抽样调查的主要方法范文

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引言：小微企业[1]作为国民经济发展中的新兴力量，生产经营活跃，遇到的困难和问题也不少。当前，政府和社会各界越发关注小微企业的成长发展，小微企业调查统计数据的重要性越来越突出。小微企业单位众多等特点，决定了抽样调查成为其统计调查的主要方式。

当前，国内针对小微企业的抽样调查，主要由国家统计局组织开展。小微企业的抽样调查主要由国家统计局各调查总队负责组织实施，保证了调查工作的顺利开展。对小微样本企业的调查主要以调查员面访和企业报送报表相结合的方式。

小微企业的各项抽样调查项目主要有：规模以下小微工业企业抽样调查[2]，建筑业小微企业抽样调查，限额以下批零住餐行业的小微企业抽样调查，规模以下服务业小微企业的抽样调查，以及小微企业的采购经理抽样调查。规模以下小微工业企业抽样调查开展较早，该项抽样调查方案相对更为成熟。因此，本文主要介绍此项调查方案，并在此基础上触类旁通，介绍其他几项抽样调查的主要框架。

一、规模以下小微工业企业抽样调查方案介绍

（一）调查目的。主要目的是推算规模以下小微工业企业的主要指标，反映基本总量和生产经营的状况。

（二）调查范围。调查包括企业和个体工业经营单位两部分。具体来说，企业总体细分为目录企业和非目录企业两个总体。目录企业是指企业抽样框中所包含的企业；非目录企业是指抽样框以外的企业。

（三）调查内容。主要包括：企业的基本生产经营情况以及遇到的困难和问题等；个体户的用工和经营状况，等等。

（四）调查方法。针对企业和个体工业经营单位采取不同的抽样方法。目录企业部分采用分层抽样方法，即从抽样框中直接选取企业样本。利用选取的一套样本，可以分别以省或行业为总体，对总体目标量进行推算估计。非目录企业及个体户采用地域整群抽样方法，即在地域抽样框中直接抽取村（居委会）作为地域样本单位，并在地域样本内对非目录企业和个体户进行逐一统计调查。

（五）目录企业样本的抽取。（1）建立抽样框。在抽样调查中，抽样框的建立尤为重要。具体而言，调查中应建立两个抽样框：目录企业抽样框和地域抽样框。目录企业抽样框是企业的名录库，用来抽取目录企业的样本；地域抽样框是由国家和各地区共同建立的以行政村、居委会为基本记录单元的名录库，代表了全国地域，供抽取整群样本时使用。（2）目录企业的样本抽取主要包括目录企业样本量测算、样本分配、样本抽取及权数计算等步骤。1）目录企业样本量测算。根据简单随机抽样的样本量公式，单独计算各地区和各行业的样本量。根据分地区测算的总样本量与分行业测算的总样本量，依据就大原则，确定全国样本总量。2）样本分配主要包括：首先，利用迭代法把样本初步分配到各地各行业；接着，在地区行业的格子中再分层；最后一个步骤，在地区行业格子的各层之间分配样本量。3）在分层工作及各最终层样本数确定后，方可选取样本。在抽样的最终层中，利用永久随机数排序的技术选取该层的样本企业单位。4）权数计算包括基础权数和调整后权数两个步骤。

（六）地域样本的抽取。具体来说，包括整群地域样本量的确定分配、样本的抽取和权数的计算等各个步骤：1.以地区为总体，根据公式，初步测算整群地域样本量；再依据经验及实际计算的精度，调整样本量。2.对抽样框中的地域单位，根据规模大小确定分层的界限，再在各层分配地域样本量。3.地域样本的抽取与目录企业类似，同样利用永久随机数排序的技术在层内根选取本层的样本。4.权数计算包括基础权数和调整后权数两部分，地域样本内的个体工业经营单位和非目录企业的权数，等于其所在村（居委会）地域整群样本的权数。

