水资源管理学论文范文

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篇1

我国水资源存在主要问题是短缺、污染和灾害，水资源管理在解决这些问题中具有举足轻重的地位。建立水资源管理学具有重要的理论和实践意义。水资源管理学是管理水资源知识体系，以水资源为管理对象，探讨水资源高效利用保护的各种措施规律，实现水资源可持续利用。水资源管理学研究内容包括水资源数量管理、质量管理、法律管理、权属管理、行政管理、规划管理、配置管理、经济管理、投资管理、风险管理、技术管理、工程管理、数字化管理、国际水资源管理、安全管理等等。

一、水资源管理学内涵

加强水资源管理成为有关水资源领域出现最为频繁的词汇。但究竟什么是水资源管理，目前学术界尚未统一，《中国大百科全书》在不同的卷中，对水资源管理有不同的解释。综观传统的水资源管理概念，有以下特点：首先，从整体上来看，他们都是以水资源开发作为主线，“保护”处于被动的地位；其次，视野相对狭窄，大多数概念只局限于水资源本身，缺乏复合系统下对水资源的综合认识，以水论水；第三，缺乏生态环境的和水资源高效利用的内涵。基于此，作者认为，水资源管理就是为了满足人类水资源需求及维护良好的生态环境所采取的一系列措施的总和。

水资源管理学是从学科角度对水资源管理进行系统研究的科学，是水资源管理知识体系，是建立在水文学、水资源学、管理学等诸多学科基础之上的新的交叉性综合性学科。通过水资源管理学的研究，可以为提高水资源利用率和利用效率，保障水资源安全，通过水资源可持续利用支撑国民经济健康发展提供理论和实践基础。

二、水资源管理学研究内容

水资源管理学研究对象很明确，就是围绕水资源持续高效利用的而展开的一系列管理活动。目前，水资源危机在世界范围内蔓延，水资源危机的出现和加剧与人类在经济活动中缺乏对水资源的有效保护和管理有着重要的关系。水资源是社会经济发展的重要自然资源，人类的绝大多数经济活动都要涉及水资源。可持续发展是当前和未来人类社会与经济发展的基本战略目标。关于可持续发展的定义和解释多种多样，但都基本围绕着“满足目前需要但不破坏未来发展需求的能力”这一核心思想。实现社会的可持续发展的一个重要内容就是实现水资源等自然资源的可持续利用。在人类追求可持续发展目标的前提下，实现水资源的可持续利用要求人类必须正视干旱洪涝灾害、水资源短缺、水环境污染等诸多与水资源相关的问题，这给水资源管理学提出了新挑战和难得的机遇。传统的水资源管理活动无法应对挑战。实现可持续的水资源利用目标必须改变传统的水资源管理活动，必须以可持续发展的、系统的和综合的观点构建全新的现代水资源管理体系，这成为水资源管理学研究的主要研究内容。

具体地说，水资源管理学的研究内容至少应包括以下几个方面：水资源数量管理和质量管理、水资源法律管理、水资源权属管理、水资源行政管理、水资源规划管理、水资源配置管理、水资源经济管理、水资源投资管理、水资源风险管理、水资源利用技术管理、水资源工程管理、水资源数字化管理、国际水资源管理、水资源综合管理、水资源安全管理和水资源数字化管理等等。

三、国内外水资源管理学研究进展

3.1国际水资源管理学研究进展

到目前为止，明确提出水资源管理学的文献极为有限。根据人类开发利用水资源面临的新的问题和挑战以及实际水资源管理活动的特点，国际上也对新形势下的水资源管理理论和体系进行了一系列的探讨和研究，并就一些问题达成了某种程度的共识。他们主要围绕着“可持续发展条件下水资源可持续利用目标对水资源管理活动的要求”而展开。这些研究活动为水资源管理学作为一门新兴学科的诞生和发展起到了十分重要的推动作用。

在1992年爱尔兰召开的“国际水和环境大会—21世纪的发展与展望”上提出了水资源系统及可持续研究的问题。1993年“第二届国际实验与网络资料水流情势学术大会”上探讨了水资源管理的水文学基础和信息资料问题。1994年，联合国教科文主持，国际水资源协会与国际水文科学协办召开了“变化世界中的水资源管理研究规划国际学术研讨会”，探讨了可持续发展水资源管理研究展望、水资源开发中的风险和不确定性、水资源可持续管理的决策支持系统和水资源开发与环境保护协调四个专题。

1996年在日本京都召开了“国际水资源及环境研究大会：面向21世纪新的挑战”，讨论了流域尺度的可持续水资源系统管理的应用实例等问题。联合国教科文组织（UNESCO）国际水文计划工作组1996年将“可持续水资源管理”其定义为“支承从现在到未来社会及其福利要求，而不破坏他们赖以生存的水文循环及生态系统完整性的水的管理和使用”。水资源可持续管理要求在水资源规划、开发和管理中，寻求经济发展、环境保护和人类社会福利之间的最佳联系与协调。与传统的水资源管理相比，可持续水资源强调了未来变化、社会福利、水文循环、生态系统保护这样完整性的水的管理，使“未来遗憾可能性达到最小的水的管理决策”。世界银行将水资源管理定义为一系列水资源相关领域（如水电、水资源供给与供给设施，灌溉与排水等）一体化管理。综合水资源管理的观点应该在水资源管理和利用方面确保考虑社会、经济、环境和技术等多方面因素。

1997年召开的第5届“不确定性增加下的水资源可持续管理学术大会”，洪水与干旱管理、水资源开发对环境的影响、水文与生态模拟和环境风险评价等成为重要议题。

1998年在武汉召开了“98年国际水资源量与质的可持续研讨会”，探讨了流域水量与水质的统一管理问题。1998年国际水文学会在荷兰召开了“区域水资源管理研讨会”，探讨了水资源管理的经验和教训、面对挑战的区域可持续水资源管理、水资源管理的研究方法。

2000国际水文科学学会（IAHS）年在美国召开了“水资源综合管理研讨会”。这次研讨会主要探讨了可持续发展条件下的水资源综合管理的内容和目标，以及交流水资源综合管理的经验。此次研讨会达成一个共识：未来水资源管理的一个基本原则就是流域的统一管理。流域统一管理是流域内土地资源和水资源的统一协作管理，其目的是防止土地退化、保护淡水资源、保护生物多样性、实现水资源可持续利用。流域水资源统一管理的基本框架是政府和社区公众的共同管理。会议认为，为了实现流域统一管理的目标，必须做到以下几点：①复杂的水资源管理活动必须建立在有效的科学规划基础之上；②必须显著提高预测各项管理活动结果的能力；③为了达到水资源管理的目的，持续的检测和评估工作十分必要；④水资源管理活动的管理过程必须是透明的和公开的。（MiguelA.Marino等，2001）2001年，国际水文科学学会在荷兰召开了“区域水资源管理研讨会”，会议针对区域范围内水资源管理的有关问题进行了研讨，包括：以往水资源管理活动的经验和教训；面对新挑战的区域可持续水资源管理；水资源管理的研究方法。

伴随着国际学术界对现代水资源管理活动的研究和讨论，近年来，国际学术界相继出版了多部论述“水资源管理活动”的专著，这些专著大多以论文集的形式出版，很少从学科的角度对水资源管理的理论体系进行系统的论述和研究。尽管如此，这些专著还是探讨和研究了大量有关现代水资源管理活动的主要内容，使我们能够大致了解目前国际学术界关于水资源活动的主要理论和具体内容。并且通过编著者对一些论述水资源管理活动的论文的整理和归类，我们可以从中基本上了解到当前国际学术界对水资源管理理论体系的划分。

MiguelA.Marino和SlobodanP.Simonovic在2001编著出版的《水资源综合管理》收录了国际水文科学学会（IAHS）2000年在美国召开的“水资源综合管理研讨会”的文章。MiguelA.Marino和SlobodanP.Simonovic认为，从20世纪80年代开始，人类从事水资源管理活动的目标和内容发生了根本性的变化。传统的不可持续的水资源管理方式已经不再适应新形势的要求，而新的管理方式仍在摸索中，水资源管理活动正处在探索过程中。作者认为，在传统的水资源管理活动中，僵化的管理体制（包括法律、政策和管理机构）是实现水资源有效管理的最大障碍。管理体制的官僚作风、不负责任以及缺乏战略性指导原则导致水管理体系效率低下，缺乏远见，并且拒绝与水资源利益相关者就水资源管理问题进行公开的交流和探讨。新的水资源管理最大的挑战是如何寻求实现长期可持续利用水资源的水资源管理方式，为此，他们认为体制改革和制度创新将是水资源管理活动改革的一个重要方面。新的水资源管理活动必须包含水环境治理和保护问题、水资源的可持续利用问题、水资源利益相关者之间的利益分配问题以及水资源管理决策中的公众参与问题。

由C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在2002年编著出版的《水资源管理》（Ⅰ和Ⅱ）收集了2000年和2001年两年间国际上一系列关于“水资源管理”国际会议上的文章。C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在本书的前言中指出，当前水资源管理问题在全球变得越来越复杂。水资源管理活动主要面临着的主要问题是：人口的增长和人均水需水的增加正在家具人类对水资源的需求；与此对应的是，水污染、水资源浪费以及气候变迁等因素却正在威胁着水资源的供给。这套书从10个方面论述了当代水资源管理活动的内容，他们是：水资源管理决策支持系统，灌溉水管理，流域管理，生活用水管理，水质管理和水活动管理，废水处置和管理，管道输水和渠道输水管理，水文模型，地下水管理，沿岸和港口水资源管理。（C.A.BrebbiaP.Anagnostopolos，2002）。值得注意的是C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在书中指出，现代水资源管理所涉及学科和领域已经超出了传统水文地质学中关于水资源管理的思考和限制。

由M.AL—Rashed、V.P.Singh和M.M.Sherif合作编著的《水资源发展与管理（Ⅳ）》中从7个方面论述了水资源管理的内容，这7个方面包括：水资源管理的目标、政策和原则，水资源稀缺和保护，用水管理，水资源管理、规划、水权分析和处置的决策支持系统，水电和灌溉的发展潜力，灌溉水管理，水资源稀缺管理。

其他一些比较著名的著作还包括B.DattaRay,R.P.Athparia的《水与水资源管理》（1999年）；A.FarooqKhan的《水资源管理：挑战与责任》（1998）；经济合作与发展组织出版的《水资源管理：综合政策》（1989）等。

值得注意的是，尽管学术界并未明确提出水资源管理学的概念，但在国际上许多大学中，都开设了以“水资源管理”为名称的课程，这些课程的开始以及对水资源管理活动的讲述在一定程度上也促进了水资源管理学的形成。例如在美国特拉华流域委员会计划和行动部部长Dr.KennethF.Najjar在VILLANOVA大学为水利工程学、水文地质学及相关专业的研究生开设的“水资源规划0与管理”课程介绍中，Dr.KennethF.Najjar认为，“水资源规划与管理”是对水资源规划、分析、设计、经济管理的理论和实际方法等综合型课程，主要包括水资源法律和规章条例，流域管理、水资源建模、地下水和地表水需求和共给分析、洪水管理、水资源质量管理、湿地保护。水资源供给规划包括水资源使用、需求项目，水资源配置、水容量扩充。该课程还包括水库运行等相关问题。水资源规划与管理是关于水资源的综合问题的考虑，这些问题来自于从静态的水资源法律和章程到动态的自然资源的应用。

3.2国内水资源管学研究进展

我国关于水资源管理理论的研究开始与上个世纪80年代，早期的水资源管理研究主要是对实际水资源管理活动中的管理内容的简单罗列和堆加，并未从理论的高度来对水资源管理的体系和框架进行系统的阐述。随着我国水资源危机的不断加剧以及可持续发展对现代水资源管理的要求和挑战，学术界开始逐渐关注水资源管理理论的探讨和框架体系的构建。

赵保璋主编的《水资源管理》（1994年）是我国出版较早的专门论述水资源管理的专著之一。在这本书中，作者提出，大气降水、地表水、地下水、土壤水分以及废水、污水等水形态都不是独立存在的，而是有机的联系，统一而相互转化的整体。而现实中，长期以来我国水管理体制较为混乱，水权分散，形成了“多龙治水”的局面。该书认为，水资源管理应该以水的资源观点、水的系统观点、水的经济观点以及水的法制观点出发，对水资源的合理开发利用、规划布局与调配，以及水资源保护等方面建立统一的、系统的综合管理体制，按照相关法律由水行政部门实施管理。该书认为水资源管理活动主要包括规划管理、开发管理、用水管理和水环境管理（赵保璋，1994）。

冯尚友在《水资源持续利用与管理导论》一书中将水资源管理定位为支持实现可持续发展战略目标，在水资源及水环境的开发、治理、保护、利用过程中，所进行的统筹规划、政策指导、组织实施、协调控制、监督检查等一系列规范性活动的总称。统筹规划是合理利用有限水资源的整体布局、全面策划的关键；政策指导是进行水事活动决策的规则和指南；组织实施是通过立法、行政、经济、技术和教育等形式组织社会力量，实施水资源开发利用的一系列活动实践；协调控制是处理好资源、环境与经济、社会发展之间的协同关系和水事活动之间的矛盾关系，控制好社会用水与供水的平衡和减轻水旱灾害损失的各种措施；监督检查则是不断提高水的利用率和执行正确方针政策的必须手段。

吴季松在2000年和2002年先后出版了《水资源及其管理的研究与应用》和《现代水资源管理学概论》两本专著。前一部是作者多年来关于水资源管理问题的报告和讲话的汇编（吴季松，2002）。《现代水资源管理学概论》一书中，作者对水资源管理的指导思想、水资源管理工作的基本目标以及主要内容做了较为系统的论述。从整体来看，该书更多的是从水行政管理角度探讨了水资源管理的理论与实践。

左其亭和陈曦2003年合著并出版了《面向可持续发展的水资源规划与管理活动》。该书从可持续发展的观点出发，对水资源管理理论作了初步探讨。该书专门探讨了现代水资源管理工作的工作流程、管理目标和水资源管理基本内容，并且提出了面向可持续发展的水资源管理活动的主要内容，包括：加强教育、提高工作觉悟和参与意识；制定水资源合理利用措施、制定水资源管理政策、水资源统一管理以及实时进行水量分配和调度。根据信息技术发展的特点和现代水资源管理的要求，该书还专门探讨了水资源的信息化管理，介绍了电子信息技术和“3S”（GIS、GPS和RS）技术在水资源管理活动中的应用。

林洪孝在《水资源管理理论与实践》中界定水资源管理活动为：依据水资源环境承载能力，遵循水资源系统自然循环功能，按照经济社会规律和生态环境规律，运用法规、行政、经济、技术、教育等手段，通过全面系统的规划，优化水资源配置，对人们的涉水行为进行调整与控制，保障水资源开发利用与经济社会和谐持续发展。该书对水资源管理的理论和框架体系做了较为全面的探讨，论述了水资源管理活动的目标、原则和方法等内容，并构架了水资源管理活动的主要内容。值得注意的是，该书提出，随着人类水资源问题认识的发展深化，水资源管理逐渐形成了专门的技术和学科，其管理领域涉及自然、生态和经济、社会等许多方面，其管理活动的主要内容包括水资源权属管理、水资源政策管理、水资源综合评价与规划管理、水量分配与调度管理、水质控制与保护管理、节水管理、防汛与抗洪管理、水情监测与预报管理、水资源组织与协调管理以及其他水资源日常管理等十个方面。该书对水资源管理活动的概括和构架基本上包含了但前水资源管理活动的所有内容，是目前比较全面的水资源管理的概括和总结。

姜文来、唐曲等2004年出版了《水资源管理学导论》，本书是国内外首部系统论述水资源管理学的专著。本书在界定水资源管理学基本概念的基础上，对水资源管理学的基本理论进行探讨，然后专题阐述水资源管理的各个领域，最后展开案例研究。全书共分十九章，第一章，水资源管理学概述，界定了水资源管理学的内涵、研究内容、研究进展和与其他相关学科的关系；第二章，水资源管理学的理论基础，分别阐述了水资源可持续利用理论、水资源复合系统理论、生命周期理论和水资源管理学的管理学基础；第三章—第十七章，专题论述，论述了水资源的数量管理、质量管理、经济管理、权属管理、规划管理、工程管理、地下水资源管理、国际水资源管理、投资管理、行政管理、风险管理、安全管理、数字化管理和其他水资源相关管理；第十八章和第十九章，案例研究，以首都圈农业水资源、民勤水资源可持续利用展开研究。

四、结束语

由于水资源是与人类生存和国民经济发展密切相关的自然资源，特别是近年来由于水资源短缺引发的各种问题，长期以来对有关专家学者对水资源管理极为关注，积累了大量的文献资料，水资源管理学产生与发展具有深厚的基础。水资源管理学是水资源管理的知识体系，是建立在众多学科之上的交叉性综合性学科。积极推进和发展水资源管理学，对于水资源可持续利用与管理具有深远的历史和现实意义。

参考文献

姜文来，唐曲，雷波，水资源管理学导论，北京：化学工业出版社，2004

姜文来，初论水资源管理学，中国水利，2004（3）；

赵宝璋，水资源管理，北京：水利电力出版社，1994；

吴季松，现代水资源管理概论，北京：中国水利水电出版社，2002；

篇2

2今后水资源优化配置思路

2.1生活用水配置随着城镇化进程加快和人民生活用水量的增加，保障人民生活用水是水资源优化配置首要考虑的问题，根据需水预测和全旗符合人饮水质标准的水资源分布状况，将前山两镇2万hm2地区划分为巴音镇、呼和镇的城乡居民的生活用水保护区，该区有地下水可开采量6704万m3，这部分水资源能够满足未来城镇化和人民群众正常生活的用水需求。因此，对该区采取更加严厉的保护措施，加强对该地区水资源污染的防治，确保城乡人民生活用水的安全。

2.2农牧业用水配置农牧业用水在水资源占有绝对比重，今后时期农牧业配水的思路:一是加大工程节水投资，提高水的利用率;二是调整农牧业种植结构，大力发展低耗水作物;三是控制农牧业种植面积。今后几年，农牧业用水总量不但不能增加而且要降低，通过上述措施保证全旗农牧业用水的长期稳定，逐步降低农牧业生产和全旗经济中的用水比重。

2.3工业用水配置根据总排干上游多年的排水资料，总排干上游乌后旗东升庙至青山镇段，主要接纳一、二排干排水，多年平均排水量为0．54亿m3，该区段在12～3月份为枯水期，每日可提供水资源量2万m3，在4～12月份，每日至少可提供8万m3的水资源，该区段水质较好，没有污染，矿化度约2g/L，是全旗工业用水较好的水源地。利用狼山山脉地表径流:狼山山脉在全旗境内有大小沟口43个，有100km2以上的沟口9个，现只有1座大坝口水库，有建水库条件的有3个，截伏流工程5个，今后几年要兴建一批水库、截伏流工程，这些水利工程的建成，不但能起到防洪作用，而且可充分利用地表水资源发展全旗的工业经济。解放闸每年分配全旗引黄农业灌溉用水指标5000万m3，当总排干沟的排水无法解决全旗的工业用水时，可采取水权转换的办法，将其中一部分农业灌溉用水指标，用于工业用水。

2.4生态用水配置在全面建设小康社会进程中，必须将生态用水列入水资源优化配置的重要内容，根据目前全旗的生态状况，今后一段时期重点对狼山山脉和后山牧区进行生态供水。将狼山山脉确定为全旗水功能缓冲区，后山牧区确定为全旗水功能保留区，除满足生态用水外，严格控制地下水的开采，通过保护地下水资源，退耕还林退牧还草，水土治理等综合措施，逐步恢复生态环境。

3实现水资源的科学管理和优化配置

3.1对水资源实行科学管理在对水资源的管理上要实行资源统管、城乡统配、突出节水的原则，在工业节水上耍以水定产、定规模，采取行政、经济手段，引导工业布局和结构调整，限制高耗水工业发展，同时，对新建、改建的取水项目加大管理力度，对没有节水措施的不予审批;农牧业节水上要因地制宜，调整种植业结构，多种耗水低的作物，同时适度规模，兴建渠道衬砌为主的节水型水利工程，提高水的利用率。

