知识产权贸易论文范文

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【论文正文】

国际贸易中的知识产权保护与知识产权贸易发展趋势

一、知识产权保护不断纵深发展

1.知识产权保护的开放性趋势增强

在TRIPS等多种关于知识产权的国际公约中规定，WTO的成员国要统一接受知识产权多边保护规则，这样就形成了知识产权国际保护制度的统一规范性体制。在这种背景下，各发达国家纷纷修改和调整本国知识产权法，力求继续主导知识产权国际制度的走向。如2011年9月，奥巴马签署《美国发明法案》，表明新修订内容将陆续开始发挥作用。自1980年加入世界知识产权组织后，我国相继制定并修改修订多次商标法、著作权法、专利法、技术合同法、信息网络传播权，从而逐步形成开放性、国际化的现代知识产权法律保护体系。

2.知识产权保护水平不断提高

随着知识产权密集型的产品不断发展和最新科学技术的运用，知识产权的应用领域和保护水平不断提高，如技术秘密权、集成电路布图设计权、植物新品种权等详尽并适用于特定领域的知识产权保护法等，保护期限较之以前延长。但是，将技术标准和知识产权保护相结合，保护水平的提升和提高也就形成了新型技术垄断。如我国近些年来3G移动通信标准、华为思科事件等，充分反映了国际高知识产权保护力度下的贸易保护壁垒。

3.知识产权审查国际化

发达国家在知识产权保护方面有着诸多共同利益，以共同应对发展中国家的商品模仿行为，因此它们更为积极推动知识产权审查国际化，以求得更多由于知识产权保护设置而带来的利益。专利审查的国际化和保护统一联盟的形成，有利于提高审查效率，降低了各国付出的成本。同时，也对传统的知识产权地域性原则产生了冲击。

二、知识产权发展战略不断提出

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一、知识产权保护对国际贸易的影响

(一)拥有知识产权对国际贸易的正面影响

第一,拥有较多高质的知识产权会提高国家的竞争力。从目前的国际形式来看,贸易出口对知识产权的依赖程度越来越大,由于各国所拥有的知识产权的要素禀赋不同,一国就可以根据自身的优势实施知识产权保护,从而使得在国际贸易中某些技术和产品的优势得以发挥。与此同时,它也可以迫使其他国家加强对知识产权的保护,就可以为其带来竞争上的优势,而在此过程中,它可以将企业的技术优势转化为市场优势和产业优势。因此,当一个国家拥有知识产权的数量多且质量高时,从一定程度上看,它就拥有了较强的市场竞争力,从而能够提高其产品的国际竞争力,最终通过产业链的传导机制将会增强一个国家的综合国力。

第二,拥有知识产权扩大了世界贸易的范围。就目前所知,与知识产权有关的行为不仅渗透到货物贸易和服务贸易之中,而且使其逐渐成为一种独立的贸易形式。知识产权保护的状况与知识产权有关的贸易尤其是技术贸易之间有着直接的联系。健全的知识产权制度能够向专利技术所有人提供权利保护,加大专利技术所有者对自身新产品保护的程度,在一定时期内遏制其他企业对其新产品的模仿和伪造,从而加剧企业产品市场规模的加剧扩张,加大了与知识产权有关的贸易,扩大了世界贸易的范围。

第三,拥有知识产权可以带来巨大的经济和贸易利益。发达国家的跨国公司将产品的组装转移到发展中国家中进行就是为了利用这些发展中国家的廉价的劳动力,使发展中国家的廉价劳动力成为他们产品的制造者,而将核心技术在本国自己开发,就拥有了自己的知识产权,从而可以利用知识产权拥有垄断优势———这样既可以降低产品的生产成本,又可以利用新产品的垄断优势扩大产品在发展中国家的市场份额,从而获得巨大的经济利益和贸易利益。

(二)拥有知识产权对国际贸易的负面影响

第一,过高的知识产权保护妨碍经济增长和技术创新。知识产权制度通常被认为是推动经济增长和技术创新的动力。然而,创新的根本动力来自竞争,而知识产权保护本质上是一种垄断,垄断能够向创新者提供奖励,但同样能够激励昔日的创新者依靠垄断获取高额收益,从而削弱技术创新的动力。知识产权保护的力度越大,昔日的创新者的垄断受益越高,进一步创新的动机就日益削弱,这样继续发展的最终结果必然是知识产权的过度保护会妨碍经济的增长,而且会打击企业的技术创新的积极性。

第二,知识产权保护在实施过程中存在利益转移问题。知识产权的主要持有者是现代产业,而现代产业的特点之一是大多数企业的销售市场跨越多个行政区域,由此导致知识产权制度实施过程中的受益者与成本承担并不完全重叠。受益者是企业,销售地政府则需要为此承担较高的执行成本,而受益企业因此而增加的税收未必都由支付执行成本的销售地政府获得,从而产生了利益转移问题。在国内各地区之间,上述问题可以部分地通过某种转移支付机制解决,但在国际之间并不存在这种机制。纵所周知,在我国主张严格保护知识产权,而从中受益最多的是西方跨国公司。这些跨国公司享受了高于内资企业的税收待遇,同时其偷漏税规模也相当可观;假如没有相应的配套措施,单纯强化令其收益的知识产权保护,势必在一定程度上造成有利于跨国公司母国的利益转移。

第三,过度的知识产权保护会导致贸易争端。将知识产权和国际贸易挂钩是国际的新动向,从而使得知识产权保护成为参与国际竞争的各成员国实行贸易保护的重要手段之一。由于知识产权形成的贸易壁垒的合理性、复杂性、隐蔽性和合法性,现在许多国家,特别是发达国家通过其本身所具有技术上和知识产权上的优势,加上他们对知识产权的重视和在贸易领域的巧妙应用,利用专利、标准等建立本国的贸易技术壁垒体系,使得其他国家非知识产权人就处于十分不利的地位,面临着诸如专利申请被设路障、已生产产品被诉侵权、产品市场进入受专利阻挠等困难,就如我们现在看到的一样,知识产权保护已经成为非关税壁垒的主要形式之一。

二、知识产权保护在中国的现状

(一)中国知识产权保护取得的进展

中国知识产权保护体系在中国起步是比较晚的,一直到20世纪70年代末80年代初才开始产生并发展的,但是中国的知识产权保护体系却在短短的二十多年的时间里走完了其他国家几百年的路程。

第一,知识产权保护的立法体系。我国知识产权保护的法律框架早在二十多年前就已经基本确定,到目前为止已经形成了以《专利法》、《商标法》、《著作权法》为主体,辅之以各项保护条例,如《植物新品种保条例》、《集成电路布图保护条例》以及《知识产权海关保护条例(修订草案)》。我国知识产权立法的成就还可以表现在《民法》、《刑法》中的对知识产权保护的专门条款上,以及新修订的《对外贸易法》中有专章保护知识产权的内容。

第二,知识产权保护的司法实践。我国的知识产权保护已经开始从只重视行政保护转为行政保护和司法保护并重,相关的法律法规和行政法规均由人民法院最终执行,同时也加大了执法力度。与此同时,企业也开始认识到知识产权保护的重要性,提高了企业自身的防范能力和保护意识。

(二)中国知识产权保护存在的问题

毋庸置疑,与其他发达国家甚至一些发展中国家相比,我国在知识产权保护方面仍然存在着巨大的差距,发达国家利用其掌握的大量专利等知识产权占领中国国内市场,并控制中国的海外投资和出口扩张,对中国的经济发展构成了严重的威胁。

第一,国家缺乏知识产权保护的整体战略。知识产权制度是保护智力劳动成果的一项基本法律制度,也是促进技术创新,加速科技成果产业化,增强经济、科技竞争力的重要激励机制之一。在世界各国综合国力竞争为主的今天,知识产权制度作为激励创新、促进科技进步、优化科技资源配置、维护市场竞争秩序的重要法律机制之一,它的作用越来越突出。而长期以来,由于我国缺乏知识产权保护的整体战略,使得知识产权在经济和对外贸易中的地位和作用得不到充分的发挥,从而影响了对外贸易的健康发展。

第二,国家和企业的自主创新的能力及研发投入不够。研发活动是一个国家、地区和企业获得和拥有知识产权的源头和基础。但是由于国家和企业对科技投入的力度不够,用于研究和开发的经费开支过小,致使我国企业对新技术的吸收和消化能力、特别是自主开发新技术的能力普遍偏低,很多企业走的是一条“引进———落后———再引进———再落后”的道路,这使得我国产业结构和对外贸易的结构很难迅速升级换代,因而始终处于一种十分被动的地位,在关键技术上人主要依赖进口,受制于人。

第三,中国企业的知识产权保护意识薄弱。目前,中国许多企业对知识产权保护的意识仍然不强,不能及时地自己的研发结果转化为知识产权,特别是在国外申请知识产权的意识严重不够,致使很多科研成果得不到有关国家和地区相关法律法规的保护,甚至使得一些国有品牌在国外许多地方被恶意抢注;即使一些企业拥有自己的知识产权,但是当他们的合法权益受到侵害的时候,不能及时的运用法律武器捍卫自己的合法权益,导致失败。

