项目风险论文范文

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2项目风险管理系统模型的研究背景

某项目是国家“八五”重点水利水电工程项目，是黄河中游规划开发的八个梯级中的一个，其主要任务是供水结合发电调峰，同时兼有防洪、防凌作用。该项目于1994年11月3日主体工程开工，1995年12月9日顺利实现截流，1998年10月1日下闸蓄水，至1998年10月底主体工程已接近尾声，发电在望。而此时，国家政策以及经济形势较该项目可研阶段和建设初期有了很大变化，并且在工程建设过程中出现了一些问题，使项目业主单位中许多人对其面临风险认识模糊并且不知如何进行管理。鉴于此，该项目业主委托我们就其面临的风险进行管理研究。

作者经过研究建立了项目风险管理系统模型，并将其运用于该项目，圆满完成了业主风险管理任务，并得到了专家首肯。

3项目风险管理系统模型简介

如图1所示，项目风险管理系统模型由以下四个部分组成：即风险辩识、风险评估、风险分析和风险控制。

相关图片如下

3.1风险辩识

风险辩识是指找出影响项目质量、进度、投资等目标顺利实现的主要风险，是项目风险管理的第一步，也是最重要的一步。这一阶段主要侧重于对风险的定性分析。风险辩识应根据风险分类，从风险产生的原因入手。风险辩识主要有以下几种方法：⑴专家调查法（包括专家会议法和德尔菲法等几十种方法）；⑵幕景分析法；⑶故障树分析法等。风险辩识的过程分三个步骤：确认不确定性的客观存在；建立风险清单；进行风险分类。

进行风险辩识时，风险管理者不仅要辩认所发现或推测的因素是否存在不确定性，而且要确认这种不确定性是客观存在的。只有符合这两个条件的因素才可以视做风险。将辩识出的风险一一列出，就建立了风险清单。建立的风险清单必须客观、全面，尤其是不能遗漏主要风险。在当今社会，从项目管理者的角度分析，面临的风险主要有：不可抗力风险、特殊风险、资源供应风险、法规变更风险、行政性风险、利率变化风险、通货膨胀风险、技术故障/设施质量风险、完工风险、市场风险、经营风险、偿还期限风险、费用超支风险、违约风险、人员风险、合同变更风险、合同文件缺陷风险、施工现场条件变化风险等。将风险清单中的风险进行分类，可使风险管理者更彻底地了解风险，管理风险时更有目的性、更有效果，并为下一步评估风险做好准备。风险分类见表1

3.2风险评估

风险评估是指采取科学方法将辩识出并经分类的风险据其权重大小予以排队，为有针对性、有重点地管理好风险提供科学依据。风险评估的对象是项目的所有风险，而非单个风险。在该模型中，采用层次分析法（简称AHP法）进行风险评估。经过风险评估，该模型将风险分为以下几个等级：

Ⅰ级严重风险0.1≤权重≤1

Ⅱ级一般风险0.01≤权重≤0.1

Ⅲ级轻微风险0≤权重≤0.01

对于以上不同等级的风险，业主应给予不同程度的重视。尤其是对于被评估为Ⅰ级的严重风险，应进一步分析，给出相应的控制措施；对于被评估为Ⅱ级的一般风险，应给以足够重视；对于被评估为Ⅲ级的轻微风险，给予一般管理即可。

3.3风险分析

为了了解风险的准确情况和确切的根源，尤其是Ⅰ级风险，尚需对其进行深刻的分析。风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程。风险分析有定量分析(包括敏感性分析、概率分析、决策树分析、影响图技术、模糊数学法、CIM模型等)和定性分析(包括幕景分析法、专家调查法、层次分析法等)两种方法。上述几种风险分析方法各自都有优、缺点，都不是万能的。因此，风险分析方法必须与使用这种方法的模型和环境相适应，没有一种方法适合于所有的风险分析目的。因此具体分析某一风险时，应具体问题具体分析。另外，风险分析是协助风险管理者管理风险的一种工具，它并不能代替风险管理者的判断，所以，风险管理者还应辨证地看待风险分析的结果。

3.险控制

风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。只有做好风险控制工作，才可以说风险管理者成功地管理了风险。风险管理者进行风险控制所采取的措施和方法主要有：风险回避、风险降低（减轻）、风险抵消、风险分离、风险分散、风险转移、风险自留。

风险回避是指当项目风险发生的可能性太大，或一旦风险事件发生造成的损失太大时，主动放弃该项目或改变项目目标。当：⑴某风险所致的损失频率和损失幅度都相当高；⑵应用其他风险管理方法的成本超过了其产生的效益时。风险管理者可以考虑采取此种风险控制方法。如，风险管理者认为在某地区修建水电站，会有电量供大于求的风险，那麽项目管理者可以放弃该项目。采用这种风险控制方法之前，必须对风险损失有正确的估量。采用这种风险控制方法最好是在项目决策阶段，否则等项目实施时将会造成不可估量的损失。采用这种风险控制方法，一方面使项目管理者回避了风险，避免了承担风险造成的损失；另一方面也使项目管理者失去了可能从风险中获取赢利的机会。如果经常采取这种消极方法，就会失去生存、竞争能力，就会被淘汰。所以，如果项目管理者既想生存发展又想回避风险，就得采用下面的风险控制方法。

风险降低（减轻）有两方面的含义：一是降低风险发生的概率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。如，项目管理者要求承包商出具各种保函以防止承包商不履约或履约不力。采用风险降低（减轻）这种风险控制方法对项目管理者是有利的，可使项目成功的概率大大增加。

风险抵消是指将一些风险加以合并抵消，以便降低风险损失。如，黄万公司除开发、建设万家寨水利枢纽工程外，还成立了山西黄河万家寨实业发展有限公司和内蒙黄河物贸有限责任公司。如果一个项目遭受了风险损失，还有其他项目可能会带来收益，则会全部或部分抵消风险损失。这样，就起到了控制风险的作用。

风险分离是指将各个风险分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。如，我国某大型水利枢纽工程项目管理者，在招投标工作中采取了将整个工程分成几个子标，一个子标又分解成几个合同或又分成几个小标，分别选取中标单位的招投标模式。该模式就起到了风险分离的作用。假如有一个中标单位不能履行其对业主承诺的义务，使项目管理者蒙受损失，这种损失也是小范围、小数量的，也不会带来许多的连锁反应。这种控制风险的方法的目的是将风险局限在一定的范围内，即使风险发生其损失也不会波及此范围之外，以达到减少风险损失的目的。

风险分散是指通过增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力，使多个单位共同承受风险，从而使项目管理者减少风险损失。如，我国某大型水利枢纽工程项目管理者，在一条河流上完成一个水利枢纽工程的建设任务的同时，还组建几个子公司对该流域实施梯级开发。这就将开发该流域的风险分散给了几个子公司，从而减少了自己的风险。采取这种风险控制措施，在将风险分散的同时，也有可能将利润同时分散。

风险转移是指借用合同或协议，在风险事件发生时将损失的一部分或全部转移到项目以外的第三方身上。采取这种方法时要注意：必须让风险承受者得到一定的好处，并且对于准备转移出去的风险，尽量让最有能力的承受者分担。否则，也许会给项目管理者带来一些意外损失。风险转移主要有两种方式：保险风险转移和非保险风险转移。保险风险转移是指通过购买保险的办法将风险转移给保险公司或保险机构。非保险风险转移是指通过保险以外的其他手段将风险转移出去。非保险风险转移主要有：⑴分包；⑵辩护协定；⑶无责任约定；⑷保证；⑸合资经营；⑹实行股份制。

业主对项目中的有些风险采取风险降低、风险抵消、风险分离、风险分散等方法都无法控制时，还可考虑采取下述方法。

风险自留是指项目管理者将风险留给自己承担。该方法通常在下列情况下采用：⑴处理风险的成本大于承担风险所付出的代价；⑵预计某一风险发生可能造成的最大损失，项目管理者本身可以安全承担；⑶当采用其他的风险控制方法的费用超过风险造成的损失；⑷缺乏风险管理的技术知识，以至于自身愿意承担风险损失；⑸当风险降低、风险抵消、风险分离、风险分散、风险转移等风险控制方法均不可行时。可以看出，这一方法主要运用于控制那些风险损失较小、业主能够承担的风险。

对于以上所述几种风险控制方法，业主可联合使用，也可单独使用，要具体问题具体分析。

4运用项目风险管理系统模型进行项目风险管理

将研究建立的项目风险管理系统模型应用于上述项目，具体步骤如下：

4.1风险辩识

运用项目风险管理系统模型中风险辩识中的专家调查法、故障树分析法，经实地考查、口头咨询和问卷调查，认真分析后，总结出该项目施工末期业主面临的风险，并对其进行分类，见表2。

表2某项目施工末期业主风险分类表

风险类型典型风险

自然风险不可抗力风险资源（水）供应风险

社会政治风险法规变更风险行政性风险

经济风险利率变化风险通货膨胀风险

技术风险技术故障/设施质量风险完工风险

其他风险完工风险市场风险经营风险偿还期限风险费用超支风险违约风险人员风险

4.2风险评估

根据项目风险管理系统模型，采用层次分析法，对该项目已辩识出的施工末期业主风险进行评估，结果见表3。

表3某项目施工末期业主风险权重表（按权重大小排序）

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根据表3以及3.2该项目施工末期业主风险可以分成以下几种：

