中小企业技术创新案例范文

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篇1

出口型中小企业技术创新动力机制与其他企业一样，包括内部和外部两种机制：

1.内部动力机制及构成要素。作为一种微观激励系统，激励的对象是企业的人力资本，是通过运用组织激励原理，设计具有强推动力或激励力的组织和制度安排。海尔、联想、华为等都是通过制度创新带动科技创新，从中小型企业快速成长为世界知名的大型企业。该机制的构成要素有产权激励、企业治理结构、企业家创新精神、企业经营机制和组织设计和创新文化等。其中企业家创新精神是关键，因为企业经营者是拥有实现经济资源运筹和管理能力的人力资本所有者。对照国际著名管理信息技术咨询公司埃森哲(Accenture)2001年在22个国家和地区对880位董事级高级企业管理进行的调查发现，认为保持对新生事物充满好奇、敢于冒险、敢于创造、锐意进取等创新精神是企业发展关键的占到了98％。

2.外部动力机制及构成要素。作为一种宏观激励系统，包括市场力量、科教发展、政府力量和集群力量等，其中最为关键的是国际市场力量和国家科技与教育发展。出口型中小企业在“国际细分市场”上占有一席之地，是因为国际市场竞争压力激励企业进行技术创新，开发独有的、具有市场潜力的核心技术，并通过获得专利或技术诀窍保护而不被模仿，形成专利竞争优势，进而改变市场竞争结构，产生不同性质的租金的结果。科技与教育发展是构筑参与国际竞争的企业持续竞争力的源泉。因为科技发展带来的知识性发明或科学技术上的重大突破，对企业技术创新起着基础性和前期性作用，具有强大的推动力。比如美国大学在电子科学研究和分子生物学具有最强的研究实力和水平，为相关产业技术创新提供基础研究成果。国家对高层次技术创新人才培养同样在企业技术创新中起决定性作用，因为不论技术知识掌握还是对使用和改进技术的可能方式的了解，都体现在开发这些技术并促成技术应用的人手中。19世纪后期德国化工产业技术开发和产业兴起与当时国家拥有一大批受过大学训练的化学家和化学工程师是分不开的。

二、天水星火机床公司技术创新的个案分析

天水星火机床公司是落后地区的出口型中型企业，1995年以来，实现了依靠技术创新向价值链高端跃进，成为精密数控机床技术研发和制造的强势企业，以及我国名牌机床制造企业和出口企业。企业研制的新产品已经连续5次荣获甘肃省科技进步一等奖；2000年以来，公司出口量和出口额年均增长率均在10％以上；从2001年到2006年，该企业实现了销售收入5年增长10倍、工业增加值5年增长15倍；2000年到2007年来销售收入年增幅均以超过行业水平2倍以上的速度发展：新产品销售收入占总销售收入的比例从1999年的31％迅速增长到了2007的66％。2006年，公司被确定为国家创新型企业试点单位。公司依靠技术创新创建名牌方面也取得了令人惊喜的成绩，2007年公司生产的SPARK数控车床(普及型以上)荣获了2007年度中国名牌产品，公司自主研制的CKW61100/22M超长型特种无缝钢管加工设备产品执行Q/TXJ0247-2004#《数控芯棒车床精度检验》标准，荣获“中国标准创新贡献奖”，这是目前甘肃省唯一荣获的国家标准化最高荣誉。

