工程监理的资质范文

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1监理工程师在各阶段对投资的控制作用

1.1设计阶段的投资控制

水利工程设计监理是业主依据监理合同和勘测设计合同委托成立的监理机构。设计监理的任务是对设计单位的勘测设计进行监督和控制管理，同时协调业主与设计单位的关系，并与设计单位一起把勘测设计成果做好。

设计是工程建设的灵魂，设计方案的优劣直接关系到工程的质量、投资效益以及安全运行。加强设计阶段的监理，确定合理的设计方案、成熟的工艺，可以减少在施工阶段出现重大设计变更和方案变化，对有效控制工程造价将起到重要作用。设计阶段对项目投资的影响最大，如能以经济效益为中心，尽量做到技术与经济的统一，则节约投资的潜力要比施工阶段大得多。

设计阶段投资控制的主要方法是：①对设计进度实施动态控制，在保质、保量的前提下按规定时间提供设计图纸；②采用设计招标形式选择最合理的设计方案，促使设计单位采用先进技术，降低工程造价；③对扩大初步设计的总体方案及单项设计方案进行经济评价，通过技术经济指标的计算、比较与分析，选取最合理的方案；④严格执行设计标准，推广标准化设计，推行限额设计。

在设计之初，应聘请有资质的监理、咨询机构对设计合同进行管理，控制设计质量、进度和费用。监理从一开始介入设计方案，对方案有较深的理解。一项工程的设计，如果监理提前参与，一般可排除80%的错误，而施工阶段开始参与最多只能节约投资的20%。因此，加强设计阶段的监理，对工程的投资控制是很关键的。从全面质量管理的意义上讲，进行事前管理、预防为主的措施是科学合理的。

1.2施工准备阶段的投资控制

项目施工准备阶段投资控制的主要工作内容有：编制招标控制总价或审查控制总价，对参加投标的承包商的资质、财务状况、报价进行审查，确定合理的中标人。严格以批准的设计概算为控制目标，编制施工招标文件，起草施工合同条款，作出工程量清单和工料说明，协助业主通过招投标方式选择承包商。

招标阶段监理控制投资的主要措施有：编制招标、评标、发包阶段投资控制详细工作流程图；编制、审核控制总价，作评标准备，参与评标；对各投标文件中的主要工程施工技术方案作出必要的技术经济论证；参与合同谈判，把握住合同价计算、合同价调整、付款方式等，并注意合同条款内容。

1.3施工阶段的投资控制

监理工程师在施工阶段的基本任务是以合同管理为中心，加强投资、进度、质量三大目标的控制。进度控制是中心环节，质量控制是根本，投资控制是关键。投资控制主要方法有以下几点：

1.3.1加强合同管理

坚持招(投)标确定的合同价款，对施工阶段的进度控制和结算工作起到一定的积极作用。监理工作制度必须符合合同要求，在国家法规政策的范围内，保证每一笔工程款的支付都符合合同的要求。在工程施工过程中，监理工程师处于主导地位，承包人与业主的货币收支行为是否准确和合理，取决于监理工程师所签认的工程费用是否公正。

合同管理是控制和协调的依据，也是经济的法律手段，因此增强合同管理意识，完善合同条款十分重要。合同签订后须交有关管理部门审查，并进行公证，以保证合同的合理合法，保护双方权益。合同条款的完备和内容的严谨，有利于减少合同纠纷，避免日后违约。

1.3.2设备、材料价款的控制

设备费、材料费在建筑安装工程中约占整个造价的70%左右，是工程直接费用的主要组成部分。因此，在监理工作中不可忽视这一部分。要引进竞争机制，开展设备、材料的招(投)标工作，保证产品的质量，降低工程成本。

1.3.3施工阶段工程进度的控制

实施合同管理，总的就是质量、工期、费用三大控制。工程进度涉及到业主和承包人的重大利益，是合同能否顺利执行的关键。为此，在工程进度监理中，一定要把计划进度与实际进度之间的差距作为进度控制的关键环节来抓。除满足工期要求外，还应满足合同规定的工程质量及费用要求。质量、工期、费用三大控制，缺一不可，不能偏废，必须全面抓紧、抓好，从而达到高效、经济的目的。

1.4项目竣工阶段投资分析

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我国正处于社会主义现代化建设的黄金阶段，尤其是十二五规划的开展，使得我国社会主义建设又迎来了一个新的发展阶段。在这个社会环境下，我们在工作中如何按照国家有关的法律、法规和规范来及时、准确的将工程建设中形成的技术文件记录在案，最终形成完整的工程验收资料已成为有关单位和工作人士的研究重点，也是建筑行业发展中面临的核心话题。

一、建筑工程技术资料概述

建筑工程技术资料是建筑工程施工建设中不可缺少的重要组成部分，是工程中能全面反映施工过程、也是评定工程质量等级的主要依据。因此，在整理一套全面、完全的技术资料，这也是整个工作中能够最为关键的一个环节。

1.建筑工程技术资料概念

建筑工程施工技术资料主要包含有建设工程文件和工程准备阶段文件。在现代化建筑工程项目中，施工技术资料的形成是按照现行的工程规范标准，要求在工作中以积累、总结、归纳的方法形成完整、真是、具体的工程技术资料，这也是工程军统交接验收、工程检查、工程维护的必备条件和基础。

1.1、建设工程文件是工程建设过程中形成的各种形式的信息记录、数据总结文档。这一文件主要包含有工程准备阶段的文件、工程监理文件、工程施工文件、竣工图和工程交接文件。在现代化工程项目中，工程建设文件也被人们广泛的称之为工程文件。

1.2、工程准备阶段文件主要指的是在工程施工建设之前就已经开始着手准备，且是一种为施工进行提供指导的一种技术文件，这一文件主要包含工程立项、审批、征地、勘察、设计、招投标文件等。

2、建筑工程施工技术资料的意义

对于一个工程项目而言，一个质量合格、效益较高的工程必须要具备一个内容齐全、技术原始、资料全面的技术资料。在目前的工程项目中，施工技术资料的高低直接关系到一个工程施工效益和建设质量，也是工程质量中备受关注的一部分。在工程项目中，工程建设技术资料的作用尤为明显，主要表现在：建筑工程施工技术资料的存在对于工程的评定有着直接的关系，做好建设工程文件和档案资料管理工作是项目管理的重要内容；建设工程文件和档案资料的管理是工程建设管理的重要依据。

二、建筑工程施工技术资料编制

建筑工程技术资料是单位工程施工全过程的原始资料，是反应工程各环节施工的质量凭证，也是现代化工程建设中备受人们关注和重视的环节。对于工程项目而言，一旦某一个工程施工环节出现问题和事故，技术资料的存在不仅能够为事故的调查和正确处理提供扎实、可靠的参考资料，还能够对工程结构安全和功能发挥提供参考依据。

在地基与基础工程施工阶段首先要做好的必备资料为：开工报告、施工许可证、地质勘察报告、施工图纸、施工组织设计及施工方案。这些资料必须在开工前完善，施工组织设计及施工方案是施工现场指导施工的重要依据，根据设计图纸的意图制定出切实可行的施工方案。开工后，在各阶段还要做好其它资料的编制：

1：施工日志：施工日志是记录整个施工全过程中的重要组成部分之一、是记录从工程开工起至竣工止的技术质量管理和生产经营活动。

2：技术交底书：是指工程技术人员根据施工图纸、图纸会审记录、以及设计变更的内容、施工技术规范、施工质量验收标准及操作规程。以书面的形式向各施工操作人员交底。

3：原材料出厂合格证及进场检（试）验报告

在各分部分项施工前对所有原材料、构配件必须有出厂质量证明文件、对原材料等必须有二次检验。对原材料的复检必须由现场监理和现场取样员共同取样、共同送具有资质检测部门进行二次复试。

4：施工测量记录

施工测量记录是施工单位对工程位置垂直度和沉降度等进行度量和测定而形成的记录资料。记录中应有测量依据和过程并应进行复核检查，监理工程师及有关人员应审核签认。

5：施工记录

施工记录是对分项工程施工过程的记录、对本工程项目或关键部位的施工方法、使用材料、构配件操作人员、时间、施工情况等进行记载。它也是各参建单位施工的工程需要交接时应进行检查验收记录。

6：隐蔽工程检查验收记录

隐蔽工程检查验收记录是指本工序操作完毕将被下道工序所掩盖、包裹而在无从检查的工程项目。隐蔽工程检查验收需按相应专业规范规定执行、质量应符合设计图纸及规范要求。内容填写应齐全、准确，主要材料应写明合格证与试验报告编号，问题记录清楚具体必要时应附简图，验收结论必须结论工程质量是否符合要求，可否进行下到工序施工。相应责任人签字确认。

