案例研究方法范文

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篇1

[中图分类号] F270[文献标识码] A

[文章编号] 1673-0461(2009)06-0030-05

案例研究方法(Case Study Research)的价值定位到底在哪里?如何才能找到案例研究方法的提升路径?这是困惑国内案例研究学派学者们多年的老问题。本文率先直面这一窘境,在充分借鉴并汲取国外案例学派权威学者最新观点的基础上,阐述我们的理解和主张,尝试性给出解决的路径和对策。

全文共分为三个部分,第一部分,阐释案例研究方法价值观的悖论,指出案例研究方法价值论争辩双方的争论焦点,提出下文案例研究方法价值论提升的两条路径。第二部分,通过对案例研究方法发展史的考察及其对工商管理学科理论发展所做出的贡献的例证,树立看待案例研究方法的正确认知观,强化案例研究方法的价值观。第三部分,阐述案例研究方法价值提升的核心路径――严谨性理念及其测度方向。

一、案例研究方法价值观的悖论

尽管被学界广泛视为“是和实证研究、规范研究并称的三大研究方法之一”,但是和实证研究方法相比,案例研究方法从其产生之日起一直饱受争议,一些学者时常把案例研究方法看作是“主流”(mainstream)或实证研究方法的替代品。时至今日,我们依然可以听到对这一研究方法的批评之音。

我们率先引介案例研究方法公认国际权威、美籍华裔罗伯特•K•殷(Robert K. Yin,应国瑞)①在2008年10月刚刚出版的最新力作《Case Study Research:Design and Methods》一书中的观点,该书总结了国外一些学者对案例研究方法存有的一些偏见。他认为,“很久以来,案例研究方法被视作(并且将继续被视作)社会科学各种研究方法中最不科学性和可靠性的方法。……随着计算机定量、结构方程模型(SEM)、等级线性模型(HLM)等分析技术在社会科学研究领域中得到快速的应用,这种对案例研究方法的传统批评也愈加喧嚣尘上[1]。

首先,案例研究方法被认为是一种“缺乏严谨性”(rigor)、精确性(accuracy)的研究方法。表现为部分案例研究人员想当然主观以为案例研究“其实很简单”,没有遵循科学严谨的案例研究步骤、技巧及其注意事项,在案例研究方案设计、资料收集、资料分析、报告撰写上顾此失彼,不系统、不完备,或没有经过系统收集资料,或使用模糊证据、或跳跃得出结论,致使案例研究结论缺少必备的构念效度(Construct Validity)、内部效度(Internal Validity)、外部效度(External Validity)和信度(Reliability)(Campbell,1975;March,Sproull & Tamuz,1991)[2][3],研究结果失实,构建的理论普适性差,难以让学界和业界产生足够的信服力。

其次,认为案例研究方法不能提供科学归纳(scientific generalization)的基础,即认为单案例研究样本量太少,论据不充分,无法用一个案例推知另一个案例。这主要源于对单一案例研究进行理论建构的质疑,其实“管理学不是惟一的存在着小样本与大样本研究价值之争的领域”[4]。事实上,持这类观点的批评者“实际上是以统计调查的标准去看待案例研究。……在案例研究中用样本来类推总体是错误的。统计调查依据的是‘统计性归纳’,而案例研究依据的是‘分析性归纳’”[5]。

最后,认为案例研究需要投入太多时间和经费,且其研究结论大多表现为冗长烦琐报告。尽管一份高水平的案例研究报告需要研究人员投入足够多的时间和精力,但是在有些情况下,掌握丰富案例研究技巧的研究人员是可以事半功倍地完成这一工作的。如何用简洁有趣的语言,深入浅出阐述案例研究报告是解决这一问题的关键。

应该说,这些批评性观点围绕的核心是认为案例研究方法缺乏足够的效度和信度,所以它很容易受到“非理性的质疑和理性的检验”。直面这些不足并聚焦于解决路径,是现实中我们应该采取的态度。事实上,这些不足的存在,问题不是出在案例研究方法这一方法本身(尽管它在不断走向成熟中),而是有些很好的原则、技巧、步骤并没有在实际案例研究实践中得到很好的贯彻和执行,运用的好,能对理论构建起到很好的助益作用。以工商管理领域为例,历史上,案例研究作为产生和测试理论的工具,在战略管理领域提供了开创性见解(Penrose,1960;Chandler,1962;Pettigrew,1973)[6][7][8]。近年来,在管理和战略研究中,作为一种生成和测试理论的方法,对案例研究的兴趣,出现了复苏情景(Eisenhardt & Graebner,2007;Siggelkow,2007;Weick,2007)[9][10][11]。

面对案例研究方法的质疑和指责,我们所要做的,就是努力探索并尝试破解案例研究实践中存在的这些“阿喀琉斯之踵”。在充分借鉴国外案例研究学派权威学者最新观点并在吸收消化的基础上,这里给出我们的主张和理解。我们认为案例研究方法的价值提升,依赖于树立正确的认知态度和提高案例研究严谨性这两条基本路径。限于文章篇幅,我们这里的论述以第一条路径为主,辅以第二条路径的简明扼要阐述,第二条路径我们将另文详述。

二、案例研究方法在理论构建中的价值例证

事实产生态度。案例研究方法价值何在?用事实例证。为此,我们从对案例研究方法发展历史的考察入手,来考证这种研究方法自引入工商管理研究领域以后对学科理论发展所做出的贡献,以事实证明案例研究方法的价值,强化我们对待案例研究方法的正确认知,从而增强我们从事案例研究的信心。

案例研究方法的发展历史,最早可以回溯到哈佛商学院所代表的教学案例学派(the Teaching Case Approach)和经验主义学派(the Empirical Approach)[12]。1908年哈佛商学院将案例教学方法引入商业教育领域,华莱士•B•唐哈姆(Wallace B. Donham)院长大力推动案例教学法,1921年科波兰德博士(Malvin T. Copeland)出版了世界上第一本管理教学案例集[13],由此奠定了管理教学中案例教学法的基础。尽管有了良好的开端,但是案例教学方法在美国的推广普及经历了近半个世纪的艰苦历程。直到1955年,哈佛商学院在福特基金会的资助下,连续举办了11期8周制的案例教学暑期研讨班,并在全美高校推广,并逐步发展成为哈佛大学教学方式的一张王牌。

与在美国高校受企业基金会资助进行推广有所不同,案例研究方法在中国高校的传播受到了行政力量的推动,发展较为迅速。1980年,中美两国政府举办“袖珍MBA”培训班,项目执行基地定在大连理工大学,命名为“中国工业科技管理大连培训中心”②,大连理工大学管理学院因此成为国内“最早引入案例教学和模拟决策教学”的管理院校[14]。当年,为提升MBA教学效果,中美两国教师深入中国企业采集了83篇中国管理案例。1986年,原国家经贸委大连培训中心举办了为期两周的案例培训班。由于优秀的教学效果,案例研究方法一直被中央组织部直属中国大连高级经理学院作为主要的培训方式[15]。

在工商管理学学科发展史上,很多管理理论创新并不完全是由理论推导而来,而是源于大量深入企业的调研实践和案例研究总结。通过对其中一些著名理论的回顾,可以见证案例研究方法在理论建构层面的突出贡献,就像一些学者坚持的,“案例研究不宜用于实证,而只能用于旨在构筑理论的归纳式研究,这是主流管理学理论界的一般共识”[16]。诚如罗伯特•K•殷所言,“你会发现,采用案例研究法的学者,都不是凡夫俗子,其中一些甚至是相关学科领域中的泰山北斗”[17]。

经验主义学派的代表人物戴尔(Ernest Dale)开创了组织领域的比较研究方法。他认为,有效的组织比较研究必须满足的必要条件包括:建立一个概念框架、注意组织之间的可比性、明确地表述目标、比较和结论的恰当性[18]。他主张采用比较方法对大企业的管理经验进行研究,以便把这些经验传授给后来的企业经营管理者。这些观点集中体现在1960年出版的著作《伟大的组织者》(The great organizer)一书中。该书主要研究了杜邦公司(Dupont)、通用汽车(GM)、国民钢铁等四家大公司的一些“伟大的组织者”(皮埃尔•杜邦、艾尔弗雷德•斯隆等人)成功的管理经验。他认为,管理知识的真正源泉就是大公司中“伟大的组织者”的经验,要掌握这些经验,就要用比较的方法来研究组织,发现并描述各种不同组织结构的“基本类似点”。把这些“基本类似点”搜集起来,采用演绎法、归纳法或兼有两者进行分析,就可以得出某些一般结论,作为一种对发展趋势作预测的手段。

以戴尔为代表的经验学派深入企业进行案例调查比较,总结经验,进行研究方法创新,研究成果逐渐得到了其他学者的认可。1961年,孔茨(Harold Koontz)在其名篇《管理理论丛林》(The Management Theory Jungle)中划出了六个有代表性的管理理论学派,案例学派(经验学派,The Empirical School)独占一席。在该文中他肯定了案例学派的地位,明确了其“对过去的管理经验或过去的管理工作‘是怎样做的’进行分析的重要性”[19]。 1980年,孔茨又在其论文《再论管理理论丛林》(The Management Theory Jungle Revisited)一文中,划出了十一个学派,再次划出了案例学派 / 经验主义学派(The empirical or case approach),指出它是基于“学生和从业者通过研究管理者在各种个案中的经验和教训来领会管理问题以及如何进行有效管理”这样一个前提条件,同时指出了其局限性[20]。

还有一些研究者在案例研究方法创新的基础上,提升研究层次用来构建新理论(building theories from case study research),因为案例研究方法一直是管理理论建构的重要方法[21],“以实地调查、访谈、案例….等为特征的定性研究方法,是在理论和文献匾乏的领域里进行理论构筑工作的有效手段”。[22]1962年,艾尔弗雷德•D•钱德勒(A. D. Chandler,Jr.)在其名著《战略与结构:美国工商企业成长的若干篇章》(Strategy and Structure: Chapters in the History of the American Industrial Enterprise)中,以杜邦(Dupont)、通用汽车(GM)、新泽西标准石油(Exxonmobil)公司等四家企业为主要案例研究对象,以案例研究的方法集中对四家企业的经验分别进行了详细的描述和个案分析,在此基础上进行跨案例分析其战略与结构的范式转变,阐述了20世纪前期美国大型企业从直线职能制组织结构向多部门制组织结构转变的原因和过程,提出了影响深远的“结构追随战略”的结论,即扩张战略必须有相应的结构变化追随[23]。在他之后,战略与结构之间的互动,成为企业战略管理研究中的永恒主题。

20世纪80年代初,日本经济持续多年的高速增长对美国经济形成了严重挑战。在日本企业步步紧逼、美国企业节节败退的大背景下,对日本企业管理方式学习效仿的失败大大增强了美国管理学者研究总结本国知名成功企业管理经验的决心。彼得斯(Peters T. J.)和沃特曼(Waterman R.H.)于1982年在其著作《追求卓越:美国优秀企业的管理圣经》(In Search of Excellence:Lessons from America's Best-Run Companies)一书中,通过深入对43家美国卓越企业的历时数年案例调查,研究对象涉及制造、信息、服务、销售等诸多行业,包括国际商业机器(IBM)、通用电气(GE)、惠普(HP)、宝洁(P&G)等大型跨国公司,以实际案例为基础,结合大量事实、数据进行分析,捕捉到那些常常为传统管理学者所忽略、但却是企业经营最基本的要素(即:崇尚行动、贴近顾客、自主创新、以人促产、价值驱动、不离本行、精兵简政、宽严并济)[24],主张美国企业应当从本国的实际中总结经验,卓越不仅是企业能研制出新产品,更重要的是企业能适应复杂多变的环境。

为了构建突显本国管理文化特色、具有更高内部效度和外部效度的“本土”管理理论,有管理学者指出必须采取扎根理论(the grounded theory)来进行研究,这使得颇具研究本土特有现象、深入解释现象背后本质的案例研究方法得以在更大范围内被广泛使用[25]。80年代的许多美国学者对日本企业管理方式的研究结论发现,日本企业的文化特征是促使日本企业高速发展的重要因素之一,如主导性价值观、组织气候等等。

1995年,科特在其名篇《领导变革:为什么企业转型的努力会失败》(Leading Change:Why Transformation Efforts Fail)一文中,勾勒出成功变革的八个步骤,具有极强的可操作性,已经成为全球经理人的变革指南。文中归纳了八种阻碍变革的因素:缺乏足够的紧迫感、未建立足够强大的变革领导集团、缺乏明确的愿景、愿景的沟通效果极其低下、没有为实现新愿景扫清障碍、没有系统地规划并取得短期成绩、过早地宣布变革成功、没有把变革固化到公司文化中。变革只有通过彻底改变“我们这里做事的方法”,使新方法融入到公司的血液之中,才能持久[26]。2002年,科特与科恩(Cohen D. S.)合作出版《变革之心》(The Heart of Change: Real-Life Stories of How People Change Their Organizations)一书,该书根据德勤咨询公司对来自美、欧、澳等90多家企业的200多位工作人员进行了大规模访谈和案例收集工作材料,以成功变革的八个步骤为主线,以34个精选的“真实人物的真实变革”案例为素材,向人们展示了一种成功的大规模组织变革模式:观察─感受─变革。他指出,在进行大规模变革的时候,企业面临最核心的问题不是战略、结构、文化或系统,而是如何改变人们的感受,从而改变人们的行为[27]。对待案例研究方法的应有态度。