第四,中国知识产权立法与国际知识产权体系不相符。中国的立法体系虽然用比发达国家要短得多的时间就建立起来了,但是中国的立法体系中没有关于反垄断的法律,而与反垄断互为补充的反不正当竞争法,只是侧重于对知识产权进行保护,却没有确立限制知识产权的立法思想。到目前为止,中国现有的法律法规可在不同程度上适用于专利权的垄断行为,但是主要集中调整专利许可行为,对其他滥用专利权的行为尚无明确的规定可对其进行有效的约束,调整范围还不够完整。与此同时,中国没有建立完整的标准体系。我国与其他发达国家相比,在国际标准的参与程度和占据关键职位方面存在很大的差距。

三、中国应对知识产权保护应采取的主要措施

中国在加快融入全球经济的时候,知识产权保护同样也给我国的发展亮起了红灯。当越来越多的中国企业以及中国产品在全球市场上扮演重要角色的时候,知识产权危机给这一全球化进程蒙上了一层阴影,因此,在激烈的国际经贸竞争和深层的知识产权壁垒面前,努力为开发和拥有自己的知识产权创造有利的环境,不断提高有关企业运用知识产权的能力和水平。

(一)将知识产权保护策略上升到国家战略高度

中国是知识产权数量大国,但非知识产权强国,尤其是加入WTO后,市场的开放使我国面临激烈的国际竞争,发达国家对我国的经济发展在专利方面构成了威胁。我们只有将知识产权问题作为国家的重大战略加以重视,才能实现将知识产权危机转变为科技发展良机,才能从根本上消除制约贸易发展的障碍。

第一,完善我国的知识产权法律法规体系。政府要为企业构建一个知识产权的制度保障机制,完善知识产权法律法规体系,重视运用法律手段保护知识产权。只有这样做,才能调动有关企事业单位及其知识产权分子的积极性和创造性,又快又好地创造和产生更多的自主知识产权,才能保证我国企业在国际竞争中保持一定的自身优势。

第二,国家提供资金扶持企业的知识产权开发和形成。在开发和形成自主知识产权的过程中,很多企业面临着资金不足的困扰。因此,国家可通过各种途径和方式为企业的知识产权开发和形成提供资金支持以此来壮大企业的经济实力和在国际上的竞争力。如利用外贸发展基金、优惠信贷利率、政策性贷款和贷款贴息等多种方式加大资金扶持力度。同时,建立健全创收投资体制,充分利用社会资金支持自主知识产权的形成及其产品的出口。

第三,鼓励企业对自主创新能力和核心竞争力的培养。目前的知识产权危机从根本上说是中国企业缺乏技术创新、缺乏核心竞争力的结果。因此,企业应重视自身的技术创新,认识到在国际贸易自由化的条件下知识产权的重要性。加大对技术研发的投入,形成企业的核心竞争力。

(二)转变观念并加强学习

我国是WTO成员,企业进行国际贸易时应该注意WTO、TRIPS对我国知识产权的规定,同时对主要贸易国有关知识产权的法律、实践也应有所了解,掌握其主要法律规定、立法趋势及法院的判例,方可更大限度的避免撞入知识产权保护的陷阱,当然,我们在认真履行自己义务的同时,也要充分借鉴国外的经验,以便充分享受WTO成员国应有的权利,保护我国的产业和市场。

第一,转变观念来积极应对知识产权诉讼案。改变以往消极应对知识产权诉讼案的态度,积极应诉。有不少中国企业本身并不存在侵权行为,但由于害怕诉讼会影响到企业的发展而常常放弃应诉的机会,白白的丢失了维护自身权利的机会;而曾经有过侵权行为的企业,也由于这样或那样的原因而消极应诉,最后要支付超过正常水平的侵权费用;同时,中国企业界应完善商会的建立和使用,形成一个组织有效、协调一致、参与广泛的企业联盟,这样有利于增强寻求包括政府在内的各方面力量的帮助和支持。

第二,加快对人才的培养和管理。科技以人为本。开发、拥有和运用企业自主知识产权,首先是要要重视知识资本的作用,而知识资本最集中地体现就是在人的才能和价值上。目前,企业间甚至是国家间的竞争实际上就是人才的竞争,谁占有的人才多,谁就能够在竞争中获得优势。近年来,跨国公司已经加大了对中国的人才掠夺,中国企业如果还不加强对人才的重视,将会失去企业未来发展的动力源泉;同时,企业还应该加快深化自身的人才制度和结构的变革,建立和健全完善的激励机制和奖励机制,培养自己的人才队伍。加强学习,尽快熟悉和掌握知识产权方面的各种知识和规则,强化全民学习的氛围,使全社会人民都懂得知识产权保护的重要性。

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世界贸易组织的前身是关贸总协定。关贸总协定自1947年缔结以来，共进行了八个回合的谈判。在前七个回合的谈判中，都是以减免关税为谈判的主要内容，从来没有涉及过知识产权。直到乌拉圭回合才把知识产权保护纳入谈判的内容，并就国际贸易中的知识产权保护形成了一份《与贸易有关的知识产权协议》，简称TRIPS协议。随着1995年1月世界贸易组织的成立，TRIPS协议又成为世界贸易组织一揽子协议中的一个部分。与此相应，知识产权在国际贸易中的地位和作用也突现了出来。这样，当今的国际贸易也就有了三大内容，即货物贸易、服务贸易和知识产权贸易。

TRIPS协议所说的知识产权，是与贸易有关的知识产权，而不是一般意义上的知识产权。从贸易的角度出发，TRIPS协议主要强调了以下一些内容：将计算机软件作为文字作品予以保护，这反映了作为计算机软件大国的美国的利益，也反映了软件在国际贸易中的重要性；强调了对驰名商标的保护；强调了对于地理标志的保护，尤其是强调了对于酒类地理标志的保护；在专利保护上，强调了对几乎所有的发明都应当给予专利保护，统一了专利的保护期为自申请之日起的20年。除以上之外，还突出了对集成电路布图设计的保护和对商业秘密的保护。其中，对商业秘密的保护，是第一次纳入国际公约的范围。

在合法的贸易中，既有可能涉及知识产权的保护，也有可能不涉及知识产权的保护。但在假冒商品的贸易中，则始终存在打击假冒和保护知识产权的问题。不论是假冒他人的商标、厂商名称和商品包装等，还是盗版或未经许可使用他人的专有技术，都是侵犯他人权利的行为。所以，TRIPS协议的原有题目是“与贸易，包括假冒商品贸易有关的知识产权协议”，其重点之一是强调打击假冒商品，从而有效地保护知识产权。

二、TRIPS与知识产权国际公约的关系

在TRIPS协议产生以前，国际上已经有一大批知识产权的国际公约存在。TRIPS协议在贸易的角度定义或强调知识产权的同时，还明确了它与其中的四个知识产权国际公约的关系。依据协议，世界贸易组织成员必须遵守《保护工业产权巴黎公约》和《保护文学艺术作品伯尔尼公约》的实体性条款，但不包括协议明确排除在外的条款，也不包括两个公约的程序性条款。这实际上意味着，TRIPS协议关于工业产权（专利、商标和反不正当竞争等）和版权的保护要求，不仅仅局限于协议本身，还包含了巴黎公约和伯尔尼公约的实体性条款。可以说，关于工业产权的保护标准是TRIPS协议加巴黎公约，关于版权保护的标准是TRIPS协议加伯尔尼公约。而且，TRIPS协议关于工业产权和版权的保护标准高于巴黎公约或伯尔尼公约的标准。

TRIPS协议还提到了《保护表演者、录音制品制作者与广播组织公约》（罗马公约，又称邻接权公约）、《集成电路知识产权条约。在处理与这两个公约的关系上，TRIPS协议采取了另一种方式，即在相关条文中列举了或强调了两个公约中某些内容，并做出了适当的修订。这样，就世界贸易组织的成员来说，在关于邻接权和集成电路布图设计的保护上，可以只考虑TRIPS协议的要求，而不必考虑罗马公约和集成电路知识产权条约。由此看来，TRIPS协议提供的关于邻接权和集成电路布图设计的保护标准，低于罗马公约和集成电路知识产权条约。

三、争端解决程序

TRIPS协议明确规定，当成员之间就本协议的执行发生争端时，应当按照世界贸易组织《关于争端解决规则与程序的谅解》进行协商和解决。在世界贸易组织的一揽子协议中，《关于争端解决规则和程序的谅解》是一个非常重要的协议，为成员解决各种贸易争端，包括知识产权保护上的争端提供了一整套程序，如争端的发起、磋商、争端解决小组的裁定、上诉和执行有关裁定的监督等。根据规定，如果败诉方不执行或没有完全执行争端解决机构的裁定，争端解决机构可以授权胜诉方采取不同程度的贸易制裁措施，直到败诉方完全执行世界贸易组织的有关协议。这样，与贸易有关的知识产权协议，在国际上第一次把知识产权的保护与国际贸易挂钩，使得知识产权的国际保护带有了某种贸易上的强制性。在这方面，我们可以把TRIPS协议看作是实体性规定，把争端解决程序看作是程序性规定。

