知识产权管理标准范文

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1.1 专利

专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的同意或许可。一个国家依照其专利法授予的专利权，仅在该国法律管辖的范围内有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务，如果一项发明创造只在我国取得专利权，那么专利权人只在我国享有独占权或专有权。专利权的法律保护具有时间性，中国的三种专利权期限为：发明专利权期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权期限均为十年（均自申请日起计算）。专利（patent）一词来源于拉丁语Litterae patentes，意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明。对“专利”这一概念，目前尚无统一的定义，其中较为人们接受并被我国专利教科书所普遍采用的一种说法是：专利是专利权的简称，它是由专利机构依据发明申请所颁发的一种文件。这种文件叙述了发明的内容，并且产生一种法律状态，即该获得专利的发明在一般情况下只有得到专利所有人的许可才能利用（包括制造、使用、销售和进口等），专利的保护有时间和地域的限制。我国专利法将专利分为三种，即发明、实用新型和外观设计。

1.2 商标

商标（英文Trademark简称logo），是指生产者、经营者为使自已的商品或服务与他人的商品或服务相区别，而使用在商品及其包装上或服务标记上的由文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合所构成的一种可视性标志。全世界已知最早的商标是距今近千年的北宋“济南刘家功夫针”，以一只白兔图案为标记。世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization ，简称WIPO）对商标的定义为：商标是用来区别某一工业或商业企业或这种企业集团的商品的标志。国际保护工业产权协会（AIPPI）在柏林大会上曾对商标作出的定义：“商标是用以区别个人或集体所提供的商品及服务的标记”。法国政府在其《商标法》中则表述为：“一切用以识别任何企业的产品、物品或服务的有形标记均可视为商标”。

1.3 农药产品登记证书

因为农药是一种特殊商品，为有效控制无效或低效甚至有害的农药产品进入市场而实行农药登记制度。即，农药进入市场前须在国家相关部门进行登记，获取批准（登记证或其他证明），取得农药登记证这种重要的无形资产。分为国内登记与国外登记两块。申请农药登记需提品资料及样品。需要的资料如下：（1）资料真实性和不侵犯他人知识产权的声明； （2）省级农药检定机构的初审意见（境外申请人可以不提供）；（3）申请表（按农业部农药检定所设计的相应申请表填写）；（4）产品摘要资料；（5）产品化学资料；（6）毒理学资料（制剂要求急性毒性，原药要求全套资料，但相同原药或过保护期原药除外）；（7）药效资料（原药不要求）；（8）残留资料（原药不要求）；（9）环境影响资料（制剂、原药一般均要求）；（10）相同农药产品证明材料（对相同农药产品）；（11）技术鉴定资料和有关证明材料（必要时）；（12）标签或者所附具的说明书；（13）制剂所用的原药来源和登记情况证明（对制剂产品）；（14）其他，包括企业简介、工商营业执照、产品专利、商标说明等。

1.4 生产批准证书和生产许可证书

企标产品办理的是生产批准证书，国标和行标的产品需要办理的是生产许可证。生产尚未制定国家标准和行业标准的农药产品的，应当经省级主管部门初审后，报国家工信部批准，发给农药生产批准证书。企业获得生产批准证书后，方可生产所批准的产品。

1.5 标准

标准的类型：即国际标准、国家标准、行业标准和地方标准

中国标准定义：为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种信息化文件（注：标准宜以科学、技术和经验的综合成果，以及经过验证正确的信息数据为基础，以促进最佳的共同经济效率和经济效益为目的）。

国际标准定义：国际标准化组织（ISO）的标准化原理委员会（STACO）一直致力于标准化概念的研究，先后以“指南”的形式给“标准”的定义作出统一规定：标准是由一个公认的机构制定和批准的文件。它对活动或活动的结果规定了规则、导则或特殊值，供共同和反复使用，以实现在预定领域内最佳秩序的效果。

2 实现知识产权标准化[]管理的背景与基本原则

2.1背景

技术标准的背后往往以大量的专利作支撑。专利技术以“技术标准”的形式存在，可以为标准的拥有者带来巨大的经济效益，这就使得专利技术常常被作为发达国家一些大公司技术标准战略的重要组成部分。一些制定出标准的大公司，一般都具有大量的核心技术专利，它们谋求在专利技术作为标准后，通过控制标准、引导标准的发展方向，达到最终控制市场的目的。可以说，谁掌握了标准的制定权，谁的技术就能成为标准，谁就控制了相关市场的主动权。在国家层面上，一个国家只有拥有足够的具有自主知识产权的技术标准，才能拥有核心竞争力和在国际上称雄的资本。在企业层面上，企业通过技术标准实施对市场的垄断，实质是凭借专利技术的法定垄断性。这就使得技术标准战略在企业市场竞争中具有战略意义。在国际技术标准体系中，发达国家多唱主角，主要在于技术领先。将专利与标准捆绑，是一些跨国公司无比娴熟的商战策略，实质是借标准推广掌控市场主动权。

北京市中关村科技园区海淀园管理委员会从资金、政策、服务、保护等各方面，鼓励和支持辖区重点企业，引导农业、工业、电子、医药等领域积极参与国际标准、国家标准、行业标准和地方标准的制定，以推动自主知识产权和重大专利技术的标准化，提高标准中自主知识产权的话语权。

2.2基本原则

2.2.1客观公正原则

依据国家有关规定和农化企业工作实际情况，依照流程对企业知识产权管理做出客观公正的评价。

2.2.2可操作性原则

在辅导时应充分考虑企业的现实条件，坚持辅导导入时间短、企业投入少、涉及面小、条件准备容易的原则， 不额外增加企业的负担。

2.2.3与企业实际工作效果相结合原则

企业知识产权管理工作的成效必须由实践进行检验，要通过企业知识产权的拥有数量与质量、合法权益得到保护、促进自主创新和获得的经济社会效益来衡量。

3 实现标准化管理的重要意义

3.1 重视标准化管理是维护企业利益的需要

标准是企业在参与市场竞争中扬己之长、克己之短的有效技术手段，是国际贸易中激烈竞争的“技术壁垒”。没有标准，或标准出现偏差，或有标准但不严格执行，不仅会使企业蒙受巨大的经济损失，更会影响到我国产品的声誉、影响到国家的国际形象。

3.2 重视标准化管理是维护消费者合法权益的需要

保障产品质量实质上就是维护消费者的切身利益。随着社会发展、科学技术的进步以及人民生活水平的提高和消费理念的转变，现在消费者更为关注产品的安全、卫生、环保指标是否“达标”。

3.3 重视标准化管理是支撑技术创新的需要

要想技术创新真正取得实效，离不开标准和标准化工作。技术创新的根本目的是要使具有自主知识产权的核心技术、专利技术实现产业化、商品化。在此过程中制定相应的标准并保证标准的贯彻与落实是必要条件之一。否则，创新成果在转化过程中就会变形、走样，就无法实现产业化。

3.4 重视标准化管理是农化行业可持续发展的需要

要想了解、掌握农化行业的生产、营销情况以及基本运行态势和发展趋势，及时、有效地实施调控，首要问题就是要统一农化行业所有在用信息代码的编制标准，形成全行业一体化的信息网络；随着农化企业自主创新步伐的加快，农化产品整合的力度不断加大，大企业、大品牌的格局将逐步形成，而企业和品牌要做大、做强，就要统一相关生产标准，并切实执行到位。在未来几年里，标准化工作必将在农化企业战略目标中发挥其重要作用。

4 实现知识产权标准化[]管理的发展思路与目标

4.1 发展思路

北京绿色农华植保科技有限责任公司（以下简称“绿色农华”）作为北京市专利试点单位、北京市专利示范单位，全国企事业知识产权试点单位、海淀区知识产权管理标准化企业，为了更好地开展专利标准化[]工作，在指导思想上明确提出了“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”的发展思路。

4.2 目标

该公司实行知识产权管理体制的改革，为推进知识产权与标准化的深度融合创造了契机。2010年11月，知识产权、标准化两个领域的发展规划被整合成《绿色农华知识产权与标准化发展战略》，并明确提出了5年内“把绿色农华建设成为创新能力突出、运用保护有力、体制机制完善、专业人才集聚、辐射效应明显的知识产权和标准化强企，成为全国知识产权与标准化结合的示范农药企业”的目标。

5 实现专利标准化管理的主要措施

5.1 实现专利标准化管理的主要途径

一是将本企业的技术标准转化为法定的正式标准，通过正式的途径推广使用；二是通过不断的市场开拓，扩大自己的农药产品和相关技术的市场容量，直至占领主要市场，从而使自己的技术标准成为事实标准。这两种标准的目的都是为了使自己的技术标准在市场中取得支配地位，让别人去跟随和实施。企业通过技术标准实施对市场的垄断，实质是凭借专利技术的法定垄断性。

5.2 实现知识产权标准化[]管理的主要措施

5.2.1 组建“三组一部”的知识产权管理体系

为了更好地保护企业的知识产权和推动知识产权工作，“绿色农华”于2009年1月3日研究决定组建“三组一部”的知识产权管理体系，即北京达世丰生物科技有限公司（以下简称达世丰分公司知识产权领导小组）、绩溪农华生物科技有限公司（以下简称绩溪分公司知识产权领导小组）、北京绿色农华进出口有限公司（以下简称进出口公司知识产权领导小组）和北京绿色农华植保科技有限责任公司知识产权部。其组织架构如下图：

5.2.2 坚持“四位一体”的知识产权管理模式

即专利、商标、标准、登记、许可（生产批准或许可）“五位一体”。实践证明，“五位一体”的知识产权管理模式具有“三个有利于”：一是有利于推进专利、商标、标准、登记、许可的高层次融合；二是有利于实现专利技术与标准的捆绑，从而增强农化企业的技术在未来国际产业标准中的发言权；三是有利于统筹利用行政资源促进知识产权的创造、运用和保护。

5.2.3 健全“十管一预”的知识产权管理制度

为了激励农企业科技创新、切实保护创新成果、努力维护知识产权、积极支撑产业稳步健康发展。近几年来，“绿色农华”在知识产权管理方面，健全了“十管一预”的知识产权管理制度，即 “绿色农华”标准化管理制度、知识产权管理制度、实验室管理制度、实验室信息保密管理制度、知识产权档案管理制度、知识产权系统管理方案、产品研发管理制度、公司商标管理制度、专利申请跟踪制度、企业专利工作管理制度和企业海外知识产权预警和应急救助制度。

5.2.4 积极开展知识产权战略研究

（1）开展知识产权战略研究的指导思想。以激励创造、有效运用、依法保护、科学管理的战略方针，着力完善知识产权制度，积极营造良好的知识产权“五大环境”（法治环境、政策环境、市场环境、文化环境、舆论环境），大幅度提升我国知识产权的创造、运用、保护和管理能力，为建设创新型企业和全面建设小康社会提供强有力的支撑。

（2）开展知识产权战略研究的主要目的。开展知识产权战略研究的目的，概括起来就是逐步实现“五化”：一是对农药企业现有知识产权（专利）的管理逐步实现制度化；二是商标从决定申请到授权后的维护流程化；三是专利权、产品权从开始立项到申请、授权后的维护流程化；四是逐步实现同行业公司知识产权申请跟踪制度化；五是逐步实现公司侵权预警制度化。开展“农药相关专利及其自主创新产品战略研究”就是为了农药企业对自主创新的产品进行维权和保护。

（3）开展知识产权战略研究的主要措施。该公司实施知识产权战略研究的主要措施是“三动”、“三建”、“三专”。

“三动”：一是推动。国家知识产权管理机构高度重视绿色农华的知识产权工作，大力支持绿色农华，从而推动了本公司知识产权工作的开展；二是拉动。近两年来，国家知识产权管理机构出台了一系列支持企业知识产权工作的有关政策，从而拉动了绿色农华知识产权工作的快速发展；三是主动。从2007年开始，绿色农华积极主动开展知识产权管理工作，并将知识产权工作纳入议事日程。