“方法论的科学化是管理学学科建设的有机内容”[28]。通过以上对案例研究方法发展过程的历史考察,通过例证其中较为著名学者的理论建构,管中窥豹,我们可以看到案例研究方法在工商管理学科发展史所做出的理论贡献,可以看到工商管理理论来源于几千年来的实践管理经验的深入总结。对此,张丽华也认为,“基于对企业管理实践活动基本规律的认识, 通过案例研究方法总结提炼升华, 用来构建新理论或拓展原有理论的解释范畴都被视为理论创新, 这已经成为工商管理理论发展的重要途径”[29]。对此,余菁认为“企业管理学为案例研究这样一种经验性、贴近现实的研究方法,提供了发展和繁荣的沃土”[30]。

三、案例研究方法价值提升的核心路径――严谨性

由于严谨性方法问题并非本文的论述侧重点,这里我们只是抛出这一提升途径,对之作简要阐述,我们将另文对这一问题进行详述。

Eisenhardt和Graebner(2007)指出,案例研究往往是最有趣的阅读文章 [31]。越来越多的作者采纳案例研究去解释、测试和检验假设(Lee,1989;Sambamurthy and Zmud,1999)[32][33],所有这些努力都有助于知识发展。

科学研究要求实现更高水平的严谨性。如果案例研究方法想被看作是高级别的方法并有助于我们管理领域知识增长的话,它必须通过科学严谨的测度。案例研究方法很容易发生关于方法上的严谨性,尤其是在效度和信度方面的关切(Campbell,1975;March,Sproull & Tamuz,1991)[34][35]。正如Scandura 和 Williams(2000)提醒我们,“管理研究如果缺乏严谨性,相关性则不能声称”[36]。

一般认为,一个完整的案例研究过程包括:确定研究问题、设计研究方案、收集资料、分析资料、撰写研究报告五个步骤。其中,公认的提升案例研究方法严谨性的关键步骤在于中间的三个环节,即设计研究方案、收集资料、分析资料三个阶段。因此,我们的案例研究严谨性水平测度框架也主要着力于构建上述三个环节的测度指标。在实证主义传统中,四个标准通常被用来评估实地研究的严谨性:内部效度、构念效度、外部效度和信度。这些标准已经被Campbell(1963)、Eisenhardt(1989)、Yin(1994,2008)修改用于案例研究。严格说来,如果读者们能够明白如何评估案例研究结论的效度和信度,案例研究学者会被更多的读者所赞赏,并且对自己的案例研究结果更加自信。

现代管理现象的复杂性和多元性决定了很难用一个统一的理论和模型来进行指导,因此我们非常有必要采用的辩证法观点,从具体、典型的实际案例中去深入洞察、全面总结,“案例研究正是从个别到一般,从实践上升到理论的过程。”[37]

诚如徐淑英所言,由于管理现象的丰富性(richness),案例研究方法能对现象进行厚实的描述(thick description)[38],而且案例研究方法具有有利于构建新理论和检验以往理论的优点,尽管处于初级阶段,它本身也在不停汲取其它研究方法的新发展,随着研究工具和研究方法的逐渐交融,它必将不断走向成熟。由于各种研究方法都存在优劣并存,因此我们主张不应该厚此薄彼,应当兼采定性、定量的多元研究方法(multiple methodologies)来研究管理问题。因此,我们认为,案例研究方法是现代管理科学理论建构和方法创新的重要路径,是处理复杂问题的有力工具,是一种有前途、有价值的研究方法。

[注 释]

①罗伯特•K•殷关于案例研究方法的著作《案例研究:设计与方法》一书在全球学术界被广泛引用。迄今为止,该书共有5个版次,参见(1)Robert K. Yin. Case Study Research:Design andMethods,(4th ed.)Beverly Hills,Newbury Park,CA: SagePublications,Inc. 2008.(2)Robert K. Yin. Case Study Research:Design and Methods,(3rd ed.)Beverly Hills,Newbury Park,CA: Sage Publications,Inc. 2003. (3)Robert K. Yin. Case StudyResearch:Design and Methods,(2nd ed.)Beverly Hills,Newbury Park,CA: Sage Publications,Inc. 1994. (4)Robert K.Yin. Case Study Research:Design and Methods,(Rev. ed.)Beverly Hills,Newbury Park,CA: Sage Publications,Inc. 1989.(5)Robert K. Yin. Case Study Research:Design and Methods,(1st ed.)Beverly Hills,Newbury Park,CA: Sage Publications,Inc. 1984. 英语稍弱的读者可以参见北京师范大学周海涛博士后根据第三版译出的《案例研究:设计与方法》,重庆大学出版社,2004年版,或中山大学兼职教授张梦中先生根据第二版译出的《案例学习研究―设计与方法》,中山大学出版社,2003年版。但通过本人的仔细阅读,上述两个译本均不同程度的存在错译、误译之处,笔者强烈建议有兴趣的研究者详读原著,体会原著语义精华。

②本文第二作者曾任中国工业科技管理大连培训中心主任。

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Research on the Path to Value Promotion in Case Study Method

Liu Qingxian,Xiao Hongjun

篇2

中图分类号：TU723.3

文献标识码：B

文章编号：1008-0422（2009）06-0178-03

1引言

承包商在建设项目实施结束后，都要进行项目的成本核算。已有工程的成本核算资料对于企业来说，是非常值得进一步开发利用的资源。如果对于历史数据经过分析整理，建立适当的模型用以推测拟建项目的施工成本，无疑对于承包商做好成本的事前控制是非常有利的。

2基于案例模糊推理的施工成本估算思路

基于案例推理（Case-Based Reasoning，简称CBR）的研究起源于Schank在1982年的论著《Dynamic Memory》，其解决问题的思路是通过研究、修改以往类似问题的成功解决案例来解决当前问题[1]。即系统解决问题时，把待求问题与系统中已存案例进行分析类比，找出与待求问题最相似的案例，通过分析、修改相似案例解决问题的方法、模型，从而得到解决当前问题的方案，当前问题一旦解决，对问题的描述、解决方法及最后结果又可作为一个案例存于CBR系统中，为下次解决问题服务。

本文采用以案例模糊推理方式建立数学模型进行工料消耗计算，然后结合资源市场价格进行施工成本价的计算，这样可以较好的解决不同工程在建设时间和特点上的差异性问题。具体解决问题的思路如下：

1）建立标准案例库

考虑到不同条件下的工程项目，其资源消耗量会有差异，首先把工程按照结构形式、分部分项工程量、装修标准、工期、质量要求、资源供应情况等影响资源消耗的因素（特征因素）确定属性指标，给出各指标的具体评价。为建立模糊推理模型建好指标库。为了把计算工程量清单中的各个子目的消耗量同基于案例的模糊推理的模型相结合，本文所采用的方法为：选择在正常施工条件下的典型工程作为标准案例，将各种类型的标准案例分类存放。

2）建立相似案例库

对类似项目工程量清单中的各分类项目划分隶属度，如以建筑工程为例，则指对土（石）方工程、桩与地基基础工程、砌筑工程、混凝土及钢筋混凝土工程等，对照与标准案例的相似程度，将已有案例一一划分隶属度。根据隶属度，计算出相似度，最后将结果存放在案例库中以备检索和计算使用。

3）计算拟估算工程的贴近度

通过数学计算，确定拟估算项目与标准案例的相似程度，即贴近度。

4）检索与估算项目最相似的案例

估算项目的贴近度计算完成后，可以在案例库中检索与估算项目最相似的案例作为计算基础，建立数学模型，计算估算项目的资源消耗量。

5）估算施工成本

将估算出的资源消耗量分别乘以各自的当前价格，再综合考虑其他成本费用，最终得到估算项目的施工成本。

3案例推理关键环节的实现方法

3.1问题和案例的模糊化描述

为了对拟估算项目和已完工程项目进行比较，首先需要确定判别指标体系，即将影响工程的单位项目消耗量的主要特征因素提炼出来，以作为衡量相似程度的标准。如对于混凝土和钢筋混凝土分项工程，可以列出特征因素集如下：

R={结构形式，施工条件，工期，施工方法，工程复杂性，管理水平，资源状况……}

隶属度的确定方法有几种，如频率法、统计法、选择比较法[3]等。本模型采用的是选择比较法。判定的基本原则是：将各个分部工程与标准案例的基础条件相比较，由估算人员给出各分部工程同标准案例的隶属度。即各分部工程的特征因素与标准案例相比，越相似则其隶属度越趋近于1。隶属度取值范围在［0，1］闭区间。

3.2特征因素的权重确定

3.2.1特征因素的权重计算

一个分部分项工程有多个特征因素，在确定与标准案例总体相似程度时，还要确定各个特征因素的权重，以便采用加权平均的算法计算出综合相似程度。该问题可以采用特征矢量法计算某个特征因素所占权重大小。

设有n个特征因素，F1,F2,…，Fn，其重要性大小用表示。将权重矢量W右乘矩阵K，则有：

由矩阵理论可知，n是K的唯一非0的也是最大的特征根，记为λmax。

根据心理学家的研究成果，人们区分信息等级的极限能力为7+2，因此采用表1中的1～9标度法[4]对工程的特征因素进行评价，构成判断矩阵K'；

然后求解K'的最大特征根λmax，即求解满足以下用行列式形式表示的联立方程的最大解λ：

3.2.2 检验矩阵的估计精度和一致性要求

其中，n为矩阵Kj的阶数（特征因素的个数）

计算一致性比例系数CRj，其计算式为：

（1）

其中，RIj为随机一致性指标。

如果CRj＜0.1，则矩阵kj的估计一致性可以接受；反之，需重新估计判断矩阵Kj。

3.3 总体贴近度的计算

计算拟估算工程与已有案例的贴近度，也即工程之间的相似程度，其关键问题是根据两个工程的主要特征因素，通过合理的计算模式，最大限度地反映它们的工程相似性。

设已知n个合适的工程案例分别为A1，A2，…，An，其工程特征集为：

R＝{r1,r2,…,rm|rj为特征因素}，

特征向量集为：

；

令工程Ap与Aq的贴近度为：

(2)

p, q=1,2,…, n

工程项目的施工成本计算，是通过其特征元素的分解（或划分），综合分析估计确定的。大量实践表明，工程特征元素对工程施工成本的影响是不相同的。其影响大小可以用权重的不同来表示。则（2）式变为：

（3）

p, q=1,2,…, n

通过典型工程的统计分析，可以确定特征因素影响大小的权重指标。同时，考虑到在工程特征因素的量化上，用的是数值型数据度量特征因素的隶属度，因此，采用式（3）确定模糊集间的贴近度较其它模式更加合适。

3.4 施工资源消耗估算模型

由指数平滑模型，可得到其展开式：

（4）

式中，――第n期一次平滑值

y i――第i期的实际观测值（i＝1，2，…,n）

――平滑常数（）

――初始平滑值

指数平滑法是一种特殊的加权平均法，其权数呈几何性递减，距离n越近的数据对的影响越大，越远者则越小。所以在多数情况下，取距离n最近的3个数据，计算值就已经具有很高的精度了。此时，式（4）可简化为：

（5）

设欲估算工程的资源消耗量为S，按前述方法从案例库中检索3个与欲估算工程最相似的案例，设其资源消耗量分别为y1，y2，y3，代表工程的主要特征因素有m个，其模糊集记为：

拟估算工程特征因素的隶属函数值记为：

案例库中的相似工程的隶属函数值记为：

由于这3个工程与拟估算工程在相似程度上是有差别的，这种差别以贴近度的形式反映出来。则拟估算工程的资源消耗量计算模型为：

4算列

某人工挖孔桩，深度在15m以内，三类土，翻斗车运土2km内。案例库中将土石方部分的特征因素分解为{施工条件，工期，施工方法，复杂性和管理水平}。估算人员根据拟施工的人工挖孔桩的具体情况，通过与标准案例相关条件的对比，给出各个特征因素的隶属度，记为：

T＝(0.95, 0.80, 1.00, 0.90, 0.85)

用1～9标度法标识特征因素的相对重要性，标识结果见表2

4.1 构造判断矩阵，求最大特征向量λmax

RI查表得：RI＝1.12

，满足一致性检验。

特征因素隶属度及相应权重计算结果见表3。

4.2计算拟估算工程与相关案例的相似度

（1）与标准案例的相似度计算

由与标准案例相似度的计算结果，可以确定在案例库中的检索区间，这里定为 [0.92, 0.96]。在此区间内，共检索到3个符合要求的案例，记为C1，C2，C3.，3个案例与标准案例的相似度分别为：C1＝0.93；C2＝0.94；C3＝0.95其对应的特征因素的隶属度如表4所示。

分别计算拟估算工程与所选案例的相似度：

计算结果可见， 。由于特征因素中，权重最大的因素是施工方法，C3 的值是0.99，比C1的值0.98更加接近于T中的取值1.00。因此，将C3排在第2相似的位置。

4.3 施工资源消耗量计算

由式（8），（9）分别计算和，具体计算如下所示：

设，，分别代表拟估算工程中土方清单中第3个子目“人工挖孔桩”的单位工程量的人工消耗量、第1种材料红砖消耗量、第1种机械鼓风机消耗量。分别代入（10），（11），（12），有：

子目中其余材料和机械消耗量的计算方法同上。将计算出的人工、材料、机械分别乘以各自的市场价格，即可得出各个子目的直接成本价格 ，计算结果为 ＝136.08（元）

5结语

由于基于案例模糊推理的施工成本快速模型利用了过去实际施工成本的资源，模型结构合理，包容性强，扩张性好，会在施工企业的成本管理中起到良好的支持作用。

参考文献：

[1]Ian Watson. An Introduction to Case-based Reasoning. [C]. In: The First United Iingdom Workshop on Case-Based Reasoning. 1995, 3-16.

