水利水电工程施工合同管理范文

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中图分类号：TV 文献标识码：A

引言：

合同管理都是建设管理中最重要的日常管理工作。在合同履行中，合同一方因对方不履行或不适当履行合同或所约定的任务而遭受损失时，向对方提出工期和经济赔偿的索赔就构成了合同管理的核心。有经验的承建商无不投入众多的专业管理人员，充分熟悉和研究合同，把合同作为施工管理的指南，时刻捕捉寻找索赔的机会，以弥补因采取低报价争取中标的策略所带来的风险，并争取更大的利润。而监理工程师、业主管理人员也必须认真研究合同条款，把违约事件缩小到最小的范围之内，并抓住一切可能的反索赔机会，更好地保证水利水电工程目标的实现。

1.水利水电施工合同管理

1.1水利水电施工合同管理的概念及其意义

水利水电施工合同是指水利水电建筑安装工程承包合同，是由具有法人资格的发包人和承包人为完成商定的水利水电建筑安装工程施工任务，为明确双方权利义务关系而订立的协议。施工合同是发、承包双方必须遵守的最高行为准则，双方的一切经济往来均以合同为依据。在水利水电工程施工过程中，施工合同管理是十分重要的工作。所谓的施工合同管理就是指各级工商行政管理部门、水利水电建设主管部门、以及发包人（建设单位）、监理人、承包人（施工单位）依据法律法规、行政手段，对施工合同关系进行组织、指导、协调及监督，进而在处理施工合同纠纷时，能够依照相关的合同条款内容及有关的法律法规，防止和制裁违法行为，保证施工合同得以实施，确保当事一方的权利不受侵犯的一系列活动。它明确了合同双方的责、利以及合同双方在整个施工过程中的权利和义务，具有限制、约束作用，具有法律效力。从工程招投标开始，到双方进行合同谈判与签约，再到该项工程的具体实施，进而到工程交工验收环节以及最后的工程项目保修，施工合同管理一直要伴随其中。其主要内容包括施工进度进展情况管理，工程安全、质量和技术措施管理，工程所需物资管理，施工中所需设备管理以及工程的成本计划与控制管理等。

1.2水利水电施工合同管理中承包企业的主要工作

施工合同管理是从招投标阶段开始直至保修期为止，贯穿了整个工程的始终。因此，此项管理工作时间跨度最长，涉及面最广泛的管理工作。需要做得更加细致，更加具体，更加到位，更加精准。在水利水电施工合同管理中，承包人（施工单位）的主要工作有：确定合同管理组织形式、人员分工和职责；管理好合同文件及各种与工程建设有关的资料；研究合同文件和有关资料，对合同进行分析、对合同风险有防范及应对措施；定期检查和跟踪合同履约情况以及建立合同管理系统。

2.施工索赔的必要性

市场经济体制的重要特征之一是经济关系合同化，在履行合同的前提下追求自身的最大利益，保护自己的合法权益，只有依靠良好的合同管理和索赔管理来实现。订立经济合同必须遵循平等互利，协商一致的原则。加强企业的合同管理，促使企业之间自觉信守合同，自觉维护共同利益，促使企业内部管理不断加强和完善，增强人们的索赔管理意识，明确索赔管理的目标和方向。只有进行严格科学的合同管理和索赔管理，才能从根本上解决长期以来存在的工程拖欠款和“三角债”问题，也有利于国内工程管理与国际接轨及国际国内建筑市场衔接。加强索赔管理，必须建立有关补偿与索赔制度，根据合同的规定，明确补偿与索赔的范围，计算标准，各种凭证，依据和具体报批程序等，使索赔工作尽量规范化、程序化，索赔内容合理化，以便更好地进行索赔管理，减少索赔引起的争议，这也是管理和控制好工程造价的重要环节。

3.引起水利水电工程合同索赔的主要原因

3.1建设项目的特殊性

现代水利水电工程规模大，技术性强、投资多、工期长、材料设备价格变化快，水利水电工程在实践过程中有许多不确定性。而合同是在水利水电工程开始前签订的，它不可能对所有的间题作出预见和规定，业主也会有许多新的决策。这一切都使得在水利水电「程实践过程中合同变更极为频聚，而合同变更必然会导致工期的延长和成本的增加。

3.2建设项目内外部环境的复杂及多变性

水利水电工程的技术、经济、社会和法律环境会在水利水电工程实施过程经常发生，使得水利水电工程的计划实施过程中与实际情况不一致，这些因素同样会导致水利水电工程工期的变化。

3.3参与水利水电工程建设的多元性

由于水利水电工程参与单位多，各方面的经济、技术关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要一方失误.不仅会造成自己的损失，而且殃及其它合作者，造成他人损失，从而导致索赔和争执.

