安全作业风险分析法范文

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1 前言

油库事故风险是指油库现存的或潜在的可能导致事故的状态，在一定条件下，它可以发展成为事故，事故风险通常被描述未来事件可能造成的损失，就是说它总涉及不可能性和不能肯定的事件，在油库的运行过程中，正是由于大量不确定因素的存在，使得人们在从事运行的同时承受着一定的事故风险，因此，在油库的安全管理中，应查找油库潜在的危险因素及管理薄弱环节，控制和消除油库在储、运、加注和技术保障各环节中的不安全因素，并对这些不安全因素的风险进行准确的分析、评价，以便采取预防性控制措施，减少风险，使其达到可接受的水平。

在任何工业活动中都可能发生事故，对于油库也一样，油库过程中存在巨大能量和有害物质，在各项作业和生产经营过程，由于自然或人为、技术等原因，可能需要处理一些紧急情况或发生意外事件，如果事前没有相应的处置方案，就会手忙脚乱、仓促应对，极有可能造成火灾、爆炸事故，而且这些事故一旦往往造成重大伤亡、财产损失和环境破环。因此，对于油库应该建立各类事故的应急救援体系，以便在发生事故时及时组织有效的救援行动，使救援过程有条不紊地进行，控制事故规模、避免事态扩大，最大限度地降低事故造成的损失。

2 研究进展

雍岐东，钱利民，徐守彬将风险分析理念引入到油库的安全管理中，将油库的各类风险分成固定风险和可变风险两大类，其中固定风险是指在一定时期内相对固定不变的风险，如油库固定设施、设备在某个季节内较其他因素而言变动较小;而可变风险是指在一定时期内变化较大的风险，如油库作业中人员活动的频繁程度、暴露时间的长短等对风险影响较大。

在可变风险分析方面张培春，崔存梅从人自身的心理因素、生理因素及环境等外在因素，分析了人为差错产生的原因，提出了有针对性的应对措施，全面提高人状态的可靠性，把人为差错减到最少，降低油库的安全风险;刘奇韬、穆鑫对油库作业安全风险进行评估，并根据油库技术规范和安全管理制度，对油库各个作业环节潜在的危险、有害因素进行分析和测算，最后提出事故征兆苗头出现后的应急处置对策;李斌业、肖道平、张声林认为石油库作业风险分析必须把握好的三个方面：一是全面分析石油库作业的系统构成;二是建立健全作业风险分析机制;三是对作业风险进行正确评估和制定安全措施;仲伟瑞采用事故树方法对油库作业进行评估，该方法通过构造油库作业事件树，定量计算各后果事件的发生概率，并结合后果事件的严重程度确定风险指数、科学划分风险等级、相应风险警报，可有效防范事故发生。

3 存在问题

在油库风险分析和应急体系建设方面，存在如下几个问题：

（1）在油库罐区火灾的池火灾后果分析方面，常用的世界银行国际信贷公司编写的《工业污染事故评价技术手册》中，由于把整个火焰简化圆柱体，而火焰长度的计算公式是根据木垛试验的计算上推导出来的经验公式，计算结果偏高;

（2）现有油库风险分析方法大多以定性分析为主，虽然有一些半定量或定量分析方法，但由于计算过程复杂、由于需要的参数过多等原因，不能在企业中推广使用;

（3）在油库风险分析方面，缺乏基础设施、设备可靠性的基础数据支撑;

（4）国内不少油库企业所制定的应急救援预案存在内容不完整、可操作性差等问题，缺少实际演练过程。

4 油库风险分类

油库风险的类型，一方面可以根据风险导致的原因来分类，另一方面可以根据事故后果的类型来分类。

1、根据油库风险原因对风险进行分类

1）油库建筑物的风险这方面的风险来自油库项目的选择以及平面布置，属于固有风险。

2）油库设备的风险这方面的风险来自油库的贮罐、油泵以及装卸油等油库设备，既有固有风险的内容，又有可变风险的内容。

3）油库作业的风险这方面的风险来自油库的各种作业，属于可变风险。

2、根据油库事故后果对风险进行分类

一般而言，在油库管理工作过程中，导致事故形成的主要模式归纳起来有以下四种：

1）危险因素受管理缺陷激发导致事故发生。例如：操作过程中开错阀门造成混油、跑油事故，明流加油造成静电着火事故等。

2）危险因素受外界因素激发导致事故发生。例如：油库受到山洪暴发、台风、森林火灾等自然因素影响所造成的事故。

3）危险因素受上次事故（一次事故）激发导致此次事故（二次事故）。例如：二次事故发生是因油罐区一次事故后安全设施维护不善（如防火堤），导致一个罐着火而引起其它罐着火事故等。

