工程变更概念范文

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中图分类号：F530文献标识码： A

引言

铁路项目建设周期长、不确定因素多、面临的风险大，批复的初步设计概算本已趋紧，还要实行降造，这些因素导致铁路施工企业的利润微薄，甚至亏损。铁路施工企业为了生存，必须在工程实施阶段加强变更索赔及概算清理工作，这已经成为铁路项目获得效益或减亏的重要途径。

1、变更索赔的分类及审批权限

（1）变更设计分类及划分原则

根据《铁路建设项目变更设计管理办法》（铁建设【2005】146号）文件，按变更设计分类与项目划分原则规定，固定总价施工合同的铁路工程施工变更分为Ⅰ类、Ⅱa、Ⅱb类。变更设计划分原则：同一工点或同一病害引起的不可分割的一次性变更为一项变更设计；同一工点中的不同变更内容、同一病害类型的不同工点、同一变更内容的不同段落应分别划分为不同的变更设计项目；按照上述原则不能将变更设计项目合并或拆分。

（2）变更设计的审批

Ⅰ类变更设计，由铁路总公司审批，对于Ⅱa类变更设计由铁路公司总指挥部负责审批；Ⅱb类由铁路段落指挥部负责组织审批，报铁路公司总指挥部备案。Ⅰ类变更设计引起的费用按批准意见和合同约定执行，单独编制变更设计概算，可进行合同额调整。Ⅱ类变更设计引起的费用由总承包风险费用包干，仅履行变更设计相关手续，一般不会进行合同额的调整。

2、变更索赔的概念

（1）变更的概念

变更是指承包人根据监理签发设计文件及监理变更指令进行的、在合同工作范围内各种类型的变更，包括合同工作内容的增减、合同工程量的变化、因地质原因引起的设计更改、根据实际情况引起的结构物尺寸、标高的更改、合同外的任何工作等。

（2）索赔的概念

索赔是指在合同实施过程中，因非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的权利要求。索赔根据不同的发生原因，分为以下六种：外部环境：由于业主供图、供料、村民干扰等原因造成停工、赶工费用损失而产生的费用。工程保险：施工单位在遭受损失时，根据投保的内容，在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔。不可抗力：因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起的以及地震、洪涝等其他不可抗力造成的损失。价格变化：物价上涨超过一定幅度、物资运输价格或方案发生变化等增加的费用。工期变化：由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误而引起的施工费用增加。其他：合同约定的其他索赔条款。

（3）变更索赔的意义

因为市场的情况和企业的负担需求我们去追求这个边际效益，同时业主对于施工的进度、质量、安全、环保等方面的要求也越来越高，施工中机械设备使用及材料周转使用效率较低，成本压力越来越大，人工费用及地才价格涨幅较大。在这种情形下，施工单位中标后施工经营亏损是必然的，如何能做到在铁路建设市场占据一席之地，并达到减亏增效的目的，只能从变更索赔里寻找利益。所以变更索赔的工作是有相当大的潜力和空间给企业带来发展的。

（4）变更索赔策略和技巧

①有理有据

变更索赔要事实清楚，证据确凿，合乎情理，易于接受。由于铁路建设步伐的加快，勘察设计较为仓促，设计深度不足，招标时采用的是初步设计图，施工图出图较为缓慢，基本是边设计边施工。一定要和设计单位积极沟通，进而取得理想的结果。通过研究初步设计图，对于与现场不符，可能存在Ⅱ类变更情况的直接消化到施工设计图中，进入检算，便于施工，起到减亏增效的目的。例如桥梁异性墩身型式通过变更调整墩身型式，减少模板投入，提高周转利用率，节约成本；进行利于施工节约成本的施工工艺、方法变更，如京沪高铁跨中华园路连续梁变现浇简支梁施工，兰渝铁路跨212国道连续梁，设计为悬浇法施工，但是结合现场情况具备支架现浇条件，最后变更为支架现浇施工，加快了工期，节约了施工费用，而且规避了质量管控风险。

②灵活变通

铁路工程中经常遇到这类情况:针对同一事由提出索赔，有的施工企业成功了，有的施工企业却失败了，其原因就在于是否会灵活变通。例如针对修建大临便道费用远远超出初步设计概算一事提出索赔，如果直接以大临便道增加费用的形式索赔，则获得补偿的可能性极小，因为按照铁路总公司的惯例，大临便道一般是不给予补偿的。但是如果换个名目，以地方道路综合整治费用的形式索赔，获得补偿的可能性就会大大地增加。再如针对因运距增加导致地材价格升高一事提出索赔，如果仅仅将价格升高的原因归结为运距增加，则获得补偿的可能性不大。但如果有地方环保部门的文件证明出于环保的考虑，原有采料点禁止采料，必须更换采料点，由此导致运距增加，这样就很有可能获得补偿。有些索赔事由如果仅是站在施工企业的角度提出可能不会得到批复，但这并不代表发生的损失一定得不到补偿，有时我们需要转换思维，将索赔事由的原因归结为地方政府的要求或相关政策的限制，这样也许就会找到解决问题的突破口。

3、铁路工程概算清理

铁路项目的概算清理工作，直接关系到施工单位的最终收入。概算清理是一项时间跨度大、涉及范围广、内容繁杂的一项工程，但又是为我们施工单位争取利益最大化的最终途径，这就要求我们在日常工作中注意收集整理索赔资料，与现场实际施工相结合，为最终的清理做好准备。概算清理主要内容为：施工图量差、风险包干费、Ⅰ类变更设计、Ⅱ类变更设计、价差调整、征地拆迁费用、索赔费用及其他费用等。

（1）概算清理的定义

狭义概念：概算清理实质是概算批复单位针对业主单位初步设计招标的设计概算根据实施情况进行调整，并不是对施工单位的合同进行调整，严格来说，施工单位所做工作为“配合概算清理”，待业主单位概算清理调整完毕后，按照惯例伴随的是业主单位按照合同关系对施工单位进行调整。

广义概念：如为施工图预算招标而非初步设计概算招标，理论上讲，不存在概算清理的概念，因铁路工程很少提及索赔补偿概念，而惯以概算清理统称，此为广义概念。

（2）两阶段量差及价差

铁路设计线路较长，专业多，时间紧，所以初步设计与施工图设计数量差异较大。首先要进行两阶段量差复核，按照清理出来的施工图量差设计院重新编制概算文件，与初步设计概算对比计算出价差。按照总价承包合同相关条款规定，量差已包含在总承包风险费里，价差金额不应调整。但如果差异较大，超过所能承受的程度就要向业主反映情况，争取得到补偿。

（3）总承包风险费

非不可抗力造成的损失及对其采取的预防措施费用、非发包人供应的材料、设备除按国家和铁道部有关政策需要调整费用以外价差、实施性施工组织设计调整造成的损失和增加的措施费、工程保险费、由于变更施工方法、施工工艺所引起的费用增加、施工安全、工程质量、建设工期、投资控制、环境保护和维护稳定的激励约束考核费用、项目专用合同条款约定额度内由承包人承担的Ⅱ类变更设计等费用由施工单位在总承包风险费包干使用并验工计价，具体依据合同约定和铁建设［2008］240号《关于进一步改进和加强铁路建设项目招标投标工作的通知》文件执行；

（4）新增工程费用梳理

其中新增工程为合同外增加的工程，分为以下四种情况：①地方政府原因造成的工程变化（包括新增工程及变更设计）；②征地拆迁原因增加的工程；③铁路总公司和地方政府原因，确保安全增加的工程（不含在安全生产费中计列的项目）；④技术标准变化增加的工程。以上为原初设批复没有包括，且未批复Ⅰ类变更设计的工程。新增工程安装变更设计的程序予以办理。

（5）政策性价差调整

根据铁建设【2009】46号文《关于铁路建设项目实施阶段材料价差调整的指导意见》及铁建设【2012】230号文《铁道部关于补充铁路建设项目实施阶段材料价差调整目录的通知》对甲控及自购材料超过基期价±5%部分逐项汇总进行计算价差；

（6）调价索赔部分、征地拆迁费用及其他费用

施工用水电价差、人工费价差、地材运杂费调整等、 “三改”工程、三电改迁工程等；连续梁线性监控、隧道围岩监控量测及超前地质预报、地方行政性收费等。

3.4、施工图投资检算

施工图检算，是根据设计院施工图纸，对照工程的初步设计概算的数量和部分项目，按照工程实际情况，进行调整。因此，检算是根据设计施工图上的工程数量，按原设计批复概算所采用的工费标准、材料价格、施工机械台班单价及有关取费标准编制的。勘设计单位为编制施工图投资检算的责任主体单位，为初步设计概算投资控制的检验，原则上控制在初步设计总概算投资范围之内，建设单位和设计单位为施工图投资检算超过初设总概算承担一定的责任；建设单位组织设计优化、剔除差错漏碰和不合理因素节约的投资纳入预备费，由建设单位统一使用。

4、结语

变更索赔工作贯穿于项目的整个工程，同时也是铁路项目后期概算清理的一部分，与项目的整体盈亏情况密切相关，过程中注意收集完善好相关资料对后期清概起到极为重要的作用。同时变更索赔工作是一项长期艰巨的攻坚任务，需要我们持续不懈地去努力，认真学习研究合同条款、相应的管理办法及往来文件，收集好原始资料，及时进行签证，整理涉及变更索赔相关资料，计算变更索赔价款，做到有据可查，以理服人。与监理、设计、业主等单位保持经常的沟通和交流，对变更索赔进行积极跟踪落实。项目各部门加强沟通协作，密切配合，以现场施工为中心，起到利于施工，使变更索赔及项目后期概算清理起到增效减亏的目的，最终为项目创造更好的效益。

参考文献

[1]张学林.M项目变更索赔管理研究[D].西南交通大学,2012.

