供应链风险概念范文

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供应链管理与供应链文化概念界定

供应链的概念，最早源于哈佛大学商学院教授迈克尔波特在20世纪80年代初期出版的《竞争优势》一书中关于“价值链”的概念。因此，可以把供应链定义为:供应链是由三个或更多的参与产品、服务、财务和信息等、在供应商和顾客之间双向流动的实体( 组织或个人)组成的集合。

对上述定义进行深入分析，可以确定供应链复杂性的三种水平:简单供应链，扩展供应链与复杂供应链。简单供应链，由一个生产企业、一个供应商和一个消费者组成，共同参与上游和( 或)下游产品、服务、财务和( 或) 信息流动;扩展供应链，还包括直接供应商和直接顾客对上述活动的参与;复杂供应链，包括从最初供应商到最终消费者之间所有实体对上述活动的参与。

凯吉彼得和夏皮罗罗伊分别于1983年和1984年在《哈佛商业评论》上发表的文章中首先使用了供应管理这一说法，但并没有给它明确的定义。后来，供应链管理(SCM)的概念、基本思想和相关理论在美国得到迅速发展。1986年物流管理委员会(CLM) 对SCM作了定义，即SCM是一种关于企业外部顾客和供应商的物流管理。在这一定义中，将供应链管理视为物流管理的一种形式，可能是由于物流管理也是企业的一个功能模块，它也有关于资源和信息流管理的因素，这些都和供应链相互交织。

目前，供应链管理的定义见仁见智。供应链管理涵盖了多个企业、多种商业活动，以及这些商业活动在供应链内部进行的跨部门、跨企业的协调过程，因此可以定义为:供应链管理，是为了提高企业个体和供应链整体的长期绩效，对供应链内某一企业内部与跨企业之间的传统业务职能和跨越这些职能所采取的合作策略，进行系统性、战略性的协调。

供应链文化与供应链文化风险

“文化”一词在西方来源于拉丁文cultura，原意为农耕和对植物的培育。在中国古籍中，“文化”一般是指以礼乐制度教化百姓。

在近代，给文化一词下明确定义的，首推英国人类学家爱德华泰勒。1871年，泰勒出版了他的最有名的代表作《原始文化》，书中写道:“文化或文明是一个复杂的整体，它包括知识、信仰、艺术、伦理道德、法律、风俗和作为一个社会成员的人通过学习而获得的任何其他能力和习惯”。现在，文化一词通常是指人类在社会实践过程中所获得的物质、精神的生产能力和创造的物质、精神财富的总和。

供应链文化，是指在供应链长期实践中所形成并被供应链各节点企业普遍认同的，以核心企业的企业文化为基础，以实现供应链整体最优和较高的客户满意度为宗旨，以合作互利等价值理念为核心的联盟文化。

供应链文化风险，是供应链在运作过程中各节点企业文化受民族、地域、行业等方面的差异与文化交汇中的各种不确定性因素的影响，使供应链不能正常运转、偏离预定目标，甚至导致供应链合作关系破裂的可能性。供应链文化风险可以分为4个层次:器物层面的文化风险，比如因产品造型、外观和质量等方面的差异引起的风险;行为层面的文化风险，例如各节点企业之间在经营、宣传教育、人际关系活动中产生的风险;制度层面的文化风险，比如因各节点企业的领导体制、规章制度和纪律等的差异引发的风险;观念层面的文化风险，例如因各节点企业不同的行为规范、价值观念、企业群体意识、职工素质和传统而引发的风险。

供应链文化风险的基本特征

(一)客观性

供应链文化风险的存在是不以人的意志为转移的。不同的企业，由于在其发展过程中所面临的内外环境不同，必然形成不同的企业文化。在供应链形成、调整与发展中，各节点企业之间资源、结构的整合，必然引发企业文化理念等方面的碰撞，如果不能正确识别和有效防范，就可能导致供应链不能正常运作，甚至合作关系破裂。一般来说，供应链文化风险的客观性源于不同的国家、民族、区域或行业之间的文化差异，而人们的价值观念、思维方式等都以其所在国家、民族、区域或行业的文化背景为基础，因此供应链文化风险是我们必然面对的事实。

(二)影响的两重性

供应链文化风险与机遇是共生的。可以说，供应链文化风险是一柄双刃剑。一方面，面对此种风险，如果未采取必要的措施或措施不当，就会使供应链整体及其各节点企业的实际结果与预期发生背离，甚至导致供应链合作关系的破裂;另一方面，这种风险也带来了机遇，可能是一种潜在的优势，并由此带来额外的收益。因此，在供应链管理中，要善于在此种风险里发现机遇，使供应链整体及其各节点企业更富有生机与活力，最终将风险转化为收益。