四、TRIPS协议与中国知识产权保护

世界贸易组织于1995年1月1日成立，对于世界贸易组织不同类别的成员来说，TRIPS协议生效的日期不一样。根据TRIPS协议的过渡规定，在世界贸易组织成立后，美国、日本、加拿大和欧盟等发达国家有一年的过渡期，于1996年1月1日生效。对于发展中国家和由计划经济向市场经济过渡的国家，有一个目前一日期起的四年过渡期，也就是说从世界贸易组织成立之日起有五年的过渡，于2000年1月1日生效。对于最不发达国家，享有自1996年1月1日起的10年过渡期，于2006年1月1日生效。这样，从世界贸易组织成立之日起，实际上享有11年的过渡期。

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(二)变量说明1.RDd，sit、RDf，mer，sit、RDf，l，sit、RDf，c，sit和RDf，t，sit。这5个变量的测算包含两步:第一步，分别计算国内R＆D存量以及通过货物贸易进口和三类服务贸易进口溢出的国外R＆D存量;第二步，把计算出的各种R＆D存量除以GDP，获得相对指标。在第一步中，本文使用了永续盘存法，起始年度的存量计算公式为S=A0/(g+δ)，S表示存量。表示起始年度的流量，g表示变量从起始年度到2012年的平均增长率，δ表示折旧率，本文涉及的所有折旧率均以常用的5%计算。RDd，sit的计算直接利用统计数据即可，对于RDf，mer，sit、RDf，l，sit、RDf，c，sit和RDf，t，sit则须考虑国际间的溢出。为此，我们借鉴了Lichtenberg和vanPottelsberghe(1998)的测算方法(简称LP法)［13］，而且考虑到某一期的国外R＆D溢出在后面各期依然会发挥作用。同时我们注意到目前难以获得服务贸易的双边统计数据，只能获得一国对全世界的服务贸易进口总额和出口总额，所以，我们最终将计算公式修正为。3.IPRsit。对知识产权保护强度的测算，借鉴了唐保庆等(2011)的方法［4］。计算该变量的数据来自于世界知识产权组织网站。接下来本文将分别基于中国1994—2012年的时间序列数据和27个OECD国家①1998—2012年的面板数据对以上计量模型进行拟合。

(三)检验结果与分析为了能够使发达国家的成功经验供中国借鉴和学习，我们分别运用中国数据和27个OECD国家的数据进行了回归，并且进行对比研究。1.中国数据的拟合结果。(1)国内R＆D投入未能显著促进全要素生产率增长。这一结论与Coe和Helpman(1995)等人研究的结论不同［3］。据调查，大量的企业仅仅满足于眼前良好的发展状况而不愿意承担研发投入的风险，低成本发展的原有路径一直是企业试图保持的优势，这导致整个经济部门的技术水平未能取得实质性的突破。在控制了知识产权保护因素之后发现，知识产权保护与国内R＆D投入的协同效应对全要素生产率增长的影响在1%水平上显著。这表明国内R＆D投入对全要素生产率增长的影响一方面受到R＆D投入强度的影响，另一方面还要取决于知识产权保护的水平。(2)货物贸易进口对全要素生产率增长的影响不显著。原因之一，在当今的全球国际分工格局下，尽管某些进口品(尤其是中间品和资本品)可能具有较强的技术属性，但是由于跨国公司的保密意图致使中国很难在最为核心的技术层面上操作。原因之二，跨国公司和东道国本地企业会进行激烈的竞争，前者在东道国所产生的竞争负效应可能超过了技术溢出正效应。在控制了知识产权保护因素后发现，货物贸易进口与知识产权保护的协同效应能够促进全要素生产率的提升，说明知识产权保护有助于货物贸易进口产生技术溢出效应。但是在控制了知识产权保护及当知识产权保护力度增强，货物贸易进口对TFP的非线性影响因素时，其回归结果未能通过显著性检验，这说明知识产权保护的作用并不是很稳定和显著，我们认为一方面原因是前文所说的跨国公司控制了进口品的核心技术环节，另一方面可能在于中国的知识产权保护水平还需要进一步提高。(3)劳动密集型服务贸易进口和资本密集型服务贸易进口均不利于全要素生产率的增长。由于劳动密集型服务品主要表现为本国居民的出口旅游，其中包含的技术含量较低。资本密集型服务品主要表现为运输服务，它的特点是资本投入量大、技术含量低，而且运输服务难以深入地融入到国内上下游产品的价值链中，所以很难促进进口国的全要素生产率增长。在控制了知识产权保护因素之后发现，两类服务贸易进口依然未能和知识产权保护产生协同效应来推动全要素生产率的增长。可见，虽然中国在过去的几十年中一直不断完善知识产权保护，但是技术属性较弱的服务品进口对不断强化的知识产权保护制度并不敏感，无法促进全要素生产率的增长。(4)技术与知识密集型服务贸易进口显著促进了全要素生产率的增长。服务业是经济高度发展的产物，技术与知识密集型服务品更是服务业中高科技、先进理念和知识的典型代表，中国对此类服务品的进口能够在很大程度上避免自主研发和探索的弯路，节约了大量的物资、人员和人力资本投入，最终显著地推动了中国的全要素生产率。在控制了知识产权保护因素之后发现，知识产权保护同技术与知识密集型服务贸易进口的协同效应依然促进了全要素生产率的增长，而且在1%水平上通过了显著性检验。其中的原因主要在于技术与知识密集型服务品的科技含量较高，对知识产权保护制度的敏感度高于低技术水平的服务品，不断完善的知识产权保护制度不仅从规模上鼓励了此类服务品的大量进口，而且也有助于提升其内部的技术结构，使得技术与知识密集型服务贸易进口能够与不断完善的知识产权保护制度形成较高的匹配性并且产生协同效应，推动了全要素生产率的增长。(5)随着知识产权保护力度的不断加强，国内R＆D投入、技术与知识密集型服务贸易进口均对全要素生产率增长产生了倒“U”型特征的“先扬后抑”的作用。由此可见，欲使知识产权保护分别和国内R＆D投入、技术与知识密集型服务贸易进口共同推动全要素生产率的增长，那么知识产权保护的强度必须适宜，以便充分发挥知识产权保护的正向传导机制，降低反向传导机制的不利作用，否则只会适得其反。模拟结果显示，当知识产权保护的强度达到5.815时，国内R＆D投入对全要素生产率增长的作用达到最大化，这也是以国内R＆D投入推动全要素生产率增长为目标的知识产权保护最适强度。此外，当知识产权保护的强度达到6.084时，技术与知识密集型服务贸易进口对全要素生产率增长的作用达到最大化，这是以技术与知识密集型服务贸易进口推动全要素生产率增长为目标的知识产权保护最适强度。根据计算发现，2012年中国的知识产权保护强度为5.349，与两个最适强度均存在一定的差距，可见中国知识产权保护的力度还需要进一步加大。另一个值得关注的问题是，国内R＆D投入、技术与知识密集型服务贸易进口在促进全要素生产率增长时所需要的知识产权保护最适强度之所以前者低而后者略高，可能的原因是国内R＆D投入仅仅是国内行为，而服务品进口则属于跨国活动，它与国内活动相比需要克服市场准入和人员跨国流动等贸易障碍，只有在更强的知识产权保护水平下这种产品才能够进入进口国市场，知识产权保护的市场挤出效应和垄断势力效应也会推迟出现。2.OECD国家数据的拟合结果。用OECD国家数据的拟合结果与用中国数据的拟合结果绝大部分是相同的，不同之处在于，OECD国家当前的知识产权保护平均强度已经超越了最适强度。模拟结果显示，这些国家在2012年的平均知识产权保护强度为6.486，而国内R＆D投入以及技术与知识密集型服务贸易进口在促进全要素生产率时所需要的知识产权保护最适强度分别为6.227和6.278。也就是说，OECD国家目前的知识产权保护强度已经不利于全要素生产率的增长，这与Scotchmer(2004)的研究结论相似，Scotchmer(2004)认为发达国家在推进技术创新的过程中需要考虑的不应当是加强知识产权保护，而应当重新判断知识产权保护的力度是否已经过强［15］。

(四)稳健性检验由于我们最为关注的是中国国内的R＆D投入、服务贸易进口分别与知识产权保护的协同效应对全要素生产率增长的影响，而且考虑到以上回归结果可能具有偶然性，所以分别通过改变指标选取以及考虑滞后效应的方式来做稳健性检验。在指标选取方面，我们借用韩玉雄和李怀祖(2005)的方法重新计算了知识产权保护强度［16］;在考虑滞后效应方面，国内R＆D投入、技术与知识密集型服务贸易进口分别与知识产权保护的协同效应对全要素生产率增长的影响可能存在时间上的滞后，故分别选取一阶滞后和二阶滞后来进行回归。从回归结果来看，三种不同的稳健性检验结果与原始回归结果十分相似。从稳健性检验的三个结果的平均值可发现，知识产权保护的实际强度(4.126)尚未达到国内R＆D投入所需的最适强度(4.302)，也未达到技术与知识密集型服务贸易进口所需的最适强度(4.329)。进一步观察发现，国内R＆D投入所需的最适强度都小于技术与知识密集型服务贸易进口所需的最适强度。

