水利工程建设档案管理范文

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1 做好监理档案管理的重要意义

建设工程监理资料是项目监理机构对工程项目实施监理过程中形成的信息，详细记录了工程建设从监理进场、工程开工前准备、开工建设到竣工验收等全过程，以文字、图表、声像等形式的历史记录真实全面地反映工程建设过程中质量、安全、技术和管理等情况，是建设工程信息管理的重要组成部分。工程监理资料是项目监理机构、监理人员履职情况的可追溯依据，是工程质量评定、项目结算、竣工验收、运行管理和维护的直接依据。工程监理资料的管理水映了工程项目监理机构的管理水平、人员素质和项目监理工作质量。

2 做好监理档案管理采取的措施

2.1 制定档案管理规章制度

项目监理部应明确档案管理责任制，分工明确，专职专责。监理机构的总监是监理档案管理的责任主体。为保证监理档案管理工作的顺利进行，切实做好职责范围内水利工程档案的收集、整理、归档和保管工作，总监应对整个监理档案的管理目标要求提出指导性意见，在实施过程中随时督促、检查和指导监理档案的收集、整理、归档工作，确保档案管理责任制落到实处。

2.2 严格执行文件收发制度，借阅档案要按规定办理登记手续

严格按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）要求制定“监理收（发）文月统计表”，内外部往来文件应清晰地记录在“监理收（发）文月统计表”中。工作过程中要严格履行文件签收手续，避免发生文件收发错漏的纠纷。利用计算机、照相机、摄像机等现代化设备，实现档案管理与利用现代化。建立有效的电子网络档案，将各类档案合理分类，及时录入，运用计算机技术对档案进行系统管理，做到档案分类清楚，存放有序，管理规范，实现档案管理数据化和网络化。

任何人借阅监理资料应履行借阅手续，重要资料须经总监或副总监批准才能借阅。并要求借阅人员做到阅后资料及时归还、放回原位。

2.3 配备专职资料员负责监理档案管理

监理人员进场时就应安排专职资料员负责本项目监理部的档案管理。日常工作包括文件收发、传阅、上报、下发、归档、回收处理无效文件等。总监或副总监负责监督检查资料员日常工作完成情况，及时发现存在问题，纠正资料员工作中的失误，促进高效率、高质量完成监理档案管理日常工作。

2.4 加强档案管理人员职业培训

监理资料员要定期参加专业理论学习，提高业务素质和工作能力。应具有认真严谨的工作态度，有良好的职业道德，严格遵守《档案法》、《保密法》及《科学技术档案管理暂行规定》等有关法律法规，严格执行对档案资料的收集、立档、管理、利用及安全保密等方面的规定，做到对监理档案管理工作负责。 如遇工作变动，须先交清原岗位应归档的文件材料。

3 监理档案管理归档

3.1 档案文件预审

监理资料员能够熟悉监理档案的类型和传阅途径，保证文件在各个参建单位及时上传下达。资料员在接收文件时，要仔细审阅文件（尤其是施工单位提交的资料）。对发现的表格使用不符合规范、资料份数、文件上报时效性、签章不规范等细节问题要及时汇报总监，并要求施工单位纠正。

3.2 水利工程建设监理档案文件分类

资料员要及时对监理工作过程中形成的文件M行核查登记，分类暂存于档案盒内，做到资料不丢失、不遗漏。

3.2.1 监理管理体系文件

（1）监理单位资质文件：企业法人营业执照，企业资质等级证书复印件。

（2）监理人员资格文件：项目监理部人员配置表、调整表，上岗人员岗位证书、总监理工程师任命书、总监代表授权书及监理员授权书、分工责任书等。

（3）项目部管理制度：组织机构表、监理工作目标、管理制度、工作职责、工作流程、员工培训记录。

3.2.2 依据性文件

（1）规范标准文件：技术标准基本配置清单。

（2）监理合同文件：中标通知书、监理委托合同及补充协议。

（3）其他文件：施工总承包合同、借贷合同、分包合同、中标通知书。

（4）施工图纸及说明文件：施工图纸及登记目录清单。

（5）图纸会审及设计交底文件：图纸会审及交底会议纪要。

（6）变更设计文件：变更设计，技术核定资料及登记目录清单。

（7）政府批准文件：规划许可证，施工许可证、施工图审批意见书、质安监督书。

（8）监理规划：监理规划、内部交底记录。

（9）监理实施细则：质量监理细则，细则清单，内部交底记录。

3.2.3 监理工作控制文件

（1）会议纪要：工程例会纪要、专题会议纪要、其他会议纪要、内部会议纪要、及会签来往函件。

（2）收文、发文汇总记录：文件清单、公司及业主、政府发文及文件、发文记录。

（3）工作总结：阶段性总作总结（年度、月度、专题等）。

（4）预控性文件：对工程建设行为安全、质量等方面提出的监理预控性意见。

（5）监理计划：单位工程中分部（子分部）、单元工程项目划分表、隐蔽工程质量验收计划与记录清单、监理旁站工作计划、监理平行检验工作计划、质量抽检记录计划、工程结构安全和功能项试验计划于记录清单。

（6）监理报审：开工、停工报审审核表、总分包单位报审表、施工组织设计（方案）报审表。

（7）监理报告：钻孔桩、承台、墩台（质量）安全评估报告、有关监理工作专题报告、质量、安全事故报告与处理。

（8）监理指令：监理通知、回复单、监理工作联系单、开工（暂停）令。

3.2.4 监理质量控制文件

（1）监理记录：各类监理旁站记录表、各类监理平行检验记录。

（2）监理（施工）验收：单元工程报验及质量验收记录，分部工程报验及质量验收记录，单位工程质量报验及质量验收记录、单位工程质量控制资料检查记录、单位工程安全和功能检验资料检查及主要工程抽查记录、隐蔽工程验收报验及其记录、施工测量报验及成果记录。

（3）监理见证：见证取样送检台账、见证取样和送检人员备案表。

（4）其他影像资料：开工前原貌、施工阶段、竣工新貌照片、工程建设过程的录音、录像文件。

3.2.5 监理安全检查监督记录文件

（1）联系单：监理工作联系单。

（2）指令及回复：监理工程师通知单、监理工程师通知回复单、工程暂停令，安全报审表。

（3）会议纪要：各类安全会议纪要及会签，包括监理定期检查例会纪要。

（4）书面报告：向主要部门，建设单位及上级单位的报告。

（5）安全检查、考核：安全监理巡视检查记录，施工现场安全质量标准化工地考核评分记录。

（6）承包方安全生产规章制度：备案登记表，后附安全生产责任制、安保体系认证证书等八项管理制度。

（7）安全防护文明施工措施费用使用计划和签证：措施费使用计划报审表、措施费使用支付申请表。

3.2.6 工期管理控制文件

工程开工报审表、工程复工报审表、施工进度计划报审表、施工进度计划人机料动态表、工程延期申请表。

3.2.7 投资管理控制文件

工程价款支付申请证书、工程变更费用报审表、费用索赔申请表、审批表、工程量现场签证单等。

4 监理档案管理存在问题及应对措施

4.1 资料员能力存在个性差异

由于监理部资料员素质良莠不齐，个别人员对行业规范不熟悉，专业知识不全面，缺少工作责任心，对资料如何进行分类、传阅、整编、归档、保管等环节不清楚，存在资料分类混乱、保管不当等现象，容易造成资料的缺失。

选用专职技术人员负责监理档案管理，要求能熟知行业规范。加强对监理资料员的业务培训，提高档案管理人员的管理意识和专业素质能力，促进档案管理的科学化、规范化。

4.2 n案资料与工程建设进度不同步

工程开工初期，迫于施工合同工期要求，开工前准备资料不能及时上报，报审资料存在上报不及时、不齐全现象。

相关监理人员要及时督促施工单位补充完善上报资料，做到监理资料闭合。

4.3 做好现场监理资料记录

驻地监理人员汇总的监理资料是第一手资料，它直接影响工程的计量、结算工作。监理人员由于白天盯工地现场，可能存在资料记录滞后现象。

要求监理日记、旁站记录等资料及时汇总、记录，记录内容要清晰、准确、符合规范和事实，为日后工程量计量、结算等提供真实可靠依据。

4.4 签证、评定资料存在滞后现象

施工生产过程中，施工单位不能及时上报签证、评定资料，往往是先施工后补资料。开盘鉴定单、开仓报审表、单元工程质量评定表等不及时找监理人员签字盖章，迟迟拖延。这样可能会出现为应付报验程序而凑资料的现象，造成原始数据、填写日期不真实、不准确。

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根据拉西瓦水电站工程建设情况，原《水电厂企业档案分类表（6～9大类）》（简称6～9类）中的类目设置不能满足工程档案分类的需要。因此，为能准确的反映工程科技活动，管理工程档案，以“类别划分明确，分类层次清楚、类别设置灵活、适应计算机管理，能够准确地反映本工程的性质和特点。”为编制要求，对类目做了相应的设置和调整。

2、编制过程及分类依据

2.1编制过程

为了使档案分类大纲编制的具有科学性和完整性，达到既贴近施工过程中的收集、方便组卷，同时能满足水电厂在生产运行中的档案管理需要，编制工作从两个方面入手，一是针对拉西瓦工程施工过程中管理的特性；二是根据科技档案管理的原则，进行了科技档案分类大纲的编制工作。

2.2主要依据

根据黄河水电公司科技信息标准化管理目标，使科技档案更好地为工程建设、生产运行以及未来发展服务，考虑到公伯峡、苏只水电站已经形成了统一的科技档案分类大纲基本模式，故将《拉西瓦水电站科技档案分类大纲》中的档号结构形式确定为“目录号（代号）+分类号（一）+分类号（二）+案卷号”。