(三)多样、复杂性

供应链文化风险的多样性、复杂性源于文化内涵的丰富与多变，并通过语言、行为方式、价值观念等多方面综合体现。因而，供应链文化风险常常具有多种不同的表现形式，如沟通不畅、人员之间的误解、制度的差异、观念的冲突等，而且它们之间相互关联、相互影响，并处在动态变化之中。正确地理解和分析供应链文化风险的多样性、复杂性，是有效地识别这种风险的基本前提。

(四)隐蔽性

供应链文化经过供应链发展过程的积淀，主要处于深层次无形的观念领域，这决定了供应链文化风险的隐蔽性。其隐蔽性使人们不容易注意到风险的存在，而容易在各种活动中蒙受损失。当然，是否真的蒙受损失却是有条件的，即当促使风险事件发生的条件或环境变成现实，风险才从隐蔽状态凸现出来，成为风险事件。

(五)持续性

文化风险属于观念形态方面的风险， 是一种价值危机和信任危机。与因汇率、利率、市场需求波动等引起的其他风险相比，因文化差异引起的风险渗透力强、错综复杂，一般来说持续的时间也会更长。

(六)可测控性

能够预测、识别和控制是风险的共同特征。虽然供应链文化风险触及深层次的观念领域，但它仍然是可驾驭的。人们可以通过观察、比较、分析、判断等，对可能发生的供应链文化风险进行预测、估量和评价，能较为准确地把握其风险。在此基础上，可以采取相应的防范、管理等措施。

供应链文化风险防范对策

(一)重视文化认同

文化认同，一般是指人们在社会文化生活中产生的一种感情和意识上的归属感。它和人们的心理活动有密切的关系。人们在一定社会生活中，总要在一定的社会联系中确定自我文化的方位，并自觉地以组织文化的要求来规范自己的文化行为。

为了防范供应链文化风险，应当重视文化认同，从而使供应链各节点企业及其成员能够以供应链文化与本企业文化的要求来规范自己的文化行为。而重视文化认同，需要发展跨文化沟通与跨文化理解的技能技巧。实践经验反复证明，一个跨国家、跨民族、跨地域或跨行业供应链的成功，离不开各节点企业跨文化沟通，而这种沟通要有一定的机制。因此，各节点企业应当有意识地建立各种正式的和非正式的、有形的和无形的跨文化沟通的组织与渠道;一个供应链的成功，还离不开各节点企业跨文化理解。跨文化理解有如下含义:理解他文化首先必须理解自己的文化，包括其优点和缺点;善于文化移情，理解他文化。

“移情”最初是一个美学概念。在西方，亚里士多德早就注意到移情现象。最早使用“移情”一词的是19世纪德国美学家劳伯特费肖尔。对移情方面研究贡献较大的是德国心理学家立普斯。什么是移情呢?从本来意义上简单地说，移情就是人在观察外界事物时，设身处在事物的境地来看事物和思考问题。上文所说的文化移情，就是在考察他文化时主体自觉转换文化立场，有意识地超越自身原有文化的框架模式，而从他文化的角度去感受、领悟和学习他文化。

(二)进行文化整合

供应链文化风险的防范，主要是进行供应链文化整合，即在供应链构建与运作过程中，使相异或矛盾的各节点企业文化在相互适应、认同后形成一种和谐的文化体系。供应链文化整合模式主要有以下四种:

注入式。这种模式适合于核心企业文化有比较优势的供应链。整合时，核心企业将本企业文化输入链上其他企业，即以核心企业文化为主导，链上其他企业原有文化被整合为符合核心企业价值观的文化体系。

相互渗透式。此种模式适合于由各自具有独特文化优势的企业构成的供应链。在强势企业之间构建供应链时，如果各方都有令人自豪而优秀的企业文化，而且彼此不存在很大差异，能够通过沟通、交流，相互学习与吸收他方文化的优点，那么各企业文化经过相互补充和协调，就会形成新的相互渗透的企业文化。

创新式。如果是弱势文化企业之间构成供应链，就可以此为契机重塑一种新型的企业文化。供应链各节点企业共同努力，摒弃原有企业文化中的劣质部分，保留其优质部分，并在此基础上进一步创新，形成有利于供应链整体及其各节点企业发展的新型企业文化。当然，这种创新文化的形成，难度较大，需要的时间较长，成本也较高。

保留式。该模式适用于由中小企业构建的比较松散的供应链。假如供应链各节点企业都是弱势企业，彼此文化背景和组织文化风格相异，而且企业之间分布松散，又只在少数领域合作，人员交往较少，文化不协同也不会引起很大的矛盾冲突，那么各节点企业可彼此尊重对方的文化，而保持自身文化的相对独立性。

