档案储存管理范文

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电子文件的存储方式都是在可移动磁盘，计算机里面进行，它的特点是具有超强的便携性，使用时提起速度快，储存时占地小，将这种特性运用在档案管理中，是档案管理的一项技术性升级，一般的电子文件分为两种，第一种是人们日常办公是使用的一些工作需要中的文字或者影像资料、音频。另一种就是技术含量高一些，是文字与图形结合类型的电子文件，一般这种电子文件的内容都与科研有关。为了保证这些文件不被损坏和丢失，就要加强档案中的电子文件管理，对其进行技术进行不断的发展和升级。

1 电子文件管理在实际操作中存在的问题

从传统档案向电子档案的转变时间还不算长，随着社会的进步，人们的工作和生活中产生的文件也愈来愈多，普遍都以电子文件的形式出现并进行整合，虽然现如今档案都由计算机录入整合，但每日社会中产生的庞大电子档案数量还是足以引起人们的关注，档案中电子文件的管理中需要档案管理人员高度的责任心与相应的计算机操作能力等，这与传统档案管理对人员的要求有很大不同，注入此类问题在设计操作中还有很多，下面就列出集中电子文件在档案管理中存在问题：

1.1 电子文件未能完全进行有效地归档管理

截至20世纪90年代初期，企业普遍对电子文件采用软磁盘作为存储载体，有了光盘以后，部分数据也以光盘的形式甚至以计算机硬盘的形式储存电子文件。文件内容也多限于日常管理文件内容也多限于日常管理工作活动，而对于技术性文件、源程序代码等重要的电子文件，甚至未进行整理、鉴定、归档，仅仅把电子文件存储在课题的项目负责人或者科研人员自己的软盘或硬盘里。这样，即使小丢失，日积月累，电子文件亦会泛滥成灾，不利于处理利用。

1.2 电子文件的版本管理还存在不足之处

在一些科研项目中，除了日常的研究工作之外，研究资料的电子文件档案管理也占着重要的位置，项目中所涉及到的电子文件种类复杂数量庞大，并且在开发的过程中电子文件的数量还处于上升趋势，但是由于科研项目的特殊性，有些刚刚整理出的电子文件因为具有一定的保密性所以在一段时间内会存方在项目对应的科研人员手中，这就给档案的收集带来了阻碍，由于无法及时的整理项目相关的电子文件档，所以在科研人员与档案管理者对接的空挡中，如果出现档案需要调取的情况，资料新旧衔接不畅，就会导致一些不必要的麻烦，有时还会因为两个档案之间间隔时间较长，档案人员对档案的细节并没有太多的了解，所以在档案管理人员在此进行相关档案整理时，容易出现档案混乱新旧无法区分的情况出现，这样既浪费了时间又浪费了人力物力，不利于科研项目的电子文件档案储存管理。

1.3 电子文件的不安全因素，影响了对它的管理和长期保存

电子文件相比传统的档案文件具有更方便操作，传递速度更快捷，更改便捷，储存空间小等优势，但是它的安全问题相对传统文件略显单薄，传统文件如果出现意外损失的可能只是其中一个部分，但电子文件的一张磁盘在存放过程中如果受到磕碰或、浸入水中阳光暴晒都会引起磁盘中的档案文件受损或者直接整个磁盘作废，在使用当中，电脑的病毒入侵，黑客恶意修改都是电子文件所存在的问题，这给电子文件的档案使用和管理带来了许多问题。

1.4 电子文件的存储条件还需完备

电子文件的储存虽然要比传统档案的储存占地少，但是却存在着容易被影响破坏的弊端，一些单位企业就在在电子储存措施方面不够健全，没有在储存磁盘存放处进行防消磁，防止阳光直射等措施，这一类保护工作做的非常不健全，无法保证电子文件的安全完整性。

2 电子文件在档案管理中存在问题的相应对策

2.1 针对电子文件储存条件的不同之处，进行电子档案管理室的改造，放置电子档案储存设备使用专用的适合磁盘储存的柜子，防止磁盘因外界环境的影响发生消磁的情况，另外要严格控制存放处的电子文件的存放无尘管理，管理人员进出需要带鞋套，在其中进行工作保持室内干净整洁，还有室内悬挂遮光性好的窗帘，要避免阳光直射电子档案储存柜，还可以避免在夏季因阳光的照射导致室内温度上升。

2.2 每个企业单位的档案储存方式不尽相同，除了国家规定的电子文件档案管理条例以外，需要各个单位在自己单位的管理基础上结合国家相关规定进行从新起草电子文件档案管理的规章制度，规章制度的出现可以很大程度上规范档案管理人管理工作，加强日后档案管理的规范性安全性。

2.3 在档案的电子文件存储中出现故障的情况时有发生，为了不使一块磁盘里的大量文件全部受损，可以采取多块磁盘，文件分开存放的办法进行使用，这样多块磁盘相加要比一块磁盘的使用空间大出许多，不止加大了存储的安全性还扩大了使用空间。

2.4 档案管理系统及电子文件的安全防护工作

因为电子文件档案管理的储存相对来说有一些弊端，如果不做好日常管理的安全防护措施，很容易产生电子文件档案的损坏，档案资料无法读取的情况，所以各个单位企业要加强档案管理系统的安全防护工作，为了而从根源上减少信息的流失，首先应该做的是改变信息载体的产品物体材质，加强材质的稳固性，提高产品的使用寿命，其次保证计算机的安全性，确保整理档案使用的计算机定期维护，避免录入时计算机出现死机、故障影响到计算机中存储磁盘的使用，还要对计算机网络系统进行设防，在登录时设置密码，文件的使用权也要严格管理。再次就要做好电子文件档案的存放问题，保证存放处有良好的遮光效果，保持室内干燥，但要主要避免火灾的产生。档案管理负责人就这几个方面要进行改进，避免管理上的疏忽，这样才能保证档案管理中电子文件的长远发展。

结束语

综上所述，档案管理中的电子文件储存是企业和单位一项必不可少的工作，在各项发展中都占有着重要的地位，所以要确保档案存储的完整性和安全性，方便档案的流通，促进各个单位和企业友好发展，共同进步，虽然在档案管理当中也会出现许多问题，但只要将这些问题整治清楚，电子文件在档案管理的未来将会带来巨大的推动力。

参考文献

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随着互联网上档案信息资源类型的日益丰富和数量的大量增加，如何安全有效地存储这些档案信息资源，就成为档案信息资源管理工作者需要面对的实际问题。档案信息资源固然可以有多种类型的存储方式，其中，利用互联网进行网络云存储是最具有优势的存储方式。网络云存储是指通过一定的技术手段和特定载体，将档案信息资源永久存储在云端的虚拟空间中的过程。对于档案信息资源网络存储而言，云存储最大的优势在于，将各自独立单位存储的档案信息资源，通过网络变为云存储系统中的一个组成部分，从而实现多个档案信息资源管理单位所存储的档案信息资源实现云端的网络存储与服务。在档案信息资源管理工作中，如果将大量的档案信息资源与云环境下的网络云存储技术相结合，就可以实现档案信息资源的高速、海量、稳定、安全存储，从而为云环境下档案信息资源的网络化服务提供基础条件。云存储还可以充分节约本地的档案信息资源存储空间，从理论上讲可以利用互联网云环境下无限容量的云存储空间，进行档案信息资源的短期存储、中期存储、长期存储或永久存储。由于云终端是迄今为止最为经济、安全的计算机网络解决方案，档案信息资源数据保存在具有专业安全人员保护的云环境中，黑客常用的传统用户终端攻击会失去威胁。因此，云环境下档案信息资源的集中化管理更容易升级安全保护措施，安全性也更高。

1.2档案信息资源网络存储的意义

在档案信息资源管理机构所建设和拥有的各种不同类型和数量巨大的档案信息资源中，并非所有的档案信息资源都需要予以存储，需要根据其客观利用需求为依据，既要考虑其现实利用的价值，更要兼顾其长远的历史保存价值和参考利用价值。按照档案信息资源管理工作中有关档案信息资源保存期限的规定，档案信息资源的保存期限可分为无限期的永久保存、16一50年的长期保存和15年以下的短期保存3种。而如会计档案信息资源的保存期限则分为永久和定期两大类，其中定期保存包括3年、5年、10年、15年和25年共5个时间档次。对于具有永久保存价值和长期保存价值的档案信息资源，为了便于其内在价值可以得到长期地可持续性地有效挖掘、充分研究和开发利用，实现其价值的保值甚至增值，需要在特别安全的措施下予以存储，而云环境下的网络存储即可达到这一目标。在云环境下档案信息资源的网络存储，既包括永久性、长期性、短期性和临时性不同时间期限的存储，也包括保密性和共享性不同限制级别的存储，还包括本地和外地不同地域范围内的存储。在实际的档案信息资源网络存储过程中，存在着各种不同类型的存储方式，其中就有利用互联网开放存取模式下的网络开放存储方式，这也是几乎零成本的档案信息资源网络存储方式。因此，研究和探讨云环境下档案信息资源网络存储的各种方式具有十分重要的现实意义。