（七）总体目录量的估计。利用权数放大相应的指标，即可得到总体目标量的估计。

二、建筑业小微企业的抽样调查介绍

从方案的推进进度而言，调查仍在积极试点。调查的主要目的是及时、准确反映建筑业小微企业生产经营现状和面临的难点问题，为党政领导进行决策和企业的生产经营提供依据和建议。具体而言，调查的内容有：企业的基本名录状况，效益情况、实际生产和经营状况及发展趋势等。调查方法主要采用分层PPS抽样方法，在全国范围内选取建筑业小微企业作为样本单位。

三、限额以下批零住餐行业的小微企业抽样调查

调查通过运用抽样调查方法，计算社会消费品零售总额。调查范围主要包括限额以下的批发和零售业、住宿和餐饮业四类行业中的法人单位和个体户。本项抽样调查方案由两个主要部分构成：以区县为总体的抽样方法和以省为总体的抽样方法。

（一）以区县为总体的抽样方法。以区县为总体，采用一阶段的分层随机抽样方法。依据不同的单位属性和行业属性分成不同且相互不交叉的调查层，然后各自在自身的调查层中采用简单随机的抽样调查方法选取样本。

（二）以省为总体的抽样方法。针对该总体，方案采用二阶段的分层抽样调查方法。第一阶段对全省各个区县进行分层，选取一定数量的区县作为样本；第二阶段在抽中的样本区县内开展以区县为总体的抽样方法。

四、规模以下小微服务业企业的抽样调查

调查的目的主要在于：反映企业生产经营状况及面临的外部经济环境，及时提供政策依据。调查范围包括各省级区域内的小微服务行业的法人单位，具体而言，包括居民服务、交通运输等行业。本调查采用目录抽样的方法。根据单位所在行业和自身规模分层，采用永久随机数排序的技术选取样本，对抽样调查的精度有所保障。

五、小微企业的采购经理抽样调查

调查的目的主要是通过建立小微企业的采购经理抽样调查制度，及时追踪反映企业生产运行的具体状况，加强监测与预警，提供政策参考依据。调查范围包括制造业、建筑业、批发和零售业等行业在内的的企业法人单位以及依据法人单位进行调查统计的产业活动单位，分为制造业和非制造业两个组成部分，主要是体现经理人在企业采购以及生产经营活动等方面的主观判断情况。该项抽样调查方案主要采用PPS抽样方法，依据行业的规模分层并分配样本量，在各自层内部采用与企业规模成比例的概率抽样方法进行样本的选取。

总结：小微企业的抽样调查方案具有很高的科学性，调查效率较高，并且抽样调查的相关结果备受关注。本文系统总结了当前开展的各项小微企业抽样调查方案，当前的调查有些部分需要进一步改进。今后，抽样调查方案的发展改进应逐渐弱化经济指标的调查，而在问卷设置方面多下功夫，充分考虑如何有效通过问题的设置，使得调查对象对调查表式看得懂、能理解、易填报，进而通过抽样调查能够及时准确反映小微企业在生产经营活动中遇到的突出困难和问题，大力加快推进小微企业的快速稳定发展。

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中图分类号：C811 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2015）024-0000-01

在现代社会当中，随着信息技术应用的进步，“大数据”已经成为社会发展的重要趋势。在“大数据”环境下，政府统计的重要性日益突显，提高政府统计工作准确性、可靠性势在必行。抽样调查作为一种有效的政府统计工作手段，充分认识到其存在的不足并纠正，提高抽样调查工作水平，对我国政府统计工作发展和进步有着十分重要的意义。

一、我国政府统计抽样调查存在的问题分析

（一）技术方面问题

抽样调查是一个复杂的过程，包括许多环节，比如设计、数据处理等，这些环节都属于技术层面内容，任何一个环节发生问题，都会给整个抽样调查结果质量造成负面影响。抽样调查技术方面问题具体有：

首先，抽样设计环节问题。一是抽样框编制存在不足，存在重复覆盖或者覆盖不全等问题，设计的抽样框并不具有代表性，造成样本老化，极大地降低了调查数据的可靠性和准确性；二是样本随机性无法实现，在抽样过程中，受现实各种因素影响，样本的随机性会受到干扰，进而对调查结果可靠性带来一定影响。