(三)制定文化风险管理策略

供应链各节点企业特别是核心企业应当把风险管理的任务集中到一个专职部门，由其负责本企业的风险评估、风险管理方案的制定和组织实施等业务。链上企业在制定风险管理战略计划时，除了要对政治风险、金融风险等给予充分的重视外，还要把文化风险纳入整个风险管理战略计划中。

综上所述，根据不同的文化现状及其可能包含的风险，链上企业可以制定不同的管理策略，如强化共同目标、进行跨文化培训等。当供应链内部由于文化背景的差异而产生摩擦和冲突时，各节点企业特别是核心企业的决策者应当遵循供应链合作互利等价值理念，运用其所产生的影响力和号召力，加强内部人员对供应链共同目标的认识与理解。在此基础上，相互协调，减少文化摩擦，使供应链得以高效运作。

同时我们也应认识到，进行跨文化培训是跨国家、跨民族供应链在全球化背景下开展业务活动中防范文化风险的有效工具。为了加强企业及其员工对不同文化传统的反应与适应能力，促进其沟通与理解，应当进行跨文化培训。跨文化培训的主要内容应包括:对合作伙伴的民族文化与企业文化的认识、了解，文化的敏感性、适应性的培训，语言培训，跨文化沟通与冲突处理能力的培训，对合作伙伴的先进管理方法、经营理念的培训等等。通过跨文化培训不仅可以防范文化风险，而且可以提高决策效率、促进信息沟通、增强供应链的凝聚力。

参考文献

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中图分类号：F253 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2014）04-0127-04

Abstract： Disruption risks management based on capacity flexibility is associated with the following literatures： disruption risks management in supply chain， supply chain flexibility and stochastic capacity planning. First， relevant definitions of flexibility are reviewed. Then， disruption risks management based on capacity flexibility and its relationship with literatures are analyzed. Finally， further research directions are suggested： researching capacity flexibility from a supply chain perspective； applying robust optimization； adjusting objective function； analyzing the relationship between different types of flexibility in disruption risks management.

Key words： capacity flexibility； disruption risk management； supply chain flexibility； stochastic capacity planning

1引言

随着供应链长度和复杂度的增加，供应链面对突发事件更加脆弱[1]。事实也表明供应链越来越多地受到突发事件干扰：1997年，丰田的一个刹车供应商工厂发生火灾，直接导致丰田在日本的18家工厂关闭两周；2012年日本地震和海啸导致日本众多企业停止运营数周甚至数月，致使这些企业的上游供应商订单锐减，下游制造商的生产也受到干扰。

突发事件给供应链造成的损失不容忽视。Hendricks和Singhal基于827个中断公告分析了供应链中断风险的影响，结果表明企业的股票收益低于行业基准33%～40%[2]。巨大的损失激发了对此类风险的管理，即应急管理。吴军等指出近些年，特别是“9·11”事件之后，供应链应急管理引起了企业和学术界的广泛关注[3]。应急管理研究涵盖多个视角，有些研究构建综合的应急管理概念框架及管理机制，有些研究关注鲁棒供应链结构设计，有些研究则侧重于具体的应急管理战略。

在众多应急管理战略中，柔性能力是减缓和控制供应链中断风险的一项重要战略[1]。Sheffi和Rice指出为了应对突发事件带来的中断风险，需要弹性供应链，而柔性是构建弹性供应链的方式之一[4]。虽然柔性能力对于供应链应急管理极其重要，但相对于供应链应急管理研究的丰富程度而言，从柔性能力角度进行应急管理的研究比较缺乏和分散。本文的目的是对基于柔性能力的应急管理研究进行分析，理清该问题的研究和相关文献的关系，并找出进一步研究的方向。

2柔性能力相关概念界定

2.1制造柔性

在运营管理领域中，柔性的概念始于制造柔性。Slack较早对制造柔性的概念进行分析，将柔性定义为系统拥有多种状态的能力。这里的状态具体指产品种类、产量水平、质量水平、产品交付时间等。从而将柔性分为5类：新产品柔性、产品组合柔性、质量柔性、数量柔性和交付柔性[5]。Sethi和Sethi进一步将柔性定义为系统通过改变自身状态来适应环境变化的能力，即对环境的适应性。并且将柔性种类扩展到三个层级（组件级、制造系统级、综合级）共11个种类[6]。

制造柔性将柔性的概念局限在企业内部及生产环境中，关注的是运作层面的柔性。随着企业外包的发展，管理和协调整个供应链的必要性越来越显著，关于柔性的研究随之从企业层面扩展到供应链层面，从运作层面扩展到战略层面。

