企业技术开发论文范文

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作者：王宇红 李洋 周石磊 单位：西安理工大学

企业版权利用情况

52家企业共使用软件9894件（套），其中操作系统1880件（套），占全部软件的19.0%；办公软件2399件（套），占24.2%；其他日常软件4301件（套），占43.5%；多媒体处理软件1314件（套），占13.3%。正版软件共计7707件（套），软件正版率77.9%；正版操作系统1121件（套），正版率为59.6%；正版办公软件2122件（套），正版率为88.5%；其他正版日常软件4152件（套），正版率为96.5%；正版多媒体处理软件312件（套），正版率为23.7%。调研中笔者发现，西安高新区近两年大力推行企业软件正版化的宣传与监督工作，并取得了一定成效。数字内容企业在办公软件及其他日常软件上的使用正版率较高，因为这些软件大多是开放并免费使用的；而对于操作系统以及多媒体处理软件这样价格较高的软件，使用正版率较低，因为购买正版软件需要较多资金，企业成本较大。特别是多媒体处理软件，一般价格比较昂贵，甚至一件（套）软件就需要10万元以上，中小企业根本无力承受。企业版权管理制度与机构建设情况①企业版权管理制度建设情况。首先，在企业内部版权管理制度建设方面，被调访的52家企业中，制定内部版权管理制度的企业有20家，占样本总数的38.5%；正在建立版权管理制度的企业有15家，占28.8%；没有建立版权管理制度的企业有17家，占32.7%。其次，在企业与员工签订版权相关协议方面，在被调访企业中，与员工签有职务作品版权归属合同或条款的企业44家，占样本总数的84.6%；与员工没有签订作品版权归属合同或条款的企业有8家，占15.4%。与员工签订保密协议的企业有21家，占样本总数的40.4%；未与员工签订任何保密协议的企业有31家，占59.6%，不过其中有14家企业表示将与员工签订保密协议。最后，在企业员工创新激励机制建设方面，52家企业中，12家企业建立了员工创新鼓励机制，占样本总数的23.1%，这些企业通过岗位技能工资、科技奖励、科技项目承包奖励、收益分享、成果转让、成果入股等不同形式对员工创新进行奖励；其余占样本总数76.9%的40家企业没有建立员工创新鼓励机制，员工最多只能通过企业向高新区申报政府奖励。②企业版权管理机构建设情况。52家企业中，设有专职版权管理机构的企业有7家，占样本总数的13.4%；设有兼职版权管理机构的企业有20家，占38.5%；无任何版权管理机构的企业有25家，占48.1%，但这些企业都委托了外部专业版权管理机构进行版权管理工作。拥有专职版权管理人员的企业有7家，占样本总数的13.4%，这些企业中设有专职版权律师的企业有5家；拥有兼职版权管理人员的企业有31家企业，占59.7%；专兼职版权管理人员都没有的企业有14家，占26.9%。每年在版权管理机构建设和版权管理人员引进上的资金投入，超过10万元的企业有9家，占样本总数的17.3%；投入3～10万元的企业有34家，占65.4%；投入少于3万元的企业有9家，占17.3%。上述数据表明，西安高新区数字内容企业平均版权数量较少，有关版权管理的工作也较为简易，企业缺少设置专门机构或配备专门人员来管理版权的需要，通常采取兼职或者委托的形式管理版权。