2云环境下档案资源的网络存储方式

2.1利用档案资源网站进行网络存储

对于数量巨大的原始档案信息资源，档案管理部门可直接利用云环境下的档案信息资源网站的服务器，相当于代替该部门进行原始档案信息资源的网络存储。利用这种原始档案资源网站服务器网络存储的最大优势，是可以完全不占用本地计算机的存储空间。其次，由于档案信息资源网站所收录的档案信息资源数据，无论在其更新频率、服务范围、文献类型、文献数量和安全保障等方面，都具有很高的可靠性，所以，档案信息资源的内在质量可以得到充分的保证。另外，档案信息资源网站由于建设专业化程度较强，因此也可以为用户提供更加良好的档案信息资源利用服务。网络存储方式在非云环境下，可能会受到档案信息资源网站稳定性的影响，这样一来，可能会给那些该网站独有的档案信息资源造成无法弥补的损失。而这种情况在云环境下将不复存在，由于所有的档案信息资源都被存储在具有安全保障的网络公共云服务器上，在巨大的网络存储空间中，档案信息资源会越来越丰富。

2.2利用网络硬盘进行网络存储

网络硬盘简称网盘，是一些网络公司推出的网络在线信息资源存储服务，向用户提供包括档案信息资源在内的各种文献信息资源的存储、备份、访问、共享等文件管理功能，使用起来十分方便，相当于设置在网络上的移动硬盘。网络硬盘的原理是网络公司将其网络服务器的硬盘或硬盘阵列中的一部分容量，分享给包括注册用户使用。随着具有网络存储功能服务网站的出现和快速发展，网络硬盘逐渐成为档案信息资源进行网络存储的重要工具。而具有云存储功能的网络硬盘的快速发展，又使得网络硬盘的存储空间容量记录也在不断被刷新。如目前提供初始存储容量最大的网络硬盘是“速度盘”，其初始免费永久开放存储空间的容量为5OOGB，单个文件容量可达ZGB，并可以实现批量巨传存储。再如作为云存储网络硬盘之.的“115网盘”，单个文件容量可达SGB，目前已经存储的信息资源容量已经高达145PB，文件数量达到17亿件的海量数据。因此，网络硬盘成为云存储档案信息资源的重要工具，特别适用于进行大容量和需要永久存储的珍贵或重要的档案信息资源的网络存储。档案管理机构也可以把网络硬盘看作置于网络云端上的移动硬盘，无论是在单位或在其他任何地方，只要可以连接到互联网，就可以管理、下载或巨传档案信息资源到网络硬盘中，而不需要随身携带，更不怕丢失资源。目前，可用于档案信息资源网络存储的网络硬盘网站已有不少，可供用户选择利用。

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迅速发展的“云计算”时代给传统的档案存储带来了新的挑战。“云计算”是当今计算机网络技术发展之必然趋势，“云存储”在人事档案管理中具有广阔的应用前景。《云存储市场分析报告》中指出中国“云存储”的市场规模（用户数）到2012年达到1.85亿，2013年到达2.23亿，到2014年将达8.76亿。全球用户总量2012约为3.75亿，到2013年将增加到6.25亿，2013年我国的“云存储”用户占据全球用户的三分之一。“云存储”的未来发展方向将从便携性、安全性及数据访问友好性等方面进行突破。近年来，随着不断深入的人事制度改革，人力资源部门的工作任务越来越繁重，特别是人事档案存储工作，由于其数据的集中性，突出地面临着档案信息量不断更新、内容不断增大、档案调用频繁等复杂情况，传统档案存储的弊端也就进一步凸显。所谓“云存储”是从“云计算”中延展而来的新概念，指的是通过集群应用、分布式文件系统或者网络技术等功能，通过应用软件把网络中大量不同类型的存储设备集合起来协同工作，共同对外提供业务访问功能和数据存储的一个系统。“云存储”的基本原理就是利用“云计算”技术，在网络的大规模服务器集群中，用户并不需要在用户的电脑、手机等终端设备上运行所需的应用程序，而是在网络大规模服务集群上运行。用户不在本地存储所处理的数据，而是在互联网的数据中心里面保存。

一、“云存储”与传统的人事档案存储系统的比较

传统的人事档案存储方法比较落后，工作比较繁琐，以纸质版的文件归类整理的操作方式，存储在档案室里。随着档案数字化的发展，电子人事档案的存储逐渐完善，具体的方法有五种：纸质档案的扫描；数码相机的拍摄（包括非纸质档案）；缩微拷贝片的扫描、微机、缩微照相；音频、视频档案的数字化采集；激光三维立体扫描，而“云存储”作为最新的存储服务，与传统的人事档案存储方式相比，具有以下无可替代优势：

1、云存储的架构优势与应用优势

云存储的架构主要分四层：访问层、应用接口层、基础管理层和存储层。如图1所示：

（1）云存储服务的应用降低了纸质档案的维护费用。传统的存储模式已经不再适应当代数据暴增的现实问题，云存储服务可以快捷便利地在原来的基础上扩展存储服务空间，满足现有的存储需求，持海量数据管理，就不须要考虑增加存储服务器来满足存储需求。

（2）云存储服务的应用提高了计算机服务器的可靠性。云存储服务的应用能降低计算机的出错概率，保证人事档案信息正常运行和利用。即使计算机出现故障，无法正常工作，存储在服务器的大部分数据信息也不会造成非常严重的损失，因为人事档案数据早已存储在云端，可以完整快速地恢复在新的服务器上，从而不会影响人事档案信息的使用。

（3）云存储服务提高了档案存储的工作效率。传统的存储系统不能满足高性能计算、也不能满足多种类型的档案存储，只能进行简单的事务处理的应用，而云存储服务面向高性能计算、可以面向多种类型的人事档案存储，包括电子文件、文字、视频录像、录音、图片等类型档案；还可以提供互联网在线存储服务，云存储就是提供资源共享和服务的，能够把“死的档案”变成“活的档案”，使得人事档案灵活的运转、开发、利用，做到真正的“档随人走”，以提高档案管理的工作效率，延长人事档案寿命。

（4）云存储服务具有量身定制的特殊性。针对于人事档案的特殊性，云存储服务提供者可以专门为人事档案管理组织提供一个量身定制的“云存储”服务方案，或者可以是人事档案管理组织部门自己的IT 机构来设置部署一套私有云服务档案存储架构，私有云不仅仅能为人事档案提供最优质的存储服务，还能在一定程度上降低安全风险，提高人事档案管理工作的效益和质量，变被动为主动，为本单位以及社会提供优质高效的人才档案信息服务。

2、云存储的海量存储性和资源共享性

云计算具有由千千万万台甚至更多的计算机组成的庞大的云端后台，拥有超大容量的存储空间和高速的计算能力的云存储服务，通过压缩各类型数据、删除冗余数据、备份、分类归档和优化存储数据等手段，允许异地备份或归档数据，减少了实地存储的压力，节约档案的存储空间，同时又避免重复工作，满足人事档案信息海量存储的需要，有利于人事档案存储管理工作水平的提高。与云计算相比较，云存储优势体现在结构模型上，云存储相比云计算多一个存储层，配置超大容量存储空间的云计算系统，且不被地理位置所限制，具有无限的扩展性和海量存储幼师。

云存储的资源共享优势是指，通过云存储可以消除“信息孤岛”现象，为人力资源管理者提供无缝连接的“一站式”跨库利用和检索，实现人才信息的智能共享。在人事档案建设中，利用云计算的共享性，将分布在不同区域、不同类型的分管不同部的人才档案信息资源汇集起来，实现人事档案信息资源的共享，提供统一的访问接口，满足请求人事档案查询、检索与利用的请求。

二、 云存储在人事档案管理应用中的现存问题及原因剖析

（一）云存储的加密存储和安全性问题。人事档案是组织人事等有关部门，按照党的干部政策，在培养、选拔和任用干部等工作中，形成的记载人事经历、政治思想、品德作风、业务能力、工作表现、工作实绩等内容的文件材料，是历史地、全面地考察了解和正确选拔使用干部的重要依据，是国家档案的重要组成部分。和其他类型的档案一样，人事档案之中也存在一些机密的敏感档案，需要加密存储，这就涉及到档案数据安全保密问题。还有在人事档案利用和开发过程中，怎样才能执行党和国家有关档案、保密的法规和制度，严密保管，确保干部档案的完整与安全是应用云存储服务必须考虑的问题。

