技术贸易壁垒论文范文

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发达国家制定了一系列环境保护法规，对进口农产品形成了通常所说的“绿色壁垒”。绿色壁垒主要包括国际和区域性的环保公约、国别环保法规和标准、检验和检疫要求、“绿色包装”和标签要求、IS014000环境管理体系和环境标志等自愿性措施、生产和加工方法及环境成本内在化要求等。动物福利问题则尤其为欧盟所重视，例如，鸡场饲养密度一般为12只/m2，欧盟却提出每平方米只能养10只，理由是密度太大，鸡会感到不“舒适”。由此养殖成本增加，形成贸易壁垒。

最典型的就是转基因食品的安全问题，这一直是国际争论的焦点。美国由于占据转基因技术的制高点，对转基因食品的推广持积极态度，而欧盟和日本等国家则坚决反对，由此也引发了有关转基因农产品进口管理措施的讨论。尤其值得注意的是，发达国家的技术性贸易壁垒呈日益升级的趋势。例如，日本自2003年起在全国推行“大米身份认证制度”，即凡进入日本国内市场的大米必须标明品种、产地、生产者姓名和认证号码等，否则不允许销售。“大米身份认证制度”推行之后，日本各地又对新制度“层层加码”，把认证范围推广到蔬菜，要求市场上销售的本地蔬菜都必须有认证标志。对中国蔬菜等农产品来讲，今后进入日本市场将更趋困难。

近年来，技术性贸易壁垒已直接使中国农产品出口遭受巨大损失，其扩散效应造成的间接损失更是难以估计。据商务部统计，我国有90%的农业及食品出口企业受国外技术贸易壁垒影响，造成每年损失约90亿美元，出口受阻的产品从蔬菜、水果、茶叶到蜂蜜，进而扩展到畜产品和水产品。国外实施的技术性贸易壁垒已成为制约我国农产品出口的最大障碍。

二、我国农产品出口遭受技术性贸易壁垒的原因探析

1.国内自身原因：(1)农产品自身存在质量问题。我国人口众多，人们环保意识比较薄弱，农产品的生产及其加工品存在诸多安全隐患。(2)政出多门，监管不力。我国农产品安全管理涉及经贸、工商、卫生、质检等多个部门，由于存在多头监管，职责不清，监管不力，造成权威不足，收效不明显。(3)农产品和食品质量管理，标准化与认证体系建设滞后，食品安全的国内标准与国际标准不接轨，检验技术和检验手段也有待改进。(4)农产品和食品生产以小规模个体农户为主体，加工企业规模不大，技术含量不高，竞争实力不强，战略经营的理念和市场营销能力比较薄弱，对国际市场的质量标准、食品安全标准的动向知之甚少，不能适应快速多变的国际市场需求。

2.国际方面的原因：(1)发达国家实施贸易保护的需要。我国劳动力资源丰富，成本低廉，生产劳动密集型农产品有一定的成本比较优势，能够以较低的价格进入国际市场。此外，随着我国加入世贸组织，各国在关税和市场准入方面也逐步放松，我国农产品出口的传统关税门槛因此随之降低，这就为我国扩大农产品出口创造了更宽松的环境和条件。(2)消费理念的转变。随着社会经济的发展，人们越来越注重改善生活质量，越来越关注保护环境。相应地，人们的消费理念也就由“生存型”向“发展型、健康型”转变，对营养、健康、卫生、无污染的安全食品的需求量越来越大，绿色消费正成为世界性的消费潮流。(3)国际标准在SPS协议和TBT协议中起到了越来越重要的作用。自世贸组织成立以来，各成员国都在积极援引WTO协议和国际标准进行贸易交涉。但是，迄今为止，在国际标准制定过程中，发达国占据主导地位。

3.突破技术性贸易壁垒的对策

(1)大力发展绿色产品，不断提高农产品质量

突破技术性贸易壁垒，当务之急是要从源头抓起，大力发展绿色食品，加强全过程监管控制，从而最大限度地降低风险和保证食品安全。绿色食品生产有严格的操作规程和技术标准，通过对农产品生态环境和生产过程中投入物的控制来对农产品进行品质管理，能有效地提升农产品品质，成为应对技术性贸易壁垒的有效措施。

(2)建立负责技术性贸易措施的组织实施和协调管理的专门机构

要突破技术性贸易壁垒，扩大农产品出口，有必要设立负责技术性贸易措施的组织实施和协调管理的相应机构。机构的主要职责是组织研究实施重大的技术性贸易措施，协调我国技术性贸易领域多边、双边合作与交流中的重大问题的方针政策和原则立场；承担建立全国技术性贸易措施预警与快速反应机制的工作等。这有利于加强部门间的协调与合作，有利于企业形成合力，联合作战；有利于部门间、行业间、企业间加强沟通，在应对技术贸易型壁垒上收到良好效果，更好地维护国家利益和企业利益。

(3)建立和完善农产品安全管理的法律法规，确保出口农产品质量安全

建立和完善以风险分析为基础的食品安全标准体系，是应对农产品出口技术性贸易障碍的技术保障。目前，我国的食品安全标准体系与发达国家相比还有相当大的差距，需要组织专家加强对技术性贸易壁垒的研究，修改、完善我国的农产品安全的法律法规。在此基础上，积极采用国际标准，提高标准水平，推动我国食品工业加快发展速度，全面提升我国农产品出口的竞争力。

(4)加大WTO/TBT、SPS人才培养力度技术性贸易措施涉及方方面面，影响到生产、加工、仓储、运输、国内外贸易等各个环节的众多企业及中介组织、政府管理部门、消费者自身。所以，要应对农产品出口的技术性贸易壁垒措施，客观上需要有一支熟悉WTO规则，尤其是WTO/TBT、SPS协定、WTO争端解决机制，以及国际标准、指南、争端的人才梯队。因此，必须依据新的形势，尽快培养相应地专门人才，立足长远，为实施农产品走出去战略打下坚实的基础。

参考文献：

[1]夏英祝，祖书君.绿色壁垒和绿色壁垒效应[J].农业经济问题，2004，(1).

[2]石广生.中国加入世贸组织知识读本[M].北京：人民出版社，2001

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（一）广泛性

从产品到生产过程，技术壁垒无处不在。从初级产品到制成品，从劳动密集型到资本密集性，进口国有严格的限制。这种限制正在逐步的扩大，从生产过程看，它涵概了原料采购，生产加工，包装，运输，销售，消费全过程。随着技术的进步，技术壁垒即将扩展到国际贸易的各个领域。

（二）形式上的合法性

贸易壁垒大多以国内国际公开立法的形式存在。由于国际上目前还没有关于技术壁垒的统一立法，对进口商品的技术要求大多由国内立法规定。这些法规是要求进口商强制遵守，这样外国厂商被合法的排除在外。

（三）保护方式的隐蔽性

发达国家的设置标准高于世界平均水平，并以高科技手段进行检验，使科技发展水平相对落后的发展中国家难以适应。这种方式表面上是对所有国家一视同仁，不直接体现歧视性，但发展中国家厂商为了获得市场准入资格，不得不改进生产技术，调整原材料，增加了生产成本，降低了产品的竞争力。

二、我国成为技术保护壁垒受害国的主要原因

（一）发达国家贸易保护主义的加强

我国改革开放以来经济实力迅速提高，对外贸易飞速发展，在国民经济中的比重越来越大。外汇储备逐年增加，随着科技的发展，外贸产品中的科技含量也越来越高。我国已成为世界上最大的发展中国家和世界出口大国，引起了世界各国的关注。为了维护竞争中的支配地位，发达国家不断加大对我国实施TBT的力度和密度，以达到限制我国出口，保护国内市场和产业的目的。

（二）认识和管理不够

我国出口企业大多没有认识到TBT的重要性，对产品质量没用清醒地认识，不注重增加产品的附加值，一味的强调廉价劳动力和低成本的优势。这必然不利于企业的长期发展。对国际通用的国际标准和技术管理措施知之甚少，对主要贸易对象国的技术手段缺乏了解，不能对我国出口企业在宏观上予以指导，这不利于我国在国际竞争中获得优势。

（三）我国出口产品与产业的相对弱质性

由于我国总体的科技发展水平相对落后，许多出口产品的技术含量低、质量不高。相对于国外同类产品的生产技术、产品质量与标准的不断提高，出口产品的弱质性就会明显地表现出来。一些发达国家制定的技术标准即非复杂、苛刻，也足以将我们的许多出口产品拒之门外。

（四）对技术性贸易壁垒的宏观管理存在严重不足

我国对国际通用的标准和技术性管理措施知之不多，对主要对象国的技术性手段缺乏了解，不能对我国出口企业在宏观上加以指导。此外，我国许多企业质量管理意识、卫生检疫意识、环境意识淡薄也是一个重要原因。

三、技术性贸易壁垒对我国的影响

（一）市场准入性差

我国出口产品中以劳动密集型产品为主，受环保因素的影响比较大，出口市场又集中在欧、美、日等发达国家和地区，而这些国家往往在产品的安全、环保和卫生等方面均制定了比较高的标准，使我国的许多产品无法进入国际市场，尤为严重的是，一些产品由于不符合卫生检疫要求而被扣留、查封或销毁，出口利润损失严重。不仅如此，在较高的技术和安全卫生检疫标准面前，有些已进入国际市场的产品也被迫退出。

（二）使国内企业竞争力减弱，面临危机

某些技术壁垒虽然不对产品市场准入直接设限，但为满足要求而进行设备人力的投入以及昂贵的检测费已增加了企业的成本，从而削弱了企业在国际市场上的竞争力；另外，由于国内商检部门缺乏测试评价的方法技术和标准样品，不得不进口大量的检测检验设备，致使出口产品成本大幅度上升，竞争力下降。在我国产品进口方面，除关税壁垒外基本没有采取系统有效的技术性措施。在本世纪进入关税大幅度降低和非关税壁垒强化的情况下，若不建立有效的强有力的技术防范体系，国内企业将受到进口产品的冲击，面临严重的挑战。

（三）贸易争端大量出现

由于发达国家的措施具有隐蔽性、歧视性、广泛性等特点且相互混杂，致使我国同贸易对象国之间难以协调，争端不断，严重影响了我国同对象国的贸易关系，争端大量出现。

四、应对技术性贸易壁垒所应采取的对策

（一）出口企业应制定可持续发展战略

在提高生产力的同时，注意提高环境保护意识和水平，建立绿色营销。绿色壁垒的出现和国际环保消费的兴起使得企业必须将环保作为重要的竞争因素加以考虑。企业要想跨越绿色壁垒，必须制定可持续发展战略，加快树立绿色产品观念，统筹考虑企业利润、消费者需求、环境保护三方面关系，从提高环保意识和水平入手，开发绿色产品，加强绿色管理，建立绿色营销，确立我国出口产品在国际市场上的环境保护竞争优势。

（二）建立技术性贸易壁垒预警监测机制

预警监测机制是一个大概念，需要国家各个部门、行业组织积极参与，相互配合，分工协作。我们要建立专门的技术贸易壁垒信息收集和咨询机构，主要承担技术法规、标准和合格评定程序的通报以及向企业传递有关信息，定期收集、整理、国外技术贸易壁垒的最新动态，研究主要贸易对象技术贸易壁垒对我国出口贸易的影响，并及时地将信息反馈给有关部门和企业，让他们做好防范工作，采取积极措施突破壁垒，扩大出口。

（三）制定与国际标准一致的国家标准

一方面要广泛宣传推广国际质量认证标准和发达国家先进的质量管理方法，促使我国国内企业加强对技术贸易壁垒的认识，让生产企业在掌握国际标准的基础上去安排生产，改进产品以适应各种先进标准，尽快通过国际标准与质量认证，主动攻破国际贸易中的“技术壁垒”，扩大出口贸易；另一方面借鉴发达国家的成功经验，建立健全技术法规与标准体系，并适时构筑我国国内技术贸易壁垒体系，使外国因害怕报复而尽量减少歧视性的技术规定。

