企业合同合规管理范文

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随着市场经济的不断发展，企业将会面临复杂多样的经济环境，而企业在现代市场经济发展过程中最讲究的是公平、公正，而合同管理的依法合规运行机制正好维护了市场经济发展秩序，因此企业合同管理依法合规运行机制成为企业稳定发展的重要部分。就目前而言，企业参与市场竞争、开展经营活动时主要是通过合同的签订进行，合同中体现了企业之间既是合作关系，也是竞争关系，买卖双方都有各自应该承担的责任和义务。合同管理是一项综合性的工作，贯穿于企业经营活动的全过程，企业在进行合同管理过程中，如何有效地在企业的生产、经营、管理等活动中起到更好的规范作用，如何更好的起到防范风险的作用等问题成为企业应该思考的问题。

一、企业合同管理依法合规运行的必要性分析

（一）合同管理依法合规运行是规范企业正常经营的重要保证在市场经济进一步参与配置的前提下，企业面临的风险也越来越大，因此合同管理成为企业运行和发展的重要保障。合同管理全过程，即自项目论证决策至最终的审批、签订并履行合同的过程，所有的内容均需保证依法合规。让企业依法管理，按合同条款办事，一同遵守信用，按照约定经营，这便是企业保持自身信誉、持续参与市场竞争的良好办法。由此，企业方面才可以以更加稳健的姿态参与竞争，进而抓住市场经济的机遇在激烈的市场竞争中立于不败之地。

（二）合同管理依法合规运行有利于维护企业合法权益首先，借助合规运行，企业能够于合同签订的时候即确保自身的权益不受损，同时获取十分有利的证据；除此之外，针对合同具体执行状况展开监督，一旦其中一方出现违约导致另一方的权益受损，则被违约方是能够按照合同相应条款维护自身权益的，由此便会大大的降低被违约方的经济损失。

（三）合同管理合法合规运行时减少企业经济纠纷的重要保证对于企业竞争者来讲，其具有管理层级多，管理方面鱼龙混杂的状态，因此企业在经营的过程中风险也比较大，企业面临的如此局面很容易让企业产生经济纠纷而导致相应的经济损失，给企业的发展带来不利的影响。而企业很容易因为合同内容不完善或者是违约责任处理不明确等原因造成更大的风险。因此为了使企业得到更好的管理，合同依法合规运行机制能够更好的维护企业经营秩序，成为企业减少经济纠纷的重要保证。

二、企业合同管理依法合规运行存在的问题

（一）管理人员依法合规意识不强和违规处罚力度不大从合同管理来讲，一般出现问题的原因多是由于相关人员不按规则行事，未依据相应条款的内容开展活动。虽然我国的法治基础在不断的壮大，企业依法办事的观念不断深入，但是还是存在个别人员的法律意识比较淡薄，仍然实行经验主义，按照原有的方式办事，认为合同只是为了结算走的一道形式而已，没有明确的规定合同双方的责任。部分企业的合同管理极其混乱，没有制定明确的合同管理条例，有的企业虽然制定了合同管理条例，但是合同在签订之后没有按照合同办事，实际操作与相关的制度办法严重脱节，合同管理制度形同虚设。这种落后的意识很容易给企业招来不必要的纠纷，部分状况下还可能引发十分严重的后果。企业执行合同过程当中若出现违规性的内容，如果未对相关人员予以惩处，便可能导致类似状况的再次出现，对于企业权益来讲是很大的损害。

（二）合同管理基础薄弱合同管理基础薄弱主要表现在两个方面。首先，无合同管理方面的专业性人才。合同管理工作对于知识掌握度、专业程度的要求是很高的，所以对相应人才的需求标准也较高，要求其不仅要有很强的行政能力和管理能力，还应该具备相应的法律常识，对公司的各项运营都要有所了解。但是在实际的过程中，企业中缺乏专业的合同管理人员，合同管理基础比较的薄弱，同时在企业内部也没有对合同管理人员进行相关的培训，合同管理一直浮于表面。其次，企业的合同文本还不够完善，合同示范文本的使用在一定程度上能够帮助企业规避风险，但是在内容上还不是非常完善，而部分企业在签订合同时没有按照合同示范文本制定合同，导致合同内容不够完善，大大的提升了企业的风险。

（三）合同签约不及时合同签订不及时是企业经常出现的问题。其中主要是因为：首先，企业的合同审批流程十分繁杂，且整体效率较低。企业的最初目的是进行全面化管理，但是这样的方式却导致了审批流程的繁多、工作效率的低下。其次，合同经办人办事效率低，没有对签订的合同及时的履行审批的流程，最后，由于企业管理模式比较的复杂，特别是招标的业务，往往会因为财务预算的问题延迟合同履行的进度，还存在一些企业因为生产的原因，需要先下计划才能签合同导致部分事项已经执行而在合同中没有反应出来，给公司带来不必要的麻烦、引发更多的风险。

（四）合同风险意识防范意识和履约监控不佳当下，企业在发展过程中开始接触到更多的债权债务经济纠纷，这反映了企业合同风险防范意识不强，一部分是因为未就合作队形予以资质审查，所签合同的整体规范度也较低，未进行严格化的办事，这样便会造成违规的行为没有得到及时的处理，在一定程度上影响了企业的正常运营。

三、强化企业合同管理依法合规运行的若干意见

（一）提高领导及管理人员依法合规意识和健全合同管理相关制度首先要在整个企业范围内提升员工责任观念，优化合同管理方面的制度标准。按照合同法与企业真实状况执行合同。在这当中涉及到的内容很多，有培训制度、文本管理制度、考惩制度、法人授权委托书的管理、合同专用章的管理、经济纠纷处理的条例等。需要着重强调的是相关的制度应该科学合理，与企业的经营和管理实际相结合，与此同时，还应该加强依法合规教育，如展开“依法治企，依法合规”的活动，将合同管理依法合规的精神传达到每一个员工，主要领导要做好带头作用，各部门负责履行各部门职责，落实好自身的责任，在所有人员一同的奋斗下，实现合同审查防范风险的目标。

（二）抓好合同管理基础工作第一，构建合同管理网络信息平台。随着信息技术的不断发展，企业为了全面的了解合同的具体执行状况，便会将合同管理依法合规与信息技术关联起来。借助资金、技术的支持，实现合同管理的信息化发展。这样能大大提高合同执行的效率，也使得合同执行更加的公平公正。其次是完善合同示范文本内容。对于企业来讲，其需按照自身的发展状况修订合同示范文本，这样才能够优化其科学性与合理性，让合同示范文本包含更多、更科学化的内容。同时还要加大力度对合同示范文本的推广，对不适用的合同示范文本的状况予以考核。最后，便是关于合同的签订问题。企业方面必须完善相关审批流程，保证整个审批流程的流畅性，除此之外，效率也是需关注的重点，只有通过严格化的执行，才可确保合同的正常签订。除此之外，在企业发展中，审核与监管同样是需关注的内容，尤其是针对整体合同签订比例较低的部门、人员，更需开展考核，了解低下原因，制定针对性的改进方式。

（三）加强合同管理法律意识首先，需提升法律专业应届毕业生的招聘数量。在招聘的过程中充分的考虑他们的专业知识，把优秀的人才放置在合同管理岗位，以“人岗合一”的方式，推动合同管理人员参与相关的法律职业资格考试，让企业拥有源源不断的专门性人才，这样才能够让法律知识更好的融入到企业日常管理和运营中。其次，要加大对合同管理员的培训，企业通过内部组织相关的培训、或是借助网络课程等各类方式，增强合同管理人员的专业化水平，提高合同管理人员的法律事务管理水平。最后，要充分的发挥法律人员的作用，企业内部可以成立法律事务部门，配备专门的法务管理人员，企业要充分的发挥他们的主观能动性，让这些法务管理人员来参与到项目的谈判、投标、合同文本的起草中，特别是一些优秀的法学大学生或是公司律师等，为企业的合同管理依法合规运行出一份力，帮助企业进行更加深入化的改革发展。

（四）设立科学的考核指标和加大合同依法合规管理的考核力度企业方面需参照实际情况，就当下的合同管理条例进行改进，建立科学的考核指标，完善合同违法行为的责任追究内容与方式。该考核制度不仅针对于企业得领导班子，还包括合同经办人、管理人员、合同审核人员、商务谈判人员等。对领导班子重点考核合同签订及时率以及合同完成情况，并增加其在年度经营承包考核中的权重，对合同审批和经办人主要考核合同的审批效率和审查质量。同时针对于那些签订合同相对推迟的人员，根据具体情况追究领导责任，针对拖延审查审批、审查把关不严的违规人员要按照相关的规定进行处罚，情节严重者要对其进行经济处罚或者行政处罚。

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一、合同管理在企业中的重要性

合同是企业经营管理的重要内容，是实现经营行为的主要手段，是现代化管理的必然要求。如果要最大限度发挥合同的作用，就必须加强合同管理，加强合同的标准化管理。因为标准化是制度化的最高形式，是规范化的最高要求，是科学化的最佳途径。只有加强合同的标准化管理，才能避免合同风险，规范经营行为，实现经营目标，提高企业竞争实力。