其次，数据处理环节问题。数据处理是一个十分重要的环节，主要包括权数确定和缺失数据处理两个方面，存在的问题有：权数问题重视不足，缺乏合理的权数设计方法；对缺失数据的技术处理没有形成有效规范和程序，影响调查结果的可靠性[1]。

第三，报告表达环节问题。在抽样报告的表达当中，各项说明并不详细，经常忽略一些内容，比如回答率情况、统计推断精度、设计效应等，在一定程度上降低了调查报告的质量。

（二）体制方面问题

就我国政府统计抽样调查体制现状来看，主要存在两方面问题，一是缺乏有效的统一协调，既有国家实行的，也有地方政府实行的，彼此之间没有良好的沟通、协调，调查的项目无法满足多层次推断需求，在执行过程中，抽样调查异化为全面调查，失去了其调查意义。

二是抽样调查容易受到政府干扰，在基层统计部门执行抽样调查过程中，地方政府为保证自身政绩，会通过行政措施干预统计部门工作，迫使其弄虚作假，导致抽样调查的数据真实性受到影响，降低抽样调查的可靠性。

二、我国政府统计抽样调查的改进措施分析

（一）完善抽样调查的体制

首先，建立独立自主的抽样调查工作机制。在抽样调查工作中，要保证基层统计部门的相对独立性，提高其地位，改善工作环境，制定相应的制度来预防地方政府对基层统计部门的干预，保证抽样调查的客观、实际，从而确保统计工作的真实、有效，为经济建设、社会发展提供良好服务。

其次，做好统计系统与其它部门间的协调。在抽样调查工作中，要良好协调统计系统、政府其他部门的关系，保证统计口径、方法等的统一，加强彼此之间的交流与沟通，避免发生口径或数据不一致问题，提高抽样调查的效率。

第三，协调统计系统内部上下级间的关系。在抽样调查执行过程中，要做好统计系统内部上下级关系的协调，提高抽样调查方案的可行性、科学性，减少基层统计部门的重复性工作，确保抽样调查的本质不会变为全面调查[2]。

（二）改进抽样调查的技术

首先，加强抽样设计的完善。抽样设计是抽样调查工作开展的重要依据，在抽样设计过程中，要根据调查对象、目标的差异，制定可行、全面的抽样方案，同时，还要从可移植性方面来对抽样方案进行改进设计。如果抽样调查规模较大，需要注意样本老化问题，及时调整轮换调查样本，提高样本可靠性，并在实施前进行全面、充分论证，为抽样调查结果可靠奠定良好基础。

其次，做好调查方法的改进。在抽样调查方法上，要运用现代计算机技术，对传统方法进行有效改进，保证调查样本的随机性，并借鉴国外面访、电话调查的相关经验，综合各种调查方法的优点，有效避免单一调查方法的弊端，提高调查效率，保证调查结果的准确可靠。

第三，提高抽样推断的水平。推断是抽样调查工作的一个重要环节，是以调查结果为基础，得到总体估计的过程，推断水平高低会直接影响到总体估计结果的真实度。在抽样推断当中，需要充分做好缺失数据处理、样本权数计算和目标量方差估计，最大程度的提高调查结果精度，并运用模型推断的方法，结合调查设计效应经验，得到最佳推断结果，才能有效发挥抽样调查的作用，提高政府统计工作的效果。

第四，加强数据质量的评估。调查数据的质量是政府统计可靠与否的关键性因素，加强数据质量的评估，提高数据质量水平，是保障政府统计的有效途径。在数据质量评估当中，需要推进数据质量管理技术手段的改革，提高数据管理书评，建立完善、科学的数据质量管理体系，构建相应的数据质量评估指标体系，从而有效提升数据质量，为政府统计的准确可靠创造良好条件。

三、结语

综述所述，政府统计是一项十分重要的工作，保证统计的可靠、准确有着重要意义。在政府统计工作当中，抽样调查是一种主要的统计手段，提高抽样调查水平是保障政府统计工作成效的重要途径。在当前抽样调查工作中，还存在种种不足，采取相应的措施进行改进，是政府统计工作应当重视的内容。

