贸易出口论文范文

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一、简单的文献综述

FDI和国际贸易是要素在不同国家之间流动的两种不同形式，FDI是资本要素和知识要素等在不同国家之间的直接流动;国际贸易是多种生产要素隐含在物化的产品中，通过商品的流动实现要素的间接流动。 关于FDI和国际贸易的关系，许多学者在这个领域贡献了大量的笔墨，也奉献出大量经典文献。目前部分学者都专注于争论FDI流出的贸易效应，FDI与贸易出口是替代关系还是促进关系，这方面的研究可以追溯到很久以前，Mundell R. A.(1957)发表在AER上的文章修正了H-O理论，放松了H-O理论中要素不可流动的假设，认为国际贸易和国际资本流动相互替代。

小岛清(1987)认为，FDI的母国通过在东道国投资建立生产基地的垂直型投资于贸易有互补关系。Markuson(1983)和Svensson(1984)对要素流动和商品贸易之间的相互关系做了进一步的分析，认为商品贸易和要素流动之间的相互关系是替代还是互补，取决于贸易和非贸易要素之间是“合作的”还是“非合作”。如果是合作，两者会相互促进是互补关系，反之，则表现为一种替代关系。

这方面的研究也逐渐由定性分析转向定量分析，不同学者采用不同的研究方法，采集不同的数据得出不同的结论，所以争论仍在继续。此外，还有大量的学者倾向于对FDI流入对东道国贸易的影响，Hein(1992)和Lucas(1993)分别对拉美各国以及东南亚各国数据进行分析研究认为，实施促进出口贸易政策的国家明显更多地吸引了大量的FDI，出口贸易显著有利于吸引FDI，但是两者存在时滞。Zhang and Felmingham(2001)通过对中国利用外资与出口关系的研究得出与Hein同样的结论。不过，Bayonmi， Lipworth(1995)，Muchielli， Chedor(1999)等人的研究结论得出相反的因果关系，他们认为是FDI的增长导致一国出口规模的增加，先有FDI增长后有出口贸易的繁荣。

二、实证分析

目前，在理论角度上普遍认为，流入东道国的FDI可以促进东道国的贸易出口，改善、提升贸易结构;东道国贸易结构的改善象征着其国内产业结构的升级，加上贸易出口的增加，必然会推动经济的增长;经济增长反过来又进一步吸引FDI的流入。所以，FDI流入、贸易出口结构和GNP三者之间的关系是复杂而且相互作用的，在实证分析过程中，我们不能简单地进行回归就草率地得出其相关的结论，而要注意到变量之间的双向相关关系。 本文着重考察中国FDI流入和贸易结构升级之间的关系，通过对历史数据的实证分析，以明确流入的FDI是否有利于国内贸易结构的升级，或者是国内贸易结构的升级是否促进了FDI的流入。在考察这两者关系的同时，我们必须考虑到另一个变量，即经济增长，因为其跟要考察的两个变量之间都有千丝万缕的联系。忽略对经济增长变量的考察，将会导致我们结论的牵强和不准确。

首先，我们采集中国1984—2011年期间的数据。数据包括： GNP、FDI流入额、初级产品出口额、制造品出口额。 构造变量，令Y代表出口贸易结构=制造品出口额/初级产品出口额;X代表FDI的流入金额;Z代表历年国民生产总值。为了消除变量之间因为数量级的差异而产生的波动，我们以1984年为基期，构造了各变量的指数数据，表1所示。 然后，对变量分别进行单位根检验，以检验变量是否平稳。运用统计软件测算结果： 三个变量本身都是非平稳的，不能直接进行回归分析;对变量进行差分，消除变量的非平稳性，经过二阶差分后，在10%的显著水平下各变量都是平稳的，存在协整关系。

