文化自信的特征范文

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中图分类号：F291.1 文献标识码：A 文章编号：

2011年，中国城镇人口占总人口比重首次超过50%[1]，这意味着我国已经迈入以城市化为主的全新发展阶段。然而，不得不注意的是，在快速城市化过程中，众多富有个性和特色的中小城市的城市格局、风貌正走向雷同，千城一面，由不同地域、民族和历史形成的城市文脉、肌理，自然生态特征和乡土文化标识正在迅速消失[2]。越来越突出的问题迫使我们开始反思，尤其是中小城市的规划设计理念和建设发展模式，探索符合中小城市特点的城市发展道路。

新城区作为中小城市开发建设的重要空间，在城市规划和城市建设中，如何以自然环境、历史人文以及城市现状为基础，深入挖掘和继承历史文脉和自然特征，利用城市设计的方法对城市空间进行梳理和重构，成为中小城市重塑个性和特色的突破口。

1 中小城市新城区发展特征

我国的中小城市数量众多，截至2011年底，全国中小城市数量达到2206个，中小城市及其直接影响和辐射区域的面积、人口、经济总量等方面在我国城镇体系建设和社会经济发展中都占据了相当高的战略地位[3]。随着经济的迅速发展，各地的新城、新区规划建设不断升温，在疏解城市人口和就业压力、优化城市空间结构、提升城市综合竞争力方面发挥了较大的作用[4]。

区别于一般大城市的新城建设，中小城市的新城区主要是在老城区选址建设行政、文化、商业、居住中心，并在城市肌理、空间形态、道路组织上与老城区存在密切的联系[5]。由于大多与老城区紧密相邻，新城区的自然生态特征、历史人文元素与老城区一脉相承，必须延续已经被人们所认知的城市文脉和自然特征，重视城市发展的连续性，避免破坏城市原有格局和空间形态。充分发挥城市优势，从地理区位、自然环境、历史文化、现状特点出发挖掘地方特色，体现城市的个体特征，延续城市特色 [6]。人们已经习惯的老城区中的山峰、河流等自然生态特征以及富有地域性的乡土文化标识，都需要在新城区规划设计中得到继承和发扬。

2 项目规划背景

图1 兴宁市区位图

兴宁市所属的梅州地处粤东北山区，闽粤赣三省交界的边三角地区，以赣州、龙岩、梅州客家大本营所组成的客三角地区（图1）。作为最具代表性的客家城市之一，兴宁围龙屋分布广、类型丰富，堪称中国围龙屋之乡。

在梅州实现“世界客都•宜居家园”的理想版图中，兴宁定位为区域发展副中心、工贸发展核心。

因宁江水运，兴宁早在清末就有“商贸之乡”和“小南京”之称。改革开放后，由于远离珠三角，位于广东省生态发展区的兴宁，发展资源有限，生态环境敏感，传统的工业化路径受阻，这也意味着兴宁需要走一条有别于传统工业化带动城市化的特色发展道路。

浓郁地域特点的客家文化、优质的自然山水生态资源、悠久的商贸传统，成为兴宁城市特色发展的内生动力。但是，依托宁江、国道建设的老城区，远离城市南侧的高速出入口以及火车站等交通枢纽以及神光山国家级森林公园，不利于商贸物流以及旅游产业的发展。与此同时，兴宁老城区空间日趋饱和，尤其是行政、文化功能布局分散、空间局促，随着长深高速公路（梅河段）、汕昆高速公路（兴畲段）、济广高速公路以及广梅汕铁路、阜鹰汕铁路在城南布局，兴宁的城市建设逐步向南拓展。

因此，兴宁必须依托生态环境和文化资源两大优势，结合行政文化中心功能疏解，以南部新城区为突破口，提升城市品质和品牌影响，在文化旅游、商贸服务等方面形成核心竞争力，实现绿色崛起。

3 现状特征及规划思路

南部新城区位于老城区与长深高速出入口之间，面积约36平方公里。现状通过兴宁大道、兴将路、站前路与老城区联系，未来205国道外迁至北环后，新城区与老城区的衔接将更为紧密。

新城区北接老城区，南倚神光山，从老城区绕城而过的宁江由北向南穿过新城区，水面富于变化，形成约5公里的滨江岸线，山水景观资源丰富。在兴宁文脉中占据重要地位的文峰塔、墨池寺也位于区内，让新城区凭增一分浓郁的文化底蕴。同时，现状分布大量农田与客家围龙屋，风光秀美，充满田园风情。（图2）

图2 现状要素分析图

如何延续兴宁依江而生的城市脉络，将神光山的自然风光、文峰塔的人文气息以及客家田园生活保留在新城区，维系兴宁人民的情感烙印，建设一座让人忘不了的客家文化名城，同时，通过将优质的人文和自然生态资源转化为提升城市品质的生态产品，提升城市核心竞争力，是规划设计的重要出发点。

针对上述现状特征，规划围绕“生长”和“升华”两大主题，明确兴宁新城区发展路径。

图3 城市发展结构示意

（1）生长——城市从山水间生长，现代从传统中孕育

生长的依托

水脉——城市依江而生，因江得名。宁江是城市延伸和发展的依托。

文化——兴宁古城和现存大量的围龙屋承载着客家文化，记录着兴宁的成长。继承和延续客家文化是兴宁新城发展的责任和使命。

基础设施延伸——兴南大道、迎宾大道和城市外环的建设为新城的拓展提供了基础条件。

细胞模式+有机生长

随着南部新城核心细胞的逐渐成型，通过功能性的连续轴线（锦绣大道和新城东、西路）作为生长脊串接新的功能细胞，以此构建有机的生长框架。（图3）

空间的重构

以生态塑造城市空间，通过贯通向山廊道，梳理河道水系，合理保留田园格局，以重新组织城市公共空间体系，实现空间重构。

（2）升华——从客家古邑到客家名城；从商贸之乡到服务新城。

滨水城市

梳理水系——贯通现状河涌，以生态湿地、天然河道、人工水池等各种形式，与宁江联系成网。

滨水空间——通过水系网络渗透各功能片区，打造滨江居住、商业、开敞空间、公园绿地等功能混合的滨水休闲带。

客家文化

围屋保留——在城市中保留较为完整的客家围屋，打造成围龙屋公园。

功能植入——利用保存下来的客家围龙屋形成围屋博物馆，适度利用其空间植入展览、民俗表演、旅游商业、特色饮食等功能，以更全面的展示围屋所体现的客家文化。

建筑形式——在借鉴客家围屋的建筑形式的基础上，将圆形、半圆、方形围屋等多种建筑形式运用到设计中，以打造体现客家文化的特色建筑。

图4 客家符号运用示意图

服务型新城

功能混合——引入专业市场、购物中心、商务酒店、博物馆、影剧院、图书馆、演艺中心等功能，以打造商贸、购物、文化、餐饮、休闲、娱乐等功能混合配套完善的服务型新城。

4 新城区规划实践

4.1 发展定位

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1自信的概念及意义

1.1定义

自信（self－confidence）是个体对自己的信任，表现为对自己的知识、能力，行为、判断等有信心、不怀疑。它是个体对自己的积极肯定和确认程度，是对自身能力、价值做出正面认知与评价的一种相对稳定的人格特征，是一个人对自己能力或技能的感受，是对自己有效地应付各种环境能力的主观评价。自信又是心理健康和健全人格的重要特征之一，还被作为影响心理健康的因素而存在。

自信系统由整体和具体两个子系统构成，其中整体自信包括总体认识、能力、意志、性格、品德等，具体自信包括学业自信、社会自信、身体自信。而身体自信（physicalconfidence）则表示受试者对其外表、体型、身体机能、健康状况等方面的正向态度。身体自信是自信系统的重要组成成分，也是整个自信系统的支持因素。

1.2意义

自信是一种重要的人格特征，与心理健康密切相关，并且影响着学业成绩、成就动机、心境等。作为稳定的人格特质，自信还深刻地影响着心理健康及健全人格的形成与发展。自信的个体差异不同程度地影响着竞赛、成就、归因、就业等多种领域内个体的心理和行为。

有自信的人表现为外向、情绪稳定及随和，如好交际、热情、不易激怒、易与人友好相处，易适应环境等；而缺乏自信心的人表现为内向、情绪不稳定及孤僻，如好静、离群、焦虑易怒、忧心忡忡、孤独、感觉迟钝、与人不友好，难以适应外部环境等人格特征，缺乏自信的人有较多的抑郁情绪。

互有差异的自信、自尊和自我效能水平最终使一个人的心理素质结构区别于其它人。大学生的自信、自尊、自我效能水平与心理健康的诸多方面广泛地存在相关关系，也就是说，大学生较高的自信、自尊、自我效能水平将有助于个体更好地调控自己的行为和心境，减少面对困难和挫折时的躯体化倾向、神经症性及精神病性反应等。同样，如果大学生个体的心理健康状况不佳，也不利于其良好的自信、自尊以及自我效能感的形成、巩固和发展。

2大学生自信研究

2.1现状

有研究表明，大学生在SCL－90各因子上达到中度及以上痛苦水平（各项目自评分≥3）的人次占被调查大学生总数的32. 37%。已经远远超过全国12.6万大学生中心理障碍率20.23%的水平。经排序发现，大学生群体中不健康的心理表现依次是人际敏感、强迫、敌对、抑郁、偏执、焦虑等。非重点大学学生的学业自信及动手创造方面的自信显著高于重点大学学生。

男生群体中，非重点大学男生在健康素质上极显著地优于重点大学男生，女生群体中的差异不显著；重点大学的女生在健康素质上极显著地优于男生，非重点大学的男女生差异不显著。非重点大学中，一年级的身体自信显著高于二、三年级。四年级学生的总体肯定明显高于一、二年级，否定自我方面，一、二年级显著多于三、四年级。与家人老师的交往自信方面，非重点大学四年级学生更加成熟，比一、二年级更能处理好与家人老师的关系。

2.2原因

对大学生群体的正常生活、学习等造成困扰最大的就是人际关系，如异性同学关系、恋爱关系、舍友关系、师生关系以及与父母的关系等等。这可能与大学生的交友观、恋爱观等尚不成熟、对社会、人生的认识理想化有关。

现在的学生多为独生子女，父母一般望子成龙望女成凤，父母的高期望虽然可以增加子女追求成功的动机，但同时也增加了避免失败的动机，因而对成就动机总体来说没有有利的影响。

同时，大学生时间观念普遍欠缺。时间管理的混乱反过来影响自信水平，使这两者陷入恶性循环之中。

3独立学院大学生自信心的建立策略

3.1营造良好的校园文化环境

学校和社会环境对独立学院学生自信力增减有重要的影响。因此，要加强独立学院德育环境建设，使自信成为附着于德育主体环境、活动环境和物质环境的一种主隐文化。同时组建自信力充足的师资队伍。教师队伍的自信，是指教师在一系列教育、科研的“基本目标上是同向自信的，它以个人的自信为基础，同时也表现出基本的一致性”。

3.2教会学生接纳自己

完美主义的“个人标准”、“条理性”可强化个体的成就动机，而“担心错误”、“行动疑虑”、“父母期望”则可以减弱个体的成就动机。在对大学生开展心理辅导时，要多关注完美主义的一些适应性维度，培养个体良好的成就动机，帮助个体在保持良好心态下取得成功或成就。追求成功或成就的动机和自信是良性的心理特质，如果能将完美主义中的“个人标准”、“条理性”发展得好，对发展个体良好的成就动机和自信水平都是有利的，从而也可避免完美主义的一些负面影响。

3.3教会学生自我激励

教师应多对学生给予肯定的评价。教师的天职在于启迪学生的智慧，而决没有权利去埋怨学生缺乏智慧。因此，即使独立学院学生的文化基础薄弱，教师也要以发展的观点，以信任、负责的态度看待他们。当学生自信力发展受困时，主要应先从学校教育的不利、不足去分析，而不是从学生的不智、不勤去思考。教师对学生们的未来发展应充满信心。

参考文献：

［1］黄希庭.简明心理学辞典.安徽人民出版杜，2004.528.

［2］websterRL.EllisTS.Menandwomen’self－confidencein performingfinancialReports，1996.79：1251－1254.

［3］车丽萍.国外关于自信的研究综述［J］.心理科学进展，2002，10（4）：418～424.

［4］林静.个人评价在生活事件与大学生抑郁情绪中的申介作用［J］.中国行为医学科学，2008，（17）：57－58.