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随着我国经济的持续稳定发展，我国原油进口量近几年持续攀升。根据英国路透社发表的中国海关总署的数据显示，2014年我国进口原油量已攀升至3.08亿吨，同比2013年增加9.45%。在我国原油进口各类运输方式中，海运一直占据主渠道地位。但是，海运进口原油的快速增长受到深水油码头数量不足和油轮大型化发展之间的矛盾的制约。发展海上原油船对船（ship to ship ，STS）过驳成为舒缓三方矛盾的主要对策之一，具有节约油港口资源、节省远洋油轮停港时间等优点。

与进港船岸原油输送相比，海上原油STS过驳所面临的船舶碰撞、火灾爆炸、人身伤害等事故风险也更高。通过提前辨识过驳作业中的风险因素，并针对性采取有效措施预防和控制风险，可以大大降低风险事故发生的可能性，从而保障过驳作业安全。然而，如何全面、系统、科学地识别过驳作业过程中存在的风险因素，目前行业内尚未形成系统的、规范的方法，给过驳企业的风险管理带来诸多不便。下面结合海上原油STS过驳作业实际情况，遵循全面、系统、科学的原则，结合现有风险辨识分析技术，提出适用于海上原油STS过驳作业的风险辨识方法。

海上原油STS过驳作业风险辨识现状

国外关于海上原油STS过驳作业风险辨识方面多集中在划定风险辨识范围。被MARPPOL公约附则Ⅰ第八章推荐为最佳实践导则的《船到船过驳指南：石油》（2005年，第四版）第三章明确了风险评估的四项基本内容，风险辨识、评估、控制措施和突发事件处理。Nikolaos P. Ventikos将过驳影响因素划分为船舶及其特性、人员、设备、总控制人、其他外部因素等五个方面。国内关于海上原油STS过驳作业风险辨识的研究也并不多见，主要针对风险要素的分析上。高春元从硬件、软件、环境、人、公司管理和行业指南、政府监管和法律规章等六个方面识别长三角海域原油过驳风险因素。刘卓基于原油过驳可能发生的火灾/爆炸风险和海上溢油风险，将锚地原油过驳风险源归纳为过驳人员、过驳设备、船况、船员和自然条件五个方面。

国内外现有研究成果可以为确定海上原油STS过驳作业风险辨识的范围和内容提供较为丰富的信息参考，但全面性和系统性略显不足，且均未给出规范、简明、实用的风险辨识方法，无法满足过驳行业内安全管理的需要。

海上原油STS过驳作业安全风险辨识

对海上原油STS过驳作业安全风险的辨识遵循全面、系统、科学、实用的原则，根据其自身的作业流程和特点划分辨识单元，从工程管理的5M要素（人/机/料/法/环）出发明确风险辨识对象，探索提出适用海上原油STS过驳作业的风险辨识方法。

1、风险辨识方法的选择

安全风险辨识与评估的方法有很多种，如头脑风暴法、系统分析法、经验判断法、预先危险性分析、事件树分析、安全检查表法等。这些分析方法都是各行业在实践经验中不断总结出来的，各有其自身的特点和适用范围。一些常规风险辨识方法过于依赖评价人员的自身素质和经验，在辨识过程中难免会有疏漏。而某些风险辨识方法如事件树分析等，由于专业性太强，又不易被管理人员或操作人员掌握。在海上原油STS过驳风险辨识过程中确保风险辨识的全面性和实用性是非常重要的。

结合原油过驳作业的实际情况，综合考虑几种常用方法各自的特点，最终选择了比较常见的系统分析法、头脑风暴法和安全检查表法相互结合用于构建适用海上原油过驳的风险辨识方法。

