市场监管的功能范文

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引言：烟草行业内曾经有这样一种说法：“专卖工作是良心帐，虽然看着专卖管理员每天都出去了，但出去后到底做了些什么事谁也不清楚”。的确，这句话道出了专卖管理工作曾经的尴尬。究其原因，主要是因为对专卖人员，特别是市场管理人员没有一个明确的工作指标来衡量，随意性比较大，也没有什么痕迹化的东西来记录开展工作的过程。也正是由于这种工作目标的不确定性，才造成了市场监管工作的效率低下、职能混乱，很多事情有始无终的局面。比如说要加强农村的网络建设，需要组织人员进行摸底调查；要查处卷烟无证经营行为，仍需摸底调查；发现市场不规范的经营行为，还是调查摸底，而每次大的调查都需历时数十天甚至数月，调查结果出来以后，再协调相关的部门进行开会研究，研究来研究去却形成不了最终的结果，最后往往是不了了之。再比如说专卖人员上市场时发现了违法行为，需要组织人员进行查处，而一个大的案件往往需要很多的人力和物力支撑，特别是大的网络案件，就更加需要时间和精力，当案件进入关键时期，听说上级领导要来检查考核、查看市场，于是又组织人员搞市场突击清理，其结果却是顾此失彼，既没有把市场基础做好，也让案件查办受到牵连。

如果你一直都不去检查，又怎么能知道哪个经营户有违法行为？哪个客户的许可证转让了？哪些客户的情况发生了变化？对许可证的后续监管又当如何实施？有了这些理论的基础，再结合专卖管理信息系统的支撑以及实际工作的相关情况，就可以有针对性的解决市场监管中的实际问题。永州市卷烟市场监管“五统一工作法①”由此出台，明确了市场监管人员的工作职责和工作任务，解决了市场监管应怎么做，做到什么标准的问题，真正实现日常监管、动态管理。笔者通过几年的实践操作，取得了比较满意的效果，在省局组织的卷烟市场监管明察暗访中，我市市场经营状况始终排在全省前列。

1.市场监管基础性工作，是对烟草专卖零售许可证的管理

因为历史的原因，我市一度对烟草专卖零售许可证的发放过多、过滥，特别是在城区集镇，部分区域的发证数量已超过人口总量的8‰。因为零售客户数量的激增，使得卷烟零售市场鱼目混杂，“空挂户”、“多证户”等不正常现象屡禁不止，证照及登记事项不符、非法买卖、转让烟草专卖零售许可证、擅自停业的情况时有发生，无证经营情况普遍存在。从2009年开始，我市开始对许可证的管理加大力度，但所面临的困难是非常之大的。一方面是社会上不断增加的办证需求与在网客户偏多的现实；另一方面是部分经营能力弱、经营规模小、店面形象差的零售户，占据着零售许可证资源，而让那些经营能力强、经营规模大、店面形象好的零售户进不了营销网络。针对此种局面，在不违反法律规定的前提下，把对烟草专卖零售许可证的管理纳入到日常市场监管工作中来，通过几年的努力，我市烟草专卖零售许可证的结构和含金量显著提升，市场经营秩序明显好转。

1.1严把许可证的入口关。在书面审查的基础上，市场管理员负责烟草专卖零售许可证的现场勘验，主管领导亲自把关复核，对不符合办证条件的卷烟零售户坚决不予许可，以确保许可证的质量。

1.2将烟草专卖零售许可证的清理与日常的市场监管紧密结合。在进行清理前，对要予以清理的许可证进行分类，分别处置。一是非法使用烟草专卖零售许可证类，如非法转让、出租、出借等；二是需依法清理类，如一次性查获假冒卷烟、走私卷烟50条以上的，连续两次被查获有违法行为的，一户多证、空挂户等；三是烟草专卖零售许可证登记事项不符类的，如证照不符、主体不符等；四是依法劝退类，如一些经营能力很差，又经常不出摊的摊点等。根据分类的情况制定相应的处置措施，市场管理员在按照专卖管理信息系统里打印的检查计划走访市场时，对每一个客户都要检查到位，发现问题立即记录，并按照要求和分类处置的措施立即做出处理，这样既及时解决了许可证管理的问题，又避免了因为集中注销许可证而可能引发的集体事件，也保证了卷烟营销网络的质量。

1.3加强与工商部门的联系，取缔卷烟无证经营行为。对许可证的清理加强了，无证经营行为就多了，如果不及时采取措施，正如农民种地，只知道播种却不知管理与收获。跟工商部门合作取缔卷烟无证经营以前也都有过，但效果并不理想，主要是因为跟工商部门的合作只停留在局一级的机关上，每次要开展行动，由双方机关抽调人员组成检查组，太过注重造声势，来是一阵风，去时风一阵，缺乏系统性和长效机制。在总结以往的经验后，我们建立了跟基层工商所的协作机制，烟草部门由市管大队长负责联络，工商部门由基层所长负责联络。在无证经营户的取缔上也做了分类，一是依法许可类；二是教育劝退类；三是依法取缔类。烟草专卖市场管理人员走访市场时发现无证经营行为，立即拍照，制作无证经营户档案，根据分类处置的标准进行处理。对需要移送工商部门依法取缔的无证经营户，以案件的形式将无证户名单和档案，按照取缔卷烟无证户移送--取缔程序移送工商部门处理。工商部门取缔完毕后，烟草部门组织双方按照取缔的标准进行验收，验收的方式主要为暗访和查看资料相结合，验收合格后，按照取缔无证户的奖励标准，将办案经费直接拨付给基层工商所，这种机制极大的提高了工商主要办案人员的积极性，也让“取无”工作真正的落到了实处。

2.市场监管是开展内部专卖管理监督工作的重要组成部分

近年来，国家局将内部监督管理工作提高到了一个前所未有的高度，从对内部违规行为实行“零容忍”，到真品卷烟的“无序”流动被“非法”流动所代替的表述，虽然仅两字之差，却无不显示了国家局在查处内部违规行为上的决心和态度。卷烟做为一种特殊商品，固然有一定的社会流动属性，但是烟草系统内部工作人员不参与、不纵容、不主观故意为卷烟的非法流动创造条件，仍是职责所在。要发现和解决这些问题，让不规范经营行为得到有效扼制，市场管理员的功能尤为重要。市场管理员是对着计划逐户检查，因此对所有客户的经营状况都了解，能够及时发现各类违规行为，市场管理员每天检查完毕后都要将当天的检查情况进行汇总，并在专卖管理信息系统中撰写市管日记，牵涉到内部违规经营问题的统一报市管大队，由大队进行分类整理后，填写工作联系单按照统一的反馈途径，发送到相关部门进行处置。

3.市场监管是发现违法行为，查处各类违法案件的“眼睛”。

打私打假是专卖工作的一项主要任务，而打私打假的成果在很大程度上依赖于情报信息网络。专卖市场管理人员每天都在市场上转，对市场的动向比较熟悉，能直接倾听到零售户和社会上的各种声音，容易发现各类违法行为线索，市场管理员将收集到的线索再反馈给专卖稽查人员进行查处，这样既提高了案件查办的准确率，又扩大了稽查工作的视野，更拓宽了情报信息网络的来源。

4.结语

通过综合利用市管员的“日常”监管功能，不仅能保证日常市场监管、基础工作的扎实开展到位，也让案件稽查工作能够更加具备针对性。

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中图分类号：TE42 文献标识码：A

一、 引言

按照《建设工程安全生产管理条例》第十四条规定:工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理,并对建设工程安全生产承担监理责任。在建设工程实施过程中,监理机构受建设单位委托，对工程安全施工进行进行监督、管理。由此可见,工程建设的安全管理,监理单位担负着重要的、不可推卸的责任。而在实际的施工管理中，总是存在着这样那样的问题。作为项目监理机构和人员如何更好地履行监理安全职责，发挥监理的安全管理作用，管好施工现场的安全生产，帮助并督促施工单位消除安全隐患，搞好文明施工，不致发生安全事故，保障施工现场的人员生命财产安全，避免因发生安全事故而被追究监理失职之责。

监理首先要有法律意识和自我保护的意识，责任感要明晰，万一因失职出了安全生产事故，监理是要承担法律责任的。建设监理的责任主要包括民事、行政、刑事三类。监理单位要为其在监理委托合同中的违约行为承担民事责任，要为其在监理活动中的违约行为和违法行为承担行政责任，因失职发生了群死群伤的安全生产或性质和社会影响恶劣的事故要为其在监理活动中的严重违法行为更要承担刑事责任，法定代表人和监理责任人员，要承担违法或犯罪的后果。

二、有关法律法规要求监理应该履行的工作职责：

《建筑法》规定建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。

《建设工程安全生产管理条例》明确要求工程监理单位应当履行下列职责：

1、审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。

2、工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。

3、工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。

《刑法》第一百三十七条规定：建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，对直接责任人员，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金，这就是所谓的犯了工程重大安全事故罪。

《建设工程安全生产管理工作导则》要求，项目监理机构应该履行下列职责：

1、 将安全生产管理内容纳入监理规划的情况，以及在监理规划和中型以上工程的监理细则中制定对施工单位安全技术措施的检查方面情况。

2、 审查施工企业资质和安全生产许可证、三类人员及特种作业人员取得考核合格证书和操作资格证书情况。

3、 审核施工企业安全生产保证体系、安全生产责任制、各项规章制度和安全监管机构建立及人员配备情况。

4、 审核施工企业应急救援预案和安全防护、文明施工措施费用使用计划情况。

5、 审核施工现场安全防护是否符合投标时承诺和《建筑施工现场环境与卫生标准》等标准要求情况。

6、 复查施工单位施工机械和各种设施的安全许可验收手续情况。

7、 审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准情况。

8、 定期巡视检查危险性较大工程作业情况。

9、 下达隐患整改通知单，要求施工单位整改事故隐患情况或暂时停工情况；整改结果复查情况；向建设单位报告督促施工单位整改情况；向工程所在地建设行政主管部门报告施工单位拒不整改或不停止施工情况。

