证券公司主要业务范文

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本溪证券公司现有正式员工64人，其中，大专以上学历60人，占93.75。营业总面积8871平方米，拥有设备数量2181台套。现有股民29359户，客户资金总量6.6亿元。拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务主要有：发行各种有价证券业务；自营、证券买卖业务；证券还本付息和红利支付业务。20__年实现股票、基金交易额达39.8亿元，比上年同期29.9亿元增加9.9亿元，同比增长33；证券交易额40.12亿元，比上年同期30.25亿元增加9.87亿元，同比增长32.6。20__年股民开户净增加475户，全公司达到29279户。全公司股票基金交易金额的市场占有率由20__年的万分之八点三五上升到20__年的万分之九点一五，增长了万分之零点八。

其下属营业部和服务部情况：

1、解放北路营业部

解放北路营业部与本溪证券公司同期成立，地址设在公司所在地：本溪市明山区解放北路79号。解放北路营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务。解放北路营业部现有正式员工18人，临时工9人。其中正式员工包括：办公室5人，交易部5人，电脑部3人，客服部5人，正式员工全部为大专以上学历。解放北路营业部营业面积6671平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数15292户。其中，大户人数（客户资金50万元以上）32户，中户人数（15—50万元）343户。客户资金总量约为3.4亿元。营业部拥有设备数量1406台（套）。20__年实现股票、基金交易额23.26亿元，比上年同期17.04亿元增加6.22亿元，同比增长36.5；20__年股民开户净增加265户，现已达到15292户。股票基金交易金额的全国证券市场占有率由20__年的万分之四点三五上升到20__年的万分之五点四九。

2、风光街营业部

本溪风光街营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，地址设在永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼。风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3。风光街营业部营业面积20__平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数14387户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套）。20__年实现股票、基金交易额16.85亿元，比上年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6；20__年股民开户净增加210户，现已达到14387户。20__年，股票基金交易金额的全国证券市场占有率为万分之三点八六。

3、小市证券服务部

本溪县小市证券服务部成立于20__年4月并试营业，20__年4月经证监会正式批准，地址设在本溪县小市镇邮政大厦二楼。营业面积为800平方米，拥有设备数量116台（套），股票交易和行情通过DDN进行，股民的现金存取全部采用和农行银证转款的方式进行。现有正式员工2人，全部为本溪市区人口，长期外派。客户总人数447户，资金在15—50万元的客户为38户，客户资金总量在1200万元左右。20__年证券交易量达10000万元，佣金收入达30万元；20__年证券交易量达13200万元，佣金收入达39.7万元。

4、桓仁证券服务部

桓仁证券服务部成立于20__年4月并试营业，20__年4月经证监会正式批准，地址设在桓仁县邮政大厦二楼。营业面积为800平方米，拥有设备数量94台（套），股票交易和行情通过DDN进行，股民的现金存取全部采用和农行银证转款的方式进行。现有正式员工2人，全部为本溪市区人口，长期外派。客户总人数557户，资金在15—50万元的客户为20户，客户资金总量在1300万元左右。20__年证券交易量达9000万元，佣金收入达27万元；20__年证券交易量达10300万元，佣金收入达31万元。

二、公司开展的主要业务情况及经营成果

1、开展的主要业务项目

（1）开户。投资者买卖股票、投资基金、债券首先要开设证券账户和资金账户，只有开设了证券账户和资金账户之后，才能进行证券交易。

（2）委托。委托是指投资者决定买卖证券时以申报单、电话、电脑终端、网上等形式向券商发出买卖指今。券投资者证券交易必须通过证券交易所的会员（即券商）进行。现公司拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。

（3）交割。即买卖证券后货银兑付的过程。

（4）转托管。转托管制度是深圳证券交易所采用的股份存管结算及交易服务制度。在这种制度下，投资者要将其托管股份从一个券商处转移到另一个券商处托管，就必须办理一定的手续，实现股份委托管理的转达移，即所谓的转托管。

（5）指定交易。这是上海证券交易所的交易服务制度，即指投资者指定某一证券营业部为自已买卖证券的唯一的并易营业部。投资者一旦采用指定交易方式，便只能在指定的证券商处办理有关的委托交易，而不能再在其他地方进行证券的买卖。