“三建”：一是组建知识产权部。绿色农华于2008年初组建了知识产权部，并对12名工作人员进行了强细分工，明确了工作职责。二是建立了一系列知识产权管理制度。公司在制订专利战略研究的基础上，先后制订了八项规章制度，即专利管理制度、实验室管理制度、实验室信息保密管理制度、专利档案管理制度、专利系统管理方案、产品研发管理制度、发明专利奖励办法、商标管理制度。三是建立了专题专利数据库。该数据库能为公司提供一种针对性强、使用率高、速度快、且方便的专利信息利用方式，将为提高企业的专利信息应用水平打下了良好的基础。在此基础之上，还可以进一步进行以竞争战略分析和专利信息分析为基础的专利战略分析。

“三专”：就是将相关的产品研发技术资料、专利信息、专利文件等实行专人、专室、专柜管理，并将相关专利资料存入计算机中，以便公司管理人员和科研人员查阅和应用。

公司每季度都组织一次大型的培训活动，邀请国内外知名知识产权专家，对我公司员工进行知识产权知识培训；每月进行小规模培训活动，由公司知识产权部技术经理对公司员工进行培训；每半月知识产权部员工进行内部交流和沟通，起到相互学习，共同提升的作用；公司知识产权部，随时关注国家知识产权局、北京市知识产权局、北京市知识产权协会等组织的培训会，派送公司员工参与培训活动，了解国内知识产权政策及相关企业的知识产权情况。

5.2.5 坚持“三标一护”的商标维权工作

截止目前，“绿色农华”共计申请注册商标124枚，其中授权62枚。近两年来，该公司对已拥有的国标、行标、企标进行了维护。其中申请驳回复审7项，均已胜诉。放弃或无效商标21枚。在商标的申请及相关商标权的维护上，这个公司与北京中理通知识产权有限公司开展相关工作的战略合作，公司已投入54万元商标申请工作，先后投入100多万元开展商标的维权工作，公司2008年与拜耳股份有限公司就“银发利”商标、2007年与天津人农药业科技有限公司就“金功”商标、2010年与美国思科技术公司就“思科”商标等10余公司开展商标维权工作。

6 实现知识产权标准化管理的主要成效

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1引言

贯彻实施知识产权管理体系（贯标）对企业来说，可以降低企业经营中的知识产权风险与负面影响，提高企业的核心竞争力，提高竞争优势，创造产品附加值。实现企业知识产权管理规范管理。贯彻知识产权管理体系（贯标）对企业知识产权专员个来说，可以促进个人全面发展，拓宽个人视野，拓展工作人脉，提升综合能力。

2步骤

2.1总动员

因为企业贯彻知识产权管理体系涉及整个公司：人力资源部、物资采购部、生产技术部、科研部门、质量管理部、技改部、行政管理中心以及知识产权管理委员会等，所以企业要统一思想，齐心齐力，完成最后的认证工作。

2.2制定相关制度文件

为了健全和完善公司的知识产权管理体系，促进知识产权活动的系统化、规范化，要制定企业知识产权管理工作手册，要制定知识产权认证管理制度文件以及程序文件，要制定知识产权管理体系记录文件目录、空白记录表单格式并执行。制订公司《知识产权手册》及知识产权管理体系配套文件，真实地描述了公司的知识产权管理体系过程与运作程序。知识产权手册在整个知识产权管理规范认证有举足轻重的作用，它是公司知识产权管理纲领性文件，对内作为知识产权管理活动的法规性文件，用以协调公司、统一知识产权管理活动；对外可以阐明整个公司的知识产权管理体系，作为对外提供知识产权管理活动的保证和第三方审核（例如中知、中规公司）的依据；是公司知识产权管理体系运行时需遵守的纲领性文件，是企业实施知识产权管理的准则，是公司以此统一和协调知识产权管理体系和产品实现过程的各项活动纲领性文件，是监视评定、评价企业满足顾客、法律法规和自身要求的能力。所以要求企业全体员工认真学习，严格遵守并贯彻执行知识产权手册及知识产权管理体系相关文件里面的各项规定和要求，以满足企业知识产权认证的要求，更好的创造、运用以及维护公司的知识产权。

2.3贯彻执行《企业知识产权管理规范》

企业要充分运用专利手段，建立企业专利数据库。建立健全的知识产权管理体系和制度，强化公司各阶层知识产权意识，提升知识产权创造能力、运用能力，全面提升企业自主创新能力和核心竞争力，促进公司经济发展。围绕核心技术、核心产品，以逻辑性强、规律排布的方式整理公司产品、技术信息，建立企业专利数据库，检索查询，使之成为企业重要的战略资源之一，充分利用专利技术成果，改善研发工作效率，提高核心竞争能力。重点围绕公司核心技术、产品申请专利，提高保护力度。重视对竞争对手及同行的技术进展监控，定期提交预警报告，作及时作出应对决策。

2.4知识产权管理体系的建立、知识产权管理流程建立

企业要按照企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013）标准要求，结合企业的实际情况，建立知识产权管理体系并形成了文件，包括知识产权手册、知识产权管理制度、程序文件、记录表单及其他管理、技术标准等系统化文件。实施和保持知识产权管理体系并持续改进其有效性、适宜性。公司知识产权管理体系文件包括：知识产权方针和目标；知识产权手册；知识产权管理程序文件；知识产权管理制度；知识产权记录表单。

2.5知识产权管理程序文件，知识产权管理制度的建立

企业建立了知识产权管理机构知识产权管理委员会，承担以下职责：制定企业知识产权发展规划；建立知识产权管理绩效评价体系；参与监督和考核其他相关管理机构；负责企业知识产权的日常管理工作。公司知识产权相关部门负责落实与知识产权管理体系相关的知识产权工作。根据企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013）标准要求，企业应当规定建立、实施并保持知识产权管理体系以及支持组织过程有效和高效运行所需的文件，包括相关记录。包括知识产权管理制度，程序文件、知识产权记录的编写。这些体系文件的编写要求必须是流程优化、接口处理、语言表达、节点控制、进度跟踪、文件审核、修改调整、最后统稿成批、报批运行。

2.6知识产权管理体系审核

（1）审核包括审核的启动、文件评审（文审报告）、现场审核的准备（审核计划、检查表）、现场审核活动的实施（审核技巧、不符合报告）、审核报告和审核完成、审核的后续工作。（2）内部审核：有时称第一方审核，由组织自己或者以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的（例如确定管理体系的有效性或者获得用于改进管理体系的信息），可作为企业自我合格声明的基础。在很多情况下，尤其在中小型企业，可以由与正在被审核的活动无责任关系、无偏见以及无利益冲突的人员进行，以证实审核的独立性。（3）外部审核：包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方，由其他人员以相关方的名义进行；第三方审核由独立的审核组织进行，如监督机构或提供认证或者注册的机构。（4）内部审核与外部审核的依据与标准是企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013）和知识产权管理法律法规，审核包括审核准则、审核发现、审核证据、审核结论；审核方案、审核计划、审核范围等相关内容。（5）审核应覆盖受审方知识产权管理体系中涉及重要知识产权管理要求的每一个现场和部门（例如知识产权管理部门、人力资源部门、研发部门、专利或商标使用部门现场等）。（6）审核的原则：保密性、独立性、基于证据方法的原则，为了确保信息安全，审核员应对审核过程获得的信息保密，审核是要建立在可得到足够信息样本的基础上，而且抽样的合理性也与审核结论的可信性密切相关，要保证审核的公正性、审核结论的客观性，整个知识产权管理体系审核必须具有客观性、独立性与系统性。（7）审核完成后，就要形成审核报告，审核报告应提供完整、准确、简明和清晰的审核记录，审核报告应当包括的内容有审核目的、审核范围、审核组长和成员、现场审核活动实施的日期和地点、审核准则、审核发现与审核结论。（8）审核结论是评价企业知识产权管理体系的有效实施、保持和改进。（9）后续活动：包括审核后续整改及证书颁发，受审方确定和实施纠正、预防或改进措施，并向认证机构报告实施纠正、预防或改进措施的状况，认证机构委派的审核员对纠正、措施的完成情况及其有效性进行验证，验证纠正、措施在现场验证、书面验证。

3结语

最后形成知识产权管理体系制度文件、程序文件，也通过知识产权管理规范认证后，企业就要为保持目标，保持整个知识产权管理体系持续发展的后续运行。让验证获得证书的企业知识产权管理体系，继续满足审核准则以及有关认证要求，确保企业知识产权管理体系的有效性、长期性、稳定性以及常态化。

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2008年4月和7月新的《高新技术企业认定管理办法》和配套文件《高新技术企业认定管理工作指引》正式出台，截至2008年底，当年全国共有15547家企业通过了新的高新技术企业评审认定，全国高新技术企业的总数量约有5万家。高新技术企业研发投入有所增长，各项主要经济指标总量均持续增长，总体呈稳步发展势态。

表1高新技术企业主要经济指标比较

单位：家.万人.亿元.亿美元

从高新技术企业各类知识产权拥有量总体情况看，商标注册数量最多，有效专利拥有量逐年增加。植物新品种、集成电路布图等因涉及的技术领域较为特殊，我国高新企业的拥有量少。版权、软件等自动获得的知识产权由于企业管理不善，流失严重。

一、高新技术企业知识产权保护存在的问题

（一）缺乏对知识产权保护的积极性

企业缺乏足够的知识产权保护意识，不熟悉知识产权的相关法律，不善于运用知识产权保护创新成果，不善于运用知识产权制度争取、保持和扩大市场竞争优势，普遍存在“有制造无创新、有创新无产权、有产权无运用、有运用无保护”的现象。知识产权知识仍然是许多高新技术企业的“盲区”。有些高新技术企业对自主创作、自动产生的工程设计图、产品设计图等可以申请登记为著作权加以法律保护竟是茫然一无所知。企业经营者对实施知识产权战略的基本类型、关键步骤、主要内容、具体措施以及相关法律不甚了解，对知识产权的开发利用和保护的重要性没有足够的重视。许多企业认为，知识产权申请登记难、侵权纠纷解决难，因此，对知识产权的开发利用和保护缺乏积极性和主动性。

（二）参与知识产权标准化的程度低

近年来，知识产权已经越来越多地进入标准领域，成为发达国家垄断和控制技术的利器，一些跨国公司甚至结成联盟并将其拥有的专利技术纳入到标准中去，运用标准形式推广自己的知识产权，希望以标准继续保持其在高新技术上的垄断地位。信息通信产业领域还诞生了一种新的商业模式：技术创新－新技术申请专利－专利进入标准。技术的开发者希望专有技术进入标准，企图通过标准的广泛使用获得撬动市场的支配力，达到通过标准化使自己的专利获得经济和竞争的优势地位的目的。我国总体上是后起的产品生产国，很多高新技术企业未能积极参与国际国内标准的制定，存在标准滞后、标准缺失、标准数量少、标准层次低的问题。

（三）知识产权结构不合理

目前，86.3％的高新技术企业没有一项发明专利，研发支出占企业销售收入的比重平均为2％。2008年出台的《办法》将我国高新技术企业的评审门槛显著提高，最重要的是没有自主知识产权的企业将会被“一票否决”。在计算高新技术企业拥有的核心自主知识产权时，企业近3年获得的核心自主知识产权均为有效。新《办法》规定的核心自主知识产权包括：发明、实用新型以及非简单改变产品图案和形状的外观设计专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等。目前申请一项发明大约要三年左右的时间，实用新型也要一年左右的时间才能批复。《办法》并没有对企业获得专利的途径提出限制，无论是自己研发，还是受让别人的都可以。因此，购买专利成为很多“零专利”企业的首选，多数企业购买专利的主要目的是为高新技术企业的认定并非为真正需要这项技术，从而出现有专利无技术的现象。