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自信思想自古有之，且为我国古代重要的哲学思想。《辞海》对自信的解释是自己相信，信任自己。从历史的演变来看，“自信”一说源远流长，如《旧唐书・卢承庆传》中“朕今信卿，卿何不自信也”；《孟子》的“有诸己之谓信”；《老子》的“知人者智，自知者明”等，皆有相关阐述。近现代国内学者车文博、黄希庭、陈帼眉等亦有类似的论述。而国外人本主义心理学家马斯洛认为，自信是为了满足自尊需要时产生的一种情感体验，如果尊重需要得不到满足就会产生沮丧的自卑感。―个具有足够自信的人总是更有信心，更有能力。美国心理学家布兰登认为，自信是个体对自己的能力与自我价值的感觉，反映的是一种对生活和幸福的体悟。

有诗云：“自信人生二百年，会当水击三千里。”自信，不论是个体的情感体验、自我意向、主观评价、自我评估、自我判断，也不论是生存自信、发展自信、成功自信等，它都是人的心理特征和人格特征，是发自内心的自我肯定与相信。自信的个体差异不同程度地影响着学习、成就等多方面的个体心理和行为。

二、自信的力量

自信有多大的力量？成功学创始人拿破仑・希尔说：“自信，是人类运用和驾驭宇宙无穷大智的唯一管道，是所有‘奇迹’的根基，是所有科学法则无法分析的玄妙神迹的发源地。”自信给人以力量，给人以快乐。它会激发我们的生命力量，这种力量如同熊熊烈火可以焚烧困难，明亮智慧。奥里森・马登认为，成功者总是充分相信自己的能力，能排除一切艰难险阻，直到胜利。可见，自信在很大程度上的确能促进一个人的成功。从古至今，从国内到国外，有不少的仁人志士的人生历程、创业经历都可见一斑。可见，自信可以把人从困境中解救出来，可以使人在黑暗中看到成功的光芒，可以赋予人奋斗的动力。20世纪初，美国美孚石油公司，以布莱克威尔教授为首的一批西方学者，曾断言中国是一个“贫油的国家”。年轻的地质学家李四光以科学家的自信探索精神粉碎了西方的“中国贫油论”。他运用地质沉降理论，30年里相继发现了大庆、大港、胜利、华北、江汉等油田。

对中学生而言，没有自信，怀疑自己的学习、生活能力，就会被自卑感所打倒；学习遇到困难，就会觉得无趣，没激情，进而选择放弃。若学生充满自信，就会对学习、生活充满热情，他们学习、生活的每一天都将是快乐幸福的。

三、自信教育的必要性

之所以要对学生进行自信教育，从宏观的角度看，有自信才能产生勇气、力量和毅力，困难才有可能被战胜，目标才可能实现。从学习的阶段性看，高中阶段是学生步入成人行列思考问题成人化，掌握知识系统化的重要时期。随着知识的不断丰富，经验的不断增长，自我意识的增强，学生尚能客观地看待自己，同时还会从社会现实中确认自己。但他们自信的自我调适和自我完善能力还很不足，面对激烈的学习竞争和升学竞争压力，以及可能出现的挫折和困难，或许缺少应有的心理准备。当因主观欲望过大而难以实现时，他们常常会陷入无所适从的情感危机中。鉴于此，学校有必要对学生进行自信教育。

笔者所在学校的学生，有“独二代”，有进入城市的“流动儿童”，有生活在农村的“留守儿童”等。从心理学角度看，这些学生生活自理能力差，情感上孤独、自私，不懂得体谅他人，个性中有抑郁、自私、冷漠、缺乏自信等特质，因此需要对其进行自信教育。从学生所在区域看，农村学生基础不好，素质不高，再加上家庭经济状况不佳，从而导致其不自信，有必要对其进行自信教育。从客观条件上看，城乡教育差距越来越大，城市名校和优质中学毕业生上重点大学的比例越来越大，国内自主招生政策对学生的思维能力和综合素质提出了更高的要求，农村教学资源较为匮乏，等等，这些现存的教育差距迫使学校不得不去寻求突破。学校改变不了社会和家长，也改变不了客观条件，只能去改变教师、学生，让他们通过树立起自信心并加倍努力去争取更加光明的前途。因此，学校应构建以自信教育为主线，以课程、活动、环境为载体，以人文管理为依托的校园文化体系，激发教师的工作热情和学生学习的内在动力。同时，学校应为学生创设和谐高效的学习环境。以自信教育培养学生自主、自尊、自强、自豪，促进学生综合素质的和谐发展，使其成为“爱国、明礼、友善、自强”的合格公民。

四、进行充满自信的教育

自信的校长构建自信的学校，自信的学校成就自信的教师，自信的教师培育自信的学生。

首先，从学校层面，进行充满自信的教育。为使师资队伍在工作和业务能力等方面有足够的自信，学校应以教师幸福、快乐工作与生活为宗旨，追求一种文化管理，确立“以教师为本”“教师发展第一”的管理理念，营造宽松与高洁、明亮与清新的校园文化，让校园充满浓郁的人性化、人文化的色彩。同时，采取一系列提振教师自信心的学习、培训、激励的措施，让教师在充满人性化的氛围中坚定信心，幸福、快乐地工作。

其次，从教师层面，进行充满自信的教育。努力打造充满自信的师资队伍，创造条件为教师提供各种平台，让他们有心情、有热情、有感情、有激情，坚定信心，走出“教书匠”的误区。一是加强理论学习，提升专业素养。以“校长文摘”的形式，将好文章推荐给教师学习，且每年发给教师1-2册教育文献以帮助其提升理论素养。二是注重实践学习，提高教学实战水平。学校要制定一系列的规章制度并为教师提供发展平台，以提升其专业素养，提高他们的教学实战水平。组织全员参与编写《导学案》，举办“五环”课堂教学环境下的公开课、学科教学讲座，指导教师参与课题研究、撰写论文、论著等。三是实施“三名”的激励策略。依托“名学生”的培养，塑造一大批“名教师”，以“名教师”为支撑创造有广泛影响的“名校”。激励教师认真学习、努力工作，不断促进自身发展，打造一大批“名师”。四是促进年青教师成长，为他们营造良好的氛围，提供平台，让他们实现“一、三、六、十”成长目标，即一年适应、三年合格、六年骨干、十年名师。

最后，从学生层面，进行充满自信的教育。以“帮助学生认识自我，树立自信，充分挖掘潜能，一切为了学生的发展”为办学理念，让学生在校园（尤其是课改后的课堂）、校外（社团活动、综合实践活动）这个多维、动态的教学生活中，实现自己的人生目标，让他们能亲身体验充满思想、情感、智慧的学习生活，使他们的潜能得到释放，个性得以张扬，真正品味到幸福而快乐的学习生活。这主要表现在以下几个方面。

一是以乡土及校史教育培育自信。福安虽为乡村，但开闽第一进士薛令之、中国天主教第一位中国籍主教罗文藻均是福安人士；福安一中的校友有五人曾参加两弹一星的研试工作，学校也于20世纪50年代末60年代初连续三年高考居全省前茅，被誉为福建省高考“红旗单位”……学校可以利用这些资源培育学生的自信。同时，学校要求学生高中三年在完成学科课程的前提下，要尽可能完成学习习惯的养成、自学能力的提升等。通过一系列潜移默化的教育，学生的自信得到了更好的激发。

二是以国旗下的演讲培育自信。每周一国旗下的演讲主角由校长或教师换成学生，由教师的说教变为学生自身的体验和感悟分享。演讲活动按班循环进行，由政教处负责审稿，采取从小组、班级、年级到全校的梯级训练，激励学生全员参加。

三是以学生自主管理强化自信。开展学生自主管理校园实践活动，激发学生对校园这个小社会的思考，并相信自己有能力、有办法管理好，也让他们体验管理过程的艰辛，学会珍惜来之不易的安全、稳定、舒适的社会环境，从而规范自己的言行。自主管理每天由一个班级担任，且所有班级依次循环进行，内容包括校园公共卫生清扫、学生行为规范检查等。

四是以校园文化活动与社团活动巩固自信。校园文化活动与社团活动是给学生提供锻炼的平台，以培养其团队协作能力、个体与社会适应能力的自信。我校采取“六自策略”成就学生“自信的我”，即自主、自编、自导、自演，以及道具自备、实践场所自寻。同时，学校还根据学生的兴趣、爱好、志向等实际，开设模联社、科技创新社等五类近百个社团，实行课程化管理和学生自主管理相结合，让每个学生至少参加一个社团。社团活动提升了学生的综合素质，增强了他们的自信心。

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自信的定义很多，不同研究者对自信所下的定义也很不相同。最早给自信下定义的是人本主义心理学家Maslow（1943），在其需要层次理论中，认为自信是自尊需要获得满足时产生的一种情感体验，指出尊重需要缺乏满足就会导致沮丧和自卑感。国内研究者对自信的定义也很多，如车文博（1985）认为，自信是个体相信自己的能力和精力的一种自我意向；张春兴的《 张氏心理学词典》认为，“自信指个人信任自己，对自己所知者与所能者具有的信心，对自己所做的事或所下的判断不存有怀疑”……自信定义的多样性，反映了其内涵的丰富性。笔者比较认同张春兴的定义。对于高校自信文化，查阅各种文献资料，并没有发现相关的明确定义，但有关学校文化的文献资料特别丰富。

“我们认为学校文化是一所学校在其长期的发展和教育教学实践过程中形成的，为学校内部成员普遍认同并共同遵循的价值观念和行为标准。具体说来。学校文化应该是具有学校特色的一种特殊的文化结构，是师生的价值观以及承载这些价值观的活动形式和物质形态。包括以师生的价值观为主导的学校精神、风气、制度、行为和环境等要素。是学校在长期办学实践中教育观念、办学品位和特色追求的积累与总结。”

由此，笔者认为，高校自信文化，主要是指根据学校办学理念和育人目标，通过以自信教育为主题的校园文化氛围以及校园环境的营造，潜移默化地感染和教育生活于校园中的在校学生，从而树立自信价值观念，形成充满自信的校园文化氛围。

二、高校自信文化建设的战略意义

高校自信文化的建设有着重要意义。体现在以下几方面：

（一）是高校实现内涵式发展的现实需要

党的十报告强调，要推动高等教育内涵式发展。高校只有在办学理念、办学特色、打造品牌、教风学风等内涵建设上下功夫，才能保持旺盛的生命力和创造力。加强高校文化软实力建设是提升高校核心竞争力的必然选择。高校要实现内涵式发展，须提高办学质量。只有建立出色的学科专业、独具风格的大学文化，打造学校品牌，才能走出一条彰显特色的内涵发展之路。加强高校自信文化建设，有利于形成积极向上的文化氛围，促使大学生充分发挥所长，补己所短，在适应中超越，在超越中健康成长。从而有利于校风学风建设，有利于推动高校实现内涵式发展。

（二）是提高人才培养质量的内在要求

“自信这一人格特征与个体心理健康水平密切相关，个体愈自信其心理健康水平愈高，但也应把握好‘自信度’，过高过低对个体心理健康都不利。”自信文化的建设，有利于学生心理健康的发展和健康人格的塑造，是培养学生全面发展的内在要求。在充满自信的校园文化环境中，学生们能更好地挖掘自身潜能，增强综合素质，从而有利于提高人才培养质量。严峻的就业形势下，加强高校自信文化的建设尤其重要，能让学生在肯定自我、增强自信的同时，更加努力地全面提升自己，并且带动其他同学共同进步，反过来也有利于营造充满自信的校园文化氛围。

（三）是增强高校凝聚力的重要手段

“人所处的环境与动物所处的环境不同，这在很大程度上是由文化决定的，人的环境是一种文化环境，环境对人的影响在很大程度上是文化对人的影响。”校园文化除了有娱乐休闲之功能外，还具有塑造功能和凝聚功能。“积极向上的高校文化能够为教职员工提供精神动力，更能够激发青年学子的火热激情，它体现着高校文化软实力，是一所高校凝聚力的根本所在。”毋庸置疑，自信文化是一种积极向上的文化。在这种文化氛围熏陶下，同学们会愈加奋发向上，团结友爱，从而进一步激发学生对学校的认同和肯定，增强学校的凝聚力。

三、高校自信文化建设的路径探索

（一）校园文化突出自信教育特色

要打造自信文化，需充分发挥校园文化的作用。自信文化的建设可通过校训、校徽、校刊、校风等表现出来。例如，把自信教育融合到校训里去，校训可以给学生们较强的暗示，各高校的校训，体现着自己独特的精神文化。北大的“思想自由，兼容并包”、清华的“自强不息，厚德载物”等都积淀了这些名校的精神特质。学生进入这些学校会地感染到大学的精神，这些精神会逐渐浸润到他们的言行中。校训可以蕴含自信教育，在校园宣传栏或校刊亦可张贴、更新关于自信的名言警句：“去做你害怕的事，害怕自然就会消逝。――罗夫?华多?爱默生”；“‘不可能’这个字，只在愚人的字典中找得到。――拿破仑”；“相信就是强大，怀疑只会抑制能力，而信仰却是力量。――弗烈德利克?罗伯森”等等，这些会形成积极的心理暗示，使学生们潜移默化地受到影响，有利于让人保持良好的情绪和心境，自然做事就比较有信心，也更加容易获得成功。

此外，要开展好以“自信教育”、“自强教育”为主题的系列活动，如开展形式丰富的主题班会，通过书法长廊、艺术长廊等展示因“自信”而成功的社会各界人士的案例，起到激励和启迪作用；同时可展示在校学生的自信榜样，把有特长学生的优秀成果展示出来，让学生们感觉到自己能够成才，从而生成“自信”，进而内化为学生终身受益的行为文化。通过以自信为特征的学校文化的建设，让学生充分地感悟自信，感悟成功。

（二）建立各类素质训练营

“自信不是生而俱有的，是在社会实践中逐步形成的，与后天的培养训练密切相关。因此，学校和社会应注意多渠道、多层次地开展专门的自信教育训练，以改变个体对自我的不合理认知与评价，培养良好心境，形成自信的行为习惯”。高校应根据人才培养要求，建立各种素质训练营，并配备专门的指导教师，通过体验式教学，让学生们能够根据自身的特点，取长补短，在素质训练营里得到充分的锻炼和提高。如表达能力训练营、勇气训练营、团队训练营等，可以针对胆怯、内向的学生组织培训，扩大他们的交流圈，锻炼他们的团队协作能力，让他们变得勇敢、自信、坚强。此外，还可建立和完善体育素质训练营、职业素质训练营以及各类专业训练营或技能训练营，让每一位学生能有针对性地参加适合自己的训练营，以提高自身的综合素质和能力。高校还应在这些素质训练营里倡导自信文化，以培养一支支团结自信的团队，培养适合当今社会发展的高素质人才。

