进口贸易的问题范文

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一、前言

随着社会主义市场制度的不断完善和改革开放进程的不断深入，我国各行各业对于硬件建设的投入也在不断增加，尤其是设备。随着设备的数量日益增多，市场对于设备的先进性、精密度、性能等要求也越来越高，导致国外一些更为先进、成熟的进口设备数量大幅提高，进口设备国际贸易业务规模也在不断扩大，据统计，我国每年进口设备的采购规模都高达上千亿美元。但是，对于任何企业、任何单位而言，很多进口设备的价格都是不菲的，一旦在进口设备国际贸易过程的出现问题，那么就会给企业带来巨大的经济损失，需要慎重处理，本文就进口设备国际贸易过程的问题及对策进行探讨。

二、进口设备国际贸易过程中的难点问题

（一）信息不对称

进口设备国际贸易过程中最大的问题就在于信息不对称，采购方由于技术、文化、地域等因素的影响导致在进口设备国际贸易过程中往往处于信息劣势状态，很难全面、有效地获取设备供应方的全面信息，设备供应商总是竭尽所能地向采购方吹嘘自己的设备价格如何的低廉，产品质量如何的过硬。采购方只有全面收集各种信息才能够避免由于信息不对称而导致出现采购失误的情况。举例而言，在签约之前，质量信息不对称和价格信息不对称往往都是进口设备的国际贸易中最阻碍合约签订和最耗时费力的两大难点，而在签约之后，设备供应商的资信问题又是最为重要的难点。

（二）洽商谈判

进口设备国际贸易的主要环节就是洽商谈判，采购方和设备供应方在这个环节主要就进口设备的售后服务和价格等展开讨价环节，主要问题体现在以下一些方面。第一，法律和文化差异。任何不同的国家或多或少都会在法律和文化方面存在着差异，有些不良设备供应商往往会钻两国法律或者文化背景的不同在合同中故意设置一些陷阱，严重损害到采购方的合法利益。第二，沟通问题。进口设备采供双方往往会由于语言沟通不畅而导致埋下种种隐患，甚至会影响到洽商谈判的完成。尤其是那些专业性较强的进口设备，不光需要技术外语翻译，而且还更加需要具有相关设备专业知识的技术人才。第三，技术层面。采购方往往对于进口设备的性能一知半解，或者不是很全面地了解设备，而进口设备的供应商则完全可能会故意隐藏设备的缺陷，同时在售后服务条款上设置一些限制条款，让采购方在以后的售后服务中非常被动。

（三）物流运输

物流运输同样是进口设备国际贸易过程中较为主要的问题，由于设备形态各异、路途的遥远、各国海关检查不一，导致选用哪家物流公司、选用何种运输方式都是值得深入思考的问题。需要进行详细的考察，同时在运输条款中明确规定运输过程中的责任分划，才能够确保万无一失，避免出现问题以后无处申诉。

三、如何加强进口设备国际贸易管理

（一）进口设备选择

在引进进口设备之前，前期市场调研工作极为必要，应该结合具体需要和生产工艺来确定相关预算和进口设备贸易规模。

1、框定投资规模。

为了初步控制好进口设备的投资规模，应该明确各分项投资和总投资规模之间的联系，即通过计算项目本身的经济效益和总体投资年限、分析项目特点、对工程项目进行分类以及项目对于进口设备的依赖程度来初步建立分项工作的投资规模和项目投资的总体规模，对引进项目、进口设备的数量和类别进行初步筛选，从而初步确定出进口设备的总体投资规模。

2、确定进口设备

在确定项目的基本工艺流程和所需要进口的设备之后，再进行详细的市场考察，对预选产品的市场口碑及优缺点进行了解对比。预选两三家谈判目标后，就对这些拟进口产品的生产厂家进行实地访问，对产品的优缺点、使用者的口碑情况、厂家的实力和规模都要掌握，以便获得第一手感性认识。最后，将实地考察和横向市场调研所归集到的信息进行报告，最终拟定意向来源，再进行单一来源的谈判工作或者开展下一步的招投标。

3、注意成本策略。

进口设备的引进应该做到因地制宜、经济实用。可以国产化的设备，尽量不选用进口设备，对于那些先进和必要的设备，才引入进口设备。这样既可以避免贪大求全、盲目引进，又可以充分发挥出进口设备的潜力。

