风险点的管控措施范文
时间：2023-07-11 09:21:37
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中图分类号：F275 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）010-00-01
一、软件企业的独特财务风险
财务风险主要是指财务状况上存在的一种不确定性风险或者企业在筹资的过程中的不确定性风险，是一种微观的经济风险，主要的财务风险由以下几种类型：即投资风险、融资风险以及应收账款回收风险。财务风险的大小是与企业规模息息相关的，当企业规模较大时相对面临的财务风险也就更大。软件企业受科学技术发展的影响较大，比其他企业面临的风险更多，变化也就更大。
首先，是投资风险。软件企业由于竞争大、更新换代快、投入较大等特点，投资风险就显得十分巨大，由于软件系统的开发周期较长，且开发期间的不确定性较强，对于投资的收回的风险较大。同时由于软件人才的要求技术较高，流动性大，且需要的成本较高，对于投资的回报率来说也增添了不确定性。
其次，为融资风险。软件企业的产品为无形的软件，其开发周期长、适用范围较窄，一旦开发失败会给企业带来巨大的风险，导致企业无力偿债。加之软件公司的主要资源为人力资源，一旦出现融资无法偿还时难以进行偿债。
再次，为回收账款的风险。随着软件企业的业务的日益增加，所产生的应收账款也就逐渐增多，而如果企业片面的追求业务量而忽视应收账款的收回则会产生很大的回收账款的风险。加之软件企业的开发周期本来就长，开发效率地下会增加企业的成本，带来资金折现率风险。如果难以及时收回资金，会产生较大的资金缺口，阻碍软件企业的发展。
二、软件企业财务风险管控措施
（一）提高风险防范意识
首先，作为软件企业的管理者要充分认识到风险的客观存在、防范风险对于公司发展的重要性，不断提升对风险防控工作的重视和执行力，以促进企业利益最大化。
其次，可以聘请专业的风险防控人员对于公司重大业务执行之前进行相关的讨论和做出可行性报告，并通过开会的讨论予以研究，如在进行重大融资和投资的决策时，要聘请相关财务分析师对项目失败的风险和债务缺口风险进行综合评定，设立几套方案，最终结合软件公司自身的条件和实际情况，选择风险最小的方案进行。
再次，还应充分加强软件公司全体员工对于风险防控的认识。要求其重视风险防控，使得软件开发人员时刻注意风险的防控，在日常软件开发的工作中能够不断提升开发的效率，不断提升软件开发的质量和成功率。降低软件开发周期长、成功率低等问题所带来的风险。
第四，应建立风险防控的监督与激励体系。在工作中时刻注意风险的防控，并充分调动其参与风险防控的积极性，将风险防控的效果与员工的工资考评相挂钩，激励其积极参与配合整个企业的风险防控。并结合公司的实力有效提升优秀软件开发人员的工资待遇水平，在平时也应多关注其发展的需要，真正的留住优秀人才，降低优秀人才的流失率，能够有效地降低人力资源招聘和培养的成本，有效降低软件公司的相关风险。
（二）做好事前评估
软件企业在进行软件开发、投资、融资时要处理好事前的问题，要对评估的全过程加以规范，不断借鉴其他优秀企业的先进经验，不断提升可行性评估人员的水平和评估方法的准确性，不断改进可行性评估的方法，更加全面的进行可行性评估。
除了做好可行性评估外，还应该做好风险的正确识别与评估。软件企业要不断的认识和识别风险，软件企业的领导与财务人员要对企业的经济环境进行详细的分析，同时也应关注在企业的财务活动和软件开发过程中可能出现的风险和对企业盈利能力有所冲击的事情，并据此去评估风险的大小，对于可能出现的风险提前做好风险防控的预案，有效为之后风险的防控、风险的决策与控制提供参考依据。
（三）做好事中风险控制问题
软件企业在软件开发的工作中应做好风险控制工作，只有良好的控制风险才能有效促进企业的健康发展，才能够保证企业的盈利能力和市场竞争力。风险控制主要有以下几个方面的风险：
首先是投资风险。要降低此风险就需要一个健全的企业财务风险控制体系，通过风险控制来加强对于企业风险的预测和预警，有效防范风险。在具体的工作中应对对方公司做具体而深入的全方位调查和分析，并结合本企业的具体情况来考查与合作企业的诚信度，以及本公司的实力来承接软件开发的工作，通过有效的风险控制体系能够有效的降低投资风险，促进企业的效率提升。
其次是融资风险。经过对近年来我国软件企业资金来源的调查中可以看到，大部分的软件企业开发资金来自于企业自筹资金，其次来自于银行的贷款。相比其他企业而言，软件企业的贷款难度相对较大，融资相对较难，融资风险也相对较大。因此在控制融资风险时应主要注意做好相关的融资预算，首先应考虑整个过程中所需要的资金大小和资金的来源，根据此来设定整体融资的方案和预算，并根据预算来展开融资活动。应对各个环节所用资金进行需求测算并对其相应的融资风险进行考量和评估，进而结合企业财务的状况和资金的实力进行融资计划的制度。其二要选择适合企业自身的融资方式，优先选择企业内部融资，保证融资成本的相对较低和风险偏小，当内部融资不能满足软件企业时再考虑外部融资，应在外部融资中重点注意成本较低风险较小的方式，可以通过发行有价证券来融资，相对成本较低速度较快。其三，要做好融资结构的设计，通过债务和股权融资的比例制作出相对合理比例，做到整个融资成本与风险的最小化。
再次，做好回收资金的工作。软件企业也应结合自身的情况对财务的核心指标进行监控和管理，对于财务的支付能力、财务结构的合理性进行管控，关注企业的现金比率、流动比率和速动比率以及净利润、成本等多个指标，而回收资金的快慢直接影响了企业财务的健康状况和企业财务风险的控制，因此，软件企业在重视软件的开发与创新的同时，也应设立相关的部门进行资金的回收，有效方法软件企业的财务风险。
总之，软件企业在软件开发的过程中存在着各种各样的风险，因此有效进行财务风险防控就显得十分重要。软件企业应充分重视企业内部外部风险，提高风险意识，做好重组过程中的事前、事中风险控制，使软件企业的风险控制更加有效。
篇2
电力企业获取经济收益的主要来源就是向电力用户提供其所需的电力从而回收电费，其营销的基础就是优质的电力产品，健康的持续发展的电力企业就需要有效的电费回笼。只有在供应和回收这种健康的循环机制下，电力企业才能够持续的发展。但是在实际中，电费的拖欠现象是非常严重的，并且随着经济的发展，以及经济体制的改革，电力企业不仅仅面临着结构改制的问题，同时在市场经济体制下的电费拖欠使得电力企业所面临的风险也日益加大。而供电企业虽然在近年来针对性的对此类问题提出了一些控制措施，但是总体上讲并没有一个完整的体制，对于风险的管理控制能力还有所欠缺。虽然随着经济发展我国的用电企业作为电力企业的外在环境而言，其诚信意识有所提高，但是还是存在很多企业为了一己私利将电费的拖欠作为营销的手段之一，为企业谋利，这种不诚信的现象还是屡禁不止，尤其是一些用电大户，作为高能耗的企业，其电费对于企业来说就是一笔巨大的开销。因此做好电费营销风险的控制，对于电力企业而言是至关重要的一个工作环节。
二、电费营销风险的评估
（一）评估方法
对于电力企业的电费风险的评估手段来说是多样的，主要包括了风险图、模糊综合评价以及层次分析、情景分析和ISM模型法。在电费的风险问题上供电企业还是较为单一，但是风险来源较多，这主要取决于用户的数量。而损失的电费直接决定了供电企业将要承担的风险的大小。但是对于不同的用户而言，单体的用户分担的风险对于电力企业的影响是有差别的，因此在对于电费风险的分析问题上不能分离性的看待。所以对于电费风险的评估需要从整个客户群以及电力整体营销过程上看。
（二）风险构成要素
对于电力企业来说电费风险的要素贯穿于整个营销过程，主要包括了，业务扩展管理、电费安全风险、服务风险以及系统的自动化风险等等要素。
业务扩展管理上的风险主要涵盖了审核用电项目的风险、签订合同的风险以及有关资料管理的风险。而对于供电企业，对用电项目的申请进行审核，对于一些申请资格不合格手续不合法以及被命令禁止的项目，对其申请供电部门要严格的按照规定办事，决绝申请。但是，在实际的操作中，若是供电部门对于此类环节的把握不够的话，将会为电费的风险形成埋下隐患。并且对于申请资料，供电部门应当着重的对其资料提供以及现申请主体是否一致，若是不一致也应当对其申请进行驳回，这样也避免了有关电费的不必要的纠纷。业务扩展资料的管理主要是在管理资料不当上存在有风险，一般表现在资料不完善，若是用户同供电企业在用电上出现了纠纷，原始的资料却提供不足，那么电费的结算上就会出现错误，那么供电企业就会有所损失。而合同的签订风险主要就体现在合同的签订与否上，用户并未同供电部门进行供用电合同的签订或者是签订了合同但是附件不详细，这些都会在纠纷发生之后由于电费的计算有误而出现一些回收困难的现象。