7：分部分项及检验批工程质量验收记录

分部分项及检验批工程质量验收记录是指参与工程建设的施工单位根据设计文件、相关标准和规范对工程质量是否达到合格做出的确认文件。它包括：检验批、分项工程、子分部工程、分部工程施工质量验收。填写与验收标准应严格按照各省的质量验收标准规定执行，在各分部分项工程施工前必须先验收后在进入下道工序的施工。

8：竣工图

竣工图应按单位工程并根据专业系统进行分类和整理。竣工图应为新蓝图，应在图签附近空白处加盖签署竣工图章，竣工图应具有明显的“竣工图”字样，它包括编制单位名称、编制人、审核人、技术负责人和编制日期以及监理单位等内容。所有竣工图应由编制单位逐张加盖签署竣工图章。竣工图章中签名必须齐全不得代签。

凡一般性图纸变更编制单位可根据设计变更依据在施工图上直接改绘，标明变更修改依据并加盖及签署竣工图章。

三、工程技术资料管理的措施

1.、首先抓好工程项目的竣工和交接验收、要严格按施工进度进行资料的收集与整理，所以保证施工技术资料的编制和整理在有制度和责任的基础下进行。资料不能由资料员包揽。

2、认真审查严格把关

对所承建的工程中检或竣工的资料必须真实、内容应符合相关规范的要求、按照规定履行签字手续、签字是各级相关技术人员进行审核和把关的必要的过程。

3、竣工工程技术资料的要求

工程竣工后资料员应提供准确、完整、齐全的技术资料存档和备案。应按照单位（子单位）工程、分部工程、系统划分，每卷再按照资料类别顺序排列、并根据资料数量多少组成一卷或多卷。

四、结束语

建筑工程的技术资料是真实反映工程的实际状况、具有永久和长期保存价值的材料必须完整、准确和系统。也是改扩建工程不可缺少的重要资料之一。

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一、目前投资监理工作中存在的问题

1．工程建设领域推行总价闭口合同的弊端。从合同管理的角度来说，闭口合同的推行简化了合同的结算过程，便于造价控制。但由于各种原因，工程建设过程中的变更是不可避免的，工程的实际造价会变更，而且往往数额较大，大大影响了施工单位的积极性，甚至造成停工等极端现象，给闭口合同的执行带来很大的困难。

2．在项目实施过程中未能对资金进行有效地全过程控制。建设监理在全国范围内推广以来，对扭转建设项目投资失控现象起到了一定的作用，但普遍存在的“重施工阶段监理，轻其他阶段监理；重施工质量监理，轻投资、进度监理；重技术方面，轻经济方面和管理方面”等现象，使建设监理制度还未充分发挥作用。

二、监理工程师控制项目投资的方法

1．确定投资控制目标。建设单位与承包商之间签订的工程承包合同中确定的工程合同总价是监理单位进行投资控制的目标。据此目标，监理工程师应认真审核承包单位编制的概算，并认真审核承包单位编制的项目总费用计划和年度、月度费用计划，并监督其实施。

2．设计阶段的投资控制。由于设计对工程的整体投资影响很大，因此，在设计阶段，监理工程师就应该实施投资控制。即：（1）在设计阶段，工程监理可以通过设计招标的方式促使设计单位采用先进技术，降低工程造价。（2）优化设计方案，减少在施工阶段重大设计变更和方案变化的发生，是监理工程师控制投资的首要步骤。在项目的前期设计中，监理工程师要帮助和督促设计者用价值工程的原理来进行设计方案分析，在项目可行性研究的基础上，对设计标准、结构形式、使用功能等提出技术要求，通过技术经济指标的计算、比较与分析，使项目在节约资金的情况下达到使用功能的设计要求，从而真正达到优化设计效果。（3）限额设计，就是对建设项目的设计设置一定的额度，这个额度的限制是按照批准的设计任务书和投资估算数目，在绝对保证建设项目的使用功能要求的前提下，对建设项目进行初步设计概算的控制，这一过程的投资控制最后要体现在施工图的设计中。在设计过程中，通过进行项目的限额设计，进行多方案比较，使得每一个单项、每一个设计人员都有一个投资限额的具体设计目标，实行限额控制设计的目的就是实现严格控制不合理的变更，从而减少施工中设计变更带来的经济损失和施工的麻烦。

3．严格控制设计变更。设计变更是影响投资控制的重要因素之一，因此，监理人员要严格控制设计变更，未经业主同意，不得任意修改或变更设计。特别是施工单位提出的修改设计，有的往往只是从便于施工出发，有的将增加造价，因此，无论哪方面提出的设计变更，对需要变更的项目，均应在工程师审查同意后，再由发包人转交原设计单位编制设计变更文件。另外，在设计变更通知书发出后，要及时在合同规定的时间内，审核承包人提交工程计量申报单，对变更项目计量，确定最后变更工程量、单价和总价。

4．做好“议价材”和大型设备使用控制。工程所用材料，其价格以合同规定价或预算价、信息价记取。对“议价材”和合同未规定价格的材料，监理人员一方面督促施工方须在材料进场前先作书面报价并提出样品，经监理单位与业主协商后确定其价格；另一方面对材料的实际使用数量应及时做好现场签证。对影响投资的大型机械设备调用，施工单位必须事先提出使用申请，经监理单位审定、业主同意后，施工单位才可进场使用。监理工程师应书面签认机械设备的工作时间和内容，作为费用计量的依据。

5．严把现场签证关。现场签证是由业主代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的，直接关系到业主与施工单位的切身利益，是施工阶段投资控制的重点，也是工程结算的主要依据。特别是对一些投标报价包死的工程，结算时更是只对设计变更和现场签认进行调整，所以现场签证也是索赔与反索赔的重要资料。因此，监理师要严把现场签证关，即应做到：一是要熟悉整个基建管理程序以及各项费用的划分原则，把握住哪些属于现场签证的范围，哪些已经包含在施工图预算或设计变更预算中，不属于现场签证范围。二是明确现场工程量签证的申报制度，要求现场发生的工程量签证内容，施工单位事先必须申报，同时征得建设单位的同意，以书面形式进行确认，以便现场监理确定该项内容发生的必要性以及对现场原地原貌进行测定。三是现场监理工程师必须收集计量依据的原始资料。四是应建立健全监理组织，明确职责分工及有关制度，如现场监理工程师负责工程计量确认签证，专业计量工程师负责审核，使管理科学化、规划化，防止扯皮现象的发生。

6．抓好施工承包合同的管理，减少业主额外费用的支出。作为受业主委托承担项目管理的监理工程师，应把实现业主“用较少的资金支付，换得一个建设快、质量好的建设项目”的希望作为自己的职责。因此监理工程师应熟悉施工承包合同中的经济条款，特别注意承包单位对合同条款有无增删，同时经常提醒业主履行合同的责任和义务，避免不必要的违约事件，减少索赔支出。

7．树立和强化风险管理意识。任何投资活动都存在风险，如自然风险、技术风险、政治风险等，尤其是在买方经济条件下还存在较大经济风险，风险的存在是客观的，回避所有风险是消极的甚至是不现实的，因此采取何种风险对策、决策就显得尤为重要。所谓风险，是指影响项目投资目标实现的各种事件发生的可能性。风险管理，就是一个确定和度量项目风险，以及制定、选择和管理风险处理方案的过程。在项目财务评价中要利用不确定性分析、敏感性分析、概率分析等工具正确识别项目建设过程和运行管理中存在的风险因素，然后依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析和评估，并采用风险控制方案回避风险、风险保留方案及风险转移方案进行规划和决策并执行，最后检查风险管理的执行效果如何，以避免和降低风险因素可能带来的损失。

8．积极处理索赔事件。索赔是工程承包中经常发生并随处可见的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免的出现索赔，进而导致项目的投资发生变化。因此及时准确处理索赔事件也是监理工程师应做到的。即：一是要树立正确的索赔观念；二是要加强学习和实践，努力掌握索赔的原则、方法、技巧，用先进的管理方法代替传统习惯做法；三是要认真阅读合同文本，了解本合同履行风险；四是要收集积累原始资料、凭证及验收记录；五是要认真履行监理工程师职责，规划化、程序化地开展工作，减少和防止因工作失误、疏忽而发生的索赔机会。

9．认真审核竣工结算。竣工结算是对投资控制成效的最终具体反映，只有通过竣工结算审查才能反映出投资控制的效果。因此，监理工程师应认真对待竣工结算的审查工作，依据有关签证和各计量段的工程量和费用计量，按工程结算程序进行认真复核确认。收集、整理有关施工和竣工结算的相关资料，工程师和总监对承包人报来的计量资料要审查工程量、数据来源和计算结果，重点审查内容为：各项费用的增减是否合理、各项费用的增减是否满足合同规定、各项费用的增减有无原始凭证、各项费用的增减计算是否正确、各种费用调差、各种取费标准是否正确等。