篇3

（一）传统教学方式的限制。所有的教学方法目的都是让学生学到知识，传统教学方式的讲课方法一般是通过演绎推理来传授知识，其逻辑起点是较正式地阐明概念结构和理论，然后用例子和问题来论证，教师授课辅之以阅读、音像、练习和习题等有效方法传递具体事实、原则、系统技术。

在财务管理学教学中，授课的意义受到极大的限制。因为对于资历较浅，尚处于成长期的经理和执行经理来说，事实、原则和技术只是他们应该掌握的知识的一个次要部分。许多商界人士在复杂多变的环境中工作，经常必须在不具备可靠的完备信息的前提下，作出判断并采取行动。如果只会查阅有关原则、理论和事实的有关记录而不能作出判断，就不能出色地完成工作，需要培养工作技能，工作信条和工作方法。事实上，经理人知道些什么很大程度上并不能决定成败，决定成败的是到底怎样思考、怎样判断和怎样行动。在提升思维能力方面，更积极的教学法，尤其是案例教学必以老师为中心、学生被动接收的授课型教学法更加有效。

（二）案例教学方式对传统方式的突破。案例教学通过对具体事件的分析来促进学习，最突出的优点是学生在学习过程中扮演了更为积极主动的角色。这种方式从归纳的角度而不是从演绎的角度展开某一专题的学习，学习过程中让学生高度投入事先安排好的一系列精巧设计的案例讨论之中，从而达到教学效果。

案例一般描述的是现实的管理经验或某种假想的情形，是案例学习的基本要素。财务管理案例表现为多种形式，大多数都用归纳方法进行教学，或是情况诊断，或是决策研究，或是二者结合。诊断的案例又叫评价案例，描述了经理的成功与失败，学生可以了解系统特征与决策结果之间的因果联系。描写管理成功的案例，可称作“解剖学”式案例；描述失败的案例可看做是“病理学”案例，把一系列案例组织起来教学，能帮助学生理解什么时候特定的管理抉择和管理风格是有效的。

另外一种通行的管理案例是决策案例。能使学生身临其境地像管理决策者一样进行思考，这类案例经常提的问题是：应该做什么？与现实决策相似的是，这些案例提供的决策相关信息也不完备和不完全可靠，因而不能单单通过系统规范的分析技术来得到答案。许多案例把诊断和决策联系起来，要求学生不但要分析情况，还要给出行动方案。

案例教学的另一基本要素是要采用苏格拉底式的循循善诱的教学风格，给学生分析问题的机会和分析案例的责任感并对其观点进行评论。案例教学中，导师的角色是促进讨论而不是写正确答案，即使学生有正确答案，也不应轻易表态。

二、财务管理案例教学的优缺点

管理教育家越来越清楚地意识到积极的教育方式必定成为管理教育方式发展的主潮流，1990年美国会计教育变革委员会（AccountingEducationChangeCommission）在第一份公告中说：学生在学习过程中必须成为主动的参与者而非被动的信息接收者，应该界定和解决那些需要利用多种信息来源的非结构性问题。许多会计学教师把这一公告视为是更多使用案例教学方法的一种号召和呼吁。

案例教学有以下优点：

1.培养有效的思维方式。案例教学方法是基于这样一种信仰：即管理绝不仅仅是对现有分析技术的吸收和简单应用。案例教学导师深信教育应当能使学生迅速适应新的环境，培养学生的适应能力，认为“重要的不是你受到了多少训练，学到了多少知识，重要的是你怎样接受训练，也就是你思维、行动训练的方式和过程”。

2.个性化学习。案例要求学生对其所面临的现实给出个人的解释并给出可行的解决方案，学生在个人知识背景和个人观点基础上进行学习。案例教学对成人教育特别有价值，而且在管理人员培训中占有支配性的市场份额，因为在职人员培训时，学员都有丰富的工作经历，能够在这基础上形成自己独到的见解。

3.记忆深刻。案例教学是基于经验和现实世界而展开的，因而较易为学生接受，并且一旦学懂之后，将比来自讲课和阅读得到的知识更加牢固。

4.增强充分利用时间和处理模糊性的能力。案例教学教会学生怎样管理自已的时间，怎样处理模糊性，不得不在很紧张的时间内，在缺少完备信息的前提下作出判断并形成可信赖的行动方案。

5.锻炼沟通的能力。案例讨论有助于锻炼口头表达能力，以及劝说、玲听等与人打交道的技巧。

6.开阔视野。通过案例教学，学生接触到不同行业、不同厂商的千变万化的真实情况，这种接触能增强学生在面试和工作初期的自信心。

7.较高的参与积极性。许多学生发觉准备案例比起准备抽象的阅读材料更加有趣，案例课堂讨论也比参加讲座更为有趣。寓教于乐，教学效果必然更好。

但案例教学并非万灵药，也有许多限制：

1.相对于有些形式的学习是低效率的。有许多知识通过讲授可以更高效率地学习，有些学生对案例讨论的最初反应是：“为什么你不直接告诉我们应该知道什么，只要你告诉我们答案，我们就可以做下笔记并学习到这些知识点。”有些知识是能够很好地整理编写的，任何课程教学都不能单单采用案例教学就可完成，有时老师讲解某些材料并布置相关的阅读资料，能够有效地传授具体的理论和技术知识。

2.当所要学的东西是一种个性化的，不能明确表达的知识的时候，案例教学也可能失效。这时，老师不能告诉学生“正确”答案卢学生不得不独自与自身的洞察力的限制作斗争，并尝试从自身的经验中找出有意义的东西。

3.案例教学通常要求导师和学生付出更大的努力，只有双方的投人才能够达到学习的效果。没有投人就不可能学到知识，学生常常会发现自已的想法在与别人讨论时发生改变，这种改变正是学习过程的标志。

4.案例教学法有时会便一些学生望而生畏，很难思考并参与全班讨论，因而更喜欢恢复到传统的被动的课堂教学方式。

但是案例教学的优点是十分突出的，案例教学法在美国纽约Baruch商学院已得到广泛的应用。

三、财务管理案例讨论中学生的角色

准备与参与案例教学的宗旨是让学生处在商界人士的位置，模拟其处境，面对复杂多变的不确定环境，学会采取某一种立场，学会决断，作出决定。这种决定一般有三类：决定做什么，不作决定即认可现状，决定不作什么。

案例教学中学生的主要职责是准备和参与，案例准备各个不同，准备案例是一个个性化的过程，每个人都完全不一样，但从一般过程看，

又带有许多共同的特点：

1.阅读案例。为避免只见树木不见森林的阅读，学生应先粗读案例，获得基本信息和对间题的基本概念，了解相关图表里给出的信息；再进行精读，彻底了解案例中提供的数据、信息和事实。可能的话，还应进气一步阅读和查找导师推荐的相关资料或根据自己的判断查找相关的信息来支持自己的分析。

2.进入决策者的角色。在掌握案例的各种细节与数据之后，应把这些数据加以组织整理，过程中必须实现角色换位，即以决策者身份考虑问题，以便联系各个细节，也有利于深入分析。通常应考虑以下问题：

①案例的主人公是谁？谁必须来解决问题作出决策？他的优势何在？面临怎样的压力？成功或失败会带来什么结果？

②公司从事何种业务？产品性质如何？需求状况如何？突出优势是什么？竞争对手是谁？公司的治理结构如何？是相对弱小或相对强大？什么方面弱小？什么方面强大？

③公司的目标是什么？追求目标的战略是什么？公司的营销、生产、财务政策分别是什么？财务报表表明的财务政策和财务状况如何？

④公司在追求既定目标方面做得如何？存在什么优势及不足？这些可以从杜邦分析体系得出判断）。

3.定义问题。管理人员最普遍的陷阱是认为手上的事情是最重要的，而忽略其他更重大的问题。举例来说：一种产品出现现金短缺，经理可能看重的是怎样融资，但问题的关键都可能是产品已进入衰退期。所以定义问题时要注意容易被忽略的想当然的假设条件，抓住最关键的问题，切忌只见树木不见森林。

4.分析案例：抓住问题的关键。案例分析最主要的是判断，而非在一系列既定的假设基础上进行计算，计算只有用来说明观点时才有用。计算是相对次要的，重要的是必须站在决策者角度，在不完全信息和不确定前提下对一些假设条件作出判断。判断是深入分析的基础。分析时应注意抓住主要问题，避免过分拘泥于细节，案例分析的类型有以下凡种：

①综合分析（Comprehensiveanalysis）指出关键问题，作出判断并推荐备选方案，同时用定量定性分析来支撑结论。

②专题分析（Specializedanalysis）不对案例作全面分析，而集中于案例的某一个方面或某一问题，某一备选方案作深入分析。

③引导性分析（Ieadoffanalysis）事先预计讨论中会遇到什么样的问题，做好准备，适时提出这些问题，把讨论引向深入。

④结合性分析（Integratinganalysis）用案例之外的统计资料、数据、事实、个人经历甚至一个小幽默来证明自己观点，丰富主体分析的内容与方式。

5.采取立场。深人的分析是为了得出对决策有用的信息，在此基础上，应形成自己对问题的看法，推荐自己认为可行的方案，并用分析来支持观点与方案。

6.课堂讨论。学生在案例讨论中只是聆听他人的观点，并接受别人的观点，案例讨论就注定要失败。学生基于以下原因应该积极参加讨论：A.学生有责任与其他人共享观点，观点的交换是案例讨论的基本内容；B.让自己的观点经受挑战，基于不同知识结构、不同认识水平和个人偏好得出的结论，也许会显得苍白无力，讨论可以使认识更加全面，更加深刻；C，锻炼从业能力。在现实工作环境中，工作能力大致取决于个人三方面能力：分析能力、沟通能力、说服他人的能力，案例讨论将使你的能力得到全面锻炼。

为了有效地参与讨论，建议学生一方面尽可能把大量的笔记留在课后完成，以便能集中精力参与讨论；另一方面，对每一次案例讨论都积极争取发言。

7.分析报告。学生在充分讨论后，应根据自己的观点写出案例分析报告，对以前的分析与讨论作一总结，加深理解。分析报告不是讨论记录，也不是自问答式的思想总结。一般在报告中应首先提出自己的观点或者是备选方案，再围绕结论展开分析并用大量的数据和事实支持自己的观点。

四、财务管理案例讨论中的教师角色定位

案例讨论中教师的主要角色是创造一个有利于学习的氛围，负责引导、记录、组织学生的讨论，也可以在课堂上参与讨论。例如，重新把讨论集中到某些尚未深人讨论就被忽略的关键问题上，或指出某些更加敏感的事件，或鼓励大家认识某个学生分析的前提假设，或在大家都不以为然的时候赞同某个人的意见引起讨论。有时，教师总结一下案例讨论的结果，甚至针对与案例有关的资料作一个简短的演讲，所讲的内容与经验结合起来，使在课堂上枯燥无味的讲授重新具有活力。

教师应该做的主要工作是：1.了解案例的数据、事实细节，并熟悉相关的材料；2.事先进行周密的教学准备并有一系列问题用来引导讨论；3.讨论时认真听取学生的发言。4.有效地鼓励学生参与讨论；5.控制课堂讨论。使每一个学生都有机会参加讨论，保证讨论范围不偏离主题，让针锋相对的观点能够表达出来。同时，使学生的讨论激烈但又富有理性，比如要制止学生在下面窃窃私语，要求讨论时既要热烈、尖锐又要真诚、相互尊重等等。

教师应该注意似下两点，否则可能导致讨论失败：

1.避免成为讨论的+心。教师的评论应该通常是简短的，不进行判断，没有导向性，而且通常是以提问的方式表达出来以便使讨论继续。投影等方式应该尽量少用，因为这样会使讨论集中到投影的内容而忽略了更重要、更有意义的其他因素。

2.除了只有一个唯一正确的答案或全班都不能得出答案的情况之外，要避免给出肯定的观点或答案。因为如果老师提出自己的观点和解决方法，学生往往会不加分析地接受老师的观点，而放弃自己的想法，而这些想法也许本来也同样正确甚至在他们的假定和个人观点基础上会更加有说服力。