安全风险主要涵盖的内容包括了抄表、核算、收费以及欠费和管理上的风险。具体的介绍如下：抄表风险是针对在抄表过程中由于工作人员的失误或者是由于系统的数据错乱而发生的错误，从而导致了实际的用电量同抄表数据不一致而用户拒绝向供电部门缴费的风险。核算风险则是在进行核算时供电企业没有以国家的相关规定或者是没有及时的对电价进行调整而导致的计算费用出入，而用户以此为理由拒绝向供电部门缴纳电费的风险。收费风险是指供电企业由于没有依据法定的程序及时通知缴费或者催收，电费不能及时收回所带来的风险。欠费风险是指由于用电企业由于不可抗因素所导致的破产、重组及关闭，形成支付电费的能力下降，而导致电费欠收，或者因有些企业缴费意识薄弱，故意拖欠电费而造成电费未能及时足额收取所带来的风险。专业管理风险是指供电企业人员在电费计算、坏账处理、电费退补及违约金收取等方面，利用职务之便私自牟利所带来的风险。现场服务风险主要包括人员管理、装置装拆、装置试验检验及故障处置等风险。自动化系统风险包括系统故障、网络安全、应用程序、应用数据以及运行管理等风险。如今电力企业营销工作基本上实现了信息化与网络化，自动化系统所带来的风险相比传统风险更需要引起供电企业的重视。
三、电费营销风险的控制措施
（一）电费风险控制的基本策略与风险控制手段
为了适应目前时代的需求以及各个领域的变革实际，电力部门也开始转变其生产经营以及营销的手段，并且就其内部结构也进行着深入的改革。作为一个可营运的部门，电力企业需要从自身的能力上进行提升以对抗外界的风险冲击。对于企业来说运转所需要的费用主要来自电费的回收以及管理，因此风险控制就成为了风险的管理活动中的最重要的环节。这也是对于现代的电力企业的一项考验，面对企业风险需要管理人员进行策略的有效制定，这样才能对风险进行整体的把我将损失进行降低。电费是企业资金的命脉，所以对于电费的风险管理需要从其风险控制入手。
（二）构建电力营销全过程电费风险内部控制体系
1.构建风险控制组织架构与制定内部风险控制措施。为了最大限度管控电费风险，供电企业应当构建风险防线，将相关职能部门与业务单位作为首要防线，将风险管理职能部门下设的风险管理委员会作为第二道防线，将内部审计部门与审计委员会作为最后一道防线。
2.准确收集风险管理原始数据与建立电费风险控制信息系统。电力营销全过程电费风险管控需要不断地收集和风险管理相关的内外部原始信息，且将这一原始信息的收集落实到各职能部门。
3.电费风险控制的评价。建立电费风险控制评价报告制度可能在一定程度上检验风险管控的效果，通常情况下，电费风险控制评价报告应当包括风险控制目标、风险控制目标完成情况与分析以及风险因素变化趋势及风险控制改进措施等。
四、结束语
总的来说，电力企业的风险主要就是电费风险，对于该项主要体现在四个方面。而在对于电费的防线控制工作汇总最基本的策略和手段就是尽量的避免以及转移风险，以降低企业的损失。而在这些策略中应当有效的发挥人在风险控制体系中的重要作用，要发挥技术、业务运作及准确的数据等要素的配合协作，建立电费风险内部控制体系、完善电费风险控制措施与控制评价，能够最大限度有效防范电费风险，实现电力营销全过程风险管控的科学性与有效性，最终实现电费及时全额回笼，实现其经济效益。
参考文献
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一是政策风险：电力企业具有较强的垄断性，它对于人们的日常生活和工作以及社会的和谐发展都有着直接的影响；国家控制着电价，所以国家的政策就会影响到电力企业的利润。国家如果制定较高的价格，就会对国民经济的发展造成影响；如果制定的过低，那么就会限制到电力企业的发展空间。电力企业给予了部分企业和工业较大的优惠，这样就大大减少了电力企业的利润，这样电力技术的更新和建设就没有足够的资金，人们对电力资源的需求无法得到满足；无法对设备随时更新，电力输出安全得不到保证等等。因此，电力企业的经营和发展会直接受到政策的影响，容易有财务风险出现。
二是在筹资过程中造成的财务风险：如今人们生活水平的提升，对电力有着较大的需求，现有的电网规模需要进一步的扩大。要结合具体情况，对电力企业的建设进行扩大，投入更多的固定资产和人力资源，需要大量的资金。但是电力企业在对资金不断筹集的过程中，就可能会有风险产生。供电企业需要对风险防范体系进行科学的构建，合理预测筹资风险，对筹资决策进行科学的制定，以便避免有财务风险发生于筹资过程中。
三是自然灾害造成的财务风险：在诸多类型的恶劣天气下，容易破坏到电力企业的设备。如在前几年的雪灾中，就严重损坏了电力设施，破坏到了电网，很多地区都无法正常供电。自然灾害所导致的停电，会在一定程度上影响到人民的正常生活。供电企业只有具备了足够的资金，方可以对自然灾害有效的抵抗，这样管理风险就会得到加大。
四是营销过程中的财务风险：如今电力交易的市场化程度在不断提升，市场波动会影响到电力供求；抄表、核算和收费是电力企业营销的主要环节，在抄表环节需要正确地抄录客户用电量，在电费收取过程中，回收率也可能会出现风险。部分用户没有对电费按时缴纳，那么财务风险就会得到加大。在电费收取的过程中，电力企业需要独立结算，并且构建相应的预警体系。
二、供电企业财务管理中的内部控制措施
一是从经营业务方面进行防范：企业要对分配管理体系进行科学的构建，对主营业务和其他业务合理规划，企业在发展多项业务的同时，不能够降低原来业务的经济市场份额。在发展多项经济业务的同时，还需要较快的发展主营业务，将有效地防范措施给应用过来，最大限度地降低财务风险。
二是投资中的风险防范：企业只有进行了诸多的投资，方可以获得更大的利润，要想投资，企业就需要筹资。企业对内投资或者对外投资，都会有风险出现，那么就需要采用相应的防范措施。投资包含着当下和未来的一个时间差，容易有风险出现。其中，电网中的建设在电力企业投资中占据了一个较大的比例，在电力企业投资中，固定资产投资是非常重要的一个方面。因为如今技术比较的落后，固定资产方面还存在着一定的风险，那么在投资之前，就需要合理计划资金的分配，做好预测工作，全面详细地把控即将要发生的事情。在此过程中，相关机构需要做好监督工作，以便能够将其安全实施下去，促使财务风险得到有效降低。
三是筹资活动中做好防范措施：电力企业要想降低筹资过程中的风险，就需要对筹资预测机构进行成立，对筹资管理机制进行健全和完善，促使电力企业的管理人员充分重视筹资管理工作。
四是内部审核措施的应用：要将内部控制贯彻于企业的各个环节中，对审核力度进行适当地加大，促使企业的全方位控制得到实现。要结合各个环节的内部矛盾，将正确的控制方法给找出来，严格控制各种有效增长利润的经济行为。要强化管理资产负债，定时监控，避免出现风险，还需要对全面预算管理制度进行完善，对现金流量预算进行编制，以便对财务管理风险进行有效的控制。
三、供电企业会计内部控制原则
一是会计内部控制需要结合事前控制和事后控制，在财务管理中，则主要应用的是会计监督。在会计内部控制中，需要充分结合事前控制和事中控制。最后是通过会计内部控制和会计内部的具体有效管理，促使资产安全得到保证。
二是要监控物资的调配、筹资决策过程，将事前、事中和事后制度给科学实施下去。要想达到要求，就需要对以前的教训进行总结和吸取，以便将内部控制更好的实施下去，促使电力企业的财务管理水平得到显著提升。
三是对内部报告制度进行健全，结合具体情况，完善财务会计电子信息系统，增强数据输入保存等网络安全方面的意识。借助于会计专业的知识，对内部会计控制系统进行构建，提升内部控制的自动化程度，促使人为失误导致的不良后果得到有效减少，这样内部会计信息管理的安全程度也可以得到显著提升。
四是对奖罚制度进行科学的构建，要对奖罚制度进行科学合理地构建，在考核的时候，充分结合实际工作情况来进行。因为考核制度紧密联系着员工的薪资水平，为了将员工工作的积极性和主动性给充分激发出来，就需要向部门和个人落实会计内部控制制度，促使会计内部控制的水平得到提升。
篇4
1、档案、资料归档中存有风险。大多数档案管理者为兼职人员，整理档案工作存在间断、持续时间长、人员变动大等特点，档案、资料归档时容易造成遗漏，该接收的档案资料不齐全，使账、物不符，影响档案存管的真实性。
2、档案、资料传递中存有隐患。大多数地区的新农保档案资料均由村级协管员负责管理，由于协管员对其重要性的思想认识不到位，存在着“说起来重要，做起来次要，忙起来不要”的现象，在接收、传送及移交过程中，可能导致档案资料数量有误或丢失，给日常经办工作带来许多不便。
3、档案借阅使用制度不健全。由于没有完善的新农保档案借阅管理办法，经办人员在借阅使用时没有固定的标准，执行不力，容易造成档案借阅后到期未归还、存放位置不准确等情况，使得档案损坏、遗失现象严重。