2.2供应链柔性

关于供应链柔性，最初的研究是基于制造柔性，将企业层面的柔性元素扩展到供应链层面。比如将制造柔性中的路径柔性扩展到供应链中，相当于双源或多源采购的概念。而有些研究脱离制造柔性，将重点放在合作关系耐久性上。例如Das和Abdel-Malek将供应链柔性定义为买卖双方关系在供应条件变化情况下所具有的弹性[7]。这类概念主要基于现有的供应链结构而言，不考虑条件发生变化时供应链重组问题。而实际上，面对环境变化时，供应链是可以通过重组来应对的，比如，诺基亚公司在供应商Philips发生火灾后，迅速寻找其他供应商来替代，这就是重组供应链的一个实例，于是Lummus等提出了一个供应链柔性概念模型，该模型包括5个元素：运作系统柔性、物流过程柔性、供应网络柔性、组织设计柔性、信息系统柔性。其中供应网络柔性就是指重组供应链的能力[8]。

2.3柔性能力

供应链柔性内涵丰富且所含要素众多，本文将聚焦于能力方面的柔性，即供应链基于能力的灵活运作来适应变化的环境。这里的能力不单单指狭隘意义上的生产能力，而是泛指供应链为最终顾客提品和服务的能力。

在供应链环境下，能力可以通过两种方式获得柔性：一种方式是能力本身不具备柔性，但是可以通过供应链运作战略（如采购战略、库存战略）赋予柔性；另一种方式是能力本身的柔性。本文关注的主要是能力本身的柔性。能力本身的柔性主要有两种表现形式：数量柔性（volume flexibility）和组合柔性（mix flexibility）。如果一种能力可以用来生产或提供多种产品和服务，从而在环境发生变化时，可以将这种能力在多种产品和服务间进行分配，这样的能力具有组合柔性。数量柔性不同于组合柔性，具有数量柔性的能力只能用来生产或提供一种产品和服务，但是它生产或提品和服务的数量可以超过或低于本身的能力水平[9]。

3柔性能力应急研究及与相关研究的关系

基于柔性能力对供应链突发事件进行应急管理，即通过供应链成员相互合作对柔性能力进行获取和分配，从而减缓和应对突发事件造成的中断风险。它与三方面的研究密切相关：供应链突发事件应急管理、供应链柔性和随机能力规划。柔性能力应急问题是这三方面研究的交叉点。

3.1柔性能力应急与供应链突发事件应急管理

供应链突发事件应急管理是一个系统的过程。笼统地讲，突发事件应急管理过程包括事前中断风险管理和事后应急恢复两个部分。Kleinforfer和Saad给出了中断风险管理的SAM分析框架，即：识别风险源及脆弱点、评估风险、减缓风险[10]。基于该框架，本文将供应链突发事件应急管理过程分为4个部分：风险识别、风险评估、风险减缓和应急恢复（如图2所示）。

柔性能力应急问题属于风险减缓和应急恢复的范畴。风险减缓，即降低中断风险发生的概率以及减弱风险发生可能造成的损失；而应急恢复，即对突发事件导致的供应链中断进行积极应对，减少损害并尽快恢复[11]。

Tang和Tomlin从降低风险事件发生概率和减弱风险负面影响两个角度提出风险减缓策略。在减弱风险负面影响方面，提出增加供应链柔性的策略：多供应商策略、柔性合同策略、柔性流程策略、柔性产品策略、柔性定价策略。其中的柔性流程策略与本文的柔性能力概念是一致的[1]。Goyal和Netessine关注需求风险的减缓，分析能力组合柔性和数量柔性对减缓需求风险的作用，并研究如何在不同柔性种类间进行选择[9]。Sheffi和Rice将供应链迅速从中断风险恢复的能力视作供应链弹性，而柔性是构建供应链弹性的方式之一，考虑到供应链必要元素，主要柔性种类有供应及采购柔性、转换柔性、分配及面向顾客柔性、控制系统柔性、企业文化柔性。其中的转换柔性与本文的柔性能力概念是一致的[4]。Tomlin分析了风险减缓和应急恢复两种应急管理战略，研究结果表明：企业采用何种应急管理战略，受到成本、供应商特点以及企业风险态度的影响。其中，供应商能力起到最重要作用，能力数量柔性使得采用应急采购策略成为可能[12]。

柔性已被视作供应链风险减缓和应急恢复的重要元素。一些重要的研究已经对柔性在供应链应急管理中的应用进行了定性和定量分析，尤其是定性研究比较丰富。但是，具体到柔性能力，相关研究并不丰富，现有的研究也大都从企业视角出发，从供应链角度分析柔性能力在应急管理中的应用则相对较少。