3.4水利水电工程合同的复杂性及其易出错性

水利水电工程合同文件多而复杂，经常会出现措词不当，错缺之处，以致前后矛盾或者可作不同解析等问题，容易造成双方对合同理解不一致，从而出现索赔。

4.水利水电工程合同索赔过程中应注意的问题

4.1避免和减少承包人向业主索赔的具体措施

水利水电工程项目在建设过程中，一般经过两个阶段:一是施工准备阶段，二是施工阶段。监理水利水电工程师在水利水电工程项目建设监理过程中，针对不同阶段，为避免和减少承包人向业主索赔.应采取不同的措施。在施工准备阶段。把好选择施工单位这一关，防止以低标价竞标，以高索赔谋求利润的承包商中标。应选择投标中实力较雄厚，报价又较为合理的承包商承担施工。选择与本水利水电工程项目特点相适应的承发包模式和合同方式。对水利水电工程范围不能完全确定的水利水电工程则可以采用成本加酬金合同。如若采用了不适当的合同方式就会导致许多素赔的发生。

4.2水利水电工程合同索赔的处理

在水利水电工程建设实施阶段，尽管业主创造各方面的有利条件协助承包商搞好现场及调动好各单位间的关系。组织好材料和设备的供应，监理水利水电工程师也认真履行各自的职责，但是多少也会出现一些承包商向业主索赔的要求。当承包商向监理水利水电工程师提出索赔报告时，监理水利水电工程师应根据报告中提出的索赔项目、内容，具体分析其合理性，审核时，判定承包商提出索赔的成立与否，主要有以下几点:

承包商受到了实际损失或损害，损失不是因承包商过错造成;栩害不是因承包商应承担的风险造成。承包商是在合同规定的索赔时限内提出。当这些条件都成立时，监理水利水电工程师应签认索赔项目的费用或工期。

5.索赔的方法和策略

施工索赔是一个专业性很强，多学科并举的系统工程。对参与施工索赔的工作人员必须有丰富的施工管理经验，通晓各种建筑法律和惯例，还要掌握一定的财会知识。

索赔的操作具有较高的技巧与艺术性，操作是否妥当到位，直接关系到索赔的成败，在索赔操作上应注重以下几个方面:

(1)研究招标文件和施工合同。在合同谈判中应对发包人明显把重大风险转嫁给承包人的合同条件提出修改要求，对其达成修改的协议应以谈判纪要的形式成文，作为该合同文件的组成部分。

(2)仔细研究合同条款，注意原始资料的收集和整理。

(3)预测、寻找、发现索赔机会。

(4)索赔理由论据要充足。

(5)建立良好的合作关系。目前水电建设市场是买方市场，工程的中标价远远偏离工程造价，承包人在谈判中尽量避免对发包人、监理人的指责，灵活处理与发包人、监理人的关系，严格履行合同，搞好在建工程建设。让他们感到，我们作为承包人有实力、守信誉、谦虚真诚，从而得到发包人的理解和支持，争取公正裁决。

(6)掌握好最佳时机，及时摸清发包人、投资人的心理趋向，掌握国家对拟索赔工程的调概情况，分析索赔值可能上升的最大空间，索赔时机应选择在单项和单位验收、工程阶段验收、机组发电以前期，要采取各种灵活方式敦促发包人履行合同结算，尽可能的进行单项索赔，避免一揽子索赔，因为一揽子索赔，间题积聚过多，总的索赔金额大，再加上人动，证据资料保管不善等原因。

(7)在索赔协商过程中，既要据理力争，又要适当让步。注意协商技巧，力争达到共识，避免因小失大，确保获得最大的经济效益。

6. 结语

水利水电工程施工中的风险因素很多，想避免风险及索赔的发生是不可能的。所以，必须加强合同管理与索赔，以有效降低工程索赔的发生，并且在索赔发生时，能够有相应的措施降低损失。

参考文献：

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中图分类号TV5 文献标识码A 文章编号 1674-6708（2012）65-0051-02