4、存管场所隐患依然存在。档案安全保护教育不普遍，一些档案工作者没有经过必需的安全业务知识培训，缺乏安全常识；对存管档案的库房内各种设备、设施缺乏定期检查，一些设施出现故障、不能正常运作，也未能及时发现和修复，从而引起灾害事故。另外，随着人们参保意识的不断增强，参保人数急剧膨胀，原有的档案室规模无法满足档案日益增多、存管年限较长的特点，空间不足给档案规范化带来困扰。
5、电子档案安全技术管理措施的跟进应变不及时。电子档案是计算机系统与人交互而形成的，在输入、输出、存贮、传输过程中不可避免地会产生误操作、信息丢失等失误，从而导致数据丢失。另外，计算机技术迅速发展，病毒危害、黑客攻击等各种攻击以及破坏手段层出不穷，给档案的安全保管带来威胁。
6、档案管理者素质良莠不齐。档案管理者综合素质的高低直接影响着档案工作的成效和质量。目前，大多新农保档案管理人员系兼职，缺乏对专业知识的理解与渗透，安全意识淡薄，档案管理工作的平淡性使管理人员容易产生“管理即存放、工作即保管”的想法，满足于应付眼前事务，思想倦怠，不愿花费时间和精力来整合提高新的技能，这就直接导致管理理念与时展脱节，从而忽视新农保档案在养老及服务民生方面所起的支持、依据作用。
二、新农保档案管理中的风险防控措施
新农保档案管理中存在的风险直接影响档案的安全及利用水平，风险无处不在，而控制好风险才能规避风险的不利一面。
1、强化档案管理者的风险意识。提高档案工作者的风险意识，把安全意识及安全管理的理念植入管理者的心中，是规避风险的关键。通过风险意识、安全知识培训，档案法律、法规学习，相关案例分析与警示教育，进行消防演习等不同形式的学习方式，强化风险防范意识，并自觉成为一种习惯。
2、制定档案传递管理办法，严把档案交接关。无规矩不成方圆。制定切实可行的档案传递管理办法，确保新农保档案的完整无误，既是对参保百姓利益的维护，也为明确传送档案人员的责任提供了依据。档案传递管理办法要严密、简明且便于执行；运送档案人员要检查好运送工具，遇阴雨天气，要提前做好风险防范；收发双方必须严格履行移交程序，认真填写交接清单，逐一核实并签字；撤销档案要经档案管理小组多人进行审核，确认无用经主管领导同意后方可进行销毁。
3、严格档案借阅管理。落实档案借阅审批手续，借阅必须经主管领导签字，并认真填写《档案借阅记录表》，详细记录借阅单位、借阅人、借阅原由、借阅内容及借阅时间等。借阅档案必须与管理人员当面点清、双方共同签字。档案借阅非极特殊情况不得拿出档案借阅室。在档案借阅过程中，档案管理者要做好监督工作，防止随意摘抄或变动，防止撕掉、涂改、圈画档案。
4、采取针对性技术措施确保电子档案的安全性。为了确保电子档案在存储或传输过程中“完好如初”，可以采用消息认证技术及访问控制技术等。比较常用的方法有利用密码进行认证，如果不知道密码就无法对档案进行访问，确保档案的安全性。在硬件方面，配备UPS电源、使用单独的服务器等，防止因突然停电造成数据丢失的风险。同时还可以采用防火墙访问控制、网络权限控制、属性安全控制等方式和只读型防改写措施，防止电子档案遭到非法访问和恶意改写。
5、实施重要档案异地备份保存制度。在危害档案安全的突发社会事件和自然灾害频发的今天，进一步强化风险防范意识，实施重要档案异地备份制度，才能不断提高灾害应对能力。采取重要文件异质异地备份保存制度，逐步将纸质档案扫描为电子档案，再将这些电子文件转换成其他载体如胶片、光盘等异质保存。这样既能保持微缩影像技术在档案存储方面的优点，又能发挥计算机技术在档案开发、利用中的优势，是新农保档案管理工作理想且谨慎的选择。
篇5
主要负责人为本单位安全风险分级管控工作的第一责任人。履行以下职责：
1.组织制定本单位安全风险分级管控体系建设总体方案；
2.组织制定并审核批准本单位安全风险分级管控体系管理制度文件；
3.组织实施安全生产风险分级管控并负责最高等级风险管控，督促落实本单位重大危险源安全管理措施；
4.组织实施风险管控措施落实情况的排查，组织开展安全生产风险分级管控评估，持续改进风险管控措施，有效管控风险及时消除事故隐患；
5.将风险分级管控工作纳入年度安全生产教育和培训计划并督促落实；
6.保障风险分级管控工作所需资金和人力资源。
二、分管负责人职责
7．企业负责安全生产工作的负责人具体负责本单位安全风险分级管控工作，履行以下职责：
8.负责本单位安全风险分级管控日常管理工作，组织实施风险分级管控工作相关制度；
9.组织实施安全风险分级管控工作动态管理，监督指导各分厂、车间、单位落实安全风险管控措施；
10.组织或者督促有关部门实施风险管控排查，对较大以上安全风险和重大危险源履行具体管控职责；
11.组织实施风险分级管控工作全员责任制考核，具体组织实施安全风险管控评估工作；
12.组织实施风险分级管控工作年度教育和培训计划；
13.实施风险分级管控信息化系统建设等相关职责。
三、安全科职责
14.参与制定风险分级管控工作相关制度；
15.参与风险分级管控工作的相关决策，提出改进建议，督促本单位其他机构、人员履行相关职责；
16.具体实施风险分级管控工作全员责任制考核；
17.参与风险分级管控工作教育培训；
18.督促落实安全风险管控措施，排查治理事故隐患；
19.应当履行的涉及安全分级管控的其他相关职责。
四、车间主任职责
20.落实风险分级管控工作相关制度；
21.负责分厂、车间安全风险分级管控工作；
22.监督从业人员落实风险管控措施，及时排查治理事故隐患，并进行考核；
23.组织风险分级管控工作教育和培训；
24.应当履行的其他职责。
五、班组长职责及从业人员职责
25.执行风险分级管控工作相关制度，对风险分级管控工作提出意见建议；
26.参与本岗位风险点排查、危险源辨识，落实管控措施；
27.发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即报告；
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实施企业安全风险分级管控，需要企业内部自上而下的总体领导和自下而上的意识提升。企业应当制定安全风险辨识、评估和分级控制管理制度，组织全体员工（从一线操作人员到最高管理者）全面、系统地辨识和评估所有危险有害因素，确定安全风险等级，制定安全措施，并根据风险级别，结合本单位机构设置和管理层级情况，合理确定和落实管控措施责任主体的层级，结合自身可接受控制风险的实际，按照从严从高原则，定期评估控制风险，持续完善和落实安全措施[1]。
1基本流程
综合多个省市的安全风险分级指南，目前的风险分级管控工作流程基本划分为：成立工作组、划分区域、开展风险辨识和风险评价、制定管控措施、进行风险告知等。基本工作流程图见图1。对企业来说，首先需要组织技术、安全、设备及生产等人员成立安全风险分级管控工作组。其次收集分析政府部门颁发的关于安全风险分级管控的规范，结合企业安全评价报告等内容，理顺风险辨识的思路、进度、工作安排。再次需要进行区域的划分。可以按照内部业务系统的各阶段、场所位置、生产工艺、设备设施、作业活动或上述几种方式的结合来划分作业单元。作业单元划分时应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，并应涵盖生产经营全过程的常规活动和非常规活动[1]。开展风险辨识和风险评价过程需要对数据进行梳理汇总，包含各区域涉及的各层级负责人、设备设施信息、作业活动信息、危险物质信息和工艺信息等。在此基础上采用适用的辨识方法，对作业单元内存在的危险有害因素进行辨识。安全风险分级管控应当遵循固有安全风险越高、管控层级越高的原则，对操作难度大、技术含量高、固有风险等级高、可能导致严重后果的设施、部位、场所、区域以及作业活动应重点管控。应当结合本单位机构设置和管理层级情况，合理确定各级风险的管控层级。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。在工作场所或岗位设置明显的安全风险告知卡和警示标志[2-3]。
2模型设计
通过对安全风险分级管控的过程分析，结合对多家安全风险分级管控工作的总结[4]，目前笔者及其团队设计了一套针对安全风险分级管控过程的模型。按安全风险分级管控工作流程的前期、中期、实施、后期四个阶段，制作了数据设计和支持单元两种功能模块。数据设计分为制度建设、基础信息表、风险辨识表、公告警示4个数据块。支持单元分为设备设施检查表、应急措施汇总表和安全标识汇总3部分。工作流程、数据设计与支持单元之间的关系见图2。
2.1数据设计的具体内容
