行政处罚告知书范文

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1 制作“行政处罚事先告知书”的根据和意义

《行政处罚法》制订的目的是为了规范行政处罚的设定和实施，保障和监督行政机关有效实施行政管理，维护公共利益和社会秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，规定行政机关在作出行政处罚之前，应当告知当事人除出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。《卫生行政处罚程序》中，就卫生行政机关在对当事人的违法行为合议后，也作出类似规定。卫生行政执法处罚文书及“行政处罚事先告知书”正是根据上述规定制作的。“行政处罚事先告知书”是卫生行政机关在作出正式行政处罚之前制作的首份文书，与其他卫生行政处罚文书属同一系列。它的制作与否，以及内容与质量均可影响到卫生执法程序的合法性、公正性，以及是否引讼的可能性。可见，“行政处罚事先告知书”具有两个实际意义，一是起到监督作出行政执法机关的行政行为是否规范，进一步来监督政府的行政行为是否在法律的控制下运行，即行政处罚应遵循公开、公正的原则。二是保护监督相对人的合法权利，即在受到处罚时享有的陈述权和申辩权，“行政处罚事先告知书”不仅仅是简单地向监督相对人传递一种信息，而是透过这一文书体现出政府的行政行为以及法律的贯彻情况，是否真正的落到实处。绕过事先告知，而直接进入处罚决定是不符合法律程序的，这类处罚视为无效。

2 行政处罚事先告知书的应用

在查明当事人的违法事实后，就可使用“行政处罚事先告知书”。此文书有两种应用形式：①以书面形式告知，使用统一格式的文书，要求有当事人的基本情况，当事人的违法行为与事实，处罚的理由和依据法律名称及条款等内容，也要启用“送达回执”文书。②以口头形式告知以上内容，但也应有文字记录，并由当事人在记录上签名或盖章方可生效。上述可见，“行政处罚事先告知书”的应用并不复杂，程序也简单，但是在实际操作中却有值得探讨之处，主要是：

2.1 告知当事人陈述和申辩的权利，却无时间限定。即没有确定应当在某天某时，向作出处罚决定的卫生行政机关提出陈述和申辩。无论是以书面形式告知或口头形式告知，在制作文书时必须要标明时间，否则当事人无法去行使自己的权利，这就给卫生监督员在使用中带来一定的随意性，可写上3d，也可写上5d，全凭使用者自行操作，时间较短，当事人难以履行自已的权利；时间较长，卫生行政机关的执法效率，法律的严肃性均会不同程度地受到影响。

2.2 作出“当场行政处罚决定书”之前，与“行政处罚事先告知书”在时间上有矛盾。从“行政处罚事先告知书”的使用范围来看，在制作“当场行政处罚决定书”前，也要进入事先告知程序。由于“行政处罚事先告知书”仅给予当事人陈述和申辩的权利，却无陈述和申辩的具体限定时间。而“当场行政处罚决定书”的使用，是对案情简单，违法事实清楚，证据确凿的违法案件当场作出处理决定的法律文书。例如食品从业人员无健康证上岗，个人卫生差，定型包装食品超过保质期限等。处理时，现场2名以上监督员可构成合议程序，当场对当事人作出处罚决定。当场作出的处罚决定，如依照当事人的违法事实及情节给予罚款处罚，并且其情形属于罚款数额在20元以下，或者不当场收缴事后难以执行的，当场必须要履行。按照程序，在发出“行政处罚事先告知书”之后方可下达“当场行政处罚决定书”。由此产生两份文书在发出的前后时间上相差无几的矛盾，致使当事人在不可能有陈述和申辩时间的情况下，接受了行政处罚，“行政处罚事先告知书”给予当事人享有的权利形同虚设，即使当事人事后提出陈述和申辩，也有违“公正、公开”的行政处罚原则。

2.3 执行“责令改正”处罚时，使用“行政处罚事先告知书”过于复杂化。《食品卫生法》规定的行政处罚主要有10种。在实施这10种行政处罚时，按照要求，均要使用“行政处罚事先告知书”，但是，在具体操作中，有的罚种却不易落实。例如，食品生产经营过程不符合卫生要求(无防蝇设施)，应给予“责令改正”处罚。按照要求，必须“先告知，后处罚”。然而，用于“责令改正”这类事实清楚，处罚较轻的案件，似乎过于复杂化，浪费人力与时间，对深入开展卫生监督工作是不利的。

2.4 由于流动商贩及街头食品摊点的经营地点不固定，在对他们实施行政处罚时，若使用了“先告知，后处罚”程序，则难于落实。近年来，从事食品生产经营者增多，而流动及街头的摊点、商贩占有一定比例，大多集中在集贸市场、街头巷尾处。据资料知，他们中间，无证经营、卫生条件差较为普遍，若增强监督检查频率，加大执法力度，一次巡回检查受处罚者不在少数。因为他们违法事实清楚，案情简单，根据其经营场所和地点不固定特点，需要现场处罚，即使是“取缔”这类较重的处罚，由于上述特点，也必须在现场合议后，当地作出处罚决定，即监督检查笔录、处罚决定书等文书一并作出，处罚的项目也在现场落实。但是，一旦使用“行政处罚事先告知书”，情况就大不一样。如按照要求，在对当事人告知处罚内容后，过一定时间，再到现场实施处罚时，可能早已空无一人，不知去向。这类流动摊点在原现场等待或接受执法部门的处罚实属少见，致使处罚不能落实成为悬案。这类现象，在日常的巡回卫生监督检查中很常见。他们的卫生状况，影响到该地区的整体卫生质量水平，对他们强化卫生监督管理，加大执法力度，依法进行处罚，应用“先告知，过一定时间后，再进行处罚”这一漫长的程序，不仅约束了执法的效率和质量，而且，由于对街头及流动摊点的检查与处罚告知是在现场进行，难免会引来不少消费者围观，他们会误认为卫生行政部门软弱无力，执法不严，甚至职责上的不作为，进而对政府卫生行政部门的行政行为表示质疑，导致社会影响力减弱。

3 对策

综上所述，“行政处罚事先告知书”对当事人提出陈述和申辩无时间限定，启用“当场行政处罚决定”时，与“行政处罚事先告知书”在时间上相差无几，以及对流动及街头食品摊点实施“取缔”处罚时不易落实等矛盾，给卫生行政部门的行政行为带来一定影响。为保证行政处罚过程在程序上合法，使执法活动顺利开展，建议如下：

3.1 有关部门作出规定，在下达“行政处罚事先告知书”时，对当事人的陈述和申辩时间统一限定。按照罚种可分别作出不同的时间限定，以保证事先告知程序合理、公正。

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一、取证程序要合法

调查取证是农业税收征收机关对于立案处理的农业税收案件，依法定程序查明实情，获取证据进行的专门活动。首先，农业税收征收机关收集纳税人违反《税收征收管理法》的所有证据资料的时间，必须是在行政处罚决定作出之前，而不是作出行政处罚决定之后。其次，农业税收征收机关进行调查取证时，必须有两名以上的农业税征收人员，并持有效执法证件。同时，执法人员与纳税人之间，必须无直接利害关系。否则，执法人员就属于回避对象。再次，在证据可能消失或者以后难以取得，或物证、书证可能被损毁、转移、隐匿的情况下，经农业税收征收机关负责人批准，可以先行登记保存、查封，并在(日内对先行登记保存的证据作出处理决定。

二、证据资料要充分

所谓充分，就是农业税收征收机关收集的证据资料不仅要做到事实清楚，而且要做到确凿无误，即证据资料应合乎下列要求：1、纳税通知书、限期纳税通知书、处罚告知书应与处罚决定书上的纳税人姓名、地址、时间、税额等要一致；2、限期纳税通知书、处罚告知书和处罚决定书要附纳税人签字的送达回证；3、税额、滞纳金和罚款要计算正确。

三、处罚决定书要完整

农业税收征收机关作出的行政处罚决定书，应当完整准确地载明下列事项；1纳税人的名称或姓名、地址；2违反《税收征收管理法》的事实和证据；3行政处罚决定及其依据，行政处罚的履行方式和期限；4纳税人不履行处罚决定，申请行政复议或者提讼的途径和期限；5作出行政处罚决定的农业税收征收机关的名称、印章；6作出行政处罚决定的日期和文号。若处罚决定书不符合上述要求，则有可能被纳税人抓住“把柄”，提起行政复议，并导致农业税收征收机关在复议中败诉。

四、告知程序要到位

《行政处罚法》规定：行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定前，不向纳税人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或拒绝当事人的陈述和申辩，则行政处罚决定就不能成立（纳税人放弃陈述或申辩权利的除外）。因此，实施农业税收行政处罚，一方面告知程序千万不能省，另一方面告知程序必须到位。具体来说，要做到以下几点：一要向当事人作出书面“农业税收行政处罚决定告知书”，告知当事人作出处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩、行政复议等方面的权利；二要履行送达程序。即能当面送达当事人的应派专人送达，不能当面送达的，应当在7日内依照“民事诉讼法”的有关规定，将农业税收行政处罚决定告知书送达当事人。总之，不管采用哪种方式，都应当制作书面“送达回证”，并在上面载明送达时间、送达地点、送达人、送达文书名称、被送达人、送达方式、收件人签名或盖章、备注等事项。

五、听证程序要规范

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第二条本规范适用于我省建设系统监督检查、行政处罚等执法（处罚）文书的制作。

第三条建设行政执法（处罚）文书的内容必须符合有关法律、法规和规章的规定，做到格式统一、内容完整、表述清楚、用语规范。

建设行政执法（处罚）文书不得随意修改。各市委局根据本部门实际需要调整的，须报省厅备案。

第四条建设行政执法文书分为内部文书和外部文书。

内部文书是指在建设行政执法机关内部使用，记录内部工作流程，规范执法工作运转程序的文书。

外部文书是指在建设行政执法机关对外使用，对执法机关和行政相对人均具有法律效力的文书。

第二章文书制作基本要求

第五条建设行政执法文书应当按照规定的格式制作。

文书应当使用蓝黑色或黑色笔填写，做到字迹清楚、文面整洁。

建设行政执法机关制作文书时应当按照规定的格式印制后填写。有条件的，可以按照规定的格式打印制作。

第六条文书设定的栏目，应当逐项填写，不得遗漏和随意修改。无需填写的，应当用斜线划去。

文书中除编号和价格、数量等必须使用阿拉伯数字的外，应当使用汉字。

第七条文书应当使用公文语体，语言规范、简练、严谨、平实。

应当正确使用标点符号，避免产生歧义。

第八条文书中“案由”填写为“违法行为定性＋案”，例如：未取得施工许可证擅自施工案。

在立案和调查取证阶段文书中“案由”应当填写为：“涉嫌+违法行为定性＋案”，例如：涉嫌未取得施工许可证擅自施工案。

第九条建设行政处罚文书编注案号实行一案一号。

简易程序：当场处罚决定书“案号”为“行政区划简称＋处罚机关简称＋执法类别＋简罚＋年份＋序号”。例如：辽宁省建设厅规划部门制作的文书，“案号”可编写为辽建规简罚号。

一般程序：行政处罚立案审批表、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书等文书“案号”统一为“行政区划简称＋处罚机关简称＋执法类别＋罚＋年份＋序号”，例如：辽建规罚。

第十条文书中当事人情况应当按如下要求填写：

（一）根据案件情况确定“个人”或者“单位”，“个人”、“单位”两栏不能同时填写。

（二）当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿上的姓名；住址应填写常住地址或居住地址：“年龄”应以公历周岁为准。

（三）当事人为法人或者其他组织的，填写的单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应与工商登记注册信息一致。

（四）当事人名称前后应一致。

第十一条询问笔录、现场检查（勘验）笔录、听证笔录等文书，应当场交当事人阅读或者向当事人宣读，并由当事人逐页签字或盖章确认。当事人拒绝签字盖章或拒不到场的，执法人员应当在笔录中注明，并可以邀请在场的其他人员签字。