三、实际存在的问题

1、监理人员责任心不强，安全意识薄弱，法律意识模糊不清，岗位责任制度不明确，未真正落到实处，自我保护的意识不强。监理队伍和人员素质不高，专业结构不合理，队伍不稳定，人员素质参差不齐，对有关安全生产的法律法规、技术标准和强制性条文掌握和理解不到位。职业道德、专业技术知识经验、能力、工作方法和策略不灵活。原则性不强，迁就施工单位，害怕建设单位，怕得罪人。发现问题和协调解决问题的能力有限。

2、监理单位资质挂靠，人员不到位，项目总监理工程师不在施工现场履行管理职责，专业监理工程师和监理员不在岗。有的虽然在场，但责任心不强，形同虚设，对安全隐患视而不见，听之任之，督促整改不力。

3、未将安全管理列入监理规划，监理实施细则没有针对性，与施工现场实际不符，安全控制的关键点、安全控制要点、对重大危险源的控制没有纳入监理规划和实施细则中，没有预先控制的措施，心中无数，对监理安全管理工作的内容不清楚。没有定期巡视检查危险性较大工程施工进度情况。对大型机械设备、脚手架、深基坑、高支模、卸料平台等其他超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的安全管理工作的重要性认识不足。

4、没有建立健全监理项目监理机构的安全管理制度和相应的责任制度，或者虽然有也没有认真贯彻落实。

5、没有对施工单位的资质和有关人员的执业资格进行审核（资质、安全生产许可证、B\C证件、特种作业人员证件），对总、分包单位和平行分包的单位的管理不到位，不能很好地协调好各参建主体的关系。

6、没有对施工企业创建文明工地，管理控制安全防护和文明措施费用进行有效监理。

7、未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案的是否符合工程建设强制性标准进行严格审查。

8、对施工现场定期进行安全检查，定期巡视危险性较大的分部分项工程，发现存在安全事故隐患没有及时下发监理通知单、对整改内容要及时复查落实，联系单下发不闭合、未按要求整改要及时向建设单位和主管部门报告，督促整改不力。

四、如何更好履行监理的安全管理职责发挥发挥监理的安全管理作用

1、加强安全知识的培训。针对监理企业监理人员普遍存在安全管理相关知识缺乏的状况,建议国家和地方有关部门举办安全管理人员上岗资格培训班,使监理人员的安全意识、责任意识，相关知识和安全管理技能方面得到全面提高。监理企业内部亦可通过经常性的学习交流等方式,提高职工的安全管理水平。

2、建立健全安全管理规章制度。切实落实安全管理责任是法律、法规所规定的,它具有强制性,这就要求监理企业必须依法履行安全管理职责,承担安全管理责任,规范安全管理行为。为此,监理企业对安全管理应制定相应的管理办法和规章制度(如报告制度、检查制度、奖罚制度等),把责任从上到下层层落实下去,对项目监理部的安全管理具体工作应作详细规定。

3、建立项目部安全管理组织机构。根据项目监理部具体情况,编制安全管理方案,建立安全管理机构,合理配备监理人员,明确相应职责,确保人员到位。

4、将安全管理工作纳入到企业的质量管理体系中。为了对项目监理部的安全管理工作进行有效控制,在质量管理体系中有针对性的增加《安全文明施工监理控制程序》文件,或者在施工监理程序中补充安全文明控制章节,把安全管理置于程序文件中,并进行有效控制,使监理人员的监理行为有规范、服务质量有标准、检查考核有章程,进一步提高安全管理工作水平。

5、加强与施工单位的协调。施工现场的安全文明生产第一责任主体是施工单位,监理单位须与其在进行充分有效协调和密切配合,才能控制工程建设过程中重大安全事故的发生,确保工程顺利完成。只有正确处理好与施工单位的关系,建设工程才能安全有序地进行,工作才能顺利开展。

6、切实抓好事前审查和事中控制。作为施工安全主体的施工单位,他们的生产行为是否规范,将直接关系到工程建设项目的安全生产全局。项目监理部首先要督促施工单位做好安全生产的事前控制工作,认真审查施工组织设计、专项安全施工方案,并审查施工单位安全生产管理机构设置是否完善,安全生产责任制是否落实,各种相关人员是否按规定持有效证件上岗,现场专职安全管理人员是否落实到位等。施工中，监理部应根据项目工程特点,分析和找出现场施工过程安全事故多发的关键部位,采取相应的监理手段和措施进行控制。在日常监理工作中,监理人员必须认真履行安全管理职责,按照实施细则列出的关键部位、控制点和监理程序进行全过程检查控制。对重大危险源的控制要心中有数。

7、严格和规范安全管理资料的管理。安全管理资料是项目监理部在现场实施安全管理过程中形成的,是建设工程安全生产过程的真实和全面反映,也是安全管理工作质量和水平的直接反映,所以必须严格和规范安全管理资料的管理。监理人员在监理日记中应详细记录当天施工现场安全生产和安全管理工作情况以及发现、处理的安全隐患和问题,总监应及时审阅并签署意见。特别强调的是,对发现的安全隐患必须有跟踪整改情况记录,对例会、监理通知、安全检查报告所提到的安全问题,亦应有跟踪整改、封闭记录。监理月报应对当月安全施工、安全管理工作作出评述,报建设单位。安全管理过程所形成的文件、记录等资料要及时收集、分类、整理、汇总归档,这对预防安全事故的发生和规避监理的风险会起到一定的作用。

综上所述，在安全管理工作中尤为重要的是态度。只有工作态度端正了，才能集思广益，积极学习相应的法律法规和管理知识，从而切实履行自身的安全管理职责，确保工程项目的生产施工安全。

【参考文献】

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传统工程管理专业培养模式，主要集中于对学生专业知识及技能的培养。这样的培养模式导致毕业生在进入到实际工作岗位后，与相关工作人员及工程师进行沟通时，缺少相应的沟通技巧与管理知识。从其专业设置进行分析，工程管理的主要培养方向是对土木建筑工程的概念设想到正式运营的全过程的管理。只有具备相应的实践能力，才能够完全适应其市场需求，确保整个工程的顺利开展。

一、基于市场需求的工程管理人才数量分析

当前我国正在开展大规模的城市基础建设，建筑行业在这样的发展形势下得到了快速的发展。在面对如此艰巨的任务以及发展前景时，建筑行业所承担的施工项目以及建设任务相关繁重。此外，我国各地域中的城市化发展水平与发达国家相比存在着一定的差距，要加快城市化发展的建设步伐，需要加快城市基础建设以及相关建筑设施的建设力度。所以，我国房地产业、城市建设行业、工程建设行业以及城乡建设等多个行为都遇到了新的发展机遇。建筑行业对于懂技术知管理的人应用型人才的需求量越来越大。许多地区的人才市场，曾一度出现对建筑业相关的人才需求量达到了排名第一的现象。相关人才市场的数据显示，工程管理类人员所涉及到的行业多达100多个，而且这种发展趋势正在随着市场经济以及社会建设的不断发展，其人才需求数量呈现出有增无减的趋势。

二、面向市场需求的工程管理人才素质要求分析

对于工程管理专业毕业生，在毕业之后基本能够顺利进入到建筑企业以及相关监理行业出任现场施工技术以及施工预算等岗位。有的工程管理人才会进入到相关的咨询公司出任工程造价以及招标工作，有少数人才会进入到房产开发公司出任地产策划以及相关工程管理岗位。这些人才都会在经历一个时期的磨炼之后，成为建筑行业相关部门的主管。应该说，与建筑相关的行业，对于工程管理人才有着非常大的需求。这就要求工程管理毕业生必须要具备专业的工程技术知识的同时，还需要具备经济、管理等相关行业综合性知识。而且建筑行业相关用人企业，为了能够达到更好的招聘目标，更加注重工程管理人才的综合素质、实践能力等层面的要求。这样才可以让所招聘的人才，能够更好地处理书本以及理论知识中所没有涉及到的实际问题。可以说，面向市场需求的工程管理类人才，应该具有主动发现与解决问题的能力。从另一个层面上分析，实践能力的优劣是工程管理类人才的综合素质的一种有效体现。

三、工程管理人才所存在的问题

1.过于重视技术专业知识，忽略了技术管理能力培养。工程管理是一个理论与实践相结合的专业，应该说是管理与工程相融合的一门专业性、实践性较强的学科。面向市场需求的工程管理专业学生，在进行学习时不仅要认真学好管理类知识，还需要在内心中树立建筑行业的意识。从工程管理专业课程进行分析，其涵盖了技术、经济、管理、法律四个专业平台。但许多学生在进行这四个专业知识学习过程中，普遍存在着对技术类型课程较为重视，忽略了管理类型课程的学习的现象。其学生还没有意识到，工程管理需要基于技术背景下实施具体化的管理，两者之间的专业知识学习都是付出同样的努力。如果在学习过程中过于重视技术专业知识，忽略了技术管理能力的培养，建筑企业用人单位对其人才的认可度并不高。此外，通过对工程管理专业课程进行分析后发现，其专业所涉及到的人文类课程较少，多数都是以选修课的形式出现，没有在工程管理专业学习中体现出综合素质以及人文精神培养的重要性。这样的一种培养方向，导致了拥有技术的工程管理人才缺少一定的适应能力，无法在激烈的市场竞争中得到更大的发展。2.缺少独立解决问题能力。我国教育长期以来受到应试教育的影响，在专业设置、课程设置以及办学理念等多个层面上反映出了其滞后性。这些问题导致了许多人才所具备的专业知识较为单一，并且由于缺少相应的发现及解决问题的能力，让部分学生缺少独立解决问题能力。当这部分人才在进行实际工作时，无法对整个事件进行观察与分析，更无法对所处理的事件做出正确、合理的决策。工程管理类人才，在对市场进行分析时，需要通过对市场表象进行理性分析，并以自身的专业管理知识对其所呈现的问题进行差别，最终进行决策。但由于在校所学习到的理论知识与高速发展的市场需求形成了脱节，在进行决策时通常会表现出缺少多方案决策的思路，也无法对多方案进行优化抉择。3.实践能力差，缺乏团队协作精神。工程管理专业在经历了多年的发展，在开展人才培养过程中虽然具有一定的实践与理论相结合的培养环节，但其培养力度还不够。这样的人才培养模式所培养的人才，在进入到具体工程管理岗位时，会表现出实践能力差、协调能力弱的问题。导致这个问题出现的主要原因是，工程管理专业在进行人才培养过程中，理论教学与实践教学的设置存在问题，实践教学多数都被安排在假期由学生自身来进行完成。学校想要利用假期时间，让学生能够进入到相关行业进行锻炼，但许多学生在开展实践学习过程中，无法得到全方位以及团队式工程管理实践训练。从而让其在实践学习过程中，得不到专业化的实践训练，导致其运用能力相对较弱的情况发生。而且在进行实践过程中，许多学生忽略了工程管理过程中协调沟通能力的培养，还没有意识到协调管理需要渗透于整个工程当中。由于缺少相应的实践，刚毕业的工程管理专业学生会表现出以自我为中心、表达能力差、协调沟通能力弱、缺少团队协作精神的问题。