（6）证券还本付息和支付红利。

（7）研究及咨询服务。受投资者委托，为他们提供投资信息咨询服务。

2、经营方面

20__年公司实现股票、基金交易额达39.8亿元，比上年同期29.9亿元增加9.9亿元，同比增长33；证券交易额40.12亿元，比上年同期30.25亿元增加9.87亿元，同比增长32.6。20__年股民开户净增加475户，全公司达到29279户。全公司股票基金交易金额的市场占有率由20__年的万分之八点三五上升到20__年的万分之九点一五，增长了万分之零点八。

3、客户服务方面。

开展投资者教育工作，为投资者进行有效的投资咨询服务，成立了股民投资技巧培训学校，采取开放式免费教学，投资者教育活动不仅提高了股民素质，而且活跃了股市。改善服务条件，树立优质服务的良好信誉。在对客户服务上，营业部规定了“首问制”，即股民提出问题由第一位接待人负责答复完毕。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果，市场占有率较去年上升明显。网上交易部门对本溪市大小网吧、机关、大型企业进行了统一调查，开通网上交易热线电话，同客服部一起举办股评报告会，讲解网上交易知识，20__年公司新增网上交易开户909户，实现网上交易金额8.3亿元，与上年同期相比开户数增加了27，交易额增加了75，创下历史最好水平。

4、管理方面。

目前，公司各营业部下设交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，营业部的后勤保障工作由公司办公室负责。近年来，公司加强了各项基础工作的管理。对客户存取款凭证全部装订成册，归档上柜，并建立了客户档案。对代保管凭证进行了清点核对，确保财务资料的完整性和准确性。对开户销户、清密、解冻、冻结、转托管等各项柜台操作统一按照总公司制订的《经纪业务操作规程》办理，对历史交易资料进行了清理，并建立了经纪业务统计系列报表制度。固定资产和低值易耗品的管理也日益完善，每年度进行全面盘点、登记造册。营业部还建立和完善了计算机信息管理制度。为了加强经纪业务的日常管理和风险控制，营业部定期开展经纪业务检查，从风险揭示到各项交易业务流程，出现问题及时纠正，杜绝管理死角，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

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【论文关键词】证券公司；专业融资模式；借鉴

1专业化融资模式特点

专业化证券融资模式，是日本、台湾等地区早期社会信用薄弱、分业经营等背景下形成的。这种模式主要特点在于证券金融公司存在，证券金融公司是一种为有价证券发行、流通和信用交易结算提供资金和证券借贷的专业机构，主要目的是疏通分业经营下货币市场和资本市场资金流动，同时通过垄断融资融券业务控制信用交易规模，防止金融风险。

1．1专业化融资机构特点

证券金融公司一般采用股份制形式，股东大多是商业银行、交易所等各类金融机构，还包括部分上市公司和企业；除自有注册资本外，债务资金来源主要从货币市场融取，包括发行商业票据，吸收特定存款，同业拆借和债券回购，向银行贷款等。公司主要业务是开展信用交易转融资融券。在机制设计上，日本实行单轨制，即投资者通过证券公司进行融资融券，然后证券公司向证券金融公司转融资融券，投资者不能直接从证券金融公司融资；证券商可以部分参与货币市场融资，但不能直接从银行、保险公司等机构融券；这些金融机构如需借出证券，需要先转借给证券金融公司。单轨制特点是融资融券活动传递链单一化，机制上比较容易理顺，但垄断性较高。台湾采用对证券公司和一般投资者同时融资融券的“双轨制”，在“双轨制”结构中，部分获得许可的证券公司可以直接对客户提供融资融券服务，然后通过证券抵押的方式从证券金融公司转融资，也可以将不动产作抵押向银行和其他非银行机构融资。而没有许可的证券公司，只能接受客户的委托，代客户向证券金融公司申请融资融券。这样证券金融公司实际上既为证券公司办理资券转融通，又直接为一般投资者提供融资服务。这种模式有利于业务朝多元化发展，但机制较烦琐。除信用交易业务外，证券金融公司还为证券公司证券承销、新股发行等业务提供短期周转资金，及为证券公司并购、项目融资等业务提供过桥贷款等。

