安全作业风险分析法范文

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1 前言

油库事故风险是指油库现存的或潜在的可能导致事故的状态，在一定条件下，它可以发展成为事故，事故风险通常被描述未来事件可能造成的损失，就是说它总涉及不可能性和不能肯定的事件，在油库的运行过程中，正是由于大量不确定因素的存在，使得人们在从事运行的同时承受着一定的事故风险，因此，在油库的安全管理中，应查找油库潜在的危险因素及管理薄弱环节，控制和消除油库在储、运、加注和技术保障各环节中的不安全因素，并对这些不安全因素的风险进行准确的分析、评价，以便采取预防性控制措施，减少风险，使其达到可接受的水平。

在任何工业活动中都可能发生事故，对于油库也一样，油库过程中存在巨大能量和有害物质，在各项作业和生产经营过程，由于自然或人为、技术等原因，可能需要处理一些紧急情况或发生意外事件，如果事前没有相应的处置方案，就会手忙脚乱、仓促应对，极有可能造成火灾、爆炸事故，而且这些事故一旦往往造成重大伤亡、财产损失和环境破环。因此，对于油库应该建立各类事故的应急救援体系，以便在发生事故时及时组织有效的救援行动，使救援过程有条不紊地进行，控制事故规模、避免事态扩大，最大限度地降低事故造成的损失。

2 研究进展

雍岐东，钱利民，徐守彬将风险分析理念引入到油库的安全管理中，将油库的各类风险分成固定风险和可变风险两大类，其中固定风险是指在一定时期内相对固定不变的风险，如油库固定设施、设备在某个季节内较其他因素而言变动较小;而可变风险是指在一定时期内变化较大的风险，如油库作业中人员活动的频繁程度、暴露时间的长短等对风险影响较大。

在可变风险分析方面张培春，崔存梅从人自身的心理因素、生理因素及环境等外在因素，分析了人为差错产生的原因，提出了有针对性的应对措施，全面提高人状态的可靠性，把人为差错减到最少，降低油库的安全风险;刘奇韬、穆鑫对油库作业安全风险进行评估，并根据油库技术规范和安全管理制度，对油库各个作业环节潜在的危险、有害因素进行分析和测算，最后提出事故征兆苗头出现后的应急处置对策;李斌业、肖道平、张声林认为石油库作业风险分析必须把握好的三个方面：一是全面分析石油库作业的系统构成;二是建立健全作业风险分析机制;三是对作业风险进行正确评估和制定安全措施;仲伟瑞采用事故树方法对油库作业进行评估，该方法通过构造油库作业事件树，定量计算各后果事件的发生概率，并结合后果事件的严重程度确定风险指数、科学划分风险等级、相应风险警报，可有效防范事故发生。

3 存在问题

在油库风险分析和应急体系建设方面，存在如下几个问题：

（1）在油库罐区火灾的池火灾后果分析方面，常用的世界银行国际信贷公司编写的《工业污染事故评价技术手册》中，由于把整个火焰简化圆柱体，而火焰长度的计算公式是根据木垛试验的计算上推导出来的经验公式，计算结果偏高;

（2）现有油库风险分析方法大多以定性分析为主，虽然有一些半定量或定量分析方法，但由于计算过程复杂、由于需要的参数过多等原因，不能在企业中推广使用;

（3）在油库风险分析方面，缺乏基础设施、设备可靠性的基础数据支撑;

（4）国内不少油库企业所制定的应急救援预案存在内容不完整、可操作性差等问题，缺少实际演练过程。

4 油库风险分类

油库风险的类型，一方面可以根据风险导致的原因来分类，另一方面可以根据事故后果的类型来分类。

1、根据油库风险原因对风险进行分类

1）油库建筑物的风险这方面的风险来自油库项目的选择以及平面布置，属于固有风险。

2）油库设备的风险这方面的风险来自油库的贮罐、油泵以及装卸油等油库设备，既有固有风险的内容，又有可变风险的内容。

3）油库作业的风险这方面的风险来自油库的各种作业，属于可变风险。

2、根据油库事故后果对风险进行分类

一般而言，在油库管理工作过程中，导致事故形成的主要模式归纳起来有以下四种：

1）危险因素受管理缺陷激发导致事故发生。例如：操作过程中开错阀门造成混油、跑油事故，明流加油造成静电着火事故等。

2）危险因素受外界因素激发导致事故发生。例如：油库受到山洪暴发、台风、森林火灾等自然因素影响所造成的事故。

3）危险因素受上次事故（一次事故）激发导致此次事故（二次事故）。例如：二次事故发生是因油罐区一次事故后安全设施维护不善（如防火堤），导致一个罐着火而引起其它罐着火事故等。

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随着我国经济的持续稳定发展，我国原油进口量近几年持续攀升。根据英国路透社发表的中国海关总署的数据显示，2014年我国进口原油量已攀升至3.08亿吨，同比2013年增加9.45%。在我国原油进口各类运输方式中，海运一直占据主渠道地位。但是，海运进口原油的快速增长受到深水油码头数量不足和油轮大型化发展之间的矛盾的制约。发展海上原油船对船（ship to ship ，STS）过驳成为舒缓三方矛盾的主要对策之一，具有节约油港口资源、节省远洋油轮停港时间等优点。

与进港船岸原油输送相比，海上原油STS过驳所面临的船舶碰撞、火灾爆炸、人身伤害等事故风险也更高。通过提前辨识过驳作业中的风险因素，并针对性采取有效措施预防和控制风险，可以大大降低风险事故发生的可能性，从而保障过驳作业安全。然而，如何全面、系统、科学地识别过驳作业过程中存在的风险因素，目前行业内尚未形成系统的、规范的方法，给过驳企业的风险管理带来诸多不便。下面结合海上原油STS过驳作业实际情况，遵循全面、系统、科学的原则，结合现有风险辨识分析技术，提出适用于海上原油STS过驳作业的风险辨识方法。

海上原油STS过驳作业风险辨识现状

国外关于海上原油STS过驳作业风险辨识方面多集中在划定风险辨识范围。被MARPPOL公约附则Ⅰ第八章推荐为最佳实践导则的《船到船过驳指南：石油》（2005年，第四版）第三章明确了风险评估的四项基本内容，风险辨识、评估、控制措施和突发事件处理。Nikolaos P. Ventikos将过驳影响因素划分为船舶及其特性、人员、设备、总控制人、其他外部因素等五个方面。国内关于海上原油STS过驳作业风险辨识的研究也并不多见，主要针对风险要素的分析上。高春元从硬件、软件、环境、人、公司管理和行业指南、政府监管和法律规章等六个方面识别长三角海域原油过驳风险因素。刘卓基于原油过驳可能发生的火灾/爆炸风险和海上溢油风险，将锚地原油过驳风险源归纳为过驳人员、过驳设备、船况、船员和自然条件五个方面。

国内外现有研究成果可以为确定海上原油STS过驳作业风险辨识的范围和内容提供较为丰富的信息参考，但全面性和系统性略显不足，且均未给出规范、简明、实用的风险辨识方法，无法满足过驳行业内安全管理的需要。

海上原油STS过驳作业安全风险辨识

对海上原油STS过驳作业安全风险的辨识遵循全面、系统、科学、实用的原则，根据其自身的作业流程和特点划分辨识单元，从工程管理的5M要素（人/机/料/法/环）出发明确风险辨识对象，探索提出适用海上原油STS过驳作业的风险辨识方法。

1、风险辨识方法的选择

安全风险辨识与评估的方法有很多种，如头脑风暴法、系统分析法、经验判断法、预先危险性分析、事件树分析、安全检查表法等。这些分析方法都是各行业在实践经验中不断总结出来的，各有其自身的特点和适用范围。一些常规风险辨识方法过于依赖评价人员的自身素质和经验，在辨识过程中难免会有疏漏。而某些风险辨识方法如事件树分析等，由于专业性太强，又不易被管理人员或操作人员掌握。在海上原油STS过驳风险辨识过程中确保风险辨识的全面性和实用性是非常重要的。

结合原油过驳作业的实际情况，综合考虑几种常用方法各自的特点，最终选择了比较常见的系统分析法、头脑风暴法和安全检查表法相互结合用于构建适用海上原油过驳的风险辨识方法。

2、风险辨识单元的划分

海上原油STS过驳单次作业时间一般从十几小时到几十小时不等，作业流程包括若干阶段，涉及作业活动种类也较多，流程不同阶段及不同作业种类所面对的风险及受各种风险因素的影响也存在差异。将过驳作业过程看成一个整体，按照其自身特点划分为多个风险辨识单元，有利于辨识工作有条理无遗漏进行，确保辨识的全面性和有条理进行。辨识单元划分有多种方法，一般按照工艺流程、活动种类、有害因素类别等进行划分。考虑过驳作业工艺流程简单清晰、易于理解和接受的特点，选定按照过驳作业的基本流程划分辨识单元，同时明确各个单元所涉及的作业活动种类。

我国的《原油过驳安全作业要求》（GB/T 18819-2002）将过驳流程分为“靠泊原油输送离泊”三个阶段，每个阶段又包含若干不同的活动类别。根据过驳流程划分一级辨识单元，包括靠泊作业、过驳作业和离泊作业三大单元。根据各单元所包含活动种类划分辨识的二级子单元，包括船舶驶近操纵、系泊操作、软管连接操作、原油输送操作、软管拆卸操作、解缆操作和船舶离航操纵等7个子单元。风险辨识单元划分结果如图1所示：

3、风险辨识对象的确定

海上原油STS过驳作为一种施工作业活动，其活动安全受到多方面要素的影响，这些要素即是风险辨识的对象。全面系统分析风险辨识对象，确定其内容和结构，对风险辨识工作全面、系统、有序开展有重要作用，风险辨识才能有的放矢。

关于风险辨识对象的划分，可以按照对象属性分析，也可按照功能、用途或需求进行分析。本文参考安全管理的“5M要素”，根据属性划分风险辨识对象的范围，包括人员、设备、材料、方法和环境五大方面，并对各个方面再进行了细化，划分二级类别和更小的子类。

3.1人员

风险辨识对象的人员分类依据任务种类的不同分为指挥管理人员、操作执行人员、监督检查人员和协作辅助人员等4个子类，每个子类又按照具体职能的不同划分了若干细类（见表1）。

3.2设备

风险辨识对象的设备依据功能的不同分为过驳船舶、系泊设备、原油输送设备及其他设备等4个子类，子类内部依据作用的不同划分了若干细类（见表2）。

3.3材料

风险辨识对象的材料包括作为过驳对象的原油，以及用于平衡油舱压力的惰气，在此不做细类划分。

3.4方法

风险辨识对象的方法主要指活动的方式或程序，经常是风险辨识中比较难分解和容易疏忽的方面。依据方法所起的作用的不同分为靠系泊方法、原油过驳方法、离泊方法及其他方法等4个子类，子类内部依据具体内容的不同划分了若干细类（见表3）。

3.5环境

风险辨识对象的环境根据其属性分为气象环境、水文环境、地质环境和其他环境等4个子类，子类内又划分了若干细类（见表4）。

通过明确辨识对象并形成类别结构，方便以下风险辨识工作规范、全面、有条理地开展。

4、风险辨识方法的构建

基于以上确定的风险辨识对象，结合行业相关制度、标准和规范等的具体要求，为每个风险辨识单元逐一建立适用的安全检查表。在过驳作业活动前和活动中，根据相应的安全检查表，有步骤、分条理逐项检查，以确认在安全方面是否存在缺陷、隐患和不足，是否需要采取控制措施。为了更直观的说明可建立的表格的模式，现已船舶驶近操纵单元为例，选择此单元涉及的五类辨识对象中可能存在的部分风险形式构建风险分析检查表的示例（见表5），在具体应用中，辨识人员可以根据实际工作的需要进行修正。

结语

风险辨识是海上原油STS过驳作业风险评估和风险防控工作开展的基础和前提。目前现有的分析方法为过驳作业风险辨识提供了系统分析和科学分析的思路。在我国海上原油STS过驳作业安全风险分析还未引起行业充分重视的情况下，探索提出一种适用的风险辨识方法能够为行业内相关企业完善自身过驳风险管理提供思路和结构的参照。但由于时间有限，本文所构建的方法还未进行实例验证，实用效果如何还有待进一步分析研究。

参考文献：

[1]国家石油和化工网.2014年中国原油进出口盘点.http：//.cn/news/hyfx/2015-1/144924.shtml.2015.03.20.

[2]International Chamber of Shipping & Oil Companies International Marine Forum， “Ship to Ship Transfer Guide （Petroleum）”， Witherbys Publishing， Fourth Edition 2005.

[3]Nikolaos P. Ventikos， Dimitrios I. Stavrou. Ship to Ship（STS） transfer of cargo： Latest development sand operational risk assessment[J].Journal of Economics and Business， Vol.63（2013），pp.172-180.

[4]高春元.长三角海域石油过驳风险分析[J].中国水运，2006.02.

[5]刘卓.锚地石油过驳安全评价与对策研究[D].大连，大连海事大学，2013.

[6]张进春，吴超等.基于压力-状态-响应的项目风险辨识方法研究――以某油气长输管线建设项目风险辨识为例[J].中国安全科学学报，2006，16（12）：40-45.

