工程项目合同管理研究范文

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1.项目合同管理：

1.1项目合同管理概念

项目合同管理是施工合同的订立、变化、终止、违约、索赔管理、纠纷处理等进行的施工合同和分包合同的管理，必须以书面形式订立。施工过程中由不同原因造成的合同变化必须签署书面认可，并作为合同的一部分。

1.2工程项目合同的特点

①合同标的物的特殊性

建设项目合同的标的物是建设工程，而工程建设项目往往结构复杂，投资和消耗大，而且受到季节和天气等条件的影响十分大，具体一定的特殊性。

②合同执行周期长

建设工程项目往往持续时间都较长，而且合同执行时间不仅包括项目施工期，还包括招标期及后续维修期，很多项目的持续周期甚至达到5年或者更长时间。而项目合同管理需要在整个项目周期内连续进行。

③合同涉及面多

一份建设工程项目合同往往涵盖土地、工期、验收标准、造价、税务，保险等多方面的问题，涉及面广泛，涉及问题复杂，要谨慎考虑每个方面的问题，否则，任何一个方面出问题都可能会导致项目合同的失败。

④对工程经济效益影响大

建设工程项目往往比其他项目在规模、价值量等方面都要大很多，从而合同管理对其经济效益的影响会非常大。合同管理的好可能会使项目利润率提高很多，反之，在合同管理中一招不慎可能就会使整个项目亏本。

⑤合同风险大，

一个工程建设项目合同由于周期长，投入资金大，加之受到外界经济、政策、行业趋势等等多方面的影响，未来不确定性因素太多，合同风险往往比较大，这就要求合同管理必须持续且不间断的进行。

1.3项目合同的作用

①明确合同双方的责任与义务，对合同双方其制约作用，是联系合同双方的唯一纽带。

②是政府相关审查监督部门审查和监督的依据和标准。

③是建设项目实施的法律依据

工程项目合同是工程项目得以实施的法律依据，同时合同依法保护承发包双方的权益，也是项目某一方利益受损时，追究违反项目合同的法律依据。

2.当前工程项目存在的问题

（1）企业合同法律意识淡薄

很多建设工程项目合约签订双方或者某一方由于缺乏相关法律业务知识，在往在合同签订的时候不能对项目合同严格地把关，签订一些权力与义务不对等的合约或者不利于项目合同公平履行的合约。这样签订方利益受损的同时，也不利于工程项目的顺利进行。同时，如果项目发生较大的损失，由于企业合同法律意识淡薄，通常不能有效地挽回损失。

（2）合同履约程度低

很多企业虽然签订了相关项目合同，但是签约双方都不认真履行合同条约、随意改动条约。有些企业甚至采用“阴阳条约”，“阳条约”用于政府审查，“阴条约”才真正用于项目实施，无视国家法律和相关行业标准，为项目的进行埋下很大的安全隐患。

（3）合同文本不规范和管理制度不健全

有些企业在签订工程项目合同时，为了逃避业主义务，往往会擅自改动标准合同文本，甚至直接采用自制合同。而目前对此的相关管理制度和处罚办法并不健全，相关监督和审核程序也不够完善。

（4）索赔困难

很多承包商没有正确地、全面地理解索赔，不了解索赔其实是一项正当的权利，相关项目管理工作者更是没有将索赔纳入项目管理中，缺乏自我保护意识，导致合同索赔难以进行，损害自身利益。

（5）违法签订转包、分包合同

一些承包商在获得项目承包资格后，没有能力实施项目或者为了获取价差，将工程项目分解成多个包，非法分包、转包给其他承包商。这些分包商往往不能获取全部的工程项目资料，同时由于分包价格较低，用料质量不能保证、工期较为紧张等因素，往往会造成工程项目不能保质保量地完成，给建设工程项目造成很大的安全隐患。

3.加强合同管理的建议：

（1）加强招投标阶段合同管理。

在工程招投标阶段，严格考察承包商的各项条件。招投标过程公平公正公开，积极引导良性市场竞争。

（2）提高合同管理人员素质。

建设项目合同管理涉及工程建设，法律，税务，造价等多个方面，要求相关管理人员对各个涉及方面都有一定专业知识储备和相关管理水平。这就要求企业应该做好相关人员入岗审核和在职员工的定期培训，以提高相关人员合同管理能力。同时合同管理中，应该建立健全岗位责任制，明确相关人员的权责机制，做好奖励与处罚措施。

（3）建立健全企业合同管理体系。

企业要建立成熟的合同管理部门，全面履行合同管理。加大合同管理力度，完善合同管理体系的每个步骤和环节，建立健全合同管理体系，严格按照规定企业和行业合同管理程序进行操作，规范企业合同管理，提高合同管理水平。

（4）借鉴国外先进合同管理，推行标准化合同示范文本。

就像目前金融期权等市场运用标准化合约一样，建设工程合同也可以借鉴国外先进合同管理办法，推进示范合同文本的标准化，减少违规、违法、不规范项目合同给工程项目带来的隐患，有利于市场经济的健康有序发展。

（5）政府项目部门健全建设工程合同管理法规，推进依法管理。

政府相关部门应该针对建设工程合同管理现状建立健全相关法规，有效地监督和管理企业项目合同签订和实施。严格按照标准程序进行审核和监督，提高整个社会合同管理水平。

（6）加强施工合同索赔管理

企业应提高合同管理索赔意识，推进合同索赔在项目管理中的实施，学会采取有效的合同管理索赔策略以合理维护自己的合法权益，提高企业自身生存能力。

（7）提高合同管理效率

合同管理相关部门可以借助计算机和互联网工具等建立合同管理信息系统。借助这些先进工具和技术可以提高合同管理效率。同时计算机和互联网等工具具有及时性和高效性等特点，可以随时了解相关工程项目合同管理的动态信息。

4结语：

总之，建设项目管理中，无论从业主还是施工方来说，项目合同管理对整个项目的实施都有举足轻重的作用。为加强此方面的管理，我们在借鉴国外先进管理方法的同时还应该结合我国具体国情，积极探索和创新，努力建成符合中国国情的合同管理体系。

参考文献：

[1]王兆钢.建筑工程项目分包合同管理研究[D].沈阳工业大学，2008.

[2]庄宙.浅谈工程项目管理中的合同管理问题[D].山东大学，2008.

[3]董殿福.关于建筑工程项目合同管理的探讨[D].北京交通大学，2008.

[4]刘寅.建设工程项目的合同管理研究[D].北京交通大学，2008.

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所谓经济合同，简单来说，就是在正常生产运营中，企业为了明确利益双方的责权关系，而进行签订的协议。其中包含企业内部责任合同，企业与外部单位签订的合同关系。合同的双方都应严格按照合同中所定的数量、价格、地点、时间、运输、包装、质量和结算等所有的条款进行全面准确地执行。

（二）经济合同的种类

按照合同的内容来进行分类有工程承包合同、购销合同、供用电合同、货物保管合同、加工承揽合同、仓储保管合同、财产保险合同、借款合同以及财产租赁等其他经济合同。

二、工程项目的经济合同管理原则

（一）经济合同的各项原则

1．授权制度

现场工程项目企业与外部单位签订经济合同，在企业负责人的授权范围内，不能越过权限签订合同。超越权限、未经授权或者在截止后，未经追认所签订的合同，企业不给予承认，现场负责人需要承担法律责任。

2．合同审慎原则

企业现场与外部单位进行合同签订时，应对合同所包含的所有项目、合同起效的要求以及相关负责人的信誉、资历等安排系统性的调查，通过走司法路线，针对合同内容的合法性、可行性、严密性以及经济效益性，进行一系列审议及核实。

3．统一管理总则

企业建立各种相关的规章制度，将企业现场和外部单位所签订的合同作出统一管理，现场应严格根据企业所定下的管理规定来执行。

（二）合同的签订与履行制度

1．合同档案的制度

现场与外部单位签订的合同，应在建立起有关档案后，将其交到现场经营部门进行统一化管理，现场在相关负责人的授权范围下所签订的合同都应在企业经营部门备案。

2．责任的追究制度

现场项目的企业和外部签订的合同都必须遵循国家的相关法律。若违反法律、法则与企业制定的合同管理制度，应对其进行经济、行政、法律责任的追究；若严重到触碰刑法，必须交由司法机关来处理。

（三）合同管理的监督

在施工现场，项目负责人在企业领导者的授权范围内，负责对内部与对外部的合同签订、管理与履行的相关工作。企业经济合同的管理部门是企业经营部，其职责主要是指导、检查以及监督各个部门、各个现场经济合同的签订和管理问题。

三、工程项目合同的签订工作

在履行企业的合同管理规则的基础上，现场项目工程要结合现场情况，制定并执行更加规范化的合同谈判、竞价、会签和签订程序，具体有以下几点。

（一）通过竞价选择中标单位

1．标书的制作标书的内容包含工程图纸、评标准则和合同条款，合同规定双方责任、工期、质量

要求、违约责任以及合同的中断和终止条件等。

2．邀标书的发送

一般情况下，邀标的单位数量不应少于三家，并且所邀标的单位都必须是企业筛选得出的合格供应方。

3．发出招标文件

向那些达到要求和对标书有良好反应的专业队发出招标文件。

4．标书的收集

按照规则，应该将标书密封，即采用邮递递交或者专人递交，对资金较少的项目，可以采用传真进行明传，而对一些过期的改标书，应作废标处理。

5．评标

由现场经营部门、主办部门、竞价小组组长与财务管理等相关评标人员组成评标小组，并且严格根据制度来进行评标工作。

6．中标通知书

通告合适的中标单位，对其发出中标通知书。

7．合同的签订

合同双方根据招标文件来签订合同。通过公开竞标而中标的单位，即项目部门所选中的施工专业队，必须承担标书中所规定的施工任务。

（二）竞标结果的审核

在完成竞标选择工作后，交于企业竞价小组进行审核，并且要详细描述竞价的过程，表明选中单位的理由。

（三）合同的洽谈

在企业执行部门的统领下，现场与其他相关部门相互合作，与中标单位开展合同的洽谈。在谈判时，对谈判的内容进行详细记录，应包含：会谈时间、地点、参与人员、谈判事项、谈判结果、记录人员和记录时间等。

（四）起草合同

签订的经济合同应包含：标的、价格、数量、质量、工期、方式与地点、违约责任等，且应明确以下三点：第一，对受托方的授权范围；第二，委托方的介入深度与决策权力；第三，说明变更设计与工程签订管理应遵循的依据与原则。除此以外，既要防止委托方的介入过甚和不合理放权，又要防止受托方的管理失职和越权行为。

（五）合同的审批

把合同交到企业经营部审批，相关资料必须附上。在企业会签审核后，即可完成合同的签订。最后，经营部门还要在现场把合同的相关资料进行复印，分发至有关部门。

（六）保修及其他约定

主办方应与业主事先声明：其一，必须严格执行我国规定的建设工程的最低保修时长，但是在经过双方协商之后可适当延长局部或全部保修期；其二，协助业主确定好保修期和最终工程尾款约定。

四、工程项目经济合同的结算

项目部执行企业定下的合同结算程序，有关合同结算的问题主要有以下几点。

（一）收集整理

经营部和有关部门需认真收集与整理有关的合同结算资料，主要包括：合同文件、电文消息和来往信件，确保进行合同执行时有关凭证、单据的完整性。

（二）相关凭证的处理

为加强经营部的熟知合同的履行状况与进行合同管理的工作，在合同支付初期，执行单位需持相关凭证或者发票到经营部门，经过经营部门审核之后制定支付通知文件，再由项目负责人审核；执行部门要将已付账的其他凭证或发票进行备份，并把复印件交于经营部门作存档用。