（三）积极为学生搭建展示自我的舞台

学生的自信需要学校给学生搭建多元化的锻炼平台，让学生尽情地施展才华。可通过打造特色社团以及举办各类赛事来实现。首先，学校要与时俱进，依据学生的兴趣和特长组建社团。并给社团派出专业的指导教师，例如打造特色文学社、史学社、戏剧社、棋类协会、舞蹈社团、手工艺术社团、篮球社、足球社以及能展示各专业技能的社团等，给学生的发展提供丰富多彩的活动空间。组建特色社团，可以为不同爱好各有特长的学生提供施展才华的机会，让他们在这个特殊的地方，有超越平时学习的表现，以在自己的心里升腾起自豪感，进而形成自信力。而且，这种自信力还会不断地迁移，从而在学习等其他方面也有了自信。

此外，高校应举办各类竞赛活动。结合办学专业，挖掘每位同学的亮点，指导学生参加各种专业类技能大赛。通过动员和指导学生参赛，让学生的专业特长得到充分的展示，同时还可以培养学生的自主能力、学习能力、表达能力、领导能力、创造能力等。

学生自信素质的提升，还要充分发挥实施素质教育的主阵地――课堂的作用，课堂之上提升学生自信心的一个重要方法就是让他们成为课堂的主人，因此，要对教师一讲到底的教学方式进行改革，探索出让学生学会学习、乐于学习的新的课堂教学方法。教师们要多肯定和鼓励学生，尽可能地促进学生参与课程、积极实践、积极探究与合作，从而享受课堂学习的快乐与成功。

（四）增强学生的就业竞争力，让学生树立就业自信

严峻的就业形势下，大学毕业生的就业问题已成为全社会关注的热点问题。就业不仅是综合素质的展示，更是核心竞争力的较量。自信源自实力，大学生只有刻苦学习，不断提高自己的综合素质，树立“人无我有、人有我优、人优我特”的意识，形成自身的核心竞争力，才能在社会上占有一席之地，“大学生就业竞争力主要是指大学生在校期间通过较为系统的基础知识和专业知识的学习掌握，以及适应社会需要的综合素质的开发培养，在就业竞争和职业发展中所具有的获得和保持工作的职业化能力”。各高校应把大学生就业能力培养纳入高校培养目标，促进高校教育教学改革。注重在实践中培养能力，引入企业新员工培训的方法，通过专业的职业能力训练技术、职场环境模拟的角色扮演等训练环节，全面提升大学生的职业能力。通过教育培训引导学生进行职业生涯探索，全面提升职业素质，掌握求职技巧和方法，顺利就业。目前，我国高等教育培育机制与社会需求的错位和脱节是造成人才供需矛盾的主要原因，因此，高校在人才培养过程中，须注意结合企业的需求，实施能力工程，引导学生在掌握好专业技能、考取业技能资格证书的基础上，不断拓宽知识面，提升多方面的能力和综合素质，包括表达能力、实际动手能力、团队协作能力、环境适应能力等。同时，加强与用人单位之间的联系，让大学生有更多的见习和实习机会，更好地接受职前培训，做适应时代的一专多能的新型人才。

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一、文化自信的概念论述

“文化自信”主要是一个国家、一个民族、一个政党对自身文化的充分肯定以及对滋生文化生命力的坚定信念。也就是说，一个国家、民族和政党要发自内心的尊敬、珍惜自身的优秀传统文化以及信念等，除此以外，还应该对先进文化充满信心，敢于追求未来文化。从本质意义上来讲，所谓文化自信其实就是一种自觉的心理认同和正确的文化心态。这主要表现在不同文化的比较中，一个国家、民族和政党如果能够正确地看待自身的文化内涵及其价值，对自身文化的发展充满信心，并在发展自身文化的时候，能够辩证地对待外来文化。而对个体来说，文化自信则主要是个人对自身国家和民族文化的认同和肯定，是人的一种深度发展，是人在文化上充实自身的一种表现。

对此，我们可以将文化自信的概念做如下总结：文化自信主要是文化主体对身处其中的客体文化通过对文化的认知、反思、批判以及比较的方式，来形成对自身文化价值的肯定的过程。其主要表现为文化主体对自身文化生命力的肯定以及在对外来文化的选择中，对自身文化的一种高度的认可。

二、文化自信的当代价值

（一）有利于增强我国的民族文化软实力

现阶段，随着经济全球化、政治格局多极化以及文化多元化的发展，对我国传统文化产生了巨大的冲击。文化软实力作为促进民族和国家发展的重要因素，也在国家与国家之间综合国力的竞争中的地位日益凸显出来。针对文化软实力这一概念，美国学者约瑟夫・奈在《外交政策》杂志上发表了《软实力》一文，在文中，约瑟夫・奈提出一个国家的综合国力可以分为两个部分：一部分是国家的硬实力，如国家的资源实力、经济实力、军事实力和科技实力；而另一部分则为国家的软实力。相对于硬实力来说，由于软实力更具有张力和动力力量，所以对于一个民族和国家来说，软实力对其发展更具有积极的推动作用。此外，在约瑟夫・奈的另外一本著作《美国定能领导世界吗？》一文中，约瑟夫・奈对软实力又进行了明确的定义，并将其界定为一个民族的文化、意识形态以及生活方式等，也就是说，一个民族和国家要通过软实力中所特有的感召力和吸引力来影响本国人民对某些行为准则以及价值观念的认同感。

由于文化是一个民族和国家的灵魂，其主要凝聚着整个民族和国家对世界和生命的认知感受与现实感受，是最深层次的精神追求和行为准则的积淀，同时也承载着一个民族和国家自我认同的价值取向。但是，对一个民族和国家的发展来说，文化软实力则主要表现为一种精神上的向心力，其不仅有利于帮助一个民族和国家形成凝聚力，还能够帮助一个民族和国家民族性格的养成，最终实现民族和国家的团结，增强民族自信心。

综上所述，文化自信主要指的是一个民族、国家以及政党对自身文化价值的充分肯定，其对自身文化的生命力具有坚定的信念。所以对于民族、国家以及政党来说，文化自信是一个国家文化软实力的重要标志、是一个国家综合国力的重要组成部分，同时也是一个国家民族自尊心与自豪感的几种体现。而对于文化个体来说，文化自信实质上就是一种价值自信，其主要体现的是文化主体对本国或本民族核心价值的一种认同，其作为精神层面的价值观念，对促进本民族文化软实力的发展具有积极的促进作用。

（二）能够正确应对异质文化的冲击，促进不同文化之间的融合

在经济全球化的推动下，我国的历史逐渐由民族历史向世界历史转变，这样难免会与其他国家的意识形态、价值观念以及思想文化之间产生冲突。而现阶段，随着多元化文化的发展，一些西方文化和价值观也逐渐渗透到我国的文化中来，并对我国的文化和社会生活造成了巨大的影响。而在信息快速发展的今天，外来文化对我国传统文化的冲击越来越严重，其不仅影响着我国传统文化的主体地位和国民的价值观，同时也在一定程度上造成了我国思想上的多元化，最终导致文化自信的严重缺失。此外，我们还应该重点关注的是，由于受世界多元化思想的影响，当代西方文化思潮与社会文化思潮之间是相互交错的，我国的传统文化以及社会主义文化在西方文化思潮的影响下也发生了巨大的变化，这就对人们的精神世界和心理状态产生了一定的影响。

对于文化而言，其本质就是人们精神追求以及创造的产物，文化自信的核心和根本则是通过人的主体精神及本质力量的自信构成的。所以，面对世界异质文化的冲击，我国要想维护自己的文化，掌握文化上的发言权，最重要的还是要正确处理自身文化与世界多远文化之间的关系问题。我们对待异质文化的时候，应该以客观公正的态度进行自我审视，同时还应该怀着积极的姿态学习异质文化中的优秀部分，既不能故步自封、夜郎自大，也不能盲目地吸收和崇拜，而应该在坚持我国文化主体性的前提下，积极的吸收和学习异质文化中的精华部分，并能够在不同文化交流和冲击中，将异质文化与自身文化之间进行比较，反思自身文化中不好的地方，并逐渐地掌握文化交流的主动权。而文化自信则能够正确地应对异质文化的冲击，并在维护本国文化安全的同时，促进不同文化之间的融合，从而丰富我国的文化样式。

总之，要想实现文化自信，我们需要从以下两个方面入手进行优化：

第一，我们应该认识到现有文化资源中一些源远流长的部分，并采用恰当的方式来激活我国自身优秀文化基因，修复我国文化的根基。对于传统文化来说，儒学思想是我国传统文化的核心内容，要想实现文化自信，我们就应该深刻地认识到儒学思想在当代中国的价值和意义。现阶段，儒学思想以及我国的文化价值观已经在世界文化向多元化文化发展过程中起着非常重要的作用。所以，在l展我国文化的同时，我们还应该认识到对儒学思想的传播，是我国实现文化自信的主要途径，并使其在中国和世界上散发出其生命力来，从而使其成为改造世界文化图景的一种理论原则。

第二，我们还应该积极学习和探索新文化，实现中西方文明的理性对话，加强我国对世界文化的影响力。从对于不同文化关系处理原则的十六字箴言――“各美其美，美人之美，美美与共，天下大同”中，我们获得了发展自身文化的启示，即，在多元化文化发展的今天，要想促进自身文化的发展，并逐渐的形成文化自信，我们应该以“世界公民”为眼界，努力实现与其他国家和民族之间的平等对话。此外，还应该积极推广和分享我们自身的文化价值观，使我国的传统文化能够为人类的文明作出贡献，从而实现我们的文化自信。

（三）有利于实现中华民族的伟大复兴

在《道德经》第四十三章中提到：“天下之至柔，驰骋天下之至坚”。从这句话中我们可以看出，使一个民族的内部得以扩张的是文化，一个民族要想得到长远的发展和内在的扩张，最重要的就是要注重不同文化的渗透与交融。我国拥有五千年灿烂文化，而在我国的发展过程中，是否也借鉴了传统文化中的一些思想，从而促进我国的腾飞和发展是提高我国人民文化自信的重要意义所在。现在的中国已经开始重塑国家形象，并重视提高我国人民的综合素质，并以此来提高我国建立和管理国际的声望，从而在一定程度上增强我国的文化传播力和影响力。

自党的十以来，在多个场合中对文化自信做出了强调，主要指出：“我们要坚定中国特色社会主义道路的自信、理论自信、制度自信，说到底就是要坚持文化自信。”其主要目的是为了引导党员特别是领导干部坚定中国特色社会主义道路自信、理论自信、制度自信以及文化自信。对于中华民族来说，要想促进中华文化的繁荣与发展，就必须实现中华民族的伟大复兴。由于我国的历史悠久，文化底蕴深厚，所以我国文化对世界具有较强的感召力和影响力，深厚的文化底蕴同时也为我国社会主义文化的建设提供了丰富的资源，有利于促进中华民族的伟大复兴。此外，中华民族的优秀文化还对治国理政具有启发性的作用，同时也能够为我国的道德行为建设提供有益的启发。我国现阶段所使用的一些治国体系，是在我国历史传承与经济社会发展的基础上通过改进而演化出来的，只有坚持从历史走向未来，从延续民族文化血脉中不断开拓前进才能够做好今天的事业。所以，没有文化的继承、发展和弘扬，就不能实现我们的中国梦，中华民族的伟大复兴也更是无稽之谈。

党的十指出，要想全年建成小康社会，从而实现中华民族的伟大复兴，就应该推动社会主义文化的建设，不断提高国家的软实力，发挥文化教育人民、服务社会以及推动社会发展的作用。而在我国，文化自信则成为衡量我国小康社会人民素质以及精神文化的重要因素，θ面建成小康社会，推动社会主义文化的改革与发展具有积极的促进作用。所以，还应该利用文化自信的自觉认知、批判以及反思等机制，来显示文化主体性的社会实践过程，从而逐渐形成我国民族文化的价值观念。

此外，中国梦这个话题之所以能够成为各界最为关注的热点， 中国梦的提出，与我国经济在全球经济中地位的提高是分不开的，但是我们对中国梦的认识也不能仅从经济发展的速度来考察，而是要上升到精神与文化的层面上。因为一个国家要想提高其自身的经济实力，最重要的是要在精神领域方面有所提高，我们所指的中国梦也就可以理解为中国的复兴梦，而民族的复兴必须以文化的复兴为前提，并在这个意义上，培养高度的文化自信是现阶段实现中华民族伟大复兴的重要支撑和保障。

总结

现阶段，我国正处于国内和国外各种思潮的碰撞时期，所以我们要在吸收和借鉴人类优秀文化的同时，还要抵制错误思潮的误导。此外，在我国特色社会主义道路、理论和制度等取得较好成绩的今天，我们更应该确立起道路自信、理论自信、制度自信的观念，从而唤起全民族对优秀文化的自信，使我国的文化自信发挥出其积极的价值。时至今日，我国已经发展到了一个新的阶段，在这一阶段中，我们应该要探索和思考我们的文化自信问题，表达我们的文化身份，只有不断地实现文化认同、文化自信，真正地实现我们民族的伟大复兴。