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对于电力企业来说，在实际生产与运行的过程中，客观的存在许多环境不安全因素、物的不安全因素以及人的不安全因素等安全风险，一旦这些安全风险因素失控，将会导致严重的安全事故，对电力设备以及人身安全造成严重的影响。电力安全风险管理指的是识别电力生产与运行过程中存在的安全风险，采用定性、定量的方法确定安全风险的严重程度，并确定安全风险控制的优先顺序，采取有效的控制措施将安全风险消除，尽可能地降低安全事故发生的概率，以此保证电力系统能够安全、稳定、可靠的进行。因此，电力企业应该采取有效的技术措施与管理措施，对电力生产与运行过程中存在的隐形以及可能出现的安全风险进行识别、诊断、度量，并以此为基础，制定相应的安全风险应对措施，尽可能地消除存在的安全风险与危险隐患。

2基于安全风险的电力技术措施与管理分析

2.1电力安全风险的诊断技术电力安全风险的诊断技术主要包括以下几种：（1）故障树分析法，其原理表现为：以系统最不希望发生的事件（顶事件）为分析目标，采用逻辑演绎的方式对导致顶事件的直接原因、间接原因进行分析，利用逻辑演绎联系各个原因，创建一个倒立的树状图形，同时标明各个系统以及单元故障之间的逻辑关系，采用概率统计法进行故障树的定性分析，这样能够获得基本事件（底事件）的发生概率以及顶事件的最小割集，以此判断电力系统是否存在安全风险；（2）危险点分析法，该种安全管理方法属于逆向思维，即在作业之前，分析可能导致安全风险发生的所有因素，并制定防护、警示以及隔离等措施，以此防止安全风险的发生，降低对人身以及设备造成的损害，危险点分析法对于提高电力企业的事故预防水平与安全风险管理水平具有非常重要的作用，致使其被广泛的推广和应用在众多电力企业中；（3）安全性评价法，该种安全风险诊断方法是利用安全系统工程的方法度量以及预测电力系统是否存在安全风险，并且通过对电力系统的安全风险进行定性、定量分析，为电力系统的安全风险划分等级，并提出针对性的措施进行处理，其目的在于追求最优的安全投资效益、最小的事故损失以及最低的事故率，安全性评价法需要借助风险识别、风险分析、风险评价以及风险控制等措施，通过多方面的共同协作，能够有效的提高电力企业的安全管理水平，尽可能的降低安全风险造成的影响。

2.2制定科学的安全风险控制方案电力安全风险控制方案主要包括两个方面：一方面，电力现场作业风险控制，现场作业风险控制方案主要包括以下几个方面：降低暴露率的措施，包括统筹安排作业计划、实施状态检修、延长检修周期、加强设备保养与维修；降低概率值的措施，主要包括强化安全管理、防止出现交叉作业、完善现场安全设施、创建完善的安全奖惩机制、加强安全教育培训；按照消除、降低以及个体防护的顺序，进行安全风险控制方法的选择；另一方面，设备安全风险控制，设备安全风险控制方案主要包括以下几个方面：通常采用风险预防、风险转移、风险规避等方式控制设备安全风险；为了降低安全事故的发生概率，应该采用电气预防性试验、增加设备巡检频率、提高设备维护管理水平、采用具有自动检测功能的设备、实施在线检测等。

2.3实施“三措”“、两票”“三措”指的是技术措施、安全措施以及组织措施，三措在保证电力安全方面具有可操作性、针对性以及现场性等优势。对于针对性，指的是制定“三措”时，应该准确的找出保证工作安全质量的关键点、安全风险因素以及相应的控制措施，根据本次工作的关键点以及风险因素，制定科学、有效的应对措施，从技术、安全、组织三个方面进行多重保证；对于现场性，指的是应该根据本次工作任务、现场环境等制定相对应的“三措”，不同工作的“三措”存在差异；对于可操作性，针对性以及现场性决定了“三措”的可操作性，同时也是实施“三措”的根本与价值所在。“两票”指的是工作票与操作票：对于工作票，明确本项工作由谁负责，控制哪些人员；采取怎样的安全保障措施；由谁对电网运行方式进行调度；工作结束后由谁验收；安全措施由谁拆除；送电工作由谁负责等，即通过工作票，能够实现对工作任务的布置、组织、协调、措施以及验收等整个过程的控制；对于操作票，通过操作票可以控制一次设备的运行顺序、备用或者停用状态，安全措施的布置以及拆除，并且通过命令人、监护人、操作人的相互监督，能够实现对整个控制过程的控制，以此保证设备操作的正确性，防止安全事故的发生，以此保证电力工作的安全性。

2.4培育具有安全风险意识的企业文化，加强企业安全风险意识通过创建具有安全风险意识的企业文化，能够将从整个企业的角度对电力企业存在的安全风险进行多方面的管理，有效的改变传统的安全风险事后管理的现状，通过加强企业安全风险意识，能够将安全风险管理提高到战略管理的高度，创建科学的安全风险管理体系，针对企业生产与运行过程中存在的潜在风险、安全隐患等进行预测、判断以及分析，并采取针对性的措施进行处理，将安全风险与隐患等消灭在萌芽阶段，尽可能的降低安全风险对企业造成的影响，这种未雨绸缪、事前控制的安全风险管理方式，能够防患于未然，由此可见培育具有安全风险意识企业文化的重要性。

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一、引言

20世纪80年代中期，自改革开放、实行市场经济体制以来，国外各种介绍风险管理的理论与书籍被介绍到中国，风险管理的课程已经逐步在走进大学课堂。风险管理教学、研究和应用开始起步，企业经营领域的风险管理专著开始面世，在许多大型工程的建设过程中，也已开始应用风险分析的理论，风险管理研究已成为管理学科研究领域中重要的课题。

风险管理力求把风险导致的各种不利后果减少到最低程度，使之正好符合有关方在时间和质量方面的要求。一方面，风险管理能促进决策的科学化、合理化、减少决策的风险性；另一方面，风险管理的实施可以使生产活动中面临的风险损失降至最低。

目前我国大部分企业没有专门的人员或机构进行企业风险管理活动，每个人或部门往往只针对自己工作中的风险独立地采取一定对策，缺乏系统性、全局性。企业中的风险管理基本上是一种被动式管理；企业中风险管理活动往往是间断性的，缺乏系统、科学的风险管理理论方法指导。

构建企业风险管理体系，是在对相关信息采集的基础上，分析可能导致生产活动中出现风险的根源性因素，通过定性与定量相结合的方法发现企业各生产环节管理与运作过程中的潜在风险。充分重视企业风险管理，建立风险管理体系，并对风险分析的理论方法进行全面、深入、细致的研究，将对成功实现企业目标，达到资源的优化配置起到重要的理论指导作用。

二、风险管理的内涵

1.风险的含义

风险和危险是不同的，风险包含着一种不确定性，每个结果的概率是可知或可以估计的，而危险则只意味着一种不好的预兆。因此，有时虽然有危险存在，但不一定要冒此风险，我们要想方设法去改变风险发生的条件，使之不发生，甚至带来转机。综上所述，可以这样定义的风险：风险就是活动或事件消极的，人们不希望的后果发生的潜在可能性。具体地说，风险一般应具备以下要素:(1)事件(不希望发生的变化）;(2)事件发生具有不确定性;(3)风险的影响(后果）;(4)风险的原因。

将风险表示为事件发生的概率及其后果的函数，即

R=f(P,C)（1）

式中，R--风险，P-概率，C-后果。

风险和不确定性是我们很容易混淆的概念：不确定性是客观事物永远发展变化的客观特性，是产生风险的原因。虽然风险和不确定性这两个概念经常互相使用，但它们并不是一回事。不确定性仅仅考虑事件发生的肯定程度，而风险则要考虑事件发生后果的严重程度。

不确定性在某些特定的情况下并不完全是坏事，关键要看不确定性是在向着我们希望的方向发展，还是相反。再次说明，风险是针对不希望发生的事件而言的，它包括以下两个方面:

(1)发生的可能性；

(2)一旦发生，后果的严重程度。

由此知道，有两类事件的风险性质是没有争议的，一类事件是“高可能性，严重后果”，对这类事件可以立即判定属于高风险问题；另一类事件是“低可能性，轻微后果”，对这类事件我们可以立即判定属于低风险问题。有两类事件的风险等级的判定是容易引起争议的，它们是：

(1)高可能性，轻微后果；

(2)低可能性，严重后果。

这两类风险性质的判定与个人的主观判断有很大的关系，不同的人由于持有不同的立场、观点，以及所处的环境不同，会有不同甚至相反的判断。图中的后果严重程度如果逐步增大的话，人们在做出决定时会越犹豫，在这种情况下，对项目风险等级的判定会更加依赖个人的解释。这时，主管人员一方面要依靠不同领域的专家，另一方面也要做好准备，对判定风险问题作最后的决断。

2.风险管理的含义

风险管理涉及到各个行业，每个行业都有其自身的特点，企业风险管理是指生产过程中，风险管理部门对可能遇到的各种风险因素进行识别、分析、评估，以最低成本实现最大的安全保障的过程。

从表层上分析，风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理，从深层上研究，风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监督，从而增大应对威胁的机会，以成功地完成并实现总目标。风险管理的主体是管理人员，客体是生产活动中的风险或不确定性，大型、复杂的生产活动过程应设置专门的风险管理机构和相应的风险负责人。

风险管理是一个过程，由风险的识别、量化、评价、控制、监督等过程组成，通过计划、组织、指挥、控制等职能，综合运用各种科学方法来保证生产活动顺利完成；风险管理技术的选择要符合经济性原则,充分体现风险成本效益关系，不是技术越高越好，而是合理优化达到最佳，制定风险管理策略,科学规避风险；风险管理具有生命周期性，在实施过程的每一阶段，均应进行风险管理,应根据风险变化状况及时调险应对策略，实现全生命周期的动态风险管理。

三、风险管理过程及方法

风险管理过程包括风险规划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监控几个阶段：

1.风险规划

风险规划，指决定如何着手进行风险管理活动的过程。风险规划确定一套完整全面有机配合、协调一致的策略和方法并将风险其形成文件的过程，这套策略和方法用于识别和跟踪风险区；拟定风险缓解方案；进行持续的风险评估，从而确定风险变化情况并配置充足的资源。在进行风险规划时，主要考虑的因素有：风险管理策略、预定义角色和指责、各项风险容忍度、工作分解结构、风险管理指标体系。

规划开始时，我们要制定风险管理策略并形成文件。早期的工作是：确定目的和目标；明确具体区域的职责；明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域；规定选择处理方案的程序；规定评级图；确定报告和文档需求，规定报告要求和监控衡量标准。如有可能，还要明确如何评价潜在资源的能力。

风险规划过程的运行机制是为风险管理过程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量的目标、应对策略、选择标准和风险数据库。其中，定量的目标表示了量化的目标；应对策略有助于确定应对风险的可选择方式；选择标准指在风险规划过程中制定策略；风险数据库包含历史风险信息和风险行动计划等。

风险管理计划在风险规划中起控制作用。风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用到项目之中。该文件详细的说明风险识别、风险评估、风险处理和风险监控的所有方面。风险管理计划还要说明项目整体评价的风险的基准是什么，应当使用什么样的方法以及如何参照这些风险评价基准对项目整体进行评价。

2.风险识别

风险识别是风险管理的第一步，即识别实施过程中可能遇到（面临的、潜在的）的所有风险源和风险因素，对它们的特性进行判断、归类，并鉴定风险性质。风险识别的目的是减少的结构不确定性。亦即发现引起风险的主要因素，并对其影响后果做出定性的估计。该步骤需要明确两个问题：明确风险来自何方（确定风险源），并对风险事项进行分类；对风险源进行初步量化。

风险的识别是风险管理的基础，应是一项持续性、反复作业的过程和工作。因为风险具有可变性、不确定性，任何条件和环境的变化都可能会改变原有风险的性质并产生新的风险。对风险的识别不仅要通过感性认识和经验进行判断，更重要的是必须依靠对各种客观统计资料和风险记录进行分析、归纳和整理，从而发现各种风险的特征及规律。

常用的风险识别方法有：专家调查法（头脑风暴法、德尔菲法、访谈法、问卷调查法）、情景分析法、故障树分析法等。

我们简单介绍一下目前应用广泛的故障树方法。故障树方法简称FTA，是用于大型复杂系统可靠性和安全性分析的一个有力工具。利用FTA来分析一个系统时，我们关心的是找出造成某个不希望的事件（顶端事件）发生的各种可能原因，FTA使用演绎的方法找出使顶端事件发生的可能的次级事件，反映了各次级事件引起顶端事件发生的逻辑关系，这种关系用图形表示出来就像一颗以顶端事件为根的倒长着的树，故障树因此得名。

3.风险分析和评价

风险分析和评价是在对风险进行识别的基础上，对识别出的风险采用定性分析和定量分析相结合的方法，估计风险发生的概率、风险范围、风险严重程度（大小）、变化幅度、分布情况、持续时间和频度，从而找到影响安全的主要风险源和关键风险因素，确定风险区域、风险排序和可接受的风险基准。在分析和评价风险时，既要考虑风险所致损失的大小，又要考虑风险发生的概率，由此衡量风险的严重性。