（三）验收结算

在合同双方完成任务后，执行单位需及时带领经营部与其他相关部门对所完成的项目进行验收结算工作，在没有差错的状况下，双方进行签认、盖章，进而宣布合同的终止。

五、经济合同的纠纷处理

（一）合同履行以及纠纷处理

在签订好经济合同后，需全面履行，若无法完成合同中的要求，应及时进行补救，降低损失。由现场经营部对合同的履行状况进行监督，定期将合同的实际履行情况汇报给企业经营部门，尽早反映合同管理中出现的问题。对于那些履行终止的合同，应该予以归档，然后同样要向企业经营部门进行上报。每当现场项目终止时，合同管理者应将所有合同进行整理，详细报告合同的实际履行结果，且将整理妥善的档案上交企业经营部门。一旦发生合同的纠纷事件，现场人员应尽快通知企业经营部门，积极参与事件处理，找到相关负责人，配合负责人的工作。

（二）XA项目中两个合同的纠纷处理

1．造桥机的施工合同

因为在该项目中，造桥机被频繁使用，而造桥机在当期还属于新型工艺，在施工的初期阶段，工程进行得并不顺利，造成施工进度较慢。再者，承担单位在与项目部洽谈合同时，对施工的难度、工期没有做到合理预估，造成团队已完成的工作量度无法完全支付工人工资，进而无法对合同进行履行。为了解决该纠纷，造桥机单位提出解除合同的办法。在经过项目部门的测算分析后，造桥机团队确实因为自身原因与整体施工进度无法正常履行合同，在报请企业同意后，没收造桥机团队的履约保证资金，并将项目由原先的合同单价结算向工班计时结算转变。

2．锚具的供应合同

该合同中的供应方是由业主通过招标而选中的，在箱梁预应力的施工过程中，却意外地出现了安全事故。经鉴定得出，除了施工原因之外，造成事故发生的另一个主要原因是锚具的质量问题，经几方协商之后，锚具供应商同意赔偿15万元，最终供应合同被解除。

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中图分类号：TL372+.3 文献标识码：A

一 工程项目合同管理存在问题

工程项目施工建设是一项繁杂的工作，具有较强的复杂性，致使工程项目的合同管理工作也比较艰巨。我国的工程建设市场发展不平衡，有许多不完善的地方，在合同管理过程中存在着较多亟待解决问题，主要有以下几个方面：

1、专业人才匮乏，合同内容失范

众所周知，工程项目所消耗的资金是庞大的，其所涉及的范围较广且时间战线长，合同的内容必然繁杂，合同涉及多个工种，其制定必然要求全面、严谨、明确、细致。合同管理专业性强，要求工作人员必须具备较强专业性，掌握较全面的专业技术知识、造价知识以及法律知识等相关的其他知识。但是，就目前而言，大部分的工程项目单位中，没有足够的此类专业技术工作人员来进行合同管理工作，并且新上岗的工作人员缺少经验，缺乏正规的培训过程，专业知识匮乏，一旦发生重大合同纠纷问题，必然出现不堪设想的结果。

（1）在合同制定上，工程项目的合同涉及到预算、经营以及法律等多方面知识，专业性较为广泛，涉及到工程的全面开展。这就需要制定合同的工作人员必须熟知相关专业知识，但是目前此类专业人才匮乏。

（2）在合同实施上，存在不公正、不公平的合同内容，致使争议多发生。在《建筑工程施工合同示范文本》中较为全面的制定了双发的权利、责任以及存在风险，但是某些工程羡慕为了逃避自身必须履行的义务，自行制定不规范的合同文本，提出不明确的条件，转嫁工程建设风险，进行签约，且这样的合同签订根本没有任何制约作用。这就要求合同管理人员本着公正公平以及自身的专业知识及职业道德，避免此类事情的发生。

2、法律及风险意识较为淡薄

（1）法律意识淡薄。在合同制定上，义务以及权力的规定明显不平衡，一般发包方自身的义务规定不多，而承包方所承担的责任和义务较多，由此使得在工程项目施工过程中发生冲突，产生纠纷；工程项目施工合同的违约现象较多，签定合同的双发不能够完全按照合同实施，任意修改甚至违背合同内容而行；除此之外，还有违法签订分包、转包合同，有些承包人假借其他承包商的名义进行合同签订或是超越自身真实资质进行合同签订的违法行为，从而对工程项目造成严重的不良影响。

（2）风险意识淡薄。在激烈的商业竞争中，工程项目的承包存在着较多的风险，使得承包一方的权益受到损害。目前我国的市场经济体制并不完善，法律法规的制定还有待进一步的改善和进步，在工程项目中的管理工作上，人为意志较多，而未能建立在合同和证据的规范化管理上，从而致使承包一方合同索赔工作较难实现。

3、合同管理机构尚未健全，职能分工不清

我国不少的建筑施工单位以及监理公司并未看重工程合同管理体系的建设，工程项目的合同管理机构的设置也不完善，对于合同管理的相关程序也没有明确的规定，监管制度欠缺，各个部门的相关职能也没有一个明确的划分，除此之外，工程项目对于合同的审查以及评估环节存在较大问题，对于合同的归口管理、分级管理以及授权管理的相关制度缺乏完善的建设。以上的种种问题的存在，致使工程项目在合同信息的管理方面存在弊端，相关的信息采集、保存、维护等方式方法较为落后，流程混乱，手段落后，没有审查以及评估的这些必不可少的环节，在监督以及管控方面更是问题重重。

4、合同严肃性未受到重视，违背等价有偿的原则

合同当事人应当自觉地执行合同的各项条款，全面地履行合同所规定的义务。签订合同的双方没有主从分别，在经济地位和法律地位上都是平等的。但是，在现实的工作之中，承包商和发包商却刻意忽视合同的严肃性，做出违背合同的行为，从而致使不必要的工程纠纷。

二 工程项目合同管理存在问题的解决对策

1、提高工程项目合同管理人员的综合素质

在进行合同管理的过程中，最关键的一环则是加强工作人员的专业技术和职业道德，提高其综合素质。

首先，通过对工程项目合同管理工作的实际情况分析，积累经验，总结教训，对相关工作人员进行专业知识及技能的培训，改善现状。信息是合同管理中的重要因素，应当对合同管理的最近动态以及最新的方式方法进行掌握，在培训过程中采用内外培训结合的方式，加强信息的沟通并及时处理。加强系列法律法规以及职业操守的培训，参加相关专业技能考试。对于合同管理人员的选拔，采用优胜劣汰制，培养具有高综合素质的专业人才。

其次，组建岗位责任制度，明确工程项目合同管理人员的职责、权限以及义务，成立岗位竞争机制，建立可行的奖罚制度，全方位提升合同管理工作人员的业务能力、法制水平以及思想意识水平。

2、有效推行工程项目合同的示范文本

制定合同的示范文本，列举对于合同双方的义务和权利，为部分欠缺合同订立知识以及法律常识的当事人提供了参考标准，便于合同签订双方明确自身的权责，可以在一定程度上避免纠纷。有效的推行合同的示范文本，可以填补合同管理工作人员的知识缺漏，更有利于解决由于合同的不规范导致的争议。在制定合同的示范文本时，除了依据我国的实际情况外，还可以参考国外的相关管理工作经验，制作出健全、完善、严谨的合同示范文本，在企业以及市场中得以推行。

3、提高工作人员的法律意识以及风险防范意识

工程项目的工作人员，尤其是合同管理的工作人员，必须要有较强的专业技术知识，掌握一定的法律法规知识，提高自身的法律意识，对合同中的各项内容可以做出明确具体的诠释，表达出最为准确真实的涵义，在符合法律法规，不失公正公平，强化合同的可操作性。对于风险防范方面，提前做好风险预估，要确保在工程项目实施中，做好各方面信息、资料的保存，扎实严谨的做好相关工作，以保证工程项目的各类资料完整无损，有据可查。

4、加强工程项目合同管理，完善其管理体系

如若加强合同的管理，必然从其组织体系和制度体系上构建合理的管理体系建设。

其一，工程项目单位应当结合自身的实际情况，组建起有效可行的合同管理体制，明确合同管理的职责，在操作上严格的按照既定程序进行，加强合同的监察和管理，必须在各个环节符合我国对于合同的法律规定。在合同的实施流程中，健全合同的审查与考核制度，使得其规范合理进行。

其二，工程项目单位应当建立专门的合同管理部门，并组建专业性强的合同管理人员进行相关工作，监督审查工作必不可少，相关资料的统计备案要认真执行，根据工程项目的自身特定进行有效的合同管理，完善相应的组织构建，确保监督制度的有效实施，严厉的打击并处罚各类违反法律法规的行为。

其三，完善合同信息的管理系统，面对合同繁多的种类，巨大的数量，频繁的变更，合同管理必须要具备较强的系统性，整理、保存繁杂的资料信息，如果单纯凭借工作人员人力，效率难免不高，对于数量巨大的资料信息的采集、处理、保存、分析等环节，需要借助智能的数据管理系统进行合同管理，以确保工作效率的提高，确保正确快速的进行信息资料的管理，从而提高工程项目的合同管理水平。

结束语

综上所述，目前我国在工程项目合同管理上存在诸多问题，随着市场的不断变化和发展，必然会出现更多的新问题，政府及相关部门必须及时有效的解决现存问题，满足新要求，重视工程项目的合同管理，积极采取可行的意见和建议，不断改善和提高我国的工程项目合同管理工作，从而确保我国建筑业的科学、健康、规范发展。

参考文献

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关键词:业主;合同管理;全面;动态;集成

Key words: owner;contract management;overall;dynamic;integration

中图分类号:TU6 文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)31-0129-03

0引言

合同管理是工程项目管理的核心。业主的合同管理又是整个工程合同管理的核心,对整个项目的合同管理甚至整个项目的成败都起着至关重要的作用。然而目前我国大多数项目业主方的合同管理还处于传统的合同管理阶段,这种传统的合同管理模式最大特点是:虽然也分不同的阶段进行管理,但没有将各阶段的合同管理过程联系起来,各合同之间是割裂的而不是互相联系的;没有注重合同履约全过程的情况变化;过分依赖于合同管理专业部门管理合同而不是强调全员参与;忽略了运用集成的思想和方法解决合同管理的各类问题。这种模式很难适应现代合同履行期长、主体众多、目标多元、着重监督合同履行过程的业主合同管理的要求。建立业主合同管理的优化机制是适应现代合同管理要求的现实需要,更是规范建筑市场行为,促进建筑市场良性发展的客观要求。

1建立全面的合同管理机制

作为工程项目管理的一个重要组成部分,合同管理必须融合到整个工程项目管理的过程中。为了保证工程项目的目标的实现,必须对项目策划、实施直至结束过程中的所有环节、所有活动实施全面的合同管理。建立全面的合同管理机制要求以项目为核心,以合同为依据,对合同实施全项目、全过程、全员的管理,对项目涉及的所有环节、所有活动进行有效的计划、组织、控制、协调,在满足合同要求的前提下,保持质量、进度、投资三大目标的均衡性和合理性,并实现三大目标。

1.1 全项目的合同管理全项目的合同管理可以从纵横两个层面理解,从纵向的组织管理角度而言,工程项目业主合同目标的实现依赖于业主方的高层、中层乃至基层员工之间的通力协作,也需要项目各职能部门间的全力配合和协调,其别以高层管理者能否全力支持与参与最为关键。从横向的协调配合而言,由于工程项目合同涉及到业主、勘察设计、承包方、监理、材料设备供应等相关方,合同管理需要站在项目整体利益的高度,通过合同各关系方之间的组织与协调,充分发挥合同的纽带作用,使项目周期内各阶段形成一个连续的整体[1]。

1.1.1 业主要从项目的整体利益出发,以合同管理为核心,从项目的策划、谈判、签约、履行到竣工结算,根据项目的规模、性质等实际情况以及对质量、安全、工期等要求配备一定的管理、技术人员及合同管理人员。同时应根据项目实施过程中实际情况的变化及时对项目合同的执行情况进行控制协调和监督指导,保证项目的顺利实施,促进合同目标的顺利完成。

1.1.2 业主要从项目的整体利益出发,依据总包合同的要求将合同目标具体分解到各个部门,工程技术、物资供应、质量管理、财务等部门之间建立健全有效的合同信息传导和协调机制,使合同及其变更能够得到及时有效的执行和记录。同时各部门要在合同履行过程中系统地积累、整理各种资料,发现合同管理中存在的各种问题,并及时协调解决,降低合同风险,提高项目的整体效益。