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中图分类号：TU71 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）06-00-01

近年来，我国经济水平逐步提高，人们的生活质量和生活环境的质量也在逐渐提升，使得我国市场经济日渐繁荣。由于市场经济的快速增长，使得我国城市化建设和建筑行业的发展也蒸蒸日上，在加强了我国国民经济水平提高的同时，也激发了建筑行业领域的激烈竞争。目前，在我国建筑市场领域，由于我国施工项目发生工程变更的多发性，使得工程变更索赔现象严重，而一旦对工程变更索赔处理不当，就会给工程的整体投资收益和工程的控制管理带来不良的效果，进而导致工程的施工失败，影响工程的经济效益。文章主要围绕着建设施工过程中工程变更索赔问题的处理出发，简要介绍了工程索赔的概念和内容，进一步探讨了工程索赔的原则和依据，最后提出了工程变更索赔单价的有效处理措施和方法。

一、施工工程变更索赔的概念和内容

因为施工工程变更带来的索赔关系到投资双方的切身利益和施工效果，因此，我们要想处理好施工工程变更的索赔问题，就要对施工工程的索赔概念和索赔内容有清晰而详细的了解。下面文章就会对其进行简要的介绍和分析。

施工工程索赔现象，就是指在施工工程承包合同的履行或实施过程中，由于一方没有履行施工合同中应做的事或者义务，进而导致对方承担了相应的经济风险和损失，使得对方提出工程索赔的行为。一般而言，工程变更的实施的首要条件要有相应的监理公司或单位的同意和签发的工程变更文件。因此，对于由工程变更而引起的工程索赔的现象，主要体现在以下几个方面：①由于工程施工设计和施工规模的变更而造成工程量的变更所造成的索赔；②由于工程施工设计变更使得部分工程项目取消而造成的索赔；③由于工程设计变更和工程施工技术变更使得工程项目质量和工程项目类型发生改变而造成的索赔；④由于工程设计变更或业主要求使得工程项目基线、标高、尺寸等基础数据改变而造成的索赔；⑤为了确保工程项目顺利完工而添加的辅助实施工作和必要内容而造成的索赔；⑥由于工程项目施工规定和要求导致施工时期和施工工序发生改变而造成的索赔。

二、施工工程索赔的原则和依据

在了解清楚施工工程变更索赔的表现形式后，我们也要清楚施工工程变更索赔的相关处理原则和依据。下面文章会作简要介绍。

一方面，我们要处理施工工程变更的索赔问题时，必须要依据合同的相关原则和依据来执行，严格控制施工过程，并对索赔问题及时处理，尽量降低工程索赔现象的发生。

另一方面，我们对施工工程变更的索赔条例可以根据以下内容和文件来进行：①建设施工项目的招标文件和资料、施工文件和附件、所有工程项目签约条例、所有认定的工程项目实施计划、所有工程项目施工图纸、以及所有工程项目施工技术要求等资料；②施工双方的往来信件、邮件以及各种施工例会纪要等；③工程施工项目施工进度计划和具体的施工项目活动的现场安排等文件，这些文件是工程变更索赔重要的、必不可少的证据和依据，因此要妥善管理和保存；④工程施工项目施工过程中各种停水、停电、道路开闭以及相应气候变化等资料；⑤国家有关的工程施工法律、法规、官方物价指数、施工人员工资待遇指数等相关资料；⑥工程项目施工过程中所有财务会计统计报表和质量、建筑材料订购单据以及材料入库的进场通行凭据的等资料。这些资料文件和单据都有着保存和记录的价值，是工程变更索赔的重要依据和证据。

三、施工工程变更索赔的有效处理方法和措施

对于施工工程变更造成的索赔，我们应该尽早并及时处理，采取有效的方法和措施来降低工程变更带来的不利影响，从侧面提高施工工程的经济效益。下面文章简要介绍施工工程变更索赔的重点工程——索赔单价的确定应该采取的措施和方法。

（一）我们在处理施工工程变更所造成的索赔时，首先要确立好施工工程索赔价格，要严格按照相关法律法规，结合施工工程项目变更的实际情况、原定施工合同的相关条例、工程量清单中定好的施工单价或者双方按照工程定价方法并经过协商之后的定价来确定施工工程变更的索赔单价。对于这个索赔单价一定要双方都认可并同意才能执行。

（二）我们在确定好合同内的工程变更索赔单价后，对于一些合同以外的施工工程变更索赔单价也要进行商定。对于这些合同范围外的工程变更，我们可以依据其工程性质的不同来确定其单价。如果其工程变更内容与原有的工程合同施工性质和内容都一致，我们可以采用原合同的工程单价；如果其工程变更内容与原工程一致、性质不同，就可以采取双方相互协商的办法，也可以按照实际工程变更量和相关的索赔参考资料，并请专业的施工计价人士来核算工程变更索赔价值总额，进而确定其工程变更价格。

四、结束语

纵观我国建筑经济市场和建设施工项目，我们发现，由于建设施工项目的规模大、施工工期长、工程计价方式复制的原因使得施工项目经常发生变更，进而对建设施工项目的造价产生不容忽视的影响，从而导致工程索赔现象的发生。因此，我们在项目施工人员一定要清楚了解施工工程变更索赔内容和范围，清楚施工工程变更索赔的依据，及时采取有效的工程变更索赔处理方法，合理的确定索赔金额，才能有效地解决工程变更索赔问题。

参考文献：

[1]郭家汉.工程总承包合同风险分析与防范（八）——工程变更与工程索赔的风险分析与防范[J].工程建设与设计，2013（03）.

[2]李国平，王金华.水利工程施工阶段工程造价的计价与控制[J].中国新技术新产品，2010（05）.

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由于水利水电工程一般都具有水文地质情况复杂和结构的单个性，加上施工工期长且涉及的专业多，故在施工期不可预见的因素很多，出现设计变更、施工条件变化、工期调整是常有的事，因此变更与索赔是企业经常要遇到的管理工作。

一、变更与索赔的内涵

1.变更和索赔的概念。变更是指施工合同成立后当事人又在原合同的基础上对有关工作内容进行修改或者补充，是双方新的要约和承诺。变更不是指对合同的实质性变化，而是如FIDIC合同条件和水利水电施工合同范本中所指的如下情形：（1）增加或减少合同的工作量；（2）省略工程；（3）更改工程的性质、质量或类型；（4）更改一部分工程的标高、基线、位置和尺寸；（5）工程完工后需要进行的附加工作；（6）改动部分工程的施工顺序或施工时间；（7）增加或减少合同的工程项目。索赔是合同双方因一方违约未履行合同规定的义务、责任和风险而使另一方遭受损失时，由受损方向责任方索取费用和工期补偿的事件。工程索赔的种类可按索赔对象或索赔内容来划分：（1）按索赔对象可划分为：一是因承包者违约造成工程质量缺陷、工期延误和损害业主的设备等，使业主受损时业主向承包者提出的违约索赔；二是因业主违约或非承包者的责任而造成承包者受损时承包者向业主提出的索赔。（2）按索赔内容可划分为：费用索赔、工期索赔、费用和工期索赔。

2.索赔和变更的关系。变更和索赔，都是由于承包商完成了工程量清单中以外的工作或在施工过程中发生了意外事件时按照合同的有关规定给予承包商一定的补偿，变更中有时会隐含有索赔。索赔和变更的区别是：变更是原合同规定的情况发生变化后，业主和承包商共同协商确定一个补偿额付给承包商；索赔是指承包商根据法律和合同规定有权得到的权益主动向业主索要的过程，其中包括应得的利益而未曾取得的情况，也可能包括虽已取得但认为仍不足以补偿损失的情况。

二、做好变更索赔工作的对策和建议

1．强化全员管理意识。变更索赔工作是一项由全员参与的工作，其涉及面广，不是仅依靠哪个部门或个人就能把这项工作做好的。因此，全体管理层包括企业负责人，都应该有变更索赔管理的观念和知识，要达到此目的，进行教育培训是一种简单有效的方法。经过经常性的培训和思想灌输，职工对变更索赔事件的敏感性可以得到较大的提高。