3、档号组成说明

依照拉西瓦水电站工程档案分类的需要，科技档案号由目录号和分类号（一）、分类号（二）搭配与案卷号一并组成，各号之间用“―”分隔。

档号结构形式：4段16位，用0～9标识。

目录号（代号）+分类号（一）+分类号（二）+案卷号

既1021―0000-0000-0000

案卷号

分类号（二）

分类号（一）

目录号（代号）

4、各大类档案号形式

4.1 6大类：产品（生产）类

档号为：1021+6大类+年度+案卷号

4.2 7大类：科学技术研究类

档号为：1021+7大类+课题号+案卷号

4.3 8、9大类：8大类“基本建设类”，9大类“设备仪器类”

例如：8022施工图（按合同标段组卷）

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水利工程档案工作是水利工程建设与管理的重要组成部分。水利工程档案主要形式有文字、图纸、图表、声像等各种载体的文件材料。在文件材料的收集、整理中应符合《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328―2001）和《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822―2008）等要求。作为水利工程项目建设过程的真实记录，项目档案不仅是全面鉴定工程质量，总结工程建设工作经验和教训的重要依据，也是工程管理、维修的重要依据。现就如何加强水利工程建设项目档案工作谈几点意见。

1 建立健全与企业相适应的管理网络和规章制度，对工程档案的质量问题解决起推进作用

合理的档案管理网络是工程档案事业发展的重要条件。现如今我们在院内部建立起与各企业内部现有发展相适应的一个综合档案管理网络，将各企业已经形成的各类档案资料进行分类、收集、集中，并把基础管理工作纳入各项目管理程序，实行同步及协调管理，随着项目建设的展开而开展档案工作，同时把档案工作网络扩展到项目参建的每一个单位，建立网络联系人。

针对我院各类文档数量的不断增多，网络媒体的信息化传播，对水利工程档案管理工作中的质量问题及对策实行以下措施：

工程科技档案如实的反映了工程建设管理的全过程，是工程建设每个阶段中各项计划、决策的重要凭证和依据，其工程科技档案的质量问题和主要原因有：

1.档案文件原件不齐全。工程勘察设计单位的档案人员不重视管理文件的收集、整理，有些工程文件多数是复印件，这很可能导致劳资纠纷。

2.工程质量评定表书写笔迹不规范。工程质量评定表书写笔迹龙飞凤舞、随意涂改，签证笔记混乱（有用纯蓝墨水、蓝黑墨水、圆珠笔、铅笔等），给后期竣工文件编制工作带来困难。

3.工程施工质量评定表签证不规范。一些分部工程和单位工程的施工质量评定表中项目技术负责人与项目经理没有签名，监理工程师与总监也没有签名，没有填写工程质量评定意见和评定时间。部分质量评定表中的单元、分部、单位工程名称不统一、桩号、高程、工程量等与实际不符。

4.工程验收鉴定书内容描述不清楚，格式不合要求。部分工程验收鉴定书内容描述过于简单，交代不清，存在缺项。此外，A4、16开、32开等纸张规格不同程度的混用，页面的上下左右边设置不合理，无法统一规范装订组卷。

以上水利工程档案的质量问题主要原因是：（1）工程建设人员档案意识薄弱，对工程档案质量的检查把关不严；（2）工程档案文件标准、规范学习培训不力；（3）档案管理制度没有严格执行。

因此，对水利工程档案管理工作不仅是对水利工程设计、施工质量的评定、验收等方面起着十分现实作用，而且为工程投产后运行、维护、管理、改扩建和技改等方面提供重要的依据，本着“对历史负责、为现实服务、替未来着想”的宗旨，我们应该大力提高水利工程档案管理工作质量意识；建立健全水利工程档案管理工作制度，落实专人负责；提高水利工程档案编制人员的业务水平；把水利工程档案的质量纳入工程质量管理程序；做到归档工程文件立卷符合有关规定，资料分类科学化，档案工作标准化。同时，完善的规章制度是促进企业档案管理上等级的根本保证。

2 坚持不断开发档案信息资源，提高重点建设项目工程档案的利用价值

随着社会的发展，各项工作对档案信息资源的需求不断增大，档案工作已从传统的档案实体管理方式向全面的档案信息服务方向转变。它既负责工程档案的收集、保管和提供利用，直接为工程建设的各项工作提供档案服务，又对整个工程项目的档案业务进行指导，为项目参建单位档案管理提供技术服务。积极开发档案信息资源，并与市场流通有机地结合起来，才能有效地搞好综合服务。

档案事业作为时代文献信息事业的有机组成部分，其发展至今已进入档案信息管理和档案信息服务的新阶段。我院自60年代起就在玛纳斯河上开展水利工程项目工作，70年代建设开发了玛河二、三、四、五级引水式电站，于1995年完成了玛纳斯河山区河段的流域规划工作，2000年完成了《玛纳斯河肯斯瓦特水利枢纽工程地质勘察报告》（项目建议书阶段），2009年完成了《玛纳斯河肯斯瓦特水利枢纽工程地质勘察报告》（初设阶段），2012年玛纳斯河肯斯瓦特水利枢纽工程正式投入施工建设。在历经40多年的水利工程项目设计工作，在逐步建立健全水利工程档案管理工作制度的保证下，使我院几代设计人的理想最终变为现实。因此，坚持不断开发档案信息资源，是提高重点建设项目工程档案利用价值的工作途径。

3 加强档案标准化、规范化、为水利工程项目档案工作夯实坚固的后盾

为了全面规划水利工程建设项目档案工作，提高现代管理水平，企业档案部门必须要立足于档案的基础建设，按照业务规划标准的要求，抓好工程档案材料的形成、积累、立卷、归档、管理和开发利用。根据档案整理规范，组卷必须遵循项目文件的形成规律和特点，保持卷内文件的有机联系，注重归档资料的行为规范；分类科学，组卷合理，法律文件手续齐备，符合档案要求。只有加强项目档案标准化、规范化水平，才能为水利工程建设项目档案工作夯实坚固后盾。

4 提高档案人员的业务素质是加强水利工程项目档案管理的基本要求

档案工作服务质量的好坏，档案人员业务素质是关键，提高档案人员的业务素质，“以人为本”充分发挥人的主观能动性，是加强水利工程项目档案的基本要求。

一是加强对工程科技档案法律、法规、标准的宣传工作，提高全社会的档案意识和法律意识。信息社会对信息传播也是迅捷的，我们要充分利用报刊、广播、电视等各种宣传渠道及时将水利工程档案的有关信息在我院进行全面传播，特别是建立安全的院内网络信息共享平台---水利工程档案专业网站，通过人机互通，实现网络交流，及时沟通信息，完善水利工程科技档案的管理工作。二是培养一支高素质的档案管理专业队伍。这就要求对档案管理人员要定期参加专业理论学习，懂技术、会管理、业务精，并取得相应的管理资质、持证上岗；三是定期举办水利工程工档案管理的集中业务培训，做好各种文件、标准的院内安全网络信息讲解、培训工作。

与其他档案相比较，水利工程建设项目档案具有成套性、专业性和动态性。成套性与专业性以总体的程序和专业技术内容相衔接。构成一个建设项目档案的整体性、动态性则体现在反复利用，反复修改，只有到了验收，才能相对稳定，这时作为基本建设项目档案工作也就基本完成了。在整个工程档案管理过程中，档案人员必须及时做好平时的资料整理，积累经验，丰富自己的专业水平，为档案的入室质量打下扎实的基础。

参考文献

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中图分类号： TV 文献标识码： A 文章编号：

2005年11月1日水利部关于水利工程建设项目档案管理规定（水办【2005】480号）文，同年11月新疆维吾尔自治区新水建管【2005】190号文，要求我区加强水利工程建设项目档案管理工作，明确档案管理职责，规范档案管理行为，充分发挥档案在水利工程建设管理中的作用，并转发（水办【2005】480号）文，要求我区水利工程建设项目档案管理按此规定执行。

1水利工程档案管理的重要性

在水利工程整个建设期，将产生大量的工程档案，其具有个体性、专业性、针对性等特点。水利工程档案是整个工程建设的记载者，其真实有效的反映了工程建设过程。是水利工程管理工作的依据，为以后水利工程的安全运行、合理使用、生产维护、维修改造提供完整、准确、可靠的基础资料。因此，做好水利工程档案管理工作具有十分重要的意义。

实际工作中，要按照《水利工程建设项目档案管理规定》的要求，对工程建设前期工作文件、工程建设管理文件、施工文件、监理文件、设备材料文件、科研项目文件、生产技术准备文件、财务管理文件、竣工验收文件等9个方面的材料进行收集、整理、分类归档和保管工作，具体的讲，就是根据各类水利工程建设内容的不同，本着规范管理，便于操作，有利工程评价的原则进行分类整编归档。整体上按是否真实客观地反映工程建设实际作为衡量标准。

2水利工程档案管理存在的问题

2.1档案管理人员专业性不强、能力低下，档案意识淡薄。

水利工程档案工作应贯穿于水利工程建设程序的各个阶段。工程项目施工建设期档案的收集、整编、移交、管理尤为重要。

因水利工程一般地处条件艰苦，其一线档案管理人员多不具备水利专业知识，且无水利档案管理工作经验，对于工程档案的收集、整理、整编毫无技术而言，只是单纯的完成从别人手中接过，放入档案盒中，未完成整理、整编，导致档案查阅工作无从入手，这完全违背了档案管理的工作原则；其二，一线档案管理人员多身兼数职，档案管理知识有限，且因工作繁重，常将档案工作置于角落，只将其看作工程检查及工程验收突击完成的一项任务，档案管理意识淡薄；其三，参建各方档案管理人员能力偏低，对于成形档案的审核及移交工作还不能完全胜任。水利工程档案管理工作具有政策性、专业性、技术性强的特点,这要求水利档案人员要有较好的专业素质,才能胜任档案管理工作。

2.2档案管理制度不健全

水利工程建设项目参与单位多,工程周期长,档案资料形成范围广。由于人员、资金、办公条件等影响,有些单位没有健全或完善档案管理规章制度;有些单位虽然建立了相关的规章制度,大多却流于形式。