3.2建设蓄水工程在山洪沟口有条件的地方兴建一批水库、截伏流工程。因为这些水利工程的建成，不但起到防洪作用，而且可充分利用黄河流域的地表水资源发展全旗工业经济。

3.3充分利用地表水进行灌溉充分利用总排干沟东升庙－青山段上游每年向总排干沟下游排水0．54亿m3水资源，该排干沟水资源水质较好，是最好的工业用水水源。充分利用黄河水进行农田灌溉，将优质的地下水资源用于城市人民生活用水。通过一系列的开源节流措施以确保全旗工农牧业的可持续发展。

3.4改革水资源管理体制建立政府调控、市场引导、公众参与的水资源管理体制，充分发挥政府在水资源管理中的主导作用，保证公共利益和水资源可持续利用，切实保障公民基本生活用水权和用水安全，保障生态用水和环境用水。

篇3

我国水资源存在主要问题是短缺、污染和灾害，水资源管理在解决这些问题中具有举足轻重的地位。建立水资源管理学具有重要的理论和实践意义。水资源管理学是管理水资源知识体系，以水资源为管理对象，探讨水资源高效利用保护的各种措施规律，实现水资源可持续利用。水资源管理学研究内容包括水资源数量管理、质量管理、法律管理、权属管理、行政管理、规划管理、配置管理、经济管理、投资管理、风险管理、技术管理、工程管理、数字化管理、国际水资源管理、安全管理等等。

一、水资源管理学内涵

加强水资源管理成为有关水资源领域出现最为频繁的词汇。但究竟什么是水资源管理，目前学术界尚未统一，《中国大百科全书》在不同的卷中，对水资源管理有不同的解释。综观传统的水资源管理概念，有以下特点：首先，从整体上来看，他们都是以水资源开发作为主线，“保护”处于被动的地位；其次，视野相对狭窄，大多数概念只局限于水资源本身，缺乏复合系统下对水资源的综合认识，以水论水；第三，缺乏生态环境的和水资源高效利用的内涵。基于此，作者认为，水资源管理就是为了满足人类水资源需求及维护良好的生态环境所采取的一系列措施的总和。

水资源管理学是从学科角度对水资源管理进行系统研究的科学，是水资源管理知识体系，是建立在水文学、水资源学、管理学等诸多学科基础之上的新的交叉性综合性学科。通过水资源管理学的研究，可以为提高水资源利用率和利用效率，保障水资源安全，通过水资源可持续利用支撑国民经济健康发展提供理论和实践基础。

二、水资源管理学研究内容

水资源管理学研究对象很明确，就是围绕水资源持续高效利用的而展开的一系列管理活动。目前，水资源危机在世界范围内蔓延，水资源危机的出现和加剧与人类在经济活动中缺乏对水资源的有效保护和管理有着重要的关系。水资源是社会经济发展的重要自然资源，人类的绝大多数经济活动都要涉及水资源。可持续发展是当前和未来人类社会与经济发展的基本战略目标。关于可持续发展的定义和解释多种多样，但都基本围绕着“满足目前需要但不破坏未来发展需求的能力”这一核心思想。实现社会的可持续发展的一个重要内容就是实现水资源等自然资源的可持续利用。在人类追求可持续发展目标的前提下，实现水资源的可持续利用要求人类必须正视干旱洪涝灾害、水资源短缺、水环境污染等诸多与水资源相关的问题，这给水资源管理学提出了新挑战和难得的机遇。传统的水资源管理活动无法应对挑战。实现可持续的水资源利用目标必须改变传统的水资源管理活动，必须以可持续发展的、系统的和综合的观点构建全新的现代水资源管理体系，这成为水资源管理学研究的主要研究内容。

具体地说，水资源管理学的研究内容至少应包括以下几个方面：水资源数量管理和质量管理、水资源法律管理、水资源权属管理、水资源行政管理、水资源规划管理、水资源配置管理、水资源经济管理、水资源投资管理、水资源风险管理、水资源利用技术管理、水资源工程管理、水资源数字化管理、国际水资源管理、水资源综合管理、水资源安全管理和水资源数字化管理等等。

三、国内外水资源管理学研究进展

3.1国际水资源管理学研究进展

到目前为止，明确提出水资源管理学的文献极为有限。根据人类开发利用水资源面临的新的问题和挑战以及实际水资源管理活动的特点，国际上也对新形势下的水资源管理理论和体系进行了一系列的探讨和研究，并就一些问题达成了某种程度的共识。他们主要围绕着“可持续发展条件下水资源可持续利用目标对水资源管理活动的要求”而展开。这些研究活动为水资源管理学作为一门新兴学科的诞生和发展起到了十分重要的推动作用。

在1992年爱尔兰召开的“国际水和环境大会—21世纪的发展与展望”上提出了水资源系统及可持续研究的问题。1993年“第二届国际实验与网络资料水流情势学术大会”上探讨了水资源管理的水文学基础和信息资料问题。1994年，联合国教科文主持，国际水资源协会与国际水文科学协办召开了“变化世界中的水资源管理研究规划国际学术研讨会”，探讨了可持续发展水资源管理研究展望、水资源开发中的风险和不确定性、水资源可持续管理的决策支持系统和水资源开发与环境保护协调四个专题。

1996年在日本京都召开了“国际水资源及环境研究大会：面向21世纪新的挑战”，讨论了流域尺度的可持续水资源系统管理的应用实例等问题。联合国教科文组织（UNESCO）国际水文计划工作组1996年将“可持续水资源管理”其定义为“支承从现在到未来社会及其福利要求，而不破坏他们赖以生存的水文循环及生态系统完整性的水的管理和使用”。

水资源可持续管理要求在水资源规划、开发和管理中，寻求经济发展、环境保护和人类社会福利之间的最佳联系与协调。与传统的水资源管理相比，可持续水资源强调了未来变化、社会福利、水文循环、生态系统保护这样完整性的水的管理，使“未来遗憾可能性达到最小的水的管理决策”。世界银行将水资源管理定义为一系列水资源相关领域（如水电、水资源供给与供给设施，灌溉与排水等）一体化管理。综合水资源管理的观点应该在水资源管理和利用方面确保考虑社会、经济、环境和技术等多方面因素。

1997年召开的第5届“不确定性增加下的水资源可持续管理学术大会”，洪水与干旱管理、水资源开发对环境的影响、水文与生态模拟和环境风险评价等成为重要议题。

1998年在武汉召开了“98年国际水资源量与质的可持续研讨会”，探讨了流域水量与水质的统一管理问题。1998年国际水文学会在荷兰召开了“区域水资源管理研讨会”，探讨了水资源管理的经验和教训、面对挑战的区域可持续水资源管理、水资源管理的研究方法。

2000国际水文科学学会（IAHS）年在美国召开了“水资源综合管理研讨会”。这次研讨会主要探讨了可持续发展条件下的水资源综合管理的内容和目标，以及交流水资源综合管理的经验。此次研讨会达成一个共识：未来水资源管理的一个基本原则就是流域的统一管理。流域统一管理是流域内土地资源和水资源的统一协作管理，其目的是防止土地退化、保护淡水资源、保护生物多样性、实现水资源可持续利用。流域水资源统一管理的基本框架是政府和社区公众的共同管理。会议认为，为了实现流域统一管理的目标，必须做到以下几点：①复杂的水资源管理活动必须建立在有效的科学规划基础之上；②必须显著提高预测各项管理活动结果的能力；③为了达到水资源管理的目的，持续的检测和评估工作十分必要；④水资源管理活动的管理过程必须是透明的和公开的。（MiguelA.Marino等，2001）2001年，国际水文科学学会在荷兰召开了“区域水资源管理研讨会”，会议针对区域范围内水资源管理的有关问题进行了研讨，包括：以往水资源管理活动的经验和教训；面对新挑战的区域可持续水资源管理；水资源管理的研究方法。

伴随着国际学术界对现代水资源管理活动的研究和讨论，近年来，国际学术界相继出版了多部论述“水资源管理活动”的专著，这些专著大多以论文集的形式出版，很少从学科的角度对水资源管理的理论体系进行系统的论述和研究。尽管如此，这些专著还是探讨和研究了大量有关现代水资源管理活动的主要内容，使我们能够大致了解目前国际学术界关于水资源活动的主要理论和具体内容。并且通过编著者对一些论述水资源管理活动的论文的整理和归类，我们可以从中基本上了解到当前国际学术界对水资源管理理论体系的划分。

MiguelA.Marino和SlobodanP.Simonovic在2001编著出版的《水资源综合管理》收录了国际水文科学学会（IAHS）2000年在美国召开的“水资源综合管理研讨会”的文章。

MiguelA.Marino和SlobodanP.Simonovic认为，从20世纪80年代开始，人类从事水资源管理活动的目标和内容发生了根本性的变化。传统的不可持续的水资源管理方式已经不再适应新形势的要求，而新的管理方式仍在摸索中，水资源管理活动正处在探索过程中。作者认为，在传统的水资源管理活动中，僵化的管理体制（包括法律、政策和管理机构）是实现水资源有效管理的最大障碍。管理体制的官僚作风、不负责任以及缺乏战略性指导原则导致水管理体系效率低下，缺乏远见，并且拒绝与水资源利益相关者就水资源管理问题进行公开的交流和探讨。新的水资源管理最大的挑战是如何寻求实现长期可持续利用水资源的水资源管理方式，为此，他们认为体制改革和制度创新将是水资源管理活动改革的一个重要方面。新的水资源管理活动必须包含水环境治理和保护问题、水资源的可持续利用问题、水资源利益相关者之间的利益分配问题以及水资源管理决策中的公众参与问题。

由C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在2002年编著出版的《水资源管理》（Ⅰ和Ⅱ）收集了2000年和2001年两年间国际上一系列关于“水资源管理”国际会议上的文章。

C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在本书的前言中指出，当前水资源管理问题在全球变得越来越复杂。水资源管理活动主要面临着的主要问题是：人口的增长和人均水需水的增加正在家具人类对水资源的需求；与此对应的是，水污染、水资源浪费以及气候变迁等因素却正在威胁着水资源的供给。这套书从10个方面论述了当代水资源管理活动的内容，他们是：水资源管理决策支持系统，灌溉水管理，流域管理，生活用水管理，水质管理和水活动管理，废水处置和管理，管道输水和渠道输水管理，水文模型，地下水管理，沿岸和港口水资源管理。（C.A.BrebbiaP.Anagnostopolos，2002）。值得注意的是C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在书中指出，现代水资源管理所涉及学科和领域已经超出了传统水文地质学中关于水资源管理的思考和限制。

由M.AL—Rashed、V.P.Singh和M.M.Sherif合作编著的《水资源发展与管理（Ⅳ）》中从7个方面论述了水资源管理的内容，这7个方面包括：水资源管理的目标、政策和原则，水资源稀缺和保护，用水管理，水资源管理、规划、水权分析和处置的决策支持系统，水电和灌溉的发展潜力，灌溉水管理，水资源稀缺管理。

其他一些比较著名的著作还包括B.DattaRay,R.P.Athparia的《水与水资源管理》（1999年）；A.FarooqKhan的《水资源管理：挑战与责任》（1998）；经济合作与发展组织出版的《水资源管理：综合政策》（1989）等。

值得注意的是，尽管学术界并未明确提出水资源管理学的概念，但在国际上许多大学中，都开设了以“水资源管理”为名称的课程，这些课程的开始以及对水资源管理活动的讲述在一定程度上也促进了水资源管理学的形成。例如在美国特拉华流域委员会计划和行动部部长Dr.KennethF.Najjar在VILLANOVA大学为水利工程学、水文地质学及相关专业的研究生开设的“水资源规划0与管理”课程介绍中，Dr.KennethF.Najjar认为，“水资源规划与管理”是对水资源规划、分析、设计、经济管理的理论和实际方法等综合型课程，主要包括水资源法律和规章条例，流域管理、水资源建模、地下水和地表水需求和共给分析、洪水管理、水资源质量管理、湿地保护。水资源供给规划包括水资源使用、需求项目，水资源配置、水容量扩充。该课程还包括水库运行等相关问题。水资源规划与管理是关于水资源的综合问题的考虑，这些问题来自于从静态的水资源法律和章程到动态的自然资源的应用。

3.2国内水资源管学研究进展

我国关于水资源管理理论的研究开始与上个世纪80年代，早期的水资源管理研究主要是对实际水资源管理活动中的管理内容的简单罗列和堆加，并未从理论的高度来对水资源管理的体系和框架进行系统的阐述。随着我国水资源危机的不断加剧以及可持续发展对现代水资源管理的要求和挑战，学术界开始逐渐关注水资源管理理论的探讨和框架体系的构建。

赵保璋主编的《水资源管理》（1994年）是我国出版较早的专门论述水资源管理的专著之一。在这本书中，作者提出，大气降水、地表水、地下水、土壤水分以及废水、污水等水形态都不是独立存在的，而是有机的联系，统一而相互转化的整体。而现实中，长期以来我国水管理体制较为混乱，水权分散，形成了“多龙治水”的局面。该书认为，水资源管理应该以水的资源观点、水的系统观点、水的经济观点以及水的法制观点出发，对水资源的合理开发利用、规划布局与调配，以及水资源保护等方面建立统一的、系统的综合管理体制，按照相关法律由水行政部门实施管理。该书认为水资源管理活动主要包括规划管理、开发管理、用水管理和水环境管理（赵保璋，1994）。

冯尚友在《水资源持续利用与管理导论》一书中将水资源管理定位为支持实现可持续发展战略目标，在水资源及水环境的开发、治理、保护、利用过程中，所进行的统筹规划、政策指导、组织实施、协调控制、监督检查等一系列规范性活动的总称。统筹规划是合理利用有限水资源的整体布局、全面策划的关键；政策指导是进行水事活动决策的规则和指南；组织实施是通过立法、行政、经济、技术和教育等形式组织社会力量，实施水资源开发利用的一系列活动实践；协调控制是处理好资源、环境与经济、社会发展之间的协同关系和水事活动之间的矛盾关系，控制好社会用水与供水的平衡和减轻水旱灾害损失的各种措施；监督检查则是不断提高水的利用率和执行正确方针政策的必须手段。

吴季松在2000年和2002年先后出版了《水资源及其管理的研究与应用》和《现代水资源管理学概论》两本专著。前一部是作者多年来关于水资源管理问题的报告和讲话的汇编（吴季松，2002）。《现代水资源管理学概论》一书中，作者对水资源管理的指导思想、水资源管理工作的基本目标以及主要内容做了较为系统的论述。从整体来看，该书更多的是从水行政管理角度探讨了水资源管理的理论与实践。

左其亭和陈曦2003年合著并出版了《面向可持续发展的水资源规划与管理活动》。该书从可持续发展的观点出发，对水资源管理理论作了初步探讨。该书专门探讨了现代水资源管理工作的工作流程、管理目标和水资源管理基本内容，并且提出了面向可持续发展的水资源管理活动的主要内容，包括：加强教育、提高工作觉悟和参与意识；制定水资源合理利用措施、制定水资源管理政策、水资源统一管理以及实时进行水量分配和调度。根据信息技术发展的特点和现代水资源管理的要求，该书还专门探讨了水资源的信息化管理，介绍了电子信息技术和“3S”（GIS、GPS和RS）技术在水资源管理活动中的应用。

林洪孝在《水资源管理理论与实践》中界定水资源管理活动为：依据水资源环境承载能力，遵循水资源系统自然循环功能，按照经济社会规律和生态环境规律，运用法规、行政、经济、技术、教育等手段，通过全面系统的规划，优化水资源配置，对人们的涉水行为进行调整与控制，保障水资源开发利用与经济社会和谐持续发展。该书对水资源管理的理论和框架体系做了较为全面的探讨，论述了水资源管理活动的目标、原则和方法等内容，并构架了水资源管理活动的主要内容。值得注意的是，该书提出，随着人类水资源问题认识的发展深化，水资源管理逐渐形成了专门的技术和学科，其管理领域涉及自然、生态和经济、社会等许多方面，其管理活动的主要内容包括水资源权属管理、水资源政策管理、水资源综合评价与规划管理、水量分配与调度管理、水质控制与保护管理、节水管理、防汛与抗洪管理、水情监测与预报管理、水资源组织与协调管理以及其他水资源日常管理等十个方面。该书对水资源管理活动的概括和构架基本上包含了但前水资源管理活动的所有内容，是目前比较全面的水资源管理的概括和总结。

姜文来、唐曲等2004年出版了《水资源管理学导论》，本书是国内外首部系统论述水资源管理学的专著。本书在界定水资源管理学基本概念的基础上，对水资源管理学的基本理论进行探讨，然后专题阐述水资源管理的各个领域，最后展开案例研究。全书共分十九章，第一章，水资源管理学概述，界定了水资源管理学的内涵、研究内容、研究进展和与其他相关学科的关系；第二章，水资源管理学的理论基础，分别阐述了水资源可持续利用理论、水资源复合系统理论、生命周期理论和水资源管理学的管理学基础；第三章—第十七章，专题论述，论述了水资源的数量管理、质量管理、经济管理、权属管理、规划管理、工程管理、地下水资源管理、国际水资源管理、投资管理、行政管理、风险管理、安全管理、数字化管理和其他水资源相关管理；第十八章和第十九章，案例研究，以首都圈农业水资源、民勤水资源可持续利用展开研究。

四、结束语

由于水资源是与人类生存和国民经济发展密切相关的自然资源，特别是近年来由于水资源短缺引发的各种问题，长期以来对有关专家学者对水资源管理极为关注，积累了大量的文献资料，水资源管理学产生与发展具有深厚的基础。水资源管理学是水资源管理的知识体系，是建立在众多学科之上的交叉性综合性学科。积极推进和发展水资源管理学，对于水资源可持续利用与管理具有深远的历史和现实意义。

参考文献：

姜文来，唐曲，雷波，水资源管理学导论，北京：化学工业出版社，2004

姜文来，初论水资源管理学，中国水利，2004（3）；

赵宝璋，水资源管理，北京：水利电力出版社，1994；

吴季松，现代水资源管理概论，北京：中国水利水电出版社，2002；

篇4

加强水资源管理成为有关水资源领域出现最为频繁的词汇。但究竟什么是水资源管理，目前学术界尚未统一，《中国大百科全书》在不同的卷中，对水资源管理有不同的解释。综观传统的水资源管理概念，有以下特点：首先，从整体上来看，他们都是以水资源开发作为主线，“保护”处于被动的地位；其次，视野相对狭窄，大多数概念只局限于水资源本身，缺乏复合系统下对水资源的综合认识，以水论水；第三，缺乏生态环境的和水资源高效利用的内涵。基于此，作者认为，水资源管理就是为了满足人类水资源需求及维护良好的生态环境所采取的一系列措施的总和。

水资源管理学是从学科角度对水资源管理进行系统研究的科学，是水资源管理知识体系，是建立在水文学、水资源学、管理学等诸多学科基础之上的新的交叉性综合性学科。通过水资源管理学的研究，可以为提高水资源利用率和利用效率，保障水资源安全，通过水资源可持续利用支撑国民经济健康发展提供理论和实践基础。

2、水资源管理学研究内容

水资源管理学研究对象很明确，就是围绕水资源持续高效利用的而展开的一系列管理活动。目前，水资源危机在世界范围内蔓延，水资源危机的出现和加剧与人类在经济活动中缺乏对水资源的有效保护和管理有着重要的关系。水资源是社会经济发展的重要自然资源，人类的绝大多数经济活动都要涉及水资源。可持续发展是当前和未来人类社会与经济发展的基本战略目标。关于可持续发展的定义和解释多种多样，但都基本围绕着“满足目前需要但不破坏未来发展需求的能力”这一核心思想。实现社会的可持续发展的一个重要内容就是实现水资源等自然资源的可持续利用。在人类追求可持续发展目标的前提下，实现水资源的可持续利用要求人类必须正视干旱洪涝灾害、水资源短缺、水环境污染等诸多与水资源相关的问题，这给水资源管理学提出了新挑战和难得的机遇。传统的水资源管理活动无法应对挑战。实现可持续的水资源利用目标必须改变传统的水资源管理活动，必须以可持续发展的、系统的和综合的观点构建全新的现代水资源管理体系，这成为水资源管理学研究的主要研究内容。