2.加强变更索赔队伍建设。变更索赔人员不但要具有工程、经济、法律方面的知识，还要求有良好的公关能力；既能与业主、监理有良好的共事关系，必要时也要敢于据理力争维护施工企业的应得利益。为此，要着力建设一支既懂工程技术又懂经济管理的变更索赔队伍，选择那些业务素质高、学习能力强、知识面广、责任心强的人员充实变更索赔队伍。

3．完善变更索赔管理制度。从变更索赔管理的角度来看，合同部与工程部的相对独立会使合同部信息采集滞后，不利于合同部对变更索赔项目的跟踪，从而影响变更索赔的基础工作。变更索赔管理是一项系统性很强的工作，它必须融合于整个工程项目管理之中。合同部要与其他管理职能部门如计划管理、技术管理、物资管理及信息管理等密切结合，完善变更索赔管理制度，促进部门之间的横向协作，使合同部门能够及时准确的了解施工项目中的各种信息，为做好变更索赔工作夯实基础。

4．采取恰当的变更索赔策略。变更索赔策略也是影响变更索赔工作能否顺利进行的重要因素，以下策略可以使变更索赔工作事半功倍：（1）时间策略：当工程项目具有变更索赔的条件时，要有计划的开展变更索赔项目的审报工作，这是变更索赔能否成功的开端，即变更索赔项目的审报工作应根据施工进度及与业主的沟通情况选择合适的时机逐步进行。（2）不平衡报价策略：施工企业在投标阶段可采取不平衡的报价策略，为将来变更索赔做好铺垫工作。一般意义上的不平衡报价是指：经过专家估计或工程量核算，在报价中将工程量会增加的项目单价适当提高，这样结算时可多获利；将工程量可能会减少的项目单价降低，这样结算时损失不大。但是，针对变更索赔所进行的不平衡报价的概念则与此不同，它与工程的风险分析密不可分，是指在投标阶段就要找出那些可能存在变更索赔的风险因素，进而提高将来可能影响到变更索赔费用的基础项目的单价、降低对变更索赔费用影响很小的基础单价，为以后提高变更索赔项目的费用打下埋伏。

参考文献

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Abstract: This paper gives a preliminary analysis on the concept, the distinguishment from design changes, the generating conditions and examples, the management measures, the compilation principles of budget and approaches of on-site document signing management, providing some reference for project management.

Key words: on-site document signing; quantities; project management

中图分类号：TU71文献标识码：A文章编号：

引言

长期以来，由于越来越多的工程建设项目通过招标来确定承包商，面对日益激烈的市场竞争，许多承包商为了承揽到工程，通常采取压低价格中标。以至建筑市场上流传着这么一说：“赚钱不赚钱全靠预算员”、 “低中标、勤签证、高索赔”，意思就是指绝大部分施工企业都会在施工过程中通过多 办设计变更、现场签证等方法来调整预（结）算总价，来弥补其他亏损或赚的更多利润，这虽然有些夸大其词，但也从侧面反映出了现场签证管理的重要性，本文就现场签证管理的概念、与设计变更的划分、产生的情况和实例及管理措施、费用预算的编制原则及处理办法等做初步分析，为项目管理提供一些借鉴。

一、现场签证的概念

现场签证，工程建设活动中一项极其重要的法律制度，无论是开发商，还是建筑商都应给予高度的重视。其概念主要是指在施工图及施工图预算以外因工程实际需要而必须进行的各项工作所办理的签证。以工程量确认签证为例，项目经理向工程师（或工程师代表）提交确认报告，工程师给予签字确认，这个过程就完成了合同从要约到承诺的签订过程，并将在双方之间产生一系列的法律效果，如：地下障碍物的拆除或恢复，人力不可抗拒灾害造成的损害，措施性工程，地质条件发生变化，设计变更调整造成工程施工单位返工，施工现场受各种因素的限制而导致施工条件的改变等等。此项费用按先进水平原则测算，一个项目的现场签证费用不应超过工程总价的1%，但由于施工单位常常在施工过程中通过多报签证来增加费用等各种原因限制，往往这个数据会被突破。在重庆目前的建筑市场，一般为5%-10%，在有的公司甚至更多。因此，虽然现场签证费用占总投资的比例不大，但若不严格管理、堵塞漏洞，就会因小失大，势必增加总投资。建设项目概算超估算，预算超概算，结算超预算的情况是我国固定资产投资领域中非常普通的现象。失控的工程造价增加了投资压力，增大了工程成本，降低了投资效益，影响投资决策，极大地浪费了国家资财，并容易滋生腐败或犯罪。

二、现场签证与设计变更的区分

工程签证包含设计、现场变更以及索赔等很多形式，它已经成为工程合同价款调整的主要依据，它的存在具有客观性和重要性，影响着工程造价，而且对已经签订的合同，也是一种修补和调整的手段。根据我国的现行规定，设计变更和建筑工程签证费用都属于预备费的范畴，但是设计变更与建筑工程签证是有严格的区别和划分的。在实际施工过程中，因为受各种条件、因素的限制，施工图往往会存在这样或那样的不足，这就要在施工过程中加以修改、完善，并以下发设计变更通知单的形式进行调整。属于设计变更范畴的应由设计部门下发设计变更通知单，所发生费用按设计变更处理，很多设计部门为了怕设计变更的数量超过考核指标或者怕麻烦，而把应该纳入设计变更的内容变为现场签证。这样一来，现场签证就不能真正意义上的体现图纸外的工作范畴，在成本分析和梳理上变得杂乱无序。因此，本文中所指的现场签证与设计变更进行了严格的划分，不属同一描述范畴。设计变更调整应在竣工图中按实反映，进入最终决算，只有在变更过程中，造成已完工程地方返工，才会对此部分工程予以签证确认。

属于建筑工程签证的由现场施工人员签发，所发生费用按发生原因处理。不仅包括项目经理、工程师就工期顺延、增减工程款、支付费用、赔偿损失等达成的合议，如签证单、补充协议、工作联系单、会议纪要等，还包括工程师对项目经理提交的请求报告、通知等的签收。

三、现场签证的产生情况和实例

通常在以下情况发生时会产生现场签证：

1．由于甲方原因，未按合同约定的时间和要求提供材料、设备、场地等，造成施工企业人工及机械的停工、窝工损失。如一个重庆水厂建设项目中综合楼工程由于甲供外墙面砖到货时间延误，引起各个施工企业的人工、架料、塔机等停窝工损失，从而产生了大量的签证。

2．由于甲方原因，工程中途停建、缓建等造成施工企业人工及机械的停工、窝工、返工等损失。如在2011年年底，某房地产公司考虑资金及销售等原因，让建筑公司在施工完某重庆项目XX号楼裙房后，暂停XX号楼高层主体的施工。该建筑公司因此上报了约400多万元的索赔，后经房地产公司综合平衡考虑，决定让该建筑公司继续施工XX号楼主体，才避免了此项签证。

3．在施工过程中发生的非施工方造成的停水、停电，造成工程不能按期进行，且时间较长，从而给施工方造成人员、机械的窝工等经济损失，从而引起施工单位的签证。

4．重复产生的签证，由于承发包双方人员调动、资料管理不完善，对现场一些已经办理了签证的工作量再一次进行签证，造成重复签证。

5．赶工造成的签证，由于工期控制不当，如某建筑项目，为了市级领导参观视察的形象，业主要求施工单位赶工，增加签证2*1.5(万元/个)=3.0万元。如某房地产项目的施工临时围墙，本应待工程完工后由其拆除并清理建渣，但由于开盘等原因需要，业主要求其它承包单位进行拆除并清理，造成额外签证。

6．将设计变更错误的纳入现场签证范畴。如某房地产项目X号楼外墙面砖已施工完成，由于客户等反馈不美观，开发商决定全部凿掉另换颜色重贴，造成较大的经济支出，却纳入现场签证费用范畴。

7．合同约定不清产生的签证。如某建筑项目外墙面砖下车费用，因在合同中无约定，要求领料施工单位下车则引起的签证即0.2元/m2。

8．由于业主单位未提供地质资料或地下管网资料，造成实际施工状况与预期不符而产生的签证。

从以上情况及实例可以看出，现场签证是施工过程中的例行工作，内容广泛、原因复杂、规律性差、发生时间长，难以确定其造价，一般不依赖于证据。因此它是一个动态的过程，亦是一个开放系统，是工程成本管理的一个重要环节，被大多数施工企业随时使用，从而成为一个大难点。

四、现场签证的管理原则

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Abstract: this paper describes the change of the design and construction of the concept of the visa, simple summarizes the change of the design and the content of the visa, the paper analyses the change of the design and the role of the visa and the difference between the two and management, to improve the benefit of investment project has the very vital significance.