1.2 全过程的合同管理合同管理是一项连续性的管理活动[2]。全过程合同管理是指业主对工程合同的全过程进行管理,具体说来是指从合同的形成、履行到终止这整个过程进行组织计划和协调控制,具体包括合同策划、合同招标、合同谈判、合同签订、合同履行、合同竣工验收及合同整理等过程。以前,业主往往只重视合同履行阶段的合同管理,不重视合同形成和终止阶段的合同管理。全过程的合同管理要求业主对合同的形成、履行和终止阶段的合同管理都得重视。全过程的合同管理框架如图1所示。

1.2.1 合同形成阶段合同形成阶段是工程项目合同管理的开始阶段,合同策划是业主方合同管理的第一步,主要是确定带根本性和方向性的,对整个工程项目及合同的顺利实施有重大影响的问题。合同策划的依据主要是项目的特点、类型、总目标,本公司的实际情况,工程项目的范围和WBS结构,合同策划的具体内容是对合同形式、合同条件、合同委托及承包方式等问题进行确定。

工程招标是工程项目的一个重要环节。工程招标需要拟定招标计划,在招标计划中不仅要明确工程分标范围及分标原则,还要明确计日工作的起止时间及费用内容。在进行招投标前,业主应组织水平较高的专业工程技术人员对图纸进行详细审核,力求明了设计方的设计意图,同时还应对招投标文件及招标前答疑文件的有关条款进行认真地拟定,尽可能减少和消除施工作业过程中对业主不利的索赔因素。

在合同谈判之前,业主需要进行审查分析,准备各种资料,并获取谈判目标的基本动态。同时业主还应组织相关人员对工程项目的主要内容、招标文件要求以及有关合同条款进行研究和磋商,组织专业技术人员对图纸、工程量清单及各种原始资料等进行认真分析,提前起草和整理与此项目实施有关的合同与法律文件,并由合同主管人员与外部律师一起研究制订合同谈判方案并认真做好合同谈判备忘录。一旦合同签订后,涉及此项目的专业技术资料、合同策划书、招标文件及合同谈判备忘录等合同资料要交由合同管理人员存档。

1.2.2 合同履行阶段合同履行阶段从合同签订开始,一直到竣工验收为止。在此阶段中,合同双方均应严格按照合同的有关规定自觉履行各自的义务,促进工程项目的顺利实施。

合同履行分析是业主监督承包商分享合同权益、落实合同责任的重要性措施。业主通过对合同分类归档,专项细分,并将每一个细分合同对照着项目的整体要求详细解释说明,使原始合同文本成为执行合同文件,让合同执行人员明确合同责任,有利于实施全员合同控制。

合同交底是合同管理的一个重要环节[3]。合同交底要求业主通过管理部门逐层传达合同意图,陈述合同要点,讲解合同执行计划,力求使合同责任落到实处。当合同签订后,作为具体的执行者,项目的管理人员必须认真学习合同各条款的内容,并对合同进行分解、分析。同时项目负责人和分管合同的负责人也要向各管理人员进行合同交底,解释和说明合同的主要内容及存在的各种风险,使合同中的主要条款内容、各种规定及要求、管理程序为大家所熟悉,使各自的合同责任、工作范围明确,保证合同的顺利执行。

在工程项目进行的过程中,合同实施的过程管理也非常必要。通过控制质量、安全、进度和成本费用等目标,以保证项目的顺利实施。由于实际情况复杂多变,导致合同实施与预定目标容易发生偏离。因此,业主需要对合同实施进行跟踪控制,不断寻找偏差,并采取相应措施及时调整。

合同内容的频繁变更是工程项目合同的特点之一,这是由于工程项目建设的多变性和不确定性造成的。合同变更是合同双方利益的焦点,常常伴随着合同价格的调整。因此,合同变更管理十分重要,不仅可以减少不必要的矛盾和纠纷,促进合同的顺利实施,而且还有利于业主对项目的总体控制。

1.2.3 合同收尾阶段合同收尾阶段主要指从通过竣工验收业主接受工程到合同结束为止,包括合同后评估和合同终止两个过程。合同后评估是工程项目合同管理的总结阶段,往往不被人重视。实际上,合同后评估是一项很重要的工作。合同后评估主要是总结合同的执行情况,总结合同管理过程中出色和不足的地方,为下一次工程项目的合同管理工作提供借鉴。对那些过时、不符合现行习惯的法律法规,以及不严谨、对业主不利的、容易被对方索赔的文本条款要加以改正。对不可预见的不确定因素应作为可追溯事件先加以标识,然后通过合同后评估加以判断,并在以后的工程项目合同中明示或制定相应的防范措施。

工程项目竣工验收后,与工程项目有关的合同资料应及时收集整理,收集整理力求全面细致。归档的资料主要有合同资料、合同分析及控制资料、工程项目实施过程中双方的各种签证、信函、施工日记、会议纪要、各种报表、报告、图片及变更记录等。

1.3 全员的合同管理合同管理涉及到整个工程项目实施过程中的所有相关部门及其全体工作人员。在工程项目实施的过程中,任何一个阶段(环节)出现工作人员的疏忽或失职都会造成合同履行的不完整、不充分,都可能影响工程项目目标的顺利实现。因此,在整个工程项目的实施过程中,项目管理部门应根据合同内容将合同目标分解,明确到人,使每个与工程项目有关的人员在项目管理过程中,参与合同管理。

1.3.1 各个部门参与合同管理在进行部门职责划分时应根据合同类别的不同,分别以不同的专业部门为主起草合同文本和监督管理合同的履行过程。合同管理部门的主要职责是分析和把握合同、审查合同文稿的全面性及严谨性、识别评估合同风险,并在合同履行过程中及时向专业部门发出预警信息,指导和提醒专业部门注意采取措施防范合同履行中的风险。

1.3.2 组建团队,全员参与合同管理。合同管理是一项复杂的工作,涉及到经济、管理、技术、法律等问题。有效解决合同履行中的种种问题需要各部门、各专业相互协调和配合,但部门视野、个人知识和能力都存在局限性。因此,有效完善的合同管理必须依靠团队的力量。组建团队能够充分发挥部门和个人具备的知识、能力和经验的优势,合理地处理和解决合同履行过程中出现的各种问题。

2建立动态的合同管理机制

工程项目涉及主体多,影响因素多,面临的风险更是方方面面,使得工程项目在建设过程中存在着很大的多变性和不确定性。同时,我国目前工程项目合同管理存在着合同签订不规范、合同监管不到位、合同履约率低等一些列问题,影响了工程项目合同的执行质量,如承包商在执行过程中行为不规范,未按合同的规定和要求执行,甚至因为某些实际情况的变化,合同无法执行下去,影响了工程项目的顺利实施。因此,为了实现质量、进度、投资三大目标的实现,为了保证工程项目的顺利实施,业主需要根据实际情况的变化,不断地对合同执行情况跟踪控制、协调指导,对工程项目合同实施动态的合同管理。

动态是跟静态相对应的,与静态最大的区别在于“动”,动态是指变化的状态或情况。动态管理是对静态管理的一种突破,已成为合同管理的一种新模式。建立动态的合同管理机制要求业主注重履约过程中可预见的和不可预见的变化,尤其注重对己方不利的种种变化,及时对合同进行修改、补充、变更或终止,维护自身的利益不受损害,促进合同的顺利执行,保证工程项目的顺利实施。

随着计算机技术的不断提高,大量的数据计算、统计、分析和处理借助软件之后变得非常简单。同时,Internet技术在建筑行业的广泛应用,使得传统的时空的束缚不再成为障碍,时空的概念被彻底突破[4]。某一项目中各领域的专家可同时对该项目实施专业监控,相互紧密配合,极大地降低了管理成本,充分发挥专业分包、专业技术、技能的优势,实现进度、质量、投资三大目标的最优化组合。

业主工程项目投资范围的不断扩大,使得业主的合同数量越来越多,合同关系也越来越复杂。为了更好地实施动态管理,建立信息化的合同管理体系也是一件摆在业主面前当务之急的事情。具体说来,合同管理体系包括合同档案库、合同监督系统、合同分析系统、合同网络系统和索赔管理系统等。例如合同及补充的合同协议甚至经常性的工作联系单、工地会议纪要等,实际上都是对合同内容的一种延伸和解释,应该建立技术档案,业主以此对合同的执行情况进行动态分析,并依据分析结果采取积极主动的措施予以调整和修正,实现对合同的订立、履行的动态管理。

3建立集成的合同管理机制

工程项目合同管理目标具有多元性,同时这些目标相互联系,相互制约,使得传统的管理手段很难适应现代工程项目合同管理的要求,现代工程项目合同管理需要一种科学的、高效的集成式管理[5]。建立集成的合同管理机制要求业主从项目的全局出发,以工程项目合同为对象,以信息集成为核心,以组织集成为保障,通过对合同签订、履行和完成过程中各种利益、冲突关系的协调以及合同界面的有效整合,保证合同的顺利实施,促进工程项目目标的实现。

3.1 信息集成是核心信息化是合同管理的趋势。合同的签订、履行、变更甚至解除都离不开各种信息的收集、分析、处理、传递。全面、准确、及时、综合的信息对于工程项目合同管理水平的提高非常重要。工程项目合同管理过程中的信息具有复杂性、综合性的特点,需要管理人员对各种信息及时、有效地整合处理,提高信息的综合利用价值,加快信息的交互与传递,保证信息交换的一致性,促进工程项目合同管理的顺利进行。

3.2 组织集成是保障组织集成主要是对组织中管理主体之间的有效整合。作为合同管理主体的群体一般最好具有共同的理念、共同的目标、共同的利益诉求,但具备不同的知识和工作背景,具有不同的性格特性,这样,各管理主体之间能够知识互补、经验互补、技能互补、性格互补,整个组织可以形成一个分工明确,优势互补,通力协作、高效能干的团队。在众多的管理主体中往往有一个更具主导性和引领性的主体,决定各管理主体行为的秩序与工作原则。管理主体的构成一般会伴随着管理任务需求和外部环境的变化,由更高级管理主体根据需要进行调整与优化,换言之,综合集成主体的构成是不断变动的。集成后的管理主体的能力不是各管理主体能力的简单之“和”,而是在更高级管理主体主导下凝聚成的新的更强大的能力。

3.3 界面集成是手段工程项目合同之间存在着很多界面,合同界面管理的有效性影响着工程项目目标的实现。工程项目合同界面涉及到多个企业的多个参与部门,即使是单个企业,也是至少是两个部门。工程项目合同界面管理是一项涉及企业内外多部门的复杂性、系统性的活动[6]。造成界面障碍的因素多种多样,要实现有效界面管理就需要利用集成的思想来分析、解决,主要应在沟通、交互作用和协调上加以整合。

4结论

全面的合同管理机制、动态的合同管理机制和集成的合同管理机制三者之间是紧密联系的。建立业主合同管理的优化机制,需要将三种机制有效地结合,实现业主对合同全面的、动态的、集成的管理,保障合同的顺利实施,最终实现工程项目质量、进度、投资三大目标。

参考文献:

[1]焦勃.施工项目的全面合同管理[J].施工企业管理.2002,(10):30-31.

[2]高军等.浅谈施工项目如何实施项目的全面合同管理[J].铁道建筑,2004,(09):87.

[3]项兵.建筑施工的施工合同管理对策分析[J].价值工程,2010,(21):77.

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Abstract: this article in view of the engineering project of the contract management are common problems are analyzed measures, and tells the story of the contract management in domestic and international practice of differences. Of technical management in the role of the project management were introduced, the influence of project performance for the analysis of the construction contract management and technical management of the contact briefly.