值得一提的是，受全球金融危机和经济衰退的影响，2008年我国机床工具销售额和进出口呈现先增后降的局面，尤其是金属加工机床出口从2008年8月开始连续4个月环比下降，至12月才略有增长。品牌和技术创新均处于弱势，成果转化的资金链条不完整，资本和技术的构成低，经营业务处于产业链低端，赢利基础薄弱的一些出口型中小企业，纷纷陷入困境。一些大企业纷纷采用“收缩战略”，而天水星火机床有限公司反其道而行，实施“扩张战略”，2008年在省外组建了分公司，在国外收购了法国索玛公司，参股德国亨利安公司，实现了单纯的出口贸易到全球经营实质性的转变，逐步向国际型大中企业发展。2008年，虽然企业的增长速度都有所减缓，但行业排名比2007年有了进步。2009年前4个月，虽然产量有所下降了，但产值并没有下降，反而有了环比增长6％左右的成绩。2009年3月，公司研制的承重150吨、加工直径3.5米、加工长度12米的CC61350×120×150S重型卧式车床和CCK61350×120×150S数控重型卧式车床两种产品同时通过甘肃省科技成果暨新产品鉴定，并分别达到国际领先水平和国际先进水平，该产品迅速成为国际市场上紧俏产品，也成为公司以后利润增长点。

(一)从外部动力机制看。

1.抓住了有利的市场时机。企业作为金属切削机床和成型机床制造企业，其快速发展期正是我国大力发展制造业的“十五”期间和机械工业最好的发展期，尤其在党的十六大报告中明确了走科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化道路的战略，数控机床及其加工中心由于加工效率、柔性化制造、环保节能等优越性受到市场的追捧，企业依靠自身技术实力和敏锐的眼光，采用大力适合中小企业的原创性创新、集成创新和引进消化创新“三位一体”的技术创新模式开发高技术、高附加值的数控机床和精密机床，产品打向全球40多个国家和地区，企业制造的中档次车床由于较高的性价比颇受国际市场客户青睐，一直供不应求。

2.得到了政府支持。企业顺应省地政府提出的依靠自主创新大力发展设备制造业的战略要求，制定了以创新提升企业核心能力，以扩张经营实现范围经济和规模经济效应的发展战略，抓住了政策机遇，得到了政府部门在财政补贴和税收优惠扶持，以及政府的贷款担保支持和金融支持，并多次获得了政府奖励，比如自主创新节能降耗奖、创建国家名牌奖、新产品通过省级新产品暨科技成果鉴定奖、省科技进步一等奖，董事长李维谦荣获甘肃省科技功臣奖，被授予全国质量先进个人称号等。这些支持和奖励为企业持续创新提供强大的政治力量和精神力量。为了使技术创新成果取得规模效益，在政府

部门支持和协调下，企业整合兼并了兰州机床厂、天水红山实验机厂等资源。

3.争取合作创新力量。企业主动与国内多家科研院所、大学在不同层次建立了不同程度的产学研合作关系。通过承担国家高技术研究发展计划(863计划)一大型数控超精密菲涅尔透镜加工设备研发，与清华大学建立了长期技术合作关系；与兰州理工大学合作先后在深孔钻、专用镗床、车削中心、数控轧辊磨床等项目中取得了成功，并共同建立了联合技术中心；与西安理工大学合作研制车铣复合加工中心：与西安大学进行了坐标联动数控机床的研制：与华中理工大学共同研制具有自己知识产权的数控系统器等，共同开展了多项前瞻性科研开发工作，以增加技术储备。企业还先后同法国索米亚公司、瑞典SMT公司、美国S&S公司等多家国外公司广泛合作，在国际上寻求合作力量，引进当今国际先进技术，研发具有国际竞争力的金属切削机床产品，为企业跨国经营奠定了基础。

(二)从内部动力机制看。

其一，建立了现代企业制度和科学的公司治理结构及组织体系，为企业技术创新提供制度和组织保障。20世纪90年代末期，企业由原来的工厂制改制为有限公司制，建立了激励企业家创新能力和创新动力的治理结构。20世纪80年代企业就成立了技术中心，现在已在西安、兰州、上海建立了4个联合技术中心和分中心的组建，中心吸引了大量优秀的专职技术人才，还聘请了美国、德国、法国、日本等国家机床专家来星火机床技术中心从事开发工作，高级的科技创新带头人脱颖而出。在技术创新活动中实行扁平化团队组织和网络组织，并建立了相应的项目负责制。

其二，企业家精神的体现。以董事长李维谦为代表的经营者具有企业家精神和作用，在20世纪90年代企业技术创新中发挥了核心力量，他们一直都是企业技术创新的组织者和带头人。