Keywords: architecture construction, the change of the design, on-site visa

中图分类号：TU7文献标识码：A 文章编号：

工程项目实施过程中由于工艺技术设备材料的改变、使用功能的改变、设计疏漏等原因，往往会造成对原设计的变更修改；同样由于施工过程的复杂性和不可预见性，图纸和变更不可能涵盖施工期间所有情况，按现行的预算及合同价不能将工程造价完全包干，须用现场签证等方法来补充完善。因此在项目实施过程中设计变更和现场签证在所难免。设计变更和现场签证两者的性质是截然不同的，要区别对待。设计变更是工程变更的一部分内容，它关系到进度、质量和投资控制；现场签证是对图纸技术资料之外实际施工情况的书面描述，最终将以价格的形式体现在工程结算中。由此看来设计变更和现场签证是工程项目的重要环节，必须认真管理，严格控制，对规范各参与单位的行为，确保工程质量和工期，控制工程造价，进而提高工程投资效应都具有十分重要的意义。

1. 设计变更和现场签证的概念

设计变更是指设计单位对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。根据其概念含义，设计变更是针对由于工艺、技术、设备、材料等的改变、使用功能的改变、设计工作本身的疏漏、错误或其他原因而修改、补充原设计的技术资料。

现场签证是指施工图及施工图预算以外，在施工现场由投资人代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的、用以证实施工活动中合同之外必须发生的各项工程及其耗用的工料和其他费用等特殊情况的一种书面手续。与设计变更文件有不同的实施程序，它的特点是临时发生，具体内容不同，没有规律性。由于现代建设工程投资规模较大，技术含量不断提高，建设周期长，设备材料型号规格多、价格变化快，工程合同难以把整个施工期间可能出现的各种情况作出完整的预见和约定；工程发生变更时对返工工程量需甲方确认；此外，在项目实施过程中，由于主客观条件的变化也会给整个施工过程带来不确定的因素，这些意外情况可以用现场签证的方式完善处理。

2. 设计变更和现场签证的内容

2.1 设计变更的主要内容

改变使用功能；工程内容增减变化；工艺技术的进步；工艺流程及设备的改变；使用的材料品种的改变；原设计资料的疏漏、错误；施工中的实际情况等。

2. 2 现场签证的主要内容

1）零星用工。施工现场发生的与主体工程施工无关的用工，如定额费用以外的搬运拆除用工等。

2）临时设施增补项目。临时设施增补项目应当在施工组织设计中写明，按现场实际发生的情况签证后，才能作为工程结算的依据。

3）隐蔽工程签证。由于工程建设自身的特性，很多工序会被下一道工序覆盖，因此必须办理隐蔽工程签证。

4）窝工、非施工单位原因停工造成的人员、机械等经济损失，如停水、停电，业主供料不足或不及时等。

5）工程使用材料的签证。

6）工期签证。包括施工进度签证、非施工单位原因停工造成的工期拖延签证等。

7）施工图、设计变更、合同以外的工程内容。

3. 设计变更和现场签证的作用

设计变更是施工图纸等技术文件的组成部分，与其具有同等效力，是施工和结算的法定依据。它关系到进度、质量和投资控制，设计变更应尽量提前，变更发生得越早则损失越小，反之就越大。如在设计阶段变更，则只需修改图纸，其他费用尚未发生，损失有限；如果在采购阶段变更，不仅需要修改图纸，而且设备、材料还须重新采购；若在施工阶段变更，除上述费用外，已施工的工程还须拆除，势必造成重大变更损失。

现场签证是施工阶段的重要环节，是记录现场情况的第一手资料，也是各级管理部门和建设项目业主比较关注的问题。现场签证是对图纸技术资料之外、合同之外实际发生情况的书面描述，是工程竣工结算的组成依据，是分部分项和竣工验收的组成依据，是对工期延期确认的组成依据，而且都将成为合同的补充部分，是索赔和反索赔（包括费用和工期）的依据。

4. 设计变更和现场签证的区别和管理

设计变更和现场签证两者的性质是截然不同的，凡属设计变更的范畴，必须按设计变更处理，而不能以现场签证处理。设计变更是工程变更的一部分内容，因而它也关系到进度、 质量和投资控制。设计变更无论是由哪方提出，均应由监理部门会同建设单位、设计单位、 施工单位协商，经过确认后由设计部门发出相应图纸或说明，并由监理工程师办理签发手续，下发到有关部门付诸实施。但在审查时应注意其客观性、合理性、经济性和必要性。

设计变更，应当符合本项目的设计依据和规划等行政管理要求，坚持先签发后施工的原则。设计变更实施后，由监理工程师签注实施意见，包括当时工程进展节点、需返工的工程量、造成变更的原因、责任和其他相关事项的妥善处理。从投资管理角度来看，要严格控制设计变更，尽可能把设计变更控制在设计阶段初期，特别是对工程造价影响较大的设计变更，要先算账后变更。严禁通过设计变更扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准，使工程造价得到有效控制。设计变更费用一般应控制在建安工程总造价的5%以内，由设计变更产生的新增投资额不得超过基本预备费的1/ 3。加强设计变更的管理，对规范各参与单位的行为，确保工程质量和工期，控制工程造价，进而提高设计质量都具有十分重要的意义。

现场签证是对图纸技术资料之外实际施工情况的书面描述和认定，由于施工过程的复杂性和不可预见性，图纸和变更不可能涵盖施工期间所有情况，按现行的预算及合同价不能将工程造价完全包干，现场签证在所难免，其项目主要有：施工图预算所列分项工程量与实际完成的分项工程量不相符而需要增加或减少的工程量量差；工程施工中发生地质条件变化、 发现地下构筑物或文物以及非人为因素造成承包商的损失；由于非承包商原因造成的工程返修、加固和拆除的费用；非承包商原因造成的停工、窝工、机械停置、材料多余积压和不足而导致承包商的损失；超出一般施工条件的特殊技术措施费；人力不可抗拒的自然灾害导致工程损害后的清理修复费用等。实施中一般由承包商详细作好记录，由业主代表和监理工程师签字认证，以此作为办理结算的原始依据。

由于现场签证一般都是随时发生随时办理，工程完工后才办理结算,往往存在时过境迁而无法( 或难于) 查证的问题, 虽然其占总投资的比例不大，但若不加强管理，堵塞漏洞，就会因小失大，势必增加工程投资。实际过程中现场签证往往存在着许多问题：现场工程量计价签证人员对造价管理控制意识淡薄，现场业主代表和监理工程师不重视现场签证，缺乏造价管理控制意识，有的对签证工作既不负责任也不认真，未经核实就随意签证，往往因签证内容与实际不符而造成不必要的经济损失；现场签证人员不了解定额费用组成，对定额中的各项费用项目的概念混淆不清，有些签证把材料按市场价签证并列入直接费等等，因此很有必要对施工现场签证进行有效的控制。

5. 结语

要作好设计变更和现场签证工作，首先应具备良好的思想品质和高尚的职业道德，同时应具备较高的专业技术水平和实际运用能力，应具有一定的合同管理和经济管理知识，应具有健康的体魄和充沛的精力，方能胜任其本职工作。加强设计变更和现场签证工作，能保证技术资料及时准确到位，有利于工程进度顺利推进，有利于施工管理规范有序，有利于合理确定和有效控制工程造价，有利于工程竣工结算的顺利进行，有利于维护甲乙双方的合法权益，减少或避免造价纠纷，从而对工程项目的质量、进度和投资起到较好的控制作用。因此，应该提升专业技术能力，充分认识工程设计变更和现场签证的重要性和必要性，重视变更工作，强化签证意识,在实践中不断积累经验，区别作好设计变更和现场签证工作，逐步建立和完善工程变更、现场签证的科学管理机制。

参考文献：

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众所周知，项目目标的成功实现受4个因素的影响：工作范围、成本、进度、质量。其中，工程成本管理也即广义的工程造价管理，作为项目管理九大知识体系的一部分，由于其在项目管理过程中对项目目标实施的成功与否起着十分重要的作用，正日益受到许多管理者的重视。但项目管理的各方面是相辅相成的，单独注重哪一方面都无法成功地完成项目。成本管理亦是如此，只有把其他相关的项目管理技术应用到项目的成本管理当中，才能有效地控制工程造价，成功地完成项目。

1、项目范围管理在工程造价中的应用

1.1 项目范围管理的概念项目是为完成产品或服务所做的一次性努力，因此范围的概念包含两方面，一个是产品范围，即产品或服务所包含的特征或功能；另一个是项目范围，即为交付具有规定特征和功能的产品或服务所必须完成的工作。在确定范围时首先要确定最终产生的是什么，它具有哪些可清晰界定的特性。要注意的是特性必须要清晰，以认可的形式表达出来，比如文字、图表或某种标准，能被项目干系人（stakerholder）理解，绝不能含含糊糊、模棱两可，在此基础之上才能进一步明确需要做什么工作，才能产生所需要的产品。也就是说产品范围决定项目范围。而成本管理的前提就是项目范围的确定与科学的管理。一旦项目范围确定了，根据相关？的成本计算规则，成本也就初步确定了。这也是成本控制的关键，是以后的成本基准线。对于建筑工程来说，开始的项目招标书、投标书、工程图纸等都是确定工程范围的依据。