具体地说，水资源管理学的研究内容至少应包括以下几个方面：水资源数量管理和质量管理、水资源法律管理、水资源权属管理、水资源行政管理、水资源规划管理、水资源配置管理、水资源经济管理、水资源投资管理、水资源风险管理、水资源利用技术管理、水资源工程管理、水资源数字化管理、国际水资源管理、水资源综合管理、水资源安全管理和水资源数字化管理等等。

3、国内外水资源管理学研究进展

3.1国际水资源管理学研究进展

到目前为止，明确提出水资源管理学的文献极为有限。根据人类开发利用水资源面临的新的问题和挑战以及实际水资源管理活动的特点，国际上也对新形势下的水资源管理理论和体系进行了一系列的探讨和研究，并就一些问题达成了某种程度的共识。他们主要围绕着“可持续发展条件下水资源可持续利用目标对水资源管理活动的要求”而展开。这些研究活动为水资源管理学作为一门新兴学科的诞生和发展起到了十分重要的推动作用。

在1992年爱尔兰召开的“国际水和环境大会—21世纪的发展与展望”上提出了水资源系统及可持续研究的问题。1993年“第二届国际实验与网络资料水流情势学术大会”上探讨了水资源管理的水文学基础和信息资料问题。1994年，联合国教科文主持，国际水资源协会与国际水文科学协办召开了“变化世界中的水资源管理研究规划国际学术研讨会”，探讨了可持续发展水资源管理研究展望、水资源开发中的风险和不确定性、水资源可持续管理的决策支持系统和水资源开发与环境保护协调四个专题。

1996年在日本京都召开了“国际水资源及环境研究大会：面向21世纪新的挑战”，讨论了流域尺度的可持续水资源系统管理的应用实例等问题。联合国教科文组织（UNESCO）国际水文计划工作组1996年将“可持续水资源管理”其定义为“支承从现在到未来社会及其福利要求，而不破坏他们赖以生存的水文循环及生态系统完整性的水的管理和使用”。[1][1]水资源可持续管理要求在水资源规划、开发和管理中，寻求经济发展、环境保护和人类社会福利之间的最佳联系与协调。与传统的水资源管理相比，可持续水资源强调了未来变化、社会福利、水文循环、生态系统保护这样完整性的水的管理，使“未来遗憾可能性达到最小的水的管理决策”。世界银行将水资源管理定义为一系列水资源相关领域（如水电、水资源供给与供给设施，灌溉与排水等）一体化管理。综合水资源管理的观点应该在水资源管理和利用方面确保考虑社会、经济、环境和技术等多方面因素[2][2]。

1997年召开的第5届“不确定性增加下的水资源可持续管理学术大会”，洪水与干旱管理、水资源开发对环境的影响、水文与生态模拟和环境风险评价等成为重要议题。

1998年在武汉召开了“98年国际水资源量与质的可持续研讨会”，探讨了流域水量与水质的统一管理问题。1998年国际水文学会在荷兰召开了“区域水资源管理研讨会”，探讨了水资源管理的经验和教训、面对挑战的区域可持续水资源管理、水资源管理的研究方法。

2000国际水文科学学会（IAHS）年在美国召开了“水资源综合管理研讨会”。这次研讨会主要探讨了可持续发展条件下的水资源综合管理的内容和目标，以及交流水资源综合管理的经验。此次研讨会达成一个共识：未来水资源管理的一个基本原则就是流域的统一管理。流域统一管理是流域内土地资源和水资源的统一协作管理，其目的是防止土地退化、保护淡水资源、保护生物多样性、实现水资源可持续利用。流域水资源统一管理的基本框架是政府和社区公众的共同管理。会议认为，为了实现流域统一管理的目标，必须做到以下几点：①复杂的水资源管理活动必须建立在有效的科学规划基础之上；②必须显著提高预测各项管理活动结果的能力；③为了达到水资源管理的目的，持续的检测和评估工作十分必要；④水资源管理活动的管理过程必须是透明的和公开的。（MiguelA.Marino等，2001）2001年，国际水文科学学会在荷兰召开了“区域水资源管理研讨会”，会议针对区域范围内水资源管理的有关问题进行了研讨，包括：以往水资源管理活动的经验和教训；面对新挑战的区域可持续水资源管理；水资源管理的研究方法。

伴随着国际学术界对现代水资源管理活动的研究和讨论，近年来，国际学术界相继出版了多部论述“水资源管理活动”的专著，这些专著大多以论文集的形式出版，很少从学科的角度对水资源管理的理论体系进行系统的论述和研究。尽管如此，这些专著还是探讨和研究了大量有关现代水资源管理活动的主要内容，使我们能够大致了解目前国际学术界关于水资源活动的主要理论和具体内容。并且通过编著者对一些论述水资源管理活动的论文的整理和归类，我们可以从中基本上了解到当前国际学术界对水资源管理理论体系的划分。

MiguelA.Marino和SlobodanP.Simonovic在2001编著出版的《水资源综合管理》收录了国际水文科学学会（IAHS）2000年在美国召开的“水资源综合管理研讨会”的文章。MiguelA.Marino和SlobodanP.Simonovic认为，从20世纪80年代开始，人类从事水资源管理活动的目标和内容发生了根本性的变化。传统的不可持续的水资源管理方式已经不再适应新形势的要求，而新的管理方式仍在摸索中，水资源管理活动正处在探索过程中。作者认为，在传统的水资源管理活动中，僵化的管理体制（包括法律、政策和管理机构）是实现水资源有效管理的最大障碍。管理体制的官僚作风、不负责任以及缺乏战略性指导原则导致水管理体系效率低下，缺乏远见，并且拒绝与水资源利益相关者就水资源管理问题进行公开的交流和探讨。新的水资源管理最大的挑战是如何寻求实现长期可持续利用水资源的水资源管理方式，为此，他们认为体制改革和制度创新将是水资源管理活动改革的一个重要方面。新的水资源管理活动必须包含水环境治理和保护问题、水资源的可持续利用问题、水资源利益相关者之间的利益分配问题以及水资源管理决策中的公众参与问题。

由C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在2002年编著出版的《水资源管理》（Ⅰ和Ⅱ）收集了2000年和2001年两年间国际上一系列关于“水资源管理”国际会议上的文章。C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在本书的前言中指出，当前水资源管理问题在全球变得越来越复杂。水资源管理活动主要面临着的主要问题是：人口的增长和人均水需水的增加正在家具人类对水资源的需求；与此对应的是，水污染、水资源浪费以及气候变迁等因素却正在威胁着水资源的供给。这套书从10个方面论述了当代水资源管理活动的内容，他们是：水资源管理决策支持系统，灌溉水管理，流域管理，生活用水管理，水质管理和水活动管理，废水处置和管理，管道输水和渠道输水管理，水文模型，地下水管理，沿岸和港口水资源管理。（C.A.BrebbiaP.Anagnostopolos，2002）。值得注意的是C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在书中指出，现代水资源管理所涉及学科和领域已经超出了传统水文地质学中关于水资源管理的思考和限制。

由M.AL—Rashed、V.P.Singh和M.M.Sherif合作编著的《水资源发展与管理（Ⅳ）》中从7个方面论述了水资源管理的内容，这7个方面包括：水资源管理的目标、政策和原则，水资源稀缺和保护，用水管理，水资源管理、规划、水权分析和处置的决策支持系统，水电和灌溉的发展潜力，灌溉水管理，水资源稀缺管理。

其他一些比较著名的著作还包括B.DattaRay,R.P.Athparia的《水与水资源管理》（1999年）；A.FarooqKhan的《水资源管理：挑战与责任》（1998）；经济合作与发展组织出版的《水资源管理：综合政策》（1989）等。

值得注意的是，尽管学术界并未明确提出水资源管理学的概念，但在国际上许多大学中，都开设了以“水资源管理”为名称的课程，这些课程的开始以及对水资源管理活动的讲述在一定程度上也促进了水资源管理学的形成。例如在美国特拉华流域委员会计划和行动部部长Dr.KennethF.Najjar在VILLANOVA大学为水利工程学、水文地质学及相关专业的研究生开设的“水资源规划0与管理”课程介绍中，Dr.KennethF.Najjar认为，“水资源规划与管理”是对水资源规划、分析、设计、经济管理的理论和实际方法等综合型课程，主要包括水资源法律和规章条例，流域管理、水资源建模、地下水和地表水需求和共给分析、洪水管理、水资源质量管理、湿地保护。水资源供给规划包括水资源使用、需求项目，水资源配置、水容量扩充。该课程还包括水库运行等相关问题。水资源规划与管理是关于水资源的综合问题的考虑，这些问题来自于从静态的水资源法律和章程到动态的自然资源的应用[3][3]。

3.2国内水资源管学研究进展

我国关于水资源管理理论的研究开始与上个世纪80年代，早期的水资源管理研究主要是对实际水资源管理活动中的管理内容的简单罗列和堆加，并未从理论的高度来对水资源管理的体系和框架进行系统的阐述。随着我国水资源危机的不断加剧以及可持续发展对现代水资源管理的要求和挑战，学术界开始逐渐关注水资源管理理论的探讨和框架体系的构建。

赵保璋主编的《水资源管理》（1994年）是我国出版较早的专门论述水资源管理的专著之一。在这本书中，作者提出，大气降水、地表水、地下水、土壤水分以及废水、污水等水形态都不是独立存在的，而是有机的联系，统一而相互转化的整体。而现实中，长期以来我国水管理体制较为混乱，水权分散，形成了“多龙治水”的局面。该书认为，水资源管理应该以水的资源观点、水的系统观点、水的经济观点以及水的法制观点出发，对水资源的合理开发利用、规划布局与调配，以及水资源保护等方面建立统一的、系统的综合管理体制，按照相关法律由水行政部门实施管理。该书认为水资源管理活动主要包括规划管理、开发管理、用水管理和水环境管理（赵保璋，1994）。

冯尚友在《水资源持续利用与管理导论》一书中将水资源管理定位为支持实现可持续发展战略目标，在水资源及水环境的开发、治理、保护、利用过程中，所进行的统筹规划、政策指导、组织实施、协调控制、监督检查等一系列规范性活动的总称。统筹规划是合理利用有限水资源的整体布局、全面策划的关键；政策指导是进行水事活动决策的规则和指南；组织实施是通过立法、行政、经济、技术和教育等形式组织社会力量，实施水资源开发利用的一系列活动实践；协调控制是处理好资源、环境与经济、社会发展之间的协同关系和水事活动之间的矛盾关系，控制好社会用水与供水的平衡和减轻水旱灾害损失的各种措施；监督检查则是不断提高水的利用率和执行正确方针政策的必须手段。

吴季松在2000年和2002年先后出版了《水资源及其管理的研究与应用》和《现代水资源管理学概论》两本专著。前一部是作者多年来关于水资源管理问题的报告和讲话的汇编（吴季松，2002）。《现代水资源管理学概论》一书中，作者对水资源管理的指导思想、水资源管理工作的基本目标以及主要内容做了较为系统的论述。从整体来看，该书更多的是从水行政管理角度探讨了水资源管理的理论与实践。

左其亭和陈曦2003年合著并出版了《面向可持续发展的水资源规划与管理活动》。该书从可持续发展的观点出发，对水资源管理理论作了初步探讨。该书专门探讨了现代水资源管理工作的工作流程、管理目标和水资源管理基本内容，并且提出了面向可持续发展的水资源管理活动的主要内容，包括：加强教育、提高工作觉悟和参与意识；制定水资源合理利用措施、制定水资源管理政策、水资源统一管理以及实时进行水量分配和调度。根据信息技术发展的特点和现代水资源管理的要求，该书还专门探讨了水资源的信息化管理，介绍了电子信息技术和“3S”（GIS、GPS和RS）技术在水资源管理活动中的应用。

林洪孝在《水资源管理理论与实践》中界定水资源管理活动为：依据水资源环境承载能力，遵循水资源系统自然循环功能，按照经济社会规律和生态环境规律，运用法规、行政、经济、技术、教育等手段，通过全面系统的规划，优化水资源配置，对人们的涉水行为进行调整与控制，保障水资源开发利用与经济社会和谐持续发展。该书对水资源管理的理论和框架体系做了较为全面的探讨，论述了水资源管理活动的目标、原则和方法等内容，并构架了水资源管理活动的主要内容。值得注意的是，该书提出，随着人类水资源问题认识的发展深化，水资源管理逐渐形成了专门的技术和学科，其管理领域涉及自然、生态和经济、社会等许多方面，其管理活动的主要内容包括水资源权属管理、水资源政策管理、水资源综合评价与规划管理、水量分配与调度管理、水质控制与保护管理、节水管理、防汛与抗洪管理、水情监测与预报管理、水资源组织与协调管理以及其他水资源日常管理等十个方面。该书对水资源管理活动的概括和构架基本上包含了但前水资源管理活动的所有内容，是目前比较全面的水资源管理的概括和总结。

姜文来、唐曲等2004年出版了《水资源管理学导论》，本书是国内外首部系统论述水资源管理学的专著。本书在界定水资源管理学基本概念的基础上，对水资源管理学的基本理论进行探讨，然后专题阐述水资源管理的各个领域，最后展开案例研究。全书共分十九章，第一章，水资源管理学概述，界定了水资源管理学的内涵、研究内容、研究进展和与其他相关学科的关系；第二章，水资源管理学的理论基础，分别阐述了水资源可持续利用理论、水资源复合系统理论、生命周期理论和水资源管理学的管理学基础；第三章—第十七章，专题论述，论述了水资源的数量管理、质量管理、经济管理、权属管理、规划管理、工程管理、地下水资源管理、国际水资源管理、投资管理、行政管理、风险管理、安全管理、数字化管理和其他水资源相关管理；第十八章和第十九章，案例研究，以首都圈农业水资源、民勤水资源可持续利用展开研究。

4结束语

由于水资源是与人类生存和国民经济发展密切相关的自然资源，特别是近年来由于水资源短缺引发的各种问题，长期以来对有关专家学者对水资源管理极为关注，积累了大量的文献资料，水资源管理学产生与发展具有深厚的基础。水资源管理学是水资源管理的知识体系，是建立在众多学科之上的交叉性综合性学科。积极推进和发展水资源管理学，对于水资源可持续利用与管理具有深远的历史和现实意义。

参考文献

姜文来，唐曲，雷波，水资源管理学导论，北京：化学工业出版社，2004

姜文来，初论水资源管理学，中国水利，2004（3）；

赵宝璋，水资源管理，北京：水利电力出版社，1994；

吴季松，现代水资源管理概论，北京：中国水利水电出版社，2002；

篇5

一、广义资源科学的学科结构

借鉴资源科学学科体系的已有研究成果，我们提出广义资源科学体系结构的尝试性建构方案（表2）。广义资源科学的所有分支学科（含边缘分支学科），按照数学自然科学属性、哲学社会科学属性的强弱差异，相对地区分为五个群组。从左至右，即从第Ⅰ群组到第Ⅴ群组，数学自然科学属性依次减弱，哲学社会科学属性依次增强。第Ⅰ群组学科的绝大多数是具有鲜明哲学社会科学属性的边缘分支学科，如资源数学、资源力学、资源物理学、资源化学、资源地球科学、环境资源学、资源开发工艺学、遥感遥测资源学、仿生资源学、资源勘查学、资源系统论、资源控制论、资源信息论、环境资源学等。它们是资源科学与数学、自然科学（力学、物理学、化学、勘查学、仿生学、工艺学等）、系统科学（一般系统论、控制论、信息论等）的主要学科门类或学科相互渗透而形成或正在形成的边缘学科。资源遥感遥测学，旨在研究自然资源考察中使用的遥感遥测手段。仿生资源学，侧重研究通过仿生学途径获取资源的机理和方法。环境资源学是介于环境科学与资源科学之间的边缘学科，其任务是研究自然环境资源的构成、分类、特征、功能、调查、评价、开发、管理等。在交叉科学中，环境科学和资源科学都是拥有众多分支学科的学科门类，两者有着特殊的交融关系。1997年国务院学位委员会颁布的《授予博士、硕士学位和培养研究生学科专业目录》，在“经济学”学科门类中设有二级学科“人口、资源与环境经济学”（代码020106），在“法学”学科门类中设有二级学科“环境与资源保护法学”（代码030108）。由于人才培养方面这种整合式的制度安排，使作为知识体系的环境科学和资源科学在中国有着难分难解的关系。环境资源学［11］与资源科学的许多分支学科相融合，形成环境资源地理学、环境资源评价学、环境资源管理学、环境资源生态学、环境资源工程学、环境水土资源学［12］、环境资源经济学、环境资源开发史等边缘分支学科。第Ⅱ群组主要是依据自然资源的类型而划分出来的一组学科，可统称为自然资源学，主要有矿产资源学、水资源学（淡水资源学）、土地资源学、湿地资源学、山地资源学、草地资源学、林地资源学、沙漠资源学、生物资源学、气候资源学、海洋资源学、空间资源学［13］、人工物料资源学、能量资源学以及热带资源学、温带资源学、寒带资源学、极地资源学等。湿地资源学、山地资源学、草地资源学、林地资源学等单设学科，原因在于湿地、山地、草地、林地等地段性资源包含多种单项自然资源，可能既包含矿产资源、土地资源、水资源，又包含气候资源和植物、动物等生物资源，研究内容具有一定程度的综合性，是矿产资源学、水资源学、土地资源学所不能完全替代的。热带资源学、温带资源学、寒带资源学、极地资源学则是按照地域气候特征分立出来的几门学科，分别研究热带、温带、寒带和南极、北极的资源特征、分布、开发利用等问题。如果将地球之外的天体也置于研究视野，这一群组还可以包含月球资源学、火星资源学、太阳资源学等学科。第Ⅲ群组由一系列“中性”学科或接近“中性”的学科构成，包括资源计量学、资源评价学、资源管理学、资源规划学、资源运筹学、资源系统工程学、资源地理学、资源生态学、资源工程学、信息资源学、区域资源学、全球资源学等。普通资源学是资源科学的一门核心基础学科，其任务是探讨有关资源、资源科学的各种一般性、普遍性、共同性问题。普通资源学尽管以普通自然资源学作为基础和主体，但也包含着普通人文资源学的内容。随着普通资源学的逐步成熟，将来有可能从中分化出资源科学史、资源科学学等相对独立的分支学科。资源计量学、资源运筹学、资源系统工程学具有一定的数学自然科学属性，但弱于第Ⅰ群组，因此暂列入第Ⅲ群组。资源地理学、资源生态学、资源工程学、信息资源学、区域资源学、全球资源学等列入这一群组，主要是因为它们既涉及自然资源，又涉及人文资源，两方面难分伯仲，既不宜归入自然资源学，也不宜归入人文资源学。例如，资源地理学既包含资源自然地理学，又包含资源人文地理学；信息资源学既研究自然信息，又研究人文信息；全球资源学既涉及自然资源，又涉及人文资源。第Ⅳ群组主要是依据人文资源的类型而划分出来的一组分支学科，可统称为人文资源学，包括财力资源学（资本资源学）、人力资源学、智力资源学、社会文化资源学、精神动力资源学、政治资源学、行政资源学、外交资源学、司法资源学、科学技术资源学、教育资源学、艺术资源学、体育资源学、人际关系资源学、旅游资源学、军事资源学等。前几门学科分别以各个基本类型的人文资源作为研究对象，而后几门学科则分别以各个社会活动领域的资源问题作为研究对象。政治资源、科学技术资源、教育资源等活动性或事业性资源，都包含着多种单项人文资源。因此，财力资源学、人力资源学、智力资源学、社会文化资源学等学科的任何一门，都无法取代对政治资源、科学技术资源、教育资源等的专门研究。旅游资源学、军事资源学等学科，虽然必须广泛涉及物质资源（建筑物、武器装备等），但始终保持着哲学社会科学的研究视角，因而将它们归属于第Ⅳ群组。旅游资源学是这个群组中发展势头较为强劲的一门学科。在中国国家图书馆《联机公共目录查询系统》中，目前可以检索到1994年以来以“旅游资源学”作为书名主题词的专著、教材36部［14］。第Ⅴ群组学科，大多属于资源科学与哲学、社会科学的主要学科门类相互渗透而形成或正在形成的边缘学科，如资源哲学、资源伦理学、资源政治学、资源法学、资源文化学、资源社会学、资源开发史、资源经济学、资源投资学、资源市场学等。例如，资源哲学是介于资源科学与哲学之间的边缘学科，其任务是研究有关资源、资源科学的一系列哲学问题，如资源概念的内涵和本质、资源在社会发展中的历史地位、资源的无限与有限、资源消耗与可持续发展的关系、资源科学研究的方法论等。资源经济学是介于资源科学与经济学之间的边缘学科，其基本使命是探讨资源开发利用中的经济学问题，如资源在经济发展中的地位和作用、资源开发利用的经济评价、资源开发利用的优化方案、资源再生增殖能力的保护措施等。在既往的发展历程中，资源经济学与归属于自然资源学的一些分支学科发生了广泛的联系，已经形成或有望形成矿产资源经济学、水资源经济学、土地资源经济学、生物资源经济学、气候资源经济学、海洋资源经济学等二级分支学科。就体系结构而言，广义资源科学与狭义资源科学（自然资源科学）的差别，就在于后者不包含第Ⅴ群组，亦即第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ群组的集合是狭义资源科学，狭义资源科学再添加上第Ⅴ群组，就是广义资源科学。但两者还有一个不可忽视的差别，即第Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ群组学科在狭义资源科学中以狭义资源（自然资源）作为研究对象，在广义资源科学中则以广义资源（自然资源和人文资源之和）作为研究对象。例如，资源政治学在狭义资源科学中，其任务是研究自然资源与政治活动的关系；在广义资源科学中，它的任务是研究自然资源、人文资源与政治活动的关系。