1.云存储在人事档案存储管理应用中的安全保管。人事档案的特殊性决定云存储所要提供的安全性水平要比传统的人事档案存储方式还要高的多。云存储在人事档案存储管理应用过程中必须解决档案信息出现一些如被利用者误删或篡改原始内容、被木马病毒攻击导致档案数据毁坏、被黑客入侵致使数据泄露等问题。云存储如何改进提高技术服务，更好的满足人事档案管理的高要求高标准，来处理好这些威胁档案信息的真实准确性的现象。

2.云存储在人事档案存储管理应用中的访问限制。随着人们对人事档案的重视，人事档案的不断开发和利用的增加，无可避免的事实是会有越来越多的个人档案信息或许会被泄露出去，公之于众，侵犯一些人的隐私或者权益。云存储服务一方面带来了可以促进档案资源共享的便利，另一方面也带来信息安全问题。共享资源就要考虑档案信息的安全问题，限制访问、加密访问真的能彻底解决人事档案不泄密，保证人事档案的真实准确的问题吗？限制访问的技术是否有效控制访问者查看档案，降低安全风险？对人事档案进行严格的限制访问，是否会影响人事档案的开发利用？因此，在解决安档案信息存储的安全保管、档案信息的访问的限制等问题上，需要努力的不断探索，使得云存储服务来应对人事档案管理更大的技术挑战。

（二）云存储的同步更新和数据备份问题。基于网络的人事档案信息同步更新面临着各种实际挑战，人事档案信息同步更新系统中的因为网络宽带受限制的问题而不能连续可靠正常地运行，同步更新的服务效率受影响，连带也会阻碍一些敏感人事档案信息保密、完整。还有因为人事档案的同步更新涉及到多个机构和部门，所以，仅仅通过单一手段保障人事档案正常同步更新，云存储在人事档案管理应用中需要从档案信息共享系统体系结构的方向加以研究。

云存储对人事档案的灾难备份技术还存在欠缺，主要原因归结为三个方面：由于物力、财力资源供应以及技术水平的限制，云存储对于人事档案的灾难备份应用还是处于初级阶段，大量的基础性应用技术还有待研究发展；人事档案的数据备份、集中存储需要更强的计算能力和更加无限大的存储空间，现阶段的云存储还不能解决人事档案海量备份档案的处理和分析问题；缺乏宏观系统的云存储对于人事档案灾难备份的标准和规范，来保证档案备份的实时监测和管理。

（三）云存储的技术问题和使用问题。云存储在人事档案管理应用中还存在着其他技术上和使用上的问题。如检索问题。如何建立安全索引，加密搜索来提高人事档案的数据安全，同时又提高档案的检索性能。技术上还缺乏云存储的人事档案管理应用的一些相应的技术标准和规范问题，没有统一的体系。使用上的问题有如近几年来，随着人事制度改革的不断深入，人动和更新频繁，人事档案管理工作也面临着档案内容更新变快、信息量不断增大、档案调用更加频繁等新问题，云存储的应用现状跟不上发展的快节奏。

三、“云档案”—人事档案管理“云存储”的新模式构想

针对云存储在人事档案管理应用中存在的诸多问题，笔者尝试着提出关于人事档案管理的存储构想——“云档案”。“云档案”的构想就是以档案学的文件生命周期理论为指导，构建一个统一的系统性的云存储服务平台，利用拥有超强计算能力和数据处理分析能力的云计算后台，高效高质地对人事档案进行收集、鉴定、分类、编目、保存和利用，把所有人事档案存储在云端的档案管理新模式。

（一）建立健全人事档案“云存储”的管理体系。建立以组织部门为主导，人事部门为主体，档案部门为业务指导的领导体制。对于大型、重要的人事档案管理部门，可以建立自己的“云档案”管理体系。小型的人事档案管理部门可以依靠大型的人事档案管理部门，由大型机构指导和帮助小型机构建立“云档案”体系，共享彼此资源，在“云存储”服务平台上降低成本。“云档案”是通过云存储服务，将一个个孤立的人事档案管理单位联系起来，连成共享的状态，把所有的人事档案资源变成“云档案”，对敏感机密的人事档案加密，加大人事资源的交流和共享，简化数据获取途径，使之管理科学化、存储海量化、共享同步化、利用智能化。

（二）建立统一的“云存储”平台。建立统一的云存储平台，可以依托全国人事档案管理内网、外网和互联网，国家或各省市人事档案部门整合人事档案存储系统现有的设施设备，利用云计算技术、采用“云存储”理念来协同构建全国性、区域性“云存储”平台、还有各部门单位和地市以下人事档案管理部门，依靠上级“云存储”服务平台，建立从部分到完整的远程存储服务系统。将分布在不同区域、不同类型的分管不同部的人才档案信息资源汇集起来，实现人事档案信息资源的共享，提供统一的访问接口，满足请求人事档案查询、检索与利用的请求。

（三）加大投入研究“云存储”应用技术。加大投入研究“云存储”在人事档案存储管理的技术，加强其理论研究，根据人事档案存储管理的特殊性，区别于其他档案为人事档案的“云存储”量身定制适合的技术和“云存储”服务方案。建立完善“云存储”的加密技术和完整规范的管理体系，进一步深入研究，有效防止非法访问、越权访问，智能记录用户的检索活动，以更好的实现人事档案的存储管理。加大投入探索让新兴的“云存储”服务在人事档案存储管理应用中发挥它的能力，来解决安全数据存储的安全保管、档案数据的访问的限制等问题。“云存储”的未来发展方向，重点还是要从便携性、安全性及数据访问等方面进行发展和改进。

（四）提高人事档案管理工作人员综合素质。“云存储”服务在人事档案管理的应用是一种技术实践，更是一种全新的管理理念。故而需要人事档案管理人员掌握云存储的相关知识和技能，需要转变观念，树立“云存储管理”的服务意识。目前人事档案存储系统的建立存在信息化人才短缺、人员素质不高、没有专业技术技能的问题。虽然“云存储”在“云端”有专业的的管理人员维护云存储服务的系统软硬件，“云存储”对用户端的设备要求并不需要很高，对人事档案管理人员的计算机水平也要求不是很高，但是这些工作人员也得要掌握云存储的相关知识和技术，更新档案存储的现代化新观念。可以通过开展各种“云存储”业务技能培训班、积极应用“云存储”技术，树立服务意识，来改善提高人事档案存储管理工作人员的综合素质。

参考文献：

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[5]刘贝，汤斌.云存储原理及发展趋势[J]. 科技信息. 2011（05）

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目前，我国人事档案存储工作仍以手工操作为主，需要消耗大量的时间及人力，且档案的统一、精准、完整化管理难以实现。传统方式下人事档案管理工作的查询、处理能力较差，难以满足信息快速调取的要求，也不能有效实现人事档案信息的开发利用，无法提供高质量的人力资源服务。云存储技术的应用，使得档案管理工作变得便捷、高效，能快速为人力资源管理者以及档案需求者提供资源共享服务，大大提升了服务的质量和效率。此外，人事档案采用云存储的管理模式，不仅能有效避免无档、弃档、“死”档等情况的发生，还能减少档案管理人员的工作量，避免纸质档案遭受磨损与破坏，同时云存储能有效保证原始档案信息的完整性，杜绝档案资料损坏、内容遗失等现象。再者，人事档案作为各部门选用人才的重要参考依据，做好人事档案信息服务也是人事档案管理工作中的一项重要内容，而云存储在档案管理工作中的有效应用，能使该项服务工作的质量得以提高，有利于人事档案的充分利用，更好地发挥人事档案管理的工作职能。

二、云存储应用于人事档案管理存在的问题

云存储虽然是一项先进的技术，具有广阔的应用前景，但在目前的人事档案管理应用中还存在着一些问题，需要引起相关人员的重视，主要表现如下：

1.信息安全问题。云存储以互联网为依托，受到互联网各方因素的制约，最主要的是受到网络安全问题的影响。虽然云存储服务会采用各种方法防范网络安全问题，但网络攻击花样繁多、层出不穷，且电脑病毒不断更新、变化，严重威胁着网络安全，一旦网络安全出现问题，则会给人事档案管理工作带来麻烦，甚至出现档案信息被篡改、删除、泄露等情况。这就需要相关工作人员加强技术培训，确保云存储信息的安全。

2.访问限制问题。目前，人们对人事档案的重视程度越来越高，对其的利用开发也逐渐增加，这就使得个人档案信息被不断调阅与查询，难免会出现信息泄露、隐私被偷窥、权益被侵犯等问题。虽然云存储在人事档案管理服务方面设置了访问权限，增加了访问密码保障，但云存储加密技术还没有形成规范、系统的管理体系，如何有效防止越权访问、非法访问，实现用户检索活动的智能记录，还需要进一步完善相关技术。可见，云存储在人事档案管理中既具有查询、利用便捷的便利，也存在访问限制方面的问题，需不断探索，提升其效能。