第三，在前面检验后的 基础上，对X， Y， Z三个变量之间的关系做Granger检验： Granger检验结果显示，在5%的显著水平下，变量Y是变量X的Granger成因;变量Y是变量Z的Granger成因;变量Z和变量X互为成因，两者的作用是双向的。 所以，虽然中国的贸易出口结构与FDI流入呈现显著的正相关关系，但是仅从历史数据实证分析结果来看，FDI流入对我国贸易出口结构的改善没有明显的作用;相反我国贸易出口结构的改善促进了FDI的流入。此外，贸易出口结构的提升促进了国民经济的增长，而国内经济增长和FDI的流入存在相互促进的双向关系。 第四，对变量X和变量Y，以及变量Y和变量Z分别回归：X=1.06*Y+1.31*X(-1)-0.56*X(-2) (2.56) (6.25)(-2.78) R2=0.97 D.W=1.86 Z=0.55*Y+1.56*Z(-1)-0.86*Z(-2)-55.2 (5.18) (10.69) (-6.30)(-3.64) R2=0.998D.W=1.85

三、结论

通过前面部分的对历史数据的实证分析，我们可以得出结论：第一，贸易出口结构的升级会促进FDI的流入，但是FDI对贸易出口结构的影响并不显著;第二，贸易出口结构的升级同样对经济增长有促进作用，但是经济增长对贸易出口结构的影响也不显著;第三，FDI的流入会促进经济的增长，反之，经济的增长也会吸引更多FDI的流入。 理论上普遍认为FDI流入可以改善贸易出口的结构，但是历史数据显示结果却是恰恰相反。仔细分析一下，所谓贸易结构的改善并非简单的贸易部门本身出口结构的变化，其背后是整个国民经济产业结构的变化，正是由于产业结构的变化，国内产业结构的升级影响到贸易部门出口结构的变化。相对于外在因素的作用，国内产业结构对贸易结构的影响明显更为基本和深刻，所以，一个国家贸易结构的改善和升级，在根本上是需要以本国的产业升级为基础和前提;外部因素，像国外资本的流入对我国贸易结构升级的作用并不明显。

贸易出口结构提升对FDI的影响是通过两个方面进行的：直接作用，贸易出口结构的升级意味着国内产业结构的升级，国内产业结构的升级为国内制造业的发展提供了良好的基础和条件，为制造业的发展提供了良好的外部环境和行业效应。国外资本看到国内较为完善的基础设施、成熟的宏观环境、廉价的劳动力以及广阔的市场前景，在追求利润最大化的驱动下，自然有进入中国的动机;间接方面，贸易出口结构的升级促进本国经济的发展，东道国经济发展对外资的吸收效应已经被学者们深刻讨论并证明。所以，贸易出口结构升级可以直接的和间接的通过多种途径吸引国外FDI的流入。 中国贸易结构的升级与外资流入有显著的正相关性。其实，本质上是国内产业结构的升级促进了贸易出口结构的变化，同时吸引了更多FDI的流入。在另一个方面，根据历史数据测算，FDI流入对促进中国贸易结构升级的作用并不明显。我国贸易结构的升级需要以国内产业结构升级为基础，单纯的依赖外资的策略是值得商榷的。

Vernon R，1966.International Investment and International Trade in the Product Cycle[J].Quarterly Journal of Economics， 1996，

(2):190. Fontagne L.and Pajot M，1997.How Foreign Direct Investment affect International Trade and Competitiveness:an Empirical Assessment [J].CEPII，document de travail N. 97-167， Dec. 陈波.FDI与中 国对外贸易的实证分析[J].财经论丛，2006，

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一、引言

2001年世界银行公布了题为“全球化，增长和贫困：建立一个包罗万象的世界经济”的报告。该报告中指出，24个发展中国家在不断融入世界经济后，其收入水平得到提高，人均寿命得以增加，教育事业得到发展。除了外国的直接投资，出口是连接这些发展中国家与世界经济的最为重要的渠道之一。通过出口，发展中国家的出口企业可以扩大其市场份额并从规模经济中获益。本文分为两部分：首先对有关出口行为决定因素的文献进行回顾，然后具体解释出口规模与技术及脑力资本间的联系。

二、出口的决定因素

经济学家已经提出一些理论来解释国际贸易。很长时间以来居于主导地位的范例是代表新古典贸易理论的郝克谢尔——俄林模型。该模型指出，由于特定生产要素的丰裕，国家专门生产和出口本国具有相对成本优势的产品。

尽管上述理论被广泛用来解释国家间的贸易形式，同时此理论对于出口的低水平聚集也提供了有效的解释。除了以往实证研究认为的具有比较优势的成本外，规模经济，完全竞争和技术对于企业和部门来说，决定出口的重要因素，因此本文将在下一节对这两个基本点进行预测。

