时间：2023-07-04 09:25:15
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创新能力评价指标体系
一、引言
目前，国内外关于企业评价的指标体系已有许多系统性的研究，并建立了许多评价指标体系。但对于主导性高技术创新型企业持续创新能力的评价指标体系，国内较少有系统的研究。
主导性高技术创新型企业是在持续技术创新、制度创新、管理创新、品牌创新、文化创新等方面有突出成效的企业。因此，评估一个企业是不是主导性高技术创新型企业，是否持续创新，不应该只看其在技术创新的层面，企业的技术创新仅仅是维持企业创新的一个方面，而企业持续创新需要有一套完整的持续创新发展机制来保障。
二、计算方法
主导性高技术创新型企业创新能力评价指标权重的计算主要有4个步骤：建立问题的递阶层次结构；构建两两比较判断矩阵；权重的计算与一致性检验；计算综合排序向量。
1、建立问题的递阶层次结构
层次分析法（AHP）的关键步骤是将问题条理化、层次化，构造出一个多层次的分析结构模型。这个模型一般包含目标层、准则层和指标层三个层次。目标层是对问题目标的描述。准则层是对目标层的具体描述与扩展，它包括了实现目标所涉及的中间环节。指标层是对准则的细化。
应用AHP作系统分析时，首先要把问题层次化。根据问题的性质和要达到的总目标，将问题分解为不同组成因素，并按照因素间的相互关联影响以及隶属关系将因素按不同层次聚集组合，形成一个多层次的分析结构模型。为了确定层次中各个因素的相对重要性，层次分析法（AHP）对各个因素采取了两两比较判断的方法，将比较判断定量化。层次分析法引入了1~9标度法，并写成判断矩阵形式。形成判断矩阵后，即可通过计算判断矩阵的最大特征根及其对应的特征向量，计算出某一层对于上一层次某一个元素的相对重要性权值。AHP把与决策有关的元素分解成目标层（最高层）、准则层（中间层）和指标层（措施层）等来进行定性与定量分析，从而为多目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题提供了简便而有效的方法。
主导性高技术创新型企业创新能力评价指标体系如表1所示，建立的主导性高技术创新型企业创新能力层次结构如图1所示。
图1中，D1为研发投入，D2为非研发投入，D3为技术改造投入，D4为研发团队投入，D5为其他技术人员比重，D6为研发成果转化能力，D7为自主创新产品率，D8为申请专利成功率，D9为生产设备水平，D10为生产工人技术水平，D11为生产工艺标准化水平，D12为资源利用率，D13为营销人员比重，D14为市场占有率，D15为品牌强度，D16为营销网络，D17为销售水平，D18为利润水平，D19为出口创税水平，D20为员工创新理念，D21为企业家创新理念，D22为创新战略管理能力，D23为知识产权管理能力，D24为信息管理能力，D25为财务管理能力，D26为协调能力，D27为产权制度，D28为激励制度。
2、构建两两比较判断矩阵
在建立递阶层次结构，确定了上下层次之间元素的隶属关系后，就必须确定各个指标的相对权重。AHP采用的是专家咨询法，即请专家对各个指标两两之间的相对重要性进行比较判断，确定隶属于同一个指标的两个子指标相对于父指标，哪个更重要，重要多少。为了对重要性判断进行定量化，采用1~9比例标度对重要性赋值，如表1所示。
根据主导性高技术创新型企业创新能力评价指标体系的层次结构（如图1所示），按照从上到下的顺序，设计专家咨询表。专家只需要按1―9比例标度的含义给各个评价指标两两之间的相对重性赋值，便可形成一系列的判断矩阵。
3、权重的计算和一致性检验
根据A-B判断矩阵，计算出判断矩阵的特征向量W，然后进行归一化处理，使其满足即可得到判断矩阵各元素的相对重要程度（即权重）。所求单位特征向量各分量即为各评价因素重要性排序。