2、风险辨识单元的划分

海上原油STS过驳单次作业时间一般从十几小时到几十小时不等，作业流程包括若干阶段，涉及作业活动种类也较多，流程不同阶段及不同作业种类所面对的风险及受各种风险因素的影响也存在差异。将过驳作业过程看成一个整体，按照其自身特点划分为多个风险辨识单元，有利于辨识工作有条理无遗漏进行，确保辨识的全面性和有条理进行。辨识单元划分有多种方法，一般按照工艺流程、活动种类、有害因素类别等进行划分。考虑过驳作业工艺流程简单清晰、易于理解和接受的特点，选定按照过驳作业的基本流程划分辨识单元，同时明确各个单元所涉及的作业活动种类。

我国的《原油过驳安全作业要求》（GB/T 18819-2002）将过驳流程分为“靠泊原油输送离泊”三个阶段，每个阶段又包含若干不同的活动类别。根据过驳流程划分一级辨识单元，包括靠泊作业、过驳作业和离泊作业三大单元。根据各单元所包含活动种类划分辨识的二级子单元，包括船舶驶近操纵、系泊操作、软管连接操作、原油输送操作、软管拆卸操作、解缆操作和船舶离航操纵等7个子单元。风险辨识单元划分结果如图1所示：

3、风险辨识对象的确定

海上原油STS过驳作为一种施工作业活动，其活动安全受到多方面要素的影响，这些要素即是风险辨识的对象。全面系统分析风险辨识对象，确定其内容和结构，对风险辨识工作全面、系统、有序开展有重要作用，风险辨识才能有的放矢。

关于风险辨识对象的划分，可以按照对象属性分析，也可按照功能、用途或需求进行分析。本文参考安全管理的“5M要素”，根据属性划分风险辨识对象的范围，包括人员、设备、材料、方法和环境五大方面，并对各个方面再进行了细化，划分二级类别和更小的子类。

3.1人员

风险辨识对象的人员分类依据任务种类的不同分为指挥管理人员、操作执行人员、监督检查人员和协作辅助人员等4个子类，每个子类又按照具体职能的不同划分了若干细类（见表1）。

3.2设备

风险辨识对象的设备依据功能的不同分为过驳船舶、系泊设备、原油输送设备及其他设备等4个子类，子类内部依据作用的不同划分了若干细类（见表2）。

3.3材料

风险辨识对象的材料包括作为过驳对象的原油，以及用于平衡油舱压力的惰气，在此不做细类划分。

3.4方法

风险辨识对象的方法主要指活动的方式或程序，经常是风险辨识中比较难分解和容易疏忽的方面。依据方法所起的作用的不同分为靠系泊方法、原油过驳方法、离泊方法及其他方法等4个子类，子类内部依据具体内容的不同划分了若干细类（见表3）。

3.5环境

风险辨识对象的环境根据其属性分为气象环境、水文环境、地质环境和其他环境等4个子类，子类内又划分了若干细类（见表4）。

通过明确辨识对象并形成类别结构，方便以下风险辨识工作规范、全面、有条理地开展。

4、风险辨识方法的构建

基于以上确定的风险辨识对象，结合行业相关制度、标准和规范等的具体要求，为每个风险辨识单元逐一建立适用的安全检查表。在过驳作业活动前和活动中，根据相应的安全检查表，有步骤、分条理逐项检查，以确认在安全方面是否存在缺陷、隐患和不足，是否需要采取控制措施。为了更直观的说明可建立的表格的模式，现已船舶驶近操纵单元为例，选择此单元涉及的五类辨识对象中可能存在的部分风险形式构建风险分析检查表的示例（见表5），在具体应用中，辨识人员可以根据实际工作的需要进行修正。

结语

风险辨识是海上原油STS过驳作业风险评估和风险防控工作开展的基础和前提。目前现有的分析方法为过驳作业风险辨识提供了系统分析和科学分析的思路。在我国海上原油STS过驳作业安全风险分析还未引起行业充分重视的情况下，探索提出一种适用的风险辨识方法能够为行业内相关企业完善自身过驳风险管理提供思路和结构的参照。但由于时间有限，本文所构建的方法还未进行实例验证，实用效果如何还有待进一步分析研究。

参考文献：

[1]国家石油和化工网.2014年中国原油进出口盘点.http：//.cn/news/hyfx/2015-1/144924.shtml.2015.03.20.

[2]International Chamber of Shipping & Oil Companies International Marine Forum， “Ship to Ship Transfer Guide （Petroleum）”， Witherbys Publishing， Fourth Edition 2005.

[3]Nikolaos P. Ventikos， Dimitrios I. Stavrou. Ship to Ship（STS） transfer of cargo： Latest development sand operational risk assessment[J].Journal of Economics and Business， Vol.63（2013），pp.172-180.