风险分析和评价的目的是将各种数据转化成可为决策者提供决策支持的信息，进而对各风险事件后果进行评价，并确定其严重程度排序。在确定风险评价准则和风险决策准则后，可从决策角度评定风险的影响，计算出风险对决策准则影响的度量，由此确定可否接受风险，或者选择控制风险的方法，降低或转移风险。在分析和评价风险损失的严重性时应注意风险损失的相对性，即在分析和评估风险损失时，不仅要正确估计损失的绝对量，而且要估计组织对可能发生的损失的承受力。在确定损失严重性的过程中，必须考虑每一风险事件和所有风险事件可能产生的所有类型的损失及其对主体的综合影响，既要考虑直接损失、有形损失，也要考虑间接损失、无形损失。风险影响与损失发生的时间、持续时间、频度密切相关，这些因素对安全生产的影响至关重要。

风险分析和评价的方法主要有：专家打分法、蒙特卡罗模拟法、概率分布的叠加模型（CIMM模型）、随机网络法、风险影响图分析法、风险当量法等。

4.风险处理

风险处理就是对风险提出处置意见和办法。通过对风险识别、估计和评价，把风险发生的概率、损失严重程度以及其他因素综合起来考虑，就可得出发生各种风险的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，就可确定的危险等级，从而决定采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。有效处理风险，可以从改变风险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大小三个方面提出多种策略。

5.风险监控

风险监控就是通过对风险识别、估计、评价、处理全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期的目标。监控风险实际上是监控生产活动的进展和环境，即情况的变化，其目的是：核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预见的相同；寻找机会改善和细化风险控制计划，获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。在风险监控过程中，及时发现那些新出现的以及预先制定的策略或措施不见效或性质随着时间的推延而发生变化的风险，然后及时反馈，并根据对生产活动的影响程度，重新进行风险识别、估计、评价和处理，同时还应对每一风险事件制定成败标准和判据。

风险监控还没有一套公认的技术可供使用，由于风险具有复杂性、变动性、突发性、超前性等特点，风险监控应该围绕风险的基本问题，制定科学的风险监控标准，采用系统的管理方法，建立有效的风险预警系统，做好应急计划，实施高效的风险监控。

风险监控应是一个连续的过程，它的任务是根据整个（风险）管理过程规定的衡量标准，全面跟踪并评价风险处理活动的执行情况。有效的风险监控工作可以指出风险处理活动有无不正常之处，哪些风险正在成为实际问题，掌握了这些情况，管理部门就有充裕的时间采取纠正措施。同时，建立一套管理指标体系，使之能以明确易懂的形式提供准确、及时而关系密切的风险信息，是进行风险监控的关键所在。

风险监控的主要方法有：审核检查法、监视单、风险报告等。

四、总结

风险管理是一个全寿命的动态过程，与管理的四个阶段，即启动、规划、实施和结束阶段密切结合，渗透在寿命周期的全过程之中。在企业有效开展风险管理能够促进各单位决策的科学化、合理化，减少决策的风险性，能为企业提供安全的经营环境，能够保障企业经营目标的顺利实现，能够促进企业经营效益的提高。无论从理论还是从实践的角度来说，大胆创新、探索性地恰当运用风险管理的理论与方法，已成为关注的一个热点，对于提升企业管理水平、加强安全保障、创造更好的经济效益具有十分重要的意义。

参考文献:

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中图分类号：TM73 文献标识码：A

文章编号：1009—0118（2012）10—0273—02

一、引言

电力生产是一项危险性与复杂度极高的系统化工程，生产的特点使得电力生产的风险程度很高，由于工程安全性的影响因子众多，对于生产参与人员、电网设备以及周边环境等都存在一定的潜在危险。因此对于此类企业而言，重要目标是提高生产的安全性，对于风险进行评估、预测，从而展开经济有效的危险预防手段，降低生产危险度，通过风险分析管理建立健全事故超前防范体系，对于危险进行预防，致力于电力系统的长期维稳，保持该项生产过程的长治久安。

面向我国电力行业，本文对于现有安全管理经验进行分析归纳，结合风险管理思想与电力生产实际，以电力安全法为基石，提出一种高操作性能的现代安全管理体系，有利于电力工程生产过程整体安全等级的提升，对于传统生产过程的“事后分析”的现状进行了革新，提高预警预报的措施效率，保证生产安全的同时增加了经济效益，具有一定的理论研究价值和实际意义。

二、风险管理理论的概念与流程

（一）风险管理概念

风险管理是指通过识别、衡量、分析风险，并在此基础上有效地控制风险，用经济合理的方法来综合处置风险，切实达到安全保障的科学管理方法的最大化。全面开展风险管理，对发电企业管理将产生一定的影响，使传统的管理模式得以改进，从而让发电企业的管理更加科学、系统。

（二）风险管理程序

对于风险管理而言，其过程流程十分清晰，主要包括教育培训以及风险的识别、衡量、控制、评估与处理共六大步骤。下面对于每个步骤进行分析：

1、风险管理教育培训。进行理论学习，统一人员认识，提高整体思想水平。丰富培训内容，涵盖业务水平、业务技能、风险的意识、辨识以及控制能力等方面的培养。

2、风险识别。此步骤要求对于事故未发生时，通过各项方式对于当前存在的风险进行系统综合的考虑，挖掘风险存在的根源。识别过程涵盖事故种类、核心环节、风险日常监控常规内容以及控制主要措施等方面。

3、风险衡量。此步骤估算了特定风险出现的概率，预计造成损失程度以及范围。这个流程主要是以先进计算技术为基础，同时依靠专业人员的经验和直觉来进行辅助判断的基本过程。

4、风险控制。完成风险进行了识别以及衡量过程，接着通过风险管理人员对于综合方案方法进行择优处理选择，形成了面向风险的控制过程。控制方式和主要内容有作业前展开风险辨识工作、进行指导书编写以及完善重点措施等方面。

5、风险评估。本项工作是整个管理的另一核心步骤，评估对象涵盖广泛，评估手段多样。需要对于每个专业及单位存在的风险内容对应程度进行评估，评估还包括关键控制点的控制过程与结果、控制措施的有效性进行等方面。评价手段既能够进行综合安全评估，还能展开周期或者非周期的专项分析以及现场排查等各项工作。

6、风险处理。风险处理由两个主要环节构成，即评估结果的反馈和对反馈的响应。

三、基于风险管理的电力安全管理体系

（一）现场作业风险管理

现场作业风险管理指的是预先对于现场作业中导致事故发生的各类危险因素进行识别，对于事故在未产生之时就通过特定手段，对于风险因子进行控制与消除，最大化杜绝产生事故。

1、现场作业风险管理的不安全行为

（1）员工行为，其中包括违章指挥与操作、不遵守劳动纪律，这类行为会使得人身、设备与电网等事故的发生。

（2）生产现场工具状态，若现场的电力设备年久失修、安全工器具、防护用品以及仪器仪表质量存在问题等，同样会使得人身、设备与电网等事故的发生。

（3）生产环境，环境存在威胁时，例如作业空间复杂、距带电设备近、存在腐蚀性气体、遭遇雨雪等情况下，同样会使得人身、设备与电网等事故的发生。

（4）管理方面，对于管理者而言，若存在失误、违章指挥以及交叉混乱等行为时，也会出现人身、设备与电网等事故。因此要对于事故发生的概率、严重度以及暴露率这三个方面的指标进行深层次的分析和评价工作，对于风险等级进行判断，基于此来进行相应控制措施的开展。

2、对于现场作业的情况下，开展风险识别工作的方式

（1）工作安全分析法。这种方式是把某个作业活动分散进行，对于每个分散流程中和整体活动中存在的风险因子进行识别，识别工作需要对于工作活动的所有信息以及涵盖的各类风险因子进行全面处理。

本方法对于处理员工危险行为、生产环境失常、管理方面的风险因子识别这三个方面非常适用，其识别工作的识别过程充分，满足电力企业的需要，因此本方法时现场作业风险识别过程中使用率最高的方法。

（2）基本分析法。这种方式是把某个作业活动按照不同的“作业活动信息”，对于生产过程风险因子、危险化学品、职业病以及企业职工伤亡等各个方面来展开相应的分类整理，把每种活动存在的风险因子分别进行分析归纳。此法在员工危险行为、生产环境失常、管理方面的风险因子识别方面行之有效。

（3）现场勘察法。这种方式是对于作业或设备现场展开具体实际的巡视工作，对于现场存在的危险进行分析整理。这种方法对于员工行为以及生产现场工具状态危险这两项情况十分适用。

（4）安全检查表法。这种方式是基于某项作业活动、装置和系统，按照一定的标准和规程，依据行业规范和规定，借鉴事故案例，基于系统研究成果，整理作业历程，对于全部风险因子均进行归纳整合，对于检查项目进行认定，最后把全部信息按序制表，为检查以及评审工作的展开提供极大的便利。这种方法对生产现场工具状态和管理方面危险这两项情况而言行之有效。

3、对于现场作业的情况下，开展风险评价工作的方式

（1）SPE半定量评价法。此法基于风险的三项指标值来做乘积，从而对于现场作业风险程度进行评价。三项指标值指的是S、P、E，其中S表示因为已有或隐含风险因子诱发事故其严重度；P表示已有或隐含风险因子使得特定结果产生的概率；E表示作业人其在高危工作环境的暴露率。确定SPE三项指标值不同权值，进一步进行乘积运算，得到风险值的评价参数R。评价过程的严重度S定义过程是参考国家电网公司颁发的《电力生产事故调查规程》进行的，上述规程中面向人身、设备以及电网事故等级给出了划分标准，所以说这项方法是关于现场作业危险因素导致人身、设备以及电网影响的整体性评价方法，实用价值极大。

（2）LEC半定量评价法。此类危险评价手段的是针对作业环境存在潜在危险的场合展开的评价。与SPE类似，也采用LEC三项指标乘积的方式来对于伤亡风险进行评论。其中，L表示事故的发生概率；E表示作业人其在高危工作环境的暴露率；C表示危险事故形成的损失。确定LEC三项指标值不同权值，进一步进行乘积运算，得到危险性的评价参数D。

（3）MES半定量评价法。此类危险评价手段的是在LEC法的基础上的进一步完善，LEC法的评价范围单单是针对人身风险，因此本MES法在对于人身风险展开评价的基础上，评价还包括了财产损失方面的风险。此法基于风险的MES三项指标值来做乘积，从而对于现场作业人员事故以及财产损失危险度两个方面进行评价。其中M表示当前控制措施维持的状态；E表示作业人其在高危工作环境的暴露率；S表示一旦发生事故形成的后果。确定MES三项指标值不同权值，进一步进行乘积运算，得到风险值的评价参数R。

（二）电网设备风险管理

本项管理是指对于电网以及设备的整个使用周期内每个时期引发事故的所有风险因子进行预先识别工作，对于事故在未产生之时就通过特定手段，对于风险因子进行控制与消除，最大化杜绝产生事故。

这类管理面向设备电网以及设备的整个使用周期内存在的缺陷、自然灾害等各项风险因子，这些已有或隐含的风险因子会诱发人身、设备以及电网的缺陷或者事故。因此，能够给予事故发生频率、探测度以及严重度来对于风险等级进行合理有效的估测与评价，为解决方案的制定提供理论依据。

1、对于设备而言，开展风险识别工作的方式主要有FMEA和PHA两种

（1）故障类型及影响分析（FMEA）。以工程的可靠性为基础，对于系统、设备以及产品其可靠性与安全性进行分析。分析展开的条件是系统、设备以及产品可分，进行较小子系统的再次划分，针对其所有系统与单元，通过预先制定的策略展开调查分析按，对于所有故障模式进行排查，对于各项故障的影响进行逐条分析，为预防措施的实施奠定基础，保证整个生产体系的安全可靠高效运行。

FMEA能够有效地解决已投运设备存在风险的分析问题，当前电网企业普遍采用这种方式。

（2）预先危险性分析（Preliminary Hazard Analysis，PHA）。这种方式是在系统设计之前，就对于隐含其中的风险类型、风险因子、产生条件以及风险后果等各个方面尽心理论上的分析，其对于投运前新设备的危险分析十分适用。

2、对于设备而言，开展风险评价工作的方式

（1）SFD半定量评价法。此法基于风险的SFD三项指标值来做乘积，从而对于电网设备的风险度进行评价。其中S表示已有或隐含风险因子诱发事故其严重度；F表示已有或隐含风险因子诱发特定后果的可能性；D表示事故的被探测率。确定SFD三项指标值不同权值，进一步进行乘积运算，得到风险值的评价参数R。此种评价法是对于设备中已有或隐含风险因子关于人身、设备以及电网各个方面影响的全面分析。

（2）风险矩阵法。此种方法适用范围广，对于设备和现场作业中的风险因子均能展开有效的分析评价，适用效果优良，普及度高。此法通过两项已知因子来推算第三项，先计算得到二维风险矩阵，每个因子值确定过程是给予函数递增和参考实际问题两种方式的结合，接着在矩阵内部对于两项因子进行判断，最终选取其中的行列交叉值。此种方式由于是对于已知因子确定计算矩阵，能够对于系统的变化趋势进行准确把握，适用范围广，灵活性强。