五、结论：案例教学是过程而非结果

学生应该把案例教学看作是自身所掌握知识和商业判断能力的一系列测试。科学问题和工程学问题具有唯一正确的答案，但财务管理案例与现实经济生活一样，实际上很难说有“正确”的答案。问题关键是要从讨论中获得一种今后在工作中能够用来处理不同情况的能力。对案例教学而言，学习的过程就是学习的内容，教师教学的过程就是教学的内容。

篇4

目前，人们对案例研究存在的误区主要集中在以下两个方面：一是不重视案例研究在专业学术研究中所占的作用，认为案例研究的方法不是科学系统的，只认为案例研究只是一种实证性的研究方式。二是有关案例研究应用在会计领域的问题，认为案例研究只是局限在管理会计领域。误解的存在限制了案例研究的使用范围，很多运用案例研究的相关文章由于没有科学地遵循案例研究步骤和程序，影响了案例研究的质量。不巧当的认识案例研究阻碍了案例研究的应用及其发展。本文主要是探究案例研究方法在会计领域中的相关应用。

1. 案例研究不受重视的原因

案例研究出现的问题不光是出现在国内，国外也有学者指出案例研究法是社会科学研究方法中最不具有科学性、最不可靠的方法。探其原因，可以归纳为以下四点：

1.1案例研究方法有研究型案例研究和教学性案例研究之分，其中，为了教学的需要，教学性案例研究允许对案例进行一定的修改和再加工，这样可以表达出作者主观上的意图，来突出强调具体的某一个点以供课堂教学之用。研究性案例研究中则完全禁止这种做法，研究性案例强调了资源的准确性、系统性和严谨性，不允许案例进行主观上的修饰。分不清这两种案例研究是导致曲解案例研究不严谨的一个主要原因。

1.2案例研究方法是由个别到一般的归纳研究方法，由鲜活的个体案例导出有普遍意义的理论，说服力不是很强，推广也欠缺。实际上，这些都是对全部归纳法的责难，科学研究中的实验法也存在相同的问题，既然不否认归纳论证法在科学研究中的价值，也应当接受案例研究方法的科学性。还有，案例研究和统计研究不同，它运用的是分析性归纳而不是传统性的归纳，寻求理论上的通用而不是统计上的通用，若某个案例研究在特定的场合下可以运用到其他的场合时，该研究就具备理论上的通用，因此，依照统计学的观念来指责案例研究是不妥当的。

1.3很多的人都认为案例研究的应用不需要经过学习和培训，所谓的案例研究就是“说故事”，借来就可以用，导致很多运用案例研究的文章，由于没有遵照案例研究的步骤和程序，过程不严密，案例研究的结论冗长繁杂，很难吸引和说服阅读者。

1.4和其他的研究方法相比，如调查法、实验法等，介绍案例研究的著作和教材十分少，很多方法论文章没有仔细介绍案例研究的具体方法。

2. 案例研究在会计领域的适用性

尽管人们对案例研究存在一定的“非议”，在社会科学领域，案例研究还是十分广泛地运用。笔者通过相关的文献研究，在中国优秀博硕士学位论文全文数据库中发现，运用案例研究的论文数量不断增长，研究的领域也不是以前的单一领域，不少论文采用案例研究对内部控制进行了探究。

国外的学者认为，当研究的问题类型是“为什么”和“怎么样”等富有解释性的问题时，研究的主体是当前正在发生的事件。研究者对目前发生的事件不能掌控或只能极少掌控时，最适合采用案例研究方法。依据案例研究适用性的特点，案例研究在会计领域中有广泛的用处，中国正处在经济转型的时期，许多鲜活的个案和会计实务可以很好地为案例研究提供素材。

不仅案例研究可以运用到实证会计中，也可以运用到规范会计中，例如考察某企业中某种业务的会计处理，根据现有的理论对现实会计实务形成的来龙去脉、原因进行解析，并进一步修正已有的理论或者开发新的理论，此种解释性地案例常用于规范性会计研究中。

3. 案例研究的类型

根据不同的划分标准可将案例研究分为几个不同的类型，依照案例数量可以分为多案例研究和单案例研究；依照研究的目的可分为描述性案例研究、解释性案例研究、探索性案例研究。实际上，上述分类可以是矩阵的模式，也就是多案例与单案例研究都可分为探索性、解释性和描述性的案例研究。

选择会计案例时，可以依据研究的目的、研究对象的情况来进行选择是单案研究还是多案研究。如某企业在改制上市前后对内部控制进行研究，可选有代表性的企业，分析其内部控制的渊源，从中总结具有普遍性和规律性的结论，这时可进行单案例探究；如要分析并购过程的会计处理情况，可选择符合条件的企业，探究其对并购业务的实务处理方法和程序，这时就可进行多案例研究，个案的数量可依据资料收集状况以及研究对象与研究者的沟通情况来合理确定。

4. 会计案例的研究要素

本文提到的会计案例研究要素是指开展案例研究的程序和步骤，包括准备阶段、资料收集、资料分析和撰写报告四个方面。

4.1准备阶段

研究会计案例，首先要明确所研究的问题，当符合研究的条件时再确定个案。清楚要研究的问题，需要阅读研究大量的文献。对已有的研究文献的回顾可帮助研究者建立与将要展开的案例研究相关的理论，理论的搭建可为接下来的资料收集和解析提供框架，因此准备阶段是案例研究中一个十分重要的环节。

4.2资料收集

依据研究的问题和研究的目的，研究的主体先决定案例研究的类型，多案例还是单案例，解释性、描述性还是探索性案例研究，之后再进行个案选择。选择个案时，除了考虑研究目的，还要考虑有关资料的收集情况，更要与调查对象进行充分沟通，对研究中可能遇到的问题及资料的保密情况考虑周全。资料的来源有多种形式，比如说档案文件、调查问卷、访谈、直接观察、参与式观察等。

4.3资料分析

资料分析是案例研究中十分重要的关键环节，也是考验研究者的环节。研究者从事研究案例的经验以及对案例研究基础理论的把握，直接影响到了资料分析的质量和进程。资料收集与资料分析可同时进行，形成互动。资料收集为分析提供基础，资料分析又为下一步信息的收集提供指导和方向。

4.4撰写报告

撰写研究报告是案例研究的最后一步，将案例研究的结论如理论的提出或修正的新理论展现出来。明确案例研究的读者群体，然后按照读者的需求和兴趣来撰写报告。

结束语

经过对案例性研究不受到重视的原因进行分析，展开讨论了案例研究的科学性、案例研究在会计领域的适用性、会计案例研究的类型、会计案例的研究要素。得出案例性研究是一种科学有效的研究方法，正确地利用案例性研究方法对会计领域的研究有着积极的作用。

参考文献：

[1] 论案例研究方法在会计领域的应用[J].会计研究，2005，（10）：82-85.

[2] 倪瑛.反向收购下的会计问题研究[D].上海财经大学，2008.

[3] 唐国军.案例研究方法及其在国内教育研究中的应用述评[J].教育学术月刊，2011，（12）：14-17.

篇5

中图分类号：G642文献标识码：A

Research on Interactive Teaching Method Based on Case Analysis

LI Chunyi[1], CHEN Jie[2]

（[1] School of Surveying and Landing Information Engineering,

He'nan Polytechnic University, Jiaozuo, He'nan 454000；

[2]Educational Administration Department, He'nan Polytechnic University, Jiaozuo, He'nan 454000）

AbstractResearching university teaching methods, improving teaching effectiveness and quality is a permanent topic for higher education. Connotation and essence of interactive teaching method were put forward based on case analysis. Moreover, existed problems of this teaching method were analyzed. At last, according to self teaching experience, whole frame of interactive teaching was constructed based on case analysis.

Key wordscase analysis; interactive teaching; multimedia; knowledge feedback

教学始终是高校的中心工作，选用科学的教学方法是实现教学目标、保证教学质量的重要手段。互动教学是研究型教学的本质所在，通过互动式教学模式，能在教学过程中取得事半功倍之效。而引导学生对案例进行分析，可缩短理论与实践的距离，使学生获得更多的感性知识，从而激发学生的学习兴趣和求知欲望，加深学生对所学知识的理解，并使学生的创造能力、分析问题和解决问题的能力得到有效培养和提高。

1 基于案例分析的互动教学法的内涵与本质

随着高等教育的不断发展，时代对教学方法提出了新的要求，为了培养大学生的研究能力和创新能力，研究性教学方法越来越受到重视，而案例分析方法作为几种典型的研究型教学方法在大学教学实践中得以快速发展。众所周知，案例教学法初创于哈佛商学院，这种教学方法的特点在于，教学内容的来源、性质、内容编排体系有其独特性，不仅对教师提出更高的标准，还要求教师和学生都要有相当大的行为变化。因此，案例教学的着眼点在于在教师的指导下，通过精选的案例，使得学生的创造力以及实际解决问题能力的得以充分扩展。而互动教学方法即以教师为主导， 启发学生主体意识，指导学生参与课程某些环节， 提供平台让部分学生展示其个人创作成果， 从而建立畅通的师生沟通和信息反馈渠道， 达到共同促进， 提高教育实效的目的。此时应把教学过程看作是一个动态发展着的教与学统一的交互影响和交互活动的过程，在此过程中，通过优化“教学互动”的方式，即通过调节师生关系及其相互作用，形成和谐的师生互动、生生互动、学生与学习内容的互动，强化人与环境的交融，以产生教学共鸣，达到提高教学效果的一种教学模式。

基于案例分析的互动教学法有狭义和广义之分，狭义的基于案例分析的互动教学法是建立在传统的教学方法之上，仅以“黑板+粉笔”为媒介，单纯采用纸质的教学素材，通过讲授、灌输为主的教学模式来讲授知识的过程，而学生只能被动的接受，更忽略了师生互动、生生互动、学生与教学案例互动的多元互动因素。而广义的基于案例分析的互动教学是建立在现代教学基础设施之上，即根据教学目标和教学对象的特点，通过教学设计，合理选择和运用现代教学媒体，并与传统教学手段有机组合，共同参与教学全过程，以多种媒体信息作用于学生，形成合理的教学结构，达到最优化的教学效果。

2 以往的基于案例分析的互动教学法存在的问题

2.1 过分强调案例分析的教学效果，漠视传统的教学手段

案例分析法是目前高等学校比较流行的教学方法之一，其优势是显而易见。但案例教学法能否完全取代传统的教学方法呢？二者的关系如何，这都是要考虑的问题。在教学过程中，有些老师过分夸大案例教学法所取得的效果，而完全忽视传统的以讲授为主的教学手段，作者认为，这是不科学的。首先，以讲授式为主的教学法贯穿了学生的全部学习过程，从小学到中学，在以应试教育为背景的教育模式下，这种教学方法学生适应，教师也比较适应。在某种程度上讲，这种方法符合并体现了我们民族特有的思维习惯和方式；其二，传统教学方法适用范围比较宽，无论是理论问题，还是实践问题都可以运用这种方式。而从另一方面考虑，传统的以灌输式为主的教学方式的弊端是显然的，它不利于发挥学生的主观能动性，不利于学生创新思维的形成，更不利于学生独立思考，锻炼解决实际问题的能力，掌握事物的发展运动规律。

2.2 案例的选择不精细，达不到学生反馈新知识的目的

通过与教授相同或相近专业课的老师交流发现，他们在教学过程中虽然也穿插了不少案例，也能进行师生之间的互动，但教学的效果仍然不佳，学生在面对具体问题时仍然不知所措，考试的结果很不理想，达不到预期的效果。通过分析发现，是案例选择上出现了问题，导致事倍功半，达不到学生利用案例，反馈新知识的目的。

基于案例分析的互动教学法实施过程中，对案例的要求有如下几点值得考虑：

（1）案例应具有典型性和代表性，学生能够从该案例得到启发，进行拓展性思考。这是利用案例教学中首先值得考虑的问题，没有深度的案例会让案例教学纯粹流于形式，在课堂上只不过是师生之间简单的一问一答，没有给学生留下足够的思维空间，达不到举一反三、触类旁通的教学效果。那末，当学生遇到新问题时，由于教师所选案例没有深度，学生没有从案例教学中获得创新性思维方式，导致其不知所措，无从下手。

（2）对于同一问题，前后案例应具有关联性和时效性。众所周知，任何事物之间都是相互联系、发展运动的。在利用案例教学过程中，要掌握这一规律并为我所用。对于同一问题，为了让学生更了解所讲理论，若所选的案例互不相干或联系不紧密，那么案例教学则起不到所能期望的效果。另一方面，学科的发展日新月异，知识信息的快速、海量增长，新旧知识的更替更是今非昔比。英国技术预测专家詹姆斯.马丁的测算结果表明：人类的知识在19 世纪是每50 年增加一倍；20 世纪初是每10 年增加一倍; 70 年代是每5 年增加一倍; 而近10 年为每3 年增加一倍。知识的更新在加速， 教学意识和教学方式方法的更新也势在必行。因此，在教学过程中案例的选择应具备时效性，与时俱进，案例应尽量结合学科发展的前沿问题，让学生获取更开阔的视野。

