新型监管机制范文

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篇1

下面我们就以电梯监管为例，阐释如何通过“四维共治”来构建新型市场监管机制？

电梯作为生活中常用的特种设备，其监管贯穿于制造、安装、维保、使用的全过程，涉及制造企业、安装企业、使用单位、检测机构、维保单位等多方主体，存在故障和隐患未能很好地控制、安全主体责任未能有效落实、监管部门靠人海战术进行监管等大量问题，一直是市场监管的重点和难点。

在当下信息化泛在的时代，新型电梯监管按照“以服务换取数据，用科技创新监管”的思路，充分利用互联网、大数据等技术，重构电梯生产、销售、维保、使用等价值链各环节互联网生态圈，并基于电梯互联网平台所积累和沉淀的电梯技术档案、维修保养、使用管理、故障处理、检验检测等留痕数据信息，建立涵盖公开公示、主体信用、风险预警、质量安全追溯、隐患治理和应急处置的电梯监管体系，打造“企业自治、行业自律、社会监督、政府监管”的“四维共治”监管新格局，形成有利于创业创新、诚信守法、公平竞争、市场逐劣的良性电梯市场环境共治。

一是依托互联网平台强化电梯相关各类市场主体责任。各类企业要基于电梯互联网平台，建立电梯制造安装、使用管理、维修保养及企业诚信自律的“自我声明+信用管理”等相关信息公示制度，并恪守诚实信用的原则，依法承担社会责任，实现企业自治。

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义乌新型国际贸易商品市场是以市场采购新型贸易方式为主要特征的。这种方式有别于传统对外贸易方式，通常是由出口商品发货人或其人在国内流通领域商品市场，以现货方式采购，办理相关报检、报关、货运出口等手续后商品出境的贸易方式。新型市场采购贸易方式主要有四个特点：一是交易方式独特。交易方式大多为看样订货，国外客商直接在市场采购，人民币现金交易，采购商支付货款后，商品所有权即转移为采购商所有。二是涉及商品繁杂。一位采购商可能采购多种商品，但每种商品数量有限，不同的采购商往往选择使用同一集装箱出口商品。三是出口主体多样。市场采购出口商品的采购、报检、报关、订舱、货运等出口环节基本上由中介机构完成。四是物流时间求快。时间就是效益，只有快速通关，便利流通，才能实现效益的进一步优化。

（1）质量水平现状。目前义乌商贸市场的商品质量安全水平，整体而言依然不高，特别是部分涉及安全、卫生、环保项目的商品，仍然存在不少问题，主要原因是多数市场采购商，以低价为首选目标，忽视质量标准，直接导致采购商品长期处于低价低质水平。加上市场本身准入和退出机制尚不完善，加剧了质量风险不断积聚。据统计，2011年，义乌集贸市场总成交额达677?郾85亿元，同比增长9?郾13%；其中中国小商品城成交额515?郾12亿元，同比增长12?郾95%，首次突破500亿元大关，创历史同期最好水平。其中义乌检验检疫局共受理市场采购出口商品62155批，货值11?郾79亿美元，检出不合格批次715批，不合格检出率为1?郾15%。不合格产品主要有鞋靴类、纺织品、食用包装容器等。同期对义乌市场涉及安全、卫生、环保的出口商品抽样检测情况也显示，质量状况不容乐观，在完成抽样检测的13381批商品中，不合格1304批，合格率仅为90?郾25%。

