公路工程风险范文

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第一，客观自然环境。自然环境对公路工程施工成本有着较大的影响，尤其是在一些自然灾害和地质灾害多发的地区，不仅加大施工难度，增加施工成本风险，而且影响到工程的进度。因此，对于施工方而言，需要充分了解施工地区周围的物质环境对施工风险的影响，逐一排查地区环境存在的风险，将这一风险的影响降至最小化。第二，客观社会环境。客观社会环境对公路工程施工成本有着重要影响，主要包括人们的价值观、行为方式、道德信仰、社会制度和结构等等，这些因素是在工厂施工过程中不容忽视的，与公路工程施工成本风险息息相关，如在某地施工自然离不开当地劳动力的参与，是否拥有充足且技术娴熟的人力资源的保障是一个需要考虑的重要因素。

1.2 业主和承包商的风险

业主和承包商都对公路工程施工成本造成一定的风险，都是不容忽视的外在因素。尤其是业主的资质信誉。业主的资质信誉无论对于承包商还是整个公路工程而言都是非常重要的，尤其是业主能否按时足额支付工程进度款和竣工后的所有欠款，这直接影响着施工方在施工过程中的资金保障和施工积极性，一旦在施工过程中出现业主对施工方资金链条断裂的情况，必然会暂缓工程进度，拖延工程工期，增加工程成本，甚至导致工程瘫痪。

2 公路工程项目施工阶段成本风险识别的步骤

2.1 收集相关信息

风险识别不是凭空想象而来，需要对施工过程中的所有信息进行搜集，包括整个施工项目的信息、工程施工的主客观环境、业主和施工方的相关信息，若不充分了解这些信息就不可能对工程成本风险进行准确识别。同时，在搜集信息时不仅要保障信息的全面，还要保证信息的准确性和可信度，为正确识别成本风险提供保障。

2.2 评估成本风险形势

评估成本风险的形势包括识别目标实现的战略、项目的大致目标、项目资源状况、项目所处的各种环境、项目和环境的不确定因素和项目实施的前提以及假设。评估成本风险的形势是成本风险识别的重要且不可或缺的部分，通过对成本风险形式的评估，可以使项目管理方从多角度多方审查工程项目的计划，认真分析项目的形势，认清它原来在假设、前提中隐藏的风险，去掉主观期望，认识目前的项目能力。

2.3 准确把握风险，进行正确归类

在搜集相关信息和对成本风险形势进行评估后，客观准确确认成本风险因素是否存在，若存在准确划分风险类型。分析风险因素存在的原因和可能引发工程项目成本风险的大小，针对发现的问题及时解决存在的风险。

3 公路工程项目施工阶段成本风险的控制策略

3.1 自留风险

风险自留主要包括主动风险自留和被动风险自留。一些企业在采取合理措施后，做好充足准备工作，企业一旦出现成本风险因素能够及时发现，并采取准确合理的应对措施排除，这种情况就是典型的主动风险自留。而另一种企业，在工程施工前缺乏科学合理的研究考证，准备不充足，成本风险意识淡薄，加上在施工管理上的混乱，自然在风险出现的时候不能采取有效措施，为此，只能被动地将风险自留。

3.2 转移风险

一些企业有着很强的风险意识，尽可能的采取一切措施将风险转移，最大限度的降低自己承担的风险，增强企业应对风险的能力。风险转移的最基本的方式是对施工项目的投保，一旦发生风险，可以获得保险公司的赔偿，最大限度的降低了自身的损失，将风险转移给保险公司。

3.3 规避风险

在公路工程施工的过程中施工方有些风险是不可避免的或者发生的概率极高，而且在对风险识别和评估分析后发现，这种风险一旦发生，将给自身造成不可挽回的重大损失，为了将损失降低到最小化，施工方只能放弃现有方案，采取其他更加科学合理的方案，这种措施可能会给施工方带来一定的损失，但是可以规避最大风险的发生，承担最小的风险。

3.4 损失控制

损失控制分为风险发生前的控制和风险发生后的控制即损失预防和损失减少。主要是采取积极的措施将减少风险发生的概率或者制止风险的发生，对已经发生的风险，尽可能的将损失控制在最小限度。损失控制应当经过科学合理的论证，采取最合理的措施，防止二次损失的发生，甚至更加严重的损失发生。

4 公路工程项目施工阶段成本风险的识别方法

4.1 层次分析法

就是将定性和定量相结合的、系统化、层次化的分析方法。它通过将这个项目分解成若干工作包，对各个工作包逐个分析解决，同时，参考专家评判结果，最后再进行整个项目的风险分析。