其三，建立了完善的创新机制。企业参考大学及科研院所计量考核科研人员绩效和核算工资奖金的方式，建立了激发技术人员创新热情的激励与约束机制；建立以人为本的人性化管理机制；建立R&D费用增长机制，R&D费用逐年增长，从2000年到2007年7年间增长了14倍多，1995年到2006年R&D费用占企业销售收入比例10％以上，2007年该比例也高达7.67％。R&D费用总额为历年来最高，为技术创新提供资金保证。

其四，不断提升企业技术创新能力。企业不仅拥有杰出的技术创新人才队伍，更为重要的拥有应用研究、开发研究及中间试验设施等，成为国家级自动低压铸造工业性试验基地，拥有国内处于领先地位的技术设施和技术保障制度与措施，这是企业这也是吸引清华大学等国内外科研院所与企业合作创新的资本。

三、几点启示

面临当前世界性的金融危机，星火机床有限公司的销售业绩依然呈现出增长趋势，不仅应证了技术创新动力机制理论学说，而且给我国中小企业技术创新提供了有益的可借鉴的启示。

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关键词：中小企业；技术创新风险；AHP；模糊综合评价

Key words： small and medium-sized enterprises；technology innovation risk；AHP；fuzzy comprehensive evaluation

中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）10-0001-03

0 引言

我国十二五规划中把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑，广东省的十二五规划中也提出实施提升企业技术创新能力行动计划和创新型中小企业成长扶持计划，鼓励大型国有企业和民营企业加大研发投入等相关政策。可以预见，在未来的市场竞争中，技术进步和创新将是企业在商场成败的关键所在。广东省内中小企业也意识到技术创新的重要性，积极开展技术创新，但不可避免会遇到诸多风险。

1 广东中小企业技术创新风险因素

任何企业在技术创新过程中不可避免要考虑的的风险因素有：①技术风险：主要包括技术先进性，技术成熟度，技术开发难度等；②市场风险：现代技术日新月异，新产品从投放市场到衰退的周期已经大大缩短，对于技术创新的中小企业，必须准确把握时机，掌握这种规律性，及时地开发出顾客所需要的新产品，才能不断地赢得竞争优势。新产品投放市场，主要依靠独特的产品，优惠的价格和完善的服务来取得竞争力。客户的需求往往是多方面的、不确定的，同时又是不断变化着的。这就需要企业把握消费者需求状态，根据消费者需求的变动进行相应的技术创新。

对于中小企业管理风险是一个必须考虑的因素。处在发展壮大期的中小企业，其管理者素质和能力将直接影响企业未来的经营发展。中小企业的企业文化，组织成员的认同度及组织协调能力，也是直接影响企业技术创新的风险因素之一。广东省国有企业、事业单位专业技术人员数所占比重不断上升，而中小企业专业技术人员流动率大，技术能力低，成为中小企业技术创新的风险之一。

广东省中小企业技术创新还将受到环境风险因素及财务风险的制约：今年来国家和广东省颁布一系列法律及政策鼓励企业技术创新，但国际经济趋势慢慢复苏。竞争对手的行对都将影响到中小企业技术创新。近年来广东企业科技活动经费筹集额与科技活动经费支出虽然有较大增长，但占GDP总量只有2%-2.5%左右。虽然政府投入大量资金支持科技创新，而企业接收到的政府科技经费拨款只有30%左右，在企业总的科技活动经费中只占3.28%左右。虽然广东省经济在全国遥遥领先，但中小企业特别是科技型中小企业享受不到。形成这种局面的原因有：①金融机构受一些政策与规定的约束，很难形成突破；②贷款给中小企业风险较大；③科技型中小企业的很多价值是无形的，有型的，可以用作抵押担保的很少。

2 用AHP法确定各风险因素权重

层次分析法（Analytic Hierarchy Process简称AHP）是美国运筹学家T. L. Saaty教授于70年代初期提出的， AHP是对定性问题进行定量分析的一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。本文将采用层次分析法确定广东省中小企业技术创新风险因素的权重。