3.数据管理问题。随着信息技术的不断进步，人事档案信息化程度也不断提升，档案数据的同步更新与备份问题日益突显。云存储环境下的人事档案信息同步更新还存在着多种问题，面临着多种挑战，不仅因网络限制使得信息更新系统受各种因素的影响而难以保证正常运行，降低了服务效率，而且信息同步更新缓慢还使得人事档案信息的完整性和保密性受到影响。此外，云存储属于共享平台，人事档案更新还涉及多个部门或机构，因而，单一方式难以保障档案的同步更新，这就需要改进云存储的应用系统，加强系统研究。

三、基于云存储的人事档案管理策略分析

1.完善人事档案云存储管理体系。要优化云存储管理，提升其应用实效，就需建立完善的管理体系。一方面需建立以人事部门为主体、档案部门为业务指导的管理体制，对于规模较大的人事档案管理部门，可建立专属的“云档案”管理系统，而小型人事档案管理机构则可依托大型人事档案管理部门构建“云档案”体系，实现资源的共享，降低管理服务的成本。另一方面需制定相应的制度规范，以使工作人员在人事档案管理工作中能照章应用、有据可依。对此，既要加强《档案法》《事业单位人事管理条例》的学习与运用，又可根据本部门的工作特点以及云存储的管理特点制定符合实际的制度及办法，以优化人事档案管理工作。此外，利用云存储实现资源共享，还应提升管理人员工作意识，以防重要信息被泄露，亦要便捷信息提取路径，实现管理的科学化、智能化。

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医院档案是医院在工作活动中形成的公文、电报、薄册、图表、书信、日记、录音、录像、盘片等各种门类和各种载体档案。医院档案资料是研究和借鉴医院发展历史经验的重要参考资料，对研究医院的学术、技术进步经验，推动医疗卫生事业的发展都有重要的参考价值。但是，在当前医院档案管理工作中，普遍存在着资料归档不系统，归档资料不完整、连续性差等现象，严重阻碍了医院档案管理工作的开展，对医院整体水平的提高产生了不利影响。

1 医院档案管理中存在的问题

1.1 档案管理格局混乱，管理机构职能不明确

医院档案管理一般由设在行政办公室的综合档案室负责。由于历史的原因和医院行业管理的要求，综合档案室一般只管理文书档案、科技档案、会计档案和部分实物档案、音像档案等，而医疗文书档案、各种检查影像图文档案等分属各个业务部门管理，形成一个单位多部门管理档案的格局。

1.2档案管理制度不健全，检查考核不落实

在医院管理中，一般都按照卫生部要求制定了适用于本院的、较为健全的管理制度和各级各类人员工作职责，而涉及档案管理的制度、职责较少，没有相关的制度和检查考核措施。在医院目标管理考核方案中，一般也没有将档案管理纳入目标考核。

1.3 档案意识淡薄，档案资料收集不全

很多医院着重收集各种红头文件，忽略了其他方面的档案信息，如医务活动中形成的各种资料、学术活动的情况报告、发表的各种论文和进行的科研课题等，因此，许多医院的档案资料零星不全，不能真实准确地反映历史；另一方面许多从事医院档案工作的人员所学专业与所从事的工作不一致，对档案知识了解不够。各种原因导致医院档案工作者对档案管理的责任心不强，使许多重要的档案材料流失。

1.4 观念落后，创新意识不强

由于档案工作效益的滞后性，大多数档案工作者认为只要立卷、归档、鉴定、保管等一系列环节完成后，基本上就“万事大吉”了。在工作中，习惯于“坐等待收”的服务方式，对遇到新情况、新问题胸中无数，不善于捕捉新信息，难以开创档案工作的新局面。

1.5 对医院档案内容界定不清，管理范围不明

随着社会的发展，档案的内涵和外沿都在发生变化。在医院，档案的范围也从当初的文书档案、照片档案、病历档案、人事档案等发展到今天的科研档案、影像档案、病理切片档案、各种设备检查的图文档案、实物档案、计算机磁盘档案、计算机数据档案等。由于对纳入档案管理的内容没有明确的要求，各医院根据自己的理解和实践进行管理，使许多应该纳入管理的档案没有纳入管理。

1.6 档案管理不能与医疗业务建设同步规划、同步发展

在医院近期和远期规划中，一般对医院规模、医疗设备、技术水平、人员结构等都作了比较详尽的规划，而对档案管理、档案设备投入等考虑较少或完全未纳入规划中，造成档案管理水平不能与医疗业务同步发展。

1.7 医院档案现代化管理手段应用较差

随着档案管理的数字化，电子文档应运而生，这些文档无论从载体形式、归档办法，还是从本质属性、来源等方面都与纸质文件有很多不同。另外，档案管理者缺乏专业培训，对电子文件整理排序技术、信息安全保护技术、计算机病毒防治技术等，缺乏足够的应付能力。

2 提高医院档案管理水平的处理对策

2.1 完善机构，健全网络

医院应设立全院综合档案室，配备专职、兼职档案员，并成立医院档案综合管理领导小组和监督小组，监督指导全院档案工作的资料收集、立卷归档、开发利用等工作；同时，医院应建立较为规范的各类档案库房，并指定专人管理。

2.2 制订合理的档案管理制度及相应的考核制度

首先，档案室要建立完善的规章制度，以减少档案管理的随意性，保证档案管理工作的健康持续发展；其次，要建立有效的激励机制和考核制度，将档案管理与部门领导工作实绩考核奖惩挂钩，以促进档案管理的规范化；并将档案建设作为各科兼职档案员的年度考核内容之一，以提高他们的工作热情，促进档案事业的完善发展。

2.3 加强档案管理者的职业道德修养，增强责任心

档案管理者的职责是维护档案的完整与安全，应做到不坏、不丢、不散、不乱。不坏是指档案保管应完好无损，不因各种不利因素而使档案损坏；不丢指要保证档案绝对安全，不因工作疏忽而使其遗失或被窃；不散是指档案保管应相对集中；不乱，就是要求档案保管整齐规范，有据可循、有目可查。

2.4 重视人才培养，提高人员素质

医院档案管理人员的专业知识普遍缺乏，如果再满足于现有的知识水平，那么医院档案的现代化管理就会成为空谈。因此，不但要对医院档案从业人员进行档案管理现代化的知识培养，而且要提高档案意识和法制观念，同时作为医院档案的管理者，也要涉猎医学书籍，懂得一些医学常识，这样在为临床一线的医、教、研服务时，会更加得心应手，有的放矢。

2.5 开发利用档案资源，为医院工作服务

档案种类多，收集难度大，利用量大是医院档案工作的特点。这些档案的归档时间、地点，各医院的做法也不一致。不管何种形式，都应按照档案工作标准化的要求、程序，及时、完整地收集，整理，立卷归档。大力开展档案的编纂工作，编写各种汇编材料，可以大大减少原始档案、文件的直接利用，缓解保存与利用之间的矛盾，多角度多层次地为医疗、科研、教学、预防、管理服务。

2.6 掌握计算机操作的技能，建立信息网络

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档案库房是档案保存和管理的基本设施和场所，也是档案文件和档案信息安全的基本保障。因此，档案库房管理一直是档案安全工作的重要环节。近年来，随着经济社会的高速发展和档案安全意识的提高，各级档案部门、企事业单位和地方高校档案馆条件得到明显改善，档案库房存放的档案越来越多、种类越来越丰富，档案资料利用频率也在迅速提高。但在重视档案利用的同时，档案库房建设和管理往往被大家所忽视，并造成了许多不良的后果。因此，必须高度重视档案库房管理，认真分析库房管理中存在的各种隐患和问题，及时纠正错误、堵塞安全漏洞，保障档案的安全。

1档案库房管理存在的主要问题

1.1档案库房建设或使用不规范

很多基层档案馆建设之初因受地理位置和经济条件限制，未能按照档案馆建设标准进行修建，大多以普通办公用房标准建造。近年来，随着档案库房管理安全意识的提高，许多档案馆开始改建或扩建，本意是要提高档案库房存储容量，增强档案保管能力，但仍存在很多缺陷或隐患。主要隐患有：一是未对档案库房墙体做隔热或加厚处理。二是档案库房与办公室、阅览室采用串通方式设置，共用一个出入口，影响了突发事件发生时人员撤离和档案抢救。三是档案库房一味强调存储容量，没有设立独立的防火分区。四是部分档案馆将库房兼做仓库存放杂物，直接影响了档案管理和存放安全。

