财政风险防控措施范文

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（一）指导思想。以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，切实抓好财政全系统重点岗位、重点部位、重点环节的廉政风险防范管理工作，有效建立廉政预警防范机制，促进财政工作健康发展。

（二）目标要求。开展廉政风险防控管理工作，要达到以下目标：一是增强风险意识。各股室、二级机构防范廉政风险的主动性要进一步提高，党员干部防范廉政风险的自觉性要进一步加强。二是找准廉政风险。对重点股室、重点岗位等廉政风险点进行全面排查，切实做好找准查深。三是完善防控措施。逐步建立以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。最大限度地减少腐败问题的发生，保护财政干部干事创业的积极性。

二、实施范围和主要任务

（一）实施范围。局机关各股室、二级机构及全体党员干部职工均应参与廉政风险防控活动。

（二）主要任务。进一步清理确认内部管理权力，以权力运行过程为主线，以业务流程为依据，认真分析易发问题的重点部位和关键环节，继续深入排查廉政风险点，科学划分风险等级，制定风险防控措施、落实风险防控责任。按照“职权明确、配置科学、运行公开、制约有效”的原则，构建“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉政风险防控机制，促进行政权力运行规范，公共服务公开透明，实现对权力的有效监督制约，最大限度地减少腐败问题的发生。

三、工作内容

（一）制定防控手册，规范工作流程

1、按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对各股室、二级机构和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。

2、对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道，科学编制“权力运行流程图”。

（二）排查廉政风险，评估风险等级

1、围绕权力运行，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。对查找的廉政风险点进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。

2、在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，评定廉政风险点。对廉政风险实行分级管理、分级负责，重点突出对高等级风险的有效防控。

（三）制定防控措施，规范权力运行

1、围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉政风险。按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。

2、廉政风险防控要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权，既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、责任问责制等工作制度。

（四）加强公示公开，推进科技防控

1、通过政府网站、媒体、上墙等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行流程图”，接受社会监督。特别是对干部选拔任用、财务报销、政府采购、项目工程、资产状况等各类内部事项，加大公开力度，切实加强廉政风险防控。

2、加强统一规划和资源整合，充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行机制。探索运用信息化手段，加强对单位内部行使的人、财、物管理等权力的廉政风险防控。

（五）构建长效机制，强化监督检查

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一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义

(一)开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。

(二)开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。

(三)开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵

廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。

预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。

风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。

廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系;中期监控机制做到及时发现问题;后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。

三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点

(一)工作程序

廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。

1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。

2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。

3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。

4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。

(二)工作重点

查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。

1、把握查找廉政风险的方法

通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。

2、把握查找廉政风险的类别和程序

(1)廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。

(2)廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。3、把握查找风险的重点部位

重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找;突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。

4、把握查找风险的四个关键步骤

(1)清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。

(2)找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。

(3)分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。

(4)制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

5、把握制订防范措施的“五强”原则

一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。

二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。

三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。超级秘书网

四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行;既要注重实体要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重责任追究。

五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。

四、具体要求

(一)要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室(单位)要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。

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按照我局定制的《县财政局廉政风险防范管理试点工作的实施方案》的要求，我们在认真强化宣传发动、深化廉政教育、排查廉政风险、确定风险等级的基础上，进一步优化再造工作流程，规范权力运行，建立监督机制，加强重点监控，扎实推进廉政风险防控试点工作的深入开展。

一、实施流程再造，规范权力运行，从源头上遏制腐败的发生

我们在认真查找分析廉政风险点的基础上，紧紧抓住审批、执行、监督检查三个关键环节，对财政资金的管理使用、政府采购、基本建设、投资评审等需重点防控的廉政风险点进行了全面分析，优化再造工作流程，规范权力运行，堵塞制度漏洞，防范人为故意，最大限度地从源头预防和减少廉政风险。 一是突出清理规范审批服务项目。我们根据局内各科室职能职责，对以往的服务和审批项目再一次进行了认真清理。二是突出制定工作流程的科学性。局内各科室本着优质、高效、监督、防范的原则，以“内容合法、程序规范、形式简明、操作方便”为标准。三是突出精简办事环节主动服务。在优化业务工作流程中，局内各科室和局属各单位本着方便服务对象、缩短办理时间、符合有关规定的原则合理精简了办理环节，缩短了审批时间，提高了服务效率。同时，我们结合创先争优为目标，进一步树立了财政干部“务实、为民、清廉”的良好形象。四是突出及时固化工作流程。局内各科室、局属各单位及时编制了工作流程图上墙公示，并在财政局外网，方便服务对象查询。

二、建立督查机制，保障廉政风险防控机制有效运行

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2011年10月11日，《安徽日报》农村版报道镇镇北村村干部截留草危房改造资金问题后，镇党委政府高度重视，立即成立了由镇纪委牵头，财政所、农业综合服务站、司法所、民政等部门联合组成的调查组。对反映的问题进行了逐项调查。

经镇纪委调查，2005年，镇按照县扶贫办《关于下达2005年草危房改造工作任务的通知》长扶领字[2005]1号文件精神，全面实施草危房改造工作。镇镇北村在实施草（危）房改造工作和奖补资金发放过程中，未严格按照“三榜公布、三级审核、三步走”的办法进行；原村支部书记耿某某（已退职）、村委会主任梁某某（时任镇北村党总支书记）在上报草（危）房改造户花名册过程中，虚报草（危）房改造户11户而被村截留草危房改造资金33000元未上缴县财政，并违规收取草（危）房改造户每户200元，共收取26户计5200元的违规资金。