改进数字内容企业版权保护工作的建议

1.企业层面①进一步完善企业版权相关制度。首先，建立健全包括企业版权登记制度、版权统计制度、版权贸易制度、侵权应对机制等制度在内的健全的版权管理制度，明确版权管理每个环节负责人员的权利、义务与责任，将版权管理制度作为企业一项重要的日常制度；其次，一方面，制定企业保密制度与信息系统安全管理制度，与企业员工签订保密协议，提高员工履行保密义务的觉悟；另一方面，明确版权归属是进行版权管理的必要前提，企业必须与员工签订职务作品版权归属协议；再次，建立明确的奖酬制度，提高对员工创新的奖励力度与兑现率，激发员工的创作欲望；同时，加强与高等院校、科研机构的协作，走出一条“产、学、研相结合”的可持续发展道路，因为作品的不断推陈出新才是实现版权利益与企业发展的基础。②加快建设企业版权管理机构。企业应当加大对版权保护的资金、人力投入。首先，加强专职或兼职版权管理机构建设，由固定的机构或部门进行企业版权管理；其次，加强版权管理机构的人员配备，引进经验丰富、水平专业的专职或兼职版权管理人员；再次，研究、规划和实施企业版权战略，提高企业版权登记、统计、贸易、纠纷处理等工作的效率。③不断提高企业版权自我保护能力。首先，加强企业间相互合作，组建行业协会，制定具体章程，充分发挥协会信息共享、纠纷解决的能力，实现企业良性竞争下的共赢；其次，采用多样化的版权技术保护措施，针对不同作品的特点使用相应的技术保护措施，开发或引进先进保护技术的同时，吸取国内外同类企业使用技术保护措施的先进经验；最后，企业应加强对内版权保护培训与人才培养，一方面，举办企业内部版权保护培训可以提高企业整体的版权意识，有利于企业版权保护工作的顺利落实；另一方面，企业既要培养创新能力强的创作人才，也要培养具有较强版权管理与保护能力的经理人才，为企业建立起一支全面可靠的人才队伍。2.政府层面①加大政策扶持，助推企业腾飞。政府应当制定并实施推动数字内容产业及数字内容企业发展的鼓励扶持政策，扩大实施地租、房租减免政策，降低企业土地成本；大力推行税收优惠政策，放宽创业贷款、担保贷款、贴息贷款、低息贷款等专项贷款的条件；主动扩大政府采购，拉动数字内容产品需求；对于企业使用盗版软件的情况，政府可以给予资金及政策上的扶持，帮助企业分批分步的实现软件正版化。通过全面有力的政策扶持与引导，实现西安高新区乃至整个陕西省数字内容企业健康的可持续发展。②完善版权登记制度。制定版权登记补贴政策；建立并完善专门的版权登记平台、版权交易平台以及产品研发公共技术平台；提高登记审查效率，缩短版权登记周期；设立政府专项基金，加大对企业创新成果的奖励。从而解决企业“登记难、交易难、研发难”的问题。③加大版权执法力度。作品版权凝聚着创作者的心血，凝聚着企业的创造力价值。数字内容作品因数字化特征更加容易被盗版，与作品相关的权益更容易受到侵犯，而企业自身不易取证，维权成本大。政府版权与文化部门应将版权执法工作落实到位，全面、高效的打击各种盗版侵权行为，尽可能帮助企业挽回利益损失。④加大对版权保护的宣传与教育力度，促进企业间交流合作。政府应加大对版权保护的宣传与教育力度，提高社会公众及企业的版权保护意识。在向全社会普及版权保护知识的基础上，加强对企业进行有关版权保护的培训，提高企业版权保护工作的水平；同时，在政府的组织下，加强国内外同类企业间的交流合作，多举办或参加国内外企业展示会，学习国内外企业版权保护的先进经验，搭建起人才培养的平台以及人才引进的桥梁。注：本文获西安市社会科学规划基金项目（12J32）：西安市文化创意产业发展的知识产权公共服务体系构建研究、西安市软科学项目（HJ1105（5））：基于产业链视角的西安市数字出版产业保护机制研究；陕西省社会科学界重大理论和现实问题研究项目（2011C039）：陕西省数字出版产业版权保护问题研究资助。

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近年来，沧州充分利用港口优势，紧紧抓住国家大力发展沿海经济的历史机遇，以引进高科技、高附加值项目为重点，以建设国家循环化改造示范试点园区为特色，不断探索和实践循环经济发展模式，努力破解生态环境承载过重、经济增长乏力、可持续发展能力低等发展困境，循环经济发展取得了显著成效。本文将以沧州市唯一一家国家级经济技术开发区――沧州临港化工产业园区为重点分析对象，研究其典型的循环经济模式。