1．2风险管理模式

在风险管理上，专业化模式主要通过政府主导和宏观调控进行管理。日本大藏省负责批准和审核证券金融公司成立条件和资格，并制定初始保证金等具体规则；证券交易所主要制定相关规章，对融资融券保证金比率进行动态监控。此外，监管机构对市场参与主体进行严格规定，如证券商不得在保证金规定比率之下对客户融资，不得将投资人保证金挪为己用；证券金融公司根据市场和公司财务信用状况对各证券公司分配不同信用业务额度等。相比之下，台湾证券公司更注重市场运作与风险控制，如日本证券金融公司资本金充足率为2．5％左右；而台湾要求最低资本金充足率达到8％，并规定证券金融公司对投资者融资融券总额与其资本净值最高倍率为250％，规定公司从银行的融资不得超过其资本净值6倍，对任何一家证券公司的融资额度不能超过其净值的l5％等。

2专业融资模式市场效应和借鉴

专业化融资模式产生，使证券公司与银行在资金借贷上分隔开，贯彻了银行与证券分业管理原则；同时证券金融公司可从货币市场吸取资金进入资本市场，使资金得到更高层次结合，从而进一步提高资金流动性和效率，促进证券市场交易价格合理形成；同时政府可以根据市场行情协调和控制信用交易乘数效应，如在市场偏软时，可以增加资券供给，以活跃市场；当市场泡沫过多时，可以减少资券供给，以稳定市场。

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1 我国证券公司业务结构的现状及存在的问题

1.1 我国证券公司主营业务的发展现状

目前，我国的证券公司主要经营投行业务、证券自营、证券经纪业务以及资产管理等业务，以上四部分业务收入构成了证券公司总营业额的绝大部分。将这些业务进行分类可概括为常规性业务和流程性业务。

经济业务的开展有赖于交易所提供席位，为投资者进行交易提供了广阔的平台。证券公司总收入的50%均为经纪业务所提供，同时经纪业务又是证券公司赖以发展的基础和核心。目前，我国证券公司主要采取营业部制的形式开展证券经纪业务，同时客户关系管理落后以及客户服务不到位等现象屡见不鲜。而且证券公司未形成完整的、系统的经营模式，绩效考核制度、管理机制以及培训体系等不够完善。但是随着证券公司的进一步发展，尤其在实行佣金自由化后，各个经营公司需要不断进行管理模式和流程的创新。

投行业务主要涉及企业融资与并购、资产重组、财务顾问、IPO、资产证券化业务以及证券发行与承销等，它除了为证券公司带来高额利润外，还能推动相关业务的发展。目前我国证券公司的投行业务相对而言比较狭窄，证券的发行与承销和IPO为其主要业务。自2004年2月1日起，我国证券市场逐渐打破原有通道制，开始施行保荐制度。保荐制在为证券公司提供福利的同时，要求其承担更多的义务，此种方式改变了证券公司传统的运营模式，无形中增加了证券公司证券发行与承销的风险，要求证券公司具备较高的投行业务综合能力。

资产管理和自营业务的获利主要是依靠二级市场，此种模式下证券市场的涨跌和盈利水平具备相当的关联性，无法有效的对冲风险。例如，在2001—2006年，证券市场处于低迷状态中，大量证券公司出现亏损，但是到2007年股票市场的行情逐渐好转，各证券公司的利润也随之上涨至50%左右。证券公司资产管理业务中，我国的证券公司没有规范合理的证券交易法规政策进行约束，投资理财理念没有及时更新，导致金融衍生产品的创新力不足，产品结构相对简单。[1]

1.2 我国证券公司业务结构存在的主要问题

1.2.1业务结构趋于单一，收入来源的趋同性明显。目前，我国的证券公司与国际证券公司还存在一定的差距，业务范围相对狭窄，一级市场的承销业务、二级市场自营业务以及经济业务仍是证券公司的主营业务。在此形势下，证券公司的业务品种逐渐单一，创新能力明显不足，相关的金融衍生产品较少，导致证券公司的业务无法达到高度的成熟。