二、企业合同管理中出现的问题

煤炭企业涉及合同方面的内容很多，其中大家最常见和熟悉的有物资管理合同、销售管理合同等。这些合同都有专门的单位或部室人员进行管理，这些合同基本都有相对的时间、客户、管理格式等，有一定的规律可循，所以管理相对较为容易。但是，机关和后勤等涉及的对外合同，由于涉及种类多，部门多，格式内容等也比较多，部分部室人员由于专业性的限制，对合同需要的各项资料不了解，往往存在资料确实缺失情况，管理起来存在一定难度，需要多个部门的联合把关，也需要专门部室人员的管理。尤其是各矿厂机关后勤，分公司购买的设备、搞的土建工程等，缺少专门部室管理和监管，给企业合同管理埋下隐患。迫切需要鑫龙煤业专门部室及专门人员进行管理。

为避免公司机关、后勤服务部门以及分公司购买的设备、搞的土建工程、进行的各项设备、设施维修、租赁等，涉及的对外合同缺少专门管理。存在以下问题：

1.缺乏必要的法律知识，部分内容存在法律风险。

2.合同的审查、签订不规范，乱，对合同的履行缺乏行之有效的监督。

3.缺乏供应商的资质的审查。

4.部分合同存在对合同双方在合同执行过程中的责任与权利约定不明确、表述不清等问题。

这些都给企业合同管理埋下隐患。鑫龙煤业企业规划部根据公司领导要求，于2014年5月起接手了鑫龙煤业机关、后勤和各子分公司地面涉外合同管理工作，并安排专门人员进行了管理，根据合同工作的各项要求，对后面所有的合同全面进行了规范化的管理。

三、合同规范化管理的主要做法

1.完善合同管理制度，优化合同管理流程。为规范各分公司、机关部室的合同管理工作、满足合同管理工作需要，实现合同管理的制度化，预防和减少合同纠纷的发生，维护公司合法权益，制订了《安阳鑫龙煤业（集团）有限责任公司合同管理办法》鑫煤〔2014〕207号，使各分公司、机关部室的合同管理做到有章可循。合同管理制度的主要内容包括：合同管理机构的建立及其职责的明确界定；合同签订前的供应商资格、价格、质量与履约能力审查；合同签订的程序、权限设定、法人授权委托书办法、合同专用章的管理；合同履行与纠纷的处理等具体内容。

2.及时启用“安阳鑫龙煤业（集团）有限责任公司合同专用章”，并予以公布，指定专门人员进行管理。

3.重点要求各责任单位在合同签订前，加强对供应商的资格审查。对供应商的资质、商品价格与质量、履约能力的审核。合同管理部门在对供应商材料进行审核并形成审核意见后，要将审核报告上报主管部门审核。

4.编制了安阳鑫龙煤业（集团）有限责任公司合同审批表，确保在合同签订过程中，各专业部门或领导及时发现问题，及时处理。

5.对不同合同规定不同的上报材料，加以区分。通过议标签订的合同，报合同会签单与会谈纪要；通过招标签订的合同，报合同会签单与中标通知书；通过领导批示签订的合同，报相关请示和领导批示。

6.编制了安阳鑫龙煤业集团有限责任公司合同管理台帐，涉及序号、合同名称、经办部门、经办人、签订日期、合同期限、合同价、对方单位、存档份数、归档日期、备注等11项内容，确保各项合同查找有据可依，查询方便。如下表：

7.合同查询时，做好查询、借用等相关手续（查询借用人员需要填写查询、借用登记表，并将借用、查询时间及归还时间填写清楚，借用时除了填写登记表外，还要打借条），防止合同备份资料的遗失。

四、实施效果

通过对公司机关部室及分公司涉外合同管理进行了规范管理以来，公司合同管理工作获得了长足发展。

1.通过制度的制定和完善，为机关部室及分公司涉外合同签订前、签订过程和签订后备案等工作提供了管理流程和依据。

2.规避了部分法律风险。

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近年来，山东能源新矿集团翟镇煤矿坚持从依法管理合同，规范企业行为入手，积极探索加强合同管理的新方法、新途径，突出预防为主，注重行为规范，逐步形成了"统一管理，归口办理，分级审查、审批，各负其责"的合同管理体系，维护了企业利益，推动了企业健康发展。矿井先后获得山东省"守合同、重信用"企业、全国"守合同、重信用"单位等荣誉称号。

一、加强领导，确保合同落到实处

--强化组织领导，规范机构建设。成立矿合同管理领导小组，矿长、书记任组长, 总会计师、矿长助理（分管法律）任副组长,涉及合同业务的相关部室负责人为成员。领导小组下设办公室，设在法律事务办公室，具体负责合同的管理、检查、指导、监督和考核等工作。

--强化制度建设，规范管理行为。合同的签约和履行是一种法律行为，规范其行为是企业参与竞争，促进企业发展的基本要求，对于维护企业合法权益尤为重要。为此，矿按照上级要求，结合矿井实际，制定了《合同管理办法》等一系列合同管理制度，明确了合同管理工作中各部门、人员的工作职责及权限，以及有关合同签订的程序和规则，做到有章可循，规范操作。

--强化监督检查，规范约束机制。抓好合同管理，必须齐抓共管，建立良好的合同监督管理约束机制。一是实施合同审查监督，所有签订合同的项目，法律事务办公室、纪委、经营管理部、财务部，均按照各自的职责对合同内容进行审查监督。二是实施招投标监督，凡招投标项目，严格执行招投标管理办法，规范操作，纪委全程参与监督。三是实施效能监察管理，每年列出计划，对重大投资项目进行效能监察，其中合同的签订、履行被列为效能监察的重点，对合同的合法、有效运行起到监督作用。四是实施合同验收付款监督，凡合同项目完成后付款前，必须由法律事务办公室、工程环保部、纪委等相关人员现场按合同约定内容进行验收合格，并各自在合同验收付款通知单上签署明确意见后，财务方能付款。五是实施全方位监督，通过开展不定期的合同自查和矿组织的合同管理检查等形式，实施监督管理。

二、严格程序，促进合同规范运行

--规范合同审批程序管理。为落实合同审查、审批责任，实行分级归口办理，分级审查、审批制度，不论是报集团公司审查审批的合同，还是矿自己审查审批的合同，在正式签订合同前，均按照规定的审查审批程序办理，即每份合同都应附上合同会签审查表，由业务主管部门、纪委、法律事务办公室逐一提出审查意见并整改后，报主要领导审批，方能正式签订合同。没有按程序进行审查、审批的合同，法律事务办公室不得加盖合同专用章。

--规范合同签订行为管理。严禁工程先开工，其他交易行为先履行，而后补办合同的行为，确因生产、安全急需和抢险救灾，需要先开工或先履行后补办合同审查审批手续的，必须事先按照管理权限和程序向矿法律事务办公室报告，否则，不予审查补办合同。

--规范合同经办权限管理。根据各职能部门的工作职责，明确了各职能部门经办合同的授权范围，凡违规越权经办合同的，法律事务办公室一律不予受理。

三、把住关口，维护企业合法权益

--严把合同签约关。一是对对方的主体资格，资质资信、资金状况、履约能力等方面全面了解和审查，对主体资格不合法，资质资信、资金状况、履约能力差，产品质量、价格等方面出现较大问题的，终止与其签订合同。二是推行招投标办法。对金额较大的工程项目和物资采购，严格按规定实行招投标，一定程度上体现了工程的公开、公平、公正，有效防止了暗箱操作，维护了企业的利益。三是加大重大合同审查力度。对这类合同，高度重视，除自身进行严格审查外，还必须按规定的审批程序报矿相关部门进行审查，确保合同更加规范、完善。四是对金额较大的项目，采用示范合同文本，避免因合同主要条款不完备出现失误。

--严把合同协议关。凡是涉及安全的工程建设、设备改造、安装等合同，合同经办部门都必须制定该项工程的安全协议，并经生产技术部、总工程师审查签字后，作为合同的附件一并送交法律事务办公室审查，否则，不予签订合同。

--严把合同结算关。一是注意合同履行结算中基础资料的收集、分析、归档。不仅收集好合同文本，还要及时收集合同履行中形成的中间材料，如合同变更书、附件、传真件等。二是加强合同履行结算中的验收和付款管理。没有书面合同、未经相关部门及法律事务办公室审查的合同，以及未按规定履行"合同验收付款通知单"手续的，财务部门不得付款。

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一、签订和谐的劳动合同，避免争议的产生

每个企业的发展都离不开劳动者，企业为了保证稳定的生产及产品的合格率，就必须要留住人才，所以企业就要与员工签订劳动合同，来保证双方的利益，规范双方的行为，劳动合同管理工作的质量直接关系到企业的发展速度，因此必须加强企业劳动合同的管理，签订公平、公正、合理的劳动合同，尽量避免因合同问题而产生争议，使双方利益达到和谐的统一，以促进企业的长远发展。