经镇纪委提出意见并报镇党委会议研究决定：1、责令原负责镇北村草（危）房改造资金发放的具体责任人耿某某、梁某某退回违规从草（危）房改造户收取的5200元资金，退还农户；2、将镇北村截留的33000元草危房改造资金没收上缴县财政；3、给予梁某某撤销党总支部书记职务处分。给予耿某某党内严重警告处分；4、将镇北村草（危）房改造资金调查处理情况张榜公示，接受群众监督。

二、开展廉政风险防控管理工作存在的主要问题

（一）廉政风险防控认识上的偏差。可以说当时的镇党委政府对廉政风险防控管理工作的重要性认识不足，缺乏主体防控意识，认为这是纪检部门的事，存在着麻痹松懈思想，如果在实施草（危）房改造工作和奖补资金发放过程中，镇党委政府要求村两委在“三榜公布、三级审核、三步走”严格控管，就不会造成上述后果。

（二）缺乏科学的防控措施。一是对廉政风险点查找不深。如果在该项工作中，在宣传、审核、审批、公示、发放等关键的廉政风险环节上及时做好防控预案，使镇村干部对廉政风险防控管理工作有足够的认识。二是对廉政风险的防控不严。缺乏廉政风险防控的科学理念和系统意识，程序和制度设置不科学、不严密，影响了廉政风险防控的实效。三是对廉政风险防控责任不清。缺乏监督机制和落实办法，不能引起镇村干部对廉政风险的高度警觉和自觉防范。

（三）缺乏明确的责任考核机制。镇纪委自身也缺乏对村级有效的监督机制，对廉政风险防控工作力度不够，停留在检查“做了没有”的表面，没有触及“做得怎么样，有没有问题”的深层，导致难以理清廉政风险防控的责任，进行责任追究，从而妨碍了监督的效果。

三、加强廉政风险防控管理工作的几点建议

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区人劳社保局严格按照《新华区开展廉政风险防范管理工作实施方案》文件精神要求，在开展廉政风险防范管理工作中，注重观念先行，加强宣传教育，强化防范措施，扎实推进廉政风险防范工作。

一、注重观念先行，确保认识到位。廉政风险防范管理是在实践中探索出来的预防腐败的新途径新方法。区人劳社保局高度重视，先后5次召开班子会，专题学习研究廉政风险防范管理相关文件，理清思路、把握要领。班子成员带头学习研究，带头更新观念，带头组织实施，为全局深入开展廉政风险防范管理工作奠定了良好基础。为使全局广大干部职工充分认识、理解、支持廉政风险点防范管理工作，该局及时印发了《廉政风险防范工作手册》，达到人手一册，转发了《新华区开展廉政风险防范管理工作实施方案》，制定《新华区人事劳动和社会保障局廉政风险防范管理实施细则（试行）》，成立局廉政风险防范管理工作领导小组，组织召开全局廉政风险防范管理工作动员大会，同时不定期、多层次组织召开会议广泛宣传、学习、动员，使大家尽快认知和了解廉政风险点防范管理的指导思想、主要内容、实施步骤、目标任务、工作要求，确保了全局廉政风险管理工作整体规划、步调一致、扎实推进。

二、加强宣传教育，提高风险防范意识。针对工作开展中出现的部分人员对廉政风险防范管理要义把握不准，内涵领会不深等问题，该局组织全局干部职工，集中时间，对廉政风险防范管理相关文件进行多次学习讨论，针对大家提出的问题，集中解惑疑问。通过交流研讨，使广大干部认识到，人事劳动和社会保障部门作为政府的重要职能部门，风险防范管理工作与每个人紧密相连，要不断强化责任意识，紧密结合自身业务实际，充分发挥行业主管部门的职能优势，认真履行自身职责，及时查找各自存在的突出问题，找准廉政风险点，制定切实可行的预防措施，才能不断推动廉政风险防范管理工作深入开展。同时，该局还把廉政风险防范管理领导小组及工作职责，廉政风险防范管理流程等相关内容制成宣传版面，结合学习弘扬焦裕禄精神活动制作“焦裕禄廉洁奉公警示句”宣传版面等，在全局办公场所显要地方和就业创业服务大厅，张贴上墙，通过广泛宣传廉政风险防范管理工作的主要精神和基本内容，教育、引导广大党员干部牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来。

三、找准廉政风险点，不断强化防范措施。廉政风险点查找是开展廉政风险防范管理整个工作流程的重点和难点。在全局干部职工领会廉政风险防范内涵的基础上，该局于及时组织召开全局廉政风险点查找动员大会，对廉政风险点查找工作进行动员部署。该局紧密结合岗位职责、部门职能，广泛开展了个人自查、交叉互查、部门评查、评估审查等“四查”活动。采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”四个程序，认真查摆和分析廉政风险。每名干部职工在查找风险点时要求紧密结合业务工作特点，突出工作重点，做到岗位职责明确，廉政风险清楚，防范措施得力。每个干部职工的《廉政风险识别、防控一览表》以及各股室《制度机制风险识别、防控一览表》认真查找、填写后，先由负责各股室领导进行把关，对语言描叙不清楚，风险点查找不准确，措施制定针对性不强的一律推到重来。该局还成立廉政风险点审核小组，对每个干部职工的《廉政风险识别、防控一览表》以及各股室《制度机制风险识别、防控一览表》再次进行严格把关，然后报区纪委审批。廉政风险防范是一项前瞻性、探索性的工作，在工作开展中，该局还通过不断强化廉政风险防范措施，确保廉政风险防范管理工作真正落到实处。一是建立廉政风险防范个人学习档案。该局在全局每名干部职工中建立风险防范个人学习档案。廉政风险防范个人学习档案内除装入每个人的学习笔记、《廉政风险防范工作手册》、《廉政风险识别、防控一览表》以及区廉政风险防范管理工作实施意见和局廉政风险防范管理工作实施细则外，还要求装入每个人廉政教育学习计划、每个阶段的学习心得。局廉政风险防范管理工作领导小组定期对廉政风险防范个人学习档案进行抽查，确保在思想道德风险的前期预防阶段打牢思想基础。二是设置廉政风险警示牌。该局为重要岗位及股室制作“廉政风险警示牌”，实行廉政风险警示牌制度。警示牌一面是“廉政勤政、自律自警”警示句，一面是各自岗位工作职责。廉政风险警示牌出现在办公桌的醒目位置，不仅是一次警示教育，也是一次承诺，更是一面“镜子”，让广大干部职工做到进门思廉，抬头望廉；它也不仅是在激励约束自己，同时也是主动接受大家的监督，给自己保持廉洁自律多设了一道“防火墙”。三是公开重点岗位风险点。推进廉政风险防范管理，该局把重点岗位及股室作为切入点，突出领导岗位、中层岗位和重要岗位“三个层次”。通过全面查找风险点，并逐一确定风险等级，采取前期预防、中期监控和后期处置等防控措施，建立防控模式和监察预警机制，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的岗位廉政风险防控机制。该局还对掌握组织人事权，行政许可、审批以及执法权，财政审批权，物品采购和管理权，社保基金和就业再就业资金审核管理权等职权的岗位廉政风险点及自我防控措施，在办公楼的显要位置设置的廉政风险防范管理公开承诺公示栏进行公示，并在全区就业创业服务中心的电子屏幕上滚动播出，接受广大群众的监督。

