证券投资股票分析范文

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一、股票投资风险控制的基本原则

1.回避风险原则

所谓回避风险是事先预测风险发生的可能性，分析和判断风险产生的条件和因素，在经济活动中设法避开它或改变行为的方向。在股票投资中的具体做法是：放弃对风险性较大的股票的投资，转而投资其他金融资产或不动产，或改变直接参与股票投资的做法，求助于共同基金，间接进入市场等等。相对来说，回避风险原则是一种比较消极和保守的控制风险的原则。

2.减少风险原则

减少风险原则是人们在从事经济活动的过程中，不因风险的存在而放弃既定的目标，而是采取各种措施和手段设法降低风险发生的概率，减轻可能承受的经济损失。在股票投资过程中，投资者在已经了解到投资于股票有风险的前提下，一方面，不放弃股票投资动机；另一方面，运用各种技术手段，努力抑制风险发生的可能性，削弱风险带来的消极影响，从而获得较丰厚的风险投资收益。对于大多数投资者来说，这是一种进取性的、积极的风险控制原则。要负责审计公司业务过程中财务数据的真实性和检查内控制度执行情况。

3.留置风险原则

这是在风险已经发生或已经知道风险无法避免和转移的情况下，正视现实，从长远利益和总体利益出发，将风险承受下来，并设法把风险损失减少到最低程度。在股票投资中，投资者在自己力所能及的范围内，确定承受风险的度，在股价下跌，自己已经亏损的情况下，果断“割肉斩仓”、“停损”，自我调整。的就在于要求证券公司有充足的资本和净资本，以保护客户的利益，避免对市场产生过大的冲击。

二、股票投资风险控制基本措施

1.正确认识和评价自己

几乎所有的投资者在投资股市之前，总是认为自己会取得成功，然而，事实却往往并不遂人愿，这其中很大程度上就是由于投资者自我认识和评价上出现了偏差。要正确认识和评价自己，关键是要客观地分析自己以下几方面的准确情况：一是投资动机；二是资金实力；三是股票投资知识和阅历；四是心理素质。这四个因素综合在一起，决定了投资者是否该参与投资活动以及对投资风险的承受能力。

2.充分及时掌握各种股票信息

信息对股市的重要性就如同氧气对于人一般，充分及时掌握各种股票信息是投资成功的法宝。掌握信息的关键在于获取信息、分析处理信息和利用信息。涉及到股市的信息范围很广，有反映系统性风险的宏观信息（如总体社会政治、经济、金融状况信息）和反映系统性风险的微观信息（如上市公司经营状况信息、股市交易与价格信息、证券管理信息等）。投资者可以针对自己的投资目的或风险控制目标，有选择地收集各种信息，收集的途径主要有：新闻媒体、企业正式的各种资料、交易所信息网络、证券投资咨询公司、专业书籍等；收集到各种信息以后，投资者还应对这些信息进行处理，判断信息的准确性以及可能对股市产生的影响；最后，利用已掌握的信息，作出自己的投资决策。在这过程中，信息的准确与否十分重要，否则不仅不能规避风险，反而会加大风险，造成不必要的损失。上海股市中出现过的"广华事件"就是由于我国一家权威证券报纸刊登不准确消息，误导投资者造成的。

3.培养市场感觉

市场感觉是投资者对股票市场上影响价格和投资收益的不确定因素的敏感程度以及正确判断这些因素变动方向的灵感。市场感觉好的人，善于抓住战机，从市场上每一细小的变化中揣摩价格趋势变动的信号，或盈利，或停损；市场感觉不好的人，机会摆在眼前，也可能熟视无睹，任其溜掉，甚至于因此而蒙受经济损失。要培养良好的市场感觉。必须保持冷静的头脑，逐步积累经验并加以灵活运用，同时要有耐心，经常进行投资模拟试验，相信自己的第一感觉。

三、股票投资风险控制的技巧

1.技术分析法

技术分析是投资者根据股票的市场价格和交易量变动的趋势及两者之间的联系，对市场未来行情作出预测，择机买卖股票以期免受价格下跌造成的损失并谋取投资收益，这种技能的主要依据是统计数据和图表。

