高技术创新能力范文

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创新能力评价指标体系

一、引言

目前，国内外关于企业评价的指标体系已有许多系统性的研究，并建立了许多评价指标体系。但对于主导性高技术创新型企业持续创新能力的评价指标体系，国内较少有系统的研究。

主导性高技术创新型企业是在持续技术创新、制度创新、管理创新、品牌创新、文化创新等方面有突出成效的企业。因此，评估一个企业是不是主导性高技术创新型企业，是否持续创新，不应该只看其在技术创新的层面，企业的技术创新仅仅是维持企业创新的一个方面，而企业持续创新需要有一套完整的持续创新发展机制来保障。

二、计算方法

主导性高技术创新型企业创新能力评价指标权重的计算主要有4个步骤：建立问题的递阶层次结构；构建两两比较判断矩阵；权重的计算与一致性检验；计算综合排序向量。

1、建立问题的递阶层次结构

层次分析法（AHP）的关键步骤是将问题条理化、层次化，构造出一个多层次的分析结构模型。这个模型一般包含目标层、准则层和指标层三个层次。目标层是对问题目标的描述。准则层是对目标层的具体描述与扩展，它包括了实现目标所涉及的中间环节。指标层是对准则的细化。

应用AHP作系统分析时，首先要把问题层次化。根据问题的性质和要达到的总目标，将问题分解为不同组成因素，并按照因素间的相互关联影响以及隶属关系将因素按不同层次聚集组合，形成一个多层次的分析结构模型。为了确定层次中各个因素的相对重要性，层次分析法（AHP）对各个因素采取了两两比较判断的方法，将比较判断定量化。层次分析法引入了1~9标度法，并写成判断矩阵形式。形成判断矩阵后，即可通过计算判断矩阵的最大特征根及其对应的特征向量，计算出某一层对于上一层次某一个元素的相对重要性权值。AHP把与决策有关的元素分解成目标层（最高层）、准则层（中间层）和指标层（措施层）等来进行定性与定量分析，从而为多目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题提供了简便而有效的方法。

主导性高技术创新型企业创新能力评价指标体系如表1所示，建立的主导性高技术创新型企业创新能力层次结构如图1所示。

图1中，D1为研发投入，D2为非研发投入，D3为技术改造投入，D4为研发团队投入，D5为其他技术人员比重，D6为研发成果转化能力，D7为自主创新产品率，D8为申请专利成功率，D9为生产设备水平，D10为生产工人技术水平，D11为生产工艺标准化水平，D12为资源利用率，D13为营销人员比重，D14为市场占有率，D15为品牌强度，D16为营销网络，D17为销售水平，D18为利润水平，D19为出口创税水平，D20为员工创新理念，D21为企业家创新理念，D22为创新战略管理能力，D23为知识产权管理能力，D24为信息管理能力，D25为财务管理能力，D26为协调能力，D27为产权制度，D28为激励制度。

2、构建两两比较判断矩阵

在建立递阶层次结构，确定了上下层次之间元素的隶属关系后，就必须确定各个指标的相对权重。AHP采用的是专家咨询法，即请专家对各个指标两两之间的相对重要性进行比较判断，确定隶属于同一个指标的两个子指标相对于父指标，哪个更重要，重要多少。为了对重要性判断进行定量化，采用1~9比例标度对重要性赋值，如表1所示。

根据主导性高技术创新型企业创新能力评价指标体系的层次结构（如图1所示），按照从上到下的顺序，设计专家咨询表。专家只需要按1―9比例标度的含义给各个评价指标两两之间的相对重性赋值，便可形成一系列的判断矩阵。

3、权重的计算和一致性检验

根据A-B判断矩阵，计算出判断矩阵的特征向量W，然后进行归一化处理，使其满足即可得到判断矩阵各元素的相对重要程度（即权重）。所求单位特征向量各分量即为各评价因素重要性排序。

A-B判断矩阵的最大特征值对应的单位特征向量的计算方法如下：

（1）计算判断矩阵的每一行元素的积

（2）计算Mi的n次方根i=1，2，3，

（3）对wi进行归一化

其中W=[W1，W2，…..…Wn]为所求的特征向量。

一致性检验：在判断矩阵的构造中，不一定要求其具有传递性与一致性。即不要求满足公式Dij•Djk=Dik，但要求判断矩阵具有大体上的一致性。在计算出最大特征根后应该对判断矩阵进行一致性检验，具体计算步骤和方法是：计算一致性指标C.I.，C.I.=（λmax-n）/（n-1）；根据平均随机一致性指标R.I数值表查找相应的R.I.值（见表2）；计算一致性比例C.R.。C.R.=C.I./R.I.。当C.R.?芨0.1时，认为判断矩阵满足一致性。当C.R.>0.1时，认为判断矩阵的一致性偏差太大，应该对判断矩阵作适当修正。直到判断矩阵通过一致性检验为止。

4、权重综合排序向量的计算方法

由于不同的专家对创新能力的理解存在差异，因而给出的判断矩阵也不同。为此，根据每一位专家给出的判断矩阵，依次计算出每一个目标指标的权重向量后，对其进行综合处理，并计算出综合排序向量。笔者运用几何平均综合排序向量的方法，计算出权重的综合排序向量。其计算方法和步骤如下。

（1）计算群组综合权向量的几何平均值

设专家总数为Z，根据Z位专家给出的判断矩阵R4=（Dijk）， k=1，2，3，…z，利用特征根法计算权向量，并进行一致性检验。得：

在这里，k=1，2，3，…，z （k为某位专家）。j=1，2，3，…，n（j为某个目标层的某个指标，n为某个目标层指标的总数）。

（2）计算Z位专家对某个目标层的第，1个指标赋予的权重值的几何平均值

（3）对向量WJ进行归一化处理

所得到的Wj，即为权重的综合排序向量。

（4）计算群组判断的标准差

在得到专家对目标层每个指标的群组判断后，必须对其进行一致性检验，即计算j指标优先级权重的总体标准差。

如果σj

三、主导性高技术创新型企业创新能力指标权重的确定

1、专家咨询表设计

按照主导性高技术创新型企业创新能力评价指标体系的层次结构，从上到下分层次设计咨询表格，专家按照1―9比例标度的含义，并根据自己的判断为各评价指标两两之间的相对重性进行赋值，形成评价指标的两两比较判断矩阵。部份专家咨询如表3所示。

2、主导性高技术创新型企业创新能力评价指标权重的确定

为了使确定的主导性高技术创新型企业创新能力指标权重更具有科学性，笔者请5位相关专家对咨询表（判断矩阵）进行比较判断。通过计算5位专家给出的判断矩阵，得出了各层指标的权重和权重的综合排序向量，并通过了一致性检验。通过上述步骤最终确立了主导性高技术创新型企业创新能力评价指标的权重（见表4）。

四 评价结果分析

根据5位专家给出的判断矩阵，一级指标以管理制度创新能力（B4）0.447最高，二级指标以研发能力0.775最高，三级指标以激励制度（D28）0.132、产权制度（D27）0.088，及企业家创新理念（D21）0.077最高。因此，对主导性高技术创新型企业创新能力最有突破带动作用的是激励制度、产权制度及企业家创新理念。

此外，虽然笔者在对主导性高技术创新型企业创新能力的影响因素进行分析的基础上，利用层次分析法构建出主导性高技术创新型企业创新能力评价指标体系。但AHP本身是一种定量与定性相结合，是将人的主观判断用数量形式表达和处理的方法，因此难免存在一定的误差。同时，随着环境的变化和企业的发展，评价指标体系也必须进一步改进和完善。但从目前情况来看，该评价指标体系基本上能够反映出主导性高技术创新型企业的创新水平。

【参考文献】

[1] 王琦：实用模糊数学[M].科学技术文献出版社，1992.

[2] 常玉、刘显东：层次分析、模糊评价在企业技术创新能力评估中的应用[J].科技进步与对策，2002（9）.

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但是，如果把我们的“百强”放到国际上比较，却并不值得骄傲。据信息产业部公布的资料，2004年中国百强企业的总营业收入为985.7亿美元，仅相当于IBM一家企业的收入水平，而榜首的海尔仅是IBM的1/8左右。因此，尽管我们看到海尔等龙头企业的规模每年在不断扩大，但与跨国公司比，依然瘦小。

尤其要看到的是，在看似繁荣的销售收入增长的背后，我国电子企业的盈利能力在不断削弱。今年上半年，我国电子工业累计实现利润总额仅336亿元，同比去年下降5.5%，而利润率只有3%左右，为1999年以来的最低水平。“电子百强”1～5月实现利润总额48亿元，同比下降53%，排名前10位的企业中有6家利润大幅下降，京东方、TCL集团等出现较大亏损。

不少人认为，我国电子企业近年来利润大幅下滑是由行业恶性竞争加剧、原材料涨价以及能源紧缺等原因造成的。比如海尔集团指出，恶性竞争导致家电产品的利润率越来低，厂家与家电大卖场都不惜牺牲利润以抢占市场份额；钢材等原材料价格上涨与电力、汽油等能源价格上涨，给企业增加了成本包袱。美的电器称，家电业的生存环境进一步恶化，市场竞争进一步白热化，行业非理性竞争行为时有发生。还有一些企业则将原因归结于国内制造能力出现总体过剩，内需不振，以及海外市场拓展难度和风险增大等等。

笔者对上述观点难以苟同。因为信息产业部公布的资料显示，今年上半年，也就是在我国电子企业的利润整体陷入大幅降低的同期，跨国公司如英特尔、三星电子、诺基亚等公司的利润率却仍在高速增长。比如三星电子尽管出于战略调整的原因增长速度有所放缓，但仍达到了12.7%，这个数字是中国电子百强平均增长速度的4倍。从2004年的情况来看，情况也是如此。2004年，我国“电子百强”企业的平均利润率仅为4.07%，“百强”中排名前十名的企业仅有2家的利润率超过5%，有4家企业的利润率甚至在2%以下。然而，也就是在同一时期，英特尔、三星电子、诺基亚、戴尔的利润率却分别达到了21.9%、18.8%、14.7%和8.8%。

笔者认为，我国电子企业盈利能力不断削弱的根本原因是我们的产品技术创新能力低下。以反映创新能力的发明专利为例，目前我国企业在国家申请的信息技术发明专利数量，只占全部信息技术发明专利总量的28%，而且主要集中在低端技术领域。在国际标准中，我国参与国际电工委员会标准制定的不到2%，在国际电联制定的4000多项标准中，中国仅有TD—SCDMA等3项被采纳。2004年，电子百强企业总投入为37.6亿美元，而IBM、诺基亚、三星等企业都超过50亿美元，差距之大可见一斑。