A-B判断矩阵的最大特征值对应的单位特征向量的计算方法如下：
（1）计算判断矩阵的每一行元素的积
（2）计算Mi的n次方根i=1，2，3，
（3）对wi进行归一化
其中W=[W1，W2，…..…Wn]为所求的特征向量。
一致性检验：在判断矩阵的构造中，不一定要求其具有传递性与一致性。即不要求满足公式Dij•Djk=Dik，但要求判断矩阵具有大体上的一致性。在计算出最大特征根后应该对判断矩阵进行一致性检验，具体计算步骤和方法是：计算一致性指标C.I.，C.I.=（λmax-n）/（n-1）；根据平均随机一致性指标R.I数值表查找相应的R.I.值（见表2）；计算一致性比例C.R.。C.R.=C.I./R.I.。当C.R.?芨0.1时，认为判断矩阵满足一致性。当C.R.>0.1时，认为判断矩阵的一致性偏差太大，应该对判断矩阵作适当修正。直到判断矩阵通过一致性检验为止。
4、权重综合排序向量的计算方法
由于不同的专家对创新能力的理解存在差异，因而给出的判断矩阵也不同。为此，根据每一位专家给出的判断矩阵，依次计算出每一个目标指标的权重向量后，对其进行综合处理，并计算出综合排序向量。笔者运用几何平均综合排序向量的方法，计算出权重的综合排序向量。其计算方法和步骤如下。
（1）计算群组综合权向量的几何平均值
设专家总数为Z，根据Z位专家给出的判断矩阵R4=（Dijk）， k=1，2，3，…z，利用特征根法计算权向量，并进行一致性检验。得：
在这里，k=1，2，3，…，z （k为某位专家）。j=1，2，3，…，n（j为某个目标层的某个指标，n为某个目标层指标的总数）。
（2）计算Z位专家对某个目标层的第，1个指标赋予的权重值的几何平均值
（3）对向量WJ进行归一化处理
所得到的Wj，即为权重的综合排序向量。
（4）计算群组判断的标准差
在得到专家对目标层每个指标的群组判断后，必须对其进行一致性检验，即计算j指标优先级权重的总体标准差。
如果σj
三、主导性高技术创新型企业创新能力指标权重的确定
1、专家咨询表设计
按照主导性高技术创新型企业创新能力评价指标体系的层次结构，从上到下分层次设计咨询表格，专家按照1―9比例标度的含义，并根据自己的判断为各评价指标两两之间的相对重性进行赋值，形成评价指标的两两比较判断矩阵。部份专家咨询如表3所示。
2、主导性高技术创新型企业创新能力评价指标权重的确定
为了使确定的主导性高技术创新型企业创新能力指标权重更具有科学性，笔者请5位相关专家对咨询表（判断矩阵）进行比较判断。通过计算5位专家给出的判断矩阵，得出了各层指标的权重和权重的综合排序向量，并通过了一致性检验。通过上述步骤最终确立了主导性高技术创新型企业创新能力评价指标的权重（见表4）。
四 评价结果分析
根据5位专家给出的判断矩阵，一级指标以管理制度创新能力（B4）0.447最高，二级指标以研发能力0.775最高，三级指标以激励制度（D28）0.132、产权制度（D27）0.088，及企业家创新理念（D21）0.077最高。因此，对主导性高技术创新型企业创新能力最有突破带动作用的是激励制度、产权制度及企业家创新理念。
此外，虽然笔者在对主导性高技术创新型企业创新能力的影响因素进行分析的基础上，利用层次分析法构建出主导性高技术创新型企业创新能力评价指标体系。但AHP本身是一种定量与定性相结合，是将人的主观判断用数量形式表达和处理的方法，因此难免存在一定的误差。同时，随着环境的变化和企业的发展，评价指标体系也必须进一步改进和完善。但从目前情况来看，该评价指标体系基本上能够反映出主导性高技术创新型企业的创新水平。
【参考文献】
[1] 王琦：实用模糊数学[M].科学技术文献出版社，1992.
[2] 常玉、刘显东：层次分析、模糊评价在企业技术创新能力评估中的应用[J].科技进步与对策，2002（9）.