（四）提高创新能力

技术性贸易壁垒是利用科技手段形成的，传统产业在注重新兴技术改造的同时，要以市场为导向，与科技部门、质量监督部门携手，注重科技创新，开发自己的核心技术，不断开发新产品，提高企业的战略管理以及经营管理水平，适应科技时展的需要，应对挑战。企业可以将ISO9000、ISO14000等管理标准与企业的实际情况结合起来，从制度上保证产品的质量品质和环保品质，开发绿色产品，加强绿色营销与绿色管理，使企业赢得环境优势。

（五）利用对外直接投资（FDI）跨越技术壁垒

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一、农产品技术性贸易壁垒的表现形式

技术性贸易壁垒（TechnicalBarriertoTrade，简称TBT），是指一国的政府或非政府机构以维护国家安全，保障人类、动植物生命和健康，保护生态环境，防止欺诈等为由，强制或非强制性地采取复杂苛刻的技术法规、标准、合格评定程序、包装和标签制度、检验检疫制度等一系列技术性贸易手段，并且对国际贸易造成非必要的或非正当的障碍。农产品技术性贸易壁垒是技术性贸易壁垒的一种，在实践中主要表现出如下不同的形式。

1.苛刻的技术法规和标准。一般来说，发达国家政府在制定农产品技术法规和标准时，具有以下特点:(1)目的明确，配套性、系统性强;(2)法律法规与标准衔接较好;(3)先进实用;(4)制定过程透明度高，社会中介组织参与比较多;(5)技术性贸易壁垒倾向明显。技术法规和标准本身的产生对国际贸易的发展十分有利，但是过分苛刻的技术法规和标准可能会对国际贸易制造障碍，容易形成壁垒。

2.繁多的产品检验、检疫制度和通关程序。根据WTO的《SPS协议》，各成员国可以为保护人类、动物、植物的生命与健康免受病虫害或带病虫害有机体侵入而采取一些检验、检疫措施。一些国家就以此为借口，制定名目繁多的法令和规章制度，给国外农产品的进入设置技术性贸易壁垒。

3.复杂的合格评定程序和质量认证制度。发达国家规定了大量的合格认证制度，这些认证制度在细节上存在大量的不合理因素，并且认证价格不菲，从而给外国农产品的进入设置障碍。如美国早在1997年12月就在食品加工中引入“危害分析与关键控制点”（HazardAnalysisandCriticalControlPontrolPoint）即（HACCP）管理体系，禁止进口未实施HACCP的水产品和肉类食品。欧盟也认可采用HACCP体系。日本政府则实施农产品身份证、质量认证制度，要求凡在日本市场上销售的农产品都必须进行身份认证并加贴认证标志。

4.严苛的包装和标签要求。美国是世界各国食品标签法规最为完备、严谨的国家，1992年12月12日实施的“食品标签法”，要求所有包装食品都必须强制使用新的标签（新鲜肉类、家禽、鱼类和果蔬除外），要求表明食品所含营养成分、食品添加剂（防腐剂、品质改良剂、合成色素等），否则禁止销售。日本实行的食品标签制度，要求注明品名、原材料名称、内容量、制造年月日、制造厂家或经营商名称、适食期限、保存方法、烹调方法、使用方法、保存温度、原产国（进口品）等。欧盟理事会修订了关于食品标签、说明及宣传的第200/13/EC号指令。新条例旨在确保消费者更容易得知食品，要求必须在标签上标出的致敏成份。

二、突破农产品技术性贸易壁垒的国际经验

1.美国的促进机制。(1)组建强大的促销组织机构。美国农业部由各类国家股份公司，如农产品信贷公司、联邦机构和其他机构组成，是直接负责农产品出口促销的政府机构，它集农业生产、农村生态、生活管理以及农产品的国、内外贸易于一身，对农业产前、产中、产后实行一体化管理。这些机构包括农产品信贷公司、海外农业服务局、美国商务部、农业协会、农产品贸易协会等。此外，美国还有上百个农业团体、协会与政府合作，具体承担农产品出口支持计划。它们负责提供全球市场信息，制订生产计划，督促会员使用统一的商标，建立和利用出口价格协调机制，培养消费者对产品的忠诚度等。(2)实施农产品国际市场开拓计划。主要包括如下两个方面的开拓计划:①国际市场拓展计划。为了促进美国农产品销售，美国国会和政府共同制订该计划，主要资助海外的营销和促销活动，直接面向国外最终消费者。该计划的实施方式是，农产品信贷公司将资金拨给经海外农业服务局，经海外农业服务局审定后拔付可参与计划执行的农产品协会。②国外市场开发合作者计划。为了全面支持有广泛代表性的非盈利性农产品协会或商会，借以开拓新市场，重点扶持高附加值农产品出口，美国政府制订了此计划。方式也是由农产品信贷公司和非盈利性农产品协会签订合作协议，以返还偿付的形式给予一定比例资金援助。③建立完善的信贷担保制度。美国政府启用了一系列金融服务措施，制订了一系列促进农产品出口的信用担保计划，强有力地促进美国农产品出口。包括：商业出口信贷担保计划、卖方信用担保计划、设施担保计划。④构建完整的配套服务体系。美国食品安全体系是灵活而有力的，以科学为依据，明确行业的法律责任，在整个国家形成了一个综合、有效、健全的农产品质量监督服务体系，并在法律规章制度下进行质量安全管理。

2.欧盟的促进机制。2003年6月26日，欧盟部长理事会通过了新农业政策改革决议。改革政策的各项具体措施，分别从2004年和2005年开始执行。具体内容有以下几个方面：(1)改革直接补贴方式。按照新的改革方案，取消原来与产品类别和种植面积有关的挂钩补贴，取而代之的是“单一的农场补贴”（SingleFarmPayment）。每个农民获得的补贴额将根据以2000-2002年为基期的情况确定。一经确定，补贴就与种植的作物种类和面积多少无关。(2)加强对环境、食品安全、动物健康和动物福利标准的要求。上述各项补贴政策包括单一补贴政策，尽管可能不再与生产挂钩，但是却与遵守环境、食品安全、动物健康和动物福利标准等方面的法规要求相联系。(3)建立新的“农场咨询系统”（FarmAdvisorySystem）。在2006年以前，各成员可以在自愿的基础上，建立起一个新的农场咨询系统。但是2007年以后，各成员必须都建立起这样的系统。在2010年以前，农民可以自愿选择是否参加这个系统。2010年，农业委员会将报告这个系统的运行情况。在此基础上，欧盟部长理事会将决定是否将该系统变为强制农民参加的系统。这个系统的主要任务是向农民提供如何在生产过程中按照有关标准和良好操作规范的咨询服务。农场审计部门将定期地对农场投入物的投入水平进行审查，以确定其是否符合有关的环境、食品安全和动物福利要求。有关的费用将由欧盟的农村发展基金支付。(4)调减对大农场的补贴。按照新的改革决定，将对大农场直接补贴标准予以调减。调减的幅度是：2005年为3%，2006年为4%，2007年以后为5%。据测算，此项措施每年可节省支出12亿欧元。这些节省下来的支出将全部用于促进农村发展项目。欧盟通过以上六项措施的实施，使欧盟农产品在国际贸易中提高了其综合竞争力，对突破技术性贸易壁垒更具有针对性。

3.日本的促进机制。(1)建立政府主导、各方参与的出口促进体制。日本政府专门成立“农林水产品出口推广协会”，该协会由农林水科大臣任会长，各省厅、地方政府、各全国性农业生产、流通组织、贸易、旅游促进团体、以及地方出口促进团体作为成员。该协会负责制定日本农产品出口的基本战略，确定农产品出口的具体目标，完成并实施年度农产品出口行动计划，与外国政府交涉取消农产品进口壁垒等。(2)加强对外交涉，为突破农产品技术性贸易壁垒铺路搭桥。为扩大农产品出口，日本政府出面同各国交涉，在关税、检疫等方面取得进展，比如，通过双边FTA协议，降低农产品的进口高关税；要求进口国调整顿秩序检疫政策，或根据进口国的检疫要求采取改进措施等。(3)建立面向出口的生产、流通体制。此举主要是通过构筑面向出口的生产体制，导入新的技术，生产出能够满足海外市场需求的，符合海外市场标准的、与日本市场有所不同的农产品。同时，为了保持农产品的出口品质，降低成本，建立出口包装和保鲜系统，利用共同的运输方式，开发出专门出口的运输路径、运输方式等流通体制。(4)积极开展海外市场推广。①开拓并扩展销售渠道。日方对农产品出口的海外信息进行收集、整理和分析，然后将该信息分发给相关单位作为决策参考和依据。这些信息既包括政策制度方面的，如检验检疫制度、商标登记、培育权保护等；也包括市场需求、商品价格、流通状况、饮食习惯等。②采取多种形式的市场营销手段。充分而有效的市场营销手段包括开展市场调研、制定出口计划、开发海外消费者需要的商品等。具体方法如在国内成田机场介绍、销售日本品牌农产品；组织国内企业参加国外食品展销会；设立直销点，搜集市场反应；召开生产、流通、贸易等相关行业的准备会等；在国外，政府协助民间进行市场调研、疏通政府关系、参加农产品交易会、加强与海外相关贸易部门的联系；另外，金融机构还向农产品出口提供融资和保险的服务。

三、建构我国农产品技术性贸易壁垒的突破策略

美、欧、日等国突破技术贸易壁垒的措施尽管很多，但是概括起来无外乎两个方面的努力：一是官方层面的政府努力，建立政府出口政策支持体系；二是农产品自身质量的提升，尤其是提高农产品的国际竞争力。

1.构建强有力的农产品出口政策支持体系。与多数人预期的相反，加入WTO以来我国大宗农产品的进口并未显著增长，但是，劳动密集型产品的出口却遇到极大阻力，主要是日本和欧盟等国设置的技术壁垒。残酷的现实使我们认识到，真正的自由贸易仍然只是一种理想，现实世界中的竞争力不仅在于资源禀赋的差异，同时也取决于政府支持的力度和方式。我国是一个农业大国，但实际用于农业的政府支持却十分有限。因此，创新扩大农产品出口的政策支持体系，深入研究世贸规划，借鉴国外支持农业发展的成功经验，完善支持农产品出口的政策体系，探索建立扩大优势农产品出口的财政、税收、金融、保险机制，对提高农产品的综合竞争力，抵抗国外的技术性贸易壁垒有特殊的现实意义。(1)构建完善的“绿箱”保护体系。所谓“绿箱”政策，指的是政府在执行支持计划时必须符合：其费用由纳税人负担而不是从消费者转移而来，没有或仅有最小的贸易扭曲，对生产影响很小；不具有对生产者提供价格支持的作用。根据WTO规侧，“绿箱”措施可免除削减义务。由于绿色政策在WTO规则里并不承担削减义务。因此，我国应充分利用“绿箱”政策，构建农业支持保护体系。(2)充分利用黄箱政策扶持空间。我国黄箱支持量允许标准为8.5%。目前我国黄箱支持量不大，主要在粮食保护价收购和农业生产资料补贴方面。除了玉米以外，我国粮食品种的支持量都是负保护。目前我国每年还有很少的农业生产资料补贴，都处在世贸组织的“微量允许标准”之内。应充分利用黄箱政策空间，加大对农业支持力度。但要按照国际惯例和农业协议要求，转换支持方式，主要应补给生产者。因此，对黄箱政策的支持目标和支持结构应做较大的调整，由主要对农产品流通领域的补贴转向对农业生产者的直接补贴，并重新确定黄箱政策支出的重点。(3)完善税收支持政策。研究规范统一农产品加工品商品代码，调整农产品出口退税率结构，鼓励企业出口深加工农产品。对农产品出口生产企业进品生产加工检测检验设备及企业自用的通用设备，按照国家有关规定，在关税减免等方面给予适当优惠。(4)对符合信贷条件的农产品出口企业，积极提供信贷支持。要加大政策性金融的支持力度，研究制订对农产品出口提供政策性金融扶持的具体办法，针对农产品的特点，加快研究、设计满足农产品出口企业需求的金融产品。拓宽农业发展银行的业务范围，在完善运行机制基础上，加大对农产品出口的信贷支持力度。(5)建立和完善农产品出口保障机制。①建立农产品出口促进基金，资助农产品出口的研究开发，开拓国外农产品市场，应诉国外反倾销反补贴调查，监督国外农产品进出口政策法规公平性等活动，保证和维护中国农产品进出口公平竞争的环境。②设立农产品预警调节专项资金，建立补偿制度。在进口农产品价格低于国内生产成本90%以内时，国家对本国产品促销进行补贴；在进口农产品价格为国内生产成本82%～90%时，国家除对促销进行补贴外，还应收购、储藏国内农产吕，并对降价使用的农产品进行补贴；在进口农产品价格低于国内生产成本80%时，国家启动转产、转业和退耕补贴机制。③积极支持企业开展国际市场营销活动。重点资助企业和行业组织参加国际博览会、交易会，对中国农产品进行整体宣传，提高我国产品的国际知名度；支持企业和行业组织开展市场调查，广告促销、营销策划、产品推介，以及其他市场营销活动；加强与国际认证认可及国际零售商组织的技术交流与合作，推进我国农产品、食品认证的国际互认工作，支持国内认证机构开展符合进口市场要求的认证，资助出口企业通过进口市场要求的认证。④改善出口农产品的物流条件，提高出口率。加强建设以冷藏和低温仓储运输为主的农产品冷链系统，加快开通整车运输鲜活农产品的绿色通道，减免农产品运输车辆的通行费用，实现省际互通。要重点解决好农产品出口重点区域和西部农产品主产区的冷链运输问题，以降低出品成本，突破发展瓶颈。