1.2档案库房基础设施设备不完善

部分档案馆因多年来在档案库房硬件设施设备的经费投入不足，库房配套的设施设备较为落后，已不能满足当前档案管理的需要，有的甚至还成为安全管理的隐患。主要问题有：一是部分档案库房还在使用老旧的木质档案柜，存在较大的火灾安全隐患。二是档案库房只是简单配备了灭火器，没有配备自动灭火系统或防火、防盗报警系统。三是档案库房没有安装闭路电视监控系统，影响了档案管理人员对库房巡视、安全察看的需要。四是档案库房必需的温湿度控制设备、空调、空气净化机等设施设备不完善或不配套，影响了库房保管条件的正常运作。

1.3档案库房管理制度不严格或执行不到位

档案库房管理制度的制定和有效执行，是保证档案库房安全、高效运作的有效措施。然而，很多档案库房都存在管理制度不严格，或制度执行不力的现象。一是档案库房设施设备的使用缺乏系统制度，设施设备的使用随意而无效率。二是档案库房制定的定期检查、进出库、定期清扫、险情演练等制度，都因库房管理投人精力有限，很多都未严格制定或定期执行。三是由于相关准入制度的缺乏，非档案库房工作人员也进入到档案库房，造成了档案信息的泄密或档案失窃。

1.4档案库房应急方案制定或演练的缺失

《档案工作突发事件应急管理办法》对档案库房的应急方案有明确要求，要求各个档案库房针对可能发生的火灾、水灾、地震、虫灾等突发事件，制定相应的应急方案，并通过定期的演练，确保档案库房对各种突发事件的处理能力。但许多档案库房，都对这些没有发生的险情忽视，或是制定的应急方案简单，没有可操作性，或是没有定期进行安全演练。长此以往，其后果不堪设想。

1.5特殊载体档案管理不科学或不重视

由于传统档案管理重视的都是纸质档案文件，而对磁盘、光盘、磁带、照片等特殊载体档案不够重视。在库房管理中也并未设立独立分区，没有单独存放和保管这些特殊载体档案，同时也没有针对不同的载体档案制定相应库房管理制度或措施。普遍都是与纸质档案材料一并存放在库房中，这势必会影响到特殊载体档案的保存寿命，甚至造成很多珍贵档案的损坏和丢失。

2加强档案库房管理的对策思考

2.1根据档案库房设计规范，具体针对安全隐患整改到位

针对因档案库房建设或使用不规范导致的库房安全隐患，我们应该严格根据《档案馆建筑设计规范》等库房安全设计标准，具体结合档案库房存在的安全隐患积极进行安全整改。一是对由普通办公用房改建而成的档案库房，进行墙体隔热或加厚处理。二是对采用串通方式设置的档案库房进行改造或搬迁，增加备用出入口，增强突发事件发生时人员撤离能力。三是对档案库房档案架排列密集、通道狭小、无防火分区等情况，应扩建库房容量、合理分布档案架、搬迁部分档案，留出必需的防火分区。

2.2加大档案库房硬件投入，升级完善硬件设施设备

档案库房为增强档案安全防护、存储环境的能力，必须配备一些相应的设施设备，这也是保证档案安全的基本条件。因此，我们必须舍得投入，积极升级完善档案库房的硬件设施设备。需要完善的有：一是更换老旧的木质档案柜，换用铁质档案装具。二是科学配备自动灭火系统、防火防盗报警系统、闭路电视监控系统等现代化设备，增强档案库房防火防盗、自动巡查、全天监控的能力。三是成套采购库房必需的温湿度控制设备、空调、空气净化机等设施设备，确保档案存放安全。

2.3建立健全档案库房管理制度，让库房管理有章可循

档案库房管理制度的制定应该根据库房安全隐患和薄弱环节，严格制定并确保执行，确保档案安全。需要制定的管理制度主要有：一是档案库房设施设备的安全使用制度，确保设备的有效运转和节能安全。二是库房日常安全巡查制度，应按制度要求对库房内的档案、设施设备、水源电路、霉变或虫蛀情况等进行日常巡查、登记，把危险消除在萌芽之中。三是库房安全责任制度，应对库房工作人员按区域、岗位、职能进行安全责任划分和分工，层层落实、层层负责。

2.4制定档案库房管理安全应急方案，并定期演练和修订

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我们知道电子档案的管理有着诸多的优越性，但是它也不是完美无缺的，也是存在一定问题的。由于档案信息化一般包括基础设施建设、档案信息资源建设、标准规范建设、应用系统建设和人才队伍建设等方面，这些问题主要有以下表现：

（一）缺乏统一标准和规范

目前，许多部门在建设档案信息化过程中往往只重视发展先进通信设备和购置高档计算机系统，忽视档案信息资源标准规范化建设，结果是有路无车，投入巨额资金建成的档案信息系统无法转化为经济和科学发展的催化剂。

（二）档案管理人员知识结构“老化”，思想认识不到位，重视程度不够

老的档案管理人员对纸质档案的管理理论、原则、方法和技术已熟门熟路，但不懂电子文件形成、信息的存储、传输、检索、利用等技术；而年轻的档案管理人员仅仅懂得电子计算机技术或数据通信技术，对档案管理的基础知识、管理原则和管理环节却懂得不多，这已是一个普遍存在的共同问题。

（三）软件系统及其应用相对薄弱，工作基础较差

许多档案馆虽然购置了硬件设备，但其软件应用水平和利用效率不高，大多以单机和简单的网上操作为主，局限于实现简单的查询和利用，没有真正发挥作用；另外，也没有考虑买到的新的信息化软件与原有软件之间能否兼容以及是否影响到以后的升级，

（四）数据保护存在风险

目前，我国数据安全的保障主要依靠技术上的不断升级，设置复杂的密码和防火墙，但是单纯从技术角度只能被动地解决一个方面的问题，而不能长远、全面地规范、保障数据安全。另外，从数据库系统本身的防范能力来讲，在快速变化的信息环境下，改进数据库保护方案不可能与时俱进，技术的改进不能完全防止计算机犯罪的发生，这也是风险所在。

二、我国电子档案管理的对策

（一）提高档案管理人员的业务素质

业务素质问题关系到档案工作数字化建设成败关键。档案信息化建设涉及数字化档案信息资源建设、计算机网络建设、办公自动化和文档一体化管理，简言之，就是把计算机技术、通信技术、网络技术等现代技术运用于文书工作和档案管理，可谓一项档案技术工程。这就要求档案管理人员既要掌握档案学基础理论和档案管理知识，还要掌握一些自然科学基础理论知识、计算机技术、网络技术和操作技能。鉴选、分析，从中筛选出对特定利用者有用的部分，为利用者提供优质的服务。

（二）提高档案管理人员的思想政治素质

这些思想政治素质包括：①坚定的政治信念。档案工作是一项政治性、机密性很强的工作.因此，档案管理人员应严格遵守党和国家的各项法律、方针、政策，严守机密，树立政治意识和政治信念。②热情的工作态度。档案工作具有服务性强的特点，要求档案管理人员要树立爱业、敬业、奉献的精神和不为名、不为利的价值观.在服务态度上，力争做到主动热情、耐心周到.力争把档案的潜在价值转化成有用性、可用性的社会效益和经济效益。③严谨细致的工作作风。档案工作不仅是一项政治性、服务性很强的工作，也是一项复杂、细致、烦琐的工作，这就需要档案管理人员具有严谨细致的工作作风。这种工作作风，要求我们整理档案的区分全宗、分类立卷、编目、鉴定、确定保管期限、汇编、注释档集内容、利用档案的咨询等各个环节都要准确无误。④较强的事业心。档案的收集工作是一项难度较大的工作，这就要求我们要在工作实践中培养强烈的事业心，高度的责任感和使命感，耐得住寂寞，愿为档案事业奉献精力与时间，不为一时的困难所吓倒，为档案工作现代化建设勤奋学习，钻研业务。

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中图分类号：C93 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2014）31-0172-01

医院档案的管理是医院管理工作的重要内容之一。但在部分医院，往往由于重视医疗质量和医疗技术的管理和提高，而勿略了档案管理的重要性，使其未能充分发挥应有的作用。有鉴于此，笔者总结近年来的工作体会，试从病案、医疗设备档案、医院人事档案等几个方面管理中所存在的一些常见问题及应对的策略做一浅述，以供同道参考。

1 病案的管理

病案是记录病人从入院到出院全过程的详细医疗诊治情况的书面记录，它不仅是临床医疗、科学研究和教学的重要工具，而且还是国家法律认可的法律文书，具有提供医学法律依据的法定功效，同时还是医疗保险索赔的必要参考依据。