2.1 构造递阶层次模型 据此将广东省中小企业技术创新风险归类，构造递阶层次结构模型如表1。建立的指标体系进行评判。采用专家打分的形式，按照1—9标度方法，确定一级指标和二级指标的权重和模糊关系矩阵。经有关专家对指标的评定，构造各层次指标的判断矩阵并计算权重。其中每一标度对应的含义如表1所示。

将所有的风险因素分为5个子集：

U={U1（技术风险），U2（市场风险），U3（管理风险），U4（环境风险），U5（财务风险）}

其中：U1（技术风险）={技术先进性，技术成熟度，技术开发难度}；U2（市场风险）={产品市场生命周期，产品市场竞争力，消费者需求变动}；U3（管理风险）={管理者素质，技术人员能力，组织协调能力}；U4（环境风险）={法律政策，经济波动，竞争对手}；U5（财务风险）={技术创新资金不足，融资渠道不畅}。

2.2 构造判断矩阵 根据专家评判构造判断矩阵A。

A1= 1 5 31/5 1 1/31/3 3 1 （C1，C2，C3相比）

A2=1 1/3 1/53 1 1/35 3 1 （C4，C5，C6相比）

A3=1 1/4 14 1 41 1/4 1 （C7，C8，C9相比）

A4=1 1/4 1/34 1 23 1/2 1 （C10，C11，C12相比）

A5=1 1/51/3 1（C13，C14相比）

2.3 得出权重：

W=（0.0951，0.3590，0.0432，0.3978，0.1049），

W1=（0.63，0.11，0.26），W2=（0.11，0.26，0.63），

W3=（0.167，0.666，0.167），W4=（0.125，0.569，0.306）

W5=（0.75，0.25）

通过一致性检验。

由此计算结果我们知道目前对广东省中小企业技术创新影响最大的风险因素是：市场风险及环境风险。

3 用模糊综合评价法对进行风险的综合评价

模糊集合理论（fuzzy sets）的概念于1965 年由美国自动控制专家查德（L.A. Zadeh）教授提出，用以表达事物的不确定性。这是一种基于模糊数学的综合评标方法。该综合评价法根据模糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价。本论文将用模糊综合评价法对广东省中小企业技术创新风险进行综合评价。

将风险因素的影响程度分为5个等级：很大（0.9），较大（0.7），一般（0.5），较小（0.3），很小（0.1）。即评价集V=（很大，较大，一般，较小，很小），评价集的标准隶属度V=（0.9，0.7，0.5，0.3，0.1）。

3.1 确定各评价指标的隶属度和模糊矩阵：

R1=0.2 0.5 0.1 0.2 00 0.15 0.35 0.4 0.10 0.33 0.17 0.2 0.3

R2= 0 0.11 0.49 0.2 0.20.1 0.53 0.27 0.1 00.46 0.14 0 0.2 0.2

R3=0.1 0.03 0.47 0.3 0.20.66 0.24 0 0 0.10.15 0.37 0.25 0.23 0

R4=0.36 0.11 0.39 0.14 00.6 0.22 0.18 0 00.03 0.27 0.5 0.1 0.1

R5=0.65 0.15 0.2 0 00.2 0.35 0.25 0.2 0

3.2 一级模糊评价：

利用公式Bi=Ai*Ri分别对五个风险因素进行评价，得到模糊矩阵

R=0.126 0.4173 0.1457 0.2087 0.0890.3158 0.2381 0.1241 0.174 0.1480.48131 0.22664 0.12024 0.08851 0.1 0.39558 0.22155 0.30417 0.0481 0.03060.5375 0.2 0.2125 0.05 0

3.3 二级模糊评价：

评价矩阵B=A.R=（0.0951，0.359，0.0432，0.3978，

0.1049）*0.126 0.4173 0.1457 0.2087 0.0890.3158 0.2381 0.1241 0.174 0.1480.48131 0.22664 0.12024 0.08851 0.10.39558 0.22155 0.30417 0.0481 0.03060.5375 0.2 0.2125 0.05 0