（3）雷达图结构法。这种方法在对于风险因子的综合处理时经常使用，该图包含一系列的多维坐标，坐标的维度代表设备部件的个数。

（三）风险控制

1、总要求

风险控制要求针对现场作业以及设备两项风险展开分析与评价，对于所得结果进行风险等级的划分，作为各项生产活动开展的依据和参考，此外每个部门应形成各自的风险数据库，标明所有潜在的危险位置，能够保证员工及时了解，提高生产的可靠性与安全性。

2、风险政策

对于现场作业风险的评价工作而言，经常是根据SPE法进行的。而设备类的风险则是给予SFD法，风险控制过程中按照一定的风险等级，有着以下原则：最小一级风险会保持现有手段不变；一般二级时则在1级基础上对于重点部位加强控制作用；较高三级风险时，在二级基础上有必要时重新设计控制措施；四级及以上的高风险时，强制要求进行控制策略的重新设计，必须降低风险等级。

3、现场作业风险控制

为了降低现场作业风险等级，提高相关产生的安全性和可靠性，可以从以下四个方面来进行改善：

（1）改善技术安全等级，从本质上根除设备的潜在危险，保证环境安全。

（2）完善相关管理制度，强化生产监管力度，实施劳动保护，开展员工防护工作，减小人员危险行为以及管理失常，避免人身伤亡。

（3）大力开展安全知识宣传，增强人的安全意识与防范措施。

（4）在控制手段的制定过程中，结合危险产生概率与暴露率来控制事故发生。

4、设备风险控制

对于设备风险的控制方面，可以采用规避风险、转移风险与预防风险等手段，同时在控制手段的制定过程中，结合事故频度值与探测度值来控制设备故障率。

（四）风险监督评价

对于风险监督评价而言，其核心内容如下：

1、安全目标满足度。

2、安全生产责任制。

3、风险识别、风险评价与控制措施。

4、根据《国家电网公司电力生产安全性评价工作实施办法（试行）》，对于安全生产工作展开定期评价。

5、按照《安全生产工作规定》，针对“两措”计划，对于其制定、开展情况展开监督。

6、按照《安全生产监督规定》，进一步完善监督体系，监督相关法律法规、规程以及制度等的实际执行力度。

四、结论

本文利用风险管理理论针对电力系统提出了一种新型的安全管理体系的思想，能有效结合安全技术与管理，提高相关部门对于事故的反应速度，减小管理成本，增强安全防护体系性能，提升用户对于安全的控制能力。随着风险分析相关理论的进一步完善，改变了封闭、滞后传统管理方式，提高电力企业安全管理的系统性、科学性、规范性。

篇6

建筑工程施工是一个比较复杂的过程，它时刻面临着各种各样的风险，并且建筑工程施工阶段的风险最具多样性，最为错综复杂。建筑工程项目的规模越大，工程技术越复杂、越新颖，那么风险程度就越高。由于建筑工程施工的风险具有不确定性和隐蔽性，所以，建筑企业不但要提高建筑施工风险的识别能力，还要尽量掌握不同建筑工程的风险规律，加强建筑施工风险信息的收集工作，并制定相应的风险管理政策。

1我国建筑工程施工风险管理存在的问题

1.1建筑工程施工风险缺乏相应的法律和法规制度依据

目前，我国在建筑工程施工风险管理方面已经出台了《保险法》、《担保法》、《招标投标法》、《建筑法》等法律法规，但由于这些法律法规缺乏相应的针对性，在建筑工程施工风险管理的实践中难以操作。我国最新修订的《建设工程施工合同示范文本》中，虽然把有关建筑工程保险和工程担保等条款添加进去了，但这些条例都属于推荐性，并没有法律的强制力。

1.2建筑工程施工风险意识不强

大多数建筑工程施工项目中出现了比较严重的问题，经常是由政府出面并承担了主要风险，所以，就导致了建筑企业缺乏对建筑工程保险和工程担保重要性的认识。

1.3 缺乏对评估方法的应用

随着工程建筑的不断深入，加强对施工中风险的识别成为加强工程管理的一个重要的方式和方法。但是，在施工管理中，很多的管理者都是凭借自身对建筑管理的经验，很少采用或者是几乎不采用任何的风险评估的工具，从而导致工程管理中事故频发。

2 解决施工管理的对策

2.1加强施工企业风险管理制度建设

目前，在施工风险管理制度建设方面我们国家还非常落后，制度建设非常不完善。而发达国家在这方面的经验则显得比较成熟。如美国于1970年颁布了《联邦职业安全与健康法》，日本于1972年颁布《劳动安全卫生法》，而英国在1974～1975年间分三批颁布了《劳动健康安全法》，之后德国、加拿大等国也分别制定并颁布了相应的法规。自此以后，各国的安全状况在不同程度上有了改善提高，事故死亡人数呈稳步下降的趋势：80年代以来，事故死亡人数大幅下降，而到了90年代以后已经很少发生一次死亡3人以上的重大事故。所以加强制度建设对施工风险管理具有非常重要的意义。

2.2 加强各种风险评估方法应用

2.2.1.层次分析法（AHP法）

AHP法是由美国学者J.L.Saaty于70年代末提出的，是一种多层次权重解析方法。层次分析法大体分为如下五个步骤：建立层次结构模型，构造判断矩阵，层次单排序及其一致性检验，层次总排序，层次总排序的一致性检验。层次分析法是一种综合性的评价方法。它首先对评价对象进行系统分析，构建出评价的框架，有层次、有条理地分析出评价对象的属性（评价指标），并提供了一套方法用来确定评价对象的属性（评价指标）的权重，能够很清晰地得出评价结果。但这种方法的缺点也在权重的确定上，构造判断矩阵虽然在普遍意义上是适用的，但具体到实际评价问题上，它提供的标准或者太松、或者太严紧，从而使权重难以客观，评价结果相应不会准确。如果能够和建筑施工规范和工程经验相结合，解决其权重选取，则该方法将在建筑施工风险管理方面具有一定的应用前景。

2.2.2 模糊数学法

模糊数学法是利用模糊集理论分析评价工程项目风险的一种方法。在经济评价过程中，有很多影响因素的性质和活动无法用数字来定量地描述，它们的结果也是含糊不定的，无法用单一的准则来评判。为解决这一问题，美国学者L.A.Zadeh于1965年首次提出模糊集合的概念，对模糊行为和活动建立模型。建筑施工过程中潜含的各种风险因素很大一部分难以用数字来准确地加以定量描述，但都可以利用历史经验或专家知识，用语言生动地描述出它们的性质及其可能的影响结果。并且，现有的绝大多数风险分析模型都是基于需要数字的定量技术，而与风险分析相关的大部分信息很难用数字表示，却易于用文字或句子来描述，这种性质最适合于采用模糊数学模型来解决问题。模糊数学处理非数字化、模糊的变量有独到之处，并能提供合理的数学规则去解决变量问题，相应得出的数学结果又能通过一定的方法转为语言描述。这一特性极适于解决建筑施工中普遍存在的潜在风险。

2.3 引入预警机制

预警系统最早被应用于军事领域，其后逐渐被用于地震预报、环境预报、国民经济预报中，设立预警系统的目的在于根据事物的某些征兆来对未来可能发生的不利因素进行预警，以便控制者或决策者早作准备，超前控制，防患于未然。虽然预警系统的思路早已在企业管理、经济分析中有所体现，但在建筑施工方面至今尚未走向科学化、系统化和普遍化。建筑施工安全预警的内容一般可以分为硬件和软件两类，硬件指施工的生产设施与作业场所等；而软件指对施工的综合管理、职工素质、技术应用等。建筑施工是多工种、多环节的联合作业，具有建筑产品的多样性，施工的流动性、综合性、作业条件的多重性，劳动强度的繁重性和施工现场设施的临时性的特点，致使建筑施工中潜在着比一般行为更大的危险性和不安全因素。传统的人工管理方式，难以综合处理大量的、复杂的施工信息，因此建筑工程施工的信息化建设不可避免。把目前计算机技术、通信技术的最新成果引入到建筑施工过程中，开发能够辅助建筑工程施工的风险管理预警原型系统，对实现信息化施工具有较大的应用价值。

2.4加强建筑施工企业风险防范意识

为了减少建筑施工企业风险就要求建筑企业负责人有较强的避险意识，较高的防险能力。同时要做好企业的风险预测，尽可能的把可能产生的风险进行透彻的分析，为企业实施风险决策提供可靠的依据。在建筑施工现场必须严格执行施工项目负责人制度，施工项目的负责人是整个建筑工程全面负责的管理者，为确保建筑工程的施工质量，就需要负责人具备较高的创新能力和较强的管理能力，在建筑工程施工期间对施工现场的任何意见必须要通过项目负责人的审核才能执行。在建筑工程施工期间，负责人要严格控制所有设备和材料的质量。在建筑工程竣工后，负责人要严格执行建筑工程的验收制度，做好隐蔽签证，不能事后补办签证手续，从而确保建筑施工单位的信誉。

3 结束语

总之，我国正处于建筑工程发展的高峰期，工程的建设规模大，建筑工程的工伤和质量事故常有发生，大大增加了建筑工程的风险。 加强在建筑工程施工中必须得增强防范风险意识，预先制定好风险预警机制，采用科学的风险评估方法，促进建筑企业走上良性和健康的发展轨道，实现建筑工程的经济效益。

参考文献：

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Abstract: This paper mainly security management risk management theory applied to the electric power enterprise, through risk management field of power operation safety risk management and network equipment in detail, to improve the level of safety management of power production, has the important practical significance.

Keyword: risk management; electrical safety; operation; equipment management

中图分类号：TU994

前言

风险管理是指通过识别、衡量、分析风险，并在此基础上有效地控制风险，用经济合理的方法来综合处置风险，切实达到安全保障的科学管理方法的最大化。全面开展风险管理，对发电企业管理将产生一定的影响，使传统的管理模式得以改进，从而让发电企业的管理更加科学、系统。

1、现场作业的风险管理

现场作业风险管理指的是预先对于现场作业中导致事故发生的各类危险因素进行识别，对于事故在未产生之时就通过特定手段，对于风险因子进行控制与消除，最大化杜绝产生事故。

1.1 现场作业风险管理的不安全行为

①员工行为，其中包括违章指挥与操作、不遵守劳动纪律，这类行为会使得人身、设备与电网等事故的发生。

②生产现场工具状态，若现场的电力设备年久失修、安全工器具、防护用品以及仪器仪表质量存在问题等，同样会使得人身、设备与电网等事故的发生。

③生产环境，环境存在威胁时，例如作业空间复杂、距带电设备近、存在腐蚀性气体、遭遇雨雪等情况下，同样会使得人身、设备与电网等事故的发生。

④管理方面，对于管理者而言，若存在失误、违章指挥以及交叉混乱等行为时，也会出现人身、设备与电网等事故。因此要对于事故发生的概率、严重度以及暴露率这三个方面的指标进行深层次的分析和评价工作，对于风险等级进行判断，基于此来进行相应控制措施的开展。

1.2 对于现场作业的情况下，开展风险识别工作的方式

①工作安全分析法。这种方式是把某个作业活动分散进行，对于每个分散流程中和整体活动中存在的风险因子进行识别，识别工作需要对于工作活动的所有信息以及涵盖的各类风险因子进行全面处理。

本方法对于处理员工危险行为、生产环境失常、管理方面的风险因子识别这三个方面非常适用，其识别工作的识别过程充分，满足电力企业的需要，因此本方法时现场作业风险识别过程中使用率最高的方法。

②基本分析法。这种方式是把某个作业活动按照不同的“作业活动信息”，对于生产过程风险因子、危险化学品、职业病以及企业职工伤亡等各个方面来展开相应的分类整理，把每种活动存在的风险因子分别进行分析归纳。此法在员工危险行为、生产环境失常、管理方面的风险因子识别方面行之有效。

③现场勘察法。这种方式是对于作业或设备现场展开具体实际的巡视工作，对于现场存在的危险进行分析整理。这种方法对于员工行为以及生产现场工具状态危险这两项情况十分适用。

④安全检查表法。这种方式是基于某项作业活动、装置和系统，按照一定的标准和规程，依据行业规范和规定，借鉴事故案例，基于系统研究成果，整理作业历程，对于全部风险因子均进行归纳整合，对于检查项目进行认定，最后把全部信息按序制表，为检查以及评审工作的展开提供极大的便利。这种方法对生产现场工具状态和管理方面危险这两项情况而言行之有效。

1.3 对于现场作业的情况下，开展风险评价工作的方式

①SPE半定量评价法。此法基于风险的三项指标值来做乘积，从而对于现场作业风险程度进行评价。三项指标值指的是S、P、E，其中S表示因为已有或隐含风险因子诱发事故其严重度；P表示已有或隐含风险因子使得特定结果产生的概率；E表示作业人其在高危工作环境的暴露率。确定SPE三项指标值不同权值，进一步进行乘积运算，得到风险值的评价参数R。评价过程的严重度S定义过程是参考国家电网公司颁发的《电力生产事故调查规程》进行的，上述规程中面向人身、设备以及电网事故等级给出了划分标准，所以说这项方法是关于现场作业危险因素导致人身、设备以及电网影响的整体性评价方法，实用价值极大。