记录有遗漏或者有差错的，可以补充和修改，并由当事人在改动处签章或按指印确认。

第十二条执法文书首页不够记录时，可以附纸记录，但应当注明页码，由相关人员签名并注明日期。

第十三条文书中承办机构、法制部门和行政机关的审核或审批意见应表述明确，没有歧义。

第十四条需要交付当事人的外部文书中设有签收栏的，由当事人直接签收；也可以由其成年直系亲属代签收。

文书中没有设签收栏的，应当使用送达回证。

第十五条文书中注明加盖公章的地方必须加盖公章，加盖公章应当清晰、端正，要“骑年盖月”。

第三章具体文书适用及制作

第十六条当场处罚决定书是指建设行政执法机关适用简易程序，现场作出处罚决定的文书。

“违法事实”应当写明违法行为发生的时间、地点、违法行为的情节、性质、手段及危害后果等情况。

“处罚依据及内容”应当写明作出处罚所依据的法律、法规的全称并具体到条、款、项、目；处罚内容应当具体、明确、清楚。

第十七条建设行政处罚案件立案审批表是指建设行政执法机关在办理一般程序案件中，用以履行报批立案手续的文书。

“案件来源”栏应当按照检查发现、投诉举报、上级交办、其它等情况据实填写。

“案情简介”栏应当写明当事人涉嫌违法的事实、证据等简要情况以及涉嫌违反的相关法律规定。

第十八条建设行政执法责令停止违法行为通知书和责令改正通知书是指建设行政执法机关依据有关法律、法规的规定，责令违法行为人立即或在一定期限内纠正违法行为的文书。

责令停止违法行为通知书应当写明停止具体的违法行为和具体的法律依据；责令改正通知书应当写明具体的违法事实、时限改正和具体的法律依据。

第十九条询问笔录是指为查明案件事实，收集证据，而向相关人员调查了解有关案件情况的文字记载。

询问笔录应当记录被询问人提供的与案件有关的全部情况，包括案件发生的时间、地点、情形、事实经过、因果关系及后果等。

询问时应当有两名以上执法人员在场，并做到一个被询问人一份笔录，一问一答。询问人提出的问题，如被询问人不回答或者拒绝回答的，应当写明被询问人的态度，如“不回答”或者“沉默”等，并用括号标记。

第二十条现场检查（勘验）笔录是指执法人员对与涉嫌违法行为有关的物品、场所等进行检查或者勘验的文字图形记载和描述。

现场检查（勘验）笔录要对所检查的物品名称、数量、包装形式、规格或所勘验的现场具体地点、范围、状况等作全面、客观、准确的记录。

需要绘制勘验图的，可另附纸。

对现场绘制的勘验图、拍摄的照片和摄像、录音等资料应当在笔录中注明。

第二十一条抽样取证凭证通知书中各栏目信息，应当按照物品（产品）包装、标签上标注的内容填写。

证据登记保存清单是指建设行政执法机关在查处案件过程中，对可能灭失或者以后难以取得的证据进行登记保存时使用的文书。

执法机关应当根据需要选择就地或异地保存。

执法机关可以在证据登记保存的相关物品和场所加贴封条，封条应当标明日期，并加盖印章。

文书中应当对被保存物品的名称、规格、数量、生产日期、生产单位作清楚记录。

第二十二条登记保存物品处理通知书是指建设行政执法机关在规定的期限内对被登记保存的物品作出处理决定并告知当事人的文书。

处理通知书应当写明当事人姓名（或名称）、登记保存作出的时间及具体处理决定。

执法机关可视具体处理情况制作物品清单。

第二十三条行政处罚事先告知书、行政处罚听证告知书是指建设行政执法机关在作出行政处罚决定前，告知当事人拟作出的行政处罚决定的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利的文书。

执法机关应当根据案件是否符合听证条件（听证条件：拟作出责令停产停业、吊销许可证执照、较大额罚款），决定适用事先告知书文书或听证告知书文书。

行政处罚事先告知书、行政处罚听证告知书应当写明当事人的违法事实、违反的法律条款、拟作出行政处罚的种类、幅度及法律依据，并告知当事人享有的陈述和申辩的权利、要求举行听证的权利及法定期限，并注明联系人、联系电话和行政处罚机关地址等。

对违法事实的描述应当完整、明确、客观，不得使用结论性语言。

第二十四条行政处罚听证通知书是指建设行政执法机关决定举行听证会并向当事人告知听证会事项的文书。

行政处罚听证通知书中应当告知当事人举行听证会的时间、地点、方式（公开或不公开）、主持人的姓名、工作单位及职务以及可以申请回避和委托人等事项。

第二十五条听证笔录是指记录听证过程和内容的文书。

听证记录应当写明案件调查人员提出的违法事实、证据和处罚意见，当事人陈述、申辩的理由和以及是否提供新的证据，证人证言、质证过程等内容。

案件调查人员、当事人或其委托人应当在笔录上逐页签名并在尾页注明日期；证人应当在记录其证言之页签名。

第二十六条建设行政处罚听证报告书是指听证会结束后，听证主持人向行政执法机关负责人报告听证会情况并提出案件处理意见的文书。

“听证基本情况摘要”栏应当填写听证会的时间、地点、案由、听证参加人的基本情况；听证中发现新的问题和新的情况应予以说明；听证认定的事实、证据。

“听证结论及处理意见”应当由听证人员根据听证情况，对拟作出的行政处罚决定的事实、理由、依据做出评判并提出倾向性处理意见。

听证主持人向处罚机关负责人提交报告书时，应当附听证笔录。

第二十七条建设行政处罚案件处理审批表是指案件经过调查取证、陈述或者听证，承办机构提出处理意见报请法制部门审核、行政机关负责人审批的文书。

“调查结论及处理意见”栏应当由承办机构根据案件调查情况和有关法律、法规的规定提出处理意见；涉及行政处罚规定有裁量幅度时，承办机构根据当事人违法事实和情节，依据行政处罚自由裁量权指导标准确定裁量幅度。对立案的违法事实不存在的，应当写明建议终结调查并结案等内容；对依法应给予行政处罚的，应当写明给予行政处罚的种类、幅度及法律依据等。

“法制部门意见”栏，应当写明具体核审意见，由负责人签字。

“行政负责人审批意见”栏，由建设行政执法机关负责人写明意见。对重大、复杂或者争议较大的案件，行政执法机关的负责人应当讨论，对案件进行分析和审议。

第二十八条建设行政处罚决定书是指建设行政执法机关依法适用一般程序，对当事人作出行政处罚决定时使用的文书。

对违法事实的描述应当全面、客观，阐明违法行为的基本事实，即何时、何地、何人、采取何种方式或手段、产生何种行为后果等。

应当对当事人陈述（申辩）意见的采纳情况及理由予以说明；对经过听证程序的，文书中应当载明。

作出处罚决定所依据的法律、法规、规章应当写明全称，列明适用的条、款、项、目。

有从轻或者减轻情节，依法予以从轻或者减轻处罚的，应当写明。

第二十九条送达回证是指建设行政处罚机关将执法文书送达当事人的回执证明文书。

“送达单位”指执法机关：“送达人”指执法机关的执法人员或委托的有关人员：“受送达人”指案件当事人：“收件人”不是当事人时，应当在备注栏中注明其身份和与当事人的关系。

第三十条建设行政处罚案件结案报告是指案件终结后，承办机构报行政机关负责人的文书。

结案报告应当对案件的办理情况进行总结，对给予行政处罚的，写明处罚决定的内容及执行情况；不予行政处罚的应当写明理由；予以撤销案件的，写明撤销的理由。

第四章文书归档及管理

第三十一条一般程序案件应当按照一案一卷进行组卷；材料过多的，可一案多卷。

简易程序案件可以多案合并组卷。

第三十二条卷内文书材料应当齐全完整，无重份或多余材料。

第三十三条案卷应当制作封面、卷内目录和备考表。

封面题名应当由当事人和违法行为定性两部分组成，例如：关于×××未取得施工许可证擅自施工案。

卷内目录应当包括序号、材料名称、页号和备注等内容，按卷内文书材料排列顺序逐件填写。

备考表应当填写卷中需要说明的情况，并由立卷人、检查人签名。

第三十四条案件文书材料按照下列顺序整理归档：

（一）案卷封面；

（二）卷内目录；

（三）行政处罚决定书；

（四）立案审批表；

（五）询问笔录、现场检查（勘验）笔录、抽样取证凭证、证据登记保存清单、登记物品处理通知书；

（六）案件处理审批表、行政处罚事先告知书等；

（七）行政处罚听证会通知书、听证笔录、行政处罚听证会报告书等听证文书；

（八）执行的票据等材料；

（九）罚没物品处理记录等；

（十）送达回证等其他有关材料；

（十一）行政处罚结案报告；

（十二）备考表。

第三十五条不能随文书装订立卷的录音、录像等证据材料应当放入证据袋中，并注明录制内容、数量、时间、地点、制作人等，随卷归档。

第三十六条当事人申请行政复议和提起行政诉讼或者行政机关申请人民法院强制执行的案卷，可以在案件办结后附入原卷归档。

第三十七条卷内文件材料应当用阿拉伯数字从“1”开始依次编写页号；页号编写在有字迹页面正面的右上角和背面的左上角；大张材料折叠后应当在有字迹页面的右上角编写页号；A4横印材料应当字头朝装订线摆放好再编写页号。

第三十八条案卷装订前要做好文书材料的检查。文书材料上的订书钉等金属物应当去掉。对破损的文书材料应当进行修补或复制。小页纸应当用A4纸托底粘贴。纸张大于卷面的材料，应当按卷宗大小先对折再向外折叠。对字迹难以辨认的材料，应当附上抄件。

第三十九条案卷应当整齐美观固定，不松散、不压字迹、不掉页、便于翻阅。

第四十条办案人员完成立卷后，应当及时向档案室移交，进行归档。

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1材料与方法

对上海市徐汇区2002―2004年卫生行政执法文书案宗进行调查，了解卷宗基本情况、文书材料完整性、适用法律正确性、文书制作规范性4方面情况。从后3方面进行质量评价，了解卫生执法文书使用制作现状、存在的问题和产生的原因。

以《卫生行政处罚文书质量评价调查表（一般程序）》对徐汇区卫生局卫生监督所2002―2004年一般程序卫生行政处罚案卷逐个进行过录。调查表内容包括案卷内文书材料完整性、适用法律准确性等项目。为保证过录质量对每份调查表都由专人逐项进行审核。审核合格的调查表通过Excel2000录入后转入SPSS软件进行分析。根据事先拟订的调查表对近3年来徐汇区卫生局卫生监督所制作的卫生行政执法文书质量进行评价，了解卫生行政执法文书存在的问题并对产生这些问题的原因进行分析，提出提高卫生行政处罚文书质量的对策。

2结果

2.1行政处罚案件基本概况

该所2002―2004年一般程序卫生行政处罚案件1499件，其中2002年632份，2003年568份（含一份食物中毒案宗），2004年299份（含6份公共场所卫生行政处罚文书）。

2.2文书材料完整性

2.2.1文书齐全基本文书齐全比例见表1。3年来卫生行政处罚案件中的基本文书齐全比例均较好，除陈述申辩笔录外，其他文书齐全性都在98.9％以上。陈述申辩笔录（记录）在3年的文书中均有所缺失，3年来该类文书的齐全性为93.5％。

表12002―2004年基本文书齐全率(%)

基本文书[]齐全数[]齐全率案件受理记录[]1492[]99.5

主体证明文书齐全比例见表2。3年的案件中主体证明文书齐全程度均比较低，表现在谈话者身份证明的缺失、法定代表人委托书的缺失、相关证照复印件的缺失。这些主体证明文书的缺失导致证据材料不足，被处罚人单位名称和营业执照是否一致无法确认。处罚主体为无证无照时，只需当事人身份证明，所以齐全性相对较高，2002、2003和2004年主体证明文书齐全程度分别为71.0％、66.7％和89.7％。对处罚主体为无证有照的案件，2002、2003和2004年主体证明文书齐全程度分别为6.5％、23.3％和80.0％。对处罚主体为有证有照的案件，2002、2003和2004年主体证明文书齐全程度分别为18.0％、27.8％、76.9％。

主体证明文书齐全程度的认定：①无证无照者，应有当事人的身份证明；②无证有照者，应有当事人的身份证明、工商执照复印件，如非法定代表人，应有法定代表人的委托书，需3者齐全。③有证有照者，应有当事人的身份证明、工商执照复印件、卫生许可文书复印件，如非法定代表人，应拥有法定代表人的委托书，需4者齐全。

2.2.2程序合法执法行为的程序合法反映在文书上，其流程的先后顺序应为：案件受理记录、立案报告、现场检查笔录、询问笔录、案件调查终结报告、合议记录、行政处罚事先告知书（听证告知书）、行政处罚决定书文稿、行政处罚决定书、送达回执、结案报告。3年来符合法定流程的文书为1251份，符合率为83.5％。

2.3适用法律准确性

2.3.1引用法律法规的准确、完整准确程度即针对认定的违法事实，引用的法律法规是否做到全面准确。所调查的3种文书中行政处罚事先告知书在引用法律、法规的全面、准确程度方面做得较差，准确率为78.2％，较为常见的错误是在相关案件中遗漏引用《食品卫生行政处罚办法》这一规章。行政处罚决定书文稿中，引用法律法规准确率高于其他2种文书（行政处罚事先告知书和合议记录），准确率为95.3％（表3）。