（四）企业自主创新能力不强

高新技术产业技术创新的整体水平低，集成创新能力弱，技术创新资源主要集中在极少数领域和企业手中，研发拥有自主知识产权的核心技术和核心产品的能力较为薄弱，企业核心竞争力的自主知识产权较少。经营者普遍存在短期思想和行为，对是否取得自主知识产权的重视不够。相当多的企业花费巨资从国外引进先进技术、设备，生产出高新产品，虽然暂时占据国内产品技术领先地位，但是大部分没有进行改进创新进而形成拥有自主知识产权的技术。企业普遍重生产轻研发，重引进轻消化，重模仿轻创新，创新层次低，高端发明少，专利技术实施转化比例较低。不少企业只注重商标、图形设计等的知识产权开发，而不愿冒风险投入较多资金进行高技术专利的研发。

（五）企业知识产权管理不到位

许多高新技术企业未与职工签订知识产权保护合同或者条款、权属不明、管理上存在漏洞。许多高新技术企业对于知识产权的保护与管理处于松散状况，知识产权管理无制度、无管理、无经费的现象严重。多数企业尚未设置知识产权战略方面的专门机构和专职人员，企业知识产权战略的制定和实施就无从谈起。绝大部分企业也都没有内设法律事务机构，而是从社会上聘请兼职律师，发生知识产权被侵或纠纷，就会出现被动或无所适从的局面。企业在明确产权归属、激励职务发明、知识产权的运用与评估等制度方面存在严重不足。在高新技术企业所发生的各种纠纷中，最突出的是职务与非职务发明权的归属纠纷。

二、高新技术企业知识产权的自我保护与完善策略

我国高新技术企业能否有效地创造、运用、管理和保护自身的知识产权，将直接影响到企业的生存和发展。

（一）增强高新技术企业知识产权的保护的主动性

企业领导者、决策者要树立知识产权保护的紧迫感、责任感，改变落后的观念，增强企业的自我保护意识。要将知识产权法律保护与企业法律风险防范体系建设有机结合起来，做好知识产权的纠纷预防和纠纷处理工作，通过建立知识产权预警机制，学会规避全球经济一体化带来的知识产权风险，推动企业有效运用知识产权法律手段，增强处理知识产权纠纷的应对能力。8zr江苏涉外专利网8zr江苏涉外专利网企业在进行战略性知识产权管理时，需以更严密主动的方式创造、扩大和使用知识产权资产，使中国知识产权保护从“被动”走向“主动”。通过加强对企业管理和科技人员的培训，增强企业的知识产权保护观念，使企业全体员工充分认识知识产权保护对企业发展的重要性。

（二）积极参与和提高国际标准化活动的能力

近年来，一些发达国家通过将核心技术转化为专利技术，又将专利技术融入到技术标准中，并设法在最大范围内推广其技术标准，从而达到垄断核心技术、占有国际市场的目的，即“技术专利化，专利标准化，标准全球化”。作为发展中国家的我国高新技术企业，必须对此做出反应，采取积极的态度面对这种垄断，采取切实有效措施，参与到标准的制定过程中，提高参与国际标准化活动的能力，努力创新，拥有自主的核心技术，加快培养一批懂专业、懂外语、懂法律、熟悉国际规则的标准化复合型人才，否则将会永远陷入这种不合理的“标准陷阱”中而不能解脱。

（三）提高企业自主创新能力，增加自主知识产权拥有量

加强技术创新，有利于我国高新技术企业尽快形成一批具有自主知识产权的核心技术体系，摆脱对西方发达国家的技术依赖，发展民族高新技术产业。要提高我国高新技术企业在国际市场上的竞争力，就必须提高企业的自主创新能力。企业要真正成为自主创新的主体，充分发挥研发投入主体、研发活动主体、成果应用主体、损益承受主体的作用，根据企业的实际情况，重点谋划相关的重大科技项目攻关和技术含量高的产品的自主研发，增加高水平自主知识产权的拥有量。

（四）熟悉并掌握知识产权的国际规则，加强国际间的合作

高新技术企业必须全面地了解并掌握知识产权的国际规则、企业管理、技术和政策等方面的措施，从而形成一个强有力的、有持续性的保护体系。构建这种企业知识产权保护体系的投入要远远低于法律纠纷发生后慌乱应对而产生的花费与损失。企业应该定期让公司的关键员工了解国内国外专利的基本法则，应该进一步加强国际间合作，通过吸取国外先进的经验，根据技术发展和知识产权制度的趋势结合企业的具体情况加强和完善企业知识产权的保护，是我国高新技术企业发展的必然选择。

（五）普及知识产权知识，培养企业知识产权管理人才

面对国内外激烈的市场竞争，高新企业运用知识产权制度参与市场竞争的准备和经验不足，其中最缺乏的就是精通并善于运用知识产权规则的人才，因而企业应采取多种措施，增加人才培养投入，定期进行知识产权相关知识的培训，普及知识产权知识，培养一批实务型的知识产权管理人才。培养具有创新能力，具有知识产权创新概念的创新型人才为核心，推进人事改革，建立与经济全球化相适应的人才机制。

参考文献

[1]张海滨，苑彦荣．知识产权与高新技术企业．太原科技．2009（ 10）：7～9

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二、目标任务

到2020年，知识产权意识深入人心，知识产权法治环境进一步完善，主要知识产权发展指标达到省平均水平，知识产权制度对经济发展和社会进步的促进作用充分显现，成为创造、运用、保护和管理水平较高的知识产权强市。—2015年，重点达到以下目标要求：

（一）自主知识产权数量大幅度增长，质量明显提高。专利申请量、授权量、发明专利申请量年均增长20%以上。商标注册总量达8000件，其中，商标国际注册达60件，地理标志商标达6件，中国驰名商标（行政认定）达到10件，省著名商标达到80件。版权登记量年均增长10%，计算机软件著作权登记量年均增长15%，植物新品种授权量处于省内领先地位，境外注册商标量和境外专利申请量年均增长10%以上。

（二）知识产权运用效果显著增强，知识产权产业化水平快速提升。知识产权许可贸易大幅度增长。版权产业和计算机软件产业销售额年均增长15%。全市驰名商标和著名商标企业销售收入占规模以上工业企业销售收入的比重达到40%。

（三）企业知识产权主体地位更加突出，形成一批知识产权优势企业。企业知识产权投入大幅度增加，知识产权管理制度进一步健全，运用知识产权参与市场竞争的能力明显提升，企业专利申请占全市总量的比重达到60%，定牌加工企业商标注册率提升20%。至2015年，全市累计争创省级企业知识产权管理标准化示范单位达到100家，企业自主知识产权转化为标准50个，创建市级企业知识产权管理标准化示范单位达到200家。

（四）知识产权管理得到加强，服务体系基本完备。进一步深化行政管理体制改革，形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的知识产权管理体制。培育省级知识产权示范县（区）3个，建成品牌培育基地和知识产权产业化基地3个。知识产权公共信息服务能力不断提升，建成技术先进、功能完善、服务良好、覆盖全市的知识产权公共信息服务平台。知识产权服务业快速发展，形成一批专业化、特色化、规模化的知识产权服务机构。

（五）全社会知识产权意识普遍提高，知识产权保护环境进一步优化。市场主体知识产权意识明显增强，尊重和保护知识产权的社会氛围初步形成。知识产权法制进一步健全，商业秘密、地理标志、遗传资源、传统知识和民间文艺等得到有效保护和合理利用，盗版、假冒等侵权行为得到有效遏制，滥用知识产权现象明显减少。

三、重点工作

（一）强化企业知识产权创造和运用主体地位。引导支持创新要素向企业集聚，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的自主知识产权创造体系。引导企业加大创新投入，把创造知识产权作为技术创新的重要目标，把获取知识产权优势作为开拓市场、提升竞争能力的重要手段。支持企业通过原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，形成自主知识产权，提高把创新成果转变为知识产权的能力。推进企业知识产权信息平台建设，鼓励支持企业建立专业化专利、商标信息数据库，充分利用专利文献和商标资源，提高知识产权创造和运用效率。促进技术创新与知识产权创造有机结合，提高知识产权创造质量和运用效益。将知识产权创造拥有情况作为科技项目立项、科技奖励的重要指标和条件，纳入科技计划实施评价体系和国有企业绩效考核体系。把知识产权的创造和拥有情况作为认定高新技术企业、企业技术中心和工程中心的重要内容。重点培育具有自主知识产权关键技术、核心技术、竞争力强的优势企业20家，具有较高国内省内知名度的自主商标50件。

（二）鼓励群众性发明创造。大力弘扬创业创新创优精神，深入开展以小发明、小革新、小改造、小设计和小建议为内容的“五小”活动，组织开展优秀专利发明人、技术革新能手、“巾帼发明家”评选活动，激发全社会发明创造热情，推动群众性发明创造活动广泛开展。

（三）推进重点产业领域自主知识产权创造。围绕食品饮料、纺织服装、林木加工、金属加工等主导产业高端化，创造一批关键技术、核心技术的自主知识产权，增强产业发展支撑能力；围绕新能源、新材料、生物技术和新医药、节能环保、软件和服务外包、物联网六大新兴产业为主体的新兴产业，创造一批具备跨越发展优势的核心知识产权，引领新兴产业的发展。加强工业品设计创新，创造一批消费者青睐、具有市场竞争力的外观设计专利。以传统优势产业和高新技术产业为重点，培育一批以核心专利为支撑、具有较高知名度的商标。实施农业新品种创新工程，加快农业品种改良和新品种培育，获取一批植物新品种权。

（四）促进知识产权转移应用。完善促进知识产权转移的政策措施，明确创新主体在知识产权转移中的权利和义务，促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化。鼓励企事业单位接受高校、科研机构向其转移知识产权，推动知识产权的应用和产业化。支持拥有自主知识产权的企业上市。引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值。加强知识产权价值评估，引导企事业单位建立知识产权资产台帐，强化知识产权资产管理。

（五）促进专利技术产业化。对核心技术或关键技术取得重大突破、具有自主知识产权的创新成果转化给予重点支持。加大专利实施计划推进力度，对中小企业、民营科技企业以及发明人创业的专利技术实施给予重点支持，促进一批具有良好市场前景的实用专利技术产业化。实施中小企业知识产权促进工程，加大扶持力度，提高产业化程度。

（六）促进企业商标应用。提高企业自觉应用自主商标的意识，支持企业大力发展品牌连锁经营、专卖经营、专业经营，建立符合现代流通发展趋势的自主品牌销售模式，扩大自主商标的市场覆盖面。强化企业合资、合作中的自主商标导向，支持企业应用自主商标参与合资、合作，引导定牌加工企业逐步向使用自主商标转变。加快创立和培育现代商贸、物流、金融、信息、旅游、餐饮、房地产、运输服务等服务商标。大力培育具有地理标志特征的农副产品商标，不断提高优良品种、绿色食品、有机食品和无公害食品注册商标使用率。

（七）促进版权产业发展。加快发展新闻出版、广播影视、音像制品、工艺美术等优势和特色版权产业，培育一批拥有自主版权、多元投资主体的大型企业集团，形成产业优势。加快培育动漫游戏、网络传媒、文化娱乐、广告设计等现代创意产业和工业品外观设计、集成电路布图设计、网络工程等技术版权产业。加快发展软件产业，加强软件与服务外包园区建设，大力发展具有自主知识产权的软件产品。每年扶持一批优秀作品的创作和市场运作，根据实际，探索地方特色文化作品的版权保护。推进特色版权产业区建设，建成一批特色鲜明的版权产业优势区域，促进产业形成、产品集聚，实现规模化、集约化发展。强化社会监管，打击侵权盗版行为。加强对图书、音像、软件、影视、工艺美术等各类版权产品的生产、使用及交易的全方位监管。建立版权保护示范体系，宣传版权保护示范企业，建立侵权企业“黑名单”制度。巩固政府部门软件正版化成果，进一步推进企业软件正版化工作；鼓励、引导建立版权中介机构、社团组织，促进行业自律，加大宣传力度，增进全社会版权意识，保护知识产权。

