合同管理廉政风险点范文

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篇1

物资采购廉政风险评估

由于五个风险点分别是对应物资采购五个环环相扣、前后衔接的工作环节，对于物资采购的流程来说，任何一环出现问题就会影响到整个供应链条，所以五个风险点在权力重要性、权力行使频率的两个指标上的权重是基本等同的。决定物资采购廉政风险等级是依据腐败现象发生的概率和危害程度两个指标。我们根据两个指标的量化结果，构建出腐败现象发生的概率和危害程度的二维矩阵。从矩阵中得出结论:质量控制和价格审核环节风险等级为“高”;计划形成和供应商管理环节风险等级为“中”;货款支付环节风险等级为“低”。

物资采购廉政风险防控措施

(一)加强教育引导，筑牢拒腐防变的思想防线首先是要加强理论学习和教育工作。坚持廉政教育学习经常化、制度化，教育采购人员自觉加强修养，把好欲望关、人情关;其次，要将思想防控和提高采购人员能力相结合，引导采购人员研究经济走势和市场动态，防止因业务能力不强、不熟悉市场规律，被不法供应商利用而导致廉政风险;第三要加强后勤廉洁从业文化的塑造，借助反腐倡廉制度的强制力，健全廉洁从业文化建设的长效机制。(二)完善工作机制，提升后勤采购科学化水平一是完善物资采购顶层设计，制定物资采购监督管理办法，明确主要环节流程、内控监管规范、资金审批程序等，堵塞采购规程漏洞;二是加强大宗采购计划工作，预先提出当期采购总量，根据计划量与供应商接洽，最大程度发挥规模采购议价优势;三是做好物资采购信息公开工作，推动“阳光采购”，在条件成熟时，开展网上采购，减少中间渠道;四是对物资采购、验收、库房保管等关键岗位，坚持定期轮岗制度，防止既得利益固化引起廉政风险。(三)严格资质管理，规避采购供应商信用风险根据供应商的供货能力、履约能力和信誉情况等标准，由集团物资采购监督领导小组组织有关方面，建立合格供应商台账。大宗商品的合格供应商至少维持在3家以上。要实施合格供应商资质的动态管理，定期开展资质审核评价，适时调整，对擅自涨价断货、不履行合同的，应及时纳入“黑名单”，实行校内市场禁入惩罚。(四)优化采购模式，确保采购物资质优价廉物资采购可采取招标采购、询价采购和直接采购等三种方式。招标采购要严格执行规定，成立招标工作组、编制和招标文件，组织专家评审;询价采购原则上询价不应低于3家;直接采购必须在合格供应商台账中确定供应商。询价采购和直接采购，实施两人以上共同现场采购，建立分工明确、高效协作的监督制衡和自动纠偏机制。(五)加强合同管理，化解物品资金的结算风险大宗商品必须签订书面合同;询价采购和定点采购有条件的也要签订书面合同，以规范双方业务行为。要加强合同管理，确保格式合同条款既符合法律规定，又最大程度发挥采购规模优势;要将合同双方权责利表述清楚，要约具体明确，如有必要，还应留存标的物样品以补充说明合同条款。(六)强化内控监管，确保物资和需求紧密契合一是加强过程控制，科学进行市场研判，规范供应商管理，要让用户、师生参与物资采购，实时监控，发挥好业余质量监督员等民主监督作用;二是探索科学的物资采购工作评价标准，不应把采购价格最小化作为采购和使用评价的首要和唯一标准，应对物资的价格、质量、效用等方面进行系统考虑;三是实行最严格的验收索证索票和库存管理制度，采购物资验收，不仅要进行数量上的核对，更要严把质量关;四是开展“师生广泛评议和用户单位定向评议”等考评工作，建立物资采购责任追究机制。总之，高校后勤物资采购廉政风险防控，要强化动态管理，多措并举，发挥出教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力和惩治的威慑力，形成“不想腐、不能腐、不敢腐”的格局。

本文作者：娄志勇周文辉工作单位：安徽理工大学后勤集团

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工程施工企业应结合本行业、本企业的业务特点、企业内部管理特点，找准风险来源，而不能照搬教科书或其他企业的经验。工程施工项目存在合同总价高、施工周期长、受环境影响大、成本变化多等特点，这些特点使工程施工企业面临不同于其他企业的一些特点，因而有必要做到风险防控的个别化、差异化。

2.科学防控风险

工程施工项目风险防范应从科学防控的角度出发，在风险防控机制的建设上做到系统化、科学化、常态化。工程施工项目风险防范的目的是提高企业的科学管理水平，即风险防控只是手段，提高企业管理水平才是目的。

二、工程施工企业常见的各类风险

工程施工项目是一个有机系统，需要各方面、各部门、各阶段均做好风险控制工作，才能有效完善项目管理，减少甚至消灭潜在的风险。从笔者的管理经验来看，工程施工项目常见的各类风险主要有如下几种：第一，投标风险。投标过程中存在的风险主要是由于招标人处于强势地位，买方市场因素决定了投标人的权益难以得到切实保障，投标人的信赖利益极易遭受侵害。第二，合同风险。工程施工中的合同风险主要表现为受到外界政策、经济等因素的影响，合同双方的制约责任是否平等，材料价格是否闭口等。第三，资金风险。资金风险严格来说是合同风险的内容之一，但是资金风险会关系到施工方的现金流转，交易相对方一旦在资金拨付阶段违约则会对施工方造成利益损害。第四，廉政风险。工程施工中存在的廉政风险表现为暗箱操作、权力寻租、商业贿赂等，这些风险因素的存在不但会对施工质量产生难以弥补的损害，同时还会引发其他风险如法律风险、信誉风险等。第五，安全风险。工程施工需要做好安全保障，安全保障措施如果不到位，极易发生安全事故，会对项目施工造成妨碍以及产生损害赔偿责任等重大风险。第六，支付风险。施工企业内部的成本开支和现金报销是否符合既定的规章制度和流程，直接关系到资金安全，如果支付和报销制度管理不善，将会引发一系列内部风险。第七，管理风险。工程施工企业内部管理风险也应得到重视，相关管理环节如合同管理、印章管理等也是企业风险防控的重要方面。

三、工程施工项目风险控制的具体措施

工程施工中存在的各类风险可以进一步划分为外部风险和内部风险。所谓外部风险，是指工程施工企业在与合同相对人的商业交往过程中所产生的风险，这些风险包括投标风险、合同风险、资金风险等。外部风险的防控需要加强对商业交往过程中交易相对方资质、信誉、资金的审核和考查，同时需要预先采取风险防控预案，做好商业风险的防范；所谓内部风险，是指工程施工企业在内部管理、内部运作中产生的风险，包括廉政风险、安全风险、支付风险、管理风险等。内部风险的防控需要加强工程施工企业内部管理机制建设，消除制度隐患，做到防患于未然。笔者分别从外部风险防范和内部风险防范两个角度探讨工程施工中的风险控制：

1.外部风险控制

外部风险控制应找准风险来源，针对不同的风险种类、风险性质采取相应的防控措施：第一，就招标风险来说，投标人应严格审查招标人的主体资格，核实招标人建设工程预先审批手续是否完备，以防范投标过程中的法律风险。同时，还可以适当地对招标人的商业信誉及建设资金展开一些必要的调查；第二，就合同风险的防控来说，应在合同缔结过程中对每一个合同条文仔细审核，邀请法务部门在缔约阶段即提前介入。在合同解除、违约金等重要条款上应防范隐含的风险。合同履行过程中，工程施工企业应善于利用不安抗辩权、先履行抗辩权等积极主张权利；第三，就资金风险的防范来说，工程施工企业应要求对方严格按照合同约定履行支付义务，约定违约责任，并善于通过担保手段主张权利。