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中图分类号：F426.91 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）15-0107-01

随着科学技术的不断进步，信息化建设开始在各个领域扮演重要的角色，也成为了一个国家或者地区发展程度的标志。我国的水利信息化建设近年来取得了较大的成绩，实现了有无到有，从局部到整体，从线下到线上的过程。通过进行定量分析，得出我国水利信息化建设的真实水平，有利于促进我国水利建设事业的快速发展。

一、我国的水利信息化评估工作开展历程

二零零九年底，为了全面了解水利信息化项目开展情况，本着总结经验，实现行业内部资源共享，提升系统内相关工作的效率，国家水利部门在相关领导的带领下开展了对水利信息化建设项目的评估。通过评估情况来看，由于我国近年来着力于水利信息化建设，相关工作取得了较好的成绩，为未来信息化的大发展奠定了良好的坚实基础。具体来讲，我国的水利信息化建设项目评估通过二级要素的形式进行了开展：首先，第一级要素中包含了项目完成和运行情况、发挥效益情况、资源整合情况、问题和设想等五个方面；其次，对于项目总体建设目标达到情况，建设任务是否按时完成，项目是否按时验收，资金使用是否按审批的概算执行，项目建设成果是否已投入使用，项目建设成果目前是否正常运行，项目软硬件详细配置情况，项目信息资源成果共享利用情况，项目安全体系成果共享情况，项目运行维护费用落实情况，项目成果应用推广情况，取得的社会和经济及工作效益，项目建设成果是否实施信息化资源整合，哪些资源得到整合和共享利用，存在的问题，今后的设想等18个第2级要素也参与到了评价体系的构成之中。

水利信息化的建设，其评估主要通过单位内部的自我评估以及外部专家组的评估。根据实践经验，目前我国的水利信息化建设项目主要包括了防汛抗旱、水土保持、电子政务、资源管理、移民管理、城镇乡村水利设施建设、河道保护及开发等，其信息化建设内容主要涵盖了通讯、监控、数据采集与分析等。外部专家在进行评估时，其采取的评估形式多为听取评估单位的信息化建设情况汇报、实际查看现场、观看信息化建设成果、查看文字材料、专家组内部讨论、专家打分等形式，能够在了解信息化建设的基本情况下，较为客观的对所调研的水利信息化建设项目作出评价。

二、信息化建设项目评估过程中更发现的问题

1、基础薄弱，力度欠缺

由于我国水利信息化建设是建立在工业水平较低的起点基础之上，所以水利信息化建设基础比较薄弱，从最开始的七十年代的水文信息汇总，到八十年代逐步开始的信息初级处理，再到九十年代计算机以及网络平台的介入，我国的水利信息化建设时从无到有，由弱到强，因为先天不足的原因，我国目前一些水利信息系统还是依赖于国家的政策和技术支持，相关的维护管理和系统升级保障率较差。但是水利系统同时又是一项需要极高技术水平作为依托的项目，很多地区的水利信息化建设项目，伴随着重复投资和低水平投资，并未发挥出应有的作用。

2、行业发展不均衡，资源共享尚未形成有效机制

由于我国疆域广阔，经济水平发展情况不均，所以初期的水利基础信息考核中，灵活性欠佳，同时受到相关法律制度不完善的制约，各单位之间沟通不畅，造成了水利信息化管理单位与公共服务单位区分不清，信息共享的壁垒一直存在。

三、水利信息化评估对未来项目发展意见与建议

1、加强资金管理，多渠道加大投入

资金投入目前已成为水利信息化建设能否持续健康快速发展的首要条件。要将水利信息化建设的项目建设资金与后期系统维护资金通盘考虑进去，并将该部分资金需要纳入水利建设部门的年度预算，确保严格执行，专款专用，使得资金发挥最大效能。

2、加快资源整合，建立共享机制

要认真研究建立树立信息化资源整合共享机制，集中组织立项，实施一些水利信息化重大工程，改造、完善水利信息化基础设施，逐步实现水利基础信息资源的集中管理和共享应用，增强水利业务应用的范围和功能，为水利现代化建设提供全方位支撑。

3、尽快完成组机制构建设，加强人才培养

各地相关主管部门要充分履行自身职能，建立和健全水利信息化建设项目保障机制，理顺工作管理思路。同时，尽快落实管理和具体实施部门，建立健全管理和指导机构，并根据国家政策，制定相关的规章管理制度，实现有章可循，有法可依。要根据各地水利信息化建设的实际需要，培养和输送一批具有专业技术能力的人才，建立起一支掌握核心技术的骨干力量。运用多种形式，活学活用信息化技术。

参考文献

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1988年10月25日，在淮河流域四省治淮宣传工作会议上，李宗新先生首次提出应大力开展水文化研究。①历经近30年的发展，在水文化理论、水文化建设、水文化教育、水文化与中华民族精神等方面取得了丰硕的研究成果。本文运用计量分析和统计学知识，对检索到的水文化论文进行定量和定性分析。

一、水文化研究的学科分类与发展轨迹

我国高等学校教育专业设置按“学科门类”“学科大类(一级学科)”“专业”(二级学科)三个层次来设置。在国务院学位委员会、教育部颁布的《学位授予和人才培养学科目录》(2011年)中，设有13个学科门类，110个学科大类。水文化归属哪一个学科?经检索发现，文学、工学、经济学等学科门类文献比较集中，教育学、理学、法学、历史学居中分布，管理学、艺术学、哲学分布的较少，农学、医学、军事学没有相关文献，文化及水电工程是关注最多学科。在上述学科门类中，排本学科门类首位的是:文学是中国文学33篇，工学是水利水电工程239篇，经济学是工业经济119篇，教育学是高等教育19篇，理学是环境科学与资源利用25篇，法学是民族学13篇，历史学是考古10篇，管理学是行政学及国家行政管理10篇，艺术学是美术书法雕塑与摄影8篇，哲学是中国哲学6篇。除上述研究领域文献较多外，还鲜见于作物学、农业资源与环境、植物保护、林学、中药学、医学技术、军事思想及军事历史、战略学、战役学、战术学等学科。由此可知，水文化研究内容广泛，不仅有文史哲人文学科内容，而且还有理工类自然学科，同时还有经管法等社会学科的内容，属于新兴的文理交叉学科。我国水文化研究历经开展宣传研究(1989—2003年)、服务水利实践(2004—2006年)、政府倡导推动(2007—2010年)和规划专项建设(2011—2014年)阶段，基本上与年度发表文章数量趋势相吻合(见表1)。特别是2011年水利部《水文化建设规划纲要(2011—2020年)》以来，《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究》和《中国水文化发展前沿问题研究》两项国家社科基金重大(点)课题相继立项，国内学者的水文化研究主要聚集在水文化理论、水文化遗产、水文化资源、水工程文化、地域水文化、水文化教育传播等方面。从表1可知，1989—2001年，水文化研究的论文较少，年均不足6篇，低于年均篇数的年度为1989年、1992年、1998年、1999年、2000年，尤其是1993年和2001年分别为0篇，这说明水文化研究处于萌芽阶段。2002—2006年，论文数量呈平稳缓慢增长态势，平均每年约20篇，这说明我国水文化研究正处于稳步发展阶段。进入2007年后，论文数量呈快速增长趋势，到2008年、2010年达高峰期，随后呈现下降趋势，这说明我国水文化研究正趋向稳定和成熟。从2011年开始，论文数量呈现直线上升趋势，年均为86篇。2011—2016年篇数占所有论文的53．4%，说明此阶段是我国水文化研究领域的探索和快速发展阶段。与此同时，1989—2003年，没有研究生以水文化选题作为学位论文。2004—2016年，学位论文共39篇(博士学位论文2篇，硕士学位论文37篇)，学位论文数占所有论文的4．06%，说明我国水文化研究在基础理论方面相对比较薄弱。在学位论文中，最早的博士学位论文是2004年艾菊红的《傣族水文化研究》②，最早的硕士学位论文是2005年刘虹弦的《水脉相连气韵横生———水文化在现代城市形象中浸润和延续》。在水文化文献中，主要来自《治淮》《河南水利与南水北调》《水利发展研究》《华北水利水电学院学报》(社科版)、《中国水利》《江苏水利》《水利天地》《浙江水利水电专科学校学报》《河海大学学报》(哲学社会科学版)等涉水行业主管部门、高校、科研院所主办的期刊。在水文化研究中，涉水行业高等院校期刊如《华北水利水电学院学报》(社科版)、《浙江水利水电专科学校学报》《河海大学学报》(哲学社会科学版)、《南昌工程学院学报》等成为主要学术交流阵地。尤其是《华北水利水电学院学报》(社科版)自1985年创刊就设有“水文化研究”专栏，成为全国期刊界历史最长、影响最大、声誉最高的特色栏目。此外，《北京水务》《中国三峡建设》《山西水利》和《城乡建设》这四种期刊数量也位居前列，说明水文化研究与水利建设也紧密相连。

二、水文化研究的热点、焦点与团队分布

文献分析表明，综合性人文社会科学期刊中还没有刊发与水文化相关的哲学、社会学、政治、法律、文化、教育、历史类文章，中文核心期刊刊发水文化研究文章更少。在水文化研究论文中，被CSSCI(中文社会科学引文索引)收录期刊论文较少，《新华文摘》《中国社会科学文摘》《高等学校文科学术文摘》和中国人民大学《复印报刊资料》转载或收录论文屈指可数。这说明，水文化研究期刊层次和期刊学术影响力还有待进一步提升。通过对关键词出现的频率进行分析，可以很好地体现一门学科的研究领域和研究热点、焦点。水文化研究出现频率极高且排在前列的关键词有“水文化”“水”“文化”“水文化遗产”“人水和谐”和“水文化建设”。这说明，以上述词语为关键词的文献相对比较集中，是水文化研究关注的重点和焦点之一。同时，频率在4次以上的关键词主要有“建设”“水利风景区”“保护”“内涵”“水文化教育”“水景观/开发/保护利用”“教育/水资源/水利院校/城市发展/发展”“水利/可持续发展/研究”“传承/生态文明/水文化传播/和谐/水利工程/水环境”和“水利高校/思想政治工作”等，由此可见，水文化研究的范围和领域更加广泛，如水生态文明、水文化传承创新、水教育传播、人水和谐等成为水文化研究新态势。通过分析研究机构，可以了解我国水文化研究团队和研究基地分布格局。水文化研究发文排在前3位的全部来自高等院校，分别是河海大学、南昌工程学院和浙江水利水电专科学校。其中，河海大学38篇，发表文献最多，占总数的3．94%;南昌工程学院和浙江水利水电专科学校发文章分别占总数的2．07%、1．87%，这与河海大学水文化研究所、南昌工程学院水文化研究中心和浙江水利水电专科学校水文化研究中心都是省普通高校人文社科重点研究基地密不可分。上述研究基地已经成为水文化研究、水文化教育和人才培养的高地。

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[作者简介]田富强（1972―），男，陕西宝鸡人，西北农林科技大学经济管理学院博士研究生，西安外事学院教师；(陕西西安710077)池芳春（1973―），女，陕西宝鸡人，宁夏大学农学院草业科学专业硕士研究生；(宁夏银川750021）田富利（1984―），男，陕西扶风人，西北农林科技大学学生。 （陕西杨陵712100)

农村代表生态平衡的生活方式和文化，与家庭组织及社会结构紧密联系，是可持续发展的载体。中国数千年以农立国，文化积淀多源于此。[1]

一、农村基层民主研究

邓武红博士指出在平民社会日益强大、个人权利不断彰显的语境下，农村基层民主成为现代乡村文明治理的必然选择。选举主要问题：(一) 贿选普遍存在。黑金扭曲选举结果，使恶人通过合法形式获取农村基层公共权力。运行制度不完善，候选人当选后很难监督制约，，贪污腐化。村民抓住眼前利益，贿选者与受贿者达成合谋。（二）防止基层民主演变成农村宗族势力实现家族利益的工具。对策有：（一）村级财务公开；（二）民主决策、民主管理和民主监督；（三）提高农民素质，增强参政意识；尊重个人权利，培育基层民主文化。农村基层民主处在中国场域特有的文化、制度和利益纠葛中，是现阶段政治、经济、社会诸方面矛盾的深层次反映；缺乏整个社会的根本性变革，基层民主只能是“孤岛政治”。[2]

郝晓雁博士指出村民自治存在问题：（一）经营方式转变与管理功能转型不匹配，自治组织运作机制不协调，管理方式滞后；（二）集体经济瓦解与传统资金运作方式破坏，导致村级债务增加，影响自治组织行政效率；（三）经济利益表面化和干部身份多样性，导致自治组织班子涣散，责任心下降；（四）农民参政意识淡漠，村民议事组织松散。对策有：（一）建立健全村民自治组织运作体系；（二）依照高效、透明原则，完善村民议事和监督规范及办事听证制度。[3]

陈昌洪博士剖析了村民自治存在问题：（一）腐败严重，难以选出为民办事的村官；（二）县乡政府对村民自治指导不力，村两委班子协调困难；（三）村级经济弱小，难以提供村民满意的公共产品。对策是：（一）加强制度创新，建立健全以村民会议或村民代表会议为基础的民主决策制度，以村规民约和村民自治章程为主体的民主管理制度和以村务公开、民主评议为核心的民主监督制度，加大惩治村官腐败力度；（二）县乡党委和政府应加强对村委会的指导，为村民自治创造良好环境；（三）政党主导，政权支持，自治主题，渐进发展：遏制、打击农村社会黑恶势力和财团势力；有效激励村干部；发展农村经济，为村民提供必要公共产品。[4]

二、退耕还林还草研究

程默博士认为退耕还林要充分考虑农户利益，进行管理制度创新：（一）尽快构建退耕还林区生态效益补偿制度；（二）通过鼓励产权合并实现林权相对集中，提高资产价值特征与产权制度匹配程度；（三）通过政府公共支出政策促进退耕还林地区经济结构改善，拓宽退耕农户就业增收空间。公共支出应主要用于：基本农田建设和农用能源建设；扶持龙头企业，发展支柱产业；救济补贴政策到期后生活贫困的退耕还林户，对其进行免费技能培训。[5]

葛文光博士指出退耕还林存在的问题：农民对政策了解不够；缺乏总体规划，实际退耕面积超过国家任务，补助资金难以满足完善工程需要；验收不及时、不严格；造林技术应用不到位，种苗采用缺乏科学性，不重视林木后期管护；林权证发放不到位；后续产业发展存在盲目性；农民对八年后生活不乐观。建议以科学发展观统领政绩观；出台《国家退耕还林总体规划》；保证农民拥有基本农田；进行生态环境教育；建立林木管护体系；制定科学合理的后续产业发展规划；引导劳动力向非农产业转移；尽快发放“林权证”。[6]

三、农村专业组织研究

李双元博士关于陕西关中地区农民专业协会调查的案例为支部推动型、能人带动型和政府推动型：（一）专业协会是农户抵御市场和自然风险、降低交易费用、提高交易效率的现实选择；（二）作为现行经济环境下农村诱致性制度安排，专业协会与村支部、村委会等强制性制度安排的协调，需要良好的制度实施机制，以促进基层政治组织和经济组织的良性互动；（三）专业协会应先发展后规范。存在问题：（一）协会功能未完全发挥，与农户预期差距较大；（二）设立门槛，有悖国际合作联盟合作原则。[7]

岳佐华博士与李小玉女士指出：农村专业合作组织降低了交易成本，增加了信用资本，蓄积了人力资本，盘活了市场，促进了特色经济发展。汉中市农村专业合作组织类型有：龙头企业依托型、能人大户依托型、部门依托型、农民自发型。问题有：（一）1／2的合作组织没有明确的组织章程，4／5的合作组织未注册；（二）部门依托型合作组织体制和产权不明晰；（三）管理欠规范，信息手段落后；（四）人员素质低，资金不足。[8]

四、农民增收培训研究

张聪群博士指出汉中市农民增收的障碍：（一）乡镇企业、村办企业收入下滑；（二）农民缺乏市场信息和经营指导，抵御市场风险能力差；（三）农用物资价格上涨；（四）外出务工人员组织化程度和培训率低；农民增收思路不广，收入差距拉大。并提出对策：（一）优化农业内部结构，挖掘农业自身潜力；（二）扶持以农产品加工营销为主的龙头企业，带动农业产业化发展；（三）消除体制，统筹城乡居民就业；（四）改革完善农业技术推广体系；（五）多渠道融资，加大农业扶持力度；（六）加快农业信息建设，增强农民规避风险、应对市场竞争的能力。[9]

黄雯博士指出，西安市蓝田县农村劳动力流动呈现年轻化、知识化、技能化、区域不断扩大、数量质量快速增长趋势：（一）以青壮年和男性为主；（二）素质、技能与收入正相关；（三）自发性为主；（四）长期务工人员比重大；（五）行业分布不均，以餐饮业为主。建议因地制宜进行实用技术和职业技能培训，增强进城务工人员竞争力；出台就业准入法，严格就业准入；推行劳动预备制度和资格认定制度，延缓劳动力供给，缓解就业压力。[10]

张藕香博士认为年轻力壮、受教育程度高的人力资本型劳动力转移，造成农村人力资本流失，阻碍科技知识普及、良种推广、土壤改良、新技术应用和产业结构调整。应进行农业深度开发，消化剩余劳动力，促进城乡经济协调发展。[11]

五、陕西苹果产业研究

李继翠博士指出陕西苹果产业化发展的制约因素：（一）产后商品化处理环节薄弱，标准化程度低；（二）行业协会不成熟，果农组织化程度低，龙头企业缺乏长远规划；（三）技术推广、管理及金融服务体系不完善，质量安全监管体系尚未建立；（四）资金和人才遭遇瓶颈制约。建议：（一）推行标准化管理，发展绿色果业和生态有机果业；（二）提高行业组织化程度；（三）加强苹果服务体系建设；（四）加大财政支持力度，建立苹果生产保障体系；（五）创新体制，做大做强龙头企业；（六）实施名牌战略。[12]

宋东风、王恩胡、锋博士指出，陕西白水县苹果发展要推广“四大”关键技术，规范化生产，提高果品质量；鼓励科研院所参与，加大人力物力投入，科技兴果；提高果农种植积极性，促进苹果生产社会化、现代化、市场化。[13]

六、农村医疗教育研究

睢党臣博士指出陕西省洛川县新型农村合作医疗试点宣传力度小，农民参保意识弱；筹资难度大，水平低；报销范围窄，受益面小；组织机构不完善，报销制度不科学。建议强化政府职能，建立多层次、多渠道筹资机制；健全监督机制，规范基金管理，提高使用效率；强化行业管理，普及卫生知识。[14]