但是，如果把我们的“百强”放到国际上比较，却并不值得骄傲。据信息产业部公布的资料，2004年中国百强企业的总营业收入为985.7亿美元，仅相当于IBM一家企业的收入水平，而榜首的海尔仅是IBM的1/8左右。因此，尽管我们看到海尔等龙头企业的规模每年在不断扩大，但与跨国公司比，依然瘦小。
尤其要看到的是，在看似繁荣的销售收入增长的背后，我国电子企业的盈利能力在不断削弱。今年上半年，我国电子工业累计实现利润总额仅336亿元，同比去年下降5.5%，而利润率只有3%左右，为1999年以来的最低水平。“电子百强”1～5月实现利润总额48亿元，同比下降53%，排名前10位的企业中有6家利润大幅下降，京东方、TCL集团等出现较大亏损。
不少人认为，我国电子企业近年来利润大幅下滑是由行业恶性竞争加剧、原材料涨价以及能源紧缺等原因造成的。比如海尔集团指出，恶性竞争导致家电产品的利润率越来低，厂家与家电大卖场都不惜牺牲利润以抢占市场份额；钢材等原材料价格上涨与电力、汽油等能源价格上涨，给企业增加了成本包袱。美的电器称，家电业的生存环境进一步恶化，市场竞争进一步白热化，行业非理性竞争行为时有发生。还有一些企业则将原因归结于国内制造能力出现总体过剩，内需不振，以及海外市场拓展难度和风险增大等等。
笔者对上述观点难以苟同。因为信息产业部公布的资料显示，今年上半年，也就是在我国电子企业的利润整体陷入大幅降低的同期，跨国公司如英特尔、三星电子、诺基亚等公司的利润率却仍在高速增长。比如三星电子尽管出于战略调整的原因增长速度有所放缓，但仍达到了12.7%，这个数字是中国电子百强平均增长速度的4倍。从2004年的情况来看，情况也是如此。2004年，我国“电子百强”企业的平均利润率仅为4.07%，“百强”中排名前十名的企业仅有2家的利润率超过5%，有4家企业的利润率甚至在2%以下。然而，也就是在同一时期，英特尔、三星电子、诺基亚、戴尔的利润率却分别达到了21.9%、18.8%、14.7%和8.8%。
笔者认为，我国电子企业盈利能力不断削弱的根本原因是我们的产品技术创新能力低下。以反映创新能力的发明专利为例，目前我国企业在国家申请的信息技术发明专利数量，只占全部信息技术发明专利总量的28%，而且主要集中在低端技术领域。在国际标准中，我国参与国际电工委员会标准制定的不到2%，在国际电联制定的4000多项标准中，中国仅有TD—SCDMA等3项被采纳。2004年，电子百强企业总投入为37.6亿美元，而IBM、诺基亚、三星等企业都超过50亿美元，差距之大可见一斑。
由于我国电子企业大多数从事的是技术门槛较低的行业，或者通过向跨国公司买专利技术做“代工”或做“准代工”，所以，始终只占据着国际制造业盈利最少的生产环节，销售的巨大盈利空间都掌握在跨国电子巨头手中。对此，可以用一句话来概括就是，我国电子企业在国际上扮演的只是一个“民工”的角色，“干的是最苦最累的活，挣的‘工分’却最少”。比如，我国是世界最大的冰箱、空调、彩电出口国，但2004年我国排名前十位的冰箱、空调、彩电生产企业的净利润，还没有三星电子一家的利润多。
技术创新是企业生存和发展的基础，是提升产业国际竞争力的关键，是经济增长的重要源泉。在世界经济发展的整个过程中，技术创新一直发挥着重要的推动作用。高新技术产业是一种高投入、高产出、高附加值的产业，其技术处于时代前沿，对社会经济发展起到积极的推动作用。高新技术产业的发展进程对传统产业发展速度、产业结构调整及产品升级具有最直接的影响。因此，对徐州市高新技术产业技术创新能力进行科学有效的评价，对提升徐州市高新技术产业技术创新能力、综合竞争力及实现可持续发展均具有深远的意义。
1 徐州市高新技术产业技术创新现状分析