2.提高农产品的国际竞争力。(1)基本原则。①坚持从实际出发，充分发挥比较优势。我国农产品出口还处于初级阶段，远远落后于我国的整体外贸发展水平，企业规模和实力较弱，产品质量和加工水平还不高，农产品出口的质量和效益还不高，对农民就业增收和农业产业结构调整的带动工作还有待进一步增强。扩大和发展农产品出品，必须根据中国农业资源禀赋的特征充分发挥劳动力资源丰富的优势，避开土地、水资源短缺的劣势，从实际出发，科学合理地制订发展目标、战略措施，并组织实施。②坚持技术创新，着力培育核心竞争力。今后国际农产品竞争的实质是技术的竞争，技术创新是未来农产品竞争的方向。要着力实施科技兴贸战略，通过引进和自主研发新产品、新技术，加快技术创新、结构升级，提高农产品加工程度，优化出口产口结构，努力提高出口农产品的技术含量和附加值。③坚持市场化方向，积极培育出口经营主体，充分发挥市场配置资源的基础性作用，重点是为市场主体创造良好的运行环境，协调国家宏观目标和市场主体的微观行为，促进农产品出口的可持续发展。④坚持重点突出、统筹兼顾的发展原则。重点支持农产品出口优势明显、条件较好的地区积极扩大出口；重点扶持蔬菜、水果、茶叶、水海产品、禽肉等具有竞争优势的出口农产品；重点扶持贸工农一体化，拥有自有生产基地，产品质量安全有保障，加工能力强、出口竞争优势明显的企业。同时，兼顾不同地区、不同行业、不同企业类型、不同产品和不同市场间的协调发展，统筹考虑近期和远期目标。(2)具体措施。由于目前我国出口农产品的生产方式大多仍然是传统的生产方式，质量不高，标准不统一，生产经营者的农产品安全、卫生意识不强，使我国农产品劳动力成本低的优势被规模小、技术差、产品质量与安全性低劣抵消了，因此，提高我国产品国际竞争力，重点应抓好以下几个方面的工作:①以提供安全、标准的农产品为参与竞争的基础或前提。②强化质量安全管理，提升出口农产品竞争力。③进行宏观调控，整合各地优势，形成合力。④充分发挥比较优势，增加优势农产品的产量。⑤调整农产品出口市场结构，实现出口市场的区域多元化格局。⑥结合实施优势农产品区域布局规划，建立标准化农产品生产基地提高农产品的质量，基本的一条就是要按标准化要求进行生产。⑦强化农业基础设施建设，改善农业生产条件。

参考文献:

[1]HACCP是指以预防为主的食品生产的安全与质量控制的方法管理体系。其基本原则是：1.评估影响产品质量与安全卫生的风险，分析其潜在危害（HA）；2.鉴别生产加工过程中控制点并按已分析出的危害确定关键控制点（CCP）；3.确定与各关键控制点相适应的临界值；4.确定各关键控制点的监控程序和频度以确保符合临界值；5.确定经监控认为关键控制点失控时，应采取的纠偏措施；6.确定验证HACCP体系的正常有效的运行程序；7.建立全部的程序文件和与上述原则及其应用相适应的准确有效的记录。

[2]商务部网站

[3]“绿箱子”保护，商务部网，2008年1月24日下载

[4]叶堂林:“世贸组织规则下我国农业保护政策研究”，中国农业科学院博士论文，2004年6月，第144页。

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在国际贸易中，技术标准和技术条例的本意，或是确保国际交易中货物质量的一致性，减少由进出口货物的规格、质量和服务引发的争端，或是保护消费安全，维护各国消费者的权益，从而促进国际贸易的发展。从GATT到WTO，一直在努力使各成员国的产品标准国际化、统一化，减少和取消贸易技术壁垒。但是，基于技术条例和技术标准的贸易扭曲依然存在，而且越来越呈现出覆盖率高、冲击力强、手段隐蔽和复杂化的趋势，对世界贸易的影响也越来越大。从而使技术标准和技术条例具有促进与扭曲世界贸易发展的两种截然相反的作用，呈现出双重性的特点。正如国际标准化组织出版的《标准化的目的和原理》一书中指出：这种贸易的技术壁垒是国际贸易保护的最好庇护所，是调节当今国际贸易的杠杆。形成贸易障碍的技术壁垒扭曲了技术规则的本来面目，使原本有利于国际贸易发展的有利手段变成了阻碍国际贸易正常进行的有效手段。

一方面，贸易壁垒的整体发展趋势使这种双重性越来越显现出来。自从1948年GATT生效以来，经过一次次的多边贸易谈判，关税壁垒已经得到很大的遏制和削弱，相形之下，各国更注重采用各种“披着合法外衣”的非关税壁垒，尤其是复杂苛刻的技术法规、技术标准和质量认证制度，以及名目繁多的进出口商品包装、标志、检验和安全、卫生、环保等要求构成了更为隐蔽、更难对付的贸易技术壁垒，成为国际贸易新的障碍。近几年来，随着技术密集型产品占世界贸易额的比例进一步上升，高灵敏检测技术的发展，消费者对商品选择性的增强，贸易技术壁垒占贸易壁垒的比例呈现出较大幅度的上升趋势，已经达到80%，其二重性也相应的越来越明显。

另一方面，技术条例和技术标准本身的特性使其作用具有二重性。其一，技术条例和技术标准之所以能够构成贸易壁垒，是由于他们往往被以歧视的方式对进出口产品实施，既对进口产品提出特别的技术要求。其二，技术条例和技术标准都是各国自己制定的，由此产生的国与国之间技术条例和技术标准的种种差异导致了贸易的障碍。其三，与这种规格、标准相伴随的检测、检验手续也是技术条例与标准构成贸易壁垒的重要原因。进口国采用复杂的、旷日持久的技术检验、调查、取证、裁定等程序往往使商品的销售和成本大大增加，往往会延误交货期或者错过季节，从而失去市场。

二、TBT的“典范”——美国TBT体系

美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒（如贸易地位限制、关税配额、数量限制、反倾销、技术性贸易措施、政府采购限制等）最繁多、体系最复杂的国家。

1.美国TBT的基本情况。

基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在要求进口商品满足ISO9000系列标准之外，附加了许多对进口商品制定的条例。仅从1980年至今，美国已制订了约2300个技术性法规和条例。这些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障碍。

关于合格评定的技术壁垒状况。美国目前有55种认证体系，如产品安全认证体系UL、军用MI(1)、电磁兼容FCC等具有较大影响的认证体系。其中，美国为了对商品的安全性能进行认证，设立了代号为UL的“保险商实验室”，外国商品必须通过UL认证后才能顺利地进入美国市场，事实上很多发展中国家的商品很难达到UL标准水平。这种假借保护环境，人类动植物的卫生，安全健康之名，对商品中的有害物含量制定较高指标的做法，有效地限制了商品的进口。

利用电子数据交换(EDI)设置技术壁垒。美国决定，从1992年起将全面采用电子数据交换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方式的，海关手续将被推迟受理。

以上提到的是美国贸易技术壁垒的主要方面，当然还有一些其它原因而形成技术壁垒。正是这些贸易技术壁垒，导致外国产品尤其是发展中国家的产品进入美国的“入门费”看涨。

2.美国TBT体系的主要特点。

法律地位重要。美国的技术性法规或标准大都以保障消费安全、保护环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属强制性法规或标准之列。

覆盖领域广泛。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本上都订有相应的法律、法规或标准；并以标准、检测、标识及认证等手段，为进口产品设置高门槛及繁杂的检验手续。

法规体系复杂。呈现出立法部门众多，立法层次有别，措施性质多重，法规数量庞杂等特征。

执法体系复杂。美国负责技术性法规及技术标准执法工作的部门很多，从大的层面上分，既有联邦政府部门，又有联邦独立机构；从小的层面上，针对同一产品，在同一部门内，设立不同的部门负责不同项目的执法工作。各相关部门分工协作，相辅相成，筑起了一道复杂而有序的执法体系。

美国主义特色鲜明。美国的技术标准、安全标准和卫生标准非常严格、也非常高，检验手续复杂，批准时间冗长；而且，美国很少使用国际标准化机构订立的标准，其有些标准甚至直接与国际标准矛盾，一般也不承认包括中国在内的其它国家的检验标准，在对外交往中，我行我素，一切以美国利益与意识为中心。

从中我们可以得出这样一个结论，不论是作为合理的技术贸易措施，还是作为抬高门槛的贸易保护主义壁垒，有一点是无疑的，他是维护国家基本安全的重要手段，处于设置与超越不停顿较量的动态发展过程中，批着合理的外衣，手段隐蔽，冲击力强，与一国的经济实力和科技发展水平密切相关，发达国家和地区处于绝对优势和主动地位，发展中国家和地区处于劣势和被动地位。

三、关于动态条件下如何应对TBT的理论思考

如何有效地突破别国的贸易技术壁垒，以最大限度地减少本国在国际贸易中的损失，保持自己的比较优势；如何有效地构筑本国的贸易技术壁垒，以在合法的外衣之下，保护本国产业，增强本国的竞争力。是世界各国重点考虑的问题。限于篇幅，本文仅分析超越问题。

1.应对贸易技术壁垒措施的一般理论分析。

(1)从贸易技术壁垒作用的基本机理来看，技术上的超越是最根本的应对措施。贸易技术壁垒作用的基本机理是，贸易技术壁垒一旦形成，并且实施，就会产生明显的数量控制机制和价格控制机制的双重作用，从而对进口品产生影响，进而影响进口国产业结构和经济结构，对本国的产业结构和经济结构也产生递进影响。具体来讲，随着技术的进步，必然导致新的贸易技术壁垒的出现和进口产品对壁垒的跨越。因此，进口产品超越贸易技术壁垒，实质上是依据贸易技术壁垒的要求，改进产品，使其达到要求。除此之外，没有别的途径。但是，要依据进口国家的规定要求，改进产品质量，提高技术水平，就需要引进先进技术，进行新的投资，从而使改进后的产品具有相当高的成本，进而削弱了产品的比较优势。当进口品的进入还是初步的，数量不多时，壁垒主要表现为数量控制机制和价格内涵控制机制的结合。而一旦新的进口品在规模经济条件下，大量地跨越了贸易技术壁垒，从理论上说这时壁垒主要表现为价格外在控制机制，其数量控制机制作用下降或者不再存在，此时壁垒对进口产品的作用又相当于零配额。可以这样讲，如果改造后的产品能尽快的以规模经济的方式跨越壁垒，就可能具有竞争优势。反之，则不可能具有竞争优势。所以，一国产品能否跨越，或者在多长的时间内跨越，取决于跨越的成本收益分析。