肖湘雄博士指出，运行机制制约了陕北农村医疗卫生事业发展：（一）医疗市场混乱，农民就医困难；（二） 费用居高不下，农民因病返贫；（三）投入不足，缺医少药，乡镇卫生院步履维艰。他建议：（一）推进农村合作医疗制度改革；（二）纠正专项经费使用和预算外资金财政统筹存在问题；（三）因地因时制宜，探索以农村合作医疗为导向的农村合作经济组织，将其作为非营利组织给予扶贫资金支助；（四）有效补助乡村医生。[15]

王朝辉博士指出陕西农村学校经费困难：老校危房增多，新建校债台高筑；拖欠工资和“普九”债务偿还无望；负担转嫁给农民和村集体；县级财政教育包袱沉重。建议制订义务教育投入法，建立以国家、省、市为主，各级财政按比例负担机制，完善农村中小学教师工资保障机制和校舍维护改造建设机制。 [16]

七、水资源与农村金融

王文军博士指出当前陕西安康水资源存在的问题：（一）洪旱灾害制约社会经济发展，生态退化与水污染严重；（二）产业结构布局与水资源条件不适应；水资源管理制度创新不足，分配不均衡现象严重，供水短缺与用水浪费并存；（三）水电站与水利基础设施建设问题严重；旅游业发展与水源地保护存在矛盾。建议：（一）适水发展，提倡节水型产业；（二）加大执法力度，保证水质和水环境安全；（三）开发非常规水资源，满足用水需求；（四）加强环境质量评价，有效、合理、科学建设水电站；（五）建立有助于水资源合理利用的水权水价制度；（六）协调完善水事决策机制。[17]

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我国环境经济学的研究和教学起步较晚，但发展较快。尽管我国设置“环境经济学系”的高校不多，但是几乎所有设置环境科学系、经济学系及相关专业的高校都开设了环境经济学或者类似的课程。由于环境经济学是一门新兴的交叉学科，其教学对学生经济学背景知识有着较高的要求。而环境科学专业的学生不同于经济学或者环境与自然资源经济学专业的学生，一般没有受过经济学的训练。环境科学专业课程多、时间紧的特点也不允许他们做这样的知识准备。在这种特殊的背景下如何有效地开展环境经济学的教育和教学是一个必须研究的问题。本文对环境科学专业环境经济学课程设置、教学目标、内容和方法等进行了探讨，旨在为提高本课程的教学效果提供借鉴。

 

1 课程设置

 

目前国内外环境科学专业设置的相关课程有环境经济学概论、环境经济学基础、环境经济学导论、环境与自然资源经济学、人口、资源与环境经济学等。考虑到环境与资源是一个不可分割的整体，很多的环境问题是在自然资源利用中产生的，自然资源的有效配置可以减少环境问题的产生。而且在环境经济政策的制定中，自然资源是一个不可或缺的因素。如果对环境科学专业的学生只重视环境经济学的教育而忽略自然资源经济学的教育，不利于学生在今后的工作中用整体的观点分析和解决问题。同时，在整个专业的教学体系中，由于总课时的限制，往往很难同时开设环境经济学和自然资源经济学两门课程。所以笔者认为，从完善学生知识结构的需要出发，设置环境与自然资源经济学基础课程为宜。

 

另外，大多数环境管理专业将环境经济学设为选修课，一些学生因害怕该课程难学而放弃这门课的学习。根据笔者了解，现在很多环境科学/环境管理的研究者和管理者因为没有经过环境经济学的基本训练而造成知识的欠缺，提出的一些政策或者政策建议有背经济学常识而被责难。所以笔者认为应该将本课程设置为专业基础课。

 

2 教学目标

 

如上文所分析环境经济学是一门新兴的边缘性学科。它不仅与经济学、环境学有直接的联系，而且与地学、技术科学、管理科学以及法学等学科也都有一定程度的交叉。总之，其涉及知识面宽，内容广。尽管环境科学专业的学生的自然科学的背景较好，但社会科学，特别是经济学和公共管理学的知识比较欠缺。面对这样的学生背景和有限的计划学时，制定明确可行的教学目标至关重要。在有限的时间和学生知识背景的条件下，必须考虑学生将来实际工作的需要、课程的特殊性，以及该课程与其他课程之间的关系来制定教学目标。根据笔者本课程多年的教学经验以及相关研究经历，该课程的教学目标应该应该定位于基本理论、基本技能和经济学思维三个方面。具体为：(1)掌握环境与自然资源经济学最基本的理论知识和分析评价方法，达到“入门”的目的;(2)掌握运用经济学的理论方法分析和解决资源与环境问题的基本能力，特别是掌握环境经济手段的经济学理论基础;(3)培养学生从经济的角度审视环境与资源问题的习惯;(4)为相关的课程(如：环境评价、环境规划与管理)打下必备的基础。

 

 3 教学内容

 

环境经济学包括了从微观经济学、制度经济学的基本原理，到环境和环境问题、自然资源和自然资源问题、环境与自然资源管理政策、绿色GDP核算(涉及宏观经济学知识)，以及最新的生态系统服务价值评估和应用等多学科、多领域的知识和内容。国外高校这门课的课时为54学时(每周2次4课时)，并且要求学生有微观经济学基础。即使对非经济学专业开设这门课，课时也为54学时。而我国高校环境科学专业的教学体系中，本课程只安排了36课时。要在这么短的时间内完成教学任务，教学内容显然不可能涵盖环境经济学的全部内容。因此，必须根据教学目标、课时的限制以及学生的背景来确定教学内容。我们认为本课程的教学内容应该包括以下5个模块：

 

(1)导论。导论模块主要介绍当前主要面临的环境与资源问题(如污染、资源利用冲突、全球环境问题等)，分析环境与经济之间的联系;由此导入什么是环境与自然资源经济学、为什么需要环境与自然资源经济学等问题。

 

(2)基本经济学概念和理论。这一模块主要是针对没有微观经济学背景的学生建立经济学的基本概念，为下一步的学习打下理论基础。涉及的概念和理论包括费用和效益、供给和需求、经济效率、外部性、公共物品、产权等，以及环境质量经济学。

 

(3)分析方法。这一模块主要介绍环境与资源经济学中两种最基本的也是应用最广的分析评价方法：环境资源价值评估方法和成本收益分析方法(Benefit-cost Analysis)。在环境资源价值评估方法部分，侧重向学生灌输这样一个理念：与其他财产一样，环境与资源是有价值的，必须将环境与资源的价值纳入决策过程之中。收益成本分析是将环境资源价值评估得到的结果纳入到决策过程的有用框架。

 

(4)环境经济政策。这一模块主要介绍国内外现行的和拟议的环境管理的经济手段及其理论基础、这些手段优劣和对资源环境影响的经济学分析方法。从而引导学生今后在政策的制定和评价中的经济学思考。

 

(5)自然资源利用和管理。这一模块主要介绍自然资源(可再生资源、不可再生资源、水资源)在时间上最佳配置的理论。重点介绍渔业资源问题、管理政策以及这些政策制定和影响的经济学分析方法。

 

以上的5个模块，首先通过导论让学生对环境与自然经济学有一个总体的了解，然后从基本概念和理论入手，依次过渡到环境经济的分析评价方法、环境管理的经济手段与政策，自然资源利用及管理政策，从而将各章节的内容有机地联系起来，形成一个系统框架，有助于引导学生认识环境与自然资源经济学内在的逻辑规律。

 

4 教学方法和手段

 

在既定的教学目标和教学大纲下，采用何种方法进行教学将直接影响到教学效果与同学们的学习热情。多媒体技术的进步为我们开发先进的教学手段提供了有利条件。改变传统的黑板板书方式，建立以先进的多媒体手段为依托，课堂讲授课后练习、课堂演讲与讨论、现场教学以及观看录像等多种形式相结合的教学方法体系，可以大大提高本学科的教学效果和效率。根据笔者的经验，以下几种教学手段特别重要。

 

(1)启发式教学与案例教学。由于本课程具有文理渗透、交叉性质，初学者对一些经济学知识及其在解释环境科学问题上的运用理解较困难。因此，在讲授过程要尽可能采用启发式的教学方法，对基本概念、理论的叙述注重确切和深入浅出、对关键词的讲解力求准确透彻、对分析评价方法及有关环境管理经济手段的介绍尽量理论结合实际，并通过提问、启发、举例使同学们理解掌握每个知识点。在启发式教学时配以实际案例能够提高教学效果。如针对目前我国严重的雾霾问题，配合华北地区经济增长、人口增加、消费增加、重工业布局来分析雾霾产生的原因;启发学生用经济学的思维来分析问题，考虑经济发展与环境保护之间的权衡，从而提出以成本更低的环境经济手段来解决问题，而不是强制关闭企业这样高成本的命令-控制性手段。

 

(2)多媒体课件。为了使课堂讲授更加明了、生动，并节省教师在课堂上的板书时间，首先要完成与原版教材相对应的英文多媒体课件的设计与制作。在设计与制作多媒体课件中，充分利用字体、颜色和动画等功能，并通过插入各种图表、与相关网站链接，力求达到条理清晰、突出重点、加深印象、扩大信息量的效果。由于学生在课前课后很容易通过互联网或email等方式获得多媒体课件，故上课时不必将精力用于记课堂笔记，从而让他们在有限的课堂教学时间里积极思维、积极参与课堂讨论。

 

(3)双语教学。英文教材、英文课件、中英文相结合的阅读材料和讲授，可以让学生更加深入和透彻理解课程的基本内容。现有中文教材大都从英文教材翻译或者编译而来，无庸讳言，翻译和编译中存在很多晦涩和谬误之处。因此笔者认为双语教学效果要好于单语教学。而且学生在将来工作中要涉及到大量英文文献，双语教学可以让学生熟悉本学科的专业词汇，为学生将来工作和学习打下基础。

 

(4)课堂讨论和现场调查。环境与自然资源经济学除了具有鲜明的交叉性，应用性也是其一大特点。为了进一步提高教学效果，在教学过程中可以结合授课内容，以问题为导向，定期组织学生有针对性地开展课堂讨论，让每一位同学都有上台演讲的机会，师生平等参与讨论，大家各抒己见，取长补短。同时尽可能安排现场教学活动(包括观看有关录像)，或结合教学组的在研课题组织学生参与现场调查。实践证明，这种生动活泼和多样化的教学方式有利于同学们调动积极思维、发挥潜能、发展个性、展示才华，从而有利于培养学生独立思考、自学和对环境问题的综合分析能力及其综合素质，同时收到好的教学效果。

 

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关键词： WSR方法论；系统科学思想；系统工程；应用与实践

Key words： WSR Methodology；thinking of system science；system engineering；application and practice

中图分类号：C93-03 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）30-0013-03

0 引言

WSR是“物理（Wuli）-事理（Shili）-人理（Renli）”方法论的简称。方法论是用于解决问题的方法的辩证过程，每个阶段的问题都要用这一辩证过程来展开并解决之。系统方法论最重要的工作就是把问题开展，然后再解决之，即提出问题并给出问题的环境设定[1]。上世纪90年代，顾基发研究员与朱志昌博士共同提出了具有东方文化特色的WSR方法论。作为东方的系统方法论，WSR方法论一经提出，就天然地具备了系统科学的思想“基因”。

1 WSR方法论的提出是对世界系统科学界的响应

20世纪80年代，英美各国在经历了国际性的“系统反思”之后，一批新的系统方法论如雨后春笋般被提出来——1984年，英国Checkland教授提出了软系统方法论（SSM）。SSM通过“概念模型”的构建来实现对系统的认识，从而求解出“可行地、满意地”解。几乎在同时，梅森与米特罗夫、拉塞尔·阿科夫以及沃纳·乌尔里克等人针对无法量化或者量化难度过高、不能用传统的运筹学和管理科学等方法来解决的“硬”问题，分别提出了战略假设表面化与检验系统方法论、交互式规划方法论和批判系统启发法。此外，同时期还产生了亚对策方法论、生存系统建模、战略选择、战略选择发展与分析、问题结构法等[5]一系统“软”系统方法论。这些方法论都强调思考方法、工作过程以及人的参与等问题，而“去掉”了“硬”系统方法论中的数学模型，从而使得其偏软、偏战略思考[2]。

但是，中国长期从事科学与工程技术研究的专家学者们比较不容易接受西方的系统方法论，所以迫切希望能够产生符合中国式思维的系统方法论。在这种背景下，顾基发研究员与朱志昌博士在1994年提出了WSR系统方法论。在此之前，顾基发研究员就曾指出：要“知物理、明事理、通人理”。

2 WSR方法论是对中国文化中系统思想的天然继承

耗散结构的创始人普利高津曾说：“我们正是站在一个新的综合、新的自然观的起点上，也许我们最终有可能把强调定量描述的西方传统和着眼于自发自组织世界的中国传统结合起来[6]”，“中国文化具有一种远非消极的整体和谐。这种整体和谐是各种对抗过程间的复杂平衡造成的。”德国物理学家、协同学的创始人哈肯曾表示：“协同学与中国古代思想在整体性观念上有着很深的联系[2]”。“系统科学的概念是由中国学者较早提出的[7]。”

2.1 “天人合一”与系统思想 著名学者季羡林先生曾说：中国“天人合一”的思想是东方综合的思维模式区别于西方分析的思维模式的具体表现[8]。“东方论基础的综合的思维模式，承认整体概念和普遍联系，表现在人与自然的关系上就是人与自然为一整体，人与其他动物都包括在这个整体之中[8]。”在谈到如何挽救西方文化主宰下引发的生态遭到破坏、洪水肆虐、生物灭种等问题时，季先生表示：“依我看，办法就是以东方文化的综合思维模式济西方的分析思维模式之穷[8]。”这里的分析思维模式即是机械的还原论思维，而综合思维模式即中国文化中固有的系统

思维。

季先生认为：要“挽救西方文化主宰下引发的生态遭到破坏、洪水肆虐、生物灭种等问题”，就首先是需要对“物理”因素的研究，认识到生态平衡、生物多样化生存的规律。在实际的执行过程中，则注重“天人合一”，用“天人观”指导天与人之间的“事理”。要最终实现对“西方文化主宰下引发的生态遭到破坏、洪水肆虐、生物灭种等问题”的“挽救”，则需要协调东方人和西方人在思维、行动、意识等方面的因素（即“人理”），从而真正实现“天人合一”。“天人合一”思想的内涵与WSR方法论具有内在的统一性和一致性。

2.2 中医辨证施治与系统思想 “天人合一”的整体观认为主体和客体是统一的，人是构成整个宇宙的重要“元素”，自然与人类有天然地统一性。这种思想观念深刻地融入到了祖国医学系统中[5]。中医认为人体系统是保持阴阳动态平衡的，是处于运动变换的功能-力量的动态平衡中的，具有自调节的性质[9]。钱学森先生曾说：“中医理论中的阴阳说和五行说，脏腑论及经络学说，六、七情，中医讲究辨证论治，这些都强调了人体的整体观以及人和环境、人和工作的整体观。应该说，这是符合哲学、辩证唯物主义的[10]。”中医诊病所必经的“望、闻、问、切”则更是包含了人-病-症3者相结合的辨证施治的整体论思想。

钱学森先生认为：“阴阳说和五行说，脏腑论及经络学说，六、七情”（即“物理”）是中医的基础；同时，“人体这个系统是保持动态平衡的，而非静止不变的，是处于运动变换的功能-力量的动态平衡状态的”（即事理）；再者，因为“人是构成整个宇宙的重要‘元素’，自然与人类有天然地统一性”，所以要推动祖国医学的现代化和科学化，就要协调好人与自然的关系（即人理）。

此外，《易经》就把世界看成是由基本要素组成的、包括了多层次的、不断循环演化的整体。《孙子兵法》注重从全局把握战机，综合协调。田忌赛马就是这一思想的最直接体现。

3 WSR方法论剖析

3.1 WSR方法论的内涵 在使用WSR方法论指导和开展研究和实践的过程中，对W、S、R各自内容和范围的界定并不一致，也没有一个统一的标准。因此，在经过十多年的发展和实践，张彩江和孙东川综合了前人对WSR方法论的理解和认识，并在文献[12]中理清和界定物理、事理、人理的外延和内涵。之后，薛惠峰[11，13，14]教授、寇晓东[15]博士等人对WSR方法论的内容进行了界定、丰富和完善。

应该看到：物理、事理、人理三者之间不是相互独立、泾渭分明的，而是“你中有我，我中有你”，是对同一事物不同维度的解析，三者之间是相互作用、互为补充的。具体来说，事理和人理中的基本规律，具有“物理”的性质；而对物理、人理的处理，也离不开事理的作用；人理亦是如此。不可顾此失彼，而须以系统论的视角来理解物理、事理、人理与WSR方法论在系统思想指引下的一致性与统一性。

3.2 WSR方法论的特点 赵亚男等人指出，管理科学的研究对象和工作对象主要是人，所以不可避免的带有浓厚的人文色彩[16]。东方和西方的管理科学都是围绕着“人、组织中的人、组织[17]”展开的，但是二者的差异就体现在对人的认识上[17]。然而，受文化背景、价值观念等因素的影响，西方的管理学理论始终不能有效的解决中国社会管理中的问题。针对这一现实，WSR方法论则应运而生。

WSR方法论不只专注于自然科学、运筹学等学科所专注的物理和事理，而且也将物理和事理过程中的人的因素提高到了人理的高度。作为WSR方法论的提出者，朱志昌博士表示：WSR方法论关注的重点是系统的物理、事理、人理是什么及其三者之间如何达到和谐的，而不刻意关注问题的简单性或者复杂性[18]。“人既是科学研究的主体，又正在成为科学研究的重要对象[18]。”

WSR方法论对于人理的重视，或许也可以从科学家瓦格纳的论述中看出一二。“近代科学中最重要的间隙是什么？显然是物理科学同精神科学的差异，实际上物理学家和心理学家之间毫无共同之处——或许，物理学家为心理学方面较肤浅的讲究提供的某些工具可以除外，而心理学家警告物理学家要小心以免所隐藏的欲望影响他的思考和发现。”

3.3 WSR方法论的常用方法 WSR方法论的提出者顾基发研究员将其工作过程分为理解意图、制定目标、调查分析、构造策略、选择方案、协调关系和实现构想7个步骤[2]。后来，朱志昌博士认为协调关系不是一个步骤，而应作为一个要素贯穿整个项目或者过程，也就是“6步骤1要素说”[12]。而各阶段所使用的方法有：

理解意图：头脑风暴法、CATWOE、认知图法、群件法、斡件法以及计算机支持协同工作法等。

目标形成和设定：目标树、统一计划规划法、解析结构建模、AHP、头脑风暴法、批判系统启发法等。

调查分析：Delphi法、问卷法、文献法、历史对比法、名义小组法、访谈法等。

策略的构造与产生：各种建模方法、综合集成研讨

厅等。

选择方案：AHP、群决策支持系统以及综合集成研讨厅等。

实现阶段：各种统计图表、统筹图以及路线图等。

“协调关系”：和谐管理理论、对策论、亚对策、超对策、综合集成研讨厅、群件、斡件等。

作为近年来的研究热点，复杂网络、社会网络分析、网络动力学等新兴学科也为关系的协调提供了若干规律性的指导。反过来看，复杂网络、社会网络分析、网络动力学所得到的规律则属于“物理”。因此，笔者认为：基于复杂网络、社会网络分析、网络动力学等的研究成果，并不能真正的实现“协调关系”的目的。所谓的“协调关系”，更多地是从组织行为学、心理学意义下展开的，需要以东方综合的系统思维为指导。换句话说，通过定量化研究的“协调关系”成果，并不能满足人们对系统“协调关系”的预期。

4 WSR方法论的应用现状

4.1 案例应用 自从WSR方法论提出至今的近20年里，WSR方法论已经被成功应用于各级各类的科研中，在国内外产生了相当的影响。

在WSR方法论的指导下，国家自然科学基金重大项目“支持宏观经济决策的人机结合综合集成体系研究”（编号：7990580）及其子项目已顺利通过了NSFC的验收评审，并被评为特优。WSR方法论还先后被应用于国家科委（1995年）下达的“商业设施与技术装备标准规范体系研究”（编号：Z95001）、原国家计委（现在的国家发改委）（1997年）批准的“商业自动化技术集成与综合示范工程”等科研项目中。

此外，WSR方法论还被应用于水资源管理、农业可持续发展、企业咨询管理、交通运输管理、医院管理、农业机构之间的合作、决策支持系统（DSS）、项目评价、城市系统工程[15]等多个方面。

4.2 成果统计 我们对CNKI数据库从1994年1月-2012年8月关于WSR方法论的文献资料进行了统计。

在统计的过程中，以“WSR”和“物理&事理&人理”为搜索关键词，共有177条信息，经过分析，有效数据115条。此处相关的分析都是基于这115条有效数据进行的。（图1、表2）

由于文献所涉及研究领域的交叉重合性，对有效数据的分类难度较大。却不难看出，有关WSR方法论的研究，主要集中在系统论、交通运输与管理、企业管理、教育管理、经济与金融管理、城市发展、评价与预测以及风险管理等领域。显而易见，除系统论的研究以外，其他诸领域都与人有直接密切的关系，用WSR方法论开展相关的研究工作，可以更好的突出和协调好“人理”，处理好人的因素。

参考文献：

[1]赵亚男，黄体忠.系统工程方法论综述[M].Well-off Society Strategies and Systems Engineering--Proceedings of the 13th Annual Conference of System Engineering Society of China.2004.