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2.高校廉政风险防控廉政风险，是党员干部和公职人员在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性，即在行使权力的部门、环节、岗位客观存在发生腐败行为或不廉政行为的风险。我国目前处在社会主义初级阶段，廉政风险普遍存在于社会和组织之中，会对组织存在负面影响，尤其是高等级廉政风险会对组织产生重大影响。同时，我们还要认识到：廉政风险通过采取有效手段和措施是能够防范和避免的，只要不断关注自身和运行及组织的内外环境，通过风险识别来识别预警信号，增强风险意识，加强内部控制和监督，就能使组织处于安全状态。高校开展廉政风险防控机制建设是创新内部控制，反腐倡廉的方法。高校廉政风险防范防控，是把现代管理理论和反腐倡廉工作实际对接融合，紧紧围绕高校容易滋生腐败的风险点、重点领域和关键环节，制定相应的管理制度和工作流程，采取有效的防范措施，避免和减少廉政风险的发生。开展廉政风险防控机制建设是高校的重要使命所决定的，是规范高校内部控制的重要基础，是预防高校腐败的有效手段，是高校健康发展的必然要求。

3.开展高校内部控制和廉政风险防控的内容是统一的、协同的高校是一个系统庞大的组织，实行的是行政管理和学术管理两套管理机制，在领导体制上是实行党委领导下的校长负责制。高校涉及的内部控制领域既有教学、科研、招生、学术等管理内容，也有与其他事业单位相同的财务、基建、物资采购、校办企业、后勤等部门；人员既包括教师、学生、管理人员，也包括教辅人员和服务人员。高校廉政风险防控机制建设的目的是抓住学校在决策、执行、监督环节的权利运行特点，控制内部各个管理部门、管理领域、重点环节和关键岗位的权力运行，确保学校的各项内部控制管理职责明确，勤政廉洁，务实高效。开展廉政风险防控机制建设涵盖高校内部控制的基础，一个是从校长控制角度执行，一个是从党委的角度执行。把内部控制和廉政风险防控结合起来是高校管理工作的一大创新，要把二项工作统一部署，统筹推进。

二、高校财务内部控制与廉政风险防控风险的协同防范管理

1.高校财务部门的主要廉政风险点（1）预算管理岗位：涉及学校资金的调配，具体体现在预算编制、预算调整、预算指标控制与监管等环节。（2）财务审批岗位：涉及国家政策法规和学校对财务审批制度的执行，决策程序、收入分配、大额资金使用、特殊款项支出等的把关等。（3）财务分析岗位：涉及会计信息的真实性、完整性、时效性，关系和影响学校各项决策的科学性和合理性。（4）财务监督岗位：涉及财经秩序的维护和财经制度的执行，违反财经政策和纪律行为的协同防范与处理，学校经济利益的维护。（5）收费管理岗位：涉及各种收费项目标准及制定，收费的实施，收费票据的管理，收取资金的入账，收费规范、学费减免的协同监管等。（6）票据管理岗位：涉及各种发票、收据、支票等票据领购、印制、发放、使用、登记、注销等。（7）资金出纳岗位：涉及现金收支、支票开具、票据出具、现金管理、资金安全等。（8）资金运作岗位：涉及银行存贷款的相关业务、银行的选择、存贷利息的结算、存贷资金的安全等。（9）银行对账岗位：涉及学校存款及资金往来状况的监管，特别是对学校已收银行未收、学校未付银行已付款项的实时监控，关系到学校资金安全。

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加强廉政风险防控制度建设，是深化惩治和预防腐败体系建设、构建有效预防腐败长效机制的关键。但是，联系工作实际，廉政风险防控工作仍然存在着如思想认识有偏差、缺乏科学的防控措施、尚未形成明确的考核机制和责任机制等诸多问题。为此，基层建议从以下几个方面加强廉政风险防控管理工作。