（二）完善进口设备招标采购程序，提高工作效率

第一，坚持“公开、公平、公正”的原则，严格遵守有关进口设备国际贸易的各项规章制度，理顺论证、采购、验收、付款等一系列工作程序，确保每一个环节不缺位，不越位，相互制约，相互监督。严格招评标程序，规范招评标管理，积极采用招标，比价和竞价等多种形式，确保采购物资质量最优，价格最低。要求各项目部切实加强材料计划审核审报管理制度，坚持满足生产需要和性能价格比最优原则，避免造成功能闲置浪费。

第二，及时为进口设备购置提供实时资讯，为设备选型、配置提供技术咨询服务，强化服务意识，提高办事效率。在进口设备购置前，加强对产品及厂家的调查摸底。认真了解厂家的经营资质和信誉情况，选择产品标识全、通过权威机构审核认证、符合有关国际国内标准、质量有保证的产品。

第三，加强进口设备采购管理。积极做好进口设备的过程控制等工作，缩短进口设备的到货周期，加快进口设备到货速度。源头上确立了一批质量好、服务优、价格低的稳定供货单位，为确保采购物资质量和提高施工工程质量打下了良好的基础。无论是大宗原材料还是零星辅助材料都要做到领用合理，流向清楚，手续齐全。

（三）加强进口设备的验收

采购单位应该按照合同中的相关要求事先将与进口设备相配套的仓储条件、辅助设施、安装环境准备妥当。若进口设备属于国家法定检验范围内，那么务必要向国家商品检验检疫局报检，未经过进出口检验检疫局工作人员商检前，任何人不得开封、不得擅自使用。否则，造成的一切损失和后果由有关责任人承担。验收的内容包括：是否存在设备破损修补、拆封现象，外观包装是否完好，是否有检验报告、商检证书、质量检验证书、合格证书、设备使用说明书等。

开箱验收时应该按装箱单和合同条款清点设备数目，如发现进口设备有质量、破损、短缺等问题，应进行现场拍摄和详细记录，而后与供货商协商解决问题。当清点无误后，再进行安装调试。按照国际惯例，如果进口设备涉及到索赔问题，那么应该在进口设备到港后90天内进行申请索赔。例如，国内某高校2012年5月月购买的一批进口实验设备，到货后，徐州市出入境检验检疫局工作人员依法对产品实施例行检验，开箱后发现该进口设备产品标识不全、做工低劣，后被认定为不合格产品。为维护学校正当权益，该校已要求该设备的供货商进行退货处理，并责令其赔偿所造成的一切损失。

（四）加强相关人才的招募

进口设备的国际贸易涉及到各个专业人才的参与，如果想要确保进口设备国际贸易成功进行，那么就必须要加强相关人才的招募，例如那些具有相关设备专业知识的外语人才、通晓国际贸易谈判人才、国际物流人才等组建，让他们在进口设备国际贸易的各个环节中都层层把关。另外，还应该在进口设备采购团队的过程中注意匹配团队内学历结构、专业结构、能力结构等，同时给予团队人才必要的经济激励机制，以便增强他们的积极性和主动性。

（五）加大进口设备论证和共享力度，提高进口设备使用效益

1、强化资产配置规划论证。一是强化资产配置的量化核算，规范资产配置程序和规则，统筹考虑，科学布局，勤俭节约，物尽其用，不断深化资产配置规划论证，优化资产配置；二是积极组织技术专家进行购置可行性论证，不断创新工作思路和工作方法，优化论证程序、形式和手段，从拟购设备的必要性、先进性和适用性，以及设备选型、性能、技术指标的合理性等方面加强论证，有效避免购置的盲目性和重复购置，提高资金利用率。

2、搭建关键进口设备“共享平台”，推动“有偿使用、绩效管理”。建立共享关键进口设备网络管理中心，建立科学的管理系统，坚持“谁主管，谁负责”的管理原则，推动共享平台建设，真正实现“资源共享，有偿使用”的绩效管理目标。制定相应的共享鼓励政策，实施“专管共用”；设置资源共享系统，实现所有进口设备的终端管理和监控。