1.出口规模

传统理论多集中于对企业规模和贸易间的关系研究。（Bonaccorsi，1992；Berry，1992）。在以往文献已经证明，商品生产，出口销售，应对风险能力，有效资金筹集和管理，财务，研发和营销渠道等方面产生的规模经济对出口规模产生积极效应。虽然规模优势可以促进出口，但并不适用于那些主要面向国内市场的大公司。（Wakelin，1998，第833页）。

2.研发（R&D），技术能力和（人力）资本

研发对于一些专业供应商来说并不是非常必要的，首先，研发对于出口的重要性在不同部门和国家间存在着差异；其次，研发没有将产品和加工程序的逐步改进考虑在内，所以只能作为衡量技术的一个因素。这种现象主要存在于没有设立正式研发部门的中小企业（Brouwer&Kleinknecht，1993），以及发展中国家的企业，因为这些企业由于技术变化正处于适应状态，所以研发水平大都比较低（Kumar&Siddharthan，1994）。

技术能力是指可以提高并管理技能变化的技术，管理和组织的能力。此外，高学历人才具备一定专业能力，如精通外语能力将更易于与外国客户建立和维持联系，而后者将有可能促进发展中国家的经济发展。因此，在成本劣势与技术和人力资本优势间可以存在一定的权衡关系。

三、发展中国家出口行为的全球分析

我们不能简单地认为，出口行为对于具有高需求的产品生产是惟一的出路。其实，出口需要结合供应能力及国际营销渠道等其他因素，同时需要考虑这些因素在出口行为中的重要性程度。

由于世界贸易组织的贸易谈判，以及由布里顿木材机构提出的旨在促进发展中国家的国际贸易而进行的自主改革方案，在过去的二十年中，贸易壁垒不断下降，尽管这些谈判和改革方案改善了市场准入环境，但是有必要对促进发展中国家的供给能力继续保持关注。

一般来说，对不同国家的出口行为存在很大的差异性。在过去的20年内，世界出口增加了将近220%，在东亚和太平洋国家出口增长了720%，而撒哈拉以南国家的出口却下降了80%（Marcofurgazza，2004）。

世界出口量很少的国家，大都属于非洲和拉丁美洲国家，其出口年增长在过去10年均处于负增长状态。与世界出口大国，如韩国，中国，柬埔寨和越南相比，其年均出口量比后者低15%。因此，这些国家的经济增长水平仍然保持相对较低水平，在一些情况下甚至停滞不前。

由于出口行为受到多种因素的影响，本文将这些影响因素分为两类：一类是与贸易伙伴国市场准入条件相关的外部因素，另一类是与供应情况相关的内部因素。外国市场准入条件，除贸易壁垒（关税和非关税贸易壁垒）外，竞争因素也有可能受地理因素的影响，除了受到距离的限制外，限制因素也扩展到影响进口需求的其他因素，如具有购买能力的目的市场。

联合国贸发会议（UNCTAD）最近的研究报告中提供了深入处理这些问题的办法，通过提高改善市场准入条件，促进潜在福利和贸易收益。三十年前关贸总协定成员制定的“临时”措施，即普遍优惠制（普惠制）和类似的非相互的市场准入程序，现已纳入多边贸易谈判中，成为发展世界议程的主要措施。然而，这些措施和其他一些促进措施对于提高发展中国家的出口行为没有显著影响（CaglarOzden&EricReinhardt，2004）。

我们应当注意到，在真实的贸易世界中将关税作为贸易壁垒，从一开始就不具有普遍性。最明显的问题在于关税高峰和关税升级削减了附加价值，也造成发展中国家出口价格的削减。

但是，这些发展中国家非常看好的出口行为数据，却统计显示出令人失望的下降率。大家认为一个主要原因就在于发达国家一直进行的关税和非关税贸易壁垒间的战略选择。另一方面由于这些国家的供应能力完全依靠当地的生产条件，因此影响供给能力的因素包括：有形基础设施，软件基础设施，健全的宏观调控框架，机构水平，政府政策，以及企业发展。