（八）促进植物育种成果转化为新品种权。认真落实国家品种权利用政策，协调资源提供者、育种者和生产者之间的利益关系，加强新品种推广应用和对农民合法权益的保护，形成有利于新品种推广的品种权利益分享机制。围绕建设“高产、优质、高效、生态、安全”农业，形成促进品种权转化的政策导向和激励机制，不断拓宽品种权商品化、产业化渠道。

（九）促进知识产权综合运用。引导和推动企业运用各类知识产权，加强专利、商标、版权以及特定领域知识产权的协调运作。实施专利和商标双轮驱动战略，充分发挥专利技术支撑和商标市场价值实现作用，以加强专利保护推动技术创新，以培育知名商标提升产品附加值，实现技术创新专利化、专利成果品牌化。

（十）完善知识产权保护机制。加强知识产权行政执法体系建设，规范执法行为。完善举报制度，简化举报程序，方便群众投诉。推行案件限期审结制、办案责任追究制，提高执法效率和质量。推行行政执法阳光办案，严格依法行政。加强知识产权行政执法以及司法审判和执行能力建设，提高执法、司法专业技术水平。

（十一）依法惩治和遏制知识产权违法犯罪及侵权行为。加大刑事、行政执法力度，严厉打击盗版、假冒、冒充等知识产权违法犯罪行为。有计划、有重点地开展知识产权执法专项行动，对知识产权违法犯罪案件高发的重点行业、领域和地区，以及反复侵权、群体权和大规模假冒、盗版等行为，开展集中整治，涉嫌犯罪的将依法打击。加强知识产权海关保护，加大海关执法力度，提高海关查获侵权货物的能力，支持企业办理知识产权海关备案，有效利用海关知识产权备案和执法系统制止侵权货物进出境，提高我市出口商品和企业的声誉。

（十二）加强知识产权保护监督。推进知识产权执法公开，公开办案程序、案件审理、处理结果。完善重大案件披露制度，及时向社会案件投诉及处理情况，接受社会监督。加强人民检察院对涉及知识产权的民事、行政及刑事审判活动的监督。建立知识产权违法侵权企业档案，将故意侵权、反复侵权者纳入企业信用信息系统。推进知识产权“正版正货”服务承诺活动，引导商贸流通企业加强知识产权保护，承诺销售正版正货，主动接受消费者监督。加强知识产权执法机关与行业协会、新闻媒体的沟通与交流，充分发挥社团监督、舆论监督作用，形成政府主导、行业自律、社会各界广泛参与的知识产权保护监督机制。

（十三）提高企业知识产权标准化管理程度。加快省地方标准《企业知识产权管理规范》的贯彻实施，加强质监、知识产权管理等部门对知识产权管理标准化工作的指导，积极引导企业将知识产权转化为标准。实现知识产权标准化。推动企业争创省级知识产权管理标准化示范单位，并在此基础上积极开展市级企业知识产权管理标准化示范单位创建活动，不断提高企业知识产权标准化管理程度。

四、保障措施

（一）加强组织领导。市政府加大对各县（区）政府的考核力度，将亿元GDP专利授权数和发明专利申请数、商标申请数等列入县（区）党政领导考核体系。各县（区）各部门要将知识产权战略实施工作纳入重要议事日程，制定并实施地区和行业知识产权战略。市、县（区）政府要保证知识产权工作必需经费，引导企事业单位加大知识产权工作经费投入，保障知识产权工作有效开展。市、县（区）设立知识产权联席会议制度。知识产权联席会议具体承担战略实施组织工作，制定专项行动计划，及时研究解决战略实施过程中出现的新情况、新问题。建立知识产权战略实施绩效评估指标体系，督促指导各地各部门认真实施知识产权战略，确保各项任务落到实处。

（二）加大政策支持力度。加强产业、区域、科技、贸易、人才等政策与知识产权政策的衔接。对企业开发的具有自主知识产权的重要装备和产品以及获得驰名商标、著名商标认定的商品和服务，符合政府采购规定的，予以优先采购。对关系国计民生与重大公益性专利采用政府购买的方式予以鼓励和支持。加大专利申请、授权资助力度，市、县（区）财政安排专利专项补助资金，对企事业单位和个人申请的专利以及向国外申请专利所需申请费、实审费给予资助。支持金融机构开展知识产权质押贷款业务，鼓励和引导各类金融机构、风险投资、创业投资基金及社会资金加大对知识产权成果转化、知识产权信息开发利用、知识产权服务的投入力度。

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但我们也应该清醒地认识到，当前信息产业知识产权工作还存在很大的困难和挑战。从产业发展的外部环境看，我国坚持改革开放的政策长期不变，全球信息产业持续向我国转移。在技术资金大量引进的同时，我国信息产业面临日益激烈的全球市场竞争。跨国公司在知识产权的创造和利用方面拥有丰富经验，利用标准和知识产权获取并保持稳定高额的收益，并凭借技术、资金、市场等方面的优势，掌握知识产权和标准制定的话语权。从产业的内部情况看，国内企业的自主创新能力仍然不足，对知识产权的创造、管理、保护、利用的能力与市场竞争和产业发展的要求还存在较大差距。大力推进标准和知识产权工作，提升产业自主创新能力，为产业又好又快发展提供有力支撑，是摆在我国信息产业面前的重大任务。因此，我们必须抓好以下5项重点工作：

1．研究制定信息产业知识产权战略及相关配套政策措施。政府相关部门必须制定与国家知识产权战略相衔接的信息产业知识产权战略实施纲要，并逐步实施。我们要研究提出相应的知识产权保障措施，构建良好的信息产业知识产权创造、管理、保护和应用环境。作为国家中长期科技发展规划的配套政策之一，《我国信息产业拥有自主知识产权的关键技术和重点产品目录》已经。有关主管部门必须根据目录中技术产品的知识产权状况，制定知识产权方面的配套管理措施，积极推动相关部门制定相应的鼓励扶持政策，保障信息产业知识产权战略的实施。此同时，要对列入目录的技术和产品给予重点支持，对参与开发的企业在专利申请、国际贸易和合作等方面予以扶持。

2．强化企业主体地位，提高企业对知识产权创造、管理和应用的水平。目前，国内企业的知识产权管理水平和能力存在较大差别。大的企业已经在市场竞争的实践中掌握了管理知识产权的基本技能；大多数中小企业知识产权意识还比较淡薄，在遇到知识产权问题时非常被动。我们要进一步加强信息产业知识产权信息、跟踪与分析，通过多种手段，提高企业，特别是中小企业的知识产权意识和处置水平；鼓励企业积极开展技术创新和申请专利，不断增加企业在核心技术知识产权上的积累。我们应有重点地开展国际科技合作与交流，并建立信息产业知识产权激励机制，对企业申请国际专利应予以相应支持，对在知识产权方面成绩突出的企业和个人应予以奖励，对拥有自主知识产权、知名品牌和较强国际竞争力的优势企业应给予重，最支持。

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2．我国企业要进入国际市场，要做大做强和提升核心竞争力，争做一流企业，甚至跻身超一流企业，必须要把知识产权当作企业的重要资产来管理和经营，必须要制定和实施知识产权战略，必须要懂得经营知识产权资产，走实施知识产权经营战略之路。

二、企业知识产权经营战略概述

企业的知识产权战略必须与企业的经营战略相结合。企业知识产权战略虽然包括知识产权的创造、管理、保护和运用等内容，但知识产权战略最主要的内容和实质，或者说知识产权战略狭义所指，就是知识产权经营战略。

1．知识产权概述。知识产权指的是人们就其智力创造的成果所依法享有的专有权利，主要包括专利、商标、版权、集成电路布图设计、植物新品种和商业秘密等。

2．知识产权战略概述。企业知识产权战略是指企业为获取与保持市场竞争优势,运用知识产权制度进行确权、保护与运用，以获取最佳经济效益而进行的全局性谋划和采取的重要策略与手段。企业知识产权战略必须与经营战略相结合才能形成企业的竞争优势。

3．知识产权经营概述。企业知识产权经营指的是企业直接利用排他的知识产权开展投资和买卖活动，为企业获得财产收益和利润。包括知识产权转让、许可和投资入股等内容。

4．知识产权经营战略概述。企业知识产权经营战略是指权利人充分运用知识产权的确权和保护等制度，把知识产权作为企业的重要资产进行对外投资，把知识产权作为一种商品进行许可和买卖而直接获利，所采取的专业化经营管理的策略与手段。

三、我国政府鼓励和支持企业实施知识产权经营战略的相关政策

1．2007年10月颁布的《关于支持中小企业技术创新的若干政策》：各级知识产权部门应按照有关规定对个人或小企业的国内外发明专利申请、维持等费用予以减免或给予资助。鼓励具有专利技术的中小企业参与行业标准制订。对中小企业参与行业技术标准制定发生的费用，给予一定比例的资助。对单位和个人从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入，依据国家现行政策规定享受有关税收优惠。

2．2008年6月颁布的《国家知识产权战略纲要》：运用财政、金融、投资、政府采购政策和产业、能源、环境保护政策，引导和支持市场主体创造和运用知识产权。推动企业成为知识产权创造和运用的主体。引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值。建立知识产权价值评估、统计和财务核算制度。

3．2011年11月颁布的《全国专利事业发展战略(2011—2020年)》：充分运用财政、税收、金融等政策，激励更多核心专利的创造与运用。制定鼓励个人和企业进行专利转让和许可的税收优惠政策。鼓励和支持企业将我国优势领域拥有专利权的核心技术和关键技术上升为国家标准和国际标准。进一步完善企业专利管理工作规范，健全企业专利资产管理规程。实施中小企业知识产权战略推进工程，提高企事业单位运用专利制度的能力。

四、健全保障企业实施知识产权经营战略的财务制度

知识产权经营既是企业自主创新成果的延伸，又是企业进一步自主创新的助推器，它已成为企业直接获利的重要手段。我国企业要实施知识产权经营战略，必须将传统的知识产权“保护”理念转变成先进的知识产权“经营”理念，把知识产权工作贯穿于企业的组织管理、技术研发、经营贸易、对外投资等全过程之中。为保障企业顺利实施知识产权经营战略，企业必须建立起相应的知识产权经营管理体系、知识产权经营管理制度和知识产权资产管理、投资模式。而建立健全保障实施知识产权经营战略的财务制度，即是企业知识产权经营管理体系中的一项重要内容。但我国企业尤其是科技型企业，在财务管理上还存在较大问题，大多数企业尚未建立与实施知识产权经营战略相配套的财务管理制度。

（一）我国企业在财务管理上存在的问题

1．仍然实行传统的财务管理方式。以产品为主开展经营活动，以货币和实物资本为主从事理财活动，偏重财务的产品经营和资本运营管理，未建立知识产权经营和知识产权资本运营的财务管理机制。

2．财务风险控制能力较低。由于企业内控机制不健全，缺乏知识产权工作和管理制度，所以财务管理效果不佳，财务风险控制能力不足。

3．知识产权资产核算与企业会计制度体系不匹配。由于没有贷记科目与其对应，某些企业知识产权资产未按规定要求纳入账内核算，甚至未启用“无形资产”科目，更严重的是把知识产权资产和固定资产混在一起核算。

4．相关制度不健全。有关知识产权资产的评估、认定、审批以及具体核算的管理制度和细则等，没有科学建立，使财务部门无法制定和实施相关的核算制度与管理办法。

5．现代财务管理知识薄弱。由于财务人员不了解知识产权，更不懂知识产权经营和知识产权资产的运营，所以，建立的财务管理制度不适合企业知识产权经营战略的实施，造成财务管理水平低下。