二、劳动合同管理中的弊端

1.企业管理阶层对劳动合同的管理缺乏重视度

随着科学技术的发展，劳动者的素质也越来越高，他们不再象六、七十年代的工人一样，只知道埋头苦干，他们已经学会拿起法律的武器来为自己维权，来保护自己的利益，所以近几年来劳动合同的争议问题也越来越多。但仍有许多企业的管理者对劳动合同管理认识度不够，没有引起高度的重视，比如说，有些企业觉得员工与公司之间就是雇佣的关系，不用签订劳动合同，或是没有规范的进行劳动合同的签订，当出现劳动纠纷时，就会导致两者关系破裂，矛盾激化，企业就会处于被动局面，影响正常的生产。

2.没有完善的劳动合同管理体系

就目前形势来看，我国的中、小型企业内部根本就没有设立专门的劳动合同管理岗位和管理人员，大多都是以兼职的形式来做这项工作的，这种不健全的组织机构就造成了内部员工之间的推诿、扯皮、职责不清等等不良现象，而且企业也没有制定合理而有效的劳动合同管理方面的制度来进行约束，让员工工作起来，无章可循，无法可依，乱糟糟的一大片，使劳动合同名存实亡，起不到应有的作用，企业利益也得不到合理的维护。

3.没有合格的劳动合同管理人员

大多数的企业把劳动合同管理工作看作是稀松、平常的常规性工作，觉得随便一个办公室文员都能搞定，因此导致劳动合同管理人员的综合素质参差不齐，良莠不一，再加上没有设立具体的岗位职责及要求，这种粗放式的管理手段，对企业的长远发展极其不利。

三、如何有效规避劳动合同纠纷

1.加强对劳动合同管理的重视度

第一，不论任何企业，签订劳动合同这一流程绝对不能省略，有一部分企业为了省事，就与劳动者签订口头协议，这种方法是十分不可取的，因为没有书面的合同，承担的义务和拥有的权利就不明确，这就是劳动合同纠纷产生的源头。我国《劳动法》已经规定，已经建立劳动关系，却没有签订劳动合同的，必须在一个月内签订劳动合同，如果满一年还不与劳动者签订劳动合同的话，就视为已经订立无固定期限的劳动合同。这就给企业带来一定的负担，也就是说企业如果对劳动合同管理不够重视，将来要是发生不利于企业发展的状况，企业也只能自食其果。第二，为了有效规避劳动合同纠纷，进行合同签订之前，用人单位与劳动者之间在明确双方责任和义务的同时还要加强对双方基本情况的了解。根据《劳动合同法》相关规定，用人单位在聘用劳动者之前必须要向劳动者说明工作内容、条件、地点、职业危害、报酬等一系列内容，用人单位也有权向劳动者去了解一些与合同有直接关系的基本情况，劳动者应如实说明不得隐瞒。第三，要加大对劳动合同的宣传力度，企业员工上岗前必须要签订劳动合同，而且要对劳动合同的各个条款做到清楚、明了，尤其是那些容易引起争议的薪酬、福利等敏感方面的问题，一定要做好详细的了解。合同是在双方协调统一的情况下签订的，不能有欺瞒、强制行为，如果劳动者不认同，可以拒绝签字，再进行调解解决。

2.要做好劳动合同签订前的一系列工作

市场经济的时代是双向选择的时代，劳动者可以选择企业，企业也可以选择劳动者，所以在劳动合同签订前，一定要对劳动者的具体情况进行详细的了解，最主要的一项就是入职前的体检工作。企业在与劳动者签订劳动合同前一定要对其进行健康体检，保证劳动者没有传染病等一些不利于工作的现象存在，如果体检不合格，企业可以拒绝录用，符合要求以后才可以进行劳动合同的签订。比如说，某企业在没有进行健康体检的情况下与某劳动者签订了两年的劳动合同，但劳动者在工作一年后发现肺部出现了问题，与企业产生纠纷，而企业经调查发现这位劳动者在进公司前曾经在一家小煤矿工作过，这到底是本企业的问题，还是这个劳动者在原来煤矿工作时的问题，就说不清了。因为在签订劳动合同时没有进行入职前的健康体检，为了平息争议，解决纠纷，企业只能自认倒霉，赔偿损失。

3.建立完善的劳动合同管理体系

第一，要有专门的劳动合同管理组织，也就是说劳动合同的签订工作必须要由专人负责、专人管理。第二，要有完整的劳动合同管理制度，无规矩不成方圆，只有制定了科学、合理的管理制度，才能有效的推动企业劳动合同管理的有序发展，为企业规避风险提供有效的依据。第三，用人单位需要制定合法有效的规章制度，直接涉及员工切身利益的规章制度应当公示，对规章制度进行改动时必须与员工代表或者工会协商，规章制度中如果存在需完善的地方，劳动者有权向用人单位提出建议并协商。

4.按照正规的法律程序来解除劳动合同

如果某个劳动者在工作了一段时间以后，发现并不适合这项工作或者是在工作中出现违章、违纪等等不良的行为，企业可以与其解除劳动关系，但解除的原因必须要符合法律规定，并且要拿出足以让当事人信服的证据。解除劳动合同时需要注意的一点就是，合同书上必须要由劳动者本人亲自签字，才能生效，而且这些解除关系的一系列的文件材料，企业有必要存档保留，以备后查，避免争议。

5.提高管理人员综合素质

作为企业的管理人员必须要懂得国家的法律法规，因为管理者是与劳动者进行直接接触的，劳动者如果违反劳动纪律或不按章操作的话，管理人员有权进行责罚，但责罚的方式一定不能与国家法律相冲突，否则就属于违法行为。比如说，有些企业对工人进行体罚或经济处罚，甚至责令其停工，这些都是违背国家法律的。劳动者有劳动的权利，不是管理人员想让干就干，不想让干就停的。而作为企业劳动合同的管理人员责任就更加的重大，合格的劳动合同管理者可以有效的规避劳动纠纷，搞好劳动关系。所以企业一定要加强对管理人员的学习和培训，提高他们的综合素质，掌握国家的各项法律、法规，做好正常工作中的纠纷调解工作，让将各种争议及纠纷在初始阶段就得到控制。

6.企业要严格履行劳动合同

既然签订了劳动合同就必须严格的履行合同中所规定的福利、待遇等等款项，让劳动者的利益得到保障。只有加强劳动合同中每一个环节的管理，才能保证劳动合同管理工作的顺利展开，达到和谐的统一。总而言之，科学合理的劳动合同是维护双方权益的，随着科学技术的发展，劳动者的素质水平越来越高，他们对劳动合同的重视度也越来越高，所以企业一定要严格履行劳动合同中的各个条款，让劳动者享受到他们的劳动成果。只有这样，才能最大限度的避免纠纷，规避争议，达到和谐管理，提高企业竞争力，促进企业可持续性发展.

作者:王莅丽 单位:河南省煤气（集团）有限责任公司义马气化厂

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合同，是指企业与自然人、法人及其他组织等平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。企业应当加强合同管理，确定合同归口管理部门，明确合同拟定、审批、执行等环节的程序和要求，定期检查和评价合同管理中的薄弱环节，采取相应控制措施，促进合同有效履行，切实维护企业的合法权益。

下面，笔者结合企业加工实际，从合同订立和合同履行环节的关键控制点以及采取的控制措施作一浅析：

一、合同订立环节的关键控制点及控制措施

（一）企业对外发生经济业务，应当订立书面合同

企业应当根据协议、谈判的结果，拟订合同文本，按照自愿、公平原则，明确双方的权利义务和违约责任，做到条款内容完整，表述严谨准确，相关手续齐备，避免出现重大疏漏，合同文本一般由业务承办部门起草，法律部门审核。笔者单位从事服装承揽加工业务，由于服装加工款多量小，基于相互信任，在加工时初步协商了一个价格，而合同有时未及时签订，以至于到月底结算时价格还没有确定，这样给结账催款带来不便，而且这样也有潜在风险，因为服装已加工完毕，而加工费还不能确定，容易发生纠纷。