一是在风险教育中强化制度建设的约束力。教育是基础，要把教育机制作为风险防控的基础性措施，具体应突出“三化”：刚性化，建立廉政风险防控教育机制，把教育责任、教育内容、教育方式、教育效果纳入惩防体系建设的考核内容，在制度上凸显廉政风险防控教育工作的刚性化要求；人性化，推行岗位廉政提醒教育制度，开展一对一的人文关怀，更能针对岗位人员的实际，深入思想深处，触及人的心灵，解决存在问题，从而起到事半功倍的效果；层次化，应根据不同行业、不同层次、不同岗位人员存在不同风险的特点，遵循“因岗施教、因人施教、分类指导”的原则，搭载平台，开展个性化教育，增强教育的针对性和说服力。

二是在权力运行中增强制度建设的保障力。坚持“一项权力就建立一项制度”的工作原则，突出三个“重点”：突出重点对象，建立健全以“制权、管钱、用人”为主线的权力制约制度体系建设，深化行政权力运行机制改革，建立健全对领导干部权力运行明确行为规范的制约制度。突出重点领域，着力抓好工程建设、土地出让、国有资产出租、政府采购、药品药械招投标、产权交易等腐败现象易发多发领域以及征地拆迁、教育医疗、社会保障、食品药品安全、环境保护、安全生产等涉及民生领域的风险防控工作机制，从制度上保证决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调。突出权力公开透明运行，深入推进党务公开、政务公开、司法公开、厂务公开、村（居）务公开和公共企事业单位办事公开，建立完善权力网上公开运行和电子监督系统，把廉政风险点和公共资源配置、公共资金使用情况等纳入电子监督范围，实现网上实时动态监控，构建权力运行综合监控网络平台，推动廉政风险监控网络有序连接、资源共享。

三是在风险防范中提高制度建设的制衡力。根据权力运行和廉政风险可能出现的情况，按照廉政风险点和风险等级的不同，研究制定对应的廉政风险应对处置方法，建立配套完善的权力监督和廉政风险防范制度、规定及措施，深化预警内容、预警方式、预警监督和预警结果运用。完善监督制约机制，建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，对过于集中的权力，进行合理分解和科学配置。重点在行政审批、行政处罚、行政给付、政府投资项目、公共资源交易、财政专项资金管理使用等领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，完善“三重一大”决策事项的风险防控措施；对自由裁量权过大的权力，细化裁量标准，规范运行程序；对监管制度缺失或不完善的权力，建立健全相关制度并抓好落实。把科技手段融入廉政风险防控、规范权力运行的制度设计和管理流程之中，通过信息管理系统固化工作流程，加强监督管理，提高有效预防腐败的能力

四是在风险预警中彰显制度建设的威慑力。建立五项制度：风险提示制度，围绕重点岗位、重点工作，分析排查可能存在的风险，及时采取口头提示、书面提示、短信提示、电脑屏保提示等形式，以季度点评、诫勉谈话等方式，及时发出廉政预警提示，研究制定防范化解办法，关口前移，防微杜渐；风险评估制度，以综合分析、专题分析、纪检监察分析相结合的方式，对可能产生腐败问题的不规范、苗头性、倾向和动向等信息或系统内反复发生的问题，对工作中存在的漏洞和薄弱环节，及时提出意见和建议；风险预警处置制度，完善党委民主生活会制度、领导干部个人重大事项报告制度、党务政务公开制度、谈心谈话制度等工作制度，加强行政审批、执法监督、财务管理、物品采购等重点部位的工作规范。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过巡视、审计、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、效能监察、执法监察、纠风处理、举报、案件分析等，加强廉政风险信息采集、分析、反馈、处理，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，及时化解廉政风险。建立风险反馈制度，通过签订廉洁从政承诺书、设立廉政风险举报箱、公布监督电话、设立网上投诉专栏、发放承诺书、召开征求廉政意见座谈会等方式，及时广泛收集干部群众的意见建议，进行整改提高；建立考核评估制度，制定检查考核标准，采取定期自查、年度检查、社会评查等方式，对风险防控各项措施落实情况进行考核评估，并将岗位权力风险防控工作党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核范围，把考评结果作为奖惩的重要依据。

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坚持把廉政风险防控贯穿于住房公积金管理的全过程，通过加强组织领导、制度建设、监督管理和日常教育，形成“分险设防、分岗制衡、分级预警、分层追责”的廉政风险防控模式，确保住房公积金资金安全运行，确保干部职工依法行政、规范操作、高效服务、廉洁干事，为住房公积金事业科学发展提供有力保障。

二、存在问题

1、住房公积金提取审核把关能力有待提高。工作人员识别资料真伪的能力需进一步加强，相关信息的核查、协查制度尚未建立起来，导致对缴存职工提供资料的真实性合法性核实难，可能存在个别不符合条件提取的风险。

2、住房公积金数据管理不够严密。由于历史原因和工作人员数据导入时的工作疏忽，导致有些基础数据不够完整。信息化防控方面存在欠缺，缺乏住房公积金数据异地备份机制，尚未建立双机热备机制，可能存在数据丢失的风险。

3、防范签约楼盘贷款的系统性风险有待加强。受国家房地产调控政策的影响，一部分与中心签约的房产公司楼盘可能会因资金链断裂出现不能如期交付房子的情况，从而产生住房公积金贷款无法按时收回的风险。

4、定期存单管理不够严密。目前定期存单记账与定期存单保管未实行岗位分离，都由会计一人保管，且没有建立定期盘点制度，可能存在被违规利用的风险。

5、印鉴、支票管理不够严密。目前印鉴虽然实行分离保管，支票、重要空白凭证的领用也有登记管理制度，但每天下班前的已盖财务章的空白支票上交出纳处，造成这一时段出现已盖财务章的空白支票与法人章都由出纳一人保管情况，且公积金账户未实行支付密码制，可能存在支票被盗用的风险。