表3卫生行政处罚案件引用法律、法规全面、准确率（%）

文书种类[]准确数[]百分率行政处罚事先告知书[]1172[]78.2

引用法律法规完整情况表现在引用时是否使用了全称。在不规范的文书中，较多的是将《中华人民共和国食品卫生法》简写为《食品卫生法》。也存在少数将《食品卫生行政处罚办法》随意缩写为“卫生行政处罚办法”、“行政处罚办法”、“行政处罚”、“处罚办法”，甚至“处罚”的情况。从表5可以看出，4类文书“现场检查笔录”、“询问笔录”、“行政处罚事先告知书”和“行政处罚决定书文稿”在引用法律、法规完整性的合格率都较低，合格率最高的是“行政处罚事先告知书”，为72.6％。“现场检查笔录”和“询问笔录”的合格率最低，分别为61.7％和61.6％（表4）。

2.3.2法律条款准确引用法律条款的准确引用表现在条款项目的引用是否做到了准确无误、规范恰当。法律条款的引用不准确较为常见的是形式表达上的不规范，一是在法律条款引用时条款项目没有分清楚，只引用条款而忽视项目；二是引用法律法规名称时使用引号而非书名号，“条、款、项、目”的“项”上没用括号。由表5可见，该项目规范性做的不够，尤其是行政处罚事先告知书，其准确率仅为52.3％。

2.4文书制作规范性

2.4.1格式规范文书体例和程式要求不规范情况,主要表现为具体各类文书首部和尾部没有正确完整的填写、漏项、要素不齐全。尾部中交待制作该文书的行政执法部门、告知权利、时间和印章等在3年中合格率仅为47.2％。一般来说容易遗漏的是时间要素（表6）。

2.4.2书写规范

文书书写规范包括规范修改、专业用语规范、以及应没有空格。专业用语规范合格率最高，没有空格合格率较低，尤其是行政处罚决定书文稿合率分仅为33.4％。3年中3种重要文书的规范修改程度较好（表7）。

从严格文书写作来讲，文字的书写尚不规范。错别字现象占有较大比例，该项的符合率为49.3％。数字应严格按照规定书写（处罚决定书文稿中的罚款数额和缴款日期应该用中文大写），该项的符合率仅为27.2％。

常见的错别字有正（整）、贰(贰)、扦（检）、土井(境)、场（场）、便（鞭）、支（餐）

3讨论

3.1存在的主要问题

3.1.1违法主体认定不确切表现在两方面：被处罚主体证明文书不齐全和对违法主体认定不确切。违法主体可以是个人，也可以是法人或其他社会组织。因此，在实施卫生行政处罚时必须明确被处罚对象的身份。在我们调查时，谈话者身份证明、法定代表委托书、卫生许可证和工商营业执照/企业法人营业执照复印件没有包括在案宗里，这不仅影响到了文书材料的齐全性，更使人质疑整个执法过程的合法性。同时这也使得我们无法确定违法主体是否与工商营业执照上是否一致。

对违法主体的认定不够确切，直接影响证据材料的真实性。问题表现在：①工商营业执照的法定代表人和卫生许可证上的负责人名称不一致，执法人员通常以许可证上的名称为准。但是按规定，执法部门在相应文书中填写单位名称时，应与营业执照一致。②在被处罚人为“某某分店”、“某某连锁店”时应区分清楚该分店或分公司是法人分支机构、子公司还是分公司，是否具有法人资格。③由于变更法定代表人、改、扩、建、转让等，相关证件需要重新验证，所以这就造成了被处罚单位名称与营业执照不符的情况。④未提供工商营业执照和卫生许可证复印件，导致无法确认违法主体是否正确。由于当事人并未因为单位名称与营业执照不符而拒绝履行执法部门对其做出的行政处罚，而执法部门对这一规定也没有做出严格要求，所以这一点没有引起重视。

3.1.2执法程序不规范3年来“执法程序合法”的比例约为八成。执法程序中容易出现的问题有以下方面：①告知书的内容应该明确清楚的告知违法主体、违法行为、违反的法律条款、处罚结果及陈述申辩权利。在我们调查时发现告知书内容有被缩写、简写、内容不齐全的现象。如罚种只告知1种，处罚上限下限没有明确告知，违反的法律条款只写1种等。在告知程序上，所告知的陈述申辩时间不合理，即在所规定时限内当事人没办法完成陈述申辩；当事人逾期未来申辩没有在文书上注明。②现场检查笔录制作时没有注明“营业中”；现场检查笔录和询问笔录的监督员签名与立案报告上的承办人不一致等。

3.1.3法律法规引用不规范法律法规引用问题：①简写、漏写法律法规数量和名称，略写“条”“款”“项”“目”。如在合议记录或告知书里面只引用所违反法律法规中的一部，将其他的略去，条款也只是引用一条，象征性的表示相对人已经违法。②引用错误。所引用的法律条文与违法事实没有对应。产生这些问题的原因在于卫生监督员法律意识不强，没有意识到法律条款引用不当会影响文书的法律效应，所以制作文书时偷工减料。

3.1.4文书体例和程式不符合要求这一问题中主要体现在文书首部和尾部缺项漏项、错别字和数字书写不准确。产生的原因在于卫生监督员没有形成良好的执法文书制作习惯。缺项漏项应该用斜线填上而不应留有空白；文书涂改时需用斜线划去要涂改的地方然后在下面写上修改后的内容，必要时在旁边盖上公章或签上修改人的姓名，而不是用涂改液或用胶布或用笔墨完全掩盖被涂改的字迹；为了方便在应使用中文大写数字地方用了阿拉伯数字。

3.1.5内部文书和外部文书质量的差异在执法文书制作时，往往在意识里将文书按是否涉及公之于相对人分为对内文书如立案报告、合议记录和对外文书如询问笔录、事先告知书、行政处罚决定书等。因此,两种文书制作质量存在差异，前者质量不如后者。然而依据《行政诉讼法》第28条规定，行政机关有义务向法院提交相应行为的所有证据材料和所依据的规范性文件。行政机关没有权利将其中某一部分材料以“内部程序”为理由拒绝向法院提交。行政处罚程序都是外部程序，而无内部程序和外部文书之分。因此，所有的执法文书都应该保证质量。

3.2建议

以上处罚文书中出现的各种问题，反映出部分卫生执法人员在法律知识和文书书写技能上还有待提高，卫生行政处罚文书监督检查制度还不健全。要提高卫生处罚文书质量，还应开展以下几方面工作：

①对卫生监督人员加强法律和卫生行政处罚文书知识培训，提高卫生执法人员的法律知识水平和法律文书书写技能。

②建立完整而严谨的卫生行政处罚文书监督检查制度，发现问题及时纠正。

③把监督员卫生行政处罚文书质量纳入监督员工作绩效考核范畴，并赋予较高权重，促使监督员树立执法文书质量意识。

④重点针对监督员在撰写卫生行政处罚文书时存在的“违法主体认定不确切”、“处罚主体证明文书不全”、“执法程序违法”、“适用法律条款准确不齐全”和“使用的文字、标点、数字不规范”等采取有效措施，建立文书质量评估体系，从长效着手，提高文书质量。

4参考文献

［1］钱荣法.桐乡市1996-1999年食品卫生行政处罚文书分析［J］.预防医学文献信息,2002,8(6)：202.

［2］司培合,王献梅.对1745份食品卫生现场监督笔录的评析［J］.职业与健康,2004,20（9）:65-66.

篇5

    1月18日，国家环保总局副局长潘岳在北京宣布停建13个省市的30个违法开工项目，这些项目都是在环评报告书未获批准的情况下就已开工建设，有些工程已基本完成。中国长江三峡工程开发总公司负责建设的金沙江溪洛渡水电站、三峡地下电站、三峡工程电源电站出现在该名单的最前端。

    国家环保总局1月24日宣布，30个违法开工项目中的22个已按规定停止建设，但包括中国长江三峡工程开发总公司负责建设的金沙江溪洛渡水电站、三峡地下电站、三峡工程电源电站在内的8个项目没有执行停建的规定。

    处罚通知1月24日发出

    环保总局公布在其官方网站上对中国长江三峡工程开发总公司的“行政处罚事先告知书”和“环境违法行为限期改正通知书”，发出的日期都是1月24日。“行政处罚事先告知书”针对金沙江溪洛渡水电站，“限期改正通知书”针对三峡地下电站和三峡工程电源电站。

    三峡总公司可在7日内申辩

    两份通知表示，《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条规定，未经批准即擅自开工建设或者未依法报批环境影响评价文件即擅自开工建设，由有权审批该项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门责令停止建设，可以处5万元以上20万元以下的罚款，对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

    “行政处罚事先告知书”

    称，根据法律规定，环保总局拟责令金沙江溪洛渡水电站工程项目停止建设。三峡总公司如对处罚意见有异议，可以在接到通知之日起7日内向环保总局提出陈述和申辩；逾期未提出陈述和申辩的，将视为放弃陈述和申辩的权利。

    “行政处罚事先告知书”

    责令三峡地下电站和三峡工程电源电站工程项目停止建设，并于2005年2月10日前向环保总局提出环境影响评价审查的书面申请。

    记者昨天试图和三峡总公司取得联系，其总经理值班室的一位工作人员表示她没有看到“告知书”。该公司新闻中心称“领导不在”，拒绝接受采访。

    专家看法

    环境法专家表示三峡总公司如不执行停建要求，环保总局可诉诸法律

    申请法院强制执行难度大

    中国政法大学环境法教授王灿发昨日表示，在国家环保总局发出“行政处罚事先告知书”后，如果三峡总公司依然不执行停建的要求，环保总局可以申请法院强制执行，但由于是在地方法院，难度比较大。王灿发介绍说，“行政处罚事先告知书”和“限期改正通知书”是按照法律程序必须向处罚对象发出的。

    他说，“限期改正通知书”是针对没有申报环境评价就开工建设的，要求其补办手续：“行政处罚事先告知书”是针对报了环评文件，但在未批准的情况下就擅自开工的项目。

篇6

笔者认为，这份（听证）权利告知书有几个问题值得商榷：第一，这份权利告知书设计是以当事人不陈述、不申辩为前提。这样的假设是在逻辑上是不周延的，实践中，当事人或多或少都是要陈述和申辩的，不论其是否有理。如果当事人有陈述和申辩，怎么办？如果陈述和申辩的理由成立的，是否采纳？这些情况都无从得到反映。没有反映，即可视为“拒绝听取当事人陈述和申辩”，从而导致该行政处罚决定归于无效。

第二，这份权利告知书仅仅告知了违法事实、法律依据和处罚结果以及享有的权利。对违法事实认定有哪些依据，违法事实与处罚结果之间有怎样的联系，特别是法律责任条款有很大的幅度，这一具体的处罚结果是怎么来的，依据、理由是什么？等等，这些问题都无从得以体现。

第三，听取当事人意见与说明理由是一个问题的两个方面，二者同等重要、缺一不可。根据《行政处罚法》第三十二条规定：“行政机关必须充分听取当事人的意见”，这是强行性规范，不仅必须要听，而且还要充分地听，言下之意就是对无理的陈述和申辩也要听。然而，目前使用的这一格式，对于是否“充分听取当事人的意见”，同样没有体现。其结果就是：“说”了也白说，“听”了也只当耳边风，使得“充分听取当事人的意见”的规定成了聋子的耳朵———摆设。

行政处罚说明理由内容包括事实性根据、法律性根据以及建立在事实和法律的客观性基础之上，把事实和法律融为一体的主观分析。尤其是在自由裁量行政行为中，行政主体的主观分析更应引起注意。说明理由时，事实、法律与行政行为之间的理由论证要实现“正当化”，即“要求首尾连贯、内在统一以及各种原理之间的归结性协调”，“采纳含糊、矛盾或不充分的依据，而未能具体解释出该行为的理由，等同于未说明理由”。

说明理由未达到质和量的要求时将产生一定的法律后果。在英国，法院要求行政机关所提供的理由必须正当；否则，法院就可以“禁令”和“调卷令”进行控制。并且，当“行政裁判所必须说明理由的裁决在理由不充分或错误时，当事人可以认为这是法律错误提起上诉”。我国《行政处罚法》第四十一条也有相应规定：行政机关及其执法人员在作出处罚决定前不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人陈述和申辩，行政处罚决定不能成立。