3.2柔性能力应急与供应链柔性

柔性能力是供应链柔性的重要组成部分，所以柔性能力应急的研究与供应链柔性研究也密切相关。Jack和Raturi研究了数量柔性对企业绩效的影响，其中的数量柔性不仅来源于企业内部，如冗余能力、缓冲库存、劳工柔性等，也来源于企业外部，而外部来源就是指企业利用供应链战略来获取数量柔性，如外包、供应和配送网络、战略联盟等[13]。Sánchez和Pérez进一步研究了供应链柔性与企业绩效的关系，他们将供应链柔性分为三个层面：车间层面、企业层面和供应链层面。研究结果表明三个层面的柔性与企业绩效之间都是正相关关系，其中供应链层面的柔性与企业绩效之间的正相关性更强[14]。Graves和Tomlin研究了供应链中的工艺流程柔性。工艺流程柔性是指一个生产设施可以生产多种产品的能力，与本文中的组合柔性概念是一致的。研究指出当工艺流程柔性从一个企业扩展到供应链时，会产生两种低效性，即流动性低效和阶段跨越性低效，为了克服两种低效，并不需要完全柔性结构，链式柔性结构可以实现与完全柔性结构近似的效果[15]。

上述关于供应链柔性的研究对于研究柔性能力在供应链应急管理中的应用具有重要的启示意义，为如何将柔性能力从企业层面扩展到供应链层面，从整个供应链的角度研究柔性能力在应急管理中的应用提供了思路。

3.3柔性能力应急与随机能力规划

柔性能力应急与随机能力规划的共同点是都需要考虑不确定条件下能力投资及分配问题。随机能力规划文献中有一部分仅研究专用能力，也有一部分考虑到柔性能力。考虑柔性能力的随机能力规划问题比较有代表性的研究如表1所示。

4总结与展望

柔性能力作为供应链应急管理的一项重要战略，虽逐渐受到企业和研究人员的重视，但相关研究还有待深入。基于柔性能力的供应链应急管理研究是供应链突发事件应急管理、供应链柔性和随机能力规划三方面研究的交叉点。通过对柔性能力应急研究及与上述三种研究之间关系的分析，总结出柔性能力应急问题需要进一步研究的方向：

（1）从供应链视角出发的柔性能力应急研究。目前柔性能力应急研究大部分是从企业视角出发，而供应链应急管理需要整个供应链的运作协调，因而需要将柔性能力问题的研究视角从企业内部扩展到供应链，相应也会产生新的问题，比如，柔性能力构建在供应链哪些节点上，不同节点之间的利益如何协调，柔性能力规划决策如何受到供应链参数的影响，企业内部的柔性能力规划决策在供应链范围内是否依然成立等。

（2）鲁棒优化方法在柔性能力应急研究中的应用。供应链突发事件的主要特点是概率小危害性大，不同于日常风险。关于柔性能力应对日常风险的研究相对较多，其中优化方法主要是随机规划方法，这种方法在处理日常风险时是适用的。但当考虑突发事件风险时，随机规划的优化结果波动会较大，这种情况下，鲁棒优化方法是一种比较适用的方法，因此可尝试鲁棒优化方法在柔性能力应急问题中的应用。

（3）柔性能力应急问题优化目标的调整。目前关于柔性能力在风险应对中的应用，大部分针对的是日常风险，常以成本或利润作为优化目标。在突发事件的应急管理中，成本和利润将不再是首要考虑目标，首要考虑的因素可能是中断损失、恢复时间、偏离成本、缺货率等，可以综合考虑上述因素，对柔性能力应急问题的优化目标进行调整。

（4）不同类型柔性在应急管理中的作用和关系研究。关于柔性能力的研究中，组合柔性占据大部分。而除了组合柔性，数量柔性也是柔性能力的一种重要表现形式，数量柔性在应急管理中的应用也应得到重视。此外，关于供应链柔性的研究已经将供应链柔性维度做了较全面的划分，那么，这些不同类型的柔性在供应链应急管理中各起到什么样的作用，在应急管理中柔性能力与这些不同类型柔性之间的关系又是怎么样的，这些都是值得探讨的问题。

参考文献：

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[2]Hendricks K B，Singhal V R.An Empirical Analysis of the Effect of Supply Chain Disruptions on Long-Run Stock Price Performance and Equity Risk of the Firm[J].Production and Operations Management， 2005，14（1）：35-52.

[3]吴军，李健，汪寿阳.供应链风险管理中的几个重要问题[J].管理科学学报，2006，9（6）：1-12.

[4]Sheffi Y，Rice J B.A Supply Chain View of the Resilient Enterprise[J].MIT Sloan Management Review，2005，47（1）：41-48.

[5]Slack N.Flexibility as a Manufacturing Objective[J].International Journal of Operations and Production Management，1983，3（3）：4-13.

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[7]Das S K，Abdel-Malek L.Modeling the Flexibility of Order Quantities and Lead-times in Supply Chains[J].International Journal of Production Economics，2003，85（2）：171-181.