1.1 病案管理中存在的问题

1.1.1 领导的忽视及机构建设问题：主要体现在病案管理工作人员配置及工作环境等方面上。工作人员不足，则使病案管理工作质量难以保证，进而导致病案信息的准确率下降；工作环境差，则使得病案的存放和借阅均受到影响，致医务人员经常将病案外借带回，极易造成病案不能按期归还，甚至丢失的恶果。

1.1.2 人员素质问题：由于病案管理人员的专业水平与管理能力的不足，不仅使病案管理的质量下降，而且也不能完全满足服务对象的需求。同时，由于部分医务人员自身的素质等问题，其书写的病案质量低下，信息填写不完整甚至失真等情况时有发生，使病案的实用性大打折扣。

1.1.3 管理问题：由于病案信息不能直接为医院创造经济效益，因而医院领导会疏于管理，加之某些临床医务人员的责任心不强，必然会出现这样或哪样的问题，使得病案的真实性在医疗纠纷中往往受到质疑。

1.2 对策

1.2.1 强化领导的管理作用：领导的重视是搞好病案管理的关键。要建立由院长牵头，业务院长具体负责，各相关科室主任参加的病案管理和质量检查小组，定期对病案管理中发现的问题进行研讨解决。要充分发挥病案管理委员会的基本职能，使病案管理工作能够细化、量化、常态化，定期或随时对病案规范化管理上存在问题进行认真分析，拿出一些切实可行的解决办法供院领导参考。

1.2.2 改善服务环境，强化硬件建设：尽可能改善病案的存放和借阅环境，最大限度的减少病案遗漏或丢失，确保病案的完整性、连续性和可靠性。同时，要加大病案管理的硬件投入，积极应用计算机等现代化的信息管理系统，提高病案管理的水平和使用效率。

1.2.3 完善病案管理制度：医院要制订完善病案管理的各项规章制度，确保病案的归档、借阅等均有章可循，杜绝病案归档、借阅过程中的种种弊端，更好地实施病案规范管理工作，提高病案信息资源的对外服务质量。[1]

2 人事技术档案管理

人事技术档案是单位在管理所属人员时形成的以每个人为单位而集中保存的一种特殊的专门档案，是全面考察了解、正确评价和使用人材的重要依据。

2.1 人事技术档案管理中存在的问题

2.1.1 管理制度和管理方式的相对落后 很多医院不仅没有严格的人事技术档案管理制度，而且在管理的方式和手段上仍十分落后，如没有独立的档案室存放资料，没有配置单独的计算机和档案管理软件，管理人员仍一直采取手工编辑、检索，致使人事技术档案材料不能及时归档整理。

2.1.2 卫生专业技术档案的缺失或不完整 卫生技术档案包括专业技术人员的学历、学位、继续教育、进修、专业技术任职材料以及论文、专著、科研成果及各种奖罚资料等，这些资料对专业技术人员的管理、职称晋升、干部选拔等方面都有十分重要的意义。然而，目前很多医院尚未建立独立的卫生专业技术档案，或虽有建立，但收集归档的资料很不完善。[2]

2.2 对策

2.2.1 健全档案管理制度，改变落后管理方式 要建立完善各种人事技术档案管理的规章制度，增强服务意识，由被动服务向主动服务转变，及时对人事技术档案进行补充、收集、更新，同时，要引进现代化技术和设备进行管理，建立人事技术档案的信息存储和检索系统，实现人事技术档案资源的合理配置和利用。

2.2.1 建立健全卫生专业技术档案 卫生专业技术档案的建立是医院档案管理区别于其它单位档案管理的特点之一，是医院档案管理的重要环节。因此，不仅要建立卫生专业技术档案，而且一定要保证卫生专业技术档案的全面性、完整性及时效性，进而为医院在管理、选拔、使用卫生专业技术人员时提供准确及时的信息。

3 医疗设备档案的管理

医疗设备档案管理，是指医疗设备在申请、论证、购买到临床使用、维修养护、报废的全过程中所产生的各种载体资料的收集、归纳、存贮，它包括各种文字图纸资料以及照片、光碟、软件等等。

3.1 医疗设备档案管理工作存在的问题

3.1.1 归档内容的缺失或不完整 由于部分医院设备科管理人员责任心不强，不能积极主动的与相关设备使用科室进行积极沟通和了解，没能及时的收集和掌握到相应资料，因而造成归档内容的缺失或不完整。

3.1.2 管理手段的滞后 部分医院不仅没有配置电脑等现代化的信息收录设备，甚至还采用原始的手工操作等方法进行医疗设备相关信息的收录，严重制约了医疗设备档案的管理及使用价值。

3.1.3 档案使用率不高，使用价值低下 由于医疗设备档案归档的内容不完整，导致其使用率不高，如在设备的购置、更新、维修等方面，因没有充分的参考利用已有医疗设备档案，往往导致一些决策性的失误，带来不必要的经济损失，甚至出现重复购置等情况，不仅没能为临床提供有效的服务功能，而且还造成了很大的浪费。

3.2 对策

3.2.1 强化归档内容的完整性 为保证医疗设备档案的齐全、准确，必须将设备档案资料的收集工作与设备的购置管理、设备验收、安装调试管理、设备使用管理及设备检修管理等工作同步进行方可。

3.2.2 加强硬件配置，充分运用现代信息化管理手段 应在尽可能的条件下，对医院现有的各种医疗设备档案资料进行智能化管理，淘汰落后的手工操做，进而保证设备档案资料的完整性、可靠性及时效性，使设备档案管理水平不断的得以提高。

3.2.3 充分发挥档案的使用效率，提高其使用价值 应充分认识到医疗设备档案在医疗设备论证、购置、使用、维修及医、教、研等方面的重要作用，不断提高其使用的效率，进而使其利用价值达到最大化，更好的服务于临床的需要。

总之，医院档案管理是医院管理的一个十分重要的内容，特别是病案管理、人事档案的管理及医疗设备档案的管理等，更是医院各项管理工作中不可短缺的一个重环节，要不断提高对医院档案管理重要性的认识，健全档案管理制度，建立现代化的信息管理模式，通过多途径、多渠道地开发档案信息资源，满足医疗、教学、科研工作的需要，实现档案信息资源的共享，进而使档案信息资源在医院现代化发展过程中发挥更大的作用。

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一、建筑工程档案资料的内容

1. 土建工程及水、电、设备安装工程施工文件资料

主要包括开/竣工报告；图纸会审、设计变更、技术交底记录及材料代用单等文件材料；项目的施工组织设计；监理规划、监理细则、监理月报及工程例会纪要等；原材料、零部件、半成品及成品的质量证明文件或试验资料；混凝土、砂浆等配合比及试验报告；隐蔽工程验收记录；沉降拉移、变形等观测记录；工程质量检验及评定文件材料；工程质量事故记录及处理的文件材料；施工技术总结等。

2. 竣工图

主要包括总平面布置竣工图；室外各种管线竣工图；建筑工程竣工图；装饰工程竣工图；结构工程竣工图；给水、排水工程竣工图；强电弱电工程竣工图；通风、空调工程竣工图以及其他特殊专业工程竣工图。

3. 综合性文件资料

主要包括上级批准文件；计划任务书；工程地质、水文、气象、地震等文件资料；征地、拆迁安置等文件资料；项目的方案及初步设计文件资料；规划、消防、环保、卫生等政府部门的审批文件资料；工程施工、监理中标文件及有关合同、协议书；工程竣工验收及质量鉴定文件资料；工程竣工结算及其审计报告等文件资料；工程有关的照片、录像、录音、光盘等。

二、当前建设工程档案管理中存在的问题

1.工程竣工时不能整理出完整的竣工档案

近年来，随着建筑市场的不断规范化，国务院、建设部分别颁发《建设工程质量管理条例》《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》，旨在增强建设单位和施工单位对工程竣工档案管理的重视，但是由于建筑企业的水平参差不齐，部分单位的管理人员档案管理意识淡薄，致使工程竣工时不能整理出完整的竣工档案，造成工程竣工档案不能及时的向城建档案馆报送，例如，一些建设单位注重工程进度、重资金管理，忽视编制工程竣工档案管理体系，在工程验收完成时，工程竣工档案都无法正常完成，造成建设工程档案移交滞后。

2.档案材料填写不真实

建设工程档案由于其本身的复杂性、特殊性与多样性，决定了在收集整理的过程中难度大，容易出现失误等问题，加上有些建设单位未建立工程竣工档案管理体系，很容易造成管理不严或对工程施工现场不了解等。根据建设单位提供不完整的资料编写竣工档案，这样的档案只是为了应付交档而做的，不能做到与工程同步进行，所以，往往采用虚假数据，导致建筑工程竣工档案与事实不符，竣工图产生误差。由于不能与工程进度同步，造成了各种建材的质保书和合格证不全，不能全面的反映工程的建设和质量。