Keywords: construction; Contract management; Technology management

中图分类号：F715.4文献标识码：A 文章编号：

1、合同管理

1.1合同管理的定义

建设工程施工合同管理是建设工程造价管理的重要组成部分，是规范建筑市场的重要内容之一。

1.2合同管理的重要性

随着我国建筑市场的不断发育成熟，建筑工程项目合同管理的重要性日益显现：

（1）加强合同管理符合社会主义市场经济的要求。

（2）合同管理是建设项目管理的核心，加强合同管理是进行有效项目管理的需要。

（3）加强合同管理也是规范各建设主体行为的需要。

（4）加强合同管理是我国迎接国际竞争的需要。

1.3合同管理的特点

1.3.1合同管理的系统性和完整性

由于合同文件的要求决定项目的合同管理必须具有高度的系统性和完整性。在合同的履约过程中，承担施工作业分部或工区应共同履行合同赋予的义务，享受合同赋予的权利，项目部在履约中将承担统一指挥、策划、布署、协调的职能，各作业分部或工区的合同行为必须接受项目部的约束和安排，从而也要求项目挥部在合同的策划中必须从整体利益出发，全面地、系统地站在不同的角度和方位思考问题。

1.3.2合同管理的多样性

合同管理涵盖的内容多，施工合同管理主要包括验工计价、设计变更、工程索赔、保险理赔等内容。验工计价是施工效益的直接体现，贯穿施工全过程，资料繁多，支持材料复杂；设计变更有严格的程序限制，按权限层层审查、批复；工程索赔是对非承包人的过错而造成承包人利益损失的经济和(或)时间的补偿，但要求基础资料完整，理由充分且具有严格的时效性，是一项需要付出大量艰辛劳动的系统工程；工程和雇员保险是一种引入社会机构参与的风险共担的行为，对于承包人来讲，实际上无本经营，但要求必须有极强的保险意识，掌握保险程序、保险技巧和保险范围。

1.4合同管理中常见的若干问题

随着我国加入世贸组织，大家都能认同工程施工合同管理是建立和维持良好建筑市场中经济秩序的重要手段和有效方法，同时它也在形成公开、公平、公正的市场竞争机制、提高工程质量、降低工程造价和缩短工程工期等方面发挥着重要的作用。然而由于目前建筑市场相关法规还很不完善，加之一些思想观念及管理体制存在的深层问题，使得建设施工合同执行过程步履艰难。

1.4.1施工合同背离招标文件和投标书内容

在工程项目招投标中，招标文件是建设单位向施工企业发出的订立施工合同的要约，投标文件是施工企业回复建设单位要约中全部条款的承诺，是施工企业向建设单位做出按要约签订施工合同意思的表示。由此看来，招投标文件是签订施工合同的主要内容之一。但有一些业主存在着买方市场优势地位，或者要求附加条款，或者强调施工企业一次包死，不计风险包干费，使最终签订的施工合同与招标文件及投标书出现较大的背离，从而为施工合同的执行带来很大困难。

1.4.2管理措施不配套

施工合同管理工作是一项复杂的系统工程，必须有相应的配套措施，而当前存在着两个突出问题：一是规范建设工程施工合同管理工作的法律法规尚不健全，缺乏系统性；二是涉及施工合同履行的有关法规修改和调整工作滞后。近年来，发包方对优质工程的要求越来越高，工期越来越短，而目前的工期与质量奖罚的具体办法和标准却没有相应的调整和出台，远远不能适应当前建筑市场和施工合同管理机制的需要。

1.4.3“口头协议”、“私下合同”屡禁不止

在建设工程实施过程中，承包商经常为迎合业主代表或工程监理要求，存在并执行着“口头协议”、“私下合同”。所谓“口头协议”、“私下合同”，是相对于‘正规合同’而言的，在同一个建设工程项目中，往往合同与私下协议并存，正式合同用《施工合同示范文本》，但双方当事人并不履行，只是用作应付各级管理部门的检查。实际执行是以合同补充条款形式或干脆用君子协定（口头协议），这样把投标产生的中标合同部分或全部，换成违法或违反国家及政府管理规定的内容。

1.5施工合同管理在国内与国际管理中的差异

对合同进行管理，是国际工程承包中的一项重要环节。国内施工合同形式比较简单，内容比较单一。而国际工程承包合同，一般是按照国际通行的FIDIC条款编制，内容详细而复杂。从FIDIC 条款可以看出，里面的很多事项是有利于业主的。

在国内建设中，施工过程如果出现分歧，习惯上通过协商解决或由上级领导裁定。而在国外，承包商和业主只是一种买卖、契约关系，业主对承包商的制约通过合同的形式表现出来,施工过程如果出现分歧，都通过合同解决，合同成为业主与承包商行为的指南。

1.6改善加强施工合同管理的办法

1.6.1加强对合同的法律认识

通过深入贯彻《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招投标法》的力度，通过不断的宣传、学习培训，使合同的承发包双方切实认识到法律是保障施工顺利实施，保护双方合法权利的必备工具，是走向市场经济中科学管理的坦途和桥梁。依法运用施工合同监督、评审等管理手段在施工进程中可以减少或避免施工进度、质量、造价等方面出现的偏差和问题，从根本上避免可能引起的合同矛盾纠纷，减少由此带来的经济损失。

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中图分类号TU5 文献标识码A 文章编号 1674-6708（2014）113-0072-02

近些年来，伴随着我国市场经济建设高速发展，有关经济建设的相关法律法规也在不断完善。在如今的法制经济社会里，工程建设项目的合同管理已经成为了建筑企业管理的核心部分，它有着非常强的管理职能，直接关系着整个工程建设项目的综合管理水平和建筑企业的经济利益。可是在我国现阶段，还有很多工程建设项目对合同管理没有引起高度的重视，合同管理水平相对较低，其管理职能根本没有得到有效的发挥，这样就无形中给企业的经营增加了很多风险。

1 工程建设项目合同管理的概述

1.1 合同管理的本质内容

工程建设项目合同是项目的承发方为完成整个工程项目，明确双方各自的权利，义务和责任而签署的具有法律效应的协议。合理有效的合同管理可以促进与工程建设项目有关的所有部门能够履行合同中的各项义务，保证项目的顺利完成。

近些年来，我国的建筑业发展的非常迅速，并且取得了很多成就，与此同时很多的问题也在不断出现，比如：施工安全、豆腐渣工程、拖欠工资等等。其实这些问题的产生都与合同管理有着密切的关系，说明工程建设项目的合同管理职能根本没有得到充分的发挥，也正说明我国建筑行业合同的监督和管理机制不够严格。那么工程建设项目合同管理的本质是在市场经济下对建筑市场的改革，而市场经济的本质是合同经济，也是信用经济。

1.2 工程建设项目合同管理的作用

工程建筑项目的合同是项目承包人和发包人之间签订的协议，承包人负责工程项目的建设，发包人负责支付工程款。该合同在项目建设过程中起着非常重要的作用，主要体现在以下几点：第一，工程建设项目合同的签署，就确定了项目管理和实施的目标，是承包方和发包方之间进行各种经济往来的依据。而合同管理工作的展开是为了项目目标的实现和工程建设的顺利进行；第二，合同的签订，合同双方就建立了一种经济关系，同时规定了双方在项目建设过程中的责任、权利和义务。由于合同双方存在利益的关系，所以在项目建设过程中经常会出现矛盾和纠纷，这个时候就用合同来说话，它可以有效调节双方的关系；第三，合同是工程建设项目中甲乙双方最高的行为准则，它受到法律的制约和保护。合同一旦签订，双方必须按照合同的条款履行相应的义务，一旦违反合同规定就必须接受相应的法律处罚；第四，在工程建设过程中，由于双方的利益不同可能会出现对立，这个时候合同就是解决问题最有利的依据；第五，合同可以协调工程建设过程中各方面的关系，同时规范工程项目相关人员的行为。

2 工程建设项目合同管理存在的问题

2.1 合同管理意识缺乏

目前企业和个人缺少对合同管理工作重要性的认识，在合同的整个制定过程中都没有对其引起高度重视。最后导致签订下来的很多合同条款内容不明确，结构不合理，责任不清楚，根本不符合经济合同法的要求，这些基本都属于是无效合同。

2.2 合同管理职能发挥不到位

在工程项目建设过程中，由于合同管理职能没有得到有效发挥，从而导致建筑业市场的不规范行为经常出现。在一些工程建设项目中，可能由于承包法和发包方关系比较特殊，双方只是口头约定，没有签订合同；有的时候是因为赶工期，当时没来得及签订合同；有些甚至工程项目都结束了还没有签订合同，这些现象都能充分反映出人们的法律意识太薄弱。

2.3 法律法规不健全

在我国，建筑业的相关法律法规不是很健全，目前正处于不断完善的过程中。所以在我国建筑业高度发展的今天，国家一定要对建筑业的法律法规给予高度的重视。

2.4 工作人员综合素质不够

在我国，多数建筑企业的合同管理工作人员，没有经过专业合同管理培训，对建筑业的法律法规不够了解。目前合同管理工作的内容主要就是合同保存归档和合同查询等。

3 做好合同管理工作的方法

3.1 提高合同管理意识

提高建筑企业以及个人对合同管理的意识，需要对合同管理相关工作人员进行专业培训，从而不断提高他们的法律意识。

要想作为一名优秀的合同管理人员，一定要具备综合方面的素质，不但要能掌握和运用各种法律法规，熟悉合同业务，可以拟稿合同，熟悉项目报价，合同履行，同时还要是一位合格的工程技术人员。

3.2 合同管理组织机构和制度的建立

为了能够规范合同管理工作，要明确相关工作人员的工作范围，以及他们所拥有的职责和权力，要做到分工明确。制定出合同的审核制度，合同的职责分解制度等合同管理制度，同时把各种责任分解并落实到每一个管理环节当中，从而形成一个合理有效的管理工作系统。

3.3 承包商的选择

在工程建设项目开始之前，通过招投标的方式选择一个信用度高的承包商，这样可以让工程建设项目按照合同任务高质量的完成。所以在招投标过程中，不一定要选择标价最低的承包商，以信用度高作为首要原则，一定要淘汰那些信誉度差的承包商。

3.4 高度重视合同过程的管理工作

项目合同签订后，其法律效力就生效，双方要按照合同内容来执行。在日常的工作过程中，合同管理的相关工作人员要不断深入研究每个合同的条款，熟悉和掌握合同的内容，为工程项目建设过程中可能会产生的经济纠纷做好前期的准备工作。

3.5 重视合同变更的管理

经验表明，每一项工程项目在建设过程中都可能会出现合同变更的情况，就算合同制作的再详细，也不可能把所有的问题都包含在内。在合同变更管理过程中，合同管理人员一定要对变更内容进行确认，合理有效的进行变更。

4 结论

综上所述，合同管理在工程项目建设的过程中起着非常重要的作用，是整个工程建设项目管理的核心。做好合同管理的工作不但能保证工程建设项目的顺利进行，还能有效控制工程项目的成本，从而提高企业的经济效益。所以无论是承发双方还是合同管理的相关工作人员都要对合同管理工作给予高度重视。

参考文献

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（China Railway Erju 4th Engineering Co.，Ltd.，Chengdu 610041，China）

摘要： 合同索赔是维护承包商合法权益的重要保障，是项目工程合同管理的重要内容。加强建筑工程项目合同索赔管理对于提升项目承包商的合同索赔意识，提升合同管理水平具有重要的意义。

Abstract: The contract claim is the important guarantee to maintain the legitimate rights and interests of the contractor, and its an important part of contract management of the project. Strengthening the claim management for construction project is of great significance for enhancing the awareness of contract claims of the contractor, and improving the level of contract management.