2.内部风险控制

内部风险的控制主要应立足以内部规章制度的建设，应建立起符合现代企业管理标准的内部规章制度，并善于结合工程施工企业的特点，防范本企业内部的各种风险。主要应采取的风险防范措施有：第一，针对廉政风险，应加强企业内部的廉政教育，促使企业内部工作人员遵守廉洁从业的各项规定。在重大事项上应强调集体决策，防范个人专断和暗箱操作；第二，在安全风险的防控上，应严格按照国家规定做好安全防范工作，并完备各类应急预案，防患于未然；第三，在支付风险的防控上，应加强内部计量支付和现金报销制度的管理，严格执行规章制度和审批流程，使每一笔资金流向都符合规定且有案可查；第四，在管理风险如合同管理、印章管理等方面，要注重合同、印章及各类资料的使用和保管，防范商业秘密泄露，防止印章的乱盖、盗盖。

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，市招标办建设启用了以“集约办事流程，明确岗位职责，规范监管标准，提升服务形象”为主要目的的招标投标“一站式”办公平台，构建起了“集中服务、阳光操作、有效制约、规范有序”的高效扁平化招标投标监管和服务模式，使招标投标管理事项备案监管和服务工作发生了根本性变化。招标投标“一站式”办公平台的使用，统一了办事程序、规则、时限和工作标准，实现了前台13项即时办理事项与后台7项集中办理事项的有效分离，使管理事项高度集约，服务高效快捷；实现了招标备案管理从“一人负责到底”到受理、审查、决定、告知四个办理环节既有机衔接又有效制衡的转变，隔开了具有审查权和决定权的工作人员与前来办事人员的直接接触，统一了审查标准，有效限制了自由裁量权的滥用，从制度上保证了监管工作的公正廉洁，保证了招标投标管理事项办理全过程的公开透明；“一站式”网络办公平台接入了市纪委监察局的监督系统，市监察局可以通过网络直接监督前台工作情况，对服务质量可及时进行评价和考核；贯彻了服务至上的办公理念，大厅内集中融合了18项办理事项，设置了服务工作平台、服务区、咨询台、查询台、自动叫号、手机信息通知、大屏信息显示、网上填报、电脑填写、服务标准、便民手册、服务热线等服务设施；实现了前后台管理网络无缝衔接，“一站式”办公、信用监管、专家抽取、指纹识别、计算机辅助评标、合同履约管理等系统有机衔接，形成闭合监管体系。在此基础上，他们还逐步推进网上受理、网上审查、网上决定、网上告知，为建立“四大一全”即“大交易、大平台、大监管、大服务”和“信息齐全”的招标投标监管和合同履约监管模式奠定了基础。

二、全面推行计算机辅助评标

为提高评标质量和效率，减少评标专家的工作量，推进评标工作的公平、公正，市招标办与市发包承包交易中心以信息化手段为依托，联合开发了计算机辅助评标系统。计算机辅助评标系统嵌入“一站式”监管平台，上游接信用信息系统，下游连合同履约监管平台。计算机辅助评标系统的模块同屏比较和清单对比功能，实现了评标专家在有限的评标时间内从重总价评审向清单单价评审的深化，切实提高了评标的内在质量，在此基础上形成的合同对施工现场变更洽商管理、减少合同纠纷起到了积极的预控和指导作用；计算机辅助评标系统可以实现专家的独立评审，系统对不同投标文件模块随机分配到不同的评标室，评标专家在不同评标室即可完成同一项目的评标工作，杜绝了专家在评审工作中的相互影响，通过专家独立评标结果的上传，及时掌握每位专家的评标情况，促进评标专家的客观公正；计算机对招标文件约定的评标办法的锁定功能，规范了评标专家的评标程序和行为，减少了评标专家的自由裁量权；计算机系统的汇总功能，避免了专家故意或过失出现评分错误，确保了评审程序的科学性和计算统计的准确性；招标投标文件的电子化，降低了招标投标成本，形成的招标投标电子化成果为招标投标档案的电子化管理打下了基础；签订的电子合同实现了监管人员在施工现场的“零门槛”查阅，提升了监管水平。:

三、实施合同履约全过程监管

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市招标办建设启用了以“集约办事流程，明确岗位职责，规范监管标准，提升服务形象”为主要目的的招标投标“一站式”办公平台，构建起了“集中服务、阳光操作、有效制约、规范有序”的高效扁平化招标投标监管和服务模式，使招标投标管理事项备案监管和服务工作发生了根本性变化。招标投标“一站式”办公平台的使用，统一了办事程序、规则、时限和工作标准，实现了前台13项即时办理事项与后台7项集中办理事项的有效分离，使管理事项高度集约，服务高效快捷；实现了招标备案管理从“一人负责到底”到受理、审查、决定、告知四个办理环节既有机衔接又有效制衡的转变，隔开了具有审查权和决定权的工作人员与前来办事人员的直接接触，统一了审查标准，有效限制了自由裁量权的滥用，从制度上保证了监管工作的公正廉洁，保证了招标投标管理事项办理全过程的公开透明；“一站式”网络办公平台接入了市纪委监察局的监督系统，市监察局可以通过网络直接监督前台工作情况，对服务质量可及时进行评价和考核；贯彻了服务至上的办公理念，大厅内集中融合了18项办理事项，设置了服务工作平台、服务区、咨询台、查询台、自动叫号、手机信息通知、大屏信息显示、网上填报、电脑填写、服务标准、便民手册、服务热线等服务设施；实现了前后台管理网络无缝衔接，“一站式”办公、信用监管、专家抽取、指纹识别、计算机辅助评标、合同履约管理等系统有机衔接，形成闭合监管体系。在此基础上，他们还逐步推进网上受理、网上审查、网上决定、网上告知，为建立“四大一全”即“大交易、大平台、大监管、大服务”和“信息齐全”的招标投标监管和合同履约监管模式奠定了基础。

二、全面推行计算机辅助评标

为提高评标质量和效率，减少评标专家的工作量，推进评标工作的公平、公正，市招标办与市发包承包交易中心以信息化手段为依托，联合开发了计算机辅助评标系统。计算机辅助评标系统嵌入“一站式”监管平台，上游接信用信息系统，下游连合同履约监管平台。计算机辅助评标系统的模块同屏比较和清单对比功能，实现了评标专家在有限的评标时间内从重总价评审向清单单价评审的深化，切实提高了评标的内在质量，在此基础上形成的合同对施工现场变更洽商管理、减少合同纠纷起到了积极的预控和指导作用；计算机辅助评标系统可以实现专家的独立评审，系统对不同投标文件模块随机分配到不同的评标室，评标专家在不同评标室即可完成同一项目的评标工作，杜绝了专家在评审工作中的相互影响，通过专家独立评标结果的上传，及时掌握每位专家的评标情况，促进评标专家的客观公正；计算机对招标文件约定的评标办法的锁定功能，规范了评标专家的评标程序和行为，减少了评标专家的自由裁量权；计算机系统的汇总功能，避免了专家故意或过失出现评分错误，确保了评审程序的科学性和计算统计的准确性；招标投标文件的电子化，降低了招标投标成本，形成的招标投标电子化成果为招标投标档案的电子化管理打下了基础；签订的电子合同实现了监管人员在施工现场的“零门槛”查阅，提升了监管水平。

三、实施合同履约全过程监管

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近年来，公司全面落实党风廉政建设责任制，认真贯彻中央八项规定精神，进一步强化党委主体责任和纪委监督责任，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，努力构建了风清气正的政治生态。