四、面向市场需求的工程管理实践能力培养建议

1.扩展知识层面，培养综合能力。正如前文所述，工程管理类人才需要具备专业的基础知识，同时还需要具备适应市场发展需求的能力。想要提升此能力，除了专业知识以外，更需要加强自身的知识结构，通过不断努力扩展学习与积累，不断完善自身知识结构。因此，要合理安排在校学习时间，利用好学校图书馆增加自身理论知识。同时，还应该主要参加与专业相关的各类学术讲座，从中吸取最前沿的理论知识及信息。这不仅有利于自身专业知识的积累，还能够培养自身的综合能力。2.重视综合素质的培养。面向市场需求的工程管理人才，必须要具备适应快节奏工作的能力。简单而言，建筑企业在招聘时，更倾向于具有专业实践经验且适应能力较强的人才。因此，培养工程管理人才过程中，应该认真分析市场需求，将其知识体系与能力培养进行有机的融合。这样的培养模式，才能够培养出专业知识过硬、市场适应能力强的专业人才。各院校应该加大举办与工程管理相关的活动，为学生构建一个模拟化情境，让学生参与到实际的方案讨论、模拟谈判等与工程管理相关的活动当中。让学生在校期间就能够对其今后的工作岗位有所了解，让其可以通过各种模拟情境增强自身的思辨能力，提升适应及应变能力。同时，还可以在此类活动中，不断培养自身的语言表达、管理沟通以及协调能力，最终实现综合素质的提升，让所学习的专业知识与市场形成联系，最终成为用人企业所需人才。3.采用工学交替的人才培养模式。应该说，工程管理人才是一种复合型管理人才，管理需要具有一定的管理方法及手段，更需要非常强的实践经验。在培养工程管理实践能力时，应该采用工学交替的教学模式。学生要结合自身的优势，尽可能地参与到社会实践活动当中。在整个实践过程中，专业课程教师应该给予全方位指导，并要求其形成书面报告，并对学生所开展的实践活动进行点评，协助学生提升综合能力。要让学生参与到一个具体的工程项目当中，让其全面地对项目策划、项目造价管理、招标、施工计划、预算、工程结算、验收、合同管理等多个环节的内容进行了解与实践。在其内心中形成“问题—实践—认识—修改—展示”的循环认识过程。4.培养协调沟通能力。工程管理人才应该具备较强的组织协调能力，并将协调与沟通渗透于整个工程管理过程当中。面向市场需求的工程管理实践能力培养，需要培养其人才的协调沟通能力，让其意识到工程管理过程中人际交往的重要性。只有通过良好的协调与沟通，才能够为整个工程项目的顺利开展奠定基础。所以，工程管理专业学生，在日常生活与学习当中，除了要认真学习好专业知识以外，还需要加大人际交往能力以及口头表达能力的培养。要懂得将自身融入到集体当中，多参与学校以及学生社团所举办的活动，并与同学进行交流。这不仅能够锻炼自身的口才，还能够增强自身的协调沟通能力，为后续进入到实际工作岗位打下坚实的基础。

五、结语

总而言之，面向市场需求的工程管理实践能力培养，需要加强对学生综合素质的培养，不仅要重视其基础知识以及专业知识的教学，还需要从其专业的发展方向制定合理化的培养方案。采用工学交替的培养模式，协助学生能够更好地做好自身的职业规划，让其对工程管理专业与市场需求都有一个全面的了解，从而才能实现更清晰化的职业目标，有效提升工程管理人才适应市场需求的能力。

参考文献：

[1]易忠君.工程管理专业人才培养中教师角色转换探讨[J].当代教育理论与实践，2013，(2).

[2]王佳惠，赵金辉.工程管理专业大学生创新创业教育途径研究[J].河北农业大学学报：农林教育版，2013，(3).

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为推进“三农”问题的解决，维护广大农民群众的切身利益，增加农民收入，确保农村社会的稳定。我们__工商局结合工作的实际和农资市场的发展现状，按照“三个代表”重要思想的要求，充分发挥工商行政管理的职能作用，以查源头、抓重点、促实效的工作思路，大胆探索农资市场监督管理的新路子，已取得了初步的成效。我们的主要做法是：

一、推行农资连锁经营，更好地服务于广大农民群众

我县是一个经济欠发达的国家级贫困县，农业人口占全县总人口的80。如何促进我县的农业生产，保护农民群众对农业生产的积极性，打击坑农害农的不法行为，营造农资生产经营发展的良好环境，是摆在我们面前亟待解决的首要问题。我们从实际出发,注重调查研究工作,深入全县各乡镇走访,收集第一手资料,从中发现问题,找出问题出现的结症,寻求解决办法。通过调查我们得知，在农资经营发展中存在的主要问题是：经营市场过乱、价格过高、质量无法保证、出现了农资纠纷无法投诉等问题。为更好地为广大农民群众服好务，切实解>:请记住我站域名/农业生产中的具体问题。一是我们积极与县供销社、农资部门联系在全县范围内推行农资连锁经营；二是加强对农资销售的宣传，使农民群众购买到合格、有质量保证、正当渠道的农资产品；三是建立销售网络，我们与农资企业和农业主管部门一道,按照合理、方便的原则，在每个乡、镇、村有经营能力的个体工商户或群众中建立经销点，实行产前产后一条龙的服务，由农资经营企业与愿意从事农资经营的群众或个体工商户签订经营协议书，明确双方的责、权、利关系，实行统一采购、统一配送、统一服务规范和统一销售价格的连锁经营农资的模试。既保证了农资销售的质量，方便了农民群众，又使农民群众发现购买的农资有问题有了索赔的具体对象，从而对农民群众的合法权益得到了有效的保障。

二、抓好对农资经营的入口关，规范经营行为

为了搞好农资销售经营，确保农民群众利益不受侵害，我们从一开始就对农资经营的入口进行严格的审查，对不符合要求的，坚决将其排除在关口之外。由我们牵头组织技监、农业部门在县上的重点集镇集中召开农资连锁经营暨农资市场管理工作现场会，大力宣传农资连锁经营、农资市场方面的法律、法规、政策和进行连锁经营的流程、方法、要求。在具体的工作中，要求从事农资经营的个人或企业，按照农资经营的要求，提供《农资经营许可证》、《营业执照》的复印件和代销协议，到所辖区工商所办理经营《营业执照》方可从事农资经营活动。我们这样做，既可使从事农资经营的经营户大胆地进行经营活动，为农民群众提供良好的农业生产方面的服务，有利于农业生产的发展。又使一些不法分子无利可图，失去发展的空间，防止了假冒伪劣农资的滋生和蔓延，有利于净化我县农资市场的经营环境。

三、加强对农资市场的治理整顿工作，充分发挥工商行政管理的职能作用

一手抓农资市场的网络建设，一手抓农资市场的治理整顿，必须两手抓,两手都要硬,才能保证我县农资市场的健康、稳定、有序的发展。在此我们利用春耕农业生产的关键时期,并结合我县农资市场的实际，对我县农资市场进行治理整顿。特别将种子、农药、化肥等春耕农资重点商品放在工作的重中之重，加强管理和监测的力度。深入乡、村、销售点、重点市场和经营企业进行检查，对不符合要求的坚决取缔。我们的方法是：一查是否符合农资规定的资格要求；二查是否有《农资经营许可证》和《营业执照》，三查进货渠道、进货数量、经营品种和出厂合格证、是否建立了销售台帐等。在进行集中检查的同时，我们还注意了平时对农资市场的监管，加强平时巡查和监测，充分发挥了工商行政管理的职能作用，严厉打击销售和生产假农资、坑农害农的不法行为，切实保护广大农民群众的切身利益。截止目前，全县共查处违法经营户12家；受理消费者投诉65起；为农民群众挽回经济损失8.5万余元。

四、充分发挥“12315”投诉举报的作用，积极为农民群众办实事

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【关键词】　肝硬化 失代偿期 护理 健康教育

肝硬化一般起病隐匿，可持续数年至数十年，临床上有多系统受累，以肝功能损害和门脉高压为主要表现，晚期常出现上消化道出血，肝性脑病，肝肾综合症等并发症。而其中上消化道出血为最常见并发症，病死率很高，因此，对肝硬化病人的病情观察及护理极为重要，以预防并发症的发生。提高患者生存率。

1　一般护理及病情观察

将患者安置于安静舒适的病房，卧床休息，做好口腔护理，消除异味，增加舒适感。 密切观察生命体征及尿量变化，经常巡视病房，注意观察生命体征及神志的改变，如发生异常，及时报告医生，使病情控制在早期，为抢救及治疗赢得时间。