=（0.35989，0.244，0.207，0.111，0.078）

=（■，■，■，■，■）

4 结论

按最大隶属度原则，广东中小企业技术创新中技术风险是最大的。

计算综合隶属度：P=B*VT=（0.360，0.244，0.207，0.111，

0.078）*（0.9，0.7，0.5，0.3，0.1）=0.639，由此结果知广东中小企业技术创新风险较大。

参考文献：

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一、引言

近年来，国内外对技术创新能力的研究取得了丰硕的成果，为中小企业技术创新奠定了良好的理论基础。和大企业相比，中小企业在资金、人才、机制等方面的劣势，影响中小企业创新能力的因素更复杂一些，有其特殊性的一面。对该问题做一些深入回顾和思考，对促进和提高中小企业创新能力的提高有重要的意义。

二、企业技术创新研究综述

1.技术创新的研究历史和概念

美籍奥地利经济学家熊彼特，从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性影响出发，在1939年出版的《商业周期》（Business Cycles）一书中比较全面地阐述了技术创新理论。他认为“技术创新才是资本主义增长的主要源泉。”从那时期，国外技术创新研究经历了半个多世纪。20世纪50年代，由于科学技术迅速发展，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并对技术创新的规律进行了研究，这一时期集中体现以非均衡非连续为基本特征的技术变革经济分析。20世纪60年代，研究者开始针对性地系统收集技术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专门定义，这一时期，技术创新也引起了除经济学家以外的其他学者（如社会学家）的普遍关注。20世纪70年代初至20世纪80年代初，技术创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企业经济活动和政府管理政策产生了直接的积极影响，进入20世纪90年代技术创新管理是国外管理科学界的一个研究热点，被认为是一正在兴起的研究领域。

关于技术创新概念的界定很多，主要的观点有：

索罗在1951年发表的《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》一文中提出技术创新的两个条件，即“新思想来源和以后阶段的实现发展。”这“两步论”，被认为是技术创新概念界定研究的一个里程碑。伊诺思在其《石油加工业中的发明与创新》一文中对技术创新所下的定义是“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制度计划、招用工人和开辟市场等。”技术创新方面的著名学者费里曼在1982年的《工业创新经济》修订本中明确指出“技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。”缪尔塞在20世纪80年代中期以来对技术创新概念和定义上的多种主要观点，搜集了多篇论文，并做了系统的整理分析后，将技术创新定义为：“技术创新就是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。”

2.技术创新理论研究

(1)技术创新与企业规模的关系研究

新古典经济学认为竞争会促进技术的变革。而熊彼特则强调垄断在创新中的巨大作用，认为市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件，“大企业是技术进步最有力的发动机。”对于企业规模和市场结构对技术创新的影响，卡米恩（Kamien ．M）；施瓦茨 （Schwartz．M）、谢勒尔（Scherer）等提出两个假设:①大企业会促进创新而小企业则会妨碍创新；②不完善竞争的市场比近乎完善竞争的市场更有利于技术的变革。此后，各国研究者从理论和实证两个方面对上述两个假设进行了考察，结果得出两种截然不同的观点。一种支持熊彼特的大企业创新观点，另一种则拥护古典和新古典的观点，即竞争驱使下的中小企业能最有效推动技术创新。

1967年曼斯菲尔德通过对一些产业的实证分析，发现技术创新与垄断的关系因产业的不同而不同。纳尔逊（Nelson）也得出同样结论，认为熊彼特关于垄断有利于创新的理论是一个阈值理论，即企业的规模超过一定阈值后，企业规模与创新之间不存在显著相关性，而且这一阈值随产业不同而不同。

(2)企业创新能力的研究

目前，许多学者几乎都把创新能力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新主体能够实现，并完成技术创新行为的诸种内在要素的总和。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力要素的分解方式也各有差异企业传统的创新能力研究主要集中在技术创新能力，以及以技术创新为核心的企业创新能力方面的研究。从文献来看，企业创新能力的研究可以分成四类:企业创新的静态能力、投入产出能力、过程能力、综合能力。