关键词 ： 建筑工程；合同；索赔；措施

Key words: construction project；contract；claim；measures

中图分类号：TU723.1 文献标识码：A

文章编号：1006-4311（2015）06-0058-02

0 引言

合同索赔就是在工程承包合同中，合同一方当事人违背合同规定的义务或者因为其它原因导致承包商的合法权益受到损失时，要求违约乙方赔偿或者补偿其损失的权利，它是维护承包商合法权益的重要手段。

1 建筑工程项目合同索赔概述

1.1 合同索赔的前提 承包商合同索赔存在的前提主要有：一是索赔双方必须具有合同管理，而且合同一方因为某某原因没有履行其义务而导致另一方发生损失的，受害方就可以向责任方提出索赔要求，比如发包人没有及时向承包商提供相应的工程价款，进而给承包商造成经济损失，而且因为发包人没有按照合同规定支付工程款导致工期延期，侵犯了承包商的工期权利，对此承包商就可以向发包方提出索赔要求；二是承包商提出的索赔事项是基于双方没有达成一致的观点，也就是说侵犯一方并不承认其侵权行为，因此合同索赔的实现存在一定的不确定性。

1.2 合同索赔发生的原因 ①发包人没有履行合同约定的义务。建筑工程项目合同双方都根据项目施工要求制定了合同，明确了双方的权利与义务，但是出于某些原因，发包人没有按照合同规定的内容履行自己的义务，结果导致承包商施工工期的延长、施工费用的增加等，比如发包人不能及时为承包商施工提供相应的水、电等基础施工条件或者发包人没有及时按照合同规定的付款方式向承包商支付工程款，导致后期工程无法顺利实施，影响工程的工期等。②合同文件的缺陷。合同文件中如果出现用词不严谨、前后矛盾甚至合同出现某些漏洞时，监理师有权按照相关文件进行相应的解释，但是如果这种解释给承包商造成经济损失或者增加经济费用，对此承包商就可以向发包人提出索赔要求。③工程施工难度和复杂性的增大。随着建筑技术的不断发展，业主对项目工程建设的质量要求越来越高，这就会导致在建筑施工过程中出现不断更改设计方案或者调整施工节奏的现象，不固定的施工设计方案无形之中就会增加承包商的施工难度，增加施工费用；同时我国的相关法律政策的调整也会影响承包商的施工费用，比如银行利率的调整、国家对建筑行业材料标准要求的提高等，总之在施工过程中出现的一些不可预测的因素都可能会成为承包商索赔的识别机会。

2 承包商合同索赔的程序

2.1 承包商提出索赔请求 在项目施工过程中，如果出现了不属于承包商应该承担的责任导致的工程延期、成本增加事项后，承包商应该在及时向监理工程师提出声明对此事要求索赔，并且在提出索赔请求后及时收集相关索赔证据，如果对于不容易收集的相关证据，可以向工程监理师提出请求并经其同意后在陆续提供索赔证据。承包商提出索赔请求必须：一是要以书面形式向工程监理师提出，书面报告的内容一定要真实客观，保证反映的事项要客观描述，不得随意夸大，弄虚作假。同时对于反映的事项要重点陈述是由对方不履行其义务而导致的。对给自己造成的损失具体数额的计算要选择正确的计算方法，并且写明计算索赔数额的计算过程；二是要注重对相关证据的收集，索赔证据的收集要注意其时效性和有效性。

2.2 监理工程师审核承包商的索赔申请 监理工程师在收到承包商的索赔申请后，要对承包商提供的申请材料进行研究，并且根据事实对责任进行划分，并且按照事实对具体的事项进行合理的计算与确定，保证承包商提出的索赔请求符合实际情况；监理工程师在对相关责任进行重新划分之后，监理工程师要与承包商就索赔问题进行沟通与协商，以此达成一致意见，如果不能达成一致意见的，则监理工程师有权确定他认为合理的赔偿标准报送业主和承包商。

2.3 业主审核监理工程师的索赔处理报告 业主根据对承包商提出的索赔申请材料、监理工程师提出的处理报告以及事件发生的原因等进行分析，以此决定是否同意监理工程师提出的索赔报告，如果业主不同意监理工程师的索赔处理报告，就会进行仲裁或者法律处理程序。

2.4 承包商是否接受最终的索赔请求结果 如果承包商接受最终处理结果，就宣告索赔结束，如其不接受，则只能通过相关的仲裁途径或者法律诉讼实现。

3 完善建筑工程项目合同索赔管理的措施

3.1 依据企业的战略目标，确定索赔目标 基于建筑市场竞争程度的不断加深，承包企业要根据建筑市场的发展现状以及自身的战略经营目标，合理划分企业的索赔目标，将企业的索赔目标纳入到企业的总体发展战略中：首先承包企业要保证设定的索赔目标具有可行性，如果提出的索赔目标超过了建筑市场的基础状况，那么承包商提出的索赔要求是不能获得实现的；其次承包商要明白索赔的本质目的，索赔并不是终止与发包商的合作关系，而是通过有效的合同管理手段维护自己的合法权益，弥补自己的损失，因此承包商在提出索赔的同时要加强对工程施工的管理，确保施工工程的质量，这样便于获得发包商的好感，进而有利于索赔要求的实现。

3.2 索赔的时机要准确把握 在建筑工程施工过程中，发生索赔事项的概率比较大，因此需要承包商能够熟悉项目合同文件，掌握合同条款文件，并且能够及时根据施工过程中出现的各种变化，判断是否已经超出合同管理要求，并以此为条件提出索赔要求。承包商在施工过程中一定要注意以下几个问题：一是要加强对施工成本的核算，及时了解项目施工过程中出现的施工成本构成，以便在以后的索赔中提出准确的计算依据；二是承包商在具体的索赔过程中一定要保持一定的风度与气魄，不能频繁进行索赔要求，准确把握索赔的时机，只有准确把握索赔申请时机才能取得事半功倍的效果。

3.3 提高承包商的管理水平 提高承包商的管理水平是避免承包商在施工中出现经济损失，降低被业主反索赔的重要保障，提高承包商的管理水平：一是企业要加强对员工的技能培训和法律知识普及，尤其是对合同法相关知识的学习，以此提高员工的合同管理意识；二是提高承包商的风险意识，承包商在签订合同时要充分考虑施工过程中所出现的各种施工风险，并且要将这些防范措施纳入到合同中；三是提高承包商的思想道德，避免承包商为了获得巨额的索赔而进行一些违背道德的行为。

3.4 尽可能采取协商方式解决索赔 在出现施工索赔事项之后，承包商要积极利用各种关系，合理友善地处理索赔事项，尽最大可能实现索赔纠纷的协商解决，具体的协商解决途径可以采取正式会议的形式或者利用私人关系的沟通方式，因为协商解决方式可以避免合同双方关系的恶化，为承包商节省大量的时间和金钱，具相关资料表明：建筑工程项目索赔以对抗、仲裁或者法律诉讼形式进行的，其成功的几率非常小，即使获得法律的支持，发包方给予的赔付资金也很难落实，结果出现法律胜诉、资金落空的畸形现象。

4 结束语

作为维护承包商合法权益的合同索赔制度，其在建筑工程施工中经常发生，基于索赔管理工作的复杂性、系统性，要求合同管理人员一定要加强对合同索赔管理的研究，采取科学的索赔策略，实现承包商合法权利的最大化。

参考文献：

篇8

1工程项目合同管理问题分析

1.1合同的制定不符合合约规范化管理

在现在的阶段，有关工程项目在制定合同的时候，没有按照一定的标准，不了解有关的知识。有的施工工程企业还会出现对合同文本管理不合理的现象。对于合同签订的内容，不够系统的规范，对于合同双方的责任、权利、以及如果违反了合同规定所需要承担的有关责任都没有进行详细的说明，甚至严重的合同还会存在对合作双方不公平的现象，合同文本失去了公平，造成了合同的不合理。有的合同存在对于建设工程的违约责任等要求的比较少，在不同程度上导致工程项目的合法权益得不到保证。另外，还存在一些工程项目，施工双方对于合同文本中的风险问题认识不足，也没有进行相应的有关说明。因为没有很清晰的认识到风险问题，所以工程项目企业就没有办法进行相应的风险规避与有关控制。

1.2工程施工合同管理机构不完善

对于工程项目的合同管理必须要交给相应的管理机构来进行有关管理，如果合同管理机构不完善，势必就会造成对于合同的管理、审查、监察等出现多种多样的问题，有关工作得不到有效的落实，合同的规范化管理工作得不到顺利的进行。在目前这个阶段，对于合同管理机构存在的一些缺点和结构不完善主要体现在管理体系不全面、有关合同管理人员不足、每一个工程项目的岗位职责不明确、对于整个工程的分级管理以及责任体质不健全等等各个方面，种种问题都会导致在制定合同的时候影响合同的规范化管理，造成合同管理力度不足，比较难以形成标准化、规范化的合同管理体系。

1.3工程施工人员素质不高

工程项目合同管理比较复杂，因此对于管理人员要有一定的有关要求，比如有关的知识性了解、提高相关性意识、对于合同管理体系涉及到的有关经济、法律、财务等都要有一定的知识性了解，除了专业性知识，还需要进行一定的工程技术问题。目前很多工程项目管理，都比较缺乏这样的综合性人才，在制定合同的时候缺乏有关人员的积极配合，造成合同的不规范，比较容易忽视一些问题，造成合同的不规范管理，以及日后有关责任的不明确等等，在一定程度上耽误了工程的正常进行。

2合同合约规范化管理的一些措施

由于建设工程一般都比较复杂，管理起来有一定的难度，所以笔者就从这几年的实际经验分析看出，认为对工程的合同管理必须要做好以下几个方面。

2.1要重视文本的拟订

在合同文本上，应该尽量采用合同示范文本。结合现实中出现的一些实际情况分析，在合同中由于格式上存在问题，而产生经济纠纷的例子并不鲜见。所以，当涉及到经济利益的时候，一定要更加紧密，不能出现因为一些细节或是语言表达不清楚而造成事后产生利益的损失。所以在制定合同的时候，一定要保证使用各种合同样本。尽量不要使用发包承包双方自行拟设的合同文本格式。同时，也可以利用有关管理部门对合同进行监督和控制，有利于解除纠纷，更好的维护双方的利益。在制定合同内容时，要保证有关管理人员对合同的内容进行一定的细致分析，有一定的认识。避免出现一些歧义，导致经济效益的损失。

2.2建立合同管理机构与制度，做好有关合同的交流

为了更加规范合同管理，就应该首先就合同管理全过程的每一个环节建立和健全一系列可操作的合同管理制度，保证工程进行中可以有一定的规范模板。由于工程周期一般都比较长，相对比较复杂，投资风险比较高，因此施工合同合约化管理是一项要求比较高的工程。为了保证合同制定更加的规范化，就需要有关机构以及相应的管理人员进行一系列的制度措施。合同管理制度是通过合同管理活动以及相应的行为规范，合同管理制度是否健全是合同规范化管理的关键所在。工程企业只有制定一系列的管理机构与制度，供有关管理人员进行有关的参考和了解，才可以将工程工作进行的更加完善。完善的企业合同管理制度应当包括：审查管理制度、印章制度、检查和奖励制度，合同管理质量责任制度。为了保证有关合同制定更加合理和更加规范，一定要建立完整的管理机构与制度。

2.3规范合作双方的各方关系

在工程合同制定的过程中，有关合作双方的关系也影响到了工程的进程，和有关工程质量以及工程投资。因此，应该规范合作双方的关系。解决部分矛盾，严格规范合作双方的权利和责任。在工程进行中，通过规范各方的有关责任和程序，是保障合同规范化管理的重要手段。如果有关合同没有进行相关的权利认定，造成责任不明确的现象，就会导致工程的延期以及质量不达标，工程的工期无法控制等等现象。规范各方的工作程序是合同中严格规定的，也是工程建设必须需要的。按照各项程序进行各方的工作，规范合作关系，确保最大利益。工程建设中存在的一些重大问题必须要进行有关的配合，以及一些沟通，通过不断的沟通，保证工程的公平、公正和合理。如果一方责任人没有进行到有关的责任，给对方造成损失时，当事人应该立即采取补救措施，处理好三方的利益关系，保证合同的顺利进行。

2.4规范争端解决方式

在合同制定的过程中，虽然各方的权利和有关责任都进行了一定的确定，但是由于各方理解程度的不同，还会造成在工程的处理过程中，当涉及到经济问题时，会发生一些争端。如果发生一些争端，最有效的方法就是进行协调、调节和沟通。首先需要根据有关合同的规定，正确理解合同中规定的有关内容，查明争端原因，按照双方达成的协议进行有关工程的进行，最大限度的保证合同的规定标准和更加规范，降低损失，保证最大的经济利润。