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一、知识产权在企业国际贸易中的作用

（一）积极作用

在知识经济时代，智力资源丰缺盈余程度将成为企业在国际分工与国际贸易的决定性因素。豍知识的生产成为企业在国际贸易中提高竞争力的手段的同时也将成为企业贸易的主要形式。在当前的国际贸易中，含有知识产权的产品与服务所占比重越来越大，知识产权与货物贸易及服务贸易的关系日趋紧密。货物贸易和服务贸易所涉及的商标权、外观设计权和专利权、版权、广告、地理标志等，一方面能够极大地提升商品和服务价值，另一方面也导致了大量的知识产权纠纷。豎

一种经济现象的持续与发展需要法律制度的支持。知识产权制度的建立，促进了知识经济时代的发展，加强了知识产权的国际贸易的可行性。某种意义上，可以认为，知识产权制度的建立，使得当今企业的国际贸易成为可能。豏由于知识产权保护会对企业的国际贸易有着重大的影响，因此，可以说，只有一个国家的知识产权保护的程度得到提高，这个国家的企业国际贸易的发展水平才会同时提高。

在经济、法律与科技的共同作用下产生的知识产权制度是一种鞭策和调整的利益机制。“知识”也是一种资源，这种特殊资源的归属问题也相应得到解决。为了使特定的智力成果发挥了“知识”的价值，而将知识产权设为法定的专有权。这不仅使权利人拥有了充分的利益，而且还提高了人们进行创新活动的积极性。通过法律机制，知识产品取得了一定的权利，某些无形的知识产品则变身成为受法律保护的合法利益。总的来说，知识产权法律制度是知识的使用和扩散、知识的产业化乃至国际化的重要条件。

（二）消极作用

知识产权制度的建立，保障了企业国际贸易的秩序，这使众多的企业在国际贸易中获益。但事实上，国际贸易的秩序实质上是发达国家企业的国际贸易秩序，发达国家企业在此获益颇多，而发展中国家以及不发达国家的企业却饱受剥削，尤其是中国企业。

为了能够快速地与世界的经济秩序融为一体，中国果断地加入了世界贸易组织。为此，中国既要承担因融入全球化经济所带来的经济风险，也应当享有在世界贸易组织之下的法律规则的保护。而在当今的法律规则制度中，最主要的法律规则的保护是享受知识产权制度的保护。然而，中国步入WTO不久，自2005年1月起发生的多起涉外知识产权纠纷却使中国陷入了知识产权危机。如英特尔起诉中国某企业生产的语音卡侵犯其专利，又如日本的三洋在电池专利方面与深圳比亚迪产生了纠纷等等。当越来越多的中国企业以及中国产品在全球市场上扮演重要角色的时候，知识产权危机给这一全球化进程蒙上了一层阴影。

二、我国企业对外贸易中的知识产权保护现状

（一）立法方面

为了更好地保护知识产权，我国做了一系列改进。1982年的《商标法》、1984年的《专利法》以及1990年的《著作权法》都为此奠定了法律基础。到20世纪90年代中期，我国相继加入了《保护工业产权巴黎公约》、《与贸易有关的知识产权协定》、《保护文学和艺术作品尼泊尔公约》、《保护音响制作者防止非法复制公约》等一系列知识产权国际公约后，我国为了实现对国际公约的承诺，对国内的法律进行了一定程度的修改，在1993年颁布了《反不正当竞争法》，使我国的知识产权立法水平有所提高。于2001年加入世界贸易组织，对三大法律及其实施细则均按照WTO的承诺和要求进行了进一步的修改，并于2004年对《对外贸易法》进行了修改。另外，2008年又新增了《反垄断法》。据此，如果权利人随意乱用知识产权，就会与商品市场上的限制竞争行为相同，由反垄断法来进行调整。

配合知识产权立法，最高人民法院也相继出台了若干司法解释，对涉及知识产权的审判工作做出指导，如《关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》、《关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》、《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》等，协助人民法院审理知识产权案件。

（二）政策方面

我国对于知识产权的政策，方向明确、层次清晰，尤其在国家正式启动知识产权战略以来，更是对知识产权给予了前所未有的重视。比如，在2006年颁布了《2006年中国保护知识产权行动计划》，确切地指出了当年的保护知识产权工作的计划，顾全大局的同时抓住了重点，科学合理，可操作性强。

另外，为了加强国际贸易中的知识产权保护，商务部已经提出逐步建立和完善知识产权保护制度。考虑到我国仍处于社会主义初级阶段，此制度必须是与我国国际贸易发展阶段相适应的具有中国特色的。到2020年，我国与国际贸易有关的知识产权战略要达到的主要目标是：（1）建立系统、完善的国际贸易中的知识产权保护体系；（2）加强对外合作，参与制定多、双边国际规则，切实有效地维护我国国家利益和知识产权人利益。

三、我国企业知识产权应对战略

（一）专利对策

政府在推进企业专利战略方面扮演着一个十分重要的角色。企业专利战略是介于区域战略与行业专利战略的中介，也是整个国家专利战略实施的基础。政府从宏观角度加强战略协调方面的指导具有重要作用。具体来说，政府在推进企业专利战略实施方面的功能和使命主要包括：第一，启动国家专利战略工程，为企业全面、有效实施专利战略提供切实可行的宏观指导。第二，完善专利政策和法律法规体系，为企业专利战略实施提供政策导向和制度保障。第三，加大专利保护宣传力度。第四，加强企业技术创新的支持和扶持力度。第五，为企业和公众搭建公共信息平台，强化专利信息网络基础设施服务建设。第六，培训企业专利技术管理人才，为企业专利管理和战略服务。

企业需要尽快树立专利竞争观念、专利战略意识和专利经营意识，密切追踪国内外专利战略特别是跨国公司专利战略发展动态，加紧制定和实施专利战略。我国企业的整体经济能力和技术开发能力都比较薄弱，可以在专利战略实施模式上，采取追随战术，在紧密跟踪国内外专利发展动态的基础上，通过引进技术、消化吸收，围绕基本专利技术开发外围专利，创设自己的专利战略防御系统，突破跨国公司的专利壁垒。同时，还要加强专利实施、重视专利文献和情报分析、完善专利激励机制、构建自己的技术标准和加强企业的专利管理。由于打破以国外跨国公司为突出代表的专利权的封锁是我国企业对外贸易中需要高度重视和关注的问题，企业特别需要注意以下四方面：第一，高度重视国际贸易领域专利权问题，摸清情况，有的放矢；第二，重视海外专利申请；第三，遇到专利法律纠纷时果断采取适当对策；第四，重视定牌加工（OEM）中的专利处理对策。

（二）商标对策

目前，企业市场竞争，不仅仅表现为技术之间的竞争，同时也表现为品牌之间的竞争。商标是企业信誉和企业形象的载体，尤其是勤勤恳恳逐步培养起来的驰名商标，则成为了企业参与全球市场竞争的锐利武器。正是由于商标在现代市场竞争中的重要地位和作用，国外跨国公司不仅在目标市场国家和地区申请了大量的专利，而且申请注册了大量商标。这种做法值得我国企业借鉴。在此基础上还要加强商标管理，包括商标的注册、使用、商标文件资料的保管、商标标识印刷、商标投资管理、权利维护等内容。同时还要保护企业的海外商标权，主要涉及海外商标确权、防止他人在海外抢注商标、打击在海外侵犯我国企业商标权的行为等等。

根据国际经验，实施商标的国际化经营战略、打造具有自主知识产权的国际品牌，是美国、日本、韩国等国家的企业向国外市场渗透并最终取得国际市场竞争优势的重要经验。比如在日本的家用电器、电子、汽车行业，松下、本田、三菱、东芝、索尼等品牌早已经是全球家喻户晓的驰名商标。这些品牌的国际化经营，从市场营销学的角度看是由于需求的国际转移，因为需求的国际转移为品牌的国际化提供了内在动力和条件。在这样的情况下，我国企业应该抓住机会，启动国际化经营战略，这也是我国企业在与国外跨国公司较量中必须学会的本领。

另外，还要选择好正确的商标战略模式。企业的战略存在不同的模式，而且对具有不同技术和经济实力的企业来说，在战略模式的选择上也不尽相同。如就拥有驰名商标的企业来说，利用商标手段获得竞争优势的商标战略、联合商标战略和防御商标战略是其中的重要模式。就品牌定位和使用模式来说，个别商标战略、统一商标战略就分别适用于不同的市场定位的企业。在新产品市场上，也存在不同的商标战略模式。因此，选择正确的商标战略模式非常重要。