三、整改措施

1、加强业务培训，提高工作人员业务能力。坚持把业务培训工作摆上重要位置，通过请进来、走出去等多种途径，组织开展住房公积金业务培训，着力提高工作人员特别是窗口工作人员的业务能力。认真落实经办人员登记和印鉴卡比对等防范骗提措施，严格审核提取资料，切实把好提取关，杜绝骗提行为的发生。加强与有关部门的协作沟通，积极创造条件，加快推进与房地产交易系统、人民银行征信系统、个人身份核查系统的联网，实现信息共享，防止违规提取。

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廉政风险防控是反腐倡廉建设的一项基础性工作，对我国反腐倡廉具有积极作用，但我们也要清楚地看到，廉政风险防控工作是一项长期任务，不可能一蹴而就，需要从多方面入手，其中，加强制度建设，是建立健全惩治和预防腐败体系的重要内容，也是廉政风险防控工作科学化、制度化的重要保证。从根本上解决廉政风险问题，就必须下大力气解决当前廉政风险防控制度失灵的困境，而廉政风险防控工作具有长期性、系统性等特点，这就需要从国家层面加强顶层设计，使制度建设适应新形势下廉政风险防控工作实际，完善相应的配套和细化措施，不断增强制度的针对性和可操作性，形成“制度链条”。比如，国家级科技项目支持方式大多采取无偿补助形式，且没有明确地方科技部门对国家级项目的监督管理职责及责任追究措施，导致项目申报企业为了利益弄虚作假、地方科技部门归口处室（单位）工作人员进行权力寻租，建议科技部对科研项目支持方式从制度层面进行改进，对基础研究和重大、尖端科研项目以无偿补助的形式进行支持，对生产性科研项目可以采取有偿支持的形式，有效解决权力寻租的问题。同时，地方各级科技部门要切实把制度建设贯穿于廉政风险防控工作的全过程, 善于依靠制度推进各项目标任务的落实。具体到湖南省科技厅，我们主要从以下几个方面加强制度建设。

一是加强制度顶层设计。先后出台了“两个责任”实施办法、“两个责任”追究办法、省本级科技计划管理经费使用管理规定等一批在落实党风廉政建设“两个责任”、规范科技项目与经费管理、监督检查、廉政谈话、内部监督等方面的制度。

二是强化制度执行监督。强化对落实党风廉政建设责任制、“三重一大”集体决策制度、选人用人有关规定、个人事项报告制度等制度规定执行情况的监督，并强化责任追究。

三是清理完善制度规定。积极开展规范性文件和内部管理制度清理完善工作，在2010年清理工作的基础上，共梳理规范性文件63个、内部管理制度48个，按照“废除一批、新出台一批”的思路分类处置，不断推进依法行政，规范内部管理。

关于“要加强对权力运行的制约和监督,把权力关进制度的笼子里”的重要论述，深刻揭示了制约监督权力的基本路径，凸显了制度建设在规范权力运行、防治腐败中的根本作用，具有重要指导意义。在这方面，我们主要做了以下一些工作。

一是推进机构改革和职能调整。2015年初，厅党组以机构改革为切入点，强化权力监督制约，对内设机构设置和职能进行调整、优化，厅机关14个内设机构中有10个进行了职能调整，将内设处室按三类进行划分，即综合与监管处室、业务执行处室、管理与服务处室，将原先一个部门一条龙从头管到尾的权力切割成了3段，形成了权力相互制衡的体制机制。新设立监督管理处，将原各处室的经费监管、评估、验收等职能整合，牵头负责科技项目中期评估、结题验收、绩效评价和内部审计等工作。开展权力责任清理工作，省本级行政权力事项保留8项，厘清责任清单40项，已分解落实到处室、责任到人。

二是推进科技计划管理改革。省级科技计划评审立项工作实行“五统一，三分开”运行模式，即统一组织评审、统一管理平台、统一服务机构、统一集体决策、统一信息公开，决策、执行、监督“三权分设、相互制约”。对国家级科技计划申报推荐类项目纳入决策监督范畴，实行“1+5+N”管理模式，其中“1”为牵头业务处室，“5”为政策法规处、规划财务处、监督管理处、驻厅纪检组监察室、机关党委，“N”为与项目相关联的其他处室，分管厅领导为会议召集人。

三是优化整合省级科技计划。通过撤、并、转等方式，将原来的41类科技计划（专项、基金等）优化整合，形成自然科学基金、科技重大专项、重点研发计划、技术创新引导专项、创新平台和人才专项等5个类别科技计划（专项、基金等）。2015年度省级科技计划立项项目预计较上年减少40%以上，单个项目平均支持经费额度增加50%。创新经费支持与管理方式，对技术创新引导类项目主要采取后补助、风险补偿、创投引导等方式投入。

四是推行阳光行政。主动向社会公开非信息，接受社会公众监督，确保立项过程“可申诉、可查询、可追溯”。今年7月，湖南省科技厅对2015年重点研发计划、创新平台与人才计划798项拟立项项目进行了网上公示，涉及经费11242万元，首次对拟立项的面上申报科技计划项目进行集中公示。

三、创新监督检查方式，做到全过程监督

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1、树立大局意识。坚持正确的政治方向，时刻做到在政治上、思想上、行动上同市委、市政府和省财政厅保持高度一致。坚持把促进发展作为第一要务，把改革创新作为第一动力，把维护稳定作为第一责任，圆满完成年度各项目标任务。

2、加强协调配合。牢固树立全市财政系统“一盘棋”的思想，强化业务指导、协调联系和支持配合，做到思想上合心、工作上合力、行动上合拍，不断推动全市财政工作持续发展。

3、着力开拓创新。围绕全市中心工作和省财政厅部署，结合“绩效创新年活动”，创新干、务实干、持续干，努力开创财政工作新局面。坚持勤于学习、善于学习、创新学习，推动观念创新、制度创新、管理创新和服务创新。