由此可见，行政处罚说明理由应达到一定的质和量。笔者认为，行政处罚说明理由的格式应当设计为笔录的这种格式。因为笔录客观地反映了说明理由的全过程，使说明理由既能达到一定的质和量，又能够起到口说无凭、立字为据的证明作用。而权利告知书仅仅能够证明行政机关履行了相关程序，根本不能证明行政机关听取了当事人的陈述和申辩，这样的说明理由和“听”都很不全面，其质和量很难达到要求。一旦涉诉，行政机关就因不能举证而败诉。可见，说明理由的格式反映的不仅仅是一个程序问题，更重要的还是一个证据问题。采用笔录格式，一是体现了执法人员对当事人的尊重，经过执法人员充分的说理，他可能由此认识到自己为什么受处罚并在处罚后的行动中严格遵循法律。而一纸权利告知书，寥寥数语，显得极为呆板和生硬，执法中执法人员可能采取简单的方式送达了事，而不愿说明理由和听取当事人陈述和申辩。二是它采用一问一答的方式，当事人有哪些陈述和申辩，有无道理，执法人员进行了哪些方面的说理，是否全面、充分和合理，黑字白纸、一目了然。通过这种双方交互式的对话，不仅拉近了执法者与当事人之间的心理距离，减缓抵触情绪，而且对减少行政复议、诉讼甚至都有极为重要的意义。

二、行政处罚说明理由笔录格式

篇7

第二条本规范规定的文书为卫生行政执法文书中的处罚文书部分，适用于依照卫生行政处罚程序处理的案件。

本规范规定以外的文书，仍按现行规定执行。

第三条卫生行政部门应根据处理的案件的实际需要使用文书。制作的文书应完整、准确、规范，符合相应的要求。

第四条各种文书应注明制作该文书的卫生行政部门的全称。对外使用的文书应有文号或编号。文号的形式为：（地区简称）卫（案件类别，如食、妆、医等）罚或改等字（年份）第（序数）号。编号按序数排列。

第二章制作要求

第五条文书应按照规定的格式印制后填写。填写应使用蓝色或者黑色的钢笔，字迹清楚、文字规范、文面清洁。因书写错误需要对文书进行修改的，应用杠线划去修改处，在其上方或者接下处写上正确内容。重要内容以及对外使用的文书需要修改的，应加盖校对章，或者由对方当事人签名或盖章。

第六亲预先设定的文书栏目，要逐项填写。摘要填写的，应简明、完整、准确。签名和注明日期，必须清楚无误。

第七条记录应具体详细，涉及案件关键事实和重要线索的，应尽量记录原话。要避免使用推测性词句，防止发生词句歧义。描述方位、状态以及程度的记录，应依次有序、准确清楚。

第八条记录内容应在笔录制作完毕后，当场交当事人（被检查人、被询问人、人等，下同）审核或者向当事人宣读，当事人认为记录有遗漏或者有差错的，应当面提出补充和修改，并在改动处用指纹或印鉴覆盖。当事人认为无误后，应在笔录上注明“以上笔录属实”或“以上笔录基本属实”并签名或者盖章，当事人拒不签名的，应注明拒签事由，有其他人在场的，还应请他们签名证明。文书首页不够记录时，可以附纸记录，但首页及附页均应有当事人签名或者盖章。

第九条制作行政处罚决定书，语言应规范、准确、简约、

严谨、庄重，引述的违法事实要真实、清楚，引用的法律条文要准确、完整。填写式的行政处罚决定书，应按栏目要求填写，填写内容不得涂改或改写。

第十条案件受理记录，是对发现、检举或控告、上级机关交办或下级机关移送的案件，按照规定的权限和程序办理

受理手续，所作的文字记录。案件来源，根据程序第十四条规定，主要有四个方面。

在案件受理记录中，不论属于何种情况，都应将案件来源写明，包括名称或姓名、地址或住址、联系电话及受理时间。

案发单位，要写明名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务；如是个人，应写明姓名、性别、民族、现在工作单位等。

内容，应写明主要违法事实，包括发案时间、发案地点、重要证据及造成的危害和影响，不必过多介绍经过。

处理意见，是经办人提出的办案具体建议，如案件是否需

要进一步核实，应由哪个具体部门承担，谁来负责等。负责人意见，是对处理意见的批示。这里的负责人，可以是卫生行政部门的负责人，也可以是有关主管科（处、室）负责人，根据实际情况和需要确定。

第十一条立案报告，是对受理的案件进行初步核实后，确认有违法事实并需给予行政处罚，为对案件展开调查，向主管厅（局）负责人或主管科（处）室负责人提出的书面报告。当事人，指案发单位或个人。单位应写明名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务；个人应写明姓名、性别、年龄、民族、地址或住址、现在工作单位等。案情摘要，应按性质和程度，由大到小、从重到轻加以排列，逐个提出问题并加以简要说明。同时要指明当事人违反的具体法规条款。负责人审批意见，是负责人对查处案件的批示，如是否批准立案，对批准立案的要确定承办人员等。因情况特殊，需要现场立案的，应当在三日内补办立案报告手续。

第十二条案件移送书，是将不属于自己管辖范围内的案件，移送有关单位或部门处理的正式文件移送书要写明移送案件的受理时间、案由以及移送的法律依据。落款要写明移送机关的名称和具体日期。移送书存根，由经办人填写，当事人指案发单位或个人。案由、移送日期和受移送机关须与移送书填写内容一致。移送书编号与移送书存根编号须一致。

第十三条现场检查笔录，是在案件调查过程中，对与案件有关的地点和物证场所进行实地察看、探访所制作的记录。被检查人是单位，应写明单位名称、地址（包括联系地址）、邮政编码、联系电话、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。被检查人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、现在工作单位等。

检查时间，应写明到现场的年、月、日、时、分至何时何分。

检查地点，应写清勘验、察看地点的具体方位和具体的地址，如：X市X区X街X楼X号。

检查记录，要将涉及案件事实的有关情况准确、客观地记录下来。笔录完毕后，要让被检查人阅后签名，并注明时间。

第十四条询问笔录，是在案件调查、案件复查及补充调查过程中，为核实案件事实，收集证据，而向被调查人、证人和其他有关人员调查了解与案件有关情况时，所制作的笔录。

被询问人的基本情况，主要包括：姓名、性别、年龄、民族、文化程度、工作单位、住址（联系地址）、以及与被调查对象的关系等。

询问地点，应写明询问的具体地点。

询问时间，应写明年月日及起止时间。

询问内容，应记明被询问人提供的与案件有关的全部情

况，包括案件发生的时间、地点、事实经过、因果关系、后果等。

记录要忠实原意，不能随意加进自己的理解和看法，也不能随意增删和更改。

询问结束，应将询问笔录交给被询问人核对，同意后签名并注明时间。

第十五条保存证据通知书，是责令当事人对需要保全的物证在登记造册后进行保管的正式文件。通知书应当写明保存方式、保存地点、保存期限以及保存物品的内容。通知书由承办人填写。当事人收到通知书时应当核实保存物品与实际物品是否一致，并在通知书存根上签名和注明日期。通知书编号与通知书存根编号须一致。

第十六条采样记录，是采集鉴定检验样品的正式文字材料。采样记录除应当写明被采样人、采样机构、样品名称、样品编号、样品生产单位、样品规格、采样数量、采样方式、采样时间、采样地点、采样目的外，还应当写清采样的法律依据。被采样人和采样人应当在采样记录上分别签名并注明日期。采样记录一式三份，第一份交被采样人作为凭证，第二份随样品送检，第三份留存卷宗备查。

样品标记随送检样品，内容包括：样品名称、样品生产单

位、样品编号、规格、数量以及其他标记等。

第十七条封条，是在案件发生后，为调查取证、保存证据或控制危害进一步扩大等，对生产经营场所、物品等采取临时停止使用、禁止销售、转移、损毁、隐匿等措施的正式文告。封条上应当注明查封日期和期限，并加盖公章。

第十八条合议记录，是在案件调查终结后，承办人对案

件进行综合分析、审议时记录的文字材料。合议记录应写明案由、合议机关、合议主持人、参加合议人员、合议时间、合议地点。合议记录必须包括：违法事实、相关证据、处理依据、会议建议。对不同的合议意见，也应如实记录。

会议结束后，参加合议人员和记录人员应在合议记录上

签名并注明日期。

第十九条案件调查终结报告，是案件调查终结后，承办人就案情事实，对所调查问题性质的认识、对当事人责任的分析、对当事人的处理意见等，以书面形式向领导或有关部门所做的正式报告。当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。当事人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。

案由，是查处的具体案件的原由，即当事人被查处的具体

违法行为。

承办机关，指负主要责任办理该案件的机构。承办人，指

负责查处该案件的卫生行政执法人员。

案情及违法事实，应简明扼要，写清案件的经过和结果，违反的具体法规条款等。

相关证据，应列明已经查证属实的，对案件处理有关联的

所有证据。

争议要点，既应写明当事人与承办人之间对案情事实的不同观点，也应表明承办人之间对案件的相同或不同意见。

处理建议，应写明是否要给予行政处罚的具体意见，如提

出行政处罚意见的，应写清行政处罚的种类、幅度以及法律依据等。

第二十条行政处罚事先告知书，是在作出行政处罚决定前，告知当事人将要作出的行政处罚决定的事实、理由及依据，以及当事人依法应当享有的权利的书面文件。事先告知可以书面形式告知，也可以口头形式告知。但以口头形式告知的，应当留有文字记录，并由当事人在文字记录上签名或盖章。事先告知书，应写明当事人的违法行为及违法行为发生的时间、违反的法律条款，将要作出行政处罚决定的法律依据、行政处罚的种类和幅度，当事人进行陈述和申辩的时间和地点等。

事先告知书应当盖有公章并注明日期，一式两份，一份交当事人，一份留存卷宗备查。

第二十一条陈述和申辩笔录，是对当事人及陈述申辩人陈述事实、理由和申辩有无违法行为以及违法行为情节轻

重的记录。当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。当事人委托陈述申辩人的，应当写明受委托的陈述申辩人的姓名、性别、职务、现在工作单位等。受委托的陈述申辩

人应当出具当事人的委托书。

笔录应写清陈述和申辩的地点和时间。

记录应当尽可能采用原话。对当事人提出的主张要记明。陈述和申辩结束，应将笔录交当事人或陈述申辩人核对，认为有错记或漏记的，应当面补充和修改，最后签名和注明日期。

承办人和记录人也应当在笔录上签名和注明日期。

第二十二条行政处罚听证告知书，是在作出重大行政处罚决定前，向当事人告知有要求听证权利的正式文件。告知书应写明当事人违法行为及违法行为发生的时间、违反的法律条款、将要作出的行政处罚决定的法律依据、行政处罚的种类和幅度，当事人要求听证的时限，听证机关的地

址、邮政编码等。

告知书回执编号与告知书编号应当一致。

回执由当事人填写。当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。当事人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。当事人应在回执上写明是否要求听证，并写清通知听证的联系地址、邮政编码、联系电话等。寄回的回执必须有当事人签名或盖章，并注明日期。

第二十三条行政处罚听证通知书，是通知当事人举行听证的正式文件。

通知书，应写明举行听证的时间、地点、听证方式、听证组成人员、申请回避的权利、听证机关的联系电话等。通知书存根由经办人填写。通知书编号与通知书存根编号应当一致。

第二十四条听证笔录，是对听证过程和内容的记录。当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或责人姓名、性别、职务等。当事人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。当事人委托人的，应写明人的姓名、性别、职务、现在工作单位等。委托人应当出具当事人的委托书。笔录应写明案件承办人、听证主持人、听证员、书记员、听证地点、听证方式、听证时间、案由等。笔录应写明案件承办人提出的事实、证据和行政处罚建议，当事人陈述、申辩和质证等内容。

听证结束后，应将笔录交当事人和承办人核对，认为有错记或漏记的，应当面补充和修改。参加听证的当事人、委托人、案件承办人、听证主持人、听证员及书记员，应当在笔录上签名或盖章，并注明日期。

第二十五条听证意见书，是听证人员在听证结束后，就听证情况及听证人员对该案件的意见，以书面形式向负责人

或有关部门所做的正式报告。当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。当事人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。当事人委托人的，应写明人的姓名、性别、职务、现在工作单位等。意见书应写明案件承办人、听证主持人、听证员、书记员、听证时间、地点、方式和案由等。意见书应当简明扼要介绍案件基本情况，客观公正地反映当事人和案件承办人的主要理由，具体明确写明听证人员的意见。听证人员有不同意见的，也应当写明。听证人员应当在意见书上签名并注明日期。