一、公司廉洁风险梳理摸排

建立公司廉洁风险防控工作是一项系统工程，需要循序渐进，不断拓展领域，逐步建立完善。在风险识别、评估、监测、控制等关键环节要合力而为，涵盖公司全员、全方位、全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，扎实推进公司党风廉政建设和反腐败工作。

一是对重要岗位分类排查。

公司从经营管理、财务资金、安全质量、物资采购、劳务分包、人员薪酬等管理环节入手，列出重点岗位，采取从项目部到分公司、从机关部门到公司后台的自下而上的方式查找风险。对重点岗位人员，根据岗位职责列出权力清单，对业务流程的关键点进行分析，找出存在的廉洁风险点。

二是多促并举全面排查。

为提高廉政风险点排查质量，着眼廉洁风险防控要素，确保重要风险点不遗漏，在风险点排查中采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式。对自己行使职权的每个环节可能存在的风险点进行自查，对前后工作流程中的关键环节发生问题可能引发本岗位的廉政风险进行互查，以座谈会或发放调查问卷的形式，积极讨论分析本项目廉洁风险点，提出相应预防措施，形成一个闭环管理。

三是特殊环节深入排查。

       针对廉洁监督工作中的特殊环节，尤其是一线工程项目的工程管理、合同管理、劳务招标、物资采购、成本管理、业务分包等，重点排查风险防控薄弱环节，组织职能部门结合公司现行管理制度，深入分析在职能权力运用、职责履行、行为规范等方面存在的廉洁风险点。

二、建立有效的廉洁风险防控体系

公司廉洁风险防控是一个融预警、防范、监督、惩处、自律于一体的机制，主要是针对人、财、物等重点领域、关键环节以及重要岗位权力运行中的风险和管理中的薄弱环节，切实查找在思想道德、外部环境、制度机制和岗位职责等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取针对性措施科学预防。

一是建立一个有效的防控体系。

通过不断摸索完善，公司纪委建立了廉洁风险防控体系建设流程图：从制定廉洁风险防控实施方案到分阶段执行，从考核评价再到监控和优化修正实施方案，在公司内部形成了较为完善的廉政风险防控机制，达到了关口前移、预防为主、有效防范的预期效果，在公司内部既明确了日常管理和监督监控，也明确了考核评价和优化修正，形成一个闭环管理。

二是明确每个防控的重点岗位。

通过自下而上的廉政风险点排查，制定防控措施，使重点防控岗位达到三个明确：即公司纪委明确、机关后台明确、项目管理明确。把岗位可能存在的廉政风险，通过思想道德、岗位职责、工作流程、管理制度和外部环境五个方面的分析，建立廉洁风险点并予以公布，达到公司层面、机关后台、项目管理三方监督、阳光管理，进一步增强了干部职工廉洁自律意识。

三是建立一个行之有效的抓手。

通过廉政风险点防控工作，使纪检监察工作与公司日常生产经营工作有了紧密的联系渠道，找到了一个廉政建设日常管理、监督和检查工作的有效抓手和切入点。通过有针对性的检查，及时发现问题、采取措施、堵塞漏洞，从根本上改变过去纪检监察对公司日常生产经营工作监督不及时、监督不到位、监督无力或无从下手的状况。

四是促进各项制度的不断完善。

公司纪委根据对各单位、项目的调研情况，结合实际，梳理出应建立的反腐倡廉制度清单，通过公司广讯通、“廉洁xx”QQ群和“xx廉洁”微信业务群推送。公司所属各单位按期制定完善了各项制度或实施办法，形成公司纪检工作制度完善、基础扎实的良好局面。

三、构建廉洁风险防控长效机制

开展风险点防控工作，核心在于防控，关键在于排查。围绕排查确定的各类风险点，公司有针对性地制定防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控体系。

一是设立监督考核机制。

公司纪委对党风廉政建设和反腐倡廉工作开展情况进行专项检查，对公司所属各单位廉洁风险点进行实时监控、动态管理，对日常检查中发现的问题，提出整改意见，在月度绩效奖中进行考核，强化制度执行力度。依据分级廉洁风险台账，细化、完善项目管理制度，建立跟踪检查机制和考核评价机制，并作为年度单位和个人评先的重要依据。

二是深入开展执法监察。

近年来，公司纪委开展了对劳务队伍、物资管理、小金库问题等方面的效能监察。公司修订了《公司招标采购监督管理办法》，规范物资管理招标，并参与招标监督，配合审计部对亏损项目进行审计。探索“制度+科技”反腐模式，实现流程网上固化，决策网上公开，资金网上运作，资源网上交易，监督网上实施，使权力公开透明运行。

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城市轨道交通工程作为重大民生工程，具有规模体量大、建设周期长、涉及专业广、参与单位多、合同数量大、合同风险高等不同于一般工程建设项目的特点，同时决定了其合同管理的周期长、难度大的特点。科学规划合同管理体系、扎实推进合同管理体系建设工作、积极推动合同管理体系在实践中的运用，成为规范对外经济行为、提高合同管理效率、防控各类风险、提升合同管理水平的举措。

1合同管理体系建设成果

长沙市轨道交通集团有限公司（以下简称长沙地铁）在合同管理体系建成之前，存在以下几方面问题：（1）合同工作流程不明晰，主要体现为部门职能分工不清、部门之间信息沟通不畅、监督管控不到位等；（2）合同签订行为不规范，主要体现为起草依据不充分、合同资料缺失、审查会签流程缺失、事后补合同等；（3）合同签订效率不高，主要体现为合同文本不规范、合同条款不完备、合同用语不严谨、审查会签时间长等；（4）合同执行管控不到位，主要体现为不按合同履约、对违约行为未按合同执行、变更管理不全面、对索赔工作不重视等。面对上述问题，长沙地铁从2015年开始着手合同管理体系架构研究和建设工作，提出了分阶段实施合同管理体系建设的工作思路。第一阶段建设从合同管理的源头入手，通过出台制度规范合同签订流程、编发标准化合同规范文本、开发和推广使用软件管控合同签订行为。历时5年时间，到2019年完成第一阶段建设工作，构建了以合同管理制度体系和标准化合同体系为基础、合约工作管理软件为抓手的“两基础、一抓手”的合同管理体系，实现了合同签订流程有规矩、合同签订管控有手段、合同文本有标准，以及合同签订管理由“人管人”向“制度管人”的重大转变。

1.1出台合同管理制度

规章制度作为法律法规的延续，是企业各项工作流程的执行依据。为此，长沙地铁明确了“体系建设从制度编发着手，制度编发以合同管理办法先行”的工作思路。2015年，长沙地铁制定并下发了《合同管理办法》，明确规范了合同工作的职责分工，合同起草、审查、签订、归档、履约，标准化合同的编制、修订、监督及责任的基本原则和具体要求；规定所有项目在组织公开招标、内部竞争性谈判及直接委托谈判之前应确定合同主要条款，并完成合同的起草、审查；规定合同重大变更、转让或终止应由项目发起部门（子公司）报集团公司总经理、董事长批准同意后方可实施。2018年，长沙地铁在遵循“依法依规、集体决策、规范程序、提高效率、卡控关键、严防风险”基本原则的前提下，积极创新管理思路，创新提出并采用了“可根据项目实际情况自主选择工作流程”的模式，制定并下发了《直接委托项目管理办法》，其在精简和优化直接委托程序的同时，系统规范了从项目立项、确定单位、控制价审定到合同谈判、结果确认、合同签订、资料归档全过程的工作流程，大幅度提高了直接委托项目的工作效率，有效预防了直接委托项目的廉政风险。截至2019年，长沙地铁陆续制定并了《合同起草大纲》《委托建设项目内部工作流程》《标准化合同管理办法》《工程建设用地只用不征协议起草指南》等管理制度，建成了以《合同管理办法》为主线的合同管理制度体系，实现了长沙轨道的合同管理制度化、合同工作流程化。