这种现象使得施工单位在施工中不注重档案资料收集,监理部门对在监理过程中形成的原始资料,未移交建设单位,散存在个人手中,临时组建的工程指挥部档案室缺乏严格的管理制度,缺乏科学的行之有效的检验工作标准,没有严格合理的考核办法和健全的规章制度做保障,工作的随意性很大,导致了部分档案不能及时存档,影响了档案资料的完整性。

2.3参建方管理意识淡薄、忽视档案在工程中的重要性

当前，许多水利工程建设单位档案意识淡薄，对工程档案工作缺乏应有的重视，在工程建设过程中存在“重建设，轻档案”的思想，没有认识到所形成的水利工程档案是工程建设和日后管理的重要依据。未把工程档案管理列入重要的建管工作中, 在工程施工阶段，由于任务重，参建单位往往比较重视工程建设进度、质量等问题，忽视档案资料的收集、整理工作，导致施工资料归档不及时,出现资料缺失以及档案建设与工程建设不同步等问题。

3今后档案管理努力的方向

3.1配备专职档案管理人员、加强档案人员的培训

项目法人对水利工程档案工作负总责，须认真做好自身产生档案的收集、整理、保管工作，并应加强对各参建单位归档工作的监督、检查和指导。大中型水利工程的项目法人，应设立档案室，落实专职档案人员；其他水利工程的项目法人也应配备相应人员负责工程档案工作。

提高水利工程档案人员的自身素质既关系到水利工程档案管理工作的水平，又决定着水利建设项目的成效，必须加强对档案人员的培训。可以通过档案人员交流会、参加地、州、自治区乃至国家档案人员培训活动，建立档案人员考核、考评等制度，不断促进档案管理专业队伍综合素质的提高。

档案管理人员要增强服务意识，认清水利工程档案工作的意义和重要性。努力提高服务质量和服务水平，运用现代化的科学技术和设备，采用科学的管理方法，以适应新时期水利工程档案管理的新要求，更好地服务于水利工程档案管理工作。

档案管理人员要更新观念，提高认识，变被动为主动，要有较强的责任心，严把工程档案质量关，整理出完整、准确系统的工程档案，为水利事业贡献力量。

3.2健全制度，明确职责

各级水利建设管理部门、单位应建立健全相关水利档案管理制度，定期组织对国家制定的工程档案管理制度和法规进行研究学习，并结合自身工程建设与管理实践，不断探索建立完善适合本部门、单位的档案管理规章制度，并认真组织实施。

同时，水利工程的各级建设管理部门、项目业主和勘测、设计、施工、监理单位都需明确职责，落实分工，在开展工程建设过程中对相关档案资料进行全面、认真、仔细的检查，切实做好职责范围内的水利工程档案的收集、整理、归档和保管工作，并确保档案内容完整、详实，保证文件材料不疏漏、不散失，使水利档案管理工作实现系统化、规范化、标准化。

3.3理清关系, 建立机制是开展水利工程建设档案管理的重要保证

水利工程建设档案管理工作主要牵涉到建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位和主管部门或档案馆等, 各参与单位要依法按要求相互配合,理清关系,共同为水利工程建设档案管理规范化承担义务,负起责任。

建设单位是工程建设的组织者, 是工程建设过程中文件材料的汇总口,在一项工程建设过程中,建设单位与勘察设计、施工监理单位以及相关单位之间有明显的“制约”关系,因此,工程建设文件材料必须由建设单位汇总、审核整理和保管、报送;施工单位是项目实体的建造者,是工程施工中技术变更的实施者,了解施工过程,熟悉隐蔽和变动部位,掌握施工原始记录等一手文件资料,因此,应负责收集水利工程建设施工、竣工验收文件材料,并及时移交给建设单位; 勘察设计和监理单位完成所承担的建设工程的勘察设计和监理工作中形成的勘察设计、监理等文件资料,应负责收集该部分的文件资料,并及时移交给建设单位; 各主要参建单位应收集的文件材料各有侧重。建设单位应承担起集中统一管理的职责,协调好关系,确保水利工程建设档案收集的准确性、完整性以及整理、归档的规范化。

3.4做好水利工程项目档案验收

水利工程项目档案验收是水利工程竣工验收的重要内容，可提前或与工程竣工验收同步进行。凡档案内容与质量达不到要求的水利工程不得通过档案专项验收；未通过档案专项验收或档案专项验收不合格的工程，不得进行或通过工程的总体竣工验收。为此，项目法人应认真组织人员做好档案专项验收前的各项准备工作，重点是做好验收前的档案自检工作。

4结语

总之，为了保证水利工程建设质量，必须做好工程档案的管理工作，使工程档案工作贯穿于工程前期建设、设计、施工、鉴定等各个环节，有效地适应并服务于各项水利工程建设，促进水利工程档案工作沿着正确轨道健康发展，为水利工程建设事业的发展做好信息资源服务工作。

参考资料

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一、对水利工程建设声像档案管理问题分析

（一）认识不到位，档案意识弱。由于对声像档案重要性认识不足，实际工程建设中常不按要求取得像资料，例如对关键工艺、隐蔽部位本该提供完整的声像档案，但因为没有拍摄，或拍摄了但不完整，关键节点的缺失使档案价值大打折扣。档案管理意识较差，声像资料收集、整理失位，例如相片没有底片，也没有文字说明，日久即使拍摄人员自己也无法说清楚其中的内容。还有部分珍贵声像资料保存在个人手里不愿移交。

（二）管理不规范，归档不及时。声像档案管理缺乏统一规划和协调，以大型活动为例，摄录的声像在活动结束后没有及时归档，活动散去声像资料也各奔东西，使重要活动的声像档案缺失。还有，声像设备应由专人使用，但因为管理不善，设备没有得到充分利用，或由个人保管，重要活动需要摄录时却找不到设备。水利工程建设参建单位多，由于标准不统一，各单位各行其是，也严重影响档案质量。

（三）收集不顺畅，档案难利用。声像资料的收集是档案管理中的重要环节。一些部门出于自己方便使用的考虑，不愿意将本部门的声像资料移交给档案部门，使声像资料分散保存在个别部门或个人手中，造成声像档案收集渠道不畅通，征集数量少，不完整，不系统，时间一长这些资料也不知去向。档案室声像档案资源匮乏，更遑论利用了。

（四）保管条件差，档案损毁多。声像档案的保管条件比纸质档案更严格，要求恒温、隔振、防磁、避光、防火，但是很多声像档案室没有配备防磁柜，又不具备恒温条件，致使声像档案受损严重，尤其是早期保存的声像资料更容易受到影响，例如相片褪色，底片粘连，磁带失效，使声像档案逐步丧失其应用价值。

二、加强水利工程建设声像档案管理的对策思考

（一）加强宣传教育，突出声像优势。水利工程建设档案管理绝非仅是档案部门内部的事情，而是与所有参建单位都有关的大事，加强档案管理工作，首先要从各级领导做起。因此，要扩大宣传教育的力度，将声像档案的优势通过多种宣传形式展示出来，争取各级领导对声像档案管理工作的大力支持，并引起广大水利工程建设者的关注和重视，把声像档案管理看作水利工程建设重要组成部分。

（二）健全规章制度，强化归档意识。通过声像档案管理制度明确归档范围、技术要求、质量标准、移交时限、归档程序等，例如在土石坝除险加固项目中要让摄录人员清楚拍摄的部位，隐蔽工程覆盖前后的记录、质量缺陷的处理方法等，拍摄要有远景、中景、近景和重要部位的细部特征。对于声像资料的格式、像素尺寸大小和数量均应明确规定。归档时间应与实际工程进度挂钩，在移交的时间节点上要加强检查督促。同时，细化各参建单位声像档案收集、整理、鉴定、归档的分工，狠抓责任落实。项目法人与其他参建单位在签订合同时应明确立档的责任，在合同验收、工程款支付等环节中规定声像档案管理的要求。

（三）注重技能培训，强化监督指导。声像档案管理除了一般档案管理的要求以外，还因为声像资料的特殊性，必须进行一定的专业培训，才能将现场稍纵即逝的景象记录在声像设备中，再转入计算机和数据库中。声像档案管理的培训包括摄录人员的培训和档案人员的培训，对于前者可考虑加入档案管理人员，这样可以更加方便地开展声像档案的收集、整理和保管。档案部门应基于声像档案管理现状进行针对性的监督。如各方面比较规范，应加强巩固提高和开发利用工作；如设备、人员完备而管理较弱，应促其完善制度和加强管理；而对于各方面都比较薄弱，要限期整改，并加强监督。

（四）疏通收集渠道，丰富收集形式。水利工程建设声像档案来源于项目法人、勘察设计、监理和施工等多个单位，要完整地收集声像档案，必须疏通收集渠道，并尽量采取多种形式收集。收集形式包括直接征集、重点收集、个人移交、广泛征集等。当摄录人员有参与重要活动时，可登门收集其属于归档范围的声像档案；对于形成声像档案密集的单位可进行重点收集；摄录人员可依声像档案管理的相关规定逐级移交至档案室；对于散存的声像档案，可采取广泛征集方式。无论采取哪种收集形式，要对收集的档案进行鉴别，并按价值大小进行分级管理，这样做的目的是优化馆藏，提高声像档案管理工作的效益。

（五）创新保管模式，促进开发利用。档案材料特殊，保管条件较其他载体严格，要求建立专门的声像档案库房，温度要求常年控制在14℃―24℃，相对湿度要保持在20%―50%，还要配备防磁的声像柜等。这样的条件需要较大投入，非一般参建单位所能承受，所以要创新保管模式，可由项目法人集中保管，其他参建单位收集后及时移交到项目法人专设的声像档案库房内保存，如有条件项目法人可建立数字化声像档案室，通过网络技术与其他参建单位共享声像档案资源，提高档案的利用率。