此外，国外市场准入方面也起到重要影响作用。国外市场准入是指向目标市场销售商品的自由程度，从而实现销售。根据国际协会的规定，市场准入受到政治经济保护主义的约束，国外市场自由度根据“绝对保护主义——绝对自由主义”间的连续区域位置衡量。由于国际上施用关税和非关税贸易壁垒措施，导致这种国外市场自由度大大减小。

关税是一种强加在进口产品上的间接关税，通过提高进口产品的价格来减少出口商的竞争力。对于一个经济运营商而言，关税在交易成本和运输成本上对于运输货物具有同等影响力，因此，关税是影响国际价格的一个重要因素，可以说没有关税的话，国际价格将会趋同，最终均衡国内和国外市场的价格。

虽然降低关税一直是世界贸易组织的主要议程，但非关税贸易壁垒对于最不发达国家来说仍然是一个削弱和破坏贸易的关键因素。关税对价格的影响不会限制进口国本身，但它通过影响出口国，导致进口需求停滞，进而造成虚拟过剩需求。由于出口量的减少，出口国国内形成供应过剩，从而引起出口国国内价格比进口国的价格要低得多。

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1．2出口贸易与经济增长的协整分析为了进一步分析出口贸易与国内生产总值增长之间是否存在长期的均衡关系，下面对出口贸易水平变量与国内生产总值变量进行协整分析。通过上面分析可知，两变量序列lnGDP、lnEX均为一阶单整I(1)，满足协整检验前提，故可考虑两者之间是否存在协整关系。现用E－G两步法对lnGDP、lnEX变量进行协整关系检验。第二步，检验上述模型的残差项是否为平稳序列，即检验是否是I(0)序列。上述回归方程估计残差序列e的取值如图5所示。由表4可知，ADF检验统计量－3.05795小于显著性水平5%、10%时的临界值，因此可认为估计残差序列e为平稳序列，这表明lnGDP与lnEX之间存在协整关系。根据E－G两步法原理，上述回归方程不仅揭示了出口贸易对国内生产总值的影响度，且表明它们之间存在长期均衡关系。从回归方程可看出，出口总额(EX)增加一个百分点，国内生产总值(GDP)增加0.837个百分点。因此，该协整回归方程具有现实意义。

1．3格兰杰因果检验从协整检验结果可以看出，出口总额与国内生产总值之间存在长期的均衡关系，但这种均衡关系是否构成因果关系，还需进一步验证。下面对出口总额与国内生产总值进行Granger因果关系的检验结果见表5。从Granger因果检验结果可以看出，在10%的显著检验水平下，只有出口额的检验结果拒绝了原假设。也就是说，安徽省出口贸易与经济增长之间只存在单向的Granger因果关系，即出口贸易是经济增长的Granger原因，但没发现经济增长是出口贸易的Granger原因。综上，本文通过对1992－2013年的数据运用协整检验和Granger因果检验，对安徽省出口与经济增长的关系进行了分析，得出:从长期来看，出口额与安徽省GDP的增长具有显著的正向关系。这表明，扩大出口是安徽经济增长的重要推动因素之一。因此，安徽省要想方设法扩大出口贸易，发挥出口贸易在经济增长中的作用。

2安徽省出口贸易面临的问题分析

其一，企业竞争力不足，缺乏自主品牌。目前安徽省的企业规模较小，技术设备落后，加工行业的技术水平低，很少能达到国际先进水平。安徽省的低成本竞争优势实质上依赖于低价竞销，产品附加值低，不利于企业培育核心竞争力，也不能充分发挥安徽劳动力资源丰富的优势，而且容易引发国外对我省产品反倾销或保障措施的贸易壁垒。我国企业的很多核心技术都是在模仿国外企业的技术，安徽省的一些企业也是跟在外企后面模仿，缺乏自主品牌，得不到高额垄断利润，只是微利［10］。其二，出口体制不健全，缺乏有效的出口服务。安徽省外贸体制不完善，还没有建立起行之有效的体制。通常拥有进出口权的贸易公司收购或者事先签订订单获得货源，然后经过进一步加工和包装对外出口。生产与出口主体分离，造成主体利益的不一致，致使交易双方掌握的信息不对称。其次政府支持政策不完善，没有出台针对相关产品出口的促进措施，不能激发企业出口的动力。再则就是缺乏有效的出口服务，如信息服务。由于安徽省出口企业规模较小，进入国际市场的时间较短，所以还没有建立起有效的国际市场信息渠道，缺乏信息收集、处理、分析的能力。其三，出口商品的技术含量低，缺乏技术创新。安徽省出口以农产品、茶叶、机电产品为主，农产品出口虽然在不断增长，但是一些农产品生产成本高，缺乏价格优势，而且结构不合理，出口层次低，创汇率不高;其次是安徽农产品技术含量低，创新产品少，基本上出口的都是传统产品，所以在世界市场上可能会受到威胁和挑战。其四，出口市场过分集中，使出口容易受到发达国家保护主义措施的冲击。安徽省出口市场主要集中于亚洲、北美，而对中东、拉美、非洲等地区出口较少。这种集中的市场格局，容易受到发达国家对出口产品保护主义措施的冲击。目前安徽省产品难以达到发达国家的要求，如严格的技术标准直接限制了产品出口;严格的环保标准削弱了农产品在出口贸易中的优势。