由于我国电子企业大多数从事的是技术门槛较低的行业，或者通过向跨国公司买专利技术做“代工”或做“准代工”，所以，始终只占据着国际制造业盈利最少的生产环节，销售的巨大盈利空间都掌握在跨国电子巨头手中。对此，可以用一句话来概括就是，我国电子企业在国际上扮演的只是一个“民工”的角色，“干的是最苦最累的活，挣的‘工分’却最少”。比如，我国是世界最大的冰箱、空调、彩电出口国，但2004年我国排名前十位的冰箱、空调、彩电生产企业的净利润，还没有三星电子一家的利润多。

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技术创新是企业生存和发展的基础，是提升产业国际竞争力的关键，是经济增长的重要源泉。在世界经济发展的整个过程中，技术创新一直发挥着重要的推动作用。高新技术产业是一种高投入、高产出、高附加值的产业，其技术处于时代前沿，对社会经济发展起到积极的推动作用。高新技术产业的发展进程对传统产业发展速度、产业结构调整及产品升级具有最直接的影响。因此，对徐州市高新技术产业技术创新能力进行科学有效的评价，对提升徐州市高新技术产业技术创新能力、综合竞争力及实现可持续发展均具有深远的意义。

1 徐州市高新技术产业技术创新现状分析

“十一五”以来，徐州市积极抢抓国家和江苏省大力发展高新技术产业的重大机遇，以优化调整产业结构、振兴徐州老工业基地为目标，大力加快高新技术产业的发展，取得了显著成效。徐州市艾德太阳能电池生产项目、协鑫硅材料500兆瓦铸锭坯片项目、中能硅业扩建年产9000吨电子级多晶硅项目、兰丰生化年产万吨多菌灵及5000吨甲基硫菌灵生产线等一批重大投资项目建设进展顺利。

此外，徐州市及时把握国内外新兴产业发展动态，深入调研全市新兴产业的企业研发、产业化程度、市场推广等，同时组织编制了《关于发展战略性新兴产业的指导意见》、《徐州市高新技术产业跨越发展行动计划（2010-2012）》、《徐州市战略性新兴产业发展专项引导资金管理暂行办法》《徐州市物联网产业发展规划纲要》等文件，以期为徐州市高新技术产业发展提供良好的政策环境。

2 高新技术产业技术创新能力评价指标体系的构建

自1912年美国经济学家熊彼特在其著作《经济发展理论》中首次提出“创新”概念以来，技术创新能力一直是国内外学者关注的热点，众多学者从不同层面来理解技术创新能力。本文基于前人对技术创新能力内涵及技术创新能力评价指标体系的研究成果， 从技术创新投入和技术创新产出能力两个层面选取10个具有较强代表性的指标，构建徐州市高新技术产业技术创新能力评价指标体系（详见表1）。

3 徐州市高新技术产业技术创新能力实证分析

3.1 样本选取

本文所用数据来源于《江苏省科技进步统计监测结果与科技统计公报》。由于高新技术产业人力、财力投入没有详细统计，且高新技术产业发展与全市科技投入密切关联，因此本文用徐州市科技投入代替高新技术产业技术创新投入。

3.2 实证分析

本文将根据以上因子分析确定权重的基本思想，借助SPSS软件对徐州市高新技术产业技术创新能力进行评价。

3.2.1 KMO样本测度和Bartlett球体检验

在做因子分析之前，先进行统计检验，判断能否进行因子分析。由KMO and Bartlet’s test可知，KMO检验值为0.649，根据统计学家Kaiser给出的度量标准，可知原有变量适合因子分析（0.6KMO

3.2.2 主成分分析和命名

从以上分析结果可知，本文可以抽取出三个特征值大于1的因子作为主因子，各因子的特征值分别为5.377、1.435和1.373；总的解释变异量为81.85%（详见表3），由此可以判断，从原来10个指标中提取出的3个主因子能够代表原来10个指标所有信息。此外，本研究将对载荷矩阵进行旋转，使载荷系数向两极分化，以便合理解释各公因子。

由于主成分的经济意义主要由线性组合中系数较大的几个原指标的综合意义来决定，因此可以认为，第一主成分F1是最为重要的影响因子。从表3中可以看出，F1因子贡献率为55.77%，在指标X1、X3、X4、X6、X9上载荷较大，说明这个5个指标具有较强的相关性，因此归为第一类因子。又因为相比之下，F1因子在指标X3上具有较大载荷，因此将第一类因子命名为“创新投入因子”。第二主成分F2的贡献率为14.35%，是次重要的影响因子，该因子在X5、X8指标上载荷较大，因此归为第二类因子，该类因子在指标X8上有较大载荷，因此将第二类因子命名为“创新产出因子”。第三主成分F3的贡献率为13.72%，重要性在3个主成分中最小，该因子在指标X2、X7和X10上载荷较大，因此归为第三类因子，该类因子在指标X10上有较大载荷，因此将第三类因子命名为“创新获利因子”。

3.2.3 计算因子得分及综合评价

通过SPSS软件分析可以直接得到3个公因子的得分系数矩阵，得出各因子的得分，从而可以分析出徐州市高新技术产业技术创新能力在这3个因子中的水平。此外，根据3个主因子所代表的贡献率确定权重，可以从整体水平上对高新技术产业技术创新能力进行综合评价。由上文分析可知，第一个主因子的权重为0.538，第二个主因子的权重为0.143，第三个主因子的权重为0.137。对3个主因子的方差贡献率进行加权相加可以得到综合评价得分。其计算公式为：F=0.538F1+0.143F2+0.137F3。由综合评价得分分值的大小可以判断徐州市高新技术产业技术创新能力的综合水平。最后得分详见表4。

3.3 徐州市高新技术产业技术创新能力评价结果分析

由上文实证结果可知，徐州市高新技术产业技术创新能力在全省13个城市中综合排名居第9位。就苏北地区而言，徐州市高新技术产业具有相对较强的创新能力。其中，创新投入因子在全省13个城市中排名第5位，仅次于南京、无锡、常州、镇江等地区，在全省处于领先地位，这表明徐州市比较注重高新技术产业创新投入，也从侧面反映了徐州市委、市政府对高新技术创新活动的高度重视。创新产出因子和创新获利因子在全省均居末位，这说明徐州市高新技术产业产出及获利方面不是很有优势，有待进一步提高，这也是徐州市未来在高新技术创新过程中需要高度重视和改进的地方。

4 提升徐州市高新技术产业技术创新能力的对策及建议

由上文分析可知，徐州市高新技术产业技术创新综合能力居苏北第一位，但是在全省位列第9位，与苏南、苏中地区还存在较大差距。针对徐州市高新技术创新能力不足，特别是创新产出及获利能力欠佳等问题，本文提出以下对策及建议：

4.1 加强和完善知识产权保护

各国的实践表明，知识产权保护制度是激励技术创新比较有效的制度之一。健全的知识产权支撑服务体系是徐州市高新技术产业技术创新能力提升的重要基础。目前，徐州市已建立了知识产权保护的法律框架，但是与一些发达城市和地区相比，徐州市的知识产权保护还没有形成完善的法律制度和规范体系。徐州市政府应当采取政策支持、资金扶持等积极、有效的措施、手段，大力支持从事知识产权保护服务的机构发展，为徐州市知识产权的运用提供保障，进而为技术创新提供良好的外部环境。同时，还应加强知识产权信息体系的建设，使技术创新主体能够及时、准确地掌握国内外新技术的发展动向，更好地进行科技创新。

4.2 完善“产学研合作”技术创新体系

建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。高校和科研机构作为技术创新的主体对技术创新能力的提升起着至关重要的作用。企业只有与高校和科研机构建立良好的合作创新关系，才能确保技术创新活动的顺利开展及技术创新成果产出。徐州市已有部分企业与中国矿业大学、江苏师范大学等地方高校及科研单位建立了长期的科研合作组织，这些合作组织已有效地促进徐州市技术创新活动的发展。为了进一步促进创新成果、项目的市场化，在未来的发展中，徐州市应进一步加强产学研的结合，为企业与地方高校及国内外的名牌高校、科研单位建立长期的技术创新合作关系搭建桥梁，为高新技术产业发展做贡献。

4.3 完善人力资本市场机制，加强徐州市创新人才建设

高新技术产业与传统产业相比，具有知识技术密集、高投入、高风险、高回报等特点，因此需要优质人力资本。目前徐州市面临一般人力资本过剩、高层次人力资本缺乏这一尴尬境遇，人力资本市场亟待完善。实施高层次人才引进优惠政策措施，支持和鼓励了各高新技术企业人才的引进，壮大各类人才队伍，提高了科技在经济中的含量和贡献率；同时针对高层次人才引进政策措施落实不到位，极大地影响高层次人才储备的问题，我们应加大宣传力度，采取合理措施，保证高层次人才引进政策措施的实施。通过一系列合理的高层次人力资本吸引措施，加快人力资本市场的构建、培育步伐，将具有创新素养的高科技人员引进徐州市高新技术产业发展中，从而带动高新技术产业技术创新能力的快速增长。

4.4 塑造良好的企业技术创新文化

由实证分析可知，徐州市创新投入力度相对较大，但是创新产出和获利能力较弱，因此为了不断提升技术创新能力，企业应该营造健康的内外部创新环境，努力获取企业员工的认同，使企业管理者和员工都能积极参与、支持技术创新活动，在企业内部形成良好的技术创新文化氛围。

[参考文献]

[1]王健.我国高新技术产业技术创新能力研究[D].哈尔滨工程大学，2007.

[2]屈宁华.外商直接投资对我国高技术产业技术创新绩效的影响研究[D].中南大学，2005.5.

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[中图分类号] F124.3 [文献标识码] A 文章编号：1671-0037（2015）01-27-4

Research on Scientific and Technological Innovation Development of High-tech Enterprises

Guo Yan Yang Xiaoyu

（School of Economics and Management，Sichuan University of Science & Engineeing，Zigong Sichuan 643000）

Abstract：At present， science and technology are developing rapidly every day， the enterprises’ competition is more and more reflected on the competition of science and technology. High-tech enterprise is the carrier of science and technology’s transformation， so systematically research on innovative capability of high-tech enterprises is the foundation for enhancing high-tech enterprises’ core competitiveness. This paper researches the application of technological innovation on high-tech enterprises， the influence factors of scientific and technological innovative capability’s formation and development in high-tech enterprises， innovative capability’s influence on high-tech enterprise’ performance and some other relevant theoretical achievement. This paper puts forward the research deficiencies， and the developing prospect in the future is expected.