Ⅰ级风险：利率变化风险B5行政性风险B4

Ⅱ级风险：技术故障/设施质量风险B7通货膨胀风险B6

法规变更风险B3资源(水)供应风险B2

市场风险B9完工风险B8

经营风险B10偿还期限风险B11

Ⅲ级风险：人员风险B14费用超支风险B12

不可抗力风险B1违约风险B13

对于Ⅰ级风险，业主不仅要对其进行分析，还要重点防范；对于Ⅱ级风险，业主应给以足够重视；对于Ⅲ级风险，业主予以一般管理即可。

5结语

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风险因素分析是基于人们对项目系统风险的基本认识上的，通常首先罗列对整个工程建设有影响的风险，然后再注意对自己有重大影响的风险。罗列风险因素通常要从多角度、多方面进行，形成对项目系统风险的多方位的透视。风险因素分析可以采用结构化分析方法，即由。总体到细节、由宏观到微观，层层分解。通常可以从以下几个角度进行分析。

一、按项目系统要素进行分析

(一)项目环境要素风险

按照前面系统环境分析的基本思路，分析各环境要素可能存在的不确定性和变化，它常常是其它风险的原因，它的分析可以与环境调查相对应，所以环境系统结构的建立和环境调查对风险分析是有很大帮助的。从这个角度，最常见的风险因素为：

1．政治风险。例如政局的不稳定性，战争状态、动乱、的可能性，国家的对外关系，政府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度或排外性，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。

2．法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法律对项目的干预；可能对相关法律未能全面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。

3．经济风险。国家经济政策的变化，产业结构的调整，银根紧缩，项目的产品的市场变化；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动，工资的提高，物价上涨，通货膨胀速度加快、原材料进口风险、金融风险，外汇汇率的变化等。

4．自然条件。如地震、风暴、特殊的未预测到的地质条件如泥石流、河塘、垃圾场、流砂、泉眼等，反常的恶劣的雨、雪天气，冰冻天气，恶劣的现场条件，周边存在对项目的干扰源，工程项目的建设可能造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成供应的中断。

5．社会风险。包括的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质，社会风气等。

(二)项目系统结构风险

它是以项目结构图上项目单元作为分析对象，即各个层次的项目单元，直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械、费用消耗的增加，在实施过程中可能的各种障碍、异常情况。

(三)项目的行为主体产生的风险

它是从项目组织角度进行分析的。

1．业主和投资者。例如：

业主的支付能力差，企业的经营状况恶化，资倍不好，企业倒闭，撤走资金，或改变投资方向，改变项目目标；

业主违约、苛求、刁难、随便改变主意，但又不赔偿，错误的行为和指令，非程序地干预工程；

业主不能完成他的合同责任，如不及时供应他负责的设备、材料，不及时交付场地，不及时支付工程款。

2．承包商(分包商、供应商)。例如：

技术能力和管理能力不足，没有适合的技术专家和项目经理，不能积极地履行合同，由于管理和技术方面的失误，造成工程中断；

没有得力的措施来保证进度，安全和质量要求；

财务状况恶化，无力采购和支付工资，企业处于破产境地；

他们的工作人员罢工、抗议或软抵抗；

错误理解业主意图和招标文件，方案错误，报价失误，计划失误；

设计单位设计错误，工程技术系统之间不协调、设计文件不完备、不能及时交付图纸，或无力完成设计工作。

3．项目管理者(如监理工程师)。例如：

项目管理者的管理能力、组织能力、工作热情和积极性、职业道德、公正性差；

他的管理风格、文比偏见，可能会导致他不正确地执行合同，在工程中苛刻要求；

在工程中起草错误的招标文件、合同条件，下达错误的指令。

4．其它方面。例如中介人的资信、可靠性差；政府机关工作人员、城市公共供应部门(如水、电等部门)的干预、苛求和个人需求；项目周边或涉4．其它方面。例如中介人的资信、可靠性差；政府机关工作人员、城市公共供应部门(如水、电等部门)的干预、苛求和个人需求；项目周边或涉及到的居民或单位的干预、抗议或苛刻的要求等。

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二、按风险对目标的影响分析

它是按照项目目标系统的结构进行分析的，是风险作用的结果。由于上层系统的情况和问题存在不确定性，造成目标的建立是基于对当时情况和对将来的预测，则会有许多风险。

1．工期风险。即造成局部的(工程活动、分项工程)或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。

2．费用风险。包括：财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法收回、回报率降低。

3．质量风险。包括材料、工艺、工程不能通过验收、工程试生产不合格、经过评价工程质量未达标准。

4．生产能力风险。项目建成后达不到设计生产能力，可能是由于设计、设备问题，或生产用原材料、能源、水、电供应问题。

5．市场风险。工程建成后产品未达到预期的市场份额，销售不足，没有销路，没有竞争力。

6．信誉风险。即造成对企业形象、职业责任、企业信誉的损害。

7．人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏。

8．法律责任。即可能被或承担相应法律的或合同的处罚。

三、按管理的过程和要素分析

这里包括极其复杂的内容，常常是分析责任的依据。例如：

1．高层战略风险，如指导方针、战略思想可能有错误而造成项目目标设计错误。

2．环境调查和预测的风险。

3．决策风险，如错误的选择、错误的投标决策、报价等。

4．项目策划风险。

5．技术设计风险。

6．计划风险，包括对目标(任务书，合同招标文件)理解错误，合同条款不准确、不严密、错误、二义性，过于苛刻的单方面约束性的、不完备的条款，方案错误、报价(预算)错误、施工组织措施错误。

7．实施控制中的风险。例如：

(l)合同风险。合同未履行，合同伙伴争执，责任不明，产生索赔要求；

(2)供应风险。如供应拖延、供应商不履行合同、运输中的损坏以及在工地上的损失。

(3)新技术新工艺风险。

(4)由于分包层次太多，造成计划执行和调整实施控制的困难。

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一、政府投资项目管理及“代建制”的内容

（一）政府投资项目管理的主要内容及特点

政府投资项目从政府投资资金来源和政府投资领域的角度来界定，是指运用政府财政预算资金和纳入预算理的各类专项建设资金（基金）以及借用金融组织贷款等，对公共基础设施、社会公益事业以及需要政府扶持发展的产业技术开发等领域进行的固定资产投资项目。目前我国每年的全社会固定资产投资为三万亿元，近年来随着实施积极的财政政策、扩大内需等政策措施，政府投资数额急剧增长，每年“政府投资项目”占到约10%，达3500亿元左右。

政府投资项目管理主要包括对投资项目的资金运用、成本控制、投资项目质量和建设周期等方面的控制与监督，其目的在于保证政府投资能按预定计划实施，防止投资项目在实施过程中各种不良问题的产生，以确保项目能按预期的要求完成。

政府投资项目管理具有以下三个特点：一是政府投资项目大多数集中在为社会发展服务，非盈利的公益性项目；二是政府投资项目具有一般项目更为严格的管理程序；三是政府投资项目更容易受到社会各界舆论的关注。

（二）“代建制”的起源和定义

项目“代建制”最早起源于美国的建设经理制（CM制）。CM制是业主委托一称为建设经理的人来负责整个工程项目的管理，包括可行性研究、设计、采购、施工、竣工试运行等工作，但不承包工程费用。建设经理作为业主的人，在业主委托的业务范围内以业主名义开展工作，如有权自主选择设计师和承包商，业主则对建设经理的一切行为负责。

现在所推行的“代建制”是将项目建设人与项目使用人分离，由项目出资人委托有相应资质的项目代建人对项目招投标和勘察、设计、施工、监理等建设全过程进行组织管理，项目竣工后交付使用人的项目建设管理行为。而政府投资项目“代建制”，则是指政府委托第三方以建设期法人地位，对所投资工程进行专业化管理的模式。它形成了投资、建设、管理、使用相分离的权责明确、制约有效、科学规范的管理体制及运行机制。

二、我国政府投资项目管理现状及分析

随着我国投资体制改革的深入，政府投资项目的建设管理模式正由“建设、监管、使用”多位一体的模式向“投建管用”职能分离的模式转化。改变长期以来我国各级政府对直接投资的项目管理方式实行“财政投资，政府管理”的单一模式，这就造成了以下几个主要方面的问题：

1、政府投资项目管理水平较低，工程质量难以保证。政府投资项目种类较多，有的工程具有很强的专业性，也有很强的综合性，建设过程中需要进行质量控制的环节很多，非专业部门管理效果不佳，工程质量难以保证。同时政府部门往往是上一个投资项目，就组建一个临时的基建班子或建设指挥部，由于缺少管理专业人员，加上没有管理经验的积累，造成建设管理水平相对较低。