二、坚持制度引领

4、注重制度建设。围绕预算管理、国库管理、会计管理、政府采购、行政事业财务、内部管理、经济建设、社会事业、农业农村等各个方面，建立健全和完善各项制度，加强针对性、操作性，着力形成科学完整的财政制度体系。结合“制度大梳理”活动，健全民主决策机制、合力推进机制、科学管理机制，清理、修订各类制度规范，编印《工作制度汇编》，规范机关运行。

5、注重狠抓执行。进一步健全审查清理制度、科学修订制度、创新建立制度、严格落实制度，加强对制度执行情况的监督检查；深入开展重大财税政策实施情况专项检查；加快推进财政部门内部监督工作，开展财政部门内部监督检查；切实做好审计报告意见整改落实工作，着力建立健全覆盖所有政府性资金和财政运行全过程的监督机制。

6、注重会商协作。建立会商机制，支出科室（局）从制度层面将会商工作落到实处，明确政策措施制定与落实、资金安排执行、资金监管等会商事项，采取“请进来”、“走出去”相结合、落实工作要求。加强与预算单位联系交流，每年深入预算单位不少于2次，主动上门、热情服务、耐心解释、赢得理解，直面交流、征求意见、共商对策，促进财政服务提升、管理提升、形象提升。

三、坚持绩效管理

7、强化业务管理。强化预算管理，牢牢抓住预算这个“龙头”，扩大参与式预算范围，科学有效的编制预算，加强收入征管，完成年度目标任务。加快支出进度，实行绩效评价，不断提高财政资金使用效益。强化两基建设，加强财政管理基础工作和基层建设，进一步明确县乡财政业务范围和内容，进一步优化县乡财政业务流程和工作规范，进一步建立健全县乡财政内部控制机制，促进县乡财政预算编制、执行和监督相互协调、相互制衡。强化财政监督，落实年度财政监督计划，把人大监督、审计监督、社会监督与财政监督有机结合起来，加快建立健全内外并举、收支并重、覆盖政府性资金和财政运行全过程的监督机制。

8、强化资金监管。深化预算管理制度改革，强化预算执行，加大预算决算信息公开力度，严格控制各项追加支出，确保财政收支平衡。实施公务卡，推进国库集中支付制度改革，规范“三公”经费、公务用车、固定资产管理，深化政府采购制度，大力推进“阳光采购”，减少一切不必要的费用开支，努力降低行政成本。大力支持县、乡财政依法开展监督工作，共同落实信息通达、公开公示、抽查巡查等关键环节的监管责任，建立健全县乡财政监管绩效评价机制，不断提高财政资金使用效益。

9、强化队伍建设。深入开展“保持党的纯洁性”主题教育实践活动，强化理论学习，深化理论武装，不断提升财政干部政治素养和学习能力。采取教育培训、业务交流等形式，不断丰富和创新培训内容和形式，提高培训的针对性和实效性，增强交流的常态化、规范化，进一步提升财政干部业务素质和服务水平。完善干部提拔任用、监督管理、交流任职、竞争上岗、绩效考核机制，坚持正确用人导向，激发队伍合力。

四、坚持廉政勤政

10、着力开展“回头看”。认真开展廉政风险防控管理“回头看”工作，重点做好“五查五看”：查权力事项核定清单，看清权确权是否完全；查岗位职权职责定位，看风险排查是否准确；查廉政风险评估流程，看等级评定是否合理；查反腐倡廉配套制度，看防范制度是否完善；查措施制定针对有效，看防控措施是否落实。

11、切实加强监督检查。定期开展自查，重点督查防控措施落实情况，制定廉政风险防控工作相关考核标准、办法，不断提高监督检查的针对性和有效性。

12、着力建立长效机制。突出治本、突出预防、突出制度建设，在财政重点岗位、重点领域和重点环节实施重点防控，尤其对于资源、资金、资产、政策和项目，加强常态化、制度化、规范化防控管理，着力构建防控、监控、处置长效机制，确保财政资金安全、队伍安全、干部安全。

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二、开展教育，增强意识。经常开展党风党纪政纪教育，增强了每个党员干部和监察人员廉洁自律的自觉性。通过开展警示教育活动，观看廉政建设警示教育片，接受正反两方面的教育，使我局全体人员树立了正确的世界观、人生观、价值观，有力的推动了党风廉政建设工作。通过学习，大家都认识到，只有时时用党纪国法约束自己，时时加强世界观、人生观和价值观的改造，加强党性修养，不断增强自律意识和拒腐防变能力，从点点滴滴严格要求自己，才能从思想深处构筑反腐倡廉和道德意识的防线，真正做好廉政建设工作。

三、对照要求，完成任务。

（一）健全了基金监管制度。认真开展了惩治和预防腐败体系建设，构筑了拒腐防变的防线。根据《县惩治与预防腐败体系建设任务分工》，对照我局建立健全惩治和预防腐败体系工作规划和党风廉政建设主要任务及分工的具体要求，严格落实党风廉政责任制，有效的构筑了拒腐防变的防线。今年建立健全了社保基金、医保基金管理监察评估制度。通过对社保基金、医保基金管理情况定期进行评估，建立协同监管机制，全面了解社会保障政策执行情况和基金管理状况，规范管理运作行为。我局成立了人社系统基金监委会，通过监委会的协调和统一，建立职责明确、相互制约、相互配合的协同监管体制，达到保障基金的完整与安全，防范和化解基金管理风险，提高基金资产质量的目的，形成了有效预防腐败体系建设长效机制。