Keywords：innovative capability; high-tech enterprises; index system; performance

1 高新技术企业中的科技创新

高新技术企业是指能够持续进行研究开发和技术成果转化以形成企业核心自主知识产权，并且在此基础上开展经营活动的知识密集、技术密集的经济实体。改革开放以来，我国高新技术发展迅速，深刻影响着电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术等领域，高新技术企业是高新技术得以实施的载体，它的发展将影响我国高新技术企业的水平以及整个国家的综合实力。因此对高新技术企业科技创新能力进行研究有着深远的理论意义和丰富的实践价值[1]。随着当今科学技术迅速的发展，全球经济一体化的形成，国家经济的发展和综合国力的提升越来越离不开科技创新。李茜雯提出科技创新在高新技术企业中起着先导性作用，科技创新在企业生产活动中的应用可以实现技术经济的一体化。科技创新可以改善企业的劳动生产率，进而提高企业的经济效益。高新技术企业不断地研究开发新技术、新产品，因而它的研发费用将高于一般的企业。高新技术企业进行研发活动需要大量的设备和高技能人才，因而它需要大量投入资金、人力资本、科技含量。李茜雯总结出高新技术企业是以创新为主要内容的高投入企业[2]。如今进入知识经济时代，消费者的需求日益多样化，产业化不断地发展以至于国际竞争日益加剧。高新技术企业的发展面临严峻的挑战，只有不断地进行科技创新才能迎接挑战发现机遇，促进企业的不断发展。Stewart Thornhill 通过对制造业企业的考察发现了产品的销量水平取决于企业的科研实力，企业的科研实力、创新能力显著影响企业的绩效[3]。可以看出国内外学者分别从科技创新能改善劳动生产率，增加销量从而提高绩效，能够改进原有产品以及创造新产品的角度来研究了科技创新对高新技术企业的基础性、先导性作用，对高新技术企业提高经济效益，保持核心竞争力提供了理论借鉴。

2 高新技术企业科技创新能力的形成和发展

2.1 高新技术企业科技创新能力的构成要素

作为创新研发的主要经济主体，高新技术企业已经成为提高我国综合国力和自主创新能力的重要力量。R&D持续的投资为高新技术企业的发展和创新提供了条件。高新技术企业是知识密集、人才密集的企业，因此它在人力资本运用和价值实现方面优先于其他企业。高新技术企业要想把人力资本变成企业的核心资本，就要激发人才的积极性和创造性，因而激励机制是首先要解决的问题，其中解决人力资本激励最为有效的措施是对人力资本产权的激励机制。郭丹通过对全国200多家高新技术企业的样本数据进行研究。他在这些基础之上构建了高新技术企业中的人力资本产权激励保障制度，这个制度包括内部保障机制、外部保障机制两个核心[4]。高新技术企业在经济结构转型和经济增长方式的转变过程中起着不可低估的作用，高新技术企业具有较高的附加值，较好的投资收益率，对企业外部社会具有较强的正向引导作用。高新技术企业的缺点是存在着高风险，外部私人资本由于惧怕高风险因而对高新技术投资较少，因此高新技术企业的资金主要来源于政府财政的大力支持。李文庆认为政府应从财政方面来提高对高新技术企业的支持力度，例如加大对高新技术企业的财政支出，优化对高新技术企业的财政支出结构，通过间接的方式加强对企业进行税收减免[5]。通过对文献资料的统计，发现目前国内外学者对自主创新能力构成的研究主要包括：创新过程、创新系统、创新行为、创新主体、创新资源。Muller认为创新能力的构成要素主要是对新产品研发的能力、改进技术的能力、储备能力以及组织能力[6]。Burgel-man提出了高新技术企业科技创新能力的构成要素[7]。在高新技术企业科技创新的构成要素的实证研究文献中，学者们研究发现科技创新的构成要素从创新资源的角度看主要有R&D投入、人力资本、政府的财政支持等。

2.2 高新技术企业科技创新能力的影响因素

杨德伟分析了股权结构对科技创新的影响，发现了终极所有权性质显著影响企业科技创新，民营产权不适用企业科技创新，高层人员持股有利于企业科技创新，机构投资者持股比例与企业科技创新不具有统计上的相关性[8]。江珂通过对我国29个省的数据资料进行分析，研究了环境规制对科技创新能力的影响。他认为环境规制对我国三类科技创新的影响取决于“人力资本门槛”效应，在东部和中部区域环境规制要发挥正向作用，然而环境规制对西部区域的科技创新不发挥作用，因而，环境规制对科技创新存在区域性差异。徐亚静研究了外商直接投资对我国科技创新能力的影响，并认为从全国层面而言外商直接投资并未对我国专利申请量产生正向作用。FDI对不同区域的专利申请量的影响存在着显著性差异，他强调了制度因素对科技创新有促进作用，如非国有化程度、城市化程度和对外开放度等[9]。万坤扬采用Moran'sI指数研究了FDI、高校和R&D等因素对区域不同层次的科技创新的影响。他认为FDI对区域不同层次的科技创新没有正向作用，反而对较高层次的科技创新带来负面的影响[10]。在研究科技创新的影响因素中，学者们分别从股权结构、环境规制、网络关系强度、企业学习能力、制度因素、FDI、R&D等角度来研究，并得出了丰富的结论，为我国高新技术企业科技创新的提高和完善指明了道路。图1总结了现有实证研究发现的对科技创新的影响因素。

2.3 高新技术企业科技创新能力的评价体系

高新技术企业技术创新评价指标体系是研究技术创新活动的核心，它具有系统性、复杂性的特点。高新技术企业创新能力指标体系的构建依据一定的原则，即要坚持科学性、综合性、可比性、可操作性的原则。吴永林认为高新技术企业科技创新能力的指标可以分为技术创新投入能力，消化吸收能力，研究开发能力，技术创新产出能力。并运用因子分析方法对北京的高新技术企业进行研究，发现了研究开发能力、技术创新投入能力对北京高新技术企业的创新能力影响较大，而技术创新产出能力、消化吸收能力的影响相对较小[11]。王芳构建的指标体系包括4个一级指标，分别是创新投入能力，研发能力，创新生产能力及创新产出能力，下一层次有12个定量的二级指标[12]。潘霞根据系统整体性、科学先进性、规范可比性、可行性和可操作性、动态和静态指标相结合的原则，建立了高新技术企业竞争力评价指标体系。指标体系的二级指标分为内在竞争力和外在竞争力，下一层的三级指标包括产业投入能力、产业产出能力、技术创新能力、产业发展潜力、政策环境、经济环境、社会环境、技术支持环境、产业自然环境[13]。陈程把成果转化阶段的指标分为投入指标和产出指标。投入指标包括发明专利数、技术改造经费支出、年平均就业人员。产出指标包括新产品销售收入、新产品出口销售收入，产出指标反映出高新技术企业的创新成果，体现了通过采用技术创新措施而带来的增强企业竞争力的结果[14]。杨楠通过对河南省高技术企业的自主创新能力进行分析，构建了包括创新实施能力、创新投入能力、创新产出能力、创新核心能力的关于高新技术企业创新能力的4个一级指标，为高新技术企业自主创新能力的提高做出了贡献[15]。现有的文献资料大多是对技术创新能力进行综合评价，前面的专家学者对技术创新能力的研究不断完善，但仍有很多不足之处，很多文献为了追求全面性，列出了技术创新活动所涉及的方方面面，但是没有提出对企业创新能力具有突出影响的关键因素，因而缺少实用价值，需要继续进行完善。

3 创新能力对高新技术企业绩效的影响

高新技术企业绩效是用来衡量高新技术企业生产经营状况的一个概念。目前学术界多从企业投入与产出的关系、技术创新生产率的大小、技术创新生产率对企业绩效的影响等方面来研究高新技术企业的绩效。胡义东认为研发经费投入对创新绩效有显著影响，研发人员的比例与企业绩效没有明显关系，企业的规模程度与创新产出关系显著，员工总数对企业绩效的影响程度低于企业总资产对企业绩效的影响程度[16]。胡保亮通过对58家创业板上市企业的数据进行分析，研究了商业模式创新和技术创新分别对企业绩效的影响以及它们的交互作用对企业绩效的影响。他认为商业模式创新能为企业带来营业收入的显著增长，技术创新能为企业带来利润上的显著增长，商业模式创新与技术创新的交互作用对企业绩效具有显著的正向影响[17]。陈晓红研究了营销能力通过技术创新对市场绩效的影响作用，发现了营销能力对于市场绩效有显著影响[18]。王珍义得出了政治关联能够对技术创新绩效产生积极影响的结论，并发现政治关联能够对技术创新起积极作用的主要因素是外部融资在政治关联影响技术创新中的中介效应[19]。郑慕强利用结构方程模型的方法来分析外资企业的技术外溢效应。认为本地企业拥有外资企业的横向外溢效应将有更好地技术创新绩效，相对来说纵向外溢效应的影响作用较若，同时FDI技术外溢通过影响本地企业吸收能力来影响本地企业的技术创新绩效[20]。张同斌认为高新技术上市公司绩效水平越高，第一大股东持股比例对高新技术上市公司各分位绩效的影响越大[21]。通过研究创新能力对高新技术企业绩效的影响，发现学者们分别从不同的角度对其进行分析，得出了丰富的理论成果。根据学者们的实证研究文献，得出如图2所示的高新技术企业绩效所受影响的图示。学者们的研究成果为我国高新技术企业提高企业绩效提供了有力的借鉴。

4 高新技术企业创新能力研究的不足及未来研究展望

已有的研究成果为我们深刻认识和深入研究高新技术企业科技创新能力提供了大量的开创性和累积性成果。研究者们从科技创新在高新技术企业中的应用、高新技术企业科技创新能力形成与发展的影响因素、创新能力对高新技术企业绩效的影响等多个方面进行了大量理论和实证研究，相关的理论成果不仅为后续的研究提供了指导，而且从逻辑上勾勒出高新技术企业创新能力研究的基本框架。当然还存在着不足之处，我们未来进行研究时还应该考虑以下几个方面：首先，目前的高新技术企业创新能力研究还没有形成统一的理论体系，相关结论和研究还存在着一些分歧。其次，从现有的创新能力研究来看，创新能力与高新技术企业绩效的关系是研究焦点。最后，高新技术企业评价体系的整合是一个十分有意义的研究方向，评价体系的准确性将影响企业的决策以及经济的发展和核心竞争力的提高。

参考文献：

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[13] 潘霞，鞠晓峰，陈军.基于因子分析的我国29个地区高新技术产业竞争力评价研究[J].经济问题探索，2013 （4）：65-69.

[14] 陈程，刘和东.我国高新技术产业创新绩效测度及影响因素研究[J].科技进步与对策，2012（1）：133-137.

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[16] 胡义东，仲伟俊.高新技术企业技术创新绩效影响因素的实证研究[J].中国科技论坛，2011（4）：80-85.