3、认真做好关键进口设备的绩效考评工作。从“机时利用”、“人才培养”、“生产科研成果”、“服务收入”、“功能利用与管理”等五个方面对关键进口设备的使用效益进行考核评价，并实行奖罚分明的考评政策，逐步转变单位员工“重购置，轻使用”的思想观念，强化成本意识，提高关键进口设备的使用效益。

4、加强进口设备的购置、验收、入账、调节、维修及账务等日常管理工作。①抓好设备到货、提货、验收、报账的细节工作；②规范设备报废、报失、损坏或被盗处置程序；③加强进口设备回收、维修等调配力度，及时将闲置资产充分利用，杜绝浪费；④加强进口设备、特种设备的规范管理；⑤加强进口设备运行管理，强化质保期内的维保督查和维护维修工作。

四、结语

总之，与国产设备的采购相比，进口设备国际贸易存在着索赔困难、风险性大、流程较复杂等问题。因此，应该要让进口设备国际贸易要有完善的监督检查机制，做到程序化、系统化、制度化管理，与此同时，采购人员要加强学习，提高对外交易能力， 熟悉各国相应的法律法规，为进口设备国际贸易的完成做出自己的贡献。

参考文献：

[1]孙冬梅.在国际贸易中我国出口企业常见的法律问题及对策[J].中国商贸.2011，14（06）：122-126

[2]张坤，葛永康，张小亮.国际贸易结算拖欠问题的法律研究[J].中国商贸.2011（06）：109-114

[3]贺燕超，王艳君.论进口设备国际贸易管理的过程控制[J].现代商贸工业.2010，25（20）：145-147

[4]沈维，王娟，杨松.搞好进口设备管理 充分发挥设备效能[J].设备管理与维修.2008，11（04）：178-182

[5]李慧敏.认真研究政策 做好高校进口设备进口工作[J]. 中国现代教育装备.2003，16（06）：130-134

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一、平行进口的基本理论依据

所谓“平行进口”（Parallel Import），是指一国未被授权的进口商从外国的知识产权所有者手中购得商品并未经批准输入本国，而该知识产权以前己受到了本国的法律保护。

1.支持平行进口的理论基础――权利用尽原则

权利穷竭原则指知识产权所有人自己生产或经其许可生产的产品，在第一次投入市场后，权利人即丧失了对它的控制权，其知识产权被认为已用尽，无论何人使用或转售该产品的行为，都无需得到权利人的同意，知识产权人不得再利用知识产权阻止该产品的进一步流通。主张知识产权应当适用权利穷竭原则者认为平行进口应该被允许。理由是：平行进口的合法性理论存在的基础在于这种商品与当地已存在商品之间的价格差，其中前者比后者一般要便宜40%左右，因此平行进口将使消费者拥有更大、更廉价的消费选择，可以很好地防止市场的垄断与割据。而且知识产权人在商品的生产销售中已经行使了一次权利，获得了一次必要的报酬，不能允许知识产权人在同一商品的流通过程中重复获取利益。

2.反对平行进口的理论支柱――地域性原则

主张知识产权应当适用地域性原则者认为，知识产权仅在其产生的地域内有效，未经进口国所有人或被许可人同意的知识产权产品的平行进口是对知识产权人权利的侵犯。知识产权的取得和行使均受到地域性限制，知识产权在一国权利用尽并不意味着知识产权在另一国当然用尽，平行进口是非法的。

二、对平行进口的利弊分析

由于平行进口问题是一个直接关系到一个国家利益选择取向的复杂问题，所以在生效的国际公约中对平行进口的态度都不明确，允许各国和地区自行处理。我国在《专利法》、《著作权法》和《商标法》中对平行进口问题也都没有作出明确的规定。

笔者认为，在世界经济逐步实现贸易自由化的背景下，平行进口有利于竞争，防止过分垄断。允许平行进口利大于弊，所以我国应立法允许平行进口。具体理由如下：

1.平行进口产生的有利结果

(1)从竞争法的角度看，允许平行进口，有利于促进竞争，防止知识产权人的过分垄断。对于大部分商品而言，平行进口有可能导致商品平均价格的降低，增加同品牌商品之间的竞争，能有效地防止因知识产权人的过度垄断而阻碍经济的发展。