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[10]Kleindorfer P R，Saad G H.Managing Disruption Risks in Supply Chains[J].Production and Operations Management，2005，14（1）：53-68.

[11]Sodhi M S，Son B G，Tang C S.Researchers’ Perspectives on Supply Chain Risk Management[J].Production and Operations Management，2012，21（1）：1-13.

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[17]Bish E K，Wang Q.Optimal Investment Strategies for Flexible Resources： Considering Pricing and Correlated Demands[J].Operations Research，2004，52（6）：954-964.

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一、引言

随着经济的全球化与一体化，企业与企业之间正走向集团化、连锁化与网络化运营。由于供应链是环环相扣的，任何一个部分出现问题，都会影响到整条供应链的正常运作，从而产生供应链风险。石油石化企业掌握着国家的国民经济命脉，关系到我国经济发展的成败兴衰，而且石油石化企业从原材料采购、到石油石化产品的储存、销售、运输往往都是以供应链的模式运行的，因此有必要展开对石油石化企业供应链风险的研究。

二、供应链风险的概念及特点

供应链风险是指某种不确定的损失在供应链领域中产生的可能性。这种不确定性包括所有影响供应链正常安全运行的因素，并对供应链企业产生危害。供应链风险具有以下一些特点：

1　动态传递性

供应链风险会伴随内部外环境和资源的变化而产生风险，供应链风险是与供应链的运作动态存在的，而且这种风险会传递给整个供应链企业。

2　效益背反性

效益背反指的是供应链某一节点企业利益发生的同时，必然会存在另一个或另几个节点企业的利益损失，因此供应链体系的构建往往会产生由于利益分配不均衡而导致的供应链不稳定的风险。

三、石油石化企业的供应链风险来源

1　信息传递风险

石油石化企业往往供应链体系比较庞大复杂，涉及的供应链环节较多，因此容易在供应链信息传递的过程中产生信息不对称或信息反馈不及时的风险，并进而导致石油石化企业产品积压。生产物料供应断档，市场销售竞争力减弱等危害，从而降低整条供应链的运营效率。

2　企业间的利益分配风险

供应链体系的建立，是为了使整个供应链体系获得效益最大化，但这并不是代表这一体系上所有的成员的利益也都是最大化，有时候供应链体系的构建会减少这一体系中某些企业的利益，当利益损失一旦加大，就可能导致企业间利益的风险产生。对于石油石化企业而言，也同样存在着利益分配风险，由于利益分配不均衡而进一步导致供应链联盟的瓦解。

3　企业库存风险

在石油石化企业的供应链中，各级企业都是按照其供应的生产和零售商来进行决策的，而这种方式有可能造成不真实的信息在供应链内部进行传递，并且在传递过程中被逐级放大，等到达最上级的供应商时，信息已经和实际情况产生了很大的偏差。由于这种信息不真实的影响，以及应对需求不确定性的需要，上游的石油石化企业往往保持着比下游零售商需求水平高许多的库存供应，从而会加大石油石化企业面临的风险。

四、石油石化企业供应链风险控制的措施

1　加强信息沟通与共享，建立战略联盟

石油石化企业要注意加强整个供应链上下游企业之间的信息沟通与共享，降低信息传递带来的风险。首先，石油石化企业要加大供应链信息化建设的投入。在整个供应链体系之中，运用现代供应链管理信息系统，在石油石化产品原材料供应商、物流服务供应商、企业内部采购部门、生产部门、销售部门之间实现联网，通过供应链管理信息系统实现实时的信息传递与共享，防止发生信息传递不对称的情况。其次，石油石化企业要与整个供应链体系上下游企业之间构建战略联盟关系，做到与供应链企业充分的分享信息，并及时的了解供应链上其他企业的信息情况，并根据所获得的信息进行反馈和调整，为更好满足市场需求和降低信息风险打好基础。

2　完善供应链体系的激励与约束机制

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关键词： 供应链风险；人力资源风险；风险识别

Key words： supply chain risk；human resource risk；risk identifying

中图分类号：F274 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）10-0023-02

0 引言

供应链风险是客观存在的，是一种潜在威胁，它具有独特的放大效应，不只影响到某一企业，而且会利用供应链本身的脆弱性，给上下游带来损害和损失。供应链成员企业相互依赖、相互影响，任何一个环节出现问题都会波及整个供应链。

1 相关概念的界定

在已经摒弃计划经济的今天，企业要生存发展，主要就是要抓住市场。企业为了寻求发展前景，往往会寻找有着共同目标的合作伙伴，在市场的大环境下，企业与企业之间已经由于各方面的利益形成了一个巨大的链条，在这种链条的影响下，每个环节都有可能没有做到尽善尽美，此时风险也会随之而来。