(2)从经济实践中各国对市场规模的限制以及出于保护国内产业的考虑来看，单纯技术上的超越不能解决所有贸易技术壁垒问题。国际贸易中的国家都是经济人，都在追求自身利益的最大化。所以，一个国家出于市场规模的限制和保护国内产业的考虑，即使进口品已经满足了壁垒的技术要求并交纳进口的检验费用及其他相关的费用以后，也不可能无限制的输入。这时东道国可以通过对检验过程的控制相应地调整进口品的数量和进口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。随着技术创新的深入，新的技术标准会不断的出现，并被采用于新的技术法规之中，这就对进口产品形成新一轮的控制机制，从而形成新的贸易技术壁垒。从这个角度来看，单纯的技术上的跨越不可能解决所有贸易技术壁垒对国际贸易的扭曲问题。所以，在跨越贸易技术壁垒时，应该充分考虑到进口国作为经济人的特性。

(3)从世界经济两极分化的趋势来看，南北方在贸易技术壁垒的设置与超越方面存在着事实上的不平等。构成世界经济两大类型的发展中国家（南方）经济和发达资本主义国家（北方）经济之间，贫富两极分化在发展。发达资本主义国家拥有世界先进的科技水平、生产力水平和世界最强大的经济实力，在世界经济发展中处于主导和制约地位。表现在技术方面，发达国家拥有绝对的优势，南北国家之间形成了一条巨大的技术鸿沟，而且还有不断扩大的趋势。贸易技术壁垒本质上是国家间技术差异的具体表现，尽管它还受到其他的因素制约。从这个角度来看，发达国家在贸易技术壁垒的设置与超越方面总是处于主动与支配地位。如何缩小这种差距，是减少贸易技术壁垒的关键。根据熊彼特的发展理论，通过技术转移（表现为技术模仿或者扩散），可以缩小这种差距。技术转移，就发展中国家而言，主要是指技术引进。通过技术引进可以对产品产生技术溢出效应，从而跨越贸易技术壁垒。但是，由于贸易技术壁垒的动态性，能否缩小技术差距，不断跨越贸易技术壁垒，不仅取决于引进国的模仿能力和创新能力，还取决于壁垒设置国的创新能力，以及国内产业的创新能力。

2.应对贸易技术壁垒的措施是多层次、有多种选择的。

措施的多层次。应对TBT的主体既包括政府，也包括企业等。当今世界经济全球化趋势、世界格局多极化趋势以及世界经济区域化趋势，使得可以在加强国与国之间的交流与合作、加强区域合作与协调、在GATT/WTO框架内等多层次的回旋空间内解决问题。首先，在GATT/WTO框架之内。自上世纪60年代以来，GATT就在关于贸易技术壁垒的确认及其管制与取消两个方面开展工作。1974年在东京回合谈判中达成了《标准守则》，在乌拉圭回合谈判中达成了《贸易技术壁垒协议》，对技术条例与技术标准的制定、采纳和实施、技术条例和标准的检验程序、信息和援助义务等做出了规定，旨在使标准国际化、统一化，减少和取消贸易技术壁垒。另外，WTO设立了对各成员开放的贸易技术壁垒委员会，以提供磋商机会，监督协定的执行。其次，可以通过加强区域合作与协调解决问题。从一定意义上讲，区域一体化是指经济联合、调节的机构和行为。区域集团为了统一内部政策，减少贸易壁垒，或者采取直接制定贸易法规，或者在法规中引用标准，达到区域内标准的协调一致，克服彼此之间的贸易技术壁垒。如欧洲共同体理事会在1985年5月的一项决议中决定，在有关的行政法规中参照使用欧洲标准的原则，从而铺平了欧洲标准化的道路。第三，国与国（地区）之间的协调也是克服贸易技术壁垒的一个重要途径。通过进一步加大多、双边对外协作力度，以争取能逐步彼此承认各有关机构的检验、检疫证书，也有利于简化手续，便利出口。例如，由于美国与许多欧盟国家同为1979年罗马《国际植物保护公约》的成员国，美国向欧盟多数国家出口农产品时，可以美国农业部动植物检疫局按照公约的统一规定制定的《联邦植物卫生证书》为准，到岸后不必要再接受欧盟国家的检疫制度，从而非常便利美国的农产品进入欧洲市场。措施的多选择性。各国有各国的国情，有各自相对固定的对外经贸关系，在国际贸易中的地位和作用也各不相同，在采取何种措施应对贸易技术壁垒方面，也是有多种多样的措施可供选择的。主要包括技术上的超越、合作协商以及反击的方式等。这种方式本身也有多种选择，如采取措施积极推动技术上的超越，其本身就有多种选择。其一是技术转移和提高竞争力。特别是发展中国家，由于国内先进技术供给有限，必须重视从国外引进先进技术，结合本国对国外先进技术的跟踪，以及本国的自主开发，通过技术外溢和后发效应的协同作用，将制成品的生产和出口提高到一个新的技术水平，并尽快的由比较劣势向比较优势和竞争优势转变。其二，运用FDI跨越贸易技术壁垒。单纯利用技术的购买手段往往是难以得到较为先进的复杂技术。这是因为这些技术往往掌握在跨国公司的手中，所以需要引进外国直接投资。利用FDI跨越贸易技术壁垒也就是本国产业与跨国公司的合作，可以取得双赢的结果。主要表现为，FDI所带来的技术转移的溢出，可以激发东道国国内企业的协同效应，竞争模仿效应和当地化效应等，使其以比较便捷的途径取得比较先进和复杂的技术。其三，采用国际标准和质量认证体系跨越贸易技术壁垒。根据国际惯例，跨越贸易技术壁垒，应当积极采用国际标准或者国外的先进标准。将本国的标准制定成国际标准，或者是将本国的国家标准、行业标准或者是协会标准推向世界各国并为各国所公认，就可以在国际贸易中取得优势，先声夺人。

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随着经济全球化进程的加快，技术标准已被公认为是建立技术壁垒、抢占国际市场的利器，是推广先进技术、提高我国科技水平和产品质量的重要手 段，详细内容请看下文国际贸易技术壁垒的标准化浅析。

由于我国已经加入了世贸组织，关税大幅度降低，关税壁垒将逐渐让位于非关 税壁垒。作为非关税壁垒的技术壁垒，正日益成为调节国际贸易的杠杆，对一国的经济发展有着重要影响。所以，为应对我国加入 WTO 所面临的机遇与挑战，我们必须建立起有中国特色的标准化战略，以推动我国技术标准整体水平的提高，促进我国经济和科技的快速发展。

据不完全统计我国71%的出口企业，39%的出口产品在这两方面受到比较大的影响，造成的损失达到170亿美元，占出口额的5.2%。其中欧盟、日本、美国对我出口企业造成的损失占很大一部分。从实际现状可以看出，在技术标准和合格评定程序上我国企业受到的限制很大。

1.据统计分析，中国的科技竞争力在51个国家中排名第32位，在2000万人口以上的27个国家中排名第13位。也就是说，中国科技竞争力 在世界处于中等偏下水平。统计显示，在质量认证体系上，美国已经建立了55种质量认证体系，日本则有25种，欧盟已统了9种。在国际标准的采用方 面，20世纪80初，美、英、法、德等国家的国际采标率(采用国际标准的比例)就已达80%，日本新制定的国家标准有90%以上是采用国际标准化组织 (1SO)和国际电工组织(1EC)的标准，而在我国，据统计19744项国家标准中，只有8628项采用了国际标准和国外先进标准，采用率仅为 43.7%。另外从国际技术标准的制定权来看，几乎都被发达国家控制了，在ISO和IEC的992个专门委员会中，仅美国、法国、德国、英国、日本五个国 家就占据了62%的干事国席位，而我国仅仅是其中五个专门委员会和分委员会的干事国。没有技术，参与不了标准的制订，当然只能受制于人被动地接受标准，标 准达不到，就只能被其他国家堂而皇之地拒之门外。

2.我国很多企业由于过去长期处于计划经济条件之下，对标准化工作缺乏足够的重视，绝大多数企业都没有专门从事技术标准的研究人员，而只是在 遭遇到技术性贸易壁垒之后才亡羊补牢。由于企业对标准战略的参与度不够，在我们国家缺乏起牵头作用的企业制定行业标准，导致政府不得不出面制定强制性标 准。我们知道，政府与市场之间的关联度相对于企业与市场来说是薄弱的，该强制性标准可能会与市场脱钩，而且通常政府机构关注的都是国内市场而非国外市场， 这样一来，强制性标准超过自愿性标准，与国际标准联系不紧密，对于行业发展来说都很不利。而从国外标准实施技术标准战略的经验来看，在处理标准和技术法规 关系方面，目前以欧盟为代表的市场经济发达国家和地区一般采取下述立法模式，即技术法规仅规定安全、健康、环境保护等方面(参见WTO/TBT确定的有关 制定技术法规的正当目标)的基本要求，而所涉及的技术细节则通过指示性引用标准来解决;在没有适用的标准的情况下，法规机构委托标准机构制定相应的标准供 法规所用。这种模式使技术法规和标准紧密联系起来，使标准和技术法规形成了一个统一、严密和灵活的体系，既保证了对于有关方面(例如，一般安全问题)的基 本保护要求，又给了技术发展的自由度。

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2.技术壁垒的主要形式。TBT的实施手段和形式主要有：制定苛刻的技术标准、法规；制定苛刻的安全、环保标准；采取过于苛刻的卫生标准。

二、技术壁垒对我国对外贸易的影响

1.我国出口受限。目前，我国出口市场主要是美国、日本、欧盟及东盟、韩国等发达国家和新兴工业化国家，出口额占我国出口总额的80%左右，这些国家为保护本国市场，肆意推进技术壁垒，提高产品的技术标准，限制我国的产品出口。

2.出口产品成本增加。由于科技水平的限制，作为发展中国家的我国在技术法规、技术标准、认证制度及检验制度等的制订水平和内容方面与发达国家相距甚远，同一种产品为适应不同的市场，需要经过重复的认证及检验，而高额的检验费用也势必会大大提高出口产品的生产成本。此外，各种中间费用及附加费用的增多，使我国出口产品的生产成本进一步提高，企业的经济效益也将因此受到影响。

3.我国产品的国际竞争力下降。首先，在技术标准上，由于我国的标准内容、体制还存在一定缺陷，以致出口产品难以在短期内达到发达国家的进口产品的技术质量标准。并且，我国的包装材料落后，不易处理，对环境的污染严重。其次，我国出口产品主要集中于纺织、轻工、农副等劳动密集型产品，由于生产条件较差，技术水平落后，致使出口产品质量不高。另外，与发达国家相比，我国对企业出口产品还缺乏完整的检测体系，检测水平不高，使得许多产品达不到国际统一标准，竞争力较低。

三、我国应对技术壁垒的对策

1.普及国际标准，加强信息交流。我国应加强标准、检验等方面的国际互认工作，推广国际标准和技术引进工作，广泛收集、分析有关国际标准和国外先进标准，以加快采用国际标准和国外先进标准的步伐。同时，建设高质量的相关标准信息资源，组织专门的人力、物力研究对外贸易技术贸易壁垒体系，及时收集、整理、跟踪国外的技术贸易壁垒状况，针对性地开展相关技术壁垒和市场准入规则的研究，及时采取积极防御措施，扩大出口。

2.建立统一规范的认证体系。建立统一规范的产品认证标准，可以借鉴美国、欧盟等发达国家和地区建立产品认证的做法，建立具有中国特色的认证认可体系，提高产品认证的有效性；建立与国际权威认证机构协调的认证机制，在建立和完善认证机制的同时，加强对认证机构的监督管理，提高认证机构的国际地位。

3.健全技术法规体系。逐步完善各项技术法规，以预防为主，强化监督管理，构建既符合国际惯例，又能充分反映我国实际和发展需要的技术法律法规体系，促使我国企业对技术壁垒的认识，改进产品，适应各种先进标准，以通过国际标准与质量认证，主动攻破国际贸易中的“技术壁垒”。另外，应针对WTO的新情况，借鉴国际成功经验，根据我国国情，填补现有技术和法律、法规体系的缺陷，建立健全技术法规与标准体系。

参考文献：

[1]余劲松,吴志攀.国际经济法[M].北京:北京大学出版社,2000.