[2]顾基发，唐锡晋.物理-事理-人理系统方法论：理论与应用[M].上海：上海科技教育出版社，2006.

[3]顾基发.系统科学、系统工程和体系的发展[J].系统工程理论与实践，2008（增刊）：10-18.

[4][英]迈克尔·C·杰克逊.系统思考——适于管理者的创造性整体论[M].北京：中国人民大学出版社，2009.

[5]顾基发，唐锡晋，朱正祥.物理-事理-人理系统方法论综述[J].交通运输系统工程与信息，2007（06）.

[6]顾基发，唐锡晋.从古代系统思想到现代东方系统方法论[J].系统工程理论与实践，2000（01）.

[7]许国志.系统科学大辞典[M].昆明：云南科学技术出版社，1994.

[8]季羡林.谈国学[M].北京：华艺出版社，2008.

[9]戴汝为.系统学与中医药创新发展[M].北京：科学出版社，2008.

[10]钱学森等.论系统工程（新世纪版）[M].上海：上海交通大学出版社，2007.

[11]薛惠峰，张骏.现代系统工程导论[M].北京：国防工业出版社，2006.

[12]张彩江，孙东川.WSR方法论的一些概念和认识[J].系统工程，2001，19（6）.

[13]张强，薛惠峰.基于WSR方法论的环境安全分析模型[J].中国软科学，2010（01）.

[14]薛惠峰，周少鹏，杨一文.基于WSR方法论的项目管理系统分析[J].科学决策，2012（03）.

[15]寇晓东.基于WSR方法论的城市发展研究——城市自组织、城市管理与城市和谐[D].西安：西北工业大学，2006.

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[中图分类号]D631 [文献标识码]A [文章编号]1006-0863（2015）04-0037-05

事权主要是指政府处理公共事务的职权和责任。据此定义，水利事权即处理水利事务的职权和责任。在现实工作中，由于支出易于量化，一般倾向于用支出责任反映和衡量事权。[1]由于水利部门职能的转变，水利事权也在不断发生着变化。当前，随着行政体制改革的深入推进，水利事权的“错位”、“缺位”和“越位”现象逐渐显现，一定程度上反映出各级水利部门职能履行的偏差与不足。如何转变政府职能，合理划分涉及水利的中央事权、中央和地方共同事权和地方事权，充分发挥中央和地方两个积极性，实现水行政管理整体效能最大化，是当前理论与实务界需要共同研究解决的重大课题。鉴此，我们在梳理国内外相关理论文献的基础上，在广东省内开展实地调查研究，通过对广东省水利厅、广东省发改委、广东省财政厅、广州市水务局、梅州市水务局及发展改革局、财政局，蕉岭县水务局和梅县水务局等单位的深入调研，提出了我们的一些思考，为中央与地方水利事权划分的改革提供参考和依据。

一、目前中央与地方水利事权划分的现状及实际运行情况

1.中央与地方水利部门事权划分情况

在行政审批事项中，中央与广东省一级的行政审批事项是33：14。经统计，广东省一级的行政审批事权中，78.5%是由中央延伸的，如水工程建设规划同意书审核、水利基建项目初步设计文件审批、建设项目水资源论证报告书审批、取水许可、排污口审核、河道管理范围内建设项目工程建设方案审批等11项（不包括1子项），其实施依据主要是《水法》等国家法律法规；其他3项行政审批事权，如省管权限的水利工程管理和保护范围内新建、扩建、改建的工程建设项目方案审批等，全是关于河道管理或水利工程建设与管理的，它们的实施依据主要是源于《广东省水利工程管理条例》等地方性法规。

调研发现，目前广东省和下辖的一些市、县制定或公布了权力清单，省、市、县三级的水利事权划分相对明晰，这得益于广东省这几年一直在进行的规范行政权力公开运行及行政审批制度的改革。经统计，广东省水利厅、广州市水务局、惠州市水务局、惠州市博罗县水务局行政职能情况如表1所示：

表1 行政职能表 单位：项

资料来源：广东省水利厅权责清单、广州市规范行政权力公开运行网、惠州市规范行政权力公开运行网、博罗县规范行政权力公开运行网

在各项行政职能中，地方政府水利部门最多的是行政处罚职能，例如，广东省水利厅行政处罚项占所有行政职能总项的比例约为49.4%，广州市的比例是78.5%，惠州市的比例是71.2%，惠州市博罗县的比例是62.9%：在广东省水利厅和广州市、惠州市、惠州博罗县水务局各项行政职能中，省水利厅主要是水利方面的行政职能，而广州市、惠州市、惠州博罗县水务局则属于大水务的部门，行政职能不仅仅局限于传统水利领域，还包括城乡防洪、水系治理、水源保护，以及取水、供水、排水、污水处理及回用等工作领域都统一由水务部门管理。因此，省与市县水利部门在行政职能数量上因统计口径不完全一致而存在差异。

2.中央与地方水利事权划分实际运行情况与评价

水利事权主要分为防汛抗旱、水利建设、社会管理和水生态保护四大块内容。

（1）防汛抗旱事权划分目前暂无明确的法规或政策界定，因而中央与地方事权划分不够明确，地方事权基本上是中央事权的延伸或细化。为防治水旱灾害，中央设立国家防汛抗旱总指挥部；七个流域机构中，长江、珠江流域等均设立防汛抗旱总指挥部，各省、地（市）和有防洪任务的县均设立防汛抗旱指挥部。在防汛抗旱经费上，包括水毁水利工程修复、汛前应急度汛工程、抗旱工程等，基本属于地方事权，中央视情况给予适当补助；县级山洪灾害防治非工程措施建设、各类三防指挥系统开发的项目支出主要来自中央、省补助资金和地方配套。有关项目的审批由省一级负责，总体是顺畅的。

（2）水利建设事权方面，1997年国务院出台的《水利产业政策》，首次把水利建设项目划分为两类，即甲类（以社会效益为主、公益性较强的项目）、乙类（以经济效益为主、兼有一定社会效益的项目），并分为中央项目和地方项目两类。2003年水利部印发了《水利基本建设投资计划管理暂行办法》，把水利基本建设项目分为公益性、准公益性和经营性三类；按事权归属，分为中央项目与地方项目两类。其中中央项目扩大到对国民经济全局、社会稳定和生态与环境有重大影响的项目，或中央认为负有直接建设责任的项目。[2]从水利建设事权演变规律来看，随着社会经济的发展，中央政府承担了更多的水利工程建设与管理责任，尤其是投入责任。但在具体运行中，还存在监管过度、权责不一致等问题亟待解决。

（3）水利社会管理主要包括水资源管理、河湖管理等。就水资源管理而言，在纵向上，水利部对地方各级水利机关实行业务指导，而地方各级水利机关隶属于本级政府，财权与人事任免权属于地方政府。在横向上，政府的水资源保护职能分散在环保、水利、国土、农业、林业、海洋等部门。在河湖管理事权方面，地方有相应的法规和规章制度，然而，由于中央与地方在实施管理的范围上出现重叠，往往会造成河道建设项目审批和监管的混乱，不利于社会管理工作的正常开展。水资源管理的职权过度分割，法律没有对中央政府和地方政府各自的水管理职责范围做出明确规定，导致职能“缺位”、“错位”等问题比较突出，严重削弱了中央宏观调控能力，也遏制了地方作用和积极性的发挥。

（4）水生态保护主要包括水资源保护工作和水土保持工作等方面。根据现行有关法律规定，环保部门对水环境保护工作实施统一监督管理，水利、城建、交通、市政等部门分工负责，但并未明确环保部门统一监督管理权和其他有关分管部门管理权之间的关系，这使得部门职能和利益交叉，不利于集中统一执法，也不利于对节水、治污及污水再生利用等非常规水源开发利用工作的监管。水土保持和水土流失治理方面，目前是国家与省、市、县职责共担，未明确哪些类型的项目由哪一级负责治理，这就出现了国家方面的工程项目水土保持事权未有明确划定，职责不清的情形。

二、中央与地方水利事权划分存在的主要问题

1.事权定位问题

一是水利事权顶层设计缺失。中央与地方水利事权划分，主要是中央与地方水利部门之间的事权划分，但追本溯源，多为中央层面的事权划分，即水利部与其他涉水部委的事权划分。实际上，大气降水、地下水、污水等水体是一个有机联系的整体，当前简单地以水体存在方式或利用途径人为地将其进行各部门的分权管理，难以合理开发利用水资源。

二是重建设轻管理。不少水利工程项目在兴建时耗费大量资源，但在工程后期维护的过程中却疏于管理。目前突出的问题是，中央与地方水利建设在管理与监督方面有些“头重脚轻”，中央直接插手地方的项目过多、稽查机构庞大，尤其表现在一些水利工程的前期工作中，审批环节多、核查督察多、程序要求严。例如一个投资十几万元的水库，从安全鉴定到开工，再到验收，光是审批就有五六次之多，管理成本太高。另一方面，地方对“全链条”监管工作缺乏机构和人员，通常疲于应付而缺少积极性。

2.事权划定问题

一是事权法定模糊，随意性大。现有的一些处理中央与地方水利事权关系的法律，如《水法》、《防洪法》、《水土保持法》等，基本都是指导性原则，内容上过于笼统模糊。事权划分缺乏明确的法律依据，意味着一些事权划分及公共事务承担上的偶然性和随意性。例如安全监督考核权，不仅水利部通过部门规章《水利工程建设安全生产管理规定》赋予自身安全监督考核权，省级部门如广东省安委会也赋予自身安全监督考核权，两者都对广东省水利厅进行安全监督考核。重复考核不仅造成不必要的资源浪费，也显示出事权设置的随意性。

二是纵向事权同构，层级划分不清晰。纵向事权同构问题主要表现三个方面：一是事权划分不明确。编制部门对水利部和地方水利部门职责范围作出了规定，但大都没有明确划分，造成“上下对口、职责同构”，尤其是管理权与监督权同构问题突出，使下级水务部门拥有的事权几乎全是上级水务部门的事权翻版，出现实际上“事”在下而“权”在上，支出责任和支出命令相脱节的情况。二是事权分配不合理。中央与地方水利事权存在着一定程度的“上下不清”的“错位”问题，对一些水利项目的公益性和准公益性界定不明确，含糊不清的支出大多被分配给下级单位，像农村水利这些最基本的公共服务职能往往由供给能力比较低的基层单位承担。三是事权运行机制不协调。中央与地方的水利事权在新增支出责任划分上缺乏规范的协调机制。

三是横向事权交叉，权责划分不清晰。目前水利部门与林业、农业、电力等相关部门的职责划分还是比较明确，但与国土资源、城建、海洋、环保等部门之间的关系要复杂一些。在职能分工上，建设部门和水利部门存在各自为政的现象。在事务管理上，环保部门和水利部门共同管理水质，很容易导致冲突。另外，随着简政放权改革的不断推进，划属地方水利部门承接的事权与日俱增，特别是基层水务部门，肩负着较大的责任与压力。目前，越是下一级水务部门，其机构和人员就越薄弱，难以满足日益增长的水利建设管理需求。

3.事权与财权匹配问题

一方面，事权与财权不对称。财权是指政府在取得和管理财政收入方面的权限。1994年我国实行了分税制改革，明确划分了中央税与地方税。在水利方面，中央财政收入及比例逐年提高，地方财政所占比例却在减少。中央与地方对水利支出比例与其财政收入分配的比例，显然是不相符的，而地方财政比较困难，不堪支出的重负。尤其是作为农业基础设施的农村水利工程，虽然近年来中央财政加大了投入，但因地方投入有限或资金配套率不到位，问题仍十分突出。

另一方面，支出责任不对等。分税制改革后，地方财权缩小、事权扩大现象已较严重，当前地方财政收入占全国财政总收入的比例由最高时的约88%下降为目前的45%左右，而地方承担的事务却从40%上升至75%左右。[3]中央财政资金对水利的投资，主要用于方体骨干水利工程、桥涵闸工程、节水灌溉、安全饮水、水源地的保护、水土保持项目。而许多水利工程，中央按照“谁受益，谁负担”的原则由地方负责投资，但由于一些地区财政收入较低，远不能满足水利建设民管理的支出需求，造成一些本应该由地方政府承担支出责任的事项而无财力区开展。

4.事权履行问题

事权履行虽然不属于事权划分的范畴，但与事权划分一脉相承，直接影响到事权划分的效果。

一是地方需求与中央投资方向不一致。水利项目投资所遵循的是中央自上而下的控制逻辑。在分级治理框架内，控制与反控制更多表现为对立又互补、竞争又合作的关系而不是冲突的关系。[4]由于各地需求不同，一些迫切需要实施的项目如果不能切合中央的投资方向，就无法得到中央的支持，但地方由于财政薄弱而无力承担支出责任，因此造成此类项目难以实施。二是中央项目审批及资金使用程序繁琐。根据国家现行大中型基本建设项目审批程序的有关规定，一个大、中型水利工程从提出“项目建议书”到被批准立项直至开工，要经过反复多次的审批程序，通常需2―3年甚至更长。同时，中央对地方的监控过度的情况也比较明显，不仅地方向中央申请资金困难重重，如需要前期工程完成、可研报告完整等要求，而且使用过程限制过多，如不能用于主体工程、不能用于征拆等，大大削弱了地方水利部门的积极性。三是配套方式不合理。目前，国家要求地方资金必须与中央一比一匹配。国家过于强调配套，对于一些经济欠发达的地区而言，会带来一些较大的后患。对那些财力无法进行匹配、又为了拿到更多中央投资的地方政府来说，甚至采用造假的极端方式争取中央投资。四是跨际协调与生态补偿机制缺失。当前省际输入性污染问题严重，由于我国水资源治理体现的是行政区主导的特点，在治理水污染问题上，行政区只考虑本地区利益，造成水污染的负的“外部效应”情况屡见不鲜。另一方面，由于没有统一权威的领导机构，跨界水污染的治理缺乏长足性，各项政策也难以得到有效执行。

三、完善中央与地方水利事权划分的建议

水利部门根据职能来确定事权，财政支出的划分应以事权的划分为基础，合理划分中央与各级水利部门的财权，使财权与事权相匹配，这是处理好中央与地方水利事权关系的关键。正因如此，党的十八届三中全会《决定》明确指出，要“建立事权和支出责任相适应的制度”。

1.合理定位事权划分，建管并重

要解决“多龙治水”的格局，重点是中央将各部门分权管理为主的管理模式，向资源统管的模式转变。在纵向上，由中央组织进行跨省流域水量分配管理，突出公益用水领域优先原则和竞争用水领域的公平原则。在横向上，主要的改革重点是水利与环保、城建、国土资源等部门之间，通过修订《水污染防治法》、《水法》和其他相关法律的规定，处理好水利、环保、城建和国土资源等涉水部门之间各种职能的交叉重复等问题。

要改变水利领域重建轻管的现象，重点是使工程管理规范化。一方面，改进监管方式。中央要退出具体项目的监督和管理，而把重点放在宏观调控职责上。地方水利部门要建立起封闭的监管链条，从前期工作、项目法人组建、招标投标、质量安全管理到竣工验收形成一个封闭的链条。与此同时，可以将一些水利管理的职能外包给企业或社会组织，或者发挥社会组织参与社会管理的功能，增强社会组织的服务能力，从制度上更好地发挥社会组织在水利事务管理中的作用。

2.事权法定，制定水利权力清单

对于关于中央与地方水利事权已有的法律、法规、规章、规范性文件，要进行系统梳理。由于“大量的行政法规范之间并未体现出良好的内在一致性和逻辑关联性，反而常常由于彼此间的不一致，甚至冲突造成实际适用过程中甄别与选择的困扰”[5]，有些事权划分规定已经不适应当前需要，成为优化管理服务的障碍，需要尽快清理。对于现有法律、法规、规章、规范性文件没有明确规定的事权，要尽快建立健全相关法律法规予以规定，实现从行政分权向法治分权的转变。水利事权法定的重点是建立权力清单制度，明确各级各部门的权力事项，公开权力运行流程。当前中央层面已公布了水行政审批领域的权力清单，广东省及其下辖一些市县则走的更远，不仅制定了行政审批事项权力清单，而且还包括行政处罚、行政强制、行政检查、行政征收等在内的权力清单。中央可研究制定并全面详细的水行政权力清单，尽可能列举水利部的全部事权，并且明确各级水利部门应承担的比例，并予以公布，切实打造有限、有为、有效的法治政府。

在权力清单的制定过程中，一方面要处理好纵向事权同构问题，明确划分并详细列举中央与地方的水利事权，逐步做到谁决策、谁负责。另一方面，要处理好横向事权交叉问题，建立部门协调机制。尤其是水污染防治领域，我国的水污染防治的权力配置比较分散，亟待解决的是权力配置的矛盾和冲突。另外，要加强地方水利人才建设。中央应该在深入调查研究的基础上，根据面积、人口、河道长度等因素，制定水行政主管部门人员编制标准，促进水利系统机构定编定员的科学化，从人力资源配备方面促进水利系统自身建设，保证各级水行政主管部门依法行政。

3.明确责任主体，以事权调财权

一是明确事权责任。中央与地方水利事权的划分，不仅要明确某项事权的整体归属及其在各级水利部门之间的责任分担，还涉及该项事权的决策、管理与执行、支出和监督等具体职责分工。从中央和地方的职能分工来说，涉及事权决策与监督的职能应该适当向中央或者省级倾斜，支出责任应该适当上移，具体管理或执行要由低级别水利部门（市、县）负责。从中央和地方的关系看，省级水利部门接受来自中央的转移支付，并将其中很大部分予以下发，承担了履行部分中央职能的作用。

二是规范转移支付制度。要实现以事权调整财权，均衡地区间财力差异，必须针对现行专项转移支付制度存在的缺陷，按照“减少财政专项转移支付，扩大一般转移支付规模”的基本思路进行完善。在专项转移支付的配套要求方面，尽量按照“一省一策”的原则，采取有针对性的支持政策。适当减少市、县两级事权和支出责任，可将地方配套部分由省级财政“兜底”：同时，辅以专项转移支付绩效评价体系，对绩效良好的地区适当加大专项转移支付投入力度。

三是完善对欠发达地区的财政保障机制。中央投资方向要兼顾地方实际，对于列入中央规划的工程项目，中央和省级投资比例要适当提高。在弥补落后地区市、县级政府财力不足方面，中央和省级单位要承担更多责任。要明确在中央和省对市、县的转移支付中一般性转移支付所占的比重和规模，优先保证县级一般性转移支付的资金需求，建立财力困难县的财政保底机制。

4.改革管理体制，以利事权履行

首先，放松水利工程管制。放松市场准入管制，引导其他投资主体进入水利市场，是解决水利公共产品供给不足的重要途径。[6]可以分门别类地对待公益性、准公益性和经营性水利工程。公益性水利工程允许私人资本参与投资，准公益性水利工程有必要对其放松管制，经营性水利工程则完全可以依靠市场机制来提供。

其次，从国家层面统一推动水务一体化改革。水务一体化改革是水利事权横向划分的突破口与目标所在。从国际经验看，对水资源进行统一管理已成为理论与实务界共识。如英国、法国、新加坡等国家都比较承视水务的一体化管理。按照国内广州、深圳等城市的成功经验，通过统一水务管理机构和职能、统一水务建设、统一各类涉水工程建设部门、统一行业监管等“四个统一”，实现防洪、水利、排水和供水的统一管理，结束多龙治水的局面。

最后，设立高层次涉水协调机构。结合水资源保护和水土流失的现实及特点，逐步建成国家、流域、地方上下协调，综合、专业、专项相互配套的水土保持规划体系，为加强水资源保护和防治水土流失提供科学依据。要加快建立水土保持和水生态保护补偿机制，落实水土保持补偿费制度并尽快制定、出台优惠政策，引导和鼓励企业和个人以各种方式参与水土流失治理，共同保护水生态环境。通过建立水生态文明建设的跨部门协调机构，从更高层面协调国务院各部委的涉水工作，协商解决中央与地方、部门与部门在流域管理中的规划、标准和政策制定中的重大问题。

（本文的资料及思路得到广东省水利厅王建成副厅长、耿华卫副处长、广东行政管理学会李平教授、余贞备副主任大力帮助，在此表示感谢。）

[参考文献]

[1]文政. 中央与地方事权划分[M].北京：中国经济出版社.2008. 19.