1.2 项目范围管理的方法以及对成本控制的影响项目范围管理的基本内容包括：范围计划编制（planning）、范围定义（definition）、范围核实（verifica tion）、范围变更控制（changecontrol），其中相对成本控制最为重要的是范围定义和范围变更控制。范围定义的输出关键是工作分解结构（WBS），即根据项目目标将一个项目分解成易于管理的几个部分或几个细目，以确保找出完成项目工作范围所需的所有工作要素，它是项目团队在项目期间要完成和生产出的最终细目的等级树。工作分解结构（WBS）是下列工作的基础：确认整合协调；确认时间和进度；确认风险和决策影响；确认本项目组织结构；明确项目成本构成和总成本；明确工作包矩阵；确认工作方法和编制会计说明；确定项目的质量构成和制订质量基准；制订沟通计划的依据；制定采购计划的依据等。以上各部分都与项目的成本即工程总造价密不可分，因此，WBS就是成本控制的基础。根据WBS结构图，制定出每个工作包的资源需求，如劳动力、原材料、机械使用、分包商以及相应的差旅交通费，根据资源需求和相应的资源单价就可以编制出成本估算（costestimating）和成本管理计划。在进行成本估算时，可根据WBS采用类比估算（analogousestimating）、参数模型（parametricmodel ing）、自下而上（bottom-topestimating）的成本估算方法。与此同时编制出的成本管理计划则说明如何管理成本偏差，它从资金的角度反映了项目的范围，并运用范围的管理方法来间接地管理成本，两者相辅相成，互相制约，同时构成项目计划的一部分。转贴于

根据工作分解结构编制出成本估算（costestima ting）后，还应再次根据WBS以及风险管理计划编制出成本预算（costbudgeting），即将项目总成本中的各个要素分配到工作分解结构中适当的工作包中，并为每个工作包建立总预算成本（totalbudgetedcost，TBC）。建立TBC的方法也有自上而下、自下而上等方法。由此生成的成本预算就是成本控制的关键输出-成本基准计划（costbaseline）。成本基准计划是按照时间分段的预算，用来测量和监控成本绩效，它的表示形式就是我们熟悉的S型曲线，其中横坐标表示为时间。成本基准计划是挣值分析的基础，也是成本控制的基础，同时也是进度、范围控制的基础。通常在建筑工程项目的管理中，大多数管理者只注重进度、范围、成本的分别管理，而忽视了项目各个方面的有机结合和综合管理，没有注意到在进行成本管理同时也反映了范围、进度的偏差。

篇7

第二条成本控制的任务：遵守国家有关法规政策，落实成本控制责任制，完善成本管理基础，形成有效的成本控制系统，努力降低成本，提高经济效益。

第三条成本控制的基本原则：保证质量为前提，过程控制为关键，规范操作为手段，降低成本为目的。

第二章成本控制系统

第四条政府投资建设项目成本控制的责任主体是承担建设工程（含装饰工程）的镇、开发区、街道，区机关各部门，区各直属单位。

第五条政府投资建设项目责任单位领导和管理人员应树立“系统化设计、全过程控制、精细化管理”的理念，充分认识加强政府投资建设项目成本控制的重要性和必要性，切实增强工作责任感和自觉性，为政府资金使用把好关。

第六条区政府投资建设项目成本控制领导小组成员单位应根据职责分工，履行管理职能，形成监督合力，推进成本控制工作取得实效。

第三章成本控制措施

第七条设计阶段的成本控制

1、推行策划方案与概念方案比选。建设单位将拟建工程项目的策划任务通过报刊、信息网络或其他媒介公告，吸引优秀策划设计团队参加方案竞选，以获得优秀的策划方案和概念设计方案。组织专家评定小组，综合评定选择最优的方案，或综合各方案的可取之处，提出最佳方案。

2、推行规划建筑方案竞选。在最佳策划方案和概念方案的基础上，编写建筑设计任务书，并通过各种媒介，吸引并筛选出优秀的建筑设计单位，根据策划方案和概念方案、设计任务书进行建筑方案设计，组织论证，评选出最佳建筑方案。

3、推行其他专业方案比选。景观、室内装饰等专业设计也要按照编写设计任务书、媒介、综合论证评选的程序进行，好中选优评选出最佳方案。

4、认真组织好扩初设计。加强土建、结构、给排水、电气、暖通等建筑配套专业设计之间的协调配合，进一步优化设计方案。

5、加强施工图设计管理。选择有能力、有经验的施工图设计单位，在既经济又能保证各专业方案实际效果的前提下进行施工图设计，尤其在大宗主材（包括各专业设备）的选择方面要多方比选，防止返工浪费。

6、编制审核设计估算、概算、预算。认真审核设计估算、概算、预算的编制依据、编制方法和内容，防止漏项和重复计算，并按规定确定预备费。

第八条项目发包阶段的成本控制

1、确定合理的质量和工期要求。根据工程的实际情况，合理确定质量要求；按国家工期定额结合施工单位的技术水平、装备水平、管理水平和建设单位的使用时间要求，合理确定工期要求，防止因质量标准过高、工期过紧，增加措施项目费。

2、确定合理的评标方法。简单工程一般采用经评审的最低投标价法；复杂工程一般采用综合评估法。

3、拟定招标文件中的合同条款。明确结算方式、变更、签证、索赔费用的结算方法。控制付款比例，防止超付工程款。

4、审核工程量清单，确定最高限价。工程量清单项目特征描述应全面、准确，防止因项目特征描述误差引起索赔。工程量计算应准确，防止因工程量不准确，施工单位不平衡报价。措施项目清单应齐全，防止施工单位索赔措施项目费。根据建筑市场竞争情况，确定最高限价，一般应控制在概算范围内，防止施工单位围标串标，哄抬投标报价。

5、签订施工合同。合同中要订立控制不合理报价和控制核减率的条款。

第九条施工阶段的成本控制

1、审核施工组织设计。将标后施工组织设计及投标施工组织设计进行比较，对于大型机械的使用情况，施工技术措施的采用，进度计划的合理性及能否满足业主要求等进行严格审核和控制。同时对施工期组织设计进行优化，节约施工成本，降低工程造价。

2、掌握图纸会审、设计交底内容。工程投资控制人员应当参与图纸会审、设计交底，了解设计意图和技术要求，便于造价控制。防止施工单位以种种理由要求变更设计，提高造价。

3、加强现场签证管理工作。坚持签证的时效性、真实性、准确性、谨慎性原则，按规定的审批权限逐级审批；强化签证责任，谁签字谁负责，发现不实签证追究相关人员责任。参与隐蔽工程验收，防止偷工减料，以次充好。

4、按规定进行材料、设备的招标、比价或政府采购。暂定价材料设备及变更新增材料设备应按规定进行招标、比价或政府采购，最终确定材料设备价格。

5、审核验工月报，控制工程进度款。严格审核验工月报，重点审核扣除甲供材料和设备、甲方分包专业工程、变更减少工程量，防止多付工程款。

第十条竣工决算阶段的成本控制

1、归集整理结算资料。办理好资料交接手续，双方在资料清单上签字，确保决算资料完整齐全。一般审核过程中施工单位不再补充结算资料。

2、审核结算原则。对照招投标文件、施工合同，审核结算原则。总价包干合同：审核合同内容是否全部完成，是否达到合同约定的验收标准；发生合同内容增减，尤其是合同施工内容减少，应调整结算造价。固定单价合同：审核变更新增综合单价的确定原则，是按定额规定并让利，还是按照投标报价的人材机单价、管理费率、利润率，测算综合单价，审核风险范围和风险因素的调整办法。按实结算合同：审核人材机单价、管理费率、利润率、让利率等。

3、现场勘察调查。通过现场调查查找施工图纸等现有资料不能发现的问题，提高审核质量。

4、审核工程量。审核工程结算的内容、范围。审核计算书是否清晰、计算程序是否到位，对照图纸资料逐项审核工程量。

5、审核综合单价。包括人工费、材料费、机械费、管理费、利润。

6、审核措施费。审核措施项目费计算是否有依据，计算基数、取费标准、计算程序和计算结果是否正确。

7、重点审核设计变更及现场签证。对设计变更有效性的审核：是否经设计单位代表签字、盖章，是否经建设单位代表同意、签发，签字时间是否合理。对设计变更合理性的审核：审核变更工程量计算是否准确，综合单价是否合理，准确审核变更造价。对现场签证的时效性、真实性、准确性及合理性、合规性进行审核：审查签证工程量计算是否准确、综合单价是否合理，准确审核签证造价。

第四章附则

第十一条本办法适用于全区所有政府投资建设项目。

第十二条区政府定期组织相关部门对全区各单位（部门）落实成本控制工作进行监督检查，对违反规定并造成重大损失的责任单位和人员由纪检监察部门进行问责，情节严重的依照党纪政纪有关规定处理，直至依法追究刑事责任。

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Abstract: the engineering change including engineering project changes, the change of the quantity, construction conditions change, schedule changes, etc. Engineering change and engineering change the price to determine according to certain procedures. This paper, from the engineering change concept, engineering change classification, engineering change the price of the program and the methods to determine three are expounded.

