市场监管的重要性范文

引言：寻求写作上的突破？我们特意为您精选了4篇市场监管的重要性范文，希望这些范文能够成为您写作时的参考，帮助您的文章更加丰富和深入。

篇1

随着电影业的进步与发展，电影票都通过购票APP销售，但有消费者反映，自己提前几天购买了电影票，因为临时有事不能按计划去看电影，已经买好的电影票却不能退；如果不能转让给别人，就只能作废。[1]电影院的“售出不退”这一默认规定，让人们很是无奈。

现在已经有商家针对这一现象做出了改变，但仍有很多网友和市民抱怨，退票后他们并没有收到退款。而电影院方面的人员表示，目前国家也没有相关条文来规定电影院是否应该退换电影票。[2]很明显，对于“电影票退票”这一问题，电影院本身是解决不好的，政府必须要对这一现象进行管理，对电影市场进行监管。

二、“电影票不能退票”问题的原因分析及对策

（一）“电影票不能退票”问题的原因分析。从当前的实际情况来看，我国市场监管领域各类问题频出，监管效果不尽如人意，政府职能在此领域分散、弱化、缺失的情况仍未改观。究其原因，主要在于政府市场监管体制相对粗疏，体制的设计和运行往往局限于为应对改革发展阶段需要的应急性和应景性的仓促安排，均未能提炼和吸纳应有的制度理性。“电影票不能退票”这一现象，也说明政府对电影市场监管不到位，监管地不深入，同时存在监管空白的地方。

显然，“电影票不能退票”这种现象很明显是因为电影市场化后，电影院有了自主经营管理权，他们的全部精力都集中在如何提高效益问题上，而对民众的需求则关心变少，所以政府应该对电影市场进行深入监管。

（二）“电影票不能退票”问题的对策。在退换票的问题上，首先政府应该制定出相关条文来规定电影院是否应该退换电影票，清晰明确地告诉电影院商家应该怎么样做，进而政府对电影院及其行为实施制约进行监管。而对于电影院方面，电影院可以参照火车票、飞机票的退票规定进行改良，制定退票细则，有条件进行退票。如设定退票时限或退票折价制度，这样既保证了电影院的利益，也保证了消费者的利益。[3]

电影院应该根据人们的需求对电影票退票这一现象做出一些改变，使更多的民众享受到便利。目前我国正在往服务型政府上转变，而服务型政府是按着公民意志组建起来的，以“为人民服务”为宗旨并承担责任。要真正关注普通老百姓的利益，充分考虑公众的具体情况和需求。

三、政府市场监管的重要性

篇2

Abstract: the construction site management is the core of civil engineering construction, but also the foundation of civil engineering management. And civil construction site management is a specific meticulous work, is to ensure that the quality of the project. Only strengthen site construction management, and to duly completed, ensuring the quality of projects of excellent, lower investment, improve the whole construction project integrated. In this paper the author, from the experience, the author analyzes the discussed the importance of the management of civil construction site, and puts forward some measures, and constantly improve the management system.

Keywords: civil construction, on-site management, measures

中图分类号：TU4文献标识码：A文章编号：

经济的发展带动建筑业的发展，因此土建现场管理的重要性尤为突出，加强土建现场管理直接关系到工程项目的建设质量及成本。我们必须实现从质到量的转变，科学合理的管理，最终实现经济效益。在加强土建施工现场管理的同时，不断创新和改进影响土建管理因素，促进土建施工的发展水平，有效地解决现有的不足，突出土建施工现场管理的重要性。