4.2 SWOT分析法

是一种基于外部环境和自身情况的分析方法。这一方法重在比较，尤其是要针对项目的优势、劣势与竞争对手的情况比较，此外，做好与行业评价水平的比较。SWOT分析法是一个长期积累的过程，因此，要对项目有一个准确详细的了解，在了解项目事实的基础上进行客观准确的分析比较。

4.3 故障树分析法

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风险分析

风险管理

科学决策

一、问题地提出

近20年来，我国的基础设施建设得到了快速发展，使许多长期困扰经济发展的撈烤睌问题明显得到缓解，拉动了相关产业的快速增长，对国民经济起到了重要的推动作用。1998年，为确保国民经济持续、快速、健康发展，中央作出了加快包括公路在内的基础设施建设的决定，预计今年全年公路建设投资规模将达到1800亿元。要合理安排这些投资，使其充分发挥投资效益，避免重复建设、盲目建设，就需要对公路工程项目从立项、设计、施工、运营全过程进行严格的质量管理。但是，当前在实施>:请记住我站域名/

二、风险管理程序

1、风险识别

识别风险首先要对风险因素进行分解，构成风险结构层次图(公路项目的风险结构如图)，然后运用反向思维把不利因素找出来，从反向角度来论证，最后，通过对项目进行后评估不断积累经验，加强风险识别的准确性。

2、风险估测

我们把风险定义为不利事件发生的可能性，可见风险的大小与出现不利结果的概率大小成反比。但仅以实际结果的概率大小来衡量决策风险大小是不够科学的，实际上决策的风险大小，还与它的可能结果的概率分布密集程度有很大关系。一般可以用标准离差和变异系数来描述概率分布的密集程度，公路项目风险估测也就是先计算出某一指标的期望值，然后再计算其标准离差和变异系数，具体计算如下：

n

E=∑Ei·Pi

i=1

式中：E-损益期望值；

Ei-与第i种情况相联系的损益指标值；

Pi-第i种情况发生的概率。

式中：б-标准差。

标准差越小，概率分布就越密集，有关方案的风险性越小。

CV=б/E

式中：CV-变异系数。

变异系数越大，该方案的相对风险就越大。

3、风险分析

在公路项目中，仅仅利用风险估测的三个参数来为风险管理提供依据是远远不够的，还需要结合公路项目的特点进行进一步的分析，即风险分析。风险分析就是以风险估测的三个参数为基础，对具体的公路项目评价模式进行适当的数学处理，使之能反映风险因素的过程。公路项目前期工作，即公路项目可行性研究中，评价模式为计算项目净现值、内部收益率、投资回收期等评价指标。风险分析也就是在这些评价指标中加入风险因素。

公路工程可行性研究报告中包括不确定性分析，不确定性分析不等于风险分析。不确定性是指人们在事先只知道所采取行动的所有可能后果，而不知道它们出现的可能性，或者两者均不知道，只能对两者做些粗略的估计。不确定性是难以计量的。风险是指给行为主体带来失败、损失后果的可能性以及每种后果出现可能性的大小。风险是有概率可以计量的。通常在可行报告中只对投资及效益进行敏感性分析，敏感性分析只能告知某种因素变动对经济指标的影响，并不能告知这种影响的可能性有多大，如果对各因素发生某种变动的概率，事先能够客观地或主观地给出，就可以借助风险分析帮助决策。

4、风险处理

风险处理就是根据风险估测以及风险分析的结果，为了避免或减小风险而对项目风险采取的措施，一般来看，主要有以下几种方式：对损失大、概率大的灾难性的风险要避免，即风险避免；对损失小、概率大的风险，可采取措施来降低风险量，即风险降低；对损失大、概率小的风险，可通过保险或合同条款将责任转移，即风险转移；对损失小、概率小的风险，可采取积极手段来控制，即风险自留。

三、公路项目风险分析的方法

对投资项目进行风险分析的方法很多，结合公路项目的特点，本文重点讨论概率法、调整折现率法这两种方法，并在概率法中举了一个算例。

1、概率法

概率法是假定投资项目净现值的概率分布为正态的基础上，通过正态分布图象面积计算净现值小于零的概率来判断项目风险程度的决策分析方法。

应用概率法进行风险分析有两个条件：一是项目净现值的概率分布为正态，二是每年的现金流量独立，即上一年的现金回收情况好坏并不影响下一年的现金回收。

公路投资项目基本符合以上两个条件，因此可以用概率法进行风险分析。下面结合一个算例详细介绍这种方法。

假如一个收费公路项目，工期为两年，每年投资4亿元，总投资8亿元，项目建成后20年内每年的收费额(现金流量)取决于当年交通量的大小，共有三种可能性，见表。

(1)期望净现值的计算

采用概率法时，为了让风险不反映在期望净现值上，而是反映在项目现金流量标准离差上，也就是反映在净现值的正态分布图象上，计算期望净现值的折现率就应该用无风险折现率。具体计算用下式解决：