总之，完善声像档案管理工作，才能可以更好地为水利工程建设服务。

参考文献：

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水利工程施工建设档案是保证水利工程质量安全和可维护性的重要参考资料，所以水利工程施工建设档案管理工作一直以来都是承建单位在施工建设中的重要内容。某工程渠道长68.46km，设计引水流量350m3/s，最大引水流量500m3/s，该渠道1标段长5.848km（桩号4＋085～9＋909）。渠道纵穿多条支流、公路和居民区，施工复杂度高，地质条件复杂。在建设过程中参与单位众多，包含了勘察设计单位、承建单位、材料供应商、设备供应商、监理单位等，工程资料类型众多、结构复杂，所以对于资料的收集、整理、分类、归档等一系列的档案管理工作对于工程的开展与后期的维护具有非常重要的意义。

1档案管理工作的内容

1.1档案管理组织

档案管理要有独立的办公室和专业的档案管理人员，档案管理办公室要符合档案管理要求，包括档案保管要求，防水、防火、防潮等，还包括档案应用要求，配置打印机、复印机、扫描仪、计算机等。档案管理人员要具备档案专业管理技术资格，熟悉水利工程施工建设全过程业务的开展顺序与流程，通常配置两名以上工作人员，可做到相互帮助与监督。档案管理制度是档案规范化管理的有效保证，包括档案接收制度、档案保管制度、档案利用制度、档案安全制度和档案统计制度等。档案的分类与归档要具体到项目的个体单位，设立档案保管期、责任人和工作节点目标。档案管理经费由各项目的工作单位提供，将其纳入单位工程年度经费预算中。建立档案管理保障措施，明确档案管理工作流程：（1）明确工程档案的质量、份数、移交审批制度；（2）档案管理的收集与整理工作要与水利工程施工进度和施工质量控制同步；（3）单元工程质量验收时，验收资料归档要具备完整性；（4）已验收的部分工程档案，在十日内必须完成归档、整编；（5）建立自查制度，将其纳入部门考核。

1.2档案管理整理、分类与归档

档案的管理、分类与归档要保证文件资料的完整性、准确性、系统性。在水利工程施工建设开始前，就要收集工程开工建设的有关资料，其中包括施工技术资料、材料与设备资料、质量评定与验收资料等。施工建设过程中，要及时对文件的施工图、施工合同、施工规范标准等进行收集，保证文件材料与施工进度同步。档案的保存形式多种多样，对于纸质文件要保证材料的字迹清晰、图表整洁，签字审核手续完备。电子资料要进行备份，可采用刻盘等方式进行保管。标注的案卷名称要简洁准确，目录编制规范，便于快速定位档案位置。档案的分类要根据水利工程施工建设的内容进行科学的划分，如综合类档案、合同类档案、进度控制资料档案、质量控制党刊、施工管理档案、生产控制档案等。要求工程建设的参与单位各职能部门要按时、按要求归档，移交各完成的工程档案或者是根据施工需要调取档案时要建立严格的审批制度，按照用户需求移交有关工程档案。使用完毕后，要及时归还。工程档案的收集与整理要根据工程节点设置考核办法，保证完成各节点的档案整编目标。

1.3档案后期管理

档案从工程部门接收后到档案室要进行档案的保存与统计，保存时要在档案柜架上清晰的标出档案的内容，根据档案归属分类保存。档案柜及档案柜上的资料要整齐摆放，统一间距，档案数量要与目录数量相吻合，定期进行档案检查，落实三防工作，保证档案的保管安全性。档案利用时要根据目录进行档案定位，在信息化档案管理过程中，可通过软件系统通过关键词定位，找到档案所在位置。档案的编研工作是对水利工程施工建设过程中的重要事记、科研成果、基础资料等进行汇编，使档案更加规范，做到能够合理开发和利用。目前的档案管理中，使用档案管理软件辅助管理已经成为了一种重要的档案管理手段，将档案的案卷目录、文件级目录、档案简介等建立数据库，归档的电子文件直接存储在服务器中，建立双活数据中心，保证电子文件的安全性和7*24小时可利用性。

2档案管理评价

2.1评价方法

档案管理评价是以《水利工程建设项目档案验收管理办法》和《水利工程项目档案管理规定》等文件为依据，根据水利工程施工建设项目的具体情况建立档案管理评价指标体系，拟定评价阈值、指标等参数，并采用层次分析的方法进行综合评价。层次分析结构可划分为三个层次结构，包括目标层、准则层和指标层。其中目标层A作为档案管理的综合评价，准确层B1为档案管理组织机构，B2为档案整理、划分与归档，B3为档案接收后的管理。指标层是以实际情况确定管理指标，Cij（i，j＝1，2，…，n），指标内容包括：档案管理组织机构下分的管理机构人员、档案管理设施、档案管理制度、档案管理经费、档案管理保障措施；档案整理、划分与归档下分的文件资料完整性、文件资料的准确性、文件材料的系统性、归档与移交、节点目标完成情况；档案接收后的管理下分的档案保管与统计、档案利用、档案信息化和档案管理标准化等。

2.2指标系数

指标系数依据档案管理工作检查过程中的实际情况，以及管理规范文件的评分标准，采用了等间距分级法确定系数标准。

3结语

水利工程施工建设档案是水利工作中不可或缺的重要资料，它不仅能够辅助工程建设顺利完成，而且是竣工后的维护与保养的重要参考依据。所以作为水利施工企业在进行水利工程建设时，必须要完善档案管理工作内容，提高档案管理水平，保证所建设的水利工程有档可查、有据可依。

参考文献

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中图分类号：G271 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）09-00-02

一、水利工程与水利工程档案

1.水利工程

水利工程是防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦、水土保持、移民、水资源保护等工程（包括新建、扩建、改建、加固、修复）及其配套和附属工程的统称。用于控制和调配自然界的地表水和地下水，达到除害兴利目的而修建的工程。水是人类生产和生活必不可少的宝贵资源，但其自然存在的状态并不完全符合人类的需要。只有修建水利工程，才能控制水流，防止洪涝灾害，并进行水量的调节和分配，以满足人民生活和生产对水资源的需要。

水利工程有很强的系统性和综合性，对环境有举足轻重的影响。水利工程一般规模大、技术复杂、工期较长、投资较多，从而形成了大量的档案资料。提高水利工程档案的管理水平，对促进工程建设、保证工程建成后的运行与管理有着重大意义。

2.水利工程档案

水利工程档案是在水利工程建设活动中直接形成的具有保存价值的文字、图纸、图表、声像、数据等各种历史资料的记载，也是水利工程开展规划、勘测、设计、施工、管理、运行、维护、科研、抗灾等不同工作的重要依据。水利工程档案对于整个水利工程的开展有着举足轻重的作用。

水利工程档案管理是水利技术基础资料，它反映了水利工程建设的全过程，不仅准确地记录了工程建设情况，而且能为今后工程施工、运行、验收、维修、提供可靠依据。加强水利工程档案管理，为其它工程项目提供理论参考价值，更好地服务于水利事业。

3.水利工程档案的特点

（1）内容上涉及面广。在修筑堤防、兴建水库、开沟修渠、建设闸坝时，必然牵涉到农业、工业、交通、电力通讯等各个方面，水利专业本身又与建筑、水文、气象等专业联系紧密，由此而形成的水利工程档案也是综合性很强的信息反映。

（2）历时周期长。根据不同的工程，水文地质条件不同，所确定的水利建设工程、周期长度亦不同，一般的农田水利工程，通常仅需几个月完成，而水库、防洪堤工程建设则需几年来完成。

（3）文书、科技档案一体化。水利工程是科研、规划、设计、施工、管理一体化的运行机制，因而形成业务性文书与科技档案联系密切，明显具有文书、科技档案一体的趋向。

二、某单位水利工程档案管理工作现状及出现的问题

1.工作现状

该单位成立近60年，设计的水利工程项目大大小小有1000余个，形成的水利工程档案至今有案卷7万余册、图纸20多万张。近年更是以每年案卷约2000册、图纸3000-4000张的速度增加。

该单位的水利工程档案工作大部分仍以手工操作为主，计算机运用于档案收集、档案整理、档案编目和检索、档案统计这些工作环节。但也多是利用计算机进行登记，检索工具只有“目录检索”一种，档案信息化程度低。

2.存在的问题及原因

（1）思想观念上因循守旧。

（a）领导不重视，认为档案工作就是简单的体力劳动，档案工作人员就是仓库保管员，不能带来经济效益；

（b）档案工作人员自身因为待遇低，加上多年工作习惯，缺乏学习，对档案工作的发展认识不足，认为自己就是辛苦劳碌的劳动力，导致工作手段传统落后，不愿意改变；

（2）工作方式上，手段原始。

手工操作。从档案资料的收集、整理、装订、入库上架，到借阅，都是由工作人员手工操作。

档案载体传统。档案的载体绝大部分是纸质，只有近几年才开始收集档案的电子版本。

检索与查询利用方式单一。目前使用的检索方式是在电脑上进行档案目录检索，如果设计人员并不完全清楚自己所需档案的名称，而是只对某种类型工程某个专业某个部分的信息进行查询，在这种情况下，现有的检索方式就难以做到快速准确。这种情况下，设计人员不能准确检索到自己所需的档案，势必会调阅多份工程档案进行查询，这样就增加了档案工作人员的劳动量，工作效率降低。