“十一五”以来，徐州市积极抢抓国家和江苏省大力发展高新技术产业的重大机遇，以优化调整产业结构、振兴徐州老工业基地为目标，大力加快高新技术产业的发展，取得了显著成效。徐州市艾德太阳能电池生产项目、协鑫硅材料500兆瓦铸锭坯片项目、中能硅业扩建年产9000吨电子级多晶硅项目、兰丰生化年产万吨多菌灵及5000吨甲基硫菌灵生产线等一批重大投资项目建设进展顺利。
此外，徐州市及时把握国内外新兴产业发展动态，深入调研全市新兴产业的企业研发、产业化程度、市场推广等，同时组织编制了《关于发展战略性新兴产业的指导意见》、《徐州市高新技术产业跨越发展行动计划（2010-2012）》、《徐州市战略性新兴产业发展专项引导资金管理暂行办法》《徐州市物联网产业发展规划纲要》等文件，以期为徐州市高新技术产业发展提供良好的政策环境。
2 高新技术产业技术创新能力评价指标体系的构建
自1912年美国经济学家熊彼特在其著作《经济发展理论》中首次提出“创新”概念以来，技术创新能力一直是国内外学者关注的热点，众多学者从不同层面来理解技术创新能力。本文基于前人对技术创新能力内涵及技术创新能力评价指标体系的研究成果， 从技术创新投入和技术创新产出能力两个层面选取10个具有较强代表性的指标，构建徐州市高新技术产业技术创新能力评价指标体系（详见表1）。
3 徐州市高新技术产业技术创新能力实证分析
3.1 样本选取
本文所用数据来源于《江苏省科技进步统计监测结果与科技统计公报》。由于高新技术产业人力、财力投入没有详细统计，且高新技术产业发展与全市科技投入密切关联，因此本文用徐州市科技投入代替高新技术产业技术创新投入。
3.2 实证分析
本文将根据以上因子分析确定权重的基本思想，借助SPSS软件对徐州市高新技术产业技术创新能力进行评价。
3.2.1 KMO样本测度和Bartlett球体检验
在做因子分析之前，先进行统计检验，判断能否进行因子分析。由KMO and Bartlet’s test可知，KMO检验值为0.649，根据统计学家Kaiser给出的度量标准，可知原有变量适合因子分析（0.6KMO
3.2.2 主成分分析和命名
从以上分析结果可知，本文可以抽取出三个特征值大于1的因子作为主因子，各因子的特征值分别为5.377、1.435和1.373；总的解释变异量为81.85%（详见表3），由此可以判断，从原来10个指标中提取出的3个主因子能够代表原来10个指标所有信息。此外，本研究将对载荷矩阵进行旋转，使载荷系数向两极分化，以便合理解释各公因子。
由于主成分的经济意义主要由线性组合中系数较大的几个原指标的综合意义来决定，因此可以认为，第一主成分F1是最为重要的影响因子。从表3中可以看出，F1因子贡献率为55.77%，在指标X1、X3、X4、X6、X9上载荷较大，说明这个5个指标具有较强的相关性，因此归为第一类因子。又因为相比之下，F1因子在指标X3上具有较大载荷，因此将第一类因子命名为“创新投入因子”。第二主成分F2的贡献率为14.35%，是次重要的影响因子，该因子在X5、X8指标上载荷较大，因此归为第二类因子，该类因子在指标X8上有较大载荷，因此将第二类因子命名为“创新产出因子”。第三主成分F3的贡献率为13.72%，重要性在3个主成分中最小，该因子在指标X2、X7和X10上载荷较大，因此归为第三类因子，该类因子在指标X10上有较大载荷，因此将第三类因子命名为“创新获利因子”。
3.2.3 计算因子得分及综合评价
通过SPSS软件分析可以直接得到3个公因子的得分系数矩阵，得出各因子的得分，从而可以分析出徐州市高新技术产业技术创新能力在这3个因子中的水平。此外，根据3个主因子所代表的贡献率确定权重，可以从整体水平上对高新技术产业技术创新能力进行综合评价。由上文分析可知，第一个主因子的权重为0.538，第二个主因子的权重为0.143，第三个主因子的权重为0.137。对3个主因子的方差贡献率进行加权相加可以得到综合评价得分。其计算公式为：F=0.538F1+0.143F2+0.137F3。由综合评价得分分值的大小可以判断徐州市高新技术产业技术创新能力的综合水平。最后得分详见表4。