2、政府投资项目的建设标准及投资规模难以控制。目前的政府投资项目建设缺乏投资和建设的各自规范主体。由于投资和建设的主体基本上合二为一，相应就缺少了投资约束机制，造成政府对项目建设过程也缺乏有效的外在管理和制约手段；而政府投资项目特别是公益性项目资金主要来源于政府财政性资金，资金是无偿拨付和使用的。因此，政府投资项目往往会出现预算超概算、决算超预算、投资超计划的“三超工程”现象，建设单位的“投资饥渴症”难以遏制，使本已十分紧张的政府财政资金更加“雪上加霜”。

3、政府投资项目的投资决策机制不够完善。目前我国的政府投资项目决策的科学性受到较大的影响，主要原因是政府投资项目的决策机制不完善。决策机制直接影响投资决策的质量，而投资项目决策在整个项目周期中至为重要。而目前我区政府投资项目决策方式与我国现有的投资项目决策方式基本一样，其主要表现为：个别领导说了算，善于争取多要点，形象工程突破程序加紧干，资金不足普撒胡椒面。这样的决策往往会造成工程决策拍脑袋、工程上马拍胸部、工程烂尾拍屁股等现象。

三、针对政府投资项目管理的问题提出“代建制”策略

为较大改善和解决上述存在的问题，为了进一步提高政府投资效益，规范和完善政府投资项目从决策、建设、资金计划安排到竣工验收的全过程管理，保证政府投资项目的质量，笔者认为可以从多个方面着手，本文仅以“代建制”为切入点重点论述，具体在项目实施阶段可采取如下措施：

1、代建项目的确定，即必须采用代建的适用范围。凡建安工程投资在规定额度以上且市财政性资金投入在规定额度以上、建设单位没有自行管理建设能力的建设项目，可要求必须当实行代建制。

2、代建的形式。可采取两种代建形式：全过程代建，即代建单位根据批准的项目建议书要求，对工程的可行性研究或初步设计及建设管理至竣工验收实行全程管理；阶段代建，代建单位根据批准的初步设计，对项目建设管理至竣工验收实行阶段管理。

3、实行代建合同管理。代建单位的产生引入了竞争机制，除个别特殊项目由政府指定外，均需通过招投标方式选择代建单位。代建单位确定后，建设单位应当和代建单位签订项目委托代建合同。明确代建项目的范围、形式，双方的权利、义务等法律关系。同时建立健全了重大政府投资项目稽察制度。

4、奖励与处罚。应采取适当激励机制来提高代建单位工作积极性，如工程包干有节余，代建单位可分成，其中市政府投资节余部分可有适当比例由代建单位留成。如决算投资超过包干基数，超过部分由建设单位和代建单位各承担相应比例费用。但因代建单位原因，造成工期拖延的予以罚款。

四、结束语

“代建制”使项目管理技术、管理手段、管理思想更专业、更先进；政府不用组织相应的管理机构，能够有效地防止公务员队伍膨胀；通过市场的方式转移项目建设费用超支的风险。政府不介入具体的经济活动，既符合国际惯例，有利于维护正常的市场运行秩序，又可有效地杜绝公务人员产生腐败。因此，实行项目法人制、推广项目“代建制”是社会主义市场经济发展的必然要求，是政府投资项目建设管理体制改革的必然趋势。

参考文献：

1、尹贻林，阎孝砚《政府投资项目代建制理论与实务》天津大学出版社，2006

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本篇论文的中心是基于粗集的人工神经网络(ANN)技术的高风险识别，这样在制定开发计划中，最大的减少风险发生的概率，形成对高风险的管理。

一、模型结构的建立

本文基于粗集的BP神经网络的风险分析模型,对项目的风险进行评估,为项目进行中的风险管理提供决策支持。在这个模型中主要是粗糙集预处理神经网络系统，即用RS理论对ANN输入端的样本约简，寻找属性间关系，约简掉与决策无关的属性。简化输入信息的表达空间维数，简化ANN结构。本论文在此理论基础上，建立一种风险评估的模型结构。这个模型由三部分组成即：风险辨识单元库、神经网络单元、风险预警单元。

1.风险辨识单元库。由三个部分功能组成：历史数据的输入，属性约简和初始化数据.这里用户需提供历史的项目风险系数。所谓项目风险系数,是在项目评价中根据各种客观定量指标加权推算出的一种评价项目风险程度的客观指标。计算的方法:根据项目完成时间、项目费用和效益投入比三个客观指标,结合项目对各种资源的要求,确定三个指标的权值。项目风险系数可以表述成:r=f(w1,w2,w3,T,T/T0,S/S0,U/U0),R<1；式中:r为风险系数;T、T0分别为实际时间和计划时间;S、S0分别为实际费用和计划费用;U、U0分别为实际效能和预计效能;w1、w2、w3分别是时间、费用和效能的加权系数,而且应满足w1+w2+w3=1的条件。

2.神经网络单元。完成风险辨识单元的输入后,神经网络单元需要先载入经初始化的核心风险因素的历史数据,进行网络中权值的训练,可以得到输入层与隐含层、隐含层与输出层之间的权值和阀值。

(1)选取核心特征数据作为输入，模式对xp=[xp1,xp2,.,xpn]T,dp(网络期望输出)提供给网络。用输入模式xp,连接权系数wij及阈值hj计算各隐含单元的输出。

m

Ypj=1/{1+exp[-(∑wijxpi-hj)]},i=1,2,.,m;j=1,2,Λ,n,

i=1

(2)用隐含层输出ypj,连接权系数wij及阈值h计算输出单元的输出

m

Yp=1/{1+exp[-(∑wjxpi-hj)]},i=1,2,.,m;j=1,2,Λ,n,

i=1

Yp=[y1,y2,……,yn]T

(3)比较已知输出与计算输出,计算下一次的隐含各层和输出层之间新的连接权值及输出神经元阈值。

wj(k+1)=wj(k)+η(k)σpσpj+α[wj(k)-wj(k-1)]

h(k+1)=h(k)+η(k)σp+α[h(k)-h(k-1)]

η(k)=η0(1-t/(T+M))

η0是初始步长;t是学习次数;T是总的迭代次数;M是一个正数,α∈(0,1)是动量系数。σp是一个与偏差有关的值,对输出结点来说；σp=yp(1-yp)(dp-yp)；对隐结点来说,因其输出无法比较,所以经过反向推算；σpj=ypj(1-ypj)(ypwj)

(4)用σpj、xpj、wij和h计算下一次的输入层和隐含层之间新的连接权值及隐含神经元阈值。wij(k+1)=wij(k)+η(t)σpjxpi+α[wij(k)-wij(k-1)]

3.风险预警单元

根据风险评价系数的取值,可以将项目的风险状况分为若干个区间。本文提出的划分方法是按照5个区间来划分的:

r<0.2项目的风险很低,损失发生的概率或者额度很小;

0.2≤r<0.4项目的风险较低,但仍存在一定风险;

0.4≤r<0.6项目的风险处于中等水平,有出现重大损失的可能;

0.6≤r<0.8项目的风险较大,必须加强风险管理,采取避险措施;

0.8≤r<1项目的风险极大,重大损失出现的概率很高,建议重新考虑对于项目的投资决策。

总之，有许多因素影响着项目风险的各个对象，我们使用了用户评级的方式，从风险评估单元中获得评价系数五个等级。给出各风险指标的评价系数，衡量相关风险的大小。系数越低，项目风险越低；反之，系数越高，项目风险越高。

二、实证：以软件开发风险因素为主要依据

这里我们从影响项目风险诸多因素中，经项目风险系数计算，作出决策表，利用粗集约简，抽取出最核心的特征属性(中间大量复杂的计算过程省略)。总共抽取出六个主要的指标(PersonnelManagement/Training，Schedule，ProductControl，Safety，ProjectOrganization，Communication)确定了6个输入神经元，根据需求网络隐含层神经元选为13个，一个取值在0到1的输出三层神经元的BP网络结构。将前十个季度的指标数据作为训练样本数据，对这些训练样本进行数值化和归一化处理，给定学习率η=0.0001，动量因子α=0.01，非线性函数参数β=1.05，误差闭值ε=0.01，经过多次迭代学习后训练次数N＝1800网络趋于收敛，以确定神经网络的权值。最后将后二个季度的指标数据作为测试数据，输入到训练好的神经网络中，利用神经网络系统进行识别和分类，以判断软件是否会发生危机。实验结果表明，使用神经网络方法进行风险预警工作是有效的，运用神经网络方法对后二个季度的指标数据进行处理和计算，最后神经网络的实际输出值为r=0.57和r=0.77，该软件开发风险处于中等和较大状态，与用专家效绩评价方法评价出的结果基本吻合。