②LEC半定量评价法。此类危险评价手段的是针对作业环境存在潜在危险的场合展开的评价。与SPE类似，也采用LEC三项指标乘积的方式来对于伤亡风险进行评论。其中，L表示事故的发生概率；E表示作业人其在高危工作环境的暴露率；C表示危险事故形成的损失。确定LEC三项指标值不同权值，进一步进行乘积运算，得到危险性的评价参数D。

③MES半定量评价法。此类危险评价手段的是在LEC法的基础上的进一步完善，LEC法的评价范围单单是针对人身风险，因此本MES法在对于人身风险展开评价的基础上，评价还包括了财产损失方面的风险。此法基于风险的MES三项指标值来做乘积，从而对于现场作业人员事故以及财产损失危险度两个方面进行评价。其中M表示当前控制措施维持的状态；E表示作业人其在高危工作环境的暴露率；S表示一旦发生事故形成的后果。确定MES三项指标值不同权值，进一步进行乘积运算，得到风险值的评价参数R。

2、电网设备的风险管理

本项管理是指对于电网以及设备的整个使用周期内每个时期引发事故的所有风险因子进行预先识别工作，对于事故在未产生之时就通过特定手段，对于风险因子进行控制与消除，最大化杜绝产生事故。

这类管理面向设备电网以及设备的整个使用周期内存在的缺陷、自然灾害等各项风险因子，这些已有或隐含的风险因子会诱发人身、设备以及电网的缺陷或者事故。因此，能够给予事故发生频率、探测度以及严重度来对于风险等级进行合理有效的估测与评价，为解决方案的制定提供理论依据。

2.1 对于设备而言，开展风险识别工作的方式主要有FMEA和PHA两种

①故障类型及影响分析（FMEA）。以工程的可靠性为基础，对于系统、设备以及产品其可靠性与安全性进行分析。分析展开的条件是系统、设备以及产品可分，进行较小子系统的再次划分，针对其所有系统与单元，通过预先制定的策略展开调查分析按，对于所有故障模式进行排查，对于各项故障的影响进行逐条分析，为预防措施的实施奠定基础，保证整个生产体系的安全可靠高效运行。

FMEA能够有效地解决已投运设备存在风险的分析问题，当前电网企业普遍采用这种方式。

②预先危险性分析（Preliminary Hazard Analysis，PHA）。这种方式是在系统设计之前，就对于隐含其中的风险类型、风险因子、产生条件以及风险后果等各个方面尽心理论上的分析，其对于投运前新设备的危险分析十分适用。

2.2 对于设备而言，开展风险评价工作的方式

①SFD半定量评价法。此法基于风险的SFD三项指标值来做乘积，从而对于电网设备的风险度进行评价。其中S表示已有或隐含风险因子诱发事故其严重度；F表示已有或隐含风险因子诱发特定后果的可能性；D表示事故的被探测率。确定SFD三项指标值不同权值，进一步进行乘积运算，得到风险值的评价参数R。此种评价法是对于设备中已有或隐含风险因子关于人身、设备以及电网各个方面影响的全面分析。

②风险矩阵法。此种方法适用范围广，对于设备和现场作业中的风险因子均能展开有效的分析评价，适用效果优良，普及度高。此法通过两项已知因子来推算第三项，先计算得到二维风险矩阵，每个因子值确定过程是给予函数递增和参考实际问题两种方式的结合，接着在矩阵内部对于两项因子进行判断，最终选取其中的行列交叉值。此种方式由于是对于已知因子确定计算矩阵，能够对于系统的变化趋势进行准确把握，适用范围广，灵活性强。

篇8

中图分类号：TD77文献标识码：A

前言

由于煤矿开采大多属于地下作业，生产环境恶劣，生产过程复杂，受到瓦斯、煤尘、水灾、火灾和冒顶等多种自然灾害的威胁，致使煤矿生产安全问题较其他行业更为重要、更为复杂、更难解决。当前的煤矿安全工作中存在的安全技术措施不到位、安全工作的实时性和动态性不足、静态孤立地开展安全管理工作等诸多问题，都属于煤矿生产中的风险管理问题。

淄博矿业集团公司葛亭煤矿属于技术装备条件较好、安全管理水平较高的国有重点煤矿，但是在煤矿生产和安全管理方面也存在上述问题。因此，应研究并实施科学合理的风险管理方法，通过有效的管理技术手段，辨识和控制煤矿生产过程中潜伏的危险因素，从而消除或减轻事故的风险，防止其可能造成的灾害。

1 风险及煤矿事故风险

风险是可能导致事故发生的潜在条件，包括事故发生的可能性与其后果的组合。不但涉及人身及社会财产的安危，昭示着事故、灾害等坏兆头的存在，还特别表征其发生的可能性和严重程度。

通常用风险率来表示风险的大小。其风险率的定义如下：

R=P・C(1)

式中R-风险率；P-事故的发生概率，可以用事故的频率来代替；C-事故后果的严重程度，可以是人身伤害，如死亡、损失工作日等，也可以是财产损失，如损失金额等。

从系统安全的角度出发，风险是系统危险影响因素的函数，即风险可表达为如下的形式:

R=f(R1,R2,R3,R4,R5)（2）

其中，R1-人的因素，R2-物质、设备因素，R3-环境因素，R4-管理因素，R5-其它因素。

这一风险函数是对风险的一种概括性的描述。由此可知，风险是难以避免的，但是可以通过主动采取有效的管理手段，对人、物、环境和管理等风险因素进行管理和控制，将风险降低到最小程度。

煤矿生产过程中的风险可分为静态风险和动态风险[1]，静态风险即为危险源，动态风险包括物的不安全状态和人的不安全行为，此处统称为事故隐患。对于静态风险的分析主要采用经验分析法、安全检查表法和理论分析预测法等方法，一般均会采取屏蔽、隔离等方式予以控制，如无动态风险出现，静态风险本身一般不会单独导致事故；而动态风险即事故隐患的分析主要采用经验判别法和系统安全分析法等方法，对其进行动态监控，随时发现并消灭隐患。煤矿安全生产的动态管理与控制工作，就是要消除和控制各类煤矿事故风险。其中，动态风险的管理和控制是其重点内容。

2 煤矿风险管理的流程与特点

煤矿风险管理是在事故发生前，通过对导致事故发生的危险源和事故隐患辨识，判别危险源和事故隐患产生风险的大小，对危险源和事故隐患进行监测、监控和预警，采取科学有效的安全技术措施消除和控制风险，杜绝煤矿事故的发生。

2.1 煤矿风险管理的主要特点

2.1.1 全过程的风险管理

风险管理贯穿煤矿企业的整个生产过程，对于各生产环节的不确定因素，都必须进行风险的研究与预测、过程控制以及风险评价。

2.1.2 全部风险的管理

在识别全部可能存在的致灾风险因子时，还要充分考虑人员、机器设备、环境和管理的风险，并将所有风险作为管理对象。

2.1.3 全方位的管理

从各方面对风险的影响进行分析，采用的对策措施必须考虑综合手段，从设备、经济、组织、技术、管理等各个方面确定解决方法。

2.1.4 全面有效的组织措施

与煤矿企业风险管理相关联的主体部门应落实专门机构、专人负责煤矿的风险管理，并赋予相应的职责、权限和资源，将风险管理作为各层次管理人员的任务之一。

2.2 风险管理流程

风险管理是一个连续的、循环的、动态的过程,主要包括建立风险管理目标、风险分析、风险控制、风险处理等几个基本步骤,其基本流程如图1所示。

图1 风险管理流程示意图

(1)确定风险管理目标，包括损失前目标和损失后目标。损失前避免或减少由于各种风险因素引发损失的几率，损失后尽快恢复到损失前的状态。

(2)风险分析是指分析企业面临的和潜在的风险,包括风险识别和风险评价。煤矿企业的风险分析是对煤矿企业各部门或各系统的工作活动和任务中的不安全因素的识别，识别对系统目标有危害或威胁的潜在危险源和事故隐患是否存在及其所在位置，确定其等级、数量、规模及其潜在的后果，从而确定是否要采取风险控制措施,以及控制措施采取的程度。

(3)风险控制就是选择以及优化组合风险管理技术,防止风险发生以及减少风险发生带来的损失,以达到风险管理目标的过程,一般包括选择风险管理技术和风险管理决策两个步骤。风险管理决策就是根据风险评价的结果,为实现风险管理目标,通过风险管理技术的优化组合,选择投资少,安全保障大的方案的过程。

(4)风险处理是指风险管理计划的实施和风险管理效果的评价。通过定期或不定期地检查安全生产方针的贯彻、目标和指标的实现、重大风险的控制、员工安全生产意识与技能的提高、自我完善机制的建立等情况，明确安全生产方针和目标是否适应风险管理的需要，资源是否充分，以及安全生产风险管理计划是否有效并得到实施。将成功的部分保留下来予以发扬，形成后续安全生产活动的准则；将出现的事故、事件予以控制改进，对煤矿企业风险进行全系统、全过程审计监督，以确保规范性和有效反馈；从而形成一个全面、动态、完善、循环的风险管理流程。

3 煤矿风险管理方法及其应用

综合煤矿风险管理的上述特点和葛亭煤矿的实际情况，研究提出了煤矿风险管理的整套方法体系，并应用在葛亭煤矿的日常事故预防工作中。煤矿风险管理方法体系如图2所示，主要从日常风险管理和安全生产调度管理两方面来展开，同时结合配套软件系统--煤矿风险管理与预警控制系统来进行。

图2 煤矿风险管理方法体系示意图

3.1 日常风险管理

日常风险管理工作包括日常安全检查信息管理、危险源管理、事故隐患管理和带班人员管理等四个方面。煤矿生产过程中风险信息的采集主要利用人工采集的方式，由专职安全工作人员、安全监察人员、安全管理人员和生产管理人员利用安全检查表来完成风险信息的发现和收集工作；同时，有条件时可以利用专用设备或监测系统，自动采集风险信息。对发现的风险信息做好记录并及时处理，同时将每天的风险信息输入计算机并自动上传到煤矿局域网（服务器），在局域网上实现风险管理和预警控制。

3.2 安全生产调度管理

安全生产调度管理主要指每天的安全生产调度会议的召开、记录和指令传达等工作[3]。调度会议主要包括矿安全办公会，圆班会和班前班后会等形式。安全办公会和圆班会都是每月定期举行一次，班前班后会则每班次都要举行。

在安全生产调度会议上，利用煤矿风险管理和预警控制系统，将所发现的日常风险信息通过投影仪显示在大屏幕上，由参加会议的矿领导和有关单位负责人对所存在的重大风险信息进行逐一分析、讨论并制定出相应的对策；同时，将安全调度会议内容、决策指令等信息在煤矿风险管理与预警控制系统的网站上，便于各有关单位按要求开展安全工作，实现动态风险管理。

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3.3 信息化、网络化风险管理

如上所述，煤矿风险管理工作在其配套软件系统（煤矿风险管理与预警控制系统）的支持下进行，软件系统在计算机局域网上运行。由此，我们利用计算机网络传输煤矿风险信息，实现日常的风险管理和安全生产调度。

矿长、生产副矿长、安监处长等主要安全管理人员，利用煤矿风险管理与预警控制系统在网上查询、分析近期安全状况后，可以通过局域网准确、快速地安全指令信息；各科室、各工区则可以通过局域网快速、准确地接受安全指令信息，使安全指令的运行渠道更加科学、快捷。同时，还可以实时地将矿上有关安全工作的通报发送给相关单位或人员，以便全矿有关人员及时掌握本矿安全工作状况，按照统一部署做好安全工作；也可以将有关安全法规文件在局域网上，以便全矿有关人员尽快熟悉法律法规的有关规定，依法处理安全工作的各项事务。

3.4 煤矿风险管理效果分析

煤矿风险管理方法在葛亭煤矿的实施，取得了良好的效果。

3.4.1 提高了事故隐患的发现和处理效率，提高了安全决策水平，促进了安全管理工作信息化、现代化水平的提高。

本方法的实施，增强了有关管理人员、有关单位处理事故隐患的责任心和积极性，使事故隐患的发现和处理效率明显提高；应用该项目研究成果，在计算机网络的支持下，在准确掌握事故风险程度的基础上开展安全决策和安全管理工作，大大提高了安全管理工作的信息化、现代化水平，也极大地促进了安全决策水平的提高。

3.4.2 降低了事故发生概率，促进了安全生产水平的提高。

实施风险管理方法，提高了安全生产水平，降低了事故发生率，有效地控制了重大事故的发生。到2009年9月30日，全矿无死亡事故安全生产天数已达2142天，取得了令人瞩目的安全生产成绩。

所以，煤矿风险管理方法的实施，创造了显著的社会效益和明显的经济效益。

4 结论

在煤矿企业开展风险管理工作是煤矿安全工作的迫切需要，也是提升煤矿安全工作现代化、信息化水平的有益尝试，对于保证煤矿安全生产具有明确的现实意义。本文提出的煤矿风险管理方法体系，科学实用、配套齐全，适于在煤矿企业应用，并可望在其推广应用中取得广泛的社会效益。

参考文献

[1]曹庆贵.企业风险管理与监控预警技术[M].北京：煤炭工业出版社，2006.