[4]高春元.长三角海域石油过驳风险分析[J].中国水运，2006.02.

[5]刘卓.锚地石油过驳安全评价与对策研究[D].大连，大连海事大学，2013.

[6]张进春，吴超等.基于压力-状态-响应的项目风险辨识方法研究――以某油气长输管线建设项目风险辨识为例[J].中国安全科学学报，2006，16（12）：40-45.

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对于电力企业来说，在实际生产与运行的过程中，客观的存在许多环境不安全因素、物的不安全因素以及人的不安全因素等安全风险，一旦这些安全风险因素失控，将会导致严重的安全事故，对电力设备以及人身安全造成严重的影响。电力安全风险管理指的是识别电力生产与运行过程中存在的安全风险，采用定性、定量的方法确定安全风险的严重程度，并确定安全风险控制的优先顺序，采取有效的控制措施将安全风险消除，尽可能地降低安全事故发生的概率，以此保证电力系统能够安全、稳定、可靠的进行。因此，电力企业应该采取有效的技术措施与管理措施，对电力生产与运行过程中存在的隐形以及可能出现的安全风险进行识别、诊断、度量，并以此为基础，制定相应的安全风险应对措施，尽可能地消除存在的安全风险与危险隐患。

2基于安全风险的电力技术措施与管理分析

2.1电力安全风险的诊断技术电力安全风险的诊断技术主要包括以下几种：（1）故障树分析法，其原理表现为：以系统最不希望发生的事件（顶事件）为分析目标，采用逻辑演绎的方式对导致顶事件的直接原因、间接原因进行分析，利用逻辑演绎联系各个原因，创建一个倒立的树状图形，同时标明各个系统以及单元故障之间的逻辑关系，采用概率统计法进行故障树的定性分析，这样能够获得基本事件（底事件）的发生概率以及顶事件的最小割集，以此判断电力系统是否存在安全风险；（2）危险点分析法，该种安全管理方法属于逆向思维，即在作业之前，分析可能导致安全风险发生的所有因素，并制定防护、警示以及隔离等措施，以此防止安全风险的发生，降低对人身以及设备造成的损害，危险点分析法对于提高电力企业的事故预防水平与安全风险管理水平具有非常重要的作用，致使其被广泛的推广和应用在众多电力企业中；（3）安全性评价法，该种安全风险诊断方法是利用安全系统工程的方法度量以及预测电力系统是否存在安全风险，并且通过对电力系统的安全风险进行定性、定量分析，为电力系统的安全风险划分等级，并提出针对性的措施进行处理，其目的在于追求最优的安全投资效益、最小的事故损失以及最低的事故率，安全性评价法需要借助风险识别、风险分析、风险评价以及风险控制等措施，通过多方面的共同协作，能够有效的提高电力企业的安全管理水平，尽可能的降低安全风险造成的影响。

2.2制定科学的安全风险控制方案电力安全风险控制方案主要包括两个方面：一方面，电力现场作业风险控制，现场作业风险控制方案主要包括以下几个方面：降低暴露率的措施，包括统筹安排作业计划、实施状态检修、延长检修周期、加强设备保养与维修；降低概率值的措施，主要包括强化安全管理、防止出现交叉作业、完善现场安全设施、创建完善的安全奖惩机制、加强安全教育培训；按照消除、降低以及个体防护的顺序，进行安全风险控制方法的选择；另一方面，设备安全风险控制，设备安全风险控制方案主要包括以下几个方面：通常采用风险预防、风险转移、风险规避等方式控制设备安全风险；为了降低安全事故的发生概率，应该采用电气预防性试验、增加设备巡检频率、提高设备维护管理水平、采用具有自动检测功能的设备、实施在线检测等。