参考文献：

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2水电站建设项目风险管理对策

2.1风险控制对于水电建设项目的风险，如果要进行风险的管理和规避，则要有效控制风险。具体要做到以下3点：①工程合同是具有法律效力的文件，也是承包商与发包商合法权益的保障，在一定程度上起到了制约的作用，可避免两者之间出现违法操作。因此，工程项目管理人员必须时刻保持强烈的风险意识，对工程合同中的每一条条款进行认真、仔细的阅读，并充分考虑其中是否存在风险因素，避免日后产生经济纠纷。②利用合同形式进行风险控制。利用合同形式进行风险控制时，要结合实际施工情况，对于一些规模较小、施工单位具备丰富的施工经验的施工项目，发生风险的可能性较小，施工单位可采取有效的风险控制措施，并制订总价合同形式；在一些大规模的工程项目施工中，由于施工情况常发生变化，常受到内部和外部因素的干扰，具有极高的风险性，所以，需要制订适当的风险转移措施，利用单价合同的形式降低合同风险存在的概率。③优化设计方案，控制风险。科学的水电工程设计方案可为水电工程建设奠定基础。因此，必须学习和利用先进的技术和设计理念。

2.2风险转移在水电工程项目风险管理中，可将项目风险有意识地转移给其他建设方。通常情况下，风险转移包括以下2种措施：①购买保险。由于水电工程项目的建设工期较长，且施工环境较为复杂，一旦工程项目存在风险，会对项目的投资者甚至是建设者造成很大的损失。如果承包方在项目工程建设前投保，则当施工过程遭受风险和损失时，保险公司会根据保险条款补偿一部分资金。②完善合同条例。一方面，总承包商可通过合同将工程项目转让给其他承包商或进一步分包，这样可实现风险分散；另一方面，可选取具有良好信誉的第三方作为担保方，为承包方提供担保，这样可有效分散项目中存在的风险。

2.3风险规避如果水电工程项目遭遇某种风险的概率较大，或某种风险会给建设单位造成巨大的经济损失，则管理者应对该风险制订相应的策略，以合理规避风险。所谓“规避风险”，指的是运用合理的策略从源头上规避风险，从而杜绝风险发生，这样可最大程度地减少承包方和建设方的损失。现阶段，常用的风险规避策略包括放弃或拒绝工程项目、提高施工竞标的价格、向招标方提出合同条件和选择保守、稳健的项目建设计划等。虽然运用一些手段可规避风险，但依然会给承包方和施工单位带来一定的损失。然而，与发生风险造成的损失相比较，规避风险后的损失会大幅度降低。

2.4运用工程索赔将风险转化或降低索赔根据相关合同对工程风险进行重新划分，能体现合同的公正性。工程索赔是工程项目实施中的关键环节，在施工阶段具有十分重要的意义。工程索赔具有十分广阔的领域，比如，它贯穿在工程的施工、设计和相关变化等方面。以合同条款或推断条款为依据进行工程索赔，有利于降低工程风险，保障各方的利益。

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二、石油工程项目风险管理措施

1.增强石油工程项目风险管理意识

增强项目涉及单位及人员的风险管理意识，是做好石油工程项目风险管理的前提。管理人员首先应明确风险管理的重要性，从安全角度结合行业的特性加大对员工风险管理教育和培训，提高员工整体风险防范意识和技能。在项目进行前的人员选择和安排上，根据工程大小、技术要求、工艺难度选择合适的项目管理人员，从而降低因管理人员自身知识、技术以及经验等的不足所带来的各种风险。同时，要对项目具体实施的可行性方案进行充分的论证，组织协调各职能部门科学合理地安排资源，对项目风险开展讨论分析，确保项目顺利进行。

2.全面识别石油工程项目风险点

要进行项目风险管理，首要步骤是对项目所面临的风险点进行全面的识别，明确项目风险所在。其目的是为石油工程项目风险进行评估和制定科学合理的风险管理对策提供操作性依据。因此，在整个石油工程项目风险管理过程中，必须认真识别，分析风险的严重程度，以及风险可能带来的损失，从而有效控制、转移和管理风险。风险识别的越早越全面，防范措施越及时越合理，风险管理成本就会越低，相应的项目收益成效就越显著。风险通常是比较隐蔽的，在进行风险点识别时要善于透过现象看本质。在石油工程项目具体操作中，可以将风险从内部和外部两个方面进行识别。先说内部风险，顾名思义，“内部风险”主要是指发生在项目内部的风险，与参与项目的人员挂钩，常见的风险类型包括技术风险、管理风险、人员风险以及经济风险等。尤其是技术风险对项目的影响最大，因为石油工程项目的技术性非常强，对技术的要求较高，如果一旦因为技术不合格，而导致了风险事故发生，就可能造成人员方面的伤亡，后果非常严重。外部风险所包括的因素较多，例如来自行业的竞争、自然环境条件、石油市场变化，都可能对项目造成影响。相比于外部风险而言，内部风险对项目的影响更为快速、直接，但同时内部风险也是最好管理与控制的，外部风险一般都具有不可控性，往往只能尽可能的规避外部风险所带来的影响。但不论是外部风险还是内部风险，都必须要在风险管理中对它们做好全面的识别工作，以提前做好应对措施。具体识别进行可以将项目配套、物资采办、作业施工、工程安全、环境环保、后勤支持、对外协调以及法律事务等各个方面的经验丰富的专业人员组织起来，形成专家组，共同分析讨论项目开始实施中可能会出现的风险问题，进行合理识别，提出风险防范方案并对其进行评估。同时，制定出风险预案随时对项目实施中不断出现的新问题和新风险进行分析和识别。但需要注意，在风险点识别过程当中，必须要体现出客观性，不能主观臆断，要对项目相关的资料、档案进行大量的收集，并根据项目建设各个工作岗位的特征、经验，进行综合研究分析，确保识别结果的客观性与准确性。

3.制定实施科学合理的风险管理方案

一套科学合理的风险管理方案，是确保风险管理有效性的关键措施，如何制定这套方案，也是风险管理工作中的核心环节。前期的项目风险点识别，是制定风险管理方案的基础条件，因为它能够为方案的制定提供参考信息，确保方案的针对性与操作性。在方案制定中需要注意，应当通过借鉴国内外先进的风险评估经验，加强项目信息化管理水平，建立和完善风险管理体系，来提高风险管理的技术水平。制定风险预警、风险防范以及风险应急等方案，保证在石油工程项目进行中准确及时把握和快速应对可能出现的风险。当前，我国石油系统全面推行HSE（Health、Safety、Environment）体系与内部控制管理体系。HSE体系强调的是项目与工作人员的健康、安全以及对环境的保护，在现代石油系统的管理工作中处于非常重要的指导地位。内部控制体系是企业为实现管理目标而建立的一套系统的规范、流程、政策和组织实施程序的内部管理监控体系。这两大体系在石油工程项目风险管理中都具有重要的意义，尤其是在制定和实施石油工程项目风险管理方案时，要将这两大管理体系的作用发挥出来，为风险管理方案的实施提供有力的辅助与保障。

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一、引言

以2004年8月31日为分水岭，我国的房地产业进入了一个新的发展时期，随着国家经济大环境的变化，围绕着行业是否有“泡沫”，业内、业外争论的此起彼伏、沸沸扬扬，结果还是迎来了以“土地施行招、拍、挂”和非常严厉控制措施的“协议转让”，迎来了中国人民银行121号文件对房地产更为严格地贷款规定和银行利率的增调，迎来了一系列规范建设行为，提高行业自律水平要求的政策。业内的“一个前提、两条链”都出现了与以往区别很大的变化，风险因素不断增多，风险存在于整个项目开发过程，使中小房地产企业更是处于极为艰难的处境。因此，加强开发项目的风险管理，保证项目目的、目标的实现，是实现企业突出包围、稳步发展的关键过程。

二、房地产开发项目的风险分析

风险是在特定的客观条件下，在特定的期间内，那些可能发生的结果之间的差异程度，实际上就是实际结果与计划结果的变动程度，这种变化程度越大，所谓的风险就越大。房地产开发项目的风险，实际上是开发商实施开发过程中固有的风险，在现在的经济大环境中，主要表现在以下几个方面：

1、项目的定位风险。房地产开发项目的市场定位包括项目的产品定位、建筑产品的质量定位、建设环境的品质定位，都是根据市场调查、项目的经济技术分析、项目可行性研究报告做出的，是指导项目决策、项目设计、项目营销策划方案等前期工作的依据。可以说，项目的市场定位确定以后，基本上就敲定了项目的建设风格、建设成本、营销推广方案，就决定了项目的销售前景，一旦市场定位不准确，项目的指导思想出现失误，是后期无法或者是非常困难弥补的风险，也是项目开发过程中，最大的风险，属项目建设的决策性失误风险，按照风险影响范围划分属于总体风险（决策风险），从某种程度上讲，其结果也是不可管理风险。

2、项目的投资支持能力风险。《项目可行性研究报告》出台前后，由于对市场定位的认识模糊或者自相矛盾；或者是没有真正做到“量体裁衣”、“量力而行”；或者是对企业资金筹措（自有资金）和融资能力过高地估计，或者项目成本分析存在着严重的失误；或者没有吃透国家和地方政府的行业政策，对大的经济环境把握的不准；或者是成本过程控制严重失控（突发性事件）、意外因素过多等等原因，导致的项目资金支付能力达不到计划要求，给项目建设造成的风险（可控制风险和决策风险）。