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二、高职生自信心缺乏的成因

在相当多的高职院校，高职学生依然较为严重地存在着对学业、事业和将来职业生涯的信心不足，与一般本科生相比，他们的学习主动性、自觉性欠缺，进取意识薄弱，自我认可程度偏低，遇到困难只知道抱怨不知道思考如何去解决。对高职生的这种不良学习行为，依据社会心理学分析，其自信力的缺失是产生这些问题的重要原因之一。自信虽然“是一种个人心理品格，但其社会性也是十分明显的”。高职生的自信是在一定环境下生成与发展的，其力度的缺失，自然也有其社会、学校等方面的环境原因和个体自身的诸多主观原因。就其主要成因，包括以下几个方面：

1、社会因素

人们对高职教育这种新生的教育模式还没有真正的了解，对其地位的认识，也并未被广泛认同为高等教育的一种新类型。在人才选用方面，一些用人单位由于存在对高职的类似误解或片面追求高学历的用人观念，致使部分高职毕业生的就业又遭受很大压力。

2、教育因素

首先，高职院校的招生一直是排在包括高专在内的普通高校招生的最后一个档次，其次，高职学校大多是新办院校，办学时间短，设施条件相对本科院校无论硬件、软件方面都有一定的差距，缺乏大学氛围；校园文化特征不明显；高水平的教育教学质量不易很快体现。

3、个体自身因素

自信力的关键要素――自我价值感涉及到的主要是自我评价。由于高职生自我意识发展尚不成熟，自我评价的独立性还不强，自我评价往往依从他人及社会的评价，有时甚至有些敏感，碰到或感觉到消极评价就焦虑不安。

三、高职生自信心培养的对策

1、举办系列讲座，提高自信意识

自信是人类心理生活中最基本的内在品质之一，也是持续不断发展的无价之宝。特别是对于高职生，除了专业素养、综合能力之外，自信尤为重要。要培养高职生的自信心，首先必须提高他们的自信意识。培养自信意识，可以在学生特殊的阶段，举办相应的系列讲座。

2、开展社团活动，锻炼自信能力

成功经验是影响学生自信的重要因素，特别是成功经验，对个体自信心有明显影响。能力从哪里来？从锻炼中来，要增加学生的成功体验，多给予正向反馈和正面评价。要多方面、多层次地为学生提供机会，满足他们社会交往的需要。

3、进行团体辅导，调节不良情绪

在入学初，对新生进行一次问卷普查，对自信心较低的学生，集中进行团体辅导，情绪不良是缺乏自信的表现，小组团体辅导，对学生情绪的调节起积极的促进作用。使他们的情绪更加稳定、积极、开放，针对情绪开展辅导工作，纠正学生的认知偏差，使他们看问题更加客观，对周围事物的认识更加符合实际，减少理想与现实的落差，正视困难，调节不良情绪，自信心也随之增强。

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一、引言

资本市场条件下,并购作为资本经营的主要方式得到了广泛运用。随着资本市场强大变革力量的推动,公司并购已成为现代经济社会中最有意义的经济活动之一。20世纪90年代,我国资本市场正式设立以来,上市公司并购活动就持续不断,并且随着相关法律法规的不断完善,并购活动日渐成为我国上市公司寻求发展的重要渠道。

虽然并购活动日益活跃,但并购是否真的能产生绩效,理论界并没有统一的结论。而许多学者对上市公司并购绩效问题研究表明,目前上市公司并购大多是低效率并购或并购的长期绩效不显著。那么低效并购的原因是什么,既然并购是低效的,为什么仍有如此多的上市公司高管对并购乐此不疲?Roll(1986)以公司管理者过度自信的心理特征为依据,提出了管理者自大的兼并报价理论。他认为市场是高效的,但个人管理者有过于自信的倾向,管理者会对目标公司的价值有过于乐观的预测,从而在竞标中成为“胜者之诅”的牺牲品。自大理论表明,即使对价值无影响,并购也有可能发生,这一观点为研究公司并购行为提供了另一种视角,在一定程度上表明了低效并购可能与管理者过度自信有关。

本文从管理者自信这一独特视角研究公司的并购行为,全面分析了管理者自信对并购的影响。在此基础上,阐述现有研究的问题及对策,以利于研究的进一步突破。

二、过度自信理论与管理者行为

过度自信理论发源于社会心理学,指由于受到诸如信念、情绪、偏见和感觉等心理因素的影响,人们常常会过度相信自己。正如Taylo和Brown(1998)所言,过分乐观的自我评价、不切实际的乐观情绪是常人思维中的一个典型特征。因此,过度自信现象在社会生活和经济活动中随处可见。

管理者过度自信,在一定意义上是一种认知偏差,是个体和综合因素作用的结果。管理者一般认为自己所拥有知识的精确度要比实际上所具有的精确性更高,因此对事件发生概率的估计总是走向极端。很多研究表明公司高管通常比普通员工表现出更为显著的过度自信倾向(Weinstein,1980;Wang,2000;Alick和Klotz,1995等)。

对管理者来说,过度自信产生的优越效应可能会延伸到投资、融资等经济决策中。March和Shapira(1987)调查表明,管理者总是低估内在的不稳定性,相信自己能全面控制公司的经营业绩。Hackbarth(2004)研究表明,过度自信的管理者并不遵循融资优序理论。Ben David等(2007)发现,过度自信的CFO倾向于承担更多债务,且主要是长期债务。我国学者郝颖等(2005)在对实施股权激励的上市公司的研究中也有类似发现。并购是公司的一项重大决策,管理者是并购决策的主要实施者,本文着重分析管理者自信对公司并购行为的影响。

三、管理者过度自信对公司并购的影响

并购是企业的一项重大生产经营活动,是企业发展壮大的重要途径。并购是把双刃剑。成功的并购可以给企业带来良好的发展契机,使企业迅速实现对外扩张和资源优化配置,不成功的并购对企业却是一场灾难。因此,是否进行并购需要管理者谨慎决策。而管理者过度自信的非理却往往使公司高管不能理性决策,管理者过度自信对企业并购的影响是一个值得研究的课题。

管理者过度自信在公司并购活动中常会产生两个问题:(1)委托问题。随着并购后公司规模的扩大,并购方管理者在并购后职权范围相应扩大,这时就会产生管理者与公司股东之间的委托问题。由于信息不对称,过度自信的管理者可能进行对公司不利而对个人有利的并购。(2)高估自身能力和并购协同效应问题。企业并购后,尤其是横向并购后,管理者是否具有管理并购后企业所需技能是很突出的问题。如果管理者盲目并购,过度自信地认为能够有效管理因并购而产生多元化的企业,就可能造成低效并购。并且管理者错误地认为并购能产生很好的协同效应,从而付出过高的并购对价也会导致低效并购。低效并购可能使企业面临高负债、股权分散等一系列问题,因此管理者过度自信使并购并未创造价值。

Roll(1986)在管理者过度自信影响公司并购方面作出了开创性的贡献,他提出管理者自大假说以解释并购中管理者的非理。Malmendier和Tate(2003)讨论了管理者过度自信与公司并购行为,通过实证证明了Roll的观点,同时还论证了在内部资金充裕、偿债能力强的公司,管理者过度自信倾向更为明显。Malmendier 和Tate(2005)进一步研究证明:管理者不愿用公司股票进行并购而倾向于用公司内部资源即现金流进行并购。这些研究都发现过度自信的管理者更可能实施价值破坏的并购活动。国内对此的研究尚处于起步阶段,目前一致的结论是我国管理者也同样存在着过分自信的现象。傅强和方文俊(2008)实证研究证明了管理者自信与并购正相关。

四、管理者过度自信与公司并购行为研究存在的问题及对策

(一)衡量管理者自信的方法

目前,管理者自信与并购的实证研究还不能为理论研究提供强有力的经验支持,实证研究发展相对滞后,以什么变量衡量管理者过度自信是制约研究发展的瓶颈。目前度量管理者自信的方法主要有,1.以行权期内高管应出保已到期股票的最少比例及所持股权数量在行权期内是否净增长作为衡量的指标。此种方法的原理是高管不能像外部投资者那样可通过交易将拥有的公司股权卖空对冲风险。如果管理者一直持股到行权截止日或在行权期间内增持股票,则认为高管是过度自信的。目前该方法在国外应用较多。在国内由于股权激励计划缺少完备的实施条件,并且即使大量实施股权激励公司的高管在行权期内表现出相当一致的持股数量不变或增加的特征,但在多大程度上源于各地国有资产管理机构推行股权激励试点中存在的选择性偏见则具有不确定性。因此,此种方法尚不适用于我国。2.以管理者对公司的盈余预测作为衡量管理者自信的指标。Hriber和Yang (2007)通过研究发现过度自信导致过于乐观的盈余预测。Lin等(2005)将预测的公司年度盈利水平超过实际水平的管理者视为过度自信。余明桂等(2006)也以此种方法来研究管理者过度自信与企业激进负债的关系。这种方法是根据上市公司的年度业绩预告是否变化来判断管理者是否过度自信,如果预告业绩与实际业绩不一致,则该公司管理者为过度自信的。目前在我国使用这种方法还不成熟,仅仅依靠第3季度报告中的业绩预告并不足以说明管理者的自信行为,而目前还没有其他途径或资料专门提供管理者对盈余的预测信息。3.以并购次数衡量管理者过度自信。Aktas等(2006)认为,如果一个管理者进行多次收购,则可能体现出他过度自信的心理状态,即他可能高估收购收益,低估收购风险。因此,将进行过两次以上收购活动的管理者视为过度自信。吴超鹏等(2008)在管理者行为与连续并购绩效的理论与实证研究中以首次并购成功与否来判断管理者是否过度自信。这种方法因为噪声过多,不能作为衡量管理者自信的主流方法。4.以商业期刊对CEO的评价作为管理者过度自信的度量指标。如果CEO更多地被商业期刊描述为自信和乐观,则管理者为过度自信。Deshmukh等(2008)均采用这种方法。这种方法因公信度可以借鉴,但目前中国还没有类似对上市公司高管进行系统评价的杂志。5.以消费者情绪指数或企业景气指数来度量管理者自信。Oliver(2005)以消费者情绪指数来衡量管理者过度自信。余明桂等(2006)以国家统计局公布的企业景气指数度量管理者自信分析管理者自信是否导致企业激进的债务融资。傅强、方文俊(2008)也用这种方法研究管理者自信与并购的关系。因为统计误差等干扰因素影响统计准确性,目前这种方法是否需要对统计结果调整还有待进一步研究。

现有研究中,管理者自信本身并不存在良好的替代变量,而且无论是涉及管理者自信对并购影响还是其他方面的研究都主要采用档案数据,档案数据只能证明管理者自信与并购行为的相关关系而非因果关系。这两方面的问题使得这一方面研究的内部效度令人怀疑。因此,若采用实证分析方法,必须首先寻找一个在资本市场有效衡量管理者自信的变量。本文提议以心理学理论为基础的实验研究进行考察,通过模拟实验来检验管理者自信是否导致低效并购。同时结合现有的衡量方法建立一个衡量管理者自信的综合评价体系,将各个指标赋予相应权重加总后得分,确定不同企业管理者自信程度。

(二)有效防范并购活动中管理者自信的对策

从心理学的角度而言,过度自信对并购活动的负面影响难以从根本上消除,需要研究的是如何有效防范管理者过度自信,减少低效并购。已有学者对此的研究尚很不成熟。如Weston(2007)根据Jensen(1986)的研究结论(大量的自由现金流会导致管理者冒险)提出分红是解决自由现金流的好方法。我国学者傅强、方文俊(2008)据此提出成熟行业的上市公司多分红的主张。

本文主张建立有效的并购评估和资本投资团队,优化企业并购决策机制,防范管理者过度自信。大多企业都设有独立董事,企业可以充分发挥独立董事在并购项目评估选择时的作用。此外,根据行为学习理论,管理者可以通过不断地学习和认知,降低过度自信的倾向,实验研究也表明行为学习可以帮助管理者有效克服过度自信带来的盲目决策。因此管理者的素质培训和自身的认知培训及经验学习也是减少低效并购的有效途径。

五、结论及启示

影响公司并购行为的因素有很多,本文从管理者自信的视角研究公司并购,阐述了管理者自信对公司并购行为的影响及现有研究中的问题及相应的对策建议。

现有的国内外研究仅仅得出了过度自信理论可部分地解释公司并购事件频发与并购效率低下现象,而管理者过度自信在多大程度上驱动并购决策的产生还没有相关研究。管理者短、长期过度自信对并购的影响是什么,是否相同,既然过度自信作为一类人群固有的心理特征和行为规律,那么公司整体管理层和实际控制人即控股股东或相关的国有资产管理部门也应该有过度自信的行为特征,他们的过度自信是否构成公司并购的动因等等,这些问题都是需要进一步研究的方面。另外,人的认知心理在一定程度上是与一定的社会制度相联系的,管理者行为会受到一些诸如国别文化及历史因素的影响。我国市场经济正处于完善阶段, 经理人市场远未成熟,管理者的非理表现不同于西方国家。因此,对管理者自信与并购行为的分析要以我国的实际情况为依据,如何选择一个合适的管理者过度自信替代变量,如何有效防范并购中管理者过度自信,提高并购质量是本文进一步研究的方向。

【参考文献】

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[13] Malmendier,Tate. CEO Overconfidence and Corporate Investment [J]. Journal of Finance,2005(60).