n

E(V)=∑　E（Yt）/（1 i）t

t=10

式中：E(V)-期望净现值；

E(Yt)-各年的年期望现金流量，按公式(1)计算；

i-无风险折现率；

t-时间序列。

本例无风险折现率i取10。经计算，本例期望净现值E(V)=4713万元。

(2)现金流量标准离差

项目现金流量标准离差，就是项目寿命周期内各年现金流量标准离差，按无风险折现率折现的现值平方和的平方根。

式中：б-现金流量标准离差；

бt-年现金流量标准离差，按公式(2)计算；

i-无风险折现率；

t-时间序列。

经计算，本例现金流量标准离差б=4160万元。

(3)净现值小于零的概率的计算

在假定净现值为正态分布的基础上，可以根据期望净现值和项目资金流量标准离差，算出净现值小于零的正态分布图象面积，即净现值小于零的概率。投资者就可以按照自己对风险的容忍程度，根据这一概率决定项目的取舍。

本例先按下式计算正态分布的Kα值，即期望净现值相当于项目现金流量标准离差的个数：

Kα＝E(V)/б

本例Kα=4713/4160=1.13

然后根据Kα值从正态分布表中查出正态分布图象左边尖角部分的面积，即净现值小于零的概率。从正态分布表中 查得=0.1292。

项目采纳与否，要看项目投资者是否愿意为了取得4713万元的净现值而甘冒净现值小于零的可能性为1292的风险。

2、调整折现率法

在对项目进行财务评价时，通常是采用银行中长期贷款利率作为财务折现率，由于银行贷款利率并不能准确真实地反映资金的时间价值，更不包含投资风险要求超过资金时间价值的部分，所以用银行贷款利率当折现率是不合适的。

按风险调整折现率法就是将项目因承担风险而要求的、与投资项目的风险程度相适应的风险报酬计入资金成本或要求达到的收益率，构成按风险调整的折现率，并据以进行投资决策分析的方法。

该方法的关键是确定风险折现率，具体计算由下式解决

K=i b·Cv

式中：K-风险折现率；

i-无风险折现率；

b-风险报酬斜率；

Cv-变异系数，按公式(3)计算。

无风险折现率i就是加上通货膨胀因素后的资金时间价值，西方投资机构一般取政府债券利率作为无风险折现率，我们可以加以借鉴或简化地按中长期贷款利率作为无风险折现率。

风险报酬斜率b，可以参照以往中等风险程度的同类项目的历史资料(可以在公路项目后评价工作中做这项工作)，按下式计算：

b=K-i/Cv

式中符号同公式(7)，K、i、Cv值为以往同类中等风险项目的参数。

按风/！/险调整的折现率一经确定，就可以用它计算项目的净现值、内部收益率等经济评价参数值，具体计算不再赘述。

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1项目监理风险成因分析

1．1建设方

公路项目建设中，建设方是监理风险的诱发方，通常可以归纳为两个方面:合同风险与组织协调风险。其中合同风险指承接公路工程的建设单位缺乏应有的诚信，在建设过程中往往不能按照合同中的要求与约定进行项目的施工。在建设过程中，一些建设单位常常会一资金不足、施工图纸缺失以及设备不到位等各种借口来故意拖欠监理单位的酬金。另外，还有一些单位为获得最大的经济效益，常常会承揽整个工程项目，然后将项目分包给其他下属承包单位，这样就将承包企业自己的风险转移到下属企业中，自己又能获得高额利益。组织协调风险体现在建设单位与监理单位沟通不到位，这就会导致工程项目在组织、技术与设备选择上存在一定的混乱，这就为工程项目的施工埋下严重的安全隐患。

1．2监理方

(1)管理风险方面，具体表现为项目监理单位的内部管理机制存在较大的缺陷，且监理单位内部的沟通也较差，没有进行明确的职责分工。同时，碍于监理单位与监理机构管理机制存在较大的限制，两者在沟通与交流上存在较大障碍，这必然会影响到整个工程监理活动。(2)公路建设的快速也导致项目建设过程对工程监理的重视降低，目前，我国公路工程中监理费用相比其他费用要低得多，这导致监理单位运营困难，很多监理工程师的工资不高，使得业务能力较强的人才从事其他的职业，这必然会导致整合整个监理行业人才的缺失。同时，我国监理工程师在能力组成上与监理需求有很大的差异，使得监理工作在很多情况下不能正常进行，这加大了项目监理风险。(3)在当前的公路工程项目建设过程中，监理工程师同公路图纸的设计人员一样，在公路建设中扮演着工程设计的角色。并且，相比图纸设计，监理的设计费用相对较低，而公路作为一项长期性的建设项目如果监理设计的投资不高，必然意味着内容设计不完善，很多监理细节没有考虑在内，最终导致项目施工中出现大量的事故，提高监理风险。