制度建设单元含安全风险分级管控制度和隐患排查治理制度两部分。安全风险分级管控制度主要对安全风险分级管控工作的组织、职责、流程、技术要求、风险点评价、控制措施、管控层级等进行规划。隐患排查治理制度中涵盖日常排查、综合性排查、专业性排查、季节性排查、重点时段及节假日前排查、事故类比排查、复产复工前排查和外聘专家诊断式排查等要求。隐患排查治理中还增加了基于风险点的管控措施，按管控层级和频率进行隐患排查的要求。基础信息表包括区域信息及风险辨识需要收集的工艺、设备设施、作业环境、人员行为、管理工作及危险化学品等数据采集的格式。其中区域信息中有区域名称、各层级责任人等信息。在整个模型设计中，区域名称是整个数据结构的主指针，将基础信息表与风险辨识表的数据进行关联。风险辨识表中包括区域安全风险等级的汇总判定、设备设施分析记录、作业活动分析记录及对基础管理单元、总图单元的检查表。其中设备设施分析记录为：序号、风险点编号、责任部门、所在单元、区域、设备设施名称、设备设施类别、风险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）、危险有害因素、检查内容、标准、可能造成的事故类型、工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施[5]、可能性、严重性、风险值、评价级别、风险分级、应采取的管控级别、区域颜色、班组责任人、车间责任人、公司责任人、备注。作业活动分析记录为：序号、风险点编号、部门、所在区域/地点、作业活动名称、作业步骤/内容、活动频率、风险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）、危险有害因素、可能发生的事故类型及后果、工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施、可能性、严重性、频次、风险值、评价级别、风险分级、应采取的管控级别、区域颜色、班组责任人、车间责任人、公司责任人、备注。公告警示含安全风险公告栏和安全风险点警示牌，各地规范要求对较大以上风险点进行公告和警示。
2.2支持单元的具体内容
设备设施检查表涵盖炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、转动设备类、起重运输设备类、供配电设备设施、通用电气设备、通用设备及各类机械设备检查表[6]。应急措施汇总收集了GB6441—1986《企业职工伤亡事故分类》涉及的各类事故类型的应急处置措施、各类危险化学品事故的应急处置措施。安全标识汇总收集了各类安全标识的图标。
3模型使用
在安全风险分级管控工作实施的前期、中期、实施、后期四个阶段，对数据设计和支持单元的引用如下：
3.1前期
前期对于工作组的组建、工作组织、职责、流程、技术要求及法律法规标准规范可参考模块中的制度建设要求制定本企业的安全风险分级管控制度。按区域划分原则进行区域的划分，区域名称唯一不重复，主要收集的信息包括序号、所属单元、区域名称、所属部门、班组责任人、车间责任人、公司责任人、人数等。区域划分结束后，由各区域负责人负责组织本区域人员进行后续安全风险分级管控工作。
3.2中期
各区域负责人按“基础信息表”的内容，收集本区域的各种数据。数据收集过程中需经本区域人员参与确认，以防止数据的遗漏。
3.3实施
各区域负责人按风险辨识表模块进行设备设施和作业活动的安全风险辨识、风险度评价、安全控制措施的填写。设备设施安全风险辨识中，可根据设备的类型，引用设备设施检查表模块，根据设备设施的类型，匹配设备应检查的内容和可能产生的事故类型。安全控制措施中的应急措施可引用应急措施汇总模块中的内容。设备设施和作业活动风险辨识中风险度的可能性、危害程度、作业频率的取值需经区域内参与人员奇数人员表决，取表决票数大值的作为风险度评价结果。模块中对于风险度评价级别、风险分级、应采取的管控级别、区域颜色、班组责任人、车间责任人、公司责任人已设置计算公式自动进行计算。各区域负责人组织完成本单元的基础检查表、总图检查表的填写。本模块将各区域安全风险分级管控辨识结果汇总，筛选出各区域设备设施风险和作业活动风险的最大值作为本区域的安全风险等级。
3.4后期
根据各区域的安全风险辨识结果完成安全风险公告栏的编制和较大以上风险点警示牌的制作。企业在完成安全风险分级管控工作后，将各较大风险点的安全措施落实纳入事故隐患排查治理系统中。
4结论
1）针对安全风险分级管控的组织过程进行了梳理。2）对安全风险分级管控中涉及的各种数据类型进行了归纳总结，提出了一套适用于多种类型企业的数据模型。3）将区域名称作为数据指针，将区域各层级负责人的管控层级与区域、风险点的风险级别进行关联。4）最终风险度的计算、管控层级的确定采用数据自动匹配，减少不必要的工作量和数据统计中产生的错误。
参考文献
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[2]苏应急〔2019〕（105）,江苏省化工企业安全风险分区分级指南（试行）[Z].
[3]浙应急基础〔2020〕（56）,浙江省应急管理厅关于印发浙江省企业安全风险管控体系建设实施指南（试行）的通知[Z].
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中图分类号：TM732 文章编号：1009-2374（2015）34-0131-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.34.067
1 概述
定西电网地处甘肃中部，在甘肃电网中网架结构极其薄弱。定西电网中有8座110kV变电站和37座35kV变电站不满足N-1方式下正常运行，8座110kV变电站为单变或单线供电运行，各县供电公司普遍存在串糖葫芦运行及单线路供电的35kV变电站共有12座，网内35kV及以下配变布点不足、供电半径长等问题，导致供电可靠性较低。同时随着风电、水电等新能源的大规模开发，加之定西地区近年来地震、洪水以及泥石流等自然灾害多发对电网设备造成较大损毁，给电网运行带来较大风险，安全生产压力大。
2 专业管理的范围和目标
针对定西电网以上特点，结合电网检修、施工、调试等作业引起电网运行方式发生变化以及电网运行环境、设备状况发生变化带来的安全风险压力，公司完善年分析、月计划、周安排、日管控的电网安全管理制度，建立以“调控中心牵头分析、专业部门组织落实、安监部门监督闭环”的电网运行风险预警管控工作机制，实施各专业部门与调控部门间协同开展风险评估、预警管控的横向协同联动，按照“分级预警、分层管控”原则，超前防控电网运行安全风险。
2.1 专业管理的范围
电网运行安全风险管理范围涉及安监部、调控中心、运检部、建设部、营销部、信息通信公司、变电运检室、输电运检室、配电运检室和各县供电公司，涵盖了安全生产系统的主要部门和单位。
2.2 专业管理的目标
深化电网运行风险预警管控机制建设，规范工作职责、流程、内容、措施和要求，强化各部门、各单位间的业务协同，抓好风险预警管控措施的闭环管理，不发生七级及以上电网事件，不发生对公司和社会造成重大影响的电网事故（事件），确保电网安全风险可控在控。专业管理的指标体系及目标值：（1）公司管控实施七级及以上电网运行风险预警率100%；（2）地、县电网风险预警率100%；（3）预警单风险防范控制措施落实率100%；（4）确保公司年度安全生产目标全面完成。
3 主要管理做法
3.1 电网运行风险全过程管控流程图
电网运行风险全过程管控流程图见图1。
3.2 主要流程说明
3.2.1 风险评估。
第一，建立月、周电网运行风险评估机制，定期评估电网运行风险。由运检部门牵头，每月组织召开由公司分管领导主持，调控、运检、建设、安监、营销、信通等部门参加的月度停电检修计划平衡会，在统筹考虑电网建设、技术改造、市政建设、用户设备、发电项目、状态检修、周期性检修等各方需求的基础上，分析下月设备停电检修的安全风险，梳理达到预警条件的重大停电项目（地调梳理六级以上电网安全事件风险、县调梳理七级以上电网安全事件风险），并以文件形式《月度停电检修计划》（包括电网运行方式、负荷预测、电网运行风险预警、检修工作安排、检修方式下风险及相应的预控措施要求等）。公司各专业部门（单位）按职责分工提前做好相关措施落实的准备工作。
第二，调控部门根据月度停电计划，组织开展周检修计划编制和平衡，结合电网运行情况，重点对非月度计划的周停电安排进行安全校核分析，动态开展风险分析评估。相关专业部门据停电计划和电网检修、施工跨越、重要客户保电、基建接入、灾害天气等情况，通过安全生产日例会和周检修计划协调会等机制，及时向调控部门提出电网运行风险预警需求，协同调控部门开展风险评估。综合月度检修方式下电网运行风险，对列入周计划的检修作业，达到预警条件的，适时提出预警。