2.5加强管理和制定一定的违约责任

对于合同中的条款，应该加强管理，确保管理职责，总分结合，职责明晰，形成合同档案管理机构，保证各个单位都要尽职尽责，严格履行自己的责任。同时，由于监理单位对项目进行投资和质量控制，所以在监理的过程中，一定要落实相应的工作。同时，为了加大工程合同的作用，对于制定的一些条例，为了加强管理制度，还可以适度的增加一些违约责任。从不同方面增强合同的作用，保证制定的合同可以最大程度的实现其功能。因为制定的合同就是在保证双方公平的条件下制定的，所以对于工程双方违约责任也一定要保持公平原则，根据工程项目违约程度的不同制定不同的惩罚力度，违约严重的可以进行刑事责任。通过对合同的加强管理，可以使得合同制度更加完善，起到的作用越来越大。同时，一些惩罚措施，可以使得施工人员的意识提高，加强了工作中的责任，工程人员也有了一定的动力和参考模板，保证了合同的最大效果，使得工程更加规范化。

3合同合约规范化管理的意义

合同管理是工程项目的核心工程，工程管理的每一个环节过程都要根据合同管理的模板进行一定的参考。工程合同项目的规范化管理是我国建筑业可持续发展、实现科学管理的重要内容。工程项目合同规范化管理是一个动态的过程，要讲究方法、策论以及相应的管理技巧。因此，要加强对合同管理规范化的重视，对于合同的加强管理，要深刻了解其处于的地位。工程通过一系列的合同规范化管理，可以不断的增强工程项目的质量。通过合同的制定，合作双方达到了一致，在保证双方都公平的条件下，可以对整个工程起到一定的约束作用，加强了有关工作人员的整体素质和相关性知识性了解，在无形中，提高了工程的质量和效率。同时，通过对合同的规范化管理，可以明确双方的责任，在一些没有预料到的情况条件下，可以根据相关合同将责任追究到个人，不会造成另一方极大的经济损失。所以，工程项目的规范化管理，有一定的积极作用，起到了一定的效果。在部分工程的实践中，不断的探索管理的技巧，寻找新方法，解决新问题，都促使了合同各方要自觉履行有关的责任，维护市场秩序，降低工程市场的风险，确保工程项目顺利进行。

4结束语

随着我国的制度不断的完善，市场经济也在不断的发展和健全。因此，有关工程项目合同一定要进行规范化管理。只有保证合同管理的规范化，严格履行工程合同中的有关规定、责任和义务。公平、公正的处理一些工程中出现的问题。才可以保证工程能够按时、按量的完成。

作者:冯建梁 单位:杭州中豪建设工程有限公司

参考文献

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中图分类号：C94文献标识码： A 文章编号：

1概述

山东海阳核电站一期工程为西屋公司AP1000第三代核电站，装机容量为2×1250MWe 级非能动压水堆核电机组。海阳核电工程根据工艺流程、系统调试要求划分了334个移交子系统，其中常规岛及BOP工程包括工艺、电气、仪控、消防以及暖通等专业146个子系统。

系统移交是指建安单位根据联合调试队（由项目公司、西屋联队及常规岛调试承包商组成）提供的各系统/子系统移交包的边界范围定义文件，以及按一定逻辑顺序的要求，按时完成边界范围内的设备、管道安装及相应单体试验后，将实体和资料移交联合调试队的过程，也是系统设备管辖权限（包括保管、监督和管理）由建安方移交至的联合调试队的过程。

2系统划分原则

海阳核电#1常规岛及BOP工程包括涉及工艺、电气、仪控等专业共43个系统，由于部分系统比较复杂且较为庞大，为提高系统调试的效率，按其复杂程度、独立性及相对完整性，将其划分为146个子系统。

2.1 工艺系统划分

工艺系统的划分主要应满足系统相对完整性，能满足泵、风机的试转，并能进行子系统冲洗及相关系统试验的条件，包括子系统范围内的工艺设备及管道、电气相关设备及仪表、仪控相关仪表及电缆的安装和单体调试内容。

2.2 电气系统划分

电气系统的划分依据母线电压等级、分段以及是否与倒送电相关为原则，满足母线受电条件，包括母线及母线所带的备用进线开关柜和负荷开关柜、母线PT柜及其相关的二次设备及整个二次回路的安装及单体调试内容。

2.3 仪控系统划分

仪控系统的划分依据控制系统是否相对独立性，并能满足控制系统的组态及通道调试，包括控制柜、工作站、工程师站及相关通信电缆、光缆的安装及单体调试内容。

3 系统移交管理

3.1移交计划

3.1.1 移交计划编制原则

移交计划的编制是否合理，直接影响着系统调试是否能正常进行。海阳核电主要依据系统调试三级计划及建安的施工计划，并考虑子系统间的工艺流程、内外部的制约因素进行编制，以保证系统移交与系统调试进度能充分匹配，使系统调试工作能连续的进行，提高系统调试效率，如图3-1。

图3-1 水厂及除盐水系统移交逻辑图

3.1.2 移交计划的分级

移交计划主要包括三级调试移交计划、专项计划、6月滚动计划以及周移交计划，进行逐级管理。在建安三级计划编制过程中已考虑调试移交计划，在建安三级计划单独体现系统移交内容，不单独编制三级系统移交计划；专项计划主要分不同阶段及调试需求进行编制，如水厂及除盐水系统移交专项计划、倒送电系统移交专项计划等；6月滚动计划主要以月计划为主；周计划以月计划及专项计划为基础进行每周的系统移交安排。

3.2移交文件

系统移交过程中文件资料主要包括移交包范围定义文件Turnover Package Scope Definition （TPSD）和移交包文件Turnover Package （TOP）两类。

3.2.1 移交包范围定义文件TPSD

移交包范围定义文件TPSD主要由联合调试队进行编制，经过内部讨论，在该系统移交包移交前9个月，作为TOP的文件编制依据，TPSD主要包括了TOP所涉及系统的移交边界清单以及相关的边界图纸。

3.2.2 移交包文件TOP

移交包文件（TOP），是依据联合调试队的对应系统的TPSD，而用于确认系统或子系统移交边界的文件集合，主要包括了试验结果、试验矩阵、检查、维修记录和校验报告等内容，如图3-2。TOP文件资料最终将随系统实体移交一起由建安方移交给联合调试队。

图3-2 TOP移交包文件内容

3.2.3 移交包文件的编写流程

移交包的编写分为四个阶段，TOP移交包文件则因此分为A版、B版、0版以及1版四个文件版本。

第一阶段：由联合调试队依据TPSD文件，将移交包所需文件目录以及所含系统或子系统的相关信息整合到TOP A版文件，并在系统移交前5个月编制、。

第二阶段：由建安单位基于A版TOP协商并固化的移交范围、移交边界和试验矩阵及确定的边界点，编制适用的试验矩阵和设备清单，整合到TOPB版文件,并在系统移交前4个月编制、。

第三阶段：由建安单位基于B版TOP与联合调试队就移交范围、试验矩阵及设备清单达成统一意见后，在移交前3个月0版TOP，以固化移交范围、试验矩阵及边界清单。

第四阶段：由建安单位收集相关文件资料，在首次联检及最终联检前向联合调试队提交未签字的1版移交包以供审查。建安单位对移交缺陷进行处理，移交包可接受后，各相关方签署1版移交包，移交联合调试队，如图3-3。

图3-3 TOP移交包编制流程图

3.3移交检查

在移交过程中，为保证TOP移交包的移交质量和进度，主要通过建安单位对移交系统自检和各方联检两个环节进行控制。

3.3.1自检

自检由建安单位组织，在建安工作基本完成时进行，主要对移交包范围内的实体安装工作及文件资料进行检查，在检查过程中为保证建安单位检查的质量，监理工程师全程参与其检查，并对检查的问题进行验证、关闭，作为是否具备联合检查的先决条件。

3.3.2联合检查

联合检查由工程管理单位根据建安单位的自检情况组织以联合调试队为主以及项目公司的工程及安全、生产部门参加，分别在系统移交前1个月和8天，召开首次联合检查和最终联合检查会议，对现场实体及文件资料进行检查，如图3-4。

图3-4 自检及联合检查流程图

联合检查会议上，主要工作是对检查过程中发现的问题，形成联合检查的未完成项清单，并根据对移交系统的影响进行分类汇总。在未完成项清单中主要划分为两类问题，一类为必须在系统最终联检或移交前整改完成，如影响系统移交包功能完整性、影响联合调试结果、影响调试安全（包括人身安全、设备安装）的问题归为“缺陷”；另一类为可以在系统移交后完成，如不影响联合调试的设计优化的技改项目等问题归为“尾项”，但必须有明确的完成时间。在清单中还包括了经联检各方确认的问题的提出人、原因分析、责任单位、解决方法和完成期限，使问题从提出至确认关闭，形成一个闭环，提高了问题的可追溯性和解决效率。

3.4 系统移交

在最终联合检查的“缺陷”类问题完全整改完成后，由建安单位向工程管理单位申请系统移交。

工程管理单位在收到建安单位的移交申请以及最终联合检查未完成项的各方确认意见和联合调试队同意接收移交后，由建安单位分别与监理单位、联合调试队以及项目公司的工程、生产部门对进行TOP移交包文件资料进行签字，进行系统移交。

4 系统移交的管理特点

4.1提前策划，注重移交系统的完整性

联合调试队在移交前9个月对其进行了移交包边界范围的定义（TPSD）以及各移交包移交的逻辑顺序，给建安单位以充足的时间来安排各移交系统的安装及单体调试工作。

在移交前9个月期间，联合调试队一开始就从系统的划分着手，力争系统的合理、完整；随着设计及设备的信息日益明确，经与建安单位双向沟通，对TOP移交文件进行了A版、B版、0版和1版4次升版，进一步对TOP包移交边界、设备清单及试验等内容的完善，最终保证TOP包符合现场的实际状态，满足系统移交联合调试队的要求。

4.2加强单体试验管理

在单体调试阶段，一方面联合调试队通过对建安单位单体调试大纲及单体调试方案再审查，保证试验方案符合规范、联合调试队的要求；另一方面联合调试队参与建安单位单体调试过程见证，确保单体调试过程严格按方案执行。在移交联检过程的移交文件资料的审查中，由于单体试验记录问题占了移交文件缺陷的90%。与常规火电相比，联合调试队对单体调试阶段的工作更加深入、彻底，保证了试验数据正确、可信性。

4.3提前解决影响生产运行问题

在系统移交期间，项目公司接产办、运行部及维修部提前参与系统移交的联合检查，一是使关系到生产运行、检修的设计、设备问题提前在建安期间得到落实解决；二是对系统的完善性提前得到了充分的体现，如运行、维修部门提前提供设备正式/临时标牌，并规范了命名规则、悬挂方式及位置等，也对系统调试期间系统安全运行及进行有效隔离提供了有力的安全保障。

4.4注重数据的共享

对移交过程中发现的问题，通过项目公司提供的CIPMS调试管理软件跟踪常规岛范围内建安和调试活动（包括建安试验、单体调试、预运行试验及启动试验的完成情况）与生产运行期间系统及设备管理相结合，对系统移交包中建安阶段的安装、单位试验记录以及联检过程中发现的设备、设计问题进行了有序的整合、处理，为核电厂后期运行出现的问题提供更有力依据。

5 与田湾核电站系统移交比较

5.1移交模式

海阳核电站采用的是TOP移交包的模式，在建安单位在完成安装及单体调试结束后由工程管理单位组织建安单位向联合调试队移交，在移交过程中单体调试与系统调试工作的界定较为模糊（如管道吹扫、冲洗以及电仪的二次回路调试等等），往往存在的部分交叉工作，造成一定的安全隐患，降低了工作效率。

田湾核电站系统移交则采用EESR完工报告的模式分两阶段进行移交，第一阶段由安装单位依据调试管理部提供的系统移交边界清单，按设计要求完成相应系统的安装工作，由监理单位组织安装单位向业主移交单体调试；第二阶段在安装单位进行单体调试、管道吹扫完成后，由调试管理部组织项目建设处向调试队移交系统调试，如图5-1。较为海阳核电的系统移交模式责任划分清楚。