(2)从发展中国家的角度看，允许平行进口符合中国市场国情，有利于我国产品出口和经济发展。由于我国目前并且在相当长的一段时间内充当的是世界加工厂的地位而不是知识产权出口大国的地位。我国目前在知识产权领域的贸易额长期处于逆差状态，如果禁止平行进口实际上是更多的在保护国外版权人的利益以及发达国家的利益而以损失本国利益、公众利益与本国版权人的利益为代价的。

(3)从消费者的角度看，允许平行进口有利于缩小各国之间同品牌产品价格的差异，有利于消费者。在知识产权国内用尽体制下，知识产权人利用其独占权，可以在不同的国家实现差别战略。例如在相对富裕的国家市场对产品定较高的价格，而在那些低购买力的国家或有很多代用品的国家以较低价格销售。所以，平行进口将趋向于缩小各国之间产品的价格差异，高价位市场的消费者将因产品价格的下降而受益。

2.允许平行进口所带来的不利影响

(1)从竞争法的角度看，对知识产权人或独家经销商构成不公平竞争。平行进口对于知识产权所有人或者独家授权经销商而言，是搭便车的行为，构成不公平竞争。第三方通过转口贸易所获得的利益在很大程度上凭借了进口国独家经销商的先期投资和劳动，对独家经销商来说显然是不公平的。

(2)对发展中国家的不利影响。有可能减少外国投资者投资的热情，因为既然允许平行进口，本国完全可以通过进口渠道取得所需的知识产权产品，而不需要直接在该国生产该产品。这在一定程度上减少了发展中国家作为世界加工厂的优势。

(3)对消费者的不利影响。对消费者来说，允许商标产品平行进口，一方面制造商不愿意对新的产品进行投资，从长远看来，将会导致产品质量的下降和产品种类的减少。另一方面，平行进口同商标相同产品，如果该商品质量较差，又没有明显标识，可能会造成消费者误认，损害消费者的利益。

三、结论：允许平行进口但应有例外规定

虽然平行进口有其经济上的合理性与法律上的合法性，但我们不可忽视平行进口产生不利影响，所以对平行进口应有例外规定。比如平行进口商不正当竞争，对知识产权人造成损害的，可以由《反不正当竞争法》调整，以防止搭便车行为和损毁商标声誉的行为。对消费者的保护可以通过对平行进口进行必要的限制以防止不正当竞争行为的发生。比如平行进口的货物与授权的货物质量上存在较大的差异，而又没有明显标识，对消费者造成损害的，各国通行的限制性规定为：第三者在转售商品时，不得对商品有所改变、改动，甚至不能重新包装。转售进口商品应当以显著方式告知消费者商品来源之不同。对违反规定的，商标所有人有权禁止商品的进一步流通。我国在立法时可以借鉴这些规定。

参考文献:

[1]李华赵洋王卓亚:维护自由贸易与保护知识产权权利的内在冲突和司法考量之进路.河北法学，2005年10月

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随着科学技术与运输手段的蓬勃发展，国际贸易日益繁荣，在世界逐渐变成一个地球村，人们享受着国际经济一体化与国际贸易带来的便利的同时，同时也产生了越来越多的法律问题尚待解决。平行进口即是其中之一。

平行进口是指产品制造商 供应商或商标权人将其商品投放到某一国或地区市场进行销售，但有人则将该商品进口至另一国家进行销售的行为。该进口国的该产品市场也被称为"灰色市场"。如相同的产品在A国的售价低于B国时，B国的销售商就愿意从A过进口相同的货物至B国销售。平行进口的产生与各个国家的经济发展水平，市场情况，生产要素的价格，劳动力水平的不同有关。由于各个各种原因导致同样的商品在不同的国家与地区的销售价格有所不同，当不同国家的价格差异使得本地的销售商从别的国家或地区进口此类商品在本国销售从而对本国同一商品的销售产生压力。所以平行进口商品的特点在于有平行进口商品本身是通过合法的途径进口的真品，而不是假冒商品。同时其在进口国已经存在一个独家销售商，平行进口商品的知识产权已经在进口国得到保护而平行进口商的进口行为却未得到知识产权所有人的许可。