①企业创新的静态能力实际上是创新的基础能力，如Abernathyand Clark(1985) 把企业创新能力分为11项能力，即技术的设计与实施、生产系统与组织、(劳动、管理与技术)技能、供应商关系、资金设备、知识与经验基础、客户关系、市场声誉、销售与服务渠道、用户知识和用户沟通模式。这是一种事前对企业创新能力进行分析和评估。

②企业创新的投入产出能力是一种宏观的创新能力，以得到广泛应用的“奥斯陆”技术创新统计法为代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982; OECD,1993)。这种方法强调输入和输出指标，而不是创新内部过程的描述，是对企业创新进行宏观绩效分析的较好方法。这是一种事后对企业创新能力进行分析和评估。

③企业创新的过程能力研究主要以技术创新过程为对象，测量和收集创新过程的各种信息，从而达到调整创新活动、提高创新绩效的目的。这方面的研究以Chiesa等(1996)为代表，其创新能力模型包括二个维度，即创新过程和创新产出绩效，其中核心过程有四个:新概念产生、产品开发、工艺创新和技术引进；并通过计分卡和深度审计二个层次进行评估。

④企业创新的综合能力是集投入产出能力和过程能力于一体(陈劲，耿雪松，Richard Smith,1 997)，更好地反映企业创新的当前实际能力和绩效。

(3)中小企业创新能力影响因素

潘旭明（2002）从网络环境下研究企业技术创新的影响因素，他认为影响企业技术创新的因素很多,在传统条件下主要是企业的技术基础、经济条件、人员素质等。在网络环境下,对企业技术创新产生影响的因素除了传统因素外,还应当关注企业的社会网络和信息管理能力。徐晟（2005）应用灰色系统模型和方法,对我国企业技术创新问题进行了灰关联的静态和灰色GM(1,N)协调模型动态分析，找出了严重制约我国企业技术创新发展的主要因素：技术改造经费支出、研究与实验发展人员全时当量、平均每个企业科技活动经费支出及企业资金占经费筹集比重等。

池仁勇（2003）通过实证研究表明，技术创新效率主要由企业内部因素决定，如企业制度、内部职能部门的协调性、创新方式的选择等。而政府对企业技术创新的作用只能是改善宏观市场环境，政府的补贴和税收减免不是技术创新的真正动力。

通过以上文献综述以及研究成果的回顾，中小企业技术创新能力影响因素主要有：政府扶持、企业规模、市场结构、研究经费、创新意识、研发人员决策、领导重视等内外因素。除此以外，笔者认为影响企业（中小企业）技术创新能力的深层次因素有两条：一是文化因素；二是国民收入。

文化因素的影响。文化是人们的信仰和价值观的共同体现。西方文化强调对个人的价值和权利的尊重，对私有财产权和知识产权的保护，极大地促进了人们的创新意识和热情。西方文化中另外一个重要特征是注重事物的细节、严谨认真的风格，这对于技术创新和发明创造是至关重要的。中国文化里的有些因素严重阻碍创新思想，比如中庸之道让人平凡；过分强调集体利益忽视个体利益打击个人创造积极性；不重视私有财产和知识产权保护使创新者利益受损；不求细节、急功近利导致粗制滥造等。

国民收入、社会福利因素的影响。总部在日内瓦的世界经济论坛公布的《2006年～2007年全球竞争力报告》显示，瑞士、芬兰、瑞典和丹麦是全球最具竞争力的经济体前四名，中国名列第48位。这四个国家有一个共同的特点，就是国民收入都很高、社会福利制度都很好，说明高工资和高社会福利不会阻碍创新和竞争力，相反有正面的促进作用。迈克尔.波特认为国家竞争力体现在四个方面，即要素禀赋、需求情况、相关行业和支持行业以及公司的战略、结构和竞争。这四国家在要素禀赋、需求状况方面都不占优势，说明他们强大的竞争力来源于相关行业和公司竞争能力。