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一、TBT概述

技术性贸易壁垒(简称TBT)由技术法规、标准、合格评定程序三部分组成，是指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护环境、防止欺诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性的技术性限制措施或法规，在主观或客观上成为外国商品自由进入的障碍。WTO关于的TBT文件有两个，分别是《技术性贸易壁垒协定》(TBT协定)和《实施卫生与动植物卫生措施协定》(SPS协定)，于1995年1月1日WTO正式成立起开始执行。

二、我国农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的原因

目前，技术性贸易壁垒已经成为发达国家实行农业保护最主要、最有效的手段，已经直接使我国的农产品出口遭受巨大损失，其扩散效应造成的间接损失更是难以估计。与其他贸易限制措施不同，技术性贸易壁垒最大的特点就是具有隐蔽性，一旦出现，影响巨大，而且损失难以避免。那么我国农产品出口为什么容易遭遇国外的技术性贸易壁垒，我们可以从国内各个方面进行分析。

1、中国农产品自身标准的落后性 中国农产品领域目前的质量标准和检验检疫标准与国际标准和进口国标准还有差距，不具备参与国际竞争的内在优势。而且中国标准体系混乱，有国家标准、地方标准、专业标准及企业标准，数目多而水平低下，使企业产品出口不畅。

2、中国农产品市场秩序没有理顺，农业管理体制落后 中国农产品流通市场的内部壁垒严重，全国统一的大市场没有形成局部领域的农产品市场秩序相当混乱，假冒伪劣产品对出口市场造成一定负面影响，此外，中国农产品生产管理和市场监管的力度不够，存在着政出多门，多头管理，职能交叉等问题，对产品质量监管力度不够，流于形式。中国目前尚没有一部完备的食品安全立法。

三、利弊同行——TBT对农产品出口贸易的双重影响

1、负面影响

(1)使我国农产品的出口量急剧下降。受技术性贸易壁垒的影响，20世纪90年代以来我国农产品出口占对外贸易的比重不断下降，受影响的农产品企业日益增加，造成的损失逐年加大，截止到2007年7月份，我国农产品出口出现负增长，出口额为88，5亿美元，同比下降0.77%，农产品出口总额占全国出口总额的比重下降到6%。

(2)加大了我国农产品的市场准入的难度。发达国家凭借其在科技和经济方面的优势，通过立法或其他手段对进口产品制定苛刻的技术法规或标准来限制农产品的进口，我国的农产品一时难以达到其要求而无法获得市场准入。并且这种情况在我国加入世界贸易组织以后明显加剧。

2、正面影响

(1)提高国内农产品检测技术。TBT在给我国农产品带来负面效应的同时，也给我国带来了一定程度的正面影响。过去长期以来，我国在农业生产上较多追求农产品数量增加，对农产品质量问题重视不够，农业标准体系、农产品评价体系与国际标准不接轨，农业监测体系建设滞后，使得农产品质量与发达国家相比还存在较大差距。同时，由于国内检测技术及监督力量薄弱，许多质量问题未显露出来。这就促使我国农产品出口行业对现有农产品生产体系、管理体系进行反思。

(2)加大对农产品标准化、质量安全等的建设、管理和监督。我国沿海各省市率先加大了农产品标准化等的建设。例如广东省河源市建立农业标准化示范区，重视农业龙头企业的培育和发展;广东湛江在建立湛江市水产品质量安全检验监督网络的同时，还注意做好养殖基地建设，抓好加工环节质量监控，防止产品在加工过程中发生二次污染。

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1技术性贸易壁垒的发展趋势

从最近几年国际上出现的一些贸易争端看，技术性贸易壁垒呈现出以下趋势：

1.1技术性贸易壁垒数量越来越多

与其他非关税壁垒相比，WTO成员的TBT和SPS通报量最多且不断增长。1995年以来，两者的通报量由587件增至2002年的1429件，增长143%，占通报总量的比重由45%增至63%。截至2003年6月底，TBT与SPS的通报量达9361件，占通报总量的63%。此外，各国1995年TBT通报量为389件，1997年猛增至846件，此后大多数年份保持在600件左右。1995—2001年合计通报TBT达4321件，其中2001年TBT的通报量为571件。

1.2技术性贸易壁垒涵盖范围越来越广

技术性贸易壁垒涵盖范围日趋广泛。从产品形态看，不仅涉及初级产品，而且牵涉到所有的中间产品和制成品；从产品生命周期看，涵盖了研究、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处置等各个环节；从涉及领域看，从生产领域和贸易领域逐渐扩张至服务贸易和投资领域；当前已从有形商品扩张到金融、信息等服务以及投资、知识产权等各个领域。从WTO新一轮谈判看，贸易与环境、贸易便利化、知识产权保护、农业等议题都将涉及新的技术性贸易壁垒措施。另外除WTO允许采取的TBT外，其他国际公约如环保公约等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也归于其范围。

1.3技术贸易壁垒的扩散和仿效效应日益加剧

技术壁垒往往产生连锁反应，由一个产品涉及到相关的所有产品，从个别产品扩展到整个行业，甚至多个行业，从一国扩展到多国甚至全球。如欧盟曾于2002年通过生态纺织品服装新指令，将原来只有几种纺织品和服装的环境标志产品扩大到弹性纤维、亚麻和其他韧性纤维包括大麻、黄麻、含脂毛和其他蛋白纤维、人造纤维、聚丙烯纤维和纱线的整理剂等几乎囊括所有纺织品和服装。此外，一国技术性贸易壁垒措施的出台，很容易被其他国仿效。

1.4技术贸易壁垒由自愿性措施向强制性技术法规转化

技术性贸易壁垒措施可以分为自愿性措施和强制性措施。自愿性措施多以生产者自愿为原则决定是否申请认证，如ISO9000、ISO14000、各种环境标志认证、有机食品认证等。近年来一个比较普遍的现象便是很多自愿性措施与强制性措施结合使用，并有向强制性法规方向转化的趋势。如进入欧盟的产品要通过CE、CS等产品质量认证，进入美国的机电产品须获UL认证，药品须获FDA认证，进入日本的很多商品须获G标志、3G标志、获ST标志等。

1.5技术升级、知识产权、环保等因素的存在使技术壁垒更加苛刻

一方面由于科学技术的进步和技术创新的深入，一些国家尤其是WTO发达成员，使用更加先进的检测设备、手段和方法，对进口产品的要求更加严格和苛刻，对标准的规定更加细致。而且在每类产品、每项标准、每种技术壁垒措施背后，知识产权开始成为其重要支撑。另一方面，伴随着人们对全球环境问题和人类生命安全问题的关注，发达国家日益提高技术标准和技术法规中对这些方面的要求。2001年7月，欧盟实行新的茶叶农药残留量检验标准达118项，其中有些农残限量标准提高了100—200倍。

1.6发展中国家越来越重视技术贸易壁垒，但发达国家总体上仍占优势

近年来,发展中国家越发重视技术壁垒的引进,实施贸易保护措施的比例在逐年增加,发展中国家之间的贸易壁垒逐步加强。据WTO统计，1995年—2001年发展中国家TBT通报合计达2429件，占43.79%，且自1999年以来，发展中国家TBT的通报量已超过发达国家。然而，从TBT通报量的增速来看，发达国家明显超过发展中国家，这说明经济和技术发展水平直接影响着运用技术性贸易壁垒的水平。不管在TBT的技术层面和保护自身利益方面，还是国际协议和多边贸易谈判的主导权方面，发达国家都发挥着显著优势。

1.7区域自由贸易协定正成为新的技术壁垒措施

全球区域一体化的迅猛发展，世界越来越呈现区域化的特征，地区性或双边自由贸易协定正成为新的贸易保护方式，它使贸易保护从国家保护转向力量更加强大的集体保护,地区性自由贸易区对区域外国家的歧视形成了事实上的贸易壁垒，技术性贸易壁垒从而呈现出明显的区域化特征。技术性贸易壁垒的区域化特征目前在欧盟表现较为突出。自2004年5月1日，欧盟成为一个有25个成员国的贸易集团，其有关进口产品安全、卫生、环保的TBT措施统一了产品进入欧共体市场的技术要求，也提高了产品进入的门槛。

2跨越技术性贸易壁垒的对策选择

由于其隐蔽性、可操作性及限制性强的特点，技术性贸易壁垒已成为我国企业面临的第一大非关税壁垒。为此建议采取以下措施：

2.1将政府协调和企业参与紧密结合，建立和完善技术壁垒预警机制

建立预警机制，有利于企业应对产品出口中遭遇的信息壁垒。作为技术壁垒的主要形式之一，信息壁垒极易成为一国产品出口中遭遇的首要问题。若一国信息不通畅，对另一国技术法规和标准的修改信息不得而知，就会因继续按其原先要求生产而造成重大损失。因而，政府应尽快建立技术壁垒预警机制，集中研究技术壁垒对我国主要出口产品的影响，充分利用世贸组织各成员方和一国驻外经商参赞处等机构获取有关信息，并及时通报给相关企业，以成功应对技术壁垒。

2.2推广国际标准，加强我国参与国际化标准活动

国际标准是当今世界处理国际纠纷的重要基础，推广和使用国际标准是突破技术壁垒的根本途径，有利于不断提高企业管理水平和出口产品质量。积极参与国际化标准活动，不仅能有效地将本国标准纳入国际标准中，而且可以通过这种手段保护本国利益。许多工业发达国家积极承担ISO委员会秘书工作，以增强在国际贸易和国际标准制定方面的优势，与此相比，我国在参与国际标准化组织活动方面显得远远不够。

2.3加大科技投入，提高产品质量和环境竞争力

消除技术差异和提高产品环境竞争力是应对技术壁垒的关键。一方面，通过技术创新来提升产品档次，加大对核心技术和主导产品的研发力度，发挥在技术创新过程中的先发优势和后发优势，可以作为应对技术壁垒的重要内容。另一方面，随着消费者对环保意识的不断加强，环保因素在产品竞争力中所占的比重越来越大，获得环境管理系列标准认证的企业，也更易在贸易谈判中取胜。

2.4建立双边或区域合作与协调机制

从战略性的角度，为我国出口企业营造公平竞争的国际环境，加强国际间的交流与合作，和那些与我国技术性贸易摩擦较多的国家建立双边磋商与调节机制，以攻克技术壁垒。随着技术性贸易壁垒凸显一系列新趋势，建立双边或区域合作与协调机制越来越成为消除这一新型壁垒的重要途径。

参考文献

［1］麦文伟.技术性贸易壁垒发展新趋势及策略选择［J］.中国检验检疫.2006,(07).