1 对施工现场管理的概述

1.1施工现场管理的总述

土建施工企业天天要跟施工现场管理打交道,施工现场管理实际上是企业生产经营活动的基础。同时,它也是企业整体管理工作中最重要的组成部分。换而言之,施工企业若想在日趋白热化的市场竞争中获得应得份额、创造出更高的利润。就必须加强现场管理,将现场管理作为施工企业的重中之重。从某种意义上说,现场管理水平,代表了企业的管理水平,也是施工企业生产经营建设的综合体现。从某种意义来说,施工现场就是直接建造土建工程的地点和为土建工程提供生产服务的场所。即劳动者运用劳动手段,作用于劳动对象,完成一定生产作业任务的场所。它既包括生产前方的作业场所工地。又包括生产后方各种辅助生产的作业场所。有现场就必然有现场管理,所谓施工现场管理就是运用科学的管理思想、管理组织、管理方法和管理手段,对施工现场的各种生产要素进行计划、组织、控制、协调、激励等,保证现场按其预定的目标,实现优质、高效、低耗、安全、文明的生产。施工现场管理是建筑企业管理的重要环节,也是建筑企业管理的落脚点。企业管理中很多问题必然会在现场得到反映,各项专业受理工作也是在现场贯彻落实。施工现场管理,其首要任务是保证施工活动能高效率、及时、有秩序地解决现场出现的各种生产技术问题,实现预定的目标任务。从这个意义上说,施工现场管理也就是现场的生产管理。

1.2土建施工现场管理的重要性

事实上,加强施工现场管理是解放生产力的需要。土建施工现场是建筑工人直接从事施工活动、创造使用价值的场所,它是生产力的载体。社会和市场所需要的建筑产品必须通过施工建造起来,即企业投入生产的各种生产要素只有在施工现场加强组合后才能转换为生产力。建筑产品施工进度的快慢、质量的优劣、成本的高低、效益的好坏,都与施工现场管理水平息息相关。有些施工单位现场管理混乱、施工无计划、操作无标准、规章制度不执行、有人不干活、有活无人干,材料、工具、设备到处乱堆乱放。浪费惊人,现场环境非常的脏、乱、差。质量、安全事故频繁发生,这些情况严重地制约了建筑企业生产力的发展。实践表明,企业只有重视加强施工现场的管理,才能提高企业的管理水平和技术水平,也才能提高企业的生产力和经济效益。

一般来讲,加强施工现场管理是现代化大生产的需要。随着科学技术不断飞速发展,高层、大跨度、复杂的建筑物越来越多,在土建施工中新技术、新材料、新工艺、新设备不断涌现,并得到了推广应用。建筑工业化水平不断提高,现场施工如何适应现代化大生产的要求,已成为建筑企业深化改革的一个重要内容。建筑企业要适应现代化大生产的要求,就必须实现企业管理现代化。企业现代化大生产的特点是专业化、协作化。现代化大生产,要求整个生产过程和生产环境实现标准化、规范化和科学化的管理。因此,加强施工现场管理只有按标准化、规范化和科学化的要求,建立科学的管理体系,严格的规章制度及管理程序,才能保证专业化分工与协作,才符合现代化大生产的要求。

据悉,加强施工现场管理是市场竞争的需要。建筑企业要在激烈的竞争中求生存。求发展,就必须向市场提供质量好、造价和工期合理的建筑产品,而这种产品是在施工现场中建造出来的,就必须靠施工现场管理来保证其质量。施工现场管理水平的高低决定着建筑企业对市场的应变能力和竞争能力。当前。建筑市场竞争异常激烈,用户招标时,在审查完施工企业的资质条件并通过后,主要考察的是建筑企业的施工现场管理的条件和管理水平能否保证施工质量,是否具备履约能力。因此。施工现场也代表了企业的形象。只有狠抓现场管理,提高施工现场管理水平。才能增强企业的竞争能力,扩大市场占有率,才能在强手如林的社会主义市场竞争中立于不败之地。

2提高土建施工现场管理的有效措施

2.1加强定额考核和投标工作的管理,降低物耗及能耗,减少物料压库占用资金现象,努力降低生产成本。加强专业管理,建立完善的技术工艺、质量、设备、计划调度,财务安全等专业管理保证体系,加强现场协调作业,发挥综合管理效应,有效地控制施工现场的投入和产出。均衡完善组织施工作业,实现标准作业管理。加强基础管理工作,做到人流、物流运行有序,信息流及时准确,使施工现场始终处于正常有序的可控状态。整治施工现场环境,改变施工现场脏、乱、差的状况,确保安全生产和文明施工。