1.2.2经纪业务的营业部体制弊端日益凸显。我国证券公司的主要营业收入来源于证券经纪业务，我国证券公司为了扩大营业部模式，大量新建营业场所，同时配备了齐全的电子交易设备，增加了证券公司的运营成本和固定成本。同时，证券公司盈利能力在很大程度上取决于营业部的各项成本支出。所以，营业部体制作为我国证券公司经纪业务的支撑，在新形势下其弊端日益凸显。营业大厅相较于网上证券交易面临更高的交易成本，经营效率也有待于进一步提高，亏损增加、服务单调等问题突出。

1.2.3投行业务范围相对狭窄。 证券公司的收入来源较为广泛，但投行业务是其中较为稳定的一项。这个与其它的业务相比，投行业务的业务范围相对狭窄，所以导致营业收入不高，行业平均值也处于偏低状态。目前，我国证券公司的投行业务主要以上市保荐和证券的发行和承销为主，但是证券发行与承销的边际利润已经达到饱和，而财务顾问、并购重组等新的投行业务也未获得较好的发展。

2 改进我国证券公司盈利模式的措施和建议

2.1 积极推进创新业务的发展，保持各项业务的平衡发展

2.1.1实现资产管理业务的创新。《证券公司客户资产管理业务试行办法》于2004年2月颁布，对证券公司的业务创新起着积极的推动作用。证券公司实现资产管理业务的创新，必须加强人力资源的优化配置，集中精力打造品牌，实现品牌效应。在资金的运用方向这一方面可以尽量选择债权类、衍生工具投资、股权类以及汇市产品等；在资金的运作方式上，可以选择私人账户、集合性经营以及基金等。美国券商的主要经济来源即资产管理业务，资产管理业务的发展为证券公司的持续稳定发展奠定了坚实的基础。我国证券公司要实现自身发展，必须充分把握住资产管理制度变革的机遇，依靠最新科研成果，最大限度的发挥专业优势，逐渐改变传统的资产运营模式和管理理念。同时要借鉴新的基金管理运作方式，保证产品与需求的衔接，提高抗风险能力，提升证券公司管理水平。除此之外，证券公司还要发挥品牌优势，拓宽业务范围，为投资者提供优质的服务和稳定的财产管理，尽可能规避市场波动从而带来的金融风险。[2]

2.1.2加强防范风险意识，促进自营业务的稳步发展。自营业务与其它业务相比存在显著的区别，面临的市场风险较大，且受二级市场的影响大。以往，我国证券公司将眼光放在短期效益上，自营业务的投入占据相当大的比重，在市场行情较好的环境下证券公司会获得较高的利润。但是2007年美国次贷危机所引发的全球性金融危机给投行带来了毁灭性灾难。由此可见，证券公司应合理控制自营业务规模，实现债权、股票资产的优化配置，树立科学的投资经营理念，形成以价值型投资为主导的投资模式，推动证券公司的稳步发展。除此之外，证券公司还需要加强产品创新力度，大力发展市场波动相关度低的产品，有效规避风险。

2.1.3金融衍生品业务。 金融衍生产品虽然交易策略的制定以及定价过程相对复杂，但是券商一般具备较强的研究实力和股市经验，所以它仍为券商营销部门开辟了广阔的发展空间。由此可见，金融衍生产品的大力发展会极大的改变我国证券公司的盈利模式。目前，证券公司要不断转变思路，实现理财产品的个性化经营，加快营销部门、研究部门以及资产管理部门的整合重组，减少次贷危机对金融衍生品的危害，降低潜在风险，实现证券公司盈利模式的转变。

2.2 树立品牌意识，大力发展名牌业务

目前，我国证券市场仍处于三类市场分级中较弱的市场，法律法规以及监管机制相对落后，市场信息不对称现象明显，进一步加大了股票市场的不稳定性。所以，证券公司要在激烈的市场竞争中占据主动地位，必须提供优质的理财咨询服务以及稳定的增值服务。由此可见，证券公司要从自身实际情况出发，从现有资源以及经营环境中出发，不断适应市场需求，大力提升服务水平和质量，推动特色业务的发展，逐渐树立起品牌优势。正如著名营销大师科特勒所说，一项伟大的服务和产品是我们成功品牌的关键和核心。