（二）合同订立过程中需关注几个问题

加工企业采购、销售、工程建设、业务外包、担保等业务均应订立书面合同。在合同订立过程中应关注：1、格式条款。格式条款是指一方当事人为了与不特定多数人订立合同重复使用而单方面预先拟定，并在订立合同时不允许对方协商变更的条款。格式条款的适用可以简化签约程序，加快交易速度，减少交易成本，避免道德风险，因此，往往有利于交易双方当事人。《合同法》对格式条款的效力及解释作有特别规定，以保证合同相对人的合法权益：（1）采用格式条款订立合同的，提供格式条款的一方应当遵循公平原则确定当事人之间的权利和义务，并采取合理的方式提请对方注意免除或者限制其责任的条款，按照对方要求，对该条款予以说明。提供格式条款一方已尽合理提示及说明义务承担举证责任。（2）格式条款具有《合同法》规定的合同无效和免责条款无效的情形，或者提供格式条款一方免除其责任，加重对方责任，排除对方主要权利的，该条款无效。（3）对格式条款的理解发生争议的，应当按照通常理解予以解释。对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释。格式条款和非格式条款不一致的，应当采用非格式条款。服装承揽加工合同因使用频繁，多数情况下使用格式条款，不论是定作方还是承揽方提供，都应注意理解格式条款的内容。2、定金和违约金。定金，系以确保合同的履行为目的，由当事人一方在合同订立前后，合同履行前预先交付于另一方的金钱或者其他代替物的法律制度。给付定金一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。当事人约定的定金数不得超过主合同标的额的20%，如果超过20%的，超过部分无效。因不可抗力、意外事件致使主合同不能履行的，不适用定金罚则。违约金，是按照当事人约定或者法律规定，一方当事人违约时应当根据违约情况向对方支付的一定数额的货币。约定的违约金低于造成的损失，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加，约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。在同一合同中，如果当事人既约定违约金，又约定定金的，在一方违约时，当事人只能选择适用违约金条款或者定金条款，不能同时要求适用两个条款。3、承揽合同。目前监狱企业加工业，频繁签订的就是承揽合同。承揽合同是承揽人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人给付报酬的合同。承揽合同是双务、有偿、诺成的合同。承揽人应当以自己的设备、技术和劳力，完成主要工作，但当事人另有约定的除外。合同约定由承揽人提供材料的，承揽人应当按照约定选用材料，并接受定作人检验。合同约定由定作人提供材料的，定作人应当按照约定提供材料。承揽人对定作人提供的材料，应当及时检验，发现不符合约定时，应当及时通知定作人更换、补齐或者采取其他补救措施。承揽人不得擅自更换定作人提供的材料，不得更换不需要修理的零部件。定作人未向承揽人支付报酬或者材料费等价款的，承揽人对完成的工作成果享有留置权，但当事人另有约定的除外。定作人可以随时解除承揽合同，这是承揽合同的一个特点。因承揽合同是为满足定作人的特殊需要订立的，订立合同后其如需要改变，应允许定作人解除合同，以免给其造成更大的经济损失。定作人因此造成承揽人损失的，应当赔偿损失。监狱企业加工业目前多数情况下是定作人提供材料，但随着加工产业的延伸，自己提供材料的情况也有所增加，因此要把握好承揽合同各方的权利义务，维护企业的自身利益。

（三）企业应当对合同文本进行严格审核

重点关注合同的主体、内容和形式是否合法，合同内容是否符合企业的经济利益，对方当事人是否具有履约能力，合同的权利义务、违约责任和争议解决条款是否明确，并按照规定的权限和程序与对方当事人签署合同。

1.企业应当建立合同会审制度。合同承办部门应当将起草的合同文本交由合同关键条款涉及的其他专业部门和法律部门会同审核并出具书面意见。合同审核的重点订要包括：经济性、可行性、严密性、合法性。正式对外订立的合同，应当由企业法定代表人或由其授权的人签名或加盖有关印章。2.关于“三重一大”事项。企业的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务，应当按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见。“三重一大”的具体标准由企业自行确定。笔者认为，监狱企业重大的承揽、工程建设、采购及对外担保等应当按照“三重一大”事项的原则处理，实行集体决策。比如重大的工程项目合同，应当报经董事会或类似决策机构集体审议和批准。总会计师或分管会计工作的负责人应当参与项目合同决策，严禁任何个人单独决策工程项目或者擅自改变集体决策意见。

（四）企业应建立合同专用章的保管制度并加强合同信息安全保密工作

合同经编号、审批及企业法定代表人或由其授权的人签署后，方可加盖合同专用章，对于重要合同，原则上应与合同对方当事人当面签订。单位对加盖公章的空白合同应当进行严格管理，防范业务人员利用加盖公章空白合同带来的风险。未经批准，不得以任何形式泄露合同订立与履行过程中涉及的商业秘密或国家秘密。

二、合同履行环节的关键控制及控制措施

（一）在合同履行过程中发现有显失公平，条款有误或对方有欺诈行为等情形，或因政策调整、市场变化等客观因素，已经或可能导致企业利益受损，应当按规定程序及时报告，并经双方协商一致，按照规定权限和程序办理合同变更或解除事宜。

变更或解除合同应当由合同双方达成书面协议。变更或解除合同的程序与合同订立前的审核程序相同。企业应当健全合同管理考核与责任追究制度。对合同订立、履行过程中出现的违法违规行为，应当追究有关机构或人员的责任。企业应当建立合同违约处理制度。对方违约的情形，应当按合同条款约定收取违约金，违约金不足以弥补企业损失时，应当要求对方赔偿损失，必要时应采取相应的保全措施。企业自身违约的情形，应当由合同承办部门以书面形式报告企业有关负责人，经批准后履行相应赔偿责任。

（二）企业财会部门应当根据合同条款审核后办理结算业务。

未按合同条款履约的，或应签订书面合同而未签订的，财会部门有权拒绝付款，并及时向企业有关负责人报告。加工企业除采购、工程等合同应送一份于财务部门外，每份承揽合同都要留存一份于财务部门，据以办理开票结算。

参考文献：

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还有的督导说：“我们督导部门刚成立，也没有经过专业的培训，不清楚具体的督导内容和督导的标准是什么，好像只是连锁店与加盟商的传话筒。”

近年来，在各行各业中，连锁企业发展迅速。随着企业规模的快速扩张，各连锁分部及门店的管控显得越来越重要，于是“督导”成了一些企业特别是连锁企业的重要且热门的岗位，且越来越受企业的重视。同时，由于督导管理机制的科学性、规范性及成熟度不够，导致企业在督导环节上存在着如上一些问题，也直接影响了督导在连锁企业真正的作用及效果。

那么，何谓督导?督，察也。导，引也。督：本义察看、督促，监督，导：本义以手牵引，引导。督导，简单来说就是监督和指导的意思。众所周知，连锁企业讲究的就是运营标准的严格执行和不变形的复制，而督导就是监督连锁系统中各环节的执行情况是否符合总部要求的标准与规范，并及时提供专业的帮助与指导，保障连锁系统的良性运营，有效的督导管理将是连锁企业“连得紧、锁得牢”的有力保证。

那么，作为连锁企业，如何建立规范的督导管理系统呢?下面我来介绍一下“1335”系统督导工程：

一个核心：以连锁终端为督导核心

作为连锁企业特别是以零售为主的连锁企业，其连锁终端是实现销售的主要渠道，更是与顾客接触最多的重要环节，从总部、分部到终端，所有的运营行为及运营活动均是为了实现终端的销售，而企业的产品／服务、企业文化、企业形象及行为特征等等，也是通过连锁终端来展示在顾客面前，终端的运营行为及运营活动将体现出整个企业的运营水平及管理境界。所以，督导系统一定要以连锁终端为督导的核心，对连锁系统的各个重要环节进行监督、指导。

三级管理：建立总部、分部和终端三级督导管理

终端督导，即连锁终端卖场内的日常督导，终端督导主要负责对自己所在终端的所有运营行为及活动进行的日常监督和指导。一般为有经验、资历较深的店员担任，有些是固定人员担任，有些是由店员轮流来做，也有些是划分区域，不同的人做不同区域内的督导工作。

分部督导，一般是连锁企业的分公司或区域督导，分部督导主要能过定期或不定期的巡店或驻店形式，对所辖区域的连锁店的各种运营行为及运营活动进行有效地监督与指导。

总部督导，职责一是对各分公司、各区域的督导部门进行有效的指挥、管理、监督与指导定期或不定期对各级督导人员进行有效的检查、评估与考核；职责二是对业绩表现突出或存在问题较多的各分公司或区域的连锁店进行巡查、指导或暗访，收集、整理、分析相关信息以便在全网络中进行成功借鉴，存在的难题进行科学分析，整合各部门资源进行协调处理等。

三维督导：即从三个维度来对企业的运营行为及运营活动进行督导

一维是从总部、分部至终端，上级下级纵向一条线来进行监督、指导，二维是各部门之间的横向一条线来进行协调与监督。三维是从企业内向企业外，了解、监督企业外部环境(如行业、市场、竞争与合作者以及消费者等)的动态与变化，并及时与相关部门沟通协调，进行内部策略调整，同时从外部如第三者或消费者的角度来了解、监督企业的各种运营行为及运营活动，如第三方督导或影子顾客等。

五个明确：即要明确督导的工作职责、明确相关督导制度与流程、明确督导执行标准、明确督导的评估与考核方法、明确督导的反馈功能

1.明确督导的工作职责

督导的主要职责就是负责监督各分部及连锁店面的运营行为与运营活动是否符合总部要求的标准与规范，并及时提供帮助与指导，对违规或不利行为进行纠正或处罚；同时负责监督总部各部门对连锁分部及门店服务的针对性、及时性和有效性，调查连锁店的满意度，向对应部门反馈的合理化建议；规范和帮助符合企业发展思路的运营行为，提升企业连锁运营、执行能力，协助企业战略发展目标的达成。

同时，不同级别督导其职责范围也不同。具体职责内容应根据连锁企业的实际情况来设制。

2.明确相关督导制度与流程

俗话说，“无规矩不成方圆”。对于连锁企业来说，督导系统不仅要建立企业的督导管理制度，同时还要建立完善的督导人员管理制度及督导流程及操作规范，这样，在明确的督导制度与流程的规范下，所有的连锁直营店或加盟店均应按企业的运营标准来执行，所有的督导人员也均应严格按照一定的操作规范与工作标准来进行监督、指导，否则，按企业督导系统相关的制度规定，接受相应的处罚。