这个问题可以做以下解释。随着国民收入提高和社会保障制度的完善，人们有更多的收入用于教育、医疗以及生活质量的提高，国民整体素质得以提高。而企业由于用人成本较高，无法实行低价竞争的策略，只能通过技术创新来提高核心竞争力。而我国的许多企业特别是一些中小企业长期依靠压低工人工资来降低成本，采用低价竞争策略。带来的恶果是，一方面导致大量的贸易摩擦；另一方面不愿在技术研发方面增加投入，一旦遇到外部环境变化就面临困境。今年随着人民币升值和劳动力成本的提高等不利因素，东部沿海大量劳动密集型企业的倒闭已经为中小企业的发展敲响了警钟。

三、对策和建议

一般来说，中小企业资金相对短缺，科技人才匮乏，研发条件简陋，技术薄弱，技术创新面临的困难和问题很多，影响因素也比较多。只有针对以上提出的技术创新影响因素应该采取切实可行的措施，才能扭转不利的局面。

政府的扶持是促进中小企业技术创新能力提高的重要手段。李时椿（2001）对美日技术创新机制比较认为，政府扶持对中小企业的技术创新能力提高发挥了重要作用。杨礼贸（1999）研究了韩国政府在国家创新体系建设中的作用，认为:政府的政策法规是促进国家创新体系建设的关键;政府对R&D的支持在国家创新体系建设中起着非常重要的作用;政府应大力支持中小企业的技术创新;政府应高度重视大学在国家创新体系中的作用。

要解决我国文化中创新能力阻碍因素，必须从教育入手，提高国民素质，培养国民从小养成做事严谨认真的态度，尊重和崇尚创新，逐渐形成有利于创新的文化氛围。同时应完善和加强法律制度建设，加强对私有私有财产和知识产权的保护力度，引导和激发企业和个人的创新、创造、创意欲望。通过立法的形式提高职工工资，工资增长幅度应高于同期GDP增长幅度，特别是应大幅度提高劳动密集型中小企业职工收入，加快中小企业产业结构调整，从劳动密集型向技术创新型企业过渡，同时应完善社会福利保障制度措施。

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[7]顾良丰:基于模块化的企业全面创新学习机制研究.博士论文.2005.4

[8]李时椿:美、日技术创新机制及对我国的启示.宏观经济研究，2001，（10）：60～63

[9]潘旭明:网络环境下企业技术创新的影响因素和模式分析.商业研究，2002，（13）：14～16

篇4

随着我国经济发展方式的转变，科技型中小企业因其在技术创新方面具有投产迅速、适应力强、富于创新等特点，已渐渐成为推动经济可持续发展最为重要的生力军。因此，技术创新基金作为中央政府的专项基金，营造了有利于科技型中小企业技术创新可持续发展的融资环境及服务平台，激发了科技型中小企业的创新热情和创业潜能，提高了企业自身的核心竞争力及产业技术水平。进而对提高国家自主创新能力，推动产业结构优化升级，促进经济的可持续稳定增长有着非比寻常的重要意义。因此，本文采用数据包络分析方法从科技型中小企业创新基金与匹配资金的投入与企业效益产出的角度对技术创新基金投资效益的有效性进行了相应的实证分析。

一、实证模型原理

数据包络系统分析方法（DEA）是美国运筹学家A.Charnes、W.W.Cooper和E.Rhodes于1978年提出的，根据决策单元多指标投入和多指标产出的实际数据求得最优的权重，从而判断决策单元的相对有效性或对其进行效益评价。DEA分析方法的基本思想是：保持决策单元的输入或输出不变，借助于数学规划将DMU投影到DEA的有效前沿面上，并通过比较不同的DMU偏离DEA有效前沿面的程度来评价它们的相对有效性。DEA方法最显著的优点就是无需进行任何的权重假设，避免了选取权重时受人为主观因素的影响；也无需对指标数据进行无量纲化处理，提高了数据分析结果的精确度。