2.3 逐渐变革营销部体制，实现经纪业务的创新

2.3.1充分利用网络优势，不断提升经纪业务的服务水平。随着互联网技术的发展，网络基础设施也不断得到改善，所以证券公司要转变经纪业务的发展方向，扩张方式立足于低成本，发挥实体网点的作用，大力进行虚拟营业部制的建立，创新交易手段，尽可能降低经营成本。目前，受证券市场的实际情况的限制，独立的虚拟营业部在建立过程中还存在一系列的问题，所以证券公司要不断解放思想，逐渐建立起核心的实体营业部，以此为依托发展若干个虚拟营业部，最终建成以专业网络运营商、银行资源以及IT终端厂商三位一体的经营模式，建构起经纪业务完整的价值链。[3]

2.3.2创新经纪业务的定价策略。 自2002年开始我国证券市场逐步实行浮动佣金制，各公司为了争夺客源展开了大规模的佣金战。由此，证券公司为了增强经纪业务的竞争力，不可避免的开始使用合理的定价策略。在此情况下，证券公司可以从自身实际情况出发，制定不同的佣金收取方式。证券公司使用合理的定价策略，能有效避免行业间的恶性竞争，同时还能从根本上提升证券公司经纪业务的竞争力。除此之外，证券公司在开展经纪业务的价格竞争时，除了考虑如何降低佣金，还要将着眼点放在创新增值服务上。我国证券公司要不断借鉴外国经验，利用国内现有的市场环境，同时实现信息资讯的不断创新，进一步完善我们证券市场。

2.4 扩大资产规模，提高研究能力

证券公司要实现证券多元化必须扩大资产规模。这个与国外大型证券公司相比，我国证券公司的资产规模普遍较小。我国证券公司要实现跨越式发展，必须严格执行相关法律法规，推动证券公司上市，加快证券公司间的整合和并购，实现“强强联合”。随着国内证券市场的发展和国际市场的扩张，证券公司的研发能力逐渐成为衡量其综合实力的关键，所以证券公司要获取较大的经济利润，必须提高自身的研发能力。

3 总结

我国证券公司现有的盈利模式阻碍了证券公司的跨越式发展，而且导致了过度竞争及不正当竞争的出现。随着市场环境的不断变化，证券公司迎来了崭新的发展时期。证券公司要顺应市场形势，借鉴吸收外国先进经验，实现盈利模式的创新和发展，为证券市场和资本市场的发展创造良好的外部环境。

参考文献

[1]黄雪梅；我国证券公司盈利模式研究[J]山东大学；2012（03）

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中国证券市场发展二十多年来，证券公司从无到有，从小到大，发展速度十分惊人，成为推动中国证券市场快速发展的一支重要力量。但是传统的盈利模式造成证券公司的收入曲线与市场走势密切相关，具有高度不稳定性和周期性，盈利波动性很大，已经不能适应经济环境的变化。本文以东北证券公司为例，针对盈利模式存在的问题分析原因，并提出相应的对策。

一、东北证券公司盈利模式现状

从东北证券公司近五年的收入趋势图可以发现，证券经济业务一直是公司主要盈利来源，并且随着外部环境的影响波动较大。自营业务是东北证券公司第二大主业务，在2011年有亏损情况出现之后呈现上升趋势，在2014年末紧追经纪业务。虽然新开展了证券承销与保荐业务且近几年波动不大，但是收入占比较少大概在2亿左右，有待进一步发展。信用交易业务在2013年开始正式运营且这两年呈现出上升的趋势，发展态势比较好，但要追上传统业务的经纪业务和自营业务还需要一些时间。东北证券公司开展的其他业务收入较少，在收入业务中占比最少。每年都不超过1亿。但是国外证券公司营业收入中，其他业务往往可以占百分之五十。

二、东北证券公司盈利模式存在的问题及原因分析

（一）东北证券公司盈利模式存在的问题

1.盈利模式业务单一

通过观察东北证券近五年的收入趋势图可知，证券经纪业务和自营业务等传统业务依然是公司收入的主要来源。经纪业务在总收入中还是占据首位，盈利模式业务还是十分单一，在经济危机波及到我国或是整个行业低迷的时候就会出现公司经营的困难。