Keywords: engineering change, change the price, sure

中图分类号：K826.16文献标识码：A 文章编号：

前言：由于建设工程项目建设的周期长、涉及的关系复杂、受自然条件和客观因素的影响大，导致项目的实际施工情况与招投标时的情况相比往往会有一些变化，出现工程变更。

一、工程变更的概念

工程变更是在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。

建设工程施工合同签订以后，对合同文件中的任何一部分的变更都属于工程变更的范畴建设单位设计单位、施工单位和监理单位等都可以提出工程变更的要求。因此在工程建设的过程中，如果对下程变更处理不当，都将对工程的投资、进度计划、工程质量造成影响甚至引发合同的有关方面的纠纷，因此对工程变更应予以重视，严加控制，并依照法定程序予以解决。

二、工程变更的分类

1. 设计变更

在施工前或施工过程中，由于遇到不能预见的情况、原因引起的设计图纸、设计文件的修改、环境或为了降低成本，或原设计的各种原因引起的各种设计图纸、设计文件的修改、补充而造成的工程修改、返工、报废等。由于发包人对原设计进行变更以及经工程师同意的承包人要求的设计变更，导致合同价款的增减及造成的损失承包人损失由发包人承担。

2. 工程量变更

由于各种原因引起的工程量的变化，或建设单位指令要求增加或减少附加的工程项目、部分工程，或提高工程质量标准、提高装饰标准等。监理工程师必须对这些变化进行认证。

3. 有关技术标准、规范、技术文件的变更

由于情况变化或有关方面的要求，对合同文件中规定的有关技术标准，规范、技术文件需增加或减少，以及建设单位或监理工程师的特殊要求指令施工单位进行合同规定以外的检查、试验而引起的变更。

4. 施工时间的变更

施工单位的进度计划，在监理工程师审核批准以后，由于建设单位的原因，包括没有按期交付设计图纸、资料，没有按期交付施工场地和水源、电源，以及建设单位供应的材料、设备、资金筹集等未能按工程进度及时交付，或提供的材料设备因规格不符或有缺陷不宜使用，影响了原进度计划的实施，特别是这种影响使关键线路上的关键节点受到影响而要求施工单位重新安排施工时间时引起的变更。

5. 施工工艺成施工次序的变更

施工组织设计经监理工程师确认以后，因为各种原因需要修改时，改变了原施工合同规定的顺序及时间，打乱了施工部署而引起的变更。

6. 合同条件的变更

建设工程施工合同签订以后，甲乙双方根据丁程实际情况，需要对合同条件的某些方面进行修改和补充，待双方对修改部分达成一致意见以后，引起的变更。

三、工程变更的处理

（1） 设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理下程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。

（2） 项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。

（3） 总监理工程师必须根据实际隋况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：

l) 确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；

2) 确定工程变更项目的工程量；

3) 确定工程变更的单价或总价；

（4） 总监理工权师应就工程变更费用及工期的评估情况及承包单位和建设单位进行协调。

（5）总监理工程师界发工程变更单。

（6）项目监理机构应根据工程变更单监杆承包单位实施。

四、工程变更价款的确定

1.《建设工程施工合同(示范文本)》约定的工程变更价象的确定方法。

1） 合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；

2） 合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；

3） 合同巾没有适用或类似于变更下程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。

2. 工程变更价款确定的方法

采用合同中工程量清单的单价和价格，具体有几种情况：

1）直接套用，即从工程蟹清单上直接拿来使用导；

2) 间接套用，即依据工程量清单，通过换算后采用；

3) 部分套用即依据工程量清单取其价格中的某一部分使用

4）协商单价和价格。协商单价和价格是基于合同中没有，或者有些不合适的情况下采取的一种方法。

五、工程变更的时间限定

(1) 施工中发包人需对原工程设计进行变更，应提前工4天以书面形式向承包人发出变更通知。

(2) 承包人在工程变更确定后14夭内，提出变更工程价款的报告，经监理工程师确认后调整合同价款。

(3) 承包人在双方确定变更后14天内不向监理工程师提出变更工程价款报告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更。

(4) 监理工程师应在收到变更工程价款报告之H起14天内予以确认，监理工程师无正当理由不确认时，自变更工程价款报告送达之日起14天后视为变更工程价款报告已被确认。

(5) 监理工程师不同意承包人提出的变更价款，按关于争议的约定处理。

六、结语

在实际工程进行中工程变更与工程变更价款的确定涉及的方面很多，但必须甲乙双方商定和监理的签证。由于作者本身学术有限，文章提到的方法可能有不当之处，还望读者批评指正。

参考文献：

[1] 中国建设工程造价管理协会. 建设工程造价管理文件汇编[M].天津：天津大学出版社，2001.

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中图分类号：U215 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2014）07（b）-0172-02

目前国内的建筑市场竞争异常激烈，而施工单位也在投标过程中面临着强大的竞争对手。同时施工单位还要以获取利益已获得企业的发展作为最终目标，所以这就要求施工单位要不断通过组织从科学性的管理中获取效益，还要通过对合同的理解、设计图的核查、实际情况的分析后，以最合理的方式办理工程中变更索赔的工作，从而达到双赢的局面。如果变更索赔的工作使用方法不当、技巧不高，就会增加变更索赔工作的阻碍。所以，如何提高变更索赔的工作是铁路工程中较为重要的一个环节。

1 变更索赔的概念

1.1 变更的概念

变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减工程以及为优化设计、方便施工发生的变更。

1.2 索赔的概念

索赔是指在合同实施过程中，因非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的权利要求。

索赔根据不同的发生原因，分为以下六种：

外部环境：由于业主供图、供料、村民干扰等原因造成停工、赶工费用损失而产生的费用。

工程保险：施工单位在遭受损失时，根据投保的内容，在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔。

不可抗力：因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起的以及地震、洪涝等其他不可抗力造成的损失。

价格变化：物价上涨超过一定幅度、物资运输价格或方案发生变化等增加的费用。

工期变化：由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误而引起的施工费用增加。。

其他：合同约定的其他索赔条款。

1.3 变更索赔的意义

因为市场的情况和企业的负担需求我们去追求这个边际效益，而建筑业是竞争激烈最为严重的行业，施工供给远大于社会的需求。同时业主对于施工的进度、质量、安全、环保等方面的要求也越来越高，所要投入的成本越来越多，设备材料的使用也越来越大。在这种情形下，如果补充变更索赔里寻找利益，那么还能从哪里寻找出更大的利益呢？所以变更索赔的工作是有相当大的潜力和空间给企业带来发展的。

2 引起变更索赔的因素

2.1 业主行为

业主容易在招标时，容易对文件上所存在的错误、漏洞等问题忽略掉，更甚之有的是文件内容是与实际的情况不相符，导致施工后与原标价相差过大或者是其他的一些经济损失。例如：投标量与施工图存在着一定的量差；业主没有按照合同的规定交付施工场地，或是业主没有在所规定的期限内办理房屋拆迁、清除地面等工作；亦或是业主没有及时办理所需的各种证件、申报手续等。这些原因都会对工程造成很大的经济损失。同时因为业主可能会中途变更建设计划，从而增加了所需要的施工材料、合同工期的时间、现场的工作人员的出勤等现象，都是会加大资金的使用。

2.2 设计阶段

一是因为设计阶段需要大量的人力和资金，所以如果是因为设计漏项或变更等问题，就会造成人力、物资和资金的损失，同时也会让施工单位停工，从而导致工期的延误或是返修等情况出现，结果就出现连带的其他经济损失的产生。二是因为设计提供的工程勘察报告与实际的情况不符，从而影响施工单位的进度。或是在施工单位按照施工设计图施工时，发现设计图的错误，而后经过业主的同意所采用的紧急处理方案所产生的额外费用。

2.3 合同文件的影响

合同是铁路工程中重要的一项，也是最为基本的一项。如果合同中的相关条例用词模糊、准确性不高，或是语句中存在着漏洞等情形，都是会对工程变更索赔的工作带来困难的。或者是合同中并没有对实际情况中不可预见的事情做好的相关的规定，从而缺少了相关条款的约束。有的单位企业为了自身的利益，就会让专业人员对合同“动手脚”，使得合同成为一个圈套。还有些合同是因为与相关合同的条例条款之间存在着矛盾，导致施工单位不知道应当按照哪一条规定去进行施工处理。

2.4 施工方案

施工阶段是整个工程中最重要的一个环节，更是铁路工程中最为关键的一个阶段。施工的好坏，决定着整个铁路工程的成败，也决定着我国群众的安全。但也因此，施工阶段也是一个容易出现变更索赔的环节，由于施工环境的恶劣，一般大型的铁路工程难以满足需要，就会导致运输中的超运距费用。有的尽管能在恶劣的环境下施工，但是在施工中发生的安全防护等都要大幅度增加。有时也会因为实际的情况变化而引起施工方案的变化，而之间的变化过程中所要增加的资金费用都是变更索赔工作中的一种。