一、沧州临港经济技术开发区的基本情况

沧州临港经济技术开发区2003年5月被批准为省级开发区；到 2010年11月，升级为国家级经济技术开发区，正式命名为“沧州临港经济技术开发区”。后又分别在2012年、2013年，经国家财政部批准为国家循环化改造示范试点园区，被国家工信部评为国家新型工业化产业示范基地。目前，沧州临港经济技术开发区基本形成以石油化工、装备制造、电力能源、现代物流产业为主的产业集群，，总投资600多亿元。据不完全统计，2015年园区GDP达248亿元，总产值约1040亿元，循环化改造项目新增的产值将达到350.1亿元。

二、沧州“三圈”循环经济模式的探索与实践

临港经济技术开发区已逐步形成企业内部、企业之间以及开发区与周边的循环经济圈――“三圈”循环经济。

1、企I层次循环模式――小循环。河北临港化工有限公司是最有代表性的“企业内循环”的典范。企业的核心项目三聚氯氰，恰好与离子膜烧碱以及氰化钠项目实现企业内循环。公司的整套装置从原盐开始，通过离子膜烧碱生产烧碱以及液氯；所得的烧碱和氢氰酸又反应并生成氰化钠，氰化纳与液氯反应并生成三聚氯氰。与此同时，作为副产品的盐又成为离子膜烧碱的原料。每年可以节省原料费高达1200多万元，而且还减少了大量的高盐废水的排放。

2、工业园区层次循环模式――中循环。沧州大化股份有限公司聚海分公司，年产TDI产品120000吨，副产品盐酸310000吨。聚海公司于2010年委托朝阳石化工程设计有限公司进行了HCL气体输送项目的设计，将公司用于副产盐酸的HCL气体外售给金牛化工，减少焚烧焦油末1万吨/年，减排CO222570吨，废水回收DNT可作为TDI生产原料，提高HCL气体的产品附加值及氯化氢气体的综合利用，降低了双方的生产成本及原材料采购与副产品的销售运输量。通过这种合作方式，“大化”不必进行HCL的回收和外运，与此同时“金牛”也就不必再设立HCL生成装置，该项目的成功实施极大的加强了沧州大化和金牛化工的合作关系，同时为双方企业都带来了可观的经济效益。

3、循环型社会模式――大循环。开发区在协调渤海新区产业发展，园区布局优化，加速大区块间要素循环等方面下足功夫。例如，国华电力利用海水淡化技术生产锅炉需要的纯净水，并把浓缩的海水提供给盐场，这样就比常规的盐场晒盐节省了大量土地。同时，企业产生的电、纯净水以及蒸汽可以直接供给周边的居民和企业，既保证了经济的增长又实现了生态效益。

三、“三圈”循环经济模式经验启示

1、营造发展环境，提供多元化的政策上的支持。政策制定上，在降低土地成本、减放行政审批、提高环境容量等方面出真着，出台了一系列关于鼓励客商投资、支持金融业、扶持物流贸易、以及集装箱产业发展的政策，使得投资者享有比其他地区更为优惠的政策支持；机制建设上，创立了“六个一”，即“一个领导、一条战线、一个项目、一个团队”的招商工作机制和“一站式”、“一条龙”的服务机制，为新区的开发建设提供各方面、多元化的政策支持和组织保障。

2、制定发展规划，循环经济发展有的放矢。2012年制定的《沧州临港经济技术开发区循环化改造示范试点实施方案》，共确定24个重点循环化改造项目，17个循环经济产业链链接或延伸项目，7个公共服务平台等基础设施项目，其中包括：5个产业链关键链接项目，5个产业链延伸项目，1个物料闭路循环项目，3个副产物综合利用项目，1个水分类利用及循环利用项目，5个资源共享设施建设项目，2个污染集中防治及升级改造项目，2个信息化及监测体系项目。

3、树立循环理念，实行产业链招商。开发区十分注重以循环经济理念招商、以产业链上下游关系布局招商。经过不懈努力，临港开发区循环经济水平显著提升，涌入了大量经济关联度高、经济效益双赢的企业，区内循环经济体系已见雏形。

4、完善基础设施，公共服务内容齐全。开发区积极推动三废处理基础设施的建设，突破废弃物资源化利用、水资源节约技术瓶颈，较好地实现工业废渣、粉煤灰等工业固体废弃物的资源化利用，积极推行海水淡化项目，进行中水回用，基础设施配套日益完善。