参考文献：

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关键词 抽样调查 统计 公路运输

一、抽样调查的意义

抽样调查，顾名思义，就是从全部调查对象中抽选其中的一部分进行调查，并由此对全部调查研究对象作出相应的评估及判断的一种非全面调查方法，其目的是通过抽样调查获取反应总体情况的信息，因此也能起到全面调查的作用。在公路运输统计的抽样调查，是以科学的原理和计算为依据，从广大公路交通运输事物中，抽取一部分车辆样本以进行调查，在采集数据的基础上，建立抽样调查数据模型及数据的处理方法，以此推断出公路运输经济工作中的运量、运输周转量、汽车燃油消耗等主要指标的数值，反映该时期公路运输行业的经济工作运转情况，从而为行业的宏观调控及各种规划的制定提供重要依据。公路运输统计中运用抽样调查具有极为重要的意义，由于公路交通运输分布范围大，涉及面广，若是开展全面调查，则需要花费大量的人力及物力，而实行抽样调查的样本单位较少，具有较强的代表性，调查结果准确性高，具有其它非全面调查所不具备的特点，诸如按随机的原则抽取样本，在总体中每一个单位被抽取的机会是均等的，调查样本的数量经科学计算确定，具有可靠性等，抽样调查堪称公路交通运输行业中最为完善，最具科学依据的调查方法。

二、公路运输抽样调查的步骤

首先，明确抽样调查的目的，在充分贯彻行业统计工作规定的基础上科学有效地开展统计工作，以所在地区公路运输的特点为依据制定抽样调查的方案。其次，确定调查范围与抽样单元，确定总体车辆库，原则上应包括从事营业性运输非独立核算的单位、从事非营业性运输的单位及私人所拥有的车辆，可按车籍所在地的车辆为调查对象来确定总体车辆，再以此为依据，确定抽样单元，由计算机随机抽取样本。再次，确定调查的内容，公路运输统计中的抽样调查主要是对公路运输量、车辆运用情况和油耗等方面的内容进行抽样统计调查，包括客（货）运量、客（货）周转量、总车日、总行程、重载行程、汽（柴）油车油耗、车辆运力、运输量、营业收入、营业支出等。最后由调查人员下到基层调查记录样本车辆营运的原始数据，对样本车户进行具体调查登记，收集样本户运输量等方面的资料，可采取到企业、业户上门调查搜集数据、问卷调查等多种方式，对样本车辆进行调查并拍取样本照片，从而推算出全社会的公路客货运输量，以此来全面了解和掌握所在地区道路运输业发展水平和货运交通量情况，为道路运输业的发展和向现代服务业转型提供强有力的信息支撑和决策依据。

三、如何有效开展抽样调查工作

抽样调查在公路运输统计中的重要作用是显而易见的，然而在实际运用中难免存在对样本代表性产生片面认识，滥用抽样方法，总体目标量估计不足，遗漏外挂车辆的抽样调查等各种问题。因此，在实际工作当中，应注意抽样调查工作得有效性开展。

（一）完善抽样调查制度

一套完善并且科学而严格的公路统计调查制度是有效开展抽样调查工作的保证。我们的公路运输部门应充分认识到完善抽样调查制度的重要性，以科学性与可行性相结合，确保数据质量及分步推进的原则，制定出切合实际，易于操作准确率高的调查制度，建立负责制度，明确责任部门，确保责任及措施的到位，实现分工协作、全程控制的抽样调查组织网络，还应加强调查数据质量的控制与检验，保证抽样调查数据准确性，同时在人员力量、资金等方面做好配套工作，重视抽样方法与理论的研究，使抽样调查的自身理论得以提升，确保抽样调查工作的顺利进行。此外，还应建立健全的公路运输统计数据质量审核评估制度，加强对原始数据质量的检查，通过对各项指标的综合分析，强化数据质量的控制。