影响建筑工程投资的因素有很多，而投资监理又是一种事前的、主动地、动态的控制，因此监理工程师应从工程设计方案的选定、承包商的选择、施工过程中的工程变更、“议价材”和大型设备的选用、把好现场签证关、施工合同的管理、树立和强化风险防范意识、积极处理索赔事件以及竣工结算的审核等方面进行投资控制，以确保达到合理控制工程造价的目的。

参考文献

[1]侯玉梅．工程监理在施工过程投资控制中的作用和分析[J]．现代商业．2011（5）

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中图分类号： TU761 文献标识码： A

1．投资监理概述

顾名思义，投资监理就是监管投资控制工作的，类似于工程施工监理监管施工质量，它是接受业主委托，参与项目前期、中期及后期涉及投资费用的各项工作。从设计、施工和竣工结算这几个阶段入手，通过科学的管理和有效的控制来实现帮助业主控制好工程造价的目标，全面地进行严格而有效的监理。

中国加入 WTO 以来，我国的工程监理行业终于得以有机会更广泛地对国际市场进行开拓，不仅更大程度地引进了国外的先进技术，也有机会更多地借鉴国外先进的管理模式和管理经验。虽然如此，由于我国工程监理行业的起步相对较晚，在与国际接轨的工程建设方面仍有许多不足，致使我国的工程监理行业在很多方面都面临着巨大挑战，承受着巨大的压力。为了能更快与国际接轨，更好地适应当前经济形势，加快社会经济建设，就必须在施工监理投资控制方面加快发展脚步，加强施工监理投资控制，在工程监理方面跟上国际发展的脚步。

2．施工监理投资控制的内容

结合长期以来我国工程建设在施工监理投资控制方面的工作经验，我国施工监理投资控制的工作一般包括以下几个方面。

第一，对相关工程项目的施工以及监理数据进行收集和整理，并依据整理出来的资料建立项目工程的月工作量统计表和项目工程的月完成工作量，以此作为根据对项目工程的实际施工完成情况与计划的完成量进行一定的比较和分析，从而制定出相应的调整措施。此外，根据实际施工情况，以签订的施工合同所规定的工程量计算规则对工程量的完成情况进行测算，并按照合同约定的支付条款及时按照合同规定的程序进行工程的签认，并对合格工程的相关款项进行支付，同时做好调解和索赔的相关工作。

第二，根据约定的施工合同中的相关条款及施工图，对项目工程的造价目标进行一定的风险分析，并根据风险分析的结果制定出相应的防范措施，从而有效避免或减少在施工中出现的纠纷和索赔情况，避免造成不必要的投资损失。

第三，在项目工程的施工方案进行变更时，要根据项目工程的造价和项目自身的功能要求、施工周期以及质量要求等方面对工程施工方案的变更进行审查，并且应当在工程施工方案发生变更前与工程的承包单位、建设施工单位进行协商以确定相关变更的价款，从而避免后期产生不必要的纠纷，这同时也是为了能够对设计后期的服务阶段的工程投资进行有效的控制。只有在项目施工方案发生变更的前期做好审查工作，做好相关的协商工作，才能保证施工监理的投资控制具有一定的主动性，确保施工监理投资控制的有效进行。虽然目前我国在施工监理投资控制方面的工作已经有了一定的效果，也总结出一定的经验，但是在投资控制方面仍然存在着一定的缺陷，还需要不断进行总结和突破。因此，借鉴国外在施工监理投资控制方面的成功经验，对于促进我国施工监理投资管理具有一定的重要意义。在国外，为投资方提供工程项目管理方面的服务被成为工程咨询，施工监理工作即属于工程咨询的工作性质，这方面的工作通常是由工程咨询师在承担。

第三、协助业主对二类费用的合同进行把关工程实施的过程中贯穿着各类合同的管理，如勘察、设计、测量、招标、施工图审查等一系列合同，这类费用虽然占总投资比例较少，但随着国家对财政资金审查力度的加大，投资监理也要参与这类合同的审核，特别是关于服务费用，以及费用支付方式进行把关，出具相应的咨询意见。

第四、核定原投标中的暂定价。工程量清单招投标时，有些必然要发生的但招标时又不能确定标准的暂定材料，实施工程中，投资监理要依据实际用料，结合自身的经验和相关造价文件进行核价，让业主对该部分造价做到心中有数；暂定价中的专业工程暂估价，投资监理可能还要协助业主和总包方进行二次招标。

3．监理对工程造价控制方面存在的问题

3.1 监理企业更多的是施工监理的角色，我国目前的监理工作，现阶段主要分为纵向和横向两个方面。纵向方面，由于我国绝大部分工程监理单位从事的都是施工阶段的监理，所以造成了工程建设前期阶段监理的缺乏，使得前期阶段在功能策划、可行性研究、设计图纸的完善性等方面不够完善，导致施工阶段设计变更较多，工期失控，有的甚至影响工程质量。横向方面，即监理对工程项目实施对投资、质量和进度等方面的管理。这就要求监理要按照建设部当年实施监理制的初衷，实施全方位的服务。但是在较长的时间中，绝大多数监理单位却仅仅以质量监理为主，忽视了其它方面，造成投资控制基本上由建设单位决定的局面。要想有效的控制工程造价、提高效益，监理必须逐渐使自己能够提高工程全过程及全要素的控制能力。

3.2工程投资事前控制不足。多数建设单位对工程投资事前控制不足不够重视，而业主通常也是施工招标前才要求监理介入，这也是监理的一大缺陷之。由于前期设计的不足或前期地质勘查不够，造成较多变更，监理也只能事后控制。缺少对施工前期的严格审查和监督，以至于有时会造成工程结算时工程造价与概算出现较大偏差甚至严重超概，从而影响预期效益。这就使工程造价的控制方面存在难度，所以这方面是有待提高的。3 监理对工程造价的控制。

4．加强施工监理投资控制的相关措施

为了加强国内在施工监理投资控制方面的工作，有必要对如何加强施工监理投资控制的措施进行一定的研究和探讨。

首先，有必要对施工监理投资控制的管理体制进行一定变革。目前我国现行的项目工程施工监理投资控制的管理体制是在进行了长期、大量的工程建设的实践基础上不断总结经验，建立并发展起来的，在国家的社会经济建设中发挥了十分重要的作用。然而由于社会经济的不断发展进步，经济环境正在发生着巨大的变化，新的社会经济形势正在不断对我国的项目施工监理投资控制的管理体制提出更多更新更严峻的挑战。原有的管理体制在新的形势下，不断显现出不适应性的特征，并且在不断发生恶化。

其次，在施工监理投资控制工作的进行中，应该对资金投资进行集中式的管理。当前，我国在现行的施工监理投资管理工作仍然处在分散管理的阶段，工程施工投资管理的各个阶段还处于相对脱节的状态。对于对工程项目的投资管理不能做到全程性的综合管理，因而在进行施工监理投资控制时，就会缺少更宏观的观念，在施工监理的工作中就不能进行有效的沟通和协调。再次，更为关键的是要在施工监理投资控制工作方面建立起具有高素质的，更为稳定的职业监理队伍。工作人员的整体素质永远都是做好一项工作的关键所在，进行施工监理投资控制的人员素质的差异在很大的程度上制约了项目工程投资控制的管理水平。因此，提高施工监理投资控制的管理人员的素质，建立起具有高素质的，更为稳定的职业监理队伍有着十分重要的意义。

最后，施工监理投资控制工作有必要提高对于整个建筑行业的认识，及时转变长期形成的旧有观念，跟进行业发展的步伐。改变旧有的观念，需要开展有针对性的宣传活动，加强对施工监理投资控制管理人员的集中教育，使相关人员尽快加强认识，转变观念。

5．结束语

投资监理工作是一种高技术、高智能的脑力劳动，它不但需要精湛的专业知识、灵活的经济头脑，还要有一定的法律知识基础。作为造价人员，要不断地加强自身专业的进修、职业道德的提高，还要与时俱进，动态的掌握相关的法律法规，充分发挥投资监理的主观能动性，为建设项目的投资控制出谋划策。

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近年来，特别是国家“十二五”“十三五”规划以来，为加强国民铁路基础性建设，铁路抓住机遇，顺应时代潮流的发展，迎来了基础性建设项目大规模的上线。在这众多建设工程项目中，电力工程是工程项目中最重要的分项工程之一，是整个工程项目的动力能源保障。其中电力甲供物资的质量又决定了工程的总体质量和安全运行，减少对铁路运输安全干扰和提高运输效益具有重要意义。

1电力甲供物资招标中质量控制的重要性

在铁路建设工程项目中，电力工程约占总建设项目的10%左右，而电力工程中甲供物资约占电力总工程投资额的40%左右的比例，因此，电力甲供物资工程招标中的质量控制的好与坏直接决定工程建设项目的质量和工程验收后的安全运行，同时也影响铁路运输的安全和铁路运输的经济效益。为提高建设工程的总体质量，必须严格把住电力甲供物资在工程招标中的质量控制关。