3、项目的质量风险。包括：在项目决策阶段由于经济技术分析失误，出现品质与价格矛盾导致的质量问题；在设计阶段，向设计提出违反设计规范、标准，特别是强制性标准的要求，又通过“关系”关照通过造成的“投机性”质量问题；施工阶段，从业人员对设计知识认识有重大错误，擅自改变设计造成的质量风险；施工管理过程中，不重视关键部位和关键过程的跟踪检查处理，对一些容易出现影响结构安全，特别是一些虽不影响结构安全，但对正常使用功能有严重影响的问题，处理不及时，没有做到“事前”控制的“永久性缺陷”或者给售出交房后造成的质量“隐患”（实际上就是“质量通病”造成的纠纷）；交房实物与销售承诺、广告宣传承诺不相符造成的“实物质量”问题等，因“质量”问题造成的纠纷冲突形成的风险（可控制风险）。

4、项目的合约履行能力风险。在项目运作和建设过程中，涉及土地转让、融资、设计、监理、工程地质勘察、设计与勘察设计成果审核、招标、施工、材料设备供应、质量检测、销售委托、购房等合同或协议签约、履约过程，由于项目的一次性（不可重复性）特点，建设周期又比较长，涉及的方方面面又比较多，如果在关键的过程出现控制失误，那将给项目造成相当大的麻烦。比如，在目前土地供应体制和贷款政策条件下，寻找土地、找寻资金是企业试图突出“瓶颈”制约的普遍方法，有时候在“饥不择食”的景况下，可能会因“省略过程”不慎跌入“陷阱”。

5、项目建设的“创新”风险。当前的经济大环境，使项目建设的土地、资金条件比过去任何时候都显得更加重要，在有限资源的条件下，要使企业能够持续稳步发展，追求计划利润，获得既定利益是非常有必要的。这种情形下，为了服务目的，追求项目与周边项目的“差异性”，选择自己企业不熟悉或者认识尚不足以完成追求的“创新”，也是极具风险的，更何况正常地创新本身就是有风险的。

6、项目的“政府”风险。“政府”风险多发生在政策的不连续性、突变性和漏洞的存在，对于企业来说，主要发生在违规操作的投机性过程、对政策不理解的盲目性过程失误。在项目建设过程中，企业必须掌握相关地法律为：《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国土地法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国城市房地产法》、《中华人民共和国担保法》等；必须掌握地法规为：《建设工程质量管理条理》等。必须掌握对于相关法律法规进行补充、操作的部门规章和规范性文件和强制性标准。

三、开发商项目风险管理的内容

风险管理是通过风险识别、风险评估、风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效控制和妥善处理风险导致后果，期望达到以最少成本获得最大安全保证的目标。风险管理的主体是企业决策层，其核心是选择最佳风险技术管理的组合，目的是实现最大安全保障效能。因此，开发商风险管理的主要内容为：

1、合理界定项目覆盖的范围，加强对项目范围变动的控制，将项目的任务细分的更具体、更明确、更严密、更便于控制，以免遗漏而产生风险。

2、合理确定项目管理目标，在企业发展规划和战略的总体要求下，按照项目《经济技术分析报告》和《项目可行性研究报告》提供的依据，用科学的方法和态度进行项目决策，确定项目目标，避免出现决策失误风险。

3、编制《项目管理规划》，对项目工作进行结构分解，对项目的目标、实现目标可能存在的风险影响因素进行深入细致的识别、分析和评价，按照一般规律拿出解决问题、规避风险的方法、措施，用《项目管理规划》指导项目建设，指导项目的计划管理。

4、根据实现目标的外部环境情况，坚持“事前控制”、“事中控制”的原则，对实施过程中的风险因素，比照《项目管理规划》给定的方法、措施进行适应性、符合性识别、分析（评估或测算）、评价，实事求是地给予适当地、合理的调整、优化组合各种风险技术，拟订应对措施，设法消除、缓和、转化、转移风险，避免过程控制风险。

5、强化风险管理的计划手段，把可以管理的风险分解到各个不同的过程，对计划要求的基本目标、基本原则、基本要求必须给予满足，搞好风险的监控。过程中，利用动态管理，合理配备资源，按照目标管理、节点考核、专业监督的方法，减少项目执行过程中不确定因素导致的风险，规避潜在风险转化成显性风险的可能。

6、合理组织结构，明确岗位职责，理顺管理关系、反馈关系，建立项目的沟通职能，在项目管理内部以及与建设相关的各方接口，特别是在经常出现误解和矛盾的职能和组织间接口，为风险管理提供信息保障。

7、加强合同契约的管理。及时沟通信息，消除履约过程的不稳定、不信任影响，围绕项目的最大利益（计划利润），按照不同阶段的工作重点，按照合同约定内容开展工作，避免冲突造成的履约风险，控制建设成本；利用现行相关法律法规，对已知风险通过合同分解、索赔和反索赔等手段，进行回避或风险转移。

8、在项目内部加强实施行为的监督管理（制度管理），避免因人为因素造成的风险。强化财务监督和计划实施的专业监督，强化企业规章制度、工作标准、工作流程的执行情况监督，对计划执行情况及时跟踪检查，及时向决策层提供修改计划的依据，向计划实施层提示计划执行的偏离情况，对预料中的风险或风险因素进行有效的控制和管理。

四、开发商规避项目风险的对策建议

1、建立或附设企业经常性信息收集和处理机构，研究国家和区域经济政策、行业政策，对本地区各个区（段）域的规划、土地、项目（包括在建和意向）、适宜项目情况，做及时、准确的分析，为企业经营决策提供准确依据。经常性从容分析，比较临时“抱佛脚”分析的依据和理由会更丰富；合理安排资源，把“功夫”下在事前，在时间管理象限里，开展“重要而不紧急”的工作，肯定比做“重要又紧急”的工作会从容、更周密，提供的决策依据会更科学，规避决策依据错误造成风险的能力会更强。

2、合理配备具备基本岗位技能和知识的营销、开发、技术工作人员，加强岗位技能培训，提高综合知识能力，提高风险的分析、识别、评价能力，培养知识面宽、具有科学态度又有主动工作热情的“研发”队伍，结合企业文化建设，结合企业规章制度制定，用支持、鼓励、监督、检查、改进等方法，把企业产品的研发作为“龙头”对待。

3、由于决策失误所造成“决策风险后果”的严重性，企业决策层必须有合理知识结构的高级经营、技术管理人员组成，必须具备一定的本行业专业、综合知识和风险识别、判断、处理能力，有计划、组织、沟通、协调能力，熟悉行业工作的基本规律，了解国家及地方政府相关行政主管部门颁布的法律法规、规范性文件规定。简单地说就是会经营、懂管理、知法规，唯如此才可能避免投机、政策、担保等风险，才可能妥当地处理风险造成的后果。

4、积极推进企业的科学化、规范化、法制化管理建设，逐步实现企业的体系化、制度化、程序化管理，制定适应于ISO9000：2000族质量管理标准的企业标准、工作程序、和工作流程，建立现代的企业管理制度和管理程序，用质量管理的八项原则（①以顾客为关注焦点；②领导作用；③全员参与；④过程方法；⑤管理的系统方法；⑥持续改进；⑦基于事实的决策方法；⑧与供方互利的关系。）规范企业管理行为，真正地实现工作质量的提高。用管理体系管理，用工作标准、程序、制度规范职业行为，使工作有依据，效果有证明，追究有线索，也就减少了不确定性和盲目性带来的风险。

5、加强企业从业人员的现行法律法规和企业规章制度的学习，及时掌握国家及地方政府在本行业的部门规章、规范性文件、强制性标准，了解政策规定，提高“违法、违规”行为的识别能力，规避“政策风险”，避免出现投机风险、政府风险（按照《建设工程质量管理条例》处罚）。

6、加强项目的招标管理、合同管理，提高成本控制和合同管理能力。在招标过程中，准确核定标的，利用竞争、价格、供求机制，合理制定工期、质量、造价、安全投标的条件，为项目合同管理营造工作质量环境；在合同契约签订的过程中，善于利用法律法规的规定，对可管理风险进行合法的消除、缓和、转移；在合同契约的履行过程中，合理应用《合同法》、《建筑法》和其他法规规定，利用风险管理技术、财务手段，将“承包商风险”、“业主风险”、“供应商风险”、“担保方风险”进行有效的控制。决不允许在过程中因出现“违规”或“违约”现象而导致“意外”风险失控。

7、利用计划管理、目标管理、过程监督、节点考核等技术手段，对风险管理过程实施“事前”“事中”的有效控制。在编制计划时，就对风险存在的种类、影响的范围、时间、效果进行识别、分析、评价，按照一般规律制定规避风险、分解风险、控制风险的措施、办法；在实施过程中，就风险的客观性、不确定性、可变性、相对性、同利益的对称性影响，加强计划的监督，按照目标管理、节点考核的原则，及时组织实施效果的评价考核，用实事求是的态度，科学地调整计划和应对措施，及时总结、关闭阶段性管理目标，是保证风险管理达到既定目标的有效途径。