（二）推进权力公开透明运行工作情况。

在推进权力公开透明运行方面，我局巩固和提升权利公开透明运行成果，想方设法推进工作创新。通过理清职责权限、加强廉能管理、完善基金监管制度，优化保障机制，推行政务公开，增强公众的参与权、知情权、监督权，最大成都地方便群众，服务群众。围绕“职责权限、服务内容、办事程序、办事依据、办事时限、收费标准、办事结果”进行，主要包括：1、本局机构设置、职责权限及办事指南；2、行政许可的事项、法定依据、条件、程序、时限、结果以及需要提交的全部材料目录和申请书示范文本等；3、行政审批的事项、法定依据、条件、程序、时限、结果以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等；4、行政处罚事项；5、行政服务的事项、法定依据、条件、程序、时限、结果以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等；6、上级部门及本局制发或者经有关部门批准、批转与群众利益关系密切的规范性文件；7、行政事业性收费项目、标准、方式、及其依据；8、局办公会研究决定相关事项、科室季度考核情况。9、干部任免情况10、依照法律、法规、规章规定其他应当予以公开的政务内容。

（三）廉能风险防控建设项目情况。

在县纪委的领导和精心指导下，我局紧紧围绕人力资源和社会保障工作实际，周密筹划、精心组织、扎实推进，以“两个明确、三个注重、四个推进”为主线，全力做好廉政风险防控管理工作，为构建惩防体系长效机制奠定了坚实基础。

1、“两个明确”落实目标责任，增强防范工作主动性

一是明确组织机构，强化措施保障。成立了以党组书记、局长成松为组长，局分管领导为成员的惩防体系建设工作领导小组，明确班子成员职责范围内的责任和措施。召开了廉能风险防控管理动员会，根据《县推行风险岗位廉能管理实施意见》，制定了《县人力资源和社会保障局实施廉能风险工作方案》，明确了工作原则、主要内容及方法步骤等，并多次召开专题会议，讲解权力职责及廉政风险点的查找重点及方法。二是明确工作意义，营造舆论氛围。为使全系统干部职工充分认识、理解这项工作，我局在办公大楼东侧开设了“党风廉政建设专栏、”“廉政风险防控管理工作专栏”，同时对外公示各股室权力及业务流程，同时通过廉政标语、廉政风险知识、廉政故事，廉政漫画、廉政试卷等形式，积极营造浓郁的活动氛围，使干部职工在逐渐接受“廉能风险”这一全新概念的过程中，也充分认识到了实行廉政风险防范管理的重要性。

2、“三个注重”排查权力风险，提高防范工作针对性

一是注重正向查找与逆向查找相结合。在正向查找中，我们按照廉政风险防控工作的要求，结合民生工作和群众反映的热点问题，从岗位职责风险、制度机制风险、思想道德风险等方面查找廉政风险点；逆向查找则通过上级部门或其他区县相同行业已出现的问题、投诉反映的情况以及易发廉政风险的环节为突破口查找廉政风险点，力求将廉政风险点查全、查深、查透。二是注重横向与纵向查找相结合。横向上做到全局上下联动、深入查找。局领导班子率先垂范，带头查找权力及风险点。各股室、干部职工个人根据各自工作职能，绘制权力运行流程图，逐一理清职权“底数”，反复查找制度漏洞、岗位职责、工作流程和外部环境存在的廉政风险，使风险点定性有据，定量科学；纵向上注重各业务审批环节中“点”与“链”的关系，做到风险点查找更有针对性。三是注重广泛查找与迅速整改相结合。通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等“五种方法”，我们从全局、股室、个人“三个层次”入手，深入查找出近100项“权力和职责”，149个廉政风险点，其中确定A级风险点8个、B级风险点27个、C级风险点85个。各股室根据风险点及风险等级，对思想、制度、权力运行过程中存在的问题进行了分析与整改，目前已初步形成了风险防控措施，下一步我们将进一步规范、细化工作流程，明确工作责任。

3、“四个推进”健全防控机制，提升防范工作有效性

人力资源和社会保障局担负着劳动就业、社会保障、劳动保障权益维护等重要职能，与老百姓的切身利益密切相关。因此，建立以岗位为点，以程序为线，以制度为面的环环相扣的廉政风险防控体系显得尤为重要。

（四）党风廉政建设责任制落实情况。

1、严格执行组织人事纪律，加强对拟提拔重用干部的廉政和道德品质考察，进一步完善了竞争上岗、公开选拔、差额遴选等竞争性选拔干部制度。做到对违反政治和组织人事纪律的，及时给予批评教育和处理；对造成严重后果的，依法依纪处理。建立健全检查工作体系，切实做到检查主体、对象、内容、责任、程序、措施等“六明确”，形成了党风廉政建设启动、跟踪、落实等长效机制。

2、认真围绕“十二五”时期宏观调控、经济结构调整、节能减排和保护环境、大力推进“三送”工作。以“三送”为抓手，全力送落实“民情家访”制度。我局驻关田镇关田村三送工作队干部联系群众，实现全覆盖、常态化。同时，在加大就业、完善医保、社保、农保等领域保障和改善民生，加强监督检查。切实利用巡查和交叉检查、专项监察、发展环境检测、受理投诉等手段，实行监督检查常态化。严格实行责任追究，推行责任倒查制。

3、深化行政审批等体制机制改革。实行政府采购制度，积极推进电子化政府采购、公共资源交易电子监察平台建设、电子化招投标和公共资金监督电子监察平台建设项目工作。全面推行国库集中支付资金网上运行、“公务卡”结算和财政票据电子管理，加强了社保基金、医保资金等专项资金的网络信息化管理，对资金分配、拨付、使用、验收、审计等环节实施动态性、全过程、全方位监控，严肃查力违纪案件，严格纠正在基层事务决策和管理中独断专行、损公肥私、与民争利行为，全面开展农村集体资金、资产、资源清理工作，实行定期盘点制度，实现专项资金高效安全运行。

