驶员共计12人培训到南站进行了安全驾驶培训，提高驾驶员的交通安全风险意识；完善了驾驶员档案；组织开展HSE系统车辆信息维护、GPS监控运行、为主要内容的修订，安全行车5万余公里，无处罚违章，节日期间及恶劣气候封停车辆28余台次，实现道路交通安全平稳运行。

二、存在问题及措施  

（一）安全教育在组织过程中随意性较大，安全教育开展未到达全员覆盖。

经大队安全检查发现有执勤站安全教育只针对一个班次，对休班人员未及时开展安全教育，有员工未达到上半年安全教育20个学时要求，大队对课件内容、涉及人员、考核方式缺少明确规定，因此培训效果不明显、员工重视不够。对常规安全教育工作进行梳理，形成固定模式，明确参加培训的内容和考核标准，做到全员覆盖，不留遗漏，规范大队安全教育工作。

（二）危害辨识常态化工作开展不扎实  

从各执勤站工作开展现状来看，大部分员工对危害辨识常态化的管理理念还没有真正理解和接受，对辨识的范围、要求掌握不准确，关注范围比较狭隘，各执勤站危害辨识上报不积极，管理效果不明显。大队将把推进危害辨识常态化作为重点工作之一继续深入开展，组织各执勤站进行培训，进一步培养员工安全意识、提高本质安全、夯实安全管理基础。  

（三）班组级HSE管理工作开展不充分，员工自主管理意识不强  

从大队历次监督检查情况来看，执勤站HSE管理工作开展比较规范，而班组主要是完成上级安排的工作和活动，工作比较被动，开展班组安全活动不积极，员工安全意识、属地管理意识不强。

（四）事故事件未能彻底防范，人员麻痹大意思想仍然存在

个别人员安全意识薄弱，对安全隐患的辨识能力还有待提高，造成了自身伤害，全大队针对此事件开展了经验分享和探讨分析，加强全体员工警惕意识，消除麻痹思想。

三、下半年HSE重点工作计划

1、深入开展六月份安全生产月各项活动，根据支队下发的六月份安全月活动方案，制定了四大队安全月活动运行表，将各项工作分解细化，采取培训教育、应急演练、检查指导等多种形式，旨在提高员工安全意识，推进安全管理工作有效开展。

2、加大有关安全生产法律法规的宣传学习力度。对《安全生产法》等有关法律法规进行学习，强化员工法律意识。