2.2加强施工现场管理为市场竞争奠定基础,建筑企业要在激烈的市场竞争中求得生存、发展、就必须向市场提供质量好、造价低的建筑产品,而这些要通过施工现场的管理来实现,施工现场的管理水平

的高低决定了建筑企业对市场的应变力和竞争力,在当前建筑市场竞争激烈,实行工程招投标制、考察建筑企业的施工管理水平,是否有保证施工质量和履约能力,有没有好的建筑产品是主要的一项。因此,施工现场成为了企业形象的窗口,建筑企业要想扩大市场必须内抓现场、外抓市场,以市场促现场,用现场保市场,在此基础上不断加强现场管理来实现我们的加强目标。

2.3加强土建施工现场管理,必须明白施工现场管理的核心是人与人、人与物的组合,所以必须加强现场全员的素质。现场专业及工种和岗位复杂众多,造成现场管理复杂,而施工现场的一切施工活动和管理工作都是由现场人员去实现,所以要依靠现场的所有职工的积极性,创造性,共同参与管理,激发全员的积极性、主动性和责任感。充分发挥其加强现场管理的主体作用,重视现场员工的思想素质和技术素质的提高。

2.4加强土建施工现场管理必须以技术经济指标为突破口,加强施工现场管理。质量与成本是企业的生命、为提供优质廉价的建筑产品,必须有严格的现场管理作为保证。否则,将影响工程质量,企业难以在

市场上生存拓展,从而影响企业的市场占有率和经济效益。

2.5加强土建施工现场管理必须要充分发挥项目经理、工程承包负责人在施工现场的主导作用,他们是责任者和组织者,把他们的指挥能力和管理生产与保证生产有效结合起来,把管理的重点放在班组管理上。班组是现场管理最基本的重点,班组的活动范围在现场,工作对象也在现场,现场管理的各项工作都是通过班组来实施。班组是施工企业现场管理的承担者。抓好班组建设就是抓住了现场管理的核心。

3 结语

通过对土建施工现场管理的具体分析，更深层次的了解到，要做好现场施工管理不仅仅需要完善的管理体系，还需要施工企业拥有专业知识团队、专业管理人才以及优秀的管理技能，才能不断促进土建施工现场管理的可持续发展。制定严格的管理制度，严格遵守管理制度是必须的条件，这样才能有效的开展土建施工，注重每个环节的相互配合，协调各个部门，做好土建施工现场管理工作。

4 参考文献

[1]陈森.土建施工现场管理探讨[J].中华建设,2008(9)

篇3

Abstract: Combined with the author’s practical work experience, this paper discusses several links of strengthening the engineering site construction management, for your reference.

Key words: construction; engineering project; site management; importance

中图分类号：TU71文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2012）

项目工程的现场管理是对提高人员的技术素质、保证工程质量和进度，控制成本及为重要。对于现场施工管理人员必须具有高度的政治责任感，以及具有吃苦耐劳、兢兢业业、一丝不苟的工作态度，这样才能使工程项目的投资发挥更大的经济效益和社会效益。做好现场施工管理是基建工作中的重中之重。工程项目的现场管理直接影响工程项目的成本、工期、质量、安全等诸多方面，因此，做好现场的施工管理至关重要。

1．加强建筑施工现场管理的必要性

1.1 建筑施工现场的特点。建筑施工现场是施工生产要素的集中点，其特点的多工种立体作业，生产设施临时性，作业环境的多边性，人机的流动性并存。由于人、机、料高度集中，存在着众多危险因素，这就决定了建筑现场安全管理的复杂性，多样性及持续性等。目前建筑施工安全领域的主要特点有：