2　饮食护理与用药指导

1) 饮食以高蛋白、高热量、维生素丰富高碳水化合物而易于消化的软食、半流食为主，选用这类饮食能防止肝细胞进一步变性，有利于肝组织再生。食物品种应多样化，美味新鲜，才能促进食欲，有利于消化。蛋白质对肝脏有保护作用，且为修复肝细胞所必须，每日没公斤体重1-2克，应以牛乳、鸡蛋、鱼虾、瘦肉为主。脂肪应控制在50克以下，宜采用植物油，过多的脂肪会增加肝脏负担。蔬菜体积大，热量低，不宜多吃。如有腹水患者多伴有不同程度浮肿，且抵抗力低下，故应做好皮肤护理，保持皮肤清洁干燥。注意床单位平整软硬适中 。按时翻身按摩骨突出部位，以免发生压疮。如需要腹穿放腹水，应做好术前及术后护理，以避免出现其他并发症。

术前向患者说明操作过程及注意事项，以取得患者同意及合作，测量生命体征，体重、腹围、排空膀胱，以免误伤。术中及术后严密观察生命体征及神志变化。术后用无菌敷料覆盖穿刺部位，缚紧腹带，记录抽出腹水量、颜色、性状，标本及时送检，注意观察穿刺部位有无红肿及渗出，并及时给予处置。如有脾功能亢进出血倾向的患者，增加含铁食物及维生素c的食物，如藕粉、香菇、猪肝、蜂乳、鱼、大枣、莲子等食品。忌食生、冷、硬、霉变、油炸、含防腐剂及刺激性强的食物。戒酒，避免食用粗纤维的食物，少食多餐，不能过饱，更不能暴饮暴食。肝功能显著改变或有肝性脑病先兆时，应限制蛋白质摄入，应增加高糖、多维生素食物的摄入。

2) 指导合理用药：按医嘱补充多种维生素，助消化药，抗纤维化及利尿药。应用利尿药时，护士应注意观察尿量，水肿消退情况，及患者用药后的病情变化，药物不良反应等。如低钾、低钙等症状的详细观察，及时反馈给医生，以调整用药。

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3　心理护理

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新技术对各级网监部门的技术能力提出了严峻考验。伴随着人工智能技术的广泛应用和快速发展，网络经营企业不断推出新技术，网络经营主体也持续推出新应用。诸多前沿技术的应用不仅扩大了网络企业与监管部门之间的技术水平差距，而且导致传统的监管技术发展模式难以沿袭和更新。数据挖掘是发展人工智能的关键因素，数据的存在形式不断改变，从最初的声音、文字、数字，到现在的图像、语音、视频，每一次鼠标点击、手指滑动，皆已成为数据。同时，网络经营企业在网络交易过程中产生的商品数据和交易数据，数量大、维度广。海量数据的收集、储存、处理和应用，对于监管部门而言困难重重。

人工智能技术应用于市场监管亟须相应的法律法规配套跟进。 网络经营企业往往视交易数据为战略资产，不主动向任何部门提供，而市场监管部门也缺少向相关企业获取数据的高位阶法律依据。一些商家利用法律上的漏洞，依靠人工智能技术收集买家的个人隐私数据，现有的法律法规难以适应监管部门应用人工智能技术实施监管的需要。当出现人工智能应用的重大缺陷或安全隐患时，监管部门无法合理规避人工智能技术应用风险。只有制定人工智能技术应用的法律法规，才能有法可依，有规可循，才能适应形势的需要，跟上时展的步伐。

监管理念转变迟缓。不少大型网络经营企业将人工智能技术发展提升到战略层面，大力引进人工智能技术人才，建立研发团队。与其相比，市场监管部门受困于监管人员不足、监管思路陈旧、行动迟缓等，对于网络市场新行业、新业态只能被动跟进，疲于应付，难以有效履行维护市场秩序、营造公平交易环境、保护消费者合法权益的工作职责。

应用人工智能技术开展网络市场监管的必要性

网络市场主体数量的快速增长，网络交易新业态的不断涌现，给网络市场监管工作带来了挑战，也带来了机遇。人工智能的机器学习特性特别适用于网络市场监管，可帮助市场监管部门认识和把握网络市场行为特征，发现网络市场交易中的违法违规线索，增强网络市场监管执法的针对性和有效性，提高网络市场监管能力。

精准监管的客观要求。网络市场具有跨地域性和隐蔽性特点，任何一个地方的监管部门都面临“地域性监管对应全网级市场”的难题。而人工智能技术是处理海量信息、挖掘违法违规网络商品和交易信息的先进方式，能使监管部门更便捷地依据更多数据信息作出决策，减少出错的概率，使资源得到最大限度的分配和利用，提高监管效率。监管部门可以设定相应的算法需求，对全网信息进行收集、分析和提炼，对于违法违规网络交易商品和行为进行有针对性监控，从而明确监管重点，实施精准监管。

公正监管的本质要求。公平公正是网络市场监管遵循的一个根本原则。随着法制建设的不断完善以及消费者维权意识的不断增强，社会公众和企业对于公平、公正执法的诉求越来越高。应用人工智能技术，一方面，可以推动网监执法数据的充分应用，帮助执法人员作出高效、公正的决策；另一方面，可以减少人为因素的干扰，助推执法人员强化法治意识，运用法治思维和法治方式履行市场监管职责。人工智能的机器学习可以在海量网监案例中挑选典型案例和相关法律法规，不仅解决了执法人员信息不对称的问题，使执法更加透明，还可以对执法人员进行监督，实现程序公正、办案公正，结果公平，从而营造公平竞争的网络市场环境。

增强研判能力的迫切要求。法律总是滞后于损害，只有当主观过错促生了具体行为并造成实际损害之后，法律才能介入，介入的目的也是恢复以前的状态。而大数据和人工智能的结合就能改变这一现象。只要将网络市场易发违法违规行为动机融合于人工智能机器学习的算法中，便有可能通过搜索全网数据预测违法行为，并提前采取措施予以纠正和制止，从而将现有的被动式监管转变为研判式监管，增强工作的主动性和时效性，做到知变在前，有效降低执法成本。

积极应用人工智能技术实现网络市场智慧监管

2016年5月，国务院《“互联网+”人工智能三年行动实施方案》。2017年和2018年，“人工智能”被两次写入政府工作报告。2017年7月，国务院印发《新一代人工智能发展规划》，正式从国家战略层面推动人工智能的发展，这一系列举措无疑将加速人工智能发展的进程。市场监管部门更应树立时不我待的精神，抓住契机，积极在网络市场监管领域探索应用人工智能技术，实现网络市场智慧监管。

加快监管立法进程。人工智能的发展对传统市场监管带来重大机遇和挑战。而相关监管原则、监管体系尚处于空白，可能造成人工智能的无序发展。市场监管部门应顺势而为，积极推动网络市场人工智能应用的立法工作，填补法律空白。立法工作必须高度重视数据安全，以保护消费者合法权益为出发点，给网络经营企业发展人工智能设置原则底线，加大对网络经营者利用人工智能实施违法行为的处罚力度，并充分考虑处罚的可操作性。立法要把握社会共治的原则，充分发挥政府监管、企业自治、行业自律、社会监督等多方面作用，确保对网络经营企业人工智能应用全时段、全领域、全覆盖的监管，做到不虚一时、不隙一处、不漏一地。

建立统一的网络市场人工智能监管平台。网络技术发展日新月异。当网络经营主体涉足区块链、人工智能等高科技领域时，监管难度也不断增加。如果不迎难而上革新技术，下大力气夯实技术基础，势必会丧失对新兴领域的监管能力。因此，必须自主建立统一的网络市场人工智能监管平台，自主完善、自主更新，主动将新技术融入监管执法工作，在实践应用中提升技术水平和监管能力。

第一，依托人工智能平台归集市场主体信息，将监管部门内部的登记注册、监督管理、行政处罚、投诉举报、商标发展、商品质量抽检等各类业务数据以及有关网络交易数据全部归集到网络市场主体名下，并将这些数据以统一社会信用代码为索引，梳理成以网络市场主体为核心，关联人员、商品、行业、区域等维度的全景信息视图。

第二，通过人工智能平台构建相应的模型，及时掌握网络市场主体经营活动的规律与特征，及时发现违法违规线索，提高预测预判能力，做到早发现、早预警、早处理，减少和防止无效监管，增强网络市场监管执法的针对性。而后，通过信用约束和联合惩戒，增强网络市场监管执法的有效性。

重视人工智能人才培养。人工智能技术应用，对市场监管部门而言，是一个全新的课题。人工智能技术在网络市场监管中的应用，人才是决定性因素。各级市场监管部门要把人才作为网络市场监管工作发展的基础和关键，切实加强人才培养，特别要注重人工智能应用人才的培养。

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中图分类号：F840.32 文献标识码：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（s）.2012.04.58 文章编号：1672-3309（2012）04-127-02

一、加强保险公司偿付能力监管的重要意义

保险公司偿付能力是指保险公司履行保险合同约定的赔偿或给付责任的能力。保险公司作为经营风险的特殊企业，有着与一般企业不同的特点。由于保险双方权利义务在时间上具有不对称性，所以，倘若保险公司发生偿付能力不足甚至破产时，大部分保险合同尚未到期，被保险人将失去保险保障，蒙受经济损失，进而对整个金融体系的正常运行和社会稳定产生巨大的冲击破坏作用。虽然发展中国家的保险业在建立自己的各项制度时，都会向发达国家学习，同时又都会受到本国的国情和社会经济的发展历史以及国家对保险业的政策和规制的制约，世界各国的偿付能力监管的具体做法不尽相同，但是各国都把保险公司偿付能力作为政府监管的核心内容。