负责人意见是负责人对听证人员意见的具体批示。这里

的负责人，是卫生行政部门的负责人，但也可以是经授权的有关主管科（处、室）负责人。

第二十六条当场行政处罚决定书，是对案情简单、违法事实清楚、证据确凿的违法案件依法当场作出处理决定的正

式文件。决定书应写明违法行为及证据、行政处罚依据、行政处罚的种类和幅度、作出行政处罚的时间和地点、罚款缴往单位及地址，以及卫生行政部门名称，并由执法人员签名或盖章。

决定书还应责令当事人改正或限期改正上述违法行为，

并告知当事人行政复议和行政诉讼的途径和期限。

第二十七条行政处罚决定书，是对事实清楚、证据确凿的违法案件，根据情节轻重依法作出处理决定的正式文件。被处罚人是单位的，应写明单位的名称、地址、法定代表

人或负责人姓名、职务。是个人的，应写明姓名、地址或住址、现在工作单位。决定书应写明违法行为及证据、行政处罚依据、行政处罚的种类和幅度、罚款缴往单位及地址，还应责令当事人改正或限期改正上述违法行为，并告知当事人行政复议和行政诉讼的途径和期限。

第二十八条送达回执，是将卫生行政处罚文书送交给案件当事人的凭证。

送达回执，应写明送达文件的名称及文号或编号、送达地点，受送达人和送达人应在回执上签名，并注明日期。回执存根由送达人填写。回执编号与回执存根编号应一

致。

第二十九条责令改正通知书，是对有违法事实，但案情

轻微，不需给予行政处罚的当事人，提出改进建议的正式文件。

通知书应当写明当事人的违法事实、具体的责令改正意

见、改正期限和法律依据。通知书存根由执法人员填写。通知书文号与通知书存根文号应一致。

第三十条结案报告，是对立案调查的案件，在行政处罚

决定履行或者执行后，或根据合议意见不作行政处罚的案件，报请负责人批准结案的正式文件。

结案报告包括：当事人、案件来源、立案日期、案由、行政处罚决定书文号、执行方式、执行日期、执行结果等。

根据合议意见不作行政行罚的案件，结案报告包括：当事人、案件来源、立案日期、案由、不作处罚的理由等。

当事人、行政处罚决定书文号应与行政处罚决定书、当场

行政处罚决定书载明的当事人、文号相一致；案由应与合议记录载明的案由相一致；案件来源、立案日期应与立案报告载明的内容相一致。

执行方式，指案件处理终结的方式，如自觉履行、法院强

制执行等。

执行结果，指行政处罚决定实际执行情况，如完全履行等。承办人员应当在结案报告上签名，并注明日期。主管负责人或主管科（处、室）负责人应当作出是否同意结案的审批意见，井签名和注明日期。

第三章卷宗管理

第三十一条案件结案后，承办人员应当将有关案件材料整理装订，归档保存。

第三十二条卷宗装订按实际使用行政处罚文书的先后顺序排列。

第三十三条卷宗应当按档案装订要求进行装订。装订的卷宗，应当及时归档，卷宗归档后应当统一编号，妥善保管，防止损坏灭失。

第四章

第三十四条本规范中所列采样记录、封条、现场检查笔

篇8

第二条农业行政处罚应当遵守行政处罚法和有关法律、法规、规章及本规定。

第三条本规定所称农业行政主管部门，是指种植业、畜牧（草原）、兽医、渔业、农垦、乡镇企业、饲料工业和农业机械化等行政主管机关。

本规定所称农业行政处罚机关，是指依法行使行政处罚权的县级以上人民政府的农业行政主管部门和法律、法规授权的农业管理机构。

第四条法律、法规授权的农业管理机构在法定授权范围内实施行政处罚，并对该行为的后果承担法律责任。

农业行政主管部门依法设立的农业行政综合执法机构具体承担农业行政处罚工作。

未设立农业行政综合执法机构的，农业行政主管部门根据法律、法规或规章的规定，可以委托符合行政处罚法第十九条规定的农业管理机构实施行政处罚。

第五条农业行政综合执法机构和受委托的农业管理机构应当以农业行政主管部门的名义实施农业行政处罚。农业行政主管部门对受委托的农业管理机构实施行政处罚行为应当进行监督，并对该行为的后果承担法律责任。

第六条上级农业行政处罚机关应当加强对下级农业行政处罚机关实施行政处罚的监督检查。

第二章农业行政处罚的管辖

第七条农业行政处罚由违法行为发生地的农业行政处罚机关管辖。

第八条县级农业行政处罚机关管辖本行政区域内的行政违法案件。

设区的市、自治州的农业行政处罚机关和省级农业行政处罚机关管辖本行政区域内重大、复杂的行政违法案件。

农业部及其所属的经法律、法规授权的农业管理机构管辖全国或所辖区域内重大、复杂的行政违法案件。

第九条渔业行政处罚机关管辖本辖区范围内发生的和上级部门指定管辖的渔业违法案件。

渔业行政处罚有下列情况之一的，适用“谁查获谁处理”的原则：

（一）违法行为发生在共管区、叠区的；

（二）违法行为发生在管辖权不明确或者有争议的区域的；

（三）违法行为发生地与查获地不一致的。

第十条对当事人的同一违法行为，两个以上农业行政处罚机关都有管辖权的，应当由先立案的农业行政处罚机关管辖。

第十一条上级农业行政处罚机关在必要时可以管辖下级农业行政处罚机关管辖的行政处罚案件。

下级农业行政处罚机关认为行政处罚案件重大复杂或者本地不宜管辖，可以报请上一级农业行政处罚机关管辖。

第十二条农业行政处罚机关对管辖发生争议的，应当协商解决。协商不成的，报请共同上一级农业行政处罚机关指定管辖。

第十三条农业行政处罚机关发现受理的行政处罚案件不属于自己管辖的，应当移送有管辖权的行政处罚机关处理。

受移送的农业行政处罚机关如果认为移送不当，应当报请共同上一级农业行政处罚机关指定管辖，不得再自行移送。

第十四条上级农业行政处罚机关在收到报请管辖或指定管辖的请示后，应当在十日内作出书面决定。

第十五条县级以上地方农业行政处罚机关在办理跨行政区域案件时，需要其他农业行政处罚机关协查的，可以发送协查函。有关农业行政处罚机关应当予以协助并及时书面告知协查结果。

第十六条农业行政处罚机关在办理案件时，对需要其他部门作出吊销有关许可证、批准文号、营业执照等行政处罚决定的，应当将查处结果告知作出许可决定的部门并提出处理建议。

第十七条违法行为涉嫌构成犯罪的，农业行政处罚机关应当将案件移送司法机关，依法追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑罚。

第三章农业行政处罚的决定

第十八条公民、法人或者其他组织违反农业行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，农业行政处罚机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。

第十九条执法人员调查处理农业行政处罚案件时，应当向当事人或者有关人员出示执法证件。有统一执法服装或执法标志的应当着装或佩戴执法标志。

农业行政执法证件由农业部统一制定，省级以上农业行政主管部门法制工作机构负责执法证件的发放和管理工作。

第二十条农业行政处罚机关在作出农业行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

农业行政处罚机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由及证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，农业行政处罚机关应当采纳。

农业行政处罚机关不得因当事人申辩而加重处罚。

第二十一条农业行政处罚程序分为简易程序和一般程序。

第一节简易程序

第二十二条违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出农业行政处罚决定。

第二十三条当场作出行政处罚决定时应当遵守下列程序：（一）向当事人表明身份，出示执法证件；（二）当场查清违法事实，收集和保存必要的证据；（三）告知当事人违法事实、处罚理由和依据，并听取当事人陈述和申辩；（四）填写《当场处罚决定书》，当场交付当事人，并应当告知当事人，如不服行政处罚决定，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第二十四条执法人员应当在作出当场处罚决定之日起、渔业执法人员应当自抵岸之日起二日内将《当场处罚决定书》报所属农业行政处罚机关备案。

第二节一般程序

第二十五条实施农业行政处罚，除适用简易程序的外，应当适用一般程序。

第二十六条除依法可以当场决定行政处罚的外，执法人员经初步调查，发现公民、法人或者其他组织涉嫌有违法行为依法应当给予行政处罚的，应当填写《行政处罚立案审批表》，报本行政处罚机关负责人批准立案。

第二十七条农业行政处罚机关应当对案件情况进行全面、客观、公正地调查，收集证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。

执法人员调查收集证据时不得少于二人。

证据包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录。

第二十八条执法人员询问证人或当事人（以下简称被询问人)，应当制作《询问笔录》。笔录经被询问人阅核后，由询问人和被询问人签名或者盖章。被询问人拒绝签名或盖章的，由询问人在笔录上注明情况。

第二十九条农业行政处罚机关为调查案件需要，有权要求当事人或者有关人员协助调查；有权依法进行现场检查或者勘验；有权要求当事人提供相应的证据资料；对重要的书证，有权进行复制。

执法人员对与案件有关的物品或者场所进行现场检查或者勘验检查时，应当通知当事人到场，制作《现场检查（勘验）笔录》，当事人拒不到场或拒绝签名盖章的，应当在笔录中注明，并可以请在场的其他人员见证。

第三十条农业行政处罚机关在调查案件时，对需要鉴定的专门性问题，交由法定鉴定部门进行鉴定；没有法定鉴定部门的，可以提交有资质的专业机构进行鉴定。

第三十一条农业行政处罚机关收集证据时，可以采取抽样取证的方法。

在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经农业行政处罚机关负责人批准，可以先行登记保存。

农业行政处罚机关可以依据有关法律、法规的规定，对违法物品采取查封、扣押等强制措施。

第三十二条农业行政处罚机关对证据进行抽样取证、登记保存或者采取查封、扣押等强制措施，应当有当事人在场；当事人拒绝签名盖章的，应当在笔录中注明；当事人不在场或拒绝到场的，执法人员可以邀请其他人员到场见证。

对抽样取证、登记保存、查封扣押的物品应当制作《抽样取证凭证》、《证据登记保存清单》、《查封（扣押）通知书》。

第三十三条农业行政处罚机关抽样送检的，应当将检测结果及时告知当事人。

非从生产单位直接抽样的，农业行政处罚机关可以向产品标注生产单位发送《产品确认通知书》。

第三十四条先行登记保存物品时，就地由当事人保存的，当事人或者有关人员不得使用、销售、转移、损毁或者隐匿。

就地保存可能妨害公共秩序、公共安全，或者存在其他不适宜就地保存情况的，可以异地保存。对异地保存的物品，农业行政处罚机关应当妥善保管。

第三十五条农业行政处罚机关对先行登记保存的证据，应当在七日内作出下列处理决定并告知当事人：

（一）需要进行技术检验或者鉴定的，送交有关部门检验或者鉴定；

（二）对依法应予没收的物品，依照法定程序处理；

（三）对依法应当由有关部门处理的，移交有关部门；

（四）为防止损害公共利益，需要销毁或者无害化处理的，依法进行处理；

（五）不需要继续登记保存的，解除登记保存。

第三十六条案件调查人员与本案有利害关系或者其他关系可能影响公正处理的，应当申请回避，当事人也有权向农业行政处罚机关申请要求回避。

案件调查人员的回避，由农业行政处罚机关负责人决定；农业行政处罚机关负责人的回避由集体讨论决定。

回避未被决定前，不得停止对案件的调查处理。

第三十七条执法人员在调查结束后，认为案件事实清楚，证据充分，应当制作《案件处理意见书》，报农业行政处罚机关负责人审批。

案情复杂或者有重大违法行为需要给予较重行政处罚的，应当由农业行政处罚机关负责人集体讨论决定。

第三十八条在作出行政处罚决定之前，农业行政处罚机关应当制作《行政处罚事先告知书》，送达当事人，告知拟给予的行政处罚内容及其事实、理由和依据，并告知当事人可以在收到告知书之日起三日内，进行陈述、申辩。符合听证条件的，告知当事人可以要求听证。

当事人无正当理由逾期未提出陈述、申辩或者要求听证的，视为放弃上述权利。

第三十九条农业行政处罚机关应当及时对当事人的陈述、申辩或者听证情况进行审查，认为违法事实清楚，证据确凿，决定给予行政处罚的，应当制作《行政处罚决定书》。

第四十条在边远、水上和交通不便的地区按一般程序实施处罚时，执法人员可以采用通讯方式报请处罚机关负责人批准立案和对调查结果及处理意见进行审查。报批记录必须存档备案。

当事人可当场向执法人员进行陈述和申辩。不提出陈述和申辩的，视为放弃此权利。

本条不适用于应当由农业行政处罚机关负责人集体讨论决定的案件。

第四十一条农业行政处罚案件自立案之日起，应当在三个月内作出处理决定；特殊情况下三个月内不能作出处理的，报经上一级农业行政处罚机关批准可以延长至一年。

对专门性问题需要鉴定的，所需时间不计算在办案期限内。

第三节听证程序

第四十二条农业行政处罚机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款的行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，农业行政处罚机关应当组织听证。