[2]张钰丹，魏晓平，宋学锋.煤矿企业安全风险管理体系构建研究[J].煤炭经济研究，2008（10）：68-70.

篇9

摘　要：随着市场经济的发展以及市场开发程度的日益加大，企业所面临的风险也越来越多。所以，风险这一概念逐渐走入了企业的内部控制之中，对风险的评估也越来越被企业所重视。本文从风险入手，讲到风险评估与企业内部的控制之间的关系，两者的特点，以及风险评估的相关方法，在明确上述问题的基础上，才能使企业更好的规避风险，在当代社会占有一席之地。

关键词 ：内部控制；风险识别；风险评估；内部管理

中图分类号：F270文献标志码：A文章编号：1000-8772（2014）10-0171-02

一、背景及意义

随着我国市场经济体系的确立、发展和完善，占据了重要地位的企业其经营环境日趋复杂，企业的经营风险也在不断的增加，原本的管理制度与方法已经无法适应经济体制改革的要求，因而我们必须进行体制的改革与创新，内部控制制度就是企业管理现代化的必然产物，许多企业由于内部控制体系的不完整甚至是失效，导致了其会计信息失真乃至破产，所以说，针对内部控制体系的完善是刻不容缓的任务，而其中，内部控制体系中风险的识别与评估是我们首先要进行研究的方面，因为，在日趋复杂的环境下，各种不确定因素越来越多，企业的风险也不断加大，如果企业对经营项目本身的风险评估不够恰当，做了错误的决策，将会导致严重后果甚至是使经营项目功亏一篑，所以说，风险的评估对公司目标的实现有很重要的影响。

二、内部控制的特点

内部控制是为合理保证单位经营活动的效益性、财务报告的可靠性和法律法规的遵循性，对企业的整个经营管理活动进行监督与控制的过程。内部控制包括以下几个特征 ： 1、全面性。内部控制是对企业一切业务活动的全面考核控制，并非是局部性控制。它不仅要控制考核财务、会计、资产、人事等政策计划的执行情况，还要进行各种工作分析与作业研究，并提出改善措施。 2、经常性。内部控制不是阶段性与突击性的工作，它涉及各种业务的日常作业与各种管理职能的经常性检查考核。 3、潜在性。在日常管理工作中，内部控制行为表现不十分明显，其实它隐藏与融汇在一切作业工作之中。不论你采取何种业务事项，都潜在有控制意识和控制行为。 4、关联性。在企业内部各项控制工作中，彼此之间都是相互关联的，一种控制行为成功与否均会影响到另一种控制行为，一种控制也许会导致另一种控制的加强，也许会导致另一种控制的取消，或者减弱另一种控制的效应。

三、企业中风险的识别与评估存在的问题及研究

许多企业正是由于内部控制的缺失和不健全而导致其面临困境甚至是破产，如巨人集团的失败，2010 年所爆发的柴油荒，富士康员工的的跳楼事件，被指责为国内赚钱海外亏的中投，追根结底的根本原因就是对内部控制制度的极度缺失和对风险的忽视，而风险评估作为内部控制系统的基础组成部分，其在内部控制中有着尤为重要的作用。 这里，我们将风险按来源的不同分为外部风险和内部风险。其中，外部风险主要有自然风险、政治风险、经济风险及市场风险；内部风险包括组织风险、营运风险、财务风险、技术风险、人事风险和人才风险。

（一）企业外部风险的识别与评估 自然风险，在企业经营过程中，往往会因为自然灾害（如洪水、水灾或地震等）的突发而导致企业投资的损失，这种风险，不以人的意志为转移，因而，企业在制定目标及对项目进行投资的时候，应当考虑这些自然风险的影响。 政治风险，主要是指由于党和国家对社会经济发展做出的一些相应的法律、法规及政策使企业受到意外的风险损失。 经济风险，是指由于市场宏观调控、金融危机、通货膨胀或萎缩等所导致的企业利益受到影响的风险。 市场风险，是指由于物价变动、市场供求关系改变等市场结构发生意外变化，使企业无法按照既定策略完成经营目标而带来的风险。

（二）企业内部风险的识别与评估 组织决策风险，是指企业在管理决策过程中，由于决策的失误，决策者能力的不足等不确定因素影响导致决策与目标定位不符，亦或错过潜在机会失去巨大理论。 营运风险，因生产经营方面的原因给企业盈利带来的不确定性。 财务风险，是指由于企业资金不能及时供应而给企业财务成果带来的不确定性。对财务风险的控制，关键是要保证有足够的资金供应，维持企业活动的进行，这既要充分利用举债经营这一手段获取财务杠杆的收益，提高自有资金盈利能力，同时也要注意防止过度举债而引起的财务风险的加大，避免陷入财务困境。 技术风险，是指由于技术开发难度的不确定性、技术无法有效地商业化及开发的可行性等所带来的风险，其影响因素包括技术评估风险、技术成熟度风险、技术变化风险。 人事风险，是涉及企业人事管理方面的风险。 人才风险，企业员工的素质和可利用性，关键的技术人才，市场营销人才和管理人才能否获得，以及如何对人才进行激励和管理会带来人才风险。

四、风险评估的方法

企业应从风险发生的可能性和影响两个方面对风险进行评估。当风险本身无法量化时，或者量化评估所要求充足的可靠的数据实际不可获得或者数据获得或分析不符合成本效益原则时，企业可以采用定性的分析技术。定量的分析技术通常更加精确，一般用于更为复杂多变的活动，作为定性分析的补充。[1]

（一）定性分析方法，定性分析法是被广泛使用的一种风险分析方法，一般侧重于估计事件所带来的损失，根据企业经营活动面临的风险及控制措施等来判定安全风险等级，给出一个期望值。它通常用于最初的筛选，以便鉴定出需要更详细分析的风险，数据不足以进行定量分析时或者是在无法对风险的程度进行更充分的分析时，它对风险产生的可能性和风险产生的后果只是粗略的估计其影响程度的高低，而不是准确的给予可能性和损失量。目前常用的方法有: ①德尔菲方法 德尔菲方法又称专家调查法，是由美国兰德公司于 1964 年提出的，它是通过对企业内外环境的分析，判断其是否存在引起风险发生的因素，以此预测风险发生的可能性。但由于德菲尔方法只针对常见性的问题，因此，对于个别的企业或特殊存在的风险则无法预估。 ②头脑风暴法 头脑风暴法是由美国创造学家奥斯本与1939 年首次提出，它是通过邀请相关专业领域的专家对风险进行分析，然后根据经验列举出可能遇到的风险，这种方法比较常用于军事决策和民用决策，但由于其所需成本过高，且要求参与者有较好的素质，因此，一般情况下很少用到。 ③情景分析法 情景分析法是由美国 SLLELL 公司的科研人员 PierrWark 于 1972 年提出的。这种方法是根据发展趋势的多样性给出多种可能的发展态势，然后对这些未来的发展趋势作出详细的情景假设和描述。它适用于分析各种技术、经济和社会等有较多可变因素的影响，但因为其操作过程较复杂，一般只有大公司在大项目方面才会使用。

（二）定量分析方法 定量分析法是利用数学模型进行风险分析，注重的是资产的价值和威胁的量化数据。这是将风险评估建立在科学的基础上，并为最终的决策提供可靠的依据。对风险进行分析及度量，需要充分地获得企业在历史年度内发生的各种风险的次数以及所导致的损失，了解潜在事项如何影响企业目标的实现，通常一个潜在事项结果是一个可能的范围值，在评估体系中必须予以界定，这是制定风险反应方案的基础，也能保证评估的准确性。当然，历史上各种风险发生的频率，还要充分考虑风险的客观环境是否改变，如果有变化，就要在历史数据的趋势分析上进行修正。常用的方法有： ①灰色系统理论 灰色系统理论，是对企业内外部各种可控或不可控的风险进行分析，从其离散无规律的分布中找出内在的联系，将这个无规序列变换成有规序列，然后进行判断预测。 ②故障树分析法 故障树分析法是美国贝尔电话实验室的维森于 1962 年首先提出的，它是一种演绎的逻辑分析方法。遵循从结果找原因的原则，即仿照树型结构将多种风险画成树状进行多种可能性分析。其分析结果具有系统性、准确性和预测性。

五、对内部控制风险评估研究的现实意义

市场经济从微观经济的角度来说是一种风险经济，企业作为市场的基本单位时刻置身于风险之中，越是开放发达的市场经济，其中包含的风险和不确定性也就越大。当今社会，市场经济的不断发展与成熟以及市场开放程度的不断加大，使得风险成为企业关注和管理的焦点，内部控制作为企业内部管理的核心，想要发挥本身应有的作用，就必须更好的进行风险评估，以此来跟上市场越来越快的发展脚步。随着风险之一概念逐渐走入企业的内部管理，减少或者规避风险成为了企业内部控制活动的首要目标，各种风险因素成为了内部控制的对象。所以，企业要实施有效的内部控制，就必须要识别和衡量它所面临的风险及其风险因素，这是采取有效控制活动的依据和前提。这里的所说的识别和衡量风险就是风险评估。史学家汤因比曾说过:“一个国家乃至一个民族，其衰亡是从内部开始的，外部力量不过是其死亡前的最后一击”。由此来看，企业的衰退也是从其内部开始的，所以说要使企业得到发展就必须要从企业内部抓起，内部控制正是基于这一点才得到了世界各国理论界和实务界的重视。目前COSO整体框架和我国《企业内部控制基本规范》把风险评估作为一项基础要素纳入内部控制框架之中，这个措施正是企业内部管理与当今时代相结合的必然结果。

进行内部控制和风险评估研究具有重要的现实意义:内部控制的缺失和不健全是导致会计舞弊泛滥的根本原因之一；内部控制制度的极度缺失和对风险的忽视是导致我国企业生命周期短的根本原因；国有企业改革的威功离不开健全的内部控制制度及风险的管理和控制；风险评估是内部控制制度设计控制活动和发挥应有作用的基础。[2]

正因为有了风险的存在，对企业的内部控制就显得更加重要了，风险评估也就成为了企业内部控制的基础和关键。对于企业来说，将风险加入到企业的内部控制中无疑是一个全新的概念，与之相关的配套体系还没有完全的成熟起来。这就需要企业尽早的对风险进行有效的评估，在发展中逐渐摸索出风险与内部控制的结合方法。面对发展迅速的市场经济，无论是在国外还是在国内，企业只有尽早的预测到自己可能会面对的风险，并对所要面临的风险进行评估，找到合理有效的方式结合企业的内部控制，规避风险，减少风险带来的损失，企业才能更好的立足与市场，获得更好的收益。由此可见，对内部控制和风险评估的研究对于企业来说具有重要的现实意义。

六、结论

企业风险评估是一个持续反复的过程，一次风险评估并不能一劳永逸。企业应当结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，根据情况的变化及时调险应对策略，以避免由于原来选择使用的风险应对策略无效而影响内部目标的实现。[3]特别是当企业经营活动所处的外部环境发生变化时，企业就必须保持应有的敏感度，并且针对外部环境的变化进行相应的风险评估，以使企业的目标在变化了的外部环境中得以实现。我国企业只有建立比较完善的风险评估系统，才能真正完善我国企业的内部控制，真正促进我国企业的进一步发展。

参考文献：

[1] 王农跃.企业全面风险管理体系构建研究[D].河北工业大学，2008:117-118.

