巡察纪检履职报告范文

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篇1

尊敬的省局第三巡察组朱XX组长、巡察组全体组员：

根据省局党组巡察工作安排，省局第三巡察组从今天开始对我司进行巡察。这充分体现了省局党组对我司工作、对我司党委以及全体干部职工的关心和厚爱，在此，我代表公司党委对巡察组的进驻表示热烈欢迎和衷心感谢。

刚才，朱XX组长作了重要讲话，深刻阐述了开展巡察工作的重要意义，明确了这次巡察工作的总体要求、主要任务等，并对这次巡察工作进行了全面动员，具有很强的思想性、指导性和针对性。我们一定要深入学习，深刻领会，坚决落实，确保巡察工作顺利开展。下面，根据巡察工作要求和会议安排，我代表公司党委郑重表态如下：

一是坚决贯彻巡察工作要求，提高思想认识，以高度的政治责任感认真对待。

这次巡察是对公司党委的一次“政治体检”，是对党委班子履职情况的一次监督检查，是对我们各项工作的一次“全面检阅”，有助于我们更加全面、准确、深刻地理解和把握省局党组的重大决策部署和各项方针政策，有助于我们正视和改进工作中存在的突出问题和薄弱环节，能够极大地促进和推动公司的高质量发展。

我们一定要认真学习领会巡察工作的各项要求，从讲政治、讲规矩、讲纪律的高度，深刻认识开展巡察工作的重要意义，把接受省局巡察组的监督检查作为一次深刻自我反省、全面检验党建工作成效、强力推动公司高质量发展的机会，把思想和行动统一到省局党组的决策部署上来，切实增强接受巡察监督、支持巡察工作的自觉性和主动性，以高度的政治责任感认真对待巡察工作，积极主动接受巡察组的监督检查，全面落实巡察工作要求。

二是坚决服从巡察工作安排，全力支持配合，以端正的态度做好服务保障。

配合巡察组做好巡察工作，是我们的政治责任和应尽义务，公司党委班子成员以及全体党员干部，都要把接受监督检查作为一种政治担当和行动自觉，以正确的态度、良好的状态全力支持巡察组工作。按照要求，公司党委已经成立了由党委成员、副总经理陈国雄同志任组长，纪检监察室、组织人事工作部、办公室主要负责同志及相关人员为成员的巡察工作联络组，

确定了与巡察组进行联络的相关负责人和具体工作人员。联络组要严格按照巡察组的工作计划和具体安排，不折不扣做好配合工作，巡察组需要的资料，要认真准备、及时提供、保证资料的全面性和准确性;巡察组拟开展的单独谈话等相关工作，要及时安排、精心组织。

要全力做好各项后勤保障和服务工作，为巡察组高效开展工作提供最便利的条件和强有力的保障。巡察期间，巡察组的各位同志与干部职工进行个别谈话、查阅相关文件资料时，不管涉及哪个部门、哪个人，都要坚决服从、积极配合，全面落实巡察组要求。

三是坚决遵守巡察工作纪律，坦诚接受监督，以实事求是的精神开展工作。

全体党员干部要本着对公司负责、对事业负责的态度，实实在在汇报工作、全面真实反映情况、实事求是反映问题、客观公正评价干部，讲成绩不拔高、讲问题不遮掩、讲差距不护短，让巡察组准确了解、全面掌握公司党委班子和干部队伍建设，以及公司发展的真实状况。

对巡察组布置的任务，要按时高效完成，决不允许欺骗隐瞒、弄虚作假、敷衍拖延。要严守工作纪律，严格执行请假报告制度。巡察期间，公司处级领导干部、各部(室)主要负责人不经请假不得随意离开工作岗位，更不能擅自外出。严守保密等相关规定，不该问的坚决不问，不该做的坚决不做。

四是坚决认领巡察发现问题，坚持立行立改，以良好的作风抓好整改。

我们要把接受巡察的过程作为寻找差距、发现问题、补足短板、改进工作、促进发展的过程，对党的建设、干部队伍建设、党风廉政建设、两烟业务发展等进行一次全面的回顾总结，认真查找不足，深入剖析原因，积极加以改进。

对巡察组指出的问题，一定要诚恳接受、即知即改，主动认领、对账销号，认真研究、逐一落实，做到边查边改、立行立改，确保整改任务事事有回音、件件有着落。要以这次巡察为契机，在巡察组的指导和帮助下，进一步增强党要管党、从严治党的政治自觉，进一步强化薄弱环节、堵塞制度漏洞，进一步理清发展思路、完善工作措施，全面落实省局党组高质量新发展实施纲要精神和“1234”工作思路，不折不扣贯彻好省局党组的各项决策部署。