前款所指的较大数额罚款，地方农业行政处罚机关按省级人大常委会或者人民政府规定的标准执行；农业部及其所属的经法律、法规授权的农业管理机构对公民罚款超过三千元、对法人或其他组织罚款超过三万元属较大数额罚款。

第四十三条听证由拟作出行政处罚的农业行政处罚机关组织。具体实施工作由其法制工作机构或者相应机构负责。

第四十四条当事人要求听证的，应当在收到《行政处罚事先告知书》之日起三日内向听证机关提出。

第四十五条听证机关应当在举行听证会的七日前送达《行政处罚听证会通知书》，告知当事人举行听证的时间、地点、听证主持人名单及可以申请回避和可以委托人等事项。

当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经听证机关批准可以延期一次；当事人未按期参加听证并且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。

第四十六条听证参加人由听证主持人、听证员、书记员、案件调查人员、当事人及其委托人组成。

听证主持人、听证员、书记员应当由听证机关负责人指定的法制工作机构工作人员或其他相应工作人员等非本案调查人员担任。

当事人委托人参加听证的，应当提交授权委托书。

第四十七条除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，听证应当公开举行。

第四十八条当事人在听证中的权利和义务：

（一）有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

（二）有权对案件调查人员提出的证据质证并提出新的证据；

（三）如实回答主持人的提问；

（四）遵守听证会场纪律，服从听证主持人指挥。

第四十九条听证按下列程序进行：

（一）听证书记员宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务。听证主持人宣布案由，核实听证参加人名单，宣布听证开始；

（二）案件调查人员提出当事人的违法事实、出示证据，说明拟作出的农业行政处罚的内容及法律依据；

（三）当事人或其委托人对案件的事实、证据、适用的法律等进行陈述、申辩和质证，可以向听证会提交新的证据；

（四）听证主持人就案件的有关问题向当事人、案件调查人员、证人询问；

（五）案件调查人员、当事人或其委托人相互辩论；

（六）当事人或其委托人作最后陈述；

（七）听证主持人宣布听证结束。听证笔录交当事人和案件调查人员审核无误后签字或者盖章。

第五十条听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，制作《行政处罚听证会报告书》，连同听证笔录，报农业行政处罚机关负责人审查。

第五十一条听证机关组织听证，不得向当事人收取费用。

第四章农业行政处罚决定的送达和执行

第五十二条《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内送达当事人，并由当事人在《送达回证》上签名或者盖章；当事人不在的，可以交给其成年家属或者所在单位代收，并在送达回证上签名或者盖章。

当事人或者代收人拒绝接收、签名、盖章的，送达人可以邀请有关基层组织或者其所在单位的有关人员到场，说明情况，把《行政处罚决定书》留在其住处或者单位，并在送达回证上记明拒绝的事由、送达的日期，由送达人、见证人签名或者盖章，即视为送达。

直接送达农业行政处罚文书有困难的，可委托其他农业行政处罚机关代为送达，也可以邮寄、公告送达。

邮寄送达的，挂号回执上注明的收件日期为送达日期；公告送达的，自发出公告之日起经过六十天，即视为送达。

第五十三条除本规定第五十四、第五十五条规定外，农业行政处罚机关不得自行收缴罚款。决定罚款的农业行政处罚机关或执法人员应当书面告知当事人向指定的银行缴纳罚款。

第五十四条依照本规定第二十二条的规定当场作出农业行政处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：

（一）依法给予二十元以下罚款的；(二）不当场收缴事后难以执行的。

五十五条在边远、水上、交通不便地区，农业行政处罚机关及其执法人员依照本规定第二十二条、第三十九条的规定作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，农业行政处罚机关及其执法人员可以当场收缴罚款。

第五十六条农业行政处罚机关及其执法人员当场收缴罚款的，应当向当事人出具省级财政部门统一制发的罚款收据，不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。

第五十七条执法人员当场收缴的罚款，应当自返回行政处罚机关所在地之日起二日内，交至农业行政处罚机关；在水上当场收缴的罚款，应当自抵岸之日起二日内交至农业行政处罚机关；农业行政处罚机关应当在二日内将罚款交至指定的银行。

第五十八条农业行政处罚决定依法作出后，当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，除法律另有规定外，行政处罚决定不停止执行。

第五十九条对需要继续行驶的农业机械、渔业船舶实施暂扣或者吊销证照的行政处罚，农业行政处罚机关在实施行政处罚的同时，应当发给当事人相应的证明，允许农业机械、渔业船舶驶往预定或指定的地点。

第六十条对生效的农业行政处罚决定，当事人拒不履行的，作出农业行政处罚决定的农业行政处罚机关依法可以采取下列措施：

（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；

（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖抵缴罚款；

（三）申请人民法院强制执行。

第六十一条当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，当事人应当书面申请，经作出行政处罚决定的机关批准，可以暂缓或者分期缴纳。

第六十二条除依法应当予以销毁的物品外，依法没收的非法财物必须按照国家有关规定处理。

罚款、没收的违法所得或者拍卖非法财物的款项，必须全部上缴国库，农业行政处罚机关或者个人不得以任何形式截留、私分或者变相私分。

第六十三条农业行政处罚案件终结后，案件调查人员应填写《行政处罚结案报告》，经农业行政处罚机关负责人批准后结案。

第五章立卷归档

篇9

第一条为了规范民用航空行政处罚行为，保障和监督民航行政机关有效实施行政管理，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国民用航空法》，制定本办法。

第二条民用航空行政处罚的设定和实施，应当遵守《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）、有关行政法规和本办法的规定。

第三条中国民用航空总局（以下简称民航总局）依照法律、行政法规和规章的规定实施行政处罚；民航地区管理局依照法律、行政法规和规章的规定在所辖地区范围内实施行政处罚。

接受授权或者委托的组织，依照授权或者委托的给予行政处罚的行为、种类和幅度范围实施行政处罚。

第二章行政处罚的种类、设定和规定

第四条民航行政机关实施的行政处罚的种类包括：

（一）警告；

（二）罚款；

（三）没收违法所得、没收非法财物；

（四）责令停产停业；

（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；

（六）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

第五条民用航空规章规定行政处罚，应当在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类、幅度范围内作出具体规定。

法律、行政法规对违反民用航空行政管理秩序的行为没有规定或者没有设定行政处罚的，民用航空规章可以设定警告和本办法第六条规定数量的罚款。

法律、行政法规、规章以外的其他文件，不得设定或者规定行政处罚；设定和规定行政处罚的条款一律无效。

第六条民用航空规章对非经营活动中的违法行为设定的罚款不得超过1000元；对经营活动中的违法行为，有违法所得的，设定的罚款不得超过违法所得的3倍，但是最高不得超过30000元，没有违法所得的，设定的罚款不得超过10000元。

第七条民航地区管理局可以根据本地区管理局的具体情况制定行政处罚的具体工作程序，但不得与本办法相抵触。

第三章行政处罚的实施机关和执法人员

第八条下列民航行政机关依照法律、行政法规、规章的规定，以自己的名义独立行使相应的行政处罚权：

（一）民航总局；

（二）民航地区管理局；

民航地区管理局设立的派出机构，可以依照法律、行政法规、规章的规定和民航地区管理局的授权，以该民航地区管理局的名义行使相应的行政处罚权。

第九条本办法第八条规定的民航行政机关的内设职能部门，可以具体承办处罚事项，但不得以该内设职能部门的名义实施行政处罚。

第十条除经依法授权或者委托的外，任何其他组织不得实施行政处罚；其以行政处罚名义实施的处罚行为一律无效，有关当事人有权拒绝或者向有关部门申诉、举报。

任何个人都不得以自己的名义实施行政处罚。

第十一条法律、行政法规授权的其他组织实施民用航空行政处罚的，接受授权的组织应当对其所作出的行政处罚行为的法律后果承担法律责任。

第十二条民航行政机关可以将行政处罚委托给其他组织实施，但应当符合下列条件：

（一）委托的民航行政机关（以下简称委托机关）依法具有该项行政处罚权；

（二）受委托组织符合本办法第十三条规定的条件；

（三）委托机关直接实施行政处罚在人员、装备、技术、空间方面确有困难；或者委托的行政处罚事项在时间、空间和管理对象方面具有广泛性、普遍性和经常性。

第十三条受委托组织应当符合下列条件：

（一）是依法成立的管理民用航空公共事务的事业组织；

（二）与被委托的行政处罚事项无利害关系；

（三）具有熟悉《中华人民共和国民用航空法》和相应民用航空行政法规、规章以及其他必需的法律、法规，熟悉相关民用航空业务、技术的正式工作人员；

（四）对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件进行相应的技术检查或者技术鉴定。

第十四条民用航空规章可以明确受委托组织实施行政处罚。

民用航空规章没有明确委托的，民航行政机关可以委托受委托组织实施行政处罚。委托受委托组织实施行政处罚应当出具正式的委托书。

委托书应当载明下列事项：

（一）委托机关和受委托组织的名称、地址；

（二）委托实施行政处罚的范围和适用处罚的条件、方式、理由、程序和期限；

（三）违反委托事项的责任；

（四）其他需要载明的事项。

第十五条委托机关发现受委托组织丧失委托条件、违法实施行政处罚或者有其他不适宜接受委托情况的，可以解除委托，收回委托书。

第十六条受委托组织应当以委托机关的名义实施行政处罚。受委托组织应当依照法律、行政法规、民航规章所规定的行政处罚的条件、方式和程序实施行政处罚。

受委托组织实施行政处罚，不得超越委托权限。

受委托组织不得将委托事项再委托他人。

第十七条委托机关对受委托组织实施的行政处罚行为实施监督，并对该行为的后果承担法律责任。

前款所称监督，应当包括受委托组织所实施的行政处罚行为是否合法、合理，是否超越委托范围，是否应当处罚而不处罚或者不应当处罚而擅自处罚，是否符合法定程序等。

第十八条被处罚的当事人对受委托组织实施的行政处罚决定不服的，可以向委托机关的上一级民航行政机关申请复议。法律、行政法规、民航规章另有规定的除外。

公民、法人或者其他组织发现违法行为应当处罚，需要举报、申诉的，可以向委托机关提出，也可以向受委托组织提出。委托机关和受委托组织对依法应当办理的案件，应当受理。

第十九条民航行政机关和受委托组织具体办理行政处罚的执法人员应当具备监察员资格。

不具有监察员资格的其他工作人员或者专业人员，可以在监察员的带领下，协助检查和调查取证。

第四章行政处罚的管辖和适用

第二十条民航地区管理局应当依据法律、行政法规、民用航空规章的规定对本辖区内发生的违法行为实施行政处罚。对空中发生的违法行为，由违法行为首次发现后降落地所在地的民航地区管理局管辖。

民航地区管理局对管辖有争议的，由民航总局指定管辖。

第二十一条民航总局在必要时可以处理民航地区管理局管辖的行政处罚案件；民航地区管理局认为行政处罚案件案情重大、情况复杂需要由民航总局决定的，可以报请民航总局实施行政处罚。

第二十二条民航行政机关实施行政处罚，适用简易程序的，由有关监察员当场作出处罚决定。

民航总局管辖或者决定管辖的行政处罚案件，适用一般程序的，由民航总局有关职能部门负责调查、取证、提出行政处罚建议，报民航总局负责人作出决定。

民航地区管理局实施行政处罚，适用一般程序的，由有关职能部门负责调查、取证、提出行政处罚建议，然后移送法制职能部门。法制职能部门接到案件后，应当对移送的案件进行初步审查，对符合听证条件的办理听证事宜，提出行政处罚意见，报民航地区管理局负责人作出行政处罚决定。民航地区管理局负责人作出行政处罚决定后，由法制职能部门会同其他有关职能部门执行行政处罚。

民航地区管理局派出机构实施行政处罚，按本办法第四十一条规定不组织听证的，由派出机构有关职能部门负责调查、取证、提出行政处罚建议，经本派出机构法制职能部门初步审查后，由派出机构负责人以民航地区管理局的名义作出行政处罚决定；应当组织听证的，移送民航地区管理局作出行政处罚决定。