技术分析的理论基础是道氏理论，主要工具有价格走势图表、移动平均线、乖离率、相对强弱指标（RSI）、腾落线（ADL）、成交量分析（OBV）、价量经验法则等。

2.投资组合法

这是最能体现分散风险原则的投资技巧。投资组合又称资产组合或资产搭配，是指投资者将资金同时投入收益、风险、期限都不相同的若干种资产上，借助资产多样化效应，分散单个资产风险进而减少所承受的投资总风险。有效的投资组合应当具备以下三个条件：即所选择的各类资产，其风险可以部分地互相冲抵；在投资总额一定的前提下，其预期收益与其他组合相同，但可能承受的风险比其他投资组合小；投资总额一定，其风险程度与其他投资组合相同，但预期的收益较其他投资组合高。为了使自己所进行的投资组合满足这三个条件，投资者应当使投资多元化。而投资多元化包括股票品种多元化、投资区域多元化和购买时间多元化。

四、证券市场未来发展趋势

1.资本市场的持续发展将为证券公司提供更为广阔的发展空间

未来几年，我国资本市场将在以下几方面持续发展。一是市场规模日益扩大。二是市场体系日益完善。三是资本市场资源配置的功能将得到更加充分的发挥。可以预见，未来几年证券行业仍将呈现较快的发展速度，但这并不意味着证券市场仍会一路持续上涨，也不意味着证券公司仍将会取得较高额收益。因此，证券公司的发展与证券市场一样，也遵循“波浪式前进，螺旋式上升”这一事物

发展的普遍规律。

2.竞争日趋激烈，并将面临全球化和混业经营的考验

首先，证券公司之间竞争将日趋激烈。当市场处于调整时期，券商之间对客户资源的争夺将更加激烈，2008年以来，证券行业整体的佣金水平在短短几个月内出现了一定幅度的下降。在目前以净资本为核心的监管体系下，大型优质证券公司尤其是上市的证券公司将凭借其雄厚的资本实力和政策扶持在激烈的竞争中继续发展壮大，证券行业“强者恒强”的格局将日趋明显。

其次，证券行业将面临全球化的挑战。国外大型金融集团已经开始进入中国资本市场，凭借雄厚的资本实力、丰富的专业技能和管理经验参与中国市场的竞争。

五、结论

即使股神巴菲特，也有亏钱的时候，那么从不亏钱的股市投资者恐怕就不存在了从这个意义上讲，股市里人人都面临投资风险，研究股市里的风险对所有的投资者都很重要。即使赚100次，也能被2到3次大的亏损打回原形；如果一个人一会儿赚钱一会儿亏钱，那么谁也不知道他最终到底能否赚钱。巴菲特在长达50年的投资实践中总结出了两条投资原则：“第一条：拒绝亏损第二条：千万不要忘记第一条。”

参考文献：

[1]东北证券公司.证券市场低效率的根源：制度缺陷[J].经济研究参考，2009.

[2]胡英之.证券市场的法律监管[M].北京：中国法制出版社，2009.

[3]殷官林.上市公司会计信息批漏缺陷的分析[J].财务与会计，2007.

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如何让钱为自己工作?投资?投资=炒股?

在这个全民炒股的时代，“股票”几乎成为了人们投资的代名词。然而，面对股市，并非每个人都能“运筹帷幄”，因此，我们更愿意去倾听投资专家的建议，去学习他们的经验。本期《投资客》独家专访北京源乐晟资产管理有限公司总经理曾晓洁，看他是如何在股市这片“”中自由徜徉的。

“如果工作也是生活。那我的生活丰富多彩”

《投资客》：你认为在生活中自己扮演的是一个什么样的角色?

曾晓洁：我的生活其实很简单，平常上班时间除了做交易，就是调研上市公司，研究宏观趋势、经济走向。回到家里有空就是自己做饭，然后看书、游泳健身锻炼。

《投资客》：这么说来，您最喜欢的活动就是游泳健身?

曾晓洁：算其中之一吧，最喜欢的还是自驾车远途。2008年，我曾自驾车去了新疆，后来几年也出去了几次，但一次比一次走得近，主要原因是没那么多时间。我认为在驾车远途的过程中，能够体验到更加真实的生活感受。毕竟平常的投资交易，让人精神紧绷，有时候人需要停下来、放下一切去反思、畅想、体验、感悟，从中了解真正的自己。

《投资客》：的确，想远游却没有足够的时间，那么您是如何平衡生活和工作的关系?