（三）知识产权纠纷对策

从我国企业的整体实力出发，综合评价我国企业对外贸易中具有的知识产权的实力，可以得出：我国企业的自主知识产权研发仍处于国际贸易的劣势当中，受国际知识产权贸易的消极影响大于积极影响。因此，必须加快我国企业的知识产权开发和利用，同时在当前的知识产权国际规则中保护我国企业的利益并尽可能寻找突破口。

为了加快我国企业的知识产权开发和利用，首先需要改善我国外贸企业的法律环境，加快知识产权立法空白，提高司法和行政效率，使法律、法规的内容具体化。其次，应该引导我国外贸企业注重知识产权的创新。再次，需要加强我国外贸企业知识产权资源的整合。

为了保护我国企业的利益，首先要努力参与国际标准化的制定。主要途径有两条：一是企业自身实力的发展和在国际市场上地位的提升，二是政府和外交途径的解决。其次，需要加快我国外贸企业的自主创新。自主创新的方式有三种：原始创新、集成创新和引进先进技术上的消化、吸收与再创新。再次，在我国外贸企业的知识产权发展中，要加强政府的主导作用，增加企业和政府的战略互动。最后，要采取适当方式加强对外知识产权贸易的管理、指导、咨询和培训。

为了切实落实对对外知识产权贸易的管理、指导、咨询和培训，需要注意一下几个方面：一是做好出口企业的准备，建立产业专利情报服务网并搜集专利情报进行专利分析；二是积极参加国际标准的制定和修改；三是构建我国的“专利策略联盟”；四是出口企业应规避国外知识产权陷阱，避免侵犯他人的知识产权；五是出口企业应有效利用专利文献，规避国外知识产权陷阱。

（四）跨国知识产权诉讼的应对

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【摘要】对我国对我国具有优势的知识产权建立严格的知识产权国内保护《TRIPS 协议》对发达国家所关注的知识产权给予了较高的保护， 但对发展中国家具有优势的知识产权建立严格的知识产权国内保护《TRIPS 协议》对发达国家所关注的知识产权给予了较高的保护， 但对发展中国家具有优势的知识产权

【关键词】 具有优势的知识产权 建立严格的知识产权

【本页关键词】教育论文 职称论文 职称期刊

【正文】

对我国具有优势的知识产权建立严格的知识产权国内保护《TRIPS 协议》对发达国家所关注的知识产权给予了较高的保护， 但对发展中国家具有优势的知识产权，如地理标志、传统知识、技术秘密、遗传资源等却没有给予应有的保护， 我国如果希望在国际竞争中保持本国具有知识产权优势产品的竞争力， 不为他人轻易获取、模仿， 只有依靠本国完善的国内立法。只有通过对我国具有优势的知识产权建立严格的国内保护制度， 才能使得我国的知识产权在相对滞后的状态下获得相对优势， 保护国内市场， 支持相关产品的国外竞争;同时也可获得他国的尊重， 使得外国对我国设置知识产权法律障碍时有所顾及。首先， 完善我国的地理标志保护制度。改变目前地理标志保护双轨制下立法冲突、管理冲突的状态， 应当以专门立法模式保护地理标志， 制定《中华人民共和国地理标志保护法》， 对地理标志实施全方位的保护。， 国外许多具有地理标志优势的发展中国家都有各自的地理标志保护专门立法。如果我国产品以自然品质特点与完善的立法保护相集合， 发挥品质优势、环保优势、与易于识别的标志优势， 则产品在国际市场中突破他国贸易壁垒， 参与竞争的能力将得到很大的提高。第二， 对传统知识通过技术秘密法、商业秘密法严格保护。目前发展中国家拥有宝贵的遗传资源和传统知识被发达国家不断窃取、盗用或以低廉价格利用着。而我国对传统知识的保护方面的多处于立法空白状态， 使得我国含有传统知识的产品在国际市场上如同没有保护的婴儿， 随时面临被剥夺、盗窃、复制、侵犯， 使得多少年传承下来的知识瞬间失去。因此， 希望使得我国外贸增长具有持续性， 传统知识的保护刻不容缓。第三， 建立严格、完善、可操作的遗传资源保护制度。我国的生物遗传资源曾令人骄傲。我国拥有高等植物30000 余种， 居世界前列。但我国目前遗传资源在管理、获得、管理方面都存在着空白， 而一些发达国家扮演着“生物海盗”的角色。为保持我国在遗传资源上的知识产权优势， 应立即产生有关专门立法， 规定任何单位和个人未经政府批准， 不得向国外提供遗传资源或进口遗传资源， 并规定专门的管理机构、进出口程序与渠道。对国内私人应对外国知识产权司法或准司法程序的支持机制缺失及弥补如果希望依靠国内私人的力量来跨越外国以国家力量， 行政的量设置的知识产权法律障碍是不现实的。但目前我国企业面临外国设置的知识产权法律障碍时， 都是凭借的私人的力量去面对， 结果是极少数能够成功跨越， 大多数是黯然离开。实际上应对贸易摩擦是一项非常复杂而又十分紧迫的系统工程， 需要我们的政府、进出口企业和各种中介组织紧密配合， 共同努力。其中政府的引导、服务、协调、补贴起着不可替代的作用。美国、日本等发达国家在制定、实施其知识产权战略时， 政府对与知识产权发展有关的产业公权介入，资金支持、服务咨询的特点十分明显。发达国家尚且如此， 我国政府、中介组织更是应当加大投入。我国应对外国反倾销贸易诉讼中的“四体联动”机制值得借鉴， 在“四体联动”工作机制中，企业， 进出口商会、行业协会， 商务部，地方商务主管部门联合行动， 应对外国的反倾销诉讼。实践证明“四体联动”机制应对国际贸易摩擦是行之有效的， 但是上述机制仅适用与反倾销诉讼。对于国内私人应对外国知识产权司法或准司法程序的支持机制缺失的问题， 我国不能等到大量案件扑面而来时， 才考虑对策。应当尽早建立由较高机构负责并资助， 行业中介、服务咨询机构广泛参与的支持机制; 且该机制应制度化， 具有长期性与可靠性。综上所述， 我国只有本着对内自我完善， 对外积极反击的方针修缮我国的相关法律制度， 才能做到私人、社会、国家协力合作的机制， 才能有力地支持我国的相关产业突破国外法律障碍， 使我国与知识产权有关产品通行于国际市场， 取得知识产权利益分配的最大化__

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[关键词]知识产权保护家电出口海尔

我国从1987年就开始家电产品的出口，知识产权纠纷是影响我国家电出口的一个重要问题。经过经验的不断积累和意识的增强，我国开始逐步建立完善知识产权保护制度。

一、我国家电产品出口中面临的知识产权纠纷

我国家电产品的商标、专利以及外观设计屡屡被外国企业抢注，造成我国家电产品出口到国外遇到和自己相同的商标和外观设计，但由于我国家电产品没有在国外注册商标和申请专利，面临着侵权问题。国外企业往往会中国家电出口企业侵害其的商标权和专利权，经过和国外企业的协商谈判以及上诉，外国企业向中国企业收取专利使用费和让中国家电出口企业赎回自己的商标。中国的家电产品出口到国外还要向自己的专利和商标付费，不难看出中国家电产品出口中的知识产权保护的薄弱和面临着十分严峻的问题。对我国家电产品出口中面临的知识产权纠纷有了初步了解之后，作者以海尔为案例，分析自主技术创新和产品出口中，如何把知识产权战略和自身发展战略紧密结合起来，打造国际品牌。

二、自主技术创新和产品出口中的知识产权保护——以海尔为例

作为国内最先成功实施国际化战略的家电企业,海尔的目标是要成为中国的国际知名家电企业。而要达到这一点,海尔就必须在国际范围实现本土化,包括本土化技术研发、本土化产品生产和本土化销售。拥有自主知识产权,是进入国际市场的前提条件：

1.实施本土化技术研发，要能成功地取得本土化的技术专利保护。在国外的设计中心,技术基础是源自于海尔自身的技术实力。这时的知识产权已经成为一种市场准入资格,技术成果不进行专利申请、缺少当地国家法律保护,就难以取得法律上的同等地位。

2.本土化生产的关键因素也包含知识产权领域。投产前没有通过专利检索跟踪，对现有市场技术发展就不可能形成一个全面、准确的掌握，当然将直接影响到整体投资项目决策的做出，造成投资方向的错误。

3.知识产权是成功实施本土化销售的前提。在签订国外销售协议时，都会对产品提供方提出关于专利侵权责任归属问题。目前，海尔已经进入欧、美、日等国家和地区的主要超市、零售网络，正是得益于海尔具有的自主知识产权。论文来源于小柯

海尔把知识产权的保护和企业自身的发展战略紧密的联系在一起，无论在国内的发展还是国际中的竞争都把知识产权的保护放在十分重要的位置上，避免了在知识产权保护上的疏忽；海尔拥有一套完善的知识产权保护体系，对新技术新产品的专利保护很及时到位，对每一项新技术、每一件新产品的知识产权保护意识都很强。