2公路项目监理风险的防范措施

2．1针对建设方的风险防范

(1)设置合理的招投标价格设计。投标企业的投标报价低并不意味这承包企业能够建设处高质量的公路项目，尤其是在当前我国经济发展的大态势下，由于竞争机制的不健全，存在很多不按规范办事的现象，很多承包方为了尽可能获得中标的机会，往往只是一味地为了中标而不考虑工程建设的实际情况。这样，业主虽然选择了报价较低的承包方，看是节省了资金，但是在实际施工中，承包方就会以各种理由向业主索要资金。并且，有的企业为了完成工程项目，在公路质量上做文章，通过低价购买劣质的材料或者加快工期，达到盈利的目的。基于这种情况，在风险防范上，要求业主设计合理的招投标价格，并采取公正公开的态度进行投标，真正做到有能力居之，监理单位以工程最终完成情况，对承包企业的建设情况进行评价，最大程度控制建设方带来的质量风险。(2)监理单位一定不能随意的与建设单位制定工程进度时间表，这样能够抵御承包商恶意索赔的情况。

2．2针对监理方的风险防范

首先，应该不断健全与完善监理单位的管理机制，以保证监理各部门能够实现良好的沟通与协调，依据工程项目的质量、安全、成本管理等方面的要求，制定符合工程要求的相关规章与制度，从而有效抵御监理过程中因监理人员个人疏忽导致的建设质量不高、安全等风险。其次，要不断提高建立工程师的专业素养，作为工程监理的执行者，监理工程师的专业素质对监理工作的整体质量有非常大的影响。所以，为了最大程度防范因监理工程师个人失误造成的安全与质量风险，监理单位应建立完善的人才培养制度，通过对新入职员工进行培训，提高员工的专业素养。另外，监理单位还应建立激励与奖惩机制，对执行监理工作优异的工程师给予奖励，对不能执行或者错误制定项目监理的工程师进行惩罚，不断提高建立工程师的职业素养。

3工程监理实例

以某某高速公路工程项目监理风险的管理过程为例，该公路的投资预算为3．2亿，工程的建设预期为1年。项目的基本任务确定后，由相应的监理单位对公路项目中可能出现的风险进行分析，具体如表1所示。整合工程中可能出现的风险后，监理单位制定相应的风险防范措施，具体如下:(1)根据设备与资金的到位情况，将原先的1年工期改为2年;(2)对重点建设项目给出特殊的监理要求;(3)对监理工作人员进行规范化的考试，确保每名监理人员的业务水平达标;(4)制定相应的风险防范对策，并观察防范措施的执行结果，不断优化风险防范措施。

4结语

综上所述，监理作为公路工程项目的重要组成，在实际监理中，受建设方与监理方内部的因素，经常会诱发监理风险。为了有效抵御与防范这些风险，应找出风险的成因，通过制定相应的风险应对措施，使公路建设获得较高的经济收益。

作者:康薇 单位:贵州省交通建设咨询监理有限公司

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中图分类号：X734 文献标识码：A 文章编号：

1.引言

目前，我国的公路工程项目风险管理还存在着许多问题，如公路工程项目风险管理意识淡薄，缺乏相应的法律、法规等制度依据;公路工程项目风险管理模式落后，风险管理过程不完整，风险管理以事后控制为主等。总体上讲我国公路工程项目风险管理水平仍十分落后，公路工程项目风险管理制度尚不完善。产生这种现象的原因有管理不善和措施落后，更主要的是对影响和制约公路工程项目的风险因素预测不足，导致了公路工程项目建设中因风险引起了大量损失。正是由于风险管理是公路工程项目项目管理不可缺少的重要组成部分，对公路工程项目的风险因素加以分析、评价并采取有效的风险防范措施己成为一项迫切的任务。

2.公路工程项目风险及其构成

公路工程项目建设是一个建设周期长，投资多，技术要求高，系统复杂的生产建设过程，在该过程中，存在大量的不确定性因素、随机因素和模糊因素，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。