2电力甲供物资在工程招标中的质量控制方法

电力甲供物资分为甲供材料和甲供设备2种，按照铁路总公司物资管理办法的有关规定，甲供物资分为铁路总公司管理的甲供物资和建设单位管理的甲供物资。建设单位管理的甲供物资电力供电类主要有以下几类：甲供材料类主要有10kV及以上高压电缆、绝缘架空电缆、钢绞线、钢芯铝绞线等；甲供设备主要有变配电所高、低压开关柜、交直流屏、微机保护系统装置、箱式变电站、变压器等设备。电力供电设备品种多、厂家多，电力甲供物资招标中竞争激烈，这在招标中如何做好质量控制，能为工程采购来质量高、服务优良的厂家设备，提高工程中电力设备的质量显得尤为重要。2.1做好招标前投标人资格要求。招标前认真确定招标公告中投标人资格要求条件的限定，召开招标公告前标前会议，召集供电系统部门有关专家，认真审核确定投标人资格要求。（1）确定投标人注册资金。电力甲供物资生产厂家众多，据不完全统计，全国电力物资生产厂家1000余家，各厂家注册资金大小不一。注册资金门槛限定高了，经常为铁路供货的生产厂家排除在了门槛之外，注册资金门槛限定低了，服务质量差、信誉差、产品质量低的生产厂家蜂拥而至，这样会造成很多质量不高、信誉不好的厂家设备参与进来，同时也为招标评标工作带来了困难。根据近几年的招标实际注册资金要求，电力甲供设备一般控制在注册资金不少于5000万元人民币，电力甲供材料一般控制在注册资金5000～10000万元人民币及以上。这样既考虑了经常为铁路供货的厂家，又考虑到了未来投过标的生产厂家，符合招投标法的要求，投标厂家一般控制在10～20家范围内。（2）确定年生产能力。年生产能力决定了生产厂家的供货能力和供货需求，一般电力甲供设备招标年生产能力控制在500台以上，电力甲供材料年生产能力控制在近3年每年生产销售金额在1亿元人民币以上。这样既能控制其生产周期，又能按建设单位要求地点、供货日期进行交货，保证工程的工期。（3）其它资格要求。投标人必须是具备有ISO9000质量管理体系认证的生产企业，低压开关柜部分还必须具有国家在有效期内强制性产品认证证书（CCC），具有产品鉴定证书（产品检验报告），电力甲供材料还需具有省级质量技术监督部门核发的生产许可证，具备近3年内未发生过重大质量事件的业绩。2.2做好招标文件技术规格书中技术要求的审核确定每次招标前都召集供电系统等部门有关专家认真审核确定招标文件中的技术规格书有关技术要求，做到技术规格书的技术要求满足设计文件和实际运行需求。（1）确定电力甲供物资招标整体的技术要求。对不同的电力甲供物资要核定整体的技术要求，以满足施工图设计文件的技术要求，满足现场的实际需求。如变配电所中高压开关柜的招标需提出对柜体的厚度及外观要求，交直流屏中对充电模块、直流电池等的技术要求，微机保护系统的硬件要求、软件要求、保护功能和测控功能的要求，以及监控软件的要求等。（2）确定电力甲供物资的主要元器件的配置和元器件生产厂家。现阶段电力甲供物资生产厂家特别是变配电所中高低压开关柜中主要电器元件的配置和生产厂家参差不齐，如果不确定主要电器元件的配置和生产厂家，投标人将自行配置高低压开关柜中的主要电器元件，购置不同生产厂家的产品，这样所投标设备的质量高低不一，报价参差不齐，无标准参考报价。按铁路总公司的评标办法（经评审的最低投标价法）将无标准参考评标，各投标人又都符合招标文件的技术要求，评定中标的生产厂家提供的产品可能质量不高。所以，根据招标采购的实际情况，电力甲供设备招标中对主要电器元件的配置要求选用国际知名品牌（施耐德、ABB、西门子等）产品或相当于同等质量及技术参数的产品及生产厂家，这既控制了投标厂家乱配置电器元件和选择元器件生产厂家，又给评标工作提供了参考标准。（3）确定电器元件的技术参数。电器元件的技术参数反映了电器元件的性能和使用寿命，要根据不同的设计要求，确定电器元件的技术参数。如对变配电所高压开关柜招标中，对高压开关柜中断路器的技术参数要求主要有：断路器的机械寿命满足M2级要求，机械操作次数≥30000次；电气寿命满足E2级要求，30次；插头机械寿命大于3000次；断路器具有开断“背对背”电容器组的能力，满足C2级要求；同时断路器还要具有国家权威部门的有效型式的检测报告等。（4）电力甲供物资招标中加入科技含量高的新技术、新设备的运用要求。根据招标甲供物资设备的不同需求，为提高甲供物资设备的新技术、新设备的运用，广泛征求供电系统有关部门的意见，在招标文件中要求配套采用新技术、新设备等技术科技含量高的产品元器件。如变配电所高压开关柜招标中采用液晶状态显示仪显示回路开关状态，选用接点测温装置监测各接点的温度状态等设备配置高压开关柜，以提高电力甲供设备的质量，提升供电设备安全运行的系数。2.3做好电力甲供物资评标中的过程质量控制评标中认真对照招标文件中的各项要求，严格把关，认真审查核定各投标文件，对不符合招标文件要求的投标人、不响应技术规格书要求的投标文件坚决不通过评审，对符合招标文件要求的投标文件人，把产品质量高和信誉良好的投标人纳入中标候选人，以确定最终中标人。把高质量的电力甲供物资采购应用到工程建设中，提高招标中的电力甲供物资评标过程质量控制。

3电力甲供物资招标中质量控制存在的问题

按照现行的铁路总公司甲供物资评标办法（经评审的最低投标价法）评标，不能完全反映投标人的投标设备质量。存在有的投标人虽然所投物资设备满足招标文件的各项技术要求，但所选用的物资设备是满足技术规格书要求的品牌低的物资设备，与国际知名品牌设备无法核定，但投标人选用自产的设备，认为他的设备也出口国外，也算是国际知名品牌产品，但这样给评标工作带来的难度，评标专家无法确定其产品是否是国际知名品牌，限制了评标，但又无法废标，造成中标的物资设备质量与国际知名品牌产品相比较低。所以这是现行的评标办法限制带来的质量控制普遍存在的问题，需要进一步的改进完善。

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关键词：建设工程；施工资料；编制；管理

中图分类号：TU7 文献标识码：A

建设工程施工资料是工程建中重要的原始记录，是工程实践与设计内容相符性、使用功能齐全性、结构安全可靠性的书面证明，从实际情况来看，应对施工资料的收集、整理、著录、归档等编制与管理事项多加注意，确保建设工程施工资料的编制与管理的顺利进行。

一、试论施工资料的编制与管理存在的问题

一是资料的可信度较低，原始资料的收集不完整，且复印件上没有加盖保存单位公章；二是施工资料的记录只是个表面形式，不能可靠的反映出工程的实际情况，且填写的资料不规范，内容不齐全；三是施工记录资料存在代签现象，签认手续不完整；四是完工之后项目资料没有及时归档，导致工程建设和施工资料步伐不一致；五是查阅资料不方便，分类组建没有规范性[1]。

二、施工资料的编制与管理存在问题才成因分析

以上所存在的问题都给建设工程施工资料的编制与管理工作带来了极大的阻碍，致使施工资料不能全面、真实的反映工程实际质量情况，不能有效的控制工程质量。试论其出现的主要原因有以下几点：

一是工程资料管理制度不完善，导致施工单位不注重工程资料管理工作。二是资料管理的具体工作人员素质较低，达不到具体操作能力或是资料管理水平，应加强对其的专业培训。三是监理人员对工程资料的编制和管理工作态度随意性较强，做不到及时督促与核查[2]。

三、建设工程施工资料的编制与管理问题的应用措施

（一）着力提高施工资料的编制与管理水平

一是施工企业应完善施工资料管理制度，建立专业的管理机构，认真负责资料管理工作。二是加强对资料管理人员和操作人员进行工作培训，提升其综合素质，为施工资料的编制与管理工作奠定基础。三是工程实施过程中，应对各个项目配备一名或是多名负责施工资料的编制与管理工作的工作人员。四是监理人员应督促施工单位做好施工资料的编制与管理工作，并及时对施工资料进行核查与签认。此外，应深刻意识到资料管理工作的重要性，并将施工资料管理工作纳入业务考核中，定时进行检验评比赏优惩劣[3]。