1.2构建标准化合同体系

在推进合同管理制度体系建设的同时，长沙地铁同步着手标准化合同体系建设。以“合同管理工作回头看”为契机，通过对2016年全年及2017年上半年总计一年半以来签订的合同进行数据统计、科学分析，按照“区分轻重缓急，优先对工程影响大、签订合同数量大的合同类型”的原则制订了详细可行的工作方案，明确了时间节点、职责分工、编审流程，于2017年9月全面提速标准化合同体系建设工作，至2018年9月基本建成由建设版块、运营板块、经营版块、通用版块四大版块组成的标准化合同体系，实现了合同体系的结构化、合同文本的标准化、合同起草行为的规范化，进一步提高了合同起草的效率，有效防控了合同风险和廉政风险。

1.3开发合约工作管理软件

2016年长沙市轨道交通建设进入快速发展阶段，合同管理的复杂度增加，工作量急速增长，人工模式难以满足日益增长的工作需求。为此，长沙地铁于2016年底启动合约工作管理软件的开发工作，于2018年10月1日上线试运行。2019年5月5日，基于系统运行稳定、功能模块满足需要、各级用户熟悉掌握系统操作，合约工作管理软件正式上线运行，实现了利用信息化手段推行标准化合同使用和集中管控合同签订行为，降低了办公成本、提高了工作效率、打造了预防腐败的有力抓手。

2合同管理体系运用效果

合同管理体系第一阶段建设工作完成后，长沙地铁以合同管理制度体系和标准化合同体系为基础、以合约工作管理软件为抓手，实现了合同签订工作的集中管控，有效地防控了合同签订环节风险、提高了合同签订效率。合同起草部门使用合约工作管理软件按照系统设置流程依次起草合同、发起审查和会签审批、定稿编号、打印输出。在起草合同时，起草部门按照“集团了标准化合同的，应采用标准化合同起草合同；集团未标准化合同的，应参照国家或行业制定的合同示范文本起草合同；既无集团公司下发的标准化合同、又无国家或行业制定的合同示范文本的，由合同起草部门依据国家有关法律法规自行起草”规定执行，优先使用标准化合同起草合同。在合同审查过程中，审查部门紧紧抓住“是否立项”“流程入口是否正确”“是否采用标准化合同”三个关键点，从源头上杜绝了合同起草不合规的行为。在审查环节，合同审查部门经办人员对工作进度一目了然，合同起草人与审查人可建立快速有效的沟通。由于采用了标准化合同起草合同，合同审查工作量大幅下降，节约了合同起草部门及审查部门的时间与精力。合同会签审批前，合同起草人发起会签资料复核，经集团合约部复核确定会签资料完整后，合同方可进入会签审批环节。合同经系统编号后，系统自动生成防伪水印，合同起草人通过正文信息页面打印含防伪水印的合同文本（合同文本必须经由系统线上打印才会输出含防伪水印的合同文本，在系统上导出、下载或另存为的合同文本不含防伪水印），并以此版本为母本按合同约定份数进行复印、装订/胶装。

3合同管理体系未来的建设与发展方向

结合长沙地铁改革转型要求，下一步应重点从以下几个方面推进合同管理体系第二阶段建设工作，形成合同管理“统一领导、分级管理、分类运行、全面监督、高效运转”工作机制，真正实现“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”。

3.1健全合同管理组织体系

按照纵、横两个维度完善合同管理组织体系，在企业内部构建由各层次的管理机构组成的全方位合同管理体系。纵向维度为在集团总部、各子公司分别设立合同管理部门；横向维度为在纵向维度设立的合同管理部门中再细分为合同管理小组，根据合同的性质、类别进行统一管理，从而使合同管理机构覆盖到每个层次、每个方面，对合同的立项、谈判、起草、签订、履行、变更、纠纷处理等履行监督、检查和指导的职责。

3.2建立合同管理人员体系

通过对外公开招聘、内部选拔等方式，培养一支懂法律、懂经营、会管理的合同管理队伍。加强对合同管理人员的业务培训，使其熟练掌握合同法律知识和签约技巧，提高他们的专业知识水平和实践技能。建立合同管理人员的岗位责任制、竞争上岗机制。建立合同管理激励机制，对提出合理化建议、避免重大损失或是给企业争取额外经济效益的人员予以奖励，激发和提高合同管理人员的工作积极性、主动性和创造性。

3.3建立合同管理运行体系

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（一）公开招标。是政府采购的主要方式，也是电力系统规避招标风险积极采用的一种方式。只要达到公开招标数额标准以上的采购项目，都应采用公开招标。该采购方式对供应商的数量不限制，只要满足一般条件和招标公告中对供应商特定条件要求，所有供应商都可以参加招投标活动。

（二）邀请招标。邀请招标也称为有限竞争性招标，是指招标方选择若干特定供应商，向其提供招标文件，并进行评标、定标等活动。

二、招投标流程

（一）公开招标流程：招标公告，资格预审公告，投标单位报名，组织资格预审，发售招标文件，现场踏勘与招标预备会，投标，开标，唱标，评标，中标通知。

（二）邀请招标流程：发出投标邀请，向三家以上供应商发售投标文件，现场踏勘与招标预备会，投标，开标，唱标，评标，中标通知。

三、电力工程建设招投标风险分析

（一）设计技术风险。电力工程在招投标阶段要做到完善的设计，完善的设计是招标成功进入签订合同的重要推手。设计中出现纰漏引起的设计图纸变更和设计方案变更，会引起项目管理方的索赔。因此在招标阶段，工程设计就应该做到尽善尽美，只有这样才能避免由于设计技术问题造成的风险。

（二）施工技术风险。在施工设计环节中要确定施工方案，每个施工方案都有其有利的一面但同时也有其局限性。传统的施工方案可能会规避建设索赔风险，但是工期长、建设成本高，新施工方案使用的先进技术能够缩短工期，减少建设成本，但是由于工程变更可能会带来索赔风险。

（三）自然环境风险。电力工程建设面对的环境比较险恶，不可抗拒的自然外力，如地震、风暴、山洪等都会影响电力工程建设的正常进行。不明的水文气象、复杂的地质环境都潜在地延误工期，造成不可挽回的损失。在招投标文件中企业应该充分详细地考虑自然环境风险。

（四）合同风险。合同清晰明确的界定工程双方的职责和权益，项目管理者必须具备扎实的法律知识和强烈的风险意识，在起草合同文件时应该将风险管理和防控纳入考虑之中，充分细致的研究合同中的每一项条款，对项目潜在的风险要了然于胸，规避潜在的建设风险。

（五）招投标方式不同造成的风险。1、廉政风险。邀请招标方式是向特定的三家以上供应商发出投标邀请，可能存在人为廉政风险。2、施工安全风险。公开招标是在国家指定刊物或网络上招标公告，符合相关资质要求的供应商均可报名，因此，造成中标单位对需检修维护的设备情况不熟悉而引起施工安全风险。

四、电力工程招投标风险防控分析

（一）设计技术风险防控。设计变更是工程索赔重要原因之一，因此设计人员在设计方案时应该事无巨细，做到对工程有全面深刻的了解。只有确定了设计方案的情况下的招标才能避免由于设计变更带来的工程索赔风险。设计方案是电力工程实施过程中的依据，是工程招标工作的先决条件。电力工程投资巨大、建设周期长，完善的设计能确保项目顺利实施，达到质量和周期的双重标准，才能规避设计纰漏造成的潜在风险[2]。