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过度自信是心理学的一个专业术语，是指人们倾向于高估自己成功的概率，而低估失败的概率的心理偏差(Wolosin，etal，1973；Langer，1975)。过度自信这一心理特征是心理学家们首先发现的。大量的心理学研究结果表明，人们普遍存在着过度自信的心理特征。例如，Weinstein(1980)的实验研究发现，受试者们普遍认为自己在将来拥有属于自己的房子、能活过80岁等积极的方面的可能性要超过别人，而很少有人认为自己在将来会经历离婚、得癌症等不好的事情。Sevenson(1981)在以学生为研究对象的一份研究中发现，82％的受试者认为他们的汽车驾驶水平在前30％以内。这种“优于平均水平”(better-than-average)的心理特征被其他许多研究证实是一种非常普遍的现象(Alicke，1985；Taylor，etal，1988)。

在管理学领域，许多研究发现，企业管理者的过度自信程度普遍要高于一般大众。Cooper等(1988)对美国企业家的调查显示，创业企业家们认为别人的企业成功的概率只有59％，而自己成功的概率则高达81％。其中，只有11％的人认为别人成功的概率为100％，而相信自己成功的概率为100％的高达33％。这说明创业企业家们普遍存在着过度自信心理。但后续研究却发现，这些被调查企业中有66％以失败告终。Landier等(2009)对法国企业家的调查得出同样的研究结论。在成熟企业，这种过度自信特征也很普遍。Merrow等(1981)考察了美国能源行业设备投资情况，他们发现，企业管理者们往往非常乐观地低估设备投资成本，而实际成本往往是他们所预计成本的两倍以上。Statman等(1985)调查了其他一些行业，发现管理者们在成本和销售预测方面普遍存在过度乐观。

心理学和管理学领域的这些研究发现为本文所要回顾的研究主题奠定了理论基础。正是以此为基础，研究者们才有可能考察管理者过度自信这一心理特征对企业投资及其他财务问题的影响。

二、基于管理者过度自信的企业投资异化：理论研究

从国内外现有文献来看，基于管理者过度自信的企业投资异化方面的研究主要集中在两个方面：一是关于管理者过度自信所引起的企业过度投资和投资不足；二是关于管理者过度自信所引起的企业并购行为。这方面的研究首先是从理论研究开始的，早在1986年，Roll在他开创性的论文里就首次提出了管理者“自以为是”(Hubris)假说①，分析了过度自信的管理者对企业并购行为的影响，但在随后的十几年内，该研究并未引起学术界的重视，直到最近几年，人们在逐步开始认识到该文的重要性。

Roll(1986)认为，过度自信的管理者往往会高估并购收益，而且相信并购能带来协同效应，从而会使得本身不具有价值的并购活动得以发生。他进而根据该理论作出了一些预测：(1)当一个未预期的并购被宣布时，目标企业的股价将上涨；如果并购最终未能成功，股价又会跌回原来的水平。(2)如果并购是未预期的，而且未包含并购方的任何额外的信息，当并购被宣布时，并购方的股价会下跌；如果并购最终未能成功，并购方的股价又会上涨；如果并购最终实现，股价又会下跌。(3)并购完成时，被并购企业价值的增加额会被并购企业价值的减少额所抵消，即并购并不会带来财富的增加，并购所发生的费用构成最终的净损失。Roll没有直接去验证他的理论，而是通过回顾其他人所得到的实证研究结果间接地证明这些预测是正确的。

Heaton(2002)是继Roll之后的第二篇经典性论文，该文提出了一个基于管理者过度自信的投资异化模型，该模型将管理者过度自信、自由现金流变量结合起来，推导出在不同的自由现金流下，管理者过度自信会分别导致过度投资和投资不足。具体结论如下：(1)一方面，乐观心理会使得管理者认为有效的市场低估了企业的风险证券，因而他们会偏爱企业内部资金。当企业依赖于外部资金时，管理者有时宁愿放弃一些净现值为正的项目，也不愿意从外部融资，因为他们认为外部融资成本过高，这样会导致企业投资不足。在这种情况下，自由现金流能充当“拯救者”的角色，纠正这种投资不足。(2)另一方面，乐观的管理者会高估投资所产生的现金流，从而高估投资项目的价值，一些净现值为负的投资项目可能会被他们误认为具有正的净现值。在自由现金流匮乏的情况下，乐观的管理者会放弃一些净现值为负的投资项目

Gervais等(2003)发展了一个资本预算模型，研究了管理者过度自信对企业投资政策的影响以及股票期权计划在其中所起的作用。他们的结论如下：(1)理性的管理者是风险规避型的，在没有获得关于一个投资项目确切、完备的信息之前，他们不会实施该项目，即使这些项目会为股东带来最大化的价值，从而造成股东的价值损失。在这种情况下，股票期权能缓解这一问题。(2)管理者适度自信对股东来说是好事，因为一方面他们是忠诚于股东的，不存在问题，从而不需要额外的激励；另一方面，他们是一定程度的风险偏好者，能投资那些具有正的NPV的项目，为股东创造价值。(3)对于过度自信的管理者来说，股票期权计划不仅不能缓解因管理者过度自信所导致的过度投资问题，反而会使问题恶化。

Xia等(2006)基于实物期权框架，提出了一个管理者过度自信条件下的动态并购模型。他们通过该模型证明：(1)如果管理者的过度自信程度不是特别严重，并购所带来的市场回报通常是正的；(2)如果管理者的过度自信程度很严重，并购企业的市场回报是负的；(3)如果管理者的过度自信程度或产品竞争程度较低，并购企业的市场回报状况依赖于该企业的规模；(4)竞争会降低并购企业的回报，但会增加目标企业的市场回报。

从这些理论模型来看，它们的结论简单明了，便于进行验证。事实上，这些结论基本上都被后来的实证研究所证明，这一点可以从下文的分析中看出。

三、基于管理者过度自信的企业投资异化：实证研究

自Roll(1986)正式开创管理者过度自信条件下的企业投资研究以后，一直没有直接的实证研究对其进行验证，其原因可能是该理论在当时未引起学术界的注意，但难以找到合适的衡量管理者过度自信的变量可能是更重要的原因之一。因此，本文首先回顾相关研究中所提出的用以衡量管理者过度自信的变量。在此需要说明的一点是，这类研究中一般将管理者定义为CEO，但也有个别研究将其定义为CFO。

(一)管理者过度自信变量的构建

1CEO持股状况。这类变量首先由Malmendier等(2005，2008)提出，具体又分为三个变量：(1)当CEO持有一份5年期的期权时，如果在这5年内至少有两次机会通过转让可以获得67％以上的收益。但CEO未转让，则认为他是过度自信的；(2)如果CEO将期权持有到期而不转让，则认为他是过度自信的；(3)如果在样本期间内CEO所持有的本企业的股票数净增加，则也认为他是过度自信的。郝颖等(2005)、王霞等(2007)的研究都采用了上述三种变量中的第三种。

2相关的主流媒体对CEO的评价。这种方法可能是目前在西方的相关研究中应用最广的方法之一。该方法首先由Hayward等(1997)提出，他们搜集了《纽约时报》等主流媒体对样本公司的CEO的各种评价，然后将这些评价分为六类，依次是：完全正面的、主要是正面的但有一点负面的、中性的、主要是负面的但有一点正面的、完全负面的、没有评价。他们分别赋予上述六类评价3、2、1、－1、－2、0的分值，然后将每个CEO的所有分值相加得到最后的分值，并以此作为过度自信的替代变量，分值越高说明越过度自信。Malmendier等(2008)对这一方法进行了修正，他们将主流媒体的评价分为五类：(a)自信；(b)乐观；(c)不自信；(d)不乐观；(e)可靠、稳健、务实。然后以此为基础设置了一个哑变量，如果a+b>c+d+e，则取值为l，说明管理者是过度自信的，否则为O。Brown等(2007)则采取比例的形式来衡量，他们将主流媒体的评价分为三类：(a)自信；(b)乐观；(c)可靠、稳健、务实、不自信。然后用(a+b)／c来衡量CEO的过度自信，比例越大，说明越自信。Hribar等(2006)、Jin等(2005)等研究中都采用了这种衡量方法。

3企业盈利预测偏差。该方法首先由Lin等(2005)提出，他们认为，过度自信的CEO在做盈利预测时一般会有偏高的倾向，因此可以用盈利预测是否偏高来衡量过度自信。具体做法是：如果“预测值一实际值”大于0，则说明预测值偏高，反之则说明偏低，如果在样本期内偏高次数多于偏低的次数，则说明CEO是过度自信的。余明桂等(2006)、王霞等(2007)的研究借鉴了这一方法。

4CEO实施并购的频率。该方法由Doukas等(2007)提出，他们认为，CEO越自信，他发起的并购次数就越多，有些研究也证明了这一点(Malmendier，etal，2008)。因此，他们将样本期内发起的并购次数多于5起的CEO确定为是过度自信的。

5CEO的相对报酬。该方法由Hayward等(1997)提出，他们认为，CEO相对于公司内其他管理者的报酬越高，说明CEO的地位越重要，也越易过度自信。他们用CEO的现金报酬除以现金报酬居第二位的管理者的报酬来表示。

6并购企业的当前业绩。该方法也由Hayward等(1997)提出，用“(并购前12个月内股票价格的增加值+股利)／期初股票价格”表示。这一方法根源于一个研究结论：企业的历史业绩越好，管理者越容易过度自信(Cooper，etal，1988)。

7企业景气指数。该方法由余明桂等(2006)提出，他们以国家统计局定期公布的企业景气指数为基础，如果景气指数大于100，则说明企业家是过度自信的，景气指数小于100，则说明企业家是悲观的。他们以4个季度的行业景气指数的平均数作为过度自信的替代变量。

从上述几种衡量管理者过度自信的方法可以看出，这些衡量方法的主观性较强，噪音较大，其可靠性和有效性是值得怀疑的。在以中国证券市场为基础进行研究时，找到合适的替代变量难度更大。以第1种方法为例，国内的股票期权激励机制才刚刚起步，不具备研究所需要的条件，虽然其中第(3)个变量在国内勉强可以应用，但《公司法》规定，上市公司高管人员所持股票只能在离职或退休六个月后才能出售，这显然会影响该变量的有效性。相对而言，第3种方法可能比较可行，因为中国证券市场也有盈利预测制度，会存在相应的盈利误差。

(二)管理者过度自信对企业投资行为的影响

前已述及，基于管理者过度自信的企业投资异化方面的研究主要集中在两个方面：一是关于管理者过度自信所引起的企业过度投资和投资不足；二是关于管理者过度自信所引起的企业并购行为。为了研究的方便，本部分将这两个方面分开进行分析。

1管理者过度自信所引起的企业过度投资和投资不足

Malmendier等(2005)对Heaton(2002)的理论进行了实证检验。他们首先开创性地用前述第1类变量来衡量管理者过度自信并进行了实证检验，他们发现：管理者的过度自信程度越大，投资和现金流之间的敏感性越高，说明在现金流充足的情况下，管理者的过度自信心理会造成过度投资；而在现金流缺乏的情况下，又会造成投资不足。此外，他们还发现，对于权益依赖型企业来说，管理者过度自信对投资现金流之间敏感性的影响程度更大。

Lin等(2005)采用类似的方法用台湾的数据进行了检验。他们用前述第3类变量来衡量管理者过度自信，发现：(1)在内部资金充足的情况下，过度自信的管理者比非过度自信的管理者投资更多；(2)当融资约束程度更大的时候，上述两者的投资差距更大。

在本文所回顾的文献中，几乎所有实证研究都将管理者定义为CEO，而Ben等(2007)则是例外，他们将管理者定义为CFO，考察他们的过度自信所带来的财务政策的变化。他们通过问卷调查的形式来确定CFO是否过度自信，发现过度自信的CFO会进行大量的投资，并且大量通过负债融资的方式筹措投资所需的资金，同时，为了保留更多的内部现金流用于投资，他们也很少支付股利。

中国也有学者对这一问题进行了研究。郝颖等(2005)用第1类变量来衡量管理者过度自信，发现内部人控制因素对投资与经营现金流的敏感性的影响程度超过了过度自信因素。

王霞等(2007)则采用第1和第3类变量来衡量管理者(董事长)过度自信，他们发现，管理者越过度自信，过度投资程度越大，但管理者过度自信并不影响投资和自由现金流之间的敏感性，而是影响投资和融资现金流之间的敏感性，过度自信程度越大，敏感程度越大。姜付秀等(2009)采用第3和第5类变量来衡量管理者过度自信，发现管理者越过度自信，越偏好内部投资，而且越容易使企业陷入财务困境。

2管理者过度自信对企业并购的影响

1997年，有两篇论文试图用实证的方法对Roll(1986)的“自以为是”假说进行检验，但因为方法上的问题影响了论文的质量，几乎没有形成什么影响。

其一是Boehmer等(1997)。他们没有直接用变量衡量管理者过度自信，而是采取了间接的办法，研究企业并购和内部交易(InsideTrading)之间的关系。研究发现，那些没有成为并购目标或最终成为善意并购目标的公司的管理人员在内部交易中能获得显著的非正常收益，而那些最终成为敌意并购目标的公司的管理人员则基本上没有获得收益。据此，他们推断：管理人员之所以会拒绝并购要求是因为他们很自信，认为公司在自己手里要比在别人手里更有发展前景。显然，他们的这一推断有些武断。