（二）建立健全保障实施知识产权经营战略的企业财务管理制度

1．建立健全科学的企业财务管理制度。建立以知识产权经营、以知识产权资产投资和以知识产权资本运营等为主体的财务管理体系和制度，围绕企业实施知识产权经营战略，制定企业筹资计划、实施企业投资和经营方案、调控资金流动和配置、科学分配企业的收益以及建立完善的财务管理机制等，以保证企业的资金、投资、经营、预算、决算、分配，以及控制、核算、分析、考核等财务工作顺利进行。具体的讲，即要配合知识产权经营，建立健全企业财务收支计划、控制、核算、分析和考核等方面的制度，加强原始凭证管理，做好会计审核工作，监督资金安全运行，建立会计档案，按期编制各类会计报表和财务说明书等。

2．加强财务预算管理。企业的财务预算是指对企业在一定时期内的各项业务活动费用、财务工作等各个方面进行总体预测，具体包括研发费用预算、销售费用预算、管理费用预算、投资预算、资金预算等各个方面。实施知识产权经营战略企业的财务预算区别于一般企业的财务预算之处，在于必须对知识产权的创造、管理、保护、运用、经营和投资等业务予以相当重视，必须进行全面、合理、准确的预算编制。同时，建立健全财务预算编报和控制制度，加大预算执行和监督、检查力度，严格控制支出标准，规范经费使用。

3．严格财务核算制度。依据国家的政策和法规，结合企业的实际情况，制定完善相应的核算管理办法和实施细则，增加核算知识产权资产相对应的科目，按要求建立账簿，将现有知识产权资产全部纳入账内核算，以真实、准确地反映企业知识产权的经营状况。加强对无形资产会计基本理论的研究，使知识产权资产核算更具有科学性和操作性。同时严密监督各项制度、规定的执行和落实，使知识产权资产的核算管理逐步走向规范。

4．强化财务风险管理机制。一是重视财务风险管理，制定和完善财务控制标准；二是科学确定财务工作组织结构，分解落实责任，按相互牵制的原则将财务业务划分，赋予各自相应的权责，使之相互制约；三是将有形资产管理与知识产权资产管理有机结合，实施追踪控制，分析执行差异，及时调整误差；四是建立科学合理的资金结构，减少资金使用成本，降低财务风险，达到企业收益最大化。企业的财务风险管理，必须要做到对企业所面临的各种财务风险，尽可能地做出准确和及时的预策、分析、控制、防范和调整。

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知识产权保护体系的完善与发展，能够增强我国企业的创新能力。在知识经济时代，知识产权服务体系能够有效地提高我国在全球价值链分工体系中的地位，促进社会和经济的发展。

一、目前我国知识产权保护中存在的一些主要问题

目前，我国知识产权保护还处在初步发展的阶段，我国知识产权保护方面还存在一些不足，无法与我国加入WTO后所面临的形势相适应，与发达国家相比在自主知识产权的数量和质量上有很大的差距。同时，政府职能管理不到位，知识产权保护意识不强，比如从我国企业的商标来看，商标注册量较少，严重影响到了知识产权保护效果。严格的法律法规能够有效保护知识产权，没有法律的有效保证，就会使人知识产权保护的成效严重降低。我国知识产权保护工作存在的主要问题之一就是没有建立完善的立法制度。近几年来，我国提高了对知识产权保护的重视程度，虽然已经出台了与知识产权保护方面有关的法律法规，但是在法律的立法层次和立法内容中，都有一些问题存在，无法有效满足知识产权保护工作的完善与发展。

二、加强我国知识产权保护完善与发展的有效对策

1.建立和完善知识产权保护制度。积极参与国际先进技术标准的制订，将发明专利与标准化制订进行有效的结合，为企业产品占领市场创造条件。制订应用战略，运用法律法规，保护已经获得的知识产权。完善知识产权保护相关法律法规，完善立法内容，不断提高自主创新的能力，增强法律震慑力，使知识产权保护工作做到有法可依。对引进技术产品吸收并创新，确保知识产权保护长效机制的建立。结合有利的条件进行集成创新，不但要增加知识创新的数量，还要提高标准的质量，切实有效提升知识产权保护水平，不断提高企业的市场竞争力。

2.建立知R产权保护服务体系，加强对企业知识产权的有效管理。建立统一的技术产权交易市场，颁布统一的法律，促进信息资源的共享、信息的优化配置以及合理有序的竞争。建立完善的产权评估机构，制订一套专业的评估程序方法，并安排专业的技术人员来负责。出台相关的法律、法规，在应用过程中确保知识产权不受损。提高企业对现有知识产权的利用率，促进先进技术的引进、消化、吸收，提高技术的创新能力。企业是市场创造和运用知识产权的主体，知识产权的保护直接决定企业的生死存亡，影响其竞争实力。企业要采取有效的管理方式，进行合理的控制和使用，为提高自主创新能力奠定知识技术基础；要建立现代企业管理制度，实现向创新主体的转变。

3.重视技术研发，实施技术标准战略。开发适应市场和客户的新产品，提高品牌的技术附加值和质量水平，建立技术中心和研发机构。保障研发资金的投入，确定技术标准，规范质量水平；引导技术发展，确保自主研发和引进消化吸收再创新，确保形成自主知识产权和核心技术。技术标准是市场营销的制高点。企业要采取有效方式对研发机构进行制度上的改革，提高自主创新能力，大力提高生产力，重视技术标准，以适应国际性新产品技术创新的需要。

4.强化知识产权保护意识，实施品牌战略。实施品牌战略，在知识产权保护意识层面建立有效的人才激励机制。努力转变传统落后观念，深刻认识知识产权保护的重要性。加强人才队伍建设，健全品牌建设的人才支撑体系。要进一步完善人才政策，营造良好的知识产权保护风气，培养、引进技术创新的高级人才，助推知识产权保护水平的提升，充分发挥专业人才在品牌创造、经营提升中的重要作用。建立专利、商标管理制度，确保知识产权保护工作的顺利开展。

参考文献：

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中图分类号：C931 文献标识码：A 文章编号：1673-0992（2010）08-0066-02

孔子有言：“不谋万世，不足谋一时，不谋全局，不足谋一域。”在知识经济时代，知识产权的作用凸显，各个国家，甚至国家的地区间利用知识产权优势展开激烈的竞争已经成为不争的事实。在国家层面，各个国家的知识产权发展战略相继出台，我国也在2003年提出了“创新型国家”的口号并在2008年颁布实施《国家知识产权战略纲要》；在地方上，北京、上海、江苏、杭州等东部发达城市已经根据《国家知识产权战略纲要》提出了自己的知识产权战略。可以预见，未来围绕着以知识产权为主题的地方城市竞争已经展开，谁能在发展中掌握先机谁就能在未来的知识经济时代赢得发展的主动权。但是，静态的知识产权制度要有动态高效的政府管理才能发挥作用。因此，研究地方政府知识产权管理不仅具有理论意义更具有实践意义。本文拟就安顺蜡染知识产权的政府管理进行研究，以超越知识产权制度的不足，为曾经是“东方第一染”的安顺蜡染探寻新的发展路径。

一、 安顺蜡染知识产权政府管理的概念与特征

“知识产权本质上是一种产权，产权从法学的角度来说，就是权利，从经济学的角度来说，就是一种生产要素和经济资源。”吕炳斌．建设创新型国家背景下的知识产权保护[M]．知识产权出版社．2010年第101页．随着知识产权价值的上升，加强蜡染知识产权的政府管理就成为一种需要。所谓蜡染知识产权政府管理是指：政府对蜡染知识产权的开发、利用和保护，由专职的知识产权部门和知识产权管理人员利用经济、技术、法律、文化、教育等手段所实施的计划、组织、协调、领导和控制的活动。蜡染知识产权管理的特征使得它区别于一般的行政管理、蜡染知识产权的企业管理和高校知识产权管理。具体而言，蜡染政府知识产权管理具有以下特征：

1.战略性。2007年安顺市政府了《“十一五”科技发展暨2020年远景规划》，提出了着力打造“中国蜡染之乡”品牌的目标。由此可见，安顺蜡染的政府知识产权管理需要地方政府站在宏观的角度，从地方的整体利益出发来制定计划、采取符合地方经济、社会、文化发展的具体措施。

2.管理性。战略包含着管理的意味。知识产权管理的一个根本的命题是：如何使产权转化为财富，并且最大效用的转化为财富。同上．第126页．这就需要借助于现代管理学的知识让蜡染传统资源作为地方发展的优势为社会财富创造作贡献。

3.法律性。要想对蜡染知识产权实施有效的政府管理必须借助于法律这一工具。目前，在国际层上关于传统知识的知识产权保护立法工作进展缓慢，而贵州省却在省政府的带动下首先展开传统知识的地方立法准备工作，这无疑将对安顺蜡染知识产权政府管理提供法律依据。

4.文化性。蜡染蕴含着丰富的历史与文化，它造就了一方特别的行为与生活方式。知识产权的管理者也身处其中必然受其影响。因此蜡染知识产权的管理者对于蜡染文化及知识产权文化的认知、态度将影响蜡染知识产权政府管理的效果。

二、安顺蜡染知识产权政府管理介入的原因

知识产权在本质上是一种私权，它通过赋予知识产权的创新者独占性与排他性的权利来保证其在创新过程中所付出的成本获得回报。是私权就有可能滥用和有可能被侵权，进而导致市场竞争失序，产业发展受阻。安顺蜡染从辉煌走向没落，其中一个重要的原因就是盗版侵权泛滥，市场失序。面对日益猖獗的盗版侵权行为，权利人的维权过程可谓漫长而艰辛。但人的精力毕竟是有限的，维权时间与从事创造的时间是此消彼长的关系。维权时间和精力投入过多，投入创造的时间就越少。蜡染的发展也就失去创新的源泉。如果通过政府管理的介入，对侵权进行制裁，对失序的市场进行规范，使知识产权制度功能得以发挥，市场回归理性发展，在某种意义上也就保护蜡染创新的源泉。现实也表明：“在一些市场经济最为发达的国家和知识产权制度运行最为成功的国家无一例外的选择了进一步加强在知识产权制度运行中行政权力的介入，将政府管理融入知识产权制度刘华．论知识产权制度运行中的政府管制[J]．北京：中国科技论坛．2005（1）:55-59．。”

此其一，其二，现有的知识产权制度只保护主体明确的权利人和法律规定的客体，对于难以界定的集体性权利和存在争议的传统知识客体，现有的知识产权制度无法提供保护。因而需要修正现有的的知识产权制度或进行新的传统知识立法。而要在发达国家与发展中国家要想达成对传统知识立法保护，因为国家利益的不同，势必困难重重。因此，对传统知识进行保护与其说是法律问题还不如说是知识产权政策问题。

三、 安顺蜡染政府知识产权管理的成败的关键

理念决定行动及事情的结果。知识产权文化的构建和形成也是知识产权政府管理成败的关键因素。甚至有人将“知识产权文化的缺失看成是我国知识产权制度的困境所在，又把它看做是消除当前这种困境的出路”。孙运德．政府知识产权能力解读．郑州航空工业管理学院学报．2009（12）．因此知识产权文化的作用不言而喻。但为使文章体系紧凑本文不展开讨论，而主要是从政府管理机构的角度进行分析。

1.整合现行知识产权行政机构

高效运作的组织机构是政府知识产权管理活动目标达成的保障。目前，在我国涉及知识产权事物管理的部门杂而多，“虽然许多国家均没有将不同领域知识产权的管理事物交由一个系统的行政部门来管理，像中国这样，由多个行政管理部门分头管理不同领域的知识产权事物，且相互之间完全独立的体制设计则是世界上独一无二的。”中国社会科学院知识产权研究中心编：中国知识产权保护体系改革研究．知识产权出版社．2008：28-29.知识产权管理部门分散导致的直接后果就是职能分散、信息共享困难、行政效率低下，同时给寻求知识产权保护的权利人和社会大众带来维权的不便。因此对知识产权管理机构整合成为必要。