3.3 徐州市高新技术产业技术创新能力评价结果分析
由上文实证结果可知，徐州市高新技术产业技术创新能力在全省13个城市中综合排名居第9位。就苏北地区而言，徐州市高新技术产业具有相对较强的创新能力。其中，创新投入因子在全省13个城市中排名第5位，仅次于南京、无锡、常州、镇江等地区，在全省处于领先地位，这表明徐州市比较注重高新技术产业创新投入，也从侧面反映了徐州市委、市政府对高新技术创新活动的高度重视。创新产出因子和创新获利因子在全省均居末位，这说明徐州市高新技术产业产出及获利方面不是很有优势，有待进一步提高，这也是徐州市未来在高新技术创新过程中需要高度重视和改进的地方。
4 提升徐州市高新技术产业技术创新能力的对策及建议
由上文分析可知，徐州市高新技术产业技术创新综合能力居苏北第一位，但是在全省位列第9位，与苏南、苏中地区还存在较大差距。针对徐州市高新技术创新能力不足，特别是创新产出及获利能力欠佳等问题，本文提出以下对策及建议：
4.1 加强和完善知识产权保护
各国的实践表明，知识产权保护制度是激励技术创新比较有效的制度之一。健全的知识产权支撑服务体系是徐州市高新技术产业技术创新能力提升的重要基础。目前，徐州市已建立了知识产权保护的法律框架，但是与一些发达城市和地区相比，徐州市的知识产权保护还没有形成完善的法律制度和规范体系。徐州市政府应当采取政策支持、资金扶持等积极、有效的措施、手段，大力支持从事知识产权保护服务的机构发展，为徐州市知识产权的运用提供保障，进而为技术创新提供良好的外部环境。同时，还应加强知识产权信息体系的建设，使技术创新主体能够及时、准确地掌握国内外新技术的发展动向，更好地进行科技创新。
4.2 完善“产学研合作”技术创新体系
建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。高校和科研机构作为技术创新的主体对技术创新能力的提升起着至关重要的作用。企业只有与高校和科研机构建立良好的合作创新关系，才能确保技术创新活动的顺利开展及技术创新成果产出。徐州市已有部分企业与中国矿业大学、江苏师范大学等地方高校及科研单位建立了长期的科研合作组织，这些合作组织已有效地促进徐州市技术创新活动的发展。为了进一步促进创新成果、项目的市场化，在未来的发展中，徐州市应进一步加强产学研的结合，为企业与地方高校及国内外的名牌高校、科研单位建立长期的技术创新合作关系搭建桥梁，为高新技术产业发展做贡献。
4.3 完善人力资本市场机制，加强徐州市创新人才建设
高新技术产业与传统产业相比，具有知识技术密集、高投入、高风险、高回报等特点，因此需要优质人力资本。目前徐州市面临一般人力资本过剩、高层次人力资本缺乏这一尴尬境遇，人力资本市场亟待完善。实施高层次人才引进优惠政策措施，支持和鼓励了各高新技术企业人才的引进，壮大各类人才队伍，提高了科技在经济中的含量和贡献率；同时针对高层次人才引进政策措施落实不到位，极大地影响高层次人才储备的问题，我们应加大宣传力度，采取合理措施，保证高层次人才引进政策措施的实施。通过一系列合理的高层次人力资本吸引措施，加快人力资本市场的构建、培育步伐，将具有创新素养的高科技人员引进徐州市高新技术产业发展中，从而带动高新技术产业技术创新能力的快速增长。
4.4 塑造良好的企业技术创新文化
由实证分析可知，徐州市创新投入力度相对较大，但是创新产出和获利能力较弱，因此为了不断提升技术创新能力，企业应该营造健康的内外部创新环境，努力获取企业员工的认同，使企业管理者和员工都能积极参与、支持技术创新活动，在企业内部形成良好的技术创新文化氛围。
[参考文献]
[1]王健.我国高新技术产业技术创新能力研究[D].哈尔滨工程大学，2007.