近年来，国际国内金融形势发生了巨大变化。从国际看，金融危机之后，国际金融改革一直在快速推进，金融监管国际趋同的步伐明显加快。银行业出台了巴塞尔资本协议Ⅲ，国际保险监管规则也正在进行一场重大变革。国际保险监督官协会（IAIS）于2011年10月出台了新的26项核心监管原则，并且正在研究制定全球统一的保险集团监管共同框架，将偿付能力监管作为核心内容之一；欧盟正在抓紧推进偿付能力Ⅱ，计划2014年实施；美国保险监督官协会（NAIC）启动了偿付能力现代化工程，对偿付能力监管体系进行调整，预计2012年底完成。由此可见，未来几年是重塑国际保险监管格局的关键时期。

从国内看，国内保险市场和资本市场快速发展，加上人口老龄化和社会保障制度方面存在的问题，我国保险业快速发展的势头还将持续下去，然而，粗放的经营模式和投资渠道的限制使得保险公司偿付能力所面临的考验越来越严峻。可以预见，我国保险业对防范风险和监管的要求必将越来越高，现行偿付能力监管制度体系在某些方面已不能完全适应新形势下的监管需要。因此，进一步加强和完善监管制度体系，改进制度的科学性和有效性，对保障我国金融体系的安全稳定，促进保险业对我国国计民生的服务能力，提高保险行业的国际竞争力，都具有重要的现实意义和理论意义。

我国保险业尚处于初级发展阶段，国内的保险公司无论是在公司治理、资本规模、精算技术、信息化建设，还是在投资、经营管理等各个方面，与发达国家历史悠久的大型保险公司相比还有很大的差距，况且目前国内的一些保险公司还存在较重的历史包袱，在这种情况下，企盼通过某一监管系统的设立和实施而使其经营状况马上得到改善、偿付能力得到保证是不太现实的。在专业人才缺乏和管理经验不足的情况下，照搬发达国家保险市场的监管办法也是难以奏效的。建立和完善我国保险业的偿付能力监管制度，需要一个过程，但重要的是，要努力地缩短这个过程，又好又快地发展中国的保险业。

二、影响我国保险公司偿付能力的因素

要提高对我国保险业偿付能力的监管水平，首先需要了解哪些因素影响和限制了我国保险公司的偿付能力。以我国当前国情为基础，笔者主要从以下几点予以说明。

1.业务规模和业务质量

保险公司的业务规模是指保险公司的业务范围和业务总量。业务规模对于保险公司开展业务来说至关重要，扩张的先期要负担高额投入成本。保险公司要实现盈利、占领市场，必须提高自己的管理水平、产品开发能力和服务质量，依靠低费率进行价格轰炸可以铺开业务，但是这样的做法不可能长久。虽然不少公司明白这个道理，但是我国很多中小保险企业为与大企业抢客户，不注意业务质量，依靠降低费率、开展新业务等方式盲目扩张，使得新契约造成的费用和责任准备金增长过快，从而对保险公司偿付能力造成负面作用。

2．保险费率

保险费率是保险的价格，也是保险公司收取保险费的依据。保险费率的厘定具有高度专业性与复杂性。我国保险业当前正处在发展阶段，精算技术还有待提高，缺乏厘定费率的统计资料，加上核保人员素质和被保险人信用方面的影响，厘定出的费率并不科学，很多情况下依靠判断和经验。还有些中小型保险公司为了赢得市场竞争力，盗用大型保险公司的费率，在适当降低费率后运用到自己的保险产品中。产品定价不准，一旦事故率、死亡率、投资收益率等与之前的预期产生误差，必然会对保险公司的偿付能力造成压力。

3．经营稳健性

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在所有的装修展示空间中，博物馆是最具有形象展示效果的，展品、文化、艺术形象能够得以充分的表达；而大卖场是最具有功能展示效果的，商品、价格、氛围功能能够得到充分的释放。简单的说，博物馆的形象最好，大卖场的销售力最强。如何达成店面形象与功能的统一？下面我们以高端的地板专卖店为例加以说明。

某高端品牌地级城市旗舰店装修形象非常好但开业后销售情况不佳，单独从装修展示方面看存在以下问题。

1、店面存在整体空间美观但软装饰过多的情况。为烘托整体效果，装修时添加布置了很多的各种类型的软装饰，花团锦簇、夺人眼球。有顾客徜徉一圈后询问店员：“你们是卖什么的？”体验式销售的核心是让销售产品的形象、特点充分的表达出来，而不是让其它的辅助装饰品喧宾夺主。即使是在文化艺术氛围很重的博物馆里，游客也可以很容易的分辨展品和装饰物的区别。

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近年来，胃肠道已成为多器官功能障碍综合征(multiple organ dysfunction syndrome，MODS)防治的研究热点，被认为是促发MODS的重要靶位之一[1]。MODs可引起胃肠运动功能障碍，继而加重病情。Cajal间质细胞(interstitial cells of Cajal，ICC)作为胃肠道的起搏细胞，在胃肠动力变化中的作用

不可忽视。本实验对MODS模型大鼠胃肠道ICC的形态学变化进行研究，以进一步探讨MODS致胃肠运动障碍的产生机制。

1 材料与方法

1.1 实验材料

1.1.1 实验仪器 Bio-Rad Radiance2000激光扫描共聚焦显微镜(USA)；KRYOSTAT 1720冰冻切片机(Leitz，German)；LKB-Nove超薄切片机(Sweden)；JEM-1010透射电镜(Japan)。

1.1.2 实验试剂 c-Kit兔抗大鼠多克隆IgG抗体(c-19，Santa Cruz，Biotech，California，USA)；FITC-山羊抗兔IgG抗体(Signa，USA)；山羊血清(北京中山试剂公司)。

1.1.3 实验动物和分组 健康Wistar大鼠(3～4个月龄)17只，由天津市医学实验动物中心提供。雌雄各半，体重(206±26)g，分为正常对照组(A组，6只)和细菌性腹膜炎致MODS模型组(B组，11只)。

1.2 实验方法

1.2.1 MODS模型的制作 大肠杆菌(E.coli.，0127：H6，中国医学科学院北京生物鉴定所)增菌后制成6×10[8] cfu/ml混悬液，加入质量分数为10％的BaS0[4](W/V)佐剂，混匀。大鼠禁食(不禁水)24h后，在无菌条件下，A组每只腹腔注射1ml生理盐水；B组腹腔注射1mlE.coli.混悬液，制造细菌性腹膜炎致MODS动物模型[2]。

1.2.2 标本的取材和固定 造模24h后，两组大鼠均断颈处死。取胃体、胃窦和小肠新鲜组织标本行冰冻切片；另取三部位标本去除黏膜和黏膜下层，用2．5％戊二醛固定。

1.3 免疫荧光染色

新鲜组织包埋后，-25℃冰冻切片(6μm)；4℃丙酮固定20min；用0.01mmol/L磷酸盐缓冲溶液(phosphate-buffered saline，PBS)冲洗；山羊血清(1:10，PBS稀释)室温孵育30min后弃去；滴加c-19(1:200，PBS稀释)，37℃孵育1h，4℃过夜；PBS冲洗；滴加FITC-山羊抗兔IgG抗体(1:50，PBS稀释)，37℃避光孵育1h；冲洗后封片。阴性对照实验用PBS代替一抗，余操作步骤同上。共聚焦显微镜观察结果并采集图像。

1.4 电镜标本制作

固定后的组织切成1mm×2mm小块；含6％蔗糖的0.1mmol/L PBS冲洗；1％O[s]O[4]后固定；梯度序列乙醇脱水；1％醋酸双氧铀阻滞染色；包埋后半薄切片(1～2,μm)定位；超薄切片(50～70mm)；铀-铅双染色；透射电镜观察。

2 结果

2.1 免疫荧光法下胃肠肌间神经丛ICC(myenteric ICC，IC-MY)分布

A组胃肠Ic-MY均呈连续条带状分布，细胞分布均匀，细胞间相互联系紧密；高倍视野下可清楚看出似梭形的胞体，细胞突起；细胞数量很多。见图1。B组胃肠IC-MY呈间断分布，条带样完整结构消失，细胞分布不均匀，细胞间出现较大间隔；高倍视野下可清楚看出梭形的胞体，细胞突起不明显；细胞数量很少，荧光强度减弱。见图2、图3。

2.2 电镜下lC-MY超微结构

A组细胞核大，圆形或卵圆形，染色质分散，结构清晰；胞质少，富含细胞器，包括发达的滑面内质网和粗面内质网、大量线粒体、核糖体和发育良好的高尔基器，主要集中在突起内；具有基膜，主要分布在细胞膜下，两部位之间有许多腔洞；胞浆内随处可见成束的微丝和中间丝，未见粗丝；可见电致密胞浆(electron-dense cytoplasma)。细胞多与神经纤维末梢和神经束伴随存在；胞体靠近神经纤维，非常接近三级神经束，与神经纤维末梢联系密切；突起与邻近的ICC和平滑肌细胞间有缝隙连接(gap junction)。见图4。

B组细胞核皱缩，异染色质趋边，呈斑块状；胞浆内细胞器数量明显减少，结构出现异常，尤其在突起中；部分细胞胞浆内微细结构辨认不清；胞浆空泡形成，胞膜泡状化；线粒体数量减少，出现肿胀、嵴断裂、溶解、形成空泡甚至破裂；内质网扩张，粗面内质网脱颗粒；许多细丝和中间丝排空；出现大的脂滴和空的膜结合泡；次级溶酶体增多，与融合性脂滴和大的成簇糖原颗粒密切相关；细胞突起明显减少或消失，许多末梢突起破裂，失去胞浆内容物；与邻滑肌细胞、神经末梢和其他ICC之间的缝隙连接明显减少或消失，尚存的细胞间连接也显示不清；部分神经末梢肿胀，伴递质小泡少量或消失；组织间隙内存在大量液性物质和凌乱无序的胶原。见图5、图6。