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根据对以上2000-2007年我国大类农产品出口额(表1)统计数据的分析，可以得出：从2000年到2007年，我国大类农产品出口总额呈上升趋势，各大类农产品(除棉花外)出口额稳中有升。特别是水产品、蔬菜和水果的出口增长迅猛，已经成为我国主要出口的农产品。2007年，中国水产品、蔬菜和水果出口额分别为97.54亿美元、62.14亿美元和37.49亿美元，比2000年分别增加1.55倍、1.99倍和4.18倍，这三类产品的出口已占我国农产品出口总额的53%，贸易顺差为139亿美元。同时，2007年我国畜产品的出口也大幅增长，由2000年的25.9亿美元增长到2007年的40.46亿美元，增幅达56%。另外，我国谷物产品的出口增速也快于进口增速，由小额逆差变为顺差。2004年，我国粮食贸易出现了13.9亿美元的逆差。2005以来，粮食生产实现恢复性增长，供求关系得以改善，粮食出口大幅增加，进口大幅下降，到2006年和2007年分别实现了3.32亿美元和16.66亿美元的贸易顺差。

2我国农产品贸易摩擦现状

随着我国农产品出口数量的日益增多，以及我国融入世界农产品市场程度地不断加深，农产品出口贸易已经成为我国对外贸易中的重要组成部分。特别是加入WTO以来，我国农产品贸易额更持续快速增长，由2001年的279亿美元增长到2007年的781亿美元，占世界农产品贸易总额比重约为4%，居世界第五位。但是，伴随着农产品贸易的快速发展，一个严峻的现实也摆在我们面前，那就是我国农产品出口面临越来越多的障碍。

2.1反倾销贸易摩擦

反倾销是我国农产品出口遭遇最多的贸易摩擦类型。

加入WTO以来，我国出口产品每年都要遭遇来自各个国家的反倾销调查达50多起，其中农产品出口遭遇美国等11个国家(地区)的反倾销调查共11起，涉及商品有薄荷醇、塑料编织袋、蘑菇罐头、松香、蜂蜜、大蒜、小龙虾、非冷冻苹果汁等17种。同时，我国的同一产品也出现多次遭遇反倾销调查的现象。这些反倾销调查，导致我国农产品出口市场不断丢失，给我国农产品生产、加工和出口造成很大影响，也给农产品出口企业带来了巨大的经济损失。

另外，在反倾销调查频发的同时，波及范围广、涉案金额高的反倾销大案也不断涌现。2004年，美国对我国暖水虾反倾销案涉案金额高达2.48亿美元，直接或间接影响163家企业、数百万虾农和专业捕虾渔民的生产和生活，是我国历史上涉案金额最高、影响最大的农产品贸易救济调查案件。2005年，印度对我国丝绸织品反倾销案，是发展中国家对我国农产品反倾销较大案件，涉案金额达1.8亿美元。

2.2检验检疫型贸易摩擦我国农产品的主要出口市场为欧盟、美国和日本等国，它们凭借自己的技术优势，对进口农产品设置了严格的检验检疫标准。这些检验检疫标准也是限制我国农产品出口的主要障碍。受限制的产品范围由禽肉、水产品等动物源产品扩展到蔬菜、水果等植物产品，几乎覆盖了我国出口的所有农产品。