[2]柳长顺.关于完善水利工程事权财权划分的思考[J].水利发展研究，2008（9）.

[3]张辉. 中国式抗旱困局[J].磐，2011（6、7合刊）.

[4]折晓叶，陈婴婴. 项目制的分级运作机制和治理逻辑[J].中国社会科学，2011（4）.

[5]郑毅. 行政法规范冲突及其解决机制――以内部冲突为例[J].行政论坛，2013（3）.

[6]毛益勇.中国水利工程管制研究[D].华南农业大学博士学位论文，2007.

Research on the Division of Water Conservancy Administrative Powers Between Central and Local Governments in China

――Based on the Study of Guangdong Province

Jiang Guobing Liang Tingjun

篇12

（一）排污权交易…………………………………………………………………………1

（二）激励机制……………………………………………………………………………2

二、排污权交易的内在激励机制…………………………………………………3

（一）经济激励……………………………………………………………………………3

（二）制度激励……………………………………………………………………………4

（三）技术激励……………………………………………………………………………6

（四）信誉激励……………………………………………………………………………6

三、案例分析：太湖流域排污权交易激励机制…………………………………7

（一）排污权交易实施前太湖流域的水环境分析………………………………………7

（二）太湖流域排污权交易的实施——从激励机制的视角……………………………12

（三）太湖流域排污渠阿交易的激励效果展示…………………………………………20

四、推进太湖排污权交易激励机制……………………………………………23

（一）法律激励……………………………………………………………………………23

（二）制度激励……………………………………………………………………………23

（三）政策激励……………………………………………………………………………25

（四）经济激励……………………………………………………………………………25

（五）技术激励……………………………………………………………………………26

五、参考文献……………………………………………………………………27

一、概念界定：排污权交易与激励机制

（一） 排污权交易

1.排污权交易的内涵

排污权交易是指在一定的区域内，在污染物排放总量不超过允许环境容量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的。

 排污权交易包括两部分内容：一是实行排污许可证制度，政府管理机构向企业发放排污许可证，企业则根据排污许可证向特定地点排放特定数量的污染物；二是排污许可证及其所代表的排放污染物的种类和数量的排污权，是可以进行转让、买卖交易的。

2.排污权交易的理论基础

科斯提出，如果产权界定清楚，交易成本足够低，双方就可以坐下来谈判，从而使外部效应内部化，达到帕累托最优。因此，使环境资源成为一种商品是恢复价格机制的一种可供选择的方法。环境问题的解决并不都涉及到直接的政府行动。只要环境资源产权界定清楚，就可以通过市场机制，让环境行为主体自己去解决问题。

3.排污权交易理论的提出

 著名经济学家戴尔斯提出的排污权交易理论是在科斯定理的基础上发展而来的。他认为，外部性的存在导致了市场机制的失效，造成了生态破坏和环境污染。单独依靠政府干预，或者单独依靠市场机制，都不能起到令人满意的效果，只有将两者结合起来才能有效地解决外部性，把污染控制在令人满意的水平。环境是一种商品，政府是这种商品的所有者，可以在环境容量允许的范围内，在市场上公开标价出售一定数量的“污染权”，每一份污染权允许其购买者排放一定单位废物。政府不仅应允许污染者购买这种权利，而且如果受害者或者潜在的受害者遭受了或预期将要遭受高于价格的损害的话，他们为了防止污染，政府也应允许其对污染权进行竞购。在竞争中，一些能用最少费用来处理自己污染问题的公司则都愿意自行解决，使外部性内部化。然而，污染权将不会被完全使用，因为一些环境保护社团可能购买一些污染权利来保证水质高于政府规定的标准。政府则可以用出售污染权得到的收益来改善环境质量。政府有效地运用其对环境这个商品的产权，使市场机制在环境资源的配置和外部性的内部化问题上发挥最佳作用。

4.排污权交易的流程

 排污权交易的一般做法是，首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该地区的环境容量。然后推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。政府可以选择不同的方式分配这些权利，如公开竞价拍卖、定价出售或无偿分配等，由此形成的价格作为对排污权的初始分配，是政府主导下的一级定价；之后通过建立排污权交易市场使排污权能合法地买卖。由此形成的价格，相对应的是市场主体的二级定价。

（二）激励机制

1.激励的内涵

激励一词来源于拉丁语，引申为刺激、诱导、给予动机、引起动机。《现代汉语词典》(第五版)中“激励”一词是激发鼓励之意。从中外词源的对比理解中可以找到共性，即都有改变内心想法，也就是所谓的动机之意，通过对动机的作用进而影响行为。

对于激励的内涵中外学者从不同角度予以定义：斯蒂芬•罗宾斯认为：“激励是通过高水平的努力实现组织目标的意愿，而通过努力能够满足个体的某些需要为条件。”①孔茨认为：“激励包括激发和约束两方面含义，奖励和惩罚是两种最基本的激励措施。”①胡君臣认为：“激励是激发、鼓励引导人的某种特殊方式作为的一系列动机。”

综上所述，激励的内涵是通过各种因素刺激，引发激励对象对未来的某种期望，使之产生朝着所期望的目标前进的内在动力，从而为实现目标把外在刺激内

化为自觉行为。

2.排污权交易激励机制的内涵

 《高级汉语词典》中“机制”一词有两层含义：一是有机体的构造、功能及其相互关系；二是机器的构造和工作原理。结合激励的内涵，可以总结出激励机制的含义是以制度的形式来规范激励主体与激励客体二者间的联系，以此来引导激励客体的行为和观念，以实现激励主体的目标。

就排污权交易激励机制而言，排污交易作为激励媒介，政府（主要是环保部门）作为激励主体，企业（污染源）为激励客体，排污权交易激励机制可以做如下定义：通过排污权交易制度的确立，政府向企业传播激励标准进而引导其行为方式和价值观念，以实现共同改善环境的目标。

二、排污权交易激励机制

（一）经济激励

 1. 总量控制的内在激励机制

 保护环境和发展经济是一对天然的矛盾。在排污权交易出现之前，政府在两者之间往往面临着两难的选择。如果让企业进入，意味着提高GDP的同时污染了环境；如果禁止新企业进入，地方政府经济就无法发展。同时，政府在决策的时候也缺乏一个标准：究竟什么企业可以进入，什么企业应该禁止？笼统的依据环境友好资源集约显然会导致决策不公和政府寻租。

 但是排污权交易机制解决了所有难题。只要总量不再增加，企业就可以自由进入市场。如此看来，新企业可以通过采用控污技术和设备减少自身的污染量进入市场，也可以通过和其他企业交易排污权进入市场。由此科技含量高、环境污染少的新兴工业企业必然代替传统的“三低一高”的企业成为市场的主体，提升了地区循环经济发展的数量和质量，为经济的可持续发展奠定良好的基础。

2.成本控制的内在激励机制

图1：排污权交易的内在激励

 如图所示，假设Q1 Q2= Q2 Q3，MACb MACa是A，B两家企业的边际治污成本，MAC0为最优边际成本。当价格为P时，A的排污数量为Q1，B的排污数量Q3。假设A企业必须减排Q1 Q2污染量。但是A的边际成本比较高，如果自己减排的话成本太高。在排污权交易机制的作用下，可购买B企业的排污权Q2 Q3。如果完全由A企业减排的话，它所付出的成本为多边形AD Q1 Q2；交易排污权之后，A企业只需要付给B企业BD Q1 Q2的排污费既可，这样A减少的成本为ADB的面积。

 而B企业的话，排污成本为多边形EC Q2 Q3，同时A企业付给它EB Q2 Q3的收益作为补偿，由此它可凭借自己的控污技术获得BCE的利润。

 由此可见，排污权交易机制自身为企业提供了成本和利润的经济激励机制。

（二）制度激励

1.正激励：行政制度激励

 发展循环经济，需要政府非凡的治理能力。之前使用最多的是排污收费。虽然说排污收费也有一定的约束性，但更多的是对每个企业进行达标监测。但即便所有企业都达标，随着新企业的进入企业数量的增多，污染总量依然会增加，对环境的污染依然会更加严重。

 在排污权交易体制下这一问题可迎刃而解。因为排污权交易制度的宗旨是总量控制。在排污总量不变的前提下，如果有新企业进入，政府如果认为事先的容量限制比较合理，就可以让排污权的价格随市场供求的变化而浮动；如果政府认为容量控制不够到位，只需要买入一定的排污权，进而减少市场上的排污权供给，再由市场的供需来自动调整排污权价格既可。由此看来，政府关注的只是宏观的排污权总量而不是微观的单个企业的控污情况。可以说提高行政效率的同时也提高了行政管理的效果。排污权交易体制，为政府的行政制度创新提供了积极的激励。

2.负激励：寻租激励

在排污权交易制度下，政府扮演的是一个监管者的角色，并不参与市场交易，排污企业是交易的主体，两者之间是监管与被监管的关系。在市场交易中，作为环境管理权的委托方，政府也有自己的利益，也会对自己的成本与收益进行权衡。

排污企业是以赢利为目的的经济组织，如果企业的边际治理成本过高，企业在综合权衡之下可能就会向其他企业购买排污权。但是如果在法律并不严明或者法律执行力不足的情况下，企业也有可能同政府有关部门官员串谋，通过寻租的方式来牟取自身的利益，最明显的是在排污许可的初始分配和排污监管过程当中。

排污权交易的初始环节需要政府对排污许可进行分配，在这一环节首先要保证政府分配的公平性，如果政府的分配信息不公开，可能存在暗箱操作，排污企业就可以采取行贿的手段获得更多的排污许可。

同样，在排污权交易制度的执行过程当中，排污企业离不开政府的监管，政府监督包括排污企业污染浓度是否超标、排污量是否超过排污许可、企业之间的排污权交易程序是否符合规定等。在法律缺乏执行力以及缺乏第三方监督的情况下，很容易导致政府监督不力以及企业的行贿行为，从而使排污权交易制度的实施效果大打折扣。

如图所示，横坐标代表排污交易制度的完善程度，纵坐标代表排污企业的边际成本(包括购买治污设备的边际成本等)或边际收益(包括政府的奖励、在排污权交易市场上的获利等)。在排污权交易实施的起步阶段，由于企业需要购买排污权、购买治污设备等，企业的边际成本是递增的，另外，企业投入大量财力与物力，但排污权交易的经济效应与环境效应并不明显，企业的边际收益是递减的。此时排污企业进行排污权交易的“利润”是负的。在这一阶段，容易滋生寻租行为。如果排污企业进行寻租，环境保护当局是清正廉明、秉公办事也没问题。

如果相反，同时企业的治污成本大于寻租成本且寻租行为可行，那么污染者向环境保护当局的寻租活动就会成功，此时企业就会选择向环保部门官员行贿而不是通过安装环保器材或是向政府购买排污许可来达到污染治理的目的，污染者就可以以较小的寻租成本获得较大的收益而把污染者造成的外部成本转嫁给受污染者。此时，排污企业的边际成本减少，边际成本曲线MC1下移至MC2，排污权交易市场的完善程度由M2移至M1，较寻租行为发生之前有所减弱。

图2：排污权交易的寻租激励

（三）技术激励

 传统的环境治理办法，不管是行政规制，还是收取排污费，企业也会相应的提高技术减少排污量，但这是以达标为限。一旦到了控污标准，企业为追求成本最小收益最大就不会再想办法提高技术减少污染。

 排污权交易制度则很好的解决了这一问题。在排污权交易制度使得排污权也作为企业产出的一种成为企业提高利润的一种手段。为使收益最大，企业必定提高控污水平和控污数量，直到边际成本和边际收益相等。为了多减排获得回报，企业试图提高技术水平增加控污数量的积极性就自然被激发了。

（四）信誉激励

1.对企业的信誉激励

 排污企业获得排污权后就会对自己的行为负责任，获得排污权的企业若能按规定排放、提供准确的排放数据，就能树立自己的信誉，从而减少监督机构因不信任而增加检查和监测的次数，或避免因超排而被取消自己对容量资源的所有权。获得排污权的企业还会有积极性协助管理机构监督其他企业按规定排放，因为其他企业如果随意实施超排，就必然导致企业自身所拥有的资源贬值。通过树立良好的信誉和形象，负责任的企业将获得更多消费者的青睐。

2.对政府的信誉激励

产权自身能够为排污企业提供良好的激励，在这一过程当中，政府与企业之间的利益并不冲突，通过排污权交易带来的良好的环境效益和社会经济效益能够增加民众对政府的依赖，增强一国政府的国际声誉。如果政府能够有效利用排污权交易激励机制，将在国内和国际成为建立环境领域负责任政府的品牌工程。

三、案例分析：太湖流域排污权交易激励机制

（一）排污权交易实施前太湖流域的水环境分析

 太湖流域面积 3.69 万平方公里，地处长江三角洲核心区域，北依长江，南濒杭州湾，东临东海，西以茅山、天目山为界，行政区划分属江苏、浙江、上海、安徽三省一市。年平均水资源量 176 亿立方米，人均本地水资源量仅为全国平均水平的 1/5。2007 年，流域总人口 4917 万人，占全国总人口的 3.7%；GDP 总量 28648 亿元，占全国的 11.6%；人均 5.8万元，是全国人均 GDP 的 3.1 倍。随着流域经济社会快速发展，流域水污染、水资源短缺问题逐趋严重，已成为制约流域经济社会可持续发展的重要因素。①

1.河网有机污染严重

 尽管太湖流域污染物成分复杂，但河网水体基本以有机污染为主，且污染极为严重。以2008年为例，流域河流水质评价总河长3028.7公里，水质状况较上年略有改善，全年期85.2％的评价和长水质劣于Ⅲ类，主要超标项目为：氨氮、高锰酸盐指数、五日生化需氧量、溶解氧、石油类、总磷和化学需氧量。如表所示：

表1：2008年太湖流域河流全年期水质类别比例 单位：％

2.富营养化程度严重

 2008年太湖营养状况总体评价为中度富营养。其中东太湖和东部沿岸带为轻度富营养，占太湖总面积的18.8％。其余湖区为中度富营养，占81.2％。①

 太湖富营养导致蓝藻水华依然严重。这是2008年9月太湖蓝藻分布的航拍图：

2008年9月副热带高压势力仍较为强盛，气温持续偏高，加上上半月降水偏少，太湖中蓝藻水华频现，浓度较强，面积也较大。从9月3日和18日的两张太湖遥感监测图上可以明显看到：太湖北部、中部和西南部地区有大范围明显的蓝藻水华信息，信息覆盖范围约太湖总面积的一半，特别是梅梁湖、贡湖水域几乎全被蓝藻覆盖。

3.省界河流水质较差

 太湖流域 34 个省界河流断面中，水质类别达到或优于Ⅲ类水标准的断面所占比例为 26.5%，Ⅳ类为 20.6%，Ⅴ类为17.6%，劣于Ⅴ类为 35.3%。未达到地表水Ⅲ类标准的项目主要为氨氮、总磷、五日生化需氧量、化学需氧量、高锰酸盐指数等。苏沪边界断面 7 个，仅太浦河汾湖大桥达到Ⅲ类，其它基本为劣于Ⅴ类；苏浙边界断面 15 个，仅靠近太湖、太浦河的断面有 4 个达到Ⅲ类，其它多为Ⅳ－Ⅴ类；浙沪边界 12 个，靠近太浦河的断面有 4 个达到Ⅲ类，其它基本为劣于Ⅴ类。①

4.农业、农村污染日益显现

表2：各城市农用化肥的使用情况 单位：万吨

  

 

 

 从图表中可以看出，江苏省化肥施用量在全国仅次于河南和山东，化肥施用量稳中有升。近年来，随着长三角农业、农村经济的快速发展，农业生产使用化肥、农药、农膜等大幅度增加。尤其是化肥数量，直接导致太湖流域总氮总磷超标和水体的富营养化。虽然在工业污染方面加强防治工作，但显然农业面源污染成为太湖流域水污染治理的薄弱环节。

（）太湖流域排污权交易的实施——从激励机制的视角

2008年8月14日，财政部、环保部和江苏省政府联合在无锡市举行太湖流域主要水污染物排污权有偿使用和交易试点启动仪式。

    此次水污染物排污有偿使用选定的范围是影响水质的关键性污染物化学需氧量COD。包括无锡蓝星石油化工有限责任公司等在内的沿太湖的苏州、无锡、常州、南京、镇江5家排污企业当场与沿湖5市环保局签订了申购合同。①

1.排污权交易实施的内在激励机制

（1）经济激励

 随着社会主义市场经济体制的完善发展，市场化的概念被引入环境领域。太湖流域经济相对发达（人均GDP达全国平均水平的3.1倍），市场经济体制改革也走在全国前列，因此，为太湖构建排污交易平台奠定了经济和体制基础。

 其次，太湖流域经济发展迅速。新兴的经济主体对水污染物排放指标的需求十分旺盛，而污染严重的企业在现有的治理技术下有削减污染物的潜力，可向排污交易市场投放“富余”的排放指标，太湖流域排污交易前景广阔。

（2）法律激励

 我国目前可依据的法律虽然不多，主要包括《中华人民共和国水法》《中华人民共和国排污费征收使用管理条例》《污水综合排放标准》等，但是江苏省制定了一系列地方性的法规为排污权交易制度的实施做了法律上的准备工作。主要包括《江苏省太湖水污染防治条例》《江苏省太湖流域主要水污染物排污权有偿使用和交易试点方案细则》《江苏省水污染物排放许可证管理办法》《主要水污染物排放指标有偿使用收费管理实施办法》《江苏省太湖流域主要水污染物排污权有偿使用和交易试点排放指标申购核定暂行办法》《太湖地区城镇污水处理厂及重点工业行业主要水污染物排放限值》《太湖流域国家排放标准水污染物特别排放限值》《苏州市主要水污染物排污权有偿使用和交易试点实施方案》《关于进一步加强节能减排促进可持续发展的意见》。

（3）现实激励

 

 从表中可以看出，太湖流域实施排污权交易，在行业、地区、规模和所有制成分之间，都存在成本的差别。有差别就存在交易的可能性，通过交易可以实现提高效益的目的。而通过排污权交易对于排污总量的控制，又可实现环境保护的双重目标。而且参与交易的范围越广，数量越多，其治污投资总额就越少，节省的治污成本就越大，效果越明显。

2.太湖流域排污权交易的外在激励机制

（1）经济激励——排污权的初始分配

①初始分配的变革

江苏太湖流域的初始分配采用有偿的方式。2008年初太湖流域开展COD排污权有偿使用试点工作。沿太湖的苏州、无锡、常州、南京、镇江5家排污企业当场与沿湖5市环保局签订了共计购买817吨COD排污指标的申购合同。这5家企业以每吨4500元的价格（首批申购80％的优惠价），向当地财政部门支付295万元的使用金。