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技术壁垒(TechnicalBarriertoTrade)简称TBT,由于它具有隐蔽性较强､透明度较低､不易监督和预测等特点,给我国及其他国家尤其是发展中国家的对外贸易造成很大障碍,同时也成为阻挡外国产品进入本国市场的屏障,是当今国际贸易中最隐蔽､最难对付的一种贸易壁垒｡

1技术壁垒及特点

技术壁垒起源于上世纪60年代的欧共体｡70年代,GATT(关贸总协定)通过技术壁垒协定,90年代经修订而成为WTO协定之一,由全体成员执行｡它是非关税壁垒的一种,法规是其核心,标准是法规的支撑｡

技术壁垒是商品进口国在实施贸易进口管制时,通过颁布法律､法令､条例､规定､建立技术标准､认证制度､卫生检验检疫制度､检验程序以及包装､规格和标签标准等,提高对进口产品的技术要求,增加进口难度,最终达到保障国家安全､保护消费者利益和保持国际收支平衡的目的｡

1.1技术壁垒的主要形式

(1)制定苛刻的技术标准｡随着人们环保意识的增强,许多国家纷纷制订和修订环境标志技术法规,由于各国环境与技术标准的依据和指标水平､检测和评价方法等不同,有可能对外国商品的市场准入构成贸易壁垒或被新贸易保护主义所利用,冲击发展中国家的出口贸易｡

(2)严格的产品认证制度｡产品认证是政策相关部门颁发相当于质量证书的证明｡仅以电子､电器､机械类产品为例,强制性的颁发产品认证书的认证项目有诸如美国的UL､加拿大的CSA､欧盟的CE等｡这些认证标志已成为电子产品､机械产品输往美､加和欧盟的通行证｡

(3)繁琐的检验程序｡一是许多发达国家通过颁布繁琐的技术调查､取证､辩护､裁定等程序并强制出口商执行,结果费时､费力､增加出口难度;二是很多国家不认可同等效力的出口国的检验方法和检验程序,另搞一套做法,让出口商执行;三是将检验要求延伸至生产领域,如不少国家对进口植物产品要求有一定的隔离种植期,对木质包装物的生产要求特殊的熏蒸处理等｡

1.2技术壁垒的特点

(1)隐蔽性｡技术壁垒间接作用于国际贸易领域中,它的保护性更为隐蔽,影响更难预测｡它在看似公平的法律法规中,掺进了国与国之间发展水平的差异性和人为的因素,有意把一些标准或规定复杂化,使外国进口商品难以符合这些规定的要求,成为一些国家限制外国商品进入国内市场的借口｡

(2)广泛性｡技术性壁垒涉及面非常广｡从产品看,不仅包括初级产品,还涉及所有的中间产品和工业制成品;从过程看,其涵盖了研究开发､生产加工､包装运输､销售和消费等整个产品的生命周期;从领域来看,从有形商品扩展到金融､信息等服务贸易及环境保护等各个领域｡

(3)法规标准日趋严格｡各国为有效保护本国市场,阻碍外国商品的进入,不断在标准和法规上下功夫,使原有的标准和法规日趋严格｡如1990年美国国会批准《营养标准和教育法》,加强了对食品标签的管理职能,要求FDA对营养的正确标志加以管理｡其后,又制定了与FDA相关的法律《婴儿药法》､《茶叶进口法》等｡

(4)争议性｡WTO原则允许各国根据自身特点(如地理及消费习惯等),制定与别国不同的技术标准｡因此,许多国家可以利用各国标准的不一致性,灵活机动地选择对自己有利的标准｡这样就导致不同国家之间相互协调的难度加大,更多的引发国际贸易纠纷｡2技术壁垒对我国外贸出口的影响

(1)严重影响我国的外贸出口额｡20世纪90年代以来,我国商品的出口市场主要是美国､日本､欧盟等发达国家以

及东盟､韩国等新兴工业化国家,出口额占我国出口总额的80%左右｡这些国家更愿意采用技术壁垒这种隐蔽性高的贸易保护措施来限制我国的产品出口｡我国出口的产品如果达不到他们制定的标准,就会遭淘汰,失去一大片市场｡有数据表明,2005年,浙江共有33.6%的出口企业遭遇国际技术壁垒,造成的经济损失从2004年的25.5亿美元上升到58.5亿美元,增幅超过一倍｡

(2)使我国出口企业的产品成本增加｡我国的出口商品受阻,很多情况下是由于信息系统不发达,对进口国的各种技术限制知之不多｡企业只得通过贸易商社索取标准,即使得到标准,又往往缺乏最新修订版本｡这样几经周折,厂家的成本自然也就提高了｡一些国家制订的技术标准很苛刻,我国的许多出口企业由于生产技术水平的限制和缺乏严格的质量管理,往往达不到相应的要求｡企业倘若要满足对方要求,势必修改设计､改变工艺,这会相应增加企业的生产成本｡此外,由于我国的认证体制尚不健全,同一种产品为适应不同的市场,需进行多次的重复检验和昂贵的检验费用,提高了出口产品的成本｡另外,对方要求使用的材料､零部件也要认证,国内采购比较困难,大多要从国外进口,成本也将提高｡

3跨越技术壁垒的对策思考

要冲破技术壁垒的限制,需从以下几个方面采取相应措施:

(1)企业应切实加强质量管理标准化工作｡目前国家通行的ISO9000质量管理体系认证､ISO14000环境管理体系认证都是管理体系认证的组成部分｡我国标准要全面向国际技术标准靠拢,在继续采用国际标准的同时,组织更多的标准化专家参与国际标准的制定工作,把我国的一些意见和要求,充分反映到国际标准中去,为我国产品顺利进入国际市场创造条件｡

(2)企业要提高产品的技术含量｡对于由于技术水平差异造成的贸易壁垒,企业要提高自身的素质,提高产品的技术含量,满足国际市场的需求｡对国际间已达成的协议,我们要承担应尽的责任,同时,利用TBT协议给予发展中国家的优惠待遇,根据我国国情来对待｡对具有明显的歧视性措施,我们要坚决予以反击,采取双边磋商或诉诸WTO争端解决机制来解决｡

(3)建立咨询与信息服务机构,积极参与国际交流｡尽快建立一个国家级的技术咨询机构,及时收集有关国家和有关国际标准化机构的各种信息,将这些信息及时反馈给国内各级技术标准化机构及有关单位,直接为我国企业､部门提供技术信息服务｡积极参与国际标准化机构的各种活动,包括技术法规､标准的制定,本国法规､标准的解释与认可以及对有关国家技术法规的评论等｡我国作为发展中国家,还应和其他发展中国家一起,积极参与国际标准化的制定工作,而且对我国有特殊利益的产品,如纺织品､大米等,应设法请求磋商,制定相应的国际标准｡掌握标准的制定权,就意味着占领竞争的制高点｡

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技术性贸易壁垒(TechnicalBarriersToTrade)简称TBT，来源于GATT的《贸易技术壁垒协议》，是GATT对主要缔约国际准化工作的规定。在GATT第七轮回合“东京回合”谈判期间，由关贸总协定贸易交涉委员会多边贸易谈判工作组的标准小组制定，并于1980年1月1日起正式实施。现行TBT措施是GATT第八轮回合“乌拉圭回合”在此基础上于1994年3月15日经过最终修改和润色后产生的。实施TBT的主要作用是：保卫国家安全，防止欺诈行为，保护人类健康与安全，保护动物或植物的生命或健康，保护环境。实施TBT应遵循下列原则：贸易影响最小原则；科学上证明合理原则；国民待遇和非歧视原则；统一性原则；透明度原则；发展中成员国的特殊和差别待遇原则。

长期以来GATT与WTO对各国TBT设置进行了严格规定，而且不可否认，有些TBT措施确实为国际贸易发展创造了新的机遇，但随着贸易保护主义的不断升级，有些却成为发达国家限制发展中国家尤其我国出口贸易的主要工具。

二、我国出口贸易面临的技术壁垒

1.技术标准和法规：我国出口贸易中常遇到的强制性技术标准主要有：食品中的农药残留量；陶瓷、汽油产品的含铅量；皮革的PCP残留量；烟草中有机氯含量；机电产品、玩具的安全性指标；汽车的排放标准；包装材料的可回收性指标；纺织品染料指标；保护臭氧层的受控物质，如冰箱、空调、泡沫塑料及发胶等。

从实施技术壁垒的具体国别来看，出口日本的产品主要集中在植物卫生检疫标准上，轻工产品以及机电产品的技术标准要求目前比较少，欧盟除了对动植物产品有较高要求外，对于我国出口的纺织品以及包装材料环境环保方面的要求也非常高，而美国不仅对农产品有较高的卫生要求，对于机电产品和玩具的安全性也更加看重。

2.产品质量认证和合格认定：目前贸易各国都有各自严格的产品质量认证制度和合格评定标准，它们对进口产品可以随时选择对自己有利的标准。从总体来看，美、日、欧盟的认证制度最为完善，也是阻止出口商品进入其市场的重要因素之一。例如，要进入欧盟市场的产品必须至少达到下列三个条件之一，即：取得欧洲标准委员会CEN认证标准；取得欧盟安全认证标志CE；取得ISO9000合格证书。

美国的认证制度更为复杂，目前共有55种认证体系，如产品安全认证UL，军用MIL，电磁兼容，FCC等都是具有较大影响的认证体系，ISO9000系列标准也被等效采纳；同时，美国食品和药物管理局(FDA)依据《食品药品化妆品法》、《营养标签和教育法》、《公共卫生服务法》、《茶叶进口法》等对进口食品和药物实行专门管理。

除此之外，日本的《电器用品取缔法》、《道路运输车辆保安基准》，加拿大的CSA、德国的GS、HACEP认证资格等已成为我国电子产品、机械产品和电器产品输往这些国家必须持有的通行证。

3.包装和标签方面：欧美等国的环保法规对商品包装材料的易处理性、可回收率及动植物检疫有较高的要求和标准，不提倡重复包装和过度包装，以利于资源的节约。欧美等国的消费者也具有较高的环保意识，在挑选、购买商品时会较多地考虑产品包装对环境的污染，对产品包装的观念已由追求豪华、精美转向简明、实用和对环境的友善。而我国企业在这方面还有较大差距，包装材料落后，不易处理，可回收率低，部分出口产品的包装还在大量使用木材、稻草等材料，不仅外观粗糙，而且常常因为其中含有病虫害而一再受到进口国的责难与限制，甚至经常因通不过动植物检疫而影响有关产品的出口。

4.绿色技术壁垒：我国出口产品大都是劳动密集型产品，受环保因素的影响很大，环境措施将成为我国出口产品遇到的技术壁垒中非常重要的限制措施。例如，由于欧洲各国纺织品环境标志（对棉花生产中农药、漂白剂、染色剂等的使用提出的环保标准）的迅速实施与推行，我国出口纺织品、油漆、涂料、建造材料、清洁用品、纸制品、电池、与保护臭氧层有关的受控物质及其制品、机械产品、鞋类、像胶制品等已经或正在受到不同程度的影响。近来，发达国家绿色技术壁垒措施又细化为绿色技术标准，绿色环境标准，绿色包装制度，绿色卫生检疫以及绿色补贴等多个方面。

三、TBT措施对我国出口的影响及应对方法

1.影响：

(1)市场准入性差：我国的许多产品由于苛刻的技术要求而无法进入国际市场，比如，1994-1997年以来猪肉、牛肉根本无法进入欧美市场；由于中国的海洋环境不断恶化，出口欧盟的贝类产品已达不到所需的卫生标准，被长期排斥在市场之外；在植物产品方面，除河北鸭梨外，龙眼、柑橘、苹果、香蕉等均不能出口到美国。尤为严重的是，一些产品由于不符合卫生检疫要求而被扣留、查封或销毁，出口利润损失严重。不仅如此，在较高的技术和安全卫生检疫标准面前，有些已进入国际市场的产品也被迫退出。

(2)竞争力减弱：某些技术壁垒虽然不对产品市场准入直接设限，但为满足要求而进行设备人力的投入以及昂贵的检测费已增加了企业的成本，从而削弱了企业在国际市场上的竞争力；另外，由于国内商检部门缺乏测试评价的方法技术和标准样品，不得不进口大量的检测检验设备，致使出口产品成本大幅度上升，竞争力下降。

(3)贸易争端大量出现：由于发达国家的TBT措施具有隐蔽性、歧视性、广泛性等特点且相互混杂，致使我国同贸易对象国之间难以协调，争端不断，严重影响了我国同对象国的贸易关系。

2.应对方法：

(1)认真研究国外TBT措施，打破壁垒，扩大出口。收集跟踪国外的TBT措施，建立TBT信息中心和数据库；对国外标准加以研究和消化，特别是国外对于安全卫生和环保的规定，同时，对于不同地区的标准应有所不同。认真总结国内外企业突破TBT措施限制的经验与教训，根据市场和产品特点要求突破国外TBT限制。合理有效地保护国内主导企业和幼稚产业，参考国际规定建立自己的TBT体系。

(2)制定出口可持续发展战略。认真协调对外开放与环境保护两项基本国策，促使两者相互促进，树立环境竞争力意识，把提高环境质量，促进科技进步作为提高出口竞争力的重要手段；随着消费者环境意识的不断提高，绿色经济将成为21世纪世界经济发展的重点，把开发绿色产业作为优化出口产业结构，争夺21世纪国际市场战略制高点的重要举措；把经济特区、经济技术开发区、高新技术开发区等改造成为可持续发展示范区；国际积极将绿色产品出口纳入进出口银行出口信贷的范围，出口发展基金优先考虑绿色产品开发，建立绿色产品出口发展基金，专门为开发绿色产品出口建立专项贷款和信贷担保基金。