（2）质量监管现状。多年来，浙江检验检疫局在浙江省委省政府和国家质检总局的正确领导下，根据商品市场实际，遵循“严格管理、管而不死，适度放宽、放而不乱，方法灵活、操作规范”的原则，不断探索市场采购商品检验监管的新方式和新方法，初步形成了“检验、监管、稽查”三位一体的工作体系，取得了一定的成效。主要措施体现在以下八个方面。一是建章立制，完善工作依据。出台了《市场采购出口商品检验监管工作规范（试行）》，制定了针对外贸仓库规范化管理的规定，以及玩具、鞋类、纺织品、陶瓷等大宗商品检验的作业指导书。二是突出重点，加强了高风险、敏感商品的检验监管。将涉及安全、卫生、环保等敏感商品作为管理的重点，按不同风险等级，确定不同的抽样检测频率，以实验室的检测结果，作为判定商品合格与否的依据。三是大力推进诚信管理。确定报检主体，按照守法便利、违法惩戒原则，试行实施分类管理。四是实施视频监控管理。对部分外贸仓库，实施实时视频监控，提高了监管效率，缓解了监管压力。五是强化溯源管理。探索建立了“供货商——报检主体——出口公司——船运公司——进口商”的监管系统,建立数据库，对市场经营单位进行全备案；要求每个报检主体建立商品出口台帐；实行出口供货商店（铺）备案管理，建立索证索票、进货登记、验收记录、商品流向记录。六是加强执法稽查力度。实施有针对性、不间断的执法稽查，保持对违法行为的高压打击态势。七是推进大通关建设。简化办事流程，提高工作透明度和科学性，推出了集中审单一站式服务，提高了通关效率。八是探索构建多部门协作机制。努力形成政府负总责、报检主体是第一责任人、职能部门齐抓共管、行业协会积极参与、全社会共同关注的质量安全综合管理大环境。

（3）质量监管中存在的主要问题。在当前对义乌国际商贸市场商品的质量监管中，存在着不少问题，具体表现为以下四个方面。

1?郾关于检验检疫部门。一是政策滞后。目前相关法律法规制度，主要围绕一般贸易方式下出口生产企业来设定一整套检验监管措施和手段，对于特定的新型国际商贸方式存在滞后性。针对制造商产品销售的不确定性，普遍存在“品种多、批量小、主体杂、通关时间紧”特点，市场采购出口商品具有更大的质量风险。但目前我国尚未形成一套完整的法律法规来规范市场采购出口商品检验监管工作，这就导致各地检验检疫机构在检验标准、检验方法、操作程序、执法尺度上不统一、不明确、不规范。二是资源不足。检验检疫监管压力与日俱增。面对滚滚物流，检验检疫部门在人、财、物等方面都捉襟见肘，执法力量无法满足现行按批检验模式的规定要求，“检不快，检不完，检不了”，甚至是“检不准”成为不可避免的结果。三是检测水平有限。小商品种类极其丰富。据统计，目前义乌商贸市场共有市场经营商位6?郾2万余个，拥有16个大类、4202个种类、170多万种商品，其中60%以上商品出口世界215个国家和地区。面对海量的商品，检验检疫检测水平无法完全满足实际需要。受检测用房、设备、人员等因素限制，部分商品必须经过繁琐手续和一定时间周期送达外地检测，增加了进出口企业的经营成本和时间成本，也制约了市场采购商品的顺利出口。

2?郾关于监管部门间的合作。各部门间尚未建立统一互信的协作机制，难以形成合力。最多仅是部门之间建立的合作机制，缺乏具体的合作项目和内容，不能充分发挥各自的最大监管效能。各部门在联合执法、信用监管、法律责任追究等方面，改进空间很大。

3?郾关于监管对象。主要是出口主体复杂，商品溯源难，责任追究难。义乌市场出口主体多，中介机构多，外商多，由于缺少严格的准入机制，给市场的有序发展带来诸多隐患。具体表现在：供货商素质良莠不齐，风险防范意识不高，外贸专业知识缺乏；异地公司违规操作，扰乱贸易秩序；另外，还有大量无证国际货代组货、揽货出口，扰乱正常的出口贸易秩序；组货单位中介多、外贸仓库不固定、不集中、不规范，而且对于中介人员和中介机构约束少，缺少相应完善的法律法规约束，监管难度大，存在“飞单”、“虚假申报”等风险，出口商品难以追溯，商品质量难以控制，责任难以追究。