3.竣工档案移交不及时

施工到了后期，大多的技术人员都撤离到了别的地方，加上很多施工单位没有按照竣工档案管理的要求在施工中整理必要的资料，造成工程竣工后不能按时完成工程竣工档案，造成工程竣工档案移交不及时；有些建设单位、施工单位及建材供应单位之间存在工程款拖欠的情况，致使工期延长，造成档案归档停滞，材料残缺不全，严重影响了工程竣工档案的编制；有些施工单位在施工期间进行部门重组，档案管理人员更换，致使材料分散、缺失，在工程验收后无法收齐，这些原因都会造成了施工档案移交不及时。

三、建筑工程档案有效管理的措施

1. 建立健全档案打理制度是做好建筑工程档案管理的基础

为了加强对工程建设各阶段档案资料的有序管理，保证归档资料及图纸的准确、齐全、规范，建设单位在项目建设初期（从工程立项开始）就应按照国家档案管理的有关规定，结合建筑实际情况，制定相应的档案管理制度、措施。同时要明确建设单位、勘察设计单位、招投标机构、施工单位、监理单位等工程项目管理人员及档案人员在工程档案形成过程中各自所应承担的职责，规范档案资料的收集、整理，以保证工程自立项开始与档案跟踪管理同步。完整的先期文件很重要，在维护建设单位的合法权益方面有重要的依据、凭证作用。

2. 严格把好竣工验收档案资料质量关

工程竣工验收时，建设单位档案管理人员要会同工程项目管理人员，按照建筑工程档案归档范围的要求，对工程建设中形成的全部文件进行全面的检查、审核，发现问题，及时解决，补缺补漏，务必使得竣工材料做到真实、完备、及时，归档范围符合要求，认真贯彻执行《建设工程质量管理条例》和《工程竣工验收备案制》的有关条文，把好竣工验收关，把竣工档案的验收、移交作为整个工程验收的一个重要环节和内容，做到工程竣工验收与档案验收同步。移交合格工程档案的，由建设单位发给《建设工程档案合格证》，不按规定移交档案或移交的档案不符合要求的，不发给《建设工程档案合格证》，建设单位不结清尾款，以确保工程建设档案的完整、准确、系统。

3. 加强建筑工程档案管理工作

建立完善的档案管理制度是做好工程档案工作的重要保证。

4. 加强施工管理，强化档案材料编制工作

按照标准编制工程档案材料，是施工单位最基本的业务条件。一个施工队不会编制工程内业材料，就不具备承包工程的资格。工程档案材料的质量，关键在于编制形成过程。施工单位应明确自己的责任，加强对施工技术人员编制档案材料的训练，不断提高编制工程档案材料的业务水平。开发公司要加强对施工的监督和管理，检查工程档案材料编制情况，按照标准形成档案材料，给后人留下宝贵的财富。

5. 及时做好传递和变更记录

在管理过程中，频繁传递和变更，容易使档案的完整性、有效性发生变化，各部门只有及时的对档案的增减变动及传递情况做出相关记录（如传递情况记录、变更情况记录、修改情况记录、作废情况记录等），才可能有效地了解档案的来龙去脉，防止其丢失、损毁、失效。确保档案的完整性和有效性，确保各部门及时获取有效档案资料或信息。充分利用现代化手段，多角度、多层次开发建筑工程档案信息资源，做好档案信息统计工作。

四、结语

要做好工程竣工档案资料的管理工作，不仅需要加强对工程档案人员的培养，更需要施工单位和档案管理人员共同努力来建立健全的工程竣工管理体系。我们应以积极学习和借鉴国外先进建筑工程档案管理经验的态度，充分发挥我们已有的优势，重视加强建筑工程档案人才的培养和激励机制的完善，不断总结建筑工程档案管理的经验，使建筑工程档案更好地为我们的经济建设和构建和谐社会服务。

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中图分类号：G275.9 文献标识码：A 文章编号：1674-3520（2015）-01-00-01

流体物理研究所是中国工程物理研究院下属研究所，成立于1958年，现有研究人员830余人，主要从事核武器和高新技术武器的研制、开发及成果转化工作。近十年，我所承担了多项国家重大固定资产投资项目建设，先后建成了“神龙”系列直线感应加速器和Z箍缩初级试验平台等具有国际先进水平的大型科学装置和多个大型爆轰试验设施，2013年荣获国防科技工业固定资产投资管理（技术创新）先进单位。

我所固定资产投资项目特点是：工艺技术创新和专业面广、建设跨度时间长，参与建设单位多，项目档案与城建档案有共性也有其特殊性。近几年，我所承担的项目进入验收密集阶段，根据目前已通过国家验收的几个项目档案管理经验，就收集管理中存在的共性问题进行探讨。

一、档案收集管理过程中存在的共性问题及现象

（一）项目档案系统性与分类收集的问题

按国家重大项目建设规定，项目档案包括工程准备、施工和竣工验收各阶段文件。其中工程准备阶段文件包括勘察、论证、立项、批复、计划、设计、招投标、合同等文件，类别涉及文书档案、科技档案、财务档案、基建档案、设备档案等，项目档案收集过程中，常常存在着分类管理和单个项目档案管理之间的矛盾。由于不同门类档案的收集方式、归档范围、保管期限、档号编制与项目档案管理要求的不同，使项目档案在系统性或目录索引编制上显得凌乱、条理不清晰，成为项目档案的专项验收中质疑最多的问题。

（二）基建档案重复组卷与复印件问题

接收归档的基建档案中存在重复组卷文件及较多的复印件，如设计变更单、图纸会审记录、经济技术核定单在管理文件、施工文件、工程审核报告书中重复；施工组织方案在投标文件、施工文件、监理文件中重复；特种设备质量检验报告（验收记录、合格证等）在施工文件、基建验收文件、单项验收文件、专项（环境影响、安全、职业卫生等）验收报告等处重复。重复多以复印附后方式出现，页数远多于正件，显著影响了项目档案的质量和库存量。

（三）设备档案的完整性问题

科研用科学装置和试验系统的研制大部分采用自行研制的方式完成，除科研中形成的项目论证、实施方案、技术总结等科技档案由科研室产生并收集外，进口设备涉及采购、涉外环节的资料由相关单位或部门产生及归档。随着进口设备被列入专项工程档案验收的重点，验收中出现较多的问题是：建设单位归档文件中政府采购、招投标等资料不完整、涉外资料为复印件、部分设备随机资料项目归属不清晰。

二、产生问题的原因及应对措施

上述问题的产生与我院档案管理和项目管理模式密切相关。

（一）项目档案系统性管理

项目管理采用院、所两级管理，其中，基建档案、设备档案由所级管理，已纳入项目统一管理。而国家重大项目的各种批复通常由行政主管部门采用红头文件的方式逐级下发或转发，根据我院档案管理的传统做法，“红头文件”在院、所两级文书档案和科技档案分别归档管理，客观上一个项目的档案被“四分五裂”存在各处，项目验收时，由各责任

（二）基建档案和设备档案完整性问题

基建和设备档案的问题产生主要有两方面的因素：档案人员业务水平和项目管理责任制的落实。

一方面，档案人员业务素质的高低直接影响到其指导和管理的项目档案的质量。近年来，我所加强了档案只是培训和业务指导，每个项目指定专职档案管理员，在日常管理中，积极与项目管理员和负责人沟通，主动跟进项目，加强前端控制和过程管理，认真做好子项档案的预验收和归档工作，确保项目档案管理与项目建设同步进行，使项目档案处于可控状态。

另一方面，大型项目施工周期长，参建单位多。如果组织单位、建设单位、设计单位、施工单位、监理单位、实施单位相互之间的职责及分工不明确，管理责任制落实不到位，原件在实施或管理部门留存，最后建设单位档案人员的业务水平再高也难以形成一套完整的，能反映整个项目过程的原始凭证档案，导致项目档案归档不够完整、复印件多，影响项目档案整体质量。目前在项目管理中采取的措施包括强化责任制和归档前检查。

三、结语

根据我所固定资产投资项目档案管理的一些经验和对以上问题的分析，要做好固投项目档案管理，主要有以下几点体会：

（一）明确归档责任，分段收集控制

项目档案独立管理，项目一旦立项，项目管理部门应联合档案管理部门明确档案管理方式和责任人，明确各阶段的归档责任单位，外协责任单位应在合同中明确归档要求及相应职责。档案收集过程中，指定项目档案管理员，制定归档计划，按项目进度分段、分项收集整理，及时检查档案质量和完整性情况，并依据归档要求和合同进行追溯或考评，确保项目档案的完整性和质量。