5、引进高新人才，促进企业科技创新。开发区注重推进经济社会协调发展，实施“科教兴区”的战略，当地人事和劳动部门针对人才稀缺的现状，吸纳大量优秀的海归人员及专家来沧州开发区工作。与此同时，一批高等院校附属校区也被引入开发区，科研力量及教育水平都取得到了显著提高，为循环经济得发展提供了坚固的技术后盾和智力支持。

6、设立专门机构，快速协调循环经济工作。沧州临港经济技术开发区对循环经济工作非常重视，成立了专门的领导小组，并成立循环经济办公室作为常设机构，进一步加强领导，为全面促进循环经济工作提供了强有力的组织和机制保障。

参考文献：

[1]程艳芳.开发沧州沿海文化资源促进渤海新区发展应遵循

的几个原则[期刊论文]-散文百家・教育百家.2013（4）2

[2]曹敏然.沧州渤海新区崛起的战略意义[期刊论文]-环渤

海经济t望.2009（8）

[3]环渤海投资最佳地、京津冀新的增长极沧州渤海新区抢抓

机遇加快发展[期刊论文]-上海化工.2014（4）

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随着创新性国家的建设和国家知识产权战略的实施，部分国内企业已开始设置了专利管理部门。然而，这些专利管理部门还多仅停留在作为专利机构的助手这个层面，即配合专利机构办理专利申请、专利缴费等事宜，只是把研发中的发明创造申请成专利保护起来。

其实，企业的专利经营不仅要服务研发工作，保护研发中的发明创造，[1]更要指导、监督研发工作。通过专利信息分析进行技术预测，确定技术开发方针，从而避免盲目立项、低水平重复开发；通过专利信息分析，开拓思路，提升研发起点，缩短开发周期、减少开发费用；通过专利信息分析，激发创新能力，助推二次开发、形成自主知识产权；通过专利信息分析，获知专利侵权风险、及早提出解决方案……

另外，企业的专利经营还要评价研发工作。通过专利申请的数量和布局，来评价研发的水平和方向，通过专利实施情况评价研发的经济贡献和技术储备。

因此，本文认为，研发中的专利经营应至少包括专利申请、专利实施、专利信息资源利用等。

目前，大中型技术中心已普遍采用项目管理制，以下便结合项目管理阐述企业在研发活动中如何进行专利经营。

一、专利申请

（1）新技术立项或新产品立项时，项目组应根据主要技术开发内容及技术创新点来判断是否属于专利法所属的新的技术方案[2]或新的设计，在《项目立项书》列出“专利申报计划”，其格式如下：

专利申报计划：

发明专利X项，其中1项保护内容为：

…；……

实用新型Y项，其中1项保护内容为：

…；……

外观设计Z项，其中1项设计要点为：

…；……

专利管理部门（本文所述的专利管理部门均是企业内部的职能部门，而非国家政府相关部门）应根据《项目立项书》中内容进行专利挖掘，审核、调整上述“专利申报计划”。所述的“专利申报”是指向企业内部的专利管理部门申请的专利报批，引入此概念，主要用来区别向专利局提交的“专利申请”。

所谓的专利挖掘即站在专利的视角，对纷繁的技术成果进行剖析、拆分、筛选以及合理推测，进而得出各技术创新点和专利申请技术方案。主要目的在于增加专利的拥有量，避免研发成果出现专利保护的漏洞，将专利保护的范围延伸到所有可能具有专利申请价值的技术点。

另外，专利挖掘还可帮助企业建立周密的专利保护网。从基础专利出发梳理出所有的关联技术点和其对应的专利，为基础专利建立牢固的保护网，避免给竞争对手留下可乘之机。

最后，专利挖掘还会对研发起到重要的指导和提示作用。分析出的所有可能存在专利申请素材的创新点，都可以是进一步研发的方向。

（2）项目进展中，项目组要积极实施前述“专利申报计划”，向企业专利管理部门提交专利申报，包括计划创新点的实现与突发专利点的捕捉。另外，随着对技术的重新认识，需要对立项目的、主要技术开发内容及技术创新点等做出实质调整的，需要重新调整“专利申报计划”，并交专利管理部门核准。项目进展汇报时，应同时汇报“专利申报计划”实施进展情况。