其二是Hayward等(1997)。这一研究要强于前者，他们直接检验了并购和管理者过度自信之间的关系。他们用第2、5、6类变量以及根据这三类变量通过因子分析得到的新变量衡量管理者过度自信，发现管理者越过度自信，他们所实施的并购的溢价程度就越大。并购会为股东带来财富的损失，管理者过度自信和并购溢价之间的关系越强，这种损失程度也越大。这一研究立意很好，但总的来说做得比较粗糙，这也许是它未产生什么影响的主要原因之一。

在这一领域具有较大影响的是Malmendier等(2008)关于管理者过度自信和企业并购的实证研究。在该研究中，他们采用第1和第2类变量衡量管理者过度自信，发现：(1)过度自信的管理者更易发起并购，而且绝大多数是多元化并购；(2)对于权益依赖程度越低的企业，过度自信的程度与并购发生的可能性之间的相关性越显著，也即过度自信的管理者偏好通过现金或债务融资的方式发起并购，而很少用股票的方式，除非他们企业的价值被市场高估；(3)相对于理性的管理者而言，过度自信的管理者所发起的并购会引起市场更强烈的负反应。这些结论表明，管理者的过度自信确实会影响企业的并购行为，造成大量损毁价值(value-destroying)的并购行为发生，为企业带来损失(Malmendier，etal，2008)。Ben等(2007)也得到了类似结论，发现过度自信的管理者发起的并购会带来负的市场回报。

Doukas等(2007)采用第4类变量衡量管理者过度自信，发现：(1)过度自信的管理者实施的并购会为股东带来正的市场回报，但程度要低于非过度自信管理者实施的并购，从长期业绩来看，过度自信的管理者实施的并购表现很糟糕，这一结论不同于其他类似的研究；(2)高频率的并购比低频率的并购业绩要差，说明管理者倾向于将以前的成功归功于自身的能力，从而造成过度自信，进而在过度自信心理的支配下发起更高频率的并购。

Brown等(2007)则提出，不仅管理者的过度自信心理会影响企业的并购行为，而且管理者的控制力(dominanceorpower)也能对企业的并购行为产生影响。所谓管理者的控制力，是指管理者将他们的计划或想法付诸实施的能力。在该项研究中，他们用第2类变量衡量管理者过度自信，同时用管理者的报酬额除以企业总资产的对数来衡量管理者的控制力。他们用澳大利亚上市公司的数据进行了实证检验，发现管理者的上述两种特征程度越大，并购的可能性越大，而且管理者的控制力越强，越易实施多元化并购。

四、评价与展望

通过上述回顾，我们可以将基于管理者过度自信的企业投资异化问题的特点大致归纳为如下几点：

(1)基于完全理性假设的理论认为投资异化源于管理者或股东等参与者的自利心理，但许多研究发现人们在现实中往往会表现出“利他”等倾向。对于企业管理者而言，他们往往会认为自己是忠于股东并积极为股东创造价值的，换言之，他们和股东的目标是一致的。这样，传统的激励机制就不能解决这种投资异化问题，相反，按传统的激励机制可能会加重这种异化行为。例如，过度自信的管理者会高估收益而低估损失，他们所选择的投资项目很多是损毁价值的。如果我们根据传统的激励理论提高管理者的薪酬(货币性质或期权性质)，他们会更积极地为股东寻找更多的投资机会，从而造成企业投资于更多的损毁价值的项目，加重投资异化的程度。因此，这方面的研究为改进激励机制提供了依据。

(2)从现有文献来看，虽然这一主题才刚刚引起学术界的注意，所形成的研究成果不多，但无论是理论研究还是实证研究，研究结论几乎是一致的，这在财务学研究领域还是不多见的。几乎所有的研究结论都显示，一般情况下，管理者的过度自信特征都会带来不好的影响，包括过度投资、投资不足、过度并购、通过并购造成股东财富的损失等。这说明管理者过度自信不仅普遍存在，而且确实会给企业带来负面影响，从理论和实践来看，这都是很有意义的。但换一种角度来看，结论大一致也不利于理论的发展，只有更多的争辩才能开拓更广阔的空间。我们不能排除这类研究中有些受到了“思维定势”的影响，人云亦云，这需要在将来的研究中逐步加以改进。

(3)国内的相关研究还较少，而且大多是关于国外相关理论的介绍与归纳，缺乏结合中国的实际情况和特点进行的研究，特别是用中国的数据所做的经验研究。这一方面是因为这一领域才刚刚发展，另一方面也是因为中国证券市场还不完善，与国外发达的证券市场存在较大差距，使得相关的数据难以获得。例如，在这一研究领域，管理者过度自信的度量是一个关键的问题，但从我们前面提到的那些度量方法来看，在中国难以得到很好的应用。这就需要我们去寻找更适合中国国情的度量指标。

最后，关于未来的研究方向，我们认为有如下一些问题值得关注：

(1)将这一研究拓展到更广的领域。从现有文献来看，主要集中在管理者过度自信对企业投资的影响方面，实际上，企业不同的财务问题之间是息息相关的，例如，现有研究发现，过度自信的管理者会过度投资，这必然会影响企业的融资方式和策略以及企业的分配政策等问题。Ben等(2007)在这方面做了一些尝试，值得我们借鉴。近年来出现了几篇有价值的文献，如Hribar等(2006)研究了管理者过度自信对企业盈利预测的影响以及由此进行的盈余管理行为；Jin等(2005)研究了过度自信和税负对管理者持有本公司股票的影响；余明桂等(2006)考察了管理者过度自信所引起的企业激进负债问题。这些都具有很好的借鉴价值。

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2. 在长期演进过程中，中国人形成了看待世界、看待社会、看待人生的独特价值体系、文化内涵和精神品质。比如，中华民族保持着海纳百川、开放包容的胸襟气度，认为“万物并育而不相害，道并行而不相悖”，主张“和而不同”“”，倡导不同文明和谐发展、和平共处，等等。这些思想体系和精神追求，是“我们区别于其他国家和民族的根本特征，也铸就了中华民族博采众长的文化自信”。

3. 文化是一个国家、一个民族的灵魂，文化兴国运兴，文化强民族强。文化自信是一种更基本、更深沉、更持久的力量，没有高度的文化自信，没有文化的繁荣兴盛，就没有中华民族伟大复兴。文艺是时代前进的号角，最能代表一个时代的风貌，最能引领一个时代的风气。一言以蔽之，文艺是绝佳的精神食粮，触及人的灵魂，给人以价值引导、精神引领、审美启迪。

4. 文化是一个国家、一个民族的灵魂，文化兴国运兴，文化强民族强。没有先进文化的积极引领，没有人民精神世界的极大丰富，没有民族精神力量的不断增强，一个国家、一个民族不可能屹立于世界民族之林。

5. 3000多年来，一代代中国学人焚膏继晷、兀兀穷年，用智慧、汗水和家国情怀破译了神秘甲骨文中的“文明密码”，让汉字散发出强大的文化感召力和民族向心力，为中华文明走向世界发挥了无可替代的作用，成为今天中华民族文化自信的坚硬磐石。

6. 　当今世界，国与国之间的较量，越来越多地体现在文化软实力的较量上，这样的形势倒逼着我们，必须坚定并增强文化自信，传承和发展中华民族优秀文化，积极吸收和借鉴其他民族的优秀文化成果。一句话，就是用更有力的传承发展，让中国文化软实力更硬、更强、更精彩，不断展示中华民族的文化自信。

7. 我国传统文化经过几千年发展，不断融合不同时期中华民族的文化，形成了兼容并包的文化体系。而中华文明也是四大古文明中唯一没有中断的文明。时至今日，传统文化已经成为中华民族文化之根、民族之魂。实践也充分证明，中华优秀传统文化是中华民族的力量之源、情感之源、动力之源和信心之源，是中华民族实现伟大复兴的精神保障。对每一位中华儿女来说，在新时代就要更加深怀自信，理直气壮地传承好中华优秀传统文化，不断铸就中华文化新辉煌。

8. 事实上，中华优秀传统文化早已走向世界，越来越受到国际社会认可。我们还要深怀自信，在“不忘本来”的基础上，充分“吸收外来”，推动文化交流，消化吸收外来文化之精华，使之融于民族文化之中，成为民族文化的一部分。唯有这样，才能更好地“面向未来”。

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中图分类号：F830.91；F275.1　文献标识码：A　文章编号：1001-6260(2010)01-0130-09

一、问题的提出

MyerS(1984)在“资本结构之谜”一文中将不对称信息引入到资本结构理论研究中，由此提出了新优序融资理论，即企业在进行融资时，会先偏好内部融资，如果需要外部融资，则先选择债务融资，最后选择权益融资。新优序融资理论由于否定最佳资本结构的存在，因此引起了大量学者对权衡理论与新优序融资理论的实证研究。Shyam-Sunder等(1999)、Fama等(2002)及Frank(2003)等对美国公众公司的实证检验在一定程度上支持了MyerS(1984)的新优序融资理论。新优序融资理论依赖两个重要的研究假设，即理性人假设与信息不对称，然而Heaton(2002)以人的非理为前提，基于管理者过度自信对新优序融资理论提出了一种新解释，这种新解释不涉及信息不对称，由此对新优序融资理论提出了挑战。Malmendier等(2005a)及Peng等(2007)等的实证检验都支持了Heaton(2002)的新解释。事实上，随着行为公司财务学研究的逐渐兴起(Baker，et al，2004)，基于管理者过度自信的资本结构决策研究正成为现代资本结构理论研究的一个新的发展方向。Lee等(1995)、Yate等(1998)对过度自信的跨文化研究表明，与美国人相比，中国人更过度自信。而就国内相关的研究而言，学者们主要还是围绕MyerS(1984)提出的新优序融资理论来考察我国上市公司的股权融资偏好行为(陆正飞等，2004；刘星等，2004)，鲜有学者考察管理者的过度自信行为对公司融资偏好行为的影响。心理学的相关研究表明，人的过度自信行为会受到人的年龄、工作经验、教育背景及专业技能等个人特征的影响(Heath，etal，1991 FraSer，et al，2006)。基于以上研究背景，本文从管理者个人特征的角度，分别以我国上市公司总经理的年龄、任职时间、学历及教育背景作为管理者过度自信的替代变量，从公司投资的角度具体考察管理者的过度自信行为对我国上市公司内部或者外部融资偏好行为的影响。

二、理论分析与研究假设

传统的理性人假设认为，人在做决策时存在一致的信念(conSiStent beliefS)和一致的偏好(coherentpreferenceS)，也就是说，当接收到新信息时，人们根据贝叶斯法则来正确地调整他们的信念，在信念给定的情况下，人们根据例如主观期望效用最大化这样的标准来做出决策(BarberiS，et al，2003)。然而心理学的研究却发现，人并非完全理性的，人在做决策时的信念和偏好会出现系统性的偏差，并表现出过度自信、典型性(repreSentativeneSS)、锚定(anchorin’g)、损失规避及心理会计等行为特征(Kahneman，etal，1982)，其中最为稳定的就是人们在判断过程中的过度自信行为(DeBondt，et al，1995)。过度自信行为是指人们在做决策时对自身能力和知识面的高估而产生的偏差，由此产生的后果就是人们在做决策时会高估决策获得成功的可能性，而低估与决策相关的风险。人的过度自信行为主要产生于“好于平均”(better-than-average)效应，即当人们评估自己的能力时，倾向于高估自己，认为自己的能力要高于平均水平(Larwood，et al，1977；Alicke，1985)，例如，当被问及驾驶技能时，绝大多数的受访者都认为自己要好于平均水平(SvenSon，1981)。这样的“好于平均”效应会影响人们的因果归因，因为人们会把成功的结果归因于自身的能力，而把失败的结果归咎为坏的运气，由此进一步增强了人们的过度自信(Miller，et al，1975)。另外，人们对未来前景的过度乐观也能强化人们的过度自信，尤其当人们乐观地认为他们可以控制行为的结果时(Langer，1975；WeinStein，1980)。过度自信在许多职业领域里都有所表现，例如工程师、医生和护士、律师、管理者以及创业家等(LichtenStein，et al，1977；Bazerman，1990)，但是相对于一般人，公司的管理者更可能表现出过度自信(Malmendier，et al，2005a)。

既然管理者存在着过度自信行为，那么管理者的这种行为会如何影响公司的融资决策呢?Heaton(2002)最早从理论上分析了管理者的过度自信行为对公司融资偏好行为的影响，他认为，过度自信的管理者会高估他们为公司创造价值的能力，并由此高估公司投资项目未来所能产生的现金流量，因此，过度自信的管理者会认为市场低估了他们公司发行的风险证券的价值，这导致他们不愿意进行外部融资。当公司必须寻求外部融资时，由于股票价格相对债券价格对市场的预期更加敏感，这使得过度自信的管理者认为发行股票比发行债券的成本要更高，因此他们会更加偏好债务融资。这样，管理者的过度自信行为就使得管理者的融资偏好为先选择内部融资，再选择债务融资，最后选择外部权益融资。Mal-mendier等(2005a)在对Heaton(2002)的新解释进行实证检验时进一步指出，由于过度自信的管理者通常会高估自身的知识和能力，从而高估公司投资项目未来所能产生的现金流量，因此，当公司存在充足的内部资金时，过度自信的管理者会进行过度投资，而当公司缺乏内部资金时，考虑到外部融资的成本太高(Heaton，2002)，他们会减少公司的投资，此时公司额外的现金流量能为公司的投资提供融资，由此导致了公司投资与现金流之间的敏感度。Malmendier等(2005a)的实证结果也表明，存在过度自信管理者的公司由于更少地利用外部融资，因此其投资与现金流之间的敏感度会更强，由此支持了Heaton(2002)的新解释。Peng等(2007)以管理者的性别作为管理者过度自信程度的替代变量，研究得到类似的结果。以上的理论分析同样适用于我国的上市公司，因此，本文提出以下假说：