（二）多种调查方式并举

在实际公路交通统计过程中，统计人员应根据抽样调查工作中的实际情况，灵活运用不同的调查方式，实现多种调查方式并举。抽样调查过程中，如果有与调查指标相关的辅助变量供使用，且总体单元是根据辅助变量的大小顺序排列，可使用系统抽样的方法，提高估计的精确度。进行多指标调查时，可将标识作为辅助变量，使用PPS抽样，或采用对简单随机样本使用比估计、回归估计等方法。为确保抽样调查的质量，避免由于样本点代表性差而引发的偏差问题，可采取样本轮换的方法，定期更换样本。多层次推断的抽样及估计方法，诸如样本追加的方法，能有效估计下一层目标量，实现结果的精确性，提高估计的精度。为使抽样调查能满足多层次的需要，除了进行分层抽样外，还可采用抽样后分层之类的域估计方法。另外，对于外挂车辆的抽样调查，调查人员可结合典型调查进行数据核实，确保数据的全面性。随着信息时代的到来，抽样调查还可引入信息技术手段，例如实施网络调查，平台短信调查，GPS监控调查等方法，相比调查人员亲自跟车的调查方式，引入信息技术手段的调查方式不仅提高了数据的准确性，还能提高抽样调查的效率，节约人力物力资源，实现调查的目的。

（三）提高调查的服务质量

统计人员的责任心、业务素质，工作质量是保证抽样调查数据的准确性及可靠性的关键。公路运输统计部门应完善自身的激励机制，做好统计人员的选配，培训工作，加强对统计人员的专业培训及知识更新工作，统计人员亦通过自学、借鉴经验等途径，强化自身的业务知识，掌握吨位利用率，实载率，百车公里油耗是否合理等各项调查指标知识，调查过程中及时查看样本指标。除了必备的业务知识外，调查人员还应以耐心细致的工作和服务，打消被调查车主的疑虑，与他们搞好关系，从而提高抽样调查工作的效率和调查数据的质量。注重在实际工作中对发现的问题进行实时协调和解决，在具体的调查活动中提高和锻炼一支业务精，能力强的统计队伍。

参考文献：

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我国是一个人口众多的国家，经济发展的状况比较复杂，在经济的发展过程中多种所有制并存，近些年来由于我国经济的飞速发展，对于统计工作的要求也越来越高，我国的统计方法最初是照搬外国统计经验开展的，而国外的统计方法是根据自己本国的需要制定的，很难适应中国经济发展的需要，所以我国的统计工作者在实践中根据我国经济的特点，打造出适合中国情的统计方法。经过多年的探索我国已经走出了一条以抽样性调查为主体，以周期性普查为基础，并且以与重点调查、统计报表等调查方法相结合的科学的统计调查方法体系。如下图所示。

图1 统计调查方法

一、统计调查方法的主要结合模式

经济发展需要我们根据新的经济形势对统计方法进行变革以适应各级政府以及各类企、事业单位了解收集各类信息，及时的了解新情况，做出正确的决策。新统计调查方法体系是对过去单一化的统计方法的完善，也是统计方法的重大变革，根据实践经验可以将调查方法下列几种模式。

（一） 重点调查与普查相结合

这种调查方式适用于只需掌握总体数量特征不需要详细的进行了解，而且变化比较稳定的少数的重点单位。

重点调查与普查相比具有具有速度快、投入少的特点，而通过定期普查可以确定统计调查的单位名录，或者是重点单位进行必要的调整，以便于工作的开展。这种调查方式是计算重点单位的标志比重、数量比重不可缺少的重要依据。重点调查的作用在于不仅可以在非普查年份，对重点单位相关的调查资料获取需要的资料数据，并且利用这些数据与资料与其他的资料结合在一起进行有效地推算；还可以对非重点对象进行调查以获得需要的数据或者是资料。其结合点可以从结果、过程、时间或者是指标等方面着手。

（二）抽样调查与普查相结合的方法

这种方法主要适用于专题性的统计调查或者是国情国力方面的调查如物价指数的统计调查、工资总额的增减调查等。

抽样调查与定期普查相结合是统计调查方法体系内的一个最基本的框架。人们把这种结合起了一个生动形象的名字叫做长短表结合，两者相结合的优点主要有两个，第一，抽样调查需要的辅助变量资料、抽样框名录以及排队标志可以通过多标识分组的普查获得。第二，抽样调查可以了解普查进行之前需要了解的必要情况，，通过普查还可以对普查资料进行修正或者