4、全面推行廉能风险防控机制建设，完善前期预防、中期监控和后期处置等机制，形成有效防控。推进权重部门权力公开透明运行工作，针对关键环节、重要岗位，建立职权明确、程序规范、监督有力的权力公开运行机制。

5、加强公开载体建设，建立和完善党政信息公开平台，明确公开内容、方式和操作程序，实现公开规范化。落实责任制，明确责任主体，对不公开、假公开的，要严格追究相关人员的责任。

6、认真贯彻落实省委、省政府《关于进一步建立健全维护和保障群众利益决策机制的意见》，完善决策机制落实的保障性措施，探索维护和保障群众利益决策机制的有效途径。积极回应民生诉求，认真解决群众反映强烈的热点难点问题和利益诉求。坚持纠建并举，系统防治，重点解决民生政策的落实。

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建立和形成权力运行监控机制，是党的十七大提出的明确要求，是中央《工作计划》和省、市委《实施办法》确定的建立健全惩治和预防腐败体系的工作目标之一，对于加强党的建设和政权建设、完善惩治和预防腐败体系、扎实推进反腐倡廉建设具有重要意义。行政权力运行监控机制是权力运行监控机制的重要组成部分，推进行政权力运行监控机制建设是省、市加强以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设的一项重要举措。进一步增强开展行政权力运行监控机制建设工作的责任感、紧迫感，我们要进一步提高思想认识，明确目标，落实责任，确保行政权力运行监控机制建设工作圆满完成。

二、主要任务

推进行政权力运行监控机制建设的主要任务是建立“三项机制”，即：建立行政权力廉政风险评估防范机制、行政权力运行程序化和公开透明机制、行政权力运行绩效考核和责任追究机制。要按照中央和省的明确规定，明确治理范围，主要包括机关和事业单位（以财政全额拨款单位为重点），对行政权力运行过程形成一个完整的监控链条。

三、实施步骤

（一）学习动员（5月8日至5月18日）。召开领导班子会议，传达会议精神，增强班子成员抓好工作的自觉性和责任感，安排部署行政权力运行监控机制建设及工作。召开相关处室负责人会议，进一步落实会议精神，明确工作任务。召开机关全体人员动员会，传达全市会议精神和领导的重要讲话，进行广泛深入的思想发动，推动工作的全面展开。

（二）组织实施（5月19日至12月30日）。

1、建立风险防控机制。风险防控，是行政权力运行监控机制建设的基础性工作。主要是通过查找风险点、确定风险等级、制定防范措施、实行分级管理、开展预警防范等工作环节，建立一套处学的、系统的、符合本单位工作实际的行政权力风险防控模式。（1）全面查找风险点（5月19至6月10日）。把所行使的全部行政权力纳入风险点查找范围，通过岗位自查、处室自查、处室间互查、领导评查等方法，查找单位、处室、岗位每项行政权力运行中可能产生的风险点。（2）确定风险等级（6月11日至6月30日）。根据权力的大小和行使的频率、腐败现象发生的机率等内容进行廉政风险评估，按照风险大小确定风险等级，制定发改委“行政权力廉政风险等级目录”。按市要求，领导班子成员填写《风险防控表》。风险点和等级目录以及班子成员《风险防控表》要报委党组审定，由纪检组、监察室备案。（3）制定防范措施（7月1日至7月20日）。根据在不同的岗位行使的不同行政权力及形成的不同等级风险，分别制定相应预防措施，强化对风险点的预防，逐个提出化解风险的具体办法。（4）实行分级管理。根据廉政风险的不同等级，实行分级管理分级负责。坚持动态管理，根据形势变化和权力项目的增减，及时调险等级和预防措施。（5）开展预警防范。在分级管理的基础上，逐步建立动态的廉政风险预警、风险分析、信息沟通和交流及快速反映处理系统。

2、规范运行机制。（1）优化行政权力运行流程。根据职能转变和预防腐败工作的要求，及时对每一项行政权力的运行流程进行重新审定和调整，不断完善和优化流程，使其步骤更加清晰，程序更加简约，监督更加方便。（2）强化行政权力运行动态公开，把动态公开贯穿于决策、执行和结果各个环节。充分利用市政府政务服务中心窗口和我委门户网站进行公开，推行OA系统无纸式办公模式，同时创新动态公开的载体、途径和形式，积极推进网上审批、网上公开、网上监督。（3）严格规范审批行为，进一步加强对消减下放审批事项的管理。

3、建立考核追究机制。结合落实党风廉政建设责任制、民主评议、机关效能建设工作进行评议考核，重点考核行政审批事项的办理情况和行政权力的运行效率和质量。根据考核结果，做好奖优惩劣，对在行政权力运行过程中出现的问题，造成不良后果的，要依纪依法追究相关人员的责任。

4、重点要求。在全面查找风险点，确定风险等级的基础上，把项目谋划、审批及管理等环节，作为行政权力监控的重点，采取事前、事中、事后的监督办法，针对谋划项目的手段、审批项目的程序、项目实施的效果等方面，运用项目管理和行政监察的手段，确定风险等级，采取不同监控措施，对项目建设全过程实施监控。

（三）健全制度（7年21月至12月）。要建章立制，有序推进。继续坚持和完善领导班子例会制度，处室负责人列席班子例会制度、科学民主决策制度、行政权力记录制度、行政权力绩效考核制度。推行重大事项决策和重要权力行使“会审会”制度、“委务会议制度”等相关制度。

（四）加强监督检查。纪检组、监察室要认真履行职能，加强组织协调和监督检查，保证工作顺利开展。

四、加强领导