4?郾关于监管效果。一是法检商品逃漏检现象没有得到有效遏制。据历年业务统计数据及检验监管、执法稽查实际情况表明，义乌市场采购商品出口存在严重的逃漏检现象，市场采购出口的法检商品中仅有三成左右做到依法报检。逃漏检现象的存在，直接导致了小商品出口贸易中存在的假冒伪劣、质量不合格、侵犯知识产权等一系列问题。二是国外关于义乌市场采购出口商品因质量或者安全问题而通报、召回、退货的案例逐年上升，2008年32起，2009年51起，2010年52起，2011年达82起，占全省系统的比例由2008年的22?郾4%上升到今年的51?郾3%以上。国外通报召回案例的居高不下，已经影响了义乌市场商品乃至整个浙江出口产品的声誉，对义乌市场采购出口贸易的健康发展，带来直接的负面影响。

二、改进义乌新型国际贸易市场质量监管的基本原则

针对当前义乌新型国际贸易市场质量监管中存在的问题，必须立足实际，全面改进质量监管工作。为此，要牢牢把握以下四项原则。

（1）解放思想。思想解放的程度决定了义乌国际贸易综合改革试点工作深度。构建新型国际商贸市场政府监管方式的目标，就是要“管得住、通得快，质量可追溯，责任可终究”。“管得住”是前提，“通得快”是手段，质量保证是目的。

（2）先行先试。针对现行的相关法律法规存在的局限性和滞后性问题，可采取先行先试办法，按照“先易后难、先急后缓、突出重点、统筹兼顾”原则，对重点工作制定相应工作方案和计划，细化分工，明确责任，形成检验、监管、通关新机制，探索新的监管模式，为检验检疫系统改革积累经验。

（3）以质取胜。目前市场商品质量安全总体情况不尽人意，另外由于各国安全质量标准不一，多数情况下，欧美等发达国家标准、国内强制标准和非洲、中东等国家与地区的产品质量安全要求呈现梯次递减的状况。建议在政府的强力引导下，各职能部门齐抓共管，落实参与市场采购贸易各方的质量责任，共同唱响做强“义乌小商品”品牌的大合唱，为义乌市场采购贸易的可持续发展打好基础，创造条件。

（4）创新机制。从创新角度考虑，可把检验检疫监管改革目标定位如下：首先要求产品质量安全必须“管得住”。与此同时，完善对外贸易体制、机制，最大限度地提高国际贸易的便利化水平，也就是要“通得快”。辨证妥善地解决“管得住”与“通得快”的矛盾，是解决市场采购出口检验检疫监管难点的关键，需要解放思想，大胆探索、积极创新。浙江检验检疫局已经针对市场采购新型贸易方式的特点，制定了一系列相关监管新措施，正在陆续推行之中。

三、进一步改进义乌国际贸易市场质量监管方式的措施探讨

在上述四项原则的指导下，政府各部门应携手合作，从多角度入手，全面调动各方面的积极性，进一步改进对义乌新型国际贸易市场商品的质量监管。具体来讲，可以从四个方面着眼，采取相应的措施。

（1）从“便利化”着眼。一是扩大报检主体。将在义乌从事进出口相关业务的经营主体全部纳入监管范围，允许各类经营主体直接报检。通过扩大报检主体，节省成本，减轻企业负担。二是建立新型检验检疫口岸放行机制。在保证质量安全前提下，根据出口企业的诚信等级、商品风险等情况建立口岸分类放行模式，改变检验放行的单一模式，实施检验放行、验证放行、信用放行，加快通关速度。三是优化检验检疫流程。实施预检验制度，实行入库预检、装箱报检、审核放行的工作机制，提高检验检疫放行效率。四是实现市场采购出口商品直通放行。减少成本，提高通关速度和效率。五是建立进口商品转检工作机制。减少进口商品在口岸滞留时间。六是提高检验检疫监管信息化应用水平。建立市场采购商品质量信息数据库，实行检验检疫流程电子化和监管信息化。通过信息化应用，企业可以在办公室实现报检、签证，减少企业办事时间，提高工作效率。七是建立适应市场采购贸易方式的检测体系。加快建立检测重点突出、覆盖面广的实验室体系，满足进口商品和市场采购出口商品检测需求，为进出口贸易提供优质技术服务。加强检测技术公共服务平台建设，为产业转型升级、技术创新提供技术支持。八是建立国际贸易摩擦和壁垒应对机制。建立技术研究机构，及时收集、跟踪、调查、研究、应对国外技术性贸易措施；建立国外技术法规信息平台，增强贸易壁垒的技术应对能力；配合建立政府、行业协会、中介机构和企业“四位一体”的进出口贸易监测预警机制，加强应对能力；积极参与政府主导的信用平台建设，实现资源共享，构筑统一的信用监管网络。