（二）资料收集

因为施工资料具有多样性、广泛性及周期性，所以施工资料应从建设初期的原始资料开始和工程进度同步收集。收集到的资料应极具可靠性，能真实反映实际工程情况，且具有长久的保留价值。施工资料收集的要求：一是施工单位应按项目管理的要求指派，项目资料员负责施工资料的收集、报审、保管工作；二是确保收集的施工资料的及时性、有效性和真实性。三是资料收集整理过程中应尽量采用原件。四是若有图片和声像资料，应尽量保证图片与声像的清晰和清楚度。五是在资料填写过程中应按档案管理与工程资料的管理要求确保著录的施工资料完整、可靠、准确，真实反映工程建设实际情况。

（三）组卷分类

应严格按照《建设工程文件归档整理规范》相关要求对工程资料的组卷与归类工作进行汇集整理，使资料做到条快分明，查找便捷，方便管理和查阅。

1、组卷分类

一是按照性质一般分为工程质量保证资料、工程技术档案资料、工程竣工图、程质量验收记录资料四大类。工程质量保证资料类尤为重要，其包括进场试验报告、原材料、构配件、设备及器具的质量证明文件等，能真实反映施工过程中质量控制情况与保证措施。

二是工程质量保证资料应按照建筑和结构、建筑电气、通风、电梯和空调、给排水、建筑智能六个方面进行图纸会审、设计变更、各种试验、原材料与构配件的合格证及复试报告、检测记录等分别进行组卷。

三是必须确保混凝土和砂浆试块抗压强度试验报告及评定记录、土壤打桩试验记录、地基验槽记录、结构吊装验收记录、隐蔽工程验收记录、电气设备试验运转极调整记录、接地和绝缘电阻测验记录、电梯全面运行的记录等资料的完整齐全。

四是工程质量验收资料应严格按照相关要求按单位工程、分部、分项工程及室外工程的质量管理体系检查记录；检验批、分项、分部、单位工程质量验收记录；质量控制资料检查记录；安全和功能检验资料核查记录；观感质量综合检查记录等进行编制。

2、组卷分类原则

一是单位工程组卷应按照工程资料进行组卷；二是卷内资料排列顺序通常为封面、目录、资料部分、备考表和封底，都是根据卷内资料构成而界定的；三是卷内存在多类工程资料时，应按照顺序排列，同种类资料按自然顺序与时间顺序排列，不同种类资料应按《建设工程文件归档整理规范》顺序排列；四是案卷资料不能有重复，且按照要求厚度通常不宜超过40毫米；五是通常情况由于专业分包施工的分部工程存在施工工艺复杂和专业化程度较高的问题，应分别单独进行组卷，例如电梯、幕墙、钢结构及智能建筑等分部工程都应单独进行组卷。

（四）整理归档

建设工程施工资料是工程建中重要的原始记录，是工程管理、使用、维修机整改扩建的根本依据，若是缺乏这项根本依据，就会给后续工作带来极大的阻力，此外，竣工前施工单位技术负责人应对本单位形成的施工资料进行检验、核查，在呈报监理单位进行审查，经国家相关规定与城建档案管理要求，通过组织相关单位对汇总的工程资料进行验收，达到相关要求后便能组织工程竣工验收。在通过工程竣工验收之后，施工单位应办理移交手续，并依照合同要求的时间、套数把施工资料转交建设单位。

四、结语

总而言之，探讨建设工程施工资料的编制与管理具有十分重要的意义，因其是建设工程施工中十分重要的组成部分，是控制工程质量必要手段之一与工程质量验收的必备文件。应认真分析建设工程施工资料的编制与管理中存在的问题，提出相应的措施并有效的解决问题。建设工程施工资料的编制与管理水平的提高，能更好的控制和提升建筑工程的质量，增加建筑企业的经济效益，为建筑企业的可持续发展做出重要贡献。

参考文献：

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一、建设工程投资控制的现状

1、投资控制仅限于施工阶段

投资控制应贯穿于项目建设的全过程，但重点要突出。

我们国家推行建设监理制，而目前的建设监理一般仅限于施工阶段，而此阶段节约投资的可能性与潜力相对较小，而影响项目投资的主要阶段是施工以前的投资决策与设计阶段。

2、投资目标与其他目标割裂

在实行建设监理制的工程中，有些业主单位仅片面地讲求质量控制，这一方面是由于质量目标不仅是业主的要求，且是政府部门和社会公众的关注焦点，而另一个不可忽视的的重要原因是业主把持着建设款项，既不放心也不情愿将建设资金的支配权交给监理方，使监理方的投资控制有名无权。

3、索赔事宜认识处理不当

费用索赔是投资控制的一个重要方面。工程建设中双方最高行为准则是建设工程合同，由于双方对合同的理解差异和现场条件变化及工程变更，索赔的发生就在所难免。但在国内，一些业主也承认承包方的索赔理由成立，但碍于面子，认为支付了索赔款既输了理又赔了钱，就是不同意支付该笔款项，而宁愿以其他名义予以补偿。

4、风险意识不足

任何投资活动都存在风险，如自然风险、技术风险、政治风险等，尤其是在买方经济条件下还存在较大经济风险，风险的存在是客观的，回避所有风险是消极的甚至是不现实的，因此采取何种风险对策决策就显得尤为重要。在项目财务评价中要利用不确定性分析、敏感性分析、概率分析等工具正确识别项目建设过程和运行管理中存在的风险因素，采取风险回避、风险转移等措施来避免和降低风险因素可能带来的损失。我国的许多工程项目，特别在国际工程承包领域，风险常常是项目失败的主要原因之一。因此，在现代工程项目管理中，如何进行风险控制已成为研究的热点之一。

二、全过程投资控制

1、项目决策阶段的投资控制

根据拟建工程的规模、用途等进行工程项目的前期准备工作，对项目建设的可行性、必要性以及建成后的效益进行分析、论证，对有多个方案的项目，同时进行方案比较和投资分析，控制投资范围，编制项目建议书和可行性研究报告，初步估算投资，经批准后，作为项目控制投资。项目决策阶段是控制项目规模和投资的关键环节，决定建设项目的成败。

2、设计阶段的投资控制

初步设计阶段，按照有关规定，编制初步设计概算，经有关部门批准，作为工程项目投资的最高限额。施工图设计阶段，对工程项目进一步分析，对基础资料进一步核实，编制工程项目预算。预算的编制应以批准的项目概算为依据，原则上不能超出概算投资。预算的编制要能动地影响设计、优化设计，促进合理使用建设资金。设计项目要齐全，工程量计算要全面、准确，施工方案要切实可行，符合工程建设的实际，尽可能采用新技术、新工艺、新材料、新方法，增加工程项目的科技含量，缩短工期，降低投资。对多方案的项目进行技术经济比较，通过方案优化来保证技术、经济的合理性。设计过程中，可聘请设计监理，协助设计单位确定设计方案，对设计质量进行把关，对工程投资进行控制，确保工程设计不漏项，减少或避免施工阶段的设计变更，使工程投资严格控制在概算范围内。

3、施工阶段的投资控制

招标管理：正确编制工程量清单、公开选定施工单位、施工合同的签订；施工阶段投资控制：合理控制材料用量、合理调配施工机械、严格控制设计变更、搞好施工现场管理、严把质量关；结算管理。

4、保修期投资控制

保修期是工程建设质量问题容易暴露的时期，应注重对保修期间工程建设质量的观测、检查，发现问题，及时维修。运行管理单位应加强保修期间工程运行管理，发现问题及时上报，由监理通知施工单位或争得建设单位同意委托其他单位进行维修，降低运行费用，确保不增加工程建设的总投资，从各个方面、各个角度，采取各种措施，将工程建设的投资控制在规定的范围内。

三、监理工程师进行投资控制时应注意的问题

1、投资控制不是单一目标控制

监理工程师在论证或确定投资控制目标时应综合考虑整个目标系统的协调和统一，不仅使投资目标满足业主的要求，还要使进度目标和质量目标也能满足业主的要求。

2、全面的投资控制

监理工程师是对总投资进行控制，所以应该把在工程建设过程发生的全部费用都纳入控制的范围。

3、技术与经济相结合是投资控制的有效手段

在工程建设投资控制中要把技术与经济有机结合，通过技术比较、经济分析和效果评价，正确处理技术先进与经济合理两者之间的对立统一关系，力求在技术先进条件下的经济合理，在经济合理基础上的技术先进，把控制项目投资观念渗透到工程建设的各个环节各个方面中。

四、投资控制监理工程师应具备能力

监理工程师应熟悉所建项目的工艺过程；熟悉建筑安装工程；具备工程项目估价能力；掌握现代经济分析方法；熟悉工程建设合同；信息运用能力。

五、结束语

综上所述，监理项目的投资控制是一个有机整体，但是从工作内容来看又由若干环节组成。根据各个环节的不同特点和工作内容，采取相应的措施与手段，环环扣紧，条条落实，是监理工程师实施项目投资控制的重要职责。要求监理人员具有控制投资，管理合同和信息，调解经济纠纷的能力。要不断提高自身素质，增强法制观念和合同管理意识。真正有效地控制好建设项目的工程投资。