8、重视“过程控制”，加强关键部位和关键环节的管理，消除“质量风险”、“协议、契约履行风险”的影响。在策划、决策阶段，正确把握行业发展的规律，客观地进行项目可行性评估、建设环境评价和经济技术分析，准确进行市场调查和企业投资支持能力分析，正确决定项目的产品定位、品质定位，合理确定投资额度，避免出现品质与投入矛盾的风险；在设计阶段，坚持按照产品的市场定位要求、规范标准要求监督设计，进行设计评审，把投资控制（一般占项目产品投资的90%--95%）的最关键一步控制好;在招标、签订合同阶段，准确编制标的，合理把握投标优惠条件，签订一个有效且有利的协议（合同），作好投资控制的关键的第二步（一般占项目产品投资的5%--!0%）；在项目实施阶段，加强“投资、质量、工期、安全”控制，加强“合同、信息”管理，强化建设过程与项目相关单位的关系协调，对关键部位和容易产生“质量通病”、对结构和使用功能有影响、对投资、小区环境质量有重要影响的过程加强监督，把实施过程的风险作有效的控制。

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在信息系统项目建设的整个过程中，国家政策或者企业管理思路的变化都可以影响项目的建设，受重大性的决策影响可能项目叫停，或者已经完成的工作要返工。

(2)信息系统项目灵活性大的风险

在信息系统项目建设的整个过程中，用户需求都是通过前期调研确定的，每个人对于一个事的想法，在经过时间或者工作思路的变化，对于信息系统的需求都会发生变化；信息系统的设计人员的知识体系不同，设计的系统架构和思路也不会完全一致；信息系统开发人员的程序设计和编程习惯不同，这些都是很常见的信息系统项目的风险。信息系统项目的需求、设计和开发的灵活性大的风险需要控制，才能保证信息系统项目顺利进行。任何项目都有风险，信息系统项目的成功必然有效地进行了风险管理。由于项目建设中总是有不确定风险，我们要避免或减小风险发生后的影响，因此我们在整个信息系统项目建设中需要关注和重视项目风险管理。

二、以SAP系统升级项目为例分析

介绍信息系统项目风险管理，该项目是SAP系统从ECC5.0到ECC6.0的技术升级。经过对重点风险分析后得出：第一该项目的技术风险高,原因是SAP系统用户数较多、自定义开发及接口也较多，与该项目同期关联实施的项目还有10个左右。第二项目质量要求高,原因是保证原有SAP系统及基于此系统的各类业务应用系统不受影响并能正常运转和使用。为了完成项目的目标必须控制项目的范围、进度、成本和质量，充分重视风险管理。根据风险管理理论，结合信息系统项目实际情况，在项目建设中坚持进行风险管理，依据风险管理理论为了降低和避免项目风险采用了如下的措施：

1编制风险管理计划

在SAP系统升级项目启动后，我们按照风险管理理论，编制了详细的风险管理计划，制定了信息系统项目风险管理活动的处理和执行计划。本项目是一个大型的信息系统项目，项目规模比较大、项目干系人多、系统使用用户多并且该项目的上线时间固定。因此，项目进度是最大的项目风险，若不能如期上线，将会影响到公司的运作。为此，在项目启动后，召集了项目小组成员开会制定项目计划。首先按照SAP系统的ASAP实施方法论制定了项目的总体计划，明确了项目准备、蓝图设计、系统实现、上线准备和上线及上线支持各个阶段的任务和完成时间。倒推出各步完成的时间，制定了出现延迟风险的处理方案。制定了项目例会制度，每周召开项目例会，汇报项目进度及出现的风险，制定风险的应对策略。为了控制进度的风险，还要应对国家政策或者企业需求变化等突发的事件，为适应新的企业需求等突况调整项目计划。总之项目的风险管理计划和项目计划不是一成不变的，要实时的进行调整。

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通常的风险评估过程为：分析并辨认风险因素，从而预测未来会出现的风险性因素与事件，通过定量与定性两种方法对所辨认出的风险进行深入全面的论证，从而对风险因素进行分类，以及不同风险发生概率以及风险分布状况等等。各类风险的危害等级。利用单个与整体风险评估准则来分别分析单个项目风险以及整体项目风险大小，分析其是否可以被接受，以此来制定出科学而有效的解决对策，或者对工程项目实施科学的调整。

1.2风险评估基本理论分析主要的风险评估理论主要包括：风险识别、风险估计、风险评价与决策。

（1）风险识别

就是利用科学的方法、途径和措施来全面、客观地判断、认识风险因素，并实施量化识别。桥梁构造与施工都相对繁杂，在有限的资料信息条件下，可以通过专家访问，问卷调查等模式进行估计分析，从中发现核心风险要素。

（2）风险估计

风险估计也是风险评估模式之一，具体体现为针对任意一风险来评估其出现的概率、可能带来的影响等等。具体涵盖两大点：概率估计与损失估计。第一，概率估计通过不断做试验，利用科学的统计学理论来计算分析。也可以立足于概率原理，将事件分析成基本事件，通过分析的形式加以计算。采用这两类方法最终获得概率数值是客观的、实际的，不被任何人的主观意识所左右，可以被叫做客观概率。现实的桥梁工程项目风险估计中，往往是资料信息不充足，手头掌握的有限信息量也无法付诸实验，这样就很难进行精准的预测、运算与分析，导致概率概数等也难以精准地得出，所采用的多数是主观概率，容易造成偏离客观现实，因此实际工作中最重要的就是提升估计的客观度。第二，损失估计损失估计多年来一直未被提上日程，然而，实际上对于桥梁工程项目来说是十分重要的，通常利用经济学方面的方法，通常对损失进行科学划分，分成几个小的类别，包括：直、间接损失、人身损害、环境损失等等，再分别计算出不同损失的具体数值。这样就能更加精准地计算损失数量，但是，却难以操作实施，不妨依然前面提到的方法，那就是聘请专家，凭借其技术、知识和经验来科学预测分析，再采用科学的计算、运算方法，提高估计的客观性。

（3）风险评估

立足于风险识别与估计，桥梁工程项目开始进行风险评价，创建一个全面覆盖的风险评级模型，着重分析风险概率与所带来的后果，从整体上核算出系统的风险数值。再参照风险接受规定与评价指标，来全面分析、综合评价系统的风险，从中分析出系统风险能否被承受，同时提出科学的风险应对策略与解决措施，从而确保桥梁工程项目建设能够在安全风险内开展。较为常用的风险评价法主要包括：权衡法、彻底规避法、风险评价综合方法等等。然而，桥梁工程项目建设施工是一项非常复杂的工作，会受到诸多因素、各种条件的影响。其中采用综合方法能够产生更好的效果和意义，对于桥梁工程项目来说，必须进行全面的风险因素综合分析。首先，依靠专家调查分析法，明确不同因素的风险概率，以及可能造成的损失大小。其次，参照不同因素的地位轻重、意义大小来定夺其加权系数。其次，在综合评价算法基础上，把隶属度同加权系数合并，最终算出风险大小。

（4）风险决策

一切风险识别、估计与计算最终的目标都是为科学决策做铺垫，能够通过有效的决策方式来控制风险，减少风险的危害，根据风险评价指标来对决策方案作出科学的取舍，获得最合适、最优方案，并确保贯彻落实。

2桥梁工程项目的风险评估过程

全面彻底分析并掌握即将投建施工的工程项目，明确基本信息，广泛搜集其相关资料，例如：工程所处位置、设计信息、气象条件、地质状况以及其他方面的资料信息等等。

（1）对评价层次单元与研究专题进行分类规划。

（2）对于不同评价单元未来预测出的风险事故加以归类、划分。

（3）深入而全面地总结探究不同事故风险发生原因、概率以及可能造成的后果等等。

（4）选择定量分析与定性评价相接结合的方法围绕风险事故展开评论与估计。

（5）针对不同的风险事故类型对应给予科学的控制性方法与策略。

（6）围绕不同评价单元风险展开评估与评价。

（7）把不同评价单元的评价集中整理，最终形成总体风险评价。

（8）获得最终的总结与经验。

（9）制定风险评估报告书。。

3桥梁工程项目风险识别的依据

风险判断与识别是一项复杂又繁琐的工作，其中需要经历多个环节，涉及到多项复杂的工作，已经成为工程项目风险管理的必备前提，为了全面、彻底地预测出桥梁工程项目的风险，就要明确项目风险识别的依据，对于桥梁工程项目来说，主要从下面几点入手。

（1）工作经验

要想能够准确、全面、客观地识别工程项目风险，就需要工程项目人员具备全面、丰富的经验，在自身已有的工作经验基础上，来积极吸收和听取他人的想法和建议，从而做出科学、合理的取舍与选择。风险识别人员必须善于结合以往的工作经验，将曾经成功识别出的风险因素列入其中，从而提升风险的确定性。

（2）规划性资料

风险评价、预测与管理离不开一些规划性资料以及纲领性文件的支持，只有这样才能最初科学、合理的预测，工程项目的风险管理规划涵盖多方面的内容，例如：风险辨认、工作人员的安排、组织与规划等等，桥梁工程项目规划中也涵盖多方面内容，例如：项目投资、建设速度等内容。这两大规划性文件能够为风险的辨认与评价提供根据，这样才能促进风险识别工作的科学、完善、顺利进行。