1.1 供应链的概念 对于供应链的定义，在学术界有很多不同的说法，有学者就提出，供应链是一个从供应商到最终客户的分配通道。从原材料到制成品再到消费者手中的这样一个流程也就是传统的供应链模式。但是现在新的供应链模式已经在传统的供应链模式的基础上进行升级开发，把供应链上可能出现的不确定因素事先考虑到，使其在运转的过程中更能够适应市场的需求，上至原材料，下至最终用户都考虑在内。那到底什么是供应链？供应链其实就是一种网络，一种链条，就好比自然界的生物链一样，它说的是供需双方的一种供应链条。这种链条上存在很多的节点企业，这些节点企业所指的就是供应商、生产商、销售商、最终用户。在这样的链条上，要想使这些节点企业能够顺利并正常的运行，就必须保证要有原材料的及时供应、相关信息的及时提供、使用资金的良好运转、及时到位和熟练的操作技能这些要素，这就是供应链。

1.2 人力资源的概念 关于人力资源管理的概念是近代的新名词，可以说人类社会进入21世纪以后，我们都面临着更严峻的挑战，每个人面前的机会更多了，但是竞争也更加激烈了。而且这种竞争，它不是看谁身强力壮，而是看谁具有更高深更新的科学知识和技能，所以一个新世纪的到来在给人们带来新的机遇的同时也带来了诸多挑战。这个挑战的核心，竞争的核心，就是知识和技能。知识技能的载体是人，也就是人才的竞争。有人说，传统经济将会被知识经济所取代，知识经济的核心也就是人力资源经济。所以我们说，在现代企业管理中的核心就是管好人。谁拥有一批社会先进的人才，谁就会取胜。人力资源这个概念，可以说从上个世纪初到现在，还没有一个统一的、让大家所接受的概念，基本上是仁者见仁，智者见智，有很多学者都是从某一个角度出发，来研究人力资源。因此给人力资源这个概念所下的定义也是不尽相同。

2 供应链伙伴关系与人力资源管理

2.1 供应链伙伴关系的界定 供应链伙伴关系是指在供应链条中两个或多个相对独立的个体，为了达成特定的目标与利益而形成的合作关系，他们是利益与责任的共同体。这一关系的形成，便把供应链中为了达成更高利益与合作绩效的两个或多个企业，通过共享信息和互担风险联系在了一起。供应链伙伴关系的强弱指标有几种，包括合作时间的长短、合约数量、合作方式。如果供应链关系比较强，通常会具有信任、承诺、合作及共同关注的议题。总的来说，供应链的伙伴关系必须以实质性的交易为前提，必须要先有实质性的交易合约，能够提出相互所需的资源和服务，才能发展更深入的合作关系。

2.2 供应链关系与人力资源管理活动 当厂商处于供应链系统时，必须整合内部与外部资源，顺应顾客需求而改变组织现有状况，如弹性的生产流程、品质的要求、赋予员工权利，让员工能够快速回应顾客需求，以求在最具有竞争力的成本及最短的交货时间下，提供最佳的产品品质及服务，在这种情况下，企业的管理者就可能要考虑改变企业文化。这些要求及改变迫使管理者重新考虑供应链流程设计，因此企业必须调整人力资源策略及人员配置，以达成整个供应链的目标。在供应链的各项活动中，都是为了维持紧密的供应链关系，同时，人力资源管理对整个供应链的的影响甚大，能够提升整体供应链的营运绩效，使得供应链上的节点企业能够相互合作。另一方面，供应链的顾客关系，也会影响人力资源活动的执行及政策。

3 供应链人力资源风险分析

3.1 人力资源风险成因分析 人力资源管理最终达成的目标在有的时候不一定会与预期目标相同，这也是因为人力资源收到来自内部自身或外部的影响。企业间竞争日益激烈，人力资源成了赢得竞争优势的第一资源。人力资源是企业最重要的资源，对企业的发展起着至关重要的作用。人力资源风险的成因，从下面三个方面进行分析：

3.1.1 人的复杂 人的复杂性主要表现在人需求的复杂性和选择的有限理性。虽然许多学者已经对人的需求进行了研究，如马斯洛将人的需求分为生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我实现需求，但是员工的具体需求是难以预测和干预的。有限理性这一概念最早由西蒙定义，指人的认知与行为受资源所限，职能“意欲介理，有限达到”，因为没有人能够获得使其目标最优的全部信息，没有人能无所不知；人们还很难获得实现其目标的全部资源，目标的实现往往受到现实的限制。另一方面，人的需求和选择还受到情感和其他个体或群体的影响，使管理者难以把握。