开柜查阅，馆库尘封。 都是使用传统的方式进行工作。

（3）资金方面，投入不足，设备缺乏。

每年用于档案建设上的资金投入有限，库房内档案装具是多层铁制档案柜（底图柜），与密集架相比容量不足，无法满足档案数量日益增加的需求

资金不足，进行档案信息化的设备也不完备。计算机、大型扫描仪等进行档案资料数据处理的设备不能满足需求。

（4）人员方面，素质有待提高。

部分档案工作人员责任心欠缺，缺少把档案工作当作一项事业的事业心，不肯用心钻研业务，每天机械地重复着枯燥繁琐的简单劳动，业务水平不高。

三、水利工程档案工作与档案信息化建设

1.档案信息化的背景

现今的社会，是信息飞速发展的社会；如今的时代，是资讯时代，是“大数据时代”。

档案的信息化是由档案属性所决定，档案信息化是档案工作的自身要求。

信息技术的迅猛发展和广泛应用，为档案事业改革和发展创造了前所未有的契机和条件。水利工程建设的发展更是需要档案信息化加快步伐。

2.水利工程档案工作与信息化建设

（1）转变观念，变“仓库保管员”为“宝库管理者”。

实际上，档案是一个机关、单位、部门的重要知识财产资源，档案工作起着管理这些资源的作用。总的来说，档案是宝贵的财富，档案部门是财富集中的“宝库”，而档案工作人员则是宝库的“管理者”。

该单位水利工程档案，是几辈水利工作者的心血结晶。它们记载了该单位、全省乃至全国水利事业发展的历史，更承载着无数水利工作者的梦想与努力。所以，档案馆保存的绝非只是一本本报告、一张张图纸，而是无价之宝。档案工作人员的职责就是管理好这些宝藏，让它们发挥应有的作用，实现其自身的价值。而要更好地实现档案的价值，仅仅靠目前的以手工操作的工作方式是不够的，还要依靠现代化的设备和技术，实现档案信息化，才能够达到其追求的目的，实现档案的利用价值。

“把目光从纸质记录转向电子记录，从柜架存储转向数据仓库，从资料查阅转向网络资讯”，这不仅是档案工作人员需要做的，也是档案管理部门上级领导及其他部门人员需要共同做的。

（2）制度先行，建立健全档案管理制度，用制度来保障档案信息化工作的顺利进行。

以国家和地区的档案法律、法规为依据，结合水利工程档案的特点，制定本院的水利工程档案管理制度、操作规程、奖罚制度等。坚持“以法管理档案，以制度管理档案，以制度管人”。做到“有制度就要执行，执行需要监督”。制度―执行―监督，缺一不可。

（3）保障资金投入，配备齐全的设备。

除了转变观念、制度先行，还要有资金保证、设备齐全作为档案信息化工作的有力支持。

从物质条件方面讲，资金不足，设施落后，是制约档案信息化工作的重要原因之一。上述本院水利工程档案管理工作存在的问题中，多数与资金不足、设备设施不到位有关。不过，这些因素不是一朝一夕就能解决得了的，需要方方面面的共同努力，逐步加以解决。

3.档案馆如何进行水利工程档案信息化工作。

要从制度、环境、技术、人员、保密这几个方面，做好档案管理工作。

（1）制度方面，建立内部管理制度，严谨工作作风，明确工作责任，规范工作流程，提高工作效率。

要制订从档案收集、档案整理、档案价值鉴定、档案保管、档案编目和检索、档案统计、档案编辑和研究、档案提供利用8项工作的管理性标准规范、业务性标准规范、技术性标准规范。做到坚持制度先行、以制度管档、以制度管人。要做到严格按制度办事；有错必惩，有错必纠；鼓励创新，有创新有成效就有奖励。制度的执行要有监督，不使制度成为一纸空文。

（2）环境方面，从网络环境建设、硬件基础设施建设、软件基础设施建设几个方面，为档案信息化建设提供良好的条件。

网络环境建设，是基于局域网面向档案馆工作人员和利用者的馆内档案利用服务平台。

该单位已有的局域网，为档案信息的利用创造了条件。

该单位的综合信息化管理系统中的“图档管理”模块，是从档案的收集、整编、检索到利用一系列工作环节相联系的模块。但目前因为这个系统使用的时间不长，有部分功能没有启用，尚不能完全发挥它的作用。而档案工作人员需要做的事情就是不断地补充完善这个系统，使其早日发挥应有的功效。这些工作需要添置档案数据处理设备并进行大量的数据处理工作才能最终完善。

硬件基础设施建设，包括档案数字化与输入设备、网络设备、存储设备、输出设备；软件基础设施建设包括系统软件和应用软件。这些要依靠资金投入不断完善。而档案工作人员要做的就是将现有的设备充分利用起来。

（3）技术方面，有了良好的环境，还要有相应的技术来运用相关设备，做到物尽所用，才能实现档案信息化建设的目标。

因此，档案工作人员不能只单一地掌握档案方面的知识，还要学习计算机及网络方面的知识。需要知道如何运用设备进行档案信息化工作。知道如何利用计算机建立多个数据库；如何使用扫描仪将档案资料的内容从纸张上的文字、数字、图表，转换到电脑上，成为数据；如何采集档案上的有用信息，建立多种检索方式，扩大档案的利用效率。这些都需要有一定的技术作为支撑。

当然，不能要求档案工作人员成为什么都懂的全才，涉及计算机和网络方面专业性较强的问题时，仍然需要相关专业人员的协作。因此，档案信息化工作是个要求多专业人员共同完成的工作。

（4）人员方面，建立健全人才引进与培养机制，建立责任心强、知识结构、学历层次、年龄层次合理的人员队伍。

数字化环境下档案管理人才要求是：信息资源的组织者、管理者、分析者、提供者、信息利用的导航者。要求档案工作人员要有较高的文化素养；除了有本职工作的基本技术技能之外，还要有与信息相关的技能，如对计算机的运用、对网络的熟悉等；要有较强的信息意识。

水利工程档案的科学性、服务性和技术性都很强，其管理工作更是一项复杂、细致而琐碎的工作，这就要求档案管理工作者具备较高的综合素质。从事水利工程档案工作的人员，专业知识和技能应该比一般单位的档案人员更全面。他们不仅要懂科技档案，还要懂与水利工程相关的一些专业类别档案以及不同类别的档案的分类整理。档案人员不但要学习档案理论知识和专业技能，精通档案业务，同时，要提高思想素质，提倡爱岗敬业，增强服务意识，当好使用者的参谋。培养良好的职业道德和心理素质，提高法律意识，做到依法治档；塑造复合型人才，既要有较高的档案管理专业能力，又要知晓计算机应用和网络信息管理，还应熟悉水利工程知识。使档案管理人员切实担负起水利档案的管理的重任。

档案工作要做好，必须强调人才队伍建设。档案部门是能够做成事、能够做大事的地方，但也容易成为“安乐窝”，成为“养人的地方”；强调振奋精神，“有为才有位”；突出拔尖人才、技术型人才培养，突出岗位成才，创造人才成长环境。

（5）保密方面，要成立保密委员会制定保密条例，并严格执行。要解决“保密”与“公开”之间的矛盾，各专业人员组成档案鉴定组，对馆藏档案进行鉴定，在不违反保密条例的条件下，对部分档案内容进行解密，将档案资料转变为资讯，加大档案的利用效率。

四、结语

篇8

引言

水利项目建设程序依次为决策、设计、施工、竣工验收四大环节，分为项目建议书、可行性研究、设计文件、建设准备、建设实施和竣工验收六个阶段。

在建设项目立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收过程中形成的对今后工作具有查考利用价值的文字、图表、声像等形式的文件，都属于项目档案的范围，包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。项目在建设、管理过程中直接形成各种形式的资料，都具有保存价值的历史价值。此部分资料的形成有两个原因：一是项目建设过程自（必）然形成的；二是有关参建单位（或人员）为全面反映项目建设和管理过程或为方便以后对项目的管理和维护有意识形成的。从事项目档案工作是一项以项目管理为中心内容的专业性和服务性工作，它有相应的法律法规、标准规范，项目档案工作又是一项服务性工作，其目的是为项目建设和管理服务。

项目档案有几个重要性：（一）做好项目档案工作，是项目建设和管理的内在要求。（二）做好项目档案工作，是项目参建各单位的责任要求。（三）做好项目档案工作，是中国特色社会主义的政治要求。（四）做好项目档案工作，是国家有关法律法规的法制要求。

做好水利工程档案管理也是核定所建设工程的质量合格与优良的手段，是水利工程质量管理管理的方式。这一体制在正确使用国家投资、保证水利工程建设质量方面，发挥了重要作用。本文以工程建设为例，就建设管理工作如何进行工程质量管理控制作一些探讨，以期提高工程建设管理水平。

1.招标阶段的质量控制

在招标阶段质量控制的主要内容是编好招标文件，并通过招标、投标和评标等一系列活动，协助选择一个合格的设计单位、监理单位、施工单位，直至签定相应的合同。在招标文件中，对工程设计服务、监理服务、施工质量要求、质量内容、保证质量的条件、设备质量要求等要有明确的规定；在选择设计单位、监理单位、施工单位时，要对其质量意识、承建类似工程的能力和质量状况进行调查；合同中的质量条款要力求条文严瑾、明确，防止任何疏忽、遗漏和错误。

2.工程建设实施阶段质量控制

在工程建设实施阶段，建设方要求设计单位、监理单位、施工单位按照合同对工程建设进行质量控制，必须进驻现场，实行全过程跟踪，并对工程建设中形成的档案进行检查整理归档。

2.1工程建设质量控制依据

各参建单位在执行工程建设任务时，质量控制依据是国家的法律、法规、政策，水利水电行业现行技术规程、规范、技术规定及《评定标准》，合同文件，已批准的设计、招标文件、施工技术措施、方案等。

2.2施工图纸的审查与签发

工程开工前，监理单位的监理工程师应主持施工图纸会审，项目法人、设计单位、施工单位共同参加。各单位的资料员或档案管理员对此阶段形成的档案登记归档，施工单位除了归档外，还要对施工技术人员进行技术交底工作。

2.3原材料、中间产品质量及设备制造质量控制及资料归档

合格的原材料、中间产品和设备，是保证工程质量的前题与重要基础，监理单位应重点跟踪检查，必要时抽样试验，试验单位应委托不同于施工单位选择的检测单位。设备的出厂合格证、设备使用和安装说明书及有关技术文件。由质检员收集核查交由资料员归档，合格证书、设备使用和安装说明书必须与进场的设备型号相符，设备规格型号、尺寸符合设计要求。