（3）案例应具有实践性，不能凭空想象。案例教学法的真正价值在于能够提供典型而真实的素材，供学生分析研究，总结认知规律，从而提高学生的认知能力和实践能力。教师只有选择与教学内容、课程特点、教材体系紧密相关的生动有趣、丰富多彩的案例，才能让学生在接受理论的同时，潜移默化地受到熏陶，增强学生学习的兴趣和自觉性；

（4）案例难度要适中，符合学生认知规律。难度过大的案例，会让学生望而却步，失去学习、研究的兴趣，更不利于对所学知识的巩固、提高与反馈；相反，过于简单的案例，不利于学生对所学知识的延伸与深刻思维，达不到学生掌握事物本质的目的。

2.3 互动教学流于形式，其本质被淡化

目前，互动教学法在高校研究生和本科生中被广泛采用，其优势是毋庸讳言的。但互动教学的效果如何却是值得商榷的事。如前所述，互动教学的本质是在教师的指导下，借助于先进的信息技术，通过相应的平台，启发学生的主体参与意识，提高学生认知和实践能力、提升学生情感和觉悟，将理论转化为学生个人的精神财富和理性力量。但互动教学的问题在于：

（1）缺乏对互动教学本质的认识。有些教师把互动教学的理解简单的停留在上课时师生之间或生生之间的交流与简单对白，并没有把握互动教学的本质所在。事实上，教师在讲课前针对教学任务和教学目标，需要做大量的工作，精心准备课堂内容和所需讲义，必要时还要把讲义打印出来，分发给学生，让学生有充足的时间来了解上课要讲什么，案例的内容如何，怎样从深层次把握问题的关键所在，哪些问题是需要重点考虑的对象等等。

（2）教学“六要素”不能充分发挥其潜能。利于现代信息技术上课，有“六要素”，即互动的主体参与者，教师和学生，四种道具，黑板、投影片、粉笔和激光笔。教师不能做“机器的操作者”。即在教学过程中教师演变成了课件的播放者，课件演示却成了“教”的主角，教学在很大程度上依赖于计算机。这种“机器本位化” 的课堂，只不过是一种新形式的注入式教学而已，即由原来的“人灌”变成了“机灌”、单纯的“口灌”变成了“口灌”加“电灌”。六种要素要相互配合，共同参与课堂才会精彩，学生的主体意识才能被唤醒。

（3）互动教学模式过于单一。 目前，互动教学还存在互动模式单一、互动深度不够的问题。即在教学过程中，教师与学生之间通过提问的方式提出问题，学生与教师之间仅仅是简单的一问一答，导致课堂上的互动大多在浅层次上进行着，这种低层次的互动教学流于形式，多元互动“元素”之间没有矛盾与交锋的存在，更没有情感与心灵的交融，整个课堂气氛沉闷，师生互动空间的创设只是“有形无神”。

3 基于案例分析互动教学方法的实践

基于案例分析互动教学中，互动教学是本质，即通过这种方式，达到师生之间、生生之间、学生与学习内容之间多元互动，从而取得良好的教学效果；案例分析是关键，它是通过问题引导的方式，使互动教学方法取得最佳效果的手段。因此，能否处理好二者的关系，是教学效果取得成败的关键。但其根本目的是让教师由“授人以鱼”转到“授人以渔”，从以知识传递、灌输为主的传统的教学方法转变为在传授知识的同时注意发展学生的能力，以提高学生独立获取知识的能力、实践能力与创新能力。

3.1 要充分重视学生的反馈信息，做到有的放矢

如前所述，互动教学是本质，良性互动的前提是教师对师生关系有平等互尊、相吸互助的意识。教师充分尊重学生人格成长的需要，在充分备课的基础上，争取学生意见， 哪些是学生最重视、最需要理解的内容，哪些是他们需要提前预习的内容，这样在讲课之前会有针对性。例如，笔者所讲述的是测绘工程专业的专业课《开采沉陷学》，由于该课程是一门学科交叉性很强的学科，涉及到测量、采矿、地质、水文和环境等方面的知识，尤其是煤矿开采方面的专业课更需要提前告知学生，把先前所学的主体专业课《采煤概论》进行复习，这样在案例讲授中，遇到与采矿有关的概念和相关问题时学生就不会不知所言了，在此基础上，应重视案例的精挑细选。

3.2 注重教师的引导性和学生的主体性

基于案例分析的互动教学，是采用多媒体手段与案例教学相结合的方法，寓教于乐，互动性是其根本特性和核心要求。教师在教学过程中鼓励学生大胆质疑，将学生真正摆到学习主体的位置上，有利于学生创新意识的形成，有助于培养学生的创新能力。但学生主体不能取代教师主导作用。教师是教育教学的主导，决定着教学进程、教学内容和教学方式，其主导作用毋庸置疑。而且教师在知识结构、社会经验、能力锻炼和职业道德等方面都比学生有更全面深入的体验， 对学生成长成才具有示范意义，是学生学习的楷模。教师主导表现在：调动学生自主参与到课堂教学和自我教育中，把向学生传授知识的“满堂灌”方式转变为引导学生积极参与、提供与课程学习有关的讲义和研究课题，并指导学生的研究、提供平台使作业优秀者能展示其研究结果，同时锻炼和展示他们的表达能力。教师的主导作用固然重要，但教育的效果归根结底体现在学生的思想认识、道德情感、行为习惯和价值选择的学习提高上，所以教师要重视调动学生的主体作用。学习是一个感悟的过程，学生吸收和掌握知识的能力因人而异，对于相同的学习内容，学生的收获成效各有千秋，其效果取决于其主观能动性的发挥程度。

图1基于案例分析互动教学的整体框架

3.3 注重对案例分析互动教学框架的整体把握

不管基于案例分析的互动教学方法如何重要，案例分析仅仅是教学过程中的一个环节，但其选择的优劣，精选程度如何直接关系到学生对所学知识的反馈程度。结合专业课的教学，笔者谈一下如何从全局上把握教学的整体性，并寓案例分析于其中，如图1。首先在学生预习相关交叉学科的基础上，根据教学目标与任务，通过多媒体手段，对章节中基本概念进行必要的诠释与分析，对基本理论进行必要的推导与探求，讲解时要充分发挥教室“六要素”的功能，不能仅限于多媒体的应用，还要借助于传统的元素“黑板+粉笔”。然后，为了加强对基本概念和基本理论深入理解，真正打开学生的思路，并在此基础上有所创新，运用优选的案例进行指导教学。当然，相关讲义可提前发给学生，让其对案例有个初步理解，以便提出疑问，节约课堂时间。

接下来，在教师的引导下，结合学生提出的问题，进行互动教学。在具体操作时，可以让学生先分组进行讨论，应用所讲的基本理论，提出解决问题的方法，由于解决问题的方法不止一种，组与组之间再进行交流，锻炼其创新思维能力。这样，班级中的每个人都能发挥自己的聪明才智，真正参与到教学活动中来，做到寓学于乐。在此基础上，教师结合每组的讨论成果，针对具体问题共同分析和讨论，取得共识。潜移默化之间，学生达到了对所学基本概念和基本理论的反馈。由于《开采沉陷学》这门课是学校特色很鲜明的一门专业课，其与工程实际结合紧密，因此，可以利用学校的实习基地进入煤矿生产第一线进行调查研究，理论与实践相结合，让学生真正理解

了“实践是检验真理的唯一标准”，实践本身又反作用于理论，达到理论与实践的真正融合。

4 结语

现代信息技术在教学中的应用，极大地便利了专业课的教学，使许多教育理念在教学中得以应用，也使得基于案例分析的互动教学方法成为可能。这种教学模式，有利于开阔学生的知识面和视野，既能发挥教师的主导作用，又能充分体现学生的主体作用，有利于教师素质的提高，更有利于学生创新能力的培养。在教学过程中，要注重师生互动空间的创设，既要充分利用信息技术这一现代化教学手段，又要注意案例的精选与优化、充分调动教与学两个方面的积极性，只有这样才能取得良好的教学效果。

参考文献

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篇6

从2010-11赛季开始，唐纳修一直为洛杉矶国王队工作，主要负责内部的数据库。在之后的赛季承担数字媒体总监，汉金斯邀请唐纳修来负责组织的社交媒体工作，包括官方网站和国王队在脸谱网和推特网，手机软件上的动态更新。唐纳修的第一个赛季，是作为全职工人员来负责工作――“了不起的初始年”，唐纳修见证了球队首次赢得斯坦利杯的过程，在雅虎网站上，科比的博客提到了国王队社交媒体的努力成果。有学者质疑，国王队社交媒体的终极目标是什么？团队管理中，关于你可以公布的信息和评论，有没有什么特定的规章条例？其编辑/审批流程是什么样的？唐纳修反驳认为，我们的目标是衔接交流。当然，你可以有400万的追随者，但是如果你没有开始对话交流，那么你就遗漏了“社交”的部分。我们追求的是一种个性，不想成为满足回流信息的博客。幸运的是，德威尼和我都有相似的幽默感，人们分辨不出来谁是谁，即使有时候我不得不否定德威尼的“玩笑”。至于审批过程，会时不时给发一些段子，会看一下是不是大家都会觉得好笑。觉得好玩的事情，会觉得厌恶，或者有一些我觉得很过头的，会认为没什么。这真的只是共识的问题。

管理的审核也是如此。来这里之前，德威尼说服了大家他自己的想法，大家也都很认可。而当开始独自运行第一个推特账号时就起了冲突，德威尼也只是说“尖锐些”。可以把想说的东西发给他看，由他来决定。所以，人们对此提出批评，认为运营官方账号的方式有点像运行的私人账号一样，但是确实比微博的内容有趣得多。推特更新非传统性的内容，很可能是在第一局打败加人队后，发出的“不客气”（“致外的所有加人队球员，不客气”）。来通过明智的，也许有点无礼的方式来保持线上内容的有趣性很重要，但会不会有种人们只关注球队表现的感觉？推特没有可以追溯过去很久的能力，但自从2010-2011赛季开始，德威尼接管以来，人们可以在推特上追溯过去。因为只是挖苦别人，从沮丧的人群中找寻幽默。比赛初期写了各种事情，包括叫一些运动员进行修饰，这也是大家都在想的，这也是说这种事情的第一个“官方”账户，大家都觉得很好。推特“不客气”也是所做的一个延伸，并低估了可能产生的大量的回复量，尤其是所有的加拿大媒体的回复量。也绝对不是无礼，只是坐在家里，看着比赛，看着来自加拿大犹如洪水般的相关推特。有人说“我是油人队的铁杆粉丝和终身粉丝，但是我仍为国王队欢呼”，这样的言论太棒了。只是想对为国王队欢呼的人们，在第一时间说声感谢，同时小小地刺激一下加人队，这是体育竞技。人们什么时候变得如此严肃了？多少有点威胁的意思了。有没有那么一刻，你意识到国王队的推特不仅得到了关注，还有点臭名昭著？有没有你想撤回的推文？

上次确实提升了回复率，“不客气”这一推文一直是转发率最高的，仅次于总统的推文。这确实提升了关注度。不仅出现在加拿大的广播和报纸上，甚至在美国出版物中也出现了。对于冰球界来说，这算是一种成就。当在《体育画刊》上看到时，意识到这影响太大了。记得在体育画刊的头版，发起了一个投票，问民众这是否有冒犯之意。推特的传播确实有点可笑。在接下来三天，会坐在电脑前看这些前所未有回复。甚至还来不及赶上我们的时间轴。只撤回拼写有误的推文。民众会对此进行责骂，但是最后会表明这真的没什么。就像在季后赛，雅虎体育和博客圈关注了你们的成果，并没有其他的球队通过自己的社交媒体来进行回复。已经尽最大努力去提及其他球队了。尤其是当打布鲁斯比赛的时候。但是恰逢在为争夺NHL视频游戏比赛。发表了主队更胜一筹的事实，抛开了所有的媒介评论。曾一度在推特上问为什么布鲁斯不帮他，但是人家从来不回复。这就是微博媒介的体育特征所在。

参考文献：

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篇7

[中图分类号] F224.5 [文献标识码] B [文章编号] 1673-7210（2012）01（c）-0146-02

Case analysis of research methods for economic burden of disease

HOU Ruyin1 GAO Fengqing2

1.Heilongjiang University of Chinese Medicine, Heilongjiang Province, Harbin 150040, China; 2.Teaching and Research Office of Health Economics, School of Humanities Management, Heilongjiang University of Chinese Medicine, Heilongjiang Province, Harbin 150040, China

[Abstract] In recent years, studies on issues related to the economic burden of disease have become an important topic of health economic research. Estimation of the residents′ economic burden of disease, distribution characteristics of the economic burden of disease, various factors influencing the economic burden of disease and others are the main research directions of the economic burden of disease. Different research directions need different research methods. This paper classifies the economic burden of disease by the constituent part. Through case analysis and summary of previous researches, this paper illustrates the using conditions and calculation procedures of various calculation methods, analyzes their strengths, weaknesses and the problems existing in the research of economic burden of disease, and provides a theoretical basis for the research of economic burden of disease.