（二）施工技术风险防控。任何施工技术都不能达到控制风险和减小成本的双重要求，每个施工方案都有利有弊，因此业主必须就施工技术风险进行评估，确定合适的施工方案。新的施工方案侧重于控制工程成本，传统的施工方案侧重于保证施工质量，如何权衡，业主应该根据工程的具体情况做深入细致的分析，选择合适的施工方案。

（三）自然环境风险防控。不可抗拒自然外力引起的损失风险界定关系到工程承包方取得的效益。因此业主在拟定合同时，应该清晰地界定地震、风暴、洪水等不可抗拒自然外力等级和损失承担者。对于较强不可抗拒自然外力引起的损失，招投标人一般需要支付工程延误引起的损失。

（四）合同风险防控。规避电力工程合同风险，选择合适的合同计价形式，合理分配风险，任何风险都应该由最适宜承担风险或最有能力承担风险的那一方承担。在拟定合同时，应该从工程整体效益出发，灵活变通，同时秉持公平、公正、合理的原则，平衡权责，在拟定合同的同时，应当参考电力工程惯例[3]。

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廉洁效能督察组依据工作职责，服务和监督政府投资重大工程项目，督促有关单位认真履行职责、扎实开展工作，确保县委、县政府重大决策部署和政策措施有效落实，努力实现“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目标。

（一）加强资金管理。对建设单位按照相关财务管理规定和会计制度列支建设成本、实施账务管理、拨付工程进度资金、建立和完善内部财务管理及工程管理制度的情况进行监督；对编制设计概算执行情况和办理有关变更手续的情况进行监督检查；对相关单位依据合同文件规定内容和程序进行计量执行及建立健全工程计量台账制度的情况进行监督。

（二）服务工程建设。对项目审批效率和审批服务等情况进行监督；对相关部门实施招投标、政府采购等情况进行监督；对职能部门服务保障项目进度的工作情况进行监督；对建设单位组织交工验收、上报工程结算和编报竣工财务决算的情况进行监督检查；对建设单位落实质量管理、安全生产管理责任制情况进行监督。

（三）保障干部廉洁。建立廉政合同管理制度，在签订工程合同的同时签订廉政合同；实行廉政约谈制度，开展工程廉政文化建设和警示教育活动，建立健全工程项目关键环节和重点岗位廉政风险防控机制；督促工程项目从业人员严格执行党风廉政建设的有关规定。

二、督察范围

（一）列入国家、省、市、县重点工程的项目；

（二）县委、县政府要求进行廉洁效能督察的项目；

（三）涉及公共利益和公共安全的项目；

（四）其他需要进行效能监察的项目。

三、工作机构

廉洁效能督察组由县纪委、监察局牵头，检察、发改、财政、审计、审批办证服务中心等相关部门组成。每年的重点督察项目由督察组根据督察范围确定。

四、工作方式

（一）定期督察。项目建设单位按照县委、县政府对实施项目形象进度和投资计划的总体安排，结合本单位实际，制订月度工作计划、细化工作任务，明确时间节点、分管领导和具体工作人员，并于4月下旬报廉洁效能督察组办公室（县纪委执法监察室）备案。督察组每月检查项目进展情况，并形成督察报告。

（二）重点督办。对上级领导交办、结转多年、进度滞后、存在问题久拖不决和未按要求整改到位等现象进行重点督办。

（三）廉政约谈。在政府投资重大工程项目招投标前对建设单位有关负责人进行约谈，在施工合同签订10日内对承建单位和监理单位负责人进行约谈。在工程建设过程中，督察组可视情召集约谈对象进行谈话。

五、责任分工

廉洁效能督察组成员单位依照各司其职、分工合作的要求，加强对政府投资重大工程项目的服务和监督。

（一）县纪委、监察局：发挥组织协调作用，对相关职能部门履职情况进行监督检查，协调项目推进中的相关问题；开展建设工程廉政风险防控机制建设，推进廉政文化进工程，构建重大工程项目惩防体系；受理涉及政府投资重大项目的投诉和举报，查处妨碍项目推进的违纪违法行为。

（二）县财政局：对政府投资重大工程项目建设资金的拨付、管理和使用情况时行监督，加强对政府投资重大项目的概（预）算、结算的审核；落实专人负责对政府投资的工程项目资金进行监管。

（三）县审计局：对政府投资的工程项目预算执行情况和决算（含工程结算）进行审计监督，做到审计关口前移；落实专人负责对项目资金的审计，加强对项目的全程跟踪审计。

（四）县检察院：监督指导工程建设单位开展预防职务犯罪工作，组织开展预防宣传、预防咨询、预防督导等工作；会同相关部门开展专项预防联合监管工作，依法查处工程建设领域中的职务犯罪行为。

（五）县发改局：对重大项目建设全过程进行稽查、管理；按照相关程序做好项目审批服务工作；对项目论证、可行性研究、初步设计进行审查，对概算审查和调整、竣工验收等方面进行监督。

（六）县招投标监督办：对工程项目招投标进行指导、协调和监督，调查处理招投标方面的投诉。

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一是质量风险。影响审计质量的因素很多，其中最主要的有三点：一是，中介机构审计人员习惯于社会审计思维模式，只对具体的客体作单一的审计，如审核建设单位、施工单位、监理单位已签证的工程变更单、工程量清单时，只审计工程造价的资金额度，而对其合理性、合法性审查不够全面，对工程管理方面的问题作深层次分析或者延伸不够到位，对投资决策、管理、绩效评价过于简单，直接影响审计质量。二是，为追求利润最大化，中介机构重经济效益轻服务质量的问题永远存在，承接更多的项目是他们的惯常做法，经常是既参加各级审计机关的组织协审，又接受建设单位的委托审计，对于中介审计人员来说，项目审计业务量则是考量其收入的主要标准，因此，每个协审人员手头可能同时在审几个项目，很难专注于审计机关委托的项目，精力分散影响质量；三是，由于投资审计的特殊性，很多工作，比如现场勘查、协调沟通、造价计算复核等都属于费时费力的事情，一旦碰到资料不齐、各方意见不一的情况，协审人员往往会消极等待，消极应付影响审计效率。

二是廉政风险。中介人员参与政府投资审计，其行业要求与审计机关执行审计“八不准”规定和廉洁从审要求会有差距。加之中介审计人员平时与被审计相关人员交往较多，关系过从甚密，接受吃请会是常有的事，个别中介人员利用手中审计权力吃拿卡要也不可避免。

三是舞弊风险。程乃胜教授有一名话让我印象深刻：“别指望社会审计能公正”，中介机构是企业单位，盈利是它的终极目标，如果审计机关对中介机构监管不严，可能导致“权利寻租”行为，中介机构架空审计机关，直接与被审计单位或施工单位接触，存在的风险。

为规避上述风险，笔者建议国家审/！/计在购买社会审计服务时采取以下办法：

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中图分类号：F530.31 文献标识码：A 文章编号：

随着新一轮国务院机构改革的进行，中国铁路总公司的成立，我国的铁路事业进入了一个新里程碑，既有铁路大面积提速、高速铁路的不断投入运营以及既有线大力发展重载运输，铁路安全压力越来越大，面临的风险种类、水平与以往相比都发生了很大的变化。铁路建设项目风险也在不断增多，因铁路工程项目投资大、建设周期长、跨越地区多、系统复杂，项目特别容易受到外界自然因素的影响，其安全问题尤为突出。物资采购供应风险管理应贯穿于铁路建设项目采购供应的各个环节，包括物资设备清单整理分类、采购决策、采购形式、部管物资集中采购、建管物资招标请示计划、招标投标，开标、评标及定标、竞争性谈判采购、发中标结果通知书，中标人履约保函、合同签订、增补、设计变更、不合格产品处理、验收入库，发料使用安装、直到工程竣工验收的全过程。