补充，除此以外还可以为普查提供更多的翔实有用的非普查年份资料，这些资料可以为制定普查方案提供可靠的参考。这种结合方式由于其比较稳定、规范所以具有较强的适应性，应用范围也比较广泛。可以根据调查的需要采取区域结合、指标结合、层次结合或者是质量结合的方式进行调查。

（三）重点调查、普查、抽样调查相结合，‘”

这三种方法结合进行调查的优点在于不仅可以进行科学的统计分析、保持调查资料的连贯性而且还可以相互验证、及时获取准确的资料，还可以不间断的观察现象总体的变化进程，以便及时准确的对现象总体进行监控，并以此采取正确的应对措施。这三种方式的结合可以完成多个调查目的，所以应把这种结合方式在第三产业统计以及工业统计等方面进行大力的推广，使之应用的更加广泛。

（四）统计报表与抽样调查结合

这两种方式的结合使用于变量离散程度大、高度偏态而且具有识别标志的社会经济现象总体。

抽样调查和统计报表的结合从表面上看是两种统计调查方法的结合，但在实际的操作中其实是抽样调查、统计报表、重点调查三者调查统计方法的结合，与原来采用单一的全面统计报表相比，这种结合方式使统计调查工作具有了较大的灵活性，其主要表现是既可以掌握重点单位的情况，又可以掌握宏观情况，这种结合方式与单一的统计方式相比还具有投入少，产出多的优点，也就是用比较少的投资获得比过去更为准确的资料。而且还弥补了使用重点统计调查的方法的缺点，所以具有较大的实用性可以在固定资产投资统计领域、工业以及批零贸易业等进度性统计等方面广泛推广与应用。除此以外这种结合方式还可以使用在层次结合中，即不同的层次使用不同的统计调查方法，对于规模比较小的企、事业单位可以使用抽样调查的方式进行统计，大规模的企事业单位可以采用统计报表的方式进行调查统计。比如，对县级以上进行增加值统计的时候可以采用统计报表的方式进行调查统计，而县级以下则可使用抽样调查的方式获取需要的数据。

二、提高抽样调查的使用效果

在所有的统计调查方法中抽样调查是一种使用频率较高的调查方法，其在具体的实施中根据实际情况的不同主要分为两大类概率抽样法与非概率抽样法。这两大类下面又分为四个小类。如右图：

图2 统计抽样方法

为了提高调查的效率除了要与多种形式的统计方法互相结合以外，还可以利用自身多种多样的组织形式与估算方法进行科学合理的结合也可以有效地提高这种方法的使用效率。主抽样调查的组织形式要根据统计调查的实际情况进行灵活运用。比如把整群抽样与等距方法有机的结合起来可以加强群抽取的合理性；提高估计的精明度可以把整群抽样与分层技术结合起来这两种组织形式结合后就可以达到这个目标。除此以外还可以样本轮换、多项抽样、穿插样本等专门技术与组织形式都可以极大地提高抽样调查的使用效果。

抽样估计方法的适当运用可以有效地精简工作量，还可以提高抽样调查的精确度。主要的估算方法有回归估算法、一般估计法、比率估计法等。组织形式与估计方法的结合形式也是多种多样的，需要根据实际情况进行确定，在进行实际的抽样操作的时候可以根据需要选用一种、两种甚至三种估算方法，二者的结合使抽样调查的效益达到了最大化，进而推动了抽样调查的推广运用。

三、结语

各行各业的发展都离不开科学的统计调查，目前统计调查工作还存在着一些不足，需要广大的统计工作者充分发挥每种统计方法的特点，通过不同统计方法的结合使之在各个行业与各个政府部门发挥最大的作用，在工作实践中不断的改进，进一步完善不足，从而提高统计工作的效率，使统计工作更好的为经济的发展、社会的进步服务。

参考文献：