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中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：0000－2011/ES（2016）02－0042－04

一、广西高新技术产业创新能力的发展概况

新世纪以来，广西高新技术产业已经步入全面发展的快车道。根据《中国高技术产业年鉴2014》的统计，2013年广西高新技术企业的从业人员达到125132人，是2000年从业人员数量40522人的3倍多，高于同期的西部地区平均增速。2013年广西大中型高新技术企业的研发经费支出和技术改造经费支出分别达到30810万元和18434万元，分别是2000年研发经费支出和技术改造经费支出的10倍多和4倍多，两项指标均高于西部地区和东北地区的同期平均增速。2013年广西高新技术企业新增固定资产169.31亿元，是2000年新增固定资产1.56亿元的108倍多，增长速度远远高于同期的全国平均水平。2013年广西高新技术企业的项目建成投产率达到67.32%，高于同期的全国平均水平大约7.81个百分点。2013年广西高新技术企业的主营业务收入1126.2亿元，是2000年主营业务收入44.7亿元的25倍多，不仅高于同期的全国平均增速，而且高于西部、中部和东北地区的同期平均增速。2013年广西高新技术企业完成利税163亿元，是2000年完成利税7.4亿元的22倍多，高于同期的西部地区平均增速。2013年广西高新技术企业的出货值231.8亿元，是2000年出货值亿元的96倍多，不仅高于同期的全国平均增速，而且高于东部、西部、中部和东北地区的同期平均增速。在感受喜人成就的同时，人们也越来越关注广西高科技产业快速发展的可持续性问题，尤其是持续创新能力的问题，毕竟广西经济发展水平以及高新科技产业的发展水平与全国其他地区相比仍然存在较大差距。现阶段的问题主要表现为以下几个方面：（1）广西综合科技进步水平偏低。2012年和2013年全国综合科技进步指数的平均数分别是60.28%和60.30%，年增长幅度为0.02个百分点。而广西同期的数值大约是36.44%和35.97%，指数不仅没有上升，反而降低了0.47个百分点。在全国31个省、自治区和直辖市当中，广西综合科技进步指数排名在2012年和2013年分别位列第28位和第27位，该指数降幅排名第12位。（2）广西科技进步环境的现状不容乐观。2012年和2013年全国科技进步环境指数的平均值分别为57.47%和58.59%，年增长幅度为1.12个百分点。而广西同期的数值分别是36.49%和32.17%，指数不仅没有上升，反而降低了4.32个百分点。在全国31个省、自治区和直辖市当中，广西科技进步环境指数排名在2012年和2013年分别位列第26位和第29位，该指数降幅排名第4位。（3）广西科技活动的“投入-产出效率”偏低。一方面，广西科技活动投入指数略有上升。2012年和2013年全国科技活动投入指数的平均值分别为60.54%和63.81%，年增长幅度为3.27个百分点。而广西同期的数值分别是34.01%和38.09%，指数增加了4.08个百分点。在全国31个省、自治区和直辖市当中，广西科技活动投入指数排名在2012年和2013年分别位列第25位和第24位，该指数增幅排名第16位。另一方面，广西科技活动产出指数呈现向下调整。2012年和2013年全国科技活动产出指数的平均值分别为57.06%和59.22%，年增长幅度为2.16个百分点。而广西同期的数值分别是10.13%和10.01%，指数数值不仅低于西部地区的许多省份，而且还略微下降了0.12个百分点。在全国31个省、自治区和直辖市当中，广西科技活动产出指数排名在2012年和2013年分别位列第30位和第29位，该指数降幅排名第17位。（4）在全国高新技术产业化指数下降的背景下，广西高新技术产业化指数却逆势上升，高新技术产业化工作扎实推进。2012年和2013年全国高新技术产业化指数的平均值分别为58.12%和50.00%，年下降幅度为8.12个百分点。而广西同期的数值分别是45.06%和45.40%，指数略微上升了0.34个百分点。在全国31个省、自治区和直辖市当中，广西高新技术产业化指数排名在2012年和2013年分别位列第21位和第14位，该指数增幅排名第7位。（5）广西科技对经济社会发展的促进作用呈现略微减弱的态势。2012年和2013年全国科技促进经济社会发展指数的平均值分别为62.78%和62.84%，年增长幅度为0.06个百分点。而广西同期的数值分别是54.71%和51.24%，指数不升反降3.47个百分点。在全国31个省、自治区和直辖市当中，广西科技促进经济社会发展指数排名在2012年和2013年分别位列第24位和第25位，该指数降幅排名第9位。在《中国科技统计资料汇编2014》重点监测的34项指标当中，除了与高新技术产业化相关的5项指标推进速度较快之外，广西在科技进步环境、科技活动效率（即科技活动投入与科技活动产出的对比）、科技促进经济社会发展等方面的发展相对滞后，大多数监测指标的全国排名都比较靠后。技术经济基础相对薄弱的现实状况可能会影响到广西高新技术产业的持续创新能力。所以，为了给持续创新注入强劲的动力并营造优质的外部发展环境，广西高新技术产业必须重点关注研发投入能力、成果转化能力和环境支撑能力等三个方面的问题，努力夯实科技创新的物质基础和人员储备，尽快改善那些发展相对滞后的、关键的技术经济指标。

二、持续创新能力的关键指标及重要性评价

广西高新技术产业的持续创新能力（Z）应该从三个维度进行评价，即研发投入能力（Y1）、成果转化能力（Y2）和环境支撑能力（Y3），如表1所示。其中，研发投入能力是持续创新能力的基础，成果转化能力是持续创新能力的动力，环境支撑能力是持续创新能力的保障。任何一个要素的缺失都会令创新活动难以持续。当然，考虑到广西高新技术产业的基础相对薄弱，难以同时改进《中国科技统计资料汇编2014》的所有重点监测指标，所以只能部分地筛选关键性指标，并增加了广西地区生产总值增长率、广西全社会固定资产投资增长率等反映环境支撑能力的新指标。指标总数合计是17项。首先借助企业R&D经费支出占主营业务收入比重（X1）、万人R&D研究人员数（X2）、万人发明专利拥有量（X3）、每名R&D人员仪器和设备支出（X4）和万人吸纳技术成交额（X5）等5项指标反映广西高新技术产业的研发投入能力（Y1）。其次，利用高技术产业利润增长率（X6）、高技术产业增加值占工业增加值比重（X7）、高技术产品出口额占商品出口额比重（X8）、新产品销售收入占主营业务收入比重（X9）、高技术产业劳动生产率（X10）和万人输出技术成交额（X11）等6项指标反映广西高新技术产业的成果转化能力（Y2）。第三，笔者采用地区生产总值增长率（X12）、全社会固定资产投资增长率（X13）、知识密集型服务业劳动生产率（X14）、环境质量指数（X15）、信息传输计算机服务和软件业增加值占生产总值比（X16）和综合能耗产出率（X17）等6项指标反映广西高新技术产业的环境支撑能力（Y3）。不仅如此，虽然这些指标都很重要，但是它们的重要性程度应该有所区别。换言之，广西高新技术产业在持续创新过程当中优先解决问题的排序是不同的。一般认为，持续创新能力的判断往往涉及较为复杂的系统分析与综合评价方法。其中，层次分析法（AnalyticHierarchyProcess，简称AHP）是最常见的一种分析手段。它是美国运筹学家ThomasL.Saaty教授于20世纪70年代初期提出的一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。根据AHP方法，郑勤朴（2001）将企业的持续创新视为新产品、新工艺、新材料、新组织和新市场不断涌现，并产生经济效益的过程。由于经济效益是企业持续创新的出发点和归宿，所以经济效益是企业持续创新的核心评判准则。邓馨阳和肖燕红（2011）从技术能力、组织能力和企业家能力等角度分析高新技术企业的创新能力，并构建了包括技术创新能力、创新投入能力、企业家创新能力、组织创新能力、环境适应能力、营销能力、财务管理能力等7个一级指标以及每千人专利申请量年增长率、科技人员比重年增长率、净资产收益率等39个二级指标的综合评价指标体系。在张昊一（2012）看来，产业的持续创新能力受到主体能力和框架能力的影响。主体能力可以进一步细分为制造能力、产业化能力等。框架能力则包含生产要素的流动能力、组织能力和关系能力等。然后，根据AHP法对各级指标进行赋权。在收集和整理15位专家意见之后，笔者使用从1至9的比例标度反映不同指标因素之间的相对重要性。与指标因素j相比较，如果指标因素i具有相同的重要性，那么比例标度bij=1；如果指标因素i稍微重要一些，那么比例标度bij=3；如果指标因素i明显重要，那么比例标度bij=5；如果指标因素i非常重要，那么比例标度bij=7；如果指标因素i极端重要，那么比例标度bij=9。比例标度2、4、6、8所代表的重要性则是分别介于1、3、5、7、9等各个比例标度之间。例如，与环境支撑能力相比较，研发投入能力明显重要，相应的比例标度bij就等于5。与环境支撑能力相比较，成果转化能力显得非常重要，相应的比例标度bij就等于7。根据AHP方法，笔者还需要进行层次总排序，即根据递阶层次结构从最高层次（目录层）开始自上而下逐层进行合成排序，直至最低层次（方案层）。例如，上一层次B包含B1、B2、…、Bm等m个元素，其层次排序的权值分别为b1、b2、…、bm。下一层次C包含C1、C2、…、Cn等n个元素，它们对于元素Bj的层次排序的权值分别为c1j、c2j、…、cnj。当元素Ck与元素Bj之间没有联系时，ckj=0。于是，元素Ci相对于总目标的合成权重等于。如表2、表3、表4、表5所示，一致性比例CR分别等于0.0121、0.0640、0.0752和0.0977。由于CR数值均小于0.10，因此笔者可以断定相关的各个判断矩阵都具备满意的一致性，判断矩阵具备合理性。主要测度指标的权重关系如图1所示。其中，按重要性程度不同，它们可以被划分为四类指标。（1）高技术产业利润增长率（X6）、企业R&D经费支出占主营业务收入比重（X1）的这2项指标对广西高新技术产业的持续创新能力的影响力最强。它们的权值分别等于0.3012和0.1717，属于第一类指标。（2）每名R&D人员仪器和设备支出（X4）、万人吸纳技术成交额（X5）、高技术产业劳动生产率（X10）、万人R&D研究人员数（X2）等4项指标的权值小于0.10且大于0.05，属于第二类指标。（3）万人发明专利拥有量（X3）、高技术产品出口额占商品出口额比重（X8）、新产品销售收入占主营业务收入比重（X9）、地区生产总值增长率（X12）、高技术产业增加值占工业增加值比重（X7）、全社会固定资产投资增长率（X13）、万人输出技术成交额（X11）等7项指标的权值小于0.05且大于0.01，属于第三类指标。（4）信息传输计算机服务和软件业增加值占生产总值比（X16）、综合能耗产出率（X17）、知识密集型服务业劳动生产率（X14）、环境质量指数（X15）的权值小于0.01，属于第四类指标。