从整体来看，肉类制品、蔬菜、水果及制品、水产品、食用菌、茶叶及谷物均是日本实施“肯定列表制度”后我国出口风险较高的大类商品。据初步测算，受影响最大的茶叶出口涉及就业310万人，蔬菜涉及314万人，烤鳗涉及43万人。另外，欧盟和日本等进口国也以我国出口农产品中存在口蹄疫、禽流感疫病和农药残留等卫生安全问题为由，多次对我国农产品进行封杀，并逐步强化对我国出口农产品的检验检疫，严重阻碍了我国农产品的出口，带来了巨大的经济损失。.3技术壁垒型贸易摩擦

技术贸易壁垒对我国农产品出口贸易的影响越来越大。

近年来，据商务部调查，我国有近9成的农业及食品出口企业受到国外技术性贸易壁垒的影响，受影响的农产品范围广、周期长，造成每年的经济损失约合90亿美元。

我国的主要贸易伙伴有日本、韩国、美国和欧盟等国家，这些国家都通过立法的形式，制定了一系列严格而又繁琐的技术标准，防止外国农产品进入本国，这样就增加了我国农产品打入国外市场的难度，严重制约了我国农产品的出口。

3我国农产品出口贸易摩擦预警机制初探

对外贸易必然会伴随着不确定的对外贸易摩擦风险，这些风险源自于贸易外部环境的不确定性、复杂性和外贸企业的实力与能力的局限性。

贸易摩擦预警机制就是为了尽可能地防止对外贸易摩擦风险的出现、蔓延和加剧，避免对外贸易受到过大的损失。近年来，我国农产品出口贸易不断增长的同时也带来了越来越多、越来越严重的贸易摩擦，因此对农产品出口贸易摩擦预警机制的研究和完善就显得尤为必要了。

我国的农产品出口贸易摩擦预警机制建立较晚。2003年5月，商务部确定了对456个大类、2733个税号的重点敏感产品进行预警监测分析，还先后在汽车、化肥、钢铁、纺织和电子信息产品等行业建立了产业损害预警机制。

2006年5月22日，商务部对外贸易司与中国食品土畜进出口商会联合《对日出口农产品风险评估报告》，正式启动农产品出口行业预警机制。这些年来，农产品出口预警机制处在不断地探索和完善之中，在一定程度上提高了我国政府对农产品市场风险的监测能力和先兆预警能力，保障了农产品安全，加强了我国农业的国际竞争力和抗风险能力。但同时也存在着一定的问题，其中之一就是有效的信息资源缺乏问题。

具体表现为，一是无法得到及时有效的信息，或者得到的信息仅仅是未经分析的原始数据，不能从中提取出有用的信息；二是信息的收集不够及时，往往是外国的相关措施已经开始实施了，我们才意识到对这方面信息的整理和收集；而且信息的传递也不够及时，在传递的过程中也有损耗，造成信息到达企业时已经失去意义了。因此，针对农产品出口贸易摩擦预警机制，建议建立一个完善的信息收集系统。信息收集系统主要用来完成信息采集、信息标准化、信息存储、信息整合和信息共享等信息收集整理工作，具体可细化为如下流程(如图1)。

3.1数据采集流程

根据预先设定的时间周期(每天或每二天)由数据采集人员通过预定义的采集规则抓取涉农网站(如中国农业信息网、新农村商网等)的相关农产品出口贸易信息，抓取的内容经审核后，根据预定义的规则与现有的数据信息进行对比，如果抓取的信息相对较新则覆盖现有的数据信息，否则新建该条信息并存储。

3.2数据提取流程

根据预先设定的时间周期(每三天或每周)由技术人员从相关涉农资料库、数据库中提取相应的农产品出口贸易数据，并对得到的数据进行清洗、处理及格式转换，使其符合我们现存信息的数据格式并存储。

3.3数据的整合

将从涉农网站采集来的信息和涉农数据库中提取的信息进行整合，并按分类、按主题进行划分和组织，然后装载到核心的数据库中，形成农产品出口贸易信息数据仓库。数据仓库内的数据是将原始数据进行整理、分析后的有效数据，且频繁的更新率保证了它的时效性和准确性。