[2]屈宁华.外商直接投资对我国高技术产业技术创新绩效的影响研究[D].中南大学，2005.5.
[中图分类号] F124.3 [文献标识码] A 文章编号：1671-0037（2015）01-27-4
Research on Scientific and Technological Innovation Development of High-tech Enterprises
Guo Yan Yang Xiaoyu
（School of Economics and Management，Sichuan University of Science & Engineeing，Zigong Sichuan 643000）
Abstract：At present， science and technology are developing rapidly every day， the enterprises’ competition is more and more reflected on the competition of science and technology. High-tech enterprise is the carrier of science and technology’s transformation， so systematically research on innovative capability of high-tech enterprises is the foundation for enhancing high-tech enterprises’ core competitiveness. This paper researches the application of technological innovation on high-tech enterprises， the influence factors of scientific and technological innovative capability’s formation and development in high-tech enterprises， innovative capability’s influence on high-tech enterprise’ performance and some other relevant theoretical achievement. This paper puts forward the research deficiencies， and the developing prospect in the future is expected.
Keywords：innovative capability; high-tech enterprises; index system; performance
1 高新技术企业中的科技创新
高新技术企业是指能够持续进行研究开发和技术成果转化以形成企业核心自主知识产权，并且在此基础上开展经营活动的知识密集、技术密集的经济实体。改革开放以来，我国高新技术发展迅速，深刻影响着电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术等领域，高新技术企业是高新技术得以实施的载体，它的发展将影响我国高新技术企业的水平以及整个国家的综合实力。因此对高新技术企业科技创新能力进行研究有着深远的理论意义和丰富的实践价值[1]。随着当今科学技术迅速的发展，全球经济一体化的形成，国家经济的发展和综合国力的提升越来越离不开科技创新。李茜雯提出科技创新在高新技术企业中起着先导性作用，科技创新在企业生产活动中的应用可以实现技术经济的一体化。科技创新可以改善企业的劳动生产率，进而提高企业的经济效益。高新技术企业不断地研究开发新技术、新产品，因而它的研发费用将高于一般的企业。高新技术企业进行研发活动需要大量的设备和高技能人才，因而它需要大量投入资金、人力资本、科技含量。李茜雯总结出高新技术企业是以创新为主要内容的高投入企业[2]。如今进入知识经济时代，消费者的需求日益多样化，产业化不断地发展以至于国际竞争日益加剧。高新技术企业的发展面临严峻的挑战，只有不断地进行科技创新才能迎接挑战发现机遇，促进企业的不断发展。Stewart Thornhill 通过对制造业企业的考察发现了产品的销量水平取决于企业的科研实力，企业的科研实力、创新能力显著影响企业的绩效[3]。可以看出国内外学者分别从科技创新能改善劳动生产率，增加销量从而提高绩效，能够改进原有产品以及创造新产品的角度来研究了科技创新对高新技术企业的基础性、先导性作用，对高新技术企业提高经济效益，保持核心竞争力提供了理论借鉴。