[Key words] Economic burden of disease; Direct economic burden; Indirect economic burden; Invisible economic burden; Calculation method

近年来，卫生服务费用不断上涨，加重了居民的经济负担，尤其在现今消费水平不断提高的情况下，居民“看病难、看病贵”的问题更加严重，制约了卫生服务的利用。因此，测算疾病经济负担，探讨其分布特点及影响因素，对减轻疾病经济负担，增加健康投资效益和社会效益，提高居民生活水平有重要的意义。

疾病经济负担是由于发病、伤残（失能）以及过早死亡带来的经济损失和资源消耗，即从经济学的角度，研究者关注疾病给社会和人群带来的经济损失和消耗。疾病经济负担按疾病对社会和人群的影响分为直接经济负担、间接经济负担和无形经济负担[1]。疾病经济负担包括三个方面：用于诊疗的直接费用；间接花费或由疾病造成的经济后果；有关患者生命质量的降低或致残程度的无形花费。理论上计算模型应该为：疾病总经济负担=直接经济负担＋间接经济负担＋无形经济负担，以不同测量方法得出的结果向同一指标转换，用统一货币单位表示疾病经济负担[2]。

1 直接经济负担

对直接经济负担的评价通常包括在卫生保健部门所耗费的经济资源为直接医疗费用，以及在非卫生保健部门所耗费的经济资源为直接非医疗费用。直接经济负担的估计方法包括上下法、分步模型法、直接法。

1.1上下法

此种方法是在获得总费用的基础上按一定比例进行分配，从而计算出平均费用。孔灵芝等[3]在对2003年中国居民高血压造成冠心病和脑卒中经济负担研究中，直接经济负担的计算运用了上下法。根据2003年第三次国家卫生服务调查计算，我国35～74岁居民用于诊疗高血压造成的冠心病和脑卒中的门诊、住院直接费用。利用2002年中国居民营养与健康状况调查数据，计算高血压患者患冠心病和脑卒中的人群归因危险度百分比（PARP），高血压造成的冠心病或脑卒中的直接经济负担=PARP×冠心病（或脑卒中）的直接经济负担。这里的直接经济负担就只包括直接医疗费用而无法估计直接非医疗费用。兰州大学黎媛媛[4]在2009年硕士学位论文中，研究了甘肃省皋兰县直接疾病经济负担中住院费用的部分。其计算方法为先获取地区总医疗费用，然后将其按住院天数分配到确诊人群中。该法数据虽然便于收集，但是无论医疗登记资料如何完善也只能用于直接医疗费用，无法估计直接非医疗费用。

1.2 分步模型法

将医疗费用分成多个部分，对每一个部分分别建立数学模型[1]。如两步模型，一年医疗费用=2周就诊率次均门诊费用×26＋2周住院率次均住院费用×26。翟屹[5]在对我国肥胖和高血压相关慢性病的直接经济负担研究中运用两步模型计算直接经济负担。门诊直接经济负担=（次均门诊医疗费用＋门诊间接费用）×年龄组人口数×2周就诊率×26，住院直接经济负担也同法计算。山东大学焉然[6]在2007年硕士论文中也运用分步模型法，计算农村糖尿病患者疾病经济负担，年直接治疗费用=次均门诊费用×年就诊次数＋年住院费用＋年自购药物费用。庄润森[7]在估算2001年青岛市农村居民疾病的直接经济负担中，用两步模型法计算了直接医疗费用，同时扩展到宿旅费和营养费等直接非医疗费用的计算。分步模型法有较强的科学性，测算精度较高，但对资料的要求也高，需要经过详细而精确的数据调查，具有一定的难度。

1.3 直接法

此种方法的计算思路是，先测算出某疾病的例均直接负担，然后结合当地的人口数和患病率计算。某种疾病直接费用=年平均直接费用×地区居民人口数×患病率或发病率。唐雪明等[8]运用直接法研究了2007年昆仑山市高血压疾病的直接经济负担，其中住院医疗费、门诊医疗费、药店购药费都分别为年末户籍人口、高血压患病率、就诊（住院、购药）率和各项年平均费用的乘积获得。复旦大学张琦[9]的硕士学位论文研究了河北省正定县菌痢患者疾病经济负担，其中直接经济负担的计算公式为：正定县菌痢年直接经济负担=菌痢患者人均直接费用×正定县总人口×正定县菌痢年发病率×就诊率。这是典型的直接法计算直接经济负担。由于患者的支付能力不同，实际接受治疗的人数一般都小于发病或患者数，在发展中国家这种差距尤为明显，用此法一般会出现高估疾病直接经济负担的问题。因此，需要了解确切的就诊率和住院率等情况。

2 间接经济负担

在以往的研究中常用的为人力资本法。由劳动价值理论可知，因病损失的有效工作时间的经济价值应由这一时间内创造的劳动价值来表示。所以，因年工作损失所造成的间接经济负担可以用人均国民生产总值或人均国民收入计算。具体计算方法：误工日×人均国民收入/365，或损失时间×人均国民生产总值，如果计算早亡带来的间接经济负担，损失时间可以用潜在减寿年数（PYLL）表示。操小兰等[10]研究了2006年北京市城区精神病医院焦虑障碍患者疾病经济负担。间接经济负担的计算方法为，根据北京市2006年国民经济和社会发展统计公报公布北京市2006年人均国内生产总值为49 505元，按1年12个月、每月22个工作日、每个工作日以5小时计算，每个工作日折合为187.5元。年间接经济负担=（患者人均误工天数＋家属因陪护患者人均误工天数）×2006年北京市日均国内生产总值（GDP）。这里间接经济负担只包括患者及其照料者因病引起工作时间减少所致的经济损失。毛燕燕等[11]对河北省农村菌痢患者疾病经济负担的研究中，间接经济负担的计算方法为，以人均农民纯收入和日均GDP为测算指标，菌痢患者间接经济负担=（患者休工天数＋护理探视人员休工天数）×人均GDP。

目前，国内外研究者常结合人力资本法和伤残调整生命年（DALY）计算疾病间接经济负担。间接经济负担=人均国民生产总值×DALYs×生产力权重。郭子强等[12]用此方法计算了2008年慢性阻塞性肺疾病住院患者的间接经济负担。人均GDP的取值为2008年广州市人均地区生产总值。生产力权重的确定运用巴纳法分别给予不同年龄组人群一定权重，0～14岁组权重为0，15～44岁组和45～59岁组权重分别是0.75和0.80，60岁以上老年人的生产力权重为0.10。伤残调整生命年=某病因引起的死亡数量×该死亡年龄的标准期望寿命＋某病发生的患者数×伤残权重×伤残持续时间，此研究以广东省居民健康期望寿命研究提供的广东省期望寿命数据为标准计算。王国军等[13]对河南省农村居民冠心病的疾病经济负担研究中也用此法计算间接经济负担，得出2006年河南省农村居民冠心病的间接经济负担为10.08亿元，并根据短期失能、长期失能、早死等分组标准分别计算其经济损失。

3 无形经济负担

无形经济负担是患者及其亲属因疾病所遭受的痛苦、焦虑、悲伤、抑郁、社会隔离等影响生活质量的问题，用货币来衡量这种无形的损失，也称为社会费用[14]。现今还很少有对疾病无形经济负担能够准确衡量的研究，研究者们很难以一个统一的标准测量生活质量，研究资料的收集也存在困难，如何合理地以货币形式来表示这种无形的损失也很不容易。目前通常用支付意愿法来测量，该法是测量生命和健康价值的一种可替代方法。

疾病经济负担的研究仍在不断的发展中，很多国内外的学者也都致力于研究如何使用最合理的方法来确保研究成果的真实可靠。现今的疾病经济负担的研究仍然存在很多问题，如直接非医疗费用和间接经济负担的测算没有统一的具有代表性的标准，没有合理区分直接经济负担和卫生总费用，DALYs指标不能反映所分析地区的实际情况，经济负担在很多国内文献中界定不清等。这些问题都需要不懈的探索和努力去解决。

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[12] 郭子强，王心旺.慢性阻塞性肺疾病住院患者的疾病经济负担研究[J].中国卫生统计，2010，27（4）：345-346.

篇8

1　以数学思想方法为主线安排教学内容。

第一阶段：回忆整理所用的数学思想方法。

在这节课中，我首先以学过的五个多边形的面积公式及其推导过程为载体，让学生回忆整理其中所应用的数学思想与方法。先让学生说出五个图形的面积公式；然后分小组讨论每个公式的推导过程；接着我又让学生应用转化思想说出

最后让学生讨论，回忆整理出其中所用的数学思想方法主要有：割补法、拼合法、平移法、旋转法，迁移思想、转化思想等。

第二阶段：应用数学思想方法解决实际问题。

我设计了四道实际应用题目。(实践操作题。观察发现题，先估后验题，解决“买地”题)(1)实践操作题：让学生观察教室里哪些物体的面上有我们学过的图形，然后各小组自选一个图形测量出必备的条件计算出这个图形的面积。(2)观察发现题：(如图2)，运用观察、比较的方法找出这几个图形的异同点。(3)先估后验题：①在图3a中大平行四边形的面积是48平方厘米。小平行四边形的面积是多少?②梯形的面积是72平方厘米。涂色部分面积是多少?

教师先不出示数据只出示题目，让学生直接观察估出阴影部分的面积是多少?然后再出示各数据，学生进行验证估算结果的正确性。(4)解决“买地”题：某村有一块荒地，如图4所示，准备以每平方米200元的价格出售，如果买方有1.2万元你认为够吗?

要求学生用多种方法计算组合图形的面积，如图5所示，学生用的方法有：在练习中，不以得出答案为目标，而以学生能否应用各种数学思想方法解决实际问题为主要目标，让学生通过独立思考、合作交流和自我评价等过程，提高学习的能力，培养对数学学习的兴趣。

2　学生掌握数学思想方法的情况统计如下：

(1)主要的内容：有数格子法、割补法、拼合法、平移法、旋转法、分割法、补足法、移位法、找等量法、先估后验法、观察对比法等以及迁移思想、转化思想、优化思想等。

(2)掌握的深度：能说出所用方法的名称，并进行演示的占总人数的90％以上，还能有条理地叙述推理过程的约占总人数的50％。

(3)掌握的广度：这些方法中全部掌握的占20％左右，大部分能掌握的占80％，只掌握半数的占90％以上，其余(10％)的学生只掌握一些最常用的方法。

3　学生掌握数学思想方法存在的问题：

(1)观察无序。如前述观察发现题，学生不能按从“总体一部分一总体”的观察顺序，先说出共有哪几个图形，然后再说出每个图形的已知条件和可求的面积，最后再进行比较找出四个图形中的异同点。一般都是想到什么就说什么，思维缺乏条理性。

(2)估算能力差。估算不光是一种技能，更是一种良好的习惯与意识，它能帮助学生自觉地注意计算结果的合理性。前述先估后验题，能估出第一幅图的学生占绝大多数，而能估出第二幅图的却寥寥无几。这说明学生的空间想象力还不够强，这是一个薄弱环节。

(3)盲目分割现象多。前述“买地”题，要求学生采用多种方法求组合图形的面积。作业中发现。学生都会用分割法进行计算，但盲目分割的现象多。如图6所示有的分割成这种情况：学生只考虑方法要多，而不去考虑使用这些方法能否使计算简便，初步统计有出现盲目分割的学生约占66％。可以看出学生的优化意识还不强。

二、教学启示

启示一：重视思想方法，落实培养目标。

关于“获得数学思想方法”这一目标的落实，我曾经走过以下三种历程：(1)只重视知识技能的获得，根本不提所用的数学思想方法。(2)只提出所用的数学思想方法的名称，而学生并未实际掌握。(3)以数学思想方法为主线，让学生运用它去获取知识和技能。现在我教“平行四边形的面积计算”这节课时，就让学生自己变魔术，把一张长方形纸沿一条直线剪一刀，变成两个图形，再拼成一个新的图形，如图7所示。

然后引导学生观察变化前后两个图形什么变了什么没变，让学生明白“等积变换”的原理。再回忆我们所用的方法，总结出“割补法”的作用。在这个基础上，让学生思考如何找出求平行四边形面积的计算方法。这样，学生就能自觉地运用“割补法”与“等积变换”的原理，把平行四边形转化成已学的长方形进行推导，做到不但能说出思想方法的名称，还能具体演示和说明推导过程。显然，我们应该提倡第三种做法。

启示二：开展探索活动，运用思想方法。

分析自己所上的课，发现在开展探索活动中，往往存在三个不够：(1)提供的探索时间和空间不够。(2)提供探索的材料和民主气氛不够。(3)探索活动发挥中师生、生生合作的作用不够。如在学习“三角形的面积计算”这节课上，当学生探索把三角形转化成已学过的图形时，过去我是这样处理的：请同学们拿出自己准备好的两个完全一样的三角形拼拼看，可以拼成已学过的什么图形?然后立即进行公式推导。这样课堂上好像在探索，实际上却是按教师预先设计的方案，用统一的思路与材料在被动地操作而已。现在我则拿出较多的时间，让学生敞开思想，先猜一猜：用一个三角形可不可以?用两个三角形可以吗?用什么样的两个三角形才可以呢?然后自由选择，分工尝试，教师下组共同探讨。这样，课堂上学生就多一份猜想的冲动，多一点自主求异的思维和争优的雄心。在这种情况下点明所用的思想与方法，学生一定印象深刻。