（3）项目验收时，项目组应完成“专利申报计划”并提供证明。已经被专利局正式受理的，应列出专利局给出的专利申请号，未被专利局正式受理的，应列出专利管理部门受理专利申报时给出的《专利申报审批登记表》编号。

二、专利实施

专利常被戏称为有钱人玩的游戏。制造或研发性企业花费较大人力、物力申请专利，绝不能将得到的专利束之高阁，应积极进行专利实施，只有专利产品产业化才能为企业带来真正的经济效益。另外，收集到的专利实施情况，也可作为专利价值评估的依据，为专利维护、放弃、转让或许可提供重要参考。专利实施的管理应包括以下几个方面：

（1）从专利申报开始，发明人向企业专利管理部门提交专利申报时，应认真填写《专利申报审批登记表》，表格中应设有“技术应用情况”项目。该技术用到具体的产品，列出产品型号或系列编号。该技术备用的，要定期向专利管理部门上报实施情况。

（2）新技术立项或新产品立项时，项目组应根据主要技术开发内容及技术创新点来判断是否实施企业有效专利申请（授权且维持有效的专利及未结案的专利申请），在《项目立项书》列出“专利实施计划”，其格式：

专利实施计划：

专利申请号（或企业编号）…，专利名称…；……

专利申请号（或企业编号）…，专利名称…；……

项目调整时，同时调整专利实施计划。项目验收时，汇报“专利实施计划”实际执行情况，专利管理部门审核。

三、专利信息资源利用

据WIPO统计，全世界每年发明创造成果的90%～95%体现在专利技术中，在科技创新中充分利用专利信息资源，可以缩短60%的研发时间和节约40%的研发资金。

研发中充分利用专利信息，应具体落实到项目管理中，并作为项目评审的重要依据。

新技术立项或新产品立项时，项目组应做出专利文献检索，充分理解现有技术和获知潜在的专利侵权风险，提供专利检索报告，交专利管理部门审查、备案。并可进一步要求项目组在《项目立项书》中列出专利管理部门给出的《专利文献检索登记表》编号。如果具有专利检索技能的人力资源不足，可以对新项目进行选择性的要求，如仅要求新技术立项、故意模仿他人产品的新产品立项、采取反向工程或解剖他人产品的项目立项应提供专利检索报告。

项目调整或项目进展中，研发人员随着对技术的重新认识，需要对立项目的、主要技术开发内容及技术创新点等做出实质调整的，需要重新调整专利检索方案、重新进行专利文献检索，或补充专利文献检索。

项目进展汇报时，项目组应同时汇报专利文献检索报告中涉及的专利处理情况，如专利规避设计等。

项目验收时，项目组应提供最终版的专利文献检索报告，并据此做出分析，具体列出该项目进展中所有参考的专利清单、所有规避的专利清单、尚存在侵权风险的专利清单等。

四、技术性

，是研发人员进行学术交流的主要方式，也是参与职称、科技项目等评定或奖励的重要指标。

然而，在先的技术性，会导致在后的相关专利申请丧失新颖性[3]或创造性[4]，从而使得专利申请被驳回或专利授权后被无效宣告。[5]另外，论文的发表也可能造成企业商业秘密[6]的公开。因此，企业应认清技术性的潜在风险，妥善处理专利申请与的关系、商业秘密（技术秘密和经营秘密）保护与的关系，既要保证企业自身的知识产权（专利、商业秘密等）利益，又要给予研发人员的机会。

企业对技术性论文的发表要实行审批、登记制度。至少应有专利管理部门对欲进行专利申请的干扰可能性审查，还应有商业秘密保护部门对欲进行商业秘密的泄露可能性审查。由于企业专利管理部门在审查专利申报时，就会在专利申请文件的充分公开[2]和技术秘密的保护间进行利益平衡，故建议企业的专利管理和商业秘密管理均由专利管理部门负责，从而使企业的知识产权管理工作具有整体统一性。