3 如何提高铁路工程变更索赔的工作

3.1 提前计划

目前的铁路工程的建设项目，由于设计的周期较短，在初步设计审核、设计单位的勘察资料还未完善之前，施工单位就应当提前策划。首先要做到未雨绸缪，在中标后，施工单位就要派专门的小组定期的去设计单位了解施工图设计与中标的工程之间的差别，好让设计单位及时的修改好施工图。其次就是当施工图设计出现较大出入时，就要让设计单位先按照批复的建议执行，而后再出变更设计。

3.2 做好思想工作

工程的索赔、项目的管理以及施工中的正常运作等是工程项目保证效益的根本。工程索赔是指施工单位在合同实施的过程中，对于非自身原因所造成的工期延误、费用增加而要求建设单位给予补偿的一种权利要求。所以在中标后，必须依照相关的合同条款进行索赔。高水平的管理不但能保障项目正常进行，还能为变更索赔创造一个良好的环境基础，使得变更索赔的工作发挥最大的作用。

3.3 制定紧急情况的方案

如果遇到不符合合同条例的情况才想起变更索赔，那么就将变更索赔工作处于一种被动的状态，在索赔中，制定索赔的方案是纲领性的工作。要在对合同的充分理解的基础之上，对任何情况以及所采取的措施要加以利用和规避。要将被动化为主动，对于不合理的条例要达到修改的目的，使合同的中心点更趋向于施工单位。要有意识的去引导项目施工朝着变更索赔所制定好的方向靠拢。在具备变更索赔的条件下，不能错过任何一个机会去实现变更索赔的效益最大化，即使不具备变更索赔的环境下，也要主动的去创造一个适合变更索赔的环境。

3.4 人员素质的提升

如果主管人员对索赔意识不深，不能完全掌握索赔工作的管理程序，也无法把握索赔事项时，就会错失变更索赔的良机。所以企业应首先要培养员工们对于变更索赔的意识，特别是主管和领导管理层的工作人员。其次就是要充分理解文件和合同内容，学习变更索赔工作的程序，再根据自身企业内部所制定的变更索赔的计划和方向，给予关注。从而达到效益最大化的目标。

4 结语

在变更索赔的工作中要做到索赔有据有理，实施过程中做到纵横比较，回避共性，突出自身企业的个性。同时也要注意一些谈判的技巧，运用一些现代管理的模式和手段去创造出一套简单高效的管理模式。要在满足国际建筑业竞争的条件下还能兼顾到国内的变更索赔管理，从而有效的保证了铁路工程中变更索赔工作的快速发展，才能保障企业的经济利益，保证我国的铁路事业在国际占领一席之地。

参考文献

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一、项目范围管理技术在工程造价中的作用

1.1 项目范围管理的概念

项目是完成的产品或服务做一次性努力，因此，范围的概念包含两方面，一是产品的范围，它包含的特征或功能，另一个是项目的范围，它包含交付使用指定的特性和功能的产品或服务必须完成的工作。产品范围决定项目范围，成本管理的前提下，是定义项目的范围和科学的管理。根据相关的成本计算规则确定的项目范围，这是由成本基准线确定的。这也是成本控制的关键。对于建设项目，开始该项目的招标，投标，工程图纸等确定项目的范围。

1.2 项目范围管理的方法以及对成本控制的影响

项目范围管理的基本内容包括范围计划编制、范围定义、范围核实、范围变更控制，其中相对成本控制最为重要的是范围定义和范围变更控制。范围定义的输出关键是工作分解结构（WBS），即根据项目目标将一个项目分解成易于管理的几个部分或几个细目，以确保找出完成项目工作范围所需的所有工作要素，它是项目团队在项目期间要完成和生产出的最终细目的等级树。

根据WBS结构图，制订出每个工作包的资源需求，如劳动力、原材料、机械使用、分包商以及相应的差旅交通费，根据资源需求和相应的资源单价就可以编制出成本估算和成本管理计划。 在进行成本估算时，可根据WBS采用类比估算、参数模型、自下而上的成本估算方法。与此同时编制出的成本管理计划则说明如何管理成本偏差，它从资金的角度反映了项目的范围，并运用范围的管理方法来间接地管理成本，两者相辅相成、互相制约，同时构成项目计划的一部分。

根据工作分解结构编制出成本估算后，还应再次根据WBS以及风险管理计划编制出成本预算，即将项目总成本中的各个要素分配到工作分解结构中适当的工作包中，并为每个工作包建立总预算成本（Total budgeted cost，TBC）。建立TBC也有自上而下、自下而上等方法。由此生成的成本预算就是成本控制的关键输出——成本基准计划。

范围管理的另一个重要过程是范围变更控制。在范围管理过程中必须通过监督绩效报告、当前进展情况等来分析和预测可能出现的范围变更，在发生变更时遵循规范的变更程序来管理变更。规范和掌握了范围变更管理，则是抓住了影响项目目标的源泉，同时也就能有效地进行成本控制。依据范围变更的程序，及时掌握由此引起的成本变更，从而全面控制工程造价，而不是将工程造价孤立地、片面地进行控制管理。

二、项目质量管理技术在工程造价中的作用

2.1 项目质量管理的目标以及质量成本的概念

工程质量是项目成功因素的一个重要环节。为了确保质量，是企业信誉的关键。但是，产品的质量是不是越高越好，超过合理的水平，属于质量标准多余。根据PMBOK的观点，质量管理的目标是符合要求的标准和适用性，而不是镀金膜，满足满足客户的要求即可。因此，无论质量缺陷或过量，都会造成质量成本的增加，通过质量成本控制进行调整。质量管理包括质量策划，质量保证，质量控制，并在其中提到了质量成本的概念。

质量成本是为了确保工程质量和工程造价。质量成本分为预防成本，识别成本（评价，目的在于确认的质量和过程），故障成本（来纠正这种错误引起的成本）的成本，分为内部成本和外部成本，它们之间的关系可以看出，总成本质量故障成本曲线和预防，鉴定成本曲线的之和，其最低点的最佳质量成本。质量成本管理的目标是使3种质量成本的综合达到最低值，预防为主的成本初始值低，随着质量要求提高将逐渐增加，当质量达到一定的水平提高，成本将上升大幅提高。评估质量成本是相对稳定的，但具有改进的质量将有一定程度的增长。质量故障成本的开始，因为质量差，亏损大，产品质量的不断提高，逐步减少损失。这三个交叉的影响，必须能找到一个质量成本最低的理想点，这是我们控制工程造价标准。

2.2 正确处理质量成本对控制工程造价的作用

正确处理质量成本中几个方面的相互关系，即质量损失成本（内部，外部故障成本），预防费用和鉴定费要求之间的相互关系，采用科学，合理，先进，实用的技术措施，确保施工质量，以满足要求的前提下，尽可能地设计要求水平的项目，以降低成本。不要以提高企业的信誉和市场竞争力，使项目综合品质提升是多余的现象，导致完成工程量多，但经济效益低的被动局面。为了满足客户端的要求，以合理的成本提供的合适的产品，这是我们使用的工程项目管理和技术管理的最终目标。据分析，项目的产出（或项目）增加价值的项目，可以增加输出功能，降低工程造价有两种基本方法，和来自其他不同的方式来实现的两种基本方法。例如，功能和成本同时降低，，成本大大降低，或增加功能和成本的同时，但成本的增加较小，且增加一个特定的函数。这些项目提高价值的方法，也是工程项目质量和成本控制需要遵循和使用方法。运用这些方法来综合考虑和安排项目的质量和成本，从而确定项目经济质量指标和项目合理的价格指数，然后就可以合理确定工程造价的质量符合。

三、项目时间管理技术在工程造价中的作用

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1铁路项目二次经营概念、性质、目的、原则

1．1概念二次经营是针对一次经营提出的，一次经营就是我们项目投标工作，一次经营和二次经营的界限就在于合同的签订。二次经营概念:相对于项目招投标，二次经营是指从进场到清算结束的全过程合同造价管理活动，即变更索赔。1．2性质二次经营性质:是项目管理的重要内容，是对施工合同、施工组织设计方案和合同清单的动态管理。1．3目的二次经营目的:全面增加施工项目总收入。1．4原则二次经营原则:依法合规，效益优先，注重实效。