3.明确督导的执行标准

大家知道，连锁企业特点就是要求标准化、统一性，各种运营流程与工作标准均由总部统一制定，各连锁直营店或加盟店均要严格按照总部统一的要求来执行，这样才能保证企业在扩张、复制过程中各连锁店不变形、不走样，实现所有连锁店的四个统一：统一的经营理念、统一的品牌形象、统一的商品服务和统一的经营管理模式。

所以，督导的执行标准就是总部要求的标准化、统一性，只有在执行标准明确的情况下，各连锁店及各级督导人员才能有的放矢，按总部的要求规范与标准来执行。

4.明确督导的评估与考核方法

有了执行标准，那么督导过程中就可以检查出哪些地方是符合总部要求，哪些地方还存在着不足，对于各连锁终端来说，其执行结果肯定是不一方法来对连锁终端及店员进行考核、评定，有奖有惩，能进一步激发员工的工作积极性和创造性，提高员工工作效率和能力素质，提升连锁店的销售业绩。

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当前，全国大多数供电企业在劳动用工方面日趋规范，但随着《劳动合同法》的实施，给企业的人力资源管理带来了一场全新的革命，《劳动合同法》要求企业从劳动合同的订立、履行、变更直至解除、终止都采用书面化管理，否则将面临巨大用工风险。新形势下，企业如何在劳动合同管理环节重新构造一个全新的精细化管理模式，以适用劳动合同法的要求，降低用工风险，这已经成为企业人力资源管理工作中的重中之重。

1、企业用工风险

1.1 用工机制风险

《劳动合同法》规定，劳动者在该用人单位连续工作满10年的，“连续订立二次固定期限劳动合同”等条件的，便可与该用人单位签订“无固定期限劳动合同”。这样，企业将面临“无固定期限劳动合同”用工比例的逐年上升，固定期劳动合同的期限从过去的短期化调整为中长期，劳动合同长期化趋势不可逆转的局面。由此，用人单位长期习惯于用劳动合同终止来调整劳动关系的方式已不适用。稳定就业的确对和谐稳定的劳动关系有益，但会减弱企业用工机制的活力，使企业竞争力减弱。

1.2 用工成本风险

这里指的用工成本风险是企业因劳动合同终止需支付的经济补偿金和新增的企业违规成本风险。

1)劳动合同终止成本风险

由于新法规定，企业终止合同需要支付经济补偿金，并且补偿金基数由原来的终止前12个月的平均实得收入(扣除个人税与费)调整为终止前12个月的平均收入(含税与费)，而这个经济补偿金总是隐性存在，企业始终存在风险。

可能会有人认为，既然合同终止会产生经济补偿，那么企业不终止合同不是就可免除补偿了。这是一个误解，企业不终止合同，经济补偿只是暂缓发生而已。另外，大量的劳务派遣员工通过劳务派遣单位支付的经济补偿金也不能忽视，因为劳务派遣人员的劳动合同终止补偿金是同样适用法律规定的。

2)新增的企业违规成本风险

以下五项内容，都是新增的企业违规的成本风险。

(1)自用工之日起满一个月未满一年未签订书面劳动合同，用人单位应当向劳动者每月支付2倍工资。

(2)用人单位违反规定不与劳动者订立无固定期限劳动合同的，自应当订立无固定期限劳动合同之日起向劳动者每月支付2倍工资。

(3)用人单位违法解除劳动合同可能向劳动者支付双倍补偿金。

(4)用人单位不按法律规定支付劳动报酬、加班工资或经济补偿金，要按50%以上100%以下加付赔偿金。

(5)用人单位有违法行为，导致劳动者解除合同，用人单位要支付经济补偿。

1.3 用工管理风险

用工管理风险是指用人单位用工管理不到位或用工管理不严造成的风险。

1)用工管理不到位产生风险

(1)不签劳动合同就用工;(2)本企业工龄未连续计算;(3)非全日制用工不签劳动合同;(4)合同到期不续签。

2)用工管理制度不严产生风险

(1)规章制度不健全;(2)内容不合法;(3)缺少民主程序;(4)制度未使劳动者知晓;(5)制度缺乏操作性。

2、化解企业用工风险措施

2.1 化解用工机制风险

用人单位必须牢固树立人力资源是企业第一资源的理念，以人为本，处理好灵活的用工机制与控制好无固定期劳动合同增长的关系。

1)严格把好招聘关

把好招聘关是劳动合同管理的开始，企业一定要树立“招聘合适的人到合适的岗位”的理念，特别是在招聘录用前书面告知员工录用条件和做好考核录用工作，绝对不能只看履历，或让应聘者经受心理测试等，忽视了招聘管理，放松了用工第一关，使企业丧失了试用期内单方解除权。

2)采用形式多样的灵活用工

在法律允许的范围内，尽可能保持用工机制的灵活性。进行岗位分析，有的岗位可以订立完成一定工作为期限的劳动合同，有的岗位可以采用非全日制形式、外包形式、劳务派遣形式等形式多样的灵活用工。

3)根据岗位性质和企业不同实际需求签订劳动合同

在企业发展不同阶段，劳动合同管理有不同的侧重点。企业可根据岗位性质和企业实际需求与员工签订劳动合同。再者，企业的性质也有不同，有劳动密集型企业，高新技术企业等，其岗位不同，对人员的需求也是不同的。因此，在市场经济条件下，企业不可能都与劳动者签订无固定期限劳动合同。建议可对专业性较强的骨干岗位签订3至5年甚至更长期劳动合同，对替代性较强的熟练岗位也要按企业实际需求签订，期限也可3至5年或较长一点，合同期满后，除少数人员留用外可终止合同。

4)控制好无固定期劳动合同

企业为了灵活用工，形成员工“能进能出，能上能下”的竞争机制，必须控制增长的无固定期限劳动合同。根据上述某上市公司测算，管理、技术岗位、班组长和技术工种岗位的可替代性较弱，无固定期合同可适当控制在70%以内;可替代性较强熟练岗位，无固定期限合同可控制在30%以内。企业总计无固定期合同比例一般控制在50%左右为好，以保持用人机制的相对灵活性。

2.2 化解用工成本风险

1)计提“终止准备金”，消化“终止”成本

劳动合同终止补偿是在劳动合同期满终止时发生，是潜在的用工成本。因此，企业可以通过设置劳动合同“终止准备金”来合理消化“终止”成本。企业可根据当年的平均工资计提1个月工资作终止准备金。如2008年1月1日之前订立的劳动合同，企业终止补偿2008年1月1日之后的年限。2008年1月1日之后订立的劳动合同期满终止的，企业终止补偿该员工在本企业全部工作年限。计提“终止准备金”将劳动合同期满终止时发生的一次性补偿成本合理地分摊至每年用工成本，客观反映企业的盈利能力。

2)杜绝违规成本发生

企业应依法规范用工，建立先订劳动合同后用工和续签合同领导审核制度，防止用工超过1个月未订立劳动合同和违反规定不与员工订立无固定期合同情况发生;按劳动合同或集体合同约定支付劳动报酬、加班工资;依法为员工缴纳社会保险。企业依法履行义务和行使权利，杜绝违规成本发生。

2.3 化解用工管理风险

1)依法建立和完善劳动规章制度

企业应结合实际，建立合法合理的规章制度，健全劳动合同管理、考勤管理、招聘、年休假、保险福利、劳动定额、岗位标准与考核、奖惩等规章制度，不仅保障员工享有劳动权利、履行劳动义务，同时也保障企业依法行使管理权。企业在建立或修订涉及职工切身利益的规章制度时应当依法经过民主程序和告知义务，保护好企业的合法权益。

2)加强劳动合同管理

企业必须建立劳动管理台帐，劳动合同签订、变更、终止、解除台帐;员工培训记录台帐;员工考勤统计台帐;员工医疗期管理台帐;员工年休假台帐;人事管理台帐等，提高劳动合同管理水平，杜绝用工管理不到位和用工管理制度不严等弊病，化解用工风险。

3)加大劳动用工自查自纠

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中图分类号：F572 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2015）08-0109-02

经济的高速发展带来了城市化进程的加快，而城市交通拥堵现象的出现，成为了城市发展所不得不面对的问题之一。而城市轨道作为快捷便利的绿色交通出行方式，能够有效的缓解城市交通拥堵，已成为城市公共交通发展的重点。伴随着城市轨道交通行业的快速发展，对于高素质、高能力的轨道交通运输与管理人才的需求也在不断的提高，推进校企合作有利于优秀轨道交通运输与管理专业人才的培养，保障轨道交通行业的高速发展，促进城市经济发展。

1 我国城市轨道交通发展现状和趋势

我国一直关注城市交通问题，尤其是城市轨道交通的发展进程，现已有北京、上海、广州等10多座城市开通了轨道交通线路，已经建成了20多条地铁和轻轨线路。“十二五”期间，我国更将城市轨道交通的发展摆在突出的地位。