3.1.2 员工个人目标及实现手段 员工的思想和行为是为实现其目标服务的，一方面，员工的目标和企业的目标存在不一致性，尤其是在不注重员工利益的企业中，两者之间可能存在利益冲突；另一方面，人体目标和企业目标在员工行为选择中所占的比重存在差异。当员工注重自身利益，而自身利益又与企业目标发生冲突时，会影响员工工作的积极性和效率，乃至产生危害企业利益的行为。

3.1.3 人力资源素质的动态特征 企业的人力资本和人力资源素质是难以量化的。对于组织的个体，管理者对其行为的预期和个体在现实中的表现也往往存在着广泛的差距。即使是同一个员工，其在不同的地点、不同的工作岗位和不同情感的影响下也会表现出巨大的差异。这些影响员工素质的广泛存在的因素使管理者在用人方面存在着难以预测的风险。

3.2 中西方人力资源风险的比较

3.2.1 关于西方的人的哲学 作者引用的是埃德加・沙因的人性假设理论，分别是经济人假设、社会人假设、自我实现人假设和复杂人假设。一个人是否感到满足，是否肯为企业效力，取决于他的动机构造及他同企业之间的相互关系。①

经济人假设。它的核心的思想就是人完全是由经济来驱动的，人工作的目的就是因为经济的利益，为了薪酬而工作。只要有合理的薪酬待遇，工作的人愿意忍受一切不合理的工作环境等。

社会人假设。它的核心思想体现在不完全考虑到自己的经济利益或报酬的多寡，更多考虑到的是能否得到别人的认可、是否能够更好的发挥自己的潜能。

自我实现人假设。它的核心思想说的是人的潜力是否能够得到百分之百的发挥，个人价值是否能够得到完全的实现等。

复杂人假设。它说的是人工作的动机是很复杂的，会有各种各样的动机，可能涵盖了以上提到的三种人性假设的核心观点，是一种很复杂的动机系统。由这个动机系统驱动人工作，驱动人做一切事情。在不同的时间段，可能会有不同的人性假设占上风，这就是复杂人假设。

3.2.2 关于中国的人的哲学理论 荀子的《性恶论》。性恶论和经济人假设的核心思想大致上是相同的，荀子提出：目好色、耳好声、口好味、心好利、骨体肤里好愉逸。意思是说眼睛总是喜欢看到好看的事物、耳朵总是喜欢听到好听的、嘴巴里总是想吃到好吃的东西，在人的骨子里追求更多的利益而且想安于安逸闲适的生活。

孟子的《性善论》。性善论与社会人假设的核心思想是相似的，孟子提出：恻隐之心、羞恶之心、辞让之心、是非之心。他觉得这四心是每个人都具备的。

梁启超的《尽性主义》。尽性主义和自动人理论是比较相似的，他提出把个人的天赋良能发挥到十分圆满，从而可以自立。

告子的《流水人性》。流水人性论与复杂人理论较为相近，他说人性无善与不善，决诸东方则东流，决诸西方则西流。其实他的流水人性考虑到更多的是环境的因素，他认为人没有什么本性，人的本性是空白的，人都是受到环境的影响，不存在与生俱来的是人性的善的一面还是人性的恶的一面。

4 供应链人力资源风险的识别

风险识别是指风险管理人员通过感性认识和历史经验或对各种客观的资料和风险事故的记录进行归纳和整理，以及必要的专家访问后从错综复杂的环境中找出目前企业里面到底存在什么样的风险，在根据专家的经验来判断此种风险有哪些可能的发展趋势，怎样才能合理地把握、管理、识别。

供应链人力资源风险的识别也是可以采用一般企业风险识别方法，分为以下几个步骤：

第一步，收集历史资料。企业的历史资料或多或少地反映出未来企业将面临的人力资源风险情况。第二步：实地调查。除了原先的已存档的历史资料，还要根据现在存在的实际情况互相结合的方法，具体的操作方式有通过观察来调查称为观察法，再就是可以用调查问卷的形式来调查。第三步：整理资料。根据调查出来的具体情况，把不同的人力资源风险进行分门别类加以整合。第四步：专家评议。组织权威的专家，针对前面几步整理出来的资料信息进行信息的甄别，以确认资料的权威性和正确性。另外一个就是在整理资料的时候，肯定会出现一些漏掉了的信息或者不完整的信息或者已经遗失的信息，针对这样的实际情况，要在最后的风险识别报告中作明确的说明。第五步：出具报告。应该有调查所采用的方法、缺失信息的描述等内容。出具的报告应尽量客观，避免主观的猜测和评判。

注释：

①埃德加・沙因《企业文化与领导》北京：中国友谊出版公司，1989年，第24页.

参考文献：

[1]丁伟东.供应链风险研究[J].中国安全科学学报，2003（04）.

[2]朱怀意.基于不确定性的供应链风险因素分析[J].软科学，2006（20）.