平行进口较典型的案例有，Christian Dior（克里斯汀。迪奥 简称CD）诉Evora案，CD是法国著名的高档香水品牌，荷兰销售商Evora未通过CD的销售网络而自己购入进口的CD香水自行在荷兰进行销售。1993年，Evora公司在广告宣传册中推销CD香水，CD公司认为Evora公司未经许可在广告中使用CD商标侵犯其商标权，此案最终被提交至荷兰最高法院审理。在如在1999年，在中国发现大量原产地为泰国的LUX香皂，而LUX为英国联合利华公司的LUX力士香皂在中国的注册商标，利华公司进口商未经许可销售泰国产的LUX香皂，侵犯了其商标使用权，而被告认为进口的LUX香皂是经LUX商标权人授权在泰国销售的，因此其来源是合法的。在上述案件中CD诉Evora案中，欧共体法院认为，根据商标权用尽原则，已在市场上销售的产品，购买者加以转卖是合法的行为，而在广告中使用其商标去推销产品是转卖中合理的使用其商标的权利，那么其广告行为是合法的，当然欧共体法院也认为如果转卖商品的方式会导致对商标权人声誉的损害，则商标权用尽原则不在适用，所以关键在于判断被告在广告中推销香水的过程中是否损害被告的声誉。而在LUX案中广州市中级人民法院审理后认为，未经商标权人许可而在相同商品上使用相同商标构成侵权行为。

为什么两个类似的案例在最后的结果会完全相反呢？这是由于平行进口本身的特性造成的，平行进口产生的原因是由于相同商品在不同国家存在着较大的价格差异，即平行进口的商品比国内同一商品的价格低许多。这种价格差之所以存在，主要是由于各国经济、科技发展水平的差异及劳动力成本的不同，不同国家消费者的收入和消费水平不同，对商品的需求亦不同，汇率波动也会导致国际市场上相同商品的价格存在较大的差异，生产商或销售商为获得最大利润有意识地在不同国家的市场上实行价格差别化策略。平行进口商分销或转销的成本较低。平行进口商一般没有固定的销售场所、设施，不必为了开拓市场打开产品的销路进行大量的广告宣传，也不必为了维护商品信誉而提供优良的售前售后服务或技术培训，所以其销售成本低。现代传播技术的发展使平行进口商能够迅速、廉价地获得全球的商品价格信息，从而可以对产地、销售地的选择等作出决策。所以有时为了保护本国消费者可以更加廉价的或得商品而做出对商标权人不利的判决，有时为了保护本国企业的利益以及维护良好的投资环境而做出对商标权人有利的判决。

在带有商标的商品已经在商标权人的许可下进入市场进行流通，商标权已经在他人购买此商品后一次用尽，他人有权将带有该商标的产品转售，如果允许商标权人限制转售产品，就意味商标权人对其已销售出去的物品仍有权利，这将会对他人的财产物权的侵犯。也违背了市场经济最基本的贸易自由流通的原则。在欧共体《欧共体商标一号指令》中第七条规定了欧共体内的"商标权用尽原则"，即带有商标商品一旦经过商标权人许可进入任何一个欧共体国家流通，商标权人就不能阻止他人将该商品转卖到其他欧共体国家。但此文件其目的是在欧共体内部实行这样的规定是对建立统一市场是有利的。此文件并未规定在欧共体市场外有"商标权用尽原则"。而在美国，通过NEC电子公司诉Circuit Abco等案件，确认了如果对于不会导致消费者对商品来源产生混淆的平行进口应当允许，但如果平行进口的商品与商标权人在美国市场上销售的产品存在实质性差异的，或者会导致消费者混淆的，除非平行进口商采取合理措施防止对商标权人声誉的损害，否则构成侵权。