1.1.1 建设规模快速增长，施工难度加大，危险性也增大。近几年我国固定投资保持较高增长水平，建筑业总产值每年以10%左右的速度增长，建筑市场以高容量状态向前发展，专家预测这种状态至少要保持 25—30年。

1.1.2 工程建设生产方式发生了根本的变化。随着生产专业化，总包、分包、专业分包、劳务分包、咨询、项目管理应运而生，工程建设分工更细，新的经营模式，生产方式不断涌现，一些作为安全生产主体的施工企业，其安全生产保证能力与当前生产状况不相适应。

1.1.3 从业人员整体素质低下。目前全国建筑业的 3900 万从业人员中，农民工比例占到 80%，有的施工现场占到 90%以上。工人的安全意识差，防护技能低，而职业技能的培训也远未达到要求。

1.2 企业管理不到位。针对建筑现场的安全管理，国家先后颁布了《安全生产法》《建筑法》《消防法》等法律法规，建设部也出台了《建筑工程现场管理规定》《工程建设重大事故报告调查程序规定》等部门规章。但有些企业和部门漠视国家法律法规，片面追求经济利益。监管力度不够，忽视安全生产这一基础性工作，再加上一些项目经理及事故现场管理人员，尤其是一线操作人员缺乏基本安全知识，不执行国家标准和规定，违章违规操作，且对员工的安全教育，安全培训疏于形式，使工人安全意识淡薄，从而成为酿成事故的重要原因，这些都对建筑现场安全管理工作提出了新的要求。

2．建设工程项目施工现场管理的重要性

一项工程是经过决策、设计、现场施工、竣工验收等几个阶段形成的，各个阶段各个环节相互衔接、相互制约，对工程质量都有一定影响，其中现场施工阶段是形成最终产品质量的重要过程，在这个过程中，影响因素多，涉及面广，劳动投入大，为此，做好现场施工管理工作，应是基建工作中的重中之重，主要应抓住以下几个主要环节。

2.1 加强人的控制

人是指直接参与工程施工的组织者、指挥者和操作者。在施工前要审查承包单位的技术资质，看其是否具有按期完成工程任务并确保工程质量的技术能力及管理水平。

近几年来，由于施工企业的体制改革，国退民进，加上建设规模迅速扩大，大量农民工涌入建筑队伍行列，这些人的素质较差，对建筑队伍的整休素质有较大影响。有的承包单位技术人员少，技术力量薄弱。现场施工管理要以“人为核心”，以人的工作质量保证工序质量，提高现场施工管理水平。

同时，要健全工程质量监督机构，提高质量监督人员素质水平。现场施工要健立质量保证体系，应有明确职责，以一个口径说话，统一处理施工现场的全部问题，管理人员要逐步适应建设管理的需要，努力学习工程管理的新知识、新技术、提高自身的素质水平，做到标准化、规范化管理施工，才能从根本上提高施工现场的生产效率，工作效率，从而建立一个科学而规范的现场作业秩序。

2.2 严把工程质量关

百年大计，质量第一，工程质量直接与人们的正常工作、生活、学习环境息息相关，也是整个社会极为关注的问题之一，应为工程现场施工管理的关键，为了确保工程质量，必须注意以下几点：

2.2.1 认真进行图纸会审。施工图纸凝聚了设计人员的大量心血，必须认真、细致地进行全面审阅，从平面、立面、剖面到各建筑大样，从各层的结构配筋图，都应系统有联系地对照悉阅，将不清楚、有疑问和不合理的地方记录下来，汇同设计人员、施工单位和建设方领导一起进行细致的会审，对图纸进行必要的、集思广益的修改，为施工的顺利进行打下坚实的基础。

2.2.2 开工前认真审查施工队的施工组织设计。确定主要的施工方案及方法，制定施工进度计划、详细计算施工机械、劳动力用量、主要材料用量、设计总的施工平面布置图。对于工程较为复杂，技术要求高，施工难度大的结构，作为现场管理人员对方案应该认真审阅，对不正确的施工方法和方案作出必要的修改，使工程的施工按照正确的方案进行，确保施工的进度和工程质量。