1 工程索赔的相关理论概述

1.1工程索赔的内涵

所谓工程索赔，就是工程承包当事人由于另一方没有按照合同要求而导致当事人因为承担风险而遭受了损失，并向违反合同的一方提出索赔来弥补损失要求的一种维护自身利益的行为。实际上，索赔是双向的，需要双方的参与。一般情况下，我们所说的索赔是指工程的承包人在施工过程中，由于外界原因而对工程预期的时间、费用等造成一定影响，进而要求补偿损失的一种要求，表明了一种权利责任关系。

导致工程索赔的因素很多，所以，按照不同的保准，可以将工程索赔分为不同的类别，例如，如果以工程合同的索赔依据为标准，额可以将工程索赔分为两类，即合同中规定的索赔和合同中为表明的索赔；如果以工程索赔的目的为分类标准，可以将其分为工期索赔和费用索赔；如果以工程索赔事件的性质为标准，就将工程索赔分为工程变更索赔、加速索赔和意外索赔等。

在工程建设的过程中，意外时有发生，而且意外的形式却是多种多样，所以，这些事件是不是属于索赔范畴还很难确定，因为有时索赔事件的发生会引起变更。例如，工程设计需要减少或者增加工程量，就会对原有合同规定的工期产生影响。即使增加或减少的工程量也按照合同上的规定而进行支付，工程的承包者也可以提出延长或者缩短工期，也就意味着产生了工程索赔。还有，如果上面例举事件，若是要求工程工期不发生变化，那么承包者可以因为增加的工程投入而提出弥补成本损失。再如，工程设计的变化会导致工程量的变化，所以承包者就会因为工期、利润、设备成本增加等原因而提出索赔问题，而索赔问题往往都伴随着风险，因此，在进 行工程索赔时对风险进行分析。

1.2引起工程索赔的原因

工程索赔的原因主要包括两类，即外界因素和自身因素：其中外界因素主要是由自然因素和政治因素引起的，例如一些不可抗力因素，暴风、洪水、地震和战争等；而自身因素则是指有工程引起的因素，例如工程图纸设计的精确度，工程量的变化；双方违反合同中所规定的双方应该承担的义务和责任；业主在施工过程中提出的要求；工程建设需要的搬迁；工程进度为按照工期完成；工程质量不符合标准以及其他的违反合同事件。

2 水利水电工程施工合同的索赔管理

合同双方在水利水电工程施工合同的管理的各个阶段都要时刻主义者索赔的风险，特别是综合性的风险，为了有效降低风险程度，降低工程索赔的发生，可以在工程合同的索赔管理中采取以下措施。

第一，时时关注工程质量，根除由工程质量所带来的索赔。工程量的变更能够反映出工程量的质量，因此，在进行工程设计时要严格谨慎，这也是对工程设计的变更量进行控制的有效手段。由于时间的问题会影响到工程的勘察，设计人员也以此为依据进行工程设计，将会给工程的设计质量造成重大影响。如果时间紧迫，会影响工程设计的严密性，各方面之间也会缺乏协调，所以在设计时也会出现误差，对设计的反复修改会增加工程量和工程投资成本，以致于无法按照合同所规定的工期竣工，进而出现工程索赔。

遇到这种情况，可以采取以下措施解决该问题：首先对工程设计进行招标，中标后双方签署合同，确认双方的义务和责任；其次，为工程勘察提供充足的实践，以免因为时间紧迫而影响勘察结果；再次，选取最佳设计方案，并优化工程建设的管理；最后，工程业主与设计人员签订合同后提供设计图，并安排工程建设、制定各种建成制度和管理方法。

通过招标的方式选取设计单位，可以设计出最佳的设计方案，同时最佳设计单位会预算处合理的报价，并且具有高素质、技术高的设计人员，可以大大降低工程量的修改和变更。同时，为了促进设计人员的积极性，可以在一定程度上给以他们适当的压力和奖励，在奖惩合理的环境中，提高他们的工作效率，对水利水电工程的施工质量、工期和成本节约都具有重大意义。