假说：总经理过度自信比较强的上市公司，投资与现金流之间的敏感度较高。

三、研究设计

1　样本的选取

本文的研究样本为2003-2006年在沪深证券交易所上市的公司。本文首先手工收集了上市公司

总经理的学历和教育背景这些个人信息，能够同时获得这些个人信息的样本观测值共有4040个，然后通过剔除符合以下条件的公司，最后得到共计2430个样本观测值。这些条件分别是：(1)金融类公司；(2)*ST、ST公司；(3)同时有发行B股或者H股的公司；(4)不能获得连续三年主营业务收入数据的公司(用于计算成长性)；(5)财务数据异常的样本观测值，比如投资机会(Tobin’q)大于10、负债比率大于1等；(6)财务数据不完整的公司，以及总经理的年龄和任职时间这些个人信息不完整的公司。样本公司的所有财务数据和公司治理数据均来自CSMAR数据库，上市公司总经理的学历和教育背景以及部分缺省的年龄和任职时间信息通过手工收集得到。

2　研究变量的定义

本文主要通过公司投资与现金流之间的敏感度来研究我国上市公司管理者的过度自信行为对公司内部或者外部融资偏好行为的影响。被解释变量主要为公司投资，解释变量主要为公司现金流量，控制变量主要包括公司的投资机会、成长性、公司性质、负债比率、销售收入、流动资产、公司规模及行业等，各变量的定义如表1所示。其中，对行业这一控制变量的定义，本文是把全部样本观测值按照中国证监会公布的行业分类标准分成12类(金融类除外)，然后再把制造业按二级代码分成10类，并取20个行业哑变量。

需要说明的是，国外学者对管理者过度自信的度量，目前主要还是借鉴Malmendier等(2005a)及Malmendier等(2005b)的方法，即管理者执行股票期权是否迟于执行期、管理者在职时是否把股票期权持有至到期日、管理者是否习惯性地增持公司股票及商业新闻对管理者个性特征的描述。考虑到我国上市公司管理者的持股比例并不高，股票期权也是近年来才开始实施，并且持股和股票期权只占管理者薪酬的一小部分，再加上我国媒体的不发达及较强的主观性，因此本文没有采用以上度量方法。在国内，余明桂等(2006)及姜付秀等(2009)分别采用国家统计局公布的企业景气指数和上市公司年度业绩的乐观预告(或者盈利预测)是否变化作为管理者过度自信程度的替代变量。本文认为由于国家统计局公布的企业景气指数是对外部经济环境的估计，因此，这一指标更加适合于度量管理者乐观而不是管理者过度自信；而上市公司年度业绩的乐观预告(或者盈利预测)同时受到外部经济环境和公司信号传递(Ajinky.et al，1984；BaginSki，et al，1993)等内在因素的影响，因此这一指标也存在较大的缺陷。心理学的相关研究结果表明，人的过度自信行为会受到人的年龄、工作经验、教育背景及专业技能等个人特征方面的影响(Heath，et al，1991；FraSer，et al，2006)。基于以上原因，本文尝试采用总经理的年龄、任职时间、学历及教育背景作为总经理过度自信的替代变量，具体理由如下：

(1)总经理年龄。Taylor(1975)和ForbeS(2005)的研究发现，管理者的年龄会对管理者过度自信的程度产生影响：相对于年龄较小的管理者，年龄较大的管理者在做决策时会收集更多的信息，花费更长的时间，由此减少在决策时所产生的判断偏差；与此同时，年龄较大的管理者在过去可能经历过更多的失败或者决策错误，这有助于他们正确认识自身的能力和掌握的知识，从而减少因对自身能力和知识面的高估而产生的判断偏差。因此，相对于年龄较小的总经理，年龄较大的总经理其过度自信的程度可能比较弱。

(2)总经理任职时间。Frank(1988)、FraSer等(2006)的研究发现，过度自信的管理者在做决策时虽然会高估自身的知识和能力，但是随着管理者经营管理经验的增加，他们可以从过去的经营管理决策中收集更多的新信息，从而不断修正因对自身能力和知识面的高估而产生的偏差，因此，随着管理者经营管理经验的增加，管理者的过度自信行为会有所减少。相对于任期较短的总经理，任期较长的总经理拥有更丰富的经营管理经验(ForbeS，2005)，因此，他们过度自信的程度可能比较弱。

(3)总经理学历。LichtenStcin等(1977)的研究发现，教育水平的高低会对人们的决策过程产生影响，人们的教育水平越高，其在做决策时的过度自信行为就越少，原因在于教育水平越高的人越可能从正反两方面来收集有关决策的信息，从而越容易意识到自己在做决策时所产生的判断偏差(Koriat，etal，1980)，由此弱化自己的过度自信行为。因此，相对于拥有低学历的总经理，拥有高学历的总经理其过度自信的程度可能比较弱。

(4)总经理教育背景。Heath等(1991)的研究成果表明，在做决策时，当人们认为其对该决策拥有更多的知识时，人们会更倾向于过度自信，原因在于当该决策出现好的结果时，人们会把好该结果归因于自己对该决策所拥有的知识，而当决策出现坏的结果时，人们会把坏的结果归咎为坏的运气。Ben.David等(2006)的研究发现，公司CFOS拥有的专业技能越多，CFOS的过度自信行为越多。因此，当上市公司总经理拥有的教育背景不同时，总经理过度自信的程度可能存在着差别：相对来说，拥有经管类教育背景的总经理可能具有与公司财务决策相关的更多专业知识，因此他们过度自信的程度可能比较强；与之相反，拥有理工类教育背景的总经理可能具有与公司财务决策相关的更少专业知识，因此他们过度自信的程度可能比较弱。

另外，本文又借鉴Malmendier等(2005a)对总经理教育背景的分类方法，把总经理的教育背景分为三类：第一类是经管类教育背景，是指总经理过去经历过经济、管理、金融、会计、财务等经管类教育；第二类是理工类教育背景，是指总经理过去经历过工程、技术、物理、化学等理工类教育；第三类是其他类教育背景，是指总经理过去经历过法律、文学、哲学等其他类教育。

3　描述性统计

表2列出了样本观测值的描述性统计。从中可以看出，我国上市公司总经理的年龄平均约为46岁，任职时间平均约为3年；在全部样本中，约52％的总经理拥有本科及本科以下学历，48％的总经理拥有本科以上学历，约45％的总经理拥有经管类教育背景，约52％的总经理拥有理工类教育背景，约3％的总经理拥有其他类教育背景，只有约25％的上市公司为民营上市公司。

四、实证结果及分析

1　对假说的实证检验

为了对假说进行实证检验，本文借鉴Fazzari等(1988)研究企业融资约束的方法，构造了以下模型：

其中，β0代表常数项，β30代表系数，t代表时间下标。之所以引入销售收入、流动资产及公司规模这几个控制变量，是因为Ramirez(1995)、HouSton等(2001)及Malmendier等(2005a)等发现销售收入、流动资产及公司规模会显著地影响公司的投资。另外，为了控制公司性质和融资结

构对公司投资的可能影响，还引入了公司性质和负债比率作为控制变量。

表3列出了以总经理年龄和任期分组的实证检验结果。表3的第(1)列列出了对总样本的实证检验结果，从中可以看出，CF1的参数估计值为0.058，且在1％的水平上显著，这一结果与Fazzari等(1988)、Kaplan等(1997)及Malmendier等(2005a)的研究结果相一致，表明我国上市公司的投资与现金流之间的确存在着一定的敏感度。表3的第(2)列和第(3)列分别列出了对低年龄组和高年龄组的检验结果①，从中可以看到，CF。的参数估计值分别为0.066和0.048，且分别在1％和5％的水平上显著，但是前者的估计值要大于后者，F检验的结果显示两者的差异在1％的水平上显著，由此支持了本文提出的假说，表明随着总经理年龄的增长，总经理可能会逐渐认识自身的能力和掌握的知识，在做决策时也会收集更多的信息，他们过度自信的程度可能减弱，因此他们高估公司投资项目未来所能产生的现金流量的程度也比较弱，当公司需要为其投资项目进行融资时，年龄较大的总经理会较多地利用外部融资，从而公司投资与现金流之间的敏感度有所减弱。表3的第(4)列和第(5)列分别列出了对短任期组和长任期组的检验结果，从中可以看到，CF，的参数估计值分别为0.058和0.056，且都在1％的水平上显著，但是前者的估计值要大于后者，F检验的结果显示两者的差异在10％的水平上显著，由此支持了本文提出的假说，表明随着总经理任职时间的增加，总经理的经营管理经验可能越丰富，他们过度自信的程度可能越弱，当公司需要为其投资项目进行融资时，任职时间较长的总经理会较多地利用外部融资，从而公司投资与现金流之间的敏感度有所减弱。

表4的第(1)列和第(2)列分别列出了对低学历组和高学历组的检验结果，从中可以看到，CF。的参数估计值分别为0.069和0.054，且都在1％的水平上显著，但是前者的估计值要大于后者，F检验的结果显示两者的差异在1％的水平上显著，从而支持了本文提出的假说，表明总经理拥有的学历越高，总经理可能越容易意识到自己在做决策时的判断偏差，当公司需要为其投资项目进行融资时，拥有高学历的总经理会较多地利用外部融资，从而公司投资与现金流之间的敏感度有所减弱。表4的第(3)列和第(4)列分别列出了对经管类教育组和理工类教育组的检验结果，从中可以看出，CF。的参数估计值分别为0.055和0.053，且都在1％的水平上显著，但是前者的估计值要大于后者，F检验的结果显示两者的差异在1％的水平上显著，从而同样支持了本文提出的假说，表明相对于拥有经管类教育背景的总经理，拥有理工类教育背景的总经理其过度自信的程度可能比较弱，当公司需要为其投资项目进行融资时，他们会较多地利用外部融资，从而公司投资与现金流之间的敏感度有所减弱。

另外，考虑到总经理的年龄、任职时间、学历及教育背景这四个变量本身可能存在的缺陷及它们之间的相互影响，本文又采用主成分分析法，结合这四个变量，通过客观赋权法构建管理者过度自信指数，然后根据管理者过度自信指数的综合得分按其中值分为强过度自信组和弱过度自信组再进行检验。表4的第(5)列、第(6)列分别列出了对强过度自信组和弱过度自信组的检验结果，从中同样可以看出，CF,的参数估计值分别为0.065和0.038，且分别在1％和10％的水平上显著，但是前者的参数估计值要大于后者，F检验的结果显示两者的差异在1％的水平上显著，从而再次支持了本文提出的假说，表明当总经理的过度自信行为较少时，总经理会较多地利用外部融资，从而公司投资与现金流之间的敏感度有所减弱。

从表3和表4的检验结果可以看到，上市公司的投资总体上与公司的投资机会、流动资产及公司规模之间呈显著的正相关关系，与销售收入之间的正相关关系不显著，这一结果与Ramirez(1995)、HouS-ton等(2001)及Malmendier等(2005a)的研究结果不完全一致。与此同时，上市公司的投资与公司的负债比率之间基本呈显著的负相关关系，与公司性质之间的相关性不显著。

2　对假说的稳定性检验

由于我国上市公司的股份被人为地分为流通股和非流通股，流通股和非流通股价格的差异使得计算出来的托宾Q不一定能准确地反映公司的投资机会，为了减少由此可能导致的对上述检验结果的影响，本文又以公司当年与前一年主营业务收入增长率的平均值计算的成长性来代替公司的投资机会，对上述研究结果进行了稳定性检验，结果表明各变量参数估计值的大小、符号及显著性基本没有变化，说明以上结果具有较好的稳定性。

五、结论及启示

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中图分类号：276.6 文献标识码：A 文章编号：1672—3104（2012）05?0148?06

一、问题的提出

从19世纪末开始，全球陆续涌现了5次企业并购浪潮。企业热衷于通过并购来实现企业的成长，但是根据并购的历史数据来看，企业并购的成功率并不高。美国《商业周刊》杂志（1999年）的研究结果表明：大部分的企业并购都不能给企业带来正的经济效益。Dann和Mikkelson甚至得出并购会给兼并方带来损失的结论[1]。就我国的情况来看，随着有关上市公司资产重组和股权收购法律法规的健全和完善，我国资本市场上的国内收购兼并活动日趋活跃，海外并购案例逐年增加，并购金额也逐年攀升。根据张新等的研究，我国上市公司的并购活动总体上是损害企业价值 的[2]。传统的经济学理论建立在管理者理性的假设基础之上，不能对上述现象做出合理的解释，即为何企业并购总体上表现为低效率的特点，但管理者们还对并购乐此不疲呢？近年来，学者们开始从管理者的个人行为特质即管理者普遍存在过度自信心理的角度对企业并购决策研究进行补充和完善。研究者认为管理者由于过度自信的心理特征，会对自身能力和企业实力进行过高估计，容易高估并购行为成功的可能性，从而做出非理性的并购决策。

另一方面，在我国上市公司治理结构安排中，股东会、董事会、监事会直接和间接地具有监督企业管理者经营决策的责任，并应对管理者的非理性决策进行制衡和纠正。如吴敬琏将公司治理结构定义为：“所谓公司治理结构，是指由所有者、董事会和高级执行人员（即高级经理人员）三者组成的一种组织结构。在这种结构中，上述三者之间形成一定的制衡关系。”[3]因此，上市公司治理主体对决策过程的干预能起到降低管理者决策的自由程度、抑制管理者过度自信效应，并进而降低因过度自信而引起的非理性并购行为发生的作用。