2铁路工程造价管理存在的主要问题

2．1基础管理缺失1)变更索赔工作重视程度不够。大部分单位没把变更索赔工作纳入常态业务工作，尤其是主要领导重视程度不够，甚至个别单位领导根本没有这方面的概念，导致变更索赔资源配置方面缺失严重，工作随机应付，各项目部长期处于各自为战，自由发挥，乱中取胜，更多的时候是乱中败北的状态。2)变更索赔基础工作欠缺，签证资料不完备，严重影响变更索赔工作进展。个别项目甚至连基本的统计资料都没有，向公司上报有关数据存在不真实、不全面的情况。3)变更索赔思路不对，方法不科学，特别是“二次经营”与“一次经营”严重脱节，导致“二次经营”收效甚微。2．2造价人才匮乏业务队伍建设进步与隐忧同在，表现如下:1)专业造价人才极度匮乏。近几年，在生产经营规模持续扩张的形势下，各单位关注更多的是工程技术人员不足的问题，而工程造价人员不足的问题没有引起应有的重视，导致目前各单位、各级造价专业人员严重短缺，甚至新开工项目竟连一个合格造价专业人员都找不到的地步。2)造价从业人员的整体素质堪忧。有相当一部分造价人员没有养成精研工程定额的习惯，对定额细节似懂非懂，不会通过娴熟运用定额来科学、周密地筹划变更索赔。3)业务队伍建设方面的不足，对“二次经营”的顺利开展构成了根本上的制约。2．3合同管理薄弱因初步设计文件深度不够，施工图设计严重滞后等原因，造成许多铁路项目设计变更频繁，合同清单变化巨大，给项目的收入带来了很多不确定因素。个别下属单位对铁路设计变更缺乏认识、重视不足，且工作人员业务不熟、流动频繁，使项目合理的收入不能如愿实现。2．4成本管理粗放因征迁困难、标准变化、供图滞后、工期调整、资金短缺、费用不足、物价上涨、通胀加剧等客观原因使项目成本面临巨大的压力。个别下属单位管理粗放、工序混乱、浪费严重，使本来紧张的成本更趋紧张。

3铁路工程二次经营策略和方法

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中图分类号：TV文献标识码： A

一、前言

在水利水电工程的实施过程中，由于受到内外环境的影响，随时有可能出现合同的变更与索赔情况，这个时候，相关人员就要考虑到工程的实际情况，采取合理的措施进行应对。

二、水利水电施工合同管理的概念及其意义

水利水电施工合同是指水利水电建筑安装工程承包合同，是由具有法人资格的发包人和承包人为完成商定的水利水电建筑安装工程施工任务，为明确双方权利义务关系而订立的协议。施工合同是发、承包双方必须遵守的最高行为准则，双方的一切经济往来均以合同为依据。在水利水电工程施工过程中，施工合同管理是十分重要的工作。所谓的施工合同管理就是指各级工商行政管理部门、水利水电建设主管部门、以及发包人（建设单位）、监理人、承包人（施工单位）依据法律法规、行政手段，对施工合同关系进行组织、指导、协调及监督，进而在处理施工合同纠纷时，能够依照相关的合同条款内容及有关的法律法规，防止和制裁违法行为，保证施工合同得以实施，确保当事一方的权利不受侵犯的一系列活动。它明确了合同双方的责、利以及合同双方在整个施工过程中的权利和义务，具有限制、约束作用，具有法律效力。从工程招投标开始，到双方进行合同谈判与签约，再到该项工程的具体实施，进而到工程交工验收环节以及最后的工程项目保修，施工合同管理一直要伴随其中。其主要内容包括施工进度进展情况管理，工程安全、质量和技术措施管理，工程所需物资管理，施工中所需设备管理以及工程的成本计划与控制管理等。

三、水利水电工程变更和索赔概述

“索赔”是一种涉及合同甲乙双方的，通常是指工程承包方因他人未履行合同要求而导致其产生的损失，比如在施工过程中由于合同另一方因素所导致的工期延后、费用超出预期等所对整体工程造成的影响，工程承包方根据合同相关条款在发生上述可导致损失的行为发生后，向合同另一方所提出赔偿损失、共担风险的行为，称之为“索赔”。这种行为是一种合同上的权责利益关系。索赔的主要内容包括两类：经济利益赔付，比如经济利益受损一方向合同另一方所发起的涉及金钱偿付的索赔；施工周期补偿，比如施工单位向合同另一方所发起的涉及到施工周期延长的索赔。通常的水电工程中，这种索赔情况主要发生在施工承包商向其他利益个体声讨其权益。施工承包商一般依据合同文件中相关索赔条款提出索赔或通过法律途径来实现索赔，只有清楚认识并了解索赔管理的方方面面，才能从根本上保证工程的顺利完工、保障施工企业的经济利益。

除“索赔”外，本文还有另外一个重要概念是“变更”。变更在合同中的意义是指在实际的施工过程中，所产生的与合同文本规定所发生的差异。由于实际施工过程中，会遇到不少外力不可抗因素的影响，我们需要按照实际情况去对施工进度、施工内容去进行适当的调整，但前提是对于合同规定的工期、施工标准、施工预算、施工结果不产生任何不利影响。水电工程中常见的“变更”包括：增加或减少合同中任何一项工作内容；根据施工地物理和自然环境，改变合同中任何一项工作的标准或性质；改变建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；改变合同中任何一项工程完工日期或改变已批准的施工顺序；追加为完成工程所需的任何额外工作等。

四、合同管理各阶段中的变更、索赔风险分析

一般情况，合同管理的分为6个阶段：准备、招评标、决标及合同签署、合同实施、完工验收决算和缺陷责任期与合同终结等六个阶段。在各阶段因工作质量或其他情况都可能产生变更和索赔。

1、准备阶段作为合同管理的根本，如果招标文件的精度不足，编制合同文件粗糙，则这个合同管理产生时就有问题，在实施过程中极易变更和索赔。

2、招评标阶段作为合同管理效果的主要阶段，如果预审潜在投标人资格不认真和不严格，不合格者中标，则工程质量、进度、投资难以控制，招评标补遗、答疑材料均是合同组成，若合同文件不严密，在实施时可能出现双方对合同条款产生异议，引起索赔。

3、决标、合同签订是合同双方承诺阶段，是合同管理进行的依据。在保障招标文件的实质意愿的条件下，针对评标中提出、发现潜在问题，在谈判中要以书面形式澄清，减少变更、索赔。

4、合同实施是合同管理的关键，在合同实施的整个过程中，前面阶段的隐含问题会全部显露出来，如果管理不善，可能出现不必要的变更与索赔。

5、完工、验收与决算阶段会总结合同实施是否达到预期目标，在完工决算时先由施工单位提出决算申请书，经审核和审计，据合同条款核实完成工程量、费用，变更索赔是审核的重点。

五、做好变更索赔工作的对策和建议

1．强化全员管理意识。变更索赔工作是一项由全员参与的工作，其涉及面广，不是仅依靠哪个部门或个人就能把这项工作做好的。因此，全体管理层包括企业负责人，都应该有变更索赔管理的观念和知识，要达到此目的，进行教育培训是一种简单有效的方法。经过经常性的培训和思想灌输，职工对变更索赔事件的敏感性可以得到较大的提高。

2.加强变更索赔队伍建设。变更索赔人员不但要具有工程、经济、法律方面的知识，还要求有良好的公关能力；既能与业主、监理有良好的共事关系，必要时也要敢于据理力争维护施工企业的应得利益。为此，要着力建设一支既懂工程技术又懂经济管理的变更索赔队伍，选择那些业务素质高、学习能力强、知识面广、责任心强的人员充实变更索赔队伍。

3．完善变更索赔管理制度。从变更索赔管理的角度来看，合同部与工程部的相对独立会使合同部信息采集滞后，不利于合同部对变更索赔项目的跟踪，从而影响变更索赔的基础工作。变更索赔管理是一项系统性很强的工作，它必须融合于整个工程项目管理之中。合同部要与其他管理职能部门如计划管理、技术管理、物资管理及信息管理等密切结合，完善变更索赔管理制度，促进部门之间的横向协作，使合同部门能够及时准确的了解施工项目中的各种信息，为做好变更索赔工作夯实基础。

4．采取恰当的变更索赔策略。变更索赔策略也是影响变更索赔工作能否顺利进行的重要因素，以下策略可以使变更索赔工作事半功倍：（1）时间策略：当工程项目具有变更索赔的条件时，要有计划的开展变更索赔项目的审报工作，这是变更索赔能否成功的开端，即变更索赔项目的审报工作应根据施工进度及与业主的沟通情况选择合适的时机逐步进行。（2）不平衡报价策略：施工企业在投标阶段可采取不平衡的报价策略，为将来变更索赔做好铺垫工作。一般意义上的不平衡报价是指：经过专家估计或工程量核算，在报价中将工程量会增加的项目单价适当提高，这样结算时可多获利；将工程量可能会减少的项目单价降低，这样结算时损失不大。但是，针对变更索赔所进行的不平衡报价的概念则与此不同，它与工程的风险分析密不可分，是指在投标阶段就要找出那些可能存在变更索赔的风险因素，进而提高将来可能影响到变更索赔费用的基础项目的单价、降低对变更索赔费用影响很小的基础单价，为以后提高变更索赔项目的费用打下埋伏。

六、结束语

总而言之，水利水电工程的施工合同变更与索赔问题是值得水利施工人员注意的一个问题，在出现合同的变更索赔问题的时候，一定要按照规定的流程展开，将工程的损失降到最低。

【参考文献】

[1]李冰心，朱天志，杨晓静，张明，邢妍.承包商施工合同风险分析及防范[J].建筑经济，2011（08）.

[2]蔡定国.水电工程土建合同变更索赔的风险分析及对策[J].中国三峡建设，2013（03）