第二，编制好招标文件。由于工程索赔的依据就是业主与中标单位签订的招标文件，因此，为了保证工程质量，要仔细审查招标文件的内容，尤其是招标价格、商务条款等都要标准进行编制。因为招标文件是工程合同的重要组成部分，同时也是业主与投标人之间承诺的证明，所以，一旦招标文件中的内容出现了缺漏，出现容易引人误解的情况，会很容易引起双方的合同纠纷。特别是对工程量大的工程来说，例如水利水电工程，建设承包不可能仅仅一家，业主会选择多家来工程完成工程建设，就会将将合同细化为几个标段进行招标，因此要对标段的划分进行科学的选择，以致各个标段的招标和建设不会出现干扰的现象，同时也不会因为不同标段的材料供应出现增值税现象。

当遇到这种情况的时候，首先，可以给招标文件的编制人员一个合理的实践，同时合同的条款要符合合同的规定，并将编制后的合同给专家审核，确保合同无误；其次，对标段进行科学、合理的划分，保证它们之间的相对独立性；最后，保证产品的各个工序有一个统一的建设者来完成。

第三，通过保险的方式来降低风险给工程带来的损失。在合同中规定了合同签订者各自的权利和义务，同时也明确了双方预期的风险，特别是在工程施工过程中所遇到的不可抗力的因素，例如暴风、洪水、战争等，都是人为不可避免的，这些风险给工程带来的损失都是无法预测的，所以，为了有效的降低风险损失，可以根据合同的规定给工程投险，通过这种方式来将风险给工程带来的损失，及可能发生的工程索赔转移给保险公司。

总之，水利水电工程施工合同的索赔是不可避免的，我们只能科学的进行索赔管理，有效的降低工程索赔的发生，并及时的采取措施来降低索赔损失，对工程风险进行预测，有效控制风险，进而达到减少风险损失的目的。

参考文献

[1]李广林，张亚军.浅谈水利水电工程索赔策略.水利建设与管理，2008(8).

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1前言

风险大致有两种定义：一种定义强调了风险表现为不确定性；而另一种定义则强调风险表现为损失的不确定性。如果风险表现为不确定性，说明风险只能表现出损失，没有从风险中获利的可能性，属于狭义风险。而风险表现为损失的不确定性，说明风险产生的结果可能带来损失、获利或是无损失也无获利，属于广义风险。水利水电工程施工，由于水电工程具有投资大、工期长、材料设备消耗多、质量要求高、产品固定地点、受自然和环境影响约束等具有经济性、技术性的特点，不可以预见的因素较多，出现合同争议乃至发生索赔是合同管理过程中的正常行为。合同双方当事人加强合同管理，明确合同双方责任，减少合同争议，通过合同约束更好地搞好工程建设，将是近阶段我国水利水电工程建设管理的主要特点。但是如何进行施工合同管理，是一个需要深入研究的问题。

2业主单位的合同风险

2.1 合同缔约风险

在实际工作中，由于合同人员素质不高或因市场竞争激烈，发包方方急于承包出去工程而做出一些的让步等原因导致所签订的合同存在风险，主要表现在以下几个方面：

(1)合同中明示的风险：指合同中已明确规定甲方承担的风险。大量的工程承包合同中都有对甲方承担风险的条款规定。例如，某工程合同协议条款中，规定当该工程变更的费用总额超过合同总价15％以上时，甲方对超过的部分应给予补偿。显然，甲方对工程的变更绝对不能过多，否则甲方就要对施工方进行补偿，这就要求业主在签订合同前充分评估可能的变动，以免带来不必要的损失[1]。

(2)合同中隐含的风险：是指在合同条款中并没有明确规定乙方应承担的风险。如一施工合同规定：乙方采购进场的工程材料必须经甲方工地代表认可后方能用于工程。在这里甲方的“认可”并没有明确的标准，乙方代表可能会以此条款来降低材料的档次，此时甲方的认可就非常被动了。

(3)合同中条文不完整、定义不明确以及条款有遗漏。例如，某施工合同条款中规定，设计图纸的修改发包方将在合理的期限内提供给承包方。所谓的“合理期限”实际上就是无期限，没有确切的时间界限划分双方的责任，承包方不能按进度计划履约有可能就要归咎于发包方提供的图纸延误了期限。此外，承包方就很有可能因为其他原因导致的延期，而拒绝对业主方进行赔偿。以某电站主体工程施工为例，以招标文件的工程项目内容、工程量为标准，没有确定增项超量标准，造成与施工图差距较大，引起争议纠纷，给工程建设带来很坏的影响[2]。

(4)合同存在不明确的条款。某合同条款中规定，承包商因业主延迟供货时间或其他原因导致工期延长将不负任何责任。显然，这种风险对发包商来讲是不可控的，这样的条款签订之后，乙方就为延期找到了借口。