3 讨论

胃肠环、纵肌之间的IC-MY，是胃肠慢波活动的起搏器和传导者，保持胃肠环、纵肌肌电活性的同步，ICC网络介导肠壁不同部位的沟通[3-4]。胃肠电慢波的消失与IC-MY缺失及ICC网络损伤密切相关[5]。在多种胃肠运动障碍疾病中存在ICC减少、相对缺乏或结构改变[6-8]。

小肠在体肌电和离体肌条收缩实验研究显示，MODS组慢波频率较正常组显著减慢，振幅明显下降，推测由于MODS的影响Ic-MY网络或细胞本身受到损伤或破坏，正常的功能减弱或消失[9]。免疫荧光染色证实，MODS组IC-MY较正常组数量明显减少，荧光亮度减弱，细胞间连续性消失。其原因为：(1)肠管极度扩张，致使肌间神经丛受到牵拉，面积增大，单位面积上IC-MY减少；(2)对IC-MY网络过度牵拉，使IC-MY之间连接断裂，影响电活动的传播；(3)炎症引起胃肠毛细血管充血，使渗出增加，环、纵肌之间的肌间隙增宽，导致Ic-MY相对减少；(4)炎细胞浸润到肌间隙，炎性因子和炎性渗出干扰c-Kit抗体与抗原的特异性结合，也干扰荧光素的结合，使IC-MY显示减少或荧光度降低；(5)IC-MY本身细胞膜结构的损伤或细胞内在结构损害甚至凋亡，导致细胞减少、抗原缺失或信号传导途径被阻断，引起细胞减少或功能损害。

对胃肠IC-MY超微结构进行研究发现，MODS组IC-MY超微结构较正常组有明显改变，这些改变可能是导致IC-MY受损和功能异常的直接或间接原因：(1)细菌性腹膜炎所致MODS必然会引起炎性反应，导致肌层和肌间隙中性粒细胞和巨噬细胞浸润，ICC的突起最易受到影响；ICC网络被破坏，使慢波电活动的扩布受到影响。(2)ICC与邻近ICC和平滑肌细胞之间的缝隙连接被破坏，细胞间失去联系，影响电信号在ICC网络和平滑肌细胞之间的传播，阻断细胞间信号传导途径。(3)胃肠道的正常运动依赖于肠神经系统、肌层和ICC的共同参与[10]；ICC与肠神经元的终末神经之间存在多种突触小体，作为肠神经和平滑肌的中间媒介，对神经到平滑肌的信号传递起重要的作用[11-12]；MODS胃肠IC-MY与神经末梢之间的紧密对合消失，导致神经信号传导障碍，影响平滑肌的收缩功能。(4)大量线粒体的存在是IC-MY的重要特征之一，它对胃肠起搏活性的产生起主要作用[13]；线粒体间隙内释放的细胞色素-C可导致细胞凋亡，MODS胃肠IC-MY大量线粒体溶解、破裂，溶酶体的存在加重胞质内细胞器的溶解，大量细胞色素-C释放，引起细胞凋亡、坏死。(5)c-Kit的正常分布和表达对ICC的发育、功能维持和慢波电节律的产生至关重要[14]；MODS导致IC-MY膜结构破坏，影响胞膜上c-Kit蛋白的表达，使特异性染色减弱或消失；而且c-Kit分布异常和表达减少，必然会影响慢波活性。(6)由神经元细胞或平滑肌细胞产生的干细胞因子(stem cell factor，SCF)可促进ICC的生长和分化，维持ICC的正常生理功能[15]；SCF缺乏可影响ICC的发育、慢波电活性和神经应答；MODS时神经元和平滑肌细胞由于炎细胞侵害而受损，SCF分泌减少导致ICC功能异常。(7)MODS胃肠IC-MY核结构的变化，说明部分细胞发生变性、死亡，丧失了应有的功能。IC-MY其他超微结构变化对其功能的影响还有待研究。

MODS可引起胃肠起搏细胞IC-MY的损伤和胃肠慢波频率的明显下降。胃肠运动减弱导致胃肠扩张、细菌过度生长，继续侵袭受损的胃肠壁，加重胃肠功能障碍。ICC对缺氧非常敏感，MODS时，胃肠道缺血、缺氧，更加重ICC的损伤。MODS致大量炎性因子(白介素1B、前列腺素和肿瘤坏死因子-a等)释放，引起一系列反应，也可能是ICC损伤的原因[16]。但胃肠慢波并没有完全消失，可能是由于形成网络的ICC在一些细胞损害后，网络中原先处于静止状态的细胞进行替代，维持一定的功能。

由于目前对ICC起搏机制的研究还不十分清楚，MODS是通过何种确切途径干扰了ICC的起搏功能还需深入研究。

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摘要：三维地理信息系统的应用集成为在精细化、智能化和空间信息化方面将数字工厂研究进一步发展提供了一个重要方向。本文通过对延安石油化工厂网络智能监控管理及仿真展示系统的建设实例说明了三维地理信息系统在数字工厂领域如何发挥作用。

关键词：三维地理信息数字工厂；VRMap；系统集成

引言

随着全球各种行业信息化的不断发展，数字工厂作为工业信息化的重要方向和形式，发展十分迅速，目前正向着精细化、智能化、空间信息化的方向发展。石油化工行业具有工艺复杂，设备繁多，管理要求高的特点，精细化、智能化和空间信息化的需求更加迫切。三维地理信息技术作为空间信息新技术之一，在继续保持高度集成空间信息，结合行业业务需要，提供多种应用分析手段的GIS特点外，还使GIS具有了更简单的逻辑，更直观的表现，所表达的地理信息更加形象，并具有所见即所得的特点，摆脱了传统二维GIS使用抽象的符号表达地理空间事物，需要较多专业知识才能理解的局限性，从而降低了GIS的使用难度，得以更好的与行业业务结合，发挥GIS的优势，使石油石化行业的专业人员可以更多关注本职工作，减轻工作负担，提高效率和决策水平。

根据石化厂的需要，广泛采用数字工厂的新技术，设计建设了延安石油化工厂网络智能监控管理及仿真展示系统。

一、总体设计

1.建设思路。

依据化工厂的竣工蓝图，并结合现场勘测数据，为主要设备制作尺寸准确的三维数字模型，形成三维模型数据库。通过数据服务平台实现各类型用户对数据的共享应用和数据的管理和维护。在数据服务平台框架上进行三维仿真展示，实现交互的三维浏览，GIS量测，设备属性查询、三维场景渲染，粒子效果展示等。再结合具体的业务需要和业务数据，与石化厂现有生产管理系统、视频监控系统、大屏幕系统等进行集成，实现生产管理、监测监控、安全应急、仿真模拟等功能。

2.平台选型。

计算机技术的不断发展为GIS提供了先进的工具和手段，虚拟现实（VR）、4D、专家系统等一些新的思想和技术正源源不断地充实到三维GIS中去。很多三维GIS软件，如国外的Esri ArcGIS、SkyLine，国内的VRMap、EV-Globe等相继推出，并开始在需求迫切的行业中得到应用。

软件平台的选择，需要考虑系统平台的兼容性，硬件条件，业务应用的针对性，展示的效果，海量数据的存储管理，数据的安全维护性等。

考虑到石化行业的特点，通过比较，认为VRMap软件的仿真效果好、运行效率高、模型数据精细、支持海量数据、易于二次开发，作为基础平台和数据维护工具能更好的满足石油化工厂的需要。

3.架构设计。

系统的架构设计是基于分层思想进行的，即系统各层的相对独立，只依赖低于自身的层，而完全独立于高于自身的层，分层设计有利于系统的逻辑设计和功能实现，可以在不同的层次内解决不同的问题。根据分层的思想，将系统自下而上分为三层，即数据层、服务层、应用层。各层描述如下：

数据层由三维数据维护管理平台VRMap企业版和三维空间数据库Oracle 10g组成完整的数据管理系统，管理和维护三维模型数据和业务数据。

服务层以网络三维数据平台VRMap SDK和运维支撑平台VRMap IMS为基础，向外提供基于业务的各种服务；

应用层即面向用户的C/S客户端――网络三维智能监控管理系统和B/S客户端――网络三维智能仿真展示系统，用户通过系统使用各种功能。

4.部署方式。

Client/Server计算结构的实质是在客户端和服务器之间分配计算任务，在两层体系结构中，客户机执行应用处理和数据表述功能，服务器维护后台数据库。C/S应用软件的业务量是从客户端和服务器之间的数据交换产生的，一次数据交换是客户端提交一个请求并接受一次来自服务器指示的屏幕更新过程。

C/S结构是应用较为成熟的软件架构，在这种模式下数据被集中存放于中心服务器，用户通过客户机上的客户程序存取服务器内的数据，大部分运算集中在服务器上，因而系统对服务器的要求比较高，这种操作模式被广泛应用于网络环境，在GIS领域，大型应用也都采用C/S操作模式，保证GIS对空间图形数据操作和传输的快速响应。

Browser/Server结构系统架设在数据服务器、应用服务器、浏览器三个层次上，数据服务器专门存放数据，应用服务器提供各类服务组件来访问数据服务器和响应客户端的请求，浏览器端只显示结果和发出请求。这种模式的系统维护较为简单，系统的修改和升级只需在应用服务器端进行即可，客户端的界面一致，用户操作起来比较容易上手。

根据系统应用需求，图形数据处理需求以及对系统平台安全性、稳定性考虑，本系统采用C/S结构和B/S结构相结合的混合模式。

二、数据建设

三维模型数据是整个系统的数据基础，根据系统的功能需要和经济性考虑，延安石化厂厂区模型分为：生产设备区域、办公区域、环境地貌制作三部分，并根据需要按照不同的精细度进行制作，在达到较好效果的同时，节约了制作成本，提高了系统的运行效率。

模型的制作参照总平图、设备图、工艺图、布置图资料，采用企业级三维建模软件（如3DS MAX等），按照模型对象的真实尺寸和形状和位置关系，进行各类建筑、设备及管线等三维模型制作。制作流程如下：