通过对公路工程项目风险的分类，公路工程项目风险管理人员可以快速、准确、全面地找出公路工程项目中存在的风险。常见的公路工程项目风险有：

（1）工期风险。会出现局部或整个施工工期的延长，不能如期交工，带来不能按期履行合同的风险。

（2）费用风险。包括：财务风险、成本超支、投资增加、报价风险、投入减少、投资回收期延长或无法收回、回报率低等风险。

（3）质量风险。包括：原材料、工艺，工程不能通过验收，工程试施工不合格，经过评价工程质量未达到标准，甚至出现严重的质量事故等风险。

（4）生产能力风险。施工过程中由于机械设备陈旧，生产原材料、能源、水、电供应不到位，会出现项目建成后不能达到计划生产能力的风险。

（5）信誉风险。即指公路施工单位在未按合同完成工程的情况下，该施工单位形象、信誉将遭受损害的风险。

3.公路工程项目风险形成因素分析

3.1公路工程项目工期风险

公路工程项目工期风险是由于某种原因造成整个公路工程或局部的工程活动(分项工程)的工期延长，不能及时投入使用。如：业主非程序地干预工程会使公路工程项目不能按计划完工；承包商履约不力、管理能力不足、没有得力的措施、施工方案错误等；因自然灾害、战争等不可抗拒力的因素影响。

3.2公路工程项目费用风险

公路工程项目费用风险包括：财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法回收、回报率降低。如：项目业主方面因组织结构不满足工作需要、组织结构不利于全过程及全局的控制、过程没有形成文件、获取资源太复杂、缺少资源、项目管理软件选择错误，等诸多情况都会造成费用的增加；项目计划方面的公路工程项目主体对项目工期预测不精确，对成本预测不精确，工作分类结构不全面、资源不能进行很好的配置，都会影响费用。

3.3公路工程项目质量风险

公路工程项目质量风险包括材料、工艺、工程不能及时通过验收、经过评价工程质量未达标准等。如：项目业主方面因非程序地干预工程，工序被打乱，施工的难度加大，质量风险随之而来；另外监理人员素质低，对施工工程质量监督不严格，势必造成工程存在质量方面的问题；主体资质不合格、工程主体组织结构不符合项目内容的要求，没有形成文件，使项目在施工过程中没有一个参照的标准来执行，施工时会出现质量问题。

4.公路工程项目风险防范对策

4.1工期管理

确定合理的施工工期，消除自然因素及非自然因素对工期的影响。在定工期时，充分考虑到自然因素带来的影响，加强对自然风险的抵抗能力，充分认识到社会因素的重要性，协调好各种关系来保证公路工程项目工期的如期实现。对施工项目的全过程，通过计划、组织、协调、检查和调度等手段，调动一切积极因素，努力实现施工过程中的各个阶段目标，保证公路工程施工工期的目标的实现，从而规避因为工期问题而带来的风险。

4.2费用管理

加强公路工程规划费用预算，根据不同阶段的设计文件内容和国家规定的定额、指标及各项费用的收费标准，按照规定的程序和方法，预先计算和确定每项新建、扩建、改建工程所需要的全部建设费用。规避不正常社会因素对费用的影响，减少公路工程清单中所列费用以外的附加支出，以达到费用管理的最佳效果，以减少公路工程项目成本增加的风险。

4.3质量管理

建立全面质量管理体制，在质量检验和统计质量管理的基础上发展起来的质量管理的最新方式。实行严格的责任制度，建立正常的施工秩序，通过加强对工程机械设备、原材料和技术工作的管理，从各个方面有力的保证公路工程质量。设置合理招投标价格保证工程质量，太低的招投标价格会压缩施工单位的利润，有些施工单位会尽量节省费用，所以建造出的公路工程项目的质量可想而知，质量很难保证。设置监理人员保证工程质量是公路工程项目建设的关键，监理工程师应该按照合同要求对影响工程质量的各个要素从原材料、施工工艺到成品及成品保护都进行监理，保证公路工程项目的质量。

5.结语

本文从工程项目风险管理理论出发，基于我国公路工程项目实施现状，借鉴国内相关行业专家、学者经验，通过对公路工程项目风险形成因素进行分析，探讨了公路工程项目风险防范的措施来规避公路工程项目的风险，并提出了风险防范和改善的措施。指出风险管理是公路工程项目项目管理不可缺少的重要组成部分，这对对加强我国公路工程项目风险管理的理论研究和实证研究均有一定意义。

参考文献：

[1] 王伟宏，公路工程项目风险管理初探川.常州职业技术学院学报，2004.

[2] 邱莞华.现代项目风险管理方法与实践[M]，北京:科学出版社，2003.