2.4工程建设档案质量控制程序及开工资料档案形成

单元工程是施工质量考核的基本单位，现场监理工程师跟踪检查的重点是检查工序和单元工程施工。现场跟踪检查工序及单元工程施工工艺是否符合规程规范要求，发现问题及时纠正。工序和单元工程施工结束后，施工单位按 三检制 自检，合格后如实填写《评定表》报监理工程师复查。监理工程师复查时如发现填表与实际不符，应向施工单位指出，并在复核意见栏内注明意见，同时按《评定标准》核定质量等级。如工序或单元工程达不到合格标准，必须及时处理。处理后经检验合格，才可进行后续工程施工。

2.5工程建设质量控制任务

建立健全自身质量检查体系：机构、人员、管理制度、技术资料及必须设备。审查开工条件。施工承包合同签订后，监理工程师应协助项目法人作好施工单位进场前的准备工作。如开工手续办理、施工临时占地与交通通道使用、场地四通一平，测量控制网敷设等。施工单位进场后，对是否已达开工条件进行严格审查。如检查施工单位质量保证体系是否健全。施工单位现场组织机构状况，现场人员及设备状况、劳动组织及技工水平。附属工程、大型临时设施、防冻、降温措施、防自然灾害措施及养护、保护措施。主要建筑材料及设备到场情况（质量、数量），施工图纸准备情况，技术交底情况等。

2.6工程建设质量控制方法

制订质量检验工作程序。施工单位按三检制，对施工质量进行自检，并作好施工记录，及时填写部颁《水利水电工程施工质量评定表》，自评合格后，由现场监理工程师进行检验，并核定工序及单元工程质量等级。重要隐蔽工程及工程关键部位，在施工单位自评合格后，由建设、监理、质量监督、管理运行单位、设计及施工单位组成联合小组，共同核定其质量等级。分部工程、单位工程、单位工程外观质量、原材料及中间产品质量的评定程序应符合《水利水电工程施工质量评定规程》（SL176-2007）、《堤防工程施工质量评定与验收规程》（SL239-1999）（以下简称《评定规程》）有关条款规定。严格把好事前技术报告审批关，如施工单位开工报告、分包单位资质材料、施工方案、原材料、中间产品及设备制造质量检验报告、质量动态统计资料，设计变更和图纸修改文件等。

现场跟踪检查。现场监理工程师在开工前检查是否具备开工条件。施工中检查工序操作质量、原材料、混凝土拌和质量及试样抽取试验等，是否符合规程规范及技术标准。发现违规应及时纠正。检查工序及单元工程完工后施工单位三检制执行情况。严格执行上一道工序检验合格后，才能进行下一道工序施工的原则，以预防产生质量隐患。完工后检查需养护部位的养护情况是否符合要求。运用指令文件控制质量。现场监理工程师根据施工中存在的问题，以《现场指示》或《监理通知》的形式，向施工单位提出要求或指示控制施工质量。利用支付控制手段控制质量。支付签证是业主赋予监理工程师的支付控制权，只有工程签证合格或单元工程质量评定达到合格或优良标准，监理工程师才能计量支付签署支付证书。

3.结束语

水利工程质量是国家经济、技术水平的体现，是一个民族科学文化素质的重要标志。水利基础设施建设投入大、公益性强，对国民经济和社会发展具有重要的作用，保证水利工程建设质量，发挥基础设施功能，将为国民经济和社会的持续发展奠定良好的物质基础。

参考文献

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笔者长期从事水电工程档案管理工作，参加了长江三峡工程、湖北清江水布垭水电站、乌江彭水水电站等十余座大中型水电站档案管理和配合验收工作，结合档案管理实践，分析了水电工程档案特点和存在的问题，提出了档案管理的方法和对策。

一、水电工程建设档案的特点

1. 时间跨度长，前期论证久

大型水电站工程，一般要经历规划、预可行性研究、可行性研究、实施阶段及工程项目验收阶段等，所需时间短则十年，长则数十年，如三峡工程从论证到建成，历时一个世纪，又如乌江彭水水电站从论证到建成历经30年。水电站这种时间跨度长、前期论证久的特点，为水电工程建设档案管理增加了不少难度。

2. 技术资料多、检查验收多

大型水电站工程，由于地质地形复杂，前期规划设计审查程序较多，形成了大量的技术资料和审查文件，档案管理工作量大。水电站建设期间，为确保工程质量，每道工序、每个单元工程都要进行质量检查，单项工程要进行检查验收，工程完工需进行竣工验收，每个环节都将产生档案资料。

3. 参建单位多、建设地域广

大中型水电站工程，技术复杂，投资巨大，参建单位既有设计、监理、咨询、监测等技术服务企业，又有工程施工、设备制造企业等，交叉往来的技术文件数量庞大，产生了大量的档案。水电站工程建设征地面积很大，移民数量多，移民档案数量巨大。征地补偿和搬迁安置，关系到千家万户移民的切身利益，处理不当，易造成社会矛盾，影响库区稳定，移民档案更应加强。

二、水电工程建设档案管理存在的主要问题

1. 专业档案人才少，非档案专业人员兼职多

通常水电开发企业在取得某一水电站开发权后，即在建设地区组建该水电站的开发公司作为建设业主。由于组建时间较短，往往不能配备专业的档案人才，多数采用兼职人员承担档案管理，制约了水电工程建设档案管理。

2. 硬件不达标，软件投入少

尽管水电站前期规划论证时间很长，但开发企业一旦取得开发权，组建开发公司到实质开工，时间都较短，电站业主的管理基地随着枢纽工程一道开工建设。档案管理的软硬件建设往往滞后，难以给档案收集整理保管创造较好的环境。

3. 管理制度健全，管理方式较落后

建设业主随着电站开发组建，机构还在筹备，人员还在调配，各项管理制度也在制定之中，但与此同时，随着水电站前期规划设计基本完成，转入施工建设期，正是产生各种技术文件最多的阶段，由于公司的各项制度，包括档案管理制度也在制度、试用之中，还不够清晰，管理人员也在熟悉之中，给档案管理造成了一定混乱。档案管理刚刚起步，管理方式、管理手段都处于比较落后的状态。

三、加强水电工程建设档案管理的方法和对策

1. 精心组织、加强指导、强化监督

加强领导，强化措施。领导重视，是做好水电工程建设档案管理工作的前提和保障。任何一项工作，只要得到领导的重视，就能达到事半功倍的效果，国家大中型项目档案管理验收办法等已为领导重视档案工作创造了很好的条件。做好工程建设档案管理的超前介入，注重源头管理和全程资料收集整理。实行“三纳入、三同步、四同时”制度，“三纳入”：纳入月度、季度、年度计划；纳入各部门岗位职责；纳入日常管理。“三同步”即工程建设进度与档案整编同步，分项分部验收文件材料形成与归档同步，工程竣工验收与档案验收同步。“四同时”指从工程建设前期就应进行文件材料的收集和整理工作；在签订有关合同、协议时，应对档案的收集、整理、移交提出明确要求；检查工程进度与施工质量时，要同时检查工程档案的收集、整理情况；在进行项目成果评审、鉴定和工程重要阶段验收与竣工验收时，要同时审查、验收档案内容与质量，并作出相应的鉴定评语。

建立制度，健全体系。实行领导负责制，明确各级各部门分管档案工作的责任人，建立覆盖工程建设全方位的档案管理网络。一要大力推行档案管理的考核制度和奖惩制度，把档案管理纳入部门和领导绩效考核指标，资料归档要和项目质量一并进行考核。二要推行归档保证金制度，对档案移交期限超过三个月的，将扣除部分归档保证金；档案移交期限超过六个月的，将对归档直接责任人处以罚款，对应归档而拒不归档的项目，除不能进行项目决算外，将分别对项目责任人和生产单位的档案责任人进行罚款。三要建立由各参建单位相对稳定的档案管理人员组成的档案管理网络，避免建设档案的疏漏。

岗位培训，提高素质。业主单位要经常性地开展对本单位和各参建单位的档案专兼职人员业务知识培训，大型水电项目由于自身建设的特点，每个工程管理的要求不尽一致，档案管理的要求和办法也不尽一致，只有通过培训，才能统一标准，才能达到档案的无障碍通行。

2. 细化内容、全程参入、严格把关

设立目标、严格要求。大型水电工程立项伊始，就要明确档案管理目标要求，即工作程序化，资料标准化，操作规范化。大型水电站工程档案子项多，档案数量巨大，内容丰富，专业性强，并且涉及设计、施工、监理、制造、监测、检验等众多参建单位。档案管理各个环节，各参建单位之间存在互动承继关系，用规范的档案管理行为推动各参建单位，促进提高水电站建设管理水平。

明确内容，分类细化。水电站工程档案按时序可分为项目准备阶段、项目施工阶段和项目阶段验收及竣工验收阶段三类。项目准备阶段的文件以地质勘察资料和规划设计技术报告及审查意见批文为主。项目施工阶段以施工图技术资料和现场的地质、日志、检验、变更资料为主。项目阶段验收和竣工验收阶段以各项验收报告为主。业主单位档案部门应详细了解各参建方形成的资料种类，制定详细的归档内容及保管期限表，并严格按此实施。

全程参入，争取主动。实施全过程管理，档案管理人员全程参入工程的前期准备、实施建设和竣工验收三个重要阶段。在工程档案形成、收集、整理过程中，注意上下协调，及时与参建单位沟通，提前了解工作动态，全程跟踪工程进度，提前掌握档案产生的源头。档案管理贵在持之以恒，随收集，随整理，不积压，将庞大纷杂的档案工作化为日常工作中的涓涓细流，历久成潭。