篇2

近年来，随着中央审计委员会的成立和《审计署关于内部审计工作的规定》（审计署令第11号）实施，我国内部审计进入了新时代。商业银行内审在保障其经营合规性上发挥愈加重要的作用，内审管理系统的信息化建设为审计工作提供了便利，极大地提高审计效率，内部审计工作质效得到了极大的提高，但在审计成果运用方面还有待提高。

一、内部审计成果运用概述

在中央审计委员会第一次会议上强调审计整改的重大意义，审计署2018年的《审计署关于内部审计工作的规定》（审计署令第11号）中新增设了“审计成果运用”一章，对加强审计整改，促进审计结果运用做出了明确规定。主要体现在以下几方面，一是明确了被审计单位主要负责人为整改第一责任人，对审计发现的问题和提出的建议，被审计单位应当及时整改，并将整改结果书面告知内部审计机构。二是单位对内部审计发现的典型性、普遍性、倾向性问题，应当及时分析研究，制定和完善相关管理制度，建立健全内部控制措施。三是内部审计机构应当加强与内部纪检监察、巡视巡察、组织人事等其他内部监督力量的协作配合，建立信息共享、结果共用、重要事项共同实施、问题整改问责共同落实等工作机制。内部审计结果及整改情况应当作为考核、任免、奖惩干部和相关决策的重要依据。四是单位对内部审计发现的重大违纪违法问题线索，应当按照管辖权限依法依规及时移送纪检监察机关、司法机关。《商业银行内部审计指引》所称内部审计是商业银行内部独立、客观的监督、评价和咨询活动，通过运用系统化和规范化的方法，审查评价并督促改善商业银行业务经营、风险管理、内控合规和公司治理效果，促进商业银行稳健运行和价值提升。商业银行内部审计目标包括：推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实;促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构；督促相关审计对象有效履职，共同实现本银行战略目标。指引明确了商业银行内部审计的监督、评价和咨询职能，并促进商业银行稳健运行和价值提升。中央审计委员会、审计署、银保监会都在内部审计成果运用方面提出了要求，并指明内部审计成果运用的方向。

二、商业银行内部审计整改现状

(一)内审定位不准，认识不足。内部审计是日常的“体检”工作，不仅要“查病”，更要“治已病”，“防未病”。商业银行内部审计部门存在重视审计，轻视整改的现象。主要表现为:一是内部审计部门把自己定位为“监督”、“评价”职能，未把“整改”工作作为内审部门的责任；二是内部审计人员对发现问题整改意义认识不足，未能从促进商业银行稳健运行和价值提升方面思考整改的意义。内部审计部门主动争取领导对审计结果运用的支持力度不够，审计权威性不强，导致被审部门对整改工作不重视，审计建议采纳较少。(二)报告质量不高，针对性差。审计质量是内部审计工作的生命线，审计报告质量高低直接关系到能够引起领导层关注，对促进审计结果运用更是至关重要。一份高质量的审计报告，必须能够精准发现问题所在，提出有针对性的可行性的建议，达到合法、合规，提高效率的目的。深入分析审计报告质量不高的主要原因：一是内审部门对全局中心工作认识不足，对审计目的不清晰，审计工作偏离审计目的，对全局工作支持力度不够，未能突出重点，未能全面覆盖高风险业务、重点人员；二是内部审计人员综合素质不高，未能严格落实审计程序，造成审计底稿有遗漏，难以清楚描述问题，对发现的问题定性不准，被审计部门对审计人员提出的问题不认可；三是审计理念落后，大数据理念缺乏。对非现场审计重视不够，未落实能精准审计，现场审计缺乏审前分析，审计手段落后、效率较低，审计内容仍以查错纠弊为主，对风险性问题和资产质量关注不够；四是审计对策针对性差，可操作不强，对业务指导、堵塞内控漏洞意义不大。(三)整改标准不高，效果不佳。商业银行在审计过程中发现的问题，往往限于操作层面整改，建章立制的少。存在屡查屡犯，前改后犯，审计成果运用程度不高。审计人员对发现的问题缺少原因分析，较少能从内部制度、业务流程、人员等深层次分析原因，主要表现为：一是对“普遍性”的问题不重视，习以为常，思想麻木，难以正视问题；二是对“典型性”的问题原因分析不全面，无法提出合理的建议；三是对“倾向性”的问题分析缺乏前瞻性，分析不足。内部审计人员独立性不强，对被审计部门问题整改容忍度较高，随意性大，存在计中国乡镇企业部分问题未能从根本得到整改，而审计部门未能严格要求，致使问题整改落实不到位，难以达到预期审计效果。(四)结果运用层次不高，影响力弱内部审计结果运用利用率较低，多为就事论事的简单整改，对促进商业银行稳健运行和价值提升作用较弱。主要表现为：一是审计结果未能与相关职能部门交流，未及时综合地研究分析典型性、普遍性、倾向性问题，对问题影响的深层次因素未进行充分挖掘，难以做到举一反三与从源头上对问题进行整改；二是审计结果难以在内部纪检监察部门、组织人事部门等相关部门之间实现共享，导致审计结果难以被有效利用与转化；三是还未将审计结果及审计问题的整改状况作为对相关部门干部进行考核、任免及奖惩的重要信息依据，也未将其作为单位决策制定的依据；四是审计结果在形式上表现比较单一。