2.2 合同履约风险

合同履约风险是指在合同履行过程中，水电工程施工因江河流域地质情况变化大，气候水文条件多变，设计变更频繁，施工环境恶劣，加之施工工期长等存在较大的合同履约风险，都将增加发包双方带来利益损失的风险。其次，水电工程由于自然环境的改变而引发设计变更，或由于建设单位(业主)的原因引起项目的增加或者暂停施工，也将给合同带来一定的风险。对发包单位效益影响也是非常大的，甚至造成信誉损失。风险主要表现为：安全风险、工期风险、审计风险以及成本风险。如何将这种风险转为利益或化小，这就要求项目部领导、合同管理人员以及技术人员除了具备丰富的经验，还必须有良好的前瞻性，对合同中可能存在的风险进行评估并且做要有对应的解决办法。

2.2.1 设计变更的处理。

水电工程规模大，技术要求高，受气候、水文以及地质等不确定因素影响大，实际情况与施工资料不符的现象时有发生。对于较明确的、业主所发的变更通知，承包商在申报变更项目时，甲方要有经济意识，尽量要求承包商使用招标中使用过的工艺、设备和技术，以防止承包商变更价格。如某水电工程坝面采用块石护坡，承包商以料场开采既破坏生态平衡为由，采用混凝土预制块进行坝面护坡，向设计和业主提出价格变更。

2.2.2 分包队伍的选择和管理。

目前，水电施工中的项目低端部分多数使用社会力量，通过分包实现，但有些分包队伍经济实力薄弱、专业化程度不够、人员素质良莠不齐。分包队伍选择不当会造成中途更换队伍导致成本增加、履约被动，严重的承担法律责任等。比如某一工程，分包商自称自身经验丰富、技术力量强并且经济实力雄厚，结果刚进场几个月，工程计量以及结算稍一延迟，马上资金短缺，其承担的工作随后就出现停工、务工人员也立即到发包方处讨要工资的现象。因此，分包队伍的选择特别重要，加强对分包合同的监管决定着承建质量的好坏。

3管理合同风险的对策

3．1 签订一个有利的合同

合同风险属于不确定事件，可能不发生，也可能发生。但任何发包工程的甲方都愿意签定对自己有利的合同，以减少施工过程中的风险损失，获得更高的利润。对于发包工程的甲方来说，要在施工合同签订后，如何防范或规避风险就成为项目负责人员的重头戏。建立风险管理机制是及时识别、减小以及化解风险的有效手段之一，应从以下几方面予以考虑：

（1)合同的内容条、款要全面、完整。对自己比较优惠或比较的有利条款都要明确表达，不要使对方发生误解。

(2)合同价格适中或较低，如在正常管理状态下，业主方有较好的盈利。

(3)合同双方责权利关系比较平衡，没有单方面苛刻甲方的约束条款。

(4)合同条理清楚，前后一致，概念准确，责权分明，执行中不易产生争执。

(5)合同风险较少，乙方承担的风险较多或对某些风险明确了甲方承担的责任等。

照合同以及招投标文件全面分析，做好合同策划，分析合同中潜在的风险，将其分为可控和不可控。对于可控风险，通过加强项目管理来规避风险，例如，材料设备的消耗可制订规章制度，加强管理，降低损耗、减少浪费，从而降低风险带来的损失。对于不可控风险，可以转移风险来降低风险损失，比如对于因自然条件改变而带来的风险可以通过与承包商进行沟通和谈判，将此部分风险转嫁给承包商。

3.2加强合同履约管理。

（1）工期风险的防范措施：水电项目由于规模大，建设时间长且受征地移民、地况改变、图纸提供以及设计变更等诸多因素的影响，导致目前施工项存在不小的工期风险。为减小或规避工期风险给项目造成的损失，首先，项目施工前，应根据合同要求以及施工强度，制定整体施工计划，保证计划的顺利实施。其次，在施工过程中，监督施工进展。第三，对于施工方原因造成的暂停施工，业主应做好相应的记录并及时通知监理和承包商，为延期索赔以及经济索赔提供支撑性资料[3]。