三、我国家电产品出口中的知识产权保护策略

1.中国家电产品要实现自主品牌经营和保护。我国家电企业经过多年的努力和发展，已拥有不少的知名品牌，如:海尔，海信,TCL等。但知识产权保护尤其是出口中的知识产权保护还很落后，使国外企业有可乘之机，抢注我国家电产品品牌和商标，直接影响了我国家电企业的出口和海外经营，阻碍了企业的国际化发展。所以我国家电生产企业在注重自主品牌经营的同时，更要注重自主品牌在国际竞争中的保护,做到自主品牌的牢固拥有。

2.完善家电产品出口中的知识产权保护制度。完善家电产品出口中的知识产权保护制度，可以实行家电产品在国外先注册后出口的方法和新产品下线立即注册的方法。当我国计划要出口某种家电产品的时候，可以先行到国外注册该产品的商标专利以及外观设计，这样可以避免外国企业抢注，实现产品的顺利出口。当我国家电企业新技术的应用或新产品的下线时，可以立即给这项技术或产品申请专利，做到下线时都已是专利产品，不给外国企业可乘之机。

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一、发生背景

谈判场所转移(forum shifting)是发达国家在国际知识产权谈判中常用的一个策略，其具体做法是，在原有谈判框架下遇到阻力时，通过将谈判议题从一个谈判框架转移至另一个框架下的方法达到目的。

众所周知，尽管1994年《trips协定》(wto《与贸易有关的知识产权协定》，下同)只为wto缔约方设定了最低标准的知识产权保护义务，但对发展

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随着经济全球化步伐的加快和科学技术的快速发展，知识产权已成为当代国际贸易中竞争优势的主要祛码和最有价值的搏弈工具，是世界各国提升国际市场竞争力的重要手段。

一、知识产权保护在国际贸易中的地位及发展现状

在经济全球化与知识经济大潮的推动下，发达国家尤其是具有技术优势的经济强国，不仅在在其知识产权国内政策中制定了符合本国实际和服务国家利益的战略目标，而且随着国际贸易发展和利益的驱动，大力推动知识产权保护的国际化进程。相比之下，技术落后的发展中国家在全球化的推进过程中则处于被动，缺乏发达国家从低水平保护到高水平保护的必要过渡期，在国际贸易的现代化进程中处于不利的发展地位，发展中国家强行推进知识产权保护并没有对本国对外贸易的发展起到预期的效果。

二、知识产权保护的增强对国际贸易格局的影响

从全球贸易角度出发，知识产权保护的不断增强，使国际贸易利益分配两极化趋势更加明显，加剧了南北贸易发展不平衡。在提高知识产权保护水平以后，由于发达国家在知识产权方面的绝对垄断优势，以及发展中国家市场对发达国家的高度依赖性，贸易利益流向发达国家，从而加大两极分化趋势，体现在以下几个方面:

(一)发达国家对知识产权具有绝对的垄断优势，使之成为发达国家利益分配的有效工具。

跨国公司是知识产权申请的主要微观主体，也是发达国家保持和强化垄断性贸易经营的重要工具和参与市场竞争的重要手段。对于发达国家来说，其跨国公司的垄断实力大大增强，延长获得超额利润的周期，进一步加强其技术垄断优势和市场垄断优势，占据更大的市场规模，，始终占据国际市场有利竞争地位。结果必然是强者更强，弱者更弱，公平贸易和竞争无从谈起。

(二)知识产权保护形成贸易壁垒，成为发达国家遏制发展中国家贸易发展的有力武器。

国际贸易中的标准壁垒己经成为遏制发展中国家产品进入市场的有力武器，发达国家加强知识产权保护，使发展中国家产品在国际市场上遇到更多的贸易壁垒，产品国际市场占有率降低。知识产权与技术标准的结合运用，使得发达国家得以控制产业链、遏制竞争对手，从而进一步攫取产业利益，并削弱后发国家和后发企业的低成本优势，两极分化进而加剧。

(三)发达国际利益主导国际规则的制定，导致国际贸易主体地位不平等。 知识产权保护的国内法则问题成为另一个阻碍国际知识产权保护的制约因素。为保持和加强竞争优势地位，发达国家极力主张把贸易与知识产权保护挂钩，要求建立一整套知识产权保护体系，以减少因知识产权保护不充分而给国际贸易带来的扭曲和障碍，增强其经济和贸易的国际市场竞争力。

发达国家还积极通过国际公约和单边或多边贸易协定来加强知识产权保护力度，现有的知识产权国际规则深深打上了发达国家利益的烙印，使发展中国家在国际贸易中始终处于被动地位，从而陷入长期经济贸易发展困境。

三、知识产权保护的意义及对我国的启示

知识产权通常被称为推动经济增长和技术创新的进步动力，是优化资源配置、促进经济发展的重要因素。然而，知识产权的过度保护会为知识的发展和技术的进步带来障碍，因此，在知识产权保护中要注意以下方面:

(一)全面衡量知识产权保护的利益和成本。

各国要根据自己的经济、科技发展阶段选择适宜的国内知识产权政策，根据经济学基本分析工具，满足知识产权保护成本收益的平衡，从而制定合理有效的知识产权保护制度，不能对贸易及经济造成扭曲，更不能成为知识和技术扩散的阻碍。

(二)从各方引入国外技术，形成竞争机制，削弱国外技术的垄断力度。

知识产权保护水平越高，国外企业在该国的专利产品的市场垄断能力越大，为了削弱技术持有方的垄断势力，我国在引入国外技术时可以引入多家相同类型的国外技术，加强他们之间的竞争，从而削弱国外企业因我国知识产权保护水平的提高而增加的对我国产品市场的垄断力度，降低我国企业引进先进技术和产品的成本，提高模仿能力。

(三)大力支持民族产业的科技研发，提高我国知识和技术创新能力和市场转化率。

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随着经济全球化步伐的加快和科学技术的快速发展，知识产权已成为当代国际贸易中竞争优势的主要祛码和最有价值的搏弈工具，是世界各国提升国际市场竞争力的重要手段。

一、知识产权保护在国际贸易中的地位及发展现状

在经济全球化与知识经济大潮的推动下，发达国家尤其是具有技术优势的经济强国，不仅在在其知识产权国内政策中制定了符合本国实际和服务国家利益的战略目标，而且随着国际贸易发展和利益的驱动，大力推动知识产权保护的国际化进程。相比之下，技术落后的发展中国家在全球化的推进过程中则处于被动，缺乏发达国家从低水平保护到高水平保护的必要过渡期，在国际贸易的现代化进程中处于不利的发展地位，发展中国家强行推进知识产权保护并没有对本国对外贸易的发展起到预期的效果。

二、知识产权保护的增强对国际贸易格局的影响

从全球贸易角度出发，知识产权保护的不断增强，使国际贸易利益分配两极化趋势更加明显，加剧了南北贸易发展不平衡。在提高知识产权保护水平以后，由于发达国家在知识产权方面的绝对垄断优势，以及发展中国家市场对发达国家的高度依赖性，贸易利益流向发达国家，从而加大两极分化趋势，体现在以下几个方面:

(一)发达国家对知识产权具有绝对的垄断优势，使之成为发达国家利益分配的有效工具。

跨国公司是知识产权申请的主要微观主体，也是发达国家保持和强化垄断性贸易经营的重要工具和参与市场竞争的重要手段。对于发达国家来说，其跨国公司的垄断实力大大增强，延长获得超额利润的周期，进一步加强其技术垄断优势和市场垄断优势，占据更大的市场规模，，始终占据国际市场有利竞争地位。结果必然是强者更强，弱者更弱，公平贸易和竞争无从谈起。

(二)知识产权保护形成贸易壁垒，成为发达国家遏制发展中国家贸易发展的有力武器。

国际贸易中的标准壁垒己经成为遏制发展中国家产品进入市场的有力武器，发达国家加强知识产权保护，使发展中国家产品在国际市场上遇到更多的贸易壁垒，产品国际市场占有率降低。知识产权与技术标准的结合运用，使得发达国家得以控制产业链、遏制竞争对手，从而进一步攫取产业利益，并削弱后发国家和后发企业的低成本优势，两极分化进而加剧。

(三)发达国际利益主导国际规则的制定，导致国际贸易主体地位不平等。

知识产权保护的国内法则问题成为另一个阻碍国际知识产权保护的制约因素。为保持和加强竞争优势地位，发达国家极力主张把贸易与知识产权保护挂钩，要求建立一整套知识产权保护体系，以减少因知识产权保护不充分而给国际贸易带来的扭曲和障碍，增强其经济和贸易的国际市场竞争力。

发达国家还积极通过国际公约和单边或多边贸易协定来加强知识产权保护力度，现有的知识产权国际规则深深打上了发达国家利益的烙印，使发展中国家在国际贸易中始终处于被动地位，从而陷入长期经济贸易发展困境。