启示三：对比、分析、总结、领悟思想方法。

在学习时，除了要多进行实际操作外，还要适时进行对比、分析与总结，让学生掌握它的特点，明确它所依据的原理，并加以命名，这样学生才好记，好说，又好用。如教学“梯形的而积计算”时，在展示各种探索成果之后，引导学生做下面三项工作。

(1)找出异同点。相同点：都是转化成已学过的图形。不同点：转化的方法不同，①②是用一个梯形转化，③④是用两个完全一样的梯形转化。

(2)分析根据的原理。都是根据“等积变换”的原理，

(3)总结特点并命名。①②是找腰中心点、割补、旋转一割补法：③④是重合、旋转、平移一拼合法。都能推导出梯形面积是5=(a+b)×h÷2。

启示四：创设问题情境，提高应用水平。

“问题是数学的心脏”，学生的积极思维往往由问题诱引，又在解决问题的过程中得到发展。如在教学“组合图形面积的计算”中，设计像本课“买地”一题的问题情境，就能让学生展开多角度的思维，综合应用所学的各种数学思想方法解决问题。在多种解法面前，我注意组织学生分析研究。如这道题分割成两块就能解决问题，对于分割成i块、四块，甚至五块的现象，我就引导学生讨论，它们有什么特殊意义，从中既让学生增强了优化意识，又让学生发现了“找等量的方法”。例如：

①以长方形为等量：6×5×2.5＝75(平方米)

②以三角形为等量：6×5÷2×5＝75(平方米)

又例如在学生分割的基础上，我启发学生发现各分割块之间的等边关系，引导学生进行移位，拼成一个已学的图形。

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案例式教学法又称“苏格拉底式”教学法，主要采用对话式、讨论式和启发式。1870年，朗德尔出任哈佛大学法学院长时，首次将案例引入法学教育，并大力推广，这种教学方法被广泛应用干哈佛大学的法律教学和工商管理硕士等专业教育领域的教学，并成为举世闻名的“哈佛模式” 的一大特色和内涵。

所谓案例教学，是以对案例的分析解决为主线，通过设置教学问题，激发学生的求知欲，调动学生积极性，使学生自觉主动地学习教材，掌握原理和方法，形成科学的教育思想观念的一种教学形式。其中，案例是一种以真实情节为背景的，对某一个或几个有意义事件的综合描述，并借助于图表、照片、计算机等辅助手段，使人能从中得到某种启示的例证。案例教学法通过让学生针对案例充分表达自己的见解，以达到一种高层次认知学 的目标。简言之，案例教学法就是利用案例作为教学媒介的一种教学方法。

案例教学法是一种互动式的教学方法，可以实现启发式教学，能够极大地促进学生的学习兴趣，实现真正的教学相长。它也是实现理论联系实际和素质教育的现实可行的途径。案例教学法在教学中的运用将会在更大程度上激发学生的学习兴趣和参与积极性，更利于学生掌握理论知识并运用知识解夹实际问题，最终提高教学质量，达到学校教育的培养目标。因此，案例教学让学生参与教学的方式，使过去灌输式教学模式的缺点得到克服。

二、案例教学法与传统教学法的区别

案例教学法与传统教学法有着本质的不同，其区别主要表现在以下几个方面：

(1)教材。传统教学法通常使用的是固定教科书，教材内容往往比较陈旧，相对社会发展与科技进步的水平严重滞后。而案例教学法中，教师可根据课程的需要动态地设计和调整教学案例，及时更新教学内容，以紧跟当前科学技术的发展。

(2)授课方式。传统教学法中，课堂讲授是教学的重点和中心。案例教学法是教师和学生一起共同参与对实际案例的讨论和分析，案例成为构成课堂讨论的基础。龙课堂上组织好案例讨论是案例教学中的中心环节。

(3)教师的角色和责任。在传统教学中，教师的角色和责任是把自己知道的书本知识传授给学生，这要求教师对教材内容熟悉，能够进行清楚的表述，以使学生达到对知识的理解和掌握。在案例教学法中，教师的角色是指导者和推动者，需要其引领案例教学的全过程。

(4)学生的角色和责任。在传统课堂教学中，大多数学生通常是通过听教师讲授，比较被动地接受知识。而在案例教学中，学生扮演着一个积极的参与者的角色。在这种环境中，学生成为了学习的主动者，学生学到的知识不再是本本上的教条，而是活的知识以及思考问题、解决问题的方法和能力。

通过以上的对比分析，可以看出，案例教学法在很多方面，特别是在培养学生实际能力方面，具有传统教学法无法比拟的优势。这也正是案例教学法在教学改革中得到推广的重要因素。

三 案例教学法的应用

由上面的比较可以知道，采用案例教学法，有利于培养学生理论联系实际的能力，让学生运用所学的理论知识去分析和解决实际问题，提高动手能力，激发学生的创新能力，以适应社会发展的需求。下面将就案例教学法在本人所讲授的 《社会调查研究方法》课程中的运用进行实例说明。

《社会调查研究方法》课程是公共事业管理、行政管理等专业学生的必修课程，主要介绍社会调查的基本原理、方法和技术，使学生了解和初步掌握开展一项社会调查项目所需要的程序和方法，为学生从事与调查研究有关的工作奠定基础。《社会调查研究方法》课程中尽管包含了一些抽象的概念、原理等理论内容，但其最显著的一个特点是应用性和操作性强，与实践联系非常密切。因此，《社会调查研究方法》课程的特点非常适合干采用案例教学法进行教学，而且这些案例可以通过学生参与实践获得。

本人在讲授《社会调杏研究方法》课程后半段，具体的调查方法与技术已经讲授完毕，为了让学生能够对所学的知识有更深的理解，先将班上的学生分成若干小组，然后要求每组同学共同完成一项完整的社会调查方案设计(包括调查方案、抽烟方案和问卷设计)，等各组同学完成完整的调查方案设计以后，各组的调查方案就是我们课堂使用的案例。到第二次上课，要求各组学生派代表上台展示他们这组设计的调查方案。每组演示完了以后，为了引导台的同学对前组同学的调查方案进行分析，本人设计了这样的几个问题：①整个调查方案是否完整?②调查方法的选择与调查目的和调查对象是否合适？③抽样方案是否随机？是否与调查目的和调查对象相符合？④问卷设计中问项和答项是否存在错误?两者形式上是否吻合？

在实施过程中，首先由学生独立思考，然后组织学生进行讨论，分析各个方案的优劣，并进行综合。最后由教师进行总结和评价，指出各方案中所涉及的理论知识及其应用方法，就学生提出的问题进行解答和建议。这样将学习内容寓干问题之中，启发学生积极思考，寓理论干实践，充分调动学生学习的主动性和积极性，加深学生对方法的理解。

另外，案例教学法的运用也有利于提高教师的素质。在案例教学法的实施过程中，教师可将教学和科研相结合，选取科研实践中的部分素材组织成案例用于教学，寓枯燥的理论于实践中，不仅可以开拓学生的思维，活跃课堂，而且教师也将在与学生的讨论过程中受益，使得教学和科研互相促进，有利于教师素质提高。

四 结语

无可否认，案例教学法任很多方面具有很大的优势，但这绝不意味着对传统教学中课堂讲授的全盘否定，也不意味着在一切教学中都要推广案例教学法。案例教学法自身也存在一定的缺陷。首先，案例教学法并不适合所有的课程，它较适合干那些实践性较强的课程，因此，教师需要根据课程的特点，采用相应的教学方法，以取得预期的效果。研究和编制一个好的案例，至少需要两三个月的时间。案例可能不适合现实情况的需要。这是阻碍案例法推广和普及的一个主要原因。因此，教师就只好对案例进行精简，压缩案例篇幅，减少案例数量，选择一些具有代表性的案例来分析。这种课时不够与耗时太多的矛盾，使得案例教学不可能尽善尽美。

参考文献：

1、李崇光案例教学：参与式模式在经济学教学中的运用

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为了将枯燥、抽象的教学内容形象化、实例化，案例教学对于保证软件工程课程授课效果至关重要。案例教学与传统的讲授式教学存在较大不同，传统的讲授式教学主要是教员向学生传授知识，沟通的渠道是单向的，而案例教学不仅有教员与学生之间的沟通，还有学生之间的沟通，沟通的渠道是多向的。同时，讲授教学侧重理论，并通过演绎推理来传授知识，案例教学则侧重启发式教学过程，引导学生主动参与到课堂教学中，更注重实践与理论的结合。因此，探索软件工程类课程的案例式教学方法，总结、提炼、归纳、设计相关的教学案例，构建一个贯穿始终、设计合理、资源丰富的软件开发全过程案例库十分必要。

（一）案例的选取和设计

在案例教学中案例的选取和设计是案例教学的关键。好的教学案例应该来源于实际工程项目，同时在维度、粒度和内容上精心设计，既要相互衔接，体现生命周期全过程的要求，又要大小适中，适合单个教学模块的教学需求。从实际工程项目中精心选取、提炼、设计开发涵盖软件分析、设计、测试、项目管理等全生命周期的教学案例库，可为软件工程系列课程的案例教学提供有效的支撑条件，对课堂教学效果的提升起到极大的促进作用。

案例的设计应针对软件工程课程群各模块知识点的所处阶段、应用场景和授课目标的差异，既要有覆盖具体知识点的基本案例，又要有体现全生命周期工程化要求的系统案例和综合应用案例。案例内容包括软件过程中的工程案例、管理案例，贯穿全软件生命周期各阶段。

案例的选取应以全生命周期软件项目为主，从实际工程项目中挑选一批具有代表性的、能突出授课要求的素材，在此基础上进行加工提炼和补充开发，最终构建满足教学要求的系列案例。如从自主研制的“软件过程管理平台”中选取典型模块作为测试对象，针对不同测试类型的教学实验需求，对软件代码进行有针对性的变异和缺陷注入，编写对应的测试需求、测试计划、测试设计和测试报告，形成功能测试、性能测试、单元测试等测试案例。

软件工程课程要强调软件设计和软件测试的重要性，对软件设计和软件测试方法进行讲解时，除了要有设计合适的案例，还可以通过当前主流工具（如软件设计的RationalRose建模工具、单元测试的JUINT工具、功能测试的QTP工具等）的演示，使学员加强对软件设计和软件测试过程的可操作性的理解，并将其运用于实践项目中。

（二）案例库规范化设计

软件工程课程群的多门课程需要多样化的案例，适用于不同的场景，映射出不同的知识点。为了规范这些案例，需提取其公共要素，定义案例库规范化设计的基本元素。

案例库规范化设计基本元素中的“案例表现形式”可将案例设置为文档、代码框架、原型系统等。如在本科生的软件系统分析与设计课程中，案例是为学生搭建的一个OpenFrame框架，即一个半成品的代码框架，学生可从半成品框架中学习相应开发技术，然后自己完善半成品的代码框架，将学习与实践过程融入案例中。

案例库规范化设计基本元素中的“案例类型”可分为工程类案例、管理类案例、支持类案例等。工程类案例包括不同项目不同阶段的工程类开发案例，如客户需求规格说明书、软件需求规格说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、软件代码、软件测试计划和测试报告。管理类案例包括项目策划、项目监控、风险管理、需求管理等。支持类案例包括配置管理、质量保证、测量分析等。根据案例的规模及适用情况，可将案例分为：基本案例、模块案例、系统案例。基本案例覆盖一个知识点，简单、清晰地通过一个实例展现知识点的具体应用，适合于基础理论知识传授阶段；模块案例覆盖多个相关联的知识点，通过知识点的综合应用将知识串起来，适合综合理论知识的应用阶段；系统案例覆盖的是一个独立的理论体系，通过完整具体的实例将理论应用于实际操作，适合实践教学阶段。

例如，在“软件测试”中，通过判定三角形的例子来让学生理解等价类划分法，这是一个基本案例，穿插在知识点讲授过程中。在三角形实例中补充边界值法、错误猜测法等测试用例，形成黑盒测试案例，这就是一个模块案例。而系统案例内容多、设计比较复杂，例如功能测试案例的设计，要包含测试计划、测试策略、测试设计的方法、测试用例的生成、测试用例的执行、自动化脚本的设计、测试运行结果分析以及测试报告等内容。

二、融合多种教学形式，紧密衔接理论和实践教学

传统的课堂教学教员在课堂上讲授软件工程方法、技术等理论知识，但由于这些理论较抽象难懂，课堂教学效果往往不理想。传统的实践教学主要是采用分组模式进行项目开发，但由于没有过程监督控制，通常是由一个能力稍微突出的学员完成所有过程，缺乏讨论、协作，最后往往把精力放在代码实现中，提交一套漏洞百出的代码。针对软件工程课程的特点，笔者结合本校人才培养目标和先进教学理念，对传统教学方法和手段进行改革，在教学过程中融合、应用基于案例的情景体验教学、基于项目牵引的工程实践教学、基于角色扮演和团队协作的研讨式教学等多种教学模式，加强了理论教学和实践教学的耦合度，培养学生工程化理念和团队协作意识，提高了学生探索问题、分析问题和解决问题的综合能力。