三、结论与建议

借助AHP法评价广西高新技术产业的持续创新能力，笔者发现虽然各个指标都很重要，但是它们的重要性程度却有所区别，即优先解决问题的排序是不同的。（1）成果转化能力最为重要，权重约为48.69%。它是持续创新的动力。各级政府、产业园和企业必须层层抓落实，努力推动科技成果向现实生产力的转化，激励技术人员创办企业。鼓励高校科研机构与企业开展协同创新。尤其是高技术产业利润增长率在持续创新能力评价当中的权重大约是30.12%，政府和产业园需要采取财政、金融等政策措施，降低高技术产业生产成本和费用，努力提升利润增长率。（2）研发投入的重要性仅次于成果转化，权重约为43.53%。它是持续创新的基础。特别是要提升企业R&D经费支出占主营业务收入比重，它在持续创新能力评价当中的权重大约是17.17%，仅次于高技术产业利润增长率的权重。政府应该对产业园或者企业的重大研发活动给予专项补贴。（3）虽然环境支撑能力的权重只有7.78%，但它却是持续创新能力的保障。尤其是广西经济增长率（权重2.98%）和全社会固定资产投资增长率（权重2.42%）的较快提高，能够为持续的创新活动提供良好的外部资源和条件。所以，稳定区域经济增长，保持投资增长的合理区间，将有助于产业园和企业的持续创新。

参考文献：

[1]郑勤朴．浅谈定量评价企业持续创新能力[J]．理论与现代化，2001(5)．

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第二、必须加大资金扶持。资金缺乏是中小企业技术创新中存在的突出问题。近年来，中央和部分省市政府设立了科技型中小企业创新基金、中小企业发展资金等专项资金，发挥了政府资金在创新投入中的引导作用。制定了创业投资企业管理办法，设立了创业投资引导基金，加大了对创业投资企业的税收扶持力度。在深圳交易所开通中小企业板块、在北京中关村开展了证券公司股份转让系统和小企业集合发债的试点，完善了中小企业信用担保体系，满足成长性中小企业的资金需求。

第三、必须整合各方面资源。充分利用好多方面科技资源是中小企业实现技术创新的有效途径。我们鼓励大学、科研机构和大企业向中小企业开放科研设施，鼓励中小企业与大学、科研机构建立长期合作关系，加强产学研联合。鼓励各类科技中介机构面向中小企业开展服务，现有1200多家生产力促进中心每年为约10 万家中小企业提供了各类技术服务。支持中小企业采取联合出资、共同委托等方式进行合作研发。在信息化时代，信息技术已成为影响企业创新能力的重要因素，我们组织实施了“中小企业信息化推进工程”，启动了百万中小企业信息化培训，提高了中小企业信息化水平。

第四、必须加大对公共服务平台建设的支持。一些亚欧会议成员的成功实践表明，加强公共服务平台建设对提升中小企业技术水平具有重要作用。近年来，我们在中小企业相对集中的区域积极推进公共服务平台建设，为中小企业提供检测、研发、工业设计、污染集中治理等方面服务。从行业上看，仅纺织行业就在130 多个生产集聚区推动了服装设计、面料开发、产品检测、市场信息等方面服务平台建设；从区域看，仅浙江省建立的工业设计中心、物流中心、营销中心、电镀中心、污水集中处理等中小企业服务平台就超过100 个。

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第一，完善相关政策。这是促进中小企业创新的重要保障。《中小企业促进法》及其配套法律法规、相关政策，都明确提出要积极鼓励支持中小企业技术创新。目前，中国政府正在大力实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要2006―2020年》，着力建设以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。制定实施了鼓励企业增加研发投入、加快科技成果转化、促进自主创新的政府采购等一系列政策。如2008年即将实施的新企业所得税率为25％，而经认定的高技术企业税率为15％，小型微利企业税率为20％：允许企业加速研发仪器设备的折旧，加大企业研发投入的税前扣除比例。

第二，加大资金扶持。资金缺乏是中小企业技术创新中存在的突出问题。近年来，中央和部分省区市政府设立了科技型中小企业技术创新基金、中小企业发展资金等专项资金，发挥了政府资金在创新投入中的引导作用。制定了创业投资企业管理办法，设立了创业投资引导基金，加大了对创业投资企业的税收扶持力度。在深圳交易所开通中小企业板块，在北京中关村开展了证券公司股份转让系统和小企业集合发债的试点，完善了中小企业信用担保体系，满足成长性中小企业的资金需求。

第三，整合各方面资源。充分利用好多方面科技资源是中小企业实现技术创新的有效途径。鼓励太学、科研机构和大企业向中小企业开放科研设旋，鼓励中小企业与大学、科研机构建立长期合作关系，加强产学研联合。鼓励各类科技中介机构面向中小企业开展服务，现有1200多家生产力促进中心每年为约10万家中小企业提供了各类技术服务。支持中小企业采取联合出资、共同委托等方式进行合作研发。在信息化时代，信息技术已成为影响企业创新能力的重要因素，中国组织实施了“中小企业信息化推进工程”。启动了百万中小企业信息化培训，提高了中小企业信息化水平。

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一、引言

在知识经济激烈竞争的今天，技术创新成为国家参与国际竞争的重要战略选择。我国的高新技术产业园从20世纪50年代起步以来，不断促进对科技成果的转化，培育创新型的高科技企业，推动产业结构升级。高新技术产业已成为地区和国家拉动区域经济增长的有效方式，成为推进我国新经济发展进程的中坚力量。目前，安徽省高新技术产业发展已经形成一定的产业规模，截至2015年，全省共有高新技术企业3157家。这些高新技术企业的创新产出能力对本地区技术进步起到了不可忽视的作用。在安徽省高新技术产业迅速发展的背景下，对高新技术产业创新产出能力进行测算和综合评价，对于发挥高新技术产业引领技术创新先导作用，保持安徽省高新技术产业的持续快速增长具有重要意义。

二、安徽省高新技术产业创新产出能力评价

本文运用因子分析法，利用2003年―2013年《中国高技术产业统计年鉴》的统计数据对安徽省的医药制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等四类高新技术产业技术创新产出能力进行综合评价。

1.研究方法

高新技术产业创新产出能力在很大程度上表现为技术创新的成果产出，本文在参考相关文献的基础上采用新产品产值（X1）、新产品销售收入（X2）和专利申请数（X3）三个指标来综合衡量创新产出水平，采用因子分析法对上述三个指标进行提取和归纳，并根据主因子方差贡献率计算安徽省四类高新技术企业创新产出能力综合得分，根据得分高低对安徽省四类高新技术产业创新产出能力的强弱进行排序。

2.数据分析

鉴于数据的可获得性，文中主要采用安徽省医药制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等四类高新技术产业的统计数据进行分析，数据主要来源于《中国高技术产业统计年鉴》，收集了该统计年鉴中安徽省2003年―2013 年11个年度的高新技术产业的新产品产值、新产品销售收入和专利申请数三个指标的数据样本，并对数据整理归纳。由于部分年份指标数据存在缺失值，为了保持时间序列的周期性，采用了回归分析法对缺失值进行修补。

2.安徽省高新技术创新能力综合评价结果

利用SPSS13.0软件对原有数据进行KMO和Bartlett检验，医药制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机办公及设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业的Bartlett球形检验统计量分别为94.529，80.055，79.914，103.811，相应的概率Sig.均小于0.001，同时KMO值依次为0.733、0.793、0.705、0.687均大于0.5，因此原有变量适合作因子分析。分别对四类高新技术产业3个变量的原始数据进行因子载荷矩阵估计，第1个因子的特征值分别为2.911、2.991、2.864、2.703均大于1，累计解释原始变量反映信息分别为97.036%、99.704%、95.479%、90.107%，因此提取第1个为主因子是合理的，在计算综合得分TS时以各主因子的方差贡献率作为其权重。

通过因子分析法对四类高新技术产业的3个变量数据进行分析，将因子得分评分标准。经计算2003年―2013年医药制造业因子得分FS1分别为-0.821、-0.811、-0.784、-0.751、-0.691、-0.582、0.143、0.112、0.852、1.243、2.091，以主因子方差贡献率为权重计算出综合得分TS1分别为-0.797、-0.787、-0.761、-0.729、-0.671、-0.565、0.139、0.109、0.827、1.206、2.029，根据综合得分TS1医药制造业2003年―2013年排名依次为11、10、9、8、7、6、4、5、3、2、1。2003―2013年电子及通信设备制造业因子得分FS2分别为-0.562、-0.677、-0.627、-0.609、-0.600、-0.622、-0.298、-0.398、0.711、1.531、2.149，综合得分TS2分别为-0.560、-0.675、-0.625、-0.607、-0.598、-0.620、-0.297、-0.397、0.709、1.526、2.143，根据综合得分TS2电子及通信设备制造业2003年―2013年排名依次为6、11、10、8、7、9、4、5、3、2、1。2003年―2013年电子计算机办公及设备制造业因子得分FS3分别为-0.407、-0.578、-0.587、-0.404、-0.423、-0.502、-0.273、-0.538、0.162、2.742、0.808，综合得分TS3分别为-0.389、-0.552、-0.561、-0.386、-0.404、-0.479、-0.261、-0.514、0.155、2.618、0.771，根据综合得分TS3电子计算机办公及设备制造业2003年―2013年排名依次为6、10、11、5、7、8、4、9、3、1、2。2003年―2013年医疗设备及仪器仪表制造业因子得分FS4分别为-0.759、-0.701、-0.778、-0.671、-0.534、-0.608、-0.052、-0.171、1.462、2.147、0.664，综合得分TS4分别为-0.684、-0.632、-0.701、-0.605、-0.481、-0.549、-0.047、-0.154、1.317、1.935、0.598，根据综合得分TS4医疗设备及仪器仪表制造业2003年―2013年排名依次为10、9、11、8、6、7、4、5、2、1、3。根据四类高新技术产业综合得分TS计算出医药制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机办公及设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业平均综合得分ATS分别为0.0000882、-0.0001813、0.0000000、-0.0000909，排名依次为1、4、2、3。

根据因子分析结果，安徽医药制造业和电子及通信设备制造业在2013年主因子得分FS1和FS2分别为2.091和2.149，排在所处行业历年来的第一名。电子计算机办公及设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业在2012年FS3和FS4分别为2.742和2.147，排在所处行业历年来的第一名。从行业历年排名来看，安徽省医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业创新产出能力总体处于上升态势，而电子及通信设备制造业和电子计算机办公及设备制造业排名波动较大，创新产出能力不平稳。安徽省四类高新技术产业的综合得分TS逐步从负分变为正分，创新产出能力总体上均有所提高。其中医药制造业从2009年之后连续几年综合得分TS1均大于0，说明其创新产出能力提升较快，2013年TS1为2.029为所在行业考察年度范围内的最高水平。电子及通信设备制造业，电子计算机及办公设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业从2011年后TS2、TS3和TS4大于0且得分增长较快，说明2011年后这三类高新技术产业创新产出能力有明显提高。其中电子及通信设备制造业2013年TS2为2.143、电子计算机及办公设备制造业2012年TS3为2.618、医疗设备及仪器仪表制造业2012年TS4为1.935为所在行业考察年度最高水平。