2.2.3 严把材料关。目前投机商多，伪劣产品多，一些未取得生产许可证的生产厂，其产品质量多半是不合格的，有的甚至是劣质的。就是已经取得生产许可证的建筑材料厂，其中有些厂家的产品质量也是不合格的，这些不合格的建筑产品充斥着建筑材料市场。材料购销中，运到现场的材料、配件与订货前的样品不符是经常遇到的事。在材料质量控制方面要掌握材料的质量标准、材料性能、材料抽样、试验方式和施工要求。主要装修和建设配件到货后应及时开箱检验、不合要求，应及时更换或退货。主要材料，进场时必须具备正式的出厂合格证和材料化验单，通知参建各方的人员到场进行观感验收并做好记录，合格后，见证取样送检，试验合格后方可用于工程。各种构件必须具有厂家批号和出厂合格证。总之，严格把好材料关，绝不能让不合格材料用在工程中。

2.2.4 勤检查，严管理。在现场施工管理中，做到勤和严“，勤”就是深入施工现场的每一个工作面，按图纸的材料、规格作认真、细致的检查和验收。和施工队的技术人员一起，解决工地的实际问题。

2.3 做好工程的工期管理，按时交付使用

随着城市建设规模的不断扩大，房屋建筑较为紧张，所以从开工到验收交付使用的时间紧迫，工程的工期管理至关重要，作为现场施工管理必须重视如下工作：

2.3.1 检查实施工组织方案。检查和督促施工队落实施工组织方案所需的机械、人力等，及时纠正不切实际的安排和作法，检查材料及半成品的进场情况，及早发现偏差，尽早督促解决。

2.3.2 及早做好装饰材料的选定。作为现场施工管理人员应该及时提醒有关方面人员，尽快确定，有关材料的品种、规格、颜色，施工队才能尽快的作出相应的施工计划，定购材料，合理安排劳力和机械，做到胸有成竹，确保工期。

2.3.3 适时做好各方协调工作。作为现场施工管理人员，对影响施工的停水停电，积极主动排除故障，尽快恢复施工，以免造成停工损失。加强与工程周边的联系，尽力解决施工的有关纠纷。同时及时提醒施工队人员。各种管道和配电线的位置及走向，督促各班组的分工合作，按图施工，以免日后造成返工而拖延工期，确保按期保质交付使用。

2.4 把握工程质量的验收和评定

一个工程项目完工后，必须对其质量进行全面的、符合客观实际的验收评定，正式的验收评定，往往是短时间的、仪式性的、走马观花地看一下，真正的质量验收评定是在现场施工管理中进行，并且是以各分项工程的质量来综合鉴定分部工程的质量，以各分部工程的质量来鉴定单位工程的质量，因此，分项工程质量的评定是分部工程和单位工程质量评定的基础，对此，现场施工管理应认真、仔细、严格把关，对分项工程的质量保证项目、检验项目和实测项目应尽力进行检查，不合格的，督促施工单位返工，返工合格的方可签字，达不到合格标准的不能予以验收。这样，一方面控制了工程质量，另一方面又促进施工单位提高管理水平。

3．结束语

建筑工程市场竞争愈演愈烈,施工企业为了在市场竞争中能够生存、发展,在对工程项目实施的全过程中,施工企业为了实现工程项目的总目标,确保工程质量,缩短建设工期,降低工程造价,必须对工程项目进行全过程的目标管理。

篇4

证券市场监管目标的普遍性和特殊性

所谓证券市场的监管目标是指政府对证券市场进行监督和管理的目的和任务，是监管的出发点和归宿，我国理论界具有代表性的观点认为，政府对证券市场进行监管的主要目的就是为了实现公平和效率，营造一个高效和公平的市场环境。