由于在90年代以前，中国很少发生平行进口事件，因为中国劳动力成本较低，各种生产要素价格相对便宜，商品价格较之国外低。所以国外的相同产品进入中国销售没有利润。但是随着中国经济的发展，人民生活水平的提高，劳动力及各项资源的价格上涨，人民币汇率的调高后，平行进口问题在中国日渐突出，在LUX案之前就有调查显示97 98年市场上50%的LUX香皂为东南亚进口。对其要尽快立法加以规范。在经济全球化的今天，虽然对平行进口的合法性不能一概而论，但本人认为只要平行进口产品在没有对商标权人的声誉造成不良的影响，应当允许平行进口。平行进口虽然会对本地的制造商和独家经销商产生不利的影响，一般平行进口的产品是没有相应完善的售后服务和体系的，消费者或者对制造商的产品产生不信任感，而且平行进口的产品会大量冲击产品制造商投入大量资金建立起来的企业，同时使其对产品声誉的维护的投入被他人使用。但平行进口可以更多的保护本国消费者的利益，是本国消费者可以以更低的价格享受的同样的商品，更可以打破某些商品独家许可的垄断地位，有利于活跃市场，形成竞争机制，从而提供更好的服务，促进国民经济发展。如中国的汽车市场，由于外资总经销商独家总，从而由一家公司垄断了一个品牌汽车的进口权，使得中国消费者只能被动接受其定价而没有自由选择的权利，导致在中国销售的汽车比在欧洲，美国的销售价格还贵，这对中国消费是极大的不利。虽然平行进口不利于保护国内产业，而且会影响政府税收和财政收入。从经济利益和社会效益角度分析，商品平行进口对一国经济发展有利有弊，对平行进口的立场也自然因国情的不同而有差异。所以合理适当的开放平行进口政策，这是与现在中国转变产业结构，扩大内需的政策是相一致的。

参考文献：

[1]张丽莎，商标平行进口合法性探究，辽宁科技学院学报，2007，（01）。

[2]王海英，商标产品平行进口与我国的路径选择，发展研究，2007，（03）。

[3]蔡雄飞：WTO框架下平行进口问题研究。中山大学学报论丛，2007年第27卷第4期。

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商标平行进口一般是指未经商标权利人(包括商标专有权人或商标使用权人)许可，第三者进口并出售带有相同商标的货物的行为，主要涉及国际贸易领域，在纯粹国内贸易的情形下不存在平行进口。一般来说，商标平行进口主要有以下情形：某种商标标识的商品出口到国外后被国内进口商重新进口;专有权人许可经销商在某国或某地区的独家经销权后，第三者通过其它途径进口商品到该国或地区;第三者从一独家经销商处进口某商标标识商品销售到另一独家经销商所在国或地区;商标专有权人在国外或某地区设立海外投资企业的情形下，该海外投资企业生产的商标标识产品被进口到专有权人所在国或地区，或者专有权人的产品被进口到该海外投资企业所在国或地区等。

平行进口与其他类型的商标侵权行为最大的不同之处在于，平行进口的商品是合法制造并合法使用商标的真实商品(Genuine goods)，而非假冒商品。有关权利人在其所在国或地区都有合法的商标权利，而这一商标权利又与专有权人的商标专有权存在某种联系，即一般都是有关经销商、海外投资企业的商标使用权均获得商标专有权人的合法许可，根据商标的标识功能均能正确反映商品的真实来源。一般而言，在发生平行进口的情形下，国内市场与转售来源国市场在该商品的价格上存在差别，国内市场的价格一般相对较高，而平行进口商则利用其价格的差异谋利。由于平行进口的商品具有一定的价格优势，所以往往给商标专有权人在某一地区的利益或商标被许可人造成难以弥补的损失。平行进口虽然往往对商标权利人产生不利的后果，但从其立法来看，有关国际条约对此并无明确规定，各国国内立法则对此态度不一。 各国关于商标平行进口立法的比较

(一)美国关于商标平行进口的立法 美国对平行进口主要持否定态度，但并非对平行进口行为一概认定为侵权。在Weil Ceramics & Glass诉Dash一案中，WEIL是经销西班牙生产的“LLADRO”瓷器的美国经销商和国内商标注册人，一平行进口商与其形成竞争。法院认为本案中WEIL公司已花费金钱和精力选择适当的零售商来输送瓷器、防止破损、更换瑕疵商品、宣传LLADRO产品，从而在美国对LLADRO商标已建立起了独立的商誉。而平行进口商则不正当地利用了其商誉，构成商标侵权。根据1923年美国关税条例第526条规定，除非进口时得到该商标所有人的书面同意，任何外国制造的商品进入美国是非法的;经营此类商品的任何人不得在美国境内从事交易或应再出口或销毁这些商品或去除上述商标，并且应承担因不正当使用该商标所造成的损害或利润。1968年财政决议对此规范作出的海关解释，表明如外国生产者是美国所有人的母公司或附属公司或该公司在普遍控制之下则不受进口保护。