三、提高审计结果运用改进路径

(一)积极争取领导对审计工作的重视。领导的重视是促进审计整改的重要推动力。领导重视内部审计，能提升审计权威性，便于内审部门与其他职能部门沟通，问题整改、制度建设、结果共享会比较顺利。内部审计要明确审计的目的，服务大局，不断提高审计报告质量，及时向主要领导汇报审计发现的情况、整改措施、是否需要建章立制杜塞漏洞等情况，保障全局工作的意义，得到领导认同和支持。(二)强化对审计整改责任意识。内部审计是商业银行稳健经营的重要保障，而审计整改是整个审计工作的重要环节，直接关系到内部审计工作的成效。如果对审计整改不重视将会严重影响了审计目的的实现。审计人员要树立服务大局观念，把审计整改及审计结果运用作为自身的职责，从思想上重视审计整改工作，坚决杜绝整改不负责、虚假整改情形，确保整改不走过场，整改指导及时有效，树立“整改工作我有责”的责任意识。(三)切实提高审计报告质量。审计报告的质量高低，既体现了审计人员的能力，也决定了审计整改的要求。审计报告应符合以下特征：一是准确性。主要指审深审透，对问题进行准确定性，避免模棱两可，避重就轻，切实充分揭示风险；二是实用性。主要是指审计报告能够引起领导的重视，使得领导更加了解经营状况，风险现状；三是指导性。主要是指及时对苗头性和趋势性问题进行预警，使得相关职能部门及时采取预防措施，避免损失；四是针对性。主要是指确保审计人员对发现问题所提出整改建议具有可操作性，避免建议不对症，难落实。高质量审计报告要求审计人员具备较高的综合素质，不仅具有发现能力，还要具备综合分析能力和问题归纳能力。审计人员必须更新审计理念，树立“大数据”审计思维，坚持科技强审；鼓励审计人员按照自己实际需要学习理论知识，尤其是审计、财务、法律、计算机等方面知识；通过“以审代训”方式，在审计现场，提高审计人员揣摩被审计人员心理及沟通技能，达到提高审计发现能力；集中培训审计人员撰写审计报告的能力。(四)建立审计结果运用制度。为了避免出现审计结果利用效率低的问题，更好地发挥审计的增值功能，创建内审结果应用办法十分必要。一是通过不同方式向不同层次人员展示审计结果。“向上”报告，“平行”建议，“向下”通报，并通过灵活多样审计简报、微信公众号等方式传达审计成果，营造良好的内控环境，使得全员正视问题，积极解决问题。二是堵塞流程漏洞，完善内控制度。对于审计发现的苗头性、趋势性问题，要深入分析发现的问题原因，是否存在新制度落实或新系统是启用，流程不合理造成的；是否存在均有明显趋势的问题，如同类问题发生的频率、金额变化。只有从流程、人员、制度等方面查找原因，完善制度才能避免此类问题的发生。三是及时揭示风险，避免损失。对于审计发现的问题，要充分预测存在的损失，及早做好预防措施，减少不必要的损失。四是建立审计发现及问题整改共享制度。与纪检、人事共享审计成果，避免重复工作，并将审计发现及整改情况纳入考评范围，对不重视整改或不落实有效措施的相关人员给予问责。

四、总结

内部审计整改措施是一个相互联系、相互配合的不可分割整体。将“治已病”，“防未病”审计理念贯穿到实际工作中，要求不断提高审计人员综合素质，并把审计整改作为审计人员的职责；只有不断提高审计人员综合素质是提升内部审计报告质量的必要条件；只有不断提升审计报告质量才能引起领导层的重视；领导层的重视是推动审计整改的重要推动力量；通过多种方式向全员展示审计成果，并完善内控制度是领导层落实整改责任，提升商业银行价值的重要方式。

参考文献：

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[2]谢臻.坚持审计与业务协同促管理问题深层次整改[J].中国内部审计审计，2020（1）73-75.

[3]肖伟.做好三大转型履行好新时代内部审计工作的职责与使命[J].中国内部审计，2020（3）4-11.