第二十三条违法行为人所受行政处罚，应当与其违法情节、性质、损害后果相适应。

不同当事人的违法行为相同或者相似的，其所受到的行政处罚应当相当。

第二十四条当事人违反法律、行政法规、民用航空规章某一规定的一次，不得给予两次以上相同种类的行政处罚，但可依法并处其他种类的行政处罚。

第二十五条两个以上当事人共同实施违法行为的，应当根据各自的违法情节，分别给予处罚。

第五章简易程序

第二十六条对同时符合下列条件的违法行为，可以适用《行政处罚法》第五章第一节规定的简易程序：

（一）违法事实清楚、情节简单、后果比较轻微；

（二）证据确凿或者当场发现行为人违法；

（三）对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚。

第二十七条民航地区行政机关监察员当场作出处罚决定，按照下列程序办理：

（一）出示表明执法身份的证件；

（二）告知当事人违法行为事实并提出证据，说明其违反的法律规范的条款；

（三）询问当事人对违法事实或者法律依据是否有争议，听取当事人的陈述和辩解；

（四）按本办法附件一的规定制作《民用航空当场处罚决定书》（以下简称当场处罚决定书），由当事人或者当事人代表签字并告知其有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。当场处罚决定书一式三份，一份当场交给当事人；

（五）依法可以当场执行的，给予警告或者当场收缴罚款并出具合法的罚款收据；

（六）其余两份当场处罚决定书，一份及时交监察员所在的行政机关职能部门存

档，一份送本行政机关法制职能部门备案，并按规定上交罚款。

第二十八条当场处罚决定书应当载明下列事项：

（一）当事人单位名称或者当事人姓名；

（二）主要违法事实、情节；

（三）作出处罚决定所依据的法律规范条款；

（四）处罚的形式和数额；

（五）处罚执行方式；

（六）复议权利、复议机关、复议期限，诉讼权利及期限；

（七）作出当场处罚决定的民航行政机关的名称及行政负责人；

（八）监察员的签名或者盖章；

（九）作出处罚的地点；

（十）填写当场处罚决定书的日期；

（十一）当事人或者当事人代表签字。

当场作出处罚决定应当责令当事人改正违法行为，责令改正违法行为可以一并列入当场处罚决定书。

第二十九条除法律、行政法规另有规定外，当场处罚时，依法给予20元以下罚款或者警告的、不当场收缴罚款事后难以执行的或者当事人按规定方式缴纳罚款有困难并经当事人提出的，可以当场执行。不属上述情况的罚款，应当按有关规定缴纳。

第三十条当事人对当场处罚决定提出异议、申辩的，监察员应当听取并复查。

不得因当事人提出异议、申辩而加重处罚。

当事人提出异议、申辩，不停止当场执行。法律、行政法规另有规定的除外。

第六章一般程序

第一节案件调查

第三十一条举报民用航空违法案件可用书面或者口头的方式。民航行政机关、受委托组织受理口头举报案件时，应当详细记录，经核对无误后，由举报人签名盖章，但电话举报的除外。举报人不愿意使用真实姓名的，民航行政机关、受委托组织应当为其保守秘密。

第三十二条民航行政机关或者受委托组织发现公民、法人或者其他组织的举报不属自己管辖的案件，应当及时向举报人说明，并从接受之日起10日内移送有管辖权的机关。

第三十三条监察员履行职务时，应当出示执法证件。

参加对违法案件进行检查、调查、取证的监察员不得少于两名。

监察员与本案有利害关系的，应当回避；当事人也可以向行政机关提出要求监察员回避的申请。

第三十四条监察员查处案件应当收集与案情有关的、能够证实违法行为性质和情节的各种证据。

证据包括下列几种：

（一）物证、书证；

（二）视听资料；

（三）证人证言；

（四）当事人陈述；

（五）调查笔录和现场笔录；

（六）鉴定结论和调查结论。

证据未经查证核实，不得作为认定事实的根据。

第三十五条监察员可以要求当事人提供与案件有关的材料，可以就与案件有关的问题询问当事人或者其他被调查人。

当事人或者其他被调查人应当如实回答监察员的询问，但对与本案无关的问题有权拒绝回答。

调查、询问应当按本办法附件二的规定制作《民用航空行政案件调查笔录》。调查笔录应当包括下列内容：

（一）调查时间、调查地点；

（二）当事人及其他被调查人的姓名、性别、年龄、工作单位等基本情况；

（三）涉及航空器的，航空器的型号、国籍登记号、所有人、承租人等基本情况；

（四）违法行为的情节和后果；

（五）证据情况；

（六）其他情况。

调查笔录应当表述清楚，如实记录，并应当经被调查人核对无误后逐页签名或者盖章。被调查人员拒绝签名或者盖章的，由监察员在笔录上注明。笔录应当有在场两名以上监察员签名，并载明时间。

调查笔录应当归入民航行政机关案卷。

第三十六条监察员可以要求当事人和其他被调查人接受调查，提供有关的材料、证据，有关个人或者单位应当积极予以支持和协助。有关材料和书证应当是原始材料或者凭证，调取原始证据有困难的，可以复制。复制件应当注明“经核对与原件无误”。有关材料和书证应当由提供人签字或者盖章，拒绝签字或者盖章的，应当由监察员注明。

与案件有关的材料、证据有可能被隐匿、涂改、毁灭的或者以后难以取得的，应当先行登记并由监察员保存。监察员难以保存的，可以由当事人保存。当事人隐匿、涂改、毁灭证据或者作伪证的，依法承担法律责任。

第三十七条先行登记保存有关证据，应当当场清点并按本办法附件三的规定制作《证据登记保存通知书》，由当事人或者当事人代表和办案人员签字或者盖章。该通知书一式二份，交当事人或者当事人代表一份，归入民航行政机关案卷一份。

采取先行登记措施并由当事人保存证据的，应当经民航行政机关负责人批准。证据应当加封民航行政机关先行登记保存封条。

第三十八条对于先行登记保存的证据，应当在7日内作出下列处理决定之一：

（一）违法事实成立应当予以没收的，作出行政处罚决定，予以没收；

（二）违法事实不成立，或者依法不应予以没收的，决定解除登记保存措施。

决定解除登记保存措施的，监察员应当按本办法附件四的规定制作《登记保存证据退还清单》，由当事人或者当事人代表签字或者盖章。该清单一式两份，一份交当事人或者当事人代表，一份归入民航行政机关案卷。

第三十九条监察员根据需要可以进行现场检查。涉及专门问题的，应当由国家认可的单位进行鉴定，出具鉴定结论。现场检查应当按本办法附件五的规定制作《民用航空行政案件现场笔录》并应当有当事人在场；当事人拒绝到场的，应当在现场笔录中注明。现场笔录应当表述清楚，如实记录并经当事人核对无误后签字或者盖章。被调查人员拒绝签字或者盖章的，由监察员在笔录上注明。现场笔录应当有在场两名以上监察员签字并载明时间。

第四十条民航行政机关负责案件调查取证的部门（以下称承办部门）在调查、取证结束后，应当对符合下列条件的案件提出行政处罚建议：

（一）有违法行为人；

（二）有违法事实；

（三）依照法律、行政法规、民航规章应当追究行政法律责任；

（四）属本机关、组织管辖和职责范围；

（五）违法行为未超过二年追诉时效。

民航行政机关案件承办部门在调查、取证结束后，应当按本办法附件六的规定制作《民用航空行政案件调查报告》并附以案卷材料移送法制职能部门。民用航空行政案件调查报告应当依次包括下列各项内容：

（一）调查时间；

（二）承办部门和具体办理调查取证的监察员（以下称承办监察员）；

（三）当事人情况；

（四）案由；

（五）调查、检查得到的事实、证据；

（六）行政处罚建议。

调查报告应当由承办监察员和承办部门负责人签字。

第二节听证程序

第四十一条民航行政机关法制职能部门收到案件承办部门提出的民用航空行政案件调查报告后，应当进行初步审查。对拟同意进行下列行政处罚的，应当在报民航行政机关作出行政处罚决定之前，按本办法附件七的规定制作《民用航空行政处罚听证告知书》，告知当事人有要求听证的权利；当事人要求组织听证的，民航行政机关应当组织听证：

（一）不少于人民币30000元的罚款；

（二）吊销经营许可证或者执照；

（三）责令停产停业。

民用航空行政处罚听证告知书应当由当事人或者当事人代表签字或者盖章。该告知书一式两份，一份送达当事人，一份归入民航行政机关案卷。

不属于本条第一款规定情形的，不组织听证，由法制职能部门提出行政处罚意见，报民航行政机关作出行政处罚决定。

第四十二条案件当事人要求听证的，应当在收到行政处罚听证告知书后3日内提出并应当向民航行政机关法制职能部门提交举行听证申请书及有关证据。

民航行政机关法制职能部门在接到申请书后，应当审查申请是否符合本办法第四十一条规定的条件，并在接到申请后10日内做出是否举行听证的决定。

民航行政机关法制职能部门决定举行听证会的，应当按本办法附件八的规定制作《民用航空行政处罚听证通知书》。该通知书一式两份，一份在举行听证7日前送达当事人，告知举行听证的日期、地点，同时通知案件承办部门，一份归入民航行政机关案卷。

第四十三条案件当事人可以亲自参加听证会，也可以委托一至二人，人享有被委托的权利。人可以是律师，也可以是当事人的近亲属或者经听证主持人批准的其他人员。应当出具委托书。

人在委托权限范围内的行为，视同当事人的行为，但以其未立即提出异议为限。

案件当事人不止一人的，可以委托共同人，也可以分别委托一至二人。

案件当事人无故不参加听证，又不委托人参加的，视为放弃听证。

案件当事人中途主动要求终止听证的，应当许可。

第四十四条组织听证，应当以核查事实为主要目的。

听证由民航行政机关法制职能部门负责人或者其指定的人员主持，承办监察员应当参加听证。

听证按下列程序进行：

（一）由听证主持人宣布听证开始和听证目的；

（二）由承办监察员就当事人的违法事实向听证主持人提出有关证据、处罚依据和行政处罚建议；

（三）由案件当事人出示证据，进行申辩；

（四）询问证人、向证人质证；

（五）听证双方就与本案相关的事实和法律进行辩论；

（六）辩论结束后，听证双方作最后陈述；

（七）按本办法附件九的规定制作《民用航空行政处罚听证笔录》并由听证双方核对无误后签字或者盖章。

听证结束后，由听证主持人按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条的规定提出行政处罚意见。听证笔录应当归入民航行政机关案卷。

第三节决定

第四十五条不适用听证程序的民用航空行政处罚案件在作出行政处罚决定之前，由民航行政机关法制职能部门按本办法附件十的规定制作《民用航空行政处罚事先告知书》，告知当事人有陈述和辩解的权利并由当事人或者当事人代表签字或者盖章。该告知书一式两份，一份送达当事人，一份归入民航行政机关案卷。

当事人应当在收到民用航空行政处罚事先告知书之日起5日内履行陈述和辩解。当事人放弃陈述和辩解的，由民航行政机关法制职能部门报民航行政机关负责人作出行政处罚决定；当事人要求陈述和辩解的，民航行政机关法制职能部门应当听取陈述和辩解并按本办法附件十一的规定制作《当事人陈述和申辩笔录》。当事人陈述和申辩笔录应当由当事人或者当事人代表核对无误后签字或者盖章并归入民航行政机关案卷。

第四十六条案件听证或者当事人陈述和申辩结束后，民航行政机关法制职能部门应当向民航行政机关提出行政处罚呈批报告。行政处罚呈批报告应当包括下列内容并附以所有案卷材料：

（一）案由；

（二）当事人；

（三）承办部门和承办人；

（四）违法事实；

（五）处罚依据；

（六）行政处罚程序执行情况；

（七）承办部门处罚建议；

（八）法制部门处罚意见。

民航行政机关实施的一般行政处罚，由民航行政机关主要负责人或者分管法制工作的负责人作出决定。责令停产停业、吊销许可证、给予法人或者其他组织较大数额罚款的行政处罚，由民航行政机关主要负责人召开局务会议决定。

第四十七条民航行政机关决定给予行政处罚的，由其法制职能部门按照《行政处罚法》第三十九条的和本办法附件十二的规定制作《民用航空行政处罚决定书》。该决定书一式两份，一份送达当事人，一份归入民航行政机关案卷。

行政处罚决定书必须盖具作出处罚决定的民航行政机关的印章，不得盖具承办部门的印章。

行政处罚决定书应当在制作后5日内向当事人宣告或者送达。

第四十八条实施行政处罚时应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。责令改正或者限期改正违法行为的要求可以一并列入行政处罚决定书。