在确认欲不涉及或经修改后不涉及企业技术秘密后，专利管理部门才需对欲进行专利申请的干扰可能性进行如下审查：

（1）对于研发人员提出欲的相关技术已经向专利局申请专利的（已确定专利申请日），专利管理部门核对无误后，应批准论文可以立即发表。

（2）对于研发人员提出欲的相关技术正计划向企业提交专利申报的，应预计本企业可能获得的专利申请日（被专利局正式受理专利申请的日期）和论文予以公开的确切日期。在确定论文公开日不早于专利申请日时才能予以批准发表。其中需要注意的是，在没有证据证明论文具体公开日时，出版物的印刷日应视为专利法意义上的公开日。印刷日只写明年月或者年份的，以所写月份的最后一日或者所写年份的12月31日为公开日。

（3）对于研发人员提出欲的相关技术无须或不能申请专利的，专利管理部门核对无误后应批准论文可以立即发表。

五、以上是研发中的专利经营，要落到实处的话，专利管理部门还应先完成以下任务

（1）展开研发人员的专利知识培训，使得研发人员具备一定的专利基础知识，掌握专利文献检索、专利信息分析、专利侵权判定、专利规避设计等技能。

（2）建立企业有效专利申请数据库，并对研发人员做好宣传和推广，使研发人员熟知本企业的所有专利情况。

（3）健全企业专利管理制度，包括优化专利申报渠道、完善专利奖励办法等，使得研发人员能积极、主动地申报专利、实施专利、利用专利信息。

最后，本文提醒大家，企业不仅要在研发活动中进行专利经营，还要把专利经营工作涉及制造、采购、销售、进出口、产业规划等各种活动中。正如管理先进的国外企业往往把知识产权管理部门作为一级职能部门的初衷，只有统筹、协调各个职能部门的参与或配合，才能形成包括专利风险预警、专利侵权信息反馈等在内的完整的企业专利经营体系。

（作者单位为四川宏华石油设备有限公司）

[作者简介：刘杰（1977―），男，河南人，高级工程师，九三学社社员，中华全国专利人，历任纷美包装、新飞电器、奥克斯空调等知名公司知识产权主管，现为宏华集团知识产权室主任，是首届认证上海市专利管理工程师、国家专利信息师资人才、全国知识产权高水平师资人才，荣获广汉最美科技工作者、出彩广汉人等称号，发表《企业在研发活动中的专利管理创新》《企业在专利申请中的管理》等企业知识产权管理类文章十余篇，并数次被选入国家知识产权局、中国专利协会论文集。]

参考文献

[1] 《中华人民共和国专利法》第二条（第三次修正）[S]. 2008-12-27.

[2] 中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南[S]. 2010：135，130.

[3] 《中华人民共和国专利法》第二十二条第二款（第三次修正）[S]. 2008-12-27.

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1科技创新文化的内涵及其构成要素

自1912年约瑟夫·熊彼特提出经济创新的概念以来，创新理论研究大致经历了技术创新、制度创新和国家创新系统等不同的发展阶段。现代创新理论认为：创新是指人的思维活动和实践活动具有创造性、具有不同于前人或超越自身的独特的途径和方法。科技是科学和技术的总称，科技创新主要包括科学创造和技术发明创新两个方面。文化是社会文明的精华，文化的概念有广义和狭义之分，广义的文化是指人类在社会历史实践过程中所创造的物质财富和精神财富的总和。狭义的文化是指社会的精神文化，是社会的思想、道德、科技、教育、艺术、传统习俗等及其制度的复合体。管理心理学把“文化”定义为“群体成员共同认同和拥有的一组管理理念与愿景、价值观取向和行为模式”，创新文化是指与创新有关的价值观、态度、信念的人文内涵。科技创新文化是在特定的文化背景下，在科技创新实践中形成的有利于科技进步的思维方法、价值观和一系列文化要素的总和。创新与文化的关系，科技创新与文明进步的关系，既是一个深刻的理论问题，也是一个紧迫的实践问题。科技创新需要创新文化先行，任何一个技术创新活跃、经济繁荣的时代，都需要一个重大的人文创新引导，需要文化的繁荣。科技史的发展也能证明这一点，比如著名的李约瑟之迷和韦伯疑问——为什么近代科学没有发生在中国？元明以前，中国在科技和经济很多领域都领先于世界，后来的落伍与中国传统文化的消极思想如忽视理性、注重伦理、因循守旧、不思进取、耻于竞争等不无关系。