2.3实施“三措”“、两票”“三措”指的是技术措施、安全措施以及组织措施，三措在保证电力安全方面具有可操作性、针对性以及现场性等优势。对于针对性，指的是制定“三措”时，应该准确的找出保证工作安全质量的关键点、安全风险因素以及相应的控制措施，根据本次工作的关键点以及风险因素，制定科学、有效的应对措施，从技术、安全、组织三个方面进行多重保证；对于现场性，指的是应该根据本次工作任务、现场环境等制定相对应的“三措”，不同工作的“三措”存在差异；对于可操作性，针对性以及现场性决定了“三措”的可操作性，同时也是实施“三措”的根本与价值所在。“两票”指的是工作票与操作票：对于工作票，明确本项工作由谁负责，控制哪些人员；采取怎样的安全保障措施；由谁对电网运行方式进行调度；工作结束后由谁验收；安全措施由谁拆除；送电工作由谁负责等，即通过工作票，能够实现对工作任务的布置、组织、协调、措施以及验收等整个过程的控制；对于操作票，通过操作票可以控制一次设备的运行顺序、备用或者停用状态，安全措施的布置以及拆除，并且通过命令人、监护人、操作人的相互监督，能够实现对整个控制过程的控制，以此保证设备操作的正确性，防止安全事故的发生，以此保证电力工作的安全性。

2.4培育具有安全风险意识的企业文化，加强企业安全风险意识通过创建具有安全风险意识的企业文化，能够将从整个企业的角度对电力企业存在的安全风险进行多方面的管理，有效的改变传统的安全风险事后管理的现状，通过加强企业安全风险意识，能够将安全风险管理提高到战略管理的高度，创建科学的安全风险管理体系，针对企业生产与运行过程中存在的潜在风险、安全隐患等进行预测、判断以及分析，并采取针对性的措施进行处理，将安全风险与隐患等消灭在萌芽阶段，尽可能的降低安全风险对企业造成的影响，这种未雨绸缪、事前控制的安全风险管理方式，能够防患于未然，由此可见培育具有安全风险意识企业文化的重要性。

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一、引言

20世纪80年代中期，自改革开放、实行市场经济体制以来，国外各种介绍风险管理的理论与书籍被介绍到中国，风险管理的课程已经逐步在走进大学课堂。风险管理教学、研究和应用开始起步，企业经营领域的风险管理专著开始面世，在许多大型工程的建设过程中，也已开始应用风险分析的理论，风险管理研究已成为管理学科研究领域中重要的课题。

风险管理力求把风险导致的各种不利后果减少到最低程度，使之正好符合有关方在时间和质量方面的要求。一方面，风险管理能促进决策的科学化、合理化、减少决策的风险性；另一方面，风险管理的实施可以使生产活动中面临的风险损失降至最低。

目前我国大部分企业没有专门的人员或机构进行企业风险管理活动，每个人或部门往往只针对自己工作中的风险独立地采取一定对策，缺乏系统性、全局性。企业中的风险管理基本上是一种被动式管理；企业中风险管理活动往往是间断性的，缺乏系统、科学的风险管理理论方法指导。

构建企业风险管理体系，是在对相关信息采集的基础上，分析可能导致生产活动中出现风险的根源性因素，通过定性与定量相结合的方法发现企业各生产环节管理与运作过程中的潜在风险。充分重视企业风险管理，建立风险管理体系，并对风险分析的理论方法进行全面、深入、细致的研究，将对成功实现企业目标，达到资源的优化配置起到重要的理论指导作用。

二、风险管理的内涵

1.风险的含义

风险和危险是不同的，风险包含着一种不确定性，每个结果的概率是可知或可以估计的，而危险则只意味着一种不好的预兆。因此，有时虽然有危险存在，但不一定要冒此风险，我们要想方设法去改变风险发生的条件，使之不发生，甚至带来转机。综上所述，可以这样定义的风险：风险就是活动或事件消极的，人们不希望的后果发生的潜在可能性。具体地说，风险一般应具备以下要素:(1)事件(不希望发生的变化）;(2)事件发生具有不确定性;(3)风险的影响(后果）;(4)风险的原因。

将风险表示为事件发生的概率及其后果的函数，即

R=f(P,C)（1）

式中，R--风险，P-概率，C-后果。

风险和不确定性是我们很容易混淆的概念：不确定性是客观事物永远发展变化的客观特性，是产生风险的原因。虽然风险和不确定性这两个概念经常互相使用，但它们并不是一回事。不确定性仅仅考虑事件发生的肯定程度，而风险则要考虑事件发生后果的严重程度。

不确定性在某些特定的情况下并不完全是坏事，关键要看不确定性是在向着我们希望的方向发展，还是相反。再次说明，风险是针对不希望发生的事件而言的，它包括以下两个方面:

(1)发生的可能性；

(2)一旦发生，后果的严重程度。

由此知道，有两类事件的风险性质是没有争议的，一类事件是“高可能性，严重后果”，对这类事件可以立即判定属于高风险问题；另一类事件是“低可能性，轻微后果”，对这类事件我们可以立即判定属于低风险问题。有两类事件的风险等级的判定是容易引起争议的，它们是：

(1)高可能性，轻微后果；

(2)低可能性，严重后果。

这两类风险性质的判定与个人的主观判断有很大的关系，不同的人由于持有不同的立场、观点，以及所处的环境不同，会有不同甚至相反的判断。图中的后果严重程度如果逐步增大的话，人们在做出决定时会越犹豫，在这种情况下，对项目风险等级的判定会更加依赖个人的解释。这时，主管人员一方面要依靠不同领域的专家，另一方面也要做好准备，对判定风险问题作最后的决断。

2.风险管理的含义

风险管理涉及到各个行业，每个行业都有其自身的特点，企业风险管理是指生产过程中，风险管理部门对可能遇到的各种风险因素进行识别、分析、评估，以最低成本实现最大的安全保障的过程。

从表层上分析，风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理，从深层上研究，风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监督，从而增大应对威胁的机会，以成功地完成并实现总目标。风险管理的主体是管理人员，客体是生产活动中的风险或不确定性，大型、复杂的生产活动过程应设置专门的风险管理机构和相应的风险负责人。

风险管理是一个过程，由风险的识别、量化、评价、控制、监督等过程组成，通过计划、组织、指挥、控制等职能，综合运用各种科学方法来保证生产活动顺利完成；风险管理技术的选择要符合经济性原则,充分体现风险成本效益关系，不是技术越高越好，而是合理优化达到最佳，制定风险管理策略,科学规避风险；风险管理具有生命周期性，在实施过程的每一阶段，均应进行风险管理,应根据风险变化状况及时调险应对策略，实现全生命周期的动态风险管理。

三、风险管理过程及方法

风险管理过程包括风险规划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监控几个阶段：

1.风险规划

风险规划，指决定如何着手进行风险管理活动的过程。风险规划确定一套完整全面有机配合、协调一致的策略和方法并将风险其形成文件的过程，这套策略和方法用于识别和跟踪风险区；拟定风险缓解方案；进行持续的风险评估，从而确定风险变化情况并配置充足的资源。在进行风险规划时，主要考虑的因素有：风险管理策略、预定义角色和指责、各项风险容忍度、工作分解结构、风险管理指标体系。

规划开始时，我们要制定风险管理策略并形成文件。早期的工作是：确定目的和目标；明确具体区域的职责；明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域；规定选择处理方案的程序；规定评级图；确定报告和文档需求，规定报告要求和监控衡量标准。如有可能，还要明确如何评价潜在资源的能力。

风险规划过程的运行机制是为风险管理过程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量的目标、应对策略、选择标准和风险数据库。其中，定量的目标表示了量化的目标；应对策略有助于确定应对风险的可选择方式；选择标准指在风险规划过程中制定策略；风险数据库包含历史风险信息和风险行动计划等。

风险管理计划在风险规划中起控制作用。风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用到项目之中。该文件详细的说明风险识别、风险评估、风险处理和风险监控的所有方面。风险管理计划还要说明项目整体评价的风险的基准是什么，应当使用什么样的方法以及如何参照这些风险评价基准对项目整体进行评价。

2.风险识别

风险识别是风险管理的第一步，即识别实施过程中可能遇到（面临的、潜在的）的所有风险源和风险因素，对它们的特性进行判断、归类，并鉴定风险性质。风险识别的目的是减少的结构不确定性。亦即发现引起风险的主要因素，并对其影响后果做出定性的估计。该步骤需要明确两个问题：明确风险来自何方（确定风险源），并对风险事项进行分类；对风险源进行初步量化。

风险的识别是风险管理的基础，应是一项持续性、反复作业的过程和工作。因为风险具有可变性、不确定性，任何条件和环境的变化都可能会改变原有风险的性质并产生新的风险。对风险的识别不仅要通过感性认识和经验进行判断，更重要的是必须依靠对各种客观统计资料和风险记录进行分析、归纳和整理，从而发现各种风险的特征及规律。