参考文献：

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建设项目决策阶段一般由项目建议书阶段和可行性研究阶段两部分组成。其主要目的是对项目的建设条件的初步分析，对投资方案的选择和对拟建项目在技术、经济和功能上的必要性和可行性的分析论证。经济上是否可行，能否盈利是该阶段论证的重点，也是业主进行决策的主要依据。投资估算是在决策阶段编制的工程造价文件，也是对整个工程总投资的直接体现。在该阶段工程监理主要的工作是对投资方案和投资估算的审查。对投资方案的审查是依据相关评价方法对拟建项目的可行性进行评价并选出最优方案，分析投资效果。对投资估算的审查主要集中在审查编制投资估算的依据和方法的合理性。

二、工程监理在设计阶段的投资控制

设计阶段对工程总投资影响的可能性占70%左右，设计阶段是进行投资控制的重中之重。该阶段主要形成的造价文件是设计概算和施工图预算，并明确规定设计概算不能超过投资估算，施工图预算不能超过设计概算是该阶段的投资控制目标。工程监理在设计阶段主要的任务有：（1）对设计过程的控制。引入设计标准、标准化设计、限额设计和方案优化等理念，使设计过程合理、准确。方案优化可通过招投标、方案竞选或运用价值工程理论来实现。（2）对设计概算的审查。一般可以从编制依据的合理性、编制内容的准确性、编制深度的可接受性和审查方法的选择等四个方面展开。（3）对施工图预算的审查。主要审查工程量计算规则是否适用，工程量计算是否准确，定额套用是否合理，各项取费是否适时等等。

三、工程监理在招投标阶段的投资控制

工程监理在招投标阶段主要的任务是协助业主进行施工招投标工作，起到辅助作用，可在监理委托合同的范围内对建设单位进行招投标工作的协助。针对于投资控制工程监理主要的工作内容有：（1）在授权范围内对承担招投标的组织协调工作。主要是对招标流程提供建议或者直接参与。（2）对标底或招标控制价的审查。主要审查编制依据的真实性，相关费用的取值是否正确，人、材、机的数量标准等。（3）协助业主开展开标、评标等工作。（4）协助业主签订施工承包合同。

四、工程监理在施工阶段的投资控制

施工阶段是工程项目实际建造形成的阶段，也是工程投资产生的阶段。工程监理在施工阶段对工程投资的控制起到关键的作用，这也是目前我国工程监理的主要工作阶段。在施工阶段监理工程师主要完成以下工作内容：（1）建立完善的投资控制措施，包括组织措施、经济措施、技术措施、合同措施等。（2）基于施工企业的资金使用计划，利用动态控制等原理对工程投资进行细化控制。（3）审核施工企业提供的已完工程量，并据此支付工程款。（4）处理工程施工过程中出现的索赔事件。

五、工程监理在竣工验收阶段的投资控制

竣工验收是检验施工成果的阶段，也是施工企业施工的最后一个阶段，是对整个施工效果检验的阶段。工程监理在该阶段控制投资的工作内容有：（1）审核工程竣工结算，对整个施工过程的投资进行整体梳理，确定最终的工程施工投资额。（2）协助业主编制竣工决算，对工程投资效果进行比较分析，给出工程投资效果的总结。

参考文献：

[1] 巩天真，张泽平.建设工程监理概论[M].北京大学出版社，

2013.

[2] 姚远.工程建设项目设计阶段造价控制研究[D].现代商贸工

业，2014.

[3] 沈艳丽.限额设计在工程项目中的应用分析[J].中外企业家，

2015.

[4] 刘辉.清单计价模式在工程造价中的应用分析[J].现代企业教

育，2014.

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中图分类号：TU723.1 文献标识码：A 文章编号：

引言：

工程建设监理的中心工作是对工程项目实施投资、质量、进度三方面的控制,使工程项目在保证质量和满足进度要求的前提下,实现实际投资不超过计划投资的目标。投资控制工作的好坏,直接影响到工程的工期和质量,而投资控制方法是否合理,更直接影响到整个项目的监理效果。监理工程师在施工过程中如何做好投资控制工作,根据多年的监理工作实践和总结,应从以下几个方面进行重点控制。

一、投资事前控制

通过审定合理的施工图纸（招标图纸）、招标工程量清单及限价控制项目投资，制订预期投资目标。并进行工程风险预测，采取相应的防范性对策，尽量减少施工过程中出现不必要的开支。

1、审核施工图纸的合理性

工程造价是以设计图纸作为计算依据，施工图纸是否完善、合理对工程造价起着关键作用，要有效控制工程投资首先应严格审定设计图纸，采用价值工程方法，在充分满足项目功能的条件下，向设计单位提出合理化建议；及时发现图纸中的漏洞和不合理因素，及时作出有效的纠正措施，最大限度地减少损失，降低工程成本。

2、协助建设单位审核招标工程量清单及限价的准确性

熟悉设计图纸、设计要求、招标文件、招标工程量清单及限价文件、分析合同价构成因素，明确工程费用最容易突破的部分和环节（如施工图中容易造成工程变更、材料和设备价格不确定等），审核工程量清单的项目特征及计量方式描述是否准确，清单价格是否包括招标文件中要求投标人承担的风险费用，力求招标工程量清单内容全面及限价合理。通过对招标工程量清单限价与设计概算对比，及时发现问题找出原因，达到预测总体工程的投资规模，以利于后期的投资控制工作安排。

3、审核、分析承包单位的投标报价

熟悉设计图纸、设计要求、招标工程量清单及限价文件，对承包单位的投标报价与限价文件预算进行对比。通过对具体工程项目的人工、材料、机械台班耗用量的差异对比，及时发现问题，如属于不平衡报价的，将有关问题整理汇总给建设单位，协助建设单位依据招标文件的有关约定在签订施工合同前，调整承包商投标时的不平衡报价。

4、协助业主做好施工前期工作，按照合同约定及时处理开工前各种事宜，使承包商如期收到施工图纸按期进场，避免造成工期和费用索赔。

5、开工前，总监理工程师与业主、承包商商定工程计量、工程价款支付和工程变更费用等的审批程序和使用的表格。

二、投资事中控制

1、审定合理的施工组织设计方案

施工组织设计方案是投资控制必不可少的资料之一。先进合理的施工组织设计方案是控制工程成本的重要手段，做好施工组织设计方案的审查工作，尤其是施工方法是否经济可行也是投资控制的关键所在。熟悉施工图纸、设计要求、工程标书及施工现场实际情况，根据以往类似工程实际执行情况和有关经济指标、完成情况的分析资料等审定施工组织设计方案。加强工程质量管理，制定合理的施工流程，科学安排工、机、料的配合尽量不留后遗症。研制可行的成本降低措施，减少或消灭浪费现象。

2、加强工程计量控制管理

及时向施工单位按合同要求支付进度款，是工程顺利开展的前提条件，我们配备工程造价专业人才，严格控制工程进度款的拨付工作，避免出现因超拨进度款造成经济损失，或因拖欠进度款至工期延迟和影响工程质量的现象产生。

（1）开工后，收集、熟悉施工合同、招标文件、招标答疑、施工单位的经济标书等有关投资控制的文件，在第一次例会中明确各方的决策责任人及文件收发责任人，以及进度款申报的程序、要求，并规定答复的时限。

（2）承包商每月根据工程的实际进度，据实填写工程计量及计费申请表，并附上相应的支持材料，由驻现场监理工程师按合同规定，在施工完成且质量合格、单证齐全下及时对已完工程进行验收、计量，核实后签字，再交总监代表复核后签字。

（3）驻现场监理组对工程量核实后，交由公司概预算部严格按投资控制文件的条款对其单价、计费进行审核，拨款。

（4）概预算部审核后，最后须经总监理工程师审核签字后，才作为有效的付款凭证。

（5）由于安全措施费是单独设立的专项费用，专款专用，分阶段支付，驻现场监理工程师按有关文件规定，经评价合格后，签字确认，交总监代表复核后签字，经概预算部审核后，最后须经总监理工程师审核签字后付款。

（6）项目施工过程中，对投资进行跟踪、监督，发现偏差、超出投资的情况，分析原因，采取有效的措施，及时作出调整。

3、加强工程变更和签证管理

严格控制工程变更。不随意变更已批准的施工图，不随意增加工程项目，不随意提高项目标准，对必须进行的变更修改采取建设单位、监理公司、承包商三方代表联签方式确认。保证变更、签证的真实性、合理性和经济性，避免弄虚作假现象出现引起纠纷。