2科技创新文化指标体系的建立

2.1科技创新文化指标体系设计原则

（1）全面性与代表性相结合的原则。科技创新文化是一个由多层次、多要素构成的复杂系统，涉及到影响科技创新的文化、制度等社会环境，从基础研究到应用研究、开发研究再到成果转移的完整过程和多种特征要素的集合，最大限度地体现以人为本的思想。这就要求相应的评价指标体系要具有足够的涵盖面，尽可能将影响科技创新文化的主要要素囊括在内，以系统、全面、真实地反映科技创新文化的全貌和各个层面的基本特征。但是，全面性并非要求设计的指标体系面面俱到，而应从众多的指标中选择最具代表性的重要指标，在技术处理上：一是选择最有说服力的综合指标取代过多的单项指标，二是选择最能反映科技创新文化的发展状况的指标，三是在相互包容和相互关联的指标中选取最有代表性的指标。

（2）科学性原则。即必须坚持正确的理论指导和科学的研究方法，选取的指标应能准确的反映科技创新文化的内涵。以文化竞争力、公共选择理论、投入产出等理论为指导，坚持理论与实际相结合、规范研究与实证分析相结合、定量分析与定性分析相结合，既要利用静态指标反映科技创新文化的基础、现状和实力，又要利用动态指标体现科技创新文化发展的潜力、趋势和前景。并充分考虑指标数量大、各类中具体指标相关性强的特点，兼顾评价方法的先进性和科学性。

（3）前瞻性。科技创新文化指标体系的设计要具有前瞻性，要考虑今后发展变化的可能。为某一区域的制度绩效和文化氛围提供定量考察，适应当前国际科技创新文化发展的形势与趋势，符合国家科技发展战略和科技政策，引导各科技创新实体坚持以人为本，凝聚一流创新人才，产出高水平创新成果；引导各科研单位加快科技成果的转化与产业化，为国家经济建设作贡献。

（4）可比性原则。统计指标所测度的现象的性质具有可比性，当需要认识两种现象在一定时间空间条件下的数量联系时，要求对比的两个统计指标所度量的现象在性质上有着必然的联系。当两个指标的度量性质相同时，要使用相同的计算方法，使统计指标的计算方法具有可比性。可比性还要求对末级指标的原始数据进行归一化或无量化处理。

（5）可行性原则。这一原则主要指每个指标数据都要有可靠的资料来源，指标的计算方法要科学，要便于计算机进行数据处理。在科技创新文化的决定方面，往往有些重要因素或难以直接量化，或有某些对象具有统计数据，缺乏完整性。一般研究常常为了便于计算，略去了这些重要的方面，同时要删除一些内容重复的定量指标，以简化指标体系，提高评价的可操作性。

2.2科技创新文化指标体系的构建

2.2.1科技创新文化、制度环境和经济环境指标

（1）科技创新文化环境。政府文化投入率（单位：%）：即政府文化经费支出与财政总支出的比率；家庭文化娱乐教育服务支出占家庭消费总支出比重（单位：%）；每百人公共图书馆藏书（单位：册）；人均教育事业费支出（单位：元）；每万人拥有医生数（单位：人）；每万人拥有影剧院数（单位：个）；居民文化程度（单位：人）：该指标选用每10万人口中拥有大专及以上文化程度的人口数；外来文化的认同度（单位：张/人）：该指标选用各地出版VCD数量与当地总人口的比重；经商指数（单位：%）：即非公有经济社会商品零售额占全社会商品零售额的比重等等。

（2）科技创新制度环境。促进科技成果转化（文件数量）；深化科技体制改革（文件数量）；拓宽科技体制融资渠道（文件数量）；加大财政税收支持（文件数量）；市场化指数（单位：%）：即非国有经济从业人员占全部工业从业人员的比重知识产权指数（单位：作/万元）：该指标选用专利申请量与GDP之比；政府规模（单位：%）：即政府机构工作人员与总人口的比重；对外开放度（单位：%）：选取出口额加上进口额与GDP的比例。