按照新拟定的暂行办法，2008年11月20日前，已通过环评审批，年排放化学需氧量在10吨以上的工业企业，化学需氧量指标按2250元/吨征收；年排放化学需氧量在10吨以上的接管企业（按污水厂出水浓度核算）、接纳污水中工业废水量大于80%（含80%）的城镇污水处理厂，化学需氧量指标按1300元/吨征收；年排放化学需氧量10吨及以下，其废水接入试点污水处理厂集中处理的排污单位，应负担有偿使用费，化学需氧量指标价格为1300元/吨。①

可以看出经济激励机制在太湖流域的完善的过程。从一开始的无偿到有偿，改变了污染免费的历史。由此就排污权经济激励本身来说，迫使企业将污水排放计入生产成本的范畴，在自行治污和购买排污权之间进行权衡，在意识和技术层面形成对企业的激励机制。不管企业采用何种方式，宏观上整个太湖流域都能达到总量控制的目的。

改进之后的太湖排污权初次分配设计，采用梯度式的收费方案，化学需氧量指标从1300元到2500元不等，将必然成为企业改进控污技术的经济动力。由此企业的购买成本将包括在不同污染水平下的排污权交易价格综合权衡之后作出治污抑或交易的抉择。应该说，改革之后的初次分配制度设计更为合理，激励力度更大。

②对新改扩企业区别对待

A 正激励效应

 原先太湖流域采取统一的一刀切的办法，按4500元/吨的化学需氧量收费。但是最近太湖排污权交易方案有了重大调整。部分内容如下：

 2008年11月20日及以后，通过环评审批的新、改、扩建项目排污单位（包括接管企业）新增化学需氧量指标，按4500元/吨/年征收，所有接管企业都必须直接到当地环保部门申购排放指标。

 这意味着，对2008年11月20日前通过环评审批的企业排污权交易对半收费。而之后通过环评审批的仍按照原有方案收费。②

 这是提高排污权准入门槛的举措。对新改扩企业的排污收费达到原先的两倍之多。除了环境资源日渐稀缺的市场考量之外，根据优胜劣汰的原则，可以想见能够进入市场的企业，第一具有雄厚的经济实力可以支付两倍的排污费用，第二有过硬的排污设施和排污技术。用经济激励手段，借助市场的力量优化排污主体的质量和数量，原则上也迫使更多的企业出于风险的考虑尽快购买排污许可证，对控制污染改善环境，以致推进排污权交易制度都是大有裨益的。

B 负激励效应

在已实施排污权交易的地区和领域，真正的交易市场并没有形成。浙江嘉兴市秀洲区从2002年9月起率先在全国推行区内企业排污权交易，但目前为止还没有企业直接拿出排污权进行交易。一些企业负责人认为，由于总量控制越来越严格，重新获得排污权越来越难，考虑发展需要，不会轻易让出仅有的排污权。太湖流域试点要研究如何避免这种有场无市情况长期出现，如果没有大批的企业间交易行为，就不可能实现环境资源的优化配置，这项制度就可能变相为新的排污收费。

（2）政策激励：目标控制激励

用5年的时间，有效控制太湖护体富营养化程度，实现水质明显改善。再用8～10年的时间，从根本上解决太湖水污染问题，使太湖护体水质稳定达到地表水三类标准，恢复太湖地区山清水秀的自然风貌，形成流域生态良性循环、经济竞争力与环境竞争力同步提升、人与自然和谐相处的良好环境。

到2010年，太湖地区主要污染物COD排放量控制在26.38万吨，氨氮排放量控制在2.08万吨，总氮排放量控制在2.78万吨，总磷排放量控制在0.59万吨，在2006年基础上分别削减32.52％、33.37%、30%和30%；新增城镇污水处理能力370.1万吨/日，城镇生活污水处理率达到90%；太湖一级保护区（沿湖5公里和入湖河口上溯10公里两侧各1公里范围）农村生活污水处理率达到70%，其他地区农村生活污水处理率达到40％，农村生活垃圾全面实行集中收集、集中处置；主要入湖河流和集中式饮用水源地水质基本达到环境功能要求。到2015年，太湖地区主要污染排放量全面控制在环境容量许可范围内。①

我国真正的排污许可额度没有从最终受纳水体，也就是太湖流域本身的环境容量去反推，虽然有了目标总量的控制，但终究是目标总量，也就是结合我们既有的污染水平，比如2006年的基础上，去统计核算。而目前，有两种依据，即目标总量或容量总量。如依据目标总量比较简单，根据“十一五”削减目标来定地区排污总量，再分配到企业。再比如根据2006年的排放情况来确定排污总量。

但太湖流域水环境质量大部分超过环境功能区标准，根据目标总量的排污权分配难以实现以最优成本改善环境质量的最终目标。对照美国在排污权交易的做法，太湖流域排污技术的核算是不系统不科学的。美国的TMDL核算体系，最大的特点是从水体可以容纳的污染物的现值出发，然后对所有单位给予排污许可和认证。尊重受纳水体的环境容量，是排污权设定的基本原则。目标总量的设定，将直接关系到政策激励的力度和效果。较科学的态度应是依据以水环境质量达标为基础测算的水环境容量，而且是要基于同一个小流域范围内的环境容量，再分配到尾水汇入该小流域的企业，现状排放总量大于环境容量的区域，就不能再新增总量，新建项目必须有老项目腾出总量才能交易。选择容量总量为依据，就要尽快研究出太湖地区水环境容量。2004年国家环保总局组织了全国水环境容量课题研究，已有初步成果。当务之急，是要结合其他部门意见，抓紧研究成果的修改、完善、报批工作，据此分解到各小流域，确保地区总量分配有科学依据。

（3）制度激励：目标管理制度

①问责制

太湖流域水环境综合治理实行目标管理制度。省政府对照国家《总体方案》和《实施方案》要求，每年与流域五市政府、省有关部门签订太湖治理目标责任书，逐年分解落实重要目标任务，保障规划目标与年度目标相衔接。各级各部门要建立健全工作责任制和问责制，一级抓一级，层层抓落实，形成强有力的工作格局。要建立省、市、县三级管理、逐级考核机制，开展定期检查和年度考核。受省政府委托，省太湖办对《实施方案》执行情况实行全面监督，负责检查、考核下级政府和省有关部门履行职责、开展工作及任务完成情况，对没有完成工作任务的，下发《督察意见书》，责令及时整改。省审计厅负责组织对项目资金安排、相关经济政策执行情况等开展年度专项审计。省发展改革委会同省太湖办、环保厅做好《实施方案》执行情况年度绩效评估，组织开展中期评估并及时报告省政府，适时提出工作建议和改进措施，保证太湖治理目标的实现。要建立奖惩制度，将《实施方案》完成情况列入各地各部门行政效能考核和领导干部工作实绩考核内容。工作扎实认真、完成任务较好、成效显著的责任单位及其主要负责人，省政府给予表彰奖励；不能按期完成目标任务又无恰当理由的，对主要责任人给予批评；失职渎职的，由纪检监察机关追究责任。省太湖水污染防治委员会每年公布上年度太湖流域各地水环境质量状况、重点工程建设情况和各成员单位工作进展情况，并通过新闻媒体向社会公布。①

从文件中可以看到，太湖流域已经将水治理纳入政府政绩考核体系，通过设立硬性指标形成正负激励，根据层层负责的原则落实基层责任，自此环境保护再也不是无关痛痒的所在，环保部门所做的绩效评估结果，将直接关系到各部门各公务员的个人利益。但是文件中只是说追究责任，给予批评，对细则方面没有明确规定。负激励机制虽然初见端倪，但是力度是否到位将关系到制度激励的效果。②“河长制”

 2008年，江苏省在太湖流域全面推行“河长制”。当年6月，包括省长罗志军在内的15位省级、厅级官员一起领到了一个新官衔——太湖入湖河流“河长”，他们将与河流所在地的政府官员形成“双河长制”，共同负责15条河流的水污染防治。①

 “河长制”是中国现有体制下，如何让行政首长真正对环境负责的突破和创新。实践证明，通过制度激励，“双河长制”把各级党政领导真正推到了第一责任人的位置，把治理成效同政绩直接挂钩，促使各级党政领导更深刻地统筹考虑经济发展与环境保护关系，最大程度地整合了各级政府的执行力，真正落实了各级领导具体的水环境治理的责任。

③监督监测制度

 为加强太湖流域水资源管理与保护工作，相继在太湖监测管理处成立了“太湖流域水环境监测中心”、“太湖流域水文勘测队”，“太湖监测管理处水政监察支队”、“太湖流域水情分中心”和“太湖流域水资源信息采集分中心”。②

 通过对水环境的监测，掌握监测数据，将数据上报至监督管理局之后，通过对数据的分析归类，以法律为依据以实施为准绳的原则下，由太湖水政监察支队决定对企业的奖励（正激励）抑或处罚（负激励），从而使得排污激励真正落到实处。可以说，对排污交易监督体系的构建，是排污权交易激励机制在太湖流域取得成功的重要原因之一。

（4）法律激励

针对当前太湖流域一些排污企业违法超标排污情况，江苏省政府组织开展了整治太湖流域违法排污专项突击检查行动。为严厉打击违法超标排污行为，省政府决定对7家企业实行挂牌督办，对18家企业责令停产整治，对16家企业责令限产限排，对17家企业责令限期整改。这次专项突击行动共出动执法人员600多人次，检查企业156家，现场采样150家。③

 对违法企业突击检查的执法活动，是落实太湖排污交易制度的具体行动。有法可依有法必依执法必严和违法必究是法律激励的内核。现有法律中没有开展排污权交易的依据，仅在一些规范性文件提及。排污权交易的推行，不同于其他指令性工作，必须依靠市场规律办事。市场经济是法治经济，必须要制定与排污权交易制度匹配的相关法律法规。而立法是要以实践为基础，经过不同利益群体的磋商，是个艰难的过程。可以在国家相关法律法规出台之前，给予该地区特殊的政策，像当年的经济特区一样，突破现有法律法规的约束，及时制定地方规章制度，推行排污权交易。

（5）技术激励

太湖水环境的监测将用上时下最为先进的传感网技术。2009年11月19日，无锡（滨湖）国家传感信息中心迎来重量级合作对象――中国科学院电子学研究所。在双方达成的共建传感器网络信息技术无锡研发中心合作协议中，“太湖流域水环境监测”传感网信息技术应用示范工程成为研发中心的首个项目。②

可以看到，因为江苏雄厚的经济实力和先进的技术水平，通过和研究所或者相关高校的通力协作，江苏太湖的监测技术已经走在前列。只有过硬的技术，方能保证监测的效果；而只有监测得到的可靠数据，才能更好的提高监督工作的信度和监察工作的力度。唯有如此，激励机制方有用武之地；高效的监督才能通过激励机制，使违规者受罚，治污者获益。

3.排污权交易激励机制的改进：排污权交易银行的初步构想 （四）太湖流域排污权交易的激励效果展示

自从2007年蓝藻爆发以来，江苏的控污治污工作就一直没有停止。如引江济太，零点行动等，很难说环境质量的些许改善是因为排污交易激励机制所起的作用。但有一点可以肯定，就是排污权的市场化激励进程将伴随着太湖流域治理的全过程作为体制性的示范，反映在每个小数点的升降中。

1. 太湖流域河流全年期类别比例变化

 

 从图中可以看出可喜的变化，劣于Ⅴ类和劣于Ⅲ类水质呈现下降趋势，相应的Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ类水质比例有不同程度的增加。

2.太湖水质主要指标年均值统计

 

 从图中看出，包括2012年指标在内，各污染成分指数，尤其是高锰酸盐指数呈现明显的下降趋势。

3.省界河流水质

  

 从图中看出，虽然历年来省界河流水质变化不大，但还是表现出稳中有降的趋势。

4.太湖环境系统建设情况

   从图中可以看出，不管是投入的资金还是科研人员数目，江苏省对环境保护的重视程度可见一斑。

四、推进太湖排污权交易激励机制

（一）法律激励

 目前江苏制定的法律中，多数是关于定价、排放限值的规定，而政府的监督机制存在法律缺口。监督机制是排污权交易机制建立的基础和关键。只有明确了监督机制，排污权交易的正负激励机制的实行才能做到有法可依，治污企业得到奖励而违规企业将受到惩罚。可以说，一切激励机制以法律的建立完善为前提。而在目前法律未成形、未成系的前提下，激励机制的实行无法让人信服。

 其次，在法律系统方面，既然采用流域的视角来构建排污权交易平台，法律就不该单单适用于江苏抑或浙江等一个行政区划。在太湖流域工作协调小组的推进下，建立环太湖流域的统一的法律体系，将更好的加强管理，统一激励机制也有利于公正和提高企业的预期，减少交易成本。

（二）制度激励

1.初始分配制度

这是目前争议最大的地方。排污权的初始分配有三种方式：公开竞价拍卖，定价出售和无偿分割。资料表明，浙江嘉兴采用的是无偿分割而江苏则采用定价出售。同属太湖流域就出现如此大的政策差距，对企业公平性的影响可想而知。

我认为，环境作为一种资源，在污染日益严重的今天正越来越体现出其稀缺性；而同时，人类在治理环境的过程中付出了劳动，使得今天的环境凝结了无差别的人类劳动。根据“祖父条款”确立的美国排污权无偿交易制度也产生了一些问题。因为无偿交易，使得一些企业囤积排污指标，限制同类企业的竞争；企业垄断并由此引发的政府寻租等一系列问题，使得我倾向于采用定价方式出售排污权。不仅如此，只有采用有偿分配的方法，让企业实实在在的感觉到环境不再无偿，触及到以利润最大化为最高目标企业的根本利益考量，激励机制的实施才算落到实处。

因此，建立有偿、公平、统一和科学的初始分配制度是必要的。对初始排污权的定价目前还处在拍脑袋决策阶段，究竟4500元的初始定价从何而来我们不得而知。确立合理的价格是很重要的。因为价格若是太低，则企业感到无关痛痒，负激励起不到应有的效果；价格定得太高，则可能有两种结果。一种定价成了橡皮图章，企业我行我素；另一种可能是，企业宁可缴纳排污费用接受罚款，也不愿意缴纳排污权交易费用。不管哪种结果都无法达到激励的效果。

这一问题或许通过排污权交易银行可以得到比较好的解决。通过市场调节，由企业确定可以协商的初始价格，通过谈判的方式可以达到帕累托最优；或者，汇集买卖双方，对排污权进行拍卖，减少交易成本的同时可以提高资源的利用率。

 对于有偿分配所得金额如何分配，同样需要相关的分配制度。因为整个太湖流域已经成为一个整体，有偿分配所得资金计入总行的绿色账户当中，和罚款（经济负激励手段）一起作为资产的一部分，如何更好的分配和利用这笔资产，防止可能的寻租危险，显然需要游戏规则的设置。

2．监测制度

监测制度作为监督和监察的基础，在排污权交易的激励机制中尤其重要。监测的结果将作为监察的信息依据，而监察则作为排污权交易激励的最后一环，起到榜样示范的作用。

就监测体系来说，虽然具体的监测技术不是本文的研究范围，但多中心的监测模式却是有益的选择。对排污主体的监测，政府部门主要是个环保机构显然是主体，但因为目前资金限制和制度法律发展不完善，在整个排污交易市场上，作为排污主体的企业可以展开互相监督和牵制。在太湖流域，居民深受水污染之苦，因此设立排污日提高公民控污意识，加强对排污主体的监督，通过排污银行的信息公示，加强企业和公民的互动，形成司法部门、政府部门、企业、公民共同参与的多中心监测体系是可行的太湖控污方案。

 此外，对任何排污权交易系统来说，最重要的是进行准确的连续排放检测。这样可以使人们对配额的价值有一个比较高的信任度。只有连续监测才能验证控污技术的减排量。

制约连续监测应用的主要因素是连续监测的成本。只有较大规模的污染源才具有可行性。但是随着技术进步和需求数量的增加，连续监测设备的成本规模效应将普及相关的技术和设备。因此，第一阶段，限制大型污染源；第二阶段，推广至中等和小型的污染源。

目前，太湖系统已经有了相当部分的在线连续监测系统。保证监测系统的持续运转防止企业偷排行为是完善监测系统的题中之义。可行的做法是和生产系统联系起来，在污染源生产的过程中就安装监测设备。

（三）政策激励

1.较少的强制性政策

 执行强制性政策将减少企业选择的余地。例如，强制安装治理设施，干预企业的选择和决策，破坏竞争机制等。从原先的行政规制发展到现今的排污权交易，就是强制性政策逐步弱化的过程。提倡建立流域划分为基础的交易体系，从政府主导过渡到市场主体，政府作为既得利益者将成为制度改革的阻力。因此，排污权交易制度的完善需要适度的改革，变全能政府为有限政府，变微观管制的命令型政府为宏观调控的服务监督型政府。

2.稳定的政策环境

 对规则的不确定性，将不可避免的导致市场的猜测和谨慎。在排污权交易领域，最主要的体现在于排污许可证的期限问题。可以分为长期，中期，短期。长期的排污许可证的设计方面，排污交易的价格不应一成不变。经过精密的计算，借用现值原理，可确定一个合理科学的排污权增长利率。一旦利率确定，长期排污许可就能提升企业的信心和对政策稳定的预期。

（四）经济激励

1.排污权交易自身的激励

 在上文的论述中可以看到，作为激励手段的一种，排污交易本身就是一种经济激励机制。通过排污权在企业之间的交易，各企业将在排污和治污之间依据自身的成本高低作出选择。这样，指标富余的企业通过交易获得利润和收入，指标稀缺的企业将通过交易降低了治污成本，可以说供求双方在经济上达到共赢。

2.资金投入

 通过资金的投入，本身就能起到激励的作用。资金投入的多少，反应了相关方的重视程度。

治污的过程必然是个资金投入的过程。而资金的来源无非有三个：政府，企业和公民。政府首先要加大财政投入力度，对严重的污染面源和点源投入资金和技术；对治污水平较高的企业给予奖励；企业除了拿出一部分资金作为治污成本之外，对在排污权银行存在控污信用透支的企业，必然会有一部分负激励（罚款）专项资金；同时在有偿初始分配过程中企业的资金也流入了排污银行账户。在排污权再分配的交易市场上，政府可以根据交易的资金收取一定比例的“交易税”，既可掌握交易的市场动态，又作为治污资金进入银行绿色账户。可以看到，在治污的资金投入方面，不管是不是初衷，企业都成为控污的主体。

（五）技术激励

 在水污染的治理中，技术投入至关重要。从初始分配的价格确定，到交易市场的制度设计，再到在线连续监控系统的构建，不仅要求理论的，更要实证的分析和考察。因此，建议太湖流域和高校联合，比如江苏的南京大学，浙江的浙江大学等等，成立太湖水资源课题组。高校丰富的人才储备将成为太湖流域治污控污的后盾。

 通过激励体系的构建，我们看到政府、企业、公民甚至高校科研队伍、司法部门都被纳入太湖流域污染治理的框架之中。在各部门相互联系和制约的情况下，形成以排污权交易银行为中心、太湖流域工业企业主体、政府环保部门主导、立法司法保障、公民积极参与、高校科研项目支撑的环太湖多中心治理体系。

参考文献

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[2]王小龙. 排污权交易研究：从环境法学的视角[M]. 北京：法律出版社. 2008.

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[8]刘俊肖. 我国排污权制度探讨[J]. 北京：中国地质大学. 中国优秀硕士学位论文全文数据库.

 

注释:

① Stephen P. Robbins: Organizational Behavior (Ninth Edition), 2004, P166-170.

① 孔茨：《管理学》，经济科学出版社1993年版，第469页。

① 水利部太湖流域管理局，江苏省水利厅，浙江省水利厅，上海市水务局：《2008年太湖健康状况报告》。

① 水利部太湖流域管理局，江苏省水利厅，浙江省水利厅，上海市水务局：《2008年太湖健康状况报告》，第5页。① 水利部太湖流域管理局：《2008年太湖健康状况报告》，第9页。

① cs.xinhuanet.com/cqzk/05/200808/t20080818_1558564.htm

① info.pf.hc360.com/2009/02/260833106403.shtml

② info.pf.hc360.com/2009/02/260833106403.shtml

①《江苏省太湖水污染治理工作方案》。

① 苏政发〔2009〕36号：《省政府关于印发江苏省太湖流域水环境综合治理实施方案的通知》。

① info.ep.hc360.com/2009/09/15094061826.shtml