二、决策单元的确定与指标的选取

依据数据选取口径的统一性、独立性和可比性的基本原则，同时考虑了分析数据的可得性等因素，选取2001-2008年作为DEA中的决策单元。选取DMU年度内已到位资金作为输入指标（Input），具体为创新基金资助、地方拨款、金融贷款、企业自筹和其它资金。输出指标（Output）选取了技术创新基金项目承担企业在每一个DMU年度内的效益情况，具体为项目承担企业的总收入、净利润、缴税总额、出口创汇，以及年末从业人数。指标数据来源于科技型中小企业技术创新基金网站公布的技术创新基金2001-2008年的年度报告，是创新基金管理中心依据每年度立项企业上报的《监理信息调查表》，对年度内尚在执行项目承担企业的整体效益情况进行的汇总统计分析结果。每年度立项企业实际上报数均占应上报总数的90%以上，可以很好的反映每年度技术创新基金立项企业总体的效益情况。

三、实证结论及其分析

通过采用Win4Deap软件（评价模型：C2R）对技术创新基金的投资效益进行了DEA分析，相对有效性评价结果如表1所示。

评价结果表明，2001年和2002年的DMU属于非DEA有效，且规模收益递减，说明在技术创新基金设立的早些年，科技型中小企业各项扶持资金的投入与企业的产出效益并没有达到最优状态，技术创新基金对科技型中小企业的扶持作用并不明显。但随着技术创新基金的日益成熟，2003年DMU的规模收益转为递增。

到2004年，技术创新基金已经走过了五个年头。科技主管部门抓住了这个契机，在总结分析了技术创新基金五年来取得的成绩和存在问题的基础上，针对中国的特有国情，调整并改进了技术创新基金对科技型中小企业的扶持力度和扶持方式，大大推进了技术创新基金的发展进程。在随后的几年里，技术创新基金逐渐显现了其关键的示范作用与带动作用。2004-2008年的DMU评价结果为DEA有效，表明了科技型中小企业的资金投入与效益产出已经达到了相对最优状态。这说明在技术创新基金的大力扶持下，科技型中小企业不仅改善了其不利的融资环境，也提高了其自身的综合实力，同时也为技术创新基金创造了显著的经济效益和社会效益。

虽然企业各项经济指标的增加是受多种因素影响的，但是实证结果表明，技术创新基金设立及运行十年来对于这些项目承担企业茁壮成长的推进作用是不容忽视的。在此，需要特别强调的一点是，DEA是一种用来评价决策单元相对有效性的分析方法，但却无法判别决策单元是否属于绝对有效。虽然近五年来，技术创新基金一直处于DEA有效状态，但并不表示技术创新基金的投资效益处于绝对最优状态。

四、问题及建议

目前，技术创新基金的实施运行中依然存在着许多不利因素，限制了技术创新基金的长远发展。技术创新基金在实施过程中采取了“背靠背”的链式申请方式以及“三位一体”的管理模式，在一定程度上防止了机会主义行为等现象的发生，但同样滋生了各种弊端，寻租现象也仍然存在。此外，在技术创新基金的实际执行过程中还存在着信息不对称、引导性不足以及过于强调基金投入的稳定性等诸多问题。

鉴于以上问题，技术创新基金应进一步探索并完善其资助体系；调整基金定位，加大对种子期和初创期科技型中小企业的扶持力度，转变创新基金扶持模式；强化创新基金项目的评审和监理工作，明确创新基金的具体实施细则；并加强科技型中小企业贷款平台建设，建立高效的创新基金服务体系，从而为科技型中小企业营造一个良好的融资环境。因此，为了进一步推动技术创新基金的健康可持续发展，最大程度地发挥技术创新基金的政策引导作用，技术创新基金任重道远。

【参考文献】

［1］ 杜栋，庞庆华，吴炎.现代综合评价方法与案例精选［M］.北京：清华大学出版社，2008：62-67.