2.政府知识产权管理机构与执法机构的分离

在我国，由于知识产权制度起步晚，知识产权司法保护体制不健全，导致知识产权行政机关曾经在知识产权保护问题上发挥极大的作用，因此也形成了颇具中国特色的知识产权的“双轨制”保护制度，即行政与司法并行的知识产权保护制度。 随着中国知识产权司法保护体制的完善，由政府知识产权管理机构履行知识产权执法职能弊端显而易见：一是使政府知识产权管理机构承担了过重的执法负担与压力，但却使得知识产权的司法保护的功能发挥受到限制； 二是在未来，政府知识产权管理或者行政管理的趋势必然是越来越专业化，因此，管理与执法相分开的机构设置会成为政府机构改革的目标。

安顺蜡染陷入盗版侵权泥潭直至毁掉整个安顺蜡染市场，一个很重要的原因就是执法不严，受害者的权利得不到保护，从而失去创新的动力与信心。因此建立与政府知识产权管理分化的专业知识产权执法队伍是安顺蜡染知识产权保护的关键措施。当然，要想一下一步到位的建立如此理想的知识产权执法队伍，需要大量的人才，考虑到目标实施的难度现阶段可以参考其他国家和地区的经验，在公安局设立专门的经济警察负责知识产权的执法工作。

四、 安顺蜡染政府知识产权管理具体运作

1.安顺蜡染蜡染的技术标准管理。蜡染的生产有着繁杂的工艺过程，技术标准的高低将极大的影响产品的品质。同时为加强政府对蜡染知识产权的管理也必须依靠规范的行业标准。值得庆幸的是，在2009年9月25日，全国首个蜡染地方标准――《安顺蜡染制品》获得通过。《安顺蜡染制品》规定了如何鉴别界定伪劣产品、规范了蜡染常规产品的生产，还为先进企业创作和生产优质产品提出了较高标准。它的出台一是使蜡染工艺的生产有了可靠依据，为形成竞争有序的蜡染市场提供了制度上的屏障，同时也为政府知识产权管理提供了具体的操作审查标准，有利于蜡染市场的行政监管。

2.安顺蜡染知识产权的数据化管理。信息时代，政府管理信息的数据化便于部门的沟通和交流，也便于提高行政工作效率。因此建立传统知识数据库是政府管理工作形式转化的要求也是蜡染知识产权保护的关键。传统知识数据库的价值在于一是为传统知识知识产权保护制度建构提供立法研究材料；二是便于著作、商标、专利等知识产权的统一管理；为将来传统社区传统知识的知识产权商业开发的利益分享提供比例依据和维权的证据。传统知识数据库分为总库和分库。蜡染传统知识属于一个分库。蜡染传统知识数据库建立、资料收集、整理、登记最好由经过整合的机构统一进行和管同上，第152页．理。或者在现有条件下由专利、版权、工商部门分散进行，由传统知识工作小组汇总后再建立数据库。

3.安顺蜡染知识产权的日常维护管理。从管理的主体上看，蜡染知识产权政府管理是一项专业性的工作，因此需要专门并且专业的工作人员进行。蜡染知识产权政府管理办公室的组成人员的知识结构应当搭配合理，至少包括法学、管理学和文化人类学、社会学的工作人员。

从管理的工作内容上看，专门蜡染知识产权管理办公室从事的工作重要有：（1）研究提出蜡染知识产权工作方针、规划及政策建议；（2）蜡染传统知识数据库的更新维护；（3）建立蜡染知识产权资讯档案；（4）提供蜡染知识产权维权咨询服务；（5）接受蜡染知识产权侵权投诉申请，必要时建议知识产权执法部门立即采取行动；（6）定期进行蜡染市场、企业的暗中调查，统计盗版侵权、劣质蜡染产品生产企业和个人名单，建议有关部门定期进行清理；（7）负责与蜡染生产企业进行沟通，指导企业建立知识产权管理部门；（8）负责与蜡染生产的传统社区和蜡染协会进行定期的沟通，召开工作会议，共同探讨蜡染知识产权保护新途径；（9）借鉴广东省知识产权工作从青少年抓起的经验，组织“蜡染知识产权宣传周”活动，提高全民的蜡染知识产权保护水平。

4.政府对蜡染传承人的管理和培养。安顺蜡染这一珍贵的传统文化要延续下去的根本在于人，在于传承人能够沉寂下来，用心境创作所产生的不朽艺术之作。因此，对蜡染传承人的管理和培养是蜡染知识产权政府管理工作中的艰巨任务。有的学者指出安顺蜡染的发展以原生态为要。笔者认为，在当今文化、信息交流激烈碰撞的社会。蜡染的原生态发展不是封闭的，即使蜡染传承人隐居山林从事创作也会无意识的融入当今的社会，带着当今时代的印记从事创作。因此，政府对蜡染传承人的管理和培养更重要的是为蜡染的发展缔造人文氛围。而具体的措施就是设置蜡染文化街。蜡染文化街是安顺蜡染向外展示的窗口，也是安顺蜡染品牌形象的展示。有了它蜡染传承人创作激情就有了依托的对象，创作心得的交流就有了更广阔的平台。目前，在现有条件下政府可以对蜡染集中地的中华南路进行改造，将其改造成为具有蜡染韵味和艺术美感的文化街。为打造安顺历史文化名城增加亮点。お

参考文献：

[1]陈祺敏.《基于区域创新理论的知识产权管理研究》.北京交通大学硕士论文，2007.

[2]李发耀著．多维视野下的传统知识保护机制实证研究[M]．知识产权出版社，2008.

[3]中国社会科学院知识产权研究中心编：中国知识产权保护体系改革研究．知识产权出版社，2008.

[4]孙运德．政府知识产权能力解读．郑州航空工业管理学院学报，2009（12）．

篇9

2009年，一名退休工程师将一家铁路央企告上法庭，指其在某隧道中的施工方法与自己设计的排污管铺设方法“雷同”，侵犯了专利权，提出巨额索赔；另一家科技型央企的技术人员离职后，将相关技术带走了，并用这些技术开发出相应的产品，与原来的央企竞争，不仅给原来辛苦开发技术和产品的团队带来巨大打击，而且使得该企业蒙受了巨大的经济损失；一家钢铁央企的老职工掌握了独一无二的锻造技术，但是当他退休的时候，这项技术秘密就面临失传的危险；王老吉和加多宝的“正宗”凉茶官司和口水仗迁延日久……一系列不断引起业界关注、对国企、央企造成巨大损失的事件都围绕着一个核心——知识产权。

在知识经济时代，知识产权已成为企业竞争博弈中的主角，是企业竞争的无形利剑。知识产权价值管理，越来越成为企业练就“剑术”最高境界的重要法宝。

这片蓝海

国资委提出的“三个三年”法制工作目标已经进入第三个目标的尾声，央企的法制工作取得一定成效。但是，作为法律风险防范最难的一个领域，央企在知识产权风险管理方面，仍然存在诸多不确定因素。

早在2006年，国务院国资委公开的一份“企业知识产权战略与管理指南”课题组的问卷调查显示，中央企业及所属子企业中，有50%以上的企业主要产品及其工艺没有专利技术，40%以上的企业主要产品没有注册商标。

随后的几年，国资委将央企知识产权工作纳入了重点工作范畴。中智配合国资委、国家知识产权局开展的中央企业知识产权现状调查结果显示，截至2011年底，中央企业累计拥有有效专利14万多项，其中发明专利占近三成。一定程度上，央企在“十一五”期间，科技实力大幅提升，取得了一大批具有自主知识产权的创新成果，专利申请数量、质量和实施率连年大幅提高。中央企业主要的专利指标平均每年增长35%以上。

但国资委也意识到，央企知识产权工作还存在诸多薄弱环节，如具有自主知识产权的核心技术不多、国际知名品牌较少、通过知识产权将科技创新优势转化为市场竞争优势的能力不足、自我保护和维权的能力不强等。国家知识产权局局长田力普透露，目前我国75%的中央企业制定了知识产权战略，但仅有25.8%的企业实施。2013年4月，上海市二中院的《2008-2012年涉国有企业知识产权案件审判白皮书》披露，近5年国企频频因侵犯知识产权而成为被告。其中，在已判决案件中，有88%的案件是以国企担责而告终。

在国企中，知识产权流失情况也亟待解决。有的企业因人员流动带走本属于原有企业的职务发明创造成果，这些成果被流出人员申请了非职务专利；有的企业员工把单位的成果以个人名义申请专利；还有的企业将本属于自身的商标允许他人使用……

据《国企》了解，大部分央企对知识产权风险管理都有归口管理，但是没有专门机构。也就是说，央企的知识产权工作分散在各个部门，而没有成立专门的知识产权部门，没有将知识产权作为专业的工作管理起来，甚至个别企业对商标、专利、商业秘密等基本的知识产权概念都分不清。

有的企业因在知识产权管理方面获益而开始重视此项工作。有的企业则是在摊上重大知识产权纠纷，蒙受较大损失后，才开始意识到知识产权管理的重要性。

一家科研央企的高管告诉记者，该院过去并没有重视申请专利，后来却被外企窃取了专利技术而反过来告该院侵权。有了惨痛的教训，该院才开始将知识产权工作当作重中之重，并制定了知识产权管理办法。

“尽管在国资委的倡导下，央企对知识产权工作日趋重视，但知识产权工作毕竟是一个高端的专业领域，即使得到央企的重视，仍然需要专业的工具支撑和完备的体系确保落地。”中国国际技术智力合作公司（简称中智）总法律顾问兼中智知识产权风险管理咨询中心总经理王旭告诉《国企》记者。

但市场上对此研究较少，而且知识产权工作并不是一个直接产生经济效益的生产部门，无论是申请专利、保护专利，还是打商标官司，都需要大量的经费投入。所以，目前整个行业都处在发展初期，需要一个完善的过程。

价值的途径

如今，企业竞争的实质已不仅是资金、技术、人才等方面的较量，而且包括规则和标准上的较量。而这种较量依靠的主要手段就是知识产权。

“拥有专利就好比你拥有一辆车，虽然车是你的，但是如果所有的路堵死了，你的车无路可走，仍然毫无价值。此时，战略的指引就变得十分重要。同时，战略的落地需要制度的支撑。这就是我们在做的事情。”王旭打了一个有趣的比喻。他告诉记者，知识产权价值管理是以知识产权价值最大化为目标，基于企业竞争能力及竞争目标的差异，设计不同的知识产权价值实现路径，实现企业内部多业务部门联动控制的综合性管理体系。企业应按照知识产权价值管理的定位和要求持续改进知识产权保护与管理体系。

这几年，中智加强企业知识产权战略的规划制定和实施能力建立与完善的投入保障，适应智力服务第四产业特征发展趋势，结合信息技术手段和信息化优势，逐步确立体系化科研开发、成果转化、市场营销和法律保护紧密结合的知识产权战略体系和实施机制。

2011年，中智人力资源管理咨询公司成立知识产权风险管理咨询中心，以加强公司在知识产权风险管理方面的客户服务能力。该中心定位为知识产权风险管理整体服务供应商，以人才流动中的技术秘密保护问题为切入点开展知识产权风险管理的咨询研究工作。

实际上，早在前几年，中智已经将知识产权管理工作作为一项重要业务来发展。作为唯一以人力资源为主业的央企，中智在国资委政策法规局的支持下，完成了一项《人才流动中的商业秘密保护应用体系构建》的课题研究。

为此，中智选取了五家具有代表性的央企，涵盖了科研类、贸易类、制造类、服务类等行业或领域。通过对这些企业的调研，不断探索中央企业知识产权管理体系建设的内容和方法，已初步完成央企知识产权保护与管理整体解决方案、央企知识产权组织管理与人才培养方案和企业知识产权管理信息系统等咨询服务产品的开发。