针对以上研究背景，本文以我国深沪两市2008—2010年发表了盈利预测的上市公司作为研究样本，以样本期间内至少有一次盈利预测超过实际盈利水平作为管理者过度自信的替代变量，实证检验了上市公司股东会、董事会和监事会治理对管理者过度自信的抑制效应以及管理者过度自信对并购决策的影响，并进一步考察了公司治理结构与企业并购行为的间接影响作用。

二、理论分析

现代行为公司金融理论认为管理者决策的偏差并不仅仅是问题所产生的，更主要的原因在于管理者的过度自信。近年来的心理学相关研究表明，人们普遍存在过度自信心理。Roll提出“狂妄自大”假说（Hubris Hypothesis）来解释管理者的非理性并购行为，成为过度自信理论的奠基者。他认为管理者出于对自身能力和企业实力的过高估计，倾向于对目标公司过度支付，从而导致并购的绩效低下[4]。Cooper年对美国的企业家进行的调查显示，参与调查的企业家认为别人的企业成功的可能性只有59%，而认为自己成功的概率则达到81%。而后续的跟踪研究表明，这些被调查的企业中高达66%的企业以失败告终[5]，即这些被调查的企业家普遍存在着过度自信的心理。Heaton发表的论文则论述了企业在不同的自由现金流的情况下管理者的过度自信分别表现为过度投资和投资不 足[6]。Malmendier和Tate在Roll和Heaton研究的基础上，首次运用实证方法研究管理者过度自信，通过对1980—1984年福布斯500家公司进行考察，发现管理者过度自信与企业并购显著正相关，过度自信的管理者比理性管理者会更频繁的实施并购活动，而且相比于理性的CEO，过度自信的CEO更可能实施破坏价值的收购活动[7]。Doukas和Petmezas的研究表明，管理者越过度自信，越容易实施并购，特别是多元化的并购；在并购效益上，过度自信的管理者所实施的并购效益要低于非过度自信管理者所实施的并购[8]。在关于中国企业管理者的过度自信行为的研究中，Lee和Yates发现，由于文化的差异，中国的管理者比美国的管理者更过度自信[9]。

在国内，郝颖、刘星等以样本期内高管增持企业股票作为管理者过度自信的替代变量实证检验了我国上市公司高管人员过度自信与企业投资决策的关系，得出高管人员的过度自信行为与企业的投资水平显著正相关的结论[10]。史永东、朱广印以相对薪酬作为管理者过度自信地衡量变量，实证研究结果也表明管理者过度自信显著地影响了企业的并购[11]。

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一、吉姆模式的内涵、特征及延伸思考

1.吉姆模式的内涵

吉姆（GEM）是产品（Goods）、企业（Enterprise）、营销人员自己（Me）的第一个字母组合的译音。吉姆模式是最具代表性的营销模式之一。

2.吉姆模式的核心特征

吉姆模式的核心特征是相信，相信自己的产品、相信自己的企业和相信营销人员自己，可归纳概括为“三个相信”。根据营销实践中的“二、二、六”法则[1]，在众多公司中，推销员能够做到相信并热爱自己所营销产品的并不多，20%营销员坚信自己的产品，20%营销员能积极宣传本公司产品的长处，60%营销员不得已而推销产品，只有20%坚信自己产品的营销员最终才会成功。

3.吉姆模式的延伸思考

结合吉姆模式，营销员相信自己的产品，应建立在对营销产品及竞争产品充分认识的基础上，包括产品的使用价值、生产过程、生产工艺、文化特征、使用方法等方面的认识；营销员相信自己的企业，包括对自己企业的管理能力、生产水平、科研实力、营销渠道等方面充分认识；营销员相信自己，包括对自己的个人魅力、能力、营销策略、把握顾客心理能力的自信。结合吉姆模式“三个相信”，就营销双重主体间关系构想，营销人员除了“三个相信”外，还应加上充分相信自己面对的顾客，作为吉姆（GEM）模式的延伸，即吉姆“四个相信”模式。

二、探析教学与营销的关联

1.教学的内涵

改革开放以来，我国教学论研究一度呈现出繁荣的景象。仅仅对教学本质的探讨就呈现出百花齐放的特点。国内对教学本质的研究，大致可以归为十大类，即认识说、发展说、层次类型说、传递说、学习说、统一说、实践说、认识实践说、交往说和价值增殖说。

虽然学者们对教学中的教师和学生主体、教学理论和实践问题、学习与学生发展、学生知识价值增值与学生能力发展等等之间的关系，提出了自己的观点[2]，但学术界对教学还是有比较一致的观点，认为教学内涵至少有以下三个方面：第一，教学是教与学双边活动的过程。在教学活动中，学生是教学的主体，学生的学习具有主动性、积极性、参与性和创新性；教师是教学活动的引导者和组织者；教学活动中师生关系是民主的、平等的关系。第二，教学以学生身心发展水平为前提。教学既要考虑学生总体心理发展水平的阶段性和连续性，也要考虑教学活动中学生的现实性和个性；教学是学生已有知识技能的扩展，是新的知识技能在原有基础上的连接、修正和完善，是情感态度价值观的建立、更新和深化。第三，教学以满足学生发展需要为目的，这是教学的基本内涵和核心特征，是教学的出发点和归宿。教学过程中所采取的各种方法、策略和手段，教学资源的利用，都是为满足学生发展需要而服务的。

2.营销的内涵

关于营销的内涵，市场营销学术界普遍认同现代营销专家菲利浦・科特勒的观点：营销是以消费者为中心，根据消费者的需要组织生产，并尽可能满足消费者需要的过程。至少有以下三层意思：第一，营销是营销员和消费者双边活动的过程。在营销活动中，消费者是主体，消费者有权选择不同的营销者，营销者是营销活动的引导者；营销活动中，消费者和营销员是民主、平等的关系。第二，营销必须以充分了解消费者心理特点为前提。既要考虑消费者一般心理过程，包括消费者的感觉、记忆、想象、思维等，也要考虑消费者的个性心理特征，包括消费者的需要、动机、兴趣、价值观、能力、气质等，营销员只有根据消费者不同的心理特点，采取不同的营销策略，才能达到营销目的。第三，营销活动以满足消费者的需要为目的。消费者的需要是营销活动的出发点和归宿，营销过程中所采用的各种方法、策略和手段，都是为满足消费者需要服务的。

3.教学与营销的关联

通过以上对教学与营销内涵的认识，营销与教学至少存在以下五个方面的一致性：第一，教学与营销都是双边活动的过程，教师和营销员是活动的引导者和组织者，学生和消费者是活动的主体。第二，教学与营销活动前必须充分了解主体特点。教学以学生身心发展水平为前提，营销必须要充分了解消费者心理及消费能力。第三，教学与营销都以满足主体需要为目的。教学以满足学生发展需要为目的，营销活动以满足消费者的生活需要为目的。第四，教师和营销员都必须具有完成活动所必需且足够的信息。教师必须拥有满足学生发展需要的广博的知识，营销员必须拥有产品的各种知识，教师和营销员在各自活动前都要作大量的准备工作。第五，教学和营销活动都是在自信和激情状态下，通过不断地反思，克服教学或营销障碍所进行的行动。

三、吉姆模式与教学自信的关联

本文根据吉姆“三自信”延伸的“四自信”模式，从内容和形式上思考了营销与教学四个方面的关联（见表1）。

1.产品与教学内容的自信

（1）理论依据：相信产品

根据吉姆模式的“三个相信”，营销员要相信自己的产品，坚信产品形象的影响力，职前教师在教学活动中要坚信自己教学内容对学生的影响力，坚信知识的正确性，正如孔子讲的“守死善道”。即相信自己所学的道是正确的，决定用生命来保护道德完善，一直坚持到生命的终止，做到“磨而不磷，涅而不缁”，即磨了以后不变薄，染了以后不变黑。职前教师应做到以下三点：第一，具有厚实专业基本功，并在认真备课基础上，坚信教学内容（知识）对学生的影响力，对学生发展的重要作用。第二，坚信教学内容对学生能力发展的提高作用，对学生教学后必须掌握的能力素质心中有数。第三，坚信自身教学情感对学生的感染力，课堂充满激情，教师语言时而铿锵有力，时而和风细雨，时而迭起，时而平静如水，引导学生自由地遨游于知识的海洋之中。第四，坚信教学内容对学生价值观形成的促进作用。

（2）操作途径

第一，应“吃透”教材，领会教材的编写意图，明确各种教学内容之间的内在联系，从而确定具体的教学任务，做出周密的安排。抓住备课中的关键问题，突出重点，突破难点，对本堂课的知识、能力、情感等目标成竹在胸，这是确立教学自信的基础。

第二，向学生、任课教师、班主任了解学生的情况。可以私底下与部分学生“漫无目的”地交谈，了解该班学生的知识水平、能力情况、爱好兴趣、学生生源地等情况；向任课教师主要了解基础差的学生；与班主任一起积极参加学生的活动。总之，应对学生总体状况有一个全面的课前反思。对学生身心发展特点和知识基础的了解是建立教学自信的前提。

第三，调整情绪。到教室前100米，用小镜子检查自己的着装是否整齐；情绪调整如何，可以用心理暗示法（默念“我行”，“我完全准备好了”，“我一定能干好”等积极强化词），深呼吸法（一般深呼吸4-6次即可），想象法（想象自己成功的一次表演、谈话、演讲等），到教室前，一定要保持好的心态。

2.企业与学校的自信

（1）理论依据：相信企业

根据吉姆模式的“三个相信”，相信自己的企业，坚信自己公司的长处，坚信公司形象的影响力，职前教师应坚信：第一，坚信师范学校对教师教育的实力，带队教师的引导作用。第二，坚信实习基地校领导和指导教师对职前教师工作的支持和指导。第三，职前教师要坚信实习学校对学生的教育作用，坚信学校环境尤其是班级环境对学生成长的影响作用。

（2）操作途径

第一，到本学院（或系）办公室查阅本专业培养目标及课程设置，对照自身教师专业基本素质情况，做到“知己知彼”。

第二，向指导教师或其他任课教师了解基地校的历史、现状及未来规划，向指导教师了解班级的状况包括教师、班风及其他的课程资源情况。

第三，应多与基地校领导沟通，争取他们的支持和帮助；发挥大学生专业及能力优势，与基地校的师生联欢，组织开展文娱活动及其他团体或社区活动，尽力赢得相关团体、家长及学校师生的支持。

3.营销员与职前教师的自信

（1）理论依据：相信自己

根据吉姆模式的“三个相信”，营销员要相信自己，坚信个人形象的影响力，营销员把自己商品营销给顾客之前，必须把自己营销给顾客，营销自身之前，必须把自己推销给自己，职前教师在教学活动中，必须把自己推销给自己，必须有教学自信，假如你认为自己是一个无能的老师，你的言行就像一个无能的老师，继而学生就会把你当成一个无能的老师，于是你真的就会变成一个无能的老师；反之亦然。

（2）操作方法

第一，依据心理学情绪表现理论，即面部表情是情绪发生器的理论假设，每天早晚各数次对着镜子面带微笑并持续一分钟，你将开始感到高兴，接着说一些肯定自己的话，记住：要有力、充满自信地说出，观察并记住自己的表情，一旦你在教学中有不自信的时候，你就想象你自信的表情，以调动你的情绪发生器关于自信的反应。

第二，依据自我效能感与情绪调节的关系理论[2]，直接经验或替代性经验基础上的言语劝说的效果好于不切实际的言语劝说效果，职前教师应多看联系实际的文章、杂志，尽可能参加有一线教师参与的各种教育活动，学习那些在教学第一线工作的教师积累的宝贵的教学经验和教学方法，这些经验在教学中非常实用，实习生了解这些内容，是掌握教学技巧的捷径。

4.顾客与学生的自信

（1）理论依据：相信顾客

根据吉姆“三个相信”的延伸思考，营销员要相信自己的顾客，相信自身的服务形象影响力，职前教师要充分相信自己所教的学生，没有教不好的学生，只有不会教的老师，坚信自己的引导能力。根据皮格马利翁效应的原理，只要教师真正信任学生，并适时加以鼓励，他们一定会成才。

（2）操作方法

第一，根据行为主义动机理论，对学生应多用正强化，多鼓励和表扬，表扬和鼓励要及时、适当、有度。

第二，根据归因理论，引导学生将成功归因于能力和努力可控的原因，将失败归因于难度和运气等不可控因素。

第三，要多与学生交流，了解学生的各种信息，坚持写教学反思日记，对学生在教学中的学习障碍不断反思，就能增强对学生的自信。

教学自信是教师的重要品质，要树立学生的自信心，教师必须首先是个自信的人。如果职前教师坚信授受知识对学生发展的作用，坚信学校对学生发展的环境熏陶作用，坚信自身人格魅力对学生的榜样作用，坚信所有的学生都是可以感化的，职前教师就有了“四个坚信”。有“四个坚信”的职前教师，其课堂就会有十足的教学激情，足够的教学激情会迸发出一串串灵动的教学机智，教学机智协同教学反思，伴随教学旋律的不断播放，进一步推动教学激情的爆发，通过教学灵感装饰音的间歇点缀，定能奏出职前教师专业发展的交响乐章。

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参考文献