监理工程师在施工中控制设计变更主要有两个方面：①使变更控制在现场施工之前，以避免由于变更而造成的返工和浪费。②审核变更的合理性和必要性，防止变更的随意性，对必须变更的应先作工程量和造价的增减分析，经业主同意、设计单位审查合格，发出相应图纸和说明后，方可发出变更通知，调整原合同所确定的工程造价。

4、制订资金使用控制计划并控制其执行

根据工程进度计划制订合理的资金使用控制计划和项目现金流量控制计划，将投资控制目标分解到各标段工程、分项工程，建立投资控制网，进行分项动态管理。对影响投资偏差的原因进行归类、总结，并根据不同类型的偏差原因采取针对性的纠偏措施。

三、投资事后控制

工程竣工结算是确定工程造价的最终手段，是投资控制的最后环节。

1、认真审核竣工资料汇编情况

工程竣工资料是准确进行工程结算的有力保证。由于在施工过程中存在着很多不可避免的变化，因此在投资控制的最后阶段必须认真审核竣工验收资料（包括工程变更、签证、修改记录等）是否齐全，资料所反映的内容是否准确、真实，竣工图是否标识明确、无误。

2、准确审核工程竣工结算。

根据已审核、汇编的工程竣工资料准确计算工程量、正确套用单价、合理套用各项取费标准，防止通过虚报工程量、多报材料量、高套定额、重复计算等方式套取工程款，加大工程造价的问题发生，从而有效控制工程造价。

3、公正处理承包商提出的索赔

对一切可能涉及索赔的资料做好文字记录，建立严密的监理日志，对可能影响合同协议的事件的具体情况做好记录，建立业务往来的文件编号及档案，积累素材为正确处理可能发生的索赔提供依据。及时合理处理索赔，在项目实施过程中，对可能引起的索赔的原因进行预测，例如前期施工准备工作、进度、质量、投资以及不利自然条件、人为障碍等，制定防范措施、力求站在公正的立场上，公平、合理、及时地处理索赔问题，维护业主应有的权利，减少由索赔事件引发的合同纠纷。

结束语：

监理工程师在监理工作中正确使用工作计量审核权、支付工程进度款审核权、工程造价审批权、主动对建设项目施工过程每一环节的投资实施有效控制,发挥监理的高智能服务作用,实现质量、工期、投资三控目标,使监理事业得到全社会的普遍认可,监理的社会地位与效益才能真正提高。

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工程建设监理的中心工作是对工程项目实施投资、质量、进度三方面的监理控制，使工程项目在保证质量和满足进度要求的前提下，实现实际投资不超过计划投资。投资控制工作的好坏，直接影响到工程的工期和质量；而投资控制方法是否合理，更直接影响到整个工程建设项目的监理效果。

监理工程师在施工过程中如何做好投资控制工作，根据多年的监理工作实践，认为应从以下几个方面进行重点控制。

一、确定投资控制目标

建设单位与承包单位间依据中标单位投标书中的报价签订的工程承包合同所确定的工程合同总价是监理单位进行投资控制的总目标。报价中各项目的报价及施工单位在施工过程中编制的按进度费用计划为监理控制投资的分目标。据此目标，监理工程师应对照投标书总价及各分项价格认真审核承包单位编制的施工预算，认真审核承包单位的项目总费用计划、年度、月度费用计划，并监督其实施。

根据施工图预算将工程投资按部位、层次分解，或编制分部位、分层次工程预算，为进度款审核做好准备工作；

二、完善合理计量支付方法

计量支付工作是投资控制的手段，也是对投资计划情况的检查、核实，使投资处于动态控制状态。

按月计量与工程计量段计量。日前常用的计量方法是按月计量工程款。即以时间为计量段。这种方法在实践中发现，以工程实物与实际形象进度的可比较性不直观明了，即定量不确切，甚至脱节，直接影响对投资的有效控制；

另一种是以工程计量段的划分而不是以月份时间划分。是根据工程的结构部位，亦称形象部位划分成多个投资计量段。按这种划分方法，不但能够直观反映出投资数额与实际进度之间的比例关系，还便于投资分析和调控，使之与进度协调相一致。

上述两种计量方法在实践中均有采用，后者能使业主直观知道工程建设至目前的形象用了多少资金，同时承包商的积极也能有效提高，更为合理。

三、实行科学规范化计量。

实物工程量是费用计量的依据。在各计量范围内，施工单位每完成一项分部分项工程并经检验合格后，应及时完成实物工程量计量的申报和签认工作；费用计量则在整个计量段内的所有项目全部完成并经检验合格后，才能进行本段的费用计量工作。以上两部分分别提出，工程各计量段完成后必须经监理工程师认可质量后方能申报其工程量计量表。

四、严格控制设计变更

设计变更是影响投资控制的重要因素之一。因此，监理人员要严格控制设计变更，未经业主同意，不得任意修改或变更设计。特别是施工单位提出的修改设计，有的往往只是从便于施工出发。故对需变更的项目，无论哪方提出变更（包括业主和监理单位），必须由原设计单位出具书面变更设计，再经监理单位审核，提出意见，提供变更后费用变化情况，供业主参考，并最终经业主签字认可，方能实施。同时监理人员应提醒业主，要求设计变更单位在设计变更时，也必须进行相应的投资分析，提出费用增减数额，杜绝只有图纸变更，没有预算分析的现象。

监理工程师必须依据工程变更内容认真核查工程量清单和做估算工程变更价格，进行技术经济分析比较，检查每个子项单价、数量和金额的变化情况，按照承包合同中工程变更价格的条款确定变更价格，计算该项工程变更对总投资额的影响。应防止承包商“杀死猪再讲价”，因为如果待工程变更付诸实施再去核实计量，现场已面目全非，事后核量不准确。只有规范工程变更操作，实行事前把关，主动监控，工程变更的投资才能得到有效控制。

五、正确处理和防范施工索赔

在施工过程中，引起索赔的原因很多，一些承包商会寻找索赔机会，希望索取到费用赔偿，更想得到利润和工期补偿。这就要求监理工程师应精通施工合同条款，熟悉工程项目的专业技术标准，公正地当好索赔事件“准仲裁员”，维护合同双方合法权益。发生索赔事件时，承包商一般会根据自己的记录提出工期或费用索赔报告。监理工程师应认真研究合同条款，首先核查索赔报告是否在索赔事件发生后的有效基本期间28天内提出，否则索赔不成立。进而对索赔要求进行辨别和分析。由于监理日记能逐日如实记载工程形象进度和完成的实物工程量，影响工程进度的内外、人为和自然的各种因素，包括台风、暴雨、现场停水、停电的起止时间。所以，监理工程师应根据同期监理日记对索赔事件的起因和责任归属进行划分。由于业主或其它原因，致使承包商在施工中付出了额外费用且确定有证据时，合同中有明确条款的，应按索赔程序及时、合理的给予承包商实际损失的补偿，保证工程正常施工，防止综合索赔的发生。

索赔事件处理难度大，花时间费精力，监理工程师应积极通过自己的工作防止或尽量减少索赔事件的发生。

（1）应积累一切可能涉及索赔论证的资料。在研究技术、进度或其它重大问题的会议记录中，要求与会者签字，作为正式文档资料。

（2）应严格按监理工作程序开展监理工作，避免工作延误发生索赔事件。

（3）应对设计修改和工程变更严格把关，仔细测算造价和分析可能带来的索赔问题。

（4）应提高自身业务素质，适应监理工作的需要。如对于非承包商责任的工作延期，可能引起的雨季施工增加费用的索赔。这就要求监理工程师能熟练计算网络计划的六个时间参数，分析工程延期是否对关键线路产生影响，尽量避开雨季施工，减少或防止雨季施工增加费用的索赔，为业主节约投资。

（5）协助业主及时完成与工程进展密切相关的各项工作，如按期提供合格施工现场，按质、按量、按期提供施工图纸和材料、设备等项工作，避免因延误造成索赔。

监理工程师应协助业主做好反索赔工作，促使承包商履行合同约定的义务，保证工程质量和按时竣工 。

施工阶段涉及经济费用支出的停窝工签证，计日工签证，使用机械签证，材料代用和材料调价等的签证，均应由监理工程师审核，对非使用不可的投资进行有效控制。

六、做好“议价材”和大型设备使用控制

工程所用材料，其价格以合同规定价或预算价、信息价读取。对“议价材”和合同未规定价格的材料，监理人员一方面督促施工方必须在进场前先作书面报价并提出样品，经监理单位与业主协商后确定其价格；另一方面对材料的实际使用数量应及时做好现场签证。对影响投资的大型机械设备的调用，施工单位必须先提出使用申请（包括台班单价）经监理单位审定、业主同意后，施工单位才可进场使用。监理工程师应书面签认机械设备的工作时间和内容，作为费用计量的依据。