2 高新技术企业科技创新能力的形成和发展
2.1 高新技术企业科技创新能力的构成要素
作为创新研发的主要经济主体，高新技术企业已经成为提高我国综合国力和自主创新能力的重要力量。R&D持续的投资为高新技术企业的发展和创新提供了条件。高新技术企业是知识密集、人才密集的企业，因此它在人力资本运用和价值实现方面优先于其他企业。高新技术企业要想把人力资本变成企业的核心资本，就要激发人才的积极性和创造性，因而激励机制是首先要解决的问题，其中解决人力资本激励最为有效的措施是对人力资本产权的激励机制。郭丹通过对全国200多家高新技术企业的样本数据进行研究。他在这些基础之上构建了高新技术企业中的人力资本产权激励保障制度，这个制度包括内部保障机制、外部保障机制两个核心[4]。高新技术企业在经济结构转型和经济增长方式的转变过程中起着不可低估的作用，高新技术企业具有较高的附加值，较好的投资收益率，对企业外部社会具有较强的正向引导作用。高新技术企业的缺点是存在着高风险，外部私人资本由于惧怕高风险因而对高新技术投资较少，因此高新技术企业的资金主要来源于政府财政的大力支持。李文庆认为政府应从财政方面来提高对高新技术企业的支持力度，例如加大对高新技术企业的财政支出，优化对高新技术企业的财政支出结构，通过间接的方式加强对企业进行税收减免[5]。通过对文献资料的统计，发现目前国内外学者对自主创新能力构成的研究主要包括：创新过程、创新系统、创新行为、创新主体、创新资源。Muller认为创新能力的构成要素主要是对新产品研发的能力、改进技术的能力、储备能力以及组织能力[6]。Burgel-man提出了高新技术企业科技创新能力的构成要素[7]。在高新技术企业科技创新的构成要素的实证研究文献中，学者们研究发现科技创新的构成要素从创新资源的角度看主要有R&D投入、人力资本、政府的财政支持等。
2.2 高新技术企业科技创新能力的影响因素
杨德伟分析了股权结构对科技创新的影响，发现了终极所有权性质显著影响企业科技创新，民营产权不适用企业科技创新，高层人员持股有利于企业科技创新，机构投资者持股比例与企业科技创新不具有统计上的相关性[8]。江珂通过对我国29个省的数据资料进行分析，研究了环境规制对科技创新能力的影响。他认为环境规制对我国三类科技创新的影响取决于“人力资本门槛”效应，在东部和中部区域环境规制要发挥正向作用，然而环境规制对西部区域的科技创新不发挥作用，因而，环境规制对科技创新存在区域性差异。徐亚静研究了外商直接投资对我国科技创新能力的影响，并认为从全国层面而言外商直接投资并未对我国专利申请量产生正向作用。FDI对不同区域的专利申请量的影响存在着显著性差异，他强调了制度因素对科技创新有促进作用，如非国有化程度、城市化程度和对外开放度等[9]。万坤扬采用Moran'sI指数研究了FDI、高校和R&D等因素对区域不同层次的科技创新的影响。他认为FDI对区域不同层次的科技创新没有正向作用，反而对较高层次的科技创新带来负面的影响[10]。在研究科技创新的影响因素中，学者们分别从股权结构、环境规制、网络关系强度、企业学习能力、制度因素、FDI、R&D等角度来研究，并得出了丰富的结论，为我国高新技术企业科技创新的提高和完善指明了道路。图1总结了现有实证研究发现的对科技创新的影响因素。
2.3 高新技术企业科技创新能力的评价体系