王旭介绍，具体来说，中智在几个方面做了大量工作。

首先是流程化管理。在评价标准的确立、知识产权战略的制定、全流程管理体系的建设等方面，中智对企业知识产权流程化管理颇有心得。

“企业的知识产权战略有没有得到较好的实施，通过我们一整套关于知识产权管理的评估工具就可以得知。”王旭告诉《国企》，哪一项专利是谁在申请，哪一些市场客户的信息是谁在掌握，哪一个人参与过哪些项目的申请，掌握了哪些商业秘密，一系列问题都可以通过这一套信息化管理和评估工具进行检查，并对企业的管理现状做出评价。这就避免了人才流动时带走相应技术或商业秘密的风险。

据知识产权风险管理咨询中心副总经理王娓娓介绍，2013年初企业知识产权管理规范国家标准正式，中智是北京市推广企业知识产权管理规范国家标准的认定机构。因此，中智为北京的企业做过大量辅助工作，首钢集团、中国建材研究总院等国企都从中获益。

其次是走差异化路径。并不是所有的企业都适用于同一套全流程标准化服务。针对不同企业在知识与技术能力、市场状况、客户需求等方面的差异，中智会辅助其采取不同的实现路径。

有较强科研开发能力的企业，专注于研发有创新价值的知识产权，而已经拥有高价值知识产权的企业，重点放在知识产权运营方面，开展多种知识产权运营活动。

“一般的贸易类企业可能更重视品牌，服务类企业更多依赖商标保护等。”王娓娓举例说，“如大唐电信和中国医药集团这种通信、医药知识产权比较密集的行业，对专利的需求已不仅仅体现在数量增长上，更多则是跟技术本身的咨询相结合。企业想知道研发的方向，想知道研发的重点，想知道将来我的知识产权商业模式要走向哪里，需要我们提供一种更高端的服务。”

拥有知识产权不等于知识产权价值的实现，将企业知识产权价值管理定位于强化知识产权运营，就是要求企业在相关市场上考虑进行高效率的知识产权运营以实现价值。

再次是创新管理模式。知识产权价值管理是关系企业竞争能力与竞争目标实现的管理体系。中智为企业设计的管理模式不是一成不变，而是在变化中创新，不拘一格，将知识产权工作上升至决策层并与研发部门、法律事务部门、资产经营部门等形成联动工作机制，不断创新知识产权组织管理模式。企业的知识、技术、客户以及市场处于不断变化的状态，所以，中智也会时刻关注动态变化，及时予以调整，创造富有弹性的知识产权管理模式。

最后是建立联动机制。王旭认为，企业知识产权价值管理不仅要对知识产权本身的形态及权属关系进行管理，而且要对与知识产权价值有关的研发、法律事务、财务、经营等活动进行管理。

目前，很多企业知识产权部门与企业研发部门、法律事务部门、资产经营部门等业务相关联但职能分开，研发资讯、法律动态与经营状况沟通较少，不利于企业知识产权价值管理的统筹规划与实施，难以形成有效的管理互动与反馈。

“可以考虑将企业知识产权风险管理部门的级别设置略高于其他业务部门，将与研发、法律及资产经营相关的知识产权价值管理工作结合到相关的职能部门中去，建立起联动工作机制。”王旭表示。

小白鼠的实践

2012年，中智与中国中煤能源集团公司（简称中煤能源）合作，在国资委政策法规局的指导支持下，正式启动实施“中央企业知识产权保护与管理示范工程”试点工作，探索建立适合中央企业特点的知识产权保护与管理模式，树立行业标杆和典型示范。中煤能源有五大业务板块，中智选取了其中的煤机制造板块进行试点，针对其行业特性和自身发展特点，为中煤能源制定了知识产权保护管理体系。这个是以风险管理为核心内容核的示范工程，以总法律顾问牵头，来建立整个集团的知识产权风险的管控体系。

具体而言，首先基于中煤知识产权战略的定位从管理标准的角度出具管理及运营风险评估报告，根据各层级的不同需求，助其搭建相应管理体系，解决战略落地问题。

其次，以总法律顾问牵头，从法律风险防范的角度将与研发、法律及资产经营相关的知识产权价值管理工作结合到相关的职能部门中去，建立起联动工作机制，避免部门职能冲突，真正落实管理职责。

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认真贯彻党的十七届五中全会精神，坚持以科学发展观为指导，以提高自主创新能力和核心竞争力为目标,以建立完善的知识产权工作体系为基础,以增强企业的知识产权创造和运用能力为主线,以促进智力成果产权化、知识产权产业化为方向,全面提升我市知识产权的创造、运用、保护、管理能力和水平,推动全市产业结构升级和经济增长方式转变,进一步加快建设创新型城市，推进城市转型。

二、工作目标

到2015年,在全市建立起相对完善的知识产权政策体系,建立起与经济社会发展相协调的知识产权管理、保护和服务新体制,基本形成有利于知识产权创造、运用的新机制,形成尊重和保护创新的城市文化环境。

——拥有自主知识产权数量大幅提升。到2015年，努力实现注册商标数量突破2.5万件，年注册商标增长率保持在20%以上。专利申请量、授权量年均增长20%以上，专利成果对经济增长的贡献率显著提升。鼓励文学、文艺和自然科学、社会科学、工程技术作品的生产创作，产生一批获得国家级、省级、市级重要奖项的作品。

——知识产权创造运用能力明显增长。企业自主研发、联合攻关、引进推广应用能力明显提升，品牌培育、发展和保护机制进一步完善，自主创新成果的知识产权化、商品化和产业化水平有效提高，一批制约企业发展的关键、核心技术实现突破，驰名商标、知名商号、参与各级标准制订、名牌产品培育有新发展。

——知识产权管理服务水平明显提高。知识产权管理制度不断完善，知识产权行政管理机关服务效能优质高效，知识产权信息、中介服务水平有效提升，知识产权工作机制进一步完善。引进、培养一批复合型人才，建成一支素质高、数量大和结构与我市产业发展相适应的知识产权人才队伍。

——知识产权社会发展环境不断优化。知识产权执法体系初步健全，覆盖全市的知识产权保护网络基本形成，侵权行为和犯罪行为受到有力打击，企业自我保护和抵御风险的能力明显增强，创新和投资环境显著改善。

三、工作内容

（一）强化企业知识产权创造的主体地位。增强企业知识产权意识,帮助企业掌握并有效运用知识产权制度。鼓励企业制定并实施本企业知识产权计划,加大产品技术研发及知识产权投入。实施企业知识产权示范工程,培育一批在知识产权创造、运用、保护、管理等方面有影响力的示范企业。各企事业单位要加大与省内外企业、高等院校和科研院所联姻力度，通过原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，加大核心技术和关键技术的攻关力度，根据创新成果的技术水平、可能采取的运用方式和市场前景，选择申报知识产权的类型，适时培育具有自主知识产权的核心技术和产品。

（二）打造区域自主知识产权高地。围绕我市摩托车汽车及零部件、水泵电机、鞋业、空压机、炊具、新型建材、生态农业等特色产业，培育一批专利大户、强户，打造具有区域特色的自主知识产权高地。对支柱产业和优势产业，加大开发共性关键技术、打造优势产品和创建知名品牌的支持力度,造就一批拥有自主知识产权、核心竞争力突出的企业集群。有计划有组织地推进国家及省级知识产权试点示范申报工作。

（三）全面推进商标、名牌、标准、版权工作。结合我市产业结构和科技创新特点,加强对中国驰名商标、省著名商标，以及中国名牌、名牌、出口名牌的培育力度,引导、支持企业积极开展自主品牌经营,打造一批具有自主知识产权和竞争力的著名品牌。鼓励企业制订联盟标准,提高产业标准水平。引导、扶持企业积极参与制定国际标准、国家标准、行业标准和地方标准。发挥科研机构、行业协会、中介组织在标准化战略中的作用,大力推进标准化研究和服务的市场化、产业化经营。依法加强和完善版权、软件的登记和保护工作。

（四）加快知识产权信息服务平台建设。围绕我市支柱产业、重点行业,有计划地建立商标、专利、版权数据库,逐步整合相关信息资源,建成覆盖全市的知识产权信息网络。建立市知识产权信息服务平台,并与国家、省知识产权信息数据库联网,提供政策指导、技术咨询、资源共享、市场开发等公共服务。设立知识产权展示与交易转化平台，镇（街道）建立知识产权工作站，企业建立联络员制度，为技术研发、维权诉讼和法律检索等提供便捷服务。

（五）大力发展知识产权中介服务机构。鼓励扶持知识产权的、资产评估、科技成果评价、技术交易、技术鉴定及法律服务等中介服务组织的建立和发展。加强对中介服务机构的监督管理,逐步建立管理规范、服务优质的知识产权中介服务体系。引导和鼓励知识产权中介机构与企业、高校和科研院所加强合作,有效促进知识产权与社会发展的融合。

四、主要措施

（一）加强组织领导。成立知识产权工作领导小组，负责统筹协调，定期研究和部署知识产权工作以及重大事项。加大体制机制创新力度，强化职能部门的协调管理能力，逐步实现商标、专利、版权、IT网络“四位一体”的工作运行机制。

（二）优化发展环境。一是构建行政执法、行业自律、企业维权、社会监督于一体的知识产权保护体系。加强知识产权行政执法，规范执法行为，强化执法手段，提高执法水平，维护知识产权权利人的合法权益。积极引导行业协会建立知识产权自律和维权组织，开展行业培训、自律与维权等工作，推动行业建立知识产权保护长效机制。二是市公安、工商、贸粮、科技、文化广电新闻出版、海关、质监等知识产权管理部门要积极推进跨地区、跨部门知识产权工作横向协作，广泛开展政策研究、信息服务、执法保护等方面的合作，做好全市知识产权工作的规划和部署，加强对各镇、街道知识产权工作的指导。三是完善知识产权执法部门日常监督机制，建立知识产权举报机制和信息系统；强化行政执法与司法保护的协调运作，严厉查处知识产权犯罪案件；加强综合治理，严厉打击扰乱市场秩序的知识产权违法行为。市工商、贸粮、科技、文化广电新闻出版、卫生、质监、公安等部门经常开展日常执法与专项整治，做好生产、科研、商品流通等环节知识产权保护工作。加强招商引资、技术引进、项目合作等环节知识产权保护。四是广泛开展知识产权宣传。要以“3•15”消费者权益保护日、“4•26”世界知识产权日、“科技活动周”等为契机，深入开展知识产权进机关、学校、企业、社区、农村等形式多样的宣传活动。

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一、知识产权保护概述

知识产权，主要指公民或法人等主体依据法律的规定，对其从事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利。知识产权保护是指利用法律和经济手段，使知识产权的创造者或拥有者在一定的期限内享有排他独占权，获得由此产生的经济效益，并保护这种排他独占权不受侵犯。知识产权保护具有以三个特点：

(一)知识产权的保护范围在不断扩大

现代知识产权的保护范围已从传统的专利、商标、版权扩展到包括计算机软件、集成电路、植物品种、商业秘密、生物技术等在内的多元对象。发达国家在高新技术方面占有绝对的优势，因此不断地扩展电子、通讯、网络、生物领域的保护范围，如美国、德国、英国、瑞典、南非等国家都开办了基因专利授予业务，美国甚至将网络营销模式等理念都列入了专利保护范围。

(二)战略化

现代企业知识产权保护已由过去的被动防御阶段转入主动进攻阶段，出现了各式各样的知识产权运作策略。比如抢注商标专利，获得相应的知识产权保护。在现阶段甚至相当长的时间内，这些国家或企业并不实施这些专利，而是通过收集贸易目的国的经济信息，特别是侵犯知识产权的事实，采取政府和企业相结合的方式在出口目的国进行权利诉讼，收取高额的知识产权利润来获得巨大的经济利益；或建立知识产权联盟，联合相关权利人组成行业知识产权保护协会，以团体的力量来维护自己的合法权益。