根据业务功能的需要，主要设备模型的名称和现有设备台帐中的设备编码一一对应，非主要设备模型的名称也按照统一编码要求进行编码。

三、功能模块

系统根据不同的运行环境和使用需求，分为C/S架构的网络三维智能监控管理系统和B/S架构的网络三维智能仿真展示系统两个系统。

1.网络三维智能监控管理信息系统。

延安石油化工厂网络三维智能监控管理系统由场景浏览、空间测量、工艺仿真、设备监测、安全应急、系统管理等子模块构成，集仿真展示、视频监控、设备监测、设备报警、生产状态监测等功能于一身，全面考虑效率、稳定、安全、开发等因素，为工厂各部门提供直观、可靠、智能、高效的生产监测管理应用服务。

2.场景浏览。

场景浏览是指三维仿真场景的展示和用户在场景中进行交互操作，获得所需信息的功能。系统支持多种操作方式，可以自如的控制场景的缩放、旋转、移动、改变视角，可以指定浏览的路线和方式。同时还可以控制图层的显示和隐藏，保存视点位置，播放录好的场景动画。系统还提供地物信息的查询。

3.空间测量。

空间测量功能可以查询场景中任何位置的坐标、空间距离、高度、水平距离、投影面积等。

4.工艺仿真。

系统可以将厂区的重点工艺流程，在场景中进行直观的三维模拟展示，将抽象的工艺流程图进行形象、直观化，为辅助厂区新员工培训，厂区工作人员理解并熟悉工艺流程提供帮助。

5.设备监测。

系统实现了与MES监控系统和视频监控系统的对接，可以将MES监控系统的实时信号和实时视频在系统中进行展示，对异常情况可以进行超限报警和视频摄像头场景的直接跳转。

6.安全应急。

安全应急功能可以快速查询场景中所有的地物或者设备的应急预案、指定范围内的应急资源分布情况。并通过事故地点设置在三维场景中对事故地点进行标注，如火灾、洪涝、破损等情况，模拟事故发生的情况。还可以对预案、预案级别、预案类别等内容进行增删改查，为指定设备增加专用预案。

7.系统管理。

系统可以对用户及权限进行管理，设置系统的各种基本设置，包括视频设置、MES设置和系统皮肤设置等等。

8.网络三维智能仿真展示系统。

网络三维智能仿真展示系统是基于B/S架构设计开发的，用户简单的通过IE浏览器直接展示三维场景数据，并为用户提供了三维场景的基本三维浏览和操作功能。展示系统还集成了生产实时信号监测、视频监控等业务功能。

9.导航控制。

系统提供鼠标、键盘、浏览面板控制三种控制模式包括缩放、方向控制、高度调整、俯仰调整，并且还有浏览模式切换、全屏、还原、打印输出、俯视等辅助操作功能。

10.查询定位。

系统可以输入关键字查询和定位相关的设备，也可以输入周边范围值查询范围内的设备。系统支持双击场景设备和在列表中点击查询结果，使设备定位到场景中央并高亮显示。

11.三维分析。

系统可以完成简单常用的场景地物分析。主要包括测量水平距离、测量垂直距离、测量空间距离、测量水平面积、两点通视分析等。

12.定线飞行。

在飞行路线列表中选择存在的路线（系统飞行路线或自定义飞行路线），进行路线飞行。系统可以自定义飞行路线，保存在本地，以对已存在的路线进行删除或重命名操作。

13.设备监测。

与厂区内的生产监控系统对接，在三维场景中监测显示各个设备的生产安全状况。可以设置监测时间间隔，是否进行报警检测，报警时间间隔以及报警时间间隔等监测设置。

14.视频监控。

通过与厂区视频对接为用户在三维场景中提供直观的三维视频监控画面，用户直接通过浏览器就可查看。

总结

延安石油化工厂网络三维智能监控管理系统建设综合运用了GIS、三维虚拟现实、海量数据管理、WebGIS等多种相关技术，在建设过程中克服了很多技术和数据方面的新课题，有多方面的专业人才和技术人员参与。系统建成后，为石油化工厂的管理人员、技术人员和广大员工提供了形象直观的厂区操作环境，提高了监测管控、调度决策、安全应急等业务的科学化水平。

参考文献

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[2]罗一鸣，刘有智，袁志国，张发兴.虚拟化工场景漫游系统的设计与实现.计算机与应用化学.2006,23(11) :1159-1162

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[4]延安石油化工厂网络三维智能监控管理信息系统用户手册.北京灵图软件技术有限公司. 2012,4

[5]延安石油化工厂网络三维智能仿真展示系统用户手册.北京灵图软件技术有限公司. 2012,4

[6]王权.大庆油田有限责任公司数字油田模式与发展战略研究.天津大学硕士学位论文. 2003

[7]李青元，林宗坚，李成明.真三维GIS技术研究的现状与发展[J].测绘科学, 2000,25(2):47-51.

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引言

运用大数据技术来加强对市场主体的服务和监管，是促进政府职能转变、简政放权和优化服务的有效手段，也是近年来的发展趋势[1]。国务院办公厅的《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》中要求，各级政府部门都要充分认识运用大数据技术加强对市场主体服务和监管的重要性，通过运用大数据技术来提高对市场主体的服务水平、加强和改进新形势下的市场监管能力，并以此为动力推进政府和社会信息资源的开放和共享，提高政府部门运用大数据技术的水平。为了进一步加强和改进市场监管方法，提升市场监管部门的市场主体服务能力，顺应大数据时代潮流，运用大数据技术加强对市场主体的服务和监管，促进政府职能转变，做好简政放权和优化服务，在现有软硬件资源的基础上，整合原工商、质监、食药监、物价、知识产权等相关部门各个业务系统的数据，建设基于可视化技术的市场监管大数据分析系统。基于可视化技术的市场监管大数据分析系统由数据仓库、大数据分析软件及相关软硬件设备组成。

1系统架构

系统采用松耦合、高聚合、多层次和面向服务的体系结构，坚持功能实用、接口规范和高响应时效的原则，采用J2EE架构和多服务器、虚拟化和集群化的部署方式。支持Oracle、mysql、SqlServer、DB2等主流数据库，支持Hadoop分布式系统基础架构。采用了兼容性较好的B/S模式，并结合当前科技创新工作的要求，支持Linux系统客户端下的火狐、谷歌等主流浏览器。系统的基本架构如图1所示。系统的数据源来自原工商、质监、食药监、物价、知识产权等多个部门不同厂家、不同版本的业务软件，经过数据清洗模块对各部门的数据进行整理、清洗，存入数据仓库。J2EE平台调用数据分析模型接口对数据仓库中的数据进行分析，并通过可视化工具以图、表等形式对结果进行可视化输出。

2数据预处理

由于数据源所在的数据产生部门、数据库厂商和版本各不相同，数据库中表结构的差异较大，必须先对从各数据源中抽取的数据进行预处理，将清洗整理过的数据存储到数据仓库中，才能把数据完整、有效地提供给数据分析模块进行分析，并对分析产生的结果进行可视化输出。

2.1源数据抽取针对多部门不同的数据库系统，都开发了相应的数据库接口进行数据抽取，对于未采用数据库进行存储的数据，则通过从软件用户端界面手动导入的方法进行抽取。抽取到的源数据保存在前置数据库中。前置数据库提供了自定义表结构功能，用户可通过数据导入模块自行定义表结构和数据表中的字段属性，以便灵活导入未经过事先定义的数据。以市场监管工作中的反不正当竞争监管数据为例，通过数据抽取模块将行政执法的基本数据（案件号，案件名称，当事人，案值，处罚金额，立案时间等）导入系统后，系统将数据自动转化并存储至前置库的数据表中，数据表中相关字段的属性自动根据导入的字段类型进行判断，若表中部分字段内容缺失，系统先以默认值填充，待数据清洗时进一步处理。前置库中的行政执法信息数据如表1所示。

2.2数据清洗

数据清洗是对前置库中的数据进行校验和审查的过程[2]。数据清洗的目的是删除前置库中的重复信息、纠正错误数据，并将字段值的单位进行统一[3-6]。来自各部门的历史数据往往存在数据重复、无效值、空值等实际情况，需要对其进行数据清洗后再存储到数据仓库中以供进一步分析展示使用。对源数据的数据清洗主要采用以下方法进行。对源数据中属性值均相等的数据视为重复信息，将其进行合并处理，只保留一条重复的数据。对源数据中的存在空值的不完整信息，若某个属性存在的空值过多，且该属性对所展示的问题不是特别重要，则删除该属性；若该属性仅存在少量空值，则判断该属性与其它属性间的相关性，存在相关性的根据其他属性的值和相关规则推测该属性的值，无法推测的保留空值。若处理后的某条数据存在的空值仍然过多，则将此条数据删除，否则保留此条数据并保留空值。对源数据中日期等格式不规范的数据进行格式转换，将不同的数据格式转换成统一格式。清洗后的数据存储在数据仓库中，供数据分析模型和可视化工具读取并产生可视化分析结果。

3基于可视化技术的大数据分析系统

利用数据可视化工具，开发市场监管大数据可视化平台，将处理过的市场监管数据以多种类型的图、表等形式直观地展现出来，并对展现出来的信息进行标注、解析、汇总和分析，系统能直观的显示出市场主体的基本概况、发展趋势、风险预警等信息。

3.1数据可视化技术

数据可视化技术是通过算法和工具对多维的信息空间进行定量的处理和计算，将大型数据集中的数据处理后以图形图像形式表示出来，从而将数据中隐藏的信息直观地展现给用户[7-9]。目前数据可视化技术已经提出了多种方法，根据原理的不同可以划分为面向像素的技术、基于几何的技术、基于图像的技术、基于图标的技术、基于层次的技术和分布式技术等[10-12]。