1972年修正案则最终使该规则与海关实践相一致，清楚地表明在以下情况拒绝保护：外国或美国商标或商业名称均被同一个人或商业实体所有;外国和国内商标或商业名称的所有人是母公司与附属公司或被共同所有或控制。从1989年起，美国巡回法院的一系判例中开始依据商标的质量保证功能所引申出来的“实质性差异”(Material Differences)作为判定平行进口是否构成侵权的依据。

总的来看，美国商标立法及实践分析问题的出发点在于是否会导致消费者的误认，为此则须考虑多种因素。如平行进口商品与国内商品的品质有实质性的不同，则该平行进口行为构成侵权。如商品品质上并无实质性的不同，但由于国内商标权人的努力从而形成其独立的商誉，该平行进口也属商标侵权行为。因为它们易于使得消费者将这两种商标相同的商品混淆，从而不正当地利用并可能损害商标权人的商誉、损害消费者的利益。如果平行进口的商品与国内商标权人的标识商品品质相同，而且均无独立商誉，则依美国商标立法似乎不构成侵权。同时关联企业之间的平行进口行为一般也不构成侵权，因为“同一公司控制着不同市场上的商标使用，并成为自己‘自害’行为的受害者”。

(二)欧盟关于 商标平行进口的立法 对于平行进口，欧盟《协调成员国商标立法1998年12月21日欧洲共同体理事会第一号指令》第7条规定：“商标所有人本人或经其同意，将带有商标的商品在共同体内投放市场后，商标赋予其所有人的权利不得用来禁止在该商品上使用该商标;商标所有人有正当理由对抗商品的进一步商业流通，尤其是商品在投放市场后遭到改变或损坏时，不适用第一款的规定”。从其规定来看，欧盟商标立法采取权利用尽原则，商品一经售出商标权人则不能再对其主张权利;在发生平行进口行为时，商标权人也不能主张商标侵权。

第二款又进一步规定平行进口时权利不用尽的情形，即商品投放市场后遭到改变或损坏，在此情况下商标权人可对此类平行进口行为主张侵权。但作为权利用尽而言，有国内/欧盟内部用尽与国际用尽之分，国内/欧盟内部用尽是指商标标识商品在国内市场或经济共同体一经售出，商标权人仅丧失了在国内或欧盟内部对商品、商标的控制，当发生平行进口或在平行进口来源于欧盟以外的国家时，商标权人仍可对其主张侵权;国际用尽原则是指商标标识商品一经售出，商标权人在国际范围内均丧失对其商标的控制权，即不得主张平行进口构成侵权，商品品质有实质性改变的例外。

(三)日本关于商标平行进口的立法 日本法院在判断平行进口是否构成侵权或违法时，并非强调地域性原则，主要参考以下因素：商标是否指明了产品产地的厂商;平行进口货物的质量与国内经销商经销的是否一致;经销商是否建立了自己独立的信誉;平行进口商是否利用了这一信誉;平行进口商是否促进了商品的价格和服务上的公平和自由竞争，有无不公平做法等。同时1972年日本财政部海关署根据关税法通告，当国内和外国商标是由母子公司拥有时，平行进口不得被禁止。可以看出日本关于平行进口的立法与美国有相似之处。

(四)我国关于商标平行进口的立法 从我国的立法来看，除了新修改的《专利法》明确规定专利权人有进口权从而限制了平行进口外，《商标法》、《著作权法》对此问题都没有任何明文规定。司法实践中，“LUX”案则开了应对商标平行进口问题的先河。1996年，广州海关扣留了广州经济技术开发区进出口公司自泰国进口的力士牌香皂895箱。原告上海利华公司遂在广州中级法院以侵犯原告的独占许可使用权为由，起诉了被告广州经济技术开发区进出口公司。法院认为原告是 “LUX”商标及“LUX力士”商标在中国(不包括香港、澳门及台湾地区)的独占许可使用人，而将原告的独占许可权延伸到对平行进口的限制，认为由被告进口的泰国产“LUX”牌香皂应属侵犯上述两注册商标专用权的商品，于1999年11月判决被告赔偿原告约8万港币的损失。此案被视为中国第一件限制商标保护产品平行进口的案件，同时，也被认为为中国限制对商标保护产品平行进口提供了先例。