一、铁路建设项目物资采购供应风险的类型

1、铁路建设项目物资采购供应外因型风险

一是招标风险，投标人操纵投标环境．在投标前相互串通．围标，有意抬高价格；投标人与招标人串通投标；投标人向招标人或者评标委员会成员行贿；投标人以他人名义投标；投标人弄虚作假，伪造资质、中标通知书、合同及编造虚假业绩骗取中标；招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争；使铁路建设项目蒙受损失。 二是合同风险。中标人在接到中标通知后，未在规定时间内提供履约保函或保证金而不签订合同；中标人如无故中止合同、更改合同条款、涂改合同条款等。三是价格风险招标采购物资后．该种物资可能出现价格下跌而引起采购风险。三是采购质量风险。中标人所提供的产品不符合质量标准或没有按照招标文件中承诺的技术标准执行，或执行已过期的铁路技术标准，影响或直接威胁到铁路运输生产安全。四是中标人延迟交货的风险。由于中标人在生产要素的组织管理等方面存在不足或决策失误，推迟交货日期，从而使采购部门不能及时采购铁路工程所需的货物，给采购工作带来延期交货的风险。五是技术进步风险。某项铁路物资设备实施时由于技术标准的提高，按招标时技术标准生产的产品已被淘汰，不能适应工程需要，或者某种原材料因技术进步而发生变化，导致原有原材料因质量不符合要求不得不舍弃。六是采购意外风险。物资采购过程中由于自然、经济政策、价格变动等因素所造成的意外风险，如意外交通事故等不能正常供货、遭受缺货风险损失。

2、铁路建设项目物资采购供应内因型风险

一是采购计划风险。铁路建设项目物资部门计划管理不适当或不科学．导致采购数量、采购目标、采购时问、运输计划、使用计划、质量计划等与目标发生较大偏离。二是采购合同风险。由于合同订立者未严格按法律规定办事，导致建设工程项目蒙受巨大损失；或卖方采取不正当手段，以某些好处为诱饵公开兜售假冒伪劣产品，导致合同风险。同时建设项目也常常由于合同管理混乱造成违约而被对方追究。三是采购验收风险。由于人为因素造成采购物资在进入仓库前未按合同及制度要求，对采购物资数量、品种、规格、质量、价格、单据等进行审核和验收而引发的风险。四是采购存货风险。存货风险指企业存货因价格变动、商品过时等因素而使存货价值减少的可能性，如采购物资不能及时供应建设工程项目需要，发生生产中断造成缺货损失而引发的风险。五是采购责任和道德风险。经办部门或个人责任心不强、管理水平不高造成责任风险，引起合同纠纷。收受中标人的好处，降低相关质量或验收标准。六是预付款风险。有时铁路建设项目为了得到急需的物资、会采取预先支付货款的方式购进物资。然而，一旦质量有问题．就会相互扯皮，影响铁路信誉，且款项又被供方控制，处于被动局面。七是安装风险。由于施工单位安装人员未按技术规范进行安装造成设备损坏，或野蛮作业造成物资设备损伤。八仓储风险。库存物资设备因锈蚀、变质、失效、被盗给铁路建设项目带来损失。九设计变更风险。因设计变更原因引起的物资设备品种、规格、型号、数量增加给采购供应带来很大困难。

二、铁路建设项目物资采购风险防范措施

1、依法合规，规范采购过程管理

一是遵循公开公平公正原则，要突出依法编制招标文件这个重点。依法编制招标文件，要充分披露采购信息，全面客观反映采购人合理需求和政策要求，摒弃倾向或排斥潜在投标人的内容。要合理确定投标人参与铁路建设项目采购的基本条件，要科学确定评分办法，评分项的设定既要与项目相关，又要全面考量符合项目要求的投标人的综合实力，确保实现充分竞争。要完善工作流程，确保编制活动公开透明，接受各方监督，要定期修改完善招标文件模板，逐步实现招标文件编制工作标准化。二是追求最佳采购结果，要抓住依法组织评标活动这个关键。依法组织评标活动，要严格遵守国家、铁路购相关法律制度，公正、客观、审慎地组织评审工作，确保评审活动在严格保密的情况下进行。要按规定程序组织评审，仔细校对和核对评审数据，对排名第一、报价最低的、投标文件被认定无效的情形进行重点复核，以确保评审结果的权威性和准确性。要严肃评审工作纪律，对评审现场工作人员明示或暗示其倾向性、引导性意见，接受供应商主动提出的澄清和解释，征询采购人代表倾向性意见，评委会成员之间协商打分等各种违规行为，要注重预防，及时制止。铁路建设采用列入国家实行生产许可证制度的工业产品目录、铁道部行政许可目录、铁路产品认证采信目录内的铁路专用设备，必须选用许可认证的物资设备。

2、对采购全过程、全方位的监督全过程是指对计划、审批询价、招标、签约、验收、核算、付款和领用等所有环节的监督，重点是对计划制定、签订合同、质量验收和结账付款四个关键点的控制，以防止舞弊行为。全方位是指内控审计、财务审计、制度考核三管齐下，把监督贯穿于采购活动的全过程．是确保采购规范和控制质量风险的第二道防线。科学规范的采购机制，不仅可以降低企业物资采购价格，提高物资采购质量，还可以保护采购人员和避免外部矛盾。

3、强化对物资需求和物资采购计划的管理

要审查物资采购计划的编制依据是否科学，调查预测是否存在偏离实际的情况，计划日标与实际目标是否一致，采购数量、采购目标、采购时间、运输计划、使用汁划、质量计划是否有保证措施等等。

4、对物资采购招标与签约的监督

依法订立采购合同是避免合同风险、防忠于未然的前提条件，也是强化合同管理的基础。首先．要强化对采购经办部门履行职责情况的监督管理。采购经办部门和人员应对中标人进行生产状况、质量保证、供货能力、企业k经营和财务状况的调查，在全面了解的基础上，做出选择合格中标人的正确决策，使合同建立在可行的基础上。每年对中标人进行一次复审评定，所有中标人都必须满足IS09000标准的要求。考评指标包括供货质量、履行合同次数、准时交货率、来料批次合格率、价格水平、合作态度、售后服务等。其次，要对合同中规定的始种、规格、数量、质量、交货时间、账号、地址、运输、结算方式等各项内容，按照合法性、可行性、合理性和规范性四个标准，逐一审核。

5、对物资采购合同台账、合同汇总及信息反馈的管理

建立合同台账、做好合同汇总，是加强合同管理、控制合同风险的一个重要方丽。一是列于已签订的合同要整理成册、妥善保管；建立合同台账、合同汇总以便及时查找合同履行情况。二是合同管理部门应对交付合同进行分类编号，并建立合同台账。合同统一编号要合规，每一份合同包括正本、副本及附件。三是合同履行完毕要及时建立合同档案。合同管理人员应将所有合同进行分类汇总，及时提出报告和汇总表，报送单位领导和各有关业务部门，据此组织生产、规划价位、及H寸接运和按时承付货款。要运用先进的管理手段，向相关部门提供及时、准确、真实的反馈信息．提高合同管理水平。