3.2市场监管大数据分析系统

市场监管大数据分析系统运用大数据技术来提高市场监管部门的公共服务能力，对市场主体事中后监管数据进行高效的采集和整合。系统利用市场监管大数据，制定规范了市场监管大数据标准体系，将大数据分析结果作为提高市场监管治理能力重要手段，不断提高服务和监管的针对性和有效性。市场监管大数据分析系统主要包括数据仓库平台及分析展示平台两大部分。数据仓库平台将原有各单位业务软件中的数据进行抽取，进行清洗及格式转换后存储在数据仓库中；大数据分析展示平台将数据仓库中的数据通过建模，以可视化的方式将结果展示给市场监管人员，提高市场监管部门的公共服务能力和事中事后监管水平。数据分析平台包括综合查询、业务分析、风险预警、决策支持、综合分析等主要功能模块及年报监控、统计报表等辅助功能模块。系统的主要功能模块如图2所示。其中，大数据分析工具主要采用集成了报表引擎、全文检索引擎、多维分析引擎、数据挖掘引擎及数据可视化组件中的BI工具实现。通过数据可视化BI组件，为用户提供应用层各功能模块的分析结果可视化输出，实现了市场主体分析的GIS热力图、放射性树状图、标签云等各类图形和报表输出等功能。

4系统实用效果

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中图分类号：F830.9 文献标志码：A 文章编号：1673-291X(2007)03-0071-02

1 我国资本市场监管现状分析

中国现行金融市场监管体系的最突出特点就是分业监管。中国金融体系分别由银监会、证监会、保监会监管。但在资本市场上就是多头管理，政出多门。中央和地方各管―块，不同品种证券的市场管理者不同。甚至一种证券的―二级市场之间就有不同的管理者。主要表现是：证监会是中央主管机构，地级人民银行在市场监管上颇有影响，财政部、中央银行介入市场管理，地方政府在交易场所的管理上拥有很大的权利。

自我国资本市场建立以来，我国资本市场监管就伴随着始终。但我国资本市场仍然危机四起，从20世纪90年代的股市异常波动，到现在上市公司频频发生造假事件，这表明我国资本市场监管的不到位，市场运行效率不高，信息披露制度不健全，法律框架不完善，分析我国资本市场监管现状，将有助于我国资本市场监管的发展。

1.1 我国资本市场监管机构

我国现行的资本市场监管体制可以说是集中型监管体制，在分业集中监管的基础上，财政部、中国人民银行实行适度的统一监管。

中国证监会是国务院直属事业单位。证监会作为对证券业和证券市场进行监督管理的执行机构，监督检查所归口管理部门。由于中国人民银行负责证券机构的审批，这意味着对于证券中介机构的监管权限在两个部门被分割开来。

在1992年以后，人民银行不再是证券市场的主管机关，但它仍然负责审批金融机构。这意味着证券机构在审批和经营管理上受人民银行和证监会的双重领导。中国人民银行还负责管理债券交易、投资基金。

财政部负责国债的发行以及归口管理注册会计师和会计师事务所。

在我国资本市场监管体制中，地方政府在本地区证券管理中占有重要的地位，尤其是上海、深圳市政府和证监会一起管理沪、深证券交易所。其对证券市场的影响是巨大的。在公司上市、股票交易流程上都有可能影响其正常操作。

1.2 我国资本市场监管的成效分析

我国资本市场监管成效的分析，即我国资本市场监管所投入的成本与我国资本市场运行结果的分析，可以从我国资本市场效率与监管的角度来分析。市场监管能否有效纠正市场失灵，充分保证市场效率，关键在于监管制度的建立和完善，有效而完善的监管制度是资本市场监管的基础和效率的保障。中国资本市场的制度缺陷，特别是监管制度的缺陷导致市场失灵与监管失效的同时存在，成为转轨过程中资本市场监管的基本现状，对资本市场效率分析可以充分地说明这一点。

根据市场证券价格对信息反映的范围不同，把市场划分为弱型效率市场、半强型效率市场、强型效率市场。经济学界对我国证券市场监管成效分析主要按照上述理论进行实证分析和理论研究。一般研究主要是对弱型效率市场、半强型效率市场进行研究。以往对我国资本市场弱型有效市场的实证检验有，俞乔（1994）对上海、深圳股票市场股价变动的随机假设进行检验。他利用上海、深圳的交易所自成立到1994年4月底的各自综合股价指数的观察值，通过对误差项序列相关检验、游程检验和非参量性检验，排除了上海和深圳股价变动是“随机游走”的可能性，得出了上海、深圳两地股市非有效性结论[1]。

半强型有效市场检验的有：杨朝军等（1997）选取上海股市1993―1995年间100家上市公司的送配方案公告为样本，对各家公司股价在公告前后的变化进行详细地分析，以检验市场对送配信息的反应。结果表明，上海股市已经能够较快地反映送配信息，说明中国股市一定程度上已能迅速反映某些公开信息，但并不能就此判定上海股市已达到半强式效率市场，而笔者在对2005―2006年度股票指数进行实证分析也得出我国股市尚未达到半强式效率市场的结论。

2 我国现行资本市场监管中存在的问题及原因

2.1 资本市场监管体制建设不完善，证监会效能不足

在中国资本市场管理体系中，除了多头管理、政出多门以外还存在着不少问题。值得注意的是证监会的人员编制不足和缺少足够权威，导致削弱实际监管效果。很显然，在证监会和地方监管部门之间存在着重复监管的现象，而监管职责在证监会和人行之间的分割，又导致某些监管领域落入夹缝之中。而对于市场的某些部分，尤其是针对证券商和机构投资者，事实上缺少监管。

2.1.1 证券监管机构的有效性和权威性不足

证监会在名义上是主管机关，但在国务院组成部门中只是附属机构，只能起协调作用，监督的权利和效力无法充分发挥。

现阶段市场已形成了以股票、债券为主的企业债券、基金、可转化债券同时发展的直接融资工具体系。而从目前的监管机构分工来看，中国证监会主要监管股票、基金、可转化债券；财政部主管国债的发行、兑付；中国人民银行主管企业债券的发行。证券主管部门存在着多头化，易产生整体监管方面的矛盾和摩擦，不利于提高整体监管效率和证券各品种之间的协调配套发展。

2.1.2 证监会地方办事机构行政能力的独立性受到制约

本地政府在本地区证券管理中占有重要地位，证监会派出机构，与地方政府有很深渊源，受地方政府干预的可能性很大。证券市场运行中屡屡发生重大事件，暴露出了我国证券监管系统上的漏洞和某些功能上的不足，中国证监会的权限常常受到比其行政上更高一级的地方首长的干预，其独立性受到很大制约。

2.1.3 证监会权力制约不能有效辐射其全部管辖范围

证监会权威性的不足与监管权力分散性是相联系的，监管权力从横向看分布于证监会、银监会、财政部和国资委等机构之间，各部门之间的政策法规、管理措施及政策目标亦有冲突之处，居高不下的协调成本大大降低了监督管理的效率。从纵向看分布中央和地方之间，多家平行机构从不同侧面，各个地方从不同范围（地域）对资本市场进行监管，造成利益的冲突、责任的推卸、监管的盲点和监管力度的不平衡，影响了资本市场的统一性，造成某些领域事实上的无人监管。

2.2 资本市场监管理论创新不够，市场管理者不能有效进行理论建设

我国资本市场监管理论研究主要还是局限在对资本市场现行问题的补救上。由于市场发展太快，政府监管部门忙于应付大量的日常事务性工作，没有充分发挥机构投资者的中坚作用，证券市场的基本建设在某种程度上被忽略了，对资本市场结构、运行问题缺乏理论研究，如上市公司股权结构不合理、风险预警体系不健全、信息披露不透明等问题。为了解决一些短期内凸现的紧急问题，往往采取不顾长远的急救方法，虽暂时解决了问题，但是却为今后的监管工作带来了隐患，参考证券市场发达国家的经验，我们看到几乎所有国家的证券监管机构都有一个明确的行动宗旨和一系列行动细则组成的纲领性监管框架，这种框架是其监管部门长期行动的准则。在缺乏长远规划的情况下，监管上被动地长期处于救火状态就是难免的。

2.3 资本市场自律性监管不足，没有充分发挥市场自律性监管机制功能

我国目前的自律组织分为两个层次，一是沪深两地交易所自律组织；二是证券业协会。两个层次在行业自律中都存在问题，首先是两地交易所存在明显的地方利益，其对市场交易的监管受到所在地政府的干预，因而难以真正贯彻公平、公正的指导原则。其次是中国证券业协会作为一家行业性质的民间协会不能发挥自律作用，这与目前证券市场多头管理格局有关。因此，证券市场发展至今，监管与自律仍然处于严重不平衡的状态。

2.4 资本市场监管法制建设不健全，市场主体法律意识不强

国家对于上市公司退市问题存在法律盲点，难以准确把握执法尺度。并且退市标准不统一，尺度难把握。对于证券监管部门的监督，主体不够明确。由于现行法律对地方人大如何监督中央驻各地的管理部门没有明确规定，省人大及人大财经委难以对驻各证管办实施监督。实际上，《证券法》等于没有明确对证券监管部门进行监管，以及应该由谁来监管。

3 启示及对策

通过对我国资本市场监管现状及问题分析，如何有效强化资本市场监管职能、提高资本市场运行效率，笔者认为应该做好以下几点：

3.1 构建资本市场监管的风险预警指标体系

及时发现有关宏观经济指标的异常反映并及时进行调控，是可以防范或避免金融危机发生的。这里的关键是要建立比较完善的灵敏的资本市场危机预警指标体系。

3.2 强化资本市场信息披露制度

健全的信息披露制度是稳定一国资本市场发展的重要制度。强化资本市场的信息披露制度关键在于健全信息披露的动态监管机制，加强资本市场会计审计制度落实，规范上市公司组织结构，以此来消除利润操纵行为的发生，加强对企业所募集资金使用和投向的监督。

3.3 积极稳妥地推进股权分置改革