（3）对桥梁工程项目风险进行分类

桥梁工程项目存在很多方面的风险，而且不同风险之间也会彼此影响、相互制约，为了有效控制风险，应该对不同风险进行归类划分，弄清不同风险的类型、原因以及可能带来的后果，从而对应采取有效的解决与应对策略，减少风险因素的出现或发生，创造出更加可观的经济效益。

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风险投资对于中国人来说，已经不是一个新鲜事物。众多的创业者利用风险资本开创出了自己的一片广阔天空。例如我们众所周知的新浪网、阿里巴巴网站的成功。风险投资无疑为力图创业者或者小规模企业提供了一条便捷有效的融资渠道。然而，在许多次的创业大赛中，鲜有体育投资项目中的。个中原因，除了体育投资项目选取了其他的融资方式外，在争取风险投资的进入时忽视了应该注意的事项也是其中原因之一。体育产业投入水平较低，存在资金短缺问题；体育领域内存在许多具有发展潜力的好项目，迫于资金压力而无法上马。风险投资是企业融资的渠道之一，在我国存在大量的资金沉淀，资金短缺的体育投资项目可以向风险投资寻求融资机会。

1体育产业投入水平低

1.1体育产业在经济结构中比重小

据有关统计数据表明，1997年，我国体育产业的增加值为156.37亿元，1998年为183.56亿元，占GDP比重的0.2％，而发达国家同时期的这一比例在1％~3％之间。从这一角度看，我国的体育产业在经济结构中的比重偏低。

1.2相对于不断增长的体育消费需求水平而言，体育产业的投入水平低

依据配第一克拉克定律，一个经济地区的经济将从第一产业向第二产业、第三产业顺次发展。我国目前整体国民经济处于工业化的中期阶段。由于地区的不均衡发展，有的地区如京津唐、长江三角洲、珠江三角洲地区，已经步入工业化的后期阶段。随着经济的日趋发展，人们对体育消费的需求也将增加。从目前的状况看，体育投入的规模远远满足不了人们对体育消费的需求。

1.3在竞技体育举国体制下，相对于重点项目而言，非重点项目和群众体育投入水平低

举国体制是以国家利益为最高目标，动员和调配全国有关的力量，攻克某一项世界尖端领域或国家级特别重大项目的工作体系和运行机制。举国体制有利于集中力量办大事。但是对于一些非重点项目、偏冷项目、观赏性不强的项目，资金不足现象尤为突出。群众体育是体育事业的一个重要方面。在政府主导的投资体制中，群众体育相对于体育行政部门而言，则是不属于本部门份内该管的事。体育行政部门在精神上支持群众体育的发展，但是要把本已紧张的资金投入到跨部门、跨系统、收效慢的群众体育上，是不大可能的。所以，资金短缺对群众体育投资而言是任何时候都存在的。

随着体育改革的深入和体育市场的逐步完善，一些体育投资项目应抨弃“等靠要”这种计划经济下的残留思想，主动到资本市场中寻求机会，以缓解资金短缺问题。

2体育投资项目通过风险投资进行融资的作用

2.1风险投资存在大量的资金沉淀

风险投资是指专业资产管理组织将筹集到的资金投入到创建时间不长、但成长很快，且具有较大发展潜力的企业，以期获得高额投资收益，或对未上市的具有潜在增值机会的中小型企业的一种中长期投资。

目前，我国风险资本在总量上已经达到100亿元人民币，但真正发挥作用的资金仅有12亿左右。在100亿的风险资本中，具有政府背景的风险投资资金占90％，私人资金占2％，外来风险投资资金占8％，所以，大量的私人资金（如居民存款）、基金（如养老保险基金）未能加入到风险投资行列中来。

在我国，对于风险投资的认识上存在一个误区：认为风险投资是从属于高新技术产业的，是只为高新技术产业化服务的。如风险投资公司的业务主要集中在高新技术开发区内，有89％的风险投资公司选投了在高新技术开发区和创业服务中心的高新技术项目。这种认识背离了风险投资的本性。诚然，高新技术企业的产品通常具有较高的产品附加值，利润空间较大，理所当然，高新技术产业是风险投资活动的主舞台。然而，风险投资的最终目的是以其富裕的资金和专业化的管理参股被投企业，通过被投企业的培育成功，获取高额资本回报（而不是稳定获取成长利润），然后功成身退。所以，应该说，哪里有发展空间，哪里就有风险投资的影子。

目前，风险投资在我国存在着大量的资金沉淀。

2.2引入风险投资对体育产业的影响

2.2.1风险投资的进入可以加速体育资产证券化步伐

体育产业资产的证券化有利于增加我国体育产业资本市场融资工具的可选择性，可以使筹资者通过资本市场直接筹资而无须向银行贷款和透支，同时降低了筹资成本，有利于提高我国体育产业资本市场的运作效率。

如果风险投资进驻体育产业，必定会迫使体育产业走资产证券化的道路并加快其步伐。

2.2.2风险投资的进入有利于体育产业内部理顺产权关系

我国体育产业尚处于由计划向市场转变的阶段，产权不明晰是处于这一阶段中的企业的通病。

风险投资以其提供的资金入股，被投资企业以其有形资产和无形资产入股。这种无形资产包括范围极广，可以是专利、技术诀窍，也可以是一个创新的点子，甚至包括创业者的个人能力。风险投资在一开始就要求被投资企业有清晰的产权关系，否则，后面的合作将难以为继。

2.2.3风险投资的进入有利于加强体育产业内部管理的科学化

市场机制下现代化企业的基本特点之一是管理科学。体育要走产业化的道路，必须坚持科学管理的原则。

风险投资给被投资企业带来的附加价值之一是参与管理。风险投资基金管理者（也称为风险投资家）都具有丰富的管理经验。据调查，有2/3的风险投资家有大型企业高层管理背景，另有1/3的风险投资家有金融背景。被投资企业可以利用风险投资的直接参与管理来加强自身的经营管理，还可以有效利用风险投资家的专长、经验和网络关系来克服不同阶段的困难而不断顺利发展。

3体育投资项目赢得风险投资应注意的事项

体育投资项目是指通过向体育领域投资获取利润回报的项目，如体育休闲项目、体育竞赛项目。

成功获得风险投资并能使项目顺利实施的注意事项可以从三个阶段来分析，即策划阶段、撰写商业计划书阶段和签约阶段。

3.1策划阶段，注意理顺产权关系

体育投资产权是指进行体育投资的投资者对投资对象拥有的各种权利，包括所有权、行为权、索取权。在产权结构当中，所有权、行为权、索取权存在着相互作用、相互影响的互动关系，它们最终共同决定了产权的运行效率，其中任何一方存在着不科学、不合理、不公正的一面，就会伤害产权主体的积极性和创造性，进而损害产权的运行效率。在计划经济体制下，体育投资项目从选项到投资，全部由政府统一包办，投资项目无论盈利还是亏损，均由政府独家承担，体育事业所需资金全部来自国家财政支出。所以体育投资主体单一。随着国家政治体制和经济体制各方面改革的逐步深入，体育改革也迈开了步伐。体育投资主体从一元化向国家和社会二元化转变。所以，现有体育资产很多为国有产权，在委托关系中，存在出资人缺位现象和很高的人风险。

3.2撰写商业计划书阶段，注意设计一份出色的商业计划书

商业计划书是对投资项目的背景、基本状况、盈利能力、发展前景等方面的真实表述和客观预测。经过商业计划书的筛选，一般只有5％的项目能进入风险投资家的调查阶段。所以商业计划书的设计是赢得风险投资的至关重要的环节。

一份完整的商业计划书包括以下内容：

摘要：简要阐述产品理念。

产品及经营理念：让读者清晰地看到你要进入的领域、所经营的产品，以及在整个商业背景下该产品的定位。

市场机会：回答产品有什么市场机会。

竞争分析：让读者知道此商业计划建立在现实的基础之上，它表明了计划成功的阻碍，并设计出克服它的方法。

个人经历与技能：告诉读者项目发起人或者创业者是否有能力使该业务获得成功。

市场导入策略：说明如何启动新计划。

市场发展措施：所需技术及其他设施。

市场增长计划：将表现如何使该业务持续发展。

市场退出策略：万一我们的计划失败，出现了我们不愿看到的局面以致于需要退出市场，我们也会尽量减少损失，不至于血本无归或名声扫地。

法律法规：新业务是否在法律许可的范围内开展、我们的产品是否合法、在这个领域是否存在相关的规定等等，

资源（人力及技术）配备：我们在资源配备上要有多大的投入，如何得到这些资源。

资金计划：这部分将说明新业务所需要的资金投入。

近期规划：获得投资后，近期工作安排。

体育投资项目其产品多为服务性产品，在设计商业计划书时，一定要把盈利模式和成长途径交代清楚，避免给人留下空洞虚无的印象而被淘汰掉。

3.3签约阶段，注意管理权限的分配

风险投资的最大特点是参与管理。在合同设计时，风险投资家一般会要求在企业处于不同的境遇下管理权限要发生变动：当企业运行状态良好时，风险投资家的管理权限较小；当企业处于危机状态时，风险投资家的管理权限变大，甚至会抛开创业者，接管企业。作为项目设计人或者创业者当然不愿意将自己辛苦培育的企业双手奉送他人。所以，在设计合同时，应注意巧妙避开管理权限的变动条款。