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中图分类号：F407文献标识码： A

一、引言

企业建立与运行职业健康安全管理体系,目的是实现人身伤害和健康损害的预防与控制。如何能够达到预防 与控制的目的,首先要 了解对人身和健康产 生伤 害的根源。危险 源是导致事故的根源、状态或行为,所以危险 源辨识、风险评价和控制措施的确定是整个职业健康安全管理体系的管理核 心。它 既影响到职业健康安全方针的制定,又影响到 企 业职业健康安全 目标和方案以 及运行控制、绩效测量和监 视等 要素 的实施和运行。

职业健康安全 管理体 系 运行的 主 线是控制危险 源所带来的风险,而基础是危险 源辨识 和风险评价。为了控制风险,首先要对企 业在工作活动中存在的危险 源加以识别,然后评价每种危险 源 的危险程度,依据法律、法规要求 和 企 业职业健康安全方针 确定不可接 受的风险,而后针对不 可接受的风 险予以控制。如:制定职 业健康安全 目标和管理方案、落实运行控制、应急谁备和响应、加强培训提高职 业健 康安 全意 识,通过监控机制发 现问题 并予以纠正。

二、危险源辨识方法

总体说可分成两种:对照分析法 和 系统安全分 析法,下面就两种 方法具体应用介绍如下:

1对照分析法

1.1头脑风暴法:集中有关专家召 开专题会议,主持者以明确的方式 向所有参与者 阐 明问题,说明会议 的规 则,尽力 创造融洽轻 松的会议气氛,由专家们提出尽可能多的方案。

1.2现场观察、询问交谈、查询记录:通过对作业环境的现场观察,与 企 业 的某项工 作具有 经验 的 人交流,查 阅企 业 的事故、职业病记录等,可 发现存 在的危险 源。

1.3 测试分析:通过测试分析以实际 出现形式存在的危险源,即识别 事故隐患。如通过测试防止 间接接触 电击伤害的保护接地 的 电阻值,可 以确定 保护接地电阻是否符合要求。

1.4 对 比分析、工作任务分析、检查表:利用相 同或相似的工程 系统或作 业条件的 经验和职业安全卫生的统计资料来对比、分析评价危险因素;通过分析 工作任务 中所涉及 的危害以及可运用已编制好的安全检查表,对 企业 的人、机、料、环境进行系统 的安 全检查,可辨识 出存在的危险 源。

2系统安全分析法

2.1预先危险性分析:是在每项生产活动之前,特别是在设计的开始阶段,对 系统存在的危险类别、出现条件、事故后果等进 行概 略地分析,尽可能评价 出潜在的危险 源。

2.2故障类型 和影响分析:主要是在设计阶段对系 统的各个组成部分进行分析,找出 它 们所能产生 的故障机器类型,查明每种故障对 系统安全所带来的影响,判明故障的 重 要程 度,以便采取措 施予以 防止和消除。

2.3 危险 和 可操 作性研究:是一种对工 艺过程 中的危险源实行严格审查和控制的技术,通过生产过程 中可能出现偏离正常的 现象,能够辨识 由于偏 差而产生的危险 源。

2.树分析:是一种从原 因到结果的过程分析,最早用于分析系 统的 可靠性。从事故的 发生过 程看,任何事故的瞬间发生都是 由于在事物的一 系列 发展变化环节中接二连三“失

。败”所致。因此,利用事件树原理对事故的 发展过程进行分析,不但可 以掌握事故过程规律,还 可 以辨识导 致事故 的危 险源。

例如:某钢厂铁路运输过程 中,一列上坡行驶的货车的尾车连接器钩舌断裂,造成 尾车沿坡 道下滑。由于调度 员没有及时采取制止车辆下滑措施,车速不 断加快。当尾车滑行到1 2站时,该站运转员错误 地将 车放 入上 线。尾车进入上线后继续滑行,经过9站时该站运转员束手无策。结果,尾车与前方的检修车相撞,造成事 故。

事件树分 析如下：

导致事故的危险 源:尾车连接器钩舌断裂,下滑的尾车,调度 员没有及时采取制止车辆下滑措施,12站运转 员错误地将车放入上线,尾车经过9站时该运转员没采取措施。

可能控制事故的途径:调度 员采取制动措施,12站运转 员将尾车放入安全线,9站运转员将尾车放 入安全 线。

2.5故障树分 析:根据 系统可能发生的或已经 发生的事故结果,去寻找与事故发生有关的原 因、条件和规 律。通过这样一个过程分析,可辨识 出系 统中导致事故的危险 源。分析步骤:熟悉 系统一调查事故一确定顶上事件一确定目标值一调查原因事件一编制 故障树一定性分析一定 量分析

2.6因果分析:按分支事件链方法进 行系统安全分析,是寻找问题、缺陷及查 明事故原 因的有效方法,一般按人、机、物、环境等进 行分类,然后依次从不安全状态和不安全行为两个方面 由大 的原因逐次地寻找 中等的、小的、更小 的原 因,层 层 分析,又称 鱼刺 图。

2.7管理疏忽和风险树:是系 统分析的综合分析方法,可以广泛应用 于管理、设计、生产、维修工 作中,以研究改善安全状况,特别 是适 用 于 探索 造成 危险 的管理 方面的因素,提高管理 工作水 平,保障安全。

三、风险评价方法

按照安全评价结果的量化程度,安全评价可分为定性评价和定量评价。

1 定性评价

企 业根据 实际情况,制定定性评价谁则来判定不可接 受的风险。如下列情况之一可直接 判定 为不可接受的风险:

a )歹J l入G B 182 18一2009《危险化学品重 大危险 源辨识》中的危险物 质数量等 于或超 过其临界量;

b)不符合职业健康安全法 律、法规和其 他要求;

c)有潜在火灾、爆炸、有毒有害物品泄漏危险 的设备装置或场所;

d)曾经发生过事故仍未采取有效防范/ 控制措施的;

e)相关方强力投诉或抱怨 的危险 源;

f) 直接观察到的重大危险和行为性危害因素。

为了 系统地发现现场、作 业过程或机械、设备、产品以及各种操作、管理和组织措施中的不 安全 因素,事先把检查对象加以分解,把大 系统分解成小的子系 统,找出不安全 因素,然后确定检查项 目和标谁要求,将检查项目按 系统的构成顺序编制成表,以便进行检查,避免漏检。

2 定量评价

2.1风险评价指数矩阵法:将危害性事件的严重 性等级分为四级,将危害性事件的 可能性等 级分 为五级。以危害性事件的严重性等级作为表的行项目,以危害性事件的 可能性等级作为表的 列项目,制成二维表格,在行列 的交叉 点上给 出定性的加权 指数,所有加 权指数构成一个矩阵。

灾难的

严重的

轻度的

轻微的

频繁 1 2 7 13

很可能 2 5 9 16

有时 4 6 11 15

极少 8 10 14 19

不可能 12 15 17 20

最高风险指数定为1,最低风 险指数定 为2 0。一般情况下1一5为不可接 受风险;6一9为不 希望有的风险;1 0一1 7 是有控制的承受;1 7一2 0是可接受的。

2.2作 业条件危险性评价法 (L E C法 )

用于 系统风 险有 关的 三种因素指标值之 间来评价操作 人员伤亡 风险 大小,这三种 因素是:L(事故发生的 可能性 )、E(人员暴露于危险环境 中的频繁程度 )、C(一旦 发生事故可能造成的后果 )。给三种 因素的不 同等级分别确定不同 的分值,再以 三个分值的乘积D(风 险值 )来评价作 业条件危险性 的 大小,D值越大,说 明危险性越大,D一L*E*C

四、电力建设施工现场重大危险源

1 电力建设施工 的 主要特点:)l 工 程规模大,技术含量高;2)主要设备沉重、高大,结构与安装技术复杂;3)施工 作业 区集中而场地空 间小,交叉 作 业多;4) 施工人员作业位置多变;幼接触高温、高压、强辐射、易燃易爆、高电压及带电 作 业,危险性较大等。

2 不安全因素主要表现在:) l 施工 人员多、素 质差;2)高处作业多;3)交叉 作业多;4)起重 运输多;幼大设备构件 (模块 ) 吊装多;6)焊接量大,明火多;7)施工机械多;8 ) 临时设施多;9)预留孔洞多;10 ) 环境变化 多;11 ) 土建、安装工程 量大等。

3 根据这些特 点和不安全因素,重大危险 源 主要存在以下几个 方面:

3.1脚手架 (包括落地架,悬挑架、爬架等 )、模板和支撑、起 重 塔 吊、物 料提 升 机、施 工 电梯安 装与 运行,人 工 挖 孔桩(井 )、基坑 ( 槽 )施工,局部结构工 程或临时建筑 (工 棚、围墙等 )失稳,造成坍塌、倒 塌意外;

3.2高度大于Zm的 作 业面 (包括高空、洞口、临边作 业 ),因安全防护设施不符合或无防护设施、人员未配 系 防护绳 (带 )等造成 人员踏空、滑倒、失稳等意外;

3.3焊接、金属切割、冲击钻孔 (凿岩 )等施工 及各种施 工电器设备的安全保护 ( 如:漏 电、绝缘、接地保护、一机一 闸 )不符合,造成 人员触 电、局部火 灾等 意外;

3.4工程材料、构件及设备的堆放与搬 ( 吊 )运等发生高空坠落、堆放散落、撞击 人 员等意外;

3.5工程拆除、人 工 挖孔 (井 )、浅岩基及隧道凿进等爆破,因误 操作、防护不足等,发生 人员伤亡、建筑及设 施损坏等意外;

3.6 交叉跨越施工,如跨越电 力线路、通讯线路等,特 别是交叉跨越电 力 线路 施工;

3.7人 工 挖 孔桩 (井 )、室 内涂料 (油漆 )及粘贴、受限空 间作 业 因通风排气不畅造成 人员窒息或气体中毒重 大危险;

3.8施工 用易燃 易爆化学物品临时存放或使用不符合、防护不到位,造成火灾或人 员中毒意外;

3.9大型模块 吊装、运输就位没有施工 方案、J H A不到位造成设备损坏、人员受伤等事故;

3.1 0施工 现场饮 食因卫生不合格,造成集体中毒或疾病。

五、危险源辨识与风险评价应注意的方面

1了解危险源 的成因和特点。施工 活动过程 中产生的不安全 因素主要有作 业 人员的不安全 行为、作 业环境的缺陷、设备物体的不安全状态以 及 作 业方法、作 业管理的缺陷 几方面,我们都可以把此看作 作业 中存在的危险 源。危险 源 的生成主要有以下几种情况:a ) 危险 源伴随着 作 业活动而生成;b)危险 源伴随着特殊天气变化 而生成;c ) 危险 源伴随 着设备缺 陷而生成;d )缺乏维修和检查;e ) 违章 冒险 作 业;约有毒有害的化学物质、放射性物质、噪声等。如果防范不周,就有 可能受其 伤害。

2在进行危险 源辨识、风 险评价时,应从宏观 和微观两方面进行观察与 思考。我们进行危险 源辨识、风险评价与控制,从宏观面是针对某一项目的 整体结构特点 及其与外部环境 的联系 去分析查找不安全 因素;从微观面是针对某一具体的施工 作业现场构成该施 工活 动的各因素去分析查找不安全 因素。

3 加强对法律法规、作 业条件危险性评价方法 的学 习和掌握。在进行危险源辨识、风险分析和风险控制时,应成立辨识小组,安全 质 量部对各单位 开展危险 源辨识给予指导,在采用方法时,应做全 面考虑,这样才能达 到危险辨识的目的,确定是否为重 大危险 源并采取 相应的控制措 施。

4危险源 的辨识、风险评价时 间不是 固定的,设备经技术改造、隐患治理后,原先存在的危险因素可能下 降或消失,也可能 出现新的危险因素,所 以要对危险 源进行重 新辨识、重 新评价。

5 从作 业环境及生产设备系 统缺陷所形成的危险 源来看,这些危险 源有其固 有性及客观性,要采取各种技术手段,要制定管理方案加 以预 防。

6从作 业 人员的不安全行为形成 的危险 源来看,这些危险源往往带有一定的随机性和隐蔽性,只有随着时间的推移和条件变化时,这 些危险 源 才能出现。可以通过合理安排作 业 人员,开展作 业前的事故预想,加强作 业 人 员的安全 技术培训。

7制定具体项目危险 源预 控措 施,如编制消防应急预案、防震抗灾应 急预案、大 型 反 事 故演 习 方案。

六、结束语目前 电力建设行业危险 源辨识所采 用 的多数为对照分析法,通过专家头脑风暴、现场观察、询问交谈、测试分析、查阅记录、工作任务分析等来辨识危险 源,存在一定的 局 限性,人 的 主观 因素比 较大,很容 易出现偏差。现阶段我国 电 力建设行业风险评价主要采用 作业条件危险性评价法 (L E C法 ),在L E C的取值时,可能会与现场实际情况不相符,随意性很大。我们将不断探索,依据 依托项 目危险 源辨识与风险评价的管理经验,总结出一套适用 于 电 力建设项目的辨识与评价 方法,为后续项目安全提供有效的、科学的管理手段。

参考文献

篇11

中图分类号：TU761文献标识码： A 文章编号：

引言:

建筑工程项目的实施是一个投资大，周期长且很复杂的过程，需要大量人员的参与，因而面临的风险要比其他行业的风险要多。建筑物在施工中处于最薄弱状

态，在施工中具有更大的风险。如何加强建筑工程项目施工中的风险管理，是现在社会首要关注的问题。

一、建筑工程项目施工中的风险

风险一般是指一种损失发生的不确定性。故建筑工程项目施工风险可定义为建筑工程项目施工中影响施工目标(工期，质量和成本)实现的各种不利因素的不确定性，现代风险管理理论认为任何项目都具有风险，风险管理是决定项目成败的关键，施工风险管理就是人们对施工中潜在的意外损失进行辨识，评估，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，并根据具体情况采取相应措施，从而减少风险损失或进而使风险为己所用。建筑工程项目施工中的风险管理是符合一般管理逻辑程序的连续过程，主要包含以下几个环节: 施工风险因素的分类，施工风险因素的识别，施工风险分析，施工风险控制。

1、施工中的风险分类与识别

施工风险分类和识别是施工风险管理的首要步骤，是人们系统地、连续地识别施工风险存在的过程。即确定施工风险之所在及其主要风险事件的发生，并对其后果作出定性估计，最终按类别形成一份合理的施工风险清单，以列出所有有意义的施工风险。要达到对建筑工程项目施工风险管理的目标，就必须对施工中的各种风险因素进行识别并对其合理分类。