3.2.2 预警。调控部门按照周检修风险分析结果编制《电网运行风险预警通知单》（以下简称“预警通知单”），包括项目停电计划安排、风险分析、预控措施等主要内容。主管负责人审核后，在周生产调度例会或日生产协调会上预警通知，相关责任部门负责人书面签收，同时由调控部门下发至承办部门（专业室）。安监部门将责任部门签收后的预警通知单，在安监一体化信息平台挂网。六级及以上电网运行风险预警按照省公司要求上报省公司统一，七级及以上电网运行风险预警由各部门制定详细管控措施，公司分管领导签发后正式。
3.2.3 预警承办。按照“谁签收、谁落实、谁反馈”的原则，相关责任部门（单位）组织落实风险管控措施，并在安全生产例会上反馈落实情况。
第一，相关责任部门（单位）在预警通知单签收后，立即组织风险管控措施的落实，向下级承办单位（专业室、县公司、班组），以《电网运行风险专业管控措施落实反馈单》（以下简称反馈单）的形式，提出本专业具体风险管控工作要求。
第二，承办单位（专业室、县公司、班组）接到预警通知单后，立即组织相关人员进一步评估、确认风险，按照上级专业部门反馈单提出的风险管控工作要求，制订细化风险管控措施，明确责任部门、责任人员、控制措施、完成时限，在停电前2个工作日将反馈单反馈至上级专业部门，准备组织实施。
第三，相关责任部门收到下级承办单位（专业室、县公司、班组）反馈单，确认各阶段风险管控措施落实到位，审核通过后，于停电前1个工作日反馈至调控部门，同时在安全生产日或周例会上反馈落实情况。
第四，调控部门在收到各项风险管控措施均已落实到位的反馈后，下达设备停电操作指令，否则推迟或取消停电计划。
第五，对于计划检修停电工作，停电前的管控措施要在设备操作前落实到位。停电检修期间的管控措施，各级责任部门和安监部门要监督检查措施落实情况，确保落实到位。
3.2.4 预警解除。根据预警通知单明确的工作内容和计划时间，电网检修、施工跨越、基建接入、系统调试等任务结束后电网恢复正常运行方式，自行解除电网运行风险预警。预警解除后，根据风险管控执行情况，由安监部牵头组织，从安全管控、计划执行、影响范围等方面开展风险预警后评估。
3.3 确保流程正常运行的人力资源保证
为保证电网运行风险预警管控机制有效运转，成立了以公司分管安全生产副总经理为组长、各副总工程师为副组长，公司安监部、调控中心、运检部、建设部、营销部、信通公司等部门为成员的电网运行风险管控领导小组，组织研究电网风险预警管理涉及的重大技术问题，监督检查安全措施和技术方案的实施情况，及时协调和解决执行过程中的重大问题。
3.3.1 调控中心根据停电计划对所辖电网进行风险辨识和评估，提出电网风险预控措施要求，发出预警通知单，跟踪预控措施的落实情况。组织落实优化电网运行方式、调整安全稳定装置等控制措施，针对电网运行风险编制电网事故预案。
3.3.2 安监部负责编制（修订）电网运行风险预警管理规范，组织电网安全应急准备措施，监督、考核电网运行风险预警管理执行情况，向上级部门和政府进行电网运行风险事件报备。根据需要对六级以上安全事故风险向省公司报备。
3.3.3 运维检修部负责分析重大检修、设备状况等安全风险，指导、督促相关运维检修单位落实风险预控有关内容和要求，组织落实设备巡视、维护、消缺和安全防护等控制措施，对涉及电网安全的重要输变电设施，加强巡视监护，落实防外力破坏措施，根据需要对重要变电站恢复有人值班。
3.3.4 建设部负责分析施工跨越、基建接入、系统调试等对电网运行设备的安全风险，组织落实基建施工、现场防护、系统调试等控制措施。执行上级预警通知单中相关要求，重点防范建设工作对临近带电设备的影响，实施电网运行风险预控。
3.3.5 营销部负责组织落实需求侧管理、供电服务、重要客户保电等控制措施。对于重要通道满载、重载或电力资源不足，影响电网安全运行和供电能力的，组织落实有序用电，做好重要客户保电。
3.3.6 信息通信公司负责组织落实电力光缆、通信设备、信息安全防护等控制措施。
3.3.7 各业务支撑机构负责参与电网风险预警与管理机制运转，根据职能部门要求和各供电公司需求，提供专业技术支撑。
3.4 保证流程正常运行的专业管理绩效考核与控制
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电力行业是一个高危险性行业，据有关资料统计，电力工程安全危险程度在高危行业中列第八位。安全与风险是两个对立面，风险程度的高低直接关系到安全工作的“可控、在控、能控”，安全风险管理实际上是风险管理。如何直面风险，将先进的管理方法切实运用到实际工作中，真正作到“见之于未萌，防患于未然”，切实规避、控制和降低风险，是当前工程项目施工安全管理工作中的重中之重。
1 电力工程项目安全风险管理的目的
电网企业安全生产的各项工作最终都需要由不同专业人员的现场作业来完成，如电网运行方式调整需由电网调度和变电倒闸操作来完成，输变电设备技改大修需由输变电检修作业来完成。因此，落实对现场作业的风险管控是电网企业实现安全目标的基本保障。为确保现场作业风险管控工作落实到位，对于现场作业的风险辨识非常重要。由于目前电网企业所安排的周期性停电计划均为综合停电计划，计划中包括技改、消缺等多项作业内容，所以传统的仅针对某一作业开展的风险辨识已经不适用。风险辨识必须综合考虑作业本身和与其他作业之间的影响，才能真正反映某一作业存在的安全风险。基于上述考虑，供电局研究提出了包含多个作业内容的作业项目的概念和围绕作业项目实施安全风险管控的理念。
2 电力工程项目安全风险“辨识三步走”
针对作业项目的安全风险辨识，不仅要关注作业本身的风险，还要关注其他作业的影响。因此，供电局提出作业项目安全风险“辨识三步走”的方法。
（1）依据《国家电网公司供电企业安全风险评估规范》等方法，对作业现场（包括电网运行方式、输电线路交叉跨越、变电设备隐患等）的静态风险进行辨识和评估，提出管控措施并更新入《作业安全风险库》，为作业项目安全风险评估提供静态风险基础数据支撑。
（2）运用三维辨识法对作业现场的风险进行综合辨识、评估以及复核确认，提出风险管控措施。三维辨识法是指对照《辨识范本》来辨识作业过程中的动态风险，查看《作业安全风险库》来提取作业过程中的静态风险，通过现场踏勘来确认作业项目的风险。
（3）依据前两步所明确的现场动态、静态风险，使用《作业项目风险评估标准》，从工作复杂度、工作难度、风险情况、班组交叉作业、施工器具、施工时间跨度等方面对作业项目开展风险辨识和评估，提出相应的风险管控措施。
通过作业项目安全风险“辨识三步走”的规范作业流程，尽量减少、弱化人为主观判断内容，充分考虑影响作业项目实施的各类因素，并以量化的依据来界定作业项目安全风险等级以及明确相应的风险事件和控制措施，从而使对作业项目安全风险的辨识、评估实现标准化。
3 电力工程项目安全风险管理工作要点
为了能够规范化、标准化地开展作业项目安全风险管控工作，供电局梳理提炼出作业项目安全风险管控流程（见图1），同时明确各流程责任的部门和单位，并着重对项目建立、风险评估、审核批准、承载能力分析、现场实施这5道关键环节实施重点管控。
3.1 项目建立
作业项目创建时，一般以单条月度工作计划为一个作业项目；对于关联度较高的几条月度工作计划，可以合并成一个作业项目。地市电力局运维检修部计划专职负责将生产管理系统中正式下达的次月工作计划导入风险管控系统，依据通用原则创建作业项目，并将作业项目下达到涉及的工区（包括检修、运行工区）和相关配合单位开展风险辨识、评估，同时填写风险管控措施。
图1 作业项目安全风险管控流程
3.2 风险评估
作业项目下达后，就要对作业项目进行风险评估。一是，由地市电力局调控中心结合省电力公司电网运行风险预警单，依据《电网运行方式风险预警管理标准》编制电网运行方式风险评估表和电网运行方式风险预警通知书，明确电网运行方式、存在风险和电网预控措施等内容；对于存在较大及以上电网运行风险的作业项目，还应编制电网事故预想。二是，由项目涉及工区安排相关人员结合调度提出的电网预控措施要求，按照“辨识三步走”的方法，对所指派的作业项目（含多个作业任务）进行风险辨识、评估，并上报工区专职；相关配合单位（营销部）根据调度提出的电网预控措施要求，填写针对性风险管控措施。三是，由工区专职对作业项目所有风险等级工作任务的风险进行评估，同时对风险预控措施进行审核，填写工区领导干部和管理人员的到岗到位人数和相应岗位，并上报工区领导。
3.3 审核批准
工区领导对作业项目的风险评估及风险预控措施进行审核，并上报相关职能部门；职能部门专职对工区上报的作业项目风险评估及风险预控措施进行审核，填写单位领导干部和管理人员到岗到位人数和岗位。对于作业项目风险等级为一般及以下的，其风险评估及风险预控措施需由安监部专职备案后，作业项目风险辨识及评估工作才能结束。对于作业项目风险等级为较大及以上的，其风险评估及风险预控措施需由安监部门和相关职能部门领导审批。对于作业项目风险等级为重大的，其风险评估及风险预控措施还需由单位分管生产的领导审批通过后，作业项目风险辨识和评估工作才能结束。
3.4 承载能力分析
在一般及以上风险作业项目列入周计划后，由各工区安排相关人员对各工作任务开展安全承载能力分析，依据工作任务风险评估及预控措施生成《控制措施卡》进行现场作业风险管控。作业项目为单一生产班组承担的，由该班组的班长进行安全承载能力分析；项目涉及多个生产班组的，由工区作业项目负责人进行安全承载能力分析。
3.5 现场实施
现场实施作业风险管控包括：在开展现场作业前，由工作负责人查看并打印《控制措施卡》，必要时可补充完善《控制措施卡》中的安全风险和控制措施；依据《控制措施卡》对现场作业存在的风险进行控制；及时总结《控制措施卡》执行情况。
3.5.1 变电运行作业《控制措施卡》的使用
（1）使用人为负责拟票、审票、操作、许可工作的运行值班人员，作为危险点分析预控使用。
（2）依据《变电站安全围栏标准》和《操作票、工作票管理规定》开展“两票”工作。在操作拟票、审票、正式操作和工作许可前，应确认《控制措施卡》中的风险是否变更并及时调整。
（3）正式操作（许可工作）前，值长根据《控制措施卡》向负责操作的值班人员进行交底。
（4）操作过程中的新增风险事件应按“操作异常”处理要求执行。
（5）操作结束或工作票终结后，值长应结合“复查评价”与操作人员共同总结《控制措施卡》的执行情况。
3.5.2 变电、输配电检修作业项目《控制措施卡》的使用
（1）《控制措施卡》执行人由工作负责人担任。
（2）《控制措施卡》可作为工作安全交底内容使用；使用《控制措施卡》的作业项目，若同时使用《作业指导书》，则应用《控制措施卡》替代《作业指导书》中的“危险点预控措施”使用。
（3）作业项目实施过程中，工作负责人负责监督《控制措施卡》中控制措施的落实并逐项确认，并随时判断《控制措施卡》中的风险是否变更且及时调整。
（4）作业结束后，执行人应在班后会中与工作班成员共同总结《控制措施卡》的执行情况。
4 电力工程项目安全风险管控薄弱环节及改善措施
（1）虽然力公司在作业项目安全风险管控体系中引入了班组安全承载能力分析，但是班组承载能力分析仅能通过可以直接取得的人员素质情况和班组装备情况进行评估，尚无法准确反映班组成员的精神状况。
改善措施：引入员工岗位适应性心理学分析，优化班组承载能力分析标准，定期由班组长将班组人员岗位适应性信息录入到系统中，使得评估所需的信息更加贴近实际。
（2）作业项目立项过于依赖个人判断，尚缺乏统一的立项标准，实施过程中差异性较大。
改善措施：经过不断摸索，提炼形成作业项目立项标准，并定期更新完善。
5 结束语
综上所述，电力工程项目安全风险管理是一项系统的、严谨的、全过程的管理活动，要做好项目的风安全风险管理，建立安全风险管理机制，完善安全风险管理手段，才能对风险进行更有效地控制，确保人身、电网和设备安全，才能使其健康、安全、有序的发展。
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（一）总体思路。学校安全是教育工作的保障线，以《中小学幼儿园安全管理办法》、《校车安全管理条例》、《中小学校岗位安全工作指南》等有关法律法规为依据，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化。
（二）工作目标。坚持安全发展，全面落实教育系统“党政同责，一岗双责，齐抓共管，失职追责”工作机制，强化教育部门监管责任，实现学校安全风险自辨自控，隐患自查自治，力争至2018年底，全区校园全部建成较为完善、有效运行的安全风险分级管控体系。
二、组织领导
区教育局成立由吴雪慧局长任组长，李可可副局长任副组长，各科室负责人为成员的湖里区教育局遏制重特大事故构建双重预防机制工作领导小组，办公室设在安全保卫科，
联络人：叶宁，电话：5722662。
三、工作重点
（一）排查风险点，建立“一校一册”档案
学校排查可能导致事故发生的风险点并逐一登记，建立单位安全风险管控档案，详细记录单位基本信息，风险点名称、风险点情况描述、风险类别、风险点详细位置、安全风险等级、存在危险因素、隐患情况、管控治理措施、管控治理责任部门、责任人及手机号码，形成动态化的“一校一册”管理制度。（见附件：湖里区学校安全风险点名册）
（二）全面开展学校安全风险辨识与评估
1.开展安全风险辨识。学校主要负责人要切实承担双重预防机制的建立，对辨识出的安全风险进行分类梳理，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别，对安全风险的种类、数量和状况登记建档。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，聚焦实验室、食堂、学生宿舍、在建工程、老旧校舍、大型活动、学生社会实践和周边治安状况。
2.科学评定安全风险等级。学校对排查出来的风险点进行分级，确定风险类别，根据风险的可控程度、可能性、影响范围和可能造成损害的程度等因素，对学校安全风险进行分级，原则上分为IV级（低风险）、III级（一般风险）、II级（较大风险）和I级（重大风险）四个等级,依次用蓝、黄、橙、红四种颜色标示，学校绘制成四色安全风险空间分布图，期间因设施设备改造、技术升级等原因，致使安全条件有较大改善的，应根据情况重新评估并确定风险级别。
IV级：风险在可控范围内，发生事故的可能性极小，如发生，可能造成较小财产损失或人员轻微伤害；
III级：风险在可控范围内，发生事故的可能性很小，如发生，可能造成一般财产损失或人员伤害;
II级：风险可能失控，发生事故的可能性较小，如发生，会造成财产损失或人员伤亡;
I级：风险失控可能性大，发生事故的可能性大，一旦发生，会造成较大财产损失或群死群伤。
3.教育系统预判。区教育局将结合学校预判情况，针对以往发生事故规律和暴露出的问题，组织安全管理人员和学校各个层面人员，必要时邀请专家参与对可能导致事故发生的安全风险进行分析预判，逐项分析研究，逐类预判评估，加强重大风险源管控，确保学校安全。
（三）建立完善安全风险分级管控预防机制
按照“属地管理与分级治理相结合，以属地管理为主”、“谁主管、谁审批、谁负责”的原则和“管行业必须管安全，管业务必须管安全，管生产经营必须管安全”要求，对分析预判的安全风险和安全隐患实施定人定责管控，定期组织评估，确保风险在控可控，及时消除隐患。
1.严格管控。针对风险类别和等级，将风险点逐一明确学校的管控层级（学校、年级、班级、岗位），落实具体的责任单位、责任人和管控措施（包括制度管理措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等）。
2.风险公告警示。学校要对安全风险分级、分层、分类进行管理，逐一落实安全岗位的管控责任，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或湖里区学校危险因素告知卡，公布本校的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名教职工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。
3.治理隐患。各校园及时收集、汇总相关的风险分级信息，编制学校安全风险清单，区教育局将组织对适时开展风险分级管控工作情况进行抽查；学校针对各个风险点制定隐患排查治理制度、标准和清单，明确学校各部门、各岗位、各设施设备排查范围和要求，建立全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的风险防控和隐患排查治理机制。
4.应急管理。学校根据风险预判评估情况，科学编制应急预案。充分发挥与社区、街道及相关部门建立联防联动机制的作用，与相关联防联动部门有关应急预案相衔接。学校要建立专（兼）职应急队伍，重大风险岗位要制定应急处置卡，中小学每月、幼儿园每季度组织一次应急疏散演练，要开展经常性的全员岗位应急知识教育和自救自护、避险逃生技能培训。
（四）建立完善隐患排查治理体系
各校园要加强校舍、消防、校车、特种设备、危险化学品等安全隐患排查治理工作，不断细化安全隐患排查治理工作机制，建立隐患排查治理制度，制定隐患排查治理清单，将责任逐一分解落实。强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理自查自改自报的闭环管理。
（五）深入开展学校安全标准化建设提升工程工作
各校园要进一步深入开展校园治安防控、校园周边环境、校园反恐防暴、消防安全、校车安全和危险化学品等专项整治，建立完善校内风险分级防控制度，扎实推进学校安全标准化建设提升工程各项工作，实现校园风险管控和隐患排查治理情况的信息化、智能化，对重点区域、重点部位、重点物品和关键环节，加强技术安全防范措施，提高校园安全防控水平，为“平安校园”等级创建提供强有力的技术支撑。
四、方法步骤
(一)动员部署制定方案（2018年4月）
各校园要依据本实施方案所列工作目标及重点工作任务，结合实际立即制定具体工作方案，明确目标任务，落实工作措施，细化责任分工，抓紧组织推进，确保取得实效。
（二）开展试点，制定标准规范（2018年5月—6月）
各校园对照《厦门市学校安全风险清单表》，明确安全风险类别、评估分级的方法和依据，制定隐患排查清单，明晰重大事故隐患判定依据，完成制定“一校一册”建档工作。区教育局择优选择一批在风险管控、隐患排查治理、信息化管理较好的学校作为试点标杆学校。
(三)组织推广全面实施（2018年6月—11月）
各校园按照有关标准规范组织开展对标活动，推动学校健全完善内部安全预防控制体系，对安全风险开展全面的排查、辨识、分级、建档、标识和管控，推动建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。
五、有关工作要求
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通过为期半年的“排险除患”集中整治，推动各企业进一步健全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，建立落实风险“常态研判、动态管控”和隐患“每日排查、动态清零”制度，实现风险全感知、隐患全排查、责任全落实，切实把风险化解在隐患形成之前，把隐患消除在成灾之前，坚决遏制重特大事故、控制较大事故、减少一般事故，为安全生产专项整治三年行动开好局、起好步。
二、整治范围
此次“排险除患”集中整治的范围是各特种设备使用单位和人员密集场所，确保整治覆盖面达100%,并突出三个整治重点。一是突出危化品、特种设备等专项整治三年行动的重点整治领域；二是突出学校、医院、大型综合体、机场、车站、旅游景区、寺庙等人员密集场所。
三、整治重点
(一）各特种设备使用单位集中整治重点各单位要全面开展风险辨识管控和隐患排查治理，做到每日排查隐患，每周研判风险，每月汇总隐患整改和风险管控情况，建立“每日排查、动态清零，每周研判、集中管控，每月汇总、查漏补缺”的常态化机制，确保各类风险得到有效管控，各项隐患得到全面治理，彻底解决反复发生、长期得不到根治的重点问题。1.全面开展风险辨识管控。一是全面辨识风险。各单位主要负责人要牵头组织专业技术力量和全体员工，对自然灾害、生产工艺、生产安全系统、厂区厂房、设施设备、管理体系、制度运行等方面存在的安全风险进行全方位辨识，确保无遗漏。对辨识出的安全风险进行评估，科学确定安全风险类别和等级，建立风险台账。按照“疑险从有、疑险必研、有险必判、有险必控”的原则，建立覆盖全员、全过程的安全风险辨识评估责任制度，将风险辨识评估等工作纳入员工业务技能培训。二是全面强化措施。根据风险特点，逐一制定有针对性的管控措施，既要包括责任落实、制度建立完善、规范管理、教育培训、安全投入等常态管控措施，又要包括预案管理、应急演练、应急处置等紧急状态下的管控措施。要在风险点位、重点区域设置安全风险公告栏，制作安全风险告知卡，确保每名员工都能掌握安全风险的基本情况及防范应急处置措施。三是落实管控责任。结合安全生产清单制管理，在全面辨识管控风险的基础上，建立完善风险管控责任清单，将风险管控责任逐一落实到工区、车间、班组、岗位和具体人员。2.立即开展隐患排查治理。一是完善制度，列出清单。结合清单制管理工作，各单位要建立完善隐患排查治理制度，列出包括隐患排查治理等在内的日常安全检查清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，推动全员参与自主排查隐患。二是每日排查，闭环整改。主要负责人和安全管理人员要每天组织对风险管控措施落实情况、设施设备安全运行情况、一线人员规范操作情况等进行排查检查，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。对排查发现的隐患建立台账，逐项落实整改措施、预案、资金、时限、责任，按照闭环管理要求切实整改到位。三是录入系统，定期报告。按要求将隐患排查治理情况全过程录入省安全生产风险隐患排查治理信息系统，并及时向负有安全生产监督管理职责的部门和企业职代会“双报告”风险管控和隐患排查治理情况。(二）各监管所集中整治重点各监管所要切实担负起防范化解安全风险的政治责任，将企业安全风险管控和隐患排查治理情况纳入督查检查的重要内容，督促指导各使用单位健全落实风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，加强动态监管，确保风险辨识到位、可控、受控，隐患排查全面、动态清零。1.精准管控风险。一是摸清风险底数。各监管所要定期组织研判，对辖区内的安全风险进行全面辨识和评估，根据风险分布情况和可能造成的危害程度，确定安全风险等级。二是分级分类监管。针对不同风险等级的企业，确定不同的执法检查频次、重点内容等，实行差异化、精准化动态监管，对存在重大安全风险的企业，实施重点监控，加强监督检查。三是强化督促指导。定期组织专业力量对企业安全生产状况进行整体评估，掌握企业安全风险变化情况，并对企业是否全面辨识管控风险进行复查，督导企业落实风险管控整治措施。2.督促隐患“清零”。通过购买服务的方式聘请专家对重点企业、重点部位开展解剖式安全检查，督促指导企业建立包括隐患排查治理等在内的科学的日常安全检查清单，每日开展隐患自查，对隐患整改情况定期复查验收，确保隐患动态“清零”，推动企业形成隐患排查治理常态化机制。3.深化“打非治违”。持续深入开展安全生产“打非治违”，结合“铸安2020”监管执法专项行动，加大执法检查力度，重点检查各企业风险辨识情况、管控措施和责任落实情况、隐患排查治理情况等，对安全风险管控不到位和隐患排查治理不到位的，依法严厉打击惩处。综合运用行刑衔接、关闭取缔、联合惩戒、公开曝光等措施，形成强力震慑和高压态势，倒逼企业落实主体责任，自觉抓好风险管控和隐患排查治理。
四、工作安排
篇11
1 电网风险管控现状及存在问题
随着电网日益发展，基建、技改、计划检修等设备停电造成电网运行方式薄弱，供电安全风险增加。尤其电网运行风险管控方面没有标准的制度，没有规范的流程，各部门对电网运行风险防范措施有限。造成电网风险协同管控能力严重不足。为了加强重要电力客户供电安全，防止电网事故引发的重要电力客户次生事故发生，建立一套电网风险评估、预警、管控全过程工作机制，全面实施地区电网风险协同管控的需求日益迫切。
2 电网风险管控流程机制
为了强化电网运行风险管控，结合马鞍山电网的实际，制定了《马鞍山电网运行风险评估及管控规定》、《马鞍山电网重要电力客户调度运行管理制度》，规范做好风险识别、风险分级、风险监视、风险控制工作。以标准化、流程化管理为手段，以信息化技术为载体，建立了一套电网运行风险分析评估、预警、管控的闭环管理机制[2]，对电网运行风险预警、电网运行风险协同管控实施标准流程化管理，实施全过程的安全风险管控。
2.1 风险分析评估
公司调度部门根据年度电网现状开展风险分析，提前掌握可能的电网风险，形成年度电网风险分析报告。利用年度电网风险分析报告，结合月度停电计划编制工作，分析次月度电网设备计划停电可能带来的电网运行风险，梳理可能达到地区电网三级及以上风险的项目，然后结合电网周停电安排、检修工作申请票批复，滚动开展周（日）电网运行风险评估，修正月度风险评估结果，准确评定电网运行风险等级。
2.2 风险预警
公司调度部门月底前在公司月度生产会通报下月电网运行风险评估报告，并按要求向安质部、运检部、营销部行文报备，每周三前下周地区电网一至三级运行风险。计划检修方式造成地区电网三级及以上风险状态的，地调在检修申请单批复前向重要电力客户下达电网运行风险预警通知单并取得回执；涉及县级电网运行风险的，由各县调下达重要电力客户运行风险预警通知单；对于省调涉及地区电网运行风险的，地调及时跟踪应对并制定风险预警单明确防控措施。
2.3 风险管控措施实施
公司安监部门每周五前组织制定地区（包括县级）电网下周运行风险管控措施，并在公司内网网站“电网运行风险预警”栏公告。各相关部门每周五在公司周生产会上签收下周预警通知单，并组织相关单位落实预警通知单措施要求，在下周一调度早会上汇报管控措施落实情况，实现电网运行风险预警和防控的闭环管理。若设备计划停电检修使高危及重要用户、铁路牵引站等供电可靠性降低，由营销部门在停电检修前提前告知，取得用户书面回执后才开展停电检修工作。
3 案例分析
今年五月份，公司成功应对一起地区电网一级风险，安徽主网三级电网风险管控工作，是实施地区电网风险协同管控策略的成功实践。