（2）安全风险的防范措施：水电施工极易受地质条件、自然环境以及高危施工的制约，存在着很大的安全风险。在施工过程中，只有加大安全投入，落实安保措施，加强对从业人员的安全教育，提高安全风险辨识能力以及自我保护意识，才能消灭安全隐患，减少因安全事故带来的经济损失以及不良影响。同时，可以购买商业保险，由保险公司来承担一部分风险。

（3）成本风险的防范措施：由于水电工程具有资源投入多、投资规模大、以及建设周期长的特点，项目在施工过程中容易受到国家政策调整的影响，从而增加了成本不确定性，加大了管理难度。因此，尽可能的减少支出，提高经济效益就成为合同管理的首要任务。

（4）加强索赔管理的措施。在施工中加强索赔管理，用索赔来减少损失是业主普遍采用的风险对策。认真分析合同，详细划清双方责任，注意合同实施中每一事件的细节，把握索赔机会，通过索赔来降低合同总价。通过总价的降低，达到规避风险损失目的。

（5）风险跟踪的措施。实行动态管理，找出合同中的风险漏洞，确定相应的补救措施，并不意味着解决了风险问题。在工程合同错综复杂的变化中，进行风险跟踪，对风险发生以及发展的各种情况及时掌握，才是解决合同风险问题的最佳途径。

（6）风险化解的措施。合同中存在的风险条款是合同双方相互的制约条件。在合同实施中，当双方都能履行自己的责任、认真的执行合同以及合作满意时，双方都可能在不影响总目标的条件下，不去计较很少一部分条款的严格程度。甲方有时可充分利用这种友好的气氛，对隐含的一些不利于自己风险条款进行解释，并作为合同的补充资料，最后形成文件。使某些对自己不利风险得到很好的规避，把风险分担分配的更加合理[4]。

（7）采取经济措施，对某些工程风险较大的工作，为避免违约承担风险，应事先向乙方说明。如在竣工交用前可能要大幅度增加人员，增加工作班次以保证工期，但是抢工由于要增加机械设备，增加工资、奖金等加班费用以及增加施工管理人员，但这些情况先要让乙方考虑到，这样有利于施工方按期交工，保持业主的良好信誉。

4结语

在合同的签订和实施过程中。业主绝对不要轻易相信任何口头上的任何承诺和保证，要养成一个少说多想的工作习惯。一字千金，而不是一诺千金。双方已经商讨好的结果，做好的决定，或对方已经承诺过的，必须以写入合同或者双方签署文字意见才能算是最终确定。合同的签订需要斟字酌句，只有把每一项活动存在的风险都降到了最低，才能在最后获得最大的利益。同时，水利发包方应重视发展自身的核心竞争力。尽管水利业主占据主导权，但是发包后的工程，承包商即能保时间，又能保质量，并且业主取得最大化的收益，这将是合同风险管理的最终目的。

参考文献

[1] 曾慧群，邹坦．关于建设项目前期工程造价控制的探讨[J]. 水利科技与经济，2010，12(9)：665-666．

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中图分类号：TV7 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2013）01（c）-0153-02

1 水利施工合同管理的概念

合同管理是建设工程项目的重要内容之一。水利施工合同管理是指各级工商行政管理机关、水行政主管部门以及工程各参与方，包括发包人（建设单位）、监理单位、勘察设计单位、施工单位、材料设备供应单位等，依据合同、法律法规、规章制度、技术标准等，对合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护合同当事人的合法权益，处理施工合同纠纷。防止违约行为，保障合同按约定履行实现合同目标的一系列活动。既包括各级工商行政管理机关、水行政主管部门对水利工程合同进行宏观管理，也包括合同当事人对合同进行微观管理。

2 合同管理的作用

施工合同作为约束发包方和承包方权利和义务的依据，合同管理的作用主要体现在以下几个方面：一是促使施工合同的双方在相互平等、诚信的基础上依法签订切实可行的合同；二是有利于合同双方在合同执行过程中进行相互监督，以确保合同顺利实施；三是合同中明确的规定了双方具体的权利与义务，通过合同管理确保合同双方严格执行；四是通过合同管理，增强合同双方履行合同的自觉性，调动建设各方的积极性，使合同双方自觉遵守法律规定，共同维护当事人双方的合法权益。

在水利工程项目建设过程中，在整个建设过程中的每一个阶段都贯穿了合同管理工作，合同管理是项目管理的核心，作为其他管理工作的指南，对整个工程建设的实施起总控与总保证的作用。