（2）从“规范化”着眼。一是建立经营主体监管机制。实行外贸经营主体全备案，对市场采购进出口商品的经营主体和高风险敏感商品的市场经营商，实施备案管理，掌握相关经营主体的真实信息，为有效监管奠定基础。实施动态分类管理，落实质量责任，根据备案主体诚信程度、遭到国外通报召回情况、违法情况、检验检疫中发现问题、质量保证能力和商品风险等级等因素综合评定，实施动态分类监管。建立经营主体信用管理机制，综合检验检疫监管、国外通报和执法稽查等信息，开展信用评价，建立信用管理体系，加强信用监管，提高监管针对性和有效性，探索检验向监管转变。二是建立商品集中仓储、封闭管理。对市场采购出口商品和进口、转口商品实行指定区域集中仓储，封闭式管理。三是建立全申报管理。对市场采购进出口商品经营主体实行联网监管，对进出口商品实行全申报、如实申报。四是建立商品来源信息登记制。要求进出口经营主体建立商品验收、购销、出口台帐，建立商品来源信息登记等制度，强化生产经营者的质量安全意识，形成无缝监管系统。建立健全“生产—经销—仓储—货代—外贸—船运”出口各环节信息全申报机制。在口岸查验放行环节，验证企业申报信息，确保商品质量安全“可追溯”。

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新时期，新时代，今天的中国，正坚定的向法治社会迈进。社会转型时期的利益重组中，是否公正？能否真正做到“坚定信念，执法为民”显得尤为重要。因为这关乎大局的稳定，关乎人民的利益，更关系到法制事业的进程和方向。每想到此，总是让我深深的体会到：法治事业是这样的光荣，在我们平凡的工作背后，是崇高的事业、神圣的使命。与光荣同在的，是责任。

检察机关承担着维护社会公平正义的神圣职责，作为一名青年干警，我一直在想：什么才是真正的“为民执法”？是为百姓做一件好事，捐一些钱物吗？是为群众服务一次，争取一些利益吗？真正的“执法为民”应该是时刻心系群众，急群众所急，想群众所想，把群众的呼声作为第一信号，将群众的需要作为第一选择。这才是真正的“执法为民”，是建立在一种浓烈、真挚的感情上的“执法为民”。没有感情，哪来爱心？没有感情，哪有奉献？没有对群众亲人般的感情，又怎么能够真正的“执法为民”。

篇4

如上所述，信息机制是一个过程机制，有其自身的规律：从刚开始信息的收集整理，到信息的分析预报，再到警情信息的控制。但这三大信息职能并不是孤立存在的，它们两两之间还有一个信息的传递与反馈，将其联系在一起。形成了一个完整的过程机理，具体阐述如下：

1．企业管理预警信息的收集整理。企业管理预警信息的搜集整理，是企业管理预警系统运行中信息机制的初始阶段和基本环节，能由于营销管理的好坏与效率的高低，直接影响到企业财务状况的优劣，因此，信息机制中的信息收集人员应密切关注诸如产品销售情况信息、销售利润率、存货周转情况、应收账款管理与收回情况、销售队伍工作效率和贡献、广告支出及其效果等内部信息。此外对市场、行业等外部信息也不能忽视。但要注意的是并不是所有内部外部信息对预警系统都是有用的，这里收集的信息主要是与警兆和警素(即预警分析指标体系)密切相关的数据资料，所以信息收集人员应该将收集到的内外部信息进行整理，剔除于预警指标体系无关的数据资料，然后通过信息传递机制传递给信息分析人员。