目前正在开工建设的城市轨道交通线路超过了1 000 km，根据有关调查数据，我国到2015年全国规划的轨道交通建设线路将达到55条，总长约为1 700 km。随着城市轨道交通规模的扩大，必将需要更多的城市轨道交通运输与管理人员投入其中。而高质量的城市轨道交通的建设将提高我国城市交通的整体质量，为城市轨道交通的发展提供巨大市场，为相关人才发展提供广阔前景。

2 城市轨道交通运输与管理人才需求和培养目标

2.1 城市轨道交通运输与管理人才需求

根据城市轨道交通运营行业的需求，运输与管理专业人才应具备综合管理能力，包括客运管理能力、票务管理能力、突况的应急处理能力、学习能力、安全观念、与人沟通的能力等。根据工作岗位的不同可分为三大类：

①从事城市轨道交通运营管理的技术性人员。

②从事城市轨道交通乘务工作的专业性人员。

③从事城市轨道交通运营维护的技术性人员。

2.2 城市轨道交通运输与管理培养目标

城市轨道交通运输与管理主要针对培养专业型人才，熟练掌握相关岗位专业知识技能、现行的客运组织和行车组织的维修和维护及具备高尚的职业道德和爱岗敬业的无私奉献精神。培养的专业人才主要针对城市的轨道交通运营公司和交通客货站。就业方向主要为城市轨道交通运输与管理人员和城市客运管理人员。

3 校企合作培养城市轨道交通运输与管理人才的措施

3.1 校企合作开发人才培养方案

城市轨道交通运输与管理专业应根据自身有利条件与当地轨道交通企业合作，将教学与实践结合起来，分析城市轨道交通管理专业所需，准确定位专业的培养人才目标，构建系统的轨道交通管理专业体系，使得培养出的人才符合企业要求。

根据轨道交通管理岗位的职务需求，参照相关的职业标准，对课程体系和教学内容进行相关调整，使其符合工作需求，推进“订单式”人才培养，学生有方向有目标的进行学习，加强考核制度，保障学生的学习质量。学校应根据企业的不同需求及社会发展及时调整教学目标，由传统的知识学习转向理论与实践相结合的模式。在校企合作的同时，教师和企业依据轨道专业就业的岗位要求，共同开发全方位、立体化的考工模式，搭建了职业技能鉴定体系。

3.2 校企共同编写专业教材

教材是培养高质量人才的核心因素，是教学质量的保证，由于城市轨道交通运输与管理专业发展的历史较短，因此相关的专业教材较少，因此，为培养高素质人才，编写专业的教材变得尤为重要。这就要求高校在不断完善城市轨道交通运输与管理专业的课程体系的同事，加强与城市轨道交通企业的合作，组织有经验的专家、教师和企业的管理人员共同编写专业教材。教材的内容以职业资格的标准和要求作为依据，注重实践和应用能力的培养，保证理论知识的积累量。编写的教材要具有职业针对性，使学生通过学习能够提高专业理论和专业技能，成为城市轨道交通行业的后起之秀。

3.3 建设校内外实训基地

建设校内外实训基地有助于提高学生的实践操作能力，将课堂所学的理论知识与实际操作相结合，提升学生的综合能力水平。校内的实训基地应与当地的轨道交通企业合作，依据当地轨道交通实际情况进行建设，使学生在校内实训期间就体会到当地轨道交通的实际情况，同样也便于轨道交通方面的实践和指导，从而在人才培养和培训方面做到设备和技术共享。学生在校内实训中获得优秀后安排相关的校外实习，校外实习可以为学生提供真实的工作环境，使学生能够了解轨道交通行业现状，了解企业实际，掌握企业文化。

同时，校外实习也有助于学校随时掌握轨道交通人才需求，及时调整人才培养方案，培养出更适合岗位的优秀人才。

3.4 学习与培训一体化

学校应积极推进城市轨道交通运输与管理专业与轨道交通公司的合作，设计新的教学内容，主要包括课堂教学、实训室教学和企业实习。课堂教学能够帮助学生学习基础理论知识，在思想上认识轨道交通行业，实训室教学主要培训学生的动手能力，让学生在实训室有实际操作的机会，可以边做边学，提升操作能力，将理论所学与操作结合，两者相辅相成。

企业实习是学生学习阶段的最后一步，学校与企业合作，形成互动式的交流合作机制。企业可以根据自身实际情况和交通运输行业的特点调整教学安排，可以将实习时间安排在春运、黄金周等企业人员短缺的时期进行，这样的安排既能满足企业需求，又有助于学校开展实习工作，还可以锻炼学生的职业技术能力，最大程度的满足各方需要。

3.5 专业的师资队伍建设

教师作为培养城市轨道交通运输与管理人才是实际操作者，在人才培养过程中发挥着不可或缺的作用，是校企合作的关键。建立专业的师资队伍的重点是形成对轨道交通行业具有影响力的专业带头人和骨干教师队伍。

①对于年轻老师的要求注重学历、实践和研发能力的培养，年轻老师作为教师队伍的骨干力量，需不断提升自身的综合能力，学校应定期安排年轻教师参加培训和进修，出台相关激励机制，鼓励年轻教师继续深造，进行学历学位进修。

②要鼓励专业教师到企业锻炼，一方面能够为企业提供专业的理论技术服务和教学指导，帮助企业制订岗位标准，直接参与生产过程；另一方面有利于教师自身累积实际工作经验，提高实践教学能力。

在培养专职教师的同时注重建设外聘教师队伍，通过正式引进、与企业共享等方式，聘请轨道交通行业的技术骨干来学校兼职授课，充分发挥学校现有的人才资源优势，在与企业共享优秀人才的同时，形成密切的校企关系，共同发展。

4 实践案例

近年来，随着无锡地铁的发展，我校也开设了轨道交通运输与管理相关专业。在历时几年的专业发展过程中，已经形成了专业的师资队伍、逐步完善的实训基地建设、校企合作的人才培养模式和比较完善的职业技能鉴定体系。学校多次组织轨道专业的教师到企业实践及培训，提升专业教师的业务实践能力，并外聘专业教师扩充师资队伍。到目前为止，学校已建设有车辆、供电、票务、行车等多个实训室，在建控制实训室1个，培养学生在掌握理论知识和实验能力的基础上，提高专业技能，模拟岗位流程。另外，本专业每年输送大量学生到无锡地铁等相关企业实践和就业，形成良好的校企合作关系。在校企合作的过程中，共同开发校本教材，并形成了比较完善的车站值班员中高级工考核项目，成为同类学校中的典范。

5 结 语

城市轨道交通运输与管理专业作为新开设的一门专业，经过这些年的探索和实践经验的总结，已经取得了一定的成果，但在课程设置、人才培养、教材编写、师资队伍建设等方面尚有不足，因此需要学校与城市轨道交通企业通力合作，携手推进轨道交通运输与管理专业人才培养工作，研究开发出适合城市轨道交通车站主要岗位的职业技能标准，考核体系，解决职业学校城市轨道交通类专业教学中缺乏相关行业技能标准，职业技能教育与企业需求相脱节，没有专业职业技能证书，以及在教学中存在的各种问题，培养出符合企业需求的高素质人才，推动城市轨道交通的高速发展，进一步促进城市的整体经济发展，加快城市化进程。

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为加强出租汽车企业的劳动管理工作，维护企业和职工双方的合法权益，促进出租汽车行业的健康发展，保持首都的社会稳定，根据北京市人民政府办公厅转发的《市出租汽车管理局等部门关于整顿出租汽车行业强化企业管理意见的通知》（京政办发〔1999〕42号）的精神，现就加强出租汽车企业劳动管理和规范劳动关系的有关问题通知如下：

一、出租汽车企业应与存在劳动关系的职工依法订立劳动合同，并完善劳动合同制度，加强劳动合同管理，依法做好劳动合同的订立、变更、续订、终止、解除等工作。企业签订“阴阳合同”（即出租汽车企业未与职工协商，企业单方制作的劳动合同）属无效劳动合同，企业必须与职工通过平等协商，重新签订劳动合同。出租汽车企业与职工签订的劳动合同，可以经企业所在地的劳动合同鉴证部门进行鉴证。

二、出租汽车企业要在1999年底前建立起本企业的劳动人事管理制度，健全和完善企业各项劳动管理的规章制度和职工档案管理制度，没有条件保管职工档案的企业，应在经北京市劳动和社会保障局批准的职业介绍服务机构开设集体存档专户。

三、出租汽车企业招用城镇失业人员的，应从招用之日起订立劳动合同，并按原北京市劳动局的《关于北京市用人单位招聘职工有关问题的处理意见》（京劳就发〔1997〕151号）及其他有关规定，办理招工手续。

四、出租汽车企业现已使用的其他单位的富余职工，应与这些职工签订劳动合同，原单位与职工解除劳动合同，由出租汽车企业办理调入手续并接转本人档案和社会保险关系。出租汽车企业今后再招用其他单位的富余人员，须待该职工与原单位解除劳动合同后，方可录用。

五、出租汽车企业发生兼并、分立、合并或转制时，职工与原企业签订的劳动合同仍然有效，新企业应依法承担原劳动合同规定的全部权利和义务，企业名称发生变化的，应变更劳动合同的法人名称。原企业未与职工订立劳动合同的，新企业应与职工签订劳动合同，劳动合同期限不得短于运营承包合同尚未履行的期限。