6、对物资采购合同执行中的监督管理

一是审查合同的内容和交货期执行情况，做好物资到货验收工作和原始记录，严格按合同规定付款。如有与合同不符的情况，要及时与供方协商处理，对不符合合同部分的货款拒付。对有关合同执行中的来往函电、文件都要妥善保存、以备查询。二是审查物资验收工作执行情况，对物资进货、入库、发放过程进行验收控制。三是对不合格品控制执行情况进行管理．审查物资管理部门是否及时记录发现的不合格品。四是重视对合同违约纠纷处理的管理。五是采取“零库存”策略，并保持一定的产成品存货以规避缺货损失、满足需求增长引起的生产需要；建立牢固的外部契约关系、保证供货渠道稳定，降低风险，规避成本。

7、对物资采购绩效的审计考核

建立健全合同执行各个环书的考核制度，加强检查与考核，把合同规定的采购任务和各项相关工作转化成分解指标和责任，明确规定工作的数量和质量标准。分解、落实到各有关部门和个人，结合经济效益进行考核，以避免合同风险的发生。

8、加大物资质量抽检力度

进一步完善和落实监管制度，加强对重点物资的监督检查和质量追踪，采取多种多样的检测方式，确保铁路工程物资设备质量，重点加强对招标物资、行车重要物资、首次批量供应单位物资的进场质量抽查；对检查不合格产品及时处理，协调退货和质量赔偿，及时《铁路产品质量抽查结果》，对抽检不合格及铁道部质检通报的不合格产品进行核对、清理、退货、撤换，为确保铁路建设项目和运输安全把好质量关。

9、加强与设计、工程部、施工单位沟通

召开由设计院、铁路建设项目工程技术部门、施工、监理单位参加的设计变更会，做好四方签认的设计变更，及时上报路局、铁路总公司设计变更文件，做好审批后的物资采购工作。

10、加强廉政建设

进一步完善物资监察、物资纪律；要坚持开展专项执法监察和物资管理标准化检查活动，要积极利用网络等各种手段做好物资招标的上网公示工作，主动接受舆论监督；要进一步完善决策、采购、验收、付款、使用五权分离制度，构建权力制衡的长效稳定机制。认真排查廉政风险类型，积极建立廉政风险防控线。

结束语：

综上所述，铁路建设项目物资采购供应存在一定的风险，规范铁路建设项目采购市场秩序，促进供应商诚信经营和公平竞争，使采购工作健康有序发展，确保铁路建设项目如期竣工运行。在铁路建设项目时，采取不同的措施去针对不同的风险，是铁路建设项目施工企业最有效且最直接的控制风险管理方法。

参考文献：

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下洋涂围垦工程指挥部将相关权力分解到有关单位，责任到人，形成互相制约的权力运作机制，构筑了多条绿色“隔离带”。

一是政策处理“隔离带”。下洋涂工程政策处理涉及两个乡镇42个行政村，工程指挥部合理运用分权来降低职务犯罪风险。落实属地管理，明确责任到乡镇。县政府与工程所处在的长街、力洋两镇，签订了政策处理工作责任状，工程指挥部与两镇签订了政策处理承包合同，由两镇负责政策处理的具体工作。工程指挥部只负责监督和协调，不直接参与政策处理兑现工作。做到一切政策处理由乡镇落实，一切政策处理手续由乡镇办理，一切兑现补偿款项由乡镇支付，一切问题由乡镇解决，一切责任由乡镇承担。对政策处理项目，乡镇落实有资质的单位进行测量、评估，张榜公示，接受群众监督，然后与村、户签订补偿、兑现合同与手续，在镇长和前期办主任共同签字后，支付补偿款项。工程指挥部履行审核、监管职责，整个政策处理过程公开透明，流程操作规范。二是工程招标“隔离带”。工程指挥部自觉“让权”，确立以宁波市重点工程招标投标办公室为主导，招标机构具体操作，在检察院等多部门的全程监管下，开展招标工作，保证招标工作的公开、公平、公正。三是工程款项支付“隔离带”。坚持严格的支付签证流程管理，实行分级审批，严把签字监管权。由施工单位提出支付申请，监理和驻工程跟踪审计人员到现场核查并签证后，经工程技术科和合同管理科审核，分管工程副总指挥签字，报请常务副总指挥批准后，才可支付。四是内务管理“隔离带”。建立系列内务管理制度，规范考核考勤、公务接待和公务用车管理，规范与工程建设相关单位的交往，严格要求工作人员，把握与施工单位交往的分寸，防止业主和施工单位出现亲密接触，成为职务违法违纪的隐患。一位来自浙江省水利水电科学研究院的监理说：“做工程18年了，还从来没见过这么严的指挥部。别的工程项目，项目经理请做工程的人吃饭，都是很正常的事。这吃饭的口子一开，许多不廉洁的事也就随之发生了。但在下洋涂，为了杜绝这种事情的发生，便作了硬性的规定。所以饭都是在食堂吃的，没有到外面饭店吃过一顿。”

建立预警机制 排除多项“风险点”

为及时排查建设工程的廉政风险点，隐患，宁海县院充分发挥监督权，建立预警机制。

一是建立通报制度。针对建设工程点多面广线长的特点，要求工程指挥部通报工程建设各个环节的重点事项至检察院备案，内容包括工程招投标、工程变更、物资采购、资金拨付等职务犯罪的多发和易发环节。检察院通过对通报事项的审查，发现苗头性、倾向性问题，及时提出预警建议进行防范，将红灯亮在越轨之前，实现了预防与工程建设的同步。在工程的整个建设期间，检察院发现苗头性、倾向性问题五个，根据情况向指挥部提出预警建议三份，及时帮助有关单位堵塞了漏洞。二是建立回避信息数据库。通过发放《干部信息采集表》和查阅干部人事档案等多种形式，对工作人员基本情况和家庭成员及社会关系等信息进行采集。同时，将参与日常考察的工作人员也纳入采集范围。所采集的信息全部录入计算机，建立系统利益冲突回避信息数据库。通过数据库的查询，针对直接或间接特定关系人，一律实行利益回避。三是深化岗位廉政风险防控。认真开展职务犯罪风险源点防控等工作，对工程建设项目关键环节和重点部位进行源头排查与控制，结合对制度事项的梳理，查找权力运行中的薄弱环节。尤其是有效辨识权力运行中各个内在环节、各个岗位已经构成或可能构成的权力风险点、管理风险点和人员风险点等，结合相应业务工作，强化预防措施，形成“凡事有章可循，凡事有人负责，凡事有人监督，凡事有据可查”的内部防控体系。如根据工程特点，设计了“三表一簿”，即现场全面督查表、设计变更专项督查表、廉政情况建设表和基础情况簿，进行全程留痕，可查可控。针对易发职务犯罪的环节，实行了“三重一大”党政联签制、财务人员委派制、验工计价集体会审联签制等管理制度，在不同岗位实行互不相容控制法，在同一岗位实行AB角色交叉控制法。

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一、坚持三个原则，确保重点项目顺利推进

第一，坚持效率优先，能快则快的原则。要加强协调，规范操作，强化服务，缩短时限，实行运转灵活、方便高效的重大项目管理体系。要进一步健全激励约束机制，增强责任心和使命感，牢固树立“一切围绕重点项目”的理念。各部门单位要整合机关管理资源，优化管理要素，规范机关服务，完善重点项目运行程序，强化重点项目监督检查，强力推进重点项目建设。要坚决破除部门利益和个人利益壁垒，理顺部门关系，强化部门职责，杜绝推诿扯皮，建立健全便捷高效的行政服务机制。今后，凡是涉及到重点项目的审批许可事项，符合条件的，一律实行限时办结；一个部门说了不算的，实行联合审批；对需要市级以上机关审批的项目，由市里相关部门逐级联系上级对口部门及时申报，协同办理，确保进度，直至完成全部手续。