（二）加强业务学习和指导，实践锻炼稳定的档案管理队伍

项目档案管理人员的业务水平直接决定所指导的项目档案的内在质量。除必备的档案管理专业知识外，很多经验往往是在实际过程中不断摸索总结出来的。只要在实践中重视档案在项目管理中的作用，让档案人员在工作中获得相应的成就感，产生立足本职、爱岗敬业的信念，同时保障岗位持续培训，就能培养出一批业务扎实、持续稳定的档案管理队伍。

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（一）有利于事业单位干部的任免

人事档案记录了一个人的学历、经历、奖惩、职称等一系列情况，规范、完整的人事档案资料有利于事业单位及时调阅，选贤任用。

（二）有利于变革人事档案管理方式

事业单位人事档案管理依然采用封闭、保密模式。人事档案资源的查阅需要层层审批，人事档案利用率极低。加强事业单位人事档案管理，有利于其管理方式与时俱进，比如引进专门档案管理软件，实现档案管理信息化，以提高档案查阅效率及使用率。同时，还可以对档案分级进行管理，采用半开放式管理模式，即对于一般的档案资料在信息平台予与公开，方便相关部门调阅使用。

二、事业单位人事档案管理中存在的问题

在各级领导的重视下，事业单位人事档案管理工作在实现办公自动化、加强档案真实性审核等方面取得了一些成绩，但仍存在一些问题需要解决。如下：

（一）人事档案管理制度不健全

目前，事业单位人事档案管理制度还存在一些漏洞。如下：第一，缺少人事档案管理工作奖惩机制，人事档案管理工作仍然采用大锅饭的形式，责任不明确，对于档案管理工作认真的员工没有相应的奖励，对于工作懈怠的员工也没有惩罚，导致人事档案管理人员工作积极性不高；第二，缺少档案管理监督机制，档案经档案管理人员整理归档后，并没有专门的监督小组，定期对档案归档、整理、修复情况进行检查，致使档案胡乱堆放、丢档的现象十分严重；第三。档案管理制度执行不严格，虽然部分事业单位对于档案收集整理、鉴别归档、查阅更新等作了详细的规定，但由于执行不严格，使档案管理制度形同虚设。

（二）人事档案管理的信息化程度不高

人事档案的信息化不是简单简单的将纸质档案资料转化为电子资料，而是需要引进专门的人事档案管理软件，对档案资料进行分类别管理，以方便人事档案的查阅，对比，为事业单位人才的选拔提供可靠依据。但是，事业单位由于档案信息化管理起步较晚，加上纸质档案资料数量庞大，人事档案实现信息化管理还有一定难度。并且人事档案属于机密文件，由于事业单位尚未应用专门的档案管理软件，导致人事档案信息化管理安全性能不高，也是阻碍人事档案管理信息化进程的一个重要原因。

（三）人事档案管理人员的专业水平不够

由于以前事业单位对于档案管理工作重视不够，致使档案室许多工作人员并非档案专业出身，对于档案管理的专业知识和基本技能不熟悉，在档案管理工作中，问题档案、破损档案、丢失档案的现象时有出现。而且部分档案管理人员对于档案的保密意识不强，随意出借档案，致使档案造假分子有机可乘。另外，档案管理信息化对档案管理人员素质提出更高要求，而有些档案管理人员由于知识、文化水平不够，而对档案管理信息化产生抵触心理。所以，提高人事档案管理人员的专业化水平迫在眉睫。

三、加强事业单位人事档案管理的有效措施

针对事业单位人事档案管理中存在的问题，现提出如下解决对策。

（一）借鉴经验，完善人事档案管理制度

完善的人事档案管理制度，是事业单位人事档案管理工作顺利开展的重要保证。现阶段，首先需要建立档案管理工作奖惩机制，明确档案管理人员的职责，转变档案管理大锅饭局面，一旦档案管理出现问题，可以追责到个人，避免相互推诿责任现象出现。其次，建立档案管理监督机制，事业单位档案管理部可以成立关门的档案检查小组，定期对档案归档、档案维护等情况进行抽查，做到问题早发现早处理，以提高人事档案管理水平；最后，借鉴国外人事档案管理经验，例如美国适当开放的档案管理制度，转变现阶段全封闭、保密的档案管理模式，将档案资料分级别适当开放，以提高档案资料的利用率；另外，要重视人事档案管理制度的落实，对于违反规定的档案管理人员给予一定的惩罚。

（二）转变档案管理方式，提高人事档案管理的信息化水平

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二、系统总体设计

1.设计原则

该系统按照统一标准、统一规范、统一编码标准的要求进行实施，数据规范、接口标准按照国家和行业相关规范要求。设计充分考虑到与其他系统尤其是健康档案区域平台的信息关联，设计好相互之间的信息接口。

系统建设充分利用信息化技术，采用严格的身份认证机制，并在卫生专网进行数据传输，保证数据访问的安全性。在规范各项工作的同时，注重系统的可操作性和便捷性，提高工作质量和效率。

2.业务流程

（1）采集样本

医院等血清采集点在血液被采集者知情同意（签署知情同意书）的情况下，采集该人员身份证信息、联系方式等基本信息，采集其血液样本，并在血液样本和知情同意书上贴标识条码。

（2）分离储存

疾控中心收到各医院的血液样本后，将血液样本分离成各类血清样本，并在各血清样本上贴上条码。该条码在该血液样本条码的后面增加一位，用以区分血清类别。

疾控中心将各血清样本放入专门的冰箱储存，系统记录分离后的血清样本条码和该血清样本储存的冰箱编号和位置。每个冰箱都需要在系统中登记并编号，血清样本存放位置具体到点。

（3）信息调取

该系统收到各医院采集的信息后，除了样本基本信息以外，还可通过被采集者的身份证号码，有条件地查阅健康档案的相关资料，并通过标准化接口，可以将电子健康档案中的基本信息，既往病史等资料，直接采集到本系统中，用于补充完善采集者的基本信息，更便于今后的分析研究使用。

（4）研究使用

相关研究需要时，可以通过该系统调取需要研究的血清样本进行研究使用，在血清库管理系统中将该血清样本标记为出库，并登记出库等相关信息。

三、系统主要模块

该系统主要包括五大模块：（1）采集样品管理（2）分离储存管理（3）样品信息管理（4）查询统计（5）系统维护。

1.采集样品管理

医院等血样采集点的工作人员对要采集血液样本人员的基本信息和血液样本信息进行录入操作，在该录入页面上：身份证号、姓名、性别、出生日期、住地编码、采集医生、采集日期、血液条码以及知情同意书签字日期是必输项，可通过二代身份证读取接口直接采集个人基本信息，提高工作效率。同时，对采集血液样本人员的基本信息和血液样本的基本信息可进行管理和维护操作，其中包括查询、查看、修改、删除以及导出功能。

2.分离储存管理

根据血液条码查询出基本信息，包括身份证号、姓名以及采血日期，再按照所选择的血清类型进行分离，对生成的血清进行相应的存储。分离的多份血清通过该系统自动分配到不同的冰箱同一位置进行储存，并与该血清样品信息进行关联。

3.样品信息管理

血液样品采集和储存后，除了保存个人基本信息以外，系统还实现了与苏州市区域卫生信息平台电子健康档案库的对接，一方面通过平台的健康档案浏览器，可以调阅到被采集者的健康档案信息，如基本资料和既往病史的记录，另一方面，通过标准化建设，实现了后台资料自动关联采集，充分利用了健康档案平台的资源，为今后血清的研究开发利用提供支撑。

该系统还支持通过增加样本信息属性，使用调查问卷等手段，后期进一步增加样本信息，为血清库的科研利用提供更多数据资源。

4.查询统计

系统可进行血清分类统计、冰箱储存信息统计、血液采集情况统计、血清信息统计等功能，并生成相关的报表，为管理者提供实时的统计数据。

5.系统维护

系统有采样单位维护、用户信息维护、角色维护、系统日志查询、冰箱信息维护、血清类型维护等功能，提高了系统的可扩展性。

四、讨论

血清标本库管理系统的建立，规范的工作流程，提高了工作效率，实现了全方位的数据质控。该系统只是记录标本的部分基础信息，如需更加详细的健康信息，可通过相关接口，有条件地访问区域健康档案平台，并可通过后期的专项调查进一步丰富血清样本的信息，为血清库的科研提供数据支撑。同时，该系统也可为其他研究机构提供资源管理和科研利用平台，实现标本库资源的协作利用和共享使用。

参考文献：

[1]叶铁真，郑锦涛，张晓红，等.儿童肿瘤标本库标本信息管理系统的建立和应用[J].中国医院管理，2003，23（11）：33-34.

[2]杨阔，徐勇，杨全成，等.前列腺癌数据库管理系统的构建[J].中国医院统计，2008，15（2）：139-142.

基金项目：江苏省苏州市科教兴卫资助项目（KJQND2011013）