2．企业管理预警信息的分析预报。企业管理预警信息分析处理是信息分析人员运用科学的预警分析方法和技术，从众多指标中选出能够充分代表整体企业财务状况的指标，建立财务指标体系，并将定性与定量两种分析手段相结合建立预警分析模型。然后接收由信息收集人员传递过来的与警兆警素相关的财务报表信息及其他相关预警信息，将这些信息输人模型，经过模型处理后，会输出一个定量化数值，结合对这些信息的定性化分析，形成对企业管理危机状态的一个综合判定，根据危机程度决定应予以报出的警情预报类别和内容。

一般来说，企业可能面临的企业管理危机状态有正常状态、波动状态、危机状态三个警情级别，我们可以据此确定警情预报的种类，即无偏警情预报、低偏警情预报和高偏警情预报。需要说明的是，无偏警情预报是指在企业无任何财务危机征兆情况下做出的警情预报，显然这种情况下是不需要危机管理小组介入的，是一个理论上的企业管理最优状态。低偏警情预报则是指偏离了这个企业管理最优状态但又没有逾越危机警戒线的一种财务状态，采用低偏警情预报制是为了保证企业对财务危机状态的日常监控，采取一些控制措施，使这些偏离因素尽量往中心的财务最优状态停靠，防止这些偏离因素恶化，最后转化为危机。同理，高偏警情预报指分析处理的结果显示企业管理危机状态已逾越了危机警戒线，也就是说在企业管理危机实际发生情况下所作的预报。

一个完整的企业管理警情预报应至少包括以下几个部分内容：①所属警情预报类别。警情预报应首先标明企业警情预报种类级别(无偏警情预报、低偏警情预报、高偏警情预报)，让信息使用者对企业财务危机状态和程度有个整体上的认识和把握；②所选用的预警指标和采用的预警分析方法。主要说明所选指标和分析方法的理由、分析结果及反映出的企业财务危机情况，为为什么出具该类警情预报提供方法和信息支持。③根据各预警指标警示的财务危机情况，对其形成原因进行进一步的探究，揭示深层次的原因，并将结果予以预示，为企业生产经营应采取的应对对策提出意见或建议。

企业分析人员将成本分析的警情以警情预报的形式传递给危机管理小组，由其根据不同的警情种类级别采取不同的应对策略。

3．财务预警信息的监控处理。危机管理小组接收来自于信息分析人员的信息，根据警情预报的种类级别采取不同的措施：在无偏警情预报情况下分析企业处于这样一种财务最优状态的原因，并从这些因素出发，保持这些因素良性存在，以使企业一直处于这种状态。当然，我们说这是一个理论的最优状态，在实践中是不可能永远保持在这一点上的，所以并没有专门派人负责；低偏警情预报情况下需要有信息日常监控人员来负责，根据信息分析人员提供的一些原因和应对措施对这些因素进行控制，使其不至于偏离过大，导致危机发生；高偏警情预报情况下则需要危机管理人员借鉴信息分析人员提供的对策，并对外进行咨询，提出综合解决对策，达到化解危机的目的。

当对信息实行监控以后，对控制后的信息经过信息反馈反馈给信息分析人员，进行下一轮的分析预报，信息分析人员则将警兆警素(预警分析指标体系)信息反馈到信息收集人员，对收集到的内外部信息进行整理，剔除无关信息。

综上所述，企业管理危机预警信息机制是一个由上至下传递和由下至上反馈的循环往复过程，在这个循环过程中预防、控制和化解财务危机，使公司得以持续开展生产经营过程。

二、预警信息机制的运行条件分析

哲学告诉我们：任何事物都是运动、发展和变化的，这些运动发展变化是有条件的。这里面说的运动发展变化其实就是一个运行过程。显然预警信息机制的运行过程也是需要一定条件的。只有在具备这些条件的基础上才能够充分而有效发挥其作用，实现预期的维持公司持续经营的目标。具体来讲，主要有以下几个条件：

1．基础信息真实可靠。一个科学的企业管理预警结论必须在掌握大量的真实财务信息的基础上做出，企业应确保建立一个稳定、及时、可靠的信息来源渠道。