横向对比四类高新技术产业2003年-2013年的平均综合得分ATS可以发现，安徽省医药制造业排名第1，其余三类高新技术产业按排名顺序依次为：电子计算机及办公设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业和电子及通信设备制造业，安徽省医药制造业平均综合得分ATS高于其他三类高新技术产业，说明其创新产出能力较突出，技术创新程度提升较快。电子及通信设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业在2003年-2010年间的ATS为负值，技术创新能力相对落后，创新产出能力有待进一步提高。

三、对安徽省高新技术产业发展的建议

文章通过因子分析进行实证研究，获得了安徽省四类高新技术产业创新产出能力综合排名情况，安徽省高新技术产业创新产出能力总体呈上升态势，其中医药制造业创新产出能力提升较快，其余三类高新技术产业创新产出能力前期较不平稳，2009年后增长较为稳定。此外，安徽省高新技术产业创新产出能力平均综合得分有正有负，其中医药制造业得分为正，电子及通信设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业得分为负，说明医药制造业创新产出能力相较其他三类产业较强，四大高新技术产业创新产出能力存在较大的差距。因此，为提升安徽省高新技术产业创新产出能力，进一步促进安徽省高新技术产业的发展提出几点对策。

1.建立和完善高新技术企业技术创新体系。各类高新技术企业要把增强创新产出能力作为核心战略纳入企业的长期发展战略中。企业要构建创新管理体系，整合企业各类创新资源，健全有利于创新的用人机制和激励机制，建立具有竞争力的薪酬分配制度。

2.充分发挥高新技术产业集聚的创新效应。产业集聚便于集聚区内的企业和其他组织协调，从而帮助企业快速获得创新所需要的资源；集聚区内企业间的竞争压力也能推动企业不断创新。安徽省拥有合肥国家级高新技术开发区、蚌埠国家级高新技术产业开发区等高新技术产业基地，应充分发挥产业集聚的积极作用，提高高新技术产业创新产出能力。

3.要持续加大技术创新投入。高新技术企业要增强创新产出能力，需要提高技术创新投入，尤其对于创新产出能力较弱的高新技术产业，除了加大研发方面的投入之外，还要加大对注意对技术的引进、改造和吸收再创造的经费投入，以提高其创新产出能力。

4.政府应制定并出台利于高新技术产业发展的优惠政策，给创新产出能力较弱的高新技术产业的发展提供良好、宽松的政策环境。例如制定专门的高新技术产业减税政策，简化高新技术产业金融贷款的限制和手续，扩大其融资渠道等等。

参考文献：

[1]蒋含明，李非.台湾高新技术产业创新能力研究[J].亚太经济，2012，No.17506.

[2]谭开明，魏世红.基于主成分分析的西部地区创新能力评价研究[J].西安财经学院学报，2013，v.26.

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中图分类号：F276 文献标识码：A文章编号：1009-2374（2009）15-0001-02

中小高科技企业已成为我国经济发展中的一支生力军，是我国现代科技进步与科技产业化进程中最活跃的因素。构建持续、全面的技术创新能力成为当前中小高科技企业所面临的重大挑战，而在企业内部经营管理中寻找出有利于增强技术创新能力的影响因素，并加以控制，则对提升中小高科技企业核心竞争力具有立竿见影的功效。

一、中小高科技企业创新的出发点源于技术创新与市场创新间的互动

技术创新与市场创新之间良好的协同互动，是中小企业成功立足、稳健成长的基石。如果说大企业是大海中航行的万吨巨轮，那么中小企业就更像是一艘快艇，它们并不具有强大的抗风险能力，它们所拥有的优势就是灵敏，可以让它机警地躲过暴风雨。在当今竞争时代，企业宏观环境时刻都在发生着剧烈的变化，激烈的竞争环境使得中小企业在已开发的市场中并不占有优势，只有先于竞争对手进入一块新市场才是企业进行创新的根本动力。因此，中小高科技企业只有构建起技术创新与市场创新二者之间的信息、资源和价值传递的快速互动，才能使自身保持住竞争优势。每一次的技术创新与市场创新之间的协同互动的结果，必然带来新产品的诞生，如果企业能够以此为契机，迅速带动全价值链上各要素（包括战略、组织、文化、制度等要素）的连动创新，从而推进企业进行全面创新，进而实现企业的一次新飞跃。如能构建起技术创新与市场创新之间良性协同互动的长效机制，那么企业的技术创新发展将呈现出一种螺旋式上升的良性循环演进路线。

二、推动中小企业实现技术创新的核心人物是企业家

推动中小高科技企业以持续的技术创新来应对不断变化的环境的核心人物是企业家。熊彼特认为创新是生产要素的重新组合，而这种新组合的实现即是企业，以实现这种新组合为职业的人是企业家，因此企业家最本质的特征就是创新。企业家的创新精神是企业创新的不竭动力，它是技术创新、产品创新、市场创新的系统集成，是企业创新的最高层次和归属。企业家在企业技术创新中居于主角和核心地位，是企业创新的组织者和推动者，是实现全面创新的灵魂，对于中小高科技企业，如能拥有一名技术型企业家，则企业更易成功，纵观当代最成功的企业经营者，多为技术型的企业家，从戴尔到比尔・盖茨，从王选到马云，他们凭借自己在技术上的创新优势创办了企业，注定了企业创新的属性。他们具备了作为企业家所具有的素质和能力，更拥有一般企业家所没有的技术优势，他们会管理、善经营、通技术，可以说技术型企业家是企业家中的精英，是企业家中的佼佼者。他们拥有清晰的创新战略思路，在企业的技术创新和战略选择上会作出更为准确的预测和判断；他们可以实现优质资源的聚合效应，能够不断地整合企业内外部资源，重视和利用外部的技术机会和市场机会，善于借助外力；他们敢于冒险，但却懂得规避风险。在金融市场不断发展的今天，他们更易于获得各种风险投资基金的青睐。

三、营造鼓励创新与和谐的企业文化进而激发全员创新

企业文化是在企业经济、文化活动中体现的企业目标、企业精神、企业价值观和决定企业命运的人的行为准则。企业文化作为新的管理思想、管理理论、管理形式，具有教化功能、维系功能、软件功能、激励功能和凝聚功能。企业文化着眼于挖掘人的智慧和潜力，以最大限度调动人的积极性，强调人的价值的实现，因而在企业内部能产生一种强大的凝聚力和推动力。高技术企业的成功不外是坚强的企业文化加上成功的策略。中小高科技企业以创新的技术起家，更要以创新来立家。企业文化化应该鼓励创新，人人尊重创新，用海的胸怀来包容创新中的失败，又以和谐的文化来塑造创新的认同感。员工们在工作、学习、生活中逐步形成一种共同的信念和意识，包括创新意识、进取意识、竞争意识、参与意识、公共意识、服务意识、奉献意识，塑造起全体员工的共同价值观，培养了高技术人员的归属感、亲和感、责任感和自豪感，激发出互助合作的团队精神，从而把企业的价值观和行为准则变为企业员工共同的价值观和行为准则，团结、激励着企业全体员工自觉为实现企业的目标而努力。企业在和谐中创新，在创新中走向和谐。

四、建设学习型组织是中小型企业实现持续创新的有力保障

学习型组织是指通过营造整个组织的学习气氛充分发挥员工的创造性思维能力而建立起来的一种有机的、高度柔性的、横向网络式的、符合人性的、能持续发展的组织。彼得・圣吉指出未来组织所应具备的最根本性的品质是学习。对于高技术企业而言，他们往往是第一个新技术的拥有者，也是市场的成功者和领导者，但也很容易固步自封，形成对现实和传统的信赖，囿于已有的经验；组织在获得一定的成长后，很容易产生出大企业病，这也就是很多高技术企业长不大、活不长的根源所在。成功之后是失败，创新之后出现惰性，这种模式甚至成为了一种全球性的疾病，比如我们所熟悉的王安电脑公司，从“计算机界的快”到1992年的破产保护，正是由于技术创新在企业发展中丧失了中心地位，新产品越来越少而造成的。因此要让创新成为一种长效机制，不仅需要成功的企业文化，还需要在发展壮大过程中，保持组织的柔性，克服僵化的大企业病，防止官僚化的产生，更需要改变企业成员的心智模式，提升企业的学习力，从而优化整个系统的创新能力。企业应该通过各种机制，让员工把学习变成自觉，让创新成为习惯。

五、积极主动的知识产权管理是中小高科技企业发展的助推器

高科技企业拥有的最宝贵的资产莫过于是企业的知识产权了。而拥有和管理知识产权资产已经日益成为高科技公司成功或失败的关键因素。国际上成功的技术型企业都善于利用自己的先进技术来构筑竞争的优势，提升市场准入的门槛，增加竞争者的竞争成本。技术专利化，专利标准化，标准国际化，这是国际上企业知识产权战略中专利战略的发展趋势。而对于中小高新技术企业而言，必须采取积极主动的知识产权管理策略，首先，要突破把知识产权管理限制在法律部门的工作职责范围内，可以构筑知识产权管理部门，来进行更为专业、主动的管理；其次，要制定完备的知识产权战略，为企业未来技术发展指出方向，规划下一步新技术、新知识产生的领域、方向和内容，真正做到生产一代、研发一代，储备一代；再次，企业不仅要创造和保护自己的知识产权，更可以来运营知识产权，比如IBM公司每年在研发上投入的资金为50多亿美元，他们采取主动知识产权策略使其技术许可费收入从1990年的3000万美元增加到2000年10亿美元，10年间增加了33倍。

六、追求顾客导向是中小高科技企业价值实现的渠道

从全面质量管理到丰田的精益管理，当代企业管理的思想和哲学均强调顾客价值的实现，强调企业的经营和生产应以顾客为导向。企业要为顾客实现更高的价值，在顾客价值实现的过程中，企业也实现了自身的价值。因此，对于中小高科技企业而言，更要有服务意识，不能仅仅把自己简单定位在销售产品上，更要明确树立这么一种观念：自己要为顾客提供更为专业的技术和更良好的服务。从顾客的项目立项初期开始，即提供全方位的技术咨询以及技术服务，一直到顾客实现价值、利润为止，甚至要针对不同的顾客提供不同个性化的服务。“即以为人已愈有，即以与人已愈多”，如果企业所考虑的都是顾客价值的实现，那么对于这样的企业，何愁不能实现自身的价值呢？