(3)出口企业的对策：提高产品的科技含量。传统产业在注重新兴技术改造的同时，应不断开发新产品，提高企业的战略管理以及经营管理水平，适应科技时展的需要，企业可以将ISO9000、ISO14000等管理标准与企业的实际情况结合起来，创造适合自身的管理方法，从制度上保证产品的质量品质和环保品质，提高环保水平，设置专门的环保机构和人员，增加环保投入，开发绿色产品，加强绿色营销与绿色管理，使企业赢得环境优势；出口产品争取获得ISO9000和ISO14000认证，以取得通往国际市场的通行证，同时争取取得贸易对象国的认证要求，如美国电器产品的UL认证，水产品的HACCP认证等。

收稿日期：2000-12-01

【参考文献】

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一、 技术性贸易壁垒体系及特点

技术壁垒的可分为狭义和广义，狭义的技术性壁垒指世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议》(WTO/TBT)，即国家对本国市场流通的商品进行管理时，由于其技术法规、技术标准以及为证明商品和企业符合法规和标准要求而建立的合格评定程序，即认证制度、认可制度、检验制度与其他国家不一样，形成影响自由贸易的壁垒。广义技术壁垒是指所有的影响贸易的技术性措施，除了含有WTO/TBT的内容之外，还包括世界贸易组织《实施动植物卫生检疫措施的协议》，WTO知识产权协议、服务贸易协议中的“绿色条款”等内容，还涉及WTO之外，由国际社会签署的与环境和资源等问题有关的国际条约中与贸易有关的内容。

具体地说，包括以下内容：繁琐的技术标准、技术法规、商品的包装、标签和标识的规定、质量认证、认可制度、检验程序和检验手续、商品的品种、规格、花色、款式和其它外观要求、计量单位制、物品编码标志系统、实施动植物检疫的法律、规定、程序等、环境和生态要求、国家和地区不同的风俗习惯、其他TBT措施的兴起有其客观必然性。究其根源，首先是由于日益严峻的全球环境问题使人们对环境和贸易关系有了进一步的认识。战后50年多年来，国际贸易逐渐呈现日益全球化的趋势，各国在享受国际贸易给人们带来的巨大利益的同时，也在承受着越来越沉重的环境压力。

人们已经认识到贸易对环境的破坏，如加剧了资源的开采、增加了污染物的排放量、扩大了有害物质和病菌的传播范围等。因此许多国家纷纷要求对国际贸易加以必要的限制，以达到保护环境，减少环境污染的目的。其次，在GATT/WTO的推动下，各国之间的关税壁垒已大幅削减，大量非关税壁垒措施被取消，TBT措施由于其形式上的合法性和内涵上的合理性，在运用中有不断增加的趋势。

技术性贸易壁垒的主要目的是限制进口，其对广大发展中国家扩大对外贸易的影响是严重、深远的，这是因为贸易技术壁垒较之其它壁垒而言，具有它独有的特性：

1.广泛性。从产品角度看，不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著;从过程角度来看，包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期;从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。技术贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。

2.隐蔽性和灵活性。技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒(如进口配额、许可证等)相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应，技术贸易壁垒措施没有限制在那个国家，一视同仁，不存在配额问题，而且技术贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础，科技水平不高的发展中国家难以做出判断。他们的技术标准具有不确定性，而且面又很广，很难全面顾及。更何况把贸易保护的实现转移到人类健康保护上，有更大的隐蔽性和欺骗性。由于技术贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因 此，在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口产品随心所欲的刁难和抵制，从而具备了实施灵活性的特点。

3.合理性。设立技术法规、标准及检验程序，主要是为了保护国家安全及消费者利益，因而有其合理的一面。WTO的有关技术贸易壁垒协议并不否认各国技术壁垒存在的合理性和必要性，只是要求技术壁垒不应妨碍正常的国际贸易，不得具有歧视性。

4.复杂性。技术壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性，使其比配额、许可证等其他非关税壁垒形式更为复杂，而WTO允许各国根据自身特点，如地理及消费习惯等制定与别人不同的技术标准，因此 ，要证明技术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容易。

5.双重性。实行技术贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的。正常的技术贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止危险废物越境转移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等;另一方面，一些国家，特别是美、日、欧等凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。

6.争议性。各国采取的技术壁垒措施经常变化，且各国差异较大，使发展中国家的出口难以适应。比如法国规定纯毛服装含毛率只需达到85%以上，就算作纯毛服装了;而比利时的规定含毛率必须达到97%;德国则要求更高，含毛率必须达到99%时，才能称为纯毛服装。由于技术贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性，结果不同国家从不同角度有不同的评定标准，难以形成统一的衡量标准，因此，国与国之间较难相互协调，容易引起争议，并且解决争议的时滞较长。

二、TBT对我国出口贸易的影响

1.技术性贸易壁垒涉及面广，从传统产品到高技术产品都不同程度受到影响。我国的机电产品出口额占出口第一位，然而机电产品受发达国家在噪声污染、电磁污染、节能性、兼容性、安全性等方面的技术限制，仅1992年就有80亿美元出口产品受到影响，到1998年达200亿美元。比如美国要求出口到该国的一般电子、电器产品均要符合FCC或UL规定的一系列标准，如不符合上述标准的话，一律不准许进口。而欧盟则规定欧盟国家以外的工业品要想进入欧盟市场就必须加贴CE标签。据不完全统计，我国每年约有90亿美元的出口机电产品受到有关《臭氧层保护国际公约》的限制而被禁止生产和销售，还有80亿美元的出口产品受到国外绿色标志制度的影响，240亿美元出口产品达不到发达国家环保包装要求而受到间接影响。 我国农产品出口也受到严重的制约。2000年7月开始，欧盟国家对我国出口茶叶实行新的农药最高允许残留量标准，限制禁止使用的农药从原来的29种增至62种，部分农药残留标准则比原有标准提高了100倍以上，这意味着中国茶叶今后只有达到绿色食品的A级标准才能进入欧盟市场，对于农药残留超标茶叶就地封存销毁或退回原产国。据欧盟的统计数据显示，我国进入欧盟的茶叶农药残留超标仍呈逐年上升趋势，形势不容乐观。 传统的纺织品自20世纪90年代以来也不断被发达国家、甚至是韩国、新加坡等新兴工业化国家所拒绝。我国出口的医药产品和玩具质量和安全等问题都受到严格的限制，就连一些高新技术产品的出口也受到技术壁垒的影响。

2.技术性贸易壁垒的标准和制度不断增多，涉及范围越来越广，要求也越来越高。许多发达国家由于经济、技术实力较高，造成各国的技术标准水平较高，法规较严，尤其是对产品的环境标准要求，让我国的许多出口产品望尘莫及。如欧盟不仅有统一的技术标准、法规，而且各国也有各自的严格标准，它们对进口商品可以随时选择对自己有利的标准，从总体来看，要进入欧盟市场的产品都必须至少达到三个条件之一，即：(1) 符合欧洲标准EN，取得欧洲标准化委员会CEN;(2) 与人身安全有关的产品，要取得欧共体安全认证标志CE;(3) 进入欧共体市场的产品厂商，要取得ISO9000合格证书。同时，欧共体还明确要求进入欧共体市场的产品凡涉及欧共体指令的，必须符合指令的要求并通过一定的认证，才允许在欧洲统一市场流通。与发达国家相比，我国技术法规和技术标准明显滞后，美国现有55种认证体系，日本有25种认证体系，欧盟内部已有9种统一的认证体系， 而我国尚未形成统一认证体系。我国工业标准约有70%-80%低于国际和国外先进标准，这是我国不少商品由于不达标而被排挤在国际市场之外的根本原因。

3.除产品本身技术壁垒外，产品的整个生产加工过程及产品包装和标签等也受到严格限制。技术性贸易壁垒不断有新的增长趋势，它不仅对产品的最终形式有技术性要求，而且对产品的整个生产加工过程也提出了技术要求。例如，美国对进口的水产品、果汁、蔬菜生产过程实施HACCP计划，该计划是一个鉴别危害并控制危害措施的管理体系，要求进口蔬菜水果从种植、收获、包装运输直至销售的全过程进行限制，同时对水质、肥料、操作人员的个人卫生及健康、仓储、运输工具的卫生等进行安全防卫管理控制，保证食品安全卫生。 时下国际上正实施的环境标志和ISO14000认证等，不仅涉及产品本身，而且对产品整个生命周期的环境保护也提出要求。如1995年，美国FDA(食品和药物管理局)宣布对中国虾类制品实行“自动扣留”，其原因是因为我国的渔船上没有安装海龟逃生装置，危害了海龟的生息。这使得我国冻龙虾出口额大幅度下降。 在产品的包装和标签上，许多国家也作了严格的限制。1998年我国输美木质包装由于含有天牛而受到限制，随后加拿大、英国也迅速对我国木质包装进行限制。现在许多国家都规定我国出口的产品必须出具非木质包装证明，有些出口产品还必须加贴环境标志。

4.繁琐、苛刻的认证、认可制度与检验程序降低了我国出口产品的国际市场竞争力，检验时间的延长也往往使商品丧失了最佳的销售时机。科技发展十分迅速，技术标准更新换代的速度也随之加快，而且不同的国家对于进口本国的商品实行不同的技术标准，为了使得出口产品符合不同国家和区域的复杂的标准，生产企业往往要付出很大代价。比如我国出口日本的大米的加工过程中，其中有一项工序是挑选异色粒，而这种挑选异色粒的设备只有日本生产。因此，我国的生产厂家就必须花费数百万元人民币采购这种设备，用来加工生产。这样一来就大大增加了生产成本，使得产品在国际市场上的竞争力下降。

三、我国出口产品屡屡遭受TBT限制的原因

1.我国总体科技水平不高，产品标准与国际上许多国家相差甚远是我国屡遭TBT限制的根本原因。作为发展中国家，我国的科技发展总体水平要远远落后于发达国家，这主要表现为出口产品的技术含量低以及质量不高，据估算，我国的产品质量平均水平大致比发达国家落后10～20年，这主要体现在出口商品结构上，附加值低的劳动密集型产品出口仍占主导地位，而附加值较高的技术资本密集型产品出口则占次要地位。而随着全球质量水平和档次的不断提高，我国出口产品的技术性门槛也随之提高。仅德国而言，目前应用的工业标准就约有1.58万种，大多数标准等同于国际标准。而相比之下，我国的工业标准约有70-80%低于国际和国外先进标准。这样，发达国家制定的技术标准即使并非复杂、苛刻，也可以将我国出口的众多商品拒之门外。这样的差距必定使得我国的出口产品在发达国家的市场上屡屡受挫。所以与其说是国外发达国家对所有进口产品的检验检疫标准过于复杂、苛刻，倒不如说是我们自己产品的质量技术标准过于落后。

2.我国出口产品方向过于集中于美、日、欧，而这些地区的TBT措施相当复杂苛刻，这也是我国屡遭TBT限制的重要原因。我国最大的三个贸易伙伴为美、日、欧，包括香港的转口贸易在内，我国出口的商品有近75%都销往美、日、欧等国家或地区。这三大经济实体的经济和科技水平都较高，而欧盟国家是最先意识并研究国际贸易中技术性贸易壁垒的国家，其成员国也是设置技术性贸易壁垒最严格的国家，尤其在有关汽车、电机、机械和制药产业更为明显。并且美、日、欧这些经济实体不同重点、不同程度的对进口商品实施严格、苛刻复杂的技术限制。日本主要集中于我国出口产品的动植物检疫标准;而欧盟是绿色壁垒的发源地，其环境意识最强，对有害于人体健康和环境的产品的限制很严;美国除环保方面与欧盟有相似之出，对机电产品和玩具的安全性能特别看重。由此可见，产品的出口方向也使得我国面临TBT的严重威胁。