六、出租汽车企业必须按原北京市劳动局《关于执行劳动和社会保障部社会保险登记和社会保险费申报缴纳管理有关问题的通知》（京劳社保发〔1999〕62号）及原北京市劳动局1999年3号通告的规定，在1999年9月30日前办理社会保险登记手续。

出租汽车企业及其所属城镇职工应依照国家的有关规定，依法缴纳养老、失业社会保险费用；出租汽车企业（不含乡镇企业）及其使用的农民合同工应依照原北京市劳动局《关于印发〈农民合同制职工参加北京市养老、失业保险暂行办法〉的通知》（京劳险发〔1999〕99号）的规定从1999年6月1日起参加北京市的养老保险和失业保险；出租汽车企业（不含乡镇企业、中央在京单位）及其所使用的职工（包括农民工）还应依法参加大病医疗保险。

七、根据《北京市出租汽车管理条例》第八条第（四）项的规定，市出租汽车管理局在进行出租汽车企业年度资质审验时，出租汽车企业须出具经劳动保障行政部门认定的企业本年度劳动年检合格证书。出租汽车企业无劳动年检合格证书的，视为年度资质审验不合格。市出租汽车管理局将责令其限期改正，逾期未改正的，市出租汽车管理局依据《北京市出租汽车管理条例》第二十七条予以处罚。

八、出租汽车企业（不含乡镇企业）使用的城镇用工达不到全部职工总数60％的，不得再新招农民工。

九、市和区、县劳动和社会保障行政部门要加强对所属辖区内出租汽车企业规范劳动关系的监督、检查，各局、总公司对所属出租汽车企业的劳动关系要进行认真的清理规范。

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    关于进一步加强劳动合同管理和规范企业劳动关系的意见（省劳动和社会保障厅  2001年4月）

    全文为进一步完善劳动合同制度，规范和理顺企业劳动关系，维护用人单位和劳动者的合法权益，依据《劳动法》及有关法规、规章，结合我省实际，提出以下意见：

    一、关于加强劳动合同管理

    （一）用人单位与劳动者建立劳动关系应当签订劳动合同。已建立劳动关系未签订劳动合同的行为属于违法行为，应予以纠正。用人单位与新建立劳动关系的职工（含临时用工和农民工）必须在录用、接收后即订立劳动合同。劳动合同的试用期应当包括在劳动合同期限内，最长不超过6个月。用人单位不得先试用，后签订劳动合同。

    劳动者不能同时与两个用人单位建立劳动关系。用人单位实际录用了尚未与原用人单位解除劳动关系的职工，应即办理劳动关系变更手续。

    （二）原用人单位分立或合并、重组后，由分立和合并、重组的用人单位与职工重新协商签订劳动合同。

    用人单位派到合资、合作、联营、参股单位工作的职工，可与原用人单位解除劳动关系后与现用人单位签订劳动合同，也可由原用人单位与现用人单位之间签订劳务（输入或输出）合同。

    实行租赁、承包经营的用人单位，租赁人和承包人为该用人单位招用职工，由该用人单位与职工签订劳动合同。

    （三）用人单位不得以劳动者入股作为建立劳动关系的前提条件，或者以入股取代劳动合同关系。不得以职工不入股为由解除职工劳动合同、安排下岗或者对劳动权利作限制。

    （四）用人单位应确定劳动合同的具体管理部门，对劳动合同签订、续订、变更、终止和解除各个环节进行动态管理。用人单位应在劳动合同期满前30日与职工协商办理劳动合同续签或终止手续。

    （五）劳动合同签订、续订、变更、终止和解除后，用人单位应在15日内报送当地劳动保障行政部门鉴证。各级劳动保障行政部门要严格按照《劳动合同鉴证实施办法》的规定审查鉴证劳动合同，对所鉴证的劳动合同应进行登记、整理、保存、归档。对到期的劳动合同及时督促用人单位办理续订或者解除手续。

    二、关于理顺和规范劳动关系

    （六）用人单位未与职工签订劳动合同或者劳动合同到期时未及时续订而形成事实劳动关系的，应在本意见下发后30日内与职工签订劳动合同。劳动合同的期限应当包括形成事实劳动关系的时间。

    （七）用人单位今后不得再办理停薪留职手续。在本意见下发之前已办理的停薪留职协议期限超过2001年底的，应于2001年底终止。用人单位应立即通知其限期返回，由用人单位安排工作岗位，并与用人单位签订劳动合同。用人单位无岗位安排的，或劳动者不愿意签订劳动合同的，可解除劳动关系。

    （八）对因患病或非因工负伤而长期病休的职工，由用人单位报经同级劳动鉴定委员会参照职工工伤与职业病致残程度鉴定标准进行劳动能力鉴定。被鉴定为1－4级的，应当退出劳动岗位，终止劳动关系，按有关规定办理退休、退职手续。被鉴定为5－10级的，由用人单位安排适当岗位，劳动者不能从事原工作也不能从事另行安排的适当工作，可解除劳动关系。

    职工患病或非因工负伤在医疗期内不得解除劳动合同。劳动合同期限在医疗期内到期的，劳动合同期限顺延到医疗期满。

    三、附则

    （九）各级劳动保障监察和劳动争议仲裁机构应将劳动合同管理、规范和理顺劳动关系纳入日常工作范围，按照有关法律法规和政策，认真受理并及时处理此类劳动争议。

    （十）本意见中通知劳动者的形式，应以书面形式直接送达职工本人。本人不在的，交其同住的成年亲属签收。直接送达确有困难的可以邮寄送达，以挂号查询回执上注明的收件日期为送达日期。只有在受送达职工下落不明，或者用上述送达方式无法送达的情况下，方可通过新闻媒介通知，自发出公告之日起30日后，即视为送达。

篇11

大连市进一步促进再就业工作和保障国企下岗职工基本生活的有关规定

为进一步促进再就业工作和保障国企下岗职工基本生活，根据国家、省有关规定，结合我市实际，制定本规定。

一、实行减员分流的国有企业（包括集团公司），必须首先清理本企业职工以外人员所占岗位，凡本企业职工能顶岗的，要优先安排上岗。

二、有正常生产任务的企业，原则上不得安排下列人员下岗：

（1）配偶方已经下岗（失业）的；

（2）离异或丧偶抚养未成年子女者；

（3）市级以上劳动模范；

（4）烈士遗属；

（5）现役军人配偶；

（6）残疾人、工伤5－10级、因病部分丧失劳动能力的；

（7）归侨和侨眷；

（8）孕期、产期、哺乳期的女工；

（9）持有享受城镇居民最低生活保障证明的人员；

（10）就业困难的大龄职工（按大政发〔1998〕33号文规定）。

今后，除企业破产、关闭外，原则上不再实行整体分流。确需整体分流的企业，需经市再就业工程领导小组批准。

三、列入计划的国企下岗职工，可选择进再就业服务中心，也可直接办理失业。下岗职工进再就业服务中心后，选择自谋职业的，按原规定执行；自找单位（国有和市属集体企业除外）的，发给个人5000元再就业补助费（县市区自定）；社会调剂的，对接收单位适当给以补贴。选择办理失业手续的，企业按规定给予一次性经济补偿。

四、实行提供就业岗位责任制。对社区服务、物业管理、保安管理等适合下岗职工再就业的岗位，要优先提供给下岗职工。对社会兴办的各类集贸市场，由市工商行政管理部门牵头，规划、房地产开发部门和市再就业办参与，逐一查核，下达安排下岗职工摊位数量，落实减免摊位费政策，市场主办单位必须执行。

五、用人单位招用外来劳动力必须向劳动部门申报，市内四区经批准使用外来劳动力的单位和外来劳动力全部实行劳动就业IC卡管理。凡未按规定申报、办卡的，按《大连市外来劳务工管理条例》规定处罚。

六、建立健全以街道为主的服务机构，对失业人员、下岗自谋职业人员实行属地化管理。各街道要建立劳动就业互助组织，负责本辖区失业人员、下岗自谋职业人员以劳务形式上岗就业。街道主办的劳动就业互助组织由市再就业工程领导小组办公室审核发证后，工商行政管理部门直接办理注册登记，享受国税发〔1999〕43号文件规定的免征税费待遇。

七、接收下岗职工、失业人员占60％以上的劳动就业服务企业，组织以劳务形式上岗的，2年内免征营业税。

八、加强再就业培训。要动员社会各种培训力量，以适应市场经济的运作方式，对下岗职工、失业人员及下岗自谋职业人员进行培训。建立再就业培训专项资金，资金来源：再就业资金列支；失业保险基金中的转业训练费；社会赞助。

九、对就业困难的大龄职工，距法定退休年龄不足5年的，企业可按国家规定实行内部退养。

十、再就业服务中心要按时足额向下岗职工发放生活费并代缴各种社会保险费。符合领取失业救济金条件的失业人员，失业保险经办部门要按规定发放失业救济金。凡符合城镇居民最低生活保障条件的，民政部门按规定实施保障。