三、知识产权保护的意义及对我国的启示

知识产权通常被称为推动经济增长和技术创新的进步动力，是优化资源配置、促进经济发展的重要因素。然而，知识产权的过度保护会为知识的发展和技术的进步带来障碍，因此，在知识产权保护中要注意以下方面:

(一)全面衡量知识产权保护的利益和成本。

各国要根据自己的经济、科技发展阶段选择适宜的国内知识产权政策，根据经济学基本分析工具，满足知识产权保护成本收益的平衡，从而制定合理有效的知识产权保护制度，不能对贸易及经济造成扭曲，更不能成为知识和技术扩散的阻碍。

(二)从各方引入国外技术，形成竞争机制，削弱国外技术的垄断力度。

知识产权保护水平越高，国外企业在该国的专利产品的市场垄断能力越大，为了削弱技术持有方的垄断势力，我国在引入国外技术时可以引入多家相同类型的国外技术，加强他们之间的竞争，从而削弱国外企业因我国知识产权保护水平的提高而增加的对我国产品市场的垄断力度，降低我国企业引进先进技术和产品的成本，提高模仿能力。

(三)大力支持民族产业的科技研发，提高我国知识和技术创新能力和市场转化率。

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学院目前建成1个模拟法庭，1个多功能会议厅，2个案例室、1个电子阅览室，另有1个专利信息检索室和1个知识产权鉴定中心在建。

学科建设

从2005年起，学院积极引进高学历高层次人才，至2008年已形成一支拥有6位博士、1位在职博士生的师资队伍。从2004年起，学院挂靠暨南大学法学院招收了5届43名民商法学专业知识产权方向的研究生。与暨南大学管理学院合作，率先在国内推出EMBA教育(知识产权管理方向)招生方案，在企业界、政府部门引起良好反响。2005年经教育部批准，学院率先在国内试办知识产权本科专业(030103S)，开始招收境内外学生。现已招收4届80多名学生，试办效果良好。

科研活动

自2004年成立以来，学院共发表核心期刊论文30多篇，出版专著1部、教材1部；获得省部级，厅级和校级科研项目40项，科研经费达147.9万元。徐碹教授发表于《中国社会科学》的论文《知识产权的正当性――论知识产权法中的对价与衡平》获广东省首届哲学社会科学优秀成果奖一等奖(2005年)和教育部第四届中国高校人文社会科学研究优秀成果奖三等奖(2006年)。

学术与交流活动

2005年8月23日，由广东省委宣传部和广东省社会科学界联合会联合主办，暨南大学知识产权学院承办，广东省知识产权局协办的第十六期“岭南学术论坛”在暨南大学召开。

2006年1月14日，由暨南大学知识产权学院、广州市律师协会联合主办的“海峡两岸知识产权前沿问题研讨会”在暨南大学召开。

2006年3月29日，香港知识产权署署长谢肃方应邀在暨大作题为“著作权的概念与发展”的演讲。

2006年3月31日，暨南大学召开敦聘仪式，聘请美国斯坦福大学法学院著名学者劳伦斯・莱斯格(Lawrence_Lessig)教授为客座教授。劳伦斯・莱斯格教授作了题为“共享创意与知识产权――中美Internet的法律分析比较”的演讲。

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中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1003-4161（2012）05-0138—04

一、企业知识产权研究量化分析

（一）文献选取

本文以中国学术期刊网络出版总库、中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国专利全文数据库、国家标准全文数据库、中国行业标准全文数据库、国外标准数据库、国家科技成果数据库、德国Springer期刊数据库、英国Taylor&Francis期刊数据库10家数据库为文献源，以首篇文献出现时间1980年到2010年为起止时间，并设立“题名检索”为检索项。

鉴于研究成果的学术性，本文主要以中国学术期刊网络出版总库（下文主要以核心期刊为例）、中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库收录文献为依据。

（二）样本分析

在题名检索中，笔者分别以“知识产权”、“企业知识产权”、“中小企业知识产权”为检索词进行题名精确检索，三类检索词首篇文献出现时间统计显示（见表1），我国对知识产权的研究始于1980年，12年后，我国学者开始对企业知识产权进行研究，20年后，学界开始关注中小企业知识产权的研究。

下面以知识产权、企业知识产权、中小企业知识产权首篇文章出现的年代为时间段，对表2～表5数据进行综合分析。

第一阶段：改革开放后的1980年到十四大召开前的1991年（见表2）。其间发表篇名为“知识产权”的论文总数为205篇，没有以篇名为“企业知识产权”和“中小企业知识产权”为检索词的论文，各年份发文增长率亦正亦负，增幅缓慢，表明国内学者对知识产权的研究刚刚起步，对企业知识产权和中小企业知识产权的研究还没有开始。

第二阶段：从十四大召开的1992年到2000年（见表3）。相比上一时段，此间数量明显增多，共发表篇名为“知识产权”的论文4730篇，为第一阶段的23倍，各年度有不同程度的增长。论文的层次出现质的飞跃——2000年开始出现关于知识产权的博士（7篇）、硕士（39篇）论文。

在这一阶段，学者们开始关注企业知识产权的研究，此间共63篇，仅占研究知识产权论文总数的1.33%，说明此间学者研究视角开始转向对企业知识产权的研究，但研究成果与知识产权研究相比较，可谓凤毛麟角，而且这个时期中小企业知识产权还没有受到关注。

第三阶段：从加入世贸组织的2001年到2010年（见表4）。每年发表的论文数量持续上升，尤其在2005年以后，数量快速增长，达到几近或者超过1992--2000年发表的论文总量。此间有的学者开始关注中小企业知识产权的研究。一方面，说明国内学者越加关注知识产权的研究，另一方面，研究的范围越来越广泛。在这一阶段，研究企业知识产权的优秀硕士论文始于2003年（见表5）、博士论文始于2008年；研究中小企业知识产权的优秀硕士论文始于2007年，截至2010年底还没有博士论文出现。

二、企业知识产权研究的主要观点

以中国学术期刊网络出版总库、中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库为主要文献源，以“企业知识产权”为检索词进行题名精确检索，共检索到文献964篇（期刊918篇，优秀硕士论文43篇，博士论文3篇），而分别以题名“企业知识产权管理”、“企业知识产权保护”_和“企业知识产权战略”、“企业知识产权档案”、“企业知识产权建设”、“企业知识产权经营”、“企业知识产权融资”、“企业知识产权质押”等为检索词进行题名、精确、在结果中检索，检索结果显示，排名前三位的是以“企业知识产权保护”、“企业知识产权管理”、“企业知识产权战略”为题名的检索，且分别为227，172和166篇。由此可知，自20世纪90年代国内学者开始研究企业知识产权以来，企业知识产权保护、管理和战略问题是学者们讨论的热点。学者们对企业知识产权的研究既有宏观上的，也涉及微观领域。

（一）关于企业知识产权保护的研究

大多数学者从不同视角研究保护策略、对策和战略，也有学者以区域、行业和企业内外为视角来研究知识产权保护。

研究保护策略、对策和战略方面。例如，李正华从对外策略和内部策略展开研究，认为从企业对外关系的发展方面分析，对待知识产权问题应当制定出相应的策略，具体包括合同界定、依法确权、及时备案、停止使用、制止侵权等策略；从企业内部关系的理顺方面分析，具体包括获取信息、有效创新、严格保密、知识管理策略等。孙斌、吴松强运用博弈论的有关思想、方法，建立了知识产权所有企业与侵权企业之间的三阶段完全且完美信息动态博弈模型，以及侵权企业与政府之间的完全信息静态博弈模型。在对模型分析、讨论的基础上，推导出知识产权利益各方的博弈关系，提出了政府及知识产权所有企业采取针对性措施降低知识产权保护费用，加大对侵犯知识产权行为的惩罚力度以及增强知识产权保护意识，营造良好的知识产权保护环境等行之有效的对策建议。王立诚等人在分析知识产权存在的问题（知识产权保护意识淡薄、法制观念不强、管理机构薄弱、人才缺乏、技术秘密保护不力、知识产权流失较重、知识产权情报工作开展不力等）基础上，提出我国各级地方政府和企业必须采取相应对策。

以区域行业和不同类型的企业为视角来研究知识产权保护。例如，王惠珍的《宁波进出口企业知识产权海关保护问题探讨》，王秀丽、郭燕的《服装企业知识产权保护状况调查分析及解决对策》，杨宝明的《国内软件企业知识产权保护现状调查分析》，林勇的《论农作物种子企业知识产权的保护》以及张东风的《河北民营科技企业的知识产权保护》，段瑞春。的《国有企业知识产权保护的战略应对》，杨拉克的《中小企业知识产权保护策略研究》，丁永豪的《我国高新技术企业知识产权保护问题研究》等等。

（二）关于企业知识产权管理的研究

学者们对知识产权管理的研究主要集中在有关知识产权最优制度的设计、专利情报检索、专利技术图等方面的微观理论研究；有关知识产权制度的交易成本、社会福利、经济学分析的研究；在国家层面上，知识产权管理战略和技术创新的关系、各国知识产权制度的差异，跨国企业知识产权管理战略的研究；知识产权侵权行为尤其是跨国企业知识产权滥用行为的研究。