3 合同管理的特点

3.1 工程建设合同管理持续时间长

合同的形成是一个渐进的过程，合同的履行是一个持续的过程，因此，合同管理必然在项目生命周期内长时间连续地、不问断地进行，它不仅包括施工期。而且包括招标投标和合同谈判以及保修期，所以一般至少1～2年，长的可达5年或更长的时间。

3.2 合同管理对工程经济效益影响很大

由于工程项目规模大，合同价格高，合同管理对经济效益影响很大。据统计，对于正常的工程，合同管理成功和失误对经济效益产生的影响之差能达工程造价的20%。

3.3 合同管理必须实行动态管理

由于合同的形成和履行是一个逐步磨合的过程.特别是在合同履行过程中内外的于扰事件多，合同变更也较多，合同实施必须按变化了的情况不断地调整，这要求合同管理必须是动态的。在合同实施过程中，合同控制和合同变更管理显得极为重要。

3.4 合同管理影响因素多，风险大

由于现代工程项目的复杂性，使合同关系越来越复杂、合同条件越来越复杂、合同的权利和义务的定义异常复杂、合同实施过程愈加复杂，要完整地履行一个合同，必须完成几百个甚至几千个相关的合同事件。另外，工程实施时间长、涉及面广，合同管理受外界环境的影响大，并且许多因素难以预测，不能控制，都会妨碍合同的正常实施，造成经济损失。因此，影响合同管理的因素既存在于项日本身的微观环境，也存在于项目的外部宏观环境；既涉及到合同的当事人双方，往往也牵扯到第三方。这样大量、复杂的因素的存在，使合同管理极为复杂、繁琐，也充满风险。在合同形成和执行过程中，合同风险管理至为重要。

4 合同管理存在的问题

近年来，我国加大对水利基础建设的投入，水利工程建设进入前所未有的发展阶段。水利工程建设施工合同管理方面呈现出了不少的问题及原因，主要表现在以下几个方面。

4.1 招投标管理不够规范，为合同管理埋下了隐患

随着“三制”改革的深入开展，水利工程建设市场已逐步规范，但由于施工合同的双方在利益上存在矛盾，表现在合同上，如某些工程在招标过程中，利用僧多粥少的心理对承包人提出一些苛刻条件，迫使承包人压级压价，给承包人增加额外负担，甚至直接压低中标价格，使承包人受到一定的经济损失。为顺利承包到工程，且迫于自身生存和发展的压力，大多数承包人面对不够公正的合同条款也只能委曲求全。同时，有的承包人为提高中标率，搞联合投标，甚至恶意串通，抬高中标价，造成不正当竞争，扰乱建设市场，造成施工力量强、管理水平高的承包人不能中标，项目不能顺利实施，工程建设质量得不到保证，给施工合同管理带来被动。

许多工程在招投标中，委托没有资质或低资质的单位招投标，从而使低资质或无资质设计、施工、监理队伍参与工程建设。招投标工作不够规范，违规操作，虚假招标或直接发包工程导致部分工程存在转包和违法分包。水利工程建设中的“同体”问题严重，主要表现在质量监督机构、项目法人、施工单位、监理单位相互隶属同一行政主管部门管理，其中监理单位归属项目法人、设计单位或施工单位管理。

监理队伍不足，素质较低，部分人员无证上岗；监理工作不到位，比较突出的是作假账。不该签单的签单，应该核实的不去核实。部分工程项目设计前期工作不充分，设计人员设计水平低，不能严格执行强制性标准，设计因素考虑不到位，设计质量不高，设计质量缺乏有效监督。

4.2 合同一方的承诺不能兑现，造成工程无法顺利实施

在工程建设过程中，某一方应提供的资源没有及时提供，或者根本无法提供，造成工程项目无法开工或实施被动，特别是一些中小型项目，由于前期工作缺乏必要的法律依据，工作开展比较困难，进展缓慢，造成工程项目被动拖期。有的承包方在施工过程中人员资格和数量，设备的数量及型号，工程工期等与合同内容不相符，甚差异很大。特别是投标项目，实际施工过程中与标书内容不一致，标书中的承诺不能完全兑现，对工程项目的顺利实施造成负面影响。另外一些应急度汛的水利工程，工期短，时效性强，如工程不能按期竣工，可能造成防汛抢险的被动，并造成不必要的经济损失。