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中图分类号：G271 文献标识码：A 文章编号：

一、前言

随着我市交通水运工程建设的迅速发展，水运工程建设档案工作在工程建设中起越来越重要的作用。水运项目档案是水运工程建设的真实记录和全面鉴定工程质量、查明事故原因、追究事故责任的重要依据，其既是水运工程建设、维修、管理、改扩建的重要保障，又能为当地经济建设和水务事业发展提供服务，所以，做好水运项目档案管理工作对推动当地经济可持续发展具有十分重要的意义。本文分析了当前水运工程项目建设档案管理工作发生的变化，并对加强水运工程项目建设档案资料的搜集、管理等方面的对策进行探讨，以供同仁参考。

二、当前水运工程项目建设档案管理工作发生的变化

（1）水运工程档案数量将成倍增长，质量要求显著提高。随着水运工程项目的增多和高科手段的介入，水运工程建设档案建设任务和要求将更为繁重和严格。

（2）水运工程档案载体形式将得到进一步的拓展。水运工程档案除传统纸张档案仍需加强之外，还有照片档案、口述录音档案、数字化光盘刻录档案等新型载体纳入水运工程档案建设领域。

（3）水运工程档案对水运工程建设的促进作用将更加突出。可以这样说，档案管理工作是整个工程管理重要的基础工作之一，是工程建设的一个缩影，对工程建设的决策、加强工程的监督和管理、保证工程质量、抑制工程领域腐败产生起着重要的作用。

（4）档案工作从被动型向主动型方向转变。档案工作已经从事后立档向与工程建设同步进行的方向转变，这一转变在今后将更为显著。

三、加强水运工程项目建设档案管理的对策探讨

（1）建立水运工程项目档案管理组织架构。项目档案管理机构是项目档案工作的重要保障，没有相应的档案管理机构，档案工作开展必受影响。因此，在组建工程建设（筹备）处时的同时，就应考虑设立工程档案管理领导小组，小组必须由单位领导、有关科室负责人和专职、兼职档案管理员构成，形成层层把关的体系。建设单位在完善档案管理组织的同时，要求勘测设计、施工和监理等参建单位，必须明确一位主要领导或负责人分管工程档案资料工作，并建立与工程档案资料工程任务相适应的管理机构，配备档案资料管理人员，统一管理工程档案资料。

（2）加强与档案行政管理部门的联系，寻求密切的档案业务指导。要使工程项目档案工作获得持续、均衡、快速发展，就必须重视加强与档案行政部门的联系，接受档案业务指导。从工程建设一开始，建设单位就要及时取得当地档案局的支持，自觉将项目档案工作置于档案行政管理部门的指导和监督之下，确保档案工作在高起点、高标准的层面上展开，对检查中发现的问题及时整改，并由监理形成书面意见报当地档案局和建设单位备案。

（3）项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理。项目建设单位必须在项目的招标和签订设计、监理、施工合同或协议时，设立专门条款，明确规定设计单位、监理单位、施工单位对项目文件的收集、整理、移交责任和违约责任等；明确档案收集、整理、验收、考核、归档的份数、竣工图的套数、电子文件的格式、档案质量等等方面的要求。同时，要在合同中明确档案内容与质量达不到要求的，参建单位应负有的责任，以及相关的处理措施。通过将项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理的措施，强化各参建单位的责任，同时采用经济手段实施监控。

（4）项目档案管理工作与工程项目建设同步。项目档案管理是建设项目管理的重要组成部分，项目档案管理工作必须与工程项目建设同步进行，这既是国家相关档案法律法规的规定，同时也是保证项目档案完整、准确、系统归档的重要监控措施，通过同步进行，做到项目档案在形成的同时就能全部归档。因此，档案管理工作与项目提出、可行性研究、设计、决策、招（投）标、施工、质检、监理、工程结算、竣工验收同步进行，对各阶段形成的文字、图纸、图表、声像、计算材料（含电子文件）进行收集、积累、整理，对立项、设计、施工中形成的报告、批复、图纸、合同、标书、备忘录、协调文件及领导视察活动等资料，在形成的同时悉数归档。如不及时记录、收集、归档，对工程建设和运行管理将会造成不可弥补的损失。按照集中统一领导、分级管理的原则，建设单位对工程档案工作进行统一领导，对项目档案实行综合管理。在项目建设过程中，档案人员负责工程档案的监督和指导，对建设工程档案管理工作实行全程监控。坚持“谁产生，谁立卷”的原则，指导项目前期立项审批、招投标、合同勘察、设计、拆迁、施工、监理、竣工验收等档案的立卷移交工作；定期到工地现场监督指导，督促监理人员对档案质量把关，提出整改意见，对档案进行复检，并把复检情况进行通报。

（5）深入现场收集档案资料。水运工程项目档案的大部分原始资料产生于施工过程的现场，档案人员应亲临施工现场，收集资料。如果，建设单位只是坐等参建单位移交档案，而不深入现场指导和强调档案的收集，有可能丧失最好的收集档案的机会。因此，应针对性地列出需收集的资料名目，根据工程进度，与项目经理、施工员甚至领班密切联系，争取配合，做到该签证的就现场签证，该取样的就现场取样，该检查的就现场检查，该记录的就现场记录，能够做到边施工、边检查、边记录、边收集资料。在收集资料时，必须十分注意资料的精确度。为此检查后一定要核对，发现问题及时解决。检查复核的主要内容包括：施工阶段形成的文字资料签证手续是否完备；检查检测记录是否准确符合规范要求；隐蔽工程的记录是否详细、准确；原材料如钢材、水泥、砂子等的出厂合格证明和取样检测试验报告是否真实。档案人员要积极与驻地监理工程师配合，充分发挥驻地监理工程师的作用。因为驻地监理工程师全天候在工地上监督管理，对工程的进度和施工人员的素质最了解，对使用的原材料也最清楚，同时几乎所有的进场原材料和施工资料均需经驻地监理的检验及签证才有效。所以充分调动监理的积极性是保证档案资料能有效收集的有力措施。

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引言

水利档案是指水利工程在规划、勘探、设计、施工、竣工验收等各个环节中形成的具有保存价值的各种资料。水利档案在水利工程的技术专利、质量评定、工程验收、安全防护方面起着不可替代的重要作用，关系到工程竣工后的日常运行维护和管理。水利档案不仅在工程项目建设中对规范工程建设管理，及时界定工程中存在的问题和责任，同时也对后续的维护与保养提供依据。

1、水利部门档案管理的基本信息

1.1、水利部门档案管理的内容

水利部门的档案管理是整个水利工程的重要组成部分，同时还是水利信息化建设中的中心环节，不仅包括了档案的有序整理和信息网络建设，还包括了信息资源的开发和利用。水利部门的档案管理主要是对工程各期资料的管理，包括工程前期、工程建设设计期、工程施工期、工程建设后期以及文件的建立和设备的资料管理。

1.2、水利部门资料的特点

1.2.1、分散性

水利的资料档案主要在于资料的收集，但是跟水利工程的总体建设相比，分散性较强，所有的水利投资基本设计和建设完成的过程中都会累积大量的资料和资源。如果不提前整理和收集好资源，容易在过程中造成一些不必要的失误和引起资料的散失。

1.2.2、可塑性

水利工程的建设是一个长期的过程，所以水利部门的资料也应该跟随工程的建设不断修改和完善，随时关注工程的进度和变化，将初期资料和后期修改资料同时收藏整理，便于工程竣工后的分析。

1.2.3、周期性

重大的水利工程建设历时较长，周期性也相对比较长，特别是在进行水文勘测资料的收集整理中，需要及时更改资料，做好查缺补漏工作，全面细致的收档。

2、水利工程档案管理的重要性

水利工程档案管理的主要功能时真实的反映水利工程建设以及工程管理的全过程，真实、完整的水利工程档案不仅可以全面、系统的反映水利工程在运行管理过程中每一个细节的真实情况，同时在水利工程竣工后的工程质量评定、维护以及管理工作中也起着重要作用，因此水利工程档案管理水平直接体现着水利单位的综合管理水平。在水利工程建设的整个过程中会有不同的阶段，每一个阶段会有很多细小的分支，不同专业技术人员会形成不同种类的档案信息，只有确保档案的形成环节以及档案形成后的管理环节都没有出现偏差，才可以确保整个施工环节的质量以及安全。同时，健全、完善的水利工程档案资料方便相关工作人员及时掌握工程的动态，及时的做好维护及改造工作，从而确保整个水利工程的安全运行。

3、水利部门档案整理现存的问题

3.1、管理意识淡薄，影响档案完整

政府职能的转变，行政审批制度的简化，水利工程建设管理体制的变革，项目法人负责制、招标投标制、建设监理制度、竣工验收备案制和质量终身制等制度的逐步完善，均促使水利工程档案的管理内容、形式、规定、制度及各种档案载体发生了相应的变化。但水利工程档案管理手段落后的情况没有根本改变。个别单位负责人及档案管理者，对水利工程档案管理的重要性认识不足，重视程度不够，没有把档案工作渗透到水利工程建设的全过程，缺乏相应的管理制度来规范日常的水利工程档案管理行为，致使水利工程档案的收集、整理不及时，甚至延误，影响了档案收集整理、归档的时效性和完整性。

3.2、管理机构不全，档案残缺丢失

水利工程档案管理是一项专业性很强的工作。一些单位没有设置独立的档案管理部门，只是把档案管理工作纳入综合部门的管理职能；虽然制定了相关的规章制度，但大多是流于形式，形同虚设，没有形成有效的监督管理机制，缺乏对水利工程施工单位档案管理的业务指导，造成水利工程建设部门和综合管理部门各自为政，工作中存在着很大的随意性，出现由于工程技术人员的流动，档案也随之流失的情况，导致档案资料残缺不全，给档案的收集、整理和归档带来困难，严重影响了日后水利工程的正常维护与管理。