图5-1 田湾核电站EESR到TOT的流程

5.2联合检查

海阳核电站采用移交前30天、8天分别进行两次联合检查，而田湾核电站采用只在EESR A版签字前10天进行一次联合检查。与其相比，海阳核电站系统移交过程中的联合检查，一是联合检查的工作量较大，检查次数的增加，并未提高系统移交的质量；二是部分系统安装、单调周期较短，如小区域的控制系统，从安装开始至完成也不足30天，并不能完全按程序规定的要求执行。田湾核电站联合检查机制更加符合现场的实际需求，也提高了联合检查的效率。

6 系统移交管理的几点思考

6.1系统与区域/房间移交应提前考虑衔接问题

海阳核电工程系统移交考虑了移交系统的边界，没有考虑移交系统所在区域、房间与系统移交包互相之间的衔接配合，造成先于构筑物及房间移交，这就存在着建安单位与联合调试队的管理权限的交叉，系统的管辖权为联合调试队而房间的管辖权在建安单位，特别是多个系统移交包在同一区域/房间，管理问题更为突出。如区域/房间的土建尾工处理以及其它系统单体调试时与系统调试的影响等等，带来一定的安全隐患，增加了管理难度。

建议一方面应在房间/区域移交安装的过程中，特别是配电间及电子设备间，应高标准的进行移交，尽量减少土建的尾工项目，以免后期对系统调试产生影响；另一方面应尽量保证配电间及电子设备间先于系统移交或同步移交，如达不到移交条件，在考虑在保证不影响房间设备安装、调试的情况下，留部分房间尾项提前向业主移交代为管辖的权限，以尽量减少管理权限的交叉。

6.2联合检查应提高检查人员的层次、减少联检数量

CI/BOP工程共有146个移交包，单联合检查会议就有近300次，也就是说平均每1~2天就有一次联合检查，但联合检查会议由于各方参加人员众多（工艺系统移交包的检查人员甚至达到150人）以及人员不固定的原因，一方面对提出问题的准确性以及对问题定性比较困难，造成会议时间过长，如除盐水系统移交包用了两天时间才梳理完成未完成项清单，使主管领导及专业工程师的精力投入过大；另一方面也对现场实体的检查增加了管理难度，不利于人身及设备安全，也不利于现场的成品保护。

在联合检查过程中，建议按部门/专业对人员层次及数量进行限制，成立专门的联检小组机构，使其人员相对固定，有利于提高联检效率。

6.3 设计、设备问题协调机制应进一步键全

对设计、设备存在的问题，处理周期较长（设计、设备、标牌类缺陷），导致移交包虽然开展了首次联检，但由于设计、设备的缺陷处理的信息反馈机制未完全建立，信息传递不及时（目前只通过每周的协调会进行相关信息的答复），如水处理厂EDS-53的盘柜移位设计变更，盘柜的双路电源开关的处理等都花了近1个月的时间，ECS-68及ECS-75移交包中的厂家温控器试验报告、浪涌保护器的试验报告等迟迟未能提供等，导致水处理厂的相应移交包未能在一个月内移交，制约系统移交调试。

在联合检查检查过程中，一方面应要求设计、设备的管理人员参与联检会议，对所提的问题能及时的答复；另一方面在日常的工作中工程、设计及设备应建立一个长期、有效的沟通渠道，对已明确解决的问题能及进的反馈，避免只在相关协调会时才进行答复，影响系统移交的进度。

7 结束语

海阳核电站系统移交工作贯穿于系统安装的全过程，是建安安装和系统调试联系的纽带，为合理、有序组织系统安装工作提供了必要的基础，也为后续的调试工作能顺得进行提供了有力的保障。

参考文献

[1]HYG-GV4-GBP-009-B移交包的确立及范围划分（业主管理程序）.

[2]HYG-GV4-GBP-029-B系统移交：从建安向调试（业主管理程序）.

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中图分类号：TU198文献标识码： A

一、索赔的背景及历史

我国自建国以来，对于建筑行业一直采用行政手段，并且在计划经济的年代，并没有“合同管理”，更没有“工程索赔”的概念，长期处在与国际脱轨的状态。但是自我国以后，鲁布革电站工程成为了我国第一个大型土木工程国际竞争性招标与管理改革的试点。1984 年，日本大成建设公司与我国鲁布革工程管理局签订了工程承包合同。但是在承包合同实施后，日本大成建筑公司在工程中对我国提出了“业主违约赔偿”，使得国内当时引起了一场很大的舆论风波。究其原因就是在于我国对于土木工程建设方面并没有合同法律意识，更没有索赔意识。但在鲁布革以后的工程实践中，我国逐渐重视了对索赔的研究，在实践的过程中学习、研究，制定了合同管理的指导方针，使得索赔程序更加的明确、合理、科学。由此，我国建筑业逐渐进入了合同管理的时代，国内目前也逐渐形成了合同索赔的观念，以此来促进我国建筑行业合同管理的规范化与科学化。

二、研究索赔的目的及意义

现如今，我国建筑行业对于索赔的认识越来越深刻，已然形成了“低价中标，高价索赔”的现象，并且许多单位已经把索赔划分为工程二次经营的范畴，所以对于索赔的研究也就越来越深入。而研究索赔的目的则是为了更好的保护自身的合同权益，减少非自身过错而带来的经济损失，但研究索赔不仅仅是为了自身，它更具有促进合同管理水平的重要意义，对于规范建筑市场，提高合同管理水平也有很大的帮助。具体表现在以下几点：

1.合同管理的核心内容是索赔管理

合同是具有法律效力，明确双方当事人各项权利、义务以及利益的行为准则及依据。工程中的索赔必须要依据合同提供合法的证据，才可以索赔成功，避免受到非自身原因的意外经济损失。所以，合同是否规范、内容是否具体、索赔过程中是否能在合同中找到明确的依据等，都是合同管理水平的体现，只有合同管理到位，索赔才可以更好的进行。

2.索赔是合同责任的全面体现

索赔关系到合同双方的责任、利益、经济、权利，是合同双方面对风险的再一次合理分配。并且，索赔的顺利进行也是合同能够顺利实施的保证，这也促使了合同管理工作贯穿于整个工程建设，使得工程建设管理更加的规范、科学。

3.索赔是挽回经济损失的重要手段

索赔在整个施工过程随时都有可能发生，而施工合同的中对工程未来情况的预测和规划难免有考虑不到的地方。所以当施工中的主观条件和客观条件有矛盾冲突的时候，难免要改变实际工程的施工量以及各项施工相关的费用等，这时就需要通过索赔的途径来维护自身的利益，从而挽回自身损失的经济利益。

4.索赔有益于我国工程建设管理与国际接轨

在许多的国际工程建设中，索赔事件的发生时十分普遍的，许多的大型建筑工程通过索赔得到的经济利益甚至达到了总利益的10%左右，由此可见索赔在国际工程中的地位是非常高的。所以我们只有不断的学习国际工程建设的通用做法，才能尽快与国际接轨，提高国内的建筑管理水平，同时也为承接国际建设工程做好坚实的基础。

三、我国目前建设工程索赔的现状及体现方式

笔者做过大量的调查研究，通过翻阅施工合同文本，工程结算书等，发现许多工程存在以下的问题：

1.工程竣工结算书及审计资料中无索赔的体现

工程竣工结算书是指施工企业按照合同规定的内容全部完成所承包的工程，经验收质量合格，并符合合同要求之后，向发包单位进行的最终工程款结算。而审计资料则是对施工单位提出的结算做最后的审查。在这些资料中应该包含合同内以及合同以外所有与建筑工程相关的一切费用及明细，这要求关于工程的每一笔资金都应该详尽、有据可查。但是在这些资料中未出现因索赔而提出的相关费用，甚至关于索赔的相关任何资料都没有。那么我们假设，如果没有出现索赔资料，则说明此工程从开始建设到竣工结束都没有发生索赔事件。显然，假设是错误的，因为在施工工程中随时都会有索赔事件的发生，导致索赔的因素十分的多，如设计变更、施工合同变更、不确定因素、自然灾害的影响等等。这些因素不仅使得施工增加了困难和成本，而且就国内的建筑行业来看，发生这些因素的现象也是十分普遍的。所以就这些因素发生后显然会有合同一方的经济利益受损，但是这些经济损失由谁来负责呢？这些在工程的相关资料都未有所体现，可见索赔产生利润的说法在我国并没有确切的依据。这些问题都说明了我国的合同管理水平以及索赔的管理工作并不到位。

2.索赔的费用往往以签证与变更单的形式出现

就前面所提到的，建筑工程中相关索赔的文件以及相关的资料几乎是空白，但是索赔事件发生后所损失的利益该怎么办？笔者在查阅、调研工程资料时发现，这些损失往往以签证和变更单的形式体现，但是变更和签证都是导致索赔的因素，而不是索赔。如果发生了变更和意外情况，那么规范、科学的做法是提出索赔意向书，之后进行索赔的处理。可为什么国内的变更与签证作为了结算资料，而并未提到索赔呢。原因有三点：首先，我国建筑行业缺乏索赔的意识，甚至许多单位并不懂索赔的程序，这是我国合同管理中的一大空白与落后；其次，我国并没有专门的索赔管理人才，当发生索赔事件后，业主与施工单位更多采用商议的办法，并未走合法、规范的法律程序，由此可见我国与国际工程管理还有一定的差距；最后，我国对于索赔的认识不够正确，认为只有我错了才会赔偿，并且国内的建筑市场已然形成了“买方市场”，施工企业向业主索赔较困难，而业主向施工企业索赔较容易，再加上对于索赔的错误认识，施工单位宁可通过签证与变更单去得到自己损失的利益，而不愿向业主进行索赔的程序，认为有伤和气。

3.工期的索赔不受重视

索赔的种类划分为费用的索赔与工期的索赔，但是我国目前对于工期的索赔几乎不存在，这种现象不仅存在，而且十分普遍，更存在严重的弊病。因为工期一旦延长，相关的工程费用等必然增加，导致的相关建设问题也会越来越多。但是工程资料中只提出了补偿因工期延长而产生的相关费用，并未提出补偿工期，似乎业主和建设方只关心补偿工期延长的费用，对于工期是否延长并不重视，只要工程可以顺利竣工即可，显然这是一种错误的观点，更是一种不负责任的体现。因为工期按时完成，工程提前交付使用就可以及早的产生经济利益，但是对于目前国内工期延长并无过多重视似乎已成共识，这种错误的意识会导致许多工程的工期滞后，出现的问题也就越来越多，越来越复杂，工程的额外费用也会大量增加，最终损失的是建设方的利益，甚至可能两败俱伤。

四、对于我国索赔问题的研究

对于上述关于索赔的问题，笔者通过查阅资料文献，认为对于我国现状索赔的问题应有以下几点的改正：

1.正确认识索赔的观念，加强对索赔的管理及加大索赔管理的力度

索赔作为合同管理中重要的一部分，首先我们应正确的认识其意义，索赔并非是惩罚，它只是风险的合理再分配及责任的明确化。对于我国现在在工程中转移索赔的体现方式、隐晦索赔资金、甚至不提索赔的现象应该杜绝。因为索赔的管理水平也直接的体现出了合同管理的水平，我们都知道索赔事件的发生只能控制其尽量减少，但是无法完全避免，所以当索赔事件发生后，应当按照合同合理有据的进行处理，并不应该只在工程资料中提出导致索赔的原因，如变更、签证等，而对于其引起的索赔事件不进行处理。如果这样的话，索赔将在工程中变得毫无意义，合同管理也无从提起，甚至导致索赔资金的不明确、合同双方责任的不明确、工程结算时各项资金定位的不明确等等。这样，合同要求的公平、公正、透明等原则就得不到体现，更谈不上合同管理。所以对于索赔，必须树立起正确的意识，做好索赔的管理，才能使工程建设更加规范化、科学化。