参考文献

[1]许庆瑞．全面创新管理――理论与实践[M]．北京：科学出版社，2007．

[2]卡米尔・伊德里斯．知识经济：推动经济增长的有力工具[M]．北京：知识产权出版社，2008．

[3]银路．技术创新管理[M]．北京：机械工业出版社，2008．

[4]姜向阳，李雷．管理学概论[M]．北京：中国商业出版社，2008．

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中图分类号：G710 文献标识码：A 文章编号：1005-1422（2015）02-0013-02

收稿日期：2015-01-06

作者简介：张社就，广东水利电力职业技术学院高级工程师，工学学士，本科。研究方向：模具设计与制造。（广东 广州/510925）

杨晓红（1968-），广东水利电力职业技术学院高级工程师，工学学士，本科。研究方向：机械制造工艺。（广东 广州/510925）

高职教育有三大基本功能：人才培养、技术创新及社会服务。高职院校在培养人才的同时，应责无旁贷地开展技术创新与社会服务。随着教育市场的加大开放、生源数量的逐年减少和高职办学模式的趋同性，高职院校之间的竞争会日趋激烈。在核心竞争力理论视野之下，高职学院要在激烈的市场竞争中取胜，就必须具备可持续的竞争力，而强大的技术创新能力和社会服务能力正是形成和维系竞争优势的战略基础和外显影响力。技术创新在发挥社会服务功能的同时，对于促进高职院校建设、提升教师队伍的实践能力和业务水平有着直接的作用，因此，技术创新能力也是高职院校的核心竞争力。

一、高职技术创新的现状

1.服务意识薄弱

长期以来，高职受以教学为重的观念影响，从主管部门、高职领导到教师个人，普遍缺乏服务社会的意识，只满足于日常的正常教学，教师仅仅满足完成教学工作量，缺乏为企业技术服务的意识，虽然也有教师每年下企业的制度，但实际上是有名无实。实践是技术创新的源头，尤其是实用性技术研发，更是与企业生产紧密相关，脱离生产实际，没有实践工作经验，则无法技术创新。长此以往，必然影响到教师能力的提高、校企合作关系的发展，最终会影响到人才培养的质量和学校的竞争力。

2.技术创新文化缺乏

高职教育虽然强调以培养高技能人才为目标，但在教师选拔、教师工作考核、职称评定等方面仍和普通高等院校一样，偏重于学问化，看重论文的刊物级别，重视教学改革项目，轻视校企合作技术项目;对企业开展技术服务的激励机制不够，校企合作项目科研分值和酬金偏低;教师系列职称和工程技术系列职称仍无法转换、流通不畅等。

学校建筑物注重华丽气派，缺乏实用性和科学性;校园景观多以假山假石装点，只顾营造园林情调，缺乏具有启迪性、创新精神的科技雕塑作品。反观国外的大学，在教学楼、实验楼、图书馆的各个角落，都会因地制宜地设有座椅和桌子，墙上还配黑板等，便于师生随时随地进行学习和学术交流，在校园随处可见兼具科技性和艺术性的雕塑作品，令人在艺术欣赏之余，还有科学的思考。

3.师资能力不强

高职院校普遍存在教师队伍能力不强、结构不合理，大多数教师直接来自高校毕业生，缺乏企业实践工作经历和经验，尽管我们一直强调建设“双师”型教师队伍，但在实际执行中，重学历，轻实践经验的选择标准没有根本的改变，这对于以技能培养为主体的高职教育无疑是最大的缺陷。没有企业工作经验，又何谈技术服务企业呢？长期脱离企业生产工艺、技术研发，又哪来技术创新能力？另外，长期以来，高职教学任务偏重，科研经费不足，技术开发设备缺乏等因素，也限制了教师的科研水平的发挥。

二、提升技术创新能力应从技术服务做起

1.树立为企业服务的思想

高职应该树立服务企业（特别是中小企业）的思想，从制度建设、人员安排、工作考核等方面制定可行的措施，支持和激励教师为企业服务。高职教师应该走出校门，到生产实践中寻找服务课题，开展包括应用技术开发、科技成果推广、生产技术革新、管理技术咨询等技术服务工作，重视生产第一线的技术课题，充分体现高职教育为生产第一线服务的特点。在服务企业的过程中，不断提升高职的技术服务能力，扩大高职的影响力。只有具备了较强的技术服务能力，可以为企业解决技术升级、产品开发等难题，校企之间相互支持，产学研结合实现了双向互动的良性循环，才能进入到技术创新的阶段。因此，高职提升技术创新能力应从技术服务做起。

2.培养“双师素质”的教师队伍

（1）去大企业学习工作和技术开发经验。一般而言，大企业规模大，设备工艺先进，技术力量雄厚，技术开发水平高，生产管理和技术研发体系完善，对行业和产业具有引领作用。因此，对于具有高学历而缺乏实践经验的高职教师来说，大企业无疑是挂职锻炼的最佳选择。高职院校应分期分批派遣教师到大企业挂职锻炼，并且不间断接续下去，做到换人不停岗，以保证该工作岗位的连续性。每期挂职锻炼时间应不少于半年，以保证教师在岗位上有足够的时间，熟悉岗位工作并做出一定的业绩，让企业在校企合作中得到实惠。教师通过在大企业挂职锻炼，获得实践工作经验和技术研发能力，从而提高教学能力和技术服务能力。

（2）为中小企业提供技术服务。对于中小企业（特别是小微企业），由于设备和技术力量所限，无法形成完整的技术研发流程，技术开发能力薄弱，特别需要技术和人才的输入。具备扎实理论知识和经过大企业实践锻炼的高职教师，是中小企业极为需要的人才。因此，高职教师应该主动走出去，为企业解决生产工艺中的技术难题，为企业提品设计、流程管理、技术开发等全方位的支持，以弥补中小企业技术力量的不足。通过教师团队或与企业人员组团的形式，承担企业技术开发任务，对企业提供持续和稳定的技术支持，让企业在合作中得到利益。高职院校也在合作过程中获得科研成果和一定的经济收益，形成校企双方紧密的合作关系。

（3）政策和机制的支持。在与大企业和中小企业不同角色的合作中，高职教师将逐渐成为具有丰富实践经验的工程技术人员，其教学能力和技术服务能力将同步提高，使教师队伍达到100%的“双师”素质。如果高职在与企业的合作中，能得到国家的政策扶持和资金支持，比如，以一定的资金资助形式，在大企业中建立高职教师实践基地，接收高职教师挂职锻炼;资助高职院校建立中小企业技术服务中心，为中小企提供全方位的技术支持，这对学校、企业以及区域经济都是十分有益的。高职也要改革学校内部人事管理分配制度，引导和激励教师主动为企业和社会服务。

3.建设技术服务团队

（1）技术服务“预备役”团队，要开展技术服务工作，必须随时能够拉起一支专业对口，时间相对集中的技术服务团队。因此，平时应按照专业类别，如生产工艺、装备技术、工程建设等，以专家或专业带头人为核心，在形式上组建起各专业技术服务“预备役”团队，学校应适当给予这个“预备役”团队的经费支持，平时做一些专业调研或专题研究，加强与区域产业、行业企业的交流互动。高职应把为行业企业提供技术服务、解决生产实践中的技术难题作为科研工作的重要内容和方向。有需要的时候就可以组成一个技术服务团队，为企业提供专业和全时的服务。

（2）技术服务“无界化”团队。现代工业技术正在向自动化、智能化方向发展。一个项目往往需要多个学科的专业技术人员和不同单位的共同合作才能完成。因此，当实际进行技术服务运作的时候，技术服务团队的建设应打破学科专业界限、行政单位界限，以项目为载体跨专业、跨部门、甚至跨校企等方式组建，实现技术服务团队“无界化”的组合。实践经验表明，技术服务团队由学校教师和被服务企业的技术人员组成，由教师做理论技术的论证、计算和设计，由企业技术人员做制造验证、中间试验的组合模式，较易获得企业的信任，团队的运作较为顺利，项目容易成功。

4.建设技术服务中心

（1）技术服务中心应面向中小企业。为中小企业生产一线服务。成立于70年代的台湾工业研究院，以服务台湾中小企业为宗旨，开创了台湾工业发展的辉煌，值得我们借鉴。中小企业是数量最多、最有活力，而技术力量相对薄弱的经济体，对技术服务有广阔的需求，特别需要在技术工艺、产品开发、生产管理等各方面的支持。因此，高职应该利用人员和设备的优势，建立面向中小企业技术服务中心，以中小企业为主要的对象，开展技术服务。

（2）技术服务中心应实行市场化经营。高职院校作为学校的建制、尤其公办学校，在对外经营、财务管理等方面有诸多限制，对从事技术服务工作的激励不够，制约了教师的积极性。因此，每所高职院校应建立一个面向市场，专门提供技术服务的经济实体。技术服务中心应有专职的市场经营、财务管理架构，实行对外技术服务市场化的运作，以便能够更快更好为中小企业提供技术服务。

三、结论

高职要提高技术创新能力，必须树立为企业（特别是中小企业）服务、为生产一线服务的思想，在意识、机制、环境等各方面营造技术创新的文化;通过教师下企业挂职锻炼，获得实践工作经验和技术研发能力，培养“双师素质”的教师队伍;建设技术服务团队和技术服务中心，以中小企业为作为主要对象，开展技术服务;加强与区域产业、行业企业的技术合作，以此促进高职院校技术服务能力的提高。只有具备了较强的技术服务能力，可以为企业解决技术升级、产品开发等难题，产学研结合实现了双向互动的良性循环，才能进入到技术创新阶段，研制出创新性产品。因此，高职提升技术创新能力应从技术服务做起。

参考文献：

[1]陈珉，陈珊.开展技术服务是高职师资队伍建设的重要举措[J].张家口职业技术学院学报，2010（09）：17-18.