（3）科技创新经济环境。城市化率（单位：%）：即从事非农业劳动人口占总人口的比重；失业率（单位：%）；通货膨胀（单位：%）。

2.2.2科技创新人力、物力资本基础

每万人口的专利申请量（单位：件）；每万人专业技术人员数（单位：人）：即登记注册的专业技术人员与地区人口的比率；研发全时人员当量（单位：人年）：研究与发展人员指参与研究与发展项目研究、管理和辅助工作的人员，包括项目课题组人员，企业科技行政管理人员和直接为项目课题活动提供服务的辅助人员，全时人员当量是指全时人员数加所有非全时人员按工作量折算为全时人员数的总和；科技机构人均固定资产原值（单位：千元/人）。

2.2.3科技创新投入

（1）企业投入。技术开发人员占从业人员比重（单位：%）：即各地区大中型企业中技术开发人员占全体员工的比例；技术开发经费占产品销售收入比重（单位：%）：指各地区大中企业中技术开发经费占产品销售收入的百分比；有技术开发机构的企业占全部企业比重（单位：%）；企业技改投资比率（单位：%）即企业技改投资占产品销售收入的比重；科技开发贷款占银行贷款总额的比重（单位：%）。

（2）高校、研究与开发机构投入。大专院校和科研机构数量（单位：个）；每万人高校教工数（单位：人）；教学与科技中副教授以上人员（单位：人）；高校科技服务课题数（单位：项）；R&D投入占GDP比重（单位：%）；科技活动经费支出数（单位：万元）；财政科技拨款占财政支出比重（单位：%）。

2.2.4科技创新产出

获奖成果数（单位：件）；每百万人口三种专利申请授权数（单位：件）；高技术产业增加值占GDP的比重（单位：%）；技术市场成交额（单位：万元）：包括技术开发、技术咨询、技术转让以及技术服务等有偿技术交易额；新产品销售收入占全部销售收入比重（单位：%）：指新产品开发的产值占工业总产值的比重；高技术产品出口额占外贸出口额的比重（单位：%）；S&N、全国百篇优秀博士学位论文数（单位：篇）：即发表在《自然》和《科学》杂志上的论文和优秀博士论文的数量和；国外主要检索工具收录科技论文数（单位：件）：指被SCI（《科学引文索引》）、ET（《工程索引》）、ISIP（《科学技术会计索引》）收录的论文数；国内CSCD、CSSCI收录论文数（单位：篇）：指被CSCD（《中国科学引文数据库》）和CSSCI（《中文社会科学引文索引》）收录的论文数；每万人火炬、星火计划及成果推广项目（单位：项）。

3科技创新文化评价模型

3.1采用主成分分析法构造样本矩阵

由于指标体系中各指标之间存在一定的相关性，信息上会发生重叠，从而影响评价工作的进行。设某区域Ri（i=1，2，…，n)在指标Ij（j=1，2，…，p）下取值为，得到指标矩阵由于指标体系中各指标反映问题的角度和形式不同，指标较多，且各指标的量纲不同，为便于比较，对指标矩阵进行规范化处理。令y=X/（对于逆指标如基尼系数、失业率等的处理需要把X取负号），得到规范化矩阵Y=(y)np

3.2计算相关矩阵

R=(r)=YY/(n-1)(i,j=1,2,…,p）

r=yy(t=1，2，…,n；i，j=1，2…，p)

3.3求特征值

解样本相关系数阵的特征方程|R-?姿Ip|=0得到p个特征值?姿1≥?姿2≥…?姿p≥0

3.4确定主成分

按≥0.85确定m个主成分，使信息利用率达到85%，求出前m个特征值所对应的特征向量，将之规范化，得到每个主成分的线性组合y1，y2，…，ym。

3.5综合评价

求出样本在每一主成分上的得分，构造综合评价函数F=a+a+…+a，ai为每个主成分yi的方差贡献率，（i=1，2，…，m）为第i个主成分的得分，分别按和F对样本进行排序，即可得到各样本的综合得分。其值越大，某一区域的科技创新文化越优。

参考文献

1蒋慧工.国家核心竞争力三元素：人才、创新、制度[M].北京：经济科学出版社，2004

2李杰.科技创新文化的构建[J].改革与战略，2004（9）