按照经济学的一般理论，在市场经济条件下，政府干预市场的唯一目的就是要克服和弥补市场缺陷，纠正市场失灵，从而实现公平和效率。

证券市场本身固有的特征使其同其他市场相比存在着更为严重的市场失灵现象。首先，证券市场存在着巨大的负外部性。在证券市场上，由于资本被高度抽象化和虚拟化，资本交易变成了一种纯粹的金融交易，价格变化和交易速度极快，市场风险会很快殃及货币、外汇等其它金融市场，对社会经济发展造成巨大影响。其次，证券市场存在着竞争和信息的不完全性。证券市场极易产生垄断，从证券供给的角度来看，一家公司仅能发行本公司的证券，而不能发行其他公司的证券，证券的发行过程排除了竞争。从证券交易的角度来看，只要证券发行和上市交易的数量是有限的，某些势力强大的投资者就可以利用自己的资金优势大量的购买或抛售某一公司的上市证券，影响或控制某一证券的交易价格。证券市场又具有信息不完全的特征，其表现为：信息不充分，由于信息具有共享的特点，不付出任何成本的市场主体也可以通过“搭便车”分享信息的收益，因此市场本身必定不能够提供充分的信息；信息不对称，投资者处于信息弱势者的地位，容易遭受到信息优势者（上市公司、券商）的欺诈。

虽然负外部性或不完全性在其他市场上也不同程度的存在，但是证券市场的负外部性和不完全性同其他市场相比不仅表现得更为强烈，影响更为严重，而且仅仅依靠市场本身也无法解决。比如，由于个别行为主体的利益与整个社会的利益之间存在严重的不对等，使得证券市场的负外部性，不能象其他市场那样可以通过征收“庇古税”加以补偿，所以政府必须对证券市场实行监管和干预，以弥补市场缺陷，限制和消除市场失灵的不利影响，从而实现公平和效率。由此可见，政府对证券市场进行监管和干预具有普遍性，不仅不成熟的市场需要监管，成熟的市场同样需要监管。然而，正如矛盾的普遍性并不排斥矛盾的特殊性一样，证券市场的监管目标在不同国家和不同的市场条件下也将具有不同的特点，是普遍性和特殊性的有机统一。

我国证券市场监管的特殊目标

我国证券市场的建立时间较短，同发达国家成熟的证券市场相比，其市场缺陷更加明显，市场的效率水平较低，克服市场缺陷，提高市场效率理所当然地成为我国政府对证券市场进行监管的主要任务。同时，我国证券市场所面临的环境的特殊性，决定了我国证券市场的监管除了必须完成上述一般的目标以外，还应兼顾其他一些特定的目标和任务。

保护投资者，特别是中小投资者的合法权益

由于投资者处于信息弱势者的地位，所以保护投资者的合法权益，是证券市场监管中带有共性的问题。1998年9月，国际证监会组织在其制定的《证券监管目标与原则》中指出，证券监管的目标之一就是保护投资者。然而，在不同的市场条件下，保护投资者的意义显然也是不一样的。在成熟的证券市场上，法律制度比较健全，公司治理结构比较完善，投资者比较成熟，自我保护的意识和能力较强，他们的合法权益较不易受到伤害和侵犯。近年来，买者自行小心，投资者应对自己的买卖决策负责的观点在西方较为流行，也可以说明这一点。在不成熟的证券市场上，情况则大为不同，法律制度的不健全、公司治理结构的不完善、投资观念的不成熟，使投资者特别是中小投资者的合法权益最容易受到伤害。我国证券市场的现实情况正是这样，近年来受到广泛关注的一股独大、大股东放肆侵占中小股东的合法权益以及上市公司弄虚作假、投资机构坐庄造市的重大事件，已充分证明，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，己经成为我国证券市场实现公平和效率的一个重要条件。只有将保护投资者特别是中小投资者的合法权益作为我国证券市场监管的目标，才能够保证证券市场功能的正常发挥和完善。