施工中的风险分类

施工中所遇到的风险因素具有各自的特征，在风险识别中应该充分利用这些特征，使得风险因素的识别更客观、更准确，通常根据其特征将风险因素划分为不同的风险类别，风险的分类方法有很多，本文主要就施工风险进行分类。

施工中的风险识别

风险识别就是以人为中心的对施工中各种数据收集分析和预测，主观性较大，为了力求风险识别的准确性，完整性和系统性，必须保证数据来源的准确和分析的科学性。目前常用的风险识别方法有头脑风暴法，德尔菲方法，情景分析法等。本文提出一种更适用于建筑工程项目施工风险识别方法:即用表格把施工中的各种风险进行分类列出，在利用上表进行风险识别时，各工程技术管理人员只需要对自己所熟悉的风险因素进行识别后填入表格然后汇总确认，在工程施工各阶段均可进行风险的识别，有利于实现风险的动态管理。

2、施工中风险分析与评估

建设项目实施过程中会存在着各种风险因素，这些风险因素将对项目目标的实现产生影响。风险识别从定性的角度去了解和认识风险因素。要把握风险，就必须在识别风险因素的基础上对其进行进一步的分析。一方面，分析和评估是要对这些风险因素可能带来的后果有一个比较清楚的认识；另一方面，分析和评估的量化过程也可以帮助我们更清楚地辨识主要的风险因素，其量化分析的结果有利于管理者采取更有针对性的对策和措施，从而减少风险对项目目标的不利影响。

对风险的分析和评估现在常用的方法有：层次分析法、蒙特卡洛模拟、敏感性分析、调查打分法、模糊数学及影响图等。

风险定性分析是评估已识别风险影响和可能性的过程，根据风险影响的大小和其发生的可能性对风险因素进行排序。利用随机决策树分析方法：风险量（Q）=概率（P）×风险影响（I）。

在定性分析中主要依据是：一是风险管理计划，二是已识别的风险，三是概率范围与后果，四是假定的条件，五是数据来源的可靠程度。

在定性分析中也可利用层次分析法进行分确定风险发生的可能性。在进行分析中尤其要注意那些对施工控制影响较大的风险因素，对这些因素要进行再次细化分析和管理控制。例如，在施工中的质量管理，安全管理，进度控制中的风险因素其风险发生后的影响会直接导致项目的失败或工期的严重拖延，成本的大量增加，就需要加强管理。

风险定量分析一般是和定性分析同时进行，在定量分析中要善于采集相关方面和专家的意见，按照乐观，悲观和最可能分类列表。进行敏感性分析和尽可能的情况下进行模拟，通过定量分析可以明确施工成本，质量和时间目标的概率以及其所反应出来的趋势。

二、建筑工程项目施工中风险控制

风险控制就是采取一定的技术管理方法使风险事件不发生或在发生时减小损失，例如施工中的安全控制目标就是要确保不出现安全事故，即对安全事件进行风险规避，采取这种手段有时不可避免要有一定的花费，但较承担风险，这些花费比风险真正发生时的损失来说就少得多，目前建设施工中的安全事故频繁发生，就其原因就是施工者赶进度，省成本，未能注意风险规避效应的辨证关系。

施工风险控制的方式有风险转移和风险自留。风险自留就是由自己承担风险所造成的后果，在施工中那些造成损失较小，重复性较高，通过加强管理能够避免的风险是适合于自留的。例如在混凝土浇注中的混凝土搅拌质量风险，分项分部工程工期风险，分层交叉作业时工作面能否顺利交接的风险等。风险转移则是将可能出现的一些施工风险转移给其他人承担，风险转移并不能减少风险的危害程度，有时反而造成风险的显著增加，只是承担风险的主体不同而已。如在施工中有些施工技术工艺复杂，专业性强自身不能胜任或难以达到质量要求的施工任务则可以采取转包或分包的方式把风险转移出去;在施工中的不可预见费用，事件则可以在签订施工合同时明确有发包方来承担。风险转移的主要方式则是保险，通过交纳一定的保险费用把施工中的大部分风险(如施工中工人操作不慎造成的伤亡事故)转移到保险公司承担，从而达到规避风险的效果。风险控制的目的就是尽可能的减少损失，在施工中一般采取事前预防和事后控制两种方式，事前预防是通过采取有效的措施减少损失发生的机会，在施工合同条款中明确索赔权力，施工前对职工进行安全教育，施工进度安排前紧后松，留有余地，建材采购中严把规格质量关，雨季施工时考虑汛期排水等;事后控制则是在风险事件发生时尽可能防止扩大和恶化，减少损失，并就产生损失大小和原因进行分析确认，明确责任，如是业主( 发包方)的责任则要提出索赔。如业主付款延期造成的损失，自然灾害造成的损失均可提出索赔并可获得赔偿，施工事故发生后所造成的延期则可以采取加班加点，调整计划安排来控制工期损失。

建筑工程项目施工中风险监控

如前面所说，无论采取什么样的风险控制措施，都很难将风险完全消除，而且，原有的风险消除后，还可能产生新的风险。因此在项目进行的过程中，定期对风险进行监控是一项必不可少的工作内容。

1、评估风险控制行动产生的效果。

2、及时发现和度量新的风险因素。

3、跟踪、评估残余风险的变化和程度；监控潜在风险的发展、监测项目风险发生的征兆；提供启动风险应变计划的时机和依据。

结束语

现今社会的施工项目，风险存在于任何地方、任何时间，它们可以给施工项目带来资金、资源和时间上的潜在损失。我国现今的施工企业往往风险意识淡薄，缺少风险管理的方法。本文提出的风险管理的方法，主要对施工项目中的风险进行分类识别和分析控制，无疑对施工项目提高效益是有益的，这也有利于增强项目的抗风险能力，提高施工企业风险管理水平。

参考文献：

[1]余志峰.大型建筑工程项目风险管理和工程保险[J]. 工程保险.2011（04）

篇12

2水利水电工程施工重大危险源风险评价矩阵法

本方法判断危险源的依据是水利水电相关工程技术规范以及安全法规等，识别对象是施工过程中可能造成重大人员伤亡和财产损失的根源。本方法的结构框图如图1所示。图1风险评价矩阵法结构图

2.1格雷厄姆－金尼法(LEC法)初判危险源格雷厄姆－金尼法也叫作业条件危险性评价法，简称LEC法。L为发生事故的可能性大小;E为人员暴露在这种危险环境中的频繁程度;C为一旦发生事故可能造成的损失后果。按照GB6441—86《企业职工伤亡事故分类标准》中规定的物的不安全状态(4大类，54个子因素)和人的不安全行为(13类、48个子因素)，由博德比例、海因里希法则和水利水电工程施工现状修订量化的3项指标(L、E、C)，以这3个因素的乘积(D)来计算施工作业条件的危险性分值。D值大小与危险性高低成正比关系。L、E、C按施工中具体情况取值，见表1—3。经有多年工程经验的专家评定，水利水电工程施工中若D≥160，则定性为重大危险源，需要进一步量化分析。

2.2建立水利水电工程施工重大危险源层次结构(AHP法)通过分析危险作业和危险单元在施工项目中所处的地位及其影响程度，根据评价指标体系的系统性、相关性和实用性等原则，将水利水电工程施工众多危险因素按其性质分为3个层次。1)目标层:水利水电工程施工重大危险源(C)2)中间层:为6大主要影响要素Ck，即作业人员(C1)、机械设备(C2)、材料(C3)、施工方法(C4)、作业环境(C5)、安全管理(C6)。3)最底层:具体的评价指标因素(Cki)。在深入分析大量生产安全事故的基础上，结合《安全生产条件评价标准》，在其涉及的众多不安全因素中由安全专家评选出30个与人、机、料、法、环及管理6项主要影响因素密切相关的下层因素作为最底层的具体评价指标因素。

2.3建立评价指标因素的安全等级系数分值体系每个评价指标因素，都直接影响着水利水电工程施工重大危险源的受控程度，如劳务企业资质有高有低、施工环境有好有坏、机械设备性能有好有差等，因此，对6项主要影响因素和30个下层评价指标的安全风险逐一分析，分项量化。结合多个水电站工程项目的实际情况，我们对评价指标因素进行分级，并根据分项内容是否满足安全生产要求的程度依次赋予1.0、0.8、0.6、0.4分值，作为评价指标因素的安全等级系数。

2.4权重的量化计算(ak)按照AHP法的计算方法，应将中间层和最底层的影响因素两两比较，构造判断矩阵，计算各因素的权重，并作一致性检验。这个过程较为复杂，考虑到水利水电工程施工现场工作人员的素质、时间及精力很难推广应用，因此对权重计算过程作了简化。经过专家调查法分析，确定出水利水电工程施工重要度影响指标见表4。第k个主要影响要素的权重值为wk=akN=ak∑6k=1ak(k=1，2，3，4，5，6)式中:ak为主要影响要素的重要度;N为重要度评价总值，N=∑6k=1ak。表4涵盖了绝大部分危险性较大的水利水电工程施工作业;但水利水电工程施工危险作业与实际施工的作业项目相关，应用时应按照格雷厄姆－金尼法(LEC法)计算确定。如果所计算的水利水电工程危险作业在表中可查，则直接引用;如果计算的水利水电工程施工危险作业未列在表中，应由施工单位组织专家和相关人员按照表4的调查方法由专家调查统计后确定。最底层各评价指标因素之间的相对重要度有差别，即便同一因素在不同的项目中，其影响因素的相对重要度取值也会发生某种程度的变化;因此，应按照AHP法一步步分析才能得到危险源的排序。为了简化计算，可以认为最底层各评价指标因素间的差别较小，相对重要度相同，即wki=1/5，这样最底层的矩阵运算全部化为一般的简单计算。

2.5施工重大危险源计算公式和判断标准指标按照水利水电工程施工重大危险源的层次结构，自下而上逐层计算各层因素的加权评价值，通过递阶归并，得到评价水利水电工程施工重大危险源的综合安全指数C。根据评价指标因素对应的分级内容，确定其对应的安全等级系数Cki。每个主要影响要素下的5个评价指标的综合安全等级系数，即主要影响要素的安全等级系数为评价指标因素的权重值×评价指标对应的安全等级系数，即:Ck=wki×Cki=15Cki(k=1，2，…，6;i=1，2，…，5)目标层的综合安全等级系数参考值以百分比计，得出水利水电工程施工重大危险源综合安全指数C的计算式为C=∑6k=1akCkN×100%=∑6k=1akCk∑6k=1ak×100%式中:C为待评水利水电工程施工重大危险源安全指数(用%表示);ak为对应的主要影响因素(Ck)的重要度评价值;Ck为主要影响要素的安全等级系数值。通过以上计算得到C值，C越大说明安全性越高，反之，安全性低。为确保一个科学合理的判断标准值是否为水利水电工程施工重大危险源，我们在多个工程施工项目中应用此方法，将计算结果与项目实际安全管理状况相比较，并结合各类事故、事件及安全生产隐患的特点，最终确定重大危险源综合安全指数C判断标准值为80%。根据待评水利水电工程施工重大危险源的综合安全指数C，对照项目安全评价表(见表5)可得出该项目的安全等级评价结果。

3工程应用实例

大岗山水电站位于大渡河中游上段雅安市石棉县挖角乡境内，上游与硬梁包(引水式)电站尾水相接，下游与龙头石电站水库相接，为大渡河干流规划的22个梯级的第14个梯级电站。下面以压力管道施工为例进行危险性分析。压力管道施工采用自行设计的卷扬机提升系统进行人员、材料等的上下运送，以及在提升平台上进行围岩倾撬等。主要危险因素有坍塌、起重伤害、放炮、高处坠落等。用LEC法确定危险作业:1)斜井、竖井开挖支护作业危险分数D=6×6×15=540;2)高边坡施工危险分数D=3×6×7=126;3)起重吊装作业危险分数D=6×6×7=252;4)压力管道安装作业危险分数D=3×6×7=126。通过改进的LEC法计算可知，压力管道施工危险单元有2项作业危险分数值大于160分，需对该单元进行施工重大危险源辨识。根据项目部提供的资料和对施工现场查证，得到有关工程风险因素指标情况及对应分值，如表6所示。①建立施工重大危险源影响因素层次结构(如图2所示)。②根据工程风险因素指标系数参考值，得出各影响因素的Cki值，并计算出Ck值。③由表6水利水电工程施工重大危险源主要影响因素重要度评价值一览表得出ak值和N值。④代入公式计算:C=∑6k=1akCkN×100%C=［(2×0.72+2×0.84+2×0.88+5×0.68+5×0.68+4×0.72)/20］×100%=72.8%故综合安全指数值为72.8%。⑤安全评价:取计算结果最小值，斜井竖井开挖的综合安全指数值C=72.8%＜80%，判定压力管道施工风险大，应列为施工重大危险源管理控制。同样，对厂房顶拱施工危险性进行定量安全评价，根据计算出的综合安全指数值，C=76.4%＜80%，判定厂房顶拱施工风险较大，应列为施工重大危险源管理控制。