第二，坚持着眼防范，确保廉洁的原则。做到教育在先，预防为主，阳光透明，风险防控，确保权力正确行使，实现廉政建设与工程建设双赢共利。要根据每个项目的不同性质，量体裁衣，制定专题预案，通过法律法规制度教育、廉政文化教育、典型示范教育和反面警示教育等形式，突出重要岗位、重点人员这个重点。探索实行廉政保证金制度、廉政合同管理制度，将廉政工作纳入合同制管理，增强参建各方廉洁自律的自觉性，确保廉洁。

第三，坚持全程介入，监督有力的原则。实行关口前移，全程跟踪，重点监管，多方联动，规范管理，形成跟进监督的整体合力。要针对项目建设中存在的易发多发问题，从监督程序、监督纪律和机制体制等环节入手，创新廉政监督模式，探索新办法、运用新手段、开辟新路径，建立重大建设项目监管长效机制、源头防范机制，实现对重大建设项目监督全过程、全覆盖、无缝隙，形成靠制度监督重点项目，靠制度管权、管人、管事的科学监督机制，杜绝重点项目建设中问题的发生。通过监督，实现作风转变、效率提高、监督创新，着力打造精品工程、优质工程、阳光工程和廉政工程。

二、创新方式方法，确保重点项目监督工作取得实效

实行派驻监督组全程监督，要注重搞好五个结合：

一是进场监督与重点检查相结合。进场监督要做到“零距离、面对面、全过程、全方位”监督。“零距离”就是要深入项目工地，现场办公，了解项目建设的全面情况、掌握第一手资料。“面对面”就是坚持原则，认真查找项目建设中的问题，不隐瞒、不回避，提出改进意见和建议，及时督促整改。“全过程”就是围绕开工前、建设中、竣工后等各个阶段，全面介入、分段跟踪、时时监控。“全方位”就是凡与项目建设有关的环节，如立项审批、招标投标、项目建设实施、设计变更、跟踪审计、质量安全等多个环节，都要列入监督范围，进行有效监管，做到廉洁预警。同时，要将重点检查贯穿于重大建设项目监督的全过程，组织专门力量，采取听取汇报、查阅资料、现场督查、书面反馈等方式方法，对项目建设的各个环节，侧重于权力制约、资金监控和程序规范等，有针对性地进行集中重点检查，督促重点项目责任部门和法人单位规范建设程序，严格执行国家有关法律法规，及时发现、纠正苗头性、倾向性问题，最大限度地减少、权钱交易等腐败问题的发生。

二是重点监督与专项治理相结合。重点监督要做到“九个必查”：一查领导干部利用职权违规插手干预工程建设，治理、权钱交易，杜绝“工程上马、干部下马”的现象；二查工程项目建设程序，治理未批先建、违规建设，防止违法违纪行为发生，确保项目审批和建设依法合规、安全优质高效；三查项目招标投标，治理出借资质、虚假招标，围标串标、评标不公，防止招投标违法操作；四查工程建设项目信息公开和诚信履约，治理工程建设信用缺失、“暗箱操作”、中标后非法转包分包，建立守信激励、失信惩戒机制，使各项目建设信息和建设单位不良信息在“工程建设领域项目信息公开专栏”全面公开，确保工程阳光透明；五查勘察设计，治理擅自设计变更、违规调概算，确保资金投放准确合理；六查资金监管，治理工程建设项目资金管理不到位、物资采购监管薄弱，资金监管和投资漏洞，严防骗取、滞留、挤占、截留和挪用项目资金；七查质量安全，强化全过程质量安全监管，治理工程建设项目实施过程中监管薄弱，专业化管理人员缺乏，质量和安全管理粗放，严格落实工程安全生产责任制，严防安全生产事故，确保工程质量；八查工程监理，治理现场监管不到位，监理程序不严格，，失职渎职，落实项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制等；九查依法履职，治理监管不力、行政不作为和乱作为等失职渎职行为。在此基础上，要做好与工程建设领域突出问题专项治理工作相结合，借鉴工作经验，既要防止检查不到位，又要避免多头重复检查，做到检查和防范统一、治理与建设并举，防止和纠正边查、边治、边犯现象发生。

三是行业监管与纪检监督相结合。行业监管和纪检监察监督二者是相辅相成的。行业监管部门不仅有审批职能，还有监管职能，既是监督检查的主体也是项目建设的主体，因此在履行审批职责的同时，还要依法行政，解决重审批、轻监管的问题，加强对项目的监管，做到敢管、敢查、敢纠。纪检监察机关既要组织开展监督检查，协调解决检查中存在的问题，又要督促部门提高办事效率，认真履行职责，做到跟踪监督、防范在先，及时发现并纠正项目建设中存在的不规范问题，做到早发现、早解决，防止小问题演化成大问题、苗头性问题蔓延成普遍性问题，督促有关地区和单位建章立制、堵塞漏洞。

四是职能监督与搞好服务相结合。对重点项目全方位的监督，既是各部门的职能所在，也是责任所系，既要依法督促重点项目责任部门和法人单位进一步规范建设程序，严格执行国家有关法律法规，更要提高行政效能，增强服务意识，强化保障职能。对项目建设中遇到的困难和问题，要积极帮助协调解决，及时化解矛盾，消除障碍。对在监督中发现的，知识和能力不适应重点项目建设的岗位需要，工作无创新，干事无成效，项目无进展；缺乏时间和效率观念，办事拖拖拉拉；服务意识不强，工作不在状态、工作推不动、执行不力，影响工期、甚至不配合监督、问题整改不及时的，要从严查究。

五是廉政监督与环境整治相结合。当前，重点项目已经铺开。要用系统思维，综合手段，开展廉政监督。要紧紧围绕一个目标，就是服务30个重点项目。建筑工地环境整治也是瞄准30个重点项目，要做好二者结合的文章，实现资源共享。同时，要与重点岗位廉政风险防控、效能提升等工作相互结合，增强整治工作的综合效果。

三、加强组织领导，确保圆满完成各项监督工作任务

对重点建设项目的监督，必须牢固树立大局意识和一盘棋思想，切实加强领导，做到各负其责，实行齐抓共管，确保圆满完成重点项目监督的各项工作任务。

（一）加强组织领导。各职能部门要高度重视，切实加强组织领导，积极建立健全多部门、多行业、多层面联动监督检查机制，形成监督合力，确保工程安全、资金安全、人员安全。要切实发挥行业优势，主动承担起监督检查的主体责任，开展行业专项检查，抓好法律法规和政策的贯彻落实，完成好所承担的监督检查任务，加强对立项、用地、规划、环保、质量、安全、进度和资金等方面的监督检查。跟踪审计人员要提前介入、全程审计，随机核查，提前防范，发现异常情况，及时向监督组和派出单位汇报。各督查机构要定期对工作进展情况进行专项督查，严格落实跟踪督查机制。各监督单位和项目责任单位要设立廉政监督工作联络员，加强联系沟通、信息交流、情况通报和工作衔接，保证监督检查工作的有力、有序、有效进行。发改、财政、住建等部门，要督促有政府投资的部队营房建设项目中，非应公开招标的，按属地管理原则，进入当地有形市场交易。要及时报送工作开展情况，注重总结工作中经验，既让领导了解部门工作动态，也能加强部门间的沟通联系，确保重点建设推进落实。领导小组要定期召开会议，研究重大问题，加强工作调度，对监督中发现的不作为问题，要严肃查处；对效率不高、服务不优，在重点项目上拖拖拉拉的，要注意取证留痕，从严处理，全市通报；对不廉洁的问题，提供线索，及时调查处理，力争抓几个反面典型。