七、认真做好施工方案的技术经济比较

监理工程师应对施工组织设计认真审核，采用经济技术比较方法进行综合评审，加强投资控制。施工方法的不同，对工程中造价影响很大。如某工程项目，原施工组织设计：土方开挖大量采用机械，考虑到地下水的影响，施工机械开挖占75%，人工开挖占25%，并有降水设施。经监理工程师认真审核施工组织设计，发现开挖基础时间正值枯水期，机械和人工比例不合理，经计算调整，按机械挖土占92%计，人工挖土占8%计，且减少降水费用，为业主节约一笔投资。

由于施工方案的类别较多，故方案的技术经济分析应从实际条件出发，切实计算一切发生的费用，如果属固定资产的一次性投资，则就要分别计算资金的时间价值；若仅仅是在施工阶段的临时性一次投资，由于时间短，可不考虑资金的时间价值。

监理工程师还应重点审查施工组织设计中各种不合理施工措施增加的费用，并防止各种索赔事件的诱因包含在其中，这种投资的事前控制，对今后监理工作的投资控制有事半功倍的功效。

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根据人力资源和社会保障部人事考试中心《关于做好2016年度全国监理工程师执业资格考试考务工作的通知》（人考中心函[2016]9号）精神，为做好2016年度我省监理工程师执业资格考试工作，现将有关事项通知如下：

一、报名条件

凡中华人民共和国公民，身体健康，遵纪守法，具备一定条件者，可申请参加监理工程师执业资格考试。

（一）具备下列条件之一者，可报名参加全部科目（四科）考试：

1、工程技术或工程经济专业大专（含大专）以上学历，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。

2、按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务。

3、1970年（含1970年）以前工程技术或工程经济专业中专毕业，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。

（二）免试部分科目条件

对从事工程建设监理工作并同时具备下列四项条件的人员，可免试《工程建设合同管理》和《工程建设质量、投资、进度控制》两科。

1、1970年（含1970年）以前工程技术或工程经济专业中专（含中专）以上学历；

2、按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务；

3、从事工程设计或工程施工管理工作满15年；

4、从事监理工作满1年。

二、考试科目及时间安排

2016年5月21日 上午9：00-11：00 建设工程合同管理 下午14：00-17：00 建设工程质量、投资、进度控制 2016年 5月22日 上午9：00-11：00 建设工程监理基本理论与相关法规 下午14：00-18：00 建设工程监理案例分析 监理工程师执业资格考试4个科目中，《建设工程监理案例分析》科目为主观题，在专用答题卡上作答，其余3科均为客观题，在答题卡上作答。考生应考时，应携带黑色钢笔或签字笔、2B铅笔、橡皮、无声无文本编辑功能的计算器。

三、报名方式

1、2016年度全国监理工程师资格考试统一实行网上报名，考生请开通支持中国银联的网上银行业务，报名时间为2016年3月3日至22日。考生完成注册后，同时按要求提交报名信息、上传处理好的照片，并进行报名信息确认，贵州省住房和城乡建设厅在2个工作日内进行资格审核，资格审查通过后的考生请于2016年3月25日17：00时前在网上进行缴费确认，否则视为自动放弃。

2、注意事项：

（1）考生需登录中国人事考试网（cpta.com.cn）下载证件照片审核工具软件，报考人员在注册上传照片前，必须预先使用该软件进行照片处理，只有通过审核处理后新生成的报名照片才能被网报平台识别，使用其它软件处理的照片将会无法上传至报名系统从而导致报名失败。

（2）未确认报名信息的，报考人员可以自行修改报名信息。

（3）已确认报名信息的，报考人员可以自行取消报名信息确认，修改报名信息。

（4）已审核通过需修改报名信息的，报考人员联系资格审核单位(0851-85360873、85360006)，资格审核单位同意并取消审核状态，报考人员可修改报名信息，修改报名信息后，务必重新报名信息确认。

（5）缴费成功后需要进行修改的，到贵州省人社厅考试院办理。

（6）对于成绩有效期大于1年的考试，报考人员修改级别后按新考生进行处理，须重新进行报考资格审核。

3、网上报名资格审查咨询电话0851—85360873、85360006，技术咨询电话0851—86810676。

4、考生缴费报名成功后，于2016年5月13日至19日登录中国人事考试网（ cpta.com.cn）打印准考证。

四、考场设置、考试形式及收费标准

2016年度全国监理工程师执业资格考试贵州考区考点均设在贵阳市。

监理工程师执业资格考试成绩实行滚动管理，滚动周期为两年，参加全部科目考试的人员，在连续2个考试年度内通过全部科目考试方可获得执业资格；免试部分科目，参加两个科目考试的人员，须在当年全部通过方可获得执业资格。

考试报名考务费收费标准：《建设工程合同管理》、《建设工程质量、投资、进度控制》、《建设工程监理基本理论与相关法规》每科各55元，《建设工程监理案例分析》为65元。

五、证书发放

各项资格考试在统一网报平台成绩，请考生关注中国人事考试网（ cpta.com.cn），并在此网站上查询考试成绩。

各个科目成绩均达到卷面总分60%的考生请于成绩之日起15个工作日内持毕业证、身份证、报名表原件及复印件到贵州省住房和城乡建设厅进行资格复查，联系电话85360873，复查合格人员方可领取资格证书；复查不合格者取消考试成绩，停发资格证书。未在规定时间内进行考后复核的考生，按自动放弃考后复核处理，取消当年度全部考试科目成绩。对提供虚假证明材料参加考试并合格的，成绩无效，并按《专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定》进行处理。

六、关于考生信息修改

根据人力资源和社会保障部人事考试中心《关于专业技术人员资格考试信息管理有关问题的通知》（人考中心函【2010】45号）精神，应考人员身份证件信息发生变更，造成报考信息与身份证件信息不一致，应考人员申请修改姓名或身份证号信息的按如下处理：

（一）如应考人员已取得资格考试证书（包括证书已打印但尚未领取者），人力资源和社会保障部人事考试中心不予修改。如应考人员在注册中因证书信息与身份证件信息不一致时，由相关考试注册管理机构负责处理。

（二）因应考人员本人原因造成报考信息错误，需修改姓名或身份证号信息的，从2010年10月起，不予修改。

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2价值工程在绿色建筑项目决策中的应用

2．1价值工程基本原理价值工程，是指以产品或作业的功能分析为核心，以提高产品或作业的价值为目的，力求以最低寿命周期成本实现产品或作业使用所要求的必要功能的一项有组织的创造性活动．价值工程涉及到价值、功能和寿命周期成本等三个基本要素．价值工程是一门工程技术理论，其基本思想是以最少的费用换取所需要的功能［3］．价值工程中的价值是作为一种评价事物有效程度的尺度提出来的，可写成如下的表达式:绿色建筑的全寿命周期成本与建筑功能之间存在着内在的联系．建筑的全寿命周期成本的最低点Cmin对应的功能F0为最适宜功能水平，Cmin和F0是一种理想状态．开展价值工程活动的目的，就是要通过不断采用先进的科学技术，改良设计、改进生产，使现状成本和现状功能无限接近Cmin和F0．

2．2绿色建筑决策管理的VE流程

2．2．1绿色建筑决策方案的功能评价根据《绿色建筑评价标准》及市场需求，设定n个绿色建筑方案，选取绿色建筑的特有功能为对象，分析绿色建筑特有功能的各层次指标，通过专家打分确定各指标的隶属度，利用模糊识别确定各方案的功能评价系数，并对其进行定量化处理［2］．本文主要从节能、节水、节材、节地及运营管理五方面对绿色建筑方案进行功能评价，如图1所示．

2．2．2绿色建筑决策方案的附加成本估算估算绿色建筑特有功能的附加成本是对项目做出正确投资决策的有利参考，而该阶段的成本会影响后期的项目实施以及运营阶段的成本．本文从整体的角度，权衡绿色建筑特有功能的各层因素，对比类似绿色建筑与拟建工程的隶属度，通过模糊识别确定各方案的贴近度，以最终确定各方案的附加成本．

2．2．3绿色建筑的决策方案比选(1)确定各方案的功能系数FIi．根据公式(7)计算各方案的功能系数，其中fi为各绿色建筑方案的功能评价值，即3．3中各方案的最终得分，n为方案数;(2)确定各方案的附加成本系数CIi．根据公式(8)计算各方案的附加成本系数，其中ci为公式(3)中所得各方案的绿色建筑特有功能附加成本费用，n为方案数;(3)确定各方案的价值系数VIi．根据公式(1)计算出各方案的价值系数，其中，凡为公式(2)中的绿色建筑功能评价系数，依据公式(4)中绿色建筑的附加成本系数．比较各方案实施后项目的价值系数，价值系数较大的方案为优选方案，选出方案后还要结合实际情况对方案进行完善，真正实现绿色建筑的预计目标．