3.1 停电背景及风险概述
220千伏当长4831、当荷4832及当阳4837、4838线路（即马鞍山南部电网）均接入500千伏当涂变220千伏A段母线；220千伏当采4833、4834，当苏4835、4836线路（即马鞍山西北部电网）均接入500千伏当涂变220千伏B段母线（见图1）。为消除马鞍山西北部电网在当涂变220千伏母线检修方式下运行风险，计划安排5月中下旬，220kV当采4833、当阳4838线当涂变侧线路交叉互换，工期10天。本次停电220kV当采4833/4834线、当阳4837/4838线四线同停，马鞍山西北部电网仅靠同塔双回220kV当苏4835/4836线与系统联络，在N-2故障下马鞍山西北部电网将与系统解列（见图2），为地区电网一级风险，安徽主网三级电网风险[3]。
3.2 风险协同管控策略实施
3.2.1 调度部门依据年度、月度、周检修计划结合电网运行方式年度电网检修方式可行性分析报告、月度风险辨识定级，并根据周停电计划同步下周电网风险预警和高危客户通知单。
3.2.2 公司安监部制定保电总体方案，运检部、调控中心、营销部、物资中心及相关县公司制定保电方案，公司办公室负责舆情应对及宣传报道方案。运维部组织变电输电专业对相关线路及变电站开展特巡，通过恢复220kV站点有人值守、输变电设备专项红外测温特巡、全线流动巡视重点区段专人蹲守等方法确保保电方案的有效实施；调控中心开展桌面推演落实电网事故处理预案，调度监控加强相关变电站信号盯守特巡，经事故稳定计算合理安排电网运行方式并严格断面潮流监视控制。
3.2.3 公司安监部积极联系政府部门进行风险报备，同时营销部门统一对外高危客户风险及时间变更告知并取得回执。本次换仓改造工程因塔材到货及天气原因造成计划时间一再改变，调度部门针对计划变更相应电网风险改期及顺延，三次均向公司相关部门及所有相关用户风险预警并取得用户回执。工作结束后由调控中心通知相关单位解除风险预警，完成风险闭环管理。
4 结束语
马鞍山公司通过建立电网安全风险预警机制，并从预警的形式、内容及管理进行规范，有效的促进相关部门提前做好安全保障工作，降低电网在非正常方式下的运行风险，将电网安全稳定运行关口前移，强化了电网运行的风险管控，更好的实现电网安全运行全过程可控、能控、在控。从而建立了以科学防范为导向，流程管理为手段，全过程闭环监管为支撑的全面覆盖、全程管控、高效协同的调控运行风险管理机制。
【参考文献】
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中图分类号：TQ086 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2017）14-0088-01
引言
安全风险是指与安全有关的一切不确定因素，安全是相对的，风险是绝对的。安全风险管理与常规安全管理相比，不是“反应性”管理，而是“前瞻性”管理，区别在于是“事前”还是“事后”；安全风险管理，就是实施危险源辨识（隐患排查）、风险分析（是否纳入风险管理）、风险评估（风险分级）、风险控制（降低或消除风险的对策），逐步建立基于闭环、重视过程管理的安全风险管理体系。
所有的事故发生之前都有一系列的事故链条，而且事故链上有一个事件失去控制，就有可能引发事故。如果要阻止事故的发生，就必须要制止这一连串隐患和违章中的任意一个事件，截断“事故链”。化工企业工艺流程复杂，易燃、易爆因素多，事故链条更为复杂，只有变传统的单一事后事故管理为现代的事件分析与隐患管理、事后的事故管理相结合，把人、机因素进行过程风险综合分析与控制，才能推动企业安全生产、长治久安。
1 建立安全风险管控制度
立足企业安全生产管理实际，系统收集梳理企业安全风险评估管理经验教训，修订完善企业过程风险评估管理制度，推进生产安全评估工作常态化、规范化管理。管理生产安全风险评估制度的修订要注重和安全作业管理、关键装置和重点部位管理、重大危险源管理、隐患排查治理等安全管理制度有机结合，涵盖生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，既包括作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，也包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新的管理，明确了全风险评估职责分工和实施步骤，要求全员参与安全风险评估和风险控制工作。对安全风险实施分级管理，从直接作业、岗位操作到关键装置与重点部位都要进行安全风险评估。同时根据生产安全评估的内容和结果，按危险级别和可能导致事故的严重程度、解决难易度进行等级划分，进入隐患治理程序，全过程跟踪监控，实现安全评估闭环管理。
2 建立安全风险管控体系
化工企业作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除各阶段都要进行安全风险评价、风险控制，对各环节可能存在或产生的危险、有害因素都要进行超前辨识、分析、评估和控制。化工企业依据自身企业实际合理划分企业安全管理过程的风险管控体系，明确职责、任务。公司层面要着重从建立风险评估管理机制、工作规划入手，提供组织、制度、文化和财、物保障，做好系统评价和管理评审。业务部门要根据安全生产职责和专业分工，组织策划各自专业范围内的危险因素辨识、评价和控制策划、监督检查、效果评价工作；组织编制专业范围内各类安全风险评估表样表，做好公司重大风险分析记录的审查与控制效果验收，及时做好协调、指导和检查督导工作。车间要组织制定各工序安全风险评估管理考核实施细则，对评估出的较高风险，及时按隐患排查程序上报业务主管部门，同时制订、落实好相关防范措施。班组岗位要严格执行各种规章制度、规程措施，组织好班组重点工序和岗位扎实开展“工前安全预知”活动，以交接班程序为抓手，从“人员、工具、环境、对象、票证”等方面积极推进安全风险辨识和评估工作。
3 安全风险管控实施
3.1 把生产安全风险评估工作引入日常安全生产管理。
结合《化学品生产单位安全作业规范》、安全确认制度，把安全评估工作可率先引入动火、高处、受限空间、盲板抽堵、吊装、检修、动土、断路等安全作业和工艺交接班等一些常规安全管理环节强化风险管控。可在安全作业中明确危险辨识、措施制订、安全确认和安全验收等几个环节，强化安全作业风险评估闭环管理。在工艺交接班中，可围绕“人员、工具、环境、对象”四要素，合理设定相关细节，实施百分制打分，通过定期检查和抽查进行打分考核。对于危险化学品重大危险源管理过程的安全风险管控，可结合工艺管理过程落实相关风险管控措施，指定专人负责重大危险源的登记建档及日常管理工作，可按月或是季度进行安全评估，促进生产安全风险管控到位。
3.2 把生产安全风险评估和隐患排查治理工作有机结合。
可以按照“岗位、班组、车间、部门、公司”五级隐患排查治理体系运行模式，采取专家诊断式、专业对标式、系统解剖式与职工自主查隐患相结合的方式，使用工作危害分析的方法实施生产安全风险评估，提前辨识安全风险、实施过程控制和闭环管理。对列入隐患的项目按照隐患治理程序实施定项目、定资金、定措施、定完成时限、定责任人等要求进行跟踪监控，直到隐患彻底消除为止。
3.3 对于国家重点监控的危险化品、危险工艺和重大危险源实施危险与可操作性分析
对于国家安监总局公布的重点监控的危险工艺、危险化学品以及辨识评估为危险化学品重大危险源的系统装置，可以引入中介机构进行hazop分析或是由专家团队带领企业人员系统推进危险与可操作性分析工作。
3.4 生产安全风险管控工作开展充分利用信息化手段
建立和完善安全生产预警系统，利用集中控制、视频监控、检测报警等一系列计算机技术、网络技术、信息化技术完成生产现场安全信息的收集、反馈、动态跟踪与闭环控制，实现安全生产工作动态管理，更好地服务和支持安全生产工作。各级管理人员根据管理权限可随时查阅现场安全生产运行状况，及时采取相关应对措施，使生产安全风险管控更加便捷。
4 安全风险管控实施过程中应注意的一些问题
（1）生产安全风险管控应注意划分清楚风险辨识、分析评估的范及各级管理组织的职责。
（2）制订明确的风险评估准则、时机和频次，根据风险分析、评价。
（3）风险评估应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
（4）选择风险控制措施时，应考虑控制措施的可行性、可靠性、先进性、安全性和经济合理性及企业的经营运行情况；可靠的技术保证和服务。控制措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、人体防护措施等。
（5）安全评估查出的安全隐患，必须跟踪进行治理，直到治理完毕后组织验收。