（一）基于案例的情景体验教学模式

案例教学法从实际案例出发，分析其中存在的问题，探索问题产生的根源和解决问题的过程与方法，用案例将理论和实践联系在一起，并逐步上升到理论，用理论来概括、归纳、指导一类问题的解决方法。同时，以鲜活生动的实例吸引学员，提高学员学习的兴趣，使他们从案例中吸取成功经验和失败教训，加深对理论的理解。在实践教学中，我们以“做中学”为指导，以实际案例项目的生命周期为主线，通过搭建的实践平台和设计的实践项目，使学员在解决具体问题的过程中加深对理论知识的理解、技术方法的灵活运用，提高自身的实战素质能力。基于案例的情景体验教学通过借助来源于实际工程的典型案例，将学生置身于特定的工程项目情景之中，给予他们恰当的引导，为他们提供了一个广阔的思维空间和贴近实战的学习环境。

（二）基于项目牵引的工程实践教学模式

基于项目牵引的工程实践教学，将工程项目与软件工程知识体系有机融合，以工程项目为牵引，让学生在学习理论知识的同时，同步开展生命周期相应阶段的各项任务实践，实现了创新实践与工程认知导引相结合的教学模式。首次上课要求学员分组，各组自主选择感兴趣的项目，后续根据授课进度按阶段完成该项目的整个开发过程。为了提高学生的实践兴趣和做足需求分析，选取项目时，应尽量选择贴近学生生活、需求场景熟悉的项目，如公差勤务系统、图书馆座位管理系统等。如果是从零开始的项目，需要多方面多手段进行软件需求分析，并重点做好软件体系结构设计。另外，选做的项目也可以是已有软件，因为大部分软件开发工作是在老版本的软件基础上进行改进的，已有软件可以是网上开源软件或往届学生留下的作业，要引导学生分析其功能上的缺陷后对其进行改进。通过项目牵引，可使学生在动手实践过程中深刻理解软件工程基本理论知识。

（三）基于角色扮演和团队协作的项目研讨式教学模式

学生以团队协作方式进行项目开发，通过扮演团队中客户、软件需求人员、软件设计人员、编码人员、软件测试人员等不同角色，完成特定任务，并在项目实施过程中及时对项目开发进程和工作产品进行研讨和评审，真正体验一种有序、可控和协作的软件开发过程。描述了软件过程中角色职能及软件开发各阶段的工作产品，并将项目开发活动和项目管理过程映射到课程各知识点，使学员在动态角色参与的项目演练过程中加强对理论知识的理解。

三、针对实践能力培养需求，构建基于框架的可扩展实践平台

软件工程学科课程理论与实践联系紧密，实践教学的有效实施对提高课程整体教学效果具有重要意义。然而，大部分学生系统设计能力较弱，加之课堂教学时间有限，课程内容比较抽象，为了帮助学生更好地掌握所学知识，有效提高其工程实践能力，在现实教学中急需加强学生动手实践环节的时间投入和条件建设。

传统实践教学通常要求学生全程自主完成程序开发并提交相应实践报告。这种“从零开始”的实践教学模式受到学生编程能力、实践学时等因素的制约，难以取得良好教学效果。同时，学生缺乏大型项目的工程实践经验，如果仅以小规模程序为对象开展实践教学，也会严重制约其对软件工程思想的理解和掌握。为此，我们构建了基于OpenFrame框架的开放式教学实践平台，该平台采用当今主流的面向对象技术和框架进行开发，既实现了跟系统结构紧密相关的核心公共模块，又支持学生根据个人兴趣，自主、灵活添加符合接口规范的功能应用模块，从而完成整体系统的开发与设计，有效支持学生根据小组任务分工快速开发上层应用功能模块，协同完成整体系统的设计、开发与集成。该开放式教学实践平台将教师课堂授课与学生情景体验有机结合，使得抽象内容形象化、具体化，同时既能让学生了解到框架技术、敏捷软件开发等面向对象新技术，又能培养学生基于公共体系结构进行团队化工程开发的能力。

通过搭建满足教学需求的实践平台，设计合理有效的实验项目，构建“做中学”的环境，使学员利用有限的学习时间，在实践过程中快速加深对知识的理解，提高自身的素质能力，不断积累实战经验，培养专业自信，提高学习兴趣和实践动手能力。我们鼓励学员在实践中发现问题、分析问题并解决问题，注重学员创新意识和综合素质的培养，将被动的学习转化为主动的参与、实践，引导学员更深刻地体会和理解软件工程全生命周期各阶段的任务、技术和方法。

四、基于项目过程的考核评价方式

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课例研究就是聚焦课堂教学，以课堂教学为载体重视教师的行为跟进、理论提升、能力提高以及个体的自我反思，从而促进教师群体共同成长。教师在个人已有的教学经验的基础上，关注新的教学理念和学生的行为，不断改进已有的教学方式方法。课例研究在教学实践最后帮助教师学会怎样去做，达到提高教师学科专业水平的目的，引导更多的教师掌握并运用这种方法，改进常态教学的质量。

二、课例研究的三个组成部分

教学课例研究主要包括三个部分，即教学设计、教学实录和教学反思。“教学设计”是某节课或某些课的教学设计方案；“教学实录”是实际教学场景；“教学反思”则描述了“教学预期”的实现程度，也就是对教学的评价。中小学教研活动中最常用的形式与课例研究的三个部分相对应。教研活动中的“集体备课”与“说课”――教学预期解决问题的方案（教学设计方案），“听课”――实际教学场景，“评课”――教学反思（授课教师与其他教师对课的讨论与评价）。从一定意义上讲，课例研究属于教研活动的范畴，是教师研究课堂教学的主要方式和成果。

三、Y合课文《社戏》进行的课例研究实践

笔者以在武汉市京汉学校的实际教学经历为基础，结合初中语文课文《社戏》，立足教学现实，围绕研修主题发现教学中存在的问题，锁定本次课例的研究问题。本课例研究的问题是：如何提升教师依据学生学习能力和需要以及文本特点科学合理地选择合宜的教学内容的能力；面对初中低年级的学生，如何准确选择切入点，通过本课主旨问题的引领，促进学生主动阅读，深悟文章主旨。

针对第一个问题，基于学生学习能力、需要以及文本特点灵活使用了教材，即对教材进行了“增、删、调、融”的创造性使用。具体来说，“增”加了“社戏的野外风致”与“罗汉豆”两段文字，拓宽学生的视野，增进对文本的深入理解；“删”除了文中与本节课主题几乎无关的大量篇幅，留出更多的时间来精读重点情节；“调”出了船头看戏中最无聊的一段与回味社戏之“好”的末尾一段作比较，“调”出了景物描写与人物描写最精彩的段落做重点赏析；最后，纵观全文，“融”合教材，“融”会贯通，理解主旨。

针对第二个问题，笔者也进行了比较灵活的处理。基于一个“趣”字，大胆地把船头看戏部分做了切割手术，因为这一大段的内容与本节课的目标关系很小，几乎无趣可言。所以取其一段，窥斑见豹，得出戏不好看。然后出示结尾“好戏”，凸显文本的矛盾。从文本的矛盾之处切入，针对文本的矛盾设计课堂教学的主问题：戏不好看，为什么说“好戏”？通过主旨问题的引领，促使学生主动阅读，领悟文章主旨。综合以上，两个研究问题在课堂上都得到了很好的解决。

四、课例研究案例分析

本课例研究围绕“落实课标，基于学生学习”的研修主题，以学生为主体进行教学设计。《社戏》是鲁迅作品中少有的全部采用明亮调子的文章，文中多次写到少年们的笑声，童年的盎然情趣令人开怀。围绕“乐”与“趣”，由“嘻嘻”“哈哈”的笑声展开了探寻“乐趣”的阅读旅程，欣赏了趣景、趣事、趣人，并意外地品出了“情”――平桥村人的淳朴自然热情。这种设计本身充满情趣，与学生的年龄特点非常吻合。从笔者的教学实践可以看出，在教学中学生自主学习的积极性很高，能够深入文本，主动阅读，达到预设的学习目标。

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中图分类号：F069　文献标志码：A

科学是建立在逻辑和实证基础上的一种研究方法，是人们学习和理解周围事物的程序，研究方法作为加工、制造知识的一整套程序，在各学科形成和发展的过程中发挥了核心作用。个案式和通则式解释、归纳式与演绎式推理、定性分析与定量分析、抽象研究和应用研究是社会科学研究中的4种基本辩证关系，这4种主要而又相互关联的区别形成了研究方法的多样性。

实证研究和案例研究是营销学中两种较为常用的广义实证研究方法。实证研究采用通则式解释，通过定量分析和演绎推理，从普遍的或抽象的概念开始，进行抽象的理论建构，并向具体的事实推论。在数据分析过程中，实证研究运用数理统计分析方法，通过调查获取数据，运用数学模型或统计分析，研究变量之间的关系，得出被研究对象的演变规律，或相应的结论与理论。案例研究则采用个案式解释，通过定性分析和归纳推理，从观察一系列不可控的个人或自然发生事件开始，进行应用理论建构。案例研究是在不脱离现实生活环境的情况下研究当前正在进行的现象，且待研究的现象与其所处环境背景之间的界限并不十分明显的研究。

研究方法的选择需要与研究对象和所要研究的问题相符合，营销学研究对象具有一定的复杂性，其直接研究对象既包括人，也有独立于研究者之外客观事物。同时作为建立在实践基础上的学科，营销学的研究问题具有实践活动多样性的特点。但在中国的营销学术研究领域，受启蒙主义理性至上、科学至上的影响，实证研究方法在中国营销学研究中占据了绝对的主流地位，中国营销学术界以“实证研究”为主导的学术研究方法，虽使国内营销学研究日益严谨化、科学化，但也带来一定程度的负面问题，章句训诂代替了对现实问题的探讨，营销学研究日益脱离中国企业实践。中国营销学研究迫切需要明确实证研究与案例研究方法的区别、联系及各自的适用范围。

本文采用对比分析的方法，力图在阐明实证研究与案例研究方法区别的基础上，明确实证研究与案例研究方法在营销学学中的适用范围及二者关系。在文章结构上，本文首先回顾了中外营销学研究方法的发展历程，指明了中国营销学研究方法的现状；其次从研究设计五要素出发，分析实证研究与案例研究的区别；第三，在对比分析的基础上，运用图形化的方式阐释实证研究和案例研究方法在营销学研究中的适用范围，指出中国营销学片面强调实证研究所导致的诸多问题。最后在明晰两种研究方法的相互关系后，本文倡导将案例研究方法引入中国营销学研究，从而实现中国营销学研究方法的多样性，解决片面强调实证研究方法所带来的诸多弊端，以期对中国的营销学学术研究有所贡献。

1.中外营销学研究方法发展历程回顾

1.1国外营销学研究方法发展历程回顾

受启蒙主义以来社会科学中实证主义、科学至上的思潮影响，西方营销学研究一直追随自然科学的研究范式，早期西方营销学研究具有强烈的实证研究偏好，特别注重对数据的定量分析，强调在一切尽可能的情况下使用定量、演绎推理的实证研究方法。这种实证研究偏好集中体现在，在研究方法上普遍提倡定量，强调“客观”，宁可使用大量的间接变量去测量行为，也不考虑直接评价可观察到的现象。西方营销学研究固有的、深厚的定量、演绎推理的实证研究根基，直到今天依然未获动摇。

由于实证研究方法对研究背景和变量数量限制要求较高，在很多研究者无法有效控制研究对象或是研究对象为正在发生的事情时，实证研究日渐变得力不从心，美国Administrative Science Quakerly于1979年出版特别专刊，探讨案例研究方法在管理学中的应用。以Yin和Eisenhardt等学者的文章和著作发表为标志，案例研究方法作为管理学中的一种重要的定性、归纳推理的研究方法逐步成熟和完善，在过去的25年中运用案例研究方法的管理学文献获得了显著的增长。

在营销学领域，以Bonoma为代表的一些学者同样对片面强调实证研究的方法和策略日益不满，提出营销学需要有一个不同于传统研究方法的知识增长机制，处理那些具有较差理论基础或复杂观察任务的营销学现象。案例研究方法因为其本身所固有的灵活性，非常适合研究营销学中复杂、动态的关系和相互作用，被很多研究者认为是营销学研究中很有前景的研究方法之一。随着案例研究方法的日臻成熟和完善，案例研究方法逐步为西方营销学研究者所接纳，特别是在以企业为研究对象的工业品营销研究领域，通过定性的案例研究构建理论逐步成为主流研究方法。案例研究方法对于市场营销学构建理论的价值，为工业品营销领域的IMM(Industrial MarketingManagement)，JBIM(Journal of Business and IndustrialMarketing)，JBBM(Journal of Business-to-BusinessMarketing)3个主流营销学期刊所认同，RebeccaPiekkari等对1971年至2006年发表在IMM期刊的文章进行分析，指出采用定性研究特别的文章在IMM期刊中的比例均有明显上升，采用案例研究方法的文章与采用实证研究方法的文章的比率已经从1997年的9.4％上升到2006年的26.3％，在JBIM期刊中的案例研究与实证研究文章的比例显著上升至2006年的42.8％，案例研究方法已经成为国外营销学研究中一种越来越重要的研究方法。