篇11

中图分类号：F24文献标志码：A文章编号：1673－291X（2008）16－0160－02

一、引言

人力资本是现代企业存在的前提和重要条件，物质资本只是企业存在的必要条件。经济增长模型的研究从提出人力资本思想的舒尔茨人力资本模型，到阿罗“干中学”模型；新增长理论阶段，着重研究人力资本和研发（创新）在经济增长中的作用机制，并建立了内生增长模型，如罗默加入除资本和劳动生产要素外的知识要素的知识推动模型，卢卡斯将技术进步和知识推动都转变为人力资本来研究，将人力资本内生化。这些研究的总体特点是将人力资本对经济增长的作用显现在模型中。人力资本是决定技术创新能力的重要决定性因素，是一国经济发展的决定力量。Nelson，Phelps（1966）认为，人力资本可以通过对创新能力的激励产生外部效应，受教育者比其他劳动者对特殊资本要素更具替代性，高教育水平劳动者是低教育水平劳动者很好的替代者。并且Benhabib and Spiegel(1994)与Islam(1995)的研究发现人力资本通过影响本国国内技术自主创新率和吸收国外新技术速度两种机制来影响经济增长，并且人力资本对与产出的直接贡献不明显，却显著地影响全要素生产率。进而，Papageorgiou(1999)通过对人力资本和技术创新能力的研究得出人力资本对技术创新具有决定作用。

对于高新技术产业，其高知识密集性、高信息积累性、高度创造性、高R&D投入性决定了知识信息积累、技术创新值逐渐成为高新产品的价值实体，随着技术和知识内化于人，人力资本积累在推动高新技术产业发展上较一般产业将会更加显著，尤其表现在创新能力方面，高新产业的发展可以说就是典型的人力资本决定的经济增长阶段。创新能力是高新产业实力的综合象征，是科技进步的本质与灵魂，也是一个企业，乃至一个国家能保持持续发展的动力，而创新能力又表现在知识吸收能力上，即知识获取能力、知识消化能力、知识转化能力、知识利用能力，所以研究人力资本积累对高新技术产业创新能力的促进作用就是研究人力资本积累对知识吸收能力的促进作用。

以往的研究中，高新产业创新能力的研究多倾向于R&D行为，创新机制等方面，高新技术产业与人力资本关系的研究多是从管理上的人力资源激励，人力资本产权问题。而本文在这些基础上针对高新技术产业的特点与人力资本特点，研究现实经济中对经济发展起主要作用的高新产业创新能力与人力资本关系，将各国学者的研究的理论基础应用于实践，使高新技术产业创新能力与人力资本关系明了化。

二、人力资本从自身特点和作用两方面作用于高新技术产业创新能力

人力资本积累是高新技术产业提高创新能力的动力和源泉，充足的资金和昂贵的试验设备只是科技创新的必要而非充分条件，创新主体才是充分条件，起决定作用。

（一）从人力资本特点角度分析

人力资本有生产性、可获利性、自增性的特点。生产性是指人力资本作为生产过程中必不可少的生产要素存量；可获利性是指人力资本也是一种投资必然会有收益；自增性是区别于物质资本，指个体人力资本通过“干中学”提高自身水平，或整体相互交流、相互作用使个体人力资本增值，从而整体人力资本增值。所以，人力资本存量越高，其所能带动的生产性越显著，可获利性越大，自增性越快。高新技术产业中占比重最大的是技能型人力资本，而技能型人力资本是对人力资本积累度影响最显著的资本要素。高新技术产业中多数为大学生、研究生、博士生和有经验的科研人员，这使得产业内基础的人力资本存量大（用教育年限法衡量），有利于员工内部的互相学习和提高，加上“干中学”效应，高新技术产业内人力资本积累迅速上升，为知识的获得、消化、转化和利用能力的提高提供有力支持，会给产业带来更高的价值增值。

另外，在卢卡斯的人力资本“内在效应”和“外在效应”理论中，指出“内在效应”是指人力资本能给其所有者带来收益，后者是指人力资本能促进社会经济发展，但其所有者并不能以此而获益，人力资本的外部效应从一个人扩散到另一个人，一个有高人力资本的个人能影响周围人并促进他们生产率的提高。高新产业中高人力资本环境中，每一个技术层次上的人都具有高生产率，所以高新技术产业中的人力资本的外部效应明显对其整体的发展有很大促进作用。

（二）从人力资本作用机制角度分析

1.对知识获取能力的作用

知识获取能力从两方面体现，一方面是企业从外部获得知识技术，另一方面是企业引进的人才所具有的个人知识库。高新技术产业的高知识密集性决定企业必然要大量引进购买新知识新技术，这里人力资本作用体现在，企业引进人才时的选择，高新技术产业倾向于选择带有技术项目、高技术、高学历人才，这样，在引进人才同时也获取了知识。所以，高新技术产业引进人才的水平越高即人力资本存量越大，会对知识获取能力提高有一定拉动作用。

2.对知识消化能力的作用

企业获取的知识必须经过内化、共同化才能成为企业组织的知识。Huber认为，企业如果没有较高的能力理解新知识，必然造成知识解释的欠效率，会导致知识资源的浪费。Cohen和Levinthal（1990）强调员工个人吸收能力是企业吸收能力的基础，提出个人以往的知识、经验都与他们自身的知识吸收能力密切相关。企业内部员工的知识水平决定了企业对知识作出反应的灵敏度和准确性。组织中的个人或技术团队成员的知识经验越丰富、知识类别越多，同时，他们能解释的信息也越多样，也越能解决较困难问题。高新技术产业中的技能型人才储备高，这些人才多数具备特殊才能，存在差异性，在认识、思维、能力、偏好等方面的差异决定了对于同一知识或技术产生不同的认识、不同思维结果。对于高知识密集性的高技术产业高水平的工程师、科研人员越多，其消化能力也就越强。

3.对知识转化能力的作用

知识转化能力，即知识整合能力，是指企业将获取和消化的外部新知识与企业内部现有知识有效整合的能力。卢卡斯在他的《经济发展讲座》里提到，即使科学发现的传播非常迅速，要想将发现转化为生产，还需要借助于受过培训的劳动者。高新技术产业中较高的人才储备，必然决定其有较强的分析能力，这些人才凭借自身的知识经验，通过相互交流、研究、试验，对不同来源、不同层次、不同结构和内容的知识进行整合，实现知识再建构，使单一、零散知识、新旧知识形成新的知识体系，有利于企业把握变化中的机会，开发新的认知并改进现有的生产过程，从而提升组织的绩效。

4.对知识利用能力的作用

约瑟夫・熊彼特在1912年德文版《经济发展理论》中强调，技术创新是科技成果的商品化。其后诺贝尔经济学奖获得者索罗坚持其观点，认为技术变为商品并在市场上销售得以实现其价值，从而获得经济效益才算是真正的技术创新。因此，企业的科研人员在结束对外来知识的转化后更应注重知识的利用，即将新知识、新技术应用于生产新产品和销售，实现真正的科技创新。

三、结论

我国高薪技术产业的发展需要的是技术，而技术恰恰来源于高素质的人力资本，企业要充分重视人力资源的开发，培养并引进高水平人力资本，增加自身人力资本存量，为新技术的引进、吸收、开发、利用打下坚实的基础。通过本文的分析，不难看出人力资本存量越雄厚，高新技术产业创新能力提高得越快，这为我国正在兴起的高新技术产业的发展重点指明了方向，从理论上为企业的发展提供了依据。

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篇12

中图分类号：F2

文献标识码：A

doi：10.19311/ki.16723198.2016.22.001

1 我国高技术产业自主创新能力的现状

1.1 创新投入

高技术产业属于知识密集型产业，为了促进中国高技术产业持续发展，中国高技术产业研发投入力度不断地加大。高技术产业R&D内部经费支出从2002年的186亿元增长到2014年的约2274亿元，年均增长率为23.5%；高技术产业R&D活动人员折合全时当量在2014年时达到70万人年，年均增长率达到16.8%。2013年中国高技术产业统计年鉴显示美国、日本、英国等部分发达国家高技术产业R&D经费占工业总产值比重在2008年就已超过10%，而中国高技术产业R&D经费支出占工业总产值在2012年还不到2%。

1.2 创新产出

本文主要使用发明专利申请数，新产品销售收入两项指标作为衡量技术创新产出的主要变量。高技术产业发明专利申请数快速增加，2002年到2013年间平均增长为31%，新产品销售收入到2014年达到35494亿元，环比增长19%，说明中国高技术产业创新能力在不断提高。

2 我国高技术产业自主创新能力的主要影响因素分析

2.1 R&D经费和R&D人员投入

自主创新经费和人员投入始终是一国自主创新最重要的源泉。这是因为高技术产业创新活动需要循序渐进，而且自身的投入是会根据自身的需要进行的，更加符合自身的特征。由上文可知，我国高技术产业这两方面的投入逐年增加，但是与世界先进国家相比还是有差距的。除此之外，2013年我国东部R&D活动企业数占全国的73.4%，东部&D人员占全国的74.6%。由此可见，我国的高技术自主创新人才和企业在区域分布的不合理性，使得部分地区缺乏创新性企业。

2.2 技术引进

虽然在技术创新方面中国高技术产业已经取得了不错的成绩，但依然与世界发达国家存在较大的差距，外源技术引进就成为了中国高技术产业弥补与先进国家技术差距，提升国内产业技术创新与资源使用效率的重要方式之一。从2003年到2014年，国外技术引进平均增长约-0.33%，国内技术购买平均增长约21%，到2014年国内技术购买支出与国外技术引进比率值达到了80%以上。显而易见，中国高技术产业国外技术引进费用支出明显的高于国内技术引进费用支出，国外技术引进依然是中国高技术产业引进外源技术的主要渠道，但是从消化吸收费用与技术引进经费支出的比率来看，平均比率约为18.8%，可能说明中国高技术企业存在着重技术引进、轻技术消化吸收的现象。从国内技术经费支出与国外技术引进费用支出比率来看，中国高科技产业显现出增加购买国内技术的倾向。

2.3 FDI

我国高技术产业三资企业仍旧是主力，例如2013年中国高技术产业三资企业主营业务收入占比为56.8%，这就为我国高技术产业通过获取外部技术在较短的时间内实现技术攀升创造了一种客观条件。一方面，FDI大规模流入会使得国家科研资金和企业研发资金相对不足的情况有所缓解。另一方面，跨国公司投入资金与本土的高等院校和科研机构合作，建立各种形式的联合实验室、研究中心和培训中心，弥补了我国研发资金的不足。此外，FDI的引入会使得一些竞争力不强的国内企业被淘汰，会迫使技术创新能力较强的企业深化改革、加强管理，不断提升自主创新能力以求生存。FDI通过竞争效应，人员流动效应、示范和模范效应和产业关联效应产生的技术溢出效应有利于我国高技术产业自主创新能力的提升。但是FDI的挤出效应也可能挤出我国的研发资本的投入。

2.4 政府采购

政府采购由政府“有形的手”对市场进行调控，间接推动企业的自主创新能力开发。我国政府采购法里提出，通过优先购买国货尤其是高技术产业的自主创新产品，可以对本国自主创新技术和产品起到保护和扶持作用，以此一步步地构筑起本土的品牌，将技术持续向新的高度提升以至于终究和国际领先水平持平甚至超越，在国际市场取得一席之地。

3 提升中国高技术产业自主创新能力的建议

根据上文的分析，本文提出如下建议：第一，建立良好的吸引科研人才制度；第二，提高我国企业的技术学习与吸收能力；第三，进一步鼓励跨国公司来华设立研发机构；第四，结合产业政策制定中长期科技发展规划；第五，完善我国知识产权法律体系，加强知识产权保护力度。

参考文献

[1]张娜，王秀云，李小光.我国高技术产业创新影响因素分析[J].经济问题探索，2015，（01）.

[2]范允奇，周方召.我国高技术产业技术创新效率影响因素及区域联动效应研究[J].科技管理研究，2014，（21）.