曾晓洁：确切地说我的生活和工作很难严格区分。每天早上起床开始就看各种资讯、研报，直到晚上睡觉前。工作的内容可以说是完全融入到生活中去的，也许在旁人看来我分配在工作上的时间更多一些，或者生活得太过单调。但是如果说工作已经就是我的生活，那我的生活内容就太丰富多彩了。

“投资买房不如投资房地产公司股票”

《投资客》：俗话说“你不理财，财不理你”生活中的你是如何理财的呢?

曾晓洁：我自己的资金基本上也就是在债券、现金和股票类投资(为避免与现有管理产品之间的利益冲突，面向股票、商品期货等投资)这几大类资产之间做配置，当然，持有现金的时间较短，且量不大。

《投资客》：除了证券投资，还有哪些方面的投资是您所感兴趣的?

曾晓洁：其实证券投资涉及的面已经非常广了，上到全球和国内宏观经济，下到不同行业和公司的基本面情况。另外，你还要知道证券市场中不同的投资工具，例如股票、股指期货、融资融券、期权等。所以我目前几乎所有的投资兴趣都集中在证券市场。这个过程既是对兴趣的满足，同时也是为公司下一步业务发展，从我自己开始做一些学习、了解和试水。当然，房地产的投资也很有趣，但是对我而言，投资买房不如投资房地产公司股票。

《投资客》：您认为投资带给您的感受是什么?

曾晓洁：投资的乐趣在于认知这个世界，包括政治、经济、企业经营等，同时你还可以和这个社会最优秀的企业家、基金经理和学者作思想的碰撞。所以，认真投资是一件非常幸福的事情。

《投资客》：在您看来，投资者要进入证券行业的投资需要具备哪些素质?

曾晓洁：我认为进入证券行业的壁垒不高。我见过不少证券投资高手，原来是从事实业投资、贸易、制造业等行业，但是本着对证券投资十足的兴趣和勤奋，从证券市场收获很大。但是这些人在进入这个行业后都有一个共通的特点，就是非常勤奋，通过大量获取经济和行业信息，分析经济和行业状况，调研上市公司以分析上市公司的盈利能力等方式，成为了优秀的专业投资者。我个人认为，要做好投资，要么就是把自己训练成专业投资者，要么就把自己的钱交给专业投资者进行投资，一般非专业的投资爱好者想在证券市场持续获利的难度较大。

“证券投资，需要认真筛选，不可盲目”

《投资客》：目前证券行业的发展现状如何?

曾晓洁：我国证券行业的发展相对于欧美来讲，还处于非常初期的阶段，虽然市值已经较大，但是证券市场的投资品种、参与主体等都还比较初级，还有很大的发展和成长空间。

《投资客》：面对当前股市的动荡局势，在您看来，股民应该从哪些方面把握市场行情?

曾晓洁：这两年来国内宏观经济增速下滑比较快，导致很多行业的盈利能力大幅度下滑，所以股票市场指数表现不好。对于投资者而言，必须分析经济下滑带来的影响。同时，这轮经济下滑和2008年又不一样，其中不乏某些行业经过这几年的发展脱离了大的宏观周期。但是对于这些少之又少的高速、持续成长中的行业和个股，需要冷静的、认真地去筛选、寻找。总之，不要盲目的投资。

“性格影响投资，股票市场没有不劳而获”

《投资客》：在投资股票的过程中，除了具备—定的专业知识外，还有哪些东西对股民来说是比较重要的?

曾晓洁：个人认为性格对投资的影响很大。胆子太小和胆子太大都不合适。例如，三国中的张飞如果来做投资，相信在牛市中会赚很大，但是他赚的钱会在熊市中统统都亏回去。这种性格就是过于胆子大，对任何股票、在任何行情下都热情高涨，听到啥消息就盲目买入和卖出，不认真思考。

《投资客》：那么投资者如何从众多的股票中，选择一只较好的股票进行投资?

曾晓洁：股票投资之前，必然经过股票分析。从理论上讲，股票分析主要有两类方法，一类是基本面的，一类是技术面的判断。第一种是我们正在做的，通过对宏观经济、行业比较和个股分析来选择上市公司进行投资，当然选择的过程非常难。第二类很多散户比较喜欢，就是俗话的“看图说话”，通过对所有股票的k线图进行分析，认为某些股票的图形非常“漂亮”就买入。