2.盈利结构不平衡

从东北证券公司的收入结构上看，目前的主营业务为证券经纪业务、投行业务、证券自营和资产管理业务，这四部分的收入占了总营业收入约占公司总收入的百分之七十以上。其收入过分依赖经纪业务，收入来源相当狭窄，这样的盈利模式不仅不利于公司发展，而且也十分脆弱。

3.抗风险能力较差

东北证券公司收入主要来源于四大传统业务，而这几项传统业务的收入都与二级市场的波动呈现正相关性，因此证券公司的盈利水平也随着二级市场波动强弱展现出一种高度波动的态势。风险永远存在于市场之中，它只能减少不能消除，这就容易导致东北证券公司的抗风险能力较差，容易受到市场波动的影响。

4.管理体系不完备

东北证券公司的管理体系还不是很完善。在公司控股方面，股份还不够分散。在风险控制方面，风险控制体系还比较弱且风险控制技术也比较落后，和国外创新的风险控制系统还有很大差距。在成本控制方面，受我国经济发展模式的影响，东北证券公司走的是“高成本、高产出”的粗放式经营道路。

（二）东北证券公司盈利模式存在问题原因分析

1.缺乏创新意识

从公司内部看，东北证券公司的主要业务集中于证券经纪业务、证券自营业务、证券的承销与保荐业务和资金管理业务等，由于每一个具有资格证的证券公司都可以做这些业务，业务的同质化现象非常严重，所以东北证券公司缺乏自己的核心竞争优势，没有形成自己的公司特色。公司的创新意识不够明确。

2.风险意识薄弱

证券公司所经营产品的特点以及所处的行业决定了风险管理是永恒的主题，风险是永远存在于这个市场之中的，只能减少不能消除。风险与收益是相对应的，高风险意味着高收益。券商在追逐利益的同时，必将面临更大的风险。东北证券公司很少进行主动创新，风险意识也比较薄弱。

3.治理结构不健全

东北证券公司的股权结构制约着治理结构的发展，要使公司治理结构更加合理有效就要调整其股权结构。它股权过度集中极易造成内部委托关系的变质。影响公司的正常发展，也会损害其他股东的利益。

4.行业制度及监管不完善

我国由于政府监管的严格，创新型业务的开展不是证券公司随便进行的，只有先在所批准的创新类证券公司试行之后，才会在一般的公司中运用。这样一来许多没达到资格的公司只能凭借单一的方式获取利润。

三、东北证券公司盈利模式优化措施

（一）创新业务拓展

我国证券公司所面临的外部环境正在慢慢的改变，传统的盈利模式正在不断地被压缩，证券公司要发展的话就需要创新，以适应新的环境。东北证券公司应该增强科研实力，加大对新兴金融工具的研究力度。同时要培养公司的品牌意识，从自身的投入能力、经营环境和现有资源出发，根据市场的需求，重点提升服务质量，发展特色业务。

（二）优化盈利结构

首先，东北证券公司可以多多学习国外的先进证券盈利模式增加其他业务的收入，这样当风险来临时可以有效抑制，保证公司较稳定的发展。其次，东北证券公司在控制成本的前提下可以大力发展证券自营业务，投资一些中短期的项目来获取利息。最后，投入一些高素质的人员去深入研究投资顾问业务转型，推进营业网点优化布局等工作。改革单一的收入结构使经纪业务向财富管理慢慢转型。

（三）完善风险管理

东北证券公司应建立独立的风险管理监督委员会，确保公司对各种风险能够识别、监管和综合管理。同时在借鉴西方国家成熟的风险管理经验基础上，应建立合理的风险评估和计量体系，实现对风险资本的合理配置。

（四）构建新型管理体系

东北证券公司股权结构的分散化是证券公司内部治理体系调整的重要问题。首先，应借鉴外国成熟的电子系统模式并根据本身的业务情况和所处的发展阶段进行电子系统的创新，来满足客户的交易需要实现双赢的局面；其次，实行连锁经营。客户的需求不同，要实行专业化服务就要在不同城市开设多个营业部门，如果部门之间不能统筹大局就会导致资源的浪费。

（作者单位：吉林华桥外国语学院）

参考文献：

[1]加里・哈默尔著（美）.领导企业变革[M].北京：人民邮电出版社，2012