十一、帮助下岗职工转变择业观念，对无正当理由不参加定向就业培训或两次不接受介绍就业的国企下岗职工，不列为基本生活保障对象。

十二、加大再就业政策落实力度。市劳动、工商行政管理、税务部门要对再就业政策落实情况进行执法检查。市委督查室、市政府查办处，要定期督查，促进再就业政策落实。

大连市建立劳动就业互助组织的有关规定

为广开再就业渠道，鼓励下岗职工、失业人员、下岗自谋职业人员（以下简称下岗人员，下同）积极从事社区服务业，根据国家、省有关再就业政策规定，制定本规定。

一、劳动就业互助组织，是指由街道办事处主办的吸纳下岗职工再就业的劳动就业组织。

二、从业范围

按国税发〔1999〕43号、辽地税发〔1999〕39号文件界定的就业范围执行（具体范围附后）。

三、认定条件

（一）下岗职工占该组织从业人数的60％以上；

（二）从业人员全部签订劳务协议；

（三）主办单位为街道办事处。

四、审批程序

拟成立劳动就业互助组织的街道，由其代表人填写《下岗职工劳动就业互助组织申报表》（一式三份）。地处市内四区的，由所在区再就业办（劳动部门）审核，报市再就业办（劳动部门）批准并发给《下岗职工劳动就业互助组织证书》；地处其他县（市）、区的，报所在地区再就业办（劳动部门）审批并发给《下岗职工劳动就业互助组织证书》，到工商行政管理部门直接办理注册登记、并到税务部门办理税务登记手续。法律、法规、规章规定需要办理有关许可的，还需到行业主管部门办理许可手续。

五、享受的优惠政策

自2000年5月1日起，凡领取《下岗职工劳动就业互助组织证书》并在工商、税务部门办理登记手续的，执行中发〔1998〕10号文件和国税发〔1999〕43号文件规定的减免税收和免征行政性收费的优惠政策。

六、对劳动互助组织的管理

市再就业工程领导小组负责有关政策的拟定和协调工作，市再就业工程领导小组办公室负责认定、发证和年度检查工作。各县（市）、区再就业工作领导机构负责对本地区劳动就业互助组织的管理、指导、服务、协调工作。各级劳动部门会同工商行政管理、税务等部门，对本地区劳动就业互助组织进行检查，不符合认定条件的，收回证书，停止享受有关优惠政策。

附：劳动就业互助组织的从业范围

（一）初级卫生保健服务；

（二）便民服务，包括：小图书室的书、报借阅、代邮物品，代购、代送生活日用（食）品（不包括家用电器、家具），流动摊点的早餐、便餐、快餐、饮水服务，为中、小学生热饭，从事家庭送配餐服务，自行车寄存，打夹克油，擦皮鞋，擦洗排油烟机；

（三）家政服务，包括：为居民家庭清洗家具、用具，整理居室，修理门窗、上玻璃、修墙搭灶，粉刷、油刷，疏通下水道；

（四）看护、托教服务，包括：小学生、婴幼儿寄托、接送、辅导、教育，看护老、弱、病、残、孕人员；

（五）小区内专项服务：看车，治安巡逻，驾驶电梯，居民楼道、小区内卫生清洁、绿化；

（六）在居民区或文化广场传授音、体、舞、美；

（七）到居民家庭出诊、医治病人；

篇12

2020年法律合规部共《合同管理办法》《法律事务管理办法》《纠纷事务管理办法》《企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》《合规管理制度》共五项制度文件，进一步划定岗位权限做到有权必有责、权责相一致。完善合同管理制度建设，初步构建合规管理制度体系，将合规管理纳入公司日常管理体系，从粗放式管理经营逐步转向优化流程化经营管理。

（二）加强合同管理，督促整改落实

依据合同管理办法，应做到依法签订合同，保证合同的合法性；公平公正签订合同，维护公司利益、促进合作共赢；切实履行合同，提高合同的履约率；有效监控合同，保证资料的完整性；及时处理合同纠纷，维护公司的合法权益。依据以上五个要求全年分别对芜湖项目部、南京分公司、集成房屋分公司分别进行合同管理检查。南京分和集成房屋按照季度检查，自2020年5月1日授予合同备用章，已经完成对其二、三季度的检查并书面通报检查情况。

法律合规部将定期对合同管理整改情况进行跟踪检查，督促被检查单位合同规范管理，及时整改存在问题并提交书面整改回复。

（三）依法化解纠纷，保障公司权益

截止当前，2020年共发生11起诉讼案件，分别为3起主诉案件，8起被诉案件。主诉案件中2起为我方起诉南京政瀛高合金属有限公司，剩余1起主诉案件是我方起诉慈溪四海轴承有限公司为政瀛案衍生案件。

政瀛案件中，聘请外部大所上海市锦天城（南京）律师事务所资深律师协助处理案件纠纷。深入研究政瀛案件关键点即涉案票据的流转过程，法律手段和财务技巧双管齐下发现突破口，促使政瀛公司、四海公司与我方达成协议。追回公司损失、诉讼费、律师费、违约金的费用合计270万。

（四）培养合规理念，构建合规制度

开展公司内部培训提高合同管理水平和合同合规管理意识水平。协助搭建OA平台，优化重大经营决策流程、合同评审流程，运用信息化手段，将法律审核作为关键节点嵌入决策流程中并成为刚性约束。

（五）对标工业标准，总结法治建设

强化组织协调和统筹安排，组织法律合规部具体推动落实，逐项对照《统计表》验收标准，结合依法合规考核工作，坚持问题导向，深入查找公司法治建设存在的不足和短板。年中初次向工业提交法治验收统计表以来，我司边查边改、以查促改完成《合规制度》《第一责任人》制度完善，组建合规管理委员会，统筹兼顾，在法律合规建设过程中保持动态管理。

二、2020年重点工作、创新工作主要做法

（一）合同信息化管理

推进合同信息化管理，实现合同管理规范化、标准化、透明化，避免违规操作。授予分公司合同备用章，提高小微合同管理效率，保障重大复杂合同管控在机关，实现降本增效。

（二）十四五合规管理规划

编制十四五合规管理规划，公司将继续开展合规建设和管理工作，建立健全合规管理体系，致力公司高质量稳定发展。立足合规管理的基本原则：全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立原则。将在公司内部建立覆盖全领域、全层级、全系统的合规管理体系，结合主营业务，为公司转型升级保驾护航。

三、面临的行业环境、市场环境、政策环境新变化、新动态

利用《民法典》优化的公平有序的法治化营商环境，更加注重合法经营，维护市场经济秩序，保障自身合法权益，将法治能力转化为推进企业治理体系和治理能力现代化的持续动力。将平等、自愿、公平、诚信的法律原则转化为企业尊重契约、崇尚诚信的运营准则，构建完善的运营体系和信用体系。

“十四五”法治企业建设规划是实现全面依法治国与全面深化改革的战略布局的重要工作，是国有企业的使命和责任要求，是企业战略发展和经营管理的需要。“十四五”期间，面临新旧动能转换、高质量发展、自主创新、转型升级等问题。加强法治企业建设，用法律手段为企业加快发展保驾护航，确保企业依法决策、依法竞争、依法发展、合规经营，是企业提升核心竞争力、影响力与抗风险能力、持续发展能力的重要举措。提前深入业务部门，为他们提供法律政策研究、交易架构设计、风险防范、协调纠纷、争议解决以及管理流程的改善等专业、高效的法律服务。

四、立足系统管理和全局角度，2021年系统工作基本思路、安排和措施

（一）基本思路

建立健全合规管理的制度体系和搭建合规管理组织体系。完善体系建设，加强合规管理程序规范，基本方法是合规管理部门作为合规主体应当对市场经营、产品质量、安全环保、劳动用工、财务税收等多个重点领域，依次进行合规风险识别、评估、应对，最终由法律合规部形成合规检查报告。

同时，对标上级单位进行的法治经验总结验收边查边改自我提升工作，应当与十四五合规管理规划以及公司法治建设总体思路和重点任务有效衔接。促进法律合规工作进一步稳定进步，提升公司依法治企的水平。

（二）具体安排及措施

（1）构建合规管理制度体系

落实《中铁钢结构有限公司公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》《中铁钢结构有限公司合规管理制度》总领性制度的落实工作，推进合规管理规划。

（2）实现合规管理部门建设

保证公司内部工作机构岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，将合规管理职责融入部门，落实岗位职责，坚持不相容职务相互分离。确保不同机构和岗位之间的权责分明、相互制约、相互监督，保证各部门职责范围内的事项合法合规，实现合规管理部门基础建设。

（3）搭建公司合规管理架构

“十四五”期间搭建公司内部合规管理要素间关系的组织架构，开展合规管理活动。分配合规资源、合规职权、合规责任，保证合规信息在公司内部流转顺畅，增强各部门合规管理的协作与配合。

（4）注重落实管理链末端的合规建设

立足公司现有组织机构资源，将合规综合管理部门的职责纳入法律合规部，建立复合交叉式的组织架构层层推进合规管理建设，落实到公司管理链的末端即项目部。降低成本消耗，加强合规综合管理部门与其他部门之间的交流沟通、协作互动，保障合规管理的动态运行。

（5）建立长效机制