(三)国际化

面对知识产权保护国际化的趋势，各国积极参与和推动国际合作，先后制定了《保护知识产权巴黎公约》、《集成电路知识产权条约》、《商标国际注册马德里协定》、《世界版权公约》、《专利合作条约》、《TRIPS协定》等与知识产权有关的世界性公约协定。各国大力推动知识产权保护的合作与一体化进程，广泛开展多边合作，结成知识产权保护联盟，以此获得国际合作保护。

二、中国在国际贸易中知识产权保护现状

(一)我国已经建立了比较健全的知识产权法律体系

为履行我国加入WTO的承诺，使我国的知识产权保护法律同WTO《TRIPS协定》的要求相符合，我国在2000年和2002年对《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《中华人民共和国海关法》以及《计算机软件保护条例》等几部主要的知识产权保护法律法规进行了修改。2004年4月，通过了修订的《中华人民共和国对外贸易法》，增设了保护知识产权专章，旨在通过实施贸易措施，防止侵权产品进口和知识产权权利人滥用权利。

2008年7月颁布了《国家知识产权展露纲要》，逐步建立了知识产权保护体系。2009年10月1日起生效的新专利法，更是顺应WTO规则对知识产权保护的新的修改法案，使我国的知识产权保护法律同《TRIPS规定》完全符合。

我国已加入大部分保护知识产权的国际公约，知识产权法律保护逐步与国际标准靠拢，所有这些举措将有利于我国国际贸易的开展。

(二)企业、外贸经营者知识产权保护意识增强

我国企业、外贸经营者的发明专利申请一直保持良好的增长势头。据国家知识产权局统计，从1985年4月―2010年4月，我国共受理专利申请6095949万件：其中。国内申请5134526万件，国外申请961423万件。且连年增长。商标方面，2002―2008年。我国商标注册申请量已连续7年为世界第一。版权方面，2009年软件申请登记总量7.09万件，同比增长49.75％其中软件著作权登记量679万件，同比增长48.6％。可见我国企业对于知识产权保护意识大有提高更加重视对自己无形资产的保护。

三、中国在国际贸易中保护知识产权方面存在的问题

(一)缺乏对滥用各类技术标准的防范制度

技术标准指对1个或几个生产技术设立的必须要达到的水平以及为达到这一水平而实施的技术。但是当技术标准与知识产权结合、技术标准涉及的技术被知识产权的方式合法控制时，任何人要使用标准化技术，就触及了他人的知识产权。此时，使用人只有两种选择：要么以昂贵的代价使用他人享有知识产权的标准化技术，生产标准化产品：要么因不甘心知识产权人的宰割而放弃市场。因为标准化是进入国际市场的首要条件，不按标准就不可能被市场接受，而采用标准就必然使用他人受知识产权保护的技术，需要取得许可、支付报酬。我国由于存在严重的知识产权制度实施上的缺陷，在防范国外滥用各类技术标准方面，缺乏有力的武器。

(二)知识产权转化率有待提高

知识产权转化率就是指知识产权所有者通过自己实施，转让或许可他人使用，转化为实际生产力并以此来获取最大利益占知识产权研发所花费费用的总额。从授权数量来看，中国是知识产权大国；但就无形资产质量而言，中国远不是知识产权强国。

中国知识产权报2009年5月27日报道《高校科技成果转化路在何方》，说我国500余万项的专利成果实际转化率不足30％；在商标领域，在国际知名品牌的排行榜单上，中国企业商标无一进入100强，进入500强的只有12家。就外贸而言，中国企业出口200强，70％以上是定牌生产、加工贸易。在合资企业，90％以上是使用外国投资方的品牌。据统计，美国、日本的知识产权利用率高达95％。

只有当知识产权付诸生产时它的价值才能真正体现出来。因此，在获得了知识产权之后的关键性问题是如何使之转化为实质生产力并获取最大利益，实现由量的发展到质的飞跃，这是中国企业要认真思考的问题。

(三)知识产权发展不平衡且人才匮乏

首先，知识产权发展不平衡。从我国专利申请人前10名的分布情况来看，其中有30％是高校，60％是民营企业，作为占据大部分国家研发资金的国有企业仅占10％。

其次，科技的发展需要人才，也离不开人才的储备。而我国知识产权的人才配备与发展需要不相符。按照国际惯例，企业应按技术人员总数的4％比例设立知识产权管理岗位：依此比例，我国知识产权人才的总需求量应该是8万人，我国现在所能培养的知识产权管理人才远远不能满足企业的实际需求。另外，现在所培养的知识产权管理人才也缺乏必需的综合专业知识背景。如果牵连到知识产权争端，往往要支付高额费用聘请外部人员应诉，大大增加了外贸知识产权保护成本。

最后，中介市场也不完善。知识产权机构不仅可减少企业申请或注册过程中所需要的时间，同时还可抓住侵权行为的要害，收集有利证据打击侵权。目前，全国性的中介服务机构已具规模，但在各地发展不平衡，且知识产权人员素质难以满足相应需求。当企业遇到知识产权侵权诉讼问题时，往往

因为不了解侵权所在国法律而导致诉讼失败。这就需要在全国各地形成有关专利、商标、版权和技术合同等的中介服务和保护网络。以此来满足我国知识产权保护的需要。

四、对中国在国际贸易中知识产权保护的建议

(一)对政府的建议

1.健全知识产权保护机制，加大知识产权保护力度。应加快发展先进制造业、高新技术产业和现代服务业，在一些重要产业尽快掌握核心技术和提高系统集成能力，形成一批拥有自主知识产权的技术、产品和标准，同时进行全方位的保护。可采取的措施有：加强宣传教育和培训，营造保护知识产权的社会氛围。开展广泛的教育活动，鼓励创新，谴责剽窃、盗版和造假行为：完善自主创新的激励机制，实行支持企业创新的财税、金融和政府采购等政策并完善知识产权保护机制：设立知识产权法律援助中心和知识产权保护服务中心，并依据法律对侵犯知识产权人员进行惩处。

2.积极参与国际标准的评议和制定工作。首先，要积极参与WTO与各种国际标准化组织的有关国家标准的评议工作，很好地利用我国加入WTO和国际标准化组织获得的发言权，避免发达国家利用技术优势和在标准领域里的经验优势控制国际市场。其次，要在评议的基础上参与国际标准的制定工作。鼓励研究机构及企业重视技术创新，开发具有自主知识产权的技术标准。要组织更多的标准化专家参与国际标准的制定，力争把我国的标准化意图和标准充分反映到国际标准中去，为我国产品顺利进入国际市场创造条件。再者，对标准技术性措施造成的贸易摩擦，要积极利用双边或多边协调机制加以解决。努力避免和化解贸易冲突。

3.充分行使海关的监管职能。有效利用打私和征税手段，控制非法贸易。加强对知识产权敏感商品的监控，坚决打击非法进出口行为。使得侵权行为在进出口环节得到有效控制。强化海关国际合作，使海关在国际贸易知识产权保护中发挥更大的作用。

(二)对外贸经营者的建议

1.提高知识产权转化率。企业应及时将创新成果、核心技术、名优产品在国内外申请相应的知识产权。并参与国际国内标准化组织使核心专利成为标准，取得有效保护。要以企业的核心专利技术为依托，构筑自身的知识产权创造、管理、实施和保护措施体系。加大资本与人才投入，从小技术到大专利，不断进行技术创新。充分扩大自己拥有的知识产权贸易量，提高出口产品的附加值，使知识产权进行最大化的实质生产力转化，创建和保护拥有自主品牌和核心技术的产品。

篇12

关键词：

知识产权；技术标准；协同发展；策略

一、企业实施知识产权战略和标准化协调发展的重要性

知识经济和经济一体化将成为今后经济发展的两大主题，知识产权已成为企业战略性资源，是一个企业甚至国家赢得竞争优势的关键因素。通过保持知识产权的领先，可为企业带来巨大的竞争优势。然而伴随着经济一体化及自由竞争经济的深入发展，越来越多企业将知识产权与技术标准相捆绑，通过控制技术标准来达到控制竞争市场的目的。技术标准的实质和核心就是技术体系中对应于技术的知识产权。但是传统意义上看技术标准与知识产权是相互排斥的，因此企业在实施知识产权战略如何保持与技术标准化协调发展对于企业来说就显得尤为重要，若知识产权与技术标准能良性结合和相互协调发展，就可能形成“技术专利化———专利标准化———标准许可化”这一良性发展模式。否则，出现从专利排他性发展到技术标准垄断性，从而打击个人或企业的创新积极性，最终也会影响到整行业的向前发展。

二、知识产权与技术标准的协同关系演化

在全球经济一体化的大背景下近年知识产权与技术标准两者之间的关系有了协同发展趋势，主要表现在以下两方面：一是知识产权对技术标准的保护作用。知识产权是一种合法的垄断权，这就促使行业组织在制定各类技术标准时对标准中涉及的所有知识产权作出甄别，技术标准是公开的，因此对于那些知识产权可获取，那些需要声明都是制定标准中要考虑的。因此各种标准化制定组织中都会制定相应的知识产权政策，这虽是出于保护自身这一出发点，但建立在知识产权法律地位基础上，可视作知识产权对技术标准的一种保护作用。二是技术标准化对知识产权的促进作用。在传统产业里，经济效益主要取决于生产规模和产品质量，行业在没有形成技术标准前往往处于一种行业自由发展和竞争状态，因为没有一个有约束力的规范，行业在一种自由竞争状态下发展，可能会出现重复研发，恶性竞争的后果。但是如果形成了技术标准就有可能形成技术和市场的良性竞争，行业内组织将集中精力来研发，从而推动行业的技术进步，也就促进了行业的知识产权发展。另一方面技术标准也可以促进技术创新成果的加速传播，为技术创新活动提供了信息利用和共享机制也可以促进知识产权发展。

三、知识产权与技术标准的发展策略

（一）实现利益平衡。标准的实施者和知识产权权利人双方代表不同的利益，双方可能存在利益竞争，因此要实现双方利益平衡是知识产权发展策略的关键。对技术标准许可进行反垄断审查是实现双方利益平衡的重要手段，因此制定技术标准时必须要进行反垄断审查。专利联营和交叉许可是技术标准许可反垄断审查的重点。联营协议和交叉许可就是指两个或多个不同知识产权人之间的一种协议，这种协议规定合同各方将各自拥有的专利、专有技术的使用权相互许可使用，互为技术供方和受方。因此，通过这种交叉许可方式可以降低操作的复杂性。

（二）积极参与国际标准竞争。发达国家标准化战略中最突出的特点是强调了企业在战略实施中的主体地位，积极促使企业参与国际标准竞争。企业通过参与国际标准竞争一方面可以促使企业创新和管理的规范化。另一方面可以把握国际标准的主动权，为企业参与市场竞争赢得先机。

（三）建立相应的标准管理机制。企业在标准竞争取得成功之后,要想使其标准能保持持久的竞争力,就必须建立起相应的标准管理机制，这种标准管理机制可以有助于企业在技术研发、专利申请与技术标准修定等。技术是不断向前发展的，企业必须依靠一定的管理机制才能紧跟技术发展和保持对技术领先的敏感。二是要持续保持企业已经形成的市场标准的领导地位，我国政府和企业都应该积极地参与全球标准制定，国家、政府和企业应形成合力，并借助于国内广大的市场为依托，通过一系列的战略和务实的行动参与全球标准的制定与推广。

四、结论

从世界经济发展进程可以看出，每一次经济发展到一个新阶段背后的重要推动力就是生产技术发展。各国为激励创新而设计的知识产权制度具有内在的合法性与合理性，一方面企业为了追求自身利益的最大化会分利用知识产权制度的合法“垄断”特点。另一方面经济一体化的发展趋势也令行业的技术标准也成为企业追求的目标。如何实现两者的平衡，使两者的协同存在合理性将影响企业甚至一个产业的发展进程。