商标权平行进口的效力分析及立法思考 (一)商标权平行进口的效力分析 凡权利必有限制，对专利权和著作权的限制主要表现在法律明确规定的“合理使用”。对商标权则没有“合理使用”的类似法律规定，其权利限制主要体现在商标权的权利穷竭(Exhaustion)原则。即商标权产品如经商标权人或经其同意的许可人以合法的方式销售或转卖，商标权利人就不再享有商标权，无权禁止他人在市场上再次销售或使用该产品。从目前对商标平行进口的研究看，主要是运用权利穷竭理论来分析商标平行进口，即如果根据权利穷竭理论，商标产品出口后商标权人权利穷竭则商标平行进口合法，反之商标产品出口后商标权人权利未穷竭则商标平行进口应予禁止。

基于以上必要，商标权穷竭理论发展两种分支理论：权利国际穷竭理论。即产品第一次投放市场后，商标权人即在世界范围内丧失了对它的控制权，无论何人在何地使用或转售该产品，都无须征得权利人的许可，也不侵犯商标权。该理论是支持平行进口合法的法理基础。权利区域穷竭理论。即商标权穷竭和知识产权本身一样，都是有地域性的。权利在一国的用尽，并不导致它在国际市场上穷竭，在其它国家仍旧处于“未曾行使”的状态。因此，权利人仍可以根据其在进口国取得的权利来对抗平行进口的产品。权利穷竭的地域性是支持平行进口非法的理论支柱。 (二)关于商标立法的思考 笔者以为，将平行进口合法与否机械地与权利穷竭原则相联系，分析其应予允许或禁止，这种研究方法是值得考虑的。

原则是原先已经存在的，但随着经济生活的不断发展，也会有新的原则产生， 旧的原则被推翻。在立法时，更多地应当是权衡社会对知识产权更大程度的利用和激励，保护知识产权人创新的积极性。从各国的立法来看，也并非依据权利穷竭或地域性原则对平行进口一概允许或一律视为非法，而是从商标立法之目的，即保护消费者及商标权人合法利益的角度出发，根据各种综合因素判断具体的平行进口行为是否引起消费者混淆从而损害其利益，或是否不正当地利用了商标权人的商誉从而造成其商誉损失及是否形成不正当竞争。 同时，就权利穷竭原则本身而言，它是以限制商标权人对商标标识商品不适当的控制而提出的，初期主要限于国内市场穷竭，随着商品市场的国际化，权利国际穷竭理论被提出。但无论如何，目前世界经济都未发展到运用商标权国际穷竭原则的阶段。原因在于，各国由于其历史传统、自然环境、经济发展水平的不同，同一商标所标识的不同国际市场的商品必然在品质、价格、文化内涵等因素上存在重大差别。

而根据商标的标识功能及质量保证功能，同一商标所标识的国内商标权利人的商品与平行进口商的商品都同出一源、具有相同的品质和质量保证，其结果必然是使消费者受到损害，同时也使商标权利人的商誉受到损失。况且，目前尚不存在世界注册商标，商标权都是各国根据其国内法授予的，具有严格地域性原则。但是，在现代贸易环境下商标也具有国际性的特征，过分地强调地域性原则对平行进口的商品一概排斥，又会限制国际贸易的进行及本国商标权利人竞争能力的增强，毕竟各国市场的互相开放是一个趋势。所以，严格地恪守权利国际穷竭原则或地域性原则都是不适当的。

具体的平行进口行为是否构成非法或侵权，关键看该行为是否损害了商标权利人的权利，违反了为商标立法所保护的某种秩序。具体而言，就是看平行进口是否不正当地利用了国内商标权利人的商誉，造成其利润和商誉上的损失，消费者是否因该行为产生混淆并因此而可能受到某种损害。关联企业则由于其是一个利益整体，所以不应成为平行进口立法的保护对象，也即关联企业之间的平行进口行为不构成侵权。