2.对于工期的索赔应重视

工期是工程建设的三大目标之一，由此可见其在工程建设中的重要性，正如前面所说，工程的按时或者提前完工交付使用就可以及早的产生经济利益，这与建设方和承包商都是有利的，而工期的滞后不仅会带来经济上的增加，还会出现更多的问题，甚至更多的索赔事件，这些不仅对于建设方不利，甚至会损害合同双方的利益。所以对于工期的索赔要重视，确保工期的正常进行，而不是在索赔事件发生时只考虑眼前的经济利益。

五、结束语

通过以上的论述，可见我国建筑行业的管理水平从根本上讲还是不够规范、不够科学，无论从意识还是形态上都与国际工程管理水平有很大的差距，只有先重视问题才会改进从而做的更好。对于建筑工程中合同中的索赔管理还需要更深入的学习、研究、探讨，才可以早日更加规范我国的工程管理水平。

参考文献：

[1]何柏洲.工程合同法律制度.中国建筑工业出版社.2006

[2]王平.招投标，合同管理，索赔[M].北京：中国电力出版社，2006

[3]高显义.工程合同管理[M].上海：同济大学出版社，2005

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中图分类号： TU723.1 文献标识码： A 文章编号：

1 合同管理职能

合同是当事人或当事双方之间设立、变更、终止民事关系的协议，依法成立的合同，受法律保护。在工程项目合同中确定了工程项目的价格（成本）、工期和质量（功能）等目标，规定着合同双方的责任与权利，所以合同管理必然是工程项目管理的核心。广义地说，工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个方面。它作为其它工作的指南，对整个项目的实施起总控制和总保证作用。在现代工程中，没有合同意识则项目整体目标不明；没有合同管理，则项目管理难以形成系统，难以有高效率，不可能实现项目的目标。

在项目管理中，合同管理是一个较新的管理职能。合同管理是指企业对以自身为当事人的合同依法进行订立、履行、变更、解除、转让、终止以及审查、监督、控制等一系列行为的总称。在国外，从二十世纪七十年代初开始，随着工程项目管理理论研究和实际经验的积累，人们越来越重视对合同管理的研究。在发达国家，二十世纪八十年代前人们较多地从法律方面研究合同；在二十世纪八十年代，人们较多地研究合同事务管理；从二十世纪八十年代中期以后，人们开始更多地从项目管理的角度研究合同管理问题。近十几年来，合同管理已成为工程项目管理的一个重要的分支领域和研究的热点。它将项目管理的理论研究和实际应用推向新阶段。

在现代工程项目管理中不仅需要专职的合同管理人员和部门，而且要求参与工程建设项目管理的其它专业人员（或部门）都必须精通合同，熟悉合同管理和索赔工作。所以合同管理在企业管理人员培训中具有十分重要的地位。合同管理在土木工程、工程管理以及相关专业的教学中、企业管理人员的培训中都具有十分重要的地位。

从上面的调查结果可见，建设项目相关的法律和合同管理居于最重要的地位。

现在人们越来越清楚地认识到，合同管理在工程项目管理中有着特殊的地位和作用。国外许多工程项目管理公司（咨询公司）和大的工程承包企业都十分重视合同管理工作，将它作为工程项目管理中与成本（投资）、工期、组织等管理并列的一大管理职能。

合同管理作为工程项目管理的一个重要的组成部分，它必须融合于整个工程项目管理中。要实现工程项目的目标，必须对全部项目、项目实施的全过程和各个环节、项目的所有工程活动实施有效的合同管理。合同管理与其它管理职能密切结合，共同构成工程项目管理系统。

当然工程项目单位的建设管理流程与承包施工企业的施工项目管理流程有一定的区别。因为承包商的施工项目管理工作范围更为广泛，更为细致和具体，而且该流程中尚没有包括招标投标，即合同形成阶段的管理工作。

1）工程项目管理以合同管理作为起点。进入项目首先作合同分析，它控制着整个工程项目管理工作。

2）合同管理本身所具有的管理职能和工作过程。它由合同分析、合同资料、合同网络、合同实施控制和索赔管理等组成。它们构成工程项目的合同管理子系统。

3）合同管理与其它管理职能，如计划管理、成本管理、组织和信息管理等之间存在着密切的关系。这种关系，既可以看作是工作流，即工作处理顺序关系，又可以看作是信息流，即信息流通和处理过程。

二、合同管理在工程项目管理中的重要性

1、提高工程项目的经济效益。加强合同管理，能够提高项目合同签约的成功率，促进双方按照约定履行合同，同时也提高了工程项目成果的转化率，在增加社会效益的同时也提高了工程项目的经济效益。实践也表明，在一些单位的实际工作中，由于没有加强合同管理，采取口头协议或不规范的协议等方式往往不能保证合同按时履行，使工程项目的经济效益蒙受损失。而加强合同管理，落实有关合同管理的各项规章制度，能够提高合同的签约率和履约率，促进工程项目的经济效益得以提高。

2、避免工程项目不应有的损失。加强合同管理，能够避免工程项目不应有的损失。合同是确定当事双方权利和义务的依据，一旦合同生效，双方都必须按照约定的事项认真履行，不得违反，违反合同约定的事项就要承担相应的法律责任。而加强合同管理，提高对合同管理的重要性的认识，能够避免上当受骗和盲目签订合同；能够保证合同条款的完善和齐全；保证合同内容的规范性和合法性；保证合同用语精确、无歧义；保证合同资料的完善，避免资产的流失；保证工程项目经济效益不会受到不应有的损失。在实践中，由于合同某一条款的不严谨，甚至由于几个词语的使用不当，往往会给工程项目的经济效益带来巨大的损失。如一些工程项目由于忽视合同管理，在合同条款中出现诸如“工程项目完成后付款”样的条款，这样的约定很不严谨，语言不精确，没有约定准确的付款时间。如果合同一方在另一方完成工程项目后迟迟不付款，另一方也很难用合同的这一条款约束对方，请求对方付款。因为工程项目完成后的任意时间都是付款时间，一方当事人可以以此为依据拖延付款，另一方的利益也得不到保障，这样一来不可避免地会给工程项目的经济效益带来一定的损失。因此，加强合同管理，能够避免工程项目不应有的损失，从而也就相应地提高了工程项目的经济效益。

3、提升工程项目信誉和形象，增加经济效益。工程项目信誉和形象是一笔不可估量的财富，要想提高经济效益，不能忽视工程项目的信誉和形象的建设工作。不重视合同管理，造成合同条款不能依约定而得以实现，定会影响工程项目自身的信誉和形象。而加强合同管理，能够提高合同的签约率和履约率，提升工程项目的信誉和形象。工程项目的信誉和形象提升了，其经济规模也会相应的扩大，其社会影响力也会增加，其经济效益也会相应的增加。从上面可以看出，加强合同管理能够增加工程项目的经济效益，一个优秀的管理者不仅要抓工程项目管理，还要抓合同管理，在抓工程项目管理的同时，也绝对不能忽略合同管理。

三、提升合同管理水平的途径

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随着市场经济发展程度越来越高，合同在经济生活中的地位愈发重要，合同是法律对企业、个人经济行为的规范，能够保障工程项目管理工作的公平、公正的展开。然而在我国现行的法律中对工程项目合同管理的相关规定还需要更多的完善，以适应社会经济的发展，也就需要更多的思考和探讨。在工程项目领域中，合同管理涉及面广，对建设单位和施工单位都存在约束力，可以说做好合同管理工作对提高工程项目的经济效益有重大影响。

一、当前国内工程项目管理中合同管理存在的问题

1.工程项目合同管理缺乏配套法律法规

国内工程项目管理体系还处于完善时期，其中工程项目合同管理体系并不健全，缺乏相应的合同管理法律法规的制定和使用，一些针对工程项目合同管理的法律只是散见于一般合同法之中。因为缺乏配套的法律法规，使得该体系得不到足够的法律支撑，因此造成了工程项目合同管理体系的落后局面。尽管我国陆续针对建筑工程颁布了一些法律，诸如《建筑工程合同管理办法》、《建筑工程设计合同条例》等，这些法律中的管理规定都相对笼统，对其中的具体问题缺乏阐述和规定，因此在工程项目合同管理中出现的一些问题，也无法从中寻找适当的管理依据，这使得工程项目合同管理缺乏规范性[1]。

2.合同双方对工程项目合同管理中的法律约束力不重视

现代工程项目领域中，合同各方对工程项目合同管理中的法律约束力不重视，存在法律意识薄弱的问题，这就造成合同履行中产生一些错误认识和行为。首先，因各方法律意识淡薄，制定出的合同条款可能有失公正，给其中一方带来不公平。其次，合同各方对法律的认识不到位，为规避监管，利用自制合同范本进行签约，等到工程完成后再补签合同，一旦施工中出现问题将会给各方带来严重损失。此外，在工程项目领域，“阴阳合同”时常出现，形成违法合同，严重违背了国家法律，为合同履行埋下隐患，给相关利益人带来严重损失[2]。

3.缺乏工程项目管理专业人才

工程项目管理中的合同管理需要专业人才实施管理工作，然而由于合同管理工作涉及内容广，需要管理人员集建筑、管理、法律等知识于一身，熟识法律法规，因此对人才素质要求很高。现行高校教育是按专业培养人才，市场上复合型人才严重缺乏，导致施工企业中的技术人员多为单一专业技术人才，缺乏工程项目综合管理能力，只有少数有经验、有阅历的技术人员才能掌握合同管理的核心内容。更有一些单位为了节省成本，不咨询、不邀请专业机构进行工程合同管理，只是简单地从项目中抽调一些人员组成管理小组，进行简单培训就上岗，以至于日后发生合同纠纷无人能解。

4.合同管理方式落后

现代工程项目管理工作大多是粗放型的管理方式，导致合同管理工作面临重重困难。实践中，一些工程项目在日常管理中缺少对合同档案的管理和合同履行的监督，合同管理人员不重视归档管理，对合同内容不熟悉，导致合同在工程项目实施过程中履行缺失，甚至影响工程建设的质量和效率。

二、面对当前合同管理体系中存在的问题提出的建议

1.完善工程项目合同管理的法律法规

工程项目管理离不开法律法规的支持，在依法治国政策下，建筑行业必须依托法律制度的完善来提升行业质量，进一步健全合同管理体系，促进合同管理工作水平的提升。我国合同管理法律法规的制定需要从国内建筑市场实际出发，满足合同各方的实际需求，这将是一项长期任务。合同管理法律法规的制定需要从全面考虑，不可忽视任意环节，只有这样才能保障国内建筑市场的健康、持续发展。

2.提高合同双方的法律意识

针对合同各方对法律约束力的不重视问题，需要相关部门进行合同管理法律意识的宣传教育，加强合同各方的合同意识，避免出现显失公平的问题合同。施工企业也要定期对合同管理工作人员进行教育培训，按照法律规定合法签订合同，减少因主观原因而引发的合同纠纷，避免出现“阴阳合同”和投机取巧等行为[3]。

3.重视人才培养，提升合同管理人员素质

合同管理需要专业人才的支持，只有选择具有高水平的合同管理人才才能提高合同管理的水平，因此要加强合同管理人才队伍的建设。目前，可结合我国在建筑市场领域推行的执业工程师资格考试制度，对合同管理领域人才的专业技能和执业资格进行保证，确保合同管理工作人员持证上岗，具备合同管理能力。

4.确立合同管理原则，增强合同管理手段

合同管理方式落后是制约合同管理水平提高的重要原因，在实践中因为没有遵守合同管理原则，导致合同管理存在漏洞的现象有很多，因此应该积极提出合同管理手段，改善合同管理现状。可以利用档案管理方式，整理合同文件，通过归档管理加强合同管理人员对合同的掌控，促进合同的顺利履行。合同档案管理并不是单一的整理和记录，应由专业人员负责，利用计算机设备，及时将工程项目中涉及合同管理的内容进行录入，提高合同管理的效率。

三、结语

科学和规范的合同管理有利于确保工程项目的进度和质量，有利于工程项目的成本控制，要想获得更高的经济效益，就必须重视合同管理工作。国家需要加强法律法规的建设，施工企业应该培养专业合同管理人才，重视实施先进的合同管理手段，促进工程项目合同管理工作水平的提升。

作者:马力 单位:中国水利水电第十三工程局有限公司

参考文献：