第七章执行、结案与归档

第四十九条行政处罚的决定作出后，按照《行政处罚法》第六章的规定执行。

第五十条除依法可以当场收缴的罚款外，行政处罚罚款实行罚款决定与罚款收缴相分离的制度，具体办法按照国务院的有关规定办理。

第五十一条属于下列情形之一的，应当予以结案：

（一）行政处罚决定由被处罚人自觉履行完毕的；

（二）行政处罚决定依法强制执行完毕的；

（三）据以执行的行政处罚决定被依法撤销；

（四）免予行政处罚的；

（五）不予行政处罚而撤销案件的；

（六）执行机关认为可以结

案的其他情况。

第五十二条案件办理完结后，民航行政机关法制职能部门应当按本办法附件十三的规定制作《民用航空行政处罚案件结案报告》并将查处过程中的所有材料立卷归档。

第八章处罚监督

第五十三条鼓励社会对民航行政机关和监察员的行政处罚活动实施监督。

第五十四条民航总局对民航地区管理局的行政处罚活动实施监督。

第五十五条民航总局对民航地区管理局不合法、不适当的行政处罚决定，可以依法撤销。

第五十六条监察员、、枉法裁判或者滥施处罚的，给予行政处分；情节严重的，依法追究法律责任。

第九章附则

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(一)主体问题

行政行为合法的前提是行政行为主体必须合法。从人民银行分支行行政处罚案卷反映，在处罚主体合法和被处罚主体认定准确方面都存在主体不尽适当的情形。主要表现在：

1.在执法文书中，处罚主体印章使用不符合规定。如使用执法部门或法律事务办印章代替分支行的印章或行政处罚专用章。

2.在执法文书中，被处罚主体不使用全称。如被处罚单位名称为工行某某市分行。

3.被处罚主体名称前后不一致。

4.执法相对人不具备主体资格。如对金融机构会计部门进行反洗钱立案检查。

(二)证据问题

基层人行行政处罚证据是指基层人行在行政执法活动中，依法收集并能够证明金融违法行为存在的材料。依法收集、运用和审核判断证据是保障行政处罚案件质量的重要条件。基层行行政处罚案卷中证据方面存在的问题主要表现在：

1.证据收集调查有欠完整。有的基层人行执法人员在执法检查过程中，满足于“坐堂问审”，未深入进行调查研究，取证浮泛，证据调查收集缺乏广度和深度，证据缺漏、取证偏颇现象较为常见。

2.证据内容和形式不尽规范严谨。如举报材料内容简单，举报事实不清，报案及主送单位名称省减，甚至有的执法职能部门未将举报材料作为重要证据内容进行立卷归档；证据材料复印件印制模糊，也未有提供“本件与原件相符”字样及确认印章；调查询问笔录无当事人“记录属实”的签字盖章，重要报表、凭证证据也无业务经办人员签字盖章；证据笔录书写潦草，难以辨认，使用不规范书写工具记录等。

3.证据材料缺乏相关性。收集证据时，忽略证据的关联性，证据材料之间缺乏内在联系，证据的证明效力弱化，提取证据不能证明违法事实的成立，甚至所提取证据与要证明当事的违法事实相悖。目前人民银行分支行普遍存在处罚案卷与执法检查资料混淆情况，所附大量证据仅体现检查过程，与违法事实关联性不强。

4.证据分析审核力度薄弱。对现有证据材料简单照般，未全面审核证据的客观性、相关性和合法性，未认真分析甄别证据的真伪；忽略对当事人陈述及申辩证据的审核，以致所作处罚缺乏因果联系。

(三)适用法律问题

人民银行分支行准确地适用法律法规对银行业金融机构违法违规行为进行定性、处罚，才能对行政执法相对人起到威慑和教育作用，才能确保依法行政效果。目前人民银行分支行在法律适用原则上仍处于“见法就用”的较低层次，从处罚案卷中反映出的主要问题有：

1.作出行政处罚的依据不是现行有效的法律、法规、规章。如违反《行政处罚法》关于规范性文件不能作为行政处罚依据的规定，错误地将上级行规范性文件作为行政处罚的法律依据。

2.法律文书中引用的法律、法规、规章的名称不使用全称，引用时条、款、项、目表述不具体或引用具体条款错误。

3.滥用自由裁量权。在人民银行分支行行政处罚实务中，对不予处罚、从轻减轻或者从重处罚的标准掌握不严，行政处罚上关系因素考虑过多，以情代罚、讨价还价情况普遍，加大了裁量的随意性。如案卷评查中发现，行政处罚意见告知书所告知的处罚标准与处罚决定书所实施的标准往往出现较大差距，该重罚的轻罚，该处罚的不罚。

4.行政处罚决定不符合法律规范。行政处罚文书中包含了非行政处罚内容，如行政处罚意见告知书和决定书中，出现取消任职资格、期限整改、通报批评、纪律处分等非行政处罚种类和内容。

(四)程序问题

行政执法法定程序是法律规范预先设定的，是对行政主体行使职权过程中设置的一种制约，是行政执法合法、有效进行的重要保障。目前，我们在行政执法中存在的一个突出问题就是轻程序，执法程序不规范的情况普遍存在。从执法文书上反映出的执法程序不规范主要表现在：

1.缺少法定程序：如(1)不发送行政处罚意见告知书，直接将行政处罚决定书发给当事人；(2)行政处罚意见告知书中，未告知当事人有陈述、申辩的权利；(3)作出数额较大的行政处罚时，未告知当事人听证的权利等。

2.时间顺序颠倒。如：(1)调查取证日期早于立案日期；(2)处罚决定书送达日期早于行政处罚决定的日期；(3)缴款收据填写日期早于处罚决定书送达日期等；

3.形式违反。如：(1)以电话或口头通知代替“现场检查通知书”书面告知或送达的形式。(2)执法人员不主动表明行政执法身份，文书内容也不能体现“亮证”制度的履行。基层人行与辖内金融机构分别作为检查与被检查单位，双方面对的往往都是熟面孔，“亮证”程序也就跳过了，甚至出现新入行员“无证上岗”的情况。

(五)案卷归档问题

案卷整理归档是指按规定要求保持卷内文书的有机联系，便于档案的保管和利用。人民银行分支行在行政处罚案卷整理归档环节存在的技术性细节问题较为普遍，主要表现在：

1.装订顺序不符合要求。人民银行行政处罚案卷原则上按行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按办案顺序排列；也可以按行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按法律文书、证据文书、其他文书等顺序排列。实践中，大部分案卷按现场检查顺序装订，没有将行政处罚决定书和送达回证置前。

2.封面、封底的填写不规范。特别是案由的填写不够规范，封面未反映当事人基本情况。

3.编码不够准确。

4.案卷内纸张规格不统一。

二、造成上述问题的原因

(一)执法人员法律基础偏低，依法行政意识薄弱。以常德市中支为例，中支辖内(含7个县市支行)执法人员仅一人是法律专业毕业的。大部分执法人员对依法行政的重要性和紧迫性缺乏足够认识，在学法用法过程中普遍表现为仓促上阵、即用即学现象，缺乏系统性的行政执法法律知识学习与培训，对在执法工作中一些具体事项的法律规定和运行技巧了解不透，掌握不够，也就直接影响了行政执法质量及执法案卷质量。

(二)法律机构建设滞后。目前，除分

行、省会城市中心支行设置独立的法制工作部门外，中心支行和支行法制工作均挂靠办公室，法制工作由办公室人员兼任。法制工作仅限于法律咨询服务和部分法律文书审核，尽管每年组织对行政执法案卷的评查，但发现问题滞后，诸多问题一经形成无法整改，未充分发挥其指导监督职能，远不能适用依法行政工作需要。

(三)目前的行政执法格式文书在格式上有缺陷，与总分行案卷评查办法要求不尽一致。人民银行分支行在行政执法过程中因行政执法格式文书在格式上的指导错误，导致其实施行政行为的方式、程序不尽规范。如：“当事人签字或盖章”，一个“或”字，让人感觉选择其中一种方法即可，没有必要既签字又盖章，而我们的文书制作要求当事人既签字又盖章，个别当事人不予配合，影响现场检查取证工作的开展，造成检查文书的不完整。

三、提高案卷制作质量的建议

(一)充分发挥法律事务办公室和行政处罚委员会的职能。法律事务办公室、行政处罚委员会和行政执法科室要实现良性互动，在各自的职责范围内发挥作用，同时法律事务办公室和行政处罚委员会要加强对执法科室行政执法的监督与检查，以专业优势为执法科室服好务，把好关。

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省政府、省卫生厅、市政府、市卫生局先后下发了一系列文件，对贯彻落实行政处罚裁量标准及相关制度提出了具体的要求。省政府、市政府也将实施行政处罚裁量标准工作列入“两转两提”建设内容，作为单位考核的主要指标。各科室要高度重视实施处罚裁量标准的重要性，认真组织学习并认真执行。法制科要组织一次全员培训，重点内容是有关综合知识和上级的统一要求；业务科室要结合专业实际，组织科室学习，重点内容是专业范围内的裁量标准要求；执法人员个人要认真自学，提高自身的专业水平。

需要重点学习的文件有：1、《省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（政[]57号），2、《省卫生厅关于印发省卫生行政处罚裁量标准（试行）及适用规则等相关制度的通知》（卫政法〔〕3号），3、《省推行行政执法责任制工作领导小组办公室关于在行政处罚文书中体现裁量内容的通知》（政责办〔〕73号）。上述文件在省政府门户网站、省法制网、省卫生厅网站等进行了公开，可以从网上下载学习。

二、在卫生行政处罚中要认真贯彻执行裁量标准和相关制度

根据卫生行政处罚裁量标准及其相关制度的要求，结合我中心实际，提出如下要求：

1、在案件调查中，要查明与裁量标准等级划分相关的违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，并在现场检查笔录、询问笔录等证据文中予以体现。

2、在实施处罚裁量时，要严格按照卫生行政处罚裁量标准及适用规则的要求。不符合裁量标准及适用规则的处罚决定是无效的。

3、在行政处罚事先告知书、行政处罚听证告知书、行政处罚决定书、案结调查终结报告等文书中，要体现处违法行为和据以做出处罚裁量的标准等级。即要在文书中注明“根据你（单位）违法行为的实施、性质、情节、社会危害程度和相关证据，你单位的违法行为为轻微（或较重、严重、特别严重）。”

4、在法制审查时，要填写《行政处罚案件法律审核意见书》，按照要求审查相关内容，提出相应的意见。

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第三条行政执法人员下达的执法文书资料和行政处罚案卷，先进行分类，再以文书下达的时间排序，一年一装订，装订成卷后存入专门档案盒。

第四条行政处罚档案包括简易处罚程序档案、一般处罚程序档案，文书装订基本顺序为：

（一）简易程序处罚档案文书排序为：

1、现场检查记录

2、询问笔录

3、行政（当场）处罚决定书（单位或个人）

4、文书送达回执

5、罚没款收据复印件

（二）一般程序处罚档案文书排序为：

1、案卷首页

2、卷内目录

3、立案审批表

4、询问通知书

5、询问笔录

6、勘验笔录

7、抽样取证凭证

8、先行登记保存证据审批表

9、先行登记保存证据通知书

10、先行登记保存证据审批表

11、先行登记保存证据处理决定书

12、现场检查记录

13、责令改正指令书

14、整改复查意见书

15、强制措施决定书

16、鉴定委托书

17、行政处罚告知书

18、当事人陈述申辩笔录

19、听证告知书

20、听证会通知书

21、听证笔录

22、听证会报告书

23、案件处理呈批表

24、行政处罚集体讨论记录

25、行政处罚决定书（单位、个人）

26、罚款催缴通知书

27、延期（分期）缴纳罚款审批表

28、延期（分期）缴纳罚款批准书

29、文书送达回执

30、强制执行申请书

31、罚没款收据复印件

32、结案审批表

第五条罚没款不足一万元的行政处罚案卷卷宗，保存期限不低于三年；罚没款一万元至五万元的案卷卷宗，保存期限不低于五年；罚没款五万元以上或者有重大影响需长期保存的案卷卷宗，保存期限不低于十年。

第六条行政处罚案件办结后，应于当年立卷建档，跨年度的应在结案年度立卷。

第七条卷内文书材料应按排列顺序，依次编写页号。装订案卷，应统一在有文字页正面右上角、背面的左上角编写页号；图表和声像材料等也应在装具上或声像材料的背面逐件编号。

第八条案卷必须按规定的格式逐件填写卷内目录，文书材料的题名不要随意更改和简化；没有题名的应拟写题名，有的虽有题名但无确切内容的也应重新拟写；填写的字迹要工整。

第九条案卷涉及有关实物证据或其它不宜装订入卷的证据，应另行存放并制作书面说明，注明证据制作人、见证人的姓名、制作时间、存放地点及其它需说明事项，列在其相关证据之后。

第十条应归档的文书材料要收集完整，客观、原始、全面反映案件的状况。记录材料、书写文书应使用蓝黑色、黑色钢笔或签字笔，不得使用圆珠笔、铅笔或其它颜色的笔书写。