3.我国对TBT的重视程度不够，信息不畅，且TBT本身也不具有透明性，这也是我国遭受TBT打击的一个原因。一方面，我国宏观管理上存在着巨大的漏洞，对通用的国际标准和技术性管理措施知之甚少，对于主要贸易的对象的技术手段更是缺乏了解，无法对我国出口企业在宏观上加以指导。另一方面，TBT本身的不透明性 更使得我国出口在缺乏宏观层次上的指导下面临更大的困难。

4、世界贸易组织的《TBT协议》的内容不够完善，且在实际执行过程中存在一些真空地带，这是我国遭受TBT打击的一个客观原因。《技术性贸易壁垒协议》在防止TBT被作为贸易保护的手段方面确实起了很多积极的作用，它成为世界各国设置TBT措施的一个依据，并规范各个国家对TBT的实施，但它还存在很多的漏洞与不足。 关于该协议的例外条款，许多国家可以说是将其运用的淋漓尽致。如在《实施动植物卫生检疫措施协议》中，虽然规定个缔约方采取各种检验检疫措施，只能以保护人类、牲畜和植物的生命和健康为由，且不可对其他缔约方构成贸易歧视，并鼓励各方采用国际标准和准则，但只要在科学上证明是合理的，也允许采用高于国际标准的措施，但对于怎样才是“在科学上证明是合理的”，规定太过于笼统。又如在《服务贸易总协定》中规定：“为保护公共道德或维持公共秩序的需要”，和“为保护人类、动物或植物的生命或健康的需要”可以采取必要的技术性限制措施，但对何为“必要性的措施”，以及各种需要的满足程度，都没有明确的规定。这都使得技术性法规在操作中具有很大的自由度，被一些国家所广泛采取，因此许多发达国家就制定出一些相当复杂、苛刻的标准作为贸易保护的手段。

四、 我国应对技术性贸易壁垒的对策

1.大力提高出口生产的技术水平和管理水平，走“科技兴贸”之路。质量的优劣是一个企业能否立足于国际市场和长期生存与发展的关键，企业在提高自身素质、保证产品质量的前提下，还必须不断地推动技术革新，提高产品的技术含量，为达到国际上许多认证而更加努力。产品的科技含量越高，受市场不利因素的影响越小，竞争力越强，受到发达国家技术性贸易壁垒的限制也越少。因此，对于落后的技术要毫不留情地抛弃，对很快就要落伍的技术和设备也应该尽快淘汰，迅速将现代科学技术应用于生产当中，发挥现代科学技术的作用，提高产品的竞争力。从长远来看，提高企业及其产品竞争力是跨越技术性贸易壁垒的关键所在。 在提高产品质量时，许多企业往往考虑到资金的问题，因为产品的质量是和成本息息相关的，有些企业因为较高的成本而不愿花费暂时的成本提高产品的质量。从长远利益上看，其实企业即使暂时花费一些人力、物力、财力等去引进或研发新技术，提高产品的科技含量，虽然暂时要耗费一些成本，可是从长远的利益上看是值得的。一旦产品的质量有了提高，出口所受的限制就相应减小，企业的利益也就得到了保障。

2、积极进行ISO9000标准和ISO14000标准的质量管理体系认证，向国外先进标准靠拢。ISO9000标准和ISO14000标准都是国际标准化组织在总结了工业发达国家先进企业的质量管理的实践经验，统一制订的管理和质量保证体系的标准。在国际经济贸易合作中，ISO9000族标准被作为相互认可的技术基础，ISO9000标准的质量体系认证制度在世界范围内得到公认。这意味着我国的企业一旦取得了质量体系认证，同时就取得了多边的认可，就取得国际市场的“准入证”，大大增强产品的竞争力。 企业要尽可能等同采用国际标准，积极收集相关产品的最新国际标准和国外先进标准，有条件的企业应该积极采用条码技术，使产品顺利进入国际市场。企业要加强收集和研究各国和国际组织的技术法规、标准、检验和认证制度，把企业出口的相关的内容加以吸收，并制定到自己的产品中去，严格按标准组织生产，这样就使自己的产品具有了具备对方技术性贸易壁垒的能力。

3.采用多种投资方式，绕开技术壁垒。 要想绕开那些复杂、繁琐的外部技术壁垒，企业可以采取直接投资、间接投资等方式进行跨国经营。企业可以通过合资、独资、收购、兼并、投资等手段，发展我国企业的国际化经营规模，并带动相关产品跨越技术性贸易壁垒。因为单纯利用技术引进的手段往往难以得到较为先进的技术，这些技术通常掌握在跨国公司手中，所以需要引进国外直接投资。这些技术、生产标准以及品牌和营销渠道有利的促进了技术贸易壁垒的跨越，如我国出口日本的轻工产品和机电产品很大程度上是日本在我国合资企业生产的。所以国内企业要善于和国外企业合作竞争，利用他们的先进技术提高产品的质量，这对于跨越动态的技术性贸易壁垒也是很有意义的。

4.建立信息中心和数据库，加强研究和引导生产。在政府部门建立起专门的技术性贸易壁垒咨询中心的基础上，企业应当特别关注贸易对象国的技术性贸易壁垒动态，如从我国已经开通 的WTO/TBT网站获取国际上最新的产品技术要求，根据国际市场需求和发展趋势及时调整本企业的标准，积极与驻外使馆经商室(处)联系，获取最新的和第一手的资料，研究相关对策。 只有企业搜集的信息充分，才可以积极调整生产，不致使产品因为技术上的问题影响产品出口。

5.充分利用《TBT协议》有关条款，保护民族工业。我国加入WTO后，可以充分利用WTO的相关规定突破技术壁垒。通过WTO的透明度原则，提前获知其他成员国的技术壁垒最新动向，未雨稠缪。利用《TBT协议》给予发展中国家的特殊的优惠待遇，用好用足“例外条款”，保护我国民族工业。。根据协议中发达国家应在法规、标准、认证和检验制度上给予发展中国家援助的规定，从发达国家获得一些经济发展必要的技术、质量、管理、认证、检验等方面的信息及指导，促进我国科技水平、技术法规和标准、认证水平及管理水平的提高。

贸易技术壁垒课题组.美国、日本及欧盟在国际贸易中实施技术壁垒情况，国际贸易，1999，(6)

夏友富.技术性贸易壁垒与当代国际贸易，中国工业经济，2001，(5)

夏友富. TBT屏障——技术性贸易壁垒发展趋势及其对我国出口贸易的影响，国际贸易，2002，(10)

齐俊妍.《技术性贸易壁垒协议》及其实行状况分析，国际经贸探索，2002，(2)

篇12

1.我国贸易中遭遇专利壁垒的问题及原因分析

1.1专利壁垒的概念

专利壁垒也可以说是专利阻碍，指的是凭借高科技优势来减少企业之间的竞争，设立专利陷阱或通过专利来阻止另一个国家的市场贸易壁垒的一种形式。

1.2专利壁垒的特点

（1）国际贸易发展紧密相关

随着知识经济的发展，国际贸易中知识产权的产品占的比例越来越大，关联的贸易摩擦和纠纷属于上升趋势。专利壁垒逐渐的被发达国家广泛使用，已成为新的壁垒形式之一。

（2）合理性、隐蔽性

专利权是一种知识产权制度的重要内容，企业和发达国家主要是有限公司经常用自己的大部分的世界专利技术，制定和实施知识产权战略，主要目的是技术优势延伸到一个竞争优势。

（3）无形性、地域性、时间性

专利作为知识产权保护的主要内容，是建立在产品所体现的知识、信息和技术之上，具有无形性、时间性、地域性。

1.3专利壁垒国内外研究现状

根据世界知识产权结构宣布的最新数据显示.2009产中国交付了7946项提请.增长29.7%位居领域第五。王春莉（2012）对与当今社会上出现的对专利制度不正确的认识，提出应正确认识和理解专利制度系统的功能以及专利制度在当前中国经济和社会发展的重要作用；进一步完善专利制度，加强专利保护；此外，我们必须改制现时的中国社会专利制度，优化公民权制度的社会制度条件，加强知识产权文化建设。Charles Zeanah（2010）研究了22个OECD（经济合作发展组织）各个发展水平国家的贸易额。他们的研究技术和效防能力在知识产权保护和贸易之间的关系，研究阐明，加强知识产权保护对制造业产品的进口所有的主动反应。

2.我国对外贸易遭遇专利壁垒的对策

我们应该真实的面对发展中国家的专利壁垒，面对其他国家的技术差距，对外贸易产业结构从传统的资本密集型向资本和技术密集型方向转变。同时利用专利制度保护知识产权。专利壁垒导致企业，国家政府支持的作用是至关重要的。建议可以从政府、法律、政策、措施等方面可以有效地支持企业的竞争。

2.1企业层面来应对

2.1.1应加强自主创新.提高产品科技含量

我国企业限制于国外专利壁垒的主要原因是中国企业有限公司外国专利壁垒是缺乏自主知识产权和技术创新。企业是技术创新的主体。在国际市场上是不严格的。我们必须创建独立企业为中央的技术创新系统。企业应当建立专利信息中心，收集专利信息，企业产品的专利分类管理。提高产品技术含量。加速知识产业化。促进产品的升级，提升121年产品结构。现在已经步入知识的经济时期，提高技术创新的能力是必要的方式来增强企业之间的竞争。通过廉价的工作者、原材料销售、加工出售国外品牌，没有主要技术能力。没有知识产权。则受制于人.

2.1.2应树立新的营销理念.避免专利壁垒在内的技术性贸易壁垒

为了避免打破技术贸易壁垒，包括专利壁垒。外贸易企业应制定国际化战略。现在，已形成区域贸易集团世界经济发展的趋势。在这一趋势下，各种贸易壁垒相对更少。因此，中国企业应该建立新的营销理念，在国外设立公司分支机构的行业。这将削弱技术贸易壁垒在很大程度上限制。同时，外贸企业应坚持市场多元化战略。不仅与美国，欧盟等发达国家继续贸易。还积极开拓东南亚、东欧、拉丁美洲和中东等新市场、为了避免包括美国、欧盟和其他发达国家壁垒打破技术贸易壁垒。

2.2政府层面来应对

2.2.1构建防御专利壁垒的政府机构

政府应当建立专门机构国防和外国专利壁垒他的技术贸易壁垒。在组织、建立特殊的包括专利技术贸易壁垒、基础信息咨询和服务。部门主要负责收集、留学、尤其是在我国重要的出口国技术贸易壁垒方法，通过采集、管理、宣告最新动态的国外技术贸易壁垒，境内企业，了解技术贸易壁垒的消息和应负计策，接受境内企业询问，打破信息不流通的漏洞。

2.2.2加大主要人才的培养力度

当前的局势下，政府将向一群受过高等教育的企业研究和开发人员到欧、美等国学习知识产权法，考取理应的证书。特别是知识产权和法律法规等。了解专利技术的竞争和发展趋势。还要为自主知识产权同行业骨干企业打气，特别是出口同行业标准拟稿。支持他们应对各种专利壁垒。

2.3法律方面来应对

在美国，为了促进战争，避免垄断，介绍了许多的强制许可。美国经验值得参考。在我国，当专利权人因为专利垄断在其专利产品完全处于垄断地位，操作价格、赚取暴力，顾主的利益遭到破坏，纷乱了社会市场竞争秩序的，国务院专利行政部门应打破垄断，促进竞争和公共权力其他的竞争者颁发强制许可使用。

国内现行的《专利法》专利法实施细则等，中规定，给予或者撤销强制许可的第一次决定均由专利局做出。而在国外许多国家，将其强制许可的审理、管辖权交由法院处理。如《法国发明专利法》第34条中规定，申请许可证应当向大审法庭提出；终止强制许可证所赋予的权利，要呈报法庭批准，否则无效。又如《瑞典专利法》第50条规定：强制执照应由法院授予，人民法院还应决定阐明可以利用的程度，并规定许可证的增补及其余条款。在发生紧急的情况下，人民法院可应乞求撤销许可证或规定许可证的新条文。在专利这个具有很强的专业领域，由专利局关于强制许可的批准具有一定道理。（作者单位：哈尔滨石油学院）

参考文献

[1] 钟光正.中国对外贸易中遭遇的专利壁垒及其对策[J]亚太经济.2012，6）12-14