关于企业知识产权管理内容，冯晓青教授。总结和概括了国外企业知识产权管理包含的内容，他认为国外企业知识产权管理主要是围绕有关专利技术开发、专利申请、对员工的发明奖励、知识产权的归属、知识产权的运用、知识产权纠纷处理等内容，知识产权管理的具体内容已与日常的知识产权工作紧密相连。戴励盛认为，企业知识产权管理的具体内容已与企业日常的知识产权工作紧密相连，有知识产权的地方就有知识产权管理，管理的涉及面也非常广，所以很难将知识产权管理的内容具体化，但如果从具体管理措施角度理解就直观得多，根据管理对象的不同，知识产权管理可分为专利管理、商标管理、商业秘密管理等，每一类又有具体的管理措施。

关于企业知识产权战略与企业知识产权管理的关系，戴励盛认为，企业知识产权战略正是企业知识产权管理的更进一步，是知识产权管理在企业管理中更高形式的体现。正如何敏所说，“在企业的知识产权管理体系中知识产权战略无疑具有全局性的意义，能使企业的知识产权管理更具主动性、技巧性”。冯晓青特别强调了企业知识产权战略管理与企业知识产权战略的关系——企业知识产权战略管理是与企业知识产权战略既密切相关又相互区别的概念。一般地说，后者是前者的基础，前者是落实后者的保障。企业战略管理对企业的作用被越来越多的人所认识，已成为企业管理学领域一门非常重要的学科。

涉及管理制度、管理体制的研究。高永琳认为，国外企业知识产权管理体制大致分为集中管理体制（如IBM公司）、分散管理体制（如东芝公司）、按行列管理的体制（如佳能公司）。这3种管理体制中，知识产权管理部门都是处于总公司管理层的核心位置，与技术部门、经营部门密切联系，将授权后的知识产权工作全部汇集在此统一管理，成为总公司的智囊部门。金芳运用法学、经济学、管理学等多种理论与方法，从知识产权与知识产权管理的基本概念出发，对美、日企业及我国企业的知识产权管理进行国际比较，提出当前我国企业面临着知识产权战略规划和知识产权管理组织制度建设两个重大课题，依照我国实际提出了推动我国企业知识产权管理进程，加强知识产权中介机构建设的构想，构建了知识产权管理信息平台建设方案。罗琼/A9）则结合法律与管理两个学科的不同特点，从专利、商标、著作权管理战略的重要性人手，来研究知识产权管理部门的外部、内部组织结构，以及知识产权管理涉及的各种制度的具体内容。金哲主要针对我国企业知识产权运作管理的问题研究了企业知识产权创新管理体系。

另外，还有学者以行业为视角进行研究。如牛淑鸿、石巍针对造船企业的特点，以企业知识产权管理的内、外部机制为视角，对企业的知识产权管理机制的优化进行了剖析，提出了使企业的知识产权管理工作步入良性循环的建设性对策。

（三）关于企业知识产权战略的研究

随着知识在经济发展中的作用不断提高，知识产权成为国际竞争战略的核心内容。越是发达的国家越重视知识产权战略。自1979年美国前总统卡特第一次将知识产权战略作为国家发展战略提出后，知识产权战略就成为美国最重要的长期发展战略之一。第二次世界大战之后，日本通过大规模引进和消化欧美先进技术，实施“技术立国”战略，实现了经济的高速增长。后来，日本启动了知识产权政策，促使其从“技术立国”到“知识产权立国”的战略转移。

国内部分学者对企业知识产权战略研究进行了梳理分析，现有6篇关于企业知识产权战略研究方面的综述，分别为李培林的《企业知识产权战略研究综述》，黄微、王琳娜、孙骞的《我国企业知识产权战略研究述评》，李铁宁、罗建华的《企业知识产权战略文献综述》，孙伟的《企业知识产权战略研究评述》，邹杰的《企业知识产权战略综述》和李倩、刘桦林的《企业知识产权战略综述》，可见，学者们意识到从整体上梳理企业知识产权战略研究具有非常重要的意义。

李培林从企业知识产权战略概念研究、企业知识产权战略相关研究和知识产权战略体系划分研究等不同层面对学者们的研究成果进行梳理，列举了国内学者如万迪、冯晓青、吴汉东、陈美章、范再峰等对企业知识产权战略概念的不同表述，认为虽然学者们有不同表述，但其内涵基本一致。他对学者们关于企业知识产权战略的相关研究成果进行分析，认为目前我国学者对企业知识产权战略研究的内容较为广泛，既有宏观研究，又有微观研究。一部分是国外经验的介绍和国内经验的总结，主要涉及经济、贸易战略管理的基本问题，内容包括专利、商标、商业秘密战略等，范围涉及高科技、民营等各类企业。他从战略制定主体的不同和系统、商业运作模式三个层面归纳分析学者们对不同战略类型的表述，最后提出关于企业知识产权战略研究的几点不足，即关于企业知识产权战略没有形成一个统一的定义，也没有一个确定的研究领域和内容；在知识产权创造方面，对如何将个人所有的知识转化为组织的知识而形成知识产权，研究得较少；对企业知识产权战略与企业绩效的实证研究成果不多。

黄微、王琳娜、孙骞在对文献分析的基础上，从学者们对企业知识产权战略的宏观、微观及相关研究几个层面进行梳理分析。赞同李培林的关于企业知识产权战略的概念没有一个统一的定义，没有确定的研究领域和内容的观点，另外指出目前研究还存在着在法律层面对企业知识产权战略的研究较少，多数是从企业管理层面进行研究以及企业知识产权战略与企业的实际应用成果研究较少等方面的问题。

李铁宁、罗建华从企业知识产权战略的类型和实施战略、专利情报战略、企业知识产权战略中的知识产权管理模式、企业知识产权的价值评价方法、国外企业知识产权战略等层面对学者们的观点进行梳理分析，指出目前国内外企业的知识产权战略主要集中在以下几个方面：从竞争的角度将知识产权战略分类研究、专利情报战略、知识产权战略管理模式、知识产权战略价值化和投资战略，采用定量评价方法评估知识产权战略对企业能力的贡献大小。而将知识产权战略作为企业资源和能力形成的核心竞争力的机理缺乏深入研究。

孙伟从战略管理的视角，系统回顾和评述了企业知识产权战略研究中的以知识产权客体为体系，以知识产权运作过程为体系，以知识产权核心要素为体系三大类观点。

邹杰通过对国际、国内企业知识产权战略的分析人手，阐述知识产权对企业生存和发展的重要作用，对如何运用知识产权，如何建立适合企业发展的企业知识产权战略提出了对策和建议。

李倩、刘桦林分析了国外企业知识产权战略的经验介绍、国内企业知识产权战略研究现状，提出我国企业知识产权战略实施对策，如增强知识产权战略意识，制定规范的知识产权制度，实行品牌战略，加强知识产权的保护，积极促进政府把知识产权从企业行为上升为国家战略等。

三、企业知识产权研究现状评述

综观理论界关于企业知识产权的绝大多数研究成果，可以归结为两类：一类是属于企业知识产权保护方面的（包括迄今为止已经出台的《专利法》、《商标法》等），另一类则属于企业知识产权发展战略方面的（包括目标、程序、措施等）。对企业知识产权战略研究的领域和内容多集中在企业管理层面，在法律层面的研究较少，尤其关于企业知识产权成果转化方面的应用研究更少。

虽然学者们分别从不同的视角来进行研究，但没有将企业知识产权的创造、保护、管理和运营看作一个整体来研究，还没有提出一个企业知识产权建设的完整框架，使企业知识产权建设理论之间缺乏内在的统一和联系。而诸多国外企业都十分重视知识产权的创造、运营、保护和管理，企业内设有专门的管理机构，政府高度重视，制定并出台了一系列相关的扶持政策。认真考察创新型国家的企业政策法规（如美国在1980年制定的《史蒂文森——怀特勒创新法》、1982年的《小企业创新发展法》；德国政府在1978年出台的《中小企业科技政策的总体构想》；日本于1963年制定的《中小企业基本法》，以及韩国的《小企业科技创新特别法》），可以看出，在上述政策法规中都或多或少地涉及关于“企业知识产权”方面的条款，这些经验值得借鉴。

另外，从国内制度政策层面上看，现有的涉企法律及政策较少涉及知识产权建设，企业知识产权建设滞后的问题已经成为企业技术创新和可持续发展的“瓶颈”、“企业技术创新和发展受制于知识产权”已带有普遍性，迫切需要有关企业知识产权建设方面的理论指导以及政策扶持，从目前研究来看，尚没有专门针对企业知识产权政策方面的研究，现行的企业政策（法律）主要存在以下不足。

第一，偏重于要素供给、市场净化和基础设施建设方面，而能力（知识产权建设能力及创新能力）提升方面的政策非常薄弱，即存在着政策结构功能的失衡性问题。