3.3、管理人员管理水平低下

水利工程的档案管理工作在较强政策性下具有很高的专业技术性。水利工程档案管理的一系列性质对管理人员的工作水平提出了较高的要求。水利工程档案管理人员的基本上岗要求就是其应该具有工程档案管理的资质。在拥有基础条件下，还必须具有水利工程工作经验或者具有一定程度上的水利工程知识，只有档案管理人员具有这些资质才能够高质、高效的做好档案管理工作。就目前情况来看，大部分水利工程的档案管理人员都不具备较高的管理水平，只是单纯的将档案进看管，没有切实做到将档案进行分类管理。更有甚至，有一部分管理人员不单单不具备相应的管理水平，更加没有按照管理制度对档案进行管理。忽略了大难管理的标准化、制度化、规范化。在社会经济不断进步，管理水平不断提高的前提下，水利工程的档案管理人员远远不能适应水利工程建设对档案管理的客观要求。

3.4、收集方法单一，管理方式被动

一些单位不能根据不同水利工程特点，采取不同的档案资料收集管理办法。一方面，一些单位负责人和档案管理者平时只注重抓工程质量、进度和安全等工作，而忽略了档案管理工作的前期投入和管理，往往在工程建设后期，才突击收集整理资料；另一方面，个别档案管理者缺乏档案管理经验，只是机械和被动地从工程技术人员手中接收资料，往往是有多少接多少，致使工程原始资料收集不全。最后，不得不用复印件充数，从而造成工程档案收集的遗漏和不完整。

4、水利部门档案管理加强的对策

4.1、提高对基层水利档案的认识

水利档案管理机构应深入基层水利部门，搞好档案法规的宣传，提高基层水利工作者的认识。要灵活运用各种方式，如配发宣传手册、现场讲解宣传，提高一线档案管理人员的业务水平；主管部门应督促下属单位健全档案管理制度，进行合理的工作分工，明确各自职责，形成行之有效的监管监督体制。

4.2、建立专门的水利工程管理机构

单位管理者应指派专人来负责水利工程的档案管理工作，努力实现“统一领导”、“协调配合”、“专人负责”的管理模式，如果是尚未具备设置专门的档案管理部门，可以先行安排一名专业的工程档案管理人员进行管理；若完全有实力创建一个专门独立的水利工程档案管理部门的单位，应全部按照专业的专职档案管理人员。同时应注意与施工部门人员做好协调工作，将水利工程档案管理工作真正的融入到施工建设的全过程中。

4.3、提高管理人员的专业素质

水利档案管理人员不仅要具备档案专业管理知识，还应具备一定的水利工程专业知识，只有这样，才能更细致、更合理、更符合工程特点地制定相应的水利工程档案管理体系，有的放矢地要求水利工程专业技术人员及时归档，更好地做好水利档案管理工作。为此，要加强水利工程档案管理人员的业务培训，提高他们的档案管理水平，打造一支优秀的水利工程建设项目档案工作队伍，使水利档案实现标准化、规范化的管理有一个切实可行的保障。

4.4、改变管理方式，丰富收集手段

根据不同水利工程特点，拓宽档案收集渠道，变被动为主动收集档案资料，采取灵活多样的收集手段，适应水利工程档案管理的要求。对建设周期较长的大型水利工程档案收集，应与施工现场资料员及其他施工部门保持联系，及时沟通，随时掌握水利工程进展情况，分阶段催收档案资料，尽量避免原始档案资料遗失，从而保证工程档案的完整性和连续性。对建设周期较短的小型水利工程档案的收集，采取追踪收集的办法，主动到施工现场了解施工进度，及时掌握施工信息，指导和督促施工现场资料员，有针对性地收集档案资料，从而保证档案资料的完整性。

4.5、加强枢纽工程档案规范化管理

作为水利枢纽工程建设单位,为实现档案管理规范化,根据国家《档案法》、水利部的《科学技术档案管理暂行规定》等有关法律法规,制定枢纽工程《档案管理制度》、《档案借阅制度》、《档案管理人员岗位责任制》等管理规定,并严格按照执行,使水利枢纽工程档案从产生到形成的那一刻起就对它的真实性、完整性、准确性负责。枢纽工程建立了档案统计台帐,做到了帐实相符,做到查阅、借阅有登记,利用效果有记载,使档案业务管理工作井然有序。

结束语

水利档案管理作为做好水利工作的重要内容，对提高基层水利管理效益，确保水利工作安全、有效运行具有重要作用。因此，在实际工作中，必须根据档案装订、整理等工作进程以及存在问题，从各方面完善水利管理档案管理工作，提高生活与社会效益。

参考文献

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水利工程档案如实反映了水利工程建设管理的全过程，是水利工程全生命周期中各项计划、决策的重要凭证和依据，对于水利工程的安全运行和充分发挥效益至关重要。水利工程档案的管理是一项系统化的长期工作，在水利工程管理中占有重要的地位。

1 水利工程档案管理的重要性

水利工程档案是工程建设、管理的真实记录，具有凭证和依据作用。工程档案资料对于工程的建设、管理、维护、改造等具有不可替代的作用。

一项水利工程从立项、设计、施工、竣工验收，到运行、养护、维修、改造，一直到拆除，要经过若干不同阶段、跨越漫长的时间。在这一过程中会由不同的专业人员不断形成各类档案资料。无论是资料的形成环节，还是形成后的长期管理过程中，任何纰漏都会给工程带来隐患，甚至引发重大责任事故。所以必须加强这项管理工作。同时，档案资料是工程正常运行的基本保障。完善的档案资料对于管理单位及其相关人员熟悉工程状况、搞好养护维修和改造，不断提高管理水平具有重要的作用。管理不善将会影响工程的安全运行和效益的正常发挥。

2 水利工程档案管理工作中存在的问题

2.1 档案管理制度滞后于与水利工程项目管理体制改革:随着国家对建设管理体制改革逐渐深入，水利工程建设项目管理体制发生了重大变化，招投标制度、监理制度、竣工验收备案制度和市场稽查制度逐步完善;政府转变职能，行政审批进行改革，系统清理、修订了部分规章和规范性文件，使工程建设项目档案的内容、形式、规定、制度、以及各种档案载体都发生相应变化。但与之相对应的各种档案管理制度、法规未及时做相应调整和修改，工程档案管理还没有纳入新的管理机制。

2.2 对档案管理的重视不足:水利工程档案管理是一项服务性、专业性很强的工作，需要给予高度重视。但现实中一些水利工程项目的建设单位和水管单位忽视了档案资料管理的重要性，或不舍专职档案工作人员，或虽有专职人员但管理责任制流于形式。这种管理方式影响档案工作的质量，给工程档案造成很大的危害，使相隔时间较长的资料零散，无法完整无误地归档，由此给工程建设、管理造成重大负面影响。

2.3 档案管理制度不健全，管理水平普遍较差:有些单位档案管理规章制度不健全，或虽然建立了相关的规章制度，但没有形成有效的管理和监督机制，，档案规章制度形同虚设，在项目档案管理工作上难以达到标准化、制度化和规范化。工作中随意性大，导致部分档案不能及时归档，使得水利技术档案得不到丰富和发展，影响了技术档案质量的进一步提高，也导致了水利管理人员对工程情况缺乏了解，增加了工程安全调度和消除险情的难度。

2.4 管理人员素质偏低，档案专业人才缺乏:在水利工程建设中，档案人员一般是新参加工作的同志多、工程技术人员多，缺乏档案专业知识，对工程档案比较陌生，档案专业毕业或者有档案馆员中高级职称的人很少，熟悉档案法规和制度，熟练掌握网络技术、软件应用，用电脑进行操作并对档案进行开发再利用的专业人才更是奇缺。

基层档案人员多为兼职，多数档案人员整日忙于文件收发和日常事务的处理，无暇顾及技术档案管理工作的研究和档案管理现代化的开发利用。部分档案管理人员对水利工程建设、管理等业务知识了解较少，有的甚至不了解技术档案整理标准，对技术档案管理缺乏及时、有效、准确的指导，从而导致了管理人员对水利技术档案管理工作的兴趣不大，工作中存在被动性和盲目性。

3 加强水利工程档案管理的对策

3.1 构建科学适用的档案管理体制:做好档案工作要把档案工作纳入水利工程总体格局之中，实行统一领导，专人负责，部门分级配合、协调的原则。

建设单位在工程建设初期根据档案管理的有关法规、规定和技术要求，制定本工程的档案管理办法、实施细则，对档案机构及其职责，材料归档要求、档案的案卷质量、档案的利用与管理等做出具体规定，使整个档案工作从工程建设一开始就纳入正常管理轨道，真正做到档案工作的各个环节有章可循，有法可依。在工程准备与建设阶段，档案业务指导人员应及时了解工程建设项目的计划、规模、性质、进度等，并且经常与工程资料员保持联系，使得档案的跟踪收集工作从工程立项开始就与工程同步进行。提高水利工程档案报送的质量，以及成套性和完整性。在工程建设后阶段，加强对档案的预验收工作，以确保资料齐全、完整和准确。

管理单位要建全档案工作规章制度，按照“统一领导、分级管理”的原则，将水利技术档案资料的收集、立卷、归档任务层层分解，具体落实到基层单位有关领导和人员，纳入相关的管理工作程序和职责范围。档案管理工作要切实做到有组织领导，有专职档案员，有档案管理制度，技术档案整理归档应当规范统一。还应结合单位实际情况，不断完善水利技术档案管理工作的各项规章制度，提高可操作性。

3.2 提高档案管理人员的综合素质:水利工程档案的科学性、服务性和技术性都很强，其管理工作更是一项复杂、细致而琐碎的工作，这就要求档案管理工作者具备较高的综合素质。档案人员不但要学习档案理论知识和专业技能，精通档案业务，同时，要提高思想素质，提倡爱岗敬业，增强服务意识，当好使用者的参谋;培养良好的职业道德和心理素质;提高法律意识，做到依法治档;塑造复合型人才，既要有较高的档案管理专业能力，又要精通计算机应用和网络信息管理，还应熟悉水利工程知识。使档案管理人员切实担负起水利档案的管理的重任。