风险投资为规避风险，一般选择分阶段注入企业。如果在第一阶段，投资项目业绩较差、或者市场前景黯淡、或者技术已经落后，那么风险投资将会终止后续投资，并进入清算程序。如果是由于管理不善导致投资项目表现较差，那么风险投资家将会接管企业，同时，股价换算比例也将向有利于风险投资家的方向发展。所以，体育投资项目争取风险投资不是一锤子买卖，而是一个多阶段的动态过程。项目发起人应抨弃“临阵磨枪”的思想以及“只要把钱拿到手就好办”的想法，而应该努力把项目做好，以赢得后续投资，获得最后的双赢结局。

参考文献

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施工过程完全是按照图纸进行，如果图纸晦涩难懂会影响施工的进度素．社会上弄虚作假的现象不胜枚举，而油田基础建设的设计方案又必须多个部门互相协调，委托方不够专业也会造成其设计要求因顾此失彼而具有一定的不合理性。此时设计人员为满足多方的要求，或者为了自己的一点小利益，会有部分人不负责任地作出虚假设计，这些设计上存在的风险因素会给实际的施工活动带来很大的障碍，甚至造成安全事故。

(2)油田建设项目投标风险分析

首先，在招标过程中，很多企业以求私利而暗箱操作，通过金钱贿赂、买通关系、社会地位等多种因素扰乱招标市场的公平公正，破坏了招标的正常程序。有些经济实力雄厚或社会关系强大的企业往往会造成一枝独秀的垄断，垄断经济必然由于缺失了市场的竞争而降低整个工程的质量和效率。事情的发展都是双向性的，既然存在企业的暗箱操作，也必然存在评审委员的违规操作。评审委员的素质问题会破坏招标的信息封闭性，由于一己私欲而败在糖衣炮弹之下。这种现象严重破坏了招标市场的公平公正。其次，许多投标单位为赢得标注，在提交的投标书中刻意降低报价、缩短时间，以虚假而又极具诱惑的纸上文书先夺得标注。而在此后的施工过程中因无法完成计划而又出现各种各样的拖延策略，建设单位会因此而被迫更改合同的相关条款追加投资。

(3)油田基础建设项目施工风险分析

施工准备工作的风险分析．施工的准备工作主要是材料的准备和施工方案的决策。工程材料采购单位的管理人员如果出现监管不严就会有很多人通过采购的不确定因素较多而隐瞒材料的实际质量和价格。这种“吸血虫式”的采购单位，不顾后期油田开发的安全，也罔顾工作人员的生命安全，是施工环节的重大隐患。建筑工程的特点具有不可逆转性，一旦施工的工序决定下来，下一道工序都将会将上一道工序覆盖。此时若发现施工方案的程序存在错误，那将是不可逆转的错误，并且会造成更多的时间和金钱价值损耗。因此施工方案的确定必须谨慎小心，考虑周全。

(4)施工管理的风险分析

①人员管理风险分析．许多建设单位没能很好的起到主体职能的作用，对于招投标后的工程建设施工管理不严，造成了外包单位不合规的现象普遍，有的施工单位连起码的资质都没有，不能很好的起到监管监督的作用。

②质量管理的风险分析．所有的施工单位如果按照ISO9000的标准建立质量管理体系就能很好的在施工过程中开展质量控制。虽然很多建设单位已经采纳了这一时代的产物，但也有很多企业并没能在施工过程真正落实和实施。很多企业只是依据形式而简单套用，并没能从整体、系统的角度出发落实在每一个实际的环节中，从而导致整个质量管理体系缺乏保障，因缺乏有效的运转基础和环境而造成资源配置不足。

2油田基础建设项目的风险管理

(1)加强人员的法律意识

不论是基础建设的设计人员，还是投标单位和评委人员，都应该具备一定的法律意识。各企业单位人员要从培养员工的整体素质出发，严格把控和提高人员的思想觉悟。在有效的时间内可通过多媒体和实例讲解的形式增加员工培训，让员工时刻意识到建筑工程项目中的法律法规的重要性。

(2)不断提高专业人员的技术水平

油田基础建设项目包含宽广的专业范畴，涉及多个领域，这要求各人员具备良好的专业素养，在与时俱进的同时加强自身技术业务的学习。加强团队合作意识，实现多个领域的专业结合。

(3)完善市场竞争机制

加强企业的公平竞争，杜绝暗箱操作带来的垄断效应。在投标过程中严格坚守各程序健康有序进行，防止企业贿赂和评审委员的私欲造成的不公平竞争。在施工过程中也要通过各种良性的竞争策略提高各施工单位的竞争，比如说公开透明的质量评比。通过这种方式和更多的市场份额奖励来激励施工单位投入到高质量的竞争系统中。

(4)规范投标市场

投标市场的混乱是整个市场的风气问题，若想解决这个问题，就需要加强人员的整体素质。但同时也要加强大家对中标的认识，油田工程招标属于大项目，牵涉资金巨大，一旦中标就不可轻易更换，而企业如果亏损就会带来很严重的财政危机。加强人们的正确投标意识，规范投标市场的风气，具有现实意义。

(5)完善主体职能

油田基础建设项目的建设单位具备高度的主体性，更好的完善主体职能，能够更有效的进行整体系统的建设管理，能够有效的避免建设过程中的各种纠纷和权责不明的现象。

(6)完善施工管理的监控监管

施工管理过程必须严格进行各种监管监控，要从人员素质、技术工序、施工材料等多个方面加强保障，重视员工的技术培养，加强人员的思想觉悟。通过建立完善的工程质量管理体系，让各环节都落实到实际施工过程中，达到施工建设的高效性。

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2项目安全风险控制

2.1决策阶段的风险控制

决策阶段风险事故还没有发生，因此要制定安全有效的措施控制潜在风险，主要包括以下几个方面：

2.1.1风险规避

对工程项目而言风险规避主要是通过变更项目的一些计划，消除原有计划中存在的风险因素或那些能产生风险的条件，从而达到保护项目正常进行避免遭到风险因素影响。在丙烯酸工程项目决策阶段通常是通过直接消除导致事故的风险因素和设置一定的保护应急措施来规避事件发生后的可能损失。

2.1.2风险减轻与转移

风险减轻是通过在风险事故发生前采取一定的有效措施减小风险事故发生概率的大小或者在风险事故发生之后通过一定的保护应急措施减小事故的损害程度，把风险事件发生的概率和事故后果减小到可接受的范围。

2.1.3分散控制措施

在丙烯酸及酯工程项目决策阶段，风险分散主要是通过增加承担风险的单位来减轻总体风险的措施。

2.2施工准备阶段的风险控制

项目施工准备阶段的风险主要包括建厂选址风险和工程设计方案以及合同拟定等方面风险。因此可以从以下几个方面进行风险控制：

2.2.1对丙烯酸及酯项目的技术、设备、工程方案严格审查，防止出现缺陷而导致工程变更或是施工索赔，使得投资增加以及工程造价难以掌控；

2.2.2明确招标范围，避免导致承包商投标报价不准等引发的合同争议；认真审查该项目工程清单编制避免出现遗项、错项而引起承包商索赔或者提高报价；

2.2.3认真拟定合同，明确合同款项权责利，以防止出现合同纠纷，或者过多地将风险转移至承包商，造成承包商履行合同不力。

2.3施工阶段的风险控制

风险管理的目的并不是完全的消除风险，只能够从项目实施过程中制定一些风险应对方案尽量减小风险的损失。在丙烯酸及酯工程项目施工阶段风险控制要结合施工安全控制、质量控制、工程技术控制。

2.3.1施工安全控制。在施工过程中，施工安全直接影响着施工的进度和成本，所以安全控制显得极为重要，主要包括对施工人员的教育培训、保证现场安全防护措施的完整性、确保劳保用品的正确使用等。

2.3.2质量控制。工程项目施工过程中的质量控制就是通过作业技术和活动来达到质量要求。为了有效的进行质量控制、监控和检查，对工程项目的一些要求要转换为定性和定量的指标。

2.3.3工程建设技术和进度控制

通过对以往的类似的工程项目研究来看，工程进度和建设是项目重点控制的风险因素。因此为了保证工程项目顺利的完成就要加大对工程建设技术和进度的控制。

2.4竣工验收阶段的风险控制

丙烯酸及酯工程项目的验收竣工是投资由建设转入生产、使用和运营的标志，是全面考核和检查建设工作是否符合设计要求和工程质量的重要环节。这一阶段的准确风险评价和采取的防控措施直接影响后期工作的顺利进行。通常采用以下方法进行控制：

2.4.1工程竣工验收管理。由于工程项目建设过程中一些整改措施落实不到位，整改计划执行不利等造成的项目本身存在的缺陷，从而导致项目不能达到竣工验收条件而引起的风险，因此应该加强合同的执行情况的预验收，并及时进行整改完善，来减小工程竣工验收的风险。