高新技术企业技术创新评价指标体系是研究技术创新活动的核心，它具有系统性、复杂性的特点。高新技术企业创新能力指标体系的构建依据一定的原则，即要坚持科学性、综合性、可比性、可操作性的原则。吴永林认为高新技术企业科技创新能力的指标可以分为技术创新投入能力，消化吸收能力，研究开发能力，技术创新产出能力。并运用因子分析方法对北京的高新技术企业进行研究，发现了研究开发能力、技术创新投入能力对北京高新技术企业的创新能力影响较大，而技术创新产出能力、消化吸收能力的影响相对较小[11]。王芳构建的指标体系包括4个一级指标，分别是创新投入能力，研发能力，创新生产能力及创新产出能力，下一层次有12个定量的二级指标[12]。潘霞根据系统整体性、科学先进性、规范可比性、可行性和可操作性、动态和静态指标相结合的原则，建立了高新技术企业竞争力评价指标体系。指标体系的二级指标分为内在竞争力和外在竞争力，下一层的三级指标包括产业投入能力、产业产出能力、技术创新能力、产业发展潜力、政策环境、经济环境、社会环境、技术支持环境、产业自然环境[13]。陈程把成果转化阶段的指标分为投入指标和产出指标。投入指标包括发明专利数、技术改造经费支出、年平均就业人员。产出指标包括新产品销售收入、新产品出口销售收入，产出指标反映出高新技术企业的创新成果，体现了通过采用技术创新措施而带来的增强企业竞争力的结果[14]。杨楠通过对河南省高技术企业的自主创新能力进行分析，构建了包括创新实施能力、创新投入能力、创新产出能力、创新核心能力的关于高新技术企业创新能力的4个一级指标，为高新技术企业自主创新能力的提高做出了贡献[15]。现有的文献资料大多是对技术创新能力进行综合评价，前面的专家学者对技术创新能力的研究不断完善，但仍有很多不足之处，很多文献为了追求全面性，列出了技术创新活动所涉及的方方面面，但是没有提出对企业创新能力具有突出影响的关键因素，因而缺少实用价值，需要继续进行完善。
3 创新能力对高新技术企业绩效的影响
高新技术企业绩效是用来衡量高新技术企业生产经营状况的一个概念。目前学术界多从企业投入与产出的关系、技术创新生产率的大小、技术创新生产率对企业绩效的影响等方面来研究高新技术企业的绩效。胡义东认为研发经费投入对创新绩效有显著影响，研发人员的比例与企业绩效没有明显关系，企业的规模程度与创新产出关系显著，员工总数对企业绩效的影响程度低于企业总资产对企业绩效的影响程度[16]。胡保亮通过对58家创业板上市企业的数据进行分析，研究了商业模式创新和技术创新分别对企业绩效的影响以及它们的交互作用对企业绩效的影响。他认为商业模式创新能为企业带来营业收入的显著增长，技术创新能为企业带来利润上的显著增长，商业模式创新与技术创新的交互作用对企业绩效具有显著的正向影响[17]。陈晓红研究了营销能力通过技术创新对市场绩效的影响作用，发现了营销能力对于市场绩效有显著影响[18]。王珍义得出了政治关联能够对技术创新绩效产生积极影响的结论，并发现政治关联能够对技术创新起积极作用的主要因素是外部融资在政治关联影响技术创新中的中介效应[19]。郑慕强利用结构方程模型的方法来分析外资企业的技术外溢效应。认为本地企业拥有外资企业的横向外溢效应将有更好地技术创新绩效，相对来说纵向外溢效应的影响作用较若，同时FDI技术外溢通过影响本地企业吸收能力来影响本地企业的技术创新绩效[20]。张同斌认为高新技术上市公司绩效水平越高，第一大股东持股比例对高新技术上市公司各分位绩效的影响越大[21]。通过研究创新能力对高新技术企业绩效的影响，发现学者们分别从不同的角度对其进行分析，得出了丰富的理论成果。根据学者们的实证研究文献，得出如图2所示的高新技术企业绩效所受影响的图示。学者们的研究成果为我国高新技术企业提高企业绩效提供了有力的借鉴。
4 高新技术企业创新能力研究的不足及未来研究展望
已有的研究成果为我们深刻认识和深入研究高新技术企业科技创新能力提供了大量的开创性和累积性成果。研究者们从科技创新在高新技术企业中的应用、高新技术企业科技创新能力形成与发展的影响因素、创新能力对高新技术企业绩效的影响等多个方面进行了大量理论和实证研究，相关的理论成果不仅为后续的研究提供了指导，而且从逻辑上勾勒出高新技术企业创新能力研究的基本框架。当然还存在着不足之处，我们未来进行研究时还应该考虑以下几个方面：首先，目前的高新技术企业创新能力研究还没有形成统一的理论体系，相关结论和研究还存在着一些分歧。其次，从现有的创新能力研究来看，创新能力与高新技术企业绩效的关系是研究焦点。最后，高新技术企业评价体系的整合是一个十分有意义的研究方向，评价体系的准确性将影响企业的决策以及经济的发展和核心竞争力的提高。
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