推动市场发展

我国证券市场的市场规模和市场容量较小，市场中介组织的数量有限、服务层次较低，市场体制和运行机制尚不健全，上市公司的股权结构不合理，投资者不成熟，市场参与者行为的规范程度和自律能力较差。上述一切使得我国证券市场的投机成分较浓，市场风险很大，市场功能不能够正常地发挥。所以必须加强对市场的监管力度，对证券市场监管的意义重大，任务繁重。但是，从另一个角度来看，我国证券市场存在的所有问题，都是发展中的问题，是市场缺乏充分发育的必然结果。要真正解决这些问题，除了不断地推动市场的发展，引导市场逐步走向成熟之外，是没有其他的途径可走的。对于我国的证券市场来说，监管和发展是相行并重的两大任务，二者具有相辅相成的关系，不能够将两者对立起来。故此，推动证券市场的不断发展也是我国证券市场监管的一个重要目标。在对证券市场进行监管的过程中，不但要坚持严格执法的原则，而且还要考虑按市场的发展进程来制定规则，注意保持市场的相对稳定，营造一个有利于市场发展的良好环境。

当然，证券市场的发展包含多方面的内容，既包括规模的扩张，也包括市场体制的健全，既包括数量的增长，更包括质量的改进。故此，我们在实施监管、促进市场发展的过程中，不仅要不断推动市场规模的扩大，更要注重提高市场的质量，从目前的情况来看，推动市场发展的一个主要任务就是要下力气促进上市公司质量的提高。

促进市场的诚信建设和市场自律功能的完善

从发达国家的经验来看，一个没有诚信的、参与者缺乏自律的市场，就肯定是一个没有效率的市场。从某种意义上甚至可以认为，市场参与者的诚信和自律，是监管有效率的基本前提。如果市场参与者普遍缺乏诚信和自律能力，必将大大地提高监管的边际成本，降低监管的边际收益，再加上法不责众的压力，监管很可能会流于形式。长期以来，我们对证券市场的监管总是雷声大雨点小，政府在实施监管的过程中总是表现出一种家长式的父爱主义，原因当然是多方面的，但其中一个重要的原因就是，我国证券市场诚信和自律的普遍缺失。

在成熟的证券市场上，失信的成本很高，充分的市场竞争和信息传播，将使失信者付出沉重的代价。而在我国证券市场上，由于竞争的不充分、信息的不对称和市场结构的不合理，使得市场本身对失信的惩罚力度很弱。上市公司、中介机构和大投资者弄虚作假、欺骗中小投资者不能够受到及时和有效的惩罚，中小投资者用手或用脚投票的权利实际上受到了极大的限制，这已经严重影响到了我国证券市场的健康发展。故此，我们必须将促进市场的诚信建设和市场自律功能的完善作为监管的一个重要目标，大力培养市场主体的自律能力，加强对失信的监管力度，严厉打击弄虚作假、不讲信用的违法犯罪活动。

培育市场主体的责任意识

由于特殊的历史的原因，我国证券市场是在政府的一手扶植和推动下形成和发展的，上市公司的绝大部分也或多或少的带有国有企业的色彩，在一个较长的时期内，我们在实际上也是将证券市场的功能定位于为国有企业改革筹集资金。这种情况，使得大多数投资者的主体责任意识淡薄，许多人甚至认为，政府应该对他们的投资后果负责。这种情况，已经为我国证券市场的健康发展和功能优化造成了巨大的障碍，隐藏着较大的社会风险，必须引起我们的高度重视。我们在实施证券市场的监管过程中，也必须将加强对投资者的教育，培育市场主体的责任意识作为我们的一个目标，采取多种形式和方法提高投资者对证券产品、投资风险的认识，使投资者清楚地了解市场各个层次参与者的功能和责任，以增强其主体责任意识，自觉自愿地为自己的投资行为和投资后果负责。