4.3 合同条文不够完善，对合同双方不能很好的进行约束

主要表现在工程招投标不规范，有的招投标过于简单，邀约及承诺不能构成合同签订的依据。建设双方有的不使用合同范本，而是由双方商定形成一个合同，有时由于经验不足或缺乏对工程的细致分析，造成合同履行过程中出现一些合同涉及不到的问题，合同的预见性较差，双方需要重新进行协商，给工程建设带来不必要的麻烦。有的合同条款不够严密，有歧义，在合同执行过程中容易产生不必要的争执。

4.4 有的工程项目在实施过程中存在违法转包或分包现象，给合同管理带来麻烦

根据合同法规定，承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的建设工程肢解后以分包的名义分别转包给第三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。但在工程实际建设过程中，非法转包或分包的行为仍然存在，造成合同履行起来困难重重，工程质量很难保证，出现一些债务纠纷，造成工期拖延，给合同管理工作带来不必要的麻烦。

5 加强合同管理的建议

5.1 增强合同风险防范意识，依法进行合同管理

在工程承包施工中，没有风险的合同是绝对没有的，水利水电施工工程更为甚之。过去，水利水电施工企业在合同谈判和签订中，由于合同风险防范意识不强，而对合同条款分析、审核不严，掉入一些合同陷阱，给企业造成了难以挽回的损失。为此，必须增强合同风险防范意识。

目前，我国建设行业法律法规越来越完备，尤其是《招标投标法》《合同法》的颁布实施，对工程招标及合同管理提出了具体要求，各行各业也根据国家法律制定了有关条例。因此，合同当事人在签订合同时应当认真阅读有关法律法规，并对所签合同的标的、计量标准、质量要求、价款支付方式、合同履行期限、地点、违约责任以及合同条文的释疑等内容，应做出明确具体的解释，防止出现歧义，增强合同的严密性和可操作性。

5.2 增强合同履约过程控制意识，督促合同双方自觉履行合同

合同一旦正式签订，双方就要全面地、实际地履行合同规定的条款。这不仅是合同履行的基本原则，也是当事人双方全面地、实际履行合同中的约定的义务。在合同执行过程中，承包商应正确地全面履行义务，关键是要认真组织实施。

水利工程涉及勘测设计、工程建设、咨询等方方面面，合同种类繁多数量较大，建立合理清晰的合同管理台账尤为重要。由计划合同处建立以合同编号为核心的管理台账，通过台账可以随时掌握某工程合同的执行情况，还可以时时掌握整个工程概算执行情况，为工程控制提供实时资料。

在合同执行过程中，主管部门及建设单位应定期检查合同执行情况，并建立完善的合同检查考核制度。对合同执行过程中出现的偏差问题，认真进行分析、纠正，对随意违反合同条款的行为要认真查处，使合同管理步入正规化、规范化管理渠道，防止因合同违规而造成不良后果。

5.3 提高合同管理人员的素质

一切管理工作的实施是以人为本的，施工合同管理没有合同管理人员和全员的参与、主动配合就无从谈起，合同管理人员能动性的发挥和素质的高低极大地制约着合同管理的绩效。如何将两者有效地结合起来，最大限度地发挥人的主观能动性，降低企业成本，使企业利益最大化，是施工项目合同管理中的重要课题。过去一部分合同管理人员综合素质低，缺乏必要的理论知识、实践经验和管理能力，管理知识、技术水平未达到应有的要求，是制约合同管理水平提高的重要因素，加之企业对项目合同管理重视不够，致使项目合同管理处于低水平状态。为此，首先要求项目经理要有较高的综合素质，他不但应有较高的政治素质、领导素质、身体素质，还应具备一定的专业素质和实践经验，要高度重视、熟悉、了解合同条款和执行情况，要能够把握索赔时机。其次，合同管理人员应积极参与合同管理体系，从投标报价开始、直到合同终止的全过程对项目进行预测、计划、分析、核算和控制，建成施工项目合同管理的一整套网络体系，进行全过程管理。

5.4 选择好的监理队伍是做好合同管理的重要保证

监理工程师是联系建设方和承包方的重要纽带，在合同管理中起着举足轻重的作用，高素质的监理工程师能够公平、诚信地处理合同执行过程中遇到的实际问题，对工程项目实施有较好的预见性，给工程建设创造一个宽松良好的环境，可以确保工程建设顺利实施。

参考文献

[1] 韦志立.水利工程建设与管理[M].北京：中国水利水电出版社，2005.