常用的风险识别方法有：专家调查法（头脑风暴法、德尔菲法、访谈法、问卷调查法）、情景分析法、故障树分析法等。

我们简单介绍一下目前应用广泛的故障树方法。故障树方法简称FTA，是用于大型复杂系统可靠性和安全性分析的一个有力工具。利用FTA来分析一个系统时，我们关心的是找出造成某个不希望的事件（顶端事件）发生的各种可能原因，FTA使用演绎的方法找出使顶端事件发生的可能的次级事件，反映了各次级事件引起顶端事件发生的逻辑关系，这种关系用图形表示出来就像一颗以顶端事件为根的倒长着的树，故障树因此得名。

3.风险分析和评价

风险分析和评价是在对风险进行识别的基础上，对识别出的风险采用定性分析和定量分析相结合的方法，估计风险发生的概率、风险范围、风险严重程度（大小）、变化幅度、分布情况、持续时间和频度，从而找到影响安全的主要风险源和关键风险因素，确定风险区域、风险排序和可接受的风险基准。在分析和评价风险时，既要考虑风险所致损失的大小，又要考虑风险发生的概率，由此衡量风险的严重性。

风险分析和评价的目的是将各种数据转化成可为决策者提供决策支持的信息，进而对各风险事件后果进行评价，并确定其严重程度排序。在确定风险评价准则和风险决策准则后，可从决策角度评定风险的影响，计算出风险对决策准则影响的度量，由此确定可否接受风险，或者选择控制风险的方法，降低或转移风险。在分析和评价风险损失的严重性时应注意风险损失的相对性，即在分析和评估风险损失时，不仅要正确估计损失的绝对量，而且要估计组织对可能发生的损失的承受力。在确定损失严重性的过程中，必须考虑每一风险事件和所有风险事件可能产生的所有类型的损失及其对主体的综合影响，既要考虑直接损失、有形损失，也要考虑间接损失、无形损失。风险影响与损失发生的时间、持续时间、频度密切相关，这些因素对安全生产的影响至关重要。

风险分析和评价的方法主要有：专家打分法、蒙特卡罗模拟法、概率分布的叠加模型（CIMM模型）、随机网络法、风险影响图分析法、风险当量法等。

4.风险处理

风险处理就是对风险提出处置意见和办法。通过对风险识别、估计和评价，把风险发生的概率、损失严重程度以及其他因素综合起来考虑，就可得出发生各种风险的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，就可确定的危险等级，从而决定采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。有效处理风险，可以从改变风险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大小三个方面提出多种策略。

5.风险监控

风险监控就是通过对风险识别、估计、评价、处理全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期的目标。监控风险实际上是监控生产活动的进展和环境，即情况的变化，其目的是：核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预见的相同；寻找机会改善和细化风险控制计划，获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。在风险监控过程中，及时发现那些新出现的以及预先制定的策略或措施不见效或性质随着时间的推延而发生变化的风险，然后及时反馈，并根据对生产活动的影响程度，重新进行风险识别、估计、评价和处理，同时还应对每一风险事件制定成败标准和判据。

风险监控还没有一套公认的技术可供使用，由于风险具有复杂性、变动性、突发性、超前性等特点，风险监控应该围绕风险的基本问题，制定科学的风险监控标准，采用系统的管理方法，建立有效的风险预警系统，做好应急计划，实施高效的风险监控。

风险监控应是一个连续的过程，它的任务是根据整个（风险）管理过程规定的衡量标准，全面跟踪并评价风险处理活动的执行情况。有效的风险监控工作可以指出风险处理活动有无不正常之处，哪些风险正在成为实际问题，掌握了这些情况，管理部门就有充裕的时间采取纠正措施。同时，建立一套管理指标体系，使之能以明确易懂的形式提供准确、及时而关系密切的风险信息，是进行风险监控的关键所在。

风险监控的主要方法有：审核检查法、监视单、风险报告等。

四、总结

风险管理是一个全寿命的动态过程，与管理的四个阶段，即启动、规划、实施和结束阶段密切结合，渗透在寿命周期的全过程之中。在企业有效开展风险管理能够促进各单位决策的科学化、合理化，减少决策的风险性，能为企业提供安全的经营环境，能够保障企业经营目标的顺利实现，能够促进企业经营效益的提高。无论从理论还是从实践的角度来说，大胆创新、探索性地恰当运用风险管理的理论与方法，已成为关注的一个热点，对于提升企业管理水